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Construyendo conocimiento para mejores políticas
1. ¿PORQUÉ EL ESTADO INTERVIENE EN LA
ECONOMÍA?
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Proyecto: Fortalecimiento de las capacidades de
evaluación de iniciativas legislativas en el Congreso de la
República del Perú
Tutor: Armando Cáceres Valderrama
acaceres@pucp.pe
Congreso de la República, 19 de mayo de 2017
Construyendo conocimiento para mejores políticas
Contenido
• Revisión de las herramientas analíticas para entender la
intervención del Estado en la economía.
• Análisis Costo Beneficio y Costo de Oportunidad.
• Fallas de mercado (externalidades, bienes públicos y
asimetría de información).
• Principales instrumentos de regulación económica y
social.
• Participación de expertos del Congreso de la República.
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Construyendo conocimiento para mejores políticas
El rol del Estado en una economía de mercado• El Estado garantiza el cumplimiento del marco
normativo y de las instituciones que son clave para el
funcionamiento de una economía de mercado.
• También promueve los principios de eficiencia (menor
uso de recursos) y equidad (distribución igualitaria de
riqueza) en el proceso de asignación de recursos.
• El Estado interviene a través de políticas públicas
cuando se presentan fallas de mercado u otros
obstáculos que impiden que el mercado asigne los
recursos en forma eficiente.
• El enfoque económico puede mejorar los resultados del
proceso de formulación y aplicación de políticas
públicas.
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Mankiw (2009): ¿Cómo los individuos toman
decisiones económicas?• La gente enfrenta disyuntivas: para obtener lo que
queremos, tenemos que renunciar a otra cosa que
también nos gusta.
• Principio de Análisis Costo Beneficio (ACB): Beneficios
adicionales de realizar una acción, mayores a los costos
adicionales.
• Pueden existir conflictos entre eficiencia y equidad en el
proceso de formulación de políticas públicas que
pueden superarse con el ACB, que permite el logro de
objetivos distributivos con la menor cantidad de
recursos.
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Costo de Oportunidad
• Es el valor de la alternativa a la que se reununcia
cuando se toma una decisión económica.
• Ejemplo: Si se busca seguridad en el transporte privado
de pasajeros (reducción en el número de muertes por
accidentes de tránsito), puede optarse por reducir la
velocidad de circulación u obligar al uso de cinturones
de seguridad.
– El costo de oportunidad de optar por reducir
velocidad de circulación, es el uso alternativo de los
mayores recursos que tendrían que dedicarse a esta
opción, en relación a los recursos que requeriría el
uso de cinturones de seguridad.
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Construyendo conocimiento para mejores políticas
Clasificación de los beneficios y costos• Pueden expresarse en unidades monetarias (soles o
dólares) o en bienes o recursos materiales, que también
podrían monetizarse. Ejemplo: Horas de trabajo para
llenar un formulario, metro cuadrado de vivienda
familiar, o valor estadístico de una vida (VSL).
• Pueden ser directos o indirectos, dependiendo del
impacto en el mercado en el que se realiza la
intervención, o el impacto en mercados relacionados
que podrían ser afectados por la medida.
• Los costos relevantes son los costos incrementales.
• El costo para un grupo afectado, puede ser un beneficio
para un grupo diferente.
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El ACB y el Bienestar Social• El ACB se utiliza como guía para las decisiones
gubernamentales (criterio de racionalidad económica):
– Cumplimiento de objetivos de política pública, con el
menor uso de recursos presupuestales.
– Posibilidad de mejorar el bienestar de algunos grupos
de la sociedad, sin reducir el bienestar de otros.
• El ACB es un componente clave de los procesos de
análisis de impacto normativo o regulatorio (RIA o AI),
que apoyan el proceso de toma de decisiones políticas.
Se busca que la propuesta seleccionada asegure el
mayor bienestar para el conjunto de la sociedad
(situación Pareto Superior).
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Construyendo conocimiento para mejores políticas
¿Por qué el Estado interviene en la economía?.• Por razones de interés público, cuando el mercado y el
marco regulatorio no pueden resolver un problema
identificado dentro de un periodo de tiempo razonable, y
existen riesgos y consecuencias de no tomar ninguna
acción. Las causas del problema pueden estar
relacionadas con:
– Fallas de mercado (externalidades, bienes públicos,
falta de competencia, inexistencia de mercados y
asimetrías de información).
– Fallas regulatorias
– Objetivos político-sociales (como equidad o
distribución de la riqueza), y
– Sesgos de comportamiento.
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Fallas de mercado
• Cuando las fuerzas del mercado no pueden proveer
soluciones eficientes, y con la intervención del Estado
podría mejorarse el bienestar de un grupo, sin que se
afecte el bienestar de otros grupos.
• Pregunta relevante en el marco del AI: ¿Puede el
mercado y el marco normativo vigente resolver el
problema dentro de un periodo de tiempo razonable?
¿Puede una propuesta normativa resolver el problema y
mejorar el bienestar social?
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¿Qué es y cómo se corrige una externalidad?
• Se produce cuando la actividad de un agente
económico genera impactos positivos o negativos, en
otro agente, sin que esto se vea reflejado en los precios
de mercado.
• Pueden estar asociadas a decisiones de producción (la
planta industrial que contamina el río) o de consumo
(campañas de vacunación o consumo de drogas).
