Audit de certification de compagnies minières suivant le ... - BGR

Audit de certification de compagnies minières suivant le standard CTC en République Démocratique du Congo

Mine de Mayi Baridi, Tanganyika, Province du Katanga, exploitée par MMR S.P.R.L.

Rapport d'audit réalisé par

Dr. Yves Bertran Alvarez, auditeur indépendantProjekt-Consult GmbHLärchenstrasse 1261118 Bad VilbelAllemagneTel.: +33 670 819 886mail: [email protected] URL: www.projekt-consult.de

Un projet du Ministère des Mines de la RDC et de BGR

Ministère des MinesGeneviève Kizekele, Coordonatrice Commission de Certification (COCERTI) Tél : + 243 81 50 43 720Mail : [email protected]

BGRInsitut Fédéral des Géosciences et des Ressources NaturellesGeozentrum Hannover, Stilleweg 230655 HannoverAntje HagemannGermany Phone:+49 511 643 2338Email: [email protected]

Uwe NaeherBGR KinshasaDR Congo Mobile: +243-81-562 4953 Email: [email protected]

Dr. Bali BarumeBGR Bukavu, DR Congo Phone : + 243 81 37 56 097 Email: [email protected]

Avril 2013

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mailto:[email protected]




Audit de certification de la mine de Mayi Baridi en RDC (MMR) 2

Table des matièresSigles et acronymes....................................................................................................................................... 4Entreprise auditée......................................................................................................................................... 6Introduction.................................................................................................................................................. 6Méthodologie................................................................................................................................................. 7

Approche employée.................................................................................................................................. 7Réalisation de la mission........................................................................................................................ 11Relations avec le Mécanisme Régional de Certification ....................................................................... 13

Informations sur l'entreprise...................................................................................................................... 14Généralités............................................................................................................................................. 14L'approche développée par l'entreprise.................................................................................................. 14L'organisation et les partenariats de l'entreprise.................................................................................. 15Présentation géologique du site............................................................................................................. 16Production du site.................................................................................................................................. 17La société CDMC................................................................................................................................... 18

Résumé exécutif.......................................................................................................................................... 20Introduction and methodology............................................................................................................... 20Baseline audit summary findings.......................................................................................................... 20Implementation of the mission............................................................................................................... 22Summary of company information........................................................................................................ 22Audit findings........................................................................................................................................ 23Conclusions............................................................................................................................................ 26

Résultats de l'audit..................................................................................................................................... 28Principe 1 :transparence........................................................................................................................ 29

Standard 1.1 :la traçabilité des minerais est garantie jusqu'au point d'exportation .......................30Standard 1.2 :Paiement des taxes..................................................................................................... 33Standard 1.3 :Les paiements effectués sont rendus publics selon des standards internationaux tels que ITIE............................................................................................................................................ 34Standard 1.4 :L’entité MMR combat activement toutes formes de corruption et de fraude ............35

Principe 2 :conditions décentes de travail............................................................................................. 36Standard 2.1 :Politique de rémunération équitable.......................................................................... 37Standard 2.2 :interdiction du travail des enfants............................................................................. 38Standard 2.3 :Liberté d'association, liberté de négociation avec les employeurs, cadre de santé au travail................................................................................................................................................ 39Standard 2.4 :Équipements de production et de sécurité disponibles et utilisés sur le lieu de travail.......................................................................................................................................................... 40Standard 2.5 :accès à l'information sur la SST à la mine et aux formations sur ce sujet ................42

Principe 3 :identification des risques de sécurité et prévention ............................................................. 45Standard 3.1 :L’organisation dispose d’un nombre suffisant de personnel de sécurité adéquat et qualifié............................................................................................................................................... 45Standard 3.2 :l’organisation procède à l’évaluation des risques liés aux différents postes de travail.......................................................................................................................................................... 47

Principe 4 :développement communautaire........................................................................................... 48Standard 4.1 :L’entité organise des consultations régulières avec les communautés de base et les autorités locales sur les thèmes relatifs à l’exploitation minière ....................................................... 49Standard 4.2 :L’organisation travaille avec les entreprises locales notamment en ce qui concerne leur approvisionnement en matériel et produits de première nécessité ............................................ 52Standard 4.3 :L’organisation identifie et met en œuvre un plan de développement intégré pour l’amélioration des services sociaux, la sécurité et des infrastructures. ............................................ 53Standard 4.4 :l’entité dispose des documents démontrant le statut légal et le droit d’usage du sol basé sur une consultation avec la communauté de base et les autorités locales. .............................. 54

Dr. Yves Bertran Alvarez — Projekt-Consult GmbH, Bad Vilbel, Allemagne — avril 2013


Standard 4.5 :l’entité comprend et s’engage dans une stratégie d’amélioration des conditions de la femme dans les mines en garantissant ses droits fondamentaux..................................................... 56

Principe 5 :Environnement.................................................................................................................... 57Standard 5.1 :Étude d'impact environnemental.............................................................................. 57Standard 5.2 :l’entité dispose d’un système de traitement et de gestion des produits chimiques, toxiques ou dangereux sur le site permettant de limiter les risques environnementaux. ................60Standard 5.3 :L’entité dispose des fonds pour la réhabilitation du site à sa fermeture conformément aux dispositions du Code et Règlement Miniers.............................................................................. 63

Analyse par rapport au Mécanisme Régional de Certification de la CIRGL.............................................. 68Conclusions................................................................................................................................................. 69

Évolution de la situation par rapport à l'audit initial ........................................................................... 69Approche globale de MMR sur la certification CTC à Mayi Baridi...................................................... 72Leçons retenues sur la mission de certification...................................................................................... 73Évaluation globale du site de Mayi-Baridi............................................................................................ 74

Annexes....................................................................................................................................................... 76Programme de la mission....................................................................................................................... 76Termes de référence de l'audit................................................................................................................ 76Participants à la réunion de démarrage................................................................................................. 77Liste de documents................................................................................................................................. 78



Sigles et acronymes3T Tungstène, Étain (Tin en anglais) et Tantale sont les 3 métaux de la filière stannifère

du processus de certification en RDC, ainsi qu'au niveau de la CIRGL

BGR Bundesanstalt für Geowissenschaften und Rohstoffe

CDMC Coopérative des artisanaux miniers congolais

CEEC Centre d’Expertise, d'Évaluation et de Certification des Substances Minérales Pré -cieuses et Semi-précieuses

CIP Community Investment Project

CIRGL Conférence Internationale de la Région des Grands Lacs

CLIP Consentement Libre et Informé Préalable

COCERTI Commission de certification

CTC Certified Trading Chains

DPDDA Droit de Propriété et Développement du Diamant Artisanal

EIE Étude d'Impact Environnemental

EMA Exploitants miniers artisanaux

Fc Franc Congolais (République Démocratique du Congo)

IRDP Integrated Rural Development Project

ITRI International Tin Research Institute

iTSCi ITRI Tin supply chain initiative

MMR Mining Mineral Resources, SPRL

MRC Mécanisme Régional de Certification

OCC Office Congolais de Contrôle

OIT Organisation Internationale du Travail

PGEP Plan de Gestion Environnemental du Projet

PME Petites et Moyennes Entreprises

PV Principes Volontaires

RDC République Démocratique du Congo

RSE Responsabilité Sociétale des Entreprises

S&E Suivi et Évaluation

SAESSCAM Service d'Assistance et d'Encadrement du Small-Scale Mining

SFI Société Financière Internationale

SGE Système de Gestion Environnemental

SST Santé et sécurité au travail

UNICEF United Nations of International Children's Emergency Fund



Index des figures Image 1 : localisation du périmètre d'exploitation de Mayi Baridi. ........................................................ 16 Image 2: synthetic results of the baseline audit of the Mayi Baridi mining site ..................................... 21 Image 3 : site d'extraction ....................................................................................................................... 30 Image 4 : point d'achat à la mine.............................................................................................................. 30 Image 5 : méthode d'échantillonnage représentatif du lot. ...................................................................... 31 Image 6 : mélange du lot reçu de tous les sacs scellés avec les étiquettes négociants. ............................. 31 Image 7 : les étiquettes et bordereaux des exploitants et négociants rassemblés dans un sachet ............. 31 Image 8 : splitter employé pour homogénéiser l'échantillonnage pour analyse par les autorités ........... 32 Image 9 : représentant de l'OCC devant le lot en fûts scellés. ................................................................ 32 Image 10 : vérification des poids et volumes du lot avant exportation ..................................................... 33 Image 11 : tracteurs équipés de lames et chargeurs en attente à Kalemie ................................................ 40 Image 12 : stock de motopompes en attente de livraison. ........................................................................ 40 Image 13 : stock de petit matériel (barres à mines, etc.) à Kalemie. ......................................................... 41 Image 14 : pelles et autres petits matériels en attente de livraison sur les sites miniers. ........................ 41 Image 15 : panneaux indiquant les règles de SST à observer à l'entrée du site de Mayi Baridi. ........... 42 Image 16 : les panneaux de l'image 15 lors de leur installation. ............................................................. 42 Image 17 : exemple de panneaux installés sur les sites miniers. ............................................................. 42 Image 18 : creuseur travaillant sous une zone en surplomb présentant un risque de chute ................... 43 Image 19 : latrines installées sur le site minier. ...................................................................................... 45 Image 20 : photos des bassins aménagés .................................................................................................. 61

Index des tableauxTableau 1: résumé des observations de l'audit de base par M. Michael Priester.......................................... 8Tableau 2: titres miniers détenus par l'entreprise MMR SPRL ................................................................ 16Tableau 3: pproduction de Mayi Baridi en 2012........................................................................................ 17Tableau 4: correspondance entre les critères adopté lors de l'audit de base (colonne de gauche) et les cri -

tères contenus dans le manuel de certification......................................................................... 28Tableau 5: types de panneaux confectionnés par CDMC/MMR pour être installés sur les sites miniers

sous leur responsabilité............................................................................................................ 43Tableau 6: analyses des eaux effectuées à proximité du site de Mayi Baridi. ............................................. 62Tableau 7: récapitulatif des résultats et comparatifs avec l'audit initial. ................................................... 69



Entreprise auditéeNom de la mine Mayi Baridi, dite mine « 100kg »

Propriétaires Mining Mineral Resources (MMR) SPRL

Adresse Lubumbashi, Province du Katanga, République Démocratique du Congo

Contact Shaida Abdul Karim

Coordonnées géographiques

Longitude 28,1887°E, Latitude 6,0130°S (centre du périmètre)20 km au nord de Nyunzu, 100 km à l'ouest de Kalemie, District de Tanganyika, Territoire de Kalemie, Groupement de Benze, Province du Katanga

Accès Par la route depuis Kalemie jusqu'à Nyunzu, par avion sur les aérodromes de Nyunzu ou de Kalemie

Substances ex-ploitées

Colombo-tantalite (ColTan), d'origine primaire dans des pegmatites, et secon -daires dans des sables éluviaux faiblement minéralisés (des latérites)

Nombre d'exploi-tants artisanaux

183 exploitants artisanaux actuellement enregistrés, mais près de 400 en saison haute (mars-novembre).

IntroductionLa production minérale de la RDC est incontournable pour l'industrie mondiale, et singulièrement pour l'industrie électronique. Le sous-sol de l'est de la RDC contient et produit des quantités im -portantes de colombo-tantalite (coltan en abrégé, qui est une association d'oxyde de tantale et de niobium, de wolframite (oxyde de tungstène), et de cassitérite (oxyde d'étain), qui forment le groupe des 3T (Tin, Tantalum, Tungsten, en anglais), mais aussi d'autres minerais contenant des métaux qui semblent mineurs mais ont une importance cruciale pour la fabrication des outils électroniques (téléphones, tablettes, etc.). On estime que les industries des technologies de la communication et de l'information consomment 50 à 60% du tantale, jusqu'à 26% de l'étain, et 9% de l'or produit dans le monde1. En RDC, la majorité de ces minerais est extraite par des ex -ploitants artisanaux et le pays a produit en 2010 environ 30% du tantale mondial, 4% de l'étain et 2% du tungstène.

Les pays industrialisés et les pays à fort pouvoir d'achat ont pris conscience du risque de finance -ment des groupes armés dans la région productrice des Grands Lacs. Les pays concernés, les orga -nisations internationales, la société civile et le secteur privé industriel, poussés par les consommateurs finaux et leurs législateurs (Loi Dodd-Franck 2), ont mis en place des mécanismes de traçabilité qui garantissent l'origine des minerais produits et donc leur absence de tout lien avec les groupes armés (étatiques ou non) qui sévissent dans les régions des Kivu, sud et nord, et du Katanga.

Si ces mécanismes ont jusqu'à maintenant permis de créer des filières de production autorisant l'exportation sur le marché mondial, aucun de ces mécanismes n'a approché la certification sous l'angle de l'appui au développement des communautés et des exploitants artisanaux. C'est ce qui

1 Burt, 2011, Vodaphone, 2012, d'après (Kitaw, 2012): special report on “The ICGLR RINR and other certification mechanisms in the great lakes region: lessons learned and best practices”.

2 Dodd–Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act (https://fr.wikipedia.org/wiki/Dodd–Frank_Wall_Street_Reform_and_Consumer_Protection_Act)



est en cours de réalisation dans le cadre du mécanisme CTC développé en RDC par le Ministère des Mines avec l'appui du BGR. Ce type d'approche a été également testé avec succès dans un projet pilote au Rwanda, où trois mines ont été récemment certifiées.

En RDC plusieurs sites sont concernés par ce mécanisme, et le site de Mayi Baridi est parmi les plus avancés dans ce processus. La mine a déjà fait l'objet d'un audit de base qui présentait déjà de nombreux critères proches des attentes développées dans le standard.

La présente mission décrit les évolutions rencontrées dans ce second audit, effectué à un an d'in -tervalle, et vise à évaluer à nouveau l'ensemble des critères afin que la Commission de Certifica -tion (COCERTI) puisse éventuellement procéder à la première certification de mine selon le schéma national.

En outre cette mission met aussi en exergue les critères du mécanisme de certification régionale, mis au point par la CIRGL. Si celui-ci n'est pas encore actif, il devrait prochainement voir le jour et remplacer les mécanismes nationaux, tout en intégrant leurs caractéristiques.

Méthodologie

Approche employéeLa mission d'audit se fait conformément aux principes de certification nationale congolaise, lui-même s'intégrant dans le mécanisme de certification régionale (MCR) mis au point par la CIRGL.

L'audit s'appuie sur le document suivant : « Manuel de Certification des Minerais de la Filière Stannifère en RD Congo, Version 0 du 22 février 2011 ».

Cette mission d'audit fait suite à une première évaluation de base réalisée par M. Michael Priester en février 2012 (le rapport est daté d'avril 2012). Il s'agit aujourd'hui de vérifier les progrès effec -tués par l'entreprise en 1 an et de montrer si elle maîtrise aujourd'hui l'ensemble des principes qui guident la certification nationale pour la filière stannifère.

La réalisation de cette mission a été guidée par les observations et les recommandations de l'audit précédent. Les points qui avaient été bien notés ont simplement été passés en revue. La mise en place de nouvelles dispositions a été vérifiée, ainsi que leur pertinence.

Les standards qui ont obtenu des notes égales ou inférieures à 2 lors de l'audit de base ont été considérés comme des points défaillants. Dans ce cas l'ensemble du processus a été à nouveau décrit. Une vérification de l'application des mesures correctives préconisées par l'auditeur précé -dent et une nouvelle description des conditions de la situation ont été effectuées.

Dans la plupart des cas, l'ensemble des standards ont été passés en revue auprès de l'ensemble des interlocuteurs locaux concernés, sauf lorsque le manque de temps n'a pas permis de ques -tionner toutes les personnes présentes, et sauf lorsque les interlocuteurs n'étaient pas du tout concernés par certains aspects du standard. Le tableau 1 ci-dessous résume les observations, notes et recommandations de l'audit précédent.



Tableau 1: résumé des observations de l'audit de base par M. Michael Priester. Pour mémoire, l'échelle des notes de conformité va de 0 à 4. On notera aussi que la structure des standards développés dans ce tableau reprend exacte-ment celle de l'audit initial, légèrement différente de celle adoptée dans le présent audit (voir explications sur ce point page 28).

Principe 1 : transparence

Standard 1.1 : transpa-rence

Note : 3

• Vérifier l'avancement de la formation et la sensibilisation du personnel sur la politique de transparence adoptée par l'entreprise

• D'après les recommandations de l'auditeur précédent, vérifier les progrès ob-tenus dans ce domaine

• Vérifier que les partenaires, sous-traitants passent des accords qui leur de-mandent de souscrire au principe de transparence

• Contrôler le fait que les parties prenantes adoptent aussi un protocole simi -laire de rapport d'incident en cas de preuve de relations avec des organisa-tions criminelles

Standard 1.2 : lutte contre la corruption et la fraude

Note : 3

• Voir si cette politique est développée à l'échelle du groupe présent en RDC• Vérifier que l'entreprise a mis en place une politique de sensibilisation anti-

corruption au sein de l'entreprise, particulièrement dans les points sensibles • (centres d'achats, vérifications, transferts, export, etc.),

◦ mais aussi auprès de la coopérative CDMC et ses représentants◦ Les représentants de l'administration des mines et d'autres services spé-

cialisés◦ Les sous-traitants doivent également avoir signé un accord et avoir par-

ticipé à une formation ou sensibilisation à la problématique de la cor -ruption

Standard 1.3 : refus du financement illégal d'organisations poli-tiques

Note : 4

• Vérifier si la politique mise en application a été communiquée auprès de toutes les parties prenantes, notamment les sous-traitants et autres interve-nants.

• Ceux-ci devraient signer un accord qui les oblige à adopter une telle poli -tique.

Standard 1.4 : déclara-tion annuelle de paie-ments (comme ITIE)

Note : 3

• Vérifier si l'entreprise a mis en place un mécanisme de publication des paie-ments (sur un site internet ?) ou si elle a adhéré à l'ITIE ou à un processus si -milaire.

• Voir si les sous-traitants et partenaires financiers sont engagé dans ce proces-sus.

Standard 1.5 : accord avec le cadre légal

Note : 3

• Vérifier si toutes les taxes ont été payées en 2012• Proposer de vérifier les reçus ou les preuves de paiement

Standard 1.6 : traçabili-té

Note : 4

• Question : existe-t-il d'autres mines en activité du même type dans les envi-rons ? Si oui ont-elles adopté un mécanisme similaire ? Dans ce cas l'usage de l'empreinte analytique prend son sens.

• Vérifier s'il y a eu de nouveaux audits de la part d'ITRI depuis l'audit de base effectué précédemment.

Principe 2 : conditions décentes de travail



Standard 2.1 : éradica-tion du travail des en-fants

Note : 3

• Constater sur le site minier que des vérifications régulières ont lieu sur l'âge des exploitants artisanaux. Cela peut se faire sous la forme d'un simple ta -bleau des employés et la vérification de leur âge avec leur carte d'identité.

• Vérifier que des mesures actives sont prises pour qu'existe une prise de conscience de la problématique du travail des enfants parmi les exploitants ar -tisanaux

Standard 2.2 : liberté d'association et de né-gociation collective

Note : 4

• Vérifier auprès des exploitants artisanaux que le statut reste inchangé, avec l'organisation de la coopérative de mineurs CDMC

Standard 2.3 : salaires équitables au sein de l'entreprise et auprès des sous traitants

Note : 4

• Voir si des actions ont été mises en place pour communiquer sur le coût d'ex -ploitation et la décomposition des prix auprès de la coopérative, notamment pour désamorcer une fausse perception des prix au sein de la CDMC

• S'assurer que les EMA ont la possibilité de négocier les prix en toute connais -sance des coûts

Principe 3 : santé et sécurité au travail, sécurité autour de la mine

Standard 3.1 : direc-tives sur l'hygiène et la SST

Note : 3

• Vérifier si la mécanisation du site a été entreprise et si les conditions de sécu-rité des nouvelles infrastructures sont respectées.

• L'auditeur précédent, M. Michael Priester, affirme que la tantalite peut être lé-gèrement radioactive. Vérifier la composition de la tantalite, si elle peut contenir des noyaux radioactifs (la tantalite ferrique pure n'est pas radioactive)

• L'inspection montre que les rapports d'incident de SST sont réalisés, mais il n'y a pas de retour d'expérience ni de mesure prises dans un processus de ca-pitalisation. Vérifier si cela a été mis en place.

• Voir les inspections de puits et le marquage en rouge des puits : sont-ils inter -dits d'accès ? Existe-t-il des mesures mises en place pour augmenter la sécuri-té ?

• Vérifier si les équipement personnels de sécurité sont en nombre suffisant et utilisés par l'ensemble des opérateurs (développement d'une culture d'entre -prise de la sécurité) notamment à travers le comité de production

Standard 3.2 : accès à l'information et à la for-mation sur la mine

Note : 3

• Le précédent rapport affirmait qu'un nombre suffisant de personnes étaient dé -diées à cette tâche mais qu'elles ne s'occupaient pas de la mine ni des instal -lations.

• Il faut bien relier la qualité des formations entre la mine et l'exploitation.

Standard 3.4 : respect des droits humains

Note : 3

• D'après l'audit précédent, il n'y a pas d'outils pour mettre en pratique les Principes Volontaires adoptés par l'entreprise. Il manque :

◦ L'intégration de ces notions dans les formations,◦ La mise en œuvre d'une politique avec le service de sécurité (on peut

s'appuyer sur les guides des Principes Volontaires)◦ Un support pédagogique,◦ L'intégration dans les contrats avec les partenaires et les sous-traitants



Standard 3.5 : audit de SST et plan d'évacua-tion d'urgence

Note : 3

• L'évaluation des risques a été constatée comme informelle et irrégulière• Il n'y avait pas au moment du précédent audit, de politique définie de SST et

de vérification du plan d'urgence• Il semble nécessaire de mettre au point un plan général de SST validé par

toutes le parties et revu périodiquement (le comité de production semble être un organe ad hoc pour faire cela).

◦ Le retour d'expérience des accidents doit être absolument mis en valeur dans ce processus

Principe 4 : développement communautaire

Standard 4.1 : consul-tations régulières avec les parties prenantes

Note : 2

• Vérifier la mise en place effective des plateformes de dialogue entre les parties prenantes et la définition par les intéressés en matière de développement. Voir aussi l'appui à la représentativité des communautés et des exploitants artisa-naux impliqués dans la coopérative.

• Vérifier si l'entreprise adopte une politique de dialogue et d'appui aux com-munautés pour favoriser la définition des besoins par les communautés elles-mêmes, avec l'objectif d'autonomisation et de représentation des groupes.

Standard 4.2 : politique de préférence locale

Note : 0

• Standard qui n'a pas pu être vérifié lors de l'audit de base.

Standard 4.3 : nécessi-té d'un plan de déve-loppement global

Note : 2

• Question reliée au point 4.1. Nécessité de constater l'existence d'une plate -forme d'écoute et de dialogue pour pouvoir faire un plan de développement cohérent et satisfaisant pour les parties prenantes.

• On parlera aussi de critères de suivi et d'évaluation du développement.• Ce plan doit être l'aboutissement de consultation multipartite sur le dévelop-

pement communautaire. Ce plan doit être ensuite revu périodiquement par les parties prenantes.

Standard 4.4 : consul-tation préalable sur l'usage de la terre

Note : 2

• Vérifier s'ils ont obtenu un accord quelconque sur l'usage de la surface et des biens communs qui s'y trouvent. dans le cadre d'une plateforme sur les pro-jets de développement communautaire, cela peut être discuté parmi d'autres sujets. Cela est essentiel pour la bonne entente entre l'entreprise et les com-munautés.

• Ces discussions peuvent aussi être entamées par rapport à l'usage du sol après la fermeture de la mine. Quel peut-être le plan de réhabilitation optimal qui soit compatible avec les besoins des populations ?

Principe 5 : environnement

Standard 5.1 : étude d'impact environne-mentale et sociale (EIES)

Note : 3

• Vérifier si le plan de gestion environnementale à été mis au point et s'il est discuté avec les parties prenantes.

◦ De fait il semble aussi important de vérifier que les consultations des parties prenantes et les décisions prises se font avec une approche CLIP (consentement libre et informé préalable).

• Vérifier que l'EIE est disponible pour toutes les parties prenantes et qu'elle est résumée pour les divers départements de la mine et de la coopérative.

• Voir si la promotion de la protection de l'environnement a été améliorée sous la forme de documents et de formations sur ces problématiques avec des spé-cificités pour chaque département, y compris auprès de la mine (voir avec les SAESSCAM).



