€irnCORPORATION

EIEU LE

cONc rv co pHAN

cOnc NGHE rltN puonc

(Ban hitttt kim Ngh! quydt D(ti hQi tldttg cb d6ngthui'ng niQn nim 2019 - Phlt lYc I)

Tp,Hi Chi Ilinh, ngiil' l9 thti,tg 06 t/littt 2(119

MUC LUC

PHAN Md DAU...... .............................4

r. . DI1\-H NGHiA CAC THUaT NGd TRONG DliU L8...................................................4Di.u l. Dinh nehia... .............. .4

u. rtn, riixH rn0t, rnq sd, cHI xuANH, viN PHoNG D4r oIpx, rltolHAN HOAT DoNc vA Ncuot o4t orEN THEo PHAP LUAT cuA coNGTy............................. ............-.........................'...4

Diau 2. Ten, hinh thuc, try sd, chi nhdnh, ven phdng d4i diQn vri thoi h?n hoat dong cia C6ng

tv.......................... 4

Diau l. Ngudi.iai diQntheophipluatcuaCdngty...-.............................r...............................5r . rr.rlrc rrtu, Ptr4M vi xrls oolNn vA uo4r oql'lc ctA CONG TY............'6

Didu 4. Muc ti€u hoat dong cua C6ng ty.... .........6Didu 5. Pham vi kinh doanh vd ho?t ddng... """"""" 7

tv. voN Dtiu LE, co PH^N....................... "..............'........'...'..........'8DiAu6.Vtindidul€,c6phin................... 8

Iureu /. L nrmg cnl co pnleu.........................

Diiu 8. Chtme chi chtrnr khodn khdc. ... . .' 9

Chung chr trdiphi6u hoic cic chung chichirng khoin khdc cua C6ng ty (tru cAc thu chio bdn'

cric chung chi t4m thdi vd cdi tdi lieu tuqng tq)' sE duqc ph6t hdnh c6 ddu vd chi kimiu cia dqi dign theo phep luat cila Cdng ty' tru trudng hgp md cec dieu kiodn vd

diiu krfn phrit hdnh quy dinh khric . .. .. e

Diiu9.Chuydnniuqng"Oprtin............ 9

Dreu 10. Th; hdi cijprrin........................ """ 9

v. co cAu rd cHUc, QUAN rRl vA Ktrr'r so4r......'......'..'....."""""""""""""""" l0

oleuff.Co"dutO"ttuc,qudntivdkidmsoet.............. . .' 10

!'r. cO DONG vA D{I HOI EdNG cd DONG.....'...'....................'...."""""""""""""""' 10

oGu 12. Quyin cua cO aOng . -. ...... .... ... l0

Diiu l3.igliavucriu"dd6ng.............. .. . . IIDiau 14. D;i hoid6necdd6ng.................. """" 12

oi!" is. Orva' 'a "fiiQm uu i,ia osi h6l a6ng c6 d6rrg. .. ... . 13

oil" iL. 6iiaie',r'"o riy q,ry,5n .. ...... .... . " 14

Diiu 17. Thay ddi criLc quyi:n ...... ... . .... .. 15

il; i8. i;;i,;;;;i i'.oi al"e ";

ao"e, J,uone tiinh I'qp, "a

tl''6ng b6o hep Dai hQi tliing c6

ddng............... . . 16

oiiu rs.i,i:" diiu LiQn titin hirnh ho.p D4r hqiddngcd ddng . . . 17

oii" iir. irra trru" riiit hdnh hqp vdlidu quvet taibai hQr tl6ng c6 dong lS

oia" ii. 'o"g

q"" quy6t dinh cna oqr hir'd6ng cd ddng : r': ls

;iil tt. il;"tuy.ila ,no ,r't. ray v lle" co i6ng bing van han di thong q'a quv6t dinh

cua oai troi eong cii 46ng. ... ..- .. ... ... .. .. . 20

oiduz:.siOnbdnhqp5ailQitl-Ongc,5dOnS.......r'....r. " """" 21

oia" il ior .4" n,iv bd quy;t dini cna Dai hQi ttong c'5 dong.. .. "'- "" " 22

vri.HQrooxcbul.n''*!..:.::...';i....].::;:.::.::'.--.....''..'...^-.^-...',..'...'..Didu 25. Ung cu. dd cu thdnh vien HQi dong qudn trt - t '

oia, jo rna""rt pr* "i niifm k! cua rhinh vidn Hqr ddng quin rr! 23

Diiu 27. Quyin han vi nhiEm vu crla HOi diing quin tri : " :" .. .""""" 24

oi!" js. ihl i"", ildt lunng vd isi ich.ttrac cul ihanl vlen HQi tl6ng quan tr! " """" 26

oiau zq. cf,f,r"fr, pft6 Chn-tich HQi tliing quan tri ...... " """ 26

oii" 30. i]" "itoi

rtsp cua H.oi adng quan tr1 " " """"27oia" :i. ca" ,ia" u"" ttruO. riOi adig quen tri .. .. .... 30

-1

PHAN MO DAU

Diiu li ndy dugc.Cdng ry C6 phin Cdng nghf Ti€n Phong va c6 d6ng cria C6ng tyth6ng qua theo nghi quyrit hqp lQ cua D4i.hgi d6ng c6 ddng td chric chinh thuc vrio ngdy 23theng 04 nem 2011, dugc sua ddi, b6 sung nhi6u lAn vi lin bO sung hn cu6i lengdy...../ ..../2019 .

I. DINH NGHiA CAC THU,IT NGO'TRONG DIiU LE

Di6u l. Dlnh nghia

l. Trong Diiu li ndy. nhing rhuat ngi duor dey sd duuc hieu nhu sau:

a. "V6n didu l€" ld tr5ng gi, tq mQnh gid cd phin dn phir hinh cua doanh nghi$p vdquy dinh tai Eidu 6 cua Didu lQ nriy.

b. "Luat Doanh nghiQp" c6 nghia ld Luar Doanh nghifp sd O8l20l4/qHl3 duqcQudc hQi th6ng qua ngdy 26 theng I I nim 2014.

c. "Luet chring kho6n" ld Luat chung khodn ngiy 29 thing 06 nim 2006 vd Luat siaddi, bd sung m6t s6 dieu cia Luet chrng khoin ngdy 24 theng I I nem 20l0

d. "Ngdy thinh lip" ld ngdy C6ng ty duoc c6p Gi6y chung nhin ddng kj'kinh doanhtan oau.

e. "Ban diiu hrinh doanh nghifp" ld Tdng gi6m tliic, cric gi6m d6c chuc ning, Kdtoen truqng, vd nhing nguoi dieu hdnh khac dugc HDQT b6 nhiQm.

f. "Nguor co lidn quan" ld cd nhin hoic 16 chuc nio duoc quy djnh rar Diau 4.17 cUaLuat Doanh nghiep, Di6u 6.34 cia Luat chung klodn.

g. "C6 phiiiu" Id chfmg chi do c6ng ty phdt henh, hoic bit todn ghi sd hoAc di heudien tu xdc nhan so htu m6t hoec mot sd c6 phen cua c6ng ty.

h. "C6 d6ng lon" ld cri d6ng duoc quy dinh trong LuAt chung khoAn

i. "Viet Nam" ld nudc Cdng hod Xa h6i Chi nghr-a Vi€t Nam.

2. Trong Didu l€ ndy, cric tham chrdu roi mot hoac mor sj quy dinh hodc vin bdn kh6csC bao g6m cd nhing sua d6i hoAc vin bin thay thii chrlng.

3. C4c tiCu d€ (chuong, didu cia Eiiu lQ ndy) tluoc srt dlrng nhim thudn tign cho vi0chi€u nQi dung vd khdng anh huong tqi ndi dung cua Didu ld ndy;

4. Cdc- tu hodc thual ngri tti tluoc dinh nghia trong LuAt Doanh nghi€p (niu kh6ng mduthuen vdi cht thC hodc ngt cdnh) sd c6 nghia tuqng tu trong DiCu lC ney.

ll. TeN. HiNH THUC, TRU sd, cHt NHANH. vAN pHoNc D4t DtEN, THdt HANHOAT DQNC VA NCUOI DAI DIEN THEO PHAP LUAT CUA C6NG TY

Di6u 2. T6n, hinh thric, tr$ se chi nhinb, vin phdng itAi dien vi thoi htn ho+t dong ci!Cdng ty

l. Ten C6ng ty

o T€n tiilng Vi€t: CONG Ty cO pHiN CONG NGHIo TIiN PHONGo TCn ti€ng Anh: Innovative Technology Development Corporationo T6ngiaodich: C6ng ty c6 phin C6ng nghe TiOn phong

4

o TCn vi6t tit: ITD Corporation

2. C6ng ty ld c6ng ty cd phin c6 nr c6ch phip nhan phri hqp v6i phrip ludt hi€n hdnhcria Viet Nam.

3. Tru sd dnng ki cia C6ng ty li:

o Diachi: Tda nhi lTD, s6 t Ouong Sring Tqo, P. Tdn ThudnD6ng, Quan 7, TPHCM

o DiCn thosi: (028)3 770 ll14o Fax: (028) 3 770 1116o E-mail: info@itd.com.vno Website: www.itd.com.vn

4. Cdng ty c6 th6 co mot hodc nhiau nguoi dai dien theo phap luat theo su dC nghi ciaHQi tl6ng qudn tri vA tluo. c sv chap thuan cua Dai hoi d6ng c6 d6ng. Trudng hqp chic6 mot ngudi tlai dien theo phnp luit. T6ng gidm ddc li nguoi dqi dien th€o phdp luatcia c6ng ty. TrLrong hqp c6 hqn mot ngudi d?i dien theo phrip luat, Chu tich Hoiddng quan tri vi T6ng giem d6c duong nhi€n li nguoi dqi dien theo phrp luat ciac6ng ty.

5. C6ng ty c6 tha thinh lip chi nhdnh vd vdn phdng dai dien t?i tlia bdn kinh doanh dithFc hien cac muc tiCu hoqt dQng cia Cdng ty phir hqp voi nghi quy6t cia Hoi d6ngqudn tri vd trong ph4m vi luat phdp cho phep.

6. Tru khi ch6m drn hoat dQng truoc thdi han thco Diiu 53.2 vd Diiu 54 cna Diiu lfndy, thdi h?n hoat dong cia C6ng ty sE btu dau tu ngdy thirnl l4p vd li v6 thoi hqn.

Didu 3. Nguci tt$ dien theo ph6p luat cia Cdng ty

QuyAn hqn vd nghia vu cira nguoi d4i diQn theo phep luat:

- Dai dien cho doanh nghiep thuc hi€n crc quyin vd nghia 4r phdt sinh tu giao dichcua doanh nghifp:

- Dqi diQn cho doanh nghiQp voi tu cech nguy€n tlon,.bi tlon, ngudi c6 quy€n lqi,nghia l1r li€n quan trudc Treng tii, Tda tn vi cdc quyen vd nghia vu kh6c theo quydini cua phep luatt.

- Thqc hiQn c6c quy6n vd nghia vq dugc giao mot cech trung thvc, can trqng, tdtnhat nhdrn bdo ddm lqi ich hgp phdp cua doanh nghiQp;

- Trung thinh voi lqi ich cr)a doanh nghiQp; kh6ng su dung th6ng tin, bi quy€t, cqh6i kinh doanh crla doanh nghiep, kh6ng lqm dqng dla vi, chuc vu ve sti dung teisdn cria doanh nghiQp tl€ tu lgi ho{c phuc vu lgi ich cua t6 chuc, cri nhdn kh6c;

- Th6ng bio kip thdi, day dn, chinh x6c cho doanh nghifp v€ nguoi dai dien hoicnguoi c6 liOn quan cua minh lam chi hoac cd cd phin, phin v6n g6p chi ph6i t4icdc doanh nghiep kh6c;

- Nguoi dai dien theo phdp luat cia doanh nghiep chiu trich nhiQm c6 nhin d6i v6inhing thiet hai cho doanh nghiep do vi pham nghia W quy alinh tai khodn I Dieu i

ne' i

-l

IIl. MVC TrtU, PHAM Vr KINH DOATiH VAHO4T DQNGCUACoNGTyDi6u ,1. Mgc ti6u bo?t atong cia C6ng ty

l Nginh, ngh6 kinh doanh cia C6ng ry li|:

SI'T Tdn nginh

MA nginh

(Theo nginhkinh t6 qu6c

dan)

A. Kinh dornh

Bdn bu6n thi6t bi vd tinh kien dien hr, vian th6Dg 1652

l BAn bu6n vet lieu, thiCt bi bp ddr kiic rrong xay dune .1663

l Brin le rn6y vi tinh, rhi6t bi ngoai vi, phin mim ve thiit bi vian rh6ng lrongciic cia hing chuy6n doanlr 4141

.l BAn bu6! rh.iy moc, rhidt bi va phU tung mey khec

Bdoli.d6 dien gia dung. giuong. rn, bAn. gh6 vri d6 nQi rhir nrong ry. dinva b0 detr di6n, d6 dung gia dintr khdc chua duqc ph6n vdo diu rrlng c6ccia hiing chuyen doanh

Dai lj', m6i gidi, diu gie

.1659

547 59

4610

7 Btu bu6n miy vi linh, lhiilt bi ngoqi vi va phin mam 4651

B. Lip alit. sta chira vn thi6t ki

332011 Lip dit may m6c vd rhi6r bi c6Dg nghi€p

I Hoat dong viSn th6ng k1lec

Hoat dong vi6n thdng c6 day

Lip dit h9 thiing dien

Sua chta m6y m6c, thi& bi

Hoat dong thifi k6 chuyen dung

6190

IU 6l l0

4l2t

l2 3ll2

ll 71t0

c. Xey dgng

Xdy dyng c6ng rrin-tr duong sir vi duong bQ ,12 t0

l5 Xay d\rng c6ng lrinh ki thuAr den dung khdc 4290

D. Kinh doanh b6t atong s6n

KinI doalh bit dong sdn, quyan su dung dir thugc chri so hgu. chu su dung | 6810

lI

'l

STT T€n nginh

Mi ngAnh

(Theo nginhkinh tA qudc

den)

hoac di thue

!i. Tu vin vir ho4t tl6ng khoa hQc ciing nghi

17Ho?t dong chuyen m6n, kloa hec vA c6ng nghe k!6c cdn l4i chua phan veoddu

7491)

ltt NghiOn cuu va ph6t triaD thgc nghiem kboa hQc tv niiOn vd ki thuat 72t0

l9 Tu v6n m6y vi tinh vir qudn tri he lhiing miy vi tinh 6202

F. Sin ru6t

20 Lap trinh miy vi tinl 610l

2l Brn bu6n chuyiD doanh khic chua duqc phdn vio dau 4669

Hoat dong dich W c6ng nghe th6ng tin vi dich vu kl6c li6n quan den mey

vi tinh6209

Khi cin thiiit, Dai hQi ddng cii d6ng quyiit dinh viQc chuy€n hay m<i rQng c6c linh

vuc kinh doanh cria C6ng ty phar hqp vdi qui dinh cia Phrp luat.

2. Mqc tiou ho4t ilong cis Cdng ty:

a. Kinh doanh c6 lii; bao todn ve ph6t tridn v6n cua cdc c6 d,ing diu tu tai C6ng tyvi th6ng qua C6ng ty diu tu tai c6c doanh nghiQp khdc;

b. T6i da hoA hieu qui hoat ddng tap doin gdm h9 th6ng cong tv mq - c6ng ty con;

c. Tim ki6m, img dung vi phat trien cic cdng nghc mor tai. Vret nam nham dip ftng

nhu ciu xd hQi, nAng cao thuong hieu vd md rong thi phen cia c6ng ty;

d. Phit tri6n cic huong kinh doanh mdi tl6 su dUng t6i tlu ngudn lvc trong cdng ty;

e. Diu tu, thqc hien cac quyin vd nghia u1, c,5 ddng' thdnh vicn g6p v6n tgi cric

c6ng ty con, c6ng ty lien ket;

t LiOn doanh li€n kiit voi cec dsn vi kinh tii trong vdL ngoii nuoc dd diu ur mo

rQng ph4m vi ho4t tlqng cua Cdng ty, mo rdng thi truong khi can thiet;

Diau 5. Phem vi kinh doanh vi ho?t ilQng

l. C6ng ty dugc phep l6p k6 ho4ch vA ti6n hdnh tit ca cic hoat dQng kinh doanh theo

quy -ainft cu Ci6y cttrlng nhin ddng k! kinh doanh vd DiAu 19 ndy phu hqp voi quy

dinh cia phrip luit hiQn hirnh vi thgc hien c6c bien phdp thich hqp dC dat dugc cac

mqc tieu cia C6ng ty.

2. C6ng ty.c6 th6 ti6n hdnh hoqt.dQng.kini doanlr trong cic linh vrrc kh6c md phdp luitkh6ng cim vd dugc D4i hQi d6ng c6 d6ng thdng qua

1

IV. voN Dtau LE, cO PH^N

DiAu 6. V6n tri6u IQ, c6 phin

t.

Diiu ?. Chring chi cii phi6u

{.

5.

V6n didu lQ cna C6ng ty theo Giiy chirng nh$n ddng k! kinh doanh.

C6ng ty co thd thay dOi "6n

aidu l1 khi duqc Dai h6i dong co d6ng rhdng qua vi phir

hqp voi cric quy dinh crla phdp luat.

Cric cd phin cira C6ng ty vio ngey thOng qua Driu li niy li c,5 phin ph6 tbdng- Cric

quydn vd nghia qr kdm theo cd phin phd th6ng dugc quy dinh t?i Diau 12, Di6u llcta Di€u l$ nriy.

C6ng ry co thd-phdt hdnh ciic lo4i c6 phin uu ddi khric sau khi c6 sv chap thuAr ciaDai hQi tl6ng c6 d6ng vi phu hqp vqi cic quy dlnh cua ph6p luat.

CO phi'n phii th6ng phdi duqc uu.ti6n chdo bdn cho cic c6 ddng hifn hnu theo t! l9tuong ung voi rj lQ sd htu cd phAn phd th6ng cia ho trong COng ty, tru truong hqp

D?i hoi d6ng c6 d6ng quy dinh kh6c. COng ty phii thdng brio vigc chdo bin cd phn!,

trons d6 phar ndu rd s6 cd phin dugc chdo bdn vi lhoi han dang ki mua phn hqp (tdi

thii;hai muoi ngdy lim vcc) de c6 <ldng co thd dang ki mua Viic xi l!.sd c6 phin

co ddng khdng ding ky mua hdr sE do Hqr dong quan lri cia Cdng ry quydt.dinh HQt

ddnc quan rri io rhd phdn ph6i s6 c6 phin do cho cdc drl tuqng lheo c,c dieu ki€n vd

.a.tr'rt u" rne Hdi d6ng quan lI! thiy la phn hqp. nhung khdng dugc bdn s6 cd phin

tl6 theo cdc diAu kiQn thu6n lgi hon so uor nhung diiu kiin da chao biin cho c6c c6

ddng hiQn hfu, tru trudng hqp Dqi hOi ddng c6 d6ng chep thuan khdc ho{c trong

truong hgp cd phin duo. c bin qua So Giao dich Chung khoin.

Cong ty co the mua cii phAn do chinh cdng ty da phit hinh ldm c6 phieu qui vn c')

th6 chno ben sau mQt khodng thoi gian theo nhirng cich thuc phir hqp vdi quy dinh

cia Didu l€ niy, Luit Chring khorin; vd vdn ben huqng den li€n quan

C6ns tv c6 thd phet hAnh cdc lo4i chtrng khoin khic lht dudc D4i hQr d6ng cd d6ng

niit-rri rhdng qua bing van ban vd pht) hqp voi quy dinh cira phrip luat vC chfing

kho6n vi thi trudng chimg kho6n.

C6ng ty c6 th6 thay tldi v6n didu lC trong cic trudng hqrp sau tldy:

a. Theo quydt drnh cua Dai hoi ddng c6 d6ng, c6ng ty hoin trd mot phen v6n g6p

cho cd ddng rheo tj' lf so hiu c6 phin cria hQ-trong c6ng ty neu c6ng ty da hoat

dQng kinh doanh li€n tuc trong hon 02 nim' k'3 tu ngdy ding k! doanh ngbrQp vd

bdo ddm thanh toin dr:l cdc khoen ng vi nghia vu tiii san khdc sau khi de hodn tni

cho c6 d6ng;

b. C6ns tv mua lar cd phin di phal hanh quy dlni tar DrEu 129 ("Mua lat cd phan

theoldu c6u cua cd d6ng 't vd Didu Il0 ("Mua lar c'l phen lheo quydt dinJr cua

c6ng ty") cua Luat doanh nghifP;

1.

l.

2.

C6 ddng cira COng ty duqc c6p chirng chi ho?c chung nhan cd phi6u tuong img voi

s6 c6 phin vd loqi cd phin so hiu.

Chung chi c6 phi6u phdi c6 diu cria C6ng ry vi chi li cu dai diin theo phtip lu{t

cua C-6ne tv theo cdc quy dinh tai Ludl Doanh nghiip. Chtrng chr cd phr6u phdi ghi

rd sd luq;jve loai co ptrin mi cd d6ng nim gii, hq vi tdn nguoi nim git (n€u li cd

.t.

phi6u ghi danh) vd cdc th6ng tin kh6c theo quy.tinh cia LuAr Doanh nghiep. M6ichung chi c6 phi6u ghi danh chi dai diCn cho mQt lo?i c6 phan.

