METODOLOGIA CIENTIFICA
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1 INTRODUCCIÓN
No parece posible hablar correctamente de trabajo científico, si antes no se procura
encontrar una convergencia sobre el concepto de ciencia. La cuestión se presenta,
no obstante, tan compleja e intrincada que muchos autores pretenden hablar de
ciencias en plural o teorías científicas, y renuncian de hecho a la definición de un
concepto único, dado que no es univoco. La definición clásica de ciencia se ha
planteado en la historia como scire per causas, ósea conocer por las causas.
En todo caso, dejando a un lado las primeras etapas del recorrido histórico y
siéndonos a la situación contemporánea se puede constatar una primera
convergencia sobre lo que la ciencia no es, no es un instrumento infalible para
investigar, aun menos establecer la verdad; no es tampoco una aséptica objetiva
sistemática presentación de datos por vías diversas; no es una colección definitiva
de axiomas ni un resultado orgánico de investigaciones de tipo experimental, no es
tampoco un proceso cognoscitivo que de desarrolla de forma continuo sin
involución ni error; no es en fin la piedra filosofal o la moderna panacea pues no se
logra dar respuesta a todas las interrogantes que el hombre se pueda plantear.
El gran existo alcanzado por las ciencias físico matemático conlleva ciertamente el
riesgo de una concepción de la ciencia. No obstante en los últimos decenios sin
dejar de tener en cuenta la lección de rigor y objetividad dada por el modelo de las
ciencias empírico matemáticas; se tiende a concebir la cientificidad si no según un
significado analógico basado en la analogía. Rigurosos objetivos del modelo
matemático, desde el punto de vista se puede describir como un complejo de
conocimientos importantes críticamente fundados y por tanto, capaces de ser
compartidos, orgánicamente conectados entre si, y susceptible de ser desarrollados
mediante descubrimientos e investigación. Todo conocimiento es fruto de
investigaciones siempre y cuando se base en un método, y se refieren a un
determinado objeto y se caracterizan por tener objetividad, sistematización, y la
capacidad de desarrollo interno.
Las ciencias gozan de relativa autonomía de relaciones reciprocas, dicha
características se observa en todas las ciencias incluso a la teología.
La objetividad y el rigor se consideran como las primeras características de la
ciencia; decir que la ciencia es objetiva significa que sus afirmaciones son reales, en
este sentido la ciencia pretende excluir todo aquello elemento efectivo. Trata de ser
independiente del gusto y de las tendencias personales del individuo, es decir,
nunca se vinculara a determinadas situaciones psicológicas.
La investigación científica da explicación rigurosa de su objeto: señala problemas,
formula hipótesis plausible de solución, determina los criterios, técnicas e
instrumentos a partir de los cuales es posible la verificación de la objetividad de las
hipótesis formuladas y de las explicaciones propuestas, así como, el rigor es la
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característica que asegura una elaboración cognoscitiva que deber ser conducida
con coherencia formal.
En cuenta a la sistematización, la investigación no se contenta con análisis
fragmentarios, sino que, tiende a profundizar en los conocimientos en síntesis cada
vez más orgánicas. Una ciencia que, perfeccionando su método de investigación,
progresa en extensión y comprensión de su objeto es capaz de desarrollo autónomo
en la medida en la que descubre nuevos aspectos de inteligibilidad.
La autonomía relativa de la ciencia es la característica según la cual en coherencia
con los propios estatutos epistemológicos, no pueden darse otros condicionamientos
externos que no sean aquellos asumibles en los ámbitos de la propia razón. Esta
característica no solo impide si no que permite la interdisciplinaridad.
Los diversos trabajos científicos, sobre todos los que se realizan en el ámbito
académico, se distinguen entre sí por los criterios más dispares que van desde los
objetos, y desde la metodología utilizadas hasta las diferentes modalidades según
las cuales podemos caracterizarlo, a la más o menos evidente fiabilidad de los
datos, según los procesos seguidos para obtenerlos que no afectan a la validez de la
investigación si no que obedecen a las legítimas opciones personales, a la
preparación individual a la experiencia y sensibilidad personal ya la familiaridad
con los instrumentos y métodos necesarios. Estas diferencias, por tanto, permitirían
distinguir a varios autores que afrontasen en un mismo tipo de trabajo.
En general, se puede decir que el trabajo científico es una investigación sistemática
y metodológicamente correcta, que atendiéndose a los datos descubre problemas,
los afronta, los estudia, proponiendo, al menos, aventurando hipótesis de solución
críticamente defendibles, que hace públicas.
En cuanto a investigación el trabajo científico exige selección e información y
siempre presupone a sistematicidad, es decir, un modo de proceder lógico y
coherente, conducido según criterios racionables, de manera que supere el riego de
fragmentariedad y de desconexiones o vacíos entre las partes, en cuanto al rigor
metodológico este requerirá acopio, y respeto de datos obtenidos y por otro exige
en ponerlos en tela de juicio tras nuevos exámenes y análisis en función de nuevas
perspectivas que oportunamente convalidadas, se deben poner luego a disposición
de críticos o expertos mediante la publicación de los resultados de la investigación.
Todo esto exige un largo camino que hay que recorrer en algunas fases o etapas
fundamentales. Esta va desde la elección del tema hasta la investigación
bibliográfica, hasta la puesta a punto de un plan personal de trabajo, hasta la
recogido y elaboración de materiales, y finalmente hasta la redacción del trabajo.
