MUC LUC

SUA DOI T rrpu1

2

J

4

5

6

7

MUC DI

PH4M

TAI vrEN oANEINH NG

NQI DUN

vrer rAr

srEu N4A

HO SO

M5 hiQu QT.QLRR

Lin ban hdnh: 01UBND PHI/ONG

LQC THQ a

QUY TRiNH

AN LY RUI ROUNgiy ban hdnh: 0310812020

Ngudi vi6t Nguli ki6m tra Ngudi ph6 duyQt

Hg vi t6n ngUO fir Linh Le Thi ThanhPhuong

NguySn Thi MyTrang

t

1

Ky t

Ph6 Cht tichUBND phuong

-Chrh tich

UBND phuongChf'c danhC6ng ohric

VIn phdng -lfhOng ke

I

UBND PHTIONGLQC THQ

QUY TRiNH

euAN rv Rur no

M6 hiQu: QT.QLRR

LAn ban hinh: 01

Ngdy ban hirnh: 0310812020

SUA OOI TaI LIEU

YGu cAu

sfra tl6i/b5 sung

Trang / PhinIi6n quan

vtec su'a dotMO tA nQi dung sira tl6i LAn sita d6i Ngny sri'a tl6i

2

I

I

I

I

Md hiQu: QT.QLRR

LAnbanhdnh: 01UBND PHUONG

LQC THQ

QUY TRiNH

dAN L.f RUI RoaNgdy ban hinh: 0310812020

1. MUC DiCH

Quy trinh niy thi6t lpn nhim quy dlnh th6ng nh6t c6ch thric nhpn diQn, d6nh

gi6vagiAi quy6tcdc rui ro 6nh hucrng d6n viQc thpc hiQn c6c muc ti€u ch6t luqngvd ktlt qu6 dg ki6n cua H$ th6ng qu6n ly chdt lugng cua UBND phucrng LQc Tho(sau ddu ggi tat le UBND)I

2. PHANI VI AP DUNG

Ap dpng eOi vOi vi6c thuc hi0n c6c thri tpc hanh chinh nhd UBND thu6c

pham vi hpdung cta HC t4O.,g quAn iy .frat luqng.

3. TAI LIEU VITN PAN

- Ti6u chuAn qr6c gia: TCVN ISO 9000:2015 - HTQLCL -Ccv sd vir Ttr vpg..A- Ti6u chu6n qu6c gia: TCVN ISO 9001 :2015 - HTQLCL - Cdc y6u c6u.

- Ti6u chuAn qu6" gia TCVN ISO 31000:2018 - Quin ly rui ro.

- 56 tay HQ th6ng quan ly chdtluqng

4. DINH NGHIA/VrET TAT

4.1 Dlnh nghia:

- g6i cinh cfra t6 chflrc: ld qu6 trinh x6c dinh c6c y6u t6 inh hucrng t6i mpc

dich, mpc ti6u vd sg b€n vimg cta co quan. Qu5 trinh ndy xem x6t cdc ytiu tO nQi

b0 nhu gi6 tri, v6n h6a, tri thric vd ktit qui thr,rc hiQn cua co quan. Qu5 trinh niry

cfrng xem x6t cdc y6u tO b6n ngoii nhu m6i trulng ph6p ly, c6ng nghe, c?nh tranh,

thi truong, vdn h6a, xd hQi vd kinh tC.

- g5i cinh b6n trong: ld m6i trulng b6n trong, trong do co quan cO gdng dat

dugc c6c muc ti6u chi6n lu[c ctra minh.

g6i canh b€n trong.rlu co quan bao g6m:

+ QuAn tri, co c6u t6 ihirc, vai trd vd tr6ch nhi6m;

+ Cdcchinh s6ch, mul tieu vir chi5n lugc dugc d{t ra de dat mpc ti6u;

+ I(h6 n6ng, su am hi6u ve ngu6n lgc vir ki6n thtc (vf dp v6n, thoi gian, con

ngudi, qu6 trinh, hQ th6ng r[d c6ng nghQ);