Trong thoi han 30 ngny kd tu ngdy n6p diy di hd so dd nghi chuydn quydn so hiu cdphan theo quy dinh cia C6ng ty hoic trong rhoi han hai thdng (hoac c6 the leu hontheo dieu khodn phiit hdnh quy dinh) ke.tu ngriy.thanh toin diy dr) ti,in mua-c6 ptintheo nhu quy dinh tai phusng_6n phrt hdnh c6 phin cua Cdng ty, nguoi so hftu s6 c6phdn s€ dunc cdp chring chi c6 phi€u. Nguoi s<i hiru c6 phin kh6ng phii tri cho cdngty chi phi in chung chi c6 phi6u honc bit kj'mdt khoan phi khdc c6 tien quan.

Truung hqp tang/giim.mdr s6 cri phin thi s€ ghi vdo phin tdng/giam rrong chi,ng chico phidu vi c6 dong diu. chri.ky cua nguoi dai diCn thco ph6p luat cia C6ng ty hoicdai didn duuc C6ng ry ui quyen, rru lruong hgp c6 phin dA duqc luu ki tren sdn graodich chung khorin.

Truong hqp chung chi c6 phi€u ghi danh bi hong hodc bi liy xod hoec bi dAnh met,mdr cip hodc bi rreu huy. nguoi sci hiu cd phiiu ghi danh dd c6 rh€ ydu ciu duoc cdpchung cht co phiCu moi rsr dteu kien phdi dLra ra blng chung vd viec so hnu c6 phinvd thanh toiin moi chi phi lien quan cho C6ng ry.

).

l.

Di6u t0. Thu hajic6 phin

t.

Di6u 8. Chring chi ch['ng khorn kh:ic

Chung chi tr6i phi6u hodc c6c chimg chi chung khorin khrc cua C6ng ty (tru cActhu chao bin. cdc.chmg chr ram rhoi vd cic rdi lieu tumrg tu), sg duoc phit henh c6qa," 11 "ln

kl l]lu cr.ia dar di6n theo phdp ludt cia C6ng ry, rrir truqn8 hgp md cdcdi0u khorin vi di€u kign phit hdnh quy alinh khric.

Ei6u 9. Chuy6n nhu.qng c6 phln

Tdt cri.cnc c6.phin ddu c6.thO duqc t.u do,chuy6n nhuong tru khi DiAu le niy va phapluat c6 quy dinh khric. C6 phin ni€m y6r tr6n Sn Ciao-drch cf,,ing f.froa,i.t aoo"chuyen nhuqng theo-cic quy dinh cua ph:ip ludt vd chtrng klroan vl it ; tru*g

"l,t ng

khoin cua Sry Ciao dich Chune kho6n.

Co phAn chua dugc cd dong.rhanh rodn ddy dLi khong dugc chr_rydn nhugng va kndng

:y.ot:,Ittyrtg,."j quydn lsr liin quan nhu quydn nhin co rtrc. quyin nhin cO ptrii

:ff: i:l^ a, tdns v6n c6 phin ru ngudn vdn chLi so hiu. quydn mua cd phdn moi

Truong- hqp cri ddng khdng rhanh rodn d6y du vi dung han sd riin phdr rra mua c6pnan. Her don8 quan rri thdng bdo vA c6 quy€n y€u ciu cd d6ng do rhanh to6n s6 riincon tar cung vsi ldi sudt rr€n kiodn ti€n tlo vd nhring chi phi phrit sinh do viQc kh6ngthanh toiin diy du gay ra cho C6ng ty theo quy drnh.

l:lq ,oi: t*$ t:11.n:u rlel

Phli c!|,'6 thdi han thanh todn moi (t6i thidu rd b:iyngay ke tu ngay gri thdng bdot. dia di€nr thanh rodn \e n€u rd rruong boD kh6ngthanh toln theo ding ydu cdu. s6 cd phin chua rhani lodn hir sE bi r;;;3,. '"Tl^uong

lrgp cric yeu cdu nong rh6ng bio neu lrin khang dugc thuc hi€n. bao edm cdvrec co dong khong lhanh lodn de) du rel cd cdc khoan phar ndp, cdc klroan liild cic:],-!nl ']el f*:..Haidong quan rri c6 quy6n rhu hdr so c6 phrin d6. Hgi tt6ng quan14

-co lne chap nhan vtec giao nep cdc cd phdn bi rhu h6r thco quy dtni tai cdc khodn

4. ) va o va lrong cac lruung hdp kidc duuc quy dinll tar Diiu le niv.I

'|

'a

/I

4. Cij phin bi thu hdi sC tro thdnh rdi san cira c6ng ty, HQi diing qudn tri c6.thii tarc ti6pho?c iy quy€nt'6n, t6i phAn phdi ho{c girii.quy€t cho nguoide so htu c6.phen bithuh6i ho{c c6c ddi tuqng kh6c theo nhing di€u kien va crch thuc mn H$i d6ng qudn trithdy ld phn hqp.

5. Co ddng nem git,co phin bi rhu h6i sE phar rtl bo tu cich co ddng d6r voi nhing c6phdn do. nhung van phdi lhanh toin tit cd cric khodn tidn c6 li€n quan cQng vdi tiinlei theo ti le (khdng qud 150%.lei sudt co bdn cia Ngan heng Nhd nuoc ViCtNam)vrio thoi diiim thu h6i theo quy6t dinh cria Hgi d6ng quan tr! k6 tu ngiy thu hdi choden ngiy.thqc hi6n thanh todn. Hoi d6ng qudn tri c6 todn quy6n quyit dtnh vieccudng ch6 thanh todn todn b6 gid tri cd phain vdo thoi diem thu hdi.

6. Th6ngbiio thu h6i sEdugc grn d6n nguor nim girl c6 phdn bi rhuhdi truocrhor diimthu h6i. Viec thu h6i vin c6 hidu luc k€ cd rrong truong hgp c6 sai s6t ho4c bit cdntrong vicc gui th6ng b6o.

v. co cAu ro cHrlc, QUAN TRI vA KtaM SOAT

Didu ll. C<r c6u t6 chfc, quAn tri vi kidm so6t.

Cdng ty cd quyin lua chon t6 chuc qudn li vd hoat d6ng theo m6t trong hai m6 hinhsau alay, tru truong hgp ph6p luat vC chung khorin c6 quy dinh kidc:a. Dar hgi ddng c6 ddng. H6i d6ng qudn tri. Ban kr6m sodr vd ldng grdm d6c.

Truong hqp c6ng ty c6 phin co duoi cd d6ng vi cic cr.i d6ng li td chfc sohtu duoi 50% t6ng sii c6 phin cua cdng ty thi kh6ng bir bu6c ph-rii c6 Ban kiiimsodt:

b ?al qq doiF !6 d6ng, HQi ddng qudn tri vd T6ng girim tiic. Truong hqp ndy itnh6r 20% s6 rhdnh vi6n H6i ddngqudn rri phdi It thdnh vien d6c lnp vri-c6 Iiankiem toiin n6i b0 truc thuSc H6i ttdng quan tri. Cic rhinh vien d6c lap thgc hienchuc ndng giim sdr vd rd chuc rhuc hiin ki6m soir ddi vdi uiec quan i1; ariuhdnh c6ng ty.

VI. co DONG vA DAr HOr DONG c6 DONG

Di6u t2. Quyln cria c6 o6ng

l. C6 along li nguoi.chri,so hiu C6ng ty, co c6c quydn vd nghia vu tu<rng img theo s6c6 ph6n vd loai c6 phdn md hA so hfru. Cd d6ng chi chiulr6ch nhi€m'vi rig vd crlcnghia vU tdi sin khec cua Cdng ty rrong pham vi sii vdn di g6p vio C6ng ry.

2. Ngudi nim gii c6 phin ph6 th6ng c6 ciic quydn sau:

a. Tham gia. trong cdc kj,hqp Dar hdi d6ng cd tldng vd rhLrc hifn quydn phdt bieu.oleu quycl lryc trep hoAc rhong qua dar rli6n duoc u! quydn hodc thuc hi6n bophiCu tu xa;

b. Nlan c6 ruc tuong fng voi phin v6n g6p voi muc rheo nghi quy6t cua Dai h6iddng cd d6ng;

c. Tq do_chuy€n nhugng c6 phin di duoc thanh to6n diy dn theo quy drnh ctaDi6u lQ ndy vri phrip luet hien hdnh;

d. Dugc rru tiOn mua c6 phin moi chrio b6n tuong ung voi ti 19 c6 phin ph6 th6ngmd ho sri hiu:

)1r)

'iI

,'.

c\\i

e. Xem x€t, tra cnu vd trich lqc cric th6ng tin lien quan d6n cd d6ng tronq danhsdch c6 d6ng di tu c6ch tham gia ki hap Dqi h9i di,ng c6 d6ng vd yiu ciu sriaddi cric th6ng tin kh6ng chinh xdc;

f. Xem xet, tra cuu, trich hlc hoAc sao chpp Diiu lf c6ng ry. sd bien bin hap Daih6i d6ng c6 ddng vd cdc nghi quy€t crla Dai hQi d6ng cd d6ng;

g. Truong hqp C6ng ty giai thC hoic phri sdn, tlu.c nhin mQt phAn tAi sin cdn l3ituqng ung voi sO cd phan g6p v6n vdo cdng ty sau khi C6ng ty de thanh to6ncho chu no vd cic cd d6ng loai kbic theo quy dlnh cua phnp luit;

h. Y€u ciu Cdng ty mua lar c6 phin cua hq trong crc rruong hop quy <llnh r4i Diiu129 cia LuAt Doanh nghiep;

r. C6c qu16n khdc theo quy djnh cua Didu lq ndy vd phdp luir.

3. C6 d6ng hoic nh6m cd tl6ng nim gin tir 5% t6ng s6 c<i phin ph6 th6ng trong thoihan lien tuc tu s6u thdng tro l€n c6 ciic quyin sau:

a. Dd cu cdc thrinh vi6n H6i.ddng qudn tn hoqc Ban krdm sodr rheo quy dinh tuongung t?i cdc Di6u 25 vi Di6u 39;

b. Ki6m tra vd nh{n bin sao hoic bin trich din danh srich cric c6 d6ng c6 quydntham du vd bd phi€u tai ki hqp Dai hdi ddng c6 d6ng.

c. Y€u ciu Ban ki€m sodr ki6m rra iung vin d€ cu rh€ lr€n quan den qudn lj,. diiuhdnh hoat aldng crla cOng ry khr x6r thdy cin rhier. y€u cAu phai the hiCn bingvin ben: phdi c6 hq, ten, dia chi thudng tru, qui5c tich, s6 Gi6y chung minh nhdnden. Ha chieu hoec chung rhuc cd nhdn hqp phnp khdc ddi voi c6 ddng tA cenhdn; t€n. dia.chi thuong lru. quoc tich. s6 quydr drnh rhinh lap hoac s6 deng kikinh doanh d6i voi c6 d6ng,li td.chric; sd luong c6 phin vi rhoi diem deng kic6 phAn crla,tung c6 d6ng, r,5ng sd c6 phdn cua ia rrhirm co d6ng vd ti le sq hnutrong tdng so cd phdn cua cdng ry; vdn de cen kidm rrr. muc dich ki€m !ra;

d. Cdc quyin khric duoc quy drnh rai Diiu ti niy.

4. C6 ddng hodc nh6m c6 tl6ng n6m git nr 109. r6ng s6 cd phrin ph6 lh6ng trong thoihan li6n tuc ti siiu.thang trd l6n co quyen yiu ciu Hdi d6ng qudn trj thuc hien viectrieu tep Dai h6i d6ng c6 tl6ng theo crc quy dinh tai Diiu l14 vd Didu 136 cia LuatDoanh nghiep.

Diau 13. Nghia v$ cia c6 d6ng

C6 d6ng co nghia vq sau:

l. Tuanrhi DiAu le C6ng ry vd cdc quy ch6 cria C6ng ty; chip hinh quyiit tlinh cira Dpih6r ddng c6 ddng. HQi ddng quan rri:

2. Thanh torin tidn mua cd phin di ding kj' mua theo quy dinh;

3. Cung c6p dia chi chinh xric khi iting k! mLra cd phin;

4. Hodn thdnh cdc nghia vu k:hdc theo quy dinh cua phap luar hien hdnh;

5. Chiu rech nhi€m cii nhin khi nhin danh c6ng ty duoi moi hinh thric thuc hi€n m6ttrong cdc hdnh vi sau ddy:

,lI

((1l

a. Vi pham ph6p luati

b. Tiiln hinh kinh doanh vi cric giao dich khric dd tu lqi hoac phuc vq lqi ich cia tdchuc, cli nhan khec;

c. Thanh toen cec kiodn nq chua tl6n hgn truoc nguy co tdi chinh c6 thi xiy ra d6ivoi cdng ty.

DiAu 14. D?i hoi ildng c6 d6ng

f. D?i hQi d6ng c6 d6ng li co quan c-6 rhim quyAn cao nhat cua Cong ty. D4i hQi c6

ddng thuqng ni€n dugc t6 chuc m6i nem mQt lan- Dai hQi d(lng c6 d6rg phdi hQp

thuong nien fiong thoi hqn bi5n thrlng, kd ttr ngdy k6t thirc nem tai chinh.

2. HQi rtdng qurin tri lva chqn dia di6m phu hqp vi t6 chtrc triQu tip hqp.Dgi hQi d6ngcd dongltruong ni€n. Dai hOi adng c6 d6ng kj, hqp thudng ni€n quyiit dinh nhnng

vin dd theo quy dinh cria ph6p luat vd Diau lC C6ng ty, dn-c biet th6ng qua c6c bioc6o tdi chinh hdng ndm ve ngen sdch tAi chinh cho nAm tai chinh ti€p theo. Trudng

hgp Bdo cdo KiCm toin bro cdo tdi chinh nem cua C6ng ty c6 cic khodn ngoqi tnr

trgng y6u, cdng ty c6 th6 moi dai rti€n c6ng ty kiem torn vien dQc l6p du hqp dai hQi

d6ng c6 d6ng thuong ni€n d€ girii thich ctic nQi dung liCn quan.

3. HQi ddng qurin tn phni trieu tap D?i hoi ddng cO d6ng bit thudng trong c6c trudng

hgp sau:

a. HQi ttdng qudn tri x6t thiy cin thi6t vi lqi ich cua C6!rg ty;

b. Kii s6 thinh vien cua HQi ddng qurin tri. Ban kienr sodt il hon so thinh v€n mA

luat ph6p quy dinh ho4c sd thini vren Hqi ddng quan trl bi gidm que m6t phen ba

(l/3) so voi s6 thdnh vi6n quy dinh tqi Di€u lQ ndy;

c. c6 ddns hoic.nh6m cd d6ng quy dinh tqi Didu 12.4 cna Diiu le.nay.7eu

cil|

=t"tap ouittoi tldng cd ddng bing mot vdn ban kiiln nghi Vin bdn ki6n nghi meu

leD DhAr ndu rd li do vA muc dich cuOc hap. co chn ki clia cdc c6 dong lien quan

fuin Uan tl,jn nghr c6 rhe lap thanh nhiiu bdn d€ co du chri ki cua tat ca cic c6

d6ng c6 Ii€n quan)i

d. Ban ki6m soat yCu ciu triCu tAp cuQc hap n6u Ban ki€m soet c6,li do tin tud'ng

ring cdc thdnh vicn HQi diing qudn tri hoac cin bd qunn li cdp cao vi phqm

nghl€m trqng cdc nghia vu cua hQ theo DiAu 160 Luat Doanh nghiQp ho[c HQi

eSng quan trl ttinh dong hoAc c6 i dinh hdnh <lQng ngoii phqm vi quy€n han ciaminh;

e. Cric truong hqp kh6c theo quy d;nh cua phdp luir vi Diiu li cdng ty'

4. TriQu tip hgp D4i hQi ildng cii tl6ng b6t thuong

a. Hor ddne quan rri phdi triiu tap hqp Dai hor ddng co ddng trong thoi han ba muoi

ngdy ke-tu ngriy # rhinh ri€n Hqi d6ng qudn rri. lhAnh vien d-Oc lip Hqi ddng

Q-uan tri ho;i Ban ki6m sorit cdn lqi nhu quy dinh tai Khoan 3b Didu 14 hoac

n}6n tlugc y€u ciu quy dinh tai Klodn 3c vd 3d Di€u l4'

b. I ruong hqp Hai ddng quirr rrl kh6ng tneu tap hap Dai hQr d6ng cd dong theo

q,rv dinh tii Khoin 4a DiAu 14 ney thi trong thoi h?n ba muoi ngdy tiep theo'

6an riem sodt plar thay rhii HOi ditng qudn tri trieu d-p hap D?i hoi d6ng c6 ddng

theo quy ilinh Khoin 5 Didu 136 LuAt Doanh nghi6p.

12

c. Trudng hqp Ban kidm. sorlt khdng triQu t{p hQp D?i hoi datng c6 ddng theo quyiiinh t?i Khonn 4b Di€u 14 ndy thi trong thqi han ba muoi ngdy ti€p theo, co

d6ng, nh6m c6 tl6ng co y€u c6u quy dinh t4i Khoin 3c Di€u 14 c6 quy€n thay thC

HQi d6ng qudn tri, Ban kiem soet trieu tap hap Dai hoi d6ng c6 d6ng theo quydlnh Khodn 6 Di€u 136 Luit Doanh nghiQp.

Trong trudng hqp ndy, ci5 d6ng hoac nh6m c6 d6ng trieu tap hgp Dqr hai ddng c6

ddng c6 th6 d.j nghi co quan deng ki kinh doanh giem s6t trinh tu, thri tvc viectrieu tap vd tien hdnh hap n€u xet thay can thiet.

d. Tit cri chi phi cho viec trieu te.p ve n6n hinh hqp Dar h6i ddng c6 ddng s€ dugcc6ng ty hodn lqi. Chi phi ndy khdng bao g6m nhtng chi phi do cd d6ng chi ti€u

khi tham d\i k' ho.p Dpi h6i ddng c6 tl6ng, k€ ci chi phi an o vd di lai

Didu 15. Quydn vi nhiem vq cna D4i hQi d6ng c6 e6ng

l. D4r hQi d6ng c6 <t6ng thuong ni€n c6 quyin thio ludn vi th6ng qua:

a. Bio ceo tei chinh ki6m to6n hing nim;

b. 860 c6o crta Ban kidm sodt. 860 ceo tu d6nh gi6 k6t quri hoSt dQng cria Ban kr€m

sodt vA cia tung thinh vi€n Ban sort;

c. 860 cao cua HQi ililng quan tri vd quan tri vli kiit qua hoqt ding cua HQi dirng

qudn tri; tung thanh v]en n6i idng quan tri vA hoat dQng cta c6c ti6u ban khdc

thuoc Hoi ddng quen tri (nCu c6);

d. Beo ceo d6nh gi6 cita thinh vi€n HQi il6ng quin tri doc l{p v6 hoqt dQng cia HQi

d6ng qurin trl (n€u c6);

e. K6 ho4ch phrit tri,5n ngin han vd ddi han cua Cdng ty.

I Mrlc c6 tirc.

2. Dai hOi ddng c6 d6ng thuong ni€n' dai h$r.ddng cri dong bir thuong vn l6v ! kiiin cii

d6ng bing vdn bin thdng qua quyer dinh beng vin bdn v€ cdc vdn d€ sau:

a. Thong qua dinh huong phdl trien dat han cua cong ly:

b. Th6ng qua cic bdo ceo tdi chinh hdng nam; trich lap, su dpng cdc qu! tu lqt

nhuin theo d€ nghi cria Hoi d6ng qudn tri;

c. Muc c6 tfc thanh toiin hdng nam cho m6i loei cd phan phn hqp voi Luat Doanh

nghiQp vn cric quyiin gin li€n voi lo4r cd phan do. Muc c6 tuc niy kh6DF:1o hon

mric md HQi d6ng qudn tri dC ngjtl .uu kl,i da thu. kndo j' kiin c6c cd d6ng tai

Dqi hoi d6ns c6 d6ng:

d. 56 lugng thenh vi€n cua Hqi di,ng qudn tr!:

e. Llra chgn c6ng ty ki€m todn;

f. Biu, miEn nhrfm. bii mrEn vi thay th€ lhdnh vren HOi ddng qudn tri. Ban ki6m

soAt;

g. T6ng s6 tidn thir lao cua cec thADh vi6n HQi ddng qurin tri vn 860 cio tien thi lao

cria HOi d6ng quin tri;

h. Bd sung vd sua d6i Didu 19 C6ng ty;

l3

Lo4i cd phin vd s6 luqng c6 phin mrii sE duqc phet hdnh cho m6i loai cti phin;

Chia.lech. hqp nlit. srip nhip ho{c chuydn ddi C6ng ty:

Td chfc lei va gidi thd (thanh ly) Cdng ty vi chi dinh nguoi thanh ly;

Ki6m tra vi xu lj cric vi phqm cia H$i ddng quin tri hoac Ban ki6m sorit gAy

thiet hai cho C6ng ty vd c6c c6 d6ng cia C6ng ty;

Quy6t dinh diu nr, cric giao dlcb chuydn nhugng, bdn sd tir sdn C6ng ty ho{c chinhrinh co giri fi tu 50% tro len t6ng gid.td tdi san cria Cdng ty dugc ghi trong bdo

crio trii chinh de duqc ki€m to6n gen nhet;

Cdng ry mua lqi hon 10o," mot loar cd phin ph6t hanhi

Cdng ty ho{c cric chi nienh cUa C6ng ly kj, k6r hqp ddng voi nhing nguor c6 lgiich li€n quan dugc quy dinh tei DiCu 162.1 cua Luat Doanh nghiQp vti'i gi6 tribing hopc lon hon 20% t6ng gi6 tri tdi san cua C6ng ty vd.cic chi nh6nh cria

C6ng ty dugc ghi trong b6o c6o tii chinh da dugc kiem todn gan nhat;

cric v6n dd khic theo quy dinh cia Diau 19 niy vd cdc quy ch6 khec cua Cdng ty;

3, C6 d6ng kh6ng duo. c tham gia b6 phiiiu trong cdc truong hgp sau dey:

a. Crlc hqp ddng quy <linh tpi khoan 2 Didu.nny khr c6 ddng do hoac ngudi c6 li6nquan toi c6 d6ng do ld mot bCn cua hgp d6ng;

b. Vifc mua c6 phin cua c6 dOng.do hoic cua nguoi c6 li€n quan toi cdd6ngd6tnrtnrdng hqp viQc mua lqi c6 phan dugc thttc hien theo ti lC so hriu cia tet cd c6c

c6 d6ng hoic viQc mua lqi duqc thfrc hien th6ng qua khop l€nh hoic chdo mua

c6ng khai tren Sd giao dich chfng kho6n.