Standard 5.2 : plan de gestion et de traitement des déchets miniers

Note : 3

• Vérifier la gestion de l'abattage d'arbres en quantité raisonnable et les pro-grammes éventuels de plantation

• Vérifier l'effectivité du bassin de décantation et son doublage éventuel pour améliorer l'efficacité

Standard 5.3 : plan de fermeture de la mine

Note : 3

• En toute logique, le plan de réhabilitation devrait être mis en œuvre dès main-tenant, par exemple en mettant en place des plantations, et en plaçant les sté -riles de façon appropriée pour qu'il puissent être remis en place en fin de mine. À ce titre, la vie après mine, c-à-dire ce que l'on envisage comme usage après la fin de l'exploitation doit aussi être défini et a un impact dans le plan de fermeture.

• L'usage du sol post-mine doit être discuté avec les communauté et remis en discussion périodiquement selon l'évolution de la mine

Pour chacun des 21 standards, les points ont été abordés et un premier bilan des mesures correc -tives a été passé en revue avec la direction de MMR.

Réalisation de la missionLa réalisation de l'audit s'est appuyée sur les étapes suivantes :

• Réalisation d'une réunion de démarrage avec toutes les parties prenantes faisant partie de la mission d'audit, comprenant notamment :

◦ Un représentant du Ministère des Mines,

◦ Un représentant de la Division Provinciale des Mines,

◦ Un représentant de la Commission de Certification (COCERTI),

◦ Un représentant de la coopérative CDMC,

◦ Des représentants de l'entreprise MMR, notamment les responsable de l'environne -ment et de la Santé et Sécurité au Travail (SST) pour le site,

◦ Un représentant d'ITRI/PACT en charge du mécanisme de traçabilité iTSCi,

◦ Des représentants du BGR.

Le tableau en annexe donne la composition de la mission d'audit. Ces personnes ont également assisté à la réunion de démarrage durant laquelle l'ensemble des points du standard de certifica -tion ont été passé en revue, en mettant en avant les points mis en évidence lors de l'audit de base. Un programme de déroulement de la mission d'audit a été adopté.

• Des entrevues avec les représentants de l’administration des mines et des services spéciali -sés concernés par la certification, notamment la Division Provinciale des Mines,le SAESS -CAM et le CEEC,

• La visite des installations de MMR à Nyunzu, Mayi Baridi et Kalemie, et des entrevues avec les personnels en charge des opérations dans ces sites,

• La visite du site minier et une entrevue directe avec un groupe de creuseurs comprenant leur représentant, le Président des exploitants artisanaux,

• Des entrevues avec les responsables locaux du SAESSCAM, de la Division des mines, et



des représentants sur site de la coopérative CDMC et de l'entreprise MMR,

• Des entrevues avec l'équipe de direction de l'entreprise à Lubumbashi.

Le programme du déroulement de la mission, adopté lors de la réunion de démarrage figure en annexe du rapport. Du point de vue de la logistique, le déplacement de la mission a été assuré par un vol privé jusqu'à Nyunzu le mercredi, puis par voiture jusqu'au site de Mayi Baridi (trajet d'environ une heure). Sur place, après un rapide débriefing sur le camp de MMR, une visite d'en -viron 3 heures a été effectuée sur le site minier. Le temps a été limité par les contraintes de vol en fin d'après-midi. En effet, la saison pluvieuse augmente le risque d'orages dangereux pour la navi -gation aérienne à partir de 16h00. La mission a décollé de Nyunzu vers 15h00. Un premier dé -briefing a eu lieu en fin d'après-midi.

Le lendemain matin a été consacré à la visite des installations de MMR et aux entrevues avec les autorités de Kalemie. La mission a poursuivi sa route vers Lubumbashi en fin de matinée vers 13h00. L'après-midi, la réunion de clôture de la mission d'audit a eu lieu vers 15h00, après les vi -sites auprès des administrations provinciales concernées par le projet. Le samedi matin quelques visites complémentaires ont été effectuées.

Il doit être noté que l'organisation mise au point par MMR pour la mission n'a pas posé de pro -blèmes. Le temps pour les visites sur le site d'exportation et auprès des autorités à Kalemie était suffisant, ainsi que le temps prévu à Lubumbashi pour la revue documentaire et les entrevues avec les différentes parties prenantes présentes dans la capitale provinciale.

Cependant, malgré les spécifications de l'auditeur pendant la réunion de démarrage, durant la -quelle il avait été demandé suffisamment de temps pour rester sur le site et pouvoir interviewer plusieurs exploitants artisanaux, le temps imparti sur le site lui-même, où nous n'avons passé que 3 heures était insuffisant. À titre d'exemple, il n'a pas été possible de visiter l'ancien site de traite -ment du minerai équipé d'un sluice afin de vérifier si des dispositions environnementales avaient été prises.

L'auditeur a bien compris que les difficultés de capacités d'accueil ne permettait pas de recevoir la délégation dans des conditions satisfaisantes. Néanmoins, il semble plus important de pouvoir laisser l'auditeur se faire une idée plus juste du travail sur le site minier, notamment au regard des principes qui demandaient des vérifications un peu plus en profondeur : conditions de salaires dé-centes, SST, environnement et développement communautaire. Il est fortement suggéré d'organi -ser la prochaine mission d'audit avec au moins une journée complète sur le site minier proprement dit, afin que les vérifications sur certains points se fassent avec les avis des autres par -ties prenantes sur le sites, même si cela se fait au dépend de conditions plus rustiques de séjour. Il est en particulier essentiel de prendre l'avis direct des mineurs artisanaux sur le site.



Relations avec le Mécanisme Régional de Certification S'il est entendu que l'audit a été effectué avec pour référence le mécanisme de certification natio -nale, celui-ci devra prochainement être intégré et compatible avec le standard de référence mis au point dans le cadre régional de la CIRGL. Il nous a donc semblé important de vérifier les points qui pouvaient être complémentaires.

Certains points diffèrent entre les mécanismes de certification nationale et régionale :

• Du point de vue de la CIRGL, le contrôle de la chaîne de responsabilité est un point cen -tral de la traçabilité. De ce fait, tout lot minier doit pouvoir être suivi depuis le point de production jusqu'au point d'exportation.

• Le mécanisme régional doit également s'assurer que les lots tracés et destinés à l'exporta -tion sont rapportés au secrétariat de la CIRGL.

• Ce mécanisme doit également être public afin d'assurer la transparence du processus.

Il faut noter que lors de l'audit ces points seront vérifiés pour la compatibilité du mécanisme avec un schéma régional, cependant certaines procédures de suivi et de vérification de la chaîne de responsabilité n'ont pas encore été mis en place. Quoique les deux mécanismes soient complé -mentaires, il y a lieu de noter que leurs champs d’application diffèrent. Le champ d’application de la certification nationale part du puits d’extraction au point d’exportation, tandis que la certifi -cation CIRGL poursuit une approche régionale.


La société MMR s'est impliquée dans plusieurs processus de certification qui traitent de la transparence et de la traçabilité. Les partenariats sont réalisés avec le Gouvernement congo -lais, avec le secteur privé international de l'électronique (Kemet, AVX et Motorola, etc.), ou encore par rapport au standard de l'OCDE. Le site de Mayi Baridi est pour cette raison de -venu un site pilote pour de nombreux mécanismes en cours d'élaboration et l'entreprise fait face à de très nombreuses missions qui se succèdent ou qui ont même lieu en simultané. Le constat fait par l'entreprise est que les deux dernières années les audits ses sont succédés à une fréquence élevée, avec très souvent des requêtes proches mais suffisamment différentes pour exiger de la part du personnel des efforts et des travaux de mise en conformité qui sortent de la logique même de l'entreprise. Ainsi un département spécifique de « conformi-té » a été mis en place et occupe une équipe à plein temps pour répondre aux demandes des différents auditeurs. Ce type de situation risque de décourager de nombreuses entreprises ou coopératives qui pourraient s'engager dans un processus de certification. Il semble que le comité de suivi de certification CTC ait pris la mesure du problème et pro -voque des réunions entre les différents organisations chapeautant les mécanismes, afin 1) d'harmoniser les procédures et requêtes, 2) délivrer des certificats d'audit qui soient cohé -rents entre eux.

Encadré 1: Note sur le travail de conformité engagé par MMR


Informations sur l'entreprise

GénéralitésLe site de Mayi Baridi se situe dans le périmètre couvert par le Permis d'Exploitation PE-12606 dé-tenu par Mining Mineral Resources (MMR), une des entreprises du groupe VinMart en RDC. Vin -Mart est un groupe qui opère principalement dans l'agroalimentaire en Inde et qui a investi dans le secteur minier en RDC. Ce groupe en RDC est formé des entreprises suivantes :

• MMR s.p.r.l. – exploitation et commerce de la cassiterite et du coltan

• MCS – fournisseurs de produits chimiques

• SOMIKA s.p.r.l. – fonderie et fabricant d'hydroxyde de cuivre et cobalt

• SOTRAFER s.p.r.l. – Manufacture de fers de construction

• TERRA s.p.r.l. – Agriculture commerciale

• SOLUTIONS FOR AFRICA s.p.r.l. – forages d'eau et géologiques (exploration)

Les activités de MMR comprennent la prospection, l'exploitation, le commerce, le retraitement, et l'exportation du coltan, de la cassitérite et de la wolframite dans la province du Katanga. Leurs bureaux principaux se trouvent à Lubumbashi, et ils possèdent des bureaux annexes à Kalemie et Nyunzu, et un campement sur le site de Mayi Baridi. Ils ont également ouvert plusieurs postes d'achat commercial dans la province. Les mines de Luba et Gisengo sont également de sites de production de coltan, ceux de Luena, Busanga, Manono, Mitwaba, Mane produisent de l'étain. Les activités de l'entreprise ont démarré en 2009.

L'approche développée par l'entrepriseDu point de vue de la certification, le processus ITSCi est en place dans la région depuis 2011. En parallèle avec le processus de certification CTC, MMR est engagé dans d'autres mécanismes de traçabilité et de transparence :

• ITRI en novembre 2011,

• Audit de faisabilité pour la phase de réalisation pilote IPIS/OCDE en novembre 2011 et fé -vrier 2012,

• Audit de Channel Research pour ITRI

• Audit de Gregory Salter pour AVX

• Audit de RCS pour Kemet

Plusieurs rapport d'audits ont pu être consultés pendant cette mission et attestent des choix de dé -veloppement de l'entreprise par rapport à l'exploitation et la commercialisation des substances minières dont elle a l'autorisation. Le processus de certification CTC est complété par d'autres mécanismes afin de former un ensemble cohérent qui allie responsabilité sociale et environne -mentale à la transparence et la traçabilité de la production. Cette démarche a pour objectif de ga -rantir auprès des opérateurs en aval de la filière de production un niveau élevé de prise en compte des conditions sociales et environnementales de la production, du pré-traitement et de l'exporta -



tion. Cette approche apporte une véritable démarche de RSE dans le sens où elle tente de déve -lopper un cadre de développement durable au sein du site minier et dans la zone proche. L'ap -proche d'une exploitation responsable apporte donc une garantie d'accès aux marchés et une stabilisation de la clientèle, en dépit des risques liés à la production dans cette région.

Le second aspect notable de l'approche développée par MMR, du moins sur le site de Mayi-Bari -di, concerne le développement d'une relation forte avec la coopérative CDMC, et qui est dévelop -pée également sur d'autres sites similaires, eux aussi promis à un processus de certification. Cette base forte permet à MMR de développer une approche sociale tout en réservant une partie de sa production à une exploitation plus mécanisée, à main d'œuvre qualifiée. Le processus de certifi -cation sera alors étendu à toute la production, y compris celle de type industriel. MMR offre ainsi la possibilité à CDMC de coexister avec une productivité qui va s'améliorer au cours du temps tout en créant des conditions de rentabilité sur les sites les plus importants.

L'organisation et les partenariats de l'entrepriseMMR s'appuie dans la chaîne de production sur une coopérative d'exploitants artisanaux, la CDMC. Les relations entre les deux entreprises sont formalisées sous la forme d'un contrat de par -tenariat qui oblige CDMC à adopter les politiques sociale, environnementale et de droits humains développée par MMR. L'ensemble de ces points est repris dans les descriptifs détaillés de la situa -tion.

Le portefeuille minier de MMR comprend 6 titres miniers dont 01 Permis d’Exploitation (PE) et 05 Permis de Recherches (PR) ventilés comme suit :


Les autres projets pour qui Mayi Baridi constitue un site pilote.• « Solutions for Hope » est une initiative pilote lancée en 2011 par Motorola Solution Inc.

Et AVX, un producteur de condensateur à base de tantale. L'objectif est de créer une source garantie de tantale en provenance du Nord Katanga et de rassembler tous les ac -teurs de la filière autour du concept de transparence et traçabilité, du producteur à la fonderie et aux utilisateurs finaux qui sont les compagnies de l'électronique. Le groupe -ment compte aujourd'hui 14 entités.

• Kemet, le plus gros utilisateur de tantale au monde, a lancé une initiative similaire de fi -lière de fourniture de tantale garantie sans conflit. Cette initiative nommée Conflict Free Smelters (CFS) est soutenue par des assoications corporatistes de l'industrie électro -nique : Electronic Industry Citizenship Coalition (EICC), Global e-Sustainability Initia -tive (GeSI), Electronic Components, Assemblies and Materials Association (ECA) and the Tantalum-Niobium International Study Center (TIC). L'objectif de ce projet est d'aider l'industrie de transformation à se fournir en minerais n'ayant aucune relation avec des groupes armés. Pour cela, un format de rapport, des ateliers et des guides de bonnes pratiques sont disponibles. Il est à oter que EICC et GESI viennent de lancer une initiative plus large nommée Conflict Free Sourcing Initiative (http://eicc.info/documents/PRCFSILaunchFINAL.pdf).

Encadré 2: Autres initiatives pour créer des filières transparentes et dotées de mécanismes de traçabili-té.

http://eicc.info/documents/PRCFSILaunchFINAL.pdf


Tableau 2: Titres miniers détenus par l'entreprise MMR SPRL. Le permis PE-12606 concerne le site de Mayi Bari -di.

N° Permis Surface (km2)

Date d'octroi Date de validité

PE-12606 85 19/01/11 18/01/16

PR 10196 353,5 02/12/08 01/12/13

PR 12430 184,4 19/01/11 18/01/16

PR 12431 56,26 19/01/11 18/01/16

PR 12432 375,7 19/01/11 18/01/16

PR 12433 191,2 19/01/11 18/01/16

Présentation géologique du siteLe fond cratonique du site se présente comme un ensemble méta-sédimentaire de la formation du Kibarien recoupé par des intrusions granitiques apparues à plusieurs reprises, qui ont généré des réseaux quartziques et pegmatitiques nombreux selon une orientation globale N10°. Ces pegma -tites sont souvent riches en tantalite (minerai du tantale) et en cassitérite (oxyde d'étain).

Sur le carré comprenant le site de Mayi Baridi, les schistes affleurent sur la majorité de la surface.


Image 1 : Localisation du périmètre d'exploitation de Mayi Baridi.


Les pegmatites sont pour la plupart orientées NS ou NNE-SSO avec une extension de 1 à 2 km et une largeur excédant rarement les 5 m.

Les pegmatites sont érodées au niveau de la surface, et forment des gisement éluvionnaires sur une petite extension autour de la source. Les exploitants artisanaux cherchent de préférence les zones altérées, où la tantalite est plus facile à extraire. Cependant la mine de Mayi Baridi, aussi appelée « 100 kg », est connue pour ces blocs de tantalite fraîche, dense et difficile d'extraction mais très rémunératrice. Le site observé montre que les zones d'extraction sont déjà à un niveau plus bas que la zone d'altération. Le quartz grenu est toujours visible mais la cohésion de la roche est plus importante. La difficulté d'extraction constitue un motif de la désertion relative du site, par rapport aux mines de Luba ou de Kisengo, où le minerai, très friable, peu être collecté par simple ramassage.

Production du site

Tableau 3: Production de Mayi Baridi en 2012.

Mayi Baridi 2012

Mois Total men-suel (kg)

Moyenne journa-lière (kg)

Janvier 960,95 31,00

Février 710,15 24,49

Mars 823,86 26,58

Avril 863,15 28,77

Mai 1 011,87 32,64

Juin 1 045,96 34,87

Juillet 1 089,99 35,16

Août 1 112,42 35,88

Septembre 1 009,06 33,64

Octobre 1 180,94 38,09

Novembre 1 128,84 37,63

Décembre 1 268,89 40,93

Total 12 206,08

La production en 2012 est bien inférieure à celle rapportée en 2011, dont les valeurs étaient plu -tôt entre 1000 et 1500 kg/mois (voir rapport d'audit précédent par Michael Priester). On note une progression constante de la production depuis le début de l'année, malgré la saison pluvieuse qui sévit de novembre à février, noyant les tranchées et contribuant à ralentir le travail, et les difficul -tés croissantes d'extraction vécues par les mineurs.


JanvierMars

MaiJuillet

SeptembreNovembre

0

200

400

600

800

1000

1200

1400

Production Mayi Baridi 2012

Kg


La société CDMCLa CDMC se présente sous la forme d'une entreprise de type « coopérative ». Son objectif majeur est celui d'œuvrer à l'amélioration des conditions socioéconomiques et culturelles des EMA au Katanga. La coopérative dit encadrer plus de 13 000 mineurs, sur un ensemble de 14 sites diffé -rents répartis sur le territoire de la province :

• Kisengo (MMR)

• Luba (MMR)

• Mayi-Baridi (MMR)

• Kelemie

• Katonge

• Manono

• Kiyambi

• Malemba-Nkulu

• Mwanza

• Kanunka

• Mitwaba

• Commir

• Busanga

• Luena

Au moins 3 de ces sites sont gérés en partenariat avec MMR, dont le site de Mayi-Baridi. Un ac -cord de partenariat a été passé entre MMR la CDMC, au sein duquel figure l'ensemble des points de la politique de responsabilité sociale, économique et environnemental partagée par les deux entités, et retranscrite dans la déclaration de principe de la CDMC 3. L'accord aborde les points suivants :

• En matière de droits humains

◦ Respect des droits humains fondamentaux et du droit humanitaire international, et mise en place d'une politique active en regard de ces droits,

◦ Respect de l'état de droit,

◦ Protection de biens et des personnes, ainsi que des intérêts de CDMC,

◦ Travail continu sur l'amélioration des standards de respect des droits humain sur le plan de la sécurité, et mise en place de mesure corrective lorsqu'il existe des faits de manquement au principe du respect des droits humains.

• En matière de gestion du personnel

◦ Respects des employés et des exploitants artisanaux dans les opérations de sécurité,

◦ Principe de non-détention des personnes par le personnel de CDMC, sauf en cas de crime avéré commis sur le site,

◦ Principe de protection des femmes sur le site et de combat contre les discriminations liées au genre,

◦ Refus du trafic de personnes,

◦ Refus du travail forcé et de l'esclavage,

◦ Refus des pires formes de travail des enfants,

◦ Refus de la discrimination sur la couleur de peau, les convictions religieuses ou l'ori -gine sociale des employés,

◦ Respect de la liberté d'association, d'expression et de rassemblement pacifique,

3 http://cdmc-cooperative.com/notre_politique_commerciale.html



• En matière de formation du personnel et des sous-traitants

◦ Les employés seront sélectionnés pour correspondre aux critères énoncés ci-dessus, et les contrats comprennent les éléments de l'accord correspondants,

◦ Les sous-traitants de CDMC devront inclure dans leur règlement les points décrits dans le présent accord,

◦ CDMC s'engage à former et sensibiliser son personnel aux concepts développés dans le présent accord,

◦ CDMC s'engage à

▪ Ne jamais utiliser d'armes sur le site minier,

▪ Rapporter tout type d'incident/accident sur le site et les mesures prises pour assu -rer un retour à la normale,

▪ Mettre en place un environnement de santé et sécurité au travail (SST) satisfaisant, notamment par la mise en place de politiques allant dans ce sens et la formation des employés,

▪ Mettre en place un mécanisme de prise en compte des doléances des mineurs,

▪ Développer un mécanisme d'actions disciplinaires internes en cas de violation des dispositions de l'accord,

▪ Mettre en place un mécanisme de dénonciation par le personnel en cas de man -quements caractérisés au principes de l'accord.

Ces éléments de politique générale se retrouvent dans le document de déclaration d'intention de CDMC qui nous a été fourni.



Résumé exécutif

Introduction and methodologyThis report relates to the certification audit of the Mayi Baridi mine site, located in the Northern part of the Katanga Province in DRC, implemented between January 21 and 28, 2013. This mis -sion has been performed within the framework of the national Congolese certification mechanism of conflict free minerals, and the canvas of the audit was based on the “Manual for the Certifica -tion of Ores in the Tin Industry in the Democratic Republic of the Congo - Principles, Guidelines and Standards - Version 0 of 22 February, 2011”. This mechanism is being supported by the Certi -fied Trading Chains (CTC) project, implemented by BGR.

The audit has been performed approximately one year after the first baseline audit of the mine site. One of the goals of the mission is to check the progress on each of the 5 principles of the cer -tification scheme that have taken place in the Mayi Baridi mine site, and thus verify the certifica -tion potential of the Mayi Baridi mine site.

The mission has been guided by the observations and recommendations of the baseline audit. The criteria that were well evaluated have been reviewed,whereas the points that were felt as critical or not taken into account were completely described again. The recommended measures from the former audit have also been checked and a new description of the situation has been done.

For the majority of the interviews, the complete set of 19 standards has been reviewed, except for topics not related to the interviewed person.

Baseline audit summary findingsAt the time of the first audit the Mayi Baridi site showed already a high compliance with the prin -ciples of the standard, and the MMR company a strong involvement in the approach recommen -ded for certification. MMR was already committed with other certification scheme which contribute to elevate the compliance level. The implemented processes in the MMR mining and processing sites were already noted as positive examples for other sites, especially regarding the coverage of the principles with specific policies, formalised cooperation with the main stakehold -ers, and coordination structures involving multi-stakeholders.

The five principles were evaluated as follows:

• Principle 1: the accountability and freedom from conflict criteria are well covered by policy statements. Staff and miners show a high sensibility for these issues. Accountability is quite well followed up by the department in charge. The status of the mine and legal provisions are duly fulfilled, including the registration of the staff in the national social se -curity system. Traceability is controlled with a high degree of transparency and compli -ance with the iTSCi tagging scheme.

• Principle 2: MMR has also developed a comprehensive policy on the labour conditions. At the mine, the OHS main issues are controlled and signs recall the minimum rules for safety and health. Collective bargaining is ensured via the CDMC cooperative which acts as the negotiator and representative of the miners. MMR provides additional benefits such as tools, food and health services, which provides good labour conditions in non mechan -



ised site such as Mayi Baridi.

• Principle 3: the third principle was focusing on OHS issues in the former audit, and the criteria were seen as quite high, with regular training, coordination on safety issues in the local production committee, sign posts on ths site and regular monitoring on the safety situation.

• Principle 4: despite the various investments that MMR performed towards the community, including health support, roads, lighting of public space, water wells etc., those were not judged as sufficient to make it a policy. The audit showed that there was a lack of collabor -ation with the community and that consultation with targeted villages was missing. There -fore, it resulted in unmatched initiatives with the real needs of the communities. The implemented actions were not oriented towards the long term development of the people living around the mining site. No community development plan was defined, and MMR did not try to create strong links between the mine and the community, which could have contributed in reducing the nomadic behaviour of the artisanal miners.

• Principle 5: the management of the environmental impacts has also been one of the weak -er points of the baseline audit. Although some of the issues were addressed on the field, it did not follow a full Environmental Management Plan based on the Environmental Impact Assessment. One aspect pointed out during the audit was the lack of information on envir -onmental issues for the population, and the lack of prior consultation regarding the com -pany decisions.

With respect to the full set of criteria examined during the baseline audit, the results have been summarised in figure 2.


Image 2: Synthetic results of the baseline audit of the Mayi Baridi mining site. The set of criteria taken into account is slightly different from the ones used in the present audit.


Implementation of the missionThe mission was implemented with the following steps:

• A kick-off meeting with representatives from the Ministry of Mines, the Provincial Division of Mines, the Certification Commission (COCERTI), the cooperative (CDMC), the MMR mining company, the ITRI/PACT project, BGR. All were also part of the audit team during the whole process and attended most of the meetings.