En otras palabras si no hay metodologías no hay investigación y en caso de llegar a
un objetivo esto exigirá una adecuada metodología.
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En el pasado, un método era considerado característico y excesivo de una sola
ciencia. Pero, con la evolución del concepto ciencia a la que ya hicimos referencia,
esos criterios se han relajado, y con ello, hoy se reconoce la posibilidad y, a
menudo, la necesidad de recurrir, a diversos métodos en el ambiento de una sola
ciencia.
En efecto, no son posibles trabajos que mecánicamente o automáticamente
produzcan resultados científicos mediante la pura aplicación de normas, el uso de
medios adecuados y siguiendo procedimientos indiscutibles.
Sin embargo se deben respectar también las normas y seguir el método y los
procedimientos particulares propios del área de investigación en que se sitúan el
trabajo que deseamos realizar. Se detallaran en este trabajo los elementos
característicos y modalidades de la aplicación de las metodologías más comunes en
las ciencias humanas/sociales, y ciencias religiosas.
Aquí nos limitamos a mencionar algunos métodos y procedimientos generales,
tradicionales en el campo científico, que tienen una función importante en el
complejo proceso que conlleva la elaboración de cualquier textos elaborado.
A) Método Analítico: Basado en el análisis, que distingue, separa y examina
las partes de un todo hasta conocer con rigor sus elementos y principios.
Aquí en investigador va de lo complejo a lo simple, es decir, inducción.
B) Método Sintético: Basado en la síntesis que unifica, y aúna las partes
previamente analizados. En la síntesis va de lo simple a complejo es decir
deducción.
C) Método Deductivo: Basado en la deducción, hace derivar a partir de una o
más premisas generales una o varias conclusiones particulares, y
constituyen la consecuencia lógica. De lo universal a lo particular.
D) Método Inductivo: Basado en la inducción, que extrae partir de
experiencias y observaciones los principios generales implicados en ellas.
De lo particular a lo general.
En el método todos los cuatro elementos son utilizados, en el caso de una tesis
experimental la metodología que se usara será la metodología inductiva, en el caso
de una tesis teórica realiza en el ámbito filosofal de la educación se deberá aplicar
el método deductivo. Sin embargo diferentes métodos deberán ser usados en una
etapa o en diversas etapas de la investigación, en cuanto a la investigación histórica,
se observa que la metodología analítico desde la recogida de la documentación, en
las etapas en especial en las de clasificación y elaboración del material, se usara el
método sintético, aunque en una parte se usara el método analítico y en otro el
sintético.
El presente material está constituido para fortalecer la adecuada investigación en
alumnos que pretenden desarrollar algún proyecto de tesina o tesis, claro es,
basándose en el método Científico Experimental. Hemos realizado una síntesis
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completa y compleja de conceptos y definiciones con respecto al tema
“Metodologías de Investigación”, teniendo entonces; tres grandes partes, subdivido
en temas como lo serán:
1) Enfoque y Herramientas
2) Ideas Científicas
3) Contrastación de ideas Científicas: De la observación a la inferencia.
Al finalizar este proyecto, hemos realizado una serie de mapas conceptuales
con el fin de asentar el conocimiento escrito.
5 ENFOQUE Y HERRAMIENTAS
EN LA INVESTIGACIÓN
Será conveniente comenzar nuestro trabajo con una visión de los medios y fines
peculiares al enfoque científico. Esa visión previa se ofrece en un apartado
dentro de este material, dentro de las herramientas se enumeran:
-El enfoque científico
Aquí abordaremos la definición del método científico, algunas ramas de
la ciencia, el objetivo de la ciencia y el concepto de la famosa pseudociencia.
-Concepto
En este apartado hablaremos de los lenguajes científicos, la diferencia
entre término y concepto, la división entre la ordenación y sistemática.
-Dilucidación
Hablaremos de la vaguedad de los conceptos, la exactificación también
se mencionaran tanto los problemas de la definición como la interpretación
-El método y Técnicas
Conoceremos los distintos tipos de método, así como, la forma en que
estos fueron introducidos a la ciencia.
- Marcos
-Tipos de Observación
6 El enfoque Científico
La ciencia es un estilo de pensamiento y de acción: precisamente en el más
reciente, el más universal y el más provechoso de todos los estilos. Como ante toda
la creación humana, tenemos que distinguir en la ciencia entre el trabajo –
investigación- y su producto final, el conocimiento.
CONOCIMIENTO: ORDINARIO Y CIENTÍFICO.
Una investigación científica arranca con la percepción de que el acervo de
conocimiento disponible es insuficiente para manejar determinadas problemas. No
empieza con un borrón y cuenta nueva, porque la investigación se ocupa de
problemas , y no es posible formular una pregunta – por no hablar ya de darle la
respuesta – fuera de algun cuerpo de conocimiento: sólo quienes ven pueden darse
cuenta de que falta algo.
Parte del conocimiento previo de que arranca toda investigación es conocimiento
ordinario, esto es, conocimiento no especializado, y parte de él es conocimiento
científico, o sea, se ha obtenido mediante el método de la ciencia y puede volver a
someterse a prueba, enriquecerse y, llegado el caso, superarse mediante el mismo
método. A medida que progresa, la investigación corrige o hasta rechaza porciones
de acervo del conocimiento ordinario. Así se enriquece este último con los
resultados de la ciencia: parte del sentido común de hoy día es resultado de la
investigación científica de ayer. La ciencia en resolución, crece a partir del
conocimiento común y le rebasa con su crecimiento: de hecho, la investigación
científica empieza en el lugar mismo en que la experiencia y el conocimiento
ordinarios dejan de resolver problemas o hasta de plantearlos.