4. Tit cd cdc nghi quy6t ve.c6c vdn dd dA dugc dua vdo chuqng trinh hQp phai dugc dua

ra thdo luan vd bieu quyCt t?i D?i hoi d6ng c6 .i6ng.

Didu 16. D4i dien theo 0y quydn

l. Cec cd ddng c6 quyen tham du cuOc hQp Dqr hQr d6ng co ddng theo luir phip co the

uj'quydn cho d4i diQn cia minh tham dv Trudng hgp c6 nhieu lon mg,nqu,oi d3i

diQn theo uy quy6n duqc ci thi phdi xdc dinh cu the so cd phin vi sd phieu bau ciam6i nguoi dqi diQn.

a. C6 d6ng c6ng ty ld cd nhan iy quyen beng vdn bdn cho mot nguni khtic dg hqp.

b. Cd d6ng c6ng ty li td cbt?c co so hiu it nhit 107" t6ng s6 c6 phin phd rhdng- c6

thd ny quyan t6i da 03 nguoid?i dien. Ngudi dai dien thco ty quyCn cia c6 ddng

li t6 chuc phdi duoc iy quyin bing vin ban nhin danh chu so,hiru' thinh vi6n,

cd ddng dri thltc hifn cic quyCn ve nghia vu theo quy dlnh cua co ddng.

2. ViQc u! quydn cho ngudi dai diQn dU hqp Dai hQi d6ng cd d6ng phrii lfp thdnh vnn

bdn theo miu cta c6ng ty va phii c6 cht ki theo quy dinh sau ddy:

a. Truong hqp cd dong cd nhan li nguor uy quyin thi phar c'j chu kj' cia cd d6ng

do vi ngudi dugc uj' quy€n dq hap;

J.

l.

n.

o.

IIl.

:N

ll

ii

l+

b. Tnrong hqp c6d6ngldt6chfc ld ngudi ui quyan thi gi6y uj'quyin phdi c6 chrikj cta ngudi tlgi diQn theo ui quyen, nguqi dai dien thco phdp luat cia c6 d6ngvi cd nhdn, nguoi d6i dien theo phdp luat cua t6 chitc tluo. c uj quy6n dg hgp;

c. Trong truqng hqp khdc thi phai c6 cht ki cua nguoi dai dien rheo phdp luAt ciac6 d6ng vd ngudi dugc ui quyen dU hop.

Nguoi dugc u! quyin du hqp Dai hgi ddng cd dr-rng phai ngp van bdn uli quyintruoc khi vio phdng hap.

3. Truong hqp luat su thay m1t cho nguoi uj,quydn ky griy chi drnh tlai di€n, viQc chidinn dai diqn trong trunng hqrp ndy chr duoc cor ld co hi€u llrc n6u giiy chid;nh d4idi6n d6 dusc xuat trinh cing vrir thu uy quy€n cia co ddng cho luet su hoic ben saohgp lC cua thu ui quyen d6 (n€u truoc do chua dnng ki voi C6ng ry).

4. Tru trusng hqp quy dinh t4i khodn 3 diiu ndy, phi6u biu cria ngudi dugc uj quyind\t hqp trong pham vi dugc uy quy6n vin c6 hi€u lgc khi c6 mOt trong cac rruonghqp sau dayi

a. Nguoi uy quyin dd chir. bi han chd ning lue hinh vi diln su hoic bi mir ning luchdnh vi ddn su:

b. Nguoi uy quyiin dd huj' bd viQc chi dinh u1i, quydn;

c. Nguoi u;i quyin di huli bo thim quydn cua nguoi thuc hi€n vi6c uj, quyin.

Diiu khodn nAy s€ khdng ip dung trong truong hqp C6ng ty nh6n dLrqc rhong bdo vimQt trong cec su kiQn tr6n truoc gio klrai m?c cu6c hgp Dai h6i d6ng cd tl6ng loactruqc khi cu6c hop duoc trieu tap lai.

Dilu 17. Thay it6i cdc quydn

l Cnc quy6t dinh cna Dqi hQi ddng c6 dong (trong cdc rruong hqp quy dinh qi DiituI5.2 li€n quan diin v6n c6 phin cia Cdng ty duJc chia tfran-fr cac foqi

"O pf,in n a"

nhau).v6_viQc thay d6i hoic huy bo cdc quyAn d|c biir g6n liin voi m$t loAi c6 phanuu dii c6 hiQu llic khi duqc 65% cd phin ph6. th6ng rharn du hgp rh6ng qua tldngthoi duqrc-cd ddng rham dy hop n6m gii it nh6t o5% quy6n bidu'quy€t cua loai cdphdn uu dii n€u tr€n bidu quyer rh6ng qua.

2. Vric.r6 chuc m_ol cuOc hap niu rren chi c6 gi6 ri khr co ldi rhr6u hai cd ddng (ho6cdai dien duqr iy quyen cua hq) vd ndm gri r6i rhriu m6r phrin ba giri tri minh grdcria cdc cd phan lo?i d6 de ph6t hnnh. Truong hoo khring ci du sO aai Uiiju ntru neutrcn lhi sC t6. chLic hep lai trong vong ba -no, ngdy .uu d6 vd niing nguoi n6m giic6 phe.n rhuic toai dri (kh6ng php thudc vdo sri iuong ngutrr vi s6 id ptrin) cO mattruc tidp hoAc lh6ngqua dai didn duoc u! quyin ddu ,tuoi col li tln s6 luqng dar biduyeu c'au. TAi c6c cu6c.hgp ri€ng bier neu rdn. nhring nguoi ndm gii c6 piin thu6c

lo.1t. d9

"9.IAt tryc tiCp hoec qua nguor dai dien diu co rhd yeu ciu b<i phi6u tun.

Mdi c6 phAn cung loai c6 quy€n bi€u quydr ngang bing nhar-r tar c6c cuOc hep ndutren.

3. Thi tuc ti6nLranh gcclog hop ri€ng bier nhu vay duoc rhuc hi6n tudng tu vqi ciicquy dinh rai Didu t9 vA Didu 2 | .

4. Tru khicdc dr€u khodn phdr hrinh c6 phin quy drnh.khdc. cdc quydn dac bift gin lidnvdi cdc loai c6 phin c6 quydn uu dii ddi \ oi mdr sd hoac ljr ca cac uin ad tiln quan

d6n chia sd lgi nhud,n hoic tdi sdn cia Cdng ty sE kh6ng bi thay d6i t<hi Cong ty phethinh th€m cdc c6 ph6n cing loqr.

Diiu 18. Trifu lap Dd hoi adng c6 a6ng, chuong trinh hqp, vir th6ng bto h9p DAi hoitt6ng c6 d6ng

l. Hgi ddng quan ffi rriqu tap Dqi hai ddng cd dong. hoac Dar hOr ddng c6 d6ng dugctrieu tap theo c6c trudng hqp quy dinh tai Di€u 14.4b hoqc Di€u 14.4c.

2. Nguoi triQu t-6p D4i hQi dting c6 d6ng phdi lhuc hien nhring nhrfm vg sau diy:

a. Chuin bi danh sich cric c6 d6ng du didu kiQn tharn gia vd bidu quydt r4i d4i hQi

kh6ng som hon 10 ngdy trudc ngAy grli th6ng beo moi hap Dai hoi d6ng c6

-1.

d6ng;

b. Chuin bichuong trinh, nQi dung ve di liQu cho daihQi;

c. D\r thdo nghi quyi5t D?i hOi ddng cd ddng theo nor dung dq ki6n cua cugc ht2p;

d. Xdc dinh thoi gian vi dia didm td chuc d4i hQi;

e. Thdng brio vd grli thdng bdo hgp Dqi hgi d6ng cd ddng cho tet cii cdc c6 ddng c6quyan dtr hqp.

f. C|ic c6ng viec kh6c phuc vu dai hoi.

Thdng biio hqp Dei h|i ddng c6 ddng dusc gui cho rit ca c6 d6ng. cdng b6 nfnphuqng tien thdng tin cua Uy ban chi,ng khorin Nhd nuqc, Sd Giao dich Chungkho6n, tr6n trang thdng tin dien tu cira c6ng ty. Th6ng bno h9p D?i hQi d6ng c6 d6ngphdi duqc gui fu6c it nhai mudi ngiy tru6c ngiy hQp D3i hgi d6ng c6 d6ng, (tinh ttrngay md th6ng bio dugc gui hoac chuyen di mot c6ch hqp lC, duqc trd cudc phi hoacdugc bo vio hom thu). Chuong t nh hap Dqi hQi d6ng cd d6ng, c6c tdi liQu li€n quan

d6n cdc van de sC duqc bieu quyCt tai d?i hoi dugc gui cho cic c6 d6ng ho4c/vi dengtrdn trang th6ng tin dien tir crla C6ng ty. Trong truong hqp tdi liQu kh6ng duqc guikim th6ng b6o hqp Dqi h$i daing cd d6ng, th6ng brio mdi hgp phrii n€u 16 dudng dinden todn b0 tdi lieu hgp dd cic c6 d6ng c6 thd ti€p c{n, bao g6m:

a. Chuong trinh hqp, cec tdi lieu su dung trong cuQc hgp;

b. Dani sdch vi thdng tin chi ti€t cria cic ri,ng vi6n trong ttuqng hqp bau thdnh vi€nHoi d6ng quin tri, Kiem sodt vi€n;

c. Phiiiu bdu;

d. Mau chi dinh dai diQn theo riy quyAn dF hgp;

e. Dtt rhao ngh! quydt d6i vor tung vrin di trong chuong trinh hgp.

Cd.d6ng hoic nh6m cij d6ng duqc da cAp tqi Didu 12.3 cua Diiu lQ ndy c6 quyAn dd

xuit cdc v6n dd dua vio chuong trinh hep Dpi h6i ddng cd d6ng. Da xuit phii duqcllm beng vdn bdn ve phiiduqc gfi cho C6ng ty it nhit ba ngdy ldm viec truoc ngdykhai m?c Dqi hQi d6ng c6 d6ng. D€ xuet phdi bao gdm he ve ten cd ddng, dia chithuong tru, quiic tich, s6 thd cdn cuoc c6ng ddn, gi6y chtmg minh nh6n dAn, h0 chi6uhoac chlhg thuc cd nhnn hqp phdp khac d6i vni c6 tl6ng li cri nhin; t€n, mi s6. doanb

nghiep hoac sO quyet dinh thinh lap, dia chi tr} so chinh dOi voi c6 d6ng li t6 chuc;sd lugng vi loqi cd phan c6 d6ng dd nim git, vd nQi dung d€ nghi dua veo chucmgtrinh hap.

t6

I

\

;r\(t.It:tt

7.

NFudi trieu tap hap.Dai hoi ddng c6 d6ng c6 quydn tu chtii nhing dd xudt [6n quantl6n Khodn 4 cia Di€u l8 trong cdc truong hgp sau:

a. Dd xuit duqc gui diln kh6ng drfng thdi han hoec kh6ng du, kh6ng tling nQi dung;

b. Vdo thoi di€m dd xuAt, c6 d6ng ho?c nh6m c6 rl6ng sd hriu it hon 5% cii ph6n phiith6ng trong thoi gian li€n tuc it nhat siu theng;

c. Vin d€ d€ xuit khrlng thudc pham !r lhdm quy€n cia Dar hqi dOng cd ddng bAnbec vd thdng qua;

d. Cdc truong hqp khric rheo quy dinh cria Phdp tudr vd Diau lq niy.

HQi d6ng qudn tri phdi chuen bi dg thao nghi quy6t cho tung vdn dd trong chuongtrinh hap.

Ngudi trieu tap phei thuc hien c6c c6ng vi6c sau ddy dd t6 chirc hqp D4i hQi ddng cdil6ng:

a. Lep danh siich c6 d6ng c6 quydn d\t hgp;

b. Cung cep thdng lin vri gidr quy6r khidu nar lrEn quan ddn danh sech c6 d6Dg:

c. L{p chuong trinh vd nQi dung cuQc hop;

d. Chudn bi tii liQu cho cuQc hepi

e. D\t thAo nghi quy6t cua Dai hQi ddng cd tt6ng theo ndi dung du ki6n cria cugc hgp;danh sdch vi th6ng tin chi tiCt cia cric rirng ct vi€n trong truqng hqp bau thdnhviCn Hoi al6ng quen tri, thAnh vien Ban kiem soit;

I Xec dinh thoi gian vA dia di€m hgp;

g. Cti th6ng bao moi hop d6n timg c6 dong c6 quyin du hgp rheo quy dtnh cua Luatndy;

h. CAc c6ng vi€c khrc phuc vq cuQc hqp.

Di6u 19. Crlc didu kieo ti6n hinh hgp Dgi hoi itdng c6 d6ng

t. !01 troj tldng c6 tl6ng dunr ti6n hdnh khi c6 s6 c6 d6ng dq hqp dqi difn cho it nhit5l% s6 c6 phan c6 quyon bi6u quyet.

2. Iruing hqp kh6ng co dri sd luqng dai bi6u cin thidr lrung vdng ba muoi phur kd rirthdi diem en.dinh khai mac dqi hoi. dar hoi phai duoc rnqu rip lai trong vong bamuor ngey kd rt ngdy du drnh rd chuc Dai hQr ddng c6 ding lin rhn nnit. Dai hqid6ng co ddng trieu tap lai chi dugc li€n hinh khi co thinh vrdn lham du lA ciic c6ddng r d nhing dai didn duoc uj quyin du hop dai difn chu ir nhal 3J"; s6 c6 phinc6 quy€n bi6u quy€t.

3. Truong hgp dai hOi lin thrr har khong duoc tidn hiinh do khong cd du s6 dai bieu cinthiet trong vdng chin muoi phril ki ru thor diem in drnh khar mqc dai hoi, D4i hoiddng co d6ng ldn rhu ba co.lhe duqc trieu dp rrong vong hai muoi ngiy kd tu ngdydu drnh rien hinh dai hSi len hai. vri rrong lruong hw niy dar hQi duqc tr6n hdnhkhdng phu thu6c vrio s6 luqng cd.d6ng hay dqr drfn uy quyAn rham du vd tluqc coi ldh'Jp lC vd co quydn quy€t dinh 16r ca cic vin di md Dar hgr ddng c6 ddng lin thrinhdt c6 thC phe chuan.

.\

11

\

't

J

t

4. Theo dti ngh! cuaChn taa,Dai hoi d6ng cd d6ng c6 quydn thay d6i chuqng trinh ho.p

de duoj gui kdm theo th6ng brio moi hgp theo quy dinh t?i Di€u 18.3 cua Di€u lQ

niy.

Diau 20. Th6 thfc ti5n hinh hQp vi bi6u quy6t t4i o4i tr6i adng cii o6ng

l. Vdo ngdy t6 chirc kj, hQp Dqi hQi d6ng c6 d6ng, cong ty phai thuc hien thu 4rc ddng

ki c6 ddng vn phai thvc hiEn vi€c ddng ki cho tl6n khi cric c6 d6ng c6 quy6n dg hqp

c6 met dang ki het.

2. Khi ti6n hnnh deng k! c6 d6ng, Cdng ty se cep cho ttrng cd ddng ho6c ilai dien duqc

uy quydn-c6 quydn bi6u quy6t mar rhe brdu quyEt. tren do co ghi sd deng ki, ha vd

ten cUa cd d6ng, hq vd ten dai dien duoc uy quydn va sd phrdu biu (tuong duong vois6 cd phin s<r hriu cua cd dong d6) Khi tien hinh bieu quydl l?r dai hai. sd lhe rlng

trO nehi quv6r duoc thu truoc. sd the phdn d,ii nghi quydt dugc lhu.sau, cu6i cirng

adm idng-s6 phriu tdn thnnh hay phdn d6r <td quy€t dinJr. Tdng s6 phiiu nng hQ. phdn

AOi tune ven de hoic bo phidu tring, s€ dugc Chi toq th6ng bio ngay sau khi ti6n

hdnh bi-du quyir vin di aO. oci ttoi se ttiu nhring nguoi chlu trrich nhiQm ki€m phi€u

hoic grdm sdt krim phi6u rheo dd.nghi cria Chi tQa. 56 thinh vi€n cua ban ki6m

phr6u do Dai hQr ddng cd dong quyilt r1!nh cdn cf dC nghi cia Chi tQa cuoc hap'

3. Cd rJdne d6n du ki hqp Dar hqi ddng c6 d6ng muqn co quyin ddng ki ngay va sau

<t6 c6 quyin thom gia.vd bidu quy6t ngay tai dai hai. Chu toa kl6ng c6 trrich nhi$m

dtmg dqi'hQi de cho co d6ng d6n muQn ddng kj vi hiQu ltJc cua cic dqt bieu quyCt de

tr6n hinh truoc khi c6 d6ng d6n muQn tham dq rC khdng br anh huong'

4. Chn tich HQi d6ng qudn tri ldm chu toa cdc cuOc hqp do Har d6ng qudLn tri rieu tap'

Truong hqp Chniich HOi d6ng quan tri vang mAt hoic,tirm thor mit khd ndng limviQc thi crlc thenh viCn cdn lai biu mot nguor trong so hQ lam chi to? cuoc hop'

Trudne hqD kh6ne co nsuqi c6 th6 lim chu toa, thdnh vi€n HQi ddng quAn tri c6

ctruc u-u cao ntrir Jieu khiin d,! Dci h$i ddng c6 d6ng biiu chi to? cuQc hqp trong s6

nhong nguoi dg hgp vd nguoi c6 phr6u biu cao nhit lim chu toa cu0c hqp Chu trch'

Ph6 ah; tich ho|c Chu toa duoc Dai hQi d6ng co d6ng biu ra d6 cu mQt thu ki dC

l6p bion bdn dai hoi.

Trong cAc lruong hqp khiic. nguor ki tdn trrqu lip hap Dqi hqi ddng cd ddng didu

k}ren Dai hdi d6ng c6 d6ng bau chu toa cuqc hqp vd nSuor co phrcu hau cao nna{

dugc cu ldm chi to? cuoc hQP.

5. Quy6t dinh cia Chr.:r to? v€ hinh t\r, thi tvc hoac cdc sq kiQn phdt sinh ngodi chusng

trinh cira D4i h6i diing cd d6ng sE mang tinh phin quy€t cao nhit'

6. Chu roa dai hqi c6 rhd hoin dqr hOi khr c6 sq nh6t tri hoic ycu ciu cua Dqi hQi d6ng

c6 ddng de c6 dn s6 luqng dqi bieu du hap can thiot.

7. Chi toa cia dai hot hoic Thu ki dqi trqico thi tr6n hinh cdc ho4t dQng mi bq thiy

cin thi6t dd aidu khidn k! hqp Drr hdi ddng cd d6ng mgt cich hoo lC vA c6 trat tu;

ho4c d6 dai hoi phnn enh dugc mong mu6n cia da s6 tham dy.

8. HQi itiing qurin tri.cd thd ycu cAu c6c c6 d6ng hoec dai dien tluqc uy quyin tham dy

ki hep iai h6i d6ng c6 r16ng chiu s1r ki6m tra hogc cic bien phdp an ninh mi Hoi

d6ng quen tq cho ld thich hgp. Truong hqp c'i co ddng hoec dqi dien duoc ui quy6n

khong chiu ruen thri nhins quv dlnh vi kiem tra hoac cdc bi6n phip an ninh n6i n€o'

Her dlng quan t4 sau k]tixcm xdt mgt cdch cdn trang c6 thd tit chdi hoic truc xudl

c6 d6ng hoac dai dien n6i trCn ra khoi Dai hoi.

9. HQi ddng qunn tri, sau khi ild xem x€t mQt crch cin trgng, co th€ ti6n hdnh cdc bienphrip duqc HQi ddng qudn tri cho li thich hqp dC:

a. 86 rri ch6 ngdi tai dia dicm hap Dar hQr d6ng cd dong;

b. Bdo ddm an loen cho mgi nguoi c6 mit t4i dia didm d6l

c. Tgo didu kiQn cho c6 d6ng tham du (hoac tirip tuc tham du) dai h6i.