• Interviews of local representatives of the Mining Administration and services involved in the ASM sector such as CEEC, SAESSCAM and the Provincial Division of Mines.

• A visit of the MMR premises in Nyunzu, Mayi Baridi and Kalemie, including interviews of the staff in charge in these sites.

• A visit of the mining site and direct a interview with some artisanal miners.

• Interviews with onsite personnel of the SAESSCAM, Division of Mines, and staff from MMR and the cooperative.

• Interviews with the managing team of MMR in Lubumbashi.

After the first meeting, the second day was dedicated to the visit of the offices in Nuynzu and Mayi Baridi, and to the inspection of the mining site. In the afternoon the whole team flew to Kalemie.

The third day, we visited the MMR processing, conditioning and exporting facilities in Kalemie, and interviewed their staff as well as the local authorities involved in the control of the process. The team flew back to Lubumbashi towards in the afternoon.

The next day was dedicated to additional interviews in Lubumbashi and to the mission debriefing meeting.

Summary of company informationThe Mayi Baridi mining site is located within the mining authorisation PE-12606 owned by Minig Mineral Resources (MMR), a company of the VinMart Group in DRC. The activities of MMR in -clude prospection, operation, processing and supply of coltan, cassiterite, and wolframite in the Katange Province. Their headquarters are located in Lubumbashi and they operates several mining sites in the province apart from Mayi Baridi. They also operate buying offices where the ASM come to sell their production.

MMR has setup a strong policy for conflict free mineral and it actively participates in the pro -cesses of the standard and compliance criteria definition with ITRI/PACT, IPIS/OECD, AVX and Ke -met. Their approach is based on corporate social responsibility, transparency and human rights respect. This strategy aims at developing a reliable conflict free supply chain down to the smelting point that guaranties good practices (formalisation, transparency, environment and social issues) benefiting to all of the stakeholders and the end consumers.

The other noticeable aspect in the operation of Mayi Baridi is that the MMR company has de -veloped a close relationship with the CDMC cooperative, both entities collaborating as well on other mining sites. CDMC and MMR have succeeded in creating a good communication and con -sultation framework were various aspects of the mining conditions are discussed. The memor -andum of interest also clearly describes the common approach shared by both entities on social,



environmental and economic aspects.

Audit findingsThe next table shows the results of the audit. It must be stated that the standard used in the baseline audit was slightly different than the reference currently used. When a difference noticed in the numbering of the standard, it is indicated in brackets in the “Initial grade” column. If the criteria is different or not taken into account, it is commented in the last column.

Initial grade(correspond-ing standard in initial audit)

Grading of present audit

Comments

Principle 1 : transparency

1.1 Traceability 4 (1.6) 4

The high level of traceability has been maintained and even improved with higher sensitisation of the staff in the processing, mixing and exporting facilities in Kalemie.

1.2 Compliance with legal dispositions (taxes)

3 3

The situation has not really improved on this aspect. The analysis shows that the company pays the majority of the taxes but has not taken the necessary steps to pay them all.

1.3 Disclosure of an-nual payments to the State following an in-ternational standard (e.g. ITIE)

3 4

MMR, like the other companies of the VinMart Group have decided to comply with the ITIE process. The steps of this procedure are being currently finalised.

1.4 the enterprise act-ively fights against al forms of corruption and fraud.

3 (1.2) 4

Following the prerequisites defined in the Congolese standard, MMR has developed tools and policies to fight against all forms of fraud and corruption.

Principle 2 : Labour conditions

2.1 Fair payment policy

4 (2.3) 4

The general framework for the definition of prices does not seem to have changed notably within the mining op-eration. This may be due to the fact that artisanal miners and their representatives are not closely associated in the negotiation.In addition, the Ministry of Mines should produce and official reference price processing scheme that could be used as a basis for all stakeholders. Even if the Ministry produces an official list of prices, it is not accessible to the stakeholders at the mine site.

2.2 Prohibition of child labour

3 (2.1) 3

The problems of verification based on identity docu-ments make this standard difficult to improve at the mo-ment. The future miner cards may help in improving this criteria and its cross-checking.

2.3 Freedom of asso-ciation and collective

4 (2.2) 4 No comments.





Comments

bargaining

2.4 Appropriate safety and production equipment is avail-able and used at the work places

— 3

The developed approach on the field seems sometimes not very efficient, either on the provision of equipment or on training and awareness raising aspects. However, MMR seems committed to provide a large annual stock of personal protection and production equipment. The support of BGR and the SAESSCAM may be central on this criteria.

2.5 Access to inform-ation about health and safety in the mine, and provision of trainings

3 (3.2) 2

The enterprise has so far not succeeded in setting up and implementing an adequate OHS management policy. In addition some signs on the field show that the previously implemented measures have not been fully maintained.

Principle 3 : Security at the mining site

3.1 Sufficient number of adequately quali-fied safety staff — 3

The caretaking services are provided by a local police detachment and formalised by a contract agreement with MMR. The police contingent seems sufficient, but has not been trained with the concepts of human rights re -spect (e.g. Voluntary Principles).

3.2 A security risk audit has been per-formed

— 1MMR has not implemented the risk audit, although this necessity is acknowledged in the developed policies.

Principle 4 : Community development

4.1 Periodic consulta-tion of the communit-ies regarding mining issues

2 3

The implementation of a project by the VinMart founda -tion has greatly improved the community consultation process. Some aspects can still be improved.

4.2 Local content policy

0 2

The baseline audit did not evaluate this point. No specifi-c policy has been developed so far regarding the busi -ness with local enterprises, but the audit shows that they already put in practice this concept, although this is in -formal at the moment. MMR plans to make decision and develop a full local content plan in 2013.

4.3 Identification and implementation of and integrated devel-opment plan

2 4

The developed project by the VinMart foundation clearly addresses the integrated development of the community. Although this plan is currently in a preliminary stage, the initial steps show that the chosen approach fully takes into consideration the real needs of the population, via a strong consultation scheme.

4.4 Documented pre-liminary consulta-tions on the use and the ownership of the

2 3 The current standard defines this criteria in terms of prior declaration and potential existence of conflict, a slightly different wording than the standard of the former audit. There is no specific policy regarding this aspect, but the





Comments

land company is planning to address this issue within the con-sultation platform with the other stakeholders in 2013.

4.5 Implementation of a strategy for the improvement of the situation of women

— 3

The enterprise is committed to promote gender equality in all aspects of its business development, but does not implement an active plan to address gender issues. How-ever, activities selected in the framework of the integ-rated plan show specific actions to address women sources of revenues and welfare.

Principe 5 : Environnement

5.1 Existence of an environmental impact study and definition of an environmental management policy

3 3

Although the EIA exists and evaluates the main impacts, these are not sorted by priority or specific criteria. The environmental management plan is not developed suffi-ciently to allow an effective management of the impacts in the mining operations (no measurable criteria, no achievement objectives).

5.2 The enterprise im-plements a manage-ment system for chemicals, toxics and dangerous substances

3 2

The management of toxics and dangerous substances should be part of the environmental management plan. Its full implementation should lead to a better definition of the operations to minimise this type of environmental and health risks.

5.3 Existence of a specific fund for the mining site rehabilita-tion, in accordance with the Congolese Mining Law

3 3

The rehabilitation fund is not mentioned in the environ -mental documents, but it has been taken into account the fact that the initial management document men-tioned specific actions for rehabilitation during the post-mine period and that assays of specific cultures have been tried on the filed for this purpose. The next reports on this aspects should integrate a specific budget show-ing that provisions are effectively made for rehabilitation. These assertions should be cross-checked with bank statements.

The results can be graphically visualised in the figure below. Despite the slight difference with the standard used in the baseline audit, A couple of strong trends can be observed in the evolution of the situation. The compliance on Principle 1 on traceability and transparency has been improved by the recent adhesion to the EITI process, which has been taken into account despite of a still fully uncompleted process. In second, the main inputs have been brought by the community de -velopment actions through the VinMart foundation activities and the quality of their approach.

Conversely, the OSH input has been regressing. The mine site visit showed that most of the artis -anal miners did not wear personal protection equipment (although the whole delegation had to wear helmets, which created a paradoxical situation), and that no real information and sensitisa -tion and information policy has been implemented on the site. 2013 should however see a num -ber of changes on this aspects, as plans are made to correct the situation.

Regarding the environmental management principle (number 5), it seems to be a great challenge



for MMR. Although an environmental impact assessment has been produced, until now only a draft of the environmental management plan has been produced, with no modus operandi but only general considerations on the practices to be implemented. The planning of operations for the nexte 2 years includes a great number of activities regarding the environment, and will prob -ably greatly improve the implementation of a real environmental policy.

ConclusionsThe MMR company as well as the CDMC cooperative have both developed a strong ethical ap -proach of the mining operation, and have capitalised on their involvement with conflict free and respect of human rights initiatives. The national Congolese certification mechanism however ad -opt an approach more oriented towards sustainable development of the mining sector, including strong focus on community development, livelihood, environmental impact abatement and OHS management.

Despite of sufficient formal tools to address all of these issues, MMR and CDMC still need to pro -gress on the environmental and OHS issues. The planning of activities for the next two years in -cludes a number of actions focusing on these aspects, and these initiatives should be supported.

Regarding the other principles, MMR is much more advanced, particularly on the traceability as -pects, labour conditions, tax payment and transparency. The strong relationship developed between MMR and CDMC could be a favourable framework for the improvement of the trainings of the artisanal miners and the quality of the information. Such activities would create incentives for the settling of miners who currently tend to move from the coltan mines towards the more re -warding sites such as gold mines. Improving capacities of miners, in association with a fully de -veloped community development plan could create good condition to reduce the migration of miners.

It has also been perceived that MMR does not feature sufficiently its good practices and the pro -


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Inital Grade Current Grade


gress performed on the compliance to the principles, especially on the point of view of the com -munication to other stakeholders and the internal awareness raising. Highlighting and publishing the approach and its results on an internet site would greatly improve visibility of the process.

On the basis of the above results and the facts evidenced during the mission, it clearly appears that MMR and CDMC develop an approach of the mine at Mayi Baridi based on formalisation, transparency, cooperation, with high standards regarding the respect of the miners and the local communities, the respect of human rights, the fight against fraud and corruption. The mining site of Mayi Baridi should be certified in order to inspire other enterprises and mining sites to adopt a similar approach.



Résultats de l'auditNote par rapport à l'audit précédent : il a été relevé que l'auditeur précédent, bien qu'ayant abor -dé l'ensemble des principes développés dans le standard, a adopté un plan légèrement différent de celui préconisé dans le manuel de certification. Pour être conforme avec le manuel de certifi -cation, nous reprenons ici le plan développé dans le manuel et nous nous référerons à la rubrique précédente développée dans l'audit de base.

D'autre part, le présent audit sera basé uniquement sur les observations de la mission précédente, sauf lorsque la rubrique n'a pas pu être renseignée ou que la note obtenue était inférieure ou égale à 2.

Critères du standard de certificationLes critères d'audit analysés lors de l'audit de base ne sont pas classés ou ne correspondent pas exactement à ceux développés dans le manuel. Le tableau ci-dessous montre les différences ren -contrées et tente d'établir des correspondances entre les deux références.

Tableau 4: correspondance entre les critères adopté lors de l'audit de base (colonne de gauche) et les critères conte -nus dans le manuel de certification. Les points notés en rouge n'ont pas de correspondance, ceux en orange ont une correspondance mais avec un sens légèrement différent, ceux en vert correspondent.

VERSION DE L'AUDIT DE BASE VERSION DU MANUEL VERSION 0

Principe 1 : transparence Principe 1 : transparence

1.1 Non soutien aux organisations criminelles █ 1.1 Traçabilité █1.2 Combat contre la corruption et la fraude █ 1.2 Conformité aux dispositions légales (taxes) █1.3 Refus de financement illégal d'organisation po-litiques █

1.3 Déclaration annuelles des paiements selon un standard reconnu █

1.4 déclaration annuelle des paiements selon un standard reconnu █

1.4 Combat contre la corruption et la fraude █

1.5 Conformité aux dispositions légales (taxes) █ Principe 2 : Conditions de travail

1.6 Traçabilité █ 2.1 Rémunération équitable █Principe 2 : Conditions de travail 2.2 Abolition du travail des enfants █2.1 Abolition du travail des enfants █ 2.3 Liberté d'association et garantie de santé au tra-

vail █2.2 Liberté d'association █ 2.4 Disponibilité des équipements de SST et de pro-

duction █2.3 Rémunération équitable █ 2.5 Accès à l'information et la sensibilisation sur la

SST █Principe 3 : santé et sécurité Principe 3 : sécurité des mineurs

3.1 directive sur la SST █ 3.1 Disponibilité des personnels de sécurité █3.2 Accès à l'information et la sensibilisation sur la SST █

3.2 Réalisation d'un audit de sécurité █



3.3 Formations à la SST pour un nombre suffisant d'employés █


3.4 Respect des droits humains █ 4.1 Consultations des communautés █3.5 Audit de sécurité et plan d'évacuation d'ur-gence █

4.2 Politique de préférence locale █

Principe 4 : développement communautaire 4.3 Existence d'un plan de développement intégré █4.1 Consultations des communautés █ 4.4 Consultations locales sur l'usage de la terre █4.2 Politique de préférence locale █ 4.5 Amélioration des conditions de la femme █4.3 Existence d'un plan de développement intégré █


4.4 Consultations locales sur l'usage de la terre █ 5.1 Existence d'une étude d'impact sur l'environne-ment █

Principe 5 : Environnement 5.2 Gestion des déchets toxiques █5.1 Existence d'une étude d'impact sur l'environne-ment █

5.3 Existence d'un fond de réhabilitation du site █

5.2 Gestion de déchets toxiques █5.3 Plan de fermeture et réhabilitation █

On s'aperçoit que certains critères sont traités différemment, et certains sont absents, puisqu'on a 21 critères dans un cas et 19 dans l'autre.

Dans le principe 1, Les éléments relatifs aux organisations criminelles et le financement non-auto -risé de partis politiques n'est pas abordé. L'audit ajoutera une partie complémentaire relative à ces critères.

Les critères des principes 2 et 3 sont redistribués différemment et deux notions de sécurité semblent coexister dans ces principes, l'une sur la santé et sécurité au travail, l'autre sur la sécuri -té des personnes et des biens. Dans la version du manuel, le principe 3 fait clairement référence à la sécurité du lieu contre des intrusions, infiltrations ou attaques malveillantes, notions absente dans l'audit de base, les éléments concernant la SST se trouvent dans le principe 2. La version de l'audit de base fait appel à la notion de respect des droits humains et développe en 3.3 la notion de formation à la SST en nombre suffisant, et en 3.5 l'audit de sécurité et le plan d'évacuation, notion absente ou interprétée différemment dans le manuel. Il est proposé de séparer clairement les deux notions et de les aborder en suivant le plan du manuel

Le principe 4 aborde la question des conditions des femmes dans la version du manuel, critère absent de l'audit initial. Ce critère sera repris dans la présente analyse.

Le principe 5 contient la notion de plan de fermeture et de réhabilitation, qui n'est abordé que sous l'angle de la disponibilité des fonds dans la version du manuel. Ces paramètres également importants seront abordés dans l'analyse.

Principe 1 : transparenceL’origine, la nature, le poids et le volume des minerais produits et commercialisés ainsi que tous les taxes, frais, droits ou autres redevances prévus par la loi et payés sont transparents.



Standard 1.1 : la traçabilité des minerais est garantie jusqu'au point d'ex-portation

Référence d'audit Recommandations précédentes et commentaires Note

État initial (standard 1.6)

Pas de commentaires ni de recommandations sur ce standard 4

Audit présent

L’organisation et l’acheteur déclarent le total, le type et l’origine des chargements des minerais clairement, correctement avec des preuves de vérification sur le site minier, le site d’exportation et d’importation et ac -ceptent des audits indépendants par des parties tierces (third party au -dits) avec prise éventuelle à tout moment des échantillons pour la méthode de vérification fingerprinting.

4

Au regard de l'importance du paramètre de traçabilité, l'ensemble de la chaîne de traçage a été passée en revue, malgré une bonne notation lors de l'audit précédent.

Revue de la situation actuelle

ExtractionLe minerai est extrait sur le site par des équipes composées d'un chef d'équipe et de 4 à 8 mineurs qui l'accompagnent (voir image 3). Les mineurs sont encadrés sur place par le personnel de CDMC et par les représentants des mines (division des mines et SAESSCAM) au quotidien. Selon la qualité du mine-rai, celui-ci est soit vendu directement (s'il est suffisamment frais) ou lavé pour une première concentration. La produc-tion est vendue au quotidien dans un des points de vente mis en place par CDMC (voir image 4).

L'acheteur bénéficie de la structure mise en place par MMR mais il est payé par un prélèvement de 2000 Fc/kg sur le mi-nerai. La teneur est jugée à l'œil par l'acheteur. Le chef d'équipe perçoit un montant de 38 000 Fc/kg. Les agents de l'Administration des Mines et du SAESSCAM sont observa-teurs. Lorsque les achats atteignent un volume suffisant, Le minerai est mis en sachets et les sachets sont fermés avec une étiquette inviolable à code-barre d'exploitant fournie par le mécanisme iTSCi. Le représentant du SAESSCAM remplit également un bordereau iTSCi relatif aux étiquettes utilisées, poids, équipe, date et autres renseignements.


Image 3 : Site d'extraction

Image 4 : Point d'achat à la mine, et présence des représentants des mines et du SAESSCAM.


Transformation et commercialisationLes sacs sont ensuite transportés jusqu'au site de MMR, où ils sont transférés pour vente et ouverts pour une phase de broyage et de concentration. Le minerai est analysé en teneur de Ta à l'aide d'un appareil d'analyse par fluorescence X portable Niton4 pour les besoins de vérification in-ternes à l'entreprise (il ne s'agit pas d'une analyse officielle), puis ré-ensaché dans des sacs d'envi -ron 50 kg. Les sachets sont fermés avec de nouvelles étiquettes, cette fois de négociants, et un nouveau bordereau est rempli pour le transport jusqu'à Kalemie.

Le transport s'effectue avec une autorisation de transport fournie par la Division des mines. À l'ar -rivée au port de Kalemie, les sacs sont ouverts dans les hangars des installations de MMR en pré -sence de différentes autorités :

• SAESSCAM,

• Division des mines,

• CEEC,

• OCC.

Les sacs du lot sont mélangés soigneusement à la main (image 6) puis échantillonnés pour les be-

soins des représentants de OCC et de CEEC, ainsi que par MMR (image 5). Les échantillons sont en-suite séparés à l'aide d'un splitter (image 8). Les sceaux d'exploitants et de négociants sont rassem-blés dans un sachet qui correspond au lot traité (image 7).

ExportationLe lots est ensuite emballé à nouveau pour l'expor-tation dans des fûts métalliques. Les procédures d'exportation se font aussi en présence des diffé-rents services de l'État ou de la province. Chaque fût est pesé, puis scellé avec une nouvelle étiquette,

4 http://www.nitonuk.co.uk/xl2


Image 6 : Mélange du lot reçu de tous les sacs scellés avec les étiquettes négociants.

Image 5 : Méthode d'échantillonnage représentatif du lot.

Image 7 : Les étiquettes et bordereaux des exploi-tants et négociants sont rassemblés dans un sachet correspondant au lot.

http://www.nitonuk.co.uk/xl2


et l'ensemble des poids est vérifié par les parties en présence (image 10). Après constat, les fûts sont emmenés vers le port pour être embarqués sous la supervision des services impliqués. Outre les étiquettes qui apportent la traçabilité en amont depuis la mine, les éléments suivants sont pro -duits pour les procédures d'exportation :

• La CEEC produit un certificat d'origine pour l'exportation et un certificat d'analyse pour le prix,

• La division des mines produit une attestation de transport et une attestation de chargement du lot, ainsi qu'un échantillonnage de contrôle pour preuve en cas de contestation ulté -rieure,

• l'OCC produit une analyse de teneur (image 9),

• La DGDA produit une déclaration de sortie des produits et une preuve de paiement de la redevance minière.

L'ensemble des éléments de traçabilité est inséré dans la base de données de MMR, centralisée à Lubumbashi.

Bien que la mise en application officielle du Mécanisme Ré-gional de Certification ne soit pas encore effective (lancement officiel du certificat CIRGL), certains éléments ont été vérifiés. Les certificats accompagnent le lot lors du passage en bateau de Kalemie à Kigoma. Une fois de l'autre côté, les autorités vérifient le chargement avant transport vers Dar-es-Salam. Les autorités remettent au représentant de MMR à Dar-es-Salam un document qui atteste du suivi du lot en Tanzanie. Ces élé -ments permettent de penser que la traçabilité est assurée jus -qu'au point de sortie régionale, ce qui est conforme avec les spécifications requises. Néanmoins, les détails de cette partie du processus n'ont pas été vérifiées de visu, notamment sur le plan de l'implication des autorités locales.

On doit noter que la sensibilisation du personnel aux étapes de traitement, et de respect des contraintes de traçabilité ont été renforcées par l'affichage dans les hangars des procédures de traitement et mise en forme des lots de manière à ce que les minerais soient tous opérés de façon identique.

Suivi et intégration en bases de donnéesMMR a développé sa propre base de données qui intègre l'ensemble du suivi et qui est accessible depuis Kalemie et Lubumbashi. Cependant, il n'a pas été possible de vérifier la qualité et l'intégrité de la base de données sur les étiquettes, ainsi que la correspondance entre achats et exportations.

Il est à noter que ITRI devrait fournir un accès sur une base de données centralisatrice, mais l'exis-tence même de cette base de données semble


Image 9 : Représentant de l'OCC devant le lot en fûts scellés.

Image 8 : Splitter employé pour homo-généiser l'échantillonnage pour analyse par les autorités.


être remise en question par plusieurs interlocuteurs. Étant donné que l'étiquetage iTSCi est un ser -vice privé et payant, MMR devrait pouvoir avoir accès à la base de données iTSCi, ne serait-ce que pour confronter ses données collectées en interne.

RecommandationsAucune recommandation sur le plan de la conformité avec les exigences du standard national congolais. Cependant, afin de prévoir la mise en place prochaine du processus de certification ré-gionale, il est fortement recommandé de former/sensibiliser les représentants de MMR en Tanzanie à cette prochaine échéance, notamment en rendant systématique :

• la collecte des informations nécessaires, et la vérification de la chaîne de responsabili-té,

• Le suivi des opérations d'importation et de transport,

• L'entrée des données sur la base de don-nées MMR,

• La transmission périodique des données au secrétariat du CIRGL.

Standard 1.2 : Paiement des taxesL'entreprise MMR paie toutes les taxes, frais, droits ou autres redevances légalement applicables et prévues par la loi.


Audit de base(standard 1.5)

Valider le paiement des taxes par un auditeur indépendant externe et rendre public les paiements effectués.

3

Audit de certificationL'entité paie la majorité des taxes, frais, droits et redevances prévues par la loi.

3

Revue de la situation en 2012Un tableau du paiement des taxes 2012 a été fourni. La difficulté, déjà mise en évidence par l'au -diteur précédent, réside dans la vérification que toutes les taxes ont été payées au cours de l'exer -cice précédent. Étant donné la complexité du régime fiscal, il est extrêmement difficile de vérifier ce point. Ainsi le tableau fourni indique clairement les paiements effectués, mais seul un audit ex -terne comptable pourrait garantir que l'ensemble des paiements a été réalisé. Les impôts et taxes payés en 2011 ont fait par ailleurs l'objet d'un contrôle fiscal qui a obligé l'entreprise à payer un supplément. Ce contrôle a montré l'utilité d'un audit indépendant, et le fait que la vérification n'a généré qu'une augmentation de l'ordre de 10%, ce qui est relativement faible.


Image 10 : Vérification des poids et volumes du lot avant exportation, en présence des services concernés.


RecommandationsLa recommandation de l'audit de base reste valable, à savoir la vérification par un auditeur indé -pendant des taxes payées par l'entreprise à l'État. Ce travail pourra être réalisé dans le cadre du processus ITIE (voir standard 1.3)

On peu ajouter qu'il apparaît indispensable que MMR effectue un suivi plus serré du paiement de ses taxes dans un tableau qui fasse ressortir les taxes payées mais également les obligations pério -diques selon un échéancier afin de faciliter l'analyse par les auditeurs.