• El Estado busca que los precios que enfrentan los
productores o los consumidores incorporen todos los
beneficios y costos directos e indirectos. La intervención
debe tener en cuenta la magnitud y la naturaleza de la
externalidad, así como la probabilidad de lograr mejoras
en eficiencia y bienestar social.
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La provisión de bienes públicos• Principales carácterísticas de los bienes públicos:
– El consumo de una persona, no impide que otras
también puedan también consumirlo (no rivalidad).
– No puede excluirse del consumo a aquellos que no
contribuyen a que se produzcan (no exclusión).
• El resultado es que la provisión es insuficiente y pueden
presentarse problemas de calidad. Ejemplos: seguridad,
defensa y salud pública.
• El Estado puede intervenir financiando la producción de
bienes públicos a través de impuestos o contribuciones,
o creando un marco para la participación privada en la
provisión de bienes públicos (notarios).
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Falta de competencia en los mercados• Monopolio: Cuando existen productores que pueden
obtener beneficios extraordinarios, imponiendo en forma
unilateral precios o condiciones de venta, y no existen
competidores que puedan aprovechar los elevados
márgenes de venta. Los consumidores son afectados al
pagar precios elevados o al adquirir bienes que no
satisfacen sus expectativas de consumo.
• Acuerdos restrictivos de la competencia: Cuando los
competidores deciden ponerse de acuerdo para fijar en
forma coordinada precios o condiciones de venta, sin
preocuparse de competir por la preferencia de los
consumidores.
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Medidas contra la falta competencia• Políticas de competencia: El Estado puede intervenir a
través de agencias de competencia (INDECOPI), que
sancionan prácticas anticompetitivas o reducen las
barreras a la entrada de nuevos competidores.
• Regulación económica (monopolios naturales): Cuando
por la estructura de costos o la magnitud de la inversión
requerida (redes eléctricas o de telecomunicaciones) o
por las características de la actividad (puertos o
ferrocarriles), no se espera que ingresen nuevos
competidores. El Estado interviene a través de
licitaciones, regulaciones de acceso y organismos
reguladores que fijan precios y condiciones de calidad
para la provisión de los servicios.
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Inexistencia de mercados
• En economías en desarrollo puede que no existan
mercados que atiendan las necesidades específicas de
las empresas y los consumidores.
• Ejemplos:
– Servicios de calidad y acreditación supervisados por
el INACAL (mejora el entorno productivo y la
competitividad de las empresas).
– Seguro Obligatorio de Accidentes de Tránsito
(cobertura privada del riesgo de responsabilidad civil
frente a terceros por accidentes de tránsito).
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Asimetrías de información• Cuando los agentes económicos no cuentan con la
misma información o con la información adecuada al
momento de tomar las decisiones de producción o
consumo. Esto genera problemas de confianza e
incrementa los costos de transacción y contratación a
través del mercado.
• El Estado apoya a los consumidores a través de
regulaciones de transparencia y de etiquetado de los
productos que se comercializan en la economía. En el
caso de los productores, puede mejorar la información
sobre tecnologías de producción (patentes), o sobre
proveedores o clientes (centrales de riesgo).
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Fallas en el marco normativo o regulatorio• Cuando se aprobó un acción de política que parecía
justificada en su momento, pero falló el diagnóstico o
existieron dificultades en su implementación.
Constituyen el sustento de procesos de revisión de
normas vigentes (mejor regulación) y de simplificación
administrativa (eliminación de barreras burocráticas).
• Decreto Legislativo 1310: Análisis de calidad regulatoria
para identificar, reducir y/o eliminar procedimientos
administrativos innecesarios, injustificados,
desproporcionados, redundantes o que no se
encuentren adecuados a la LPAG o a las normas con
rango de ley que les sirven de sustento.
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Regulación de objetivos político-sociales• Intervención en temas de salud, seguridad, medio
ambiente, discriminación, derechos humanos, etc., en
los que existen fallas de mercado, y deben asignarse
responsabilidades a entidades públicas, agencias
reguladoras o al sistema de justicia.
• También cuando se identificó una solución que podría
ser eficiente, pero que entra en conflicto con objetivos
de política social como equidad, cohesión social o
distribución de la riqueza y el ingreso. En estos casos
deben desarrollarse evaluaciones de los impactos
distributivos y procesos de consulta pública para la
elaboración de las propuestas normativas.
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Sesgos de comportamiento
• Cuando los individuos presentan sesgos sistemáticos de
comportamiento que los llevan a actuar en forma
irracional, no optando por la solución que más les
conviene. En estos casos se propone introducir
incentivos (empujones o nudges) para que los
individuos tomen las decisiones correctas.
• Ejemplos: Requerimientos para que los trabajadores
contribuyan obligatoriamente a sistemas previsionales,
regulaciones para que las empresas aseguren un
ambiente seguro en el trabajo, o las normas de
etiquetado o transparencia en el caso de los
consumidores.
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¿Cómo interviene el Estado en la economía?• La intervención del Estado puede variar en función de
los objetivos de interés público, la magnitud de los
impactos, los riesgos identificados, la posibilidad de
recurrir a las fuerzas del mercado y el entorno
institucional de las políticas públicas.
• Las modalidades de intervención pueden considerar la
participación del sector privado (mecanismos de
autorregulación o cuasi regulación) o la intervención
pública explícita cuando se trata de eventos de alto
riesgo, impacto y significación, que requieren medidas
de aplicación general y obligatoria, y no existen
alternativas a nivel de la industria o el sector económico
considerado.
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