HQi ddng qudn tri co toin quyin thay dor nhing bifn phdp neu rr€n vi dp dpng tdt ca

cic biQn phdp niiu HQi tldng qudn tr! thiy cin thii5t. Cric biQn ph6p 6p dqng c6 th€ ldcap giey vdo cua hoec si dqng nh&ng hinh thtic lua chqn klt:ic.

10. Trong truong hqp tei k' hqp Dai hoi d6ng c6 d6ng c6 6p dung c6c bien ph6p n6indn. HOi d6ng quan tri khi xdc dlnh dia di€m d?i h6r c6 the:

a. Th6ng brio ring d4i hOi sE duo. c ti6n hdnh t4i dla didm ghi trong th6ng bdo vd chu

toa dai hoi se c6 mit t4i d6 ("Dla tli€m chinh cna dqi h0i")l

b. 86 tri, t6 chuc dA nhtng cd d6ng hoac dar diin duqe ui' quyin khong drr hqp duo. c

theo Diau khoilr ney hoAc nhing nguoi mu6n tham gia tr dia di6m kh6c vdi Dladidm chinh cna dai hQi c6 thd ddng thdi tham du dai hQi;

Thdng brio vd viQc td chuc dai h$i kh6ng cin n€u chi tiiSt nhtrng biQn phrip td chuc

theo DiCu khoan niy.

t l. Trong Didu lQ ndy (trn khi hoan cann yir-r ciu khdc).mqi c6ddngscduqccoi li tham

gia d4i h$i o Dia di6m chinh cia dai hOi.

Hing nem C6ng ty phdi t6 chuc Dai hdi ddng c6 AOng it nhit mQt lin. Dqi har ddng

cti ddng thudng ni€n khdng dugc t6 chuc duoi hinh thuc lay i ki€n beng ven bdn.

Didu 21. Th6ng qua quy6t alnl "ia

o4i tr6i odng cd d6ng

l. Tru truong hqp quy dinh tai Khoan 2, Khoen 3 cua Diiu 21. cric quyrit dinh cua D4i

ftqi aong ";

a6ng "€ "ac

vin di sau aay se dugc th6ng qua khi c6 ru 5louo tro l€n rdng

s6 phi6u biu cia cdc c6 d6ng co quydn bidu quydl cJ mr.il tryc tidp hoac !h6ng qua

dai dien duqc uy quyen c6 mat t?i Dai hoi ddng cd ddng

a. Th6ng qua bio c6o tdi chinh hing ndm;

b. K6 hoqch phrit tri6n ngin vd ddi h4n cria c6ng ty;

c. MiEn nhi€m. bir miEn.vi thay th6 thdnh vi€n HQr ddng quin trl vi Ban ki€m so6t

vd brio crio viQc HQi d6ng qudn tri bO nhiem T6ng gi6m tl6c.

2. Biu thinh vi€n HQi ddng qunn tri vi Ban ki6m sodt phii thgc hi€n theo quy dinh tai

khodn 3 Didu 144 Luat doanh nghiep.

3. Cric quydt dinh cua Dqr hai d6ng cd d6ng li€n quan d6n viQc losi c6 phan vis6 luqng

cd phin cria tung loqi. thay aiii nganrr, ngrrd vd hnh vuc kinh doanh, thay d6i co cliu

t6 chuc qudn tyi6ng ty, t6 chirc lqi vd gini th6 C6ng ty, th6ng qua tlau tu, cec giao

dich chuydn nhugng, bdn tdi san Cdng ty hodc chi nhdlrh tii snn c6 gili tri tu 50% trd

l€n t6ng giri tri tdi sdln cira C6ng ty dugc ghr hong bdo cio lai,chinh di duqc ki€m

ioa" gi"n ;h6, ie "hi

auqc th6ne:qua kni cJ sv dd'ig I' cua it nhir 65% tdng s6 phiiiu

l9

biu cric c6 d6ng c6 quydn bi6l quy6t cd m{t tr\rc ti6p hoac th6ng qua dai dien dugcui quyen c6 mit t?i D4i hQi tl6ng c6 d6ng.

4. HQi ddng qunn tr! sau khi cdn nhic, niiu x€t thiy cin thi6t, duqc quydn 6y ! ki6n c6

d6ng bing vdn bdn dtii voi tnrong hop quy.iinh t4i Kloen I, Khoin 2 cria Di€u 2ldi6u l9 ndy. Truong hqp th6ng qua quycr dinl duor hini thuc ley i ki6n bdng ven

bdn thi qut6t.dlnh iuu bai trOi ddng cti d6ng dugc thdng qua ndu rlugc si5 c6 d6ng

dai dien it nhet 5l% tdng s6 phi6u biu bi€u quy6t chip thuin.

5. Truong hqp tit ca c6 d6ng dqi dren 100'/0 s6 cd phin c6 quyin.bidu quy6t t4rc ti6ptham d\r hoac th6ng qua dai diQn tlunc uj quyen tai Dai hoi ddng cd d6ng, nhingquy6t dinh duqc Dqi hQi ddng cd d6ng nhit tri th6ng qua ttiu dugc coi li hqp lQ k6 cd

trong truong hqp viec tri€u ti,p Dai hoi d6ng c6 ddng ktrdng theo ding thu tqc ho4c

nQi dung bi6u quy6t kh6ng c6 trong chuong trinh.

Diiu 22. Thim quy6n vi' th6 thf-c ldy j t<i6n c6 it6ng bing vin bdn d6 ttr6ng qua quv6ttllnh cfia Dli hQi tl6ng c6 tl6ng

Thim quydn vd thd thrlc lAy j'kiiin c6 tl6ng bing vin brin <id th6ng qua quy6t tllnh ciaDpi hQi d6ng cd d6ng dugc thrrc hiCn theo quy dinh sau diy:

l. HQi d6ng qudn ui co quydn ldy j'krin c6 ddng bing van b:indi th6ng qua quv6r d;nh

cna E?i hdi dajng c6 d6ng bit cu lirc ndo niu xet thAy cin rhret vi lqi ich cua c6ng ty ;

2. Hr;i ddng qudn tri phai chudn bi phi6u liy ! ki6n, du thdo quv6t dinh cna Dai hQi

ddng c6 dong vi cec tir lreu gidi trinh. dv thdo quy6t dinh. HQi d6ng -qudn

t.i phdi

aldm bao gur, c6ng bo tirr lriu cho cdc cd d6ng trong m6t thoi.gian hqp li alC xem xet

briu quydt vi phai gti it nlit muoi { l0) ngAy truoc ngiv het han nhan phi6u l6y j'kiiin. Y€u ciu vi c6ch thuc gui phr6u lay i kren ve tii lieu kern rheo dugc thlrc hien

theo quy dinh td khonn 3 Di€u l8 Di€u l$ ndy.

3. PhrEu ldy j,kidn phdr c6 cdc noi dung chri ydu sau diy:

a. Ten. dia chi try so chinh. mi s,i doanh nghiip:

b. Mpc dich ldy !'kii5n;

c. He. tdn. dia chi thuqng,tru. qu6c lich. s6 The cin cuoc c6nBdin. s6 Ci6y chtmg

minh nhdn din, HQ chiiiu hoic chung thgc cinhin hqp phrip kh6c cta c6 ddng ld

cri nhen; ten. ma.s6 doanb nghigp ho{c s6 quy6t dinh thinh,lip dia chi tru so chinh

cua co <l6ns li to chuc hoa;hqi6n, dia chit-huorrg tru, qu6c tich, s6 thd cin cuoc

cong ddn. giiy chtmg minh nhdn ddn. HQ chi6u ho4c chung thuc cA nhen hsP phdp

khic cua dqi dien theo ui quy€n cta c6 ddng la t6 chtrc; sd lugng c6 phin cianrng lo4i vi sd phi6u biu cua c6 d6ngr

d. Vin dd cin liy j kr€n dd thong qua quyit dinll

e. Phuong rin bidu quy6t bao gtim dn thdnh. kh6ng tdn thinh vii kh6ng c6 j'ki6n:

f. Thoi han phni gui v0 c6ng ty phiiiu l6y ! ki6n da duqc tra loi;

g. He, ten, chn k! cia Chn tich H[i ddng quan tn va nguor dai dren theo phip luat

cua c6ng ty;

4. Phi6u liy I kiiln de duqc (ra loi phdic6chi ki cua c6 d6ng li c6 nhan,.cria.ngudid?i

difn theo uj'quyti:n hoAc ngudi dai dien theo Phep luat cua c6 ddng ld tO chuc.

Phi6u l6y ! kirln cti th6 du. c gui vd C6ng ty theo cac hinh thuc sau:

a. Gui thu: Phiilu ldy ! kiiin gni vd C6ng ty phdi.dugc dpng trong phong bi drln kinvA kh6ng ai dugc quyCn md truoc khi ki€m phi€u;

b. Gui fax ho{c thu diQn nr: Phi6u ldy ! kiin grlri vC Cdng ty qua fax hoac thu dien hrphdi duoc giri bi mit d6n thdi di6m ki6m phi6u.

Cric phiill ldy f ki6n C6ng ty nhAn dugc sau thoi h?n dl xec dinh t4i nQi.dung phi6ulAy j' ki€n ho{c da bi mo trong trusng hgp gui thu ho{c dugc c6ng bd ruoc thsitli6m ki6m phi6u trong. truong hqp gui.fax, thu di€n tu ld kh6ng hqp lC. Phidu liy ikiCn kh6ng dugc gr.ri v€ duqc coi Id phi€u kh6ng tham gia bieu quyCt.

5. HOi ddng qudn tri ti5 chuc ki,3m phi6u vn lip bi6n brin kiiim phi6u duoi sy chrng kidncia Ban ki€m soet hoec cia cd tldng kh6ng phrii li nguoi di€u hdnh c6ng ty. Bi€nbrin ki6m phi6u phdi c6 c6c nQi dung chu y6u sau ddy:

a. Ten. dia chi rru so chinh, mi sd doanh nghifp:

b. Vuc dich vd cdc v6n di cin liy y ki€n d€ lhdng qua quyer diniic. So cd dong voi r6ng s6 phi€u biu dd tham gia bi6u quyet, trong d6 phen biet s6

phi€u bdu hqp l$ vd sd phi€u bdu khdng hqp lC, kdm theo php lgc danh srich cdd6ng tham gia bieu quyCt;

d. T6ng sd phidu biu dn rhenh. kh6ng tdn thenh vi khdng c'i i ki6n ddi voi nmg venoe:

e. Cec quyet dinh de dugc th6ng qua;

f. Ho, t€n, chi kj' cua Chu tich Hgr dirng qudn trr. nguoi dai di€n rheo phep luat criac6ng ty vi crla nguoi gi6m siit ki€m phi€u.

Cdc thdnh vian Hoi dong qudn tri va nguoi gi,m sit kiem phiCu phei li€n doi chiutrech nhiem vC tinh trung thvc, chinh xdc cua biCn bin kiCm phieq li€n doi chiutr6ch nhiQm v€ cec thiet hai phdt sinh tu cIic quyCt dinh duqc th6ng qua do ki€mphi6u kh6ng trung th\rc, khdng chinh xdc;

6. Bi€n bin k6t quri ki6m phi6u phdr dudc cong b6 rrin wcbsite cua Cong ty trong thoihan hai muqi tu (24) gid hoAc duo. c gui din cec c6 dong trong vong muoi lim ngdykC ti! ngAy ket thtc kiem phieu,

7. Phreu liy j' ki6n dd duqc trd lsi. bi€n bdn kiim phiiu. r'rirn vdn nghi quy6t dd dugcthdng qua vd tdi lipu co li6n quan gir kim theo phidu liy y kr6n diu phrii tluo. c luugit tai tru so chinh cia c6ng ty,

8. Quyilt dinh dugc th6ng qua theo hinh thuc liy j.krirr cri rl6ng tring.vin brin phriidugc s6 c6 d6ng d4i diQn it.nhet 5l% tong sO c6 phan c6 quyCn bieu quyA chapthuAn vd c6 gi6 tri nhu quydt dinh dugc thdng qua t4i cuQc hep D4i hQi d6ng c6ddng.

Didu 23. Bi6n b:in hgp Dai hoi ddng c6 d6ng

Nguoi chti tri k] hap Dqi hQi tldng cJ ,fong chlu rrich nhiim to chuc luu trt cdc bi€nbdn Dqi hQi ddng cd dong. Bri'n ban Dri hgi ddng cd d6ng ph:ii dunc c6ng b6 trdnwcbsite cua Cong ty rrong rhoi han hai muqi bdn {24) gio. Bien ban Dai hoiddng cijd6ng dugc coi ld btug chung xric thuc vC nh&ng cdng viec de duo. c tien hdnh tai kj,hqp Dqi hQi d6ng c6 d6ng tru khi c6 ! ki€n phnn d6i vO nQi dung bi€n bin duqc duara theo dtng thrl tuc quy dinh trong vdng muoi ngdy kd tu khi gui bi€n bdn. Bi6n bdnphei duqc lap beng dCng ViCt. c6 chn ki xdc nhin cria Chu tga d?i hoi vd Thu ki, ve

l

,l

dugc lip theo quy tlinh cua Luat Doanh nghiep vi tai Didu le ndy. Cic bnn ghi chdp,bi€n ben, s6 cht ki cua c6c c6 tldng du hqp vd vin bdn uy quy6n tham dq phei dugcluu gii tgi tru sd chinh cua C6ng ty.

Diiu 24. YGu ciu hiy b6 quydt alinh c0a Dgi hQi ddng c6 tr6ng

Trong thoi h4n chin muoi ngriy, ki! trir ngdy nhin dugc bi€n brin hgp Dai hoi ddng cd d6rghoqc bi€n bdn k€t qui ki€m phi6u liy j'kiOn Dqi hQi d6ng c6 dOng beng van bAn, thdnhvi€n HQi d6ng qudn.tri, T6ng girim d6c, Ban kiCm so6J, c6 dong hoac nh6m c6 ddng quidinh t4i khoin 4 Di€u 12 Di€u lQ niy co quy€n y€u c6u Toi iin holc Treng tai xem xet,huj' bd quy€t dinh cua D4i hQi d6ng c6 d6ng trong cdc trudng hgp sau day:

l. Trinh lu vd thu ruc trieu rap hap Dai hQi ddng cd d6ng ho4c liy j'ki6n cd d6ng bingven ban kh6ng th\tc hien dung theo quy dinh cia Luat niy vi Di€u le c6ng ty;

2. Trinh tu, thu tpc ra quy6t dlnh vi nQi dung quyiit tlinh vi ph4m phdp luAt ho{c DiAule c6ng ty.

Truong hqp quy6t dinh cua Dai hoi ddng cij ddng bi hu! bo theo quy6t dinh cria ToA rin

hoic Treng tdi, nguoi trieu.tap cuoc hqp Dai hQi ddng c6 d6ng bi hui bd c6 the xern x6ttO chfc lai D4i hQi d6ng c6 d6ng trong vdng 45 ngdy theo trinh tu, thi tuc quy dinh t?i

LU?l Uoann ngnl9p va Dreu l9 nay.

VtI. HOI DONG QUAN TRI

DiAu 25. IIng cfi <ti cir thirnh vi6n HQi ddng qurin tri

l. Truqng hqp de x6c dinh dugc truoc [,ng vr€n, th6ng tin.liEn quan d€n cic ung vi€nHOi d6ng qudn tri duoc dua vdo tei liQu hqp Dqi hQi diing cd d6ng vA c6ng b6 t6ithi6u mucri (10) ngiy truqc ngdy khai mqc cuoc hop Dai hQi d6ng c6 d6ng tr6n

trang thdng lrn dien tu cua Cdng ly dA c6 ddng co thd lim hi6u v€ cdc i'l1g vien ney

truoc khi bo phitiu. Ung vi6n Hgi dong quan tri phdi co cam ket bdng ven bALn v€

tinh trung tluc, chinh xdc vd hqp li cua c6c th6ng tin cd nhan dugc c6ng b6 viphdi cam k6t thgc hign nhiem W mot cdch trung thuc n€u dugc beu ldm thinh vienHdi ddng qurin tri. Thdng trn li€n quan d€n ung vi€n Hdi tl6ng qudn tri duqc c6ng

b6 bao gdm c6c nQi dung t6i thieu sau day:

a. Hq tCn, ngiy, th6ng, nim sinh;

b. I flnn (lo noc van:

c. Trinh dQ chuy€n m6n;

d. Qud trinh c6ng t6c;

e. Cic c6ng ty md ing vien dang nem gii chic vu thinh vidn Hqi ddng qurin tri vicdc chtic danh qudn lj khic;

f. Bio c6o cua HQi dting qurin tri ddnh gi6 va d6ng gr5p cria ung vi€n cho Cdng ty,trong truong h'Jp fng vi€n d6 hien dang li thdnh vi6n HQi d6ng qudn tri cira Cdng

ty;

g. Cdc lgi ich c6 lrdn quan toi Cdng ty (neu c6):

h. Ho. tin cua c6 d6ng hoqc ni6m c6 ddng dA cu ung vr€n d6 (n6u co):

i. Cic th6ng tin kh6c (n6u c6).

2. Cric cd ddng / m6t s6 c6 d6ng nam grri c6 phin ph6 rhong trong thqi han li€n tuc itnhat siiu (06) thring cd quydn gQp s6 phi6u biu dil di cu cric rirng vi6n Hdi d6ngquan fti. C6 d6ng. hoic nh6m c6 tl6ng nim gii tir 5% d6n duri'i 107" tdng s6 c6phdn cd quy€r bieu quyet dugc dC cu mot (01) ung vion; tu l0% d6n durfi 30%duor da cu ti5i da hai (02) ftng vi€n; tu 30% d6n duai +o% dusc dd cu t6i da ba(03) rmg viCn; ti 40% den dutii 50% duqc d€ cu t6i da b6n (04) ung vi€n; nr50% diln duoi 60% duqc dd ci t6i da nam (05) ung viin; tn 60% d6n duoi 70%duoc dd ct t6i da sdu (06) tng vien: rrJ 70o,o ddn 809, duJc de cn r6i da bey (07)Lrng vi€n; vd tir 80% tl€n duoi 90% tlu. c d6 ct t6i da tim (08) nng vi€n

L Tron-g lruong hqp s6 lugng cdc trng vi6n HOi d6ng quan u! rhong qua di cu vi rhgcu vAn khdng di s6 lugng can thiet, Hoi d6ng quen tri duong nhiem c6 the dC cuth6m fng vi€n ve phdi aluqc cdng b6 th6ng tin danlr sdch dE cu b6 sung t€nwebsite c6ng_ty t6i thi6u 5 ngey tru6c ngdy khai mec DHDCD. ViQc dd cri bd sungthanh vi6n di6n ra t4i D?i hQi phrii dnm bno ti le chip thuan theo qui dinh tai khoddI Didu 2l cna Didu lQ ndy.

Di6u 26. Thinh phin vl trhiem k' cda lhinh vi6n HQi d6ng qudn tri

l. 56 luqng thdnh vi€n HQi dting qurin tri it nhit ld nenr (05) nguoi vd nhidu nhdr limuoi mot ( I l) ngudi. Nhiem kj, cua Hoi ddng qudn tr! li bdn 104) nem. Thdoh vicn

Hdi ddns qudn lri c6 thi dugc biu l4i v<ir so nhiim ki khong han che. T6ng sd thanh

vr€n Hgiddng qudn tn doc lip phdi chidm it nhdt mgt phdn hc rdng sd thinh vi€n Hgi

dilng quin tri. 56 luqng t6i thieu thnnh viCn Hoi d6ng quiin tri doc lap dugc xric dinh

thco phuong thuc ldm trdn xu6ng.

2. Thanh vi€n HSi ddng qudn td sC kh6ng con tu cdch thanh vien HOi ddng quan ff!

trong c6c truong hgP sau:

a. Thirnh vien d6 kh6ng di tu cich ldm thinh vi€n HQi ddng qurin tri theo quy dinh

cira Ludt Doanh nghiop hoic bi luit phrip c6m kh6ng duoc lim thinh vi€n HQi

d6ng qudn tr!;

b. Thinh vi€n d6 gui don bing vdn ban xin ru chuc tldn tru su chinh cua C6ng ty;

c. Then}| vien d6 bi rOi loqn tam thin vd thdnh vien kiic cua Har il6ng quan tri c6

nh&ng bing chung chuy€n m6n chimg td nguoi d6 khdng cdn nlng luc hinh vi;

d. Thdnh vien do kh6ng tham dq cdc cuqc h9p cia HOi ddDg qudn rri liCn tuc trong

vong sdu thing mA khonS co s\r chip thuin cua Hqi ddng quan lri vi Hdi d6ng

quiin tri quyit dinh chric vu cua nguoi niy bi bo lldng:

e. Thinh vi€n d6 bi bii nhiQm theo quy6r dini ctra Dai hqr ddng c6 dong'

f. C6 tinh cung c6p th6ng tin ce nhen sai khi gtri cho Cdng ty voi tu cdch ld Ung vidn

Hgr d6ng qudn t11.

g. Thdnh vicn HDQT lim viec tai don.v! khdc mi cr5 ngirnh nghe cinh tranh truc ticp

v'Ji linh vuc kinh doanh/ngenh nghC ho+t dong cua c0ng ty'

h. Cic truong hgp khric theo quy dinh cia phip luAt vd Di9u lC ndy'

3. HQi d;ng quan tr! se ra quyCt dini bei nhiQm nhing thinh viCn kh6ng con tu cdah vil

co th,i b; nhiem nguoi kJrdc tam thoi ldm thinh vien HOi d6ng quin tri moi dC lltayth6 chd trdnu ohtitirnh viL rhamh vi€n mdi nay phdi dugc chip thuantoi Dai hOi d6ng

.a d6ng nga-y tiep sau d6. Sau khi tluoc D4i hQi d6ng cd d6ng chap thuan' viec bo

23

6.

nhicm thinh vi6n moi d6 sd duo. c coi li c6 hiQu lqc vrio ngdy dugc HQi ddng qurin trib6 nhifm. NhiQm kj,cua thdnh vi€n HQi d6ng quin tri moi du(tc tinh tu ngey viec bdnhiQm c6 hiO-u luc d6n ngdy ki:t thic nhr0m. kj, cria Hor d6ng quan tri. Trong trudnghqp thdnh.vi€n moi khdng dugc Dgi hgi ddng c6-d6ng chip thuin, mai quy€t dinhcua HQi <ldng qudn tri cho dCn truoc thoi diem dien ra Dai hoi dong c6 d6ng c6 sutham gia bi6u quytit cria thdnh vi6n HQi ddng qudn tr; thay rh6 vin dugc coi Li c6hieu luc

Vifc b6 nhiQm c6c thdnh vi€n HQi dting qudn tri phar dudc c0ng bri thrlng tin theoc6c quy dinh cia phiip luat ve chung khoin vA thi truong chung khodn.

lhann vren Hgl oong quan lrl Knong nnat lnret pnar la nguu nam gru co pnan cuaC6ng ty.