Standard 1.3 : Les paiements effectués sont rendus publics selon des standards internationaux tels que ITIE


Audit de base (standard 1.4)

L'entreprise devrait spécifier clairement sa volonté de rendre public les taxes payées selon un standard défini dans son document de politique générale. Cette spécification devrait être étendue dans les accords pas -sés avec les partenaires et sous-traitants.

3

Audit de certificationL’entité auditée publie tous les paiements faits pour le Trésor Public et les services d'État conformément aux standards internationaux.

4

Situation concernant la publication des paiementsUn ensemble de déclarations de principe sur la politique et l'approche suivie par MMR a été four -ni à l'auditeur. La liste de ces documents est détaillée en annexe (page 76). La revue de l'en-semble des documents, dont plusieurs sont datés de 2012, montre que l'entreprise a évolué en terme de document déclaratifs.

D'après la revue des documents fournis, l'auditeur n'a pas trouvé de déclaration explicite qui pré -cise la volonté de l'entreprise de rendre public les taxes payées selon un protocole international.

Cependant, MMR, tout comme d'autres entreprises du groupe VinMart créées en RDC, ont décidé en 2012 de souscrire aux règles de l'ITIE. Le processus est en cours de finalisation et devrait être validé au niveau du secrétariat de l'ITIE RDC. Cette initiative obligera MMR à effectuer ses publi -cations de façon exhaustive, contrôlées par un organisme indépendant. Les documents fournis montre clairement la volonté de MMR de se conformer au standard de transparence dans les in -dustries extractives adopté en RDC.

RecommandationsIl est simplement conseillé à MMR et à ses partenaires de faire ressortir leur adhésion à l'ITIE car c'est un protocole reconnu et exigeant. Il est donc important de rassembler l'ensemble des infor -mation relatives à cette adhésion et à la publication des données sur internet.



Standard 1.4 : L’entité MMR combat activement toutes formes de corrup-tion et de fraude


État initial (standard 1.2)

• MMR doit communiquer et faire partager sa politique de lutte anti-fraude auprès de ses partenaires (dans le cadre des accords qu'elle passe avec eux), des autorités locales avec lesquelles elle travaille, des personnes clefs au niveau régional

• Elle doit en outre faire adopter le modèle de rapport à ses parte -naires et propager sa politique en la matière par apprentissage des techniques acquises de management.

3

Audit actuelIl existe un engagement écrit pris conformément aux standards interna -tionaux interdisant la corruption et la fraude aux employés, aux diri -geants et aux fournisseurs.

4

Évolution de la situationLa formulation du standard dans la version utilisée pour le présent audit diffère légèrement du standard 1.2 de l'audit précédent. La version actuelle prend en compte uniquement les déclara -tions effectuées par l'entreprise sans tenir compte de la transmission de cette politique à des tiers. Nous rendrons cependant compte des relations entre MMR et la CDMC. Du point de vue des dé -clarations, MMR a développé une politique spécifique de lutte anti-corruption et anti-fraude, ainsi qu'un document sur la lutte contre le blanchiment d'argent. Le document anti-fraude contient en outre l'affirmation pour la mise en œuvre d'un mécanisme de lancement d'alerte anonyme, com -prenant aussi un rapport sur une suspicion de fraude. Ces documents ne font pas référence à des standards internationaux, mais au cadre national5.

MMR a conclu avec son partenaire principal CDMC un accord en avril 2012 dans lequel les élé -ments développés dans leur déclaration de politique générale sont repris (voir descriptif des élé -ments abordés dans l'accord à partir de la page 18). Cependant, l'accord ne comporte pas spécifiquement de termes sur les éléments anti-fraude et anti-corruption. Aucun autre document n'atteste ni la volonté de MMR de rendre obligatoire l'adoption des mesures anti-fraude et anti-corruption par ses partenaires, ni l'engagement réel de partenaires vis-à-vis de ces politiques.

On est donc dans un statut quo par rapport à la situation analysée lors de l'audit d'état des lieux.

On doit cependant noter que CDMC a développé de manière indépendante une déclaration de principe dans laquelle sont développés les concepts de lutte contre la corruption, les fausses dé -clarations et les pots-de-vin. On peut considérer que CDMC développe de façon autonome une telle politique, mais que ce n'est pas le fruit d'un engagement délibéré de MMR envers ses sous-traitants et partenaires.

RecommandationsIl est important que MMR mette en place une politique plus active de diffusion des principes

5 Le document de lutte contre le blanchiment d'argent fait explicitement référence à Loi N° 04/016 du 19 juillet 2004 « Lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme ».



concernant la corruption et la fraude vers ses sous-traitants et partenaires. Cela peut être réalisé de deux manières différentes :

• En inscrivant clairement dans les principes de la politique de l'entreprise le fait que l'en -semble des notions développées doivent être adopté par tous les partenaires avec qui elle tra -vaille, soit dans des accords de partenariats, soit dans les contrats eux-mêmes,

• En réexaminant les accords déjà passés avec les acteurs et partenaires tout au long de la chaîne de responsabilité pour y inclure clairement les éléments de lutte contre la fraude et la corruption.

Par ailleurs, il serait très utile de mettre en place un site internet propre à l'entreprise dans lequel l'ensemble des documents relatifs à la politique développée ainsi que les éléments de transpa -rence soient rendus publics et accessibles. Cela améliorerait grandement la diffusion des concepts, permettrait à l'entreprise de mieux valoriser son éthique d'entreprise et faciliterait le tra -vail des auditeurs.

Principe 2 : conditions décentes de travailL’entité auditée n’emploie pas d’enfants et s’engage dans un processus d’amélioration continue


Note sur les paramètres abordés dans l'audit initial mais ne figurant pas dans le ma -nuel de certification des minerais de la RD Congo (version 0 de février 2011)

• Lutte contre le soutien à des organisations criminelles (1.1)

• Refus de soutien financier à des organisations politiques (1.3)Ces deux standards ont été notés 3 et 4 respectivement, car le principe d'adhésion à ces stan -dard est clairement décrit dans les politiques développées par l'entreprise. Ces deux stan -dards avaient donc été bien évalués. Cependant, l'auditeur avait tout de même recommandé d'étendre ce principe dans les ac -cords passés avec les sous-traitants et les partenaires et de développer une communication active pour la diffusion de ce principe parmi les employés. Il avait été en outre demandé que le formulaire de rapport d'incident de ce type soit diffusé auprès des acteurs, partenaires et sous-traitants afin de sensibiliser à ce type de risque. Le présent audit a permis de constater que les recommandations formulées n'ont pas été prises en compte. Cette conclusion est très similaire à celle formulée pour le standard 1.4 re-latif à la lutte contre la corruption et la fraude. L'accord de partenariat avec CDMC n'ex -pose pas clairement une demande d'adhésion à ces principes. De même, ces principes n'ont pas été communiqués auprès des acteurs clefs de la filière (autorités concernées par exemple). Il serait très utile que MMR mettent en place une stratégie active de communication qui dé -montrerait son engagement réel dans les principes énoncés. Les implications de ce type d'en -gagement de l'entreprise pourrait se traduire par une demande après de ses principaux fournisseurs et partenaires à adopter des déclarations de principe similaires ou bien s'asso -cier dans ce type de déclaration. Les principes avancés dans ce type de déclarations seraient donc maîtrisés sur l'ensemble des activités générées par MMR.

Encadré 3: commentaire sur les points 1.1 et 1.3 de l'audit initial.


des conditions de travail, de santé et de sécurité des travailleurs. Elle garantit en outre une rému -nération équitable sur le site.

Standard 2.1 : Politique de rémunération équitableL’entité auditée pratique une politique de rémunération équitable équivalent ou supérieur à la moyenne payée par des entreprises ou entités équivalentes en RDC.



• Diffusion d'informations sur les mécanismes de construction du prix d'achat permettant d'établir une plus grande transparence sur les mécanismes du marché

• Sensibiliser sur les avantages autres que monétaires apportés par la coopérative

4

Audit de certificationLa rémunération (salaire ou revenu) des employés est supérieure à la moyenne payée par les organisations ou entreprises similaires en RDC.

4

Revue de la situation actuelleL'analyse des prix d'achat à la mine montre que les conditions d'achat restent inchangées (voir re -vue de la situation à la mine en page 30) avec un prix relativement stable. Lors du dernier audit le prix était de 42 $/kg, et l'audit avait montré clairement que la rémunération était bien au-dessus du salaire moyen congolais. Nous pouvons actualiser cette estimation avec les chiffres de 2012.

Le prix perçu actuellement par les exploitants artisanaux est de 38 000 Fc/kg de concentré, soit 42 US$/kg. La production annuelle en 2012 a atteint 12,2 tonnes, soit 512 400 US$. Le nombre de creuseurs est actuellement de 183 du fait de la basse saison mais peut augmenter jusqu'à 400 en haute saison. Si on fait une moyenne du nombre d'exploitants artisanaux, on obtient 290 ex -ploitants artisanaux. Le salaire moyen mensuel est alors de 147 US$, ce qui est au-dessus de la moyenne. D'après les interlocuteurs de la mission, le salaire minimum avoisine les 110 000 Fc par mois, soit environ 121 US$.

Lors des entrevues sur le terrain, les exploitants artisanaux ont semblé satisfaits du prix, mais ont exposé en même temps les difficultés rencontrées dans leur travail. Pour atteindre les zones mine -ralisées, les tranchées réalisées sont de plus en plus profondes et elles se remplissent d'eau pen -dant la saison pluvieuse, principalement du fait de la remontée du niveau de l'aquifère. L'extraction demande donc un pompage en continue, ce qui semble poser des problèmes de fia -bilité des pompes proposées, elles-mêmes liées à la nécessité de réaliser un entretien régulier et strict sur ces outils. MMR met à disposition les pompes pour l'exhaure, en assure l'entretien, mais se plaint de ne pouvoir faire face à la fréquence des pannes. Une formation des membres de la coopérative à l'usage des pompes pourrait contribuer à résoudre cette problématique.

Les difficultés d'exploitation semblent aussi liées au fait que si le minerai est de bonne qualité, il est relativement profond sous les couches de sol plus ou moins érodé, ce qui demande un travail de décapage du stérile assez conséquent. L'entreprise a prévu d'appuyer la coopérative et les ex -ploitants artisanaux par la commande de tracteurs équipés de lames et de petits excavateurs, mais ces appuis sont prévus pour la prochaine saison.



Les « creuseurs » sont farouchement opposés à toute modification du prix à la baisse, et ne semblent pas être d'accord sur l'influence du cours mondial. Afin de réduire les oppositions sur ce point, le Gouvernement a récemment décidé de mettre en place un mécanisme de prix officiel qui tiennent compte de l'évolution du cours mondial, mais aussi des teneurs et du contenu de certaines impuretés qui demandent des traitements complémentaires. Les prix fixés seraient ac -compagnés d'une explication sur la structure du prix. Il s'agit là d'un pas en avant vers la transpa -rence. Cependant, il est capital de renforcer la formation des exploitants artisanaux et leurs connaissance sur les minerais qu'ils produisent. Un manque d'explications associé à des fluctua -tions importantes du prix pourrait conduire à une défection supplémentaire des membres de la coopérative vers d'autres ressources à exploiter, comme l'or par exemple, qui semble déjà attirer de nombreuses personnes.

RecommandationsIl semble capital que la coopérative et MMR adoptent une politique de publication des prix per -mette de tenir informés l'ensemble des membres de la coopérative. Les dirigeants de CDMC et de MMR doivent poursuivre les efforts engagés pour informer et impliquer des représentants des ex -ploitants miniers artisanaux sur les prix publiés par la Mercuriale hebdomadaire du Ministère des Mines. Les informations devraient être expliquées aux chef d'équipes et aux personnes qui ont le plus d'ancienneté à la mine, afin qu'ils puissent les diffuser. Les informations relatives au prix doivent être affichées dans la langue locale dans les comptoirs d'achat.

Standard 2.2 : interdiction du travail des enfants



• Établir dans le cadre des rapports annuels l'état des lieux concernant le travail des enfants, notamment les mécanismes de surveillance et de filtrage, et les statistiques.

3

Audit actuelL’organisation déclare, mais en l’absence de documentation, que les en -fants de moins de 15 ans ne travaillent pas sur le site.

3

Revue de la situation actuelleLa documentation de l'entreprise a été revue et on peut constater, comme lors de l'audit précé -dent, que MMR présente une position assez forte contre le travail des enfants (au sens de l'OIT, soit toute personne en-dessous de 18 ans).

Cette approche se retrouve partiellement dans l'accord passé en 2012 avec la coopérative. Il pré -cise que la CDMC s'opposera à toute forme des « pires formes de travail des enfants » au sens là aussi de l'OIT. Cette condition est donc moins restrictive que celle de la politique énoncée par MMR car elle admet implicitement certaines tâches légère pour des personnes en-dessous de 18 ans. On prendra le point de référence du standard qui, en se référant au cadre légal congolais, re -fuse tout travail à des mineurs de moins de 15 ans, ce qui devrait être explicite dans les accords passés avec les sous-traitants et partenaires.

Sur le terrain, la vérification est rendue problématique du fait de l'absence de documents d'identi -



té chez un grand nombre de creuseurs. Cependant, il a été constaté sur le terrain que les chefs d'équipes sont très au fait de cette limitation et pratiquent un contrôle visuel et oral de tout nou -veau travailleur sur le site. Pour eux il semble évident qu'un jeune homme de moins de 18 ans ne peut se faire passer pour un adulte.

CDMC attend la mise en place de la nouvelle carte de creuseur, dont le prix, fixé à 5 US$/an6 a déjà été réglé par la coopérative pour l'ensemble des exploitants artisanaux enregistrés sur le site. Cette nouvelle disposition serait complémentaire à la fiche de présence actuellement remplie. La coopérative a le projet de compléter la carte de creuseur avec une puce informatique dans la -quelle sont enregistrés tous les paramètres du creuseur, et donc son âge. Ce projet figure aussi dans le programme de mesures corrective devant être mises en œuvre en 2013-2014.

RecommandationsIl est compréhensible que MMR ainsi que ses partenaires puissent faire face à différentes exi -gences de la part des organismes qui pilotent des projets de certification contenant des critères so -ciaux. La plupart des initiatives se réfèrent aux conventions de l'OIT, et ceci est également le cas du code du travail congolais.

Cependant, il semble aussi important que si MMR décide d'avoir une politique interne plus res -trictive que le cadre légal congolais et les exigences du présent standard, elle oblige alors ses par -tenaires et sous-traitants, par souci de cohérence globale, à adopter les même principes.

Il est recommandé que les principes adoptés par MMR sur l'éradication du travail des enfants soient présents dans les accords qu'elle passe avec les partenaires et sous-traitants, avec le même niveau d'exigence. Il est par ailleurs recommandé à MMR et CDMC de mettre par écrit les actions mises en œuvre et de confirmer également par un mécanisme de suivi l'absence d'enfants sur le site minier et au sein de l'entreprise. Ce mécanisme peut être relativement simple, comme par exemple un tableau montrant l'ensemble des travailleurs et employés et leur âge, ainsi que le moyen de vérification de cet âge (visuel, CI, carte de creuseur, etc.)

Standard 2.3 : Liberté d'association, liberté de négociation avec les em-ployeurs, cadre de santé au travail

L’organisation garantit et soutien le droit des travailleurs à s’organiser et à négocier avec leurs em -ployeurs et assure la santé au travail dans toutes les opérations.



• Documenter les faits et les actes de représentations des creuseurs et des négociations

4

Audit de certificationL’entité auditée accepte et soutient les efforts de travailleurs pour une or -ganisation en coopérative et pour les négociations collectives.

4

Revue de la situation actuelleLes documents cités lors du précédent audit sont toujours valides et précisent très clairement le

6 On note que ce n'est pas le coût total de la carte, il faut y ajouter 10 US$ pour le formulaire de demande.



droit d'association et de négociation collective des employés (voir la déclaration du § 5.2 dans le document « business ethic policy »). l'entreprise organise de façon hebdomadaire une réunion de comité de suivi, dans laquelle les mineurs sont représentés par le personnel de CDMC, et qui per -met d'aborder tous types de sujets. Il est important de noter ici la relation très étroite qui lie MMR et CDMC. La plupart des actions sont engagées avec un consensus entre les deux entités.

CDMC, en tant que coopérative, négocie les prix avec MMR au nom de l'ensemble des creuseurs. Au sein de CDMC, les creuseurs sont également représentés de façon informelle au sein de comi -tés qui agissent comme des représentants des creuseurs au sein de la coopérative. Le président des creuseurs intervient aussi pour les informer.

Au niveau des employés de MMR, il existe un syndicat très actif, dont des compte-rendus régu -liers sont issus de leurs réunions. Ces faits constatés montrent une totale liberté d'organisation et de revendication au sein de l'entreprise.

Sur le plan de la santé, MMR assure un service d'infirmerie sur place. Les éléments spécifiques à la SST seront traités plus en détail dans les standards suivants.

RecommandationsPas de recommandations particulières pour ce critère.

Standard 2.4 : Équipements de production et de sécurité disponibles et utilisés sur le lieu de travail


Audit de base Ce paramètre n'était pas présent lors de l'audit initial —

Audit de cartificationL'entité auditée dispose d’un petit nombre d’équipements de sécurité et de production appropriés et ces derniers sont utilisés sur le site de tra -vail.

3

Revue de la situation actuelle

La visite sur le terrain a montré plusieurs défaillance dans la fourniture de matériel :


Image 11 : Tracteurs équipés de lames et char-geurs en attente à Kalemie pour être livrés sur les sites miniers

Image 12 : Stock de motopompes en attente de livraison.


• La plupart des creuseurs présents ne portaient pas de combinaison ni de matériel de protec-tion personnelle : casque, gant, bottes, masques (voir image 3 page 30).

• Le nombre de motopompes était insuffisant, ce qui empêchait l'accès à certaines tranchées qui n'avaient pas pu être désengorgées de leur eau.

• Les outils mécaniques pouvant aider les exploi-tants artisanaux à dégager les stériles n'étaient pas disponibles.

Les discussions avec les représentants locaux de CDMC et de MMR ont fait état d'une commande en cours de matériel. MMR et la CDMC ont fourni leur dernier ap-port en matériel l'an dernier à peu près à la même époque. Les matériels d'usage courant sont en cours de réapprovisionnement, mais non disponibles au mo-ment de l'audit. La visite des entrepôts à Kalemie a permis de vérifier que le matériel était disponible, en attente de livraison (voir photos 11 à 14).

Un bon de commande de matériel de protection a été présenté pour preuve de la future livraison de matériel, pouvant équiper plus de 1 500 exploitants artisanaux.

Les responsables de la coopérative sur le site ont paru réticents sur la livraison de nouveaux matériels de pro-tection du fait du peu de respect ou du mauvais usage de ce matériel par les membres de la co -opérative. Quelques responsables ont fait mention des cas de détournement du matériel. La CDMC nous a affirmé avoir lancé une réflexion pour créer plus de responsabilité des exploitants artisanaux vis-à-vis du matériel qui leur était fourni, par exemple par le biais d'un achat du maté -riel sous la forme d'un prélèvement minimal et périodique sur la production. Ces idées sont en -core en gestation et n'ont pas été soumises dans les comités.

RecommandationsIl est fortement recommandé à MMR de réaliser des livraisons et un suivi du stock de matériel plus serré de manière à ce que les équipement de protection personnelle soient toujours dispo -nibles sur place, et ce quelle que soit la politique adoptée en matière de renouvellement du maté -riel. Ce paramètres est fondamental pour pouvoir développer une culture de la SST auprès des exploitants artisanaux.

Le matériel de production et de protection peut être en partie acheté par les creuseurs. Cepen -dant, dans le cadre des prérogatives de la coopérative, cette dernière doit régulièrement fournir ce type d'équipement. Ainsi on entrevoit plusieurs points essentiels pour le développement d'une telle politique.

1. La coopérative fournit gracieusement et périodiquement du matériel de production et de protection personnelle (une ou deux fois par an) aux creuseurs enregistrés sur le site.

2. Les membres de la CDMC sont responsables de leur matériel et signent un acte daté de ré -


Image 14 : Pelles et autres petits matériels en attente de livraison sur les sites miniers.

Image 13 : Stock de petit matériel (barres à mines, etc.) à Kalemie.


ception du matériel.

3. L'usage des équipements de protection est obligatoire à la mine, sans quoi le chantier n'est pas accessible.

4. La coopérative peut vendre du matériel à un de ses membres en cas de détérioration avant la nouvelle livraison. Cette vente peut se faire contre du minerai, mais sur la base d'un ac -cord préalable passé entre CDMC et les exploitants artisanaux pour le prix de chaque ar -ticle.

Ces propositions visent à responsabiliser les exploitants artisanaux tout en leur laissant l'avantage d'être inscrits dans la CDMC et de bénéficier de biens matériels.

Standard 2.5 : accès à l'information sur la SST à la mine et aux formations sur ce sujet



• Optimisation de l'information et diffusion de documentation pour le suivi, la formation et le conseil au sein du site minier.

3

Audit actuelLe personnel assure occasionnellement des formations sur la santé et la sécurité à la mine.

2

Revue de la situation actuelleLes documents fournis par les responsables de la SST sont les suivants:

• Le plan des activités programmées en 2013 sur la SST et l'environnement

• L'étude décrivant le SGE et l'EIE qui contient une partie sur la SST (partie III)

• Analyses d'éléments et de la radioactivité dans les eaux de la rivière Lweyeye

• La fiche de suivi journalier

• Les images d'autres panneaux SST installés

Les documents montrent un programme am-bitieux de gestion de l'environnement mais ne montre pas de plan spécifique de diffu-sion des informations sur la santé et la sécu-rité au travail.

La partie III de l'étude d'impact sur l'environ-nement contient un aperçu général du plan de prévention et de sécurité. Le plan se borne à décrire l'organisation globale de la


Image 15 : Panneaux indiquant les règles de SST à observer à l'entrée du site de Mayi Bari-di.

Image 17 : Exemple de pan-neaux installés sur les sites miniers.

Image 16 : Les panneaux de l'image 15 lors de leur ins-tallation.


prévention et la réaction en cas d'accident : mise en place d'une équipe, fourniture de rapports, etc. On a aussi un descriptif des équipements nécessaires pour les creuseurs, mais dans l'en -semble ces éléments ne correspondent pas à des risques identifiés sur le terrain.

La visite de la mine a confirmé les éléments déjà identifiés lors du premier audit, à savoir la pré -sence de panneau indiquant les normes de SST de base à respecter sur les sites. Cependant, ces panneaux manquent de visibilité, ainsi qu'on peut le voir sur les images ci-contre. Le tableau 5 montre les types de panneaux développés par l'entreprise et les images 15 et 16. On notera que la première vue n'est pas très convaincante sur le plan de la visibilité des panneaux ! Un bon entre-tien, même en saison des pluies montre aux exploitants artisanaux que l'entreprise s'implique sur ce type de sujet.

Outre la CDMC et MMR, le SAESSCAM intervient sur le plan de la diffusion de bonnes pratiques de SST et environnement, et contrôle la sécurité au travail sur le site. Cet organisme perçoit auprès des mineurs artisanaux une taxe pour services rendus (0,1 US$/kg, bien qu'en réalité il s'agisse de 10% rétrocédés sur la taxe ad valorem de 1%). Les agents sur place ont affirmé réaliser périodi -quement des séances orales de sensibilisation auprès des creuseurs à l'aide d'un mégaphone. Ce -pendant, il n'ont pas pu montrer de support didactique ou de guide des bonnes pratiques comme base de leur travail d'information. De plus, certains éléments montrent que les règles sont appli -quées de façon relâchée. Ainsi sur la photo 18, on voit un travailleur abattant du sédiment en-des-sous d'un élément en surplomb avec un risque de chute étant donné qu'il s'agit de sol peu consolidé.

Le chef d'antenne du SAESSCAM/Katanga a confirmé l'existence de modules de formation mais qui n'étaient pas efficacement transmis vers les exploitants artisanaux faute de moyens et de renforcement de compétence des agents sur place. Les représentants du projet BGR ont proposé récemment au SAESSCAM et à l'entreprise la mise en place d'un projet pilote de formation sur ces éléments, sur la base d'un module déjà testé avec suc -cès sur d'autres sites. Le chef d'antenne attend beau-coup de ces formations. Le guide du module a pu être parcouru sur un autre site évalué récemment et semble être très complet.

Du point de vue de la coopérative, la collaboration avec le SAESSCAM est bonne, mais sur ce plan précis, le service est en retrait, alors qu'il perçoit des sommes spécifiques pour ces interven -tions.