La ciencia no es una mera prolongación ni un simple afinamiento del conocimiento
ordinario, en el sentido en que el microscopio, por ejemplo, amplia el ámbito de la
visión. La ciencia es un conocimiento de naturaleza especial: trata primariamente,
aunque no exclusivamente, de acaecimientos inobservables e insospechados por el
lego no educado; tales son, por ejemplo, la evolución de las estrellas y la
duplicación de los cromosomas: la ciencia inventa y arriesga conjeturas que van
más allá de del conocimiento común, tales como las leyes de la mecánica cuántica o
de los reflejos condicionados; y somete esos supuestos a contrastación con la
experiencia con ayuda de técnicas especiales, como la espectroscopia o el control
de jugo gástrico, técnicas que, a su vez, requieren teorías especiales.
Consiguientemente el sentido común no puede ser juez de la ciencia, y el intento de
estimar las ideas y los procedimientos científicos a la luz del conocimiento común u
ordinario exclusivamente es descabellado: la ciencia elabora sus propios cánones de
validez, y en muchos temas se encuentra muy lejos del conocimiento común, el
cual va convirtiéndose en ciencia fósil. La discontinuidad radical de la ciencia y el
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conocimiento común en numerosos respectos y, particularmente por lo que hace el
método, no debe, de todos modos hacernos ignorar su continuidad en otros
respectos, por lo menos si se limita el concepto de conocimiento común a las
opiniones sostenidas por lo que se suele llamar sano sentido común o en otras
lenguas, buen sentido.
Efectivamente tanto el sano sentido cuanto la ciencia aspiran a ser racionales y
objetivos: son críticos y aspiran a coherencia (racionalidad), en intentan adaptarse a
los hechos en vez de permitirse especulaciones sin control (objetividad).
Un aspecto de la objetividad que tienen en común el buen sentido y la ciencia es el
naturalismo, ósea, la negativa a admitir entidades no naturales por ejemplo (un
pensamiento desencarnado) y fuentes de conocimiento no naturales por ejemplo ( la
intuición metafísica). Pero el sentido común, reticente como es ante la inobservable,
ha tenido a veces un efecto paralizador de la imaginación científica. La ciencia, por
su parte no teme a las entidades inobservables que supone hipotéticamente, siempre
que el conjunto hipotético pueda mantenerse bajo su control: la ciencia, en efecto,
tiene medios muy peculiares (pero nada esotéricos ni infalibles) para someter a
contraste o prueba dichos supuestos.
Si la “sustancia” (objeto) no puede ser lo distintivo de toda ciencia, entonces tiene
que serlo la “forma” (el procedimiento) y el objetivo: la peculiaridad de la ciencia
tiene que consistir en el modo como opera para alcanzar algun objetivo
determinado, o sea, en el método científico y en la finalidad para la cual se aplica
dicho método. El enfoque científico está constituido por el método científico y por
el objetivo de la ciencia.
EL MÉTODO CIENTÍFICO
El método es un procedimiento para tratar un conjunto de problemas. Cada clase de
conjuntos requiere un conjunto de métodos o técnicas especiales. Los problemas del
conocimiento, a diferencia de los del lenguaje o los de la acción, requieren la
invención o la aplicación de procedimientos especiales adecuados para los varios
estadios del tratamiento de los problemas, desde el mero enunciado de éstos hasta el
control de las soluciones propuestas, dichos métodos especiales son la triangulación
( para la medición de las grandes distancias) o el registro y análisis de radiaciones
cerebrales (para la objetivación de estados del cerebro).
El método general de la ciencia es un procedimiento que se aplica al ciclo entero de
la investigación en el marco de cada problema de conocimiento. Lo mejor para
darse cuenta de cómo funciona el método científico consiste en emprender, con
actitud inquisitiva, alguna investigación científica lo suficientemente amplia como
para que los métodos o técnicas especiales no oscurezcan la estructura general.
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Ciclo de investigación; La importancia de la investigación científica se mide
por los cambios que acarrea cuerpo de conocimiento y/o por los nuevos problemas
que suscita.
R1 Formular el problema con Precisión y, al principio, específicamente: por
ejemplo, no preguntar genéricamente “Qué es el aprendizaje?”, sino plantear una
cuestión bien determinada, tal como: “Como aprenden los ratones albinos a
solucionar a problemas de laberintos?” “Gradualmente o por pequeños saltos?”
R2 Proponer conjeturas bien precisas y fundadas de algún modo, y no suposiciones
que no comprometan en concreto, ni tampoco ocurrencias sin fundamento visible:
Hay que arriesgar hipótesis que afirmen la existencia de relaciones bien definidas y
entre variables netamente determinadas, sin que esas hipótesis estén en conflicto
con lo principal de nuestra herencia científica. Por ejemplo no hay que contentarse
con suponer que es posible el aprendizaje con sólo proponer al animal experimental
un único ensayo o intento; mejor es suponer con precisión, por ejemplo, que el
aprendizaje por un solo intento, tratándose de orientación en el laberinto en forma
de T, tiene tal o cual determinada probabilidad.