Thdnh vi6n HDQT c6 th6 kh6ng phai ld c6 tldng cria c6ng ty trong truong hqp sau:

a. Li d4i diQn v6n cria c6c c6 nhdn, td chuc ld cd d6ng cua c6ng ty.

b. LA c, nhan c6 ning lyc vA uy tin trong xA hQi, duoc HDQT nhiQm k' ci ti€n civoi da sd phi€u.hodc.ti0n cu boi c6 d6ng hoic nh6m c6 d6ng so hiu it nhat 5% s6

cd phin c6 quy€n bi6u quyet rong thdi han liCn tuc it nhet 06 thdng.

7. Thdnh vi6n doc lip HQi iliing quan tri phii th6ng b6o voi HQi ddng qurin tri vi vifckh6ng cdn dip img tli dieu kien thco quy dinh t?i khoen 3 Di€u nriy vd duong nhi6nkh6ng cdn ld thdnh vi€n tl0c li-p Hoi d6ng quan tri k6 tir ngdy khdng ddp li.nq dt dieukiQn. HQi tldng qurin tri phai.thdng b6o truong hqp thdnh vien dOc lap H6i ddng qudn

trj kh6ng cdn drip ung du di6u ki$n t4i cuQc hgp D4i hQi d6ng c6d6ng gan nhat hoictrieu tap hqp Dqi hQi d6ng c6 d6ng d6 bdu b6 sung ho{c thay the thinh vi€n dQc lapHoi d6ng qudn tri d6 trong thoi han 06 thiing kc u ngiy nhin duo. c thdng brio ciathinh vi6n ddc ldp H6i d6ng qudn trl c6 li6n quan.

Di6u 27. Quyin hgn vir ohiem vU cria HOi ddng quin trl

l. Hoirt dong kinh doanh ve ciic c6ng vi€c cua Cdng ty phni chiu str qudn li hoac chidao thgc hi6n cria,HQi d6ng qurin tri. H6i d6ng quen tri li co quan c6 day dir quyenh?n dC thuc hien tet ce cic quyen nhan danh C6ng ty tru nhing thdm quy€n thuQc v€D3i hQi d6ng c6 tl6ng.

2. HQi d6ng qudn tri c6 trdch nhrem grdm sdt Tong grdnr doc vi cdc c6n bO cua BandiCu hdnh.

3. Quyin vd nghia q cua HQi d6ng qudn t4 do luar phdp. Dr€u lf. cdc quy chd nQi. bQ

cia C6ng ty vA quyet dinh cua Dai hoi ddng c6 ddng quy dinh. Cq the, Hoi d6ngquan tri c6 nhing quy€n hqn vd nhiQm vq sau:

a. Quy6r dlnh chi6n lugc. k6 hoqch ph6t tnin trung hqn. ki holch phdl tridn srin xuirkinh doanh vi ngin srich hing ndm;

b. Xrlc dinh cric muc tieu hoat dang trdn co so cic muc ti6u chr6n lugc duqc Dai hOi

ddng c6 ddng th6ng qua;

c. 86 nhiim vd bii niiim cdc cin bg cria Ban diiu henh cdng ty theo di nghi cuaT6ng gidm tl6c vi quy€t djnh muc luong cua hg;

d. Quy6t dinh co cAu t6 chuc cua Cdng ty, dqi tru so cdng ty trong dia bin TPHCM;

i]

,'ti\6

'(

e. ciai quy6t cric khi6u nqi cia C6ng ty d6i voi nguoi didu hrinh cing nhu quyiitdlnh lga chgn dqi diQn cia C6ng ty dC gidi quy€t c6c vdn d6 li€n quan toi cric thutrrc phdp li d6i vdi ngudi didu hdnh d6;

f, Dd xu6t c6c lo4i c6 phin c6 thri phrlt hdnh vd t6ng sii c6 phdn phdt hdnh theo tungloai:

g. Dd xudt viec phit hdnh tnii phiiSu, trrii phiiiu chuydn d6i thdnh cd phin vi cric

chfng quyCn cho phep nguoi so hiu mua c6 phan theo muc gi6 dinh truoc;

h. Quyiit dinh gid chdo brin trdi phi6u, cd phin vd c6c chimg kho{n chuydn ddi;

i. Bd nhiim. miEn nhiim. cdch chuc T6ng girim d6c hay cAn bg cua Ban diiu hdnihoAc nguoi d?i dien cna Cdng ty kni HOi d6ng qudn tri cho reng d6 le vi lqi ich t6i

cao cua C6ng ty. ViCc bei niiem n6i tr€n khdng dugc trdi voi c6c quy€n theo hqp

d6ng cua nhing nguoi bi bii nhi€m (n6u c6):

j. 86o crio Dsi hQi d6ng c6 d6ng viQc HQi ddng qurin tri b6 nhiQm T6ng girim d6c;

k. Dd xuit muc cd tuc hdng nim vd quy6t dinh muc c6 tfc tam thoi; td chric viCc chi

tra c6 tlifc:

L Dd xuit viic tdi co ciu lqr hogc gidi th€ Cdng ty.

m. Quy6t dinh quy ch€ ndi bQ vi quin tn cong ty sau khi dugc Dai hOt ddng cd ddng

ch6p thuin th6ng qua;

n. Duyct chuong trinh. noi dung tei lidu phuc vu hqp Dqi hord6ng cd d6ng. tneu rap

hap Dqi hoi ddng cd dong hoic liy i'kidn de Dai hqi ddng cd ddng thong qua

quy6t dinh;

o. Trinh bdy b6o c6o Ai chinh ndm dA dugc ki6m torin, brio c6o quin tri c6ng ty l€n

D?i hoi d6ng c6 d6ng.

4, Nhung v6n di sau ddy phir dugc HQi ttdng quan tri phd chuln:

a. Thdnh lip chi nhinh hodc c6c vin phdng d?i diQn cua C6ng ty;

b. Thdnh ldp cdc cdng ty con cia C6ng ty;

c. Trong pham vi quy dinh tgi Didu 108.2 cia Ludt Doanh nghiep va tru truong hqp

quv dinh rai DiEu 120.3 Luar Doanh nghiep Phdt do Dqr hQi ddng c6 d6ng.phd

"trudn. Hqi adng qu"n tri ruy lung rhoi drem quy6r dinh viic thqc hien. sia dor vA

huy bo cdc hgp ddng lon cria Cdng ty {bao g6m cic hqp ddng mua bdo, snp nhip'

theu tom c6ng ry va liCn doanh);

d. Chi dinh vd bai mi6n nhftng nguoi dugc C6ng ty ui nhiem ld dai dien thuong mai

vd Luat su cua C6ng ty;

e. Vi€c vay ng vi vi€c thvc hien cec khodn th6 chip, bdo ddm, biio ldnh vd bdi

thuong cira C6ng tY

f. Cic khorin diu tu khdng nim trong k6 hoph kinb doanh, ho[c co 916 r4 ddu ru

vuot quli l0% gili tri k6 ho4ch vd ngan srich kinh doanh hing nam;

g. Vi$c mua ho4c brin cd phin, phin v6n g6p tai cAc cdng ty khric duqc thdnh l{p d

ViCt Nam hay nudc ngodi;

h, Vric dlnh gid cdc tii sin g6p \ao C6ng ty kh6ng phai.bing riin li6n quan ddn vigc

phit hinl i6 phin hoic tnii phiiiu cua C6ng tv. bao gdm vang. quy€n su dgng d6t,

quydn sd hiu tri tuQ, c6ng ngbf vd bi quy€t c6ng nghQ;

25

l. Quyiit dtnh diu tu, c6c giao dich chuydn nhuqng, bdn sii tdi sdn C6ng ty ho?c chi

nh6nh co gi6 tri tu 10% <li!n duoi 50% t6ng gi6 tri tai sdn cUa cdng ty duo. c ghi

trong b6o c6o tii chinh da duqc kidm toin gAn nhat, cdc giao dich thu€, mua tdi

sin C6ng ty ho?c chi nhinh co gre tri trJ l0% Iro ldn tJng grd tri ldi sdn cua cdng

ty duoc ghi trong b6o c6o tii cbinh de dugc krem toiirr gin nh;t. cic hqp il6ng vay

hoac cho rav co qid rri tu 25o" v6n diiu lf trs lirr. cdc h\tp d6ng kinh te {khdng

bao gdm ciic hoD-ddng ll€n quan giao Jlch chuydn nhumg. bin. thuC mua dl san

Cdng ty hoac chi nldnh) co gid lri tu 50oo vdn dieu ls lro lcn'

5. H6i drins quan tri phii bdo cdo D4i hqi ddng co dong vi hoal dong cia minh cu the

li vi vrQ-c gidm srir cua HQi ddng quan trr dOl vor Tlng Ei6tn ddc \d nhrmg cdn b0

ouan li khic trons ndm tii chinh Truong hqp Hqr ddng quan tri khong irinh bio cao

.'fto Oui nOi OOne-"d A6ng. bAo ceo tdi chinh hing nim cua C6ng ty sd bi coi ld kh6ng

c6 gid tri vd chua duo. c HOi d6ng qudn tri th6ng qua

6. Tru khi lual phrp vii Diiu ti quy dinh khdc. HQi dong qudn t4 c6 th6 uy quy€n cho

nhdn vidn va cic c6n Uo areu hanl lnac Aai diQn xu lj c6ng viQc thay mdt cho Cdng

ty.

Didu 28. Thir lao, tidn ludng vir lqi ich khdc cda thinh vien HOi il6ng quiin tri

Thd'nh vi€n H$i tldng quan tri (kh6ng tinh cic d?i dian duoc ui quyin thay th6; dugc

"ia" irrJ f"" Jfl" co-ng, viec c,ra miJh du<ii tu cich li.thirnh vren.Hdi ddng qriin tri'

iinq ..ic ttt.i tao ch-o tt6i ddng qudn tri sc do Dqi h{r. dOng co 'I6ng

quyer dinh

ffro'un ttru tuo nav te auqc chia cho cdc rhdnh vi6n Hdi d6ng quan tri lheo thoa thuin

trong HQi ddng quiin t4 hoic chia ddu trong truong hgp khong thoa lhudn dugc'

Tting s6 tidn trd thir lao cho cdc thinh vi6n HQi rl6ng qudLn tri phdi dugc ghi chr tiet

trong b6o ceo thuong nien cUa C6ng ty.

Thdnh vi€n HQi ddng qurin tri nim gii chuc vu.didu hdnh (bao gdm ce chuc vu Chi

iicrr froa" ptro'cftr ti'"hj, hoac thinh vi€n HQi dirng quAn ni ldm viec tai cicticu ban

.Ju ffOi aOng quan iti. hoic rhuc hrin n}ring cdng vidc khic mi theo quan.di€rn cua

Hdi din'r quan'rri li nim ngodi phqm vi nhiEm vq thong thuong cua mol thanh vren

UO, JOni quun ttl, .O th€ d;qc ria thdm duoi d?ng mot khoan lien c6ng ffqn -goi

theo

i,i.g fa"] rt""g. iioa hdng. hoqc duoi hinh thuc khdc thco quydt dinh cua Hgr d6ng

quan rn.

Thinh vi€n HQi diing quan tri c6 quydn dugc thanl toen t6t ca cdc chi phi dj lai' an' o

ri lel uro,in cfti ph-i irqp l! kh6c mn hq dd phdi chi tra khi thuc hien triich nhiem

thenh vien Hoi ddng qudn tri cua minh

t.

j.

k.

Viec c6ng ty mua ho4c thu h6i kh6ng qud l0% m5i lo4i c6 phin;

C6c v6n da kinh doanh hoic giao dich mri Hgi d6ng quin tri quydt dinh cin phni

c6 sr,r chip thuin trong pham vi quy6n h4n vd tr6ch nhi€m cia minhl

Quydt dinh muc giri mua ho{c thu hdi cd phin cua Cong ty.

t.

2.

Dilu 29. Cbi tich, Ph6 Chn dch HQi il6ng quin tri

t. Dai h0i rl6ng c6 dong hoac Hgi dong quan t4 phdi lua chan trong sd cdc thini vi€n

UOi aO"g q,iun tri Oiliu ra Chu riJ ri mat Pho Cllu tlch (ncu-c6) Chu tlch Hsi

ddng qua=n i4 se ur6ng ki6m nhifm chuc vg T6ng gidm d6c cua C6ng tr'

3.

2. Chn tich HQi d6ng qurin tri c6 trdch.nhiem trieu tap vi chu taa kj'hep Dai h9i d6ngco dong vA cric cu6i hgp ctia HQi d6ng qurin tri, iliing thoi c6 nhing quydn vi tr6ch

nhiQm khric quy dinh t4i Di€u li ndy vi Luat Doani nghieP. Ph6 Chu tich c6 cec

quyin vd nghia vu nhu Chri tich trong truqng hgp dugc Chir tich uj quydn nhrmg chitrong trudng, hqp Chti tich da thOng b6o cho Hoi ddng qudn tri rdng minh ving mat

ho[c phrii ving met vi nhtng li do bat kha khing hoac m6t khri ning thgc bi$n

nhiQm vg cria minh. Trong trudng hqtp neu tren mi Chu tich kh6ng chi dinb Pho Chn

tich, c6c thinh vicn cdn lai cria H$i ddng quin tri si chi dinh Ph6 Chn tich. Truong

hqp ca Chi tich vd Ph6 Chn tich t?m thoi kh6ng thiith\rc hiQn nhiem w,cua h! vi lido ndo d6, HQi ddng qudn tri co thA b(i nhiCm mot nguoi khic trong s6 bg d€ thqc

hien nhiem vu cua Chtl tich theo nguyen tic da s6 qud bin.

3. Chn tich Hgr d6ng qr-rdn tri phdi c6 trich nhrgm dim bdo vifc Hqi ditng qudn td gui

b6o cdo tai chinh hnng nam..b6o cAo hoat dong cua c6ng ty' b6o ceo ki6m toan va

b6o cdo ho4t dQng ciriHQi ddng quan ni ctro ca-c cO aone tqi ki hqp Dai hoi d6ng c6

il6ng;

4. Chu rtch Hqr ddng qudn trl c6 Lhi b; bii nhifm theo quy6r dlnh cua.HQi ddng quAn

lri. Truqne. hsD cd Chu tich vd Ph6 Chn tich HQr dirng qurin tr! ru chuc hoic bi bai

midn, HQi-adng qurin rri phdi biu nguor thay thd trong thor hqn muoi ngiry'

Di6u 10. Cdc cuoc h9p cia HQi ddng quin tri

1. Truong hqp H6i diing quin tri biu Chn tich thi cuac hqp tliu ti6n cna nhi€m ki HQi-'i3"e'q"'a'ii,iaauiutriiti"n"a,u.,i"quletalnr'r'ha"ihuQ"Sit,l"vA1tliilYo"

u6n'nlJ uotg thoi h4n bdy ngiry ldm vifc, k' tu nggv r<i,l thric beu cu Hdi ddng

quen ri nhi€m kj' do CuQc hqp"niy do thdnh vi€n c6 "i phidu biu cao nhit tri€u 6p'

i-hg rtqp "o

niii" hon mQtihnnh.vidn co s6-phi6u biu cao nh6t vd ngang nhau thi

c6c thanh vien de bau theo nguyen t6c da sd mdi nguor trong s6 ha rieu tAp hap Hoi

diing quin tri.

2. Chn tich HOi ddng quan tri phat trigu 6p c^c.cuoc hqp Har ddngqunn tri thuong ki'-'

iiwii"-g'ttr* iei,i .r,,, thoi gian vd dla diim hop it nhAt.nam (5).ngdy tru6c ngdv

hop du ki6n. Chri tich co the m?u r'ip hqp bit tcy ttri nao tliy cin thi6t' nhung it nhet

ld m6i quj' Phni hQP mQt (l) hn'

3. Chu tich phdi trieu tap hap cec cuQc hqp bdt rhuong khr thay-c6n rhiet vi lqi ich cua"'

ii"g',v.'ig"ai *. ci.,i tr"t, Hqi d6ng quin ta phdi rncu rap hap_Hor d6ng.quan m.

lr,o,in ius" tri hoin n6u khdnj c6 ly-do chinh ddng. khi mqt.trong sd cric ddi ruqng

;;i:tr;a ;;;;;;g "e"

i;i'i*iav rnuc dich cuQc hqp vd c6c vin dd cin bdn:

a. Co dd ngh! cua Ban ki6m sodt hoic thinh vi6n HQi tliing quin tri doc lap'

b. Co dd nghi cua Girim d6c ho4c T6ng gr6m tt6c hoac it nhit 05 nguoi qudn lj' klttic;

c. Co dd nghi cua it nhit 02 thanh vien didu hanh cua Hot ddng quan tri;

4. C6c cuQc hqp HQi ddng qu:in tri neu t?i Khoan 3 Didu 30 phii dugc ti€n hdnh trong

thoi han bey (7) nsdv ldm uii" tuu ti'ti c6 <ld xu6t hgp IlT.c lP chn tich Hoi

il"gitl" iii i,no"g Jh6p ntrin trieu tap rrqp theo d' nshi thi chn'rich phdi chiu htch

"lil"'.i'J Jii"g ,i'l-et h;i xdv';;d?i v;i c6ns rv; nhn;g nguoi tli" ngh! t6 chuc cuoc

hqp dusc de cap d€n o Xhoan i-Oidu:O J q-uyen trleuiaphpp ttoi ddng qurin tri.

z7

6.

1.

!. Truong hqp c6 y€u c6u cua kidm to6n viEn tlQc lip thuc hidn kidm ro6n brlo c6o taichinh cua COng ty, Chir tich H$i d6ng qudn td phei trieu tap hqp Hoi ddng qua,n trid€ bdn v€ b6o crio ki€m todn va tinh hinh C6ng ty.

Crc cuoc hop H6i dilng quin tri duo.c rr6n hinh tai rry so chinh cua c6ng ty hoAcnhing dia chi kh6c o Vi€t Nam hoac q nuoc ngodi theo quy6t dinh cna Chu tich HOiddng qurin tri vd dugc su nh6t tri cia HOi ddng qurin tri.

- '

Th6ng brio hop HQi tt6gg qudn tri phai dugc gui cho cdc rhdni viin HQi ddng qunn trive Ban ki€m soit it nhat ba ngdy ldm vifc.truoc khi td chuc hgp, cric thinh vi€n HQiddng co the tu choi th6ng b6o moi hop bing van bdn, viec tir ch6i nriy c6 th€ duqcthay d6i hoAc huy bd bdng vdn bdn cia thdnh vi€n H6i d6ng qudn tr! tl6. Th6ng briohep H6i d6ng phdi tluo. c lim bdng vin brin ti6ng Vier vd phdi th6ng b6o diy dnchuong trinh, thoi gian, dla didm hgp, kdm theo nhing tdi lieu can thii:t va nhftng vdnd€ sE tlusc bin bac vd bi6u quy€t tai cuQc hqp H$i ddng vd c6c phi€u b6u cho nhfrngthdnh vien H6i d6ng quan ri kh6ng tha du hap.

Th6ng b6o moi hqp atuoc gui bing buu di€n, t'ax, thu dien tu hod-g phuong tien kh6c,nhrmg phrii bao ddm tl6n dugc tlia chi cia hmg thdnh vi€n H6i ddng qurin tri vd BankiCm sodt dugc ding ki tai c6ng ty.

Cdc cudc hop cria H6r ddng quan tn chi duoc ti6n hinh cdc quy6r dinh khi c6 ir nhdrba phan Rr sd thenh vidn Hdi ddng qudn tn co mAr lryc ti6p hodc qua nguoi dai diin(nguoi d[oc uy quyAn).

Truong hqp kh6ng dd s6 thinh vi€n du hoB theo quy alinh, cu6c hep phei duqc triQutap bi trong thoi han bdy ngey kC tu ngdy d\r dinh hgp l6n thu nhdt. Cuoc hap trieu€p lai duqc ti€n hinh nCu c6 hon mot nta ( l/2) s6 thinh vidn H6i ddng qudn rq uvhoD

(

I

9. Bi6u quy6t:

b.