Tableau 5: types de panneaux confectionnés par CDMC/MMR pour être installés sur les sites miniers sous leur responsabilité.

BATOTO MU CARRIERE APANABASODA MU CARRIERE APANA


Image 18 : Creuseur travaillant sous une zone en surplomb présentant un risque de chute (marquée en rouge).


BUCHAFU MU CARRIEREAPANABULEVI NA POMBE MU CARRIEREAPANABUGONVI MU CARRIERE APANA

MATIERE YA FASI INGINE MU CARRIERE APANABWIZI MU CARRIEREAPANAKUTUMIKA PASIPO CASQUE MU CARRIERE APANA

RecommandationsIl est fortement recommandé de valoriser la politique menée en matière de SST. D'une part en dé -veloppant un document spécifique de réglementation interne qui soit basé sur les bonnes pra -tiques internationales. Ce document pourrait être produit dans le cadre d'une formation pilote organisée par le SAESSCAM et soutenue par le BGR. D'autre part en valorisant les panneaux ins -tallés aux abords de la mine par un entretien régulier. La coopérative doit donner l'exemple en matière de prise de conscience du concept de SST.

Bien que la coopérative puisse en principe se reposer sur les services du SAESSCAM, il est de sa propre responsabilité d'assurer les formation et la sensibilisation des creuseurs. La CDMC, ap -puyée par MMR, doit s'assurer que les services sont bien développés. Il serait donc utile de mettre en place des réunions spécifiques sur cette problématique, notamment afin d'identifier les moyens pour renforcer les compétences et les moyens des agents chargés de diffuser les informations, ain -si que pour développer des actions coordonnées. Ainsi la politique en matière de fourniture de matériel, de signalisation et de contrôle doit être coordonnées avec la périodicité et le contenu des formations. Ce type de coordination est d'autant plus nécessaire qu'elle implique différents acteurs.

À ce titre, la CDMC a un rôle crucial à jouer en développant une politique pro-active en la ma -tière, notamment en élaborant un règlement intérieur de SST et en le diffusant vers les exploitants artisanaux via le président des exploitants artisanaux et les chefs d'équipes les plus expérimentés sur le site. Idéalement, le règlement intérieur de SST doit être établi avec la participation active des creuseurs eux-mêmes (cf. encadré ci-dessous).



Principe 3 : identification des risques de sécurité et pré-vention

L'entité auditée veillera à assurer la sécurité à la mine et la prévention des principaux risques et dangers en respectant les droits des travailleurs.

Standard 3.1 : L’organisation dispose d’un nombre suffisant de personnel de sécurité adéquat et qualifié


Note sur les autres standards sur la SST abordés dans l'audit initialL'audit initial évalue deux autres critères qui sont clairement dans le champ de la SST :

• 3.1 Existence d'une directive sur la SST

• 3.5 Existence d'un audit de sécurité et plan d'évacuation d'urgenceCes deux points avaient été notés 3 sur l'échelle d'évaluation. Bien qu'ils ne soient pas no -tés, il est intéressant d'évaluer leur évolution. Concernant le premier point, l'auditeur n'avait pas fait de recom -mandations sur la directive de SST. La note était établie sur l'existence dans les documents de politique de l'entreprise qui at -testent du droit des employés et des mineurs à évoluer dans des conditions acceptables de santé et sécurité. La visite sur le terrain montre que des dispositions diverses montrent l'engagement de l'entreprise à mettre en œuvre ces directives. Il s'agit par exemple de l'existence de latrines sur le site minier (voir photo 19), ce qui est une mesure importante d'hygiène directement liée à la santé. Les installations de Mayi Baridi disposent aussi d'un poste d'infirmerie. Par ailleurs, il existe un mécanisme de rapport d'incident qui montre la prise en compte effective de ce para -mètre.Cependant, il n'existe pas au sein de MMR ou de CDMC un document intérieur qui établit les bonnes pratiques en matière de SST. Ces éléments peuvent être déterminés au cours d'un audit de SST, et la mise en place d'un plan d'évacuation d'urgence est une des mesures cen -trales de ce document. Le guide de SST doit être un document pratique sur lequel peuvent s'appuyer tous les cadres de la coopérative et dont les règles de base doivent être connues de tous les employés et creuseurs. L'audit de SST doit normalement se faire par consultation des parties et il doit être périodiquement révisé, notamment dès qu'une nouvelle méthode ou un nouvel outillage est introduit dans les opérations. Le plan d'évacuation doit être mis en place en fonction des moyens de l'entreprise et de la co -opérative. Les opérations en cas d'urgence doivent être connues de tous, et certains em -ployés/creuseurs ont des fonctions spécifiques telles que la communications avec les autorités ou l'application des gestes qui sauvent, ou encore le marquage du site de l'accident. Le plan de sauvetage doit être « testé » au moins un ou deux fois par an. MMR a prévu de mettre en place et de diffuser un plan de sauvetage d'urgence dans leur plan de mesures correctives à mettre en place au cours de la période 2013-2014.

Image 19 : Latrines instal-lées sur le site minier.



Audit de baseCe point n'a pas été spécifiquement traité lors de l'audit initial. On peut retrouver une approche de certains points de ce critère dans le standard 3.4 sur le respect des droits humains

—

Audit de certification

Il existe un nombre suffisant d’agents de sécurité qualifiés pour la pré -vention des vols mais qui ne sont pas chargés de la protection et de la sécurisation du site (installations et vies humaines) et des communautés de base.

3

Revue de la situation actuelleLes déclarations de politique sur le thème de la sécurité montrent un engagement de l'entreprise et de la coopérative en faveur de services de sécurité qui soient efficaces tout en respectant les droits humains et une approche intégrée. L'article 2.5 du « Business Ethic Policy » de MMR fait ré-férence au standard de l'ONU en matière de droits humains dans le cadre de la sécurité, les prin -cipes volontaires7, développé par de multiples acteurs pour une approche éthique de la sécurité des entreprises et organisations. MMR exprime en détail son souhait d'appliquer les Principes Vo -lontaires dans le cadre des exploitations minières où elle opère et de participer à la sécurité régio -nale et aux réunions mensuelles prévues pour la mise en œuvre de ce standard. Pour cela, les comités individuels des sites miniers s'accorderont et effectueront une planification coordonnée avec la stratégie mise au point sur le plan régional.

L'article 7 de la déclaration de politique de la coopérative fait clairement référence aux Principes Volontaires et à leur application. L'article mentionne la sélection des forces de sécurité et leur en -gagement à respecter les droits humains.

Sur le site minier, la police locale est présente sur le site dans le cadre d'un accord passé avec MMR (contrat n°377 PNC/IG/Comdt/2010). Les forces de police sont également présentes à l'en -trée des installations de MMR. L'accord prévoit que les forces de police soient soutenues par l'en -treprise pour leurs besoins logistiques et pour les dépenses éventuelles des agents sur place.

Le contrat ne prévoit pas de dispositions spécifiques sur le respect des droits humains ni sur la qualité des travaux de gardiennage à effectuer par les agents présents. Il semble pourtant impor -tant, dans le cadre d'un attachement aux Principes Volontaires, que MMR fasse un amendement au contrat conclu pour qu'il y soit inclus une sensibilisation et formation aux Principes Volon -taires dans le cadre du développement d'un projet régional sur ce sujet. Dans le même cadre, les détachements de police s'engageront à observer à la lettre les concepts contenus dans les Prin -cipes Volontaires.

Plus généralement, le contrat passé avec la Police devrait également rappeler d'une part les contenus des articles 26 et 27 du Code Minier qui déterminent l'inéligibilité des forces de polices dans des activités d'exploitation artisanale et d'autre par l'observation des principes de lutte contre la fraude et la corruption

RecommandationsIl est important que les forces de police et les compagnies privées de gardiennage reçoivent une formation appropriée sur les Principes Volontaires afin qu'elles soient sensibilisées sur le respect

7 Principes Volontaires sur la Sécurité et les Droits Humains.



des droits humains, sur les autres concepts relatifs à la fraude et la corruption. Les forces chargées de la sécurité publique et privée doivent dans l'ensemble s'engager à mettre en pratique ces prin -cipes.

Standard 3.2 : l’organisation procède à l’évaluation des risques liés aux différents postes de travail


Audit de base

Le critère 3.5 mentionne la réalisation d'un audit de sécurité, mais ce critère est couplé à la définition d'un plan d'évacuation d'urgence, une mesure plutôt associée à la SST et non à la sécurité des biens et des per -sonnes.

—


L’importance d’une évaluation des risques liés aux différents postes est reconnue mais les audits de sécurité ne sont pas réalisés et quand on les réalise les résultats ne sont pas utilisés pour définir la politique en ma -tière de sécurité et pour établir un plan de formation des agents de sécu-rité.

1

Revue de la situation actuelleIl semble que malgré les déclarations d'intention de MMR et de la coopérative, peu d'analyses de terrain aient été réalisées. Un manuel adapté aux risques de sécurité par zones d'activités identi -fiés sur le site de Mayi Baridi n'a pas été encore effectué. Ce type de document pourrait marquer l'aboutissement d'une formation des forces de sécurité, publiques et privées, qui sont chargées du site.

RecommandationsIl faut insister sur la mise en pratique des Principes Volontaires. La formation prévue avec PACT doit inclure ce type d'approche et aboutir à la réalisation d'une analyse des risques de sécurité sur la mine et auprès des installations de CDMC et MMR.

Un guide pratique doit servir de point de référence pour tous les acteurs en présence. Il ne doit pas nécessairement être complexe et volumineux, mais doit surtout être utile aux forces de sécuri -té pour mieux connaître les bonnes réactions à mettre en œuvre lorsqu'une situation de danger survient.



Principe 4 : développement communautaireL’entité organise des consultations relatives au développement social, économique et institution -nel avec les communautés de base et tient en compte les aspects sensibles relatifs au Genre.


Les principes volontairesLes principes volontaires sur la sécurité et les droits humains s'adressent spécifiquement aux industries extractives. En 2000 un ensemble d'agences gouvernementales, non-gouvernementales et de compagnies minières ont co-développé un ensemble d'outils. L'objectif princi -pal de cette initiative est de pouvoir mettre en place une stratégie de sécurité sur les sites mi -niers tout en assurant le respects des droits humains et libertés fondamentales. Depuis lors, d'autres entités sont venues se joindre au groupe initial et de nombreuses entreprises ont adopté les principes volontaires.L'outil principal des principes volontaires est un guide d'assistance dans la réflexion et la prise de décision sur l'adoption d'une stratégie responsable et respectueuse de sécurité sur les sites d'exploitation. Le document propose quatre modules indépendants mais qui suivent une logique d'évolution du processus (voir figure).

niveau 1 : implication des parties prenantes,niveau 2 : évaluation des risques,niveau 3 : renforcement des compétences de la sécurité publique, niveau 4 : optimisation des forces de sécurité privées.Le guide est conçu comme un assistant à la construction d'une réflexion et d'une démarche. Il permet de se poser les bonnes questions mais ne donne pas de réponse figée. Il s'adresse aux entreprises et à leurs sous-traitants concernés par les problématiques de sécurité et de droits de l'homme. Il propose des outils d'auto-évaluation de la situation pour une compa -gnie et un projet donné, des outils de planification d'actions, des tableaux de contrôle systé -matiques, et un ensemble de référencesEncadré 4: Descriptif de l'approche sur les principes volontaires.


Standard 4.1 : L’entité organise des consultations régulières avec les com-munautés de base et les autorités locales sur les thèmes re-latifs à l’exploitation minière



Suite à une analyse qui montrait que l'entreprise avait une attitude plutôt de réalisation de « bonnes œuvres », sans véritable enquête au niveau communautaire, l'audit précédent recommandait fortement à l'entre-prise d'engager un dialogue de fond avec les communautés locales, dans le but de leur donner le droit à la prise de décisions sur les priorités de développement, en adoptant une approche innovante et en incluant tous les acteurs concernés.

2


Des consultations sont organisées de façon irrégulière avec les représen-tants et autorités locales pour résoudre les conflits et différends et autres préoccupations des communautés de base. (Les représentants sont choi -sis par les communautés de base pour la défense de leurs intérêts.)

3

Revue de la situation actuelleAu point de vue des déclarations, la déclaration de politique commerciale (document « business ethic policy ») précise dans l'article 2.3 l'engagement de MMR dans la levée de fonds pour des projets caritatifs, le financement de projets communautaires et la minimisation des impacts de l'exploitation sur les populations locales. Les intérêts locaux doivent être pris en compte par l'ac -cès à des emplois et à des services efficaces.

Sur le plan régional, MMR est membre du South Africa Katanga Business Forum et participe au projet UNICEF sur les compagnies minières et le développement en RDC. MMR est impliqué dans des programmes scolaires et de donations divers.

Sur le plan de la mise en œuvre d'une politique de dialogue communautaire, MMR s'est engagé dans une définition d'approche plus en profondeur avec l'appui des fondations VinMart et Kisen -go, toutes deux appartenant au groupe VinMart. Ces deux entités définissent, via un document de déclaration de principe8, une approche fondée sur la durabilité et la responsabilité sociale de l'en -treprise (RSE).

Dans le cas de Mayi-Baridi, la fondation VinMart a pris en main la responsabilité complète des actions réalisées avec les communautés. Elles se concrétisent sous la forme d'un programme d'in -vestissement communautaire (Community Investment Program, CIP), orienté vers les soutiens cari -tatifs et les programmes de développement. Les programmes de développement sont structurés par rapport aux 5 priorités nationales de développement en RDC. MMR encourage ses employés à consacrer une partie du temps de travail à la réalisation des objectifs de ce plan, et affirme prendre en compte les demandes raisonnables de disponibilité de ses employés pour leur implica -tion dans des activités communautaires.

Les 5 critères de base sont complétés par un ensemble de critères propres l'entreprise qui lui per -mettent de prendre des décisions de mise en œuvre des initiatives proposées au conseil d'admi -nistration :

8 Community engagement policy for MMR.



• Ils doivent être étroitement reliés aux priorités de développement du pays (selon les 5 cri -tères prioritaires), notamment en matière de stratégie de réduction de la pauvreté,

• Ils doivent être compatibles avec l'approche éthique de MMR,

• Ils doivent apporter une présence réelle de MMR dans les relations avec les communautés et les acteurs impliqués dans les initiatives,

• Ils doivent être basés sur des partenariats avec des organisations locales de manière à viser des résultats sur le long terme plutôt que des actions ponctuelles,

• Les impacts et objectifs doivent être mesurables à l'aide de critère clairement définis,

• Les projets doivent offrir à MMR des possibilités de communication d'entreprise, que ce soit localement ou les marchés internationaux,

• Ils doivent permettre aux employés de MMR de s'impliquer dans les projets.

Sur le terrain, VinMart a réalisé un premier atelier de consultation en mars 2012. Le compte rendu de cet atelier est éloquent en ce sens qu'il donne une bonne idée de la qualité des relations mises en place pour ce premiers événement.

L'initiative se présente sous la forme d'un projet de développement destiné aux communautés de Mayi Baridi et Luba réalisé en partenariat avec les communautés et les autorités locales. Un des objectifs du projet est qu'il réponde aux besoins des populations ciblées et qu'il devienne à terme auto-financé et auto-géré. Ces derniers critères sont vus comme la garantie de la pérennisation des actions menées.

L'approche de définition des besoins s'est effectuée de deux façons. D'abord sous la forme d'en -trevues avec des personnes clefs de la communauté et des groupes spécifiques tels que les repré -sentants des associations locales, les médecins, les enseignants et autres. Ces entretiens ont été complétés par un ensemble de réunions publiques touchant une proportion importante de la po -pulation et accompagnées d'un mécanisme de prise en compte des inquiétudes et demandes.

Puis cette approche de terrain a été complétée par une compilation de la documentation existante sur la communauté. Cinq priorités de développement ont été identifiées dans l'ordre décroissant d'importance :

1. La santé,

2. L'éducation,

3. Les infrastructures,

4. L'eau et l'assainissement,

5. Le renforcement des capacités.

Les sujets mis en avant lors de l'atelier de mars 2012 sont légèrement différents et reflètent des be -soins plus centrés sur le renforcement de capacités de la communauté et l'identification de sources de revenus. L'approche participative de l'atelier a permis en particulier aux femmes d'ex -primer leurs besoins en connaissances complémentaires qui leur apporteraient des revenus alter -natifs. Le sujet de l'acquisition de nouvelles compétences a aussi permis d'identifier des besoins en matière de collecte de données sur la communauté, de planification et de budgétisation.

Le tableau suivant montre les priorités décroissantes des besoins définis lors des ateliers réalisés à Benze (site de Mayi Baridi) et Luba.



Ordre Mayi Baridi Luba

1 Construction d'école Construction d'école

2 Hôpital Hôpital

3 Agriculture Eau potable

4 Moulin à grain Agriculture

5 Logement Cantine

6 Eau potable Éclairage public solaire

7 Routes Communications

8 Formations à des métiers Routes

9 Marché Logement

10 Magasins Sport et loisirs

11 Sports et loisirs Marché

12 Communications

En revanche le projet n'a pas permis de définir des critères de suivi et d'évaluation qui sont pour -tant cruciaux pour faire ressortir les résultats obtenus. En outre, l'atelier n'a pas permis d'aborder le second volet qui traite de la pérennisation et l'autonomie des actions initiées. Le facteur du -rable nécessite implicitement le renforcement des compétences de la communauté et sa pleine implication dans la prise en main des opérations sur le long terme.

Le document sur les mesures à mettre en œuvre dans un futur proche concernent notamment la poursuite des réunions de concertation avec les communautés.

RecommandationsLe démarrage du projet VinMart présente une avancée considérable dans le développement rela -tionnel avec les communautés, et cette initiative répond à la plupart des inquiétudes exprimées lors de l'audit précédent. De plus, l'approche employée semble correspondre à un véritable enga -gement, associé à une écoute importante des groupes cibles. Cependant, quelques points peuvent faire l'objet d'améliorations :

• Mettre en place des plateformes régulières et périodiques de discussion et échanges entre les différentes parties prenantes autour du projet qui lie la communauté et MMR.

• En corollaire, motiver l'expression des groupes les plus faibles (jeunes, femmes, personnes âgées, etc.) par un renforcement des capacités de discussion, et par le renforcement des méthodes participatives mises en place dans les ateliers.

• Définir, par consensus entre les parties prenantes, et pour chaque projet, un ensemble de critères permettant de mesurer si les objectifs ont été atteints. Cela suppose que des objec -tifs ont été définis dans la réalisation des projets. Par exemple, typiquement dans le cas d'un hôpital, on peut fixer un objectif réaliste d'avoir 50% des habitants qui peuvent se faire soigner à Benze (contre aucun aujourd'hui). On peut compléter par des critères de performance, comme : au moins 60% des cas des malades se présentant à l'hôpital peuvent être traités sur place.



• En parallèle, il s'avère donc essentiel d'impliquer dès à présent les représentants des com -munautés dans la prise en main des projets, pour le suivi et l'évaluation, mais aussi pour la mise en place de structures de suivi et de gestion des projets, et l'acquisition des com -pétences nécessaires pour assurer la maintenance technique et la tenue de comptes.

Standard 4.2 : L’organisation travaille avec les entreprises locales notam-ment en ce qui concerne leur approvisionnement en maté-riel et produits de première nécessité



L'audit précédent n'avait pas pu évaluer ce critère faute de temps. 0

Audit de certification L’entité n’achète pas localement mais le projette à l’avenir. 2

Revue de la situation actuelleDu point de vue du positionnement de MMR relatif au concept de « préférence locale », qui vise à favoriser les entreprises et fournisseurs de services locaux, on ne trouve pas de document spéci -fique sur ce point. Tout au plus le « Business Ethic Policy », dans son article 3.5 définit une ap-proche loyale vis-à-vis de ses fournisseurs. Rien n'est non plus présent dans les accords avec les partenaires tels que CDMC.

Les entrevues et réunions avec le personnel de MMR montrent que l'entreprise n'a pas jusqu'à maintenant développé de stratégie de préférence locale. Il s'avère pourtant dans les discussions avec le personnel à la mine que de nombreuses denrées sont achetées localement. Dans son do -cument sur les mesures planifiées pour la période 2013-2014, il est mentionné qu'une politique de préférence envers les fournisseurs potentiels de Mayi Baridi sera définie et soumise à la direc -tion.

RecommandationsLe concept de préférence locale pour la fourniture de biens et services appartient aux principes développés pour l'industrie afin d'optimiser leurs impacts positif sur les communautés environ -nantes et sur le pays dans son ensemble. Il est donc important de remettre à l'échelle des possibi -lités de MMR le potentiel d'achats locaux. Le développement d'une politique locale peut englober tous les besoins de l'entreprise, y compris ceux de leurs bureaux à Lubumbashi. Une partie du matériel minier peut aussi être acquis via des entreprises locales (comme c'est le cas pour le matériel de protection personnelle dont nous avons pu voir une facture récente).

La préférence locale doit être étroitement liée à l'engagement communautaire. Une partie des projets visant à créer des sources de revenus additionnels pour les populations riveraines du projet (comme par exemple le maraîchage) peuvent directement répondre aux besoins de l'entreprise (nourriture, service de nettoyage, réhabilitations des sites, etc.). On a ainsi un potentiel de syner -gie entre les besoins en sources de revenus et le marché potentiel.

Il est donc fortement recommandé à MMR de faire une analyse de ses besoins et des potentiels de



fourniture locale, puis d'associer étroitement ces besoins avec des projets potentiels d'appui aux communautés locales, d'une part, et avec des fournisseurs nationaux d'autre part.

Standard 4.3 : L’organisation identifie et met en œuvre un plan de déve-loppement intégré pour l’amélioration des services so-ciaux, la sécurité et des infrastructures.


Audit initial(standard 4.3)

• Il est nécessaire de mettre en place un programme englobant l'en-semble des acteurs intéressés pour la réalisation d'un programme de développement intégré, de manière à bien séparer les rôles du gou-vernement et des administrations locales d'un côté, et de l'autre le rôle de l'entreprise. Ce plan doit servir à optimiser les ressources in -vesties, ainsi que les tâches et responsabilités pour la maintenance et le suivi.

• Le plan doit être directement lié aux résultats des activités créées et discutées au point 4.1

• Le plan doit aussi contribuer à sédentariser les mineurs ambulants qui vont d'un site à l'autre en fonction des aléas de l'exploitation et des prix. Sans ce type d'effort, les investissements vers une mine plus formelle, ayant adopté de bonnes pratiques, et la transition vers des sources de revenus renouvelables et réellement durables risquent de ne pas porter leurs fruits.

2

Audit actuelL'entité auditée dispose d’une stratégie et d’un plan de développement incluant la sécurité, l’amélioration et la construction des infrastructures sociales et physiques des communautés de base.

4

Revue de la situation actuelleDepuis l'implication de la fondation VinMart au côté de MMR pour la prise en charge des aspects sociaux, plusieurs documents sont issus du travail sur les communautés proches de Mayi Baridi et de Luba. Le « Maibaridi and Luba Concept Paper » montre clairement la volonté de réaliser un plan de développement intégré appelé « Integrated Rural Development Project » (IRDP) ou Projet de développement rural intégré. Cette initiative fait suite à l'étude de l'état des lieux réalisée en mars 2012, décrite plus en détail dans l'analyse du critère 4.1, qui a mis en évidence des défi-ciences importantes dans le domaine des infrastructures et des services sociaux essentiels.

Le document décrit une approche basée sur l'implication des communautés concernées, le renfor-cement de leurs capacités et l'appropriation des projets développés. Cette approche semble basée sur l'expérience de la fondation dans ce domaine. Le second point essentiel de l'approche consiste en un phase de consultation et d'accompagnement pour la définition des besoins com -munautaires et leurs priorités. Les priorités d'actions sont définies d'après l'analyse initiale. Elles sont orientées vers l'hygiène et l'assainissement, la santé de base, l'éducation et les sources alter -natives de revenus, ce dernier point étant tout particulièrement orienté vers les femmes.

L'approche définit aussi une stratégie de durabilité des processus engagés en associant au projet d'autres entités comme par exemple l'église catholique de Nyunzu, à qui reviendrait la gestion



des infrastructures sociales sur le long terme (école et hôpital). L'église catholique possède une longue expérience de gestion de ces structures.

