1. pengenalan & statistik - maicsa

LEE YNG FEI

KETUA SEKSYEN PENGUATKUASAAN SURUHANJAYA SYARIKAT MALAYSIA PULAU PINANG

1. PENGENALAN & STATISTIK2. KESALAHAN LAZIM & PEMATUHAN3. INISIATIF SSM 2021 (PENGUATKUASAAN)4. KEWAJIPAN COSEC DALAM BO5. KEWAJIPAN COSEC DALAM KYC6. LAIN-LAIN PERINGATAN

COPYRIGHT 2014© SURUHANJAYA SYARIKAT MALAYSIA. ALL RIGHTS RESERVED.


CARTA ORGANISASISEKSYEN PENGUATKUASAAN SSM PULAU PINANG

6

KETUA UNIT PEMERIKSAAN- fizikal, data, cosec & kompaun

AHMAD BADRI OSMAN

[email protected]

KETUA UNIT ADUAN-media, akaun

NURHAZWANI MARZUKI

[email protected]

KETUA SEKSYEN PENGUATKUASAAN

KETUA UNIT PENDAKWAAN- Operasi bersepadu

MUHAMMAD ABU HANIFAH AHMAD SOHAIMI

[email protected]

COPYRIGHT 2014 © SURUHANJAYA SYARIKAT MALAYSIA. ALL RIGHTS RESERVED.

mailto:[email protected]



7



Analisis data & penyediaan

dokumentasi

MelakukanPemeriksaan kealamat berdaftartanpa makluman

Hadir ke alamatberdaftar untuk

pemeriksaan lanjut

Membuat laporanserta perekodan

9

RINGKASAN PROSES PEMERIKSAAN COSEC


mempamerkan nama syarikat dan nombor pendaftaran syarikat di pejabat berdaftar (beserta senarai syarikat kendalian)Ini termasuk alamat berdaftar dan syarikat bawah seliaan.

S30(1)

Pertukaran alamat berdaftar syarikat dan telah dimaklumkan kepada Pendaftar dalam tempoh 14 hari dari tarikh pertukaran?

S46(3)

pejabat berdaftar dibuka mengikut tempoh yang ditetapkanS46(2)10

PERKARAYANG PERLU DIPERINGATKAN

BAHAGIAN 1: PEJABAT BERDAFTAR


11

Menzahirkan nama dan nomborpendaftaran perniagaan /syarikat pada papan

tanda.

JKI ENTERPRISE (201904160865/PG0056789-A)

JKI ENTERPRISE (201904160865/PG0056789-A)

3622 MK, SUNGAI SEMAMBU, 14000, BUKIT MERTAJAM, PULAU PINANG.

Mempamerkan sijil perakuanpendaftaran perniagaanpada premis perniagaan.

KESALAHAN LAZIM

Gagal mendaftar perniagaanGagal membuat pembaharuanGagal membuat perubahan maklumat

Menyatakan nama dan nombor pendaftaranperniagaan /syarikat pada invois, bil atau mana-

mana dokumen perniagaan.


PERUNTUKAN SEKSYEN 30 AKTA SYARIKAT 2016

S. 30(I) AS2016Sesuatu syarikat hendaklah mempamerkan nama berdaftarnya dan nombor pendaftaran syarikat di:-

a) Pejabat berdaftarnyab) Tiap-tiap tempat di mana perniagaanya dijalankan danc) Tiap-tiap tempat dimana bukunya disimpan.

S. 30(2) AS2016Sesuatu syarikat hendaklah menzahirkan nama berdaftarnya dan nombor pendaftaran syarikatpada:-

a) Surat perniagaanya, notis dan penerbitan rasmi yang lain, termasuk medium elektronikb) Laman sesawangnyac) Bil pertukaran, nota janji hutang, endorsmen dan borang pesanannyad) Cek yang berpa ditandatangani oleh atau bagi pihak syarikate) Invois pesanan dan tuntuan lain bagi pembayaran, resit dan surat kredit yang berupa dikeluarkan atau ditandatangani

oleh atau bagi pihak syarikat danf) Semua bentuk lain surat-menyurat dan dokumentasi perniagaanya

(Jika sabit kesalahan boleh dikenakan denda tidak melebihi RM 50,000)COPYRIGHT 2014© SURUHANJAYA SYARIKAT MALAYSIA. ALL RIGHTS RESERVED.