+ Cdc hQ th6ng th6n! tin, ludng th6ng tin vh c6c qu6 trinh ra quy6t dinh (cA

chinh thric vd kh6ng chinh [hfc);

+ M6i quan h6, nh6n thric vi gia tri cua c6c b6n 1i6n quan trong co quan;

3

UBND PHTIONGLQC THQ

QUY TRiNH

euAr\ l.f ntr no

Md hiQu: QT.QLRR

Lin ban hdnh: 01

Ngdy ban hdnh: 0310812020

+ Vdn h6a c[ra c0 quan;

+ Cdcti6u chuAn, hu6ng d6n vd mO hinh dugc co quan 6p dpng;

+ Hinh thric vd mric dQ ciua cdc *6i q,ran h0 hqp d6ng.

- e6i cinh b6n ngohi: ld m6i trulng b6n ngodi, trong d6 co quan c6 g6ng dAt

dugc c6c muc ti6u chi5n lugc cira minh.

g6i canh b6n ngodri cira co quan bao gom:

+ MOi trulng vdn h6a, xd hQi, chinh tri, ph6p ly, ch6 dinh, tdri chinh, c6ng

nghe, kinh t5, tp nhi6n vi canh tranh, dil le qr6. t6, qu6c gia, khu vpc hoic diaphuong;

+ C6c xu hudng vd dQng luc chinh t6c dQng d6n mpc ti6u ciia co quan; vh

+ MOi quan hq, nhfln thric vi gi|tri oha cdc b6n 1i6n quan b€n ngoii.

- B6n quan tim: Nguoi ho{c t6 chirc co thti 6nh hu&ng, chiu 6nh hu&ng, ho{ctU nhfln thay bi 6nh hucrng b6i mQt quytlt dinh hay hdnh dQng.

- Rfii ro: t6c dQng cria sr,r kh6ng chlc chin 16n mUc ti6u.

+ Tirc dQng ld mQt sai lQch so v6i dU kii5n (tfch cgc valhoflc ti6u cuc).

+ MUc ti6u c6 th6 co nhimg khia cpnh khSc nhau (rrlr., mpc ti6u tdi chinh, sric

kh6e, an toirn vd m6i trucrng) vd c6 th6 6p dUng O cdc c6p dQ kh6c nhau (nhu chi6n

luoc, todn bQ t6 chric, dg 6n, s6n phAm vh qu6 trinh).

+ Rrii ro thudng d{c trung boi sg d6n chi6u d6n c6c sp kign vi hQ quA ti6m An

hoic sg k6t hqp giira chring.

+ Rti ro thulng thO hign bang sg k6t n6i gita c6c hQ qui cria m6t sg kiQn (bao

g6m ca nhirng thay d6i vA hoen c6nh) vd kh6 n6ng xhy rakdm theo.

+ SU kh6ng chSc chEn le tinh tr4ng, th0m chi ld mQt phAn, su thi6u hpt th6ng

tin li6n quan t6i viQc hi6u bi6t ho{c nhfn thirc vd mQt sr,r ki6n, h6 qu6 hodc khinSng xhy ra c[ra n6.

- Co hQi: t6c dQng c6 lgi ho{c tich cuc cira sq kh6ng chic ch6n dnh hucmg t6ikha nSng cfia co quan trong viQc dat duoc c6c k5t qu6 du ki6n crja HTeLCL.

- Quin lf rrii ro: c6c hoat d6ng di6u ph6i aC Ointr hu6ng vd ki6m so6t rn6t tOt, }. .

cnuc ve mat rul ro.

4

UBND PHUONGLQC THQ

QUY TRiNH

AN t .f n0r noQU

M6 hieu QT.Qr-RR

Ldn banhdnh: 01

Ngdy ban hdnh: 0310812020

- Dinh gi6 rfri ro:x6c dinh mfc d6 rui ro.