Sur le terrain, d'après un rapport sur les ateliers de consultation (voir § 4.1 pour le détail des résul-tats), les premiers travaux d'analyse de base ont montré l'emploi d'une approche participative re -lativement large et la mise en place d'une méthode de modération des ateliers qui permettaient à des groupes peu enclins à s'exprimer de participer au processus comme les groupements de femmes du village. Les associations locales semblent aussi bien représentées dans cette première phase. Le fait de les associer dès le début du projet garantit la mise en place de relais durable pour l'appui des populations, un argument en faveur de la durabilité des actions engagées.

Le projet a donc terminé la phase de consultations préliminaires et les activités doivent démarrer au cours du premier trimestre 2013. Nous n'avons pas pu voir de résultats probants sur le terrain.

Recommandations• Au-delà du projet prévu, d'une durée de 3 ans, il est recommandé de poursuivre le travail

relationnel engagé en instituant une plateforme permanente de dialogue social, à un rythme régulier, qui permet d'évaluer et de parler des problématique s de la communauté, ainsi que des projets de l'entreprise (extension, mécanisation, abandon de permis, oppor -tunités futures d'emploi, etc.). Cette plateforme, complémentaire du comité de suivi, convoque les acteurs qui ont pris part au projet de développement.

• Tenter de créer des synergies positives pour MMR comme pour la communauté, notam -ment au niveau des sources de revenus locales. Il est important d'impliquer les exploitants artisanaux installés localement dans ce processus, afin d'identifier des sources de revenus alternatives sur le long terme. Cet aspect est notamment lié à l'identification des besoins de l'entreprise qui pourraient être satisfaits par des activités locales (cf. standard 4.2), dé-veloppées dans le cadre du projet de développement intégré.

• La recommandation de l'audit précédent sur la sédentarisation des exploitants artisanaux rejoint cette préoccupation, qui consiste à porter une attention plus forte sur les probléma -tiques socioéconomiques, car seules les sources de revenus garantiront l'évolution sociale de la population. Dans un premier temps, les communautés peuvent être impliquées dans la fourniture de biens et de services vers le site minier, si l'analyse confirme cette possibili -té, mais sur le long terme, des sources de revenus réellement durables devront être identi -fiées, en prévision de la fermeture du site minier.

Standard 4.4 : l’entité dispose des documents démontrant le statut légal et le droit d’usage du sol basé sur une consultation avec la communauté de base et les autorités locales.





Mettre en place des accords écrits sur l'usage de la terre avec les com-munautés villageoises qui utilisaient précédemment le terrain où se trouve la mine, et rédiger des rapports sur le processus d'accord.

2


Bien que l’occupation de terrain, arbres, rivières et des résidences dans la zone d’exploitation minière ait eu lieu sans des consultations entre les responsables de site, les autorités locales et nationales. Il n’existe pas des disputes et conflits relatifs aux titres miniers, fonciers et aux droits d’usage.

3

Revue de la situation actuelleLorsque l'opérateur minier décide de transformer sont permis de recherche en permis d'exploita -tion, le cadre légal congolais l'oblige à trouver un accord préalable avec les propriétaires du sol, quel que soit le type d'accord. Les accords portent uniquement sur la zone d'emprise du projet et les usages qui en étaient faits par la population. Ils sont également indirectement liés à la phase de réhabilitation du site et des usages ultérieures que les communautés pourraient en faire (voir standard 5.3).

Sur le plan des déclarations, rien n'est dit sur cette approche, mis à part le fait que l'entreprise s'engage à observer scrupuleusement le code minier. Le document de mesures à prendre pour la période 2013-2014 mentionne également que des compensations adéquates pour l'usage du sol seront discutées avec la direction de l'entreprise durant le second trimestre 2013.

RecommandationsLa consultation des communautés locales sur un accord à l'amiable d'usage de la terre peut pré -senter un certain nombre de risques, surtout lorsque cela est réalisé à posteriori. Cet aspect revêt pourtant une certaine importance et permet une meilleure acceptation du projet par les popula -tions locales. Les préliminaires à toute discussion sur un accord éventuel demande une investiga -tion sur les usages du sol précédents l'arrivée de la mine de manière à identifier, d'une part le caractère raisonnable et justifié d'éventuelles demandes de compensation, d'autre part sur les manques dont pourraient souffrir réellement la communauté du fait de la perte de territoire, et les besoins réels qui en découlent.

Les discussions sur les accords sur la terre peuvent être abordées dans le cadre du projet intégré de développement, car elles sont reliées aux revenus, à l'usage futur de la terre, aux éventuels projets auxquels aspire la communauté.

Une approche basée sur la consultation préliminaire peut éviter des conflits et démontrer une ap -proche respectueuse de la culture locale, notamment dans le cas de la présence d'usages particu -liers tels que des zones dédiées à des cultes, ou des zones produisant des ressources spécifiques et rares. Il est donc fortement recommandé à MMR de développer une procédure qui peut être basée sur des standards internationaux (tels que ceux de la SFI sur la définition des avoirs et les principes associés aux compensations et aux déplacements).



Standard 4.5 : l’entité comprend et s’engage dans une stratégie d’amélio-ration des conditions de la femme dans les mines en ga-rantissant ses droits fondamentaux



Ce critère ne faisait pas partie de la liste de critères évalués lors de l'au -dit initial

—


L’organisation a entrepris des études relatives à l'impact des activités mi -nières sur la femme, mais ne dispose pas encore d’une stratégie pour l’amélioration de ses conditions sur le lieu de travail et dans les commu -nautés de base.

3

Revue de la situation actuelleParmi les déclarations du document sur l'éthique commerciale (« Business Ethic Policy), l'article 5.2 fait référence aux principes fondamentaux de l'OIT sur la non-discrimination basée sur le genre. Ce principe est reflété dans la politique de l'emploi (« Labor Policy ») de MMR qui le re-transcrit dans son article 2.2 sur la diversité et l'égalité de l'emploi face aux questions de genre (entre autres) et la partie III sur les relations entre employés. La garantie des droits fondamentaux figure pour l'ensemble du genre humain, il n'existe pas dans les textes de politique de MMR ou de la coopérative un traitement particulier dévolu à la condition de la femme.

Sur le plan légal, la législation congolaise interdisait les femmes de participer à l'exploitation mi -nière, en rapport avec la pénibilité trop élevées des activités minières. Cette interdiction a par la suite été assouplie, et ne s'adresse aujourd'hui qu'aux femmes enceintes (d'après discussions avec des agents du SAESSCAM9). Sur le site minier, aucune femme n'est impliquée dans l'exploitation, par application stricte de cette interdiction.

Malgré l'absence d'une implication formelle de l'entité auditée sur l'aspect de la condition des femmes, des actions sont prévues sur le plan du développement communautaire, et ont été tra -duites concrètement lors de la phase d'état des lieux et de définition des priorités de développe -ment.

Sur le papier, le document conceptuel du projet (« Concept paper ») L'article 2.3 sur le renforce-ment des capacités de la communauté stipule que l'égalité de genre doit être encouragée. Cepen -dant, la prise en compte du manque de visibilité du rôle et de l'implication des femmes dans les décisions communautaires, leur manque d'accès aux soins, particulièrement pour les femmes en -ceintes, et à l'éducation, sont largement reconnus dans l'ensemble du document.

Sur le plan des actions, à travers le même document, la fondation s'engage à mettre en place un projet pilote pour 30 à 40 femmes qui seront formées pour réaliser du maraîchage avec un objec -tif de qualité nutritionnelle. Concrètement, lors des ateliers, le compte rendu montre qu'une atten -tion spécifique à été prêtée à la parole des femmes, généralement peu enclines à s'exprimer dans des assemblées dominées par les hommes. Leurs préoccupations concernant l'identification de sources de revenus alternatives à l'exploitation minière ou aux activités locales traditionnelles ont été prises en compte et figurent dans les priorités du plan d'action établi.

9 Il n'a pas été possible de retrouver le texte de référence.



Les actions prévues dans l'éducation contiennent également des mesures en faveur des femmes, en favorisant l'entrée des filles à l'école et par la mise en place de programmes d'alphabétisation spécifiquement destinés aux femmes.

RecommandationsIl est important que MMR reconnaisse l'égalité et la promotion des femmes dans son document d'éthique, et qu'elle diffuse cet aspect auprès de l'ensemble de ses partenaires et sous-traitants par le biais des accords de partenariats et des contrats conclus. Une telle prise de position doit aussi se traduire dans la politique de l'emploi et dans les faits, essentiellement au niveau de la mine. Il est donc crucial d'engager une discussion sur ce plan, avec les autorités locales et la coopérative, afin de vérifier le cadre légal en vigueur et, si cela est permis, d'engager une politique favorable à la réalisation d'activités minières par les femmes au sein de la mine. Sans cela, l'entreprise met en place par omission une politique discriminatoire.

Au niveau communautaire, les premiers pas sont très prometteurs. De telles initiatives sont très encourageantes et doivent être multipliées, car les femmes ont souvent un rôle économique pri -mordial dans les communautés. L'innovation en matière de revenus alternatifs passe souvent par l'action des femmes.

Principe 5 : EnvironnementL’organisation s’engage dans un processus continu d’amélioration de ses performances environne -mentales et respecte toutes les exigences Règlementaires concernant l’eau, l’air, le sol, l’énergie, la faune et la flore quand cela est applicable.

Standard 5.1 : Étude d'impact environnementalL’entité réalise une étude d’impact environnemental. L’évaluation des impacts environnementaux doit être réalisée pour définir la politique et le système de gestion de l’environnement.



• Dans le but de réduire les impacts environnementaux, il a été re -commandé de distribuer à toutes les parties prenantes une version de l'étude d'impact environnemental afin de coordonner les me-sures de réduction des impacts.

• Il est également souhaité d'améliorer la documentation sur la ges-tion environnementale, notamment d'y inclure l'identification des actions nécessaires, les accords conclus avec les autorités et les communautés.

3

Audit actuelL’organisation a réalisé une étude d’impact environnemental mais n’a pas encore développé et mis en place un système de management et de protection de l’environnement.

3

Revue de la situation actuelleL'auditeur précédent précisait avoir eu accès à l'Étude d'Impact Environnemental (EIE) dans les bureaux de Lubumbashi. Ce document n'a pas pu être observé cette fois-ci, ni à la mine ni dans les bureaux de l'entreprise. L'étude réalisée lors du dépôt de la demande de Permis d'Exploitation



n°12606 n'a donc pas pu être parcourue. Nous sommes donc toujours en présence d'un défaut de diffusion de cette étude au sein de l'entreprise.

L'auditeur avait fait également état de défauts dans l'étude d'impact par rapport à l'évaluation du site de Mayi Baridi. En 2012, l'expert en environnement de l'entreprise à produit une étude in -terne qui porte sur l'évaluation environnementale en général et contient l'EIE et la définition d'un système de gestion environnemental (SGE). Ce document est lui même accompagné d'un PGEP dont le contenu sera abordé ci-dessous.

Document d'évaluation environnementaleLe SGE se définit comme la politique globale de prise en compte de l'environnement et sa traduc -tion concrète dans les activités de l'entreprise. Le document prend comme modèle l'éco-circuit, qui comprend 5 étapes cycliques de mise en œuvre et d'évaluation :

1. l’engagement, qui se concrétise par la politique environnementale de l’entreprise,

2. la planification, qui s’achève par l’évaluation des besoins de formation et de communica -tion,

3. la mise en œuvre;la réévaluation de l’efficacité du système et de la performance,

4. l’évaluation (incluant la mesure de la performance),

5. la réévaluation de l’efficacité du système et de la performance.

Le descriptif ci-dessus s'apparente à un programme de renforcement de compétences et de mise en pratique d'une politique globale de prise de conscience environnementale et d'un mécanisme de Suivi et Évaluation (S&E).

Dans le cadre de la définition de l'EIE/PGEP et de la gestion des impacts, le document prend ap -pui dans son introduction sur des standards contraignants tels que la norme ISO 14001 qui néces-site un audit très coûteux et met en œuvre une analyse des impacts peu applicable dans le cas d'une petite exploitation comme Mayi Baridi. Le document fait référence également à la norme canadienne de gestion environnementale, certainement très poussée mais plutôt adaptée à l'in -dustrie et non à une PME œuvrant avec une coopérative d'artisans miniers au Katanga.

Dans la définition des points à identifier, le document fait par ailleurs référence aux normes congolaises, notamment pour les émissions maximales de particules et polluants dans l'air.

Le travail d'analyse des impacts aborde les thèmes suivants :

• La pollution de l'air, principalement associée au concassage et broyage, mais aussi à la circulation des véhicules,

• La pollution des sols et des eaux,

• Les risques sur la santé,

• Les risques d'accidents,

• le traitement des rejets,

• l'environnement socioéconomique.

L'EIE/PGEP s'est également appuyée sur la consultation du public, soit en groupes, soit par des en -trevues individuelles. Le travail s'appuie sur une estimation classique de l'intensité, l'extension spatiale, la probabilité d'occurrence, la certitude et la sévérité de l'impact.



Le résultat de l'analyse permet d'identifier les impacts les plus sévères. Cependant ces résultats ne sont pas exploités dans le cadre de l'étude, ne serait-ce que pour indiquer des priorités dans le PGEP et proposer des mesures soit de remédiation, soit de compensation. Le plan de fermeture est abordé mais il n'est pas développé suffisamment pour permettre une gestion et un suivi.

Ni l'EIE, ni aucun document ne mentionne la mécanisation partielle probable de l'exploitation à Mayi Baridi, alors que cette phase programmée des activités à été mentionnée plusieurs fois au cours de la mission d'audit. Elle avait même été évoquée lors de la première mission d'état des lieux.

Plan de gestion environnementalLe document nommé « PGE_MAIBARIDI » développe la structure du PGEP en reprenant le plan développé par l'EIE. Des mesures d'atténuation concrètes sont proposées pour chacun des im -pacts identifiés.

Cependant le mécanisme d'identification des mesures et de leur suivi reste général et ne permet pas de savoir si la mesure sera efficace ou pas. La démarche classique pour la définition et mise en œuvre d'un PGEP est la suivante :

1. Sur la base de l'EIE et du classement par priorités des impacts identifiés, définir des me -sures de suppression ou, à défaut, d'atténuation des impacts négatifs avec un objectif à respecter et d'un ensemble de critères mesurables permettant le suivi et évaluation (S&E) des mesures,

2. La mise en place technique et opérationnelle (formation, sensibilisation, enregistrement des données, protocole, qualité des données, etc.) du mécanisme de S&E,

3. L'application des mesures d'atténuation,

4. L'évaluation périodique des résultats et correction des mesures si nécessaire.

Or dans le document présenté, la mise en œuvre pratique des mesures n'est pas détaillée. Il s'agit d'un document qui cadre le PGEP, car Le § 9 définit la mise en place future d'un PGE plus détaillé qui sera réalisé à partir du troisième trimestre 2013.

Le PGEP aborde aussi la question des problématiques de SST, invoquant une étude de faisabilité et une évaluation des risques, travaux qui sont normalement déjà réalisés dans l'EIE et qui donnent lieu à la mise en place d'un document de SST. Il est important de bien distinguer les élé -ments relatifs à la SST, qui s'appliquent aux risques et impacts relatifs aux biens et personnes sous la responsabilité directe de l'entreprise, et ceux relatifs à l'environnement, qui concernent le mi -lieu global entourant l'exploitation.

Le PGEP développé décrit aussi la réalisation d'audits environnementaux mais ne précise pas les conditions de leur réalisation, ni les personnes qui en sont chargées, qu'il s'agisse de personnel de l'entreprise ou des personnes externes et indépendantes. L'audit peut être intégré dans le PGE, mais le cœur du travail doit être, à notre sens, le système de S&E qui offre l'avantage d'être souple, adapté à l'exploitation et agréé par les parties prenantes. Ainsi, la définition des critères doit faire l'objet d'un mécanisme participatif dans lequel la direction opérationnelle, les em -ployés, la coopérative des représentants de la communauté et les exploitants artisanaux parti -cipent. Une telle approche doit s'accompagner d'un travail de prise en compte des attentes et des problématiques définies par les parties n'ayant pas un niveau de formation suffisant pour s'expri -mer et comprendre les paramètres techniques de l'exploitation.



Le document présente en outre une fiche de suivi, mais celle-ci est beaucoup trop générale et n'explique pas le contenu de ce qui doit y figurer. La fiche de suivi doit être auto-explicative sur le contenu, et les paramètres à indiquer doivent être les plus précis possibles.

RecommandationsD'après les informations obtenues auprès de l'entreprise, l'ensemble des recommandations émises lors de l'audit de base reste valable :

• Un diffusion des informations analysées et des résultats de l'EIE. Il semble utile de pro -duire une brochure d'information en quelques pages illustrées et vulgarisées qui mettent avant les problématiques identifiées par l'étude, les risques encourus ainsi que les mesures proposées pour les résoudre. Cette brochure doit pouvoir être le document de base auquel peuvent se référer toutes les parties prenantes.

• Sur la base de l'EIE, un PGEP doit être conçu et validé par la direction de l'entreprise mais aussi par les parties prenantes du projet. Le document soumis propose des mesures parcel -laires, qui ne sont pas basées sur des objectifs définis, et ne comportent pas de mécanisme de S&E opérationnel et détaillé. Il est fondamental que le PGEP soit un outil pratique de référence, contenant les modes opératoires nécessaires à leur application.

On doit cependant faire remarquer que la définition et la mise en œuvre d'un PGEP nécessite au préalable la définition claire et planifiée des activités minières prévues par l'entreprise. En aucun cas il ne peut contenir la programmation globale de l'atténuation des impacts si l'ensemble des activités, y compris jusqu'à la fermeture de la mine, ne sont pas correctement planifiées. La rééva -luation périodique du PGE permet de tenir compte des changements dans la planification des ac -tivités en fonction des aléas de l'exploitation. Ceci sera en particulier le cas lors de la mécanisation partielle de l'exploitation. Il est essentiel d'inclure ces modifications dans le PGE avant de commencer l'extraction mécanisée.

Standard 5.2 : l’entité dispose d’un système de traitement et de gestion des produits chimiques, toxiques ou dangereux sur le site permettant de limiter les risques environnementaux.



• L'audit initial recommande l'amélioration et la diffusion de la docu -mentation de gestion environnementale, comprenant l'identification des actions à réaliser, les accords passés avec les autorités, et l'éva -luation des mesures mises en œuvre.

3

Audit de certificationLes produits dangereux et les résidus sont stockés correctement mais il n’existe pas de plan de gestion formalisé. Les stériles riverains sont occa-sionnellement gérés et stockés.

2

Revue de la situation actuelleL'audit initial avait identifié les points suivants :

• Les techniques utilisées n'emploient pas de produits chimiques, ni lors de l'extraction ni



pendant la phase de concentration préliminaire,

• La concentration par sluice génère des eaux de rejet chargées qui sont décantées dans un bassin avant rejet dans le réseau de surface.

Le second point avait fait l'objet de recommandations. L'auditeur avait observé la mise en place d'un bassin de décantation des eaux du sluice, et il mettait en doute la capacité du bassin du fait de ses dimensions. De plus un second bassin de décharge n'était pas prévu pour pouvoir alterner et ainsi récurer périodiquement le fond.

La visite de terrain n'a pas permis de visiter les installations, faute de temps, et de toutes les façons le sluice avait été entretemps déplacé sur un autre site minier. Le responsable du département en -vironnement a confirmé que des mesures correctives avaient été mises en place. Dans un premier temps, un second bassin a été mis en place, puis une zone d'épandage a été créée pour permettre une infiltration rapide et un filtrage naturel des eaux. Sur notre demande, les photographies sui -vantes des bassins aménagés ont été fournies (cf. 20). Nous n'avons pas obtenu de photos du champ d'épandage.

Les photos ne permettent malheureusement pas d'avoir une vue d'ensemble des deux bassins et du sluice. La photo du premier bassin montre qu'il est profond et étroit, ce qui ne permet pas de décantation efficace. Les bassins de décantation ont en général une faible profondeur en regard de leur surface.

Du point de vue des substances chimiques, on retient que les exploitants artisanaux utilisent des motopompes, qui doivent être entretenues et ré -parées de temps en temps. Dans le cas où ceci se fait sur place, tout comme dans le cas des remplissages de carburant, des risques de déver -sements accidentels sont présents. Ceci est également vrai si des trac -teurs ou de petits engins sont utilisés pour le décapage des sols.

Dans ce cas, ici utilisé à titre d'exemple, ainsi que pour les autres risques de contamination chimique qui pourraient être identifiés, le Plan de Gestion Environnementale du Projet est l'outil ad-hoc pour mettre au point des mesures correctives et évaluer leur efficacité. Pour reprendre le cas des bassins, la turbidité de l'eau peut simplement être mesurée vi -suellement par le contenu de particules flottantes dans un échantillon prélevé à la sortie du bassin. Une observation visuelle permet de vérifier qualitativement si l'eau est transparente, et après un temps de repos don -né, on mesure la hauteur du dépôt au fond de la fiole d'échantillonnage. Les consignes et les mesures, ainsi qu'un éventuel étalonnage doivent faire partie intégrante du PGEP.

Le PGEP, tel qu'il est développé actuellement, ne dit rien sur le stockage des hydrocarbures au sein des installations de MMR à Mayi Baridi. Si le document mentionne qu'aucun produit chimique dangereux n'est utili-sé, il n'est pas fait mention d'enceintes de confinement pouvant empê -cher des déversements accidentels, ni de procédures spécifiques pour éviter la contamination des sols, notamment lors des opérations de rem -plissages, transfert, stockage de carburant, d'huiles, de graisse, et plus généralement de toute opé -ration de maintenance effectuée sur le site lui même ou sur la base vie.

Le document aborde la question des stériles (§ 6) par des mesures prévisionnelles d'analyse de la composition des stériles, le calcul des volumes à envisager et la gestion des poussières en période


Image 20 : Photos des bas-sins aménagés, fournies par le service environnement de MMR, pour la décantation des eaux.


sèche (par humidification). Mais là encore les mesures ne sont pas envisagées en fonction des im -pacts éventuels identifiés comme le drainage des eaux de ruissellement ou le blocage des eaux de surface par le terril. Rien n'est dit sur le mode de sélection du site (proximité de la zone d'extrac -tion, etc.).

Le document aborde aussi la question des déchets ménagers et des latrines, mais ces mesures sont considérées somme relevant de la SST et de l'hygiène sur le site. De ce point de vue, les mesures prises semblent adéquates et assurent une bonne hygiène sur le site comme auprès des installa -tions de MMR.

L'audit précédent mentionnait aussi le risque de contamination par des poussières pour les em -ployés manipulant les poudres de minerais pré-concentrés. Un tableau d'analyses a été fourni (voir tableau 6 ci-dessous). Il montre que la radioactivité est négligeable au regard des normes in -ternationales. Il montre aussi que la société s'est préoccupée de la question. Il est cependant dom -mage que ces mesures ne soient pas mises en valeur par un rapport annuel sur les questions de SST.

Tableau 6: analyses des eaux effectuées à proximité du site de Mayi Baridi.