R3 Someter las hipótesis a contrastación dura, no laxa. Por ejemplo, al someter a
contrastación la hipótesis sobre el aprendizaje con un solo intento, no se debe
proponer al animal sujeto alguna tarea para la cual ya éste previamente preparado,
ni tampoco se deben pasar por alto los resultados negativos: hay que aceptar toda la
evidencia negativa.
R4 No declarar verdadera una hipótesis satisfactoriamente confirmada;
considerarla, en el mejor de los casos, como parcialmente verdadera. Por ejemplo si
se ha obtenido una generalización empírica relativa a las probabilidades de
aprendizaje de una determinada tarea con un solo ensayo, con otro ensayo, y así
sucesivamente, hay que seguir considerando la afirmación como corregible por la
investigación posterior.
R5 Preguntarse por qué la respuesta es como es, y no de otra manera: no limitarse a
hallar generalizaciones que se adecuen a los datos, sino intentar explicarlas a base
Cuerpo de conocimiento
disponible
PROBLEMA
HIPOTESIS
Consecuencias
contrastables
Estimación de
Hipótesis
Nuevo cuerpo de
conocimiento
Nuevo problema
Evidencia Técnicas de
contrastación
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de leyes más fuetes. Por ejemplo, plantearse el problema de hallar los mecanismos
nerviosos que den razón del aprendizaje a la primera presentación de la tarea al
sujeto: esto supondrá complementar la investigación conductista que se estaba
realizando con una investigación biológica.
Estas son las reglas del método Científico están muy lejos de ser infalibles y de no
necesitar ulterior perfeccionamiento: han ido cristalizando a lo largo de la
investigación científica y son –esperémoslo – aun perfectibles.
El método Científico, es un rasgo característico de la ciencia, tanto de la pura como
de la aplicada: donde no hay un método científico no hay ciencia. Pero no es ni
infalible ni autosuficiente. El método científico es falible: puede perfeccionarse
mediante la estimación de los resultados a los que lleva y mediante el análisis
directo. Tampoco es autosuficiente: no operar en un vacío de conocimiento, sino
que requiere algun conocimiento previo que pueda luego reajustarse y elaborarse; y
tiene que complementarse mediante métodos especiales adaptados a las
peculiaridades de cada tema.
LA TÁCTICA CIENTÍFICA
El método Científico es la estrategia de la investigación científica: Afecta a todo
ciclo completo de investigación y es independiente del tema en estudio. Pero por
otro lado, la ejecución concreta de casa una de esas operaciones estratégicas
dependerá del tema en estudio y del estado de nuestro conocimiento respecto de
dicho tema. Así por ejemplo, la determinación de la solubilidad de una determinada
sustancia en el agua exige una técnica esencialmente diversa de la que se necesita
para descubrir el grado de afinidad entre dos especies biológicas. Y la resolución
efectiva del primer problema dependerá del estado en que se encuentren la teoría de
la evolución, la ecología, la serología y otras disciplinas biológicas.
Cada rama de la ciencia se caracteriza por un conjunto abierto (y en expansión) de
problemas que se plantea con un conjunto de tácticas o técnicas. Estas técnicas
cambian mucho más rápidamente que el método general de la ciencia. Además, no
pueden siempre trasladarse a otros campos: así, por ejemplo, los instrumentos que
utiliza el historiador para contrastar la autenticidad de un documento no tiene
utilidad alguna para el físico. Pero ambos, el historiador y el físico, están
persiguiendo la verdad y buscándola de acuerdo con una sola estrategia: El método
Científico.
Dicho de otro modo no hay diferencia de estrategia entre las ciencias entre las
ciencias, las ciencias difieren solo por las técnicas que usan para la resolución de
sus problemas particulares; pero todas comparten el método científico.
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LAS RAMAS DE LAS CIENCIAS
Diferenciando entre el método general de la ciencia y los métodos especiales de las
ciencias particulares hemos aprendido lo siguiente: primero, que el método
científico es un modo de tratar problemas intelectuales, no cosas, ni instrumentos,
ni hombres; consecuentemente, puede utilizarse en todos los campos del
conocimiento. Segundo, que la naturaleza del objeto en estudio dicta los posibles
métodos especiales del tema o campo de investigación correspondiente: el objeto
(sistema de problemas) y la técnica van de la mano. La diversidad de las ciencias
está de manifiesto en cuanto que atenderemos a sus objetos y sus técnicas; y se
disipa en cuanto que se llega al método general que subyace a aquellas técnicas.
La diferencia más común es la ciencia formal y la ciencia fáctica. Es decir las que
estudian las ideas y los hechos. La lógica y las matemáticas son ciencias formales:
no se refieren a nada que se encuentren en la realidad para convalidar sus fórmulas.
La física y la psicología se encuentran en cambio entre las ciencias fácticas: se
refieren a hechos que se supone ocurren en el mundo, y, consiguientemente, tienen
que apelar a la experiencia para contrastar sus fórmulas.
Dentro de la ciencia formal pueden intentarse varias ordenaciones; pero como
nuestro tema es la ciencia factual, no nos interesamos por esta cuestión. Respecto a
la ciencia factual adoptaremos la ordenación expuesta en el siguiente diagrama. El
diagrama parece metodológicamente consistente, en el sentido de que sugiere las
disciplinas presupuestas por cualquier ciencia. Pero son posibles otras
ordenaciones, y los trazados de límites entre disciplinas contiguas son siempre algo
nebuloso y de escasa utilidad. Además, sería insensato insistir mucho en el
problema de la clasificación de las ciencias, que en otro tiempo fue pasatiempo
favorito de los filósofos y hoy no pasa de ser pejiguera para la administración de la
actividad científica y para los bibliotecarios. Nos espera otro tema más interesante:
el objetivo de la investigación.