Tru quy dinh t4idi€m b khonn 9 Diiu 30, m6i thdnh vi6n Hgi odng qunn tri hoicnguoi dugc uli quy€n theo quy dinh crla khoan 8 drdu ndy r4rc hdp c6 mAr voi rucdch cd nhen rai cuoc hop Hdi dong qurin rri sE c6 nr6r phrdu brEu quydt:

lhanh vren HQr dong quan rri khong duoc biCu quyet vC cric hqp d6ng, cric giaodich hodc de xuat md thdnh vien d6 hoic nguoi li6n quan t6i thinh vi€n ilo c6 rqrich vd lgi ich d6 meu thuan hoAc c6 thd m6u thuan voi loi ich cua Cong ty. MOtlhanh vien Hoi dong se khdng dugc tinh vdo.s6 luong dai bieu t6i thiCu can thiCtc6 mdt ale c6 the t6 chuc m6t cugc hop H6i d6ng quan tri vC nhing quy€t dinh mdthdnh vien d6 kh6ng c6 quydn bi6u quy€t;

Theo quy dinh t4i di6m d, khorin 9 Diiu l0..khr c6 v6n tli phiir sinlr nong mgtcuQc h9p cia H6i d6ng qudn tri li6n quan.d€n lqi ich cia thirnh vi€n H6i d6ngquan tri hoic li€n quan d6n quydn bidu quy6r n6r thdnh vien me nhirng vin da d6kh6ng duqc grar quy€t beng viec lq nguydn nr bo quyin br€u quyir cria tbdnh vrinHdi tl6ng qudn tri c6 li€n quan, nhring vin dC phdt sinh d6 se duqc chuy€n t6i chitoa cu6c hgp quy6t dinh. Phdn quyet cia chu ro4 liin quan din cdc vdn tli niy c6grii lri la quyet dinh cudi cung. rru trunng hgp rinh cher hoAc pham vr loi ich cialhenh vrin Hai dong qudn ln lrCn quan chua duuc cong bo diy du:

zli

d. Thdnh vi6n HQi ddng qudn tri huong lgi tu mQt hqp tliing duqc quy dinh t4i didma vi di€m b khoen 5 Di€'r 37 cua DiCu lQ niy s€ duoc coi li c6 lqi ich ddng kE

trong hqp d6ng d6;

e. Ban kidm soAt c6 quyan dU cuQc hap HQi diing quiin tri, c6 quydn thio luin nhmgkhdng bi€u quy€t.

10. C6ng khai lqi ich: Thdnh vi€n HQi ddng qudn tri tryc trdp hoic gidn riCp duqc hlonglqi ti m6t hqp tl6ng ho{c giao dich da duqc ki ket hoic dane du ki6n ki kat vdiC6ng ty vi biet li bin than ld nguqi c6 lqi ich trong d6, c6 tftich nhiem c6ng khai bi.nchdt, nQi drrng. cira qlyen lgi d6 trong cuoc hap md Hoi d6ng quen tri lAn dau dCn

xem x6t van de ki ket hgp d6ng ho4c giao dich niy. Truong hgp mot thanh viCn Haidting qudn tri kl6ng bi6t bin thin vi nguoi li6n quan co lgi ich viro thoi drim hqpd6ng, giao dich duo,'c ki voi C6ng ty, thinh vi€n ndy phdi c6ng khai lqi ich lien quan

tqi cuqrc hgp diu trEn cua Hr1r d6ng qudn tri dugc t6 chuc sau khi thanh viCn nay bietring minh c6 lqi ich hogc sE cd lqi ich hodc sE c6 loi ich trong giao dich hogc hqpil6ng lien quaLn.

I l. Biiu quydt rla sd: HQi d6ng qudn tri thdng qua cic nghi quyet vi ra quyet dinh bangcrich tudn theo i kien ten thinh crla da sd rhini vien Hoi d6ng quiin rri c6 mat (tren

50%). Trumrg hqp sO phi6u tin thdnh vA phan d6i ngang bing nhlu. ld phi6u cia Chitich sE ld l6 phi€u quy6t tlinh.

12. CuQc hqp cua Hgi ddng quon rrl c6 the 16 chic lheo hinh thuc hOi nghl tryc tuyrlngiia cdc thdnh vi6n cua HOi ddng qudn tri khi tat cd hoic mdt s6 thdnh vi€n dang dnhing dia di6m khic nhau voi di€u kign li m6i thirh vi€n tham gia h9p deu c6 th€l

a. Nghe rimg rhinh vi€n H6r d6ng qudn tri khdc cing rham gia phdr briu trong cuocnQp;

b. Phrir bi€u vtri tdt cd cec rhAnh vi€n tham dr,r k}ric mQr cdch d6ng rhoi.

Vigc trao d6i gita cec thdnh viCn c6 lhe thuc hien mQt cich tryc ti6p qua di$nlhoar hoac-bang phuong tiqn lidn lqc th6ng tin kidc (kd ea rric sri dunq phuongtien ndy di6n ra vio thdi di6m th6ng qua Di,ilu lQ hay sau ndy) hod,c ld ket hqp tatca nhirng phuong thuc ndy. Thdnh vr6n H6r dong quan ki tham gia culc hep nhuvdy duo. c coi ld "c6 mat" tqi cuoc hap d6. Dia tli€m cuoc hep dugc t6 ch(c theoquy d;nh ndy ld dia di6m md nh6m thdnh vidn HQi d6ng qudn tn d6ng nhdt tiphgp l4i, ho[c n6u k]r6ng c6 mot nhom nhu viy, li dia tli6m md Chri toa cuoc hqphi€n di6n.

Cic quyEr dinh duoc thOng qua trong mot cu6c hop qua dign thoai dugc t6 chucvi ti€n hdnh m6t cech hgp 19 sE c6 hieu luc ngay khi ket thic cuoc hap nhtmgphni duqc kheng dinh beng cec chi kj' trong bi€n bdn cua tat ci thinh vi€n H6id6ng qudn tri tham dq cugc hgp nAy.

Thinh vi€n HQi ddng qudn tri c6 thi gui phidu bidu quydt den cuQc hap th6ng quathu, f'a,\, thudien tu. Truong hqp gui phi€u bi€u quyCt den cuoc hep, th6ng qua

thu, phi6u bieu quyCt phrii dvng trong phong bi kin vd phrii duqc chuyCn d6n Chitich.HOi ddng qudn ti cham nhir m6r (0ll.gio truoc khi khai mac. Phiilu biduquyet chi ilusc md truoc sy chung ki6n crla tat cd nguqi du hep.

13. Nghr quydr rheo hinh thric liy j'kidn bing van bdn duoc thing qua,tr6n co s<i j'kidntdn thdnh cia da sd thdnh vi€n HQi d6ng quAn tri c6 quyen bieu quy€t:

29

(

tltl

Nghi quyrit lo{ niy c6 hiQu lqc vi gii tri nhu nghi quy6t dusc cric thAnh vi€n Hdiddng qudn tri th6ng qua tgi mQt cuQc hgp dugc trieu tip vi t6 chtic theo th6ng lC.

14. Bi6n ban hap HOi d6ng qudn tri: Chu tich HQi d6ng qudn tri c6 trdch nhi€m chuy6n

bi€n brin hqp Hoi d6ng qudn tri cho crc thenl vi6n vi nhirng bi€n bdn d6 sC phdi

dugc xem nhu nhing bing chring x6c thqc.v6 c6ng vi{c di dugc ti6n hanh trong c6c

cuQc hAp d6 tru khi.c6 i ki€n phan d6i ve ndi 'lung

br€n bin trong thdi h?n mudingdy kd tu khi chuy6n di. Bi€n ban hap Har ddng quin tri duqc lap beng tieng Vietvd phii c6 chii kj'cria chri tga vd nguoi ghi bi€n bdn.

Didu 31. Cric ti6u ban thuQc HQi d6ng quin tri

t.

L

2.

HQi tt6ng qudn tri cd th6 thdnh l{p vd.uy quydn hdnh dorg cho c6c tieu,ban lrycthuQc. Thdnh vien cua tidu ban co th€ g6m mQt hoic nhi€u thdnh vien cua Hoi al6ng

qudn tri vd mQt hoic nhiiu thdn.tr vi€n L€n ngoii theo quy6t dinlr cna HQi ddng qunrr

;i. Trong que trinh thlrc hiQn quyin hqn dugc ui thdc. cic tiCu.ban phdi tuan thi cac

quy tlinh md Hdi ttiing quan tri dri ra. Cdc quy dinh niy c6 thd dieu chrnh hoAc cho

phtp t ir nqp rhdm nhing nguor kh6ng phar lii thini r rdn Hqr ddng qudn trl.vio cdc

ti€u ban n€u tr€n vi cho ph€p nguoi d6 duqc quyin biiu quyit voi tu cdch thanb vren

cua udu ban nhunx (a, phdi dim bao s6 lugng thiinh vi€n bdn ngodi it hon mot nua

tdne s6 thirnh vien cua rieu ban !i (b) nghi quy6t cia c:ic ti€u ban chi c6 hieu lqc khi

aa i6 tne* vi€n than du vi bi€u quyiit tqi phicn hqp d6 cua tieu ban li thinh vien

Hor d6 g quin tri

Gid tri phnp li cua hdnh dong: Cic hdnh dong thuc thi quviit dinh cua.HQi <l6ng qudn

nr. hoac cLra iieu bun try" rhu6. HQi diing qudn tri, hoarc cua nguoi c6 nr cech thinh

vrin tidu ban Hdi d6ng quin tri sE dugc ctri li co grd tri phdp l;i ke cd lrong trong

truong hqp vifc biu, "hi

d;nh thunh uien.ua tiau ban hoic Hoi d6ng qudn td c6 thc

c(i sai sot.

Di6u -12. l hu ki qutin tri cdng tl

Hqi d6ng qudn tri cdng ry Phdi b6 nhtem ir nhil I nguui lirD nhiem !'! Thu ki quan

rri c6nciv dd t'O tr,J cho hoqr ddng quan trr cua Cdng ty duuc ti€n hinh mQl cich co

nieu qia.-Ho' ddng quan t4 co thi bai nhiem Thu.ki qudn tri c6ng ty khi cen nhung

khine tnii uor cdciuy dinh ph6p luat hi$n hinh va lao ddng Thu ki qudn tri cdng ty

phai "ld

nguor cO trrdu Uirir ptrap tuat ua nrOng a6ng th<ri ldrn viQc cho cdng ty ki€m

iorin hiQn dang kirim toin cho c6ng ty.

Cdc quyin vi nghia vu cua Thu ki qudn tri c6ng ty:

- Td chuc. r6p hsp vd chuen bi lar li€u cho c6c cuoc hgp HQr d6ng qudn rri' Ban krdm

sorir vd Dar hdi d6ng co ddng theo y€u cAu cia Chu tich H6i ddng quin tn hoAc

Ban ki6m sodt;

- Thuonc xuv€n lidn h€ vqi HQi ddng quin tn. Ban Cram dic Ban Kiem soel' vd c6c

thrnh ;Cn Uv ban, ttdu ban thuQc HQi ddng quan tri de tap hqp c6c th6ng tin' so

li6u vi tinh hinh srin xuAt kinh doanh, tinh hinh tii chinh vi cric vin.d6 khic cua

Cbng ty nhim thdng bdo kip lhoi cho c6c thinh vi€n t'hic cua H6i d6ng quan tri'g"n-Ci,im (.i6c. Banli€m sodt vd cdc lhirnh vi€n Uy brn ttiu ban:

- Tu van vC thu tuc cdc cuoc hop;

- Cung cip cdc th6ng tin tiri chinh, ban sao bidn bdn hop HQi ddng quan tri vd c6c

thdns tin khdc cho thdnh vi6n Hqi d6ng quan ti vi Ban kiem soit;

- H6 tro c6ng ty trong vi6c xiy dlmg quan be c6 d6ng vA bdo vd quydn vri lqi ich hgpphip cua c6 d6ng, cung cdp thdng tin c6ng khai h6a th(lng tin vd thn tuc henh chinhcho cd d6ng;

- Soan thdo, xay d\mg brin dg thdo cric Nghi quyCt, Quy6t dinh cna Hqi ddng quan tritlam bdo c6c Nghi quy6t, quyiit ainl cui nQi tt6ng qurin tri phn hqp vdi luat phap;

- Thuc hifn nhi6m vu Thu-k! cho c6c cuQc bqp H6i ddng qudn tri, Ban kiim so6r cricTi6u ban thu6c HDQT, Uy ban cOC, GAC vd lip bi6n ban cric cu6c hop ody, luugit biCn ben rai tru sd cong ty;

- Cung cdp th6ng rin v€ td chuc. hoar d6ng cua Hgi d6ng quen rri. Uy ban GOC.

!4C nhuc vu cdng tdc cua Ban Kidm sodr kii ituqc Hr)i dirng qurin ti chip thufnbing vin bdn;

- Th-u ki' quan. m. cdng ty cd rnich nhi€m bdo mdt th6ng tin theo euy dinh bdo mAtrhong rin. DiCu li Cdng ry vi quy dini cria phdp lu6rl

- GiAm set vd beo cdo Hgi ddng qudn tri v,i hoat dgng c6ng b6 th6ng tin cria c6ng ty;- Cric quyrin vri nghia w khec theo quy dinh cia phrip tudt vi Didu tS cOng ty.

VIII. TONG GIAM D6c vA BAN DIIU HANHDi6u 33. T6 chrtu bQ m6y quin ly

Be.mdy qudn li cua c6ng ty chiu rrrich nhi€m truoc H,jr d6ng qudn rri vd tqtc thuoc sr,r

It^n !i::!l Hsi ddng quan tri..c6ns ry co mor r,ing gremiOc. cac rnO iiing Ciam*:.:i:,:,iT uo9 .l:c

:4nc va mor.Ki rgril ryqe a9 H6i ddng quan tri. bd-nrriem.I ong gram ddc. cdc pho Tdnc Ciim ddc vi c6c Grdm doc chuc nang cO rle COng riroild thdnh. vion HQi dting qudn-tri, ua a"q" HOi a6;g-;;;ii'ff; hodc bii mi€nbing m6t nghi quy6t duqc lh6ng qua mot cecl hop thuc.

Di6u 34, Ban didu hinh

l. Theo dd nghi cia T6ng girim d6c,vri tlugc su chdp.thudn, cua Hdi itdng qurin tri, C6ngty^sE b6 nhifm s6 luqng vi toai cdn b6 tliiu La* "; ,fri;if,"ii pfr,:,"h.fi vor co cau vath6.ng.le qudn li c6ng ty tuj,tung thqi didm. can uo eieu rral p["r .o"iu.a"

"a" "a"thi€t dc cdc hoat d6ng vd t6 chficria C6ng ty aa, O"q" "a; ilJ;iC, di -.2.

Yfc_luong, diin thi lao, lqi ich vd cdc di6u khodn kiiic rrong hgp d6ng lao ilQng tl6ivoi-T6rg giiim d6c s€ do HQi d6ng qudn rri quyiir ainh ua hq; a6ng vor nhing ciin bgrhu6c Ban di6u hinh sE do H6i dong quin tri "r;p

,r,ra",i.,"[ Ji _i,i*,f" i;""g ei#Di6u 35. B6 nhiim, ni6n nhipm, nhifm v-u vi quydn hln cria T6ng girim d6c

t. Bd nhifm: HQi ddng qudn rri.se bonhidm mOr rhinh \iin rrong H6r d6ng hoec m{lngudi lhric ldm T6ng gidm d6c vri.sd ky hqp ddng lao dQng'q"iai."i .t "

ruong, ,h,flao. tqi ich vd ciic didu khodn khdc liin quan a6n ui6" ruyin-dun!. '

N.hi:T.ki:ll T6nc cirim d6c ld b6n nim, vd c6 thi duoc tei b6 nhi6m. ViQc b6 nhidmcorhd hit hieu luc cdn cu vdo cdc quy.drnh tai hqp jjng f"" aO"i. fa"'g erA. a6.ild"q d,ro". p.-hep tri nhing nguoi U; p-nap tuar cim grri chuc uu nri-y ue d7p'rng cactrcu chuen. dieu krdn theo quy dinh cdi phdp fuir ,a O",e, fi.One ,;.' '- "-' "Quydn han vri nhigm 4r: Tring girim diic cd nhing quyin han vd trrich nhi€m sau:

3I

a. Thuc hiCn cdc nghi quyer cna HQi d6ng quan rri \i Dai hqi d6ng cd d6ng, k6hoach kint doanh vi ke hoach dau tu cua C6ng ry di duoc H6i ddng qudn tri vdDai hoi dOng c6 ddng th6ng qua;

b. Quyiit tlinh tliu tu, cric giao dlch chuyon nhuqng, bin, thue, mua tai sdn C6ng tyho4c chi nhinh c6 gid tridudi l0% tong gia.tn rdi san cua c6ng ry dugc gnr rrongbdo c6o tdi chinh dd duoc kiem todn gan nhat, c6c hqrp ddng vay hoic cho vay c6gi6 tri dudi25% viln didu lQ, c6c hqp ddng kinh t6 c6 giri tri durii 50% v6n die; 19,

vA cric quy6t dinh t6 chuc di€u lanh hoai dQng sen xuAt kinh doanh thuqng nhAtcua C6ng ty theo nhtng th6ng le qudn li tdt nhet;

c. Kr6n nghi sd luong ve cec loar cen bq di€u bin} mri c6ng ry cin $ue dd HqiOdngqudn tn b6 nhidm hodc mien nhrdm khi can lhrer r)ham. dp dung cdc ho4t dgngctng nhu cdc co ciu qudn ly t6t do Hoi tlong qurin tr! di xuit, va nr vin dd H6id6ng qudn tri quy€t ttinh muc luong, thir lao, c6c lqi ich vd cAc di:u khodn khaccua hgp d6ng lao d6ng cua crin bg di€u hdnh;

d. Tham khdo y kidn cua Hdi d6ng quan ri dd quy6r drnh sd luong nguoi lao dpng.muc luqng. trg cdp, loi ich. vifc b6 nhi€m, miEn nhiQm vi cric didu khorin kh6cli€n quan d€n hqp tl6ng lao dQng cua h9;

e. Truoc ngdy 25 cia thdng cu6i nAm rii chinh hdng ndm trinh HDeT ph€ chudn kihoach kinh doanh chi ti6t cho ndm tdi chinh tiCp rheo:

f. Thuc thi kC hoach kinh doanh hang nam duoJ D4i h6r <t6ng cd d6ng vi HQi ddngqudn tri thOng qua;

g. Dd xu6t nhnng bien ph6p neng cao hoat dQng vd qurin lj'cira Cdng ty;

h. Chudn bi c,c bin du todn dai han, hdng nim cua C6ng ty (sau day gqi ld bdn dgtoAD) phUc vu hoat d6ng quin lj drii han, hdng ndm vii hing rhdng cia C6ng tytheo k€ hoach kinh doanh. Ban du todn hin8 nam tbao g6m beo crio hoqt dQng sriLn

xuat kinh doanh vd beo c6o lru chuyen ri6n re dg ki6n) cho trng ndm rdi chinh sephai duqc trinh dd H6i ddng quan tri th6ng qua vd phrii bao gdm nhAng th6ng tinquy dinh tai ciic quy che cua Cdng ty.

i. Thuc hifn tAt cd cec hoat d6ng khdc theo quy dinh cua Didu I€ ndy vd c6c quy chdcua C6ng ty, cric nghi quydt cria Hgi ddng quin tri, hoo aOng tao O6ng cua T6nggiem d6c ve phep luat.

Brio crio l€n HQi d6ng qu:in tri vA cdc. c6 d6ng: T6ng girim d6c chiu h6ch nhiQm truscHQi ddng quiin tri vd D?i hQi d6ng c6 d6ng vd viQc thuc hign nhi€m vu vd quyin handuqc giao vd phai bdo ciio c6c co quan ndy khi duoc y€u cAu.

Bei nhiem: Hgi dong qudn rri co rhC bii nii€m Tdng grim d6c khr c6 nr hai phin bathdnh vi€n HQi d6ng quan rri rroldn bieu quyet tdn rhiinh (trong truong ho. p nriy kh6ngtinh bieu quyer cua Tdng giiim d6c) vi b6 nhidm m6r Tdng girim d6c moi rhay the.

/'

\,

32

IX. TR/{CH NHIEM. cUA TH.ANH VION HOI DoNG QUAN TRI, ToNG GIAMDOC VA CAN BQ DIEU HANH

Diiu 36. Trrich nhiQm cAn trgng cta Thinh vi6n Hgi ddng quin tri, T6ng girim d6c virc6n bQ tli€u hdnh

Thinh vien Hgr d6ng quan tri. thdnh vi€n Ban kiem so:ir. Tdng giiim ddc vd ciin b9di6u hdnh cd trech nhiem thuc hiQn cric nhiQm vu cla minh, k€ cd nhing nhi€m vuvoi tu cich thdnh vien ciic ti€u ban cria Hot ddng quan lri, mOt cich lrung thgc vi lqriich cao nhit cua C6ng ty vd voi mol mric d6 cdn rrgn8 md mol ngudi than trQngthudng co khi ddm nhi6m vi tri tuong duong vd trong hoin cenh tuong tU.

Didu 37. Trrich nbi$m trung thuc vi trinh cic xung ilQt vd quydn lqi

l. I hdnh vien Hoi dong quen t4, thdnh vien Ban ki€m sodt, Tdng gi6m d6c vd nhtngngudi tli6u hinh kJrric phrii c6ng khai cric toi ich c6 li6n quan rheo quy dinh r?i diau159 Luat doanh nghi€p vd cdc quy dinh phrip ludt khric.