Echantillons : Rivière Lweyeye A (1-4), Rivière Lweyeye B (5-8), Eaux de mine Kahanda (9-10) ; Eaux de lavage (11-12) Laboratoire : REGIDESO /KOLWEZI

Les li-mites re-com-mandées

ANALYSES CHIMIQUES

Moléc. Numéro d'analyse

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

N >1 >1 >1 >1 <1 <1 <1 >1 >1 >1 >1 >1 <1,0

P 0,5 0,3 0,4 0,7 0,5 0,1 ≤0,001 0,02 >0,01 >0,01 >0,01 >0,01 <0,01

N >1 >1 >1 >1 <1 <1 <1 <1 >1 >1 >1 >1 <1,0

Cu <1 <1 <1 <1 <1 <1 <1 <1 <1 <1 <1 <1 <1,0

Pb ≤0,02 0,03 >0,02 ≤0,02 <0,02 ≤0,02 ≥0,03 >0,02 <0,02 ≤0,02 <0,02 <0,02 <0,02

Mn 0,04 0,02 0,2 <1 <1 0,05 0,06 <1 0,05 0,07 0,05 <1,0

Ta 0,03 0,05 0,04 (-) (-) (-) (-) (-) 0,2 0,07 (-) (-)

Nb 0,02 0,02 0,02 (-) (-) 0,03 0,02 (-) 0,03 0,04 0,04 0,05

Ph 6,48 8,4 10,11 9,46 9,38 8,98 8,92 8,95 9,01 9,11 9,23 8,92 5-9

U (uSv/hr)

0,02 0,06 0,04 0,06 0,03 0,04 0,03 0,02 0,04 0,03 0,04 0,05 0

ANALYSES MICROBIOLOGIQUES

HPC (cfu / 1ml)

5200 28000 1600 3000 4700 2400 2400 30000 30000 23000 23000 22500

100

E.coli (MPN /100ml)

0 2 61 5 6 1 1 112 86 92 94 98 0



Coli-formes totaux (100ml)

>242 >2000 >2000 >250 >250 >200 >200 >1180 >1092 >2500 >2500 >25000

10

PCR Sal-monella

NEG NEG NEG NEG NEG NEG NEG NEG NEG NEG NEG POS NEG

*PCR E.-Coli

NEG NEG NEG NEG NEG NEG NEG NEG NEG NEG NEG NEG NEG

*PCR Shigella

NEG POS POS POS POS NEG NEG NEG POS POS POS POS NEG

Par ailleurs, 26 échantillons ont été prélevés dans les tranchées d'extraction de la mine. L'analyse de ces échantillons montre des émissions de radioactivité de l'ordre de 0,06 µS/hr (micro Sievert par heure) avec une pointe à 0,25 µS/hr. La norme internationale qui prévoit une dose annuelle équivalente inférieure à 20 mS/an pour les travailleurs exposés de façon continue à une source ra -dioactive artificielle10. La norme pour le grand public est de 1 mS/an. Les exploitants artisanaux, exposés 6 heures par jour à raison de 6 jours sur 7 et 8 mois par an reçoivent un dose de l'ordre de 1 mS/an. Les mesures du tableau 6 ci-dessus viennent corroborer ces résultats en montrant que le « fond » de radioactivité locale moyen est de 0,045 µS/hr.

RecommandationsLes points abordés rejoignent les recommandations énumérées au point 5.1 pour le PGE. Il est re-commandé de poursuivre le suivi de la radioactivité régulièrement et de prendre des mesures dès que les valeurs de radioactivité sur une tranchée dépassent 0,5 µS/hr.

Standard 5.3 : L’entité dispose des fonds pour la réhabilitation du site à sa fermeture conformément aux dispositions du Code et Règlement Miniers



• L'audit initial conseillait à l'entreprise de formaliser un plan de fer -meture contenant les mesures techniques et organisationnelles pour le mettre en œuvre.

• Il conseillait de mentionner dans le rapport annuel les mesures prises pour mettre en place le plan ainsi que les provisions faites sur le compte prévu pour son financement.

3

10 La dose équivalente est la mesure de dose cumulée d'exposition continue aux radiations ionisantes durant une an-née, avec des facteurs de pondération. Jusqu'en 1992, les doses équivalentes n'étaient pas mesurées de la même fa-çon en Europe et aux États-Unis ; aujourd'hui ces doses sont standardisées. La dose cumulée d'une source radioactive artificielle devient dangereuse à partir de 500 mSv (ou 50 rem), dose à laquelle on constate les premiers symptômes d'altération sanguine. En 1992, la dose efficace (E) maximale pour une personne travaillant sous rayon-nements ionisants était fixée à 15 mSv sur les 12 derniers mois en Europe (CERN et Angleterre) et à 50 mSv sur les 12 derniers mois aux États-Unis. Depuis août 2003, la dose efficace maximale est passée à 20 mSv sur les 12 der-niers mois. D'après Wikipédia (https://fr.wikipedia.org/wiki/Radioactivité#Dose_radiative




Audit actuelL’entité fait des provisions pour couvrir les coûts de réhabilitation après la fermeture (Plan de fermeture tel que prévu dans le Code Minier).

3

Revue de la situation actuelleLa définition du standard est légèrement différente à celle utilisée dans l'audit précédent. Ici sont pris en compte principalement les aspects relatifs à la provision financière pour la réhabilitation alors que l'audit précédent abordait également la question de la mise en œuvre du plan de ferme -ture.

L'EIE/PGEP aborde le programme prévu pour la réhabilitation du site sur l'exploitation mais aussi la base vie de MMR. Le plan est très général, il mentionne les points suivants :

• Audit environnemental de fin d'exploitation contenant les mesures à mettre en œuvre,

• La mise en œuvre de mesures applicables sur l'exploitation, notamment la zone de rejets, les infrastructures et l'unité de concentration, puis des différentes zones de la base vie,

• Un programme de phyto-remédiation de la zone.

L'EIE préconise également une remise en état partielle des sites, processus qui offre l'avantage de répartir la charge de cette phase tout au long de la phase d'exploitation, et qui réduit les impacts au fur et à mesure. Elle mentionne également le suivi des eaux post-exploitation sur une période de 5 ans.

Le PGEP décrit avec un peu plus de détail les opérations relatives à la gestion des terres et à la ré -végétalisation (§ 7). Il définit un programme de conservation des sols en fonction de leur nature permettant de mieux cibler les plantes adaptées pour ces activités. Toutefois, le programme ne mentionne pas les mesures spécifiques à entreprendre pour les zones qui ont été exploitées sans prendre soin des sols (décapage uniforme). Le PGEP fait état d'essais de plantations adaptées au conditions locales pour le reboisement en fin d'exploitation, mais également destinées à créer des écrans antibruit et anti-poussières.

Cependant, le document principal est le « Plan de fermeture » portant sur « les pratiques environ-nementales durant la phase de fermeture de la mine » pour la mine de Mayi Baridi. Le plan expo-sé selon trois actions principales :

1. Le retrait des matières et matériels qui peuvent porter atteinte à l'environnement, y com -pris le démantèlement des infrastructures existantes,

2. Le nivellement du relief et le comblement des zones dangereuses,

3. Le remodelage et la stabilisation, principalement par réhabilitation du couvert végétal et des paysages, en prenant soin de gérer les risques d'érosion.

Le plan de fermeture propose des mesures générales de remise en état notamment sur :

• les zones d'extraction,

• la zone de concentration du minerai,

• Le dépôt de rejets miniers,

• Les dépôt de déchets (principalement sur le camp de MMR),



• Les structures d'exploration (tranchées et puits).

Cependant, il n'est pas fait mention du détail des modes opératoires pour réaliser ces actions. Les moyens mis en œuvre ne sont pas détaillés, en particulier pour les zones qui font déjà l'objet d'une exploitation et pour lesquelles aucune mesure préliminaire n'a été prise. Ainsi, par exemple, la remise en état des sols dans les endroits où ceux-ci n'ont pas été mis de côté dans la phase de démarrage de l'exploitation n'est pas abordée.

Le plan de réhabilitation doit comprendre aussi des opérations de réhabilitation partielle au cours de la vie de la mine, éléments essentiels d'une remise en état réussie. Les opérations de revégéta -lisation sont effectivement présentes mais, on ne sait pas si les sols ont été préservés et comment, ni quelles seront les étapes de reconstruction des couches de sols, garant d'une prise réussie des végétaux.

Enfin, les aspects financiers ne sont pas évoqués, en particulier l'alimentation du fonds de garantie destiné aux opérations d'après mine, une disposition faisant partie intégrante des obligations lé -gales congolaises.

RecommandationsIl s'avère essentiel de définir précisément les opérations destinées à remettre en état le site minier, en fonction des opérations minières qui sont prévues. Ce travail seulement lorsqu'un un planning des opérations, même général, est établi par le département technique d'exploitation. Le plan de fermeture peut faire largement appel aux compétences et aux ressources humaines de la collecti -vité, notamment pour trouver les espèces végétales les plus adaptées et participer aux opérations de remise en état des sites. Il est aussi important de définir le plan de fermeture en fonction des projets et des relations établies avec la communauté locale dans le cadre du développement com-munautaire.

On peut ajouter à titre de recommandation que les communautés locales peuvent être mises à contribution pour participer à la réhabilitation (reboisement, plantations, comblement de cer -taines zones inaccessibles avec des engins, etc.). L'encadré 5 ci-dessous décrit un projet d'appui aux artisans exploitant le diamant qui a appuyer la réhabilitation des zones d'exploitation allu -vionnaires et leur transformation en bassins d'élevage de poissons ou en bananeraie, créant ainsi des sources alternatives de revenus plus durables que la mine.

Le plan de fermeture doit être réévalué dès que les modes opératoires changent et qu'ils im -pliquent une nouvelle organisation de la mine, notamment si une mécanisation partielle est intro -duite.




En 2007, le Gouvernement de la République centrafricaine, pays producteur de diamant, sollicite l’appui du gouvernement des États Unis d’Amérique, pays consommateur de diamant pour formaliser le secteur du diamant artisanal. Les deux gouvernements, membres du Processus de Kimberley, s’engagent à colla -borer à long terme. Le résultat est le projet Droits de Propriété et Développement du Diamant Artisanal (DPDDA).Le projet DPDDA milite pour un diamant de développement. Il estime que les retombées de l’exploitation minière artisanale profitent davantage à la population rurale qui en reçoit les bénéfices directs que l’ex -ploitation industrielle. DPDDA intervient dans la gouvernance, le développement et la communication avec deux objectifs :

• Augmenter le nombre de carats entrant dans la chaine légale;• Améliorer les conditions de vie des artisans miniers.

Source de richesse inestimable, le diamant pose également des problèmes de développement durable. Des déviations aux assèchements de cours d’eau, de la déforestation à la dégradation des sols, l’exploitation ar -tisanale du diamant affecte fortement l’environnement. Par ailleurs, la forte dépendance des communau -tés minières de l’économie diamantifère au détriment du développement rural rend celles-ci particulièrement vulnérables aux crises alimentaires. Ces deux problèmes s’aggravent mutuellement.Depuis 2010, le projet DPDDA propose une solution intégrée au problème de l’environnement et de la sé -curité alimentaire. La Réhabilitation Environnementale Génératrice de Revenus Post-Miniers (Reger -pom) consiste à reconvertir les chantiers de diamant épuisés en unités agricoles productives : étang piscicole, jardin maraicher ou site agroforestier selon les caractéristiques écologiques du site.En 18 mois le DPDDA a aidé les artisans miniers à construire 580 unités productives, réhabilitant ainsi plus de 50 ha de surface dégradée. La proportion des ménages possédant un étang piscicole est passée de 18% en 2009 à 35% en 2011.

À ce jour, cette initiative est l’une des plus grandes réus -sites internationales de réhabilitation environnementale dans l’artisanat minier. Les raisons de cette réussite sont les suivantes :• Le poisson égale le diamant : un étang correctement

entretenu rapporte jusqu’à 700 mille francs CFA par vidange (entre 4 et 6 mois). Un tel revenu concur -rence fortement l’activité diamantifère.

• La sécurité foncière favorise l’investissement 30% des sites Regerpom disposent d’un certificat de propriété. Cette sécurité foncière à long terme favorise la motivation et l’investissement productif tel que la plantation d’arbres fruitiers. Aujourd’hui, un nouveau marché s’est créé avec la vente des chantiers de diamants épuisés.

• L'entrepreneuriat individuel est dynamisé : bien que certains sites soient gérés par des groupements, notamment maraichers, la majorité est gérée par des individus propriétaires des chantiers. Cette par -ticularité garantit la stabilité économique et la paix sociale.

• La communication est adaptée au développement La communication privilégie la persuasion indivi -duelle sur le prêche collectif, les travaux pratiques aux formations théoriques. Les communautés sont formées avant de recevoir les intrants.

• Le schéma commercial garantit la durabilité : pour assurer le futur de l’intervention, DPDDA a mis en place des Unités Commerciales de Production pour chaque type d’intrants: alevins, semences et plants. Ces unités commerciales répondent au problème du manque d’intrants dans les communautés minières.

Encadré 5: Description du programme de réhabilitation de zones d'exploitation artisanale de diamant en RCA.


Conclusions

Évolution de la situation par rapport à l'audit initialL'audit réalisé en février 2012 avait montré que MMR et la CDMC avaient déjà développé une ap -proche très compatible avec les dispositions du standard de certification de la RDC. L'analyse ef -fectuée mettait en évidence des atouts décisifs dans l'organisation et l'approche des deux entités :

• Les politiques développées sont compatibles avec les standards de la certification mais aussi avec d'autres initiatives comme iTSCi, OCDE, CFS, etc.,

• La structure s'appuie sur des rapports internes périodiques et une organisation basée sur des responsabilités partagées,

• Il existe des structures d'écoute et de dialogue comme le comité de suivi,

• la relation entre MMR et la coopérative est très étroite et basée sur une collaboration constructive.

Le tableau 7 ci-dessous montre un comparatif des résultats d'audit entre la première évaluation et la présente mission.

Tableau 7: récapitulatif des résultats et comparatifs avec l'audit initial.

Note initiale(réf std corres-pondant)

Note actuelle Commentaires

Principe 1 : transparence

1.1 Traçabilité 4 (1.6) 4

Le niveau élevé de traçabilité à été maintenu et même amélioré par la sensibilisation accrue du personnel à Kalemie.

1.2 Conformité aux dis-positions légales (taxes)

3 3

La situation n'a pas réellement évolué sur ce plan. L'analyse montre que l'entreprise paie la majorité des taxes et impôts mais n'a pas fait les démarche suffisantes pour les payer en totalité.

1.3 Déclaration an-nuelles des paiements se-lon un standard reconnu

3 4

MMR comme les autres entreprises du groupe VinMart en RDC ont décidé d'adhérer au proces-sus ITIE. Les démarches sont en cours d'aboutis-sement.

1.4 Combat contre la corruption et la fraude

3 (1.2) 4

Selon la compréhension du standard défini dans le référentiel national congolais, MMR a déve-loppé des outils déclaratifs qui prennent claire-ment un engagement pour la lutte contre toutes les formes de fraude et de corruption.

Principe 2 : Conditions de travail

2.1 Rémunération équi-table 4 (2.3) 4

Le cadre général de la définition des prix de vente du minerai semble ne pas avoir évolué beaucoup, faute de la mise en place d'une poli -





tique associant étroitement les exploitants artisa-naux et leurs représentant au sein de la coopéra-tive. Par ailleurs, le ministère devrait statuer légalement et mettre en place un mécanisme of-ficiel de détermination du prix qui devrait faire référence.

2.2 Abolition du travail des enfants

3 (2.1) 3

Les problèmes d'identification documentée de l'âge font que ce standard ne peut pour l'instant pas être mieux noté. Les futures cartes de creu-seurs pourront aider à formaliser ce contrôle.

2.3 Liberté d'association et garantie de santé au travail

4 (2.2) 4Pas de commentaires.

2.4 Disponibilité des équipements de SST et de production

— 3

La politique développée sur le terrain semble parfois défaillante, tant sur la fourniture que sur la diffusion de la formation et la sensibilisation. Cependant, MMR montre un engagement à four-nir le matériel annuellement. L'appui du projet BGR et du SAESSCAM pourra être déterminant sur cet aspect.

2.5 Accès à l'information et la sensibilisation sur la SST

3 (3.2) 2

L'entreprise n'a pas jusqu'à maintenant réussi à mettre en place une politique satisfaisante de gestion de la SST. De plus certains signes sur le terrain ont montré un relâchement dans l'adop-tion de mesures de base de protection et de ges-tion de la sécurité.

Principe 3 : sécurité des biens et des personnes

3.1 Disponibilité des per-sonnels de sécurité

— 3

Le service de gardiennage est assuré par la po-lice locale selon un contrat passé avec MMR. Les policiers détachés semblent être assez nom-breux, mais ils ne bénéficient pas d'une forma-tion adéquate, notamment concernant le respect des droits humains.

3.2 Réalisation d'un au-dit de sécurité — 1

MMR n'a pas mis en place d'audit de sécurité, bien que cet aspect soit reconnu dans les décla -rations de politique de l'entreprise.


4.1 Consultations des communautés

2 3

Le développement d'un projet par la fondation VinMart a permis des avancées décisives sur le plan de la consultation des communautés. Cer-tains points peuvent être encore améliorés.

4.2 Politique de préfé-rence locale

0 2

L'audit précédent n'avait pas pu évaluer ce cri-tère faute de temps. L'entreprise n'a pas pour l'instant développé de politique active dans ce domaine, mais elle a des arguments pour le faire,





et a planifié des prises de décision dans ce sens en 2013.

4.3 Existence d'un plan de développement inté-gré

2 4

Le projet développé par la fondation met claire-ment en place un projet intégré de développe-ment communautaire. Bien qu'il soit à un stade très préliminaire, les étapes initiales montrent des dispositions propres à donner de bons résul -tats dans un avenir proche.

4.4 Consultations locales sur l'usage de la terre

2 3

Le standard actuel définit le critère en terme de déclarations et d'existence de conflit, formula-tion légèrement différente de celle de l'audit pré-cédent. Il n'y a pas de politique à proprement parler développée au sein de l'entreprise, mais elle projette des actions dans ce sens en 2013.

4.5 Amélioration des conditions de la femme

— 3

L'entreprise déclare ne pas faire de discrimina-tion basée sur le genre, mais elle ne développe pas de politique active en faveur de l'égalité des genres. Cependant, les actions mises en place dans le cadre du projet montrent une écoute spécifique de problématiques propres à la femme.


5.1 Existence d'une étude d'impact sur l'envi-ronnement

3 3

Si l'EIE définit les principaux impacts et les éva-lue, il n'existe pas de priorité. Le PGEP n'est pas suffisamment développé pour permettre une ges-tion effective des impacts lors des opérations. Le département environnement prévoit de détailler le PGEP en 2013.

5.2 Réalisation d'un sys-tème de traitement des produits chimiques, toxiques ou dangereux

3 2

Le système de gestion des produits dangereux re-joint les préoccupations du PGEP. Le développe-ment du PGEP permettra de mieux gérer ces aspects.

5.3 Existence d'un fond de réhabilitation du site

3 3

Le fonds de réhabilitation du site n'est pas abor -dé dans les documents, mais nous avons tenu compte du fait qu'un premier document déve-loppait des actions en faveur d'une réhabilitation pour la période après-mine et que des essais de cultures adaptés ont été réalisés. Les prochains rapports sur ce point devront intégrer des élé-ments financiers permettant de vérifier qu'un fond est effectivement provisionné pour la remise en état.

Malgré les difficultés de comparaison dues au changement de référentiel entre les deux audits, on peut observer deux fortes tendances entre la mission initiale d'évaluation et le présent audit. Le principe 1 sur la traçabilité et la transparence a été amélioré par l'adhésion récente au processus



de l'ITIE, dont il a été tenu compte malgré le caractère inachevé et relativement récent de la déci -sion.

Les principaux efforts réalisés par l'entreprise portent sur le principe 4 sur le développement com -munautaire, grâce au programme déroulé par la fondation VinMart et la qualité du travail effec -tué.

La mission a par contre permis d'observer un relâchement dans les aspects relatifs à la SST. La vi -site sur le terrain a montré que les exploitants artisanaux ne portaient pas de matériel personnel de protection, et qu'une politique de diffusion et de sensibilisation n'avait pas été encore dévelop -pée. Les documents fournis sur le plan d'action à mettre en place au cours de l'année 2013 laissent penser que de nombreuses avancées seront atteintes notamment sur le plan de la SST et de la gestion de l'environnement.

Le statu quo a été observé concernant ce dernier aspect, qui représente un défi majeur pour les entreprises de taille moyenne comme MMR. Jusqu'à présent, l'entreprise a réalisé une ébauche du système de gestion environnemental et du PGEP, tous deux basés sur une EIE. Ces outils ne sont pas pour l'instant opérationnels en ce sens qu'ils ne développent pas de mode opératoire et se li -mitent à définir les grandes orientations des activités qui résultent de leur mise en application. Le planning des opérations pour 2013 et 2014 contient de nombreuses activités sur l'environnement, ce qui devrait apporter à l'exploitation plus d'application des concepts développés.

Approche globale de MMR sur la certification CTC à Mayi BaridiLa société MMR, tout comme la coopérative CDMC avec qui elle est en partenariat, privilégie une approche très éthique, ayant réussi à capitaliser sur son implication dans les initiatives de transpa -rence. Le cadre de certification nationale CTC développé par le Ministère des Mines avec l'appui du BGR fournit un angle d'approche légèrement différent car on parle ici de développement pé -renne de la communauté, d'amélioration globale des conditions de vie et de RSE. Cela se traduit par des exigences assez élevées sur un certain nombre de sujets que l'entreprise n'a pas encore réussi à intégrer complètement dans sa « culture d'entreprise », dans les pratiques de ses em-ployés et dans ses procédures.

Les outils formels sont pourtant bien définis par des documents, des déclarations d'intention et des mécanismes de gestion des activités. MMR développe pour les années 2013 et 2014 un plan ambitieux d'intégration de ces aspects qui mérite d'être soutenu, notamment sur le plan de la SST et de la gestion environnementale. Sur d'autres aspects comme les conditions décentes de travail ou la traçabilité, la société MMR est très avancée au niveau de ces pratiques, fruit d'une expé -rience déjà longue vécue dans le groupe. Ce retour d'expérience sera extrêmement utile lors de la prochaine phase de mécanisation partielle de l'activité d'extraction, et garantira dès le départ un haut niveau de conformité avec les plus hauts standards de pratiques environnementales, sociales, de traçabilité, légales et opérationnelles. Le développement des concepts sur le terrain et dans les pratiques s'annonce comme une partie complexe car il faut associer la CDMC dans cette ap -proche.

D'ailleurs, les avancées constatées sur le terrain tout comme dans la planification et la politique pratiquée ont certainement bénéficié de la relation étroite qui lie MMR à la CDMC. Ce partena -riat, déjà formalisé sur un certain nombre de points, gagnerait à être renforcé sur tous les aspects mis en avant dans la politique de MMR. Cela permettrait aussi de développer une véritable poli -tique d'appui aux exploitants artisanaux pour les former, les pousser à la sédentarisation par la qualité des services collatéraux, comme par exemple la formation, la transparence des prix, le



concept des droits et obligations, la collaboration participative sur de nombreux points de l'ex -ploitation (plan de fermeture, définition des risques). Une telle approche, basée sur le renforce -ment des compétences des creuseurs (de certains groupes d'entre eux) pourrait être bénéfique pour toutes les parties. MMR pourrait partiellement déléguer des activités coûteuses en temps et en ressources humaines comme la maintenance des petits outils mécaniques. Cela lui permettrait en outre d'identifier des éléments ayant l'ambition de se former pour être des employés potentiels du projet de mécanisation pour la partie petite mine. CDMC pourrait s'appuyer sur ce type d'ap -port pour développer une politique favorisant la sédentarisation de ses membres.

MMR, malgré ses avancées dans de nombreux domaines, ne valorise pas suffisamment ses acquis, notamment sur le plan de la communication et la diffusion didactique. Elle gagnerait à mettre en place un site internet ou un système d'information accessible à toutes les parties intéressées lequel permettrait de publier des informations dans le cadre de la transparence, de décrire la politique de conformité avec des standards élevés de transparence, traçabilité, etc. Une telle initiative pour -rait être aussi utile aux autorités congolaise qui cherchent à montrer des exemples de bonnes pra -tiques dans l'exploitation minière.

Leçons retenues sur la mission de certificationDu point de vue de la logistique la mission a été très bien préparée, le temps a été mis à profit au mieux des possibilités disponibles localement, notamment pour les vols privés, et les conditions matérielles d'accueil étaient extrêmement bonnes. Toutefois, les temps de vols avec la compagnie d'aviation privée ne permettaient pas de rester plus de 3 heures sur le site minier sur une même journée, ce qui est trop court pour mener une enquête suffisante localement. Les auditeurs de -vraient être préparés à des conditions un peu plus rustiques afin de mieux profiter du temps en passant une journée et une nuit sur place. Une organisation avec plus de temps sur le site permet -trait de mieux connaître les conditions d'exploitation sur le site, notamment avec les communau -tés locales et les exploitants artisanaux.

Du point de vue de l'entreprise auditée, qui s'est également occupée de la partie logistique, plu -sieurs points peuvent être abordés. MMR et CDMC développent leur activité à un rythme qui ne correspond pas forcément aux attentes du processus de certification. Ainsi, l'activité du site de Mayi Baridi en 2012 a régressé par rapport à la période 2011, principalement à cause d'autres op-portunités d'exploitation plus prometteuses dans la région comme l'or ou encore comme d'autre mines de coltan où le minerai est plus facile à extraire. De plus l'entreprise a consacré un temps non négligeable à la conformité avec les initiatives de transparence et de traçabilité, créant un dé -partement spécifique pour cette activité, ce qui représente un coût non négligeable pour l'entre -prise. Il semble probable que MMR et CDMC n'aient pu que partiellement réaliser leurs objectifs de conformité en un an, au vu des contraintes existantes sur le terrain.