Ciencia Formal Lógica y Matemáticas
Factual Natural Física, Química, Biología
Psicología individual
Social
Sociología, Economía, Historia Biosocial Antropología, Demografía
Política Psicología social, Bioeconomía
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OBJETIVO Y ALCANCE DE LA CIENCIA.
Los métodos son medios arbitrarios para alcanzar ciertos fines. En primer lugar,
para incrementar nuestro conocimiento (objetivo intrínseco, o conjuntivo); en
sentido derivativo, para aumentar nuestro bienestar y nuestro poder (objetivos
extrínsecos o utilitarios). Si se persigue un fin puramente cognitivo, se obtiene
ciencia pura; si la finalidad a largo plazo es utilitaria, resulta ciencia aplicada; si la
meta es utilitaria a corto plazo, se hace técnica (o tecnología, por emplear
anglicismo). Pero las tres emplean el mismo método, y los hallazgos de cualquiera
de ellas pueden utilizarse en otras dos. Sin embargo, hay una importante diferencia
moral entre estos campos: en tanto que la ciencia básica es inofensiva, la ciencia
aplicada y la técnica pueden ser dañinas.
Básica (por ejemplo. Bioquímica)
Ciencia
Aplicada (por ejemplo. Farmacología)
Las principales ramas de la técnica contemporánea son:
Técnicas físicas (electrotecnia)
Técnicas Químicas (Ingeniería Química)
Técnicas Técnicas Biológicas (Medicina)
Técnicas Sociales (Derecho)
Técnicas del conocimiento (Informática)
Muchos niegan la participación del conocimiento fundado en básico, aplicado y
técnico, al punto de amalgamarlos en lo que llaman tecnociencia (disciplina
desconocida tanto por los científicos como por los técnicos). Esta opinión ignora las
diferencias de metas: conocimiento en un caso y utilidad en los demás. Dicha
opinión tampoco tiene en cuenta las diferencias de puntos de vista y de motivación
entre el explorador que busca pautas y el investigador o artesano que persigue algo
de posible utilidad práctica. Otras veces se concede esta diferencia pero se alega
que la ciencia aplicada y la técnica generan la ciencia básica y no al revés. Pero es
obvio que debe existir el conocimiento antes de poder aplicarlo.
Lo que sí es verdad es que la acción – la industria, el gobierno, la educación, etc.-
plantea problemas frecuentemente. Y si esos problemas se elaboran con el espíritu
libre y desinteresado de la ciencia pura, las soluciones a dichos problemas pueden
resultar aplicables a fines prácticos. Dicho brevemente: La práctica, junto con la
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mera curiosidad intelectual, es una fuente de problemas científicos. Pero dar a luz
no es criar. Hay que cubrir un ciclo entero antes de que salga algo científico de la
práctica: Práctica- Problema científico- Investigación científica- Acción Racional.
Lo que busca la ciencia fáctica es establecer mapas, de las estructuras (leyes) de los
varios dominios fácticos.
Cuando las técnicas científicas se aplican a la consecución de datos sin hallar
estructuras generales se consigue una ciencia embrionaria llamada protociencia.
Algunos filósofos evitan los términos “mundo y realidad” basándose en que
denotan conceptos metafísicos: Esos filósofos sostienen que todo lo cognoscible es
nuestra propia experiencia y, consecuentemente, que el único objetivo legítimo de
la ciencia consiste en dar razón de la suma total de la experiencia humana. La
ciencia intenta explicar hechos de cualquier clase, incluidos los pocos hechos
experienciales con que efectivamente se encuentra el hombre. En realidad la
experiencia no es el único ni si quiera el principal objeto de la investigación, y, por
tanto, tampoco es el único relàtum de las teorías científicas. La ciencia pues tiende
a construir reproducciones conceptuales de las estructuras de los hechos, o sea,
teorías fácticas, así pues, la investigación científica no termina en un final único en
una verdad completa: Ni si quiera busca, una fórmula capaz y única de abarcar el
mundo entero.
Por último por limitado que pueda ser el enfoque científico no conocemos que
tenga limitaciones intrínsecas y, además, esas limitaciones no pueden estimarse
correctamente sino dentro de la ciencia misma, puede colocarse bajo el dominio de
la ciencia, toda la naturaleza y toda la cultura incluida la ciencia misma, sin duda
hay temas que hasta el momento no han sido abordados científicamente, por
ejemplo el amor, ya sea porque nadie ha notado su existencia, no han atraído la
curiosidad de los investigadores o simplemente por circunstancia externas como el
prejuicio.
PSEUDOCIENCIA
Entiéndase como pseudociencia al cuerpo de creencia y prácticas cuyos
cultivadores desean, ingenua o maliciosamente, dar como ciencia, aunque no
comparte con esta ni el planteamiento, ni las técnicas, ni el cuerpo de conocimiento,
ejemplo: la investigación espiritista y el psicoanálisis en primer lugar, la ciencia
utiliza las habilidades artesanas, las cuales a su vez se enriquecen frecuentemente
gracias al conocimiento científico en segundo lugar, la ciencia utiliza, algunos datos
en bruto conseguidos por la protociencia, aunque muchos de ellos son inútiles por
irrelevantes. En tercer lugar, a veces una ciencia, ha nacido de una pseudociencia y
en ocasiones, una teoría científica ha cristalizado en dogma hasta el punto de dejar
de corregirse a si misma y convertirse en una pseudociencia.