2. Theni vidn HQi d6ng quan lri. thinh vien Ban ki6m so:it. Tong grim d6c vn n}Lrngcdn bQ <li€u hAnh khric kh6ng duqc ph6p su dlng nhing co h|i kinh doanh c6 thdmang lai lgi ich cho C6ng ty vi muc dich c6 nhin; drlng thdi khdng duqc sri dqngnhirng thring trn co dugc nho chuc vu cua minh dd tu lni cd nhdn hay di phuc w lgrich cia td chuc hoic cii nhan khdc.

Thrinh viOn HQi ddng qunn tri, thddh vi€n Ban kidm sorit, Tr5ng gi6m d6c vd nhtngcin b6 di€u hdnh khric c6 nghia vq th6ng bio cho H6r d rg qudn tr! tdt cd cdc lqi ichc6 thC gay xung dot vdi loi ich cia C6ng ty mi ha c6 thC dudc huong th6ng qua cdcph{p nhin kinh t€, cdc giao dich hodc c, nhan khac.

Cdng ty khong cdp cdc,khodn \ay.hoac bdo ldni. cho c6c rhinh rren HQi d6ng qudntri, thdnh vien Ban kiem sodt, T6ng girlm d6c, nhing ciin b6 di€u hinh khic vinhing nguoi co li6n quan toi cric thdnh vi€n n€u tren ho[c phrip nhin md nhingnguoi ndy cd cdc lqi ich tei chinh, trt trudng hqp cric khodn vay ho_Ic bdo ldnh ndutrdn di duoc Dqr h6i ddng cd rl6ng co quy€t dtnh khdc.

Hqp ddng hoic grao dich giia Cong ly voi mdt hodc nhriu rhinh vidn Hgiddng qudntri, thdnh vi6n Ban kiem,soit, Tdng girim d6c, nhlng crin bQ tii€u hinh khrc, hoacnhing ngudi li€n quan d€n hg ho{c cdng ty, d6i trc, hiop hoi, ho?c t6 chuc mA thinhvi€n H6i tl6ng quin tri, thdnh vi€n Ban kidm.soit. T6ng Girim d6c. nhirng cdn bQ

didu hinh khiic hoilc nhirng nguor lidn quan d€n h9 li thinh r ren. huic c6 li€n quanlqi ich tdi chinh kh6ng bi v6 hieu hoe trong cdc truong hltp sau:

a. Dor voi hqp ddng c6 gid In duor 20".o tdn8 giri rri rii siin duoc ghi rrong bio ceotii chinh g6n nhdt. mi€n Ie nhirng y€u t6 quan trqng ve hgp d6ng hoac giao dichcing nhu cec nr6i quan hQ vd lgi ich cua nguoi .liiu hdnh hodc thinh vi€n HQid6ng quan tri da duqc biio ciio cho Hoi dong qurn tri hodc tiiu ban lidn quan.D6ng thoi, HQi d6ng qurin tri hodc tieu ban d6 de cho phep thvc hien hqp tt6nghoic giao dich d6 mot cdch trung thuc bing da sri phi6u tdn thdnh cia nhtngthdnh vi€n Hdi ddng kh6ng c6 lqi ich li€n quan

b. D6i voi nhnng hqp d,5ng c6 giri tri lon hon hodc bang 20olo crla ldng grd td tei sindugc ghi trong bdo cdo tdr chinh gin nhir.,miEn Ii nhring yeu rd quan rrgng vihqp d6ng hoic giao dich niy cing nhu m6i quan hQ vd lgi ich cta ngudi tli6uhinh hoic thdnh vi6n Hdi ddng <1udn tn da duqc ctrng bd cho cdc c6 ddng kh6ng

l3

,iti1D\\l

c6 lgi ich li€n quan c6 quyin bidu quy6t vd v6n dd d6. va nhing cd d6ng d6 de b6phieu t6n thdnh hqp d6ng hoec giao dich ndy;

c. Hqp atdng hoic giao dich d6 tluqc mSt td chuc nr v6n dQc ldp cho ld c6ng bing vrihSp ly xdt tren mqi phuong difn li€n quan d€n cic c0 d6ng cia c6ng ty vdo thdidi6m giao dich hoic hqp d6ng ndy-duqc Hgi tldng qudn tri hoic mOt ti6u ban trycthuoc Hoi ddng quen tri hay cic cd d6ng cho ph€p thuc hien, th6ng qua hoic ph€chuAn.

Thdnh vi€n HQi ddng qurin tri, thdnh vi6n Ban ki6m sorit, T6ng gidrn d6c, nhingnguoi di6u hdnh khric vd nhing nguoi co lien quan voi cric thdnh vi€n n€u tr€nkh6ng duqc su dgng nhirng th6ng tin chua duqc ph€p c6ng b6 cria c6ng ty holctiet l0 cho nguqi kh6c de rhuc hien cdc giao dich c6 li€n quan.

Di6u 38. Trrich nhiQm vd ttrigt trgi vir bdi ttrulng

t. Trech nhiQm v€ thiQt hair Thdnh vi€n HQi ddng qunn tri, thinh vien Ban ki€m sodt,T6ng girim d6c vi ngudi didu hrinh khic vi phgm nghia vu, tnich nhiQm vd tinh rrungthFc vd can reng; hoic khdng hoiin thinh nghia vU cua minh vsi sp min ciin vi ndngIgc chuy€n mdn sE phdi chru trich nhifm ve nhring rhiqr hai do hinh vi vi pham cuaminh g6y ra.

Bdi thuong: C6ng ty sC biti thudng cho nhing nguoi di, dang horic co thd rro thrinhmQt b€n li€n quan trong c6c vu khi6u 4i, kien. khor 16 de. dang ho{c c6 th€ s€ duo. cti€n hrinh cho dri diy ld v9 viQc din sg, hdnh chinh (mi khdng phdi ld cdc vg kiQn doC6ng ty thuc hien hay thuoc quy€n khoi kien cua C6ng ty) niiu nguoi tlo ild ho|cdang ld thdnh vi€n HQi d6ng quen ri, Ban ki6m sodt, T6ng girim d6c, nguoi diiuhdnh khiic, nhen vi6n hoAc ln dai di€n dugc Cdng ty ui quy€n. hoic nguoi d6 dihoac dang lam theo ydu ceu cia Cdng ly vqi tu cech lhenh vr€n Hdi d6ng qudn tri.Ban ki€m sodt, T6ng giiim d6c, nguoi diCu hdnh doanh nghiQp, nhan vi€n hoic d?idiQn duqc uj'quy€n cua cdng tdc. Nhtng chi phi duoc bOi thudng bao gdm: c6c chiphi phdt sinh (k€ ca phi thuC luat su), chi phi phrin quy6t, cric khodn tidn phat, c6ckhodn phdi thanh lo6n phat sinh lrong thqc ri hodc duu.c cor lii muc hqp li'khi gidiquyCt nhing vU viec ndy trong khu6n kh6 ludt phrip cho phdp voi diriu kiin nguoi d6de hinh dQng trung thqc, cdn trgng, min c;in vi lgi ich hoec kh6ng miu thuin voi lqiich cria C6ng ty, tr€n co so tuan thu luat phep vd khdng c6 bing chung ring nguoi d6de vi pham.nhtng trdch nhiem cia minh. C6ng ty c6 quydn mua bdo hrim cho nbtngnguqi d6 dd trenh nhtng tr6ch nhiem b6i thudng n€u tr€n.

l:

.I

X. BAN KIf,M soATDiiu 39. lins ci', dd cri thinh vi6n Ban ki6m sodt

t.

2.

ViQc ung cti, de cn Ki€m soit vi€n dugc thqc hien tuong tq quy dinh t4i khodn l,Di€u 25 Di€u l€ ndy.

Cd ddng/ t4Qr sd cd ddng co quydn ggp sd phi6u brdu quyir cua rung nguoi lai voinnau oe oe cu cac ung vten vao uan klem soat. ( o dong hoac nhom cO dong nam grfru 506 d€n duoi l0o,o s6 cd phen c6 quy€n brEu quyit duoc d€ ci mot ung vr€n: tul0o" ddn duqi 30oo dugc dd cu 16r da hai rhdLnh vrdn; ru 30oo d€n duqi 409o dusc ddcn t6i da ba (03) fng vi€n;.tu 40% <l6n duoi 50% duqc dri cn t6i da b6n ung viin; tu509" ddn duoi bOoo dugc dC cu 16r da 05 LIng vrCn.

C6c thdnh vi€n cUa Ban ki6m sorit do Eai hQi ddng cd d6ng b6 nhiQm, c6 thd duqcbdu lai voi s6 nhiQm kj, kh6ng hqn ch6. Trong truong hqp s,5 luqng cdc ung vidn Ban

-1.

kidm sorit th6ng qua tld cu vri ung cu vin kh6ng dri si5 luqng cin thi6t, Ban kiim sodt

duong nhiQm c6 th€ d6 cir th€m r?ng vi€n vd phei dugc c6ng b6 th6ng tin danh sdch

dC cu b6 sung trCn website cong ty t6i thieu 5 ngdy truoc ngdy khai m4c DHDCD.Vigc dd cu b6 sung thAnh vi€n di6n ra t4i Dai hQi phdi dnm bao tj lQ chip thuin rheo

qui dinh tai Di6u 21.1 cia Dicu lc ndy.

DiAu 40. Thinh vi6n Ban ki6m so6t

t. 56 luqng thdnh vi€n Ban kiom so6t cia C6ng ty phai c6 tu ba (03) den nem (05)thdnh vi6n. NhiQm kj, cua Ki6m soit vicn ld.b4 ntm vd cri th6 duqc bAu l4i v6i stl

nhiQm kj, khdng hqn che. Thdnh vi€n Ban ki€m sodt phdi li kiem toin vien hoac ke

torin vi€n vi drip img cic ti€u chuin viL di€u kien theo quy dinh tqi khodn I tli€u 164

LuAt doanh nghiCp, DiCu lC c6ng ty vd ki6ng thuQc crc trudng hqp sau.

a. Lim viec trong bQ phan rii chinh. ke loen cua cdng ry:

b. Ld thdnh vi€n hay nhAn vi6n cua c6ng ty kidm torin doc lap thuc hien kiem todn

bAo ceo tdi chinh trong ba (03) nrm lien tru6c d6.

c. Lim viQc tai don.vi kh6c md c6 nginh nghd c4nh tranh tryc ti6p v,i linh wc kinhdoanh/ngdnh nghe hoqt dong cia c6ng ty.

2. Cric thdnh vi6n Ban ki6m soit kh6ng tluo. c ld nguoi c6 li€n quan voi cric thinh vi6nHQi d6ng qudn tri, Tdng Birim d6c vd cric crin b0 diriu hinh kh6c cua C6dg ty.

3. C6c thinh vi6n Ban ki6m sodt bdu mot (01) nguoi trong s6 hq lim Trudng ban theo

nguy€n tic da si5. Truong ban kidm sodt phrii ld ki6m toin vien ho4c k€ to6n vi€nchuy€n nghiQp vd phdi ldm vicc chuydn trdch tqi Cdng ty. Truong ban krdm soet co

cdc quy€n vi tr6ch nhiQm sau:

a. Trieu tap cuoc hap Ban ki6m sodt;

b. Y€u ciu HQi ddng quriLn tri, T6ng giri'rn d6c vd nguoi <liiu hnnh khrlc cung cip cdc

th6ng tin lien quan dC b5o cdo Ban ki€rn sorit;

c. Lip vd kj'.brio cno cua Ban ki€m sodt sau khi ili tham khrio j kitin cna HQi diing

Qu:in rri dd nini D?r hqi ddng Cd dong.

Thdnh vi€n Ban kidm sorit bi mi6n nhiQm trong cdc tnrdng hgp sau:

a. Kh6ng cdn du tiOu chudn vi didu krin lim thrinh viin Ban kr€m soit theo quydinh cia Luat doanh nghiQp vn Di€u lQ ndy;

b. Kh6ng th\rc hiQn quydn vd nghia w cua minh trong sdu (6) theng hen tuc, trutrudng hqp bat kha kheng;

c. Co d<vn tir chuc vi dugc chap thuin.

d. Cdc truong hqp khdc theo quy dlnh cria Phdp luit. Driu lQ ndy.

Thinh vi€n Ban kiem so6t bi bei nhiem trong cec truong hqp sau:

a. Kh6ng hoAn thinh nhiQm vrJ, c6ng viec dugc phen cdng;

b. Vi ph4m nghi€m trqng hoic vi ph4m nhidu lin nghia vu ctla thinh vi€n Ban ki6msoat quy dinh rai Lu{t doanh nghiQp vd Di€u lQ ndy;

c. Ineo quyet ornn cua t ar nQr co oongi

l5

\

I

I

d. Cdc truong hqp kh6c theo quy dinh crla ph6p luit, Di€u lQ ndy.

6. Ban ki6m sorit sE ra quy6t dlnh vd vigc mi6n nhifm, bii nhiQm vd c6 lhd bd nhi$mngudi khric tam thdi ldm tbdnh vi€n Ban ki€m sodt mqi de thay the ch6 tr6ng ph6t

sinh vd thdnh vi€n mdi niy phrii duqc chip thuan boi Dai hQi d6ng c6 d6ng ngay tiepsau d6. Sau khi duqc Dai hOi ddne cii il6ng ch6p thuin, viCc b6- nhigm thanh vi€nmoi d6 sE dugc coi ld c6 hiCu luc vdo ngiy dugc Ban kiCm soat b6 ohiQm. NhiQm kj,cua thdnh vi€n Ban sodt moi duqc tinh tu ngiy viQc b6 nhiQm c6 hiQu lgc d6n ngitykiit thtc nhiem k' cna Ban ki6m sodt. Trong truqng hqp thAnh.vi€n moi kh6ng dugcDpi hQi d6ng c6 d6ng ch6p thuin, mai quyet dinh cia Ban kiem sodt cho al€n tru6cthoi di€m di6n ra Dai h6i d6ng cd ddng c6 su tham gia biCu quyCt cua thiDh vi€n BankiCm soit thay thC van duo. c coi li c6 hieu lqc.

Vi€c bd nhifm thdnh vi€n Ban kiim sodt tlray th6 phai dugc th6ng b6o theo c6c quydinh cua phip luat vd chung kho6n vd thi trudng chring khorin.

Didu 41. Quyln h3n, nhiim vg cia Ban ki6m so{t

l. Cdng ty phdi co Ban kidm sorit vd Ban kr€m so6t sE c6 quyin han vd trrich nhi€mtheo quy dinh rei DiCu | 65 cia Luat Doanh nghiip vi Di€u If niy. chu y6u ld nhnngquy6n han vi trdch nhi{m sau ddy:

a. Dd xuit lr,ra chgn c6ng ly kidm lodn dqc lip. muc nhi ki6m todn vd mgi vdn dilidn quan d€n sq rut lui hay bdi nhiQm cia cdng ty kidm todn dQc lap;

b. Thdo luin voi ki6m todn vi6n ddc l6p v€ tinh chir vii pham vi krdm torn truoc khibit diu vi€c kiim to6n:

c. Th:io lu{n v€ nhiing vin di kh6 khan vd tdn tai phdr hrfn nr cdc k6r qud krim toingilia ki hoic cu6i ky cirng nhu mei vin tl€ mi ki€m toen viCn d9c l{p mu6n bdnbac;

d. Xem xet thu quen lf cta ki6rn todn vien t10c lip vi y kiin ph:in h6i cira ban qudnli c6ng ty;

e. Xin !'ki€n tu vin chuyen nghiep dQc ld-p ho{c tu v6n vd phrip lj vA dnm bno sytham gia cia nhtng chuyCn gia b€n ngoii cdng ty voi kinh nghiem trinh dO

chuydn mdn phir hgp veo c6ng viCc cia cdng ty neu thiy cin thi6r;

f. Ki€m tra c6c bdo cdo tdi chinh hdng ndm, seu theng vi hrlng qui truoc khi dC trinhHOi d6ng quan tri;

g. Ciriln sdt tinh hinh tdi chinh c6ng ty, tinh hgp phdp trong clic hoat dong cia thdnhvi€n H$i ddng qurin tri, T6ng gidm ddc, ngudi di6u hdnh khric, sF ph6i hqp hoatdong giia Ban ki€m sort voi Hoi ddng quen trj, T6ng gi6nr d6c vi c6 d6ng;

h. Chiu trdch nhidm truoc c6 ddng vE hoat dong gtAm sal cua minii

i. Xem x6t biio cio cia cdng ty ve cac he rh6ng kienr suer n{r b9 rtroc khi Hqiddngqudn tri chip thuan; vd

j. Xem xel nhing kdt qud didu tra nQi b9 vd 1i kr€n phrn h,ji cua Ban diiu hinh:

k. Kiiln ngh! cho HQi ddng quin tri ban hinh c6c qui dinh hoec chi d4o Tdng gidmd6c trong vi€c di€u hdnh c6ng ty;

-']6

L Truong hqp phit hiQn hdni vi vi phqm phiip luit hod-c vi phqm.di€u lQ c6ng ty ciathitrh vi€n HQi ililng qudn tr1. Tdng girirn ddc.vd nguoi didu hinh.doanb nghi€p

khec, phdi th6ng b6o bing van bnn voi HQi dring.quin tri trong vdng b6n muoi

tnm (4-8) gio, yC; ciu nguoi c6 hdnh vi vi phqm chim dut vi ph4m ve co giai phip

khic phgc h{u quri;

m. 860 ctio tai Dai hQi c6 dOng theo quy dlnh cria Luit doanh nghiQp;

n. Cdc quyin vi nghia vu ki6c theo quy d;nh cria phrip ludr vd Diiu l( ndy:

2. Thdnh vieD cia HQi ddng qunn tn, T6ng gi6nr d6c vi nhing nguoi.di€u hinh doanh

nr ido khec Dhdi cune cip tdt cd cic th6ng tin vi tdi li6u li€n quan d€n c6ng tec qu:in

lll di6u hanh u,i loat-,tqngcua C6ng ty theo y6u ciu cua Ban.ki€m soit Thu ki qudn

lri cone lv Dhir bao ildm rdng todn bQ bAn sao c6c nghi quy6t, bi€n bin hgp cria D4i

ngr aOig cO a;ng "e tdr liiu [h6c cung cip cho c6 ddng vd tlinh vi6n HQi d6ng qudn

tri phni?ugc cung cip cho Ban ki€m soit vio cung thoi diem vir theo phuong thuc

ntr,r aiii uOi c,i aOic ud thdnh vi€n HOi diing quen tri

3. Sau klli de tham khio j kiiln crla HQi d6ng, qudn tr!, Ban ki€m sorit c6 th6 ban hdnh" "a. """

A'"1 v€ cic cuqc hqp cua Ban kiim solt vir cich lhic hoat dqng cua Ban

tieJ tl;i. e"" Lie. toar pnei lop rOl thr€u hai lin mgt ndm va s6 lugng thirnh vidn

tham gia cdc cuoc hQp t6i thi6u la hai ngudi

4.T6ngmucthu|aochocdcBanki€msoits€doD4ihQiddngcdquyiitquyiitai*m6inim.ThdnhvienBankremso6tseduqcthanhtodncdckhoiLnchilhidil?i'khdchsan vd cric chi phi plrrit sinh mQt cdch hgp li khi hg thanr gia vigc ki6m so6t licn quan

diin hoqt dQng kinh doanh cria C6ng ty'

xt. QUYi,N DIi,u rRA so sAcH vA Ho sO coNG TY

Di6u 42. Quyin di6u tra sd sich vi hd so

l. Cd,long hoAc nhom co ddng di cip rrong Diiu 25 2 cua,Diiu li ndy c6 quydn tryc

tiiip hoa"c qua ngu,ii duqc ui quyOn, gul ven Uan y€u.ciu duoc ki6m^tra trong gio hm

uidc ua rai dio ii€,n kinh doanh chin-h cua cong ty danh sdeh co ddrrg' c1c |iel ban

."; ri"iOl ,r;"e-"O a6ng vi sao chqp hoic tri'h luc- cdc hd sodo Ycucaukremtra

rlo dqi diQn dugc ui quy6n ttt';" "uu"O

aOng pttoi Ltrn thco 8.riy u! quJ-el.:* "6

<t6ng mir ngudi tl6 d'ai dien hooc mot bdn sao cdng chtnlg cia giay uy quyen nay'

2. Thdnh ri6n HQi ddng qudn trr. lhdnh vren Ban krim sodt T6ng grrim ddc c6 quyil

kidm tra sd dang ki c6 dong cua ( ong ty' danh s6ch cJ dong va nhung so sacn va no

so khic crla C6ng ty vi nhing muc tliihii€n quan toi chuc vu cira minh voi di6u ki€n

c6c thOng tin ndy phdi duo. c beo mat'

3. Cdng ty sc phdi luu Didu lQ ndv va nlnn.c blJ'.:,ua 9'{1

bd sung Diiu. lQ' Giiv chtmg

nhi,iAinrr ki L,nh doanh. cric quy ch6' cdi rdi liiLr chung mrnh quy6n so hiu lai san'

'"ii """3, Jr.r" o"l rtii Jong .ii'aong vd HQi d6ng quan trl' btdn bdn hap D?r hdi

liliiio* "t iOt oong q"uun o, Bi6o cdo cua Hgi 'l6ng

quan rq c'ic hdo cio cua

il1til;.rt.il;a-" ii,l-tli* idng nam so siich ki ro:in vi bdr cu griv ro^nio

ktrec ineo quy dintr cua phrip luir qi ti,r so chinh ho?c mdr noi.kh6c voi di€u ki€n ld

c,ic cd d6ng vi, C,r quan ding kj kinh doanh du{tc th6ng bio vC dia di6m luu tri cac

gidy td niy.