Certains points n'ont pas avancé et ont semblé même régresser, probablement du fait que cer -taines priorités n'ont pas été intégrées dans les plannings d'activité, parce que ces points n'ont pas été jugés prioritaires pour l'entreprise. Ceci semble être le cas par exemple de la santé et a sécuri -té au travail ou des mesures d'atténuation des impacts sur l'environnement. Ces aspects sont pour -tant des principes importants du standard, et ils méritent un appui spécifique du projet auprès de l'entreprise, et de l'État.

C'est un des points relevés lors de l'audit. Il semble que certaines prestations relevant des préroga -tive des Services Intervenants, notamment du SAESSCAM, qui doit en principe assister les exploi -tants artisanaux, ne soient pas réalisées, ce qui contribue indirectement à pénaliser l'entreprise



souhaitant accéder à la certification, et payant les taxes correspondant à ces services. L'État a donc aussi un rôle primordial à jouer pour que le processus de certification réussisse et il est res -ponsable de la chaîne de traçabilité et de transparence qu'il définit selon son propre canevas de critères.

Le Groupe de Travail et la Commission de Certification (COCERTI) devraient mettre l'accent sur cette problématique, en mettant insistant sur les rôles et les missions de chaque acteur, notam -ment sur les sensibilisation et les formations. Le processus de certification, à travers les 19 stan -dards du Mécanisme National, souhaite aussi mesurer les progrès de développement des communautés et des bonnes pratiques de l'exploitation artisanale. Il est certain que les entreprises et coopératives évaluées doivent être soutenues, notamment dans un appui technique qui leur fait défaut. De ce point de vue, la coopérative doit également être garante de l'évolution du statut de ses membres vers de meilleures pratiques, plus de technicité et plus de productivité, afin que eux-mêmes puissent accéder à de nouveaux savoir-faire.

Évaluation globale du site de Mayi-Baridi

La courbe ci-dessus indique la progression globale des évaluations pour chaque standard de la certification. Bien que certains aspects aient régressé (points 1.3, 1.4, 2.5 et 5.2), on observe glo-balement une nette amélioration des principes abordés dans ce processus. Cela est particulière -ment vrai pour le principe 4 portant sur le développement communautaire, sur lequel MMR a montré un véritable engagement sur le terrain depuis un an, grâce à l'intervention de la fondation VinMart.

Les principes les plus en retrait demeurent ceux de la SST et de la gestion environnementale, dont les actions peinent à être coordonnées à cause d'un manque de vision sur les moyen et long termes, ainsi qu'un manque d'intégration de ces problématiques dans les procédures internes de l'entreprise.

Sur la base des constats effectuées lors de la mission et restituées dans le présent rapport, il appa -


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2

3

4

Note initiale Note actuelle


raît clairement que MMR et la CDMC développent une démarche très respectueuse des tra -vailleurs et des communautés voisines du projet, tout en montrant une démarche formalisée, transparente et coopérative. Le site de Mayi-Baridi devrait être certifié afin d'encourager d'autres sites similaires à adopter le même type d'approche.



Annexes

Programme de la missionLundi 21/01

Après-midi : réunion de mise en route avec BGR

Mardi 21/01

14h00 Réunion de mise au point avec BGR et MMR

15h00 Réunion de démarrage avec MMR, SAESSCAM, CEEC , et le Ministère

16h30 Audit de la documentation disponible au siège de MMR (finalisation en fin de se -maine)

Mardi 23/01

Matin : Vol vers Mayi Baridi

Après-midi : inspection de la mine + audit de la coopérative et des communautés

Après-midi : vol vers Kalémie

Jeudi 24/01

Matin : visite des comptoirs (export, atelier et documents), visite des autorités administra -tives

Après-midi : vol vers Lubumbashi

Vendredi 25/01

Matin : rendez-vous avec l'inspection régionale des mines et le SAESSCAM

Après-midi : revue de la documentation

Après-midi : réunion de restitution

Termes de référence de l'audit


- 1 -

TERMS OF REFERENCE

CTC COMPLIANCE AUDIT OF ONE MINING SITE DEMOCRATIC

REPUBLIC CONGO

Hannover, August 2012

Federal Institute for Geosciences and Natural Resources (BGR)

1 INTRODUCTION AND AUDIT OBJECTIVES

One CTC Compliance Audit is to be conducted at a mining concession in Democratic Republic

Congo (operated by a mineral producer) and the associated mineral trading chain(s), if

applicable (refer to audit scope). The concession to be audited is Mayi Baridi, Province

Katanga. The audit shall be carried out and an audit report shall be compiled by a third party

auditor (or a team of auditors) independent of the audit client(s) and the auditee(s). The audit process is overseen by the BGR DRC Team and representatives of the working

group certification of the Congolese Ministry of Mines (COCERTI, CTCPM, PK, CAMI,

SAESSCAM, DPEM, and BGR).

The objective of the audit is an evaluation of mining practice at a specific Congolese mining

concession (and the associated mineral trading chains) against the CTC DRC standard

(Manual for the certification of ores in the tin industry in the DR Congo) and the ICGLR

Regional Certification Mechanism.

The audit report shall form the base for DRC’ decision on awarding a Certificate of CTC

Compliance according to the compliance mechanism outlined in the CTC DRC standard set

(Manual for the certification of ores in the tin industry in the DR Congo).

2 WORK PROGRAM

2.1 AUDIT SCOPE AND METHODOLOGY

Audit methodology shall be based on the procedures and considerations outlined in

- Assistance for conducting Compliance Audits of Mining Sites in the Democratic Republic

Congo, DRC (based on “Inception Report” by Dr Nellie Mutemeri, 2010: Certification

Audits; report for OGMR and BGR);

- ISO 19011:2002.

- ICGLR Regional Certification Mechanism (RCM) — Certification Manual (Nov 2011)

- CTC DRC audit fr (Stand August 2012)

The auditor (or a team of auditors) shall also thoroughly review the CTC baseline audit of the

Mayi Baridi concession (Mining Mineral Ressources (MMR)) and aim for consistency in audit

reporting.

- 2 -

This includes the elaboration of an audit plan, the verification of evidence by site

inspections, interviews with key informants, and review of documents, and reporting as

further specified below and in the Inception Report. Where applicable, information provided

below and in the CTC audit checklist shall update information presented in the Inception

Report. Terms and definitions as outlined in the CTC audit checklist shall apply throughout

the auditing and report compilation process.

The auditor (or a team of auditors) shall aim for consistency, precision, and accuracy when

assigning and justifying ratings to individual CTC standards in the frame of the audit.

However, this approach may need to be balanced according to the degree of formality and

complexity encountered at given artisanal and small-scale mining operation and the

associated activities. Therefore, in some situations, the auditor (or a team of auditors) may

need to invoke judgment calls. The auditor (or a team of auditors) may also note if a specific

standard cannot be accurately evaluated for lack of evidence. In any of these cases the

auditor (or a team of auditors) shall clearly label the respective standard ratings (to

differentiate them from regular ratings) both in the audit report as well as in the audit

Executive Summary, specify the difficulties in the rating justification (or lack thereof), and

suggest mitigation strategies to overcome the problem(s) until a follow-up audit takes place.

Further guidelines for individual audit activities (site inspections, interviews, review of

documentation) are specified in the Appendix of this document.

2.2 AUDIT PLAN

Prior to carrying out the audit process, the auditor (or a team of auditors) shall familiarize

himself/herself with auditing requirements specified in this document, in the CTC audit

checklist, in the Inception Report, and in the CTC standard set, and elaborate an audit plan

accordingly. The auditor shall also review the CTC baseline audit report of the Mayi Baridi

Concession and aim for consistency between the two audits as far as possible.

The audit plan shall be agreed upon between auditor (or a team of auditors) and auditee at

an initial meeting prior to commencing audit field work. The audit plan is to be consulted

with the audit client, notably the mine inspection authority (its audit and supply chain due

diligence specialist, if available), and mineral producer management responsible for the

audited concession.

During the audit plan consultation process, the auditor shall specify what kind of evidence

shall be presented by the mineral producer (auditee) in order to streamline the audit

process. This may be done in writing in preparation for an initial audit plan meeting prior to

commencing audit field work. The auditee is responsible to provide access to evidence

during the audit as requested by the auditor.

At the audit plan meeting, the auditor (or a team of auditors) shall discuss the envisaged

time schedule for audit field work, report compilation, as well as review and consultation

with stakeholders, and should notify stakeholders with regards to their respective roles in

the process. In particular, the auditor shall require the auditee to assign clear responsibilities

with regards to facilitating access to evidence and reviewing. A definite time schedule for all

audit activities (including audit report review) should be agreed upon by all stakeholders (the

schedule may be subject to change later in case all stakeholders agree to a re-adjustment,

e.g., due to pending availability of critical evidence or any unforeseen events).

- 3 -

Documentary evidence not available during the time of auditing (or evidence which the

auditor requires after analyzing other audit data) may be presented at a date specified by

the auditor and consulted with the auditee and the audit client; if applicable, the auditor (or

a team of auditors) shall aim to complete additional evidence compilation during the two-

week audit report draft review period starting four weeks after completion of audit field

work at the latest.

3 TASKS OF THE CONSULTANT AND REPORTS TO BE SUBMITTED

An appropriate time schedule for audit planning, field work, reporting and the associated

review process shall be agreed upon by auditor, operator, and audit client. Based on the

work program elaborated above the auditor (or an auditing team) shall conduct the audit

(including audit planning) and prepare and submit an audit report draft and report in French

as well as an Executive Summaries each in French and English according to the report

structure template provided by BGR. In particular this contains the following tasks:

� The auditor shall submit an initial audit report draft (French) to the audit client (BGR)

within two weeks after completion of audit field work (field work scheduled 12.11. –

18.11.2012; deadline for draft submission: 03.12.2012). The audit client shall review

this report draft within one week and return it to the auditor.

� The auditor shall submit a second audit report draft (French) to the auditee within

one week after receiving the revised initial audit report draft by the audit client

(deadline: 17.12.2012). The second audit report draft shall consider the comments

received by the audit client. The auditee shall review this second audit report draft

within two weeks and return it to the auditor.

� The auditor shall submit a final audit report (French) to the auditee and the audit

client within one week after receiving the revised second audit report draft

(deadline: 10.01.2013). The final audit report shall consider the comments received

by the auditee. Comments received by the auditee and auditor responses shall be

listed in the appendix of the final audit report.

The above time periods may be adjusted in case such action is approved by all stakeholders.

3.1 AUDIT REPORT STRUCTURE

Audit findings shall be presented as an audit report structured according to the CTC

Democratic Republic Congo audit checklist with a considerably focus on standard 1.1

(transparency and traceability).Supporting evidence (such as interview syntheses or site visit

descriptions) shall be listed in an appendix to the audit report.

Photographic (scanned) evidence may be integrated into the audit report or its appendix (if

referring to key evidence or for illustration as the auditor sees fit) and may otherwise be

presented as an electronic appendix (DVD, CD, and/or file server) with file names specifying

the figure number (see below) as well as one or more key words or the figure caption.

Figures (incl. photographs) and tables selected by the auditor to include in the audit report

or its electronic appendix shall be cited in the main body of the audit report at one or more

appropriate positions. To this end, figures (incl. photographs) and tables should be assigned

consecutive numbers within the specific audit report section they are linked to (e.g., Fig. 1 in

- 4 -

section 3.4 = 3.4.1), starting at “1” in each new section, as well as an informative short figure

caption.

The audit report may include improvement suggestions by the auditor on the auditee’s

practice with regards to supply chain due diligence and mining practice. Specific need to

include improvement suggestions shall be formulated by the audit client. The auditee may

also specifically ask for the inclusion of improvement suggestions in the audit report.

3.2 AUDIT REVIEW PROCESS

The auditor shall prepare an initial audit report draft to be reviewed by the audit client

(certification working group or an audit committee to be established) in order to evaluate

whether general audit reporting requirements are met. If applicable, the auditor shall then

prepare an updated audit report draft considering the comments received in the review

process.

The updated audit report draft shall be reviewed by the auditee (whom the auditor shall

require to assign review responsibilities during audit planning), e.g., mining company

management, in order to clarify whether evidence and the derived ratings have been

presented and linked conclusively by the auditor. Any comments shall be submitted in

writing (preferably by e-mail) to the auditor and the auditor shall address the comments

and, if applicable, take appropriate action. This may involve integrating and following up on

additional evidence presented by the auditee and, if applicable, adjusting standard ratings

and/or rating justifications. The review process shall be documented in the appendix of the

audit report, showing both comments received by the auditee as well as the auditor’s

replies.

4 QUALIFICATION REQUIREMENTS OF THE AUDITOR (OR AN AUDITING TEAM)

To conduct the audit the auditor (or an auditing team) shall have the following qualification

requirements:

Professional Knowledge

� Advanced knowledge of auditing principles, procedures and techniques,

� Knowledge of the standards outlined in the DRC Certification Manual, as well as

international certification and due diligence standards and guidelines, in particular

the ICGLR Manual and the OECD Due Diligence Guidance,

� Knowledge of conflict financing and artisanal mining in the African context,

� Demonstrated experience in auditing and auditing techniques,

Background Knowledge

� Knowledge of geology and of the mining industry, and in particular of artisanal

mining and transportation of minerals

� Knowledge of local social and political conditions, with insight into how these

conditions may affect conflict financing (especially mineral related conflict

financing)in the region

- 5 -

� Knowledge of local social and cultural conditions to be applied in the conduct of

auditing, such as culturally appropriate interview methods.

� Knowledge of the ICGLR region, the recent conflicts in that region, and the role

played by minerals in these conflicts

� Fluent French is a plus.

The auditor (or the team of auditor) is requested to provide the proof of requirements by a

comprehensive CV.

4 SUPPORT BY BGR

BGR will provide technical and logistic support to the auditor (or an auditing team) in

Democratic Republic Congo (DRC). In particular, BGR will:

� assist the auditor (or an auditing team) with travel arrangements to and within DRC

assist the auditor (or an auditing team) with accommodation in DRC ;coordinate the

audit process on the ground among stakeholders (auditee, audit clients, observers);

� provide relevant documents and reports mentioned in section 2;

� assist in translating during the audit process. For conducting the audit it can be

helpful to speak French, but it is not mandatory. It is sufficient if the auditor (or an

auditing team) speaks fluent English. The Audit client will organize a translator for the

audit process. Nevertheless the report shall be handed over in French (Executive

Summaries in French and English).

� facilitate the review of the initial audit report draft.

Further, through its membership in the certification working group in DRC, BGR will aim to

forward assistance requests by the auditor to the mine inspection authority (Division de

Mine), in particular, as it relates to provide input regarding the selection of representative

mine sites as well as to make the auditor aware of any specific concerns that might need to

be followed up during the audit (once available, a whistle-blowing mechanism would also

serve in this role).

5 MANPOWER REQUIRED

It is anticipated the audit will require a maximum of six days of field work and audit planning

as well as eight days of data analysis, audit report compilation, and review.

6 QUOTATION

The client is asked to provide a quotation for the complete task as outlined in section 3.

Based on the latter section, the quotation should include a short work concept and audit

schedule.

A proposal shall be made in EURO and differentiate the following items:

� labor input in DRC;

� allowance in DRC (including accommodation);

- 6 -

� labor input outside of DRC;

� travel expenses outside of DRC (visa fee, airport transfer) including flights;

� taxes and fees.

- 7 -

APPENDIX – SPECIFIC AUDIT METHODOLOGY

INTERVIEWS

Interviews shall be carried out with mineral producer (auditee) responsible staff (e.g.,

company management), associated formal and informal business partners (includes artisanal

miners, subcontractors), communities and government officials affected by mining activities.

See Assistance for conducting Compliance Audits of Mining Sites in the Democratic

Republic Congo, DRC (based on “Inception Report” by Dr Nellie Mutemeri, 2010:

Certification Audits; report for OGMR and BGR) for further information.

In the interest of full and safe disclosure of information, interviews might need to be

conducted at an appropriate external location rather than at the place of employment, and

without the presence of mineral producer officials.

In case of language barriers between auditor and interview subject, interpretation should be

provided by a person without a conflict of interest and knowledgeable of the mining sector,

in order to correctly interpret and, if necessary, explain technical questions. The person

acting as interpreter could be a member of a national mine inspection authority, a civil

society representative, or a member of the certification working group. Mineral producer

staff (such as company management), on the other hand, might have a conflict of interest

when acting as interpreters.

Certification-relevant information generated from interviews shall be cross-verified by other

evidence as far as possible. A summary of interview key findings shall form part of the audit

report (Appendix), listing the subject’s name and position, date and place of interview, and a

summary or relevant findings.

In case the auditor obtains information that, once disclosed, might endanger the personal or

professional integrity of the interview subject, the auditor may list such information as

“reported anonymously” in the audit report, rather than disclosing the interview subject’s

name. In case this information is certification-relevant, the auditor shall seek for cross-

verification and provide a conclusive evaluation whether thus obtained information is

acceptable as formal evidence.

SITE INSPECTIONS

Site inspections shall include individual mineral production sites (artisanal and/or

mechanized mining) as well as mineral processing, transport, and storage sites. Additional

site inspections, e.g., community projects or environmentally sensitive sites, may be

required to evaluate specific CTC standards. See Assistance for conducting Compliance

Audits of Mining Sites in the Democratic Republic Congo, DRC (based on “Inception Report”

by Dr Nellie Mutemeri, 2010: Certification Audits; report for OGMR and BGR) for further

information.

The number of production site inspections shall be adjusted to size, type, and organizational

structure of the respective mining operation; representative sites should be chosen for

inspection. Site selection by the auditor shall be consulted with Division de Mine and the

mineral producer during audit planning as noted above. The selection of representative sites

is critical to enable the auditor to accurately evaluate the auditee’s performance and should

be given due consideration.

- 8 -

For documentation purposes, the auditor shall take photographs to serve as digital

supplement to the audit report where the auditor considers this as important to document

the compliance with specific standards (e.g., occupational health and safety practice, mining

methods, mineral traceability procedures, environmental management).

Site inspection observations and key findings shall form part of the audit report (Appendix),

listing the site name, GPS coordinates (for production sites), date, as well as a summary of

observations; in case interviews were conducted, refer to the respective interview summary

in the same audit report.

DOCUMENT INSPECTION

General documentation records by the mineral producer shall be made available to the

auditor for inspection at one or more central locations (e.g., site office and company

headquarters in Kigali) as agreed upon during audit plan consulting with the auditee.

Additional documentation, in particular of external parties (e.g., artisanal miners,

subcontractors, or communities) may need to be reviewed at other locations. See Assistance

for conducting Compliance Audits of Mining Sites in the Democratic Republic Congo, DRC

(based on “Inception Report” by Dr Nellie Mutemeri, 2010: Certification Audits; report for

OGMR and BGR) for further information.

Relevant documentation should be reviewed and, if deemed important by the auditor,

photographed or scanned in order to serve as audit evidence (e.g., as digital appendix to the

audit report; see below). In case critical documentation is not available on site during the

audit, the mineral producer may submit such documents at a later stage within a period to

be defined by the auditor and consulted with the audit client. In such cases, the auditor shall

make a judgment call whether the relative importance of documentation justifies a potential

delay in the audit schedule.

DISCLOSURE

Specific information provided by the auditee may be confidential. The auditor may sign a

confidentiality agreement with the auditee to respect safeguarding confidential information.

The audit report itself shall fully incorporate all relevant evidence.

The audit report may be disclosed to specific third parties with a justified interest who agree

to respect confidential information. In particular, this refers to institutionalized certification

mechanisms (e.g., ICGLR) such that CTC audit evidence, in conjunction with other evidence,

may be used to demonstrate due diligence practice along mineral trading chains.

Public disclosure of confidential information contained in the audit report may be restricted.

An Executive Summary of the audit report shall be fully disclosed. The full audit report may

be disclosed with confidential information removed. The auditee may disclose the full audit

report at its own discretion, e.g., in order to demonstrate supply chain due diligence practice

to its business clients.

Audit client representatives and third parties with a justified interest may participate in the

audit process as observers to ensure its credibility and transparency. Audit observers are to

respect (1) the independence of the auditor and the audit process, and (2) the confidentiality

of information they come in contact with during the audit.

Participants à la réunion de démarrageLes participants notés comme tels ont participé à l'ensemble de la mission d'audit.

Réunion / Mission

Nom Organisation Téléphone Émail

R M. Uwe Näher BGR 08 15 62 49 82 [email protected]

R/M Pr. Bali Barume BGR Bukavu 09 94 45 82 69 [email protected]

R M. Banza Mukala Commission de certification des mines 09 98 72 01 48

R/M Pr. Amisi Mwana MMR 09 97 16 67 56

R M. Christian M. Mathé MMR 09 95 24 09 81 [email protected]

R/M M. Achille Kiafua Commission de certification des mines 09 99 98 77 8108 97 44 51 8908 22 72 10 57

R/M M. Fidèle Kambembo Commission de certification des mines 09 97 66 94 1708 10 59 06 46

[email protected]

R Mme Yona Sibusisiwe Fondation VinMart 09 70 16 97 23 [email protected]

R/M Mme Safina Shaida Abdul MMR compliance 08 15 94 87 86 [email protected]

M M. Serge Mulumba Directeur CDMC [email protected]

R/M M. Yves Bertran Projekt-Consult GmbH 08 23 72 22 06 [email protected]


Liste de documentsCe tableau concerne la liste des documents demandés par l'auditeur ou fournis par l'entreprise sur la base des échanges ayant eu lieu au cours de la mission.

Principe Document Statut / commentaire

Principe 1 : transparence, légalité et comptabilité

• Document montrant un exemple de la traçabilité jusqu'à Dar-es-Salam, point d'exportation hors de la zone CIRGL

Ok

• Rapport résumant les mesures correctives effectuées depuis le dernier audit

Il s'agit ici d'une note sur un programme de mesures correctives qui seront prises en 2013-14 et non les mesures qui ont été réalisées depuis l'audit initial.

• document attestant de l'engagement de MMR dans le proces-sus ITIE

En attente

• Rapport IPIS (rapport régional) OK

• Déclaration de politique de l'entreprise en matière◦ Relations avec des groupes armés◦ Fraude/corruption◦ Politique de communication◦ Blanchiment d'argent sale◦ Conditions d'acceptation de cadeaux◦ Légalité◦ Travail des enfants◦ Conditions de travail◦ Éthique commerciale

OK

• Par extension des documents (par exemple contrats, accords de partenariats) montrant que les sous-traitants et partenaires adoptent les mêmes principes que MMR. Par extension, tout document montrant la formalisation d'accord avec les sous-traitants et partenaires, comme◦ CDMC◦ Les entreprises de transport

OK

• Titre minier OK

• Déclaration d'existence de l'entreprise, RC, Id Nat, numéro import export, numéro impôt, n° immatriculation banque centrale,

OK

• Accords avec les services de l'état (protocole d'accord)

• Organigramme de l'entreprise OK

Principe 2 : conditions de travail décentes

• Contrats de travail (employé et cadre) OK

• Compte-rendu de réunion syndicale OK











Principe Document Statut / commentaire

Principe 3 : santé et sécuri-té au travail, sécurité autour de la mine

• Engagement en faveur du respect des droits humains/ égalité des genres

OK

• Document sur la politique de SST à mettre en œuvre sur le site

OK

• Plan global de gestion des risques OK

• Rapport d'incident de SST (à envoyer de la mine) Non observé

• Document attestant de la prochaine livraison de matériel de protection aux creuseurs.

OK

Principe 4 :développement communau-taire

• Document montrant les minutes ou PV de réunions dans le cadre des plateformes de dialogue

OK

• Document cadre sur la politique d'engagement d'une rela-tion de dialogue avec les communautés voisines du site

OK

• Document montrant le montant relatif de l'investissement ef -fectué vis-à-vis du programme communautaire comparé au programme d'investissement pour la production sur le site minier

Non applicable, car projets non encore dé-finis

• Document montrant l'existence d'une préférence locale. Du moins faire la démonstration que l'entreprise se fournit le plus possible avec des fournisseurs locaux

Pas défini

Principe 5 : environnement

• Photos éventuelles de l'installation de traitement du minerai (sluice et bassin de décantation)

OK

• EIES OK

• Plan de fermeture de la mine OK

• Plan de gestion de l'environnement OK


Audit de certification de compagnies minières suivant le ... - BGR

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