- Nh$n diQn rrii ro:

ir qu6 trinh t6ng thtl nhQn dign rui ro, ph6n tich riri ro vd

[.d qu6 trinh tim ki6m, nhpn bi6t vd m6 tA rui ro.

+ Vi0c x6c dinh rti rto ddi h6i ph6i x6c dinh c6c ngu6n rti ro, sr,r kiQn, nguy6n

nh6n va hC quir ti€m 6n crla chirng.

+ X6c dinh riri ro c6 th6 cdn phdn tich dt liQu qu6 khf, ly thuyOt, y ki6n

chuy6n m6n c6 hi6u bi6t.{a "n"

cdu cira c6c b6n 1i6n quan.

- Phf,n tich rrii ro: l[ qurl trinh tim hi6u bin ch6t cira rui ro vd x6c dinh mric

nii ro. I

+ PhAn tich rui ro cuqrg c6p co so d6 x6c dinh mric dQ rui ro vd quyrit dinh vC

xit l1f nii ro. l

+ PhAn tich rui ro baf g6m c6 u6c lucr,ng rui ro.

- Mri'c rfri ro: ld mirp dQ cua m6t rtri ro hay mQt tpp hqp c6c riri ro, thC hien

bing su kt5t hgp c6c hE qud vd kh6 ning xdy ra cira chrhng..l

- Giim thi6u rrii ro; ld mQt kti hoach dugc thi6t lpp nhim gi6i quyi5t t6t cit

c6c rui ro dd bi6t, ti6m 6n vd ngin ngira sy t6i di6n.

4.2 Til vi6t tit:- CQHCNN: Co quan hdnh chinh nhd nu6c 6p dung TC\N ISO 9001:2015

- HTQLCL: HO th6ng quin 11,; ch6t lugng

- Ban ISO: Ban chi dao ISO cria I.iBND

- QPPL: Vdn b6n quy phpm ph6p lupt

- KP: Iftdc phuc i

- TTHC: Thti tuc hanh chinh

s. NQr DUNG l

TT Ho4ttIQng

Trrlchnhi6m

NQi dung Bi6u m6u

5.1 Phflntich bdicf,nh tdchri'c, yOu

- Ban ISO cta UBND thUc hiQn xem xdt,phdn phdn tfch b6i cinh dfnh kj, 1 lAn/ndmvdo quy I hdng n5m nhim cung c6p ciicth6ng tin cho viqc nhfln di6n, x6c dinh c6c

5

UBND PHTIONGLQC THQ

QUY TRiNH

euAN l.f nur no

Md hiQu: QT.QLRR

LAnbanhinh: 0l

Ngny ban hinh: 0310812020

ciu c6cbOn quantim virqui trinhgihi

.quyOtTTHC

BanISO

rrii ro vd co hQi md c6 the 6nh hudng denkhd ndng cta UBND trong viQc dat duocc6c ki5t qui ds ki6n cta HTQLCL.

- fhi c6 ytlu tO b6n trong, bOn ngodi thayd6i 6nh hucrng tdi HTQLCL vd viQc d4tduoc cttc muc tiOu dp ki6n, lSnh d?oUBND vir Ban ISO s0 xem x6t d6t xudt d0

d6m b6o c4p nh4t tinh hinh m6i vd c6 biOrr

ph6p gi6i quytit rfii ro kip thoi, vd; cdc y€utd khdch quaf nha: dich b€nh, thiAn tui, lttlut; thay d6i cila chlnh sdch, vdn bdn

QPPL; .thoy d6i co cdu tti chrirc, nhdn suchu ch6t...

-Th6ng tin b6i cinh cira bao gdm, nhungkh6ng gi6i h4n c6c y6u t5 sau:

5.1.1 B6i cAnhb0nngoii:

- MOi trudng ph6p ly bao gdm chinh sdchph6p luat nhh nu6c, c6c v[n b6n quy phamphrip luat hiQn hdnh c6 li0n quan dtin ho4tdQng cria UBND vd c6c linh vuc, qu6 trinhnim trong pham vi 6p dung hC th6ng.

- Tinh hinh kinh t6, chinh tri, v5n h6a xEhQi trong vd ngodi nu6c, t4i tinh, thdnh ph6hoac dia phuong.

- Circ y6u t6 b6t thucrng nhu: thi0n tai, dlchbenh...

- Sg d6i m6i trong ho4t dQng, ung dUngc6ng nghQ th6ng tin, c6c phuong philp citic6ch hdnh chinh cria cdc co quan cung c6p6 circ tinh, dia phuong kh6c ho4c trong tinh,dia phuong minh.

- Sq t6c dQng cira c6c nhi thAu phu, nhdcung cdp b6n ngodi.

5.t.2 B6i cinhb6n trong(nOi b0):

- f6t qui ho4t dQng trong nQi p9 criaUBND c6 th6 bao g6m: co cAu td chric,ph6n c6ng chric n5ng, nlrigry vU, triichnhiem vd quy€n han, su ph6i kdt hqrp ... tricddng vdo c6c quii trinh, hoat dQng, hiQu qudc6ng viQc.

- SU dAy dri cria c6c ngudn lgc bao g6rn(nhdn h,rc, vdt luc, tdi luc).

6

UBND PHTIONGLQC THQ

QUY TRiNH

euAN lY nur no

Md hiQu: QT.QLRR

LAn ban hdnh: 01

Ngdy ban hdnh: 0310812020

- Tinh hinh vln h6a c6ng so.

- Tri thric cta ngudn nhdn lgc (ciin bQ, cdngchric).

- 96, qu6 trinh cta HTQLCL (li€n quand0n chirc nlng qudn l), NhA nu6c vir cungcdp c6c dich vu hdnh chinh c6ng).

5.1 .3 Nhu cAu

vd mongclqi ctrakh6chhing vdcitc b6nquan t6m

- Cdc yeu cAu cua t6 chfc. ca nhdn.

- SU chi dao cua co quan cAp tr6n, co quanchri qu6n, chfnh quyAn dfa phuong.

^l- Cdc y6u cdu cria c6c co quan ph6i hqrp

trong gi6i quy5t c6ng vi6c, gihi quy6t thttpc hinh chinh.

- Nhu cAu, nguyQn vgng cria c6c nhd thAuphg, nhd cung c6p b6n ngodi.

5.1.4 Xem xdtqu6 trinhgi6i quy€tTTHC

Ban ISO - Ktit qu6 gi6i quy6t c6c TTHC;

- Qu6 trinh giii quytit TTHC (Nhpn hd so,gi6i quy€t vd tr6 k6t qui).

5.2 NhfndiQn, xictlinh rfiiro vir ctrh0i

BanISO

- C[n cri tr6n viQc phdn tich n6u trong mpc5.1, Ban ISO xem x6t vd x6c dinh ciic rrii rovir co hQi dC di,rrrh gi6 vd phdn tich. Thgchiqn hdnh tlQng KP/cii ti6n ngay n6u rrii rovd co hQi da 16 cAn hdnh dQng ngay (theo

QT.CTCL). Trucrng hqp cAn drinh gi6 mricdQ rti ro thi dua vdo bing phdn tich theoBM.QLRR.01 vd thUc hiqn bu6c drinh gi6 ompc 5.2.3.

5.3 E{nh gi6vh gini

,..quyet rurro

BanISO/c6ndugcph6nc6ng

L

ilo

Ban ISO cdn cri ttr ktit qui xem xdt nOu tr6nti6n hdnh drinh gi6 mric dQ rrii ro tlO x6cdinh c6c biQn ph5p kh6c phpc phu hqp (n6ucdn thi6t).

- Chc.hdnh dQng giAi quy6t nii ro c6 thO

bao g6m: viQc.trrinh rti ro, chip nh4n rtiro dC theo du6i mQt co hQi, loai b6 c6cngutin rti ro, thay ddi khi n[ng hoflc hfluqu6, chia s6 rrii ro, hoflc ch6p nh4n riri ro.

- Ld ddu vdo dti x6c dinh mlrc ti6u ch6tlugng ctra UBND trong ndm d6 ph6n dAu.

BM.CTCL.O lhoqcBM.QLRR.0l

l

UBND PHITONGLQC THQ

euY rnixn

euAN r.v nur no

Md hiQu: QT.QLRR

LAn ban hdnh: 01

Ngdy ban hdnh: 0310812020

BM.QLRR.02

6. BIBU MAU

STT Ky hiQu TGn bi6u miu

1 BM.QLRR.01

2 BM.QLRR.02

BAng phdn tfch b6i cinh vir rti ro, co hQi

K6 hoach giii quy6t rfii ro vd co hQi

7. HO SO

STT TGn h6 so'Trrich nhiQnr

Iu'uThd'i gian lu'u

IBang phdn tich b6i canh, giai quy6trui ro vd co hQi C6n bQ diu mOi

ISO3 n5.m

2 K6 hoach gi6i quy6t rtii ro vi co h6i

8

- Ban ISO phdn cdng c6n bQ chfu tr6chnhiQm thpc hiqn c6c biQn ph6p gi6i quytitnii ro. Kti hoach gi6i quytit rtii ro theoBM.QLRR.O2 (dua ra cic biQn phrip, d6is6ch phu hcr,p), trong d6 phni ldm 16:

. Nhirng hdnh dQng cu thti s0 dua ra dC

thqc hiQn giai quy6t rrii ro va co hQi.

' Tr6ch nhiQm cho tung hdnh dQng.

. Thoi gian thyc hiQn

' K6t qu6 dp kitin sE dat ctugc.

LEnh dpo UBND ph6 duyQt k6 ho4ch vd chidpo viQc thlrc hiQn t4i co quan. ViQc xemx6t vd d6nh gi6 k6t qud thuc hiQn gi6i quy6trti ro vir co hQi dugc xem xdt t6i thi6u I.llan/ndm trong cuQc hgp xem x6t dinh kj,cria l6nh dao vd HTQLCL vd hoflc t4i c6ccuQc xem x6t dQc l0p/16ng gh6p trong c6ccuQc hgp cira co quan. Trucrng hop kh6ngdim b6o d6p img, y6u cdu hdnh d6ng khdcphpc theo (QT.CTCL).

UBND PHIJONG LQC THQnaN cni o4o tso

ceNG noa xA Her cHU Ncsia vrET NAMDQc lip - Tg do - H4nh phric

LAc Thq, ngtry 0j thdng 08 ndm 2020

nANc xEM xET nor cANH, NHAN DrpN nur no vA co Her

Ghi chttiLinhvuc

Y6u t6Ghi nhfln k6t qui xem

x6t b5i cf,nh c6 6nhhu0ns toi HT QLCL

Co hQi Rii ro Hdrnh ttQng tI6 xfr If rti ro, co hQiMgc ti6u trong nim

2020

Anh hudng d6n quri trinhthuc hi€n nhi6m vu vd

ki5t qu6 hopt dQng ctaUBND.

Drip tug vith6a min nhucAu cria t6

chfc, c6ngd6n tr6n <lia

bin.Chcytiu tiinQi b6,

b€n

ngoii

Qu5 trinh gi6iquy6t c6c thrit.uc hdnh chinhtai UBND

-Kh6 th6a min y€u cAu

cria tr5 chric, c6ng ddn:

kh6 d6p ung vA thoi gian

cam k6t, h6 so hen lai. ,). .:.

nnleu lan,...'- Sai s6t vA chuyCn m6nnghiQp vp trong qua

trinh giii quy6t thri tpchdnh chfnh.'- Kh6ng luu giii hd so

day dir vd pht hqp y€u

cau.

- Phd bi€n vi tuAn thri dring quy trinh gi6i quy6t

TTHC;'- tJng dpng CNTT trong cung c6p dich vuc6ng;

'- Edo tpo ndng cao trinh dQ chuyOn mdn, tinhthAn tr6ch nhi6m c6n b0 thi hinh c6ng viQc

th6ng qua k6 hoach ddo tao hang ndm;

'- Ndng cao c6ng t6c ph5i t<6t nqp v6i c6c vi tric6ng viQc;

'- XAy dpg danh mgc c6c h6 so c6ng vi6c theoqu6 trinh vd t6 chr?c quin lli h6 so tai noi ldmvi6c theo nguy6n t6c 5S.

l) Ty le h6 so tr€ h4n

duoi l%o;

2\ Chisi5 mric dO hdildng (SIPS) tlat 80%;

LinhvBc

Y6u t6Ghi nhfn k6t qui xem

x6t biii cinh c6 flnhhu6ng t6'i HT QLCL

Co hQi Rrii ro Hirnh tlQng d6 xir lf rrii ro, ccr hQiMgc tiOu trong nim

2020Ghi chri

Circy6u tdnQi bQ,

b6n

ngoii

Cric quy dfnhph6p lu4t v6viQc quin ly nhd

nu6c vd giiiquy6t thfr tgchdnh chinh theo

chr?c ndng

nhiQm vg

Anh hu&ng t6i viQc tu6nthir cric quy <Iinh cria nhinu6c vd cdng t6c tham

t.muu va gral quyet cac

TTHC theo chric ningcria UB.

D6p t?ng y6u

cAu cria lu{tph6p trong qu6

trinh cung c6p

dich vr,r c6ng.

- Kh6ng tu6n tht <Idy dfic6c quy dinh cria vdnban QPPL vd c6c c6c

vdn bin cta UBND tinh,sd ban nginh li€n quan.

'- Kh6ng cfp nhft kipthdi c6c vdn bin QPPLkhi thay tl6i;

- TO chric luu trtr vd ph6 bi6n c6c VBQPPLtheo timg ming t6i cdc cin bQ li€n quan.

- Lfp bing quan lf tri thric it6 x6c dinh cu thiitliii tuqng, tr6ch nhiQm vd hinh thric c6p nh6t.

- Phdn c6ng cg th6 c5n bQ o c6c mang trongviQc chiu trrich nhiQm cflp nhdt vd nghiCn cftunim virng c6c VBQPPL theo linh vuc duocphdn c6ng.

3) 100% ki6n nghi, phin6nh cria kh6ch hdng dugc

i. a.glal quyet, nlem yet congkhai tai BQ ph6n ti6pnhfn vd tri k6t quiphucrng

DQi ngfr c6n bQ,

nhdn vi6n cria

UBND

Thay <l6i nhdn ss (lu6nchuy6n, chuy6n c6ng tiic,nghi huu theo ch6 dQ,

tuy6n dpng m6i)

Tao tlieu kiQn-;.oe nang cao

trinh cl6, k!ndng vd ccv hQi

thdng ti6n,viQc lim cho

CBCC

- KhOng dri trinh d0 vek! ndng cl6 hodn thdnhttit c6ng viQc ilugc ph6n

c6ng;' -. .,{'- I nleu nnan su, Krem

nhiQm nhi€u.

- 86o c6o nhu c6u tldo tao vi tuy6n dungCBCC vO phdng NQi vu thdnh ph5;

EC hodn thdnh cic mucti6u ch6t luqng n€n tr6n

Ghi chil:- Bi6u ndy sd duqc lQp dinh k) I tdn/nam. Bidu ndy c6 thii lA.p diiu chinh, bd sung khi c6 cdc thay aiil nien dQng b€n

- Cdc bi€n phdp n) l! rii ro c6 thd bao gdm: viAc tdnh rt)i ro, chdp nhqn rui ro dd theo clu6i m\t co hQi, loqi b6 cdctrong, b€n ngodi vd cdc b€n quan tdm.

ngui, rt)i ro, thay d6i khd ndng hodc hdu qud, chiacHi DAO PHTIONG

G BAN

UBND PHTIONGThi N{y Trang

) )