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Dicho breve y esquemáticamente pueden considerarse las siguientes líneas de la
comunicación entre la ciencia y esas vecinas suyas:
Por todo lo anterior la pseudociencia ofrece muy poca cosa a la ciencia
contemporánea. Puede valer la pena poner a prueba algunas de sus conjeturas no
contrastadas, si es que son contrastables. Algunas de ellas pueden, después de todo,
tener algún elemento de verdad y hasta el establecer que son falsas significará cierta
adquisición de conocimiento.
El problema más importante planteado a la ciencia por la pseudociencia es el
siguiente, cuáles son los mecanismos psíquicos y sociales, que han permitido
sobrevivir hasta la edad atómica a supersticiones arcaicas, como la fe en la profecía
y la fe en que los sueños dicen la verdad oculta? , otra pregunta sería, porque no se
desvanecen las supersticiones y sus exuberantes desarrollos, las pseudociencia, en
cuanto se demuestra la falsedad de su lógica, de su metodología demasiado ingenua
o maliciosa, y de sus tesis, incompatibles con los mejores datos y las mejores
teorías de que dispone la ciencia?.
Protociencia Pseudociencia
Conocimiento
técnico
Conocimiento
comùn
Ciencia
Pura Aplicada
14 El concepto
Los conceptos son construcciones o imágenes mentales, por medio de las cuales
comprendemos las experiencias que emergen de la interacción con nuestro entorno.
Estas construcciones surgen por medio de la integración en clases o categorías, que
agrupan nuestros nuevos conocimientos y nuestras nuevas experiencias con los
conocimientos y experiencias almacenados en la memoria.
Se considera una unidad cognitiva de significado; un contenido mental que a veces se
define como una "unidad de conocimiento".
Es un "término lingüístico" que se utiliza en el ámbito de Internet para nombrar las
páginas web en donde sus contenidos pueden ser editados por múltiples usuarios a
través de cualquier navegador. Dichas páginas, por lo tanto, se desarrollan a partir de la
colaboración de los internautas, quienes pueden agregar, modificar o eliminar
información.
FORMACIÓN DE LOS CONCEPTOS
La formación del concepto está estrechamente ligada a un contexto de experiencia de la
propia realidad; de experiencia individual, cultural, social, etc. siendo de especial
importancia la referencia al lenguaje sobre todo referido a la propia lengua, pues
mediante ella, el conocimiento tiene la posibilidad de adquirir una expresión oral como
habla o escrita y, por tanto, comunicable; lo que le da al conocimiento una dimensión
pública, sociológica y cultural.
Por ser la experiencia algo concreto con respecto a un individuo y, por tanto, subjetiva,
única e irrepetible, todos los elementos incorporados a la memoria, tanto de
experiencias personales como de cultura, sociedad, y sobre todo de la lengua propia, son
elementos interpretadores de la experiencia concreta e influyen de manera decisiva en el
proceso de conceptualización.2
Las cosas únicas e irrepetibles no se pueden conceptualizar desde premisas, usando la
capacidad de la mente de inferirlos. En este caso, el cerebro ha de recurrir a los
sentimientos, emociones y sensaciones y asignar una etiqueta3 para poder aludir de
forma inequívoca a la combinación exacta de sensaciones y emociones que nos
despertaron la curiosidad de conceptualizar algo en concreto. La imaginación es la
facultad psiquica o del alma que hace presentes las imagenes de las cosas reales o
ideales. También se dice que es la aprehension o juicio que no existe en la realidad.
CONCEPTO Y LENGUAJE
Lo que se conoce como cosa individual se designa con un nombre propio, no mediante
conceptos. El niño que no sabe aún hablar pero sí sabe lo que quiere, señala con el
dedito "indicando", "designando" el objeto de su querer o apetencia.4
El concepto surge de la necesidad de generalizar, o clasificar los individuos y las
propiedades de los casos concretos conocidos en la experiencia agrupando las cosas o
los aspectos y cualidades comunes por sus semejanzas y diferencias.5
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El concepto así formado constituye el significado de diversas formas lógicas y
gramaticales y enunciados del habla de una lengua natural y, de esta forma, se aplica o
designa a los diversos objetos, hechos, procesos y situaciones del mundo que vivimos.
Las relaciones entre las palabras y los conceptos son complejas y variables. No siempre
las mismas palabras tienen la misma referencia para el sujeto que las usa o las escucha,
pues las experiencias subjetivas que dicha palabra representa para cada individuo
pueden ser bastante diferentes. Al mismo tiempo un mismo concepto, dentro de cierto
ámbito de representación común, puede expresarse de formas lingüísticas muy
diferentes.
Por ello no existe "un mismo concepto" sino una tendencia a lo mismo.6 Tal vez en los
conceptos que designan cosas materiales (o muy formales) no se note demasiado esto,
pero en proposiciones expresivas o con referencia a experiencias muy concretas cobra
más sentido.
El concepto de amor que alguien pueda tener está muy relacionado con
acontecimientos de amor experimentados por esa persona en cuestión. Pero estos
acontecimientos devienen en múltiples formas y contenidos y el concepto de
amor fluctúa.
Lo que para los europeos es simplemente "nieve", para los esquimales está
representado por una serie de palabras que designan cosas diferentes porque
representan para ellos conocimientos y experiencias diferentes.
La relación lenguaje-concepto debe entenderse más bien como una multiplicidad de
expresiones que tienden a un concepto-difuso, el cual a su vez se desplaza en el devenir
de los acontecimientos.
CONCEPTO Y CLASES LÓGICAS
En su máxima abstracción, cuando el contenido conceptual se hace independiente de
cualquier experiencia concreta y expresa únicamente su universalidad el concepto
adquiere una formalidad que adquiere el valor lógico de una clase. Mediante tales
conceptos formales clasificamos las cosas y ordenamos el mundo.
La ciencia procura expresar sus conceptos mediante un lenguaje formalizado que se
ajusta a un contenido determinado y concreto sin equivocidad alguna. También se les
llama ideas cuando se pretende señalar ese carácter universal como algo objetivo y no
meramente subjetivo.7
Así, tenemos conceptos:
De emociones: (afectos)
De valores: (morales, estéticos)
De concepto formal, es decir de propiedades formales o sintácticas como
funciones Lógicas y matemáticas: (conjunciones y operaciones lógico-
matemáticas).
De Ciencia cuando son definidos y reconocidos por la comunidad científica
como Saber.
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Técnicos cuando obedecen a una finalidad práctica de la acción con respecto a
fines concretos de utilidad, como normas y protocolos.
Sociológicos y culturales
De cualquier otra índole.
EL CONCEPTO COMO UNIVERSAL
Lo universal: lo general vs lo particular
Lo universal: lo abstracto vs lo concreto
EL CONCEPTO COMO "CONSTRUCTO" MENTAL
El concepto es una representación gráfica de la simbología representativa de las
palabras; son "construcciones" mentales de todo lo que nos rodea y podemos percibir
como efectivamente lo hacemos, con símbolos que definen el mundo que nos rodea y en
el que nos encontramos.
17 Dilucidación
Hay tres dolencias que afectan y quizás afectan siempre a nuestro equipo onceptual: -Falta de conceptos ricos
-Abundancia de conceptos pobres y vaguedad
Los filósofos no pueden hacer gran cosa para enriquecer el acervo de conceptos
científicos y para eliminar los que no son adecuados: el desarrollo y la selección de
población de conceptos es parte de la evolución de la ciencia. Por otro lado, el
análisis filosófico puede ser eficaz en su examen crítico de los conceptos
científicos. Esta crítica puede ser destructora como ocurre al condenar el uso de
conceptos no observacionales en nombre de filosofías pre- científicas; o puede ser
constructiva como ocurre cuando se critica la vaguedad conceptual y se intenta
disminuirla, es decir, los conceptos más definidos. Ósea: Aunque los filósofos no
suelen dar a luz conceptos filósofos, pueden ayudar a criarlos. Esta ayuda es sobre
todo valiosa porque en el campo científico persisten y dominan ciertas ideas
anacrónicas por lo que hace el modo como debe darse significación a los términos
científicos. Una de las tales ideas insostenibles, pero aun en populares en los
científicos, dice que todos los conceptos científicos deben definirse desde el primer
momento (Prejuicio Aristotélico), y además, con referencia a operación que, de ser
posibles deben tener un carácter empírico (Prejuicio Operativista), veremos que las
significaciones se especifican y afinan de muchos modos diverosos, y que las
definiciones operativas son lógicamente imposibles, aunque haya ciertas
correspondencias de signo a objeto ( refericiones) que desempeñan la función
frecuentemente atribuible a las (definiciones) operativas.
VAGEDAD Y CASOS LIMITROFES
Si hablamos de campo, anillo, y libertad son términos ambiguos pues cada uno de
ellos designa varios conceptos. La ambigüedad es una tenaz característica de los
signos; hasta los signos matemáticos pueden ser ambiguos en cuanto en que se
sacan de su contexto. La ambigüedad es ambivalente: Por un lado, nos permite
economizar signos, y con ello mantener de proporciones modestas y con ello
nuestro diversos vocabularios técnicos pero a la vez crea confusión.
Afortunadamente, pueden siempre eliminarse, parcial o totalmente, con el añadido
de mas signos. Asi por ejemplo, “campo eléctrico”, “libertad política”, son menos
ambiguos los nombres iniciales y las cartas pueden ser menos ambiguas que las
telegramas que las anteceden, por otro lado, la vaguedad o confusión no tiene
ningún aspecto positivo y es una enfermedad conceptual mas que terminológica:
por eso también es de cura mayormente difícil “Pequeño”,, “calvo”, “caliente” son
conceptos vagos por que ya sus intenciones son confusas y por consiguiente sus
extensiones son indeterminadas mientras no se establezca estipulaciones.
EXACTIFICACION
Los conceptos se crían y engendran de diversos modos: Construyendo clases por
ejemplo “Mamífero”, agrupando clases en clases mas amplias “vertebrados”,
descubriendo relaciones por ejemplo “ascendencia”, inventándolos por ejemplo
“evolución”, ninguno de los procedimientos es metódico, esto es, no se conocen
para ellos procedimientos estandarizados (técnicas) de formación de conceptos. A
los sumo hay indicaciones anticonceptivas “no rebasar la observación”, los
18
conceptos son formados espontáneamente una vez que crece el conocimiento
común especializado; después de todo los conceptos no son mas que píldoras de
conocimiento. De este modo maso menos vago nacen los conceptos.