S.565(1)(a) AS2016Sesuatu syarikat asing hendaklah:-Mempamerkan dengan cara yang mudah dilihat Namanya dan tempat syarikat asing itu ditubuhkan ataudiperbadankan dalam huruf rumi di luar dan tiap-tiap tempat perniagaan yang ditubuhkan oleh syarikat asing di Malaysiapejabat berdaftarnya

S. 565(1)(b) AS2016Suatu syarikat asing hendaklah menyebabkan Namanya, nombor syarikatnya dan tempat syarikatasing ditubuhkan atau diperbadankan dalam huruf rumi yang boleh dibaca pada yang berikut :

i. Surat urusan, notis dan penerbitan rasminya yang lain, termasuk melalui media elektronikii. Laman sesawangiii. Bil pertukaran, nota janji hutang, pengendorsan dan borang pesanananyaiv. Cek yang berupa sebagai ditandatangani oleh atau bagi pihak syarikatv. Pesanan, invois dan tuntutan lain bagi bayaran, resit dan surat kredit yang berupa sebagai dikeluarkan atau

ditandatangani oleh atau bagi pihak syarikat danvi. Semua bentuk surat dan dokumentasi perniagaannya yang lain.(Jika sabit kesalahan boleh dikenakan denda tidak melebihi RM 50,000)

COPYRIGHT 2014 © SURUHANJAYA SYARIKAT MALAYSIA. ALL RIGHTS RESERVED.

PERUNTUKAN SEKSYEN 565 AKTA SYARIKAT 2016


14

PAMER NAMA & NO. PENDAFTARAN(LAMAN SESAWANG & LAMAN SOCIAL & LAMAN PASAR ATASTALIAN )

KAEDAH 13(2)(b) KKPP(Pindaan)(No.2)2020Setiap perniagaan yang dijalankan mestilahmempamerkan nama perniagaan dan nombor pendaftaran perniagaan di lamansesawang perniagaan, laman sosialperniagaan dan laman pasar atas talian. (<10K @ 1T@ K2-2)

SEKSYEN 30(2)(b) AKTA SYARIKAT 2016Sesuatu syarikat hendaklah menzahirkannama berdaftarnya dan nomborpendaftaran syarikat pada:-a) Laman sesawangnya (<50K)

SEKSYEN 565(1)(b)(ii) AKTA SYARIKAT 2016

PATUH


PATUH


Pastikan butiran didaftar dengan tepat.Sekiranya terdapat sebarang perubahan, pastikandikemaskini dan maklum kepada pendaftar dalam tempohmasa 14 hari dari tarikh perubahan.

S57 & S58

Pastikan cosec dilantik dalam tempoh masa 30 hari dari pemerbadanan syarikat. S236(2)

Setiausaha syarikat perlulah simpan dalam fail persetujuansecara bertulis bagi pelantikan setiausaha syarikat. (Consent to act as Cosec). (Akta lama dikenali sebagai 48F). S236(3)

16


BAHAGIAN 1I: DAFTAR PENGARAH / PENGURUS/ COSEC


Pastikan daftar berkenaandisimpan dalam fail.Pastikan butir-butir pegangansyer pengarah terkini direkod.Sekiranya gagal maklumkepada pendaftar dalam temph14 hari dari perubahan (gagalpatuh S47(3) AS2016.

S59 &

S47

17


BAHAGIAN 1II: DAFTAR SYER-SYER PENGARAH-PENGARAH


18


BAHAGIAN 1V: DAFTAR AHLI-AHLI

Pastikan daftar Ahli berkenaandisimpan dalam fail. S54(1) AS2016Pastikan butir-butir ahli terkinidirekod S50(1) AS2016Sekiranya gagal maklum kepadapendaftar dalam tempoh 14 haridari perubahan (gagal patuh S47(3) AS2016).

S54, S47 & S50


19


BAHAGIANVI: PEMINDAHAN SAHAM

Gagal direkod dalam daftar ahliS106(1) AS2016.Gagal dimasukkan dalam daftar ahlidalam tempoh masa 30 hari daritarikh pemindahan. S106(1)AS2016 Gagal serahsimpan butiranpemindahan kepada pendaftar dalamtempoh masa 14 hari (S51, AS2016.

S51,S102,

S105 & S106


20


BAHAGIANVII: DAFTAR GADAIAN

Sila pastikan daftar gadaian & instrument gadaian simpan di pejabat berdaftar -S362(1) &(3) AS2016. Sila pastikan butir gadaian diserahsimpan kePendaftar dalam tempoh 30 hari daritarikh gadaian diwujudkan. S352(1) AS2016Butiran gadaian dikemaskini AS2016. Sekiranya Penyata Tahunan tidak S68(3) dinyatakan butiran gadaian, sila buatpindaan di bawah S602(1) AS2016.

S68(3), S362 & S602(1)


Penyata Tahunan perlu diserahsimpan pada setiap tahunkalendarS68(1)

Penyata Kewangan perlu DISEDIAKAN. Denda RM500,000. S248(1)Penyata kewangan perlu DIEDAR kepada semua ahlidalam tempoh masa 6 bulan dari tahun kewanganberakhir.

S258(1)Penyata kewangan perlu DISERAHSIMPAN kepadaPendaftar dalam tempoh masa 30 hari dari tarikhPenyata Kewangan diedar kepada ahli.