,L Diiu lQ c6ng ty phii duqc c6ng bii trcn trang th6ng tin dicn tu cua c6ng ty

l7

XII. CONG NHAN VITN VA CONC DOAN

Didu 43. COng nhen vien vi c6ng aloin

Tdng srdm d6c phrir lip c6c chinh sdch nhin sq d6 HQi tl6ng qunn tri th6ng qua c6c

udn -dihdn quand6n uric tuyen dpng. lao dQng. budc rhoi vrqc, ludng bdng, beo hi€m

xe h0i, phriC lgi, k}r€n thuong vi kj' luir d6r voi cdn bq quan li vA nguoi lao dQng

cing nhu nhing mdi quan hf cr)a C6ng ty voi cdc t6 chr.rc c6ng doin dugc cdng nhan

theo c6c chudn mFc, th6ng li vd chinh s6ch quiLn li t6t nhat, nhiing th6ng lQ vd chinh

sdch quy dinh tgi Ditiu 14 niy, cac quy ch6 cua C6ng ty vd quy dlnh ph,p luAt hien

hinh.

XIII, PHAN CHIA LOI NHUAN

DiAu 44. c6 ttrc

l Theo quy6t dinh cna Dai hQi ddng cd ddng vd theo quy tlinh cia phep luat, c6 ruc sC

dugc c6ng b6 vd chi ttri ttr lqi nhuan gii l?i cua C6ng ty.

2. Theo quy.linh cua Luat Doanh nghiep, Hoi ddng quan tr! c6 thd quy6t dinh thanh

torin c6 iric gina kj' niiu x€t thiy viic chi trd ndy phri hgp voi khd ndng sinh loi ciac6ng ty.

3. Cdng ty kh6ng trli lii cho khodn tiin rra cti nrc hay kJrodn tiin chi trd li€n quan t('imQt loqi c6 phdn.

4. Hoi ddne quan tri co the dd nghi Dqi hQi ddng c6 tldng th6ng qua viec thanh to4n

toirn b0 lroac mQt phin cd tic bing nhing tdi sin cu thd (nhu c6 phan hoic trii phi€u

di duor thanh torin tliy dri do cdng ty khric phrit hdnh) ve Hoi d6ng quAn tri li co

quan thuc thi nghi quy€t nAY.

5. Trusnt hoD c6 luc hav nhirnll khoan rr6n kirlc lidn quan t<ir mgr lo4r cd phin duoc

ch' traiang t'6n mar, t6ng ri sd phar chi tra bdng tiin ddng Vi$r Nam ViQc chi trd

c6 rhd thFc hrfn rryc ti6p bing rian mit / sec hoic th6ng qua cic nBan hang trcn cq

so cric th6ng tin chi ti6t vij tii khodn ngan hang do ca) ddnq cung cap Tludng-hqp

Cdns tv da chuv€n kioan theo ding c6c thdng tin chr tiit vd ngin hirng do c6 ddng

"ung-.ip .a

"d'dang d6 kh6ng nha; duqc tiin. Cdng rv kI6ng phar chiu trach nhiem

ui kioan rrin Cdng iy <ld chuyin cho c6 d6ng niLy Vi{c thanh todn cd ruc d6r vrii cic

cd phin ni6m y6t tai So Giao dich Chung khodn c6 the dugc tien hinh th6ng qua

c6ng ty chung khorn hoAc Trung tam Luu ki.

6, Truons hsD co su chdp thuen cua Dar hoi ddng c6 ddng. Hdi dong quan tri c6 the

quyir i;nh'vi thong bdo ring nhnng nguoi.so hriu cd phin ph6 lhdng duqc nhAn c6

tuc bing cdc c6 phin ph6 thdng thay cho cd tuc bdng lidn mil. Cdc c6 phan bo sung

d6 trd c6 tuc ndy tluoc ghi ln nhnng cd phrin da thanh todn dey du tien mua trcn co so

giri tri cna cic cri phdn tra c6 tuc phdi tuong dusng voi s6 ti€n mit trA cd trJc'

?. Cen cu Luat Doanh nghi6p, HQr ddng quan tri co thd thdng qua nghl quyiit quy dinh

mQt ngdy cp th,5 ldm ngiy ding kj'cu6i cing dd thttc hrQn quyin cd d6ng cua Cdng

ty (cd; gai ld ngif ch6t danh srich c6 d6ng). Cdn cu 0reo ngdy tlo, nhing nguoi dingkv voi tu cdch cd d6ns hoec nsuqi so hiu cic chung khodn khic duqc quycn nnan

cd tuc, lii sudr. phin ciia tqt nhuan. nhdn c6 phin. nhin thong b6o hodc rai liiu khdc'

E. Cic v6n da khec li€n quan diln phin ph6i lgi nhu6n duoc thgc hiQn theo quy tlinh cua

Ph6p luat.

I

:

l8

XIV. TAI KHOAN NGAN TT,ANC, gUY DV'TRU, NAM TAI CHiNH VA CHf DQ

xt roArDi6u 45. Tii khoin ngen hing

L Cdng ty sC mo tai khoan t4i mot ngan hdng Viet Nam ho4c t?i c6c ngen hetrg nudc

ngodi duqc ph6p hogt dong t?i ViCt Nam

2. Theo sq chip thuan truoc cia co quan c6 thim quydn' rong truong hqp cin thi6t' iC6ng ty c6 th6 mo di khoen ngin hdng o nuoc ngoii theo cic quy dinh cria phdp 1.luat. l

3. Cdne tv sc ti6n hdnh tit ca cdc kloan thani todn vd giao dlch k€ torin th6ng qua cdc J

tii k-hodn riin Vict Nam hoac ngoei te tai cdc ngan hing md C6ng ty mq tdi khoin ,

Diau 46. QuY dg trii

COng ty trich lap cic Qui dF tri theo qui dinh phrip luit hiQn hdnh nhu'

L Quy ph6t tridn khoa hQc vd cdng nghQ nhim mqc dich:

- Nghi€n crlu, rimg dpng cic sdn phdm vi c6ng ngh€ moi trong vifc tl6p trng nhu ciu

ngdy cdng cao cira xa hoi

- Tpo lgi thri canh tranh lau dii vi phit tridn bdn ving cho ITD Croup th6ng qua viEc

nim bit c6c thd'nh qua dat duo. c trong qu6 trinh nghiEn cuu

2. Quy dtt phdng tdi chinh vd cric qu! khnc (n6u c6)'

ViQc trich lip vd sn dpng c6c quj d\r trt s€ dugc bio cdo vd trinh HOi ddng qudn tri

thdng qua trong ki hQp dini ki cudi nAm

Di6u 47. Nim tii chinh

Ndm tdi chinh cia C6ng ty bit ddu tir ngny tliu ti€n cira thing Tu hdng nam ve kel

thuc vdo ngdy JI cua th6ng 03 nim sau

DiAu 48. ch6 dO k6 todn

l. Ch6 dO k6 toin C6ng ry su dung le ChC aq fi toan Viet Nam {VAS.)toac chd dQ k€

to6n dAc thir duoc co quan tnam'quydn ban hnnh khnc duqc BQ Tdi chinh chdp thufln'

2. Con* tv l6p s6 sdch k6 rodn bing ti6ng Vifr vd luu grri h6 so k6 roen rheo quy dlnh-' ofraJf,iot

"e la ,oan rir phrip luat li6n quan cua cdc hoat rlQng krnh.doanh ma C6ng ry

irram gia. f'rfrnng h6 so ndy phni chinh x6c, c{p nhat, c6 hC th6ng vd phni di d€

chung minh vd giii trinh cic giao dich cua C6ng ty'

3. C6ng ty su dung ddng Vtet Nam lam don vi lian le drlng trong k6 loin'

l9

XV. BAo cAo THU.ONG NITN, TRACH NHIIDM CONG BO THONC TIN,TH6NG BAo RA CONC CHUNG

Di6u 49. Bio crio hing nim, sriu thring vi hirng quf

l. C6ng ty phdi lap bdn bio c6o tai chinh hdng ndm theo quy <tinh cua phdp lu{t cingnhu ciic quy dinh cua Ui ban Chung. khodn Nhd nuoc vi btlo c6o phdi duqc kiemto6n theo quy djnh tiri Diriu 5 | cua Eidu l€ ndy, vd trong thoi han 120 ngdy k€ ru khikot thtc m6i nim tdi chinh, phai nop bro cro tdi chinh hdng nim de duqc D4i hQi

d6ng c6 ddng th6ng qua cho U! ban Chung khoan Nhi nudc vi So Giao dich Chi,ngkhoin.

2. 86() cio t:ii chinh nem phar bao g6m bdo cdo k€t qua hoqt dqrng s-an xuit krnh doanhphan rinh mot cdch trung thuc vA khech quan tinh hinh vd ldi vd 16 cua Cdng ty trongnem tii chinh vd bring cdn dr5i kd torin phan dnh mot cdch trung thqc vd khech quantinh hinh cdc ho?t dong cria C6ng ty cho ddn thqi diem lip brio cdo, bdo cio luuchuydn tidn tQ vri thuy6t minh b6o crio tii chinh. Truong hgp C6ng ty ld mQt cOng tym9, ngoii b6o c6o tdi chinh nam cira c6ng ty m9 con phdi bao gdm bdo c6o tdi chinhhqp nhat cua COng ty vd cdc c6ng ty con veo cu6i m6i nam tdi chinh.

3. Cdng ty phti lAp vd cdng b6 cric 86o c6o tdi chinh siu th6ng de sodt x6t vd beo cdotdi chinh hang qui theo cdc Quy dinh cua Uy ban chung kho6n nhd nudc, Sd giaodich chung khoiio.

4. Cric brio crio tdi chinh nem dugc krim todn, b:io cio rir chinh sdu theng dugc soet x€tva bdo cdo tii chinh qui phar dugc cong bo trdn wcbsire cua CJng ty.

5, Cric t6 chuc, cii nhdn quan tim ddu duo. c quyin kidrn tra hoac sao chgp ben bdo ctiotdi chinl hdng ndm di duo. c kiCn toAn, bio ciio siiu thrng dugc soit xet vi beo c6otii chinh quj trong gid ldm vi6c cua C6ng ty, tai tru sd chinh cta C6ng ty vd phii t.dmqt mric phi hgp li cho viec sao chup.

Didu 50. Bdo crio thuirng ni6n

C6ng ty phdi l6p vd c6ng b6 Brio ceo thuong ni6n thco cic Quy dinh cria phdp IuAt vechung khodn vd thi truong chimg khoin.

XVI. KIIM TOAN C6NG TY

Didu 51. Ki6m toin

l. Tai Dai h6i iiiing cd ddng thusng nr€n sE chr dlnh mor c6ng ty kiem todn doc lap,hoirt dong hqp phip tai ViCt Nam hodc th6ng qua danh sdch c6ng ty kiem loiln d9clap vd iry quyen cho Ban ki€m soit quyit dlnh lqa ch,pn mgt trong sd cic don vi ndytien hdnh kiCm todn bio ciio tii chinh cia c6ng ty cho ndm tdi chinh ti€p theo dUatran nhing dieu khoan vd drdu krin thoa thudn v<ti Ban kiim s.rit. Cdng ry ki€m todndugc lqa chqn phar dusc Uy ban Ch[ng kioan Nhi nuoc chip thr-rin kiCm roan chocic c6ng ty ni6m yCt, tiCn hinh cic hoat ddng ki6m toin C6ng ty.

2. Cdng ty se phai chuan bi vi gui brio crio tdi chinh hdng nim cho c6ng ty ki6m toindQc l{p sau khi k6t dric ndm tdi chinh.

3. COng ty kiam todn d6c l6p ki€m tra, xiic nhan, l6p b6o cio ki6m torin vd trinh bdy briocrio d6 cho HQi d6ng qudn tri trong vdng ba theng ke trr ngdy k6t thlc nem tii chinh.Cdc nhin vi€n c[a c6ng ty ki€m todn doc lap rhvc hrin viec kidm rodn cho Cdng typhaiduoc Uy ban Chung khoin Nhd nuoc chap thudn.

40

'E

4. Ben sao 860 c6o ki6m toin dusc dinh kdm b6o crio tii chilh ndm cua c6ng ty.

5. Ki6m todn vi€n ho4c dei di€n c6ng ly kr€m todn c6 lhC duqc moi du hqp Dei hOi

ddng c6 tt6ng thuong nien da phdt brCu i ki6n tai Dqi hqr d6ng c6 d6ng vd cic vin tl6

li€n quan d6n Beo cAo tdi chinh nim trong truong hqp Beo cdo kiem toAn cd cec

kloin ngoai tru treng yeu.

XVT.CON DAU

Ditu 52. Con diu

f. HQi d6ng quan ri sC th6ng qua hinh thric con diu chinh thuc cua C6ng ty va sd

luqng con dAu dugc khic theo quy dinh cua luat phAp'

2. HOi tl6ng qudn tr!, Tdng girim d6c sn dung vd qudn lli con dAu theo quy dlnh cria

phrip lu{t hi€n hdnh.

XVIII. CHAM D{JT HOAT DQNG VA THANH LV

DiAu 53. Ch6m dri4 hoqt .l0rg

l C6ng ty c6 th6 bi girii thd ho[c chim dtn ho?t dong trong nhtng truong hgp sau:

a. Khi k6t th0c thdi han ho?t dong cia Cdng ty' k6 ci sau khi dd gia h4n;

b. ToA 6n tuyCn bO C6ng ty pha sdn theo quy dinh cua phdp luat hien hdnh;

d.

Bi thu h6i ciiy chung nhin tleng ki doanh nghigp;

Giii lhe lruoc thoi h?n theo quyit dinh cua Dar hoi d6ng c6 donS'

Cdc truong hqp khdc do phip luat quy dinh

Viec srar the C6ng ty truoc rhot h?n (ke c'i thoi han de.gic hqnl do DalLo,*nt "U

;iil"l;;ri;i;". t:oii;ns qu- "i 'h.v..

r'';n Quvdt dlnt'- gi"r rrd n1l.llll,.*unt o'o

hav-xin chip thudn cua co quan co thiim quy6n (neu bil buoc) theo quy olnn'

Didu54.Giniquy6tb6ticgifracricthirnhvi6nHQiddngquintrivi'cdd6ng

:ilnt1hff*i{il}i#ix}i;*r:*sHiu"}#i1tr"H'#l. Ciic thenh vren Hai d6ns qudn tn khdns th6ng nhil tt:c.:lf.lv-^"T cdns viec cua

C6ng ty din ddn rinrt uung rtrlong oqi d'uqc "3 phi6u cin rhi6r rheo quy dinh dd HOi

ddng qudn tri hoqt dQng'

2. C6c cd d6ng khdng th6ng nhit ncn kh6ng th' dgt dugc s6 phi6u cin thiilt theo quy

- ou.,i aa ire."rt-rr b-iu thirih vi€n H6i tidng quan tri'

' i;j::ii*':snxip',1::[l iHTifi i]:;:i:iS:ng b' chia r€ khi6n cho

Diau 55' Thanh lY

l. Khi c6 mQt quvct dinh giei thd cong ty' 4Oi i:nPrquanitrlThni thanh lap Ban thanh

lj'gdm ba thdnh tict H"i th;;;H; 6iirtoto'o"g to ao"g chr dinh vi mOt thanh

vi€ndoHQi ddng qurin tri chi dinh tt mQt c6ng ty kiOm toin dQc lap Banrhanh lysC

chuin bi cdc quy ch6 hoat dong cua minh. Cdc thdnh vicn cua Ban thanh li co the

tlugc l\ra chgn tiong s6 nhdn vi€n C6ng ty hoac chuy€n gia dQc lap. Tat ce cdc chiphi li€n quan d6n thanh lj s€ tluqc C6ng ty uu tien thanh toin truqc cac khoari nq

khdc cia C6ng ty.

2. Ban thanh li c6 trich nhiCm brio c6o cho cqquan ddng ki kinh doanh v€ ngdy t}dnh

lip vd ngny bit ddu hoat.long. Ka tir thoi di6m d6, Ban thanh l! sC thay mat Cdng tvt.ong tii "i cric c6ng viQc li€n quan diln thanh li C6ng ty truoc Toe iin vA ciic co

quan hdnh chinlt.

3. Ti6n thu duqc tri viec thanh li sC dugc thanh todn theo thu tv sau:

a. Cic chi phi thanh lj';

b. Cdc khodn ng luong, trg cdp th6i viQc, brio hi€m xi hQi vd ciic quy6n lgi khtic ctia

ngudi lao dong theo thda uoc lao d6ng tep th€ vd hop ddng lao dong da ki ket;

c. No thu6:

d. Cdc klodn nq kh6c cua Cdng tyi

e. 56 du cdn lgi sau khi de thanh todn tdt ci cdc khoin ng tu mqc (a) tt6n (d) tr6n tldy

sC dugc phan chia cho cec c6 d6ng. Cric cd phin uu tldi s€ uu ti€n thanh to6n

truoc.

XIX. GIAI QUYTT TRANH CHAP NOI BQ

DiAu 56. Giii quy6t tranh ch{p nQi bQ

l. Truone hoD phdt srnh tranh chdp hay khi6u nrlr cd liin quan lql hoat dQng cua C6ng

ry hoyior quyen cua cac cd d6ng phlil sinJr tu Didu li hay tu bir ci quyen hoic nghia

vu do LuiiDoanh nghiep hay crc luat khic ho{c cic quy dlnh hinh chinh quy tlinh'

giia:

a. C6 ddng v6i Cdngty; hoAc

b. Cd d6ng voi HOi daing qudn tri, tsan kidm sodt. Tdng gidnr doc hay cin bQ qudn ljcao cap.

Cec b€n li€n quan sd cti ging girii quy6t tranh ch6p d6 thdng qua thuong lugng vA

hoir p,rai. Tru truqng hgp tranh chdp li€n quan tdi HOi d'ing quan tri hay Chn tich H$i

ddniquan tri, Chn-tlch-Hqi ddng qudn tri se chi tri viQc gidi quy6t tranh chep vd sC

y€u'clu tung bdn trinh bdy cric yiu r6,thr,!c tiin lrin quan d6n lrani.chep lrong vdng

i5 ngdy ldm viQc k€ tu ngey fianh chdp phir sinh Truong hgp tranh chap li€n quan

tOi ftiiddng quan tri hay Chn tich HQr ddng qudn tn, bir.ci ben nao cing c6 th€ yCu

ciu Ban Kidm soet chi dinh mot chuyon gia tlqc lip tl6 hdnh dQng vdi tu c6ch ld

trqng tdi cho qui trinh giii quyCt tranh chap.

2. Truong hqp kh6ng dlt duqc quy6t dlnh hoi giii trong vdng siu tuin tu khi bir diu,ru,i trinh hod gidr hoic nrlu quy6t dinh cua trung gian hoi gidi kh6ng duqc cdc bcn

ihan nnan, bir cu b€n nao crlng c6 th€ dua tranh chAp d6 ra Trgng trii kinh t€ ho{c

Tod ,n kinh tC.

3. Cic ben sC tq chiu chi phi cria minh co li€n quan toi thir tuc thuong lugng vd hod

giii. Ctlc chi phi cua Tod dn dugc thuc hiCn theo phdn quyet cua toa in

)r

,

1)

XX. 86 SUNG VA SUA D6I DITU LE

Didu 5?. Didu l0 c6ng ty

L Vi€c b6 sung. sia doi Diiu li niy phrii dugc Dqi }Qr l6ng cd a6ng xem x6t quy€t

dinh tai cuQc hgp ho[c th6ng qua hinh thuc lay i ki6n bang van bdn

2. Trong trudng hgp c6 nhftng quy dlnl cua phdp luat co lrdn quan ddn ho?t dong cria

Cdnfty chua tluqc di c{p trong brin DiiLr ld ndy hoa-c trong truong hqp c6 nhfrng

quyiintt.Oi cua phrip luit kh6c voi nhing didu khorin trong Di€u lQ niy thi nhtng

quy ai* "ou

ptrrip luit a6 ducmg nhi€n duqc rip dung vd diCu chinh host dQng cia

C6ng tY.

XXI. NCAY HIEU LVC

Di6u 58. Ngiy hieu luc

LBenalieulenayg6mxxlchuong58tliiu,dugcDaihOi<ti;ngcd-dongC6ngtycdprta"-ij"e "gieiien

Phong nhii rri thong qua nsirv ?3 lli:.e.$,:tt 20ll' dusc

sua d6i, b6 sung nhieu ldn vi ldn b6 sung len cuor la ngay lv uo lurY

2. Diiju l€ duqc lap thdnh l0 bdn, c6 giA tri nhu nhau'

3. Diiu lQ niy Id duy nh6t vd chinh thirc cria C6ng ty'

4. Cic bdr sao hoac trich lvc DrCu lQ C6ng ry phai.c6 chi.ki cia nguoi dai difu theo

PL c6ng ty moi c6 gie tr! ttoit tOi tftitiu-tnOi phin hui ( l/21 t6ng so thinh vien HOi

diing qudn tri

ZPSTK\o/ .6NG IY \iCO.NG IYCO PHAN

cONG NG

TITIiPHON

THI6U QUAN

{3