DEFINICION.
Empecemos por que no aclararemos ninguna de las connotaciones vulgares de
definición, como descripción, identificación, clasificación o medición;
estudiaremos una especial operación técnica que se refiere a signos; La definición
es propiamente una correspondencia signo-signo. Este sentido escrito y estricto es
una operación puramente conceptual por la cual se introduce formalmente un nuevo
término en algun sistema de signos, como el lenguaje de una teoría, y se especifica
en alguna medida de significación del término introducido; en la medida, en la que
es precisa los términos definientes.
PROBLEMAS DE LA DEFINCION
Consideremos algunos problemas; preguntémonos en primer lugar Qué propiedades
caracterizan una buena definición. Una primera exigencia formal es que sea
consistente, internamente (auto consistente), y con el cuerpo con que se presenta.
Es claro que una contradicción puede introducirse fácilmente en una definición; en
un equivalencia.
INTERPRETACION
Interpretamos un hecho cunado lo explicamos, he interpretamos un signo artificial
(símbolo) cuando averiguamos o estipulamos lo que significa en un determinado
contexto. Y un signo artificial significa- si es que significa- lo que significa, ósea,
su designatum.
El designatum de un símbolo, es un objeto conceptual o físico, mas en general es un
conjunto de objetos, según esto, son símbolos significativos los que designan ideas
y hechos, mientras que símbolos sin- sentido- son los que no designan nada. La
relación de la designación puede ser univoco o biunívoca: En el primer caso es
ambigua. Cualquiera de los designata de un símbolo ambiguo puede ser llamado un
sentido del mismo.
LA VALIDEZ DE LOS CONCEPTOS
Puede asegurarse que “fantasma”, “amable”, “gordo”, no son conceptos científicos,
el primero pertenece al flokor el según es sumamente subjetivo y el tercer es vago.
Podemos utilizarlos en el curso de la investigación pero tenemos que eliminarlos
del resultado de la misma. Es fácil descartar conceptos tan típicamente, acientíficos;
pero, Qué ocurre conceptos como gravedad, pre-adamita o neutrin ,sí se los
considera en el momento de su introducción, es decir, en un momento en el cual no
tenía apoyo empírico alguno? ,Existe algun criterio seguro de discriminación entre
conceptos científicamente válidos y no-validos?. Como mostraremos en lo que
sigue, existe ciertamente un criterio sencillo, pero es tan falible como la ciencia
misma. Hay que considerar la cuestión de la precisión intencional un concepto
científicamente valido tiene que poseer una connotación o intención. Dicho de otro
modo: La vaguedad intencional de los conceptos científicos debe ser misma. Es
19
esto excluye conceptos escandalosamente vagos “pequeño”, “alto”, y “posible”,
usados sin calificación o relativización. Puede tener valor cuando lo agregamos en
una oración como: Física de las altas energías” , que menciona por convención a la
física que estudia hechos que suponen energías de más de un millón de
electronvoltios.
20 El método y Técnicas
MÉTODOS APLICADOS A LAS CIENCIAS
La metodología es un procedimiento para alcanzar un objetivo; es el modo en el cual se
ordena una actividad para que cumpla con su meta. Es una manera de estructurar el
trabajo para aprovechar el tiempo, los recursos y lo necesario para alcanzar el propósito
de la investigación.
El método de investigación tiene como objetivo, descubrir, justificar, explicar el qué y
el cómo del fenómeno u objeto de estudio.
El investigador se enfrenta a unos de los problemas más complejos de la investigación:
la elección de métodos, técnicas y/o instrumentos para trabajar. Existen una gran
cantidad de alternativas y opciones a elegir, que corresponden a posturas
epistemológicas y cosmovisiones filosóficas, algunas completamente diferentes. El
método científico podría entenderse como el conjunto de todos éstos elementos que
permiten el desarrollo de la investigación.
Existen tres métodos básicos y predominantes correspondientes a la investigación
científica:
- Método baconiano: establece el desarrollo de la inducción.
- Método galileano: tiene como postulado la experimentación.
- Método cartesiano: establece el análisis y la síntesis de los problemas.
Debido a la gran cantidad de paradigmas y escuela filosóficas de la actualidad, existe
una gran variedad de métodos, algunos son similares o contienen rasgos comunes.
Principalmente podemos hablar de métodos como:
- Método inductivo
- Método deductivo
- Método inductivo-deductivo
- Método hipotético-deductivo
- Método analítico
- Método sintético
- Método analítico-sintético
- Método histórico-comparativo
- Método cualitativo
- Método cuantitativo
Cada una de las disciplinas de las ciencias necesita un camino para poder desarrollar sus
descubrimientos y su propio método que le permita generar su trabajo de una manera
más simple y rápida. El objeto de estudio varía en cada una de las ciencias, las cuales
podemos dividir en ciencias factuales, ya sean naturales (química, física, etc.) o
21
culturales (economía, política, etc.), y en ciencias formales como la lógica y las
matemáticas. Según el objeto de estudio se desarrolla un método específico
MÉTODO ANALÍTICO
El análisis consiste en descomponer un todo en cada una de sus partes, por lo tanto, este
método de investigación distingue las particularidades del objeto de estudio y permite
evaluar de manera organizada cada una de las partes.
La investigación analítica requiere de fases sistemáticas que