S259(1)21


BAHAGIAN XIII: SYARIKAT BERSENDIRIAN


Penyata Tahunan perlu diserahsimpan pada setiap tahunkalendarS68(1)

Penyata Kewangan perlu DISEDIAKAN. Denda RM500,000. S248(1)Penyata kewangan perlu DIEDAR kepada semua ahlidalam tempoh masa 6 bulan dari tahun kewangan berakhir. S258(1)Penyata kewangan perlu DISERAHSIMPAN kepadaPendaftar dalam tempoh masa 30 hari dari tarikh PenyataKewangan diedar kepada ahli.

S259(1)

Mengadakan Mesyuarat Agong Tahunan. S34022


BAHAGIAN XIV: SYARIKAT AWAM


27

OBJECTIVE OF BENEFICIAL OWNERSHIP (BO)


28

APPLICATION & EXEMPTION


29

TRANSITIONAL PERIOD


30

LEGAL FRAMEWORK ON BO


31

PERSONS RESPONSIBLE FOR THE BO INFORMATION

32

BO REPORTING


33

TINDAKAN COSEC DALAM BO

S56(1),(2) &(3)Kenalpasti dan dapatkanmaklumat secara bertulisberhubung BO syarikat.

S51, S56, S102

Masukkan dan kemaskinimaklumat BO ke dalamrekod daftar & serahsimpanke SSM melalui S68.

Notice on S56(1) & Reply slip

notice on S56(1)


34

SUPPORTING DOCUMENT


35

36

37

38

39

40

SAMPLE BO INFO CO. WITH SHARE CAPITAL



42

SAMPLE BO INFO CO. WITHOUT SHARE CAPITAL



44

SAMPLE BO INFO LLP


47

EMEL PERINGATAN TEGAS BPK BERTARIKH 12/07/2021

SSM terima aduan berhubung salah laku cosec dalam pelantikan jawatan pengarah dalam sesuatu syarikat.

- Gagal kenalpasti & identiti pelanggan ketika lantikan sebagaipengarah.- Gagal kenalpasti & sahkan orang ketiga yang berurus dengan

cosec.- Gagal membuat pengesahan identiti pengarah- Serahkan urusan pelantikan pengarah kepada staf di bawah

seliaan tanpa pantau oleh cosec. - Menerima arahan daripada pengarah tanpa dapat pengesahan

indentiti individu yang dilantik sebagai pengarah syarikat. COPYRIGHT 2014© SURUHANJAYA SYARIKAT MALAYSIA. ALL RIGHTS RESERVED.

48

KNOW YOUR CUSTOMER

1. Kenalpasti dan Pengesahan Pelanggan

Setiausaha syarikat perlu simpan Salinan K/P atau PassportPengarah/Pengurus/Pemegang Saham?


49

KNOW YOUR CUSTOMER

2. Perubahan Maklumat Syarikat

Perlu membuat semakan dan pengesahan perubahan maklumatsyarikat terhadap sesuatu transaksi.

Perubahan maklumat syarikat dikemaskini di dalam buku berkanun.

Sekiranya ada arahan diterima daripada pengarah perlu simpansalinan bukti komunikasi sama ada melalui emel, surat, telefon atauapplikasi telefon. Contoh: Arahan tawaran pengumpukan saham baharu atau pelantikanpengarah baharu(Termasuk salinan notis peringatan serahsimpan Penyata Tahunan, Penyata Kewangan & Beneficial Owership)


50

KNOW YOUR CUSTOMER

3. Polisi & Prosedur (Dalam bentuk bertulis)

Perlu ada polisi penerimaan pelanggan dan prosedur kenalpastipelanggan yang lengkap dan perlu dikemaskini dari masa ke semasa.

Polisi & prosedur perlu diakses oleh kakitangan.

Setiausaha syarikat perlu mempunyai senarai semak dan soal selidikKYC dengan mengikut prosedur CDD, ODD & EDD.


51

KNOW YOUR CUSTOMER

4. Pemprofilan Risiko Pelanggan

Setiausaha syarikat perlu menyimpan Salinan Profil Pelanggan& membuat penilaian risiko ke atas pelanggan- Dikategorikan mengikut Politically Exposured Persons (PEP); - Negara asal (contoh: High Risk Country); - Jenis perniagaan, lokasi perniagaan, dana dan lain-lain

Setiausaha syarikat perlu membuat laporan kepada agensi berkaitanberhubung pelanggan yang berisiko. (Contoh: Suspicious Transaction Report (STR) kepada Bank Negara Malaysia.)


52

KNOW YOUR CUSTOMER

4. Penyimpanan Rekod

Setiausaha syarikat perlu menyimpan dokumen pengenalan diripelanggan sekurang-kurangnya 7 (tujuh) tahun.

Setiausaha syarikat merekod buku daftar syarikat secara teraturdan dikemaskini dalam tempoh yang ditetapkan.



Q & [email protected]



TERIMA KASIH


1. pengenalan & statistik - maicsa

Documents

Transcript of 1. pengenalan & statistik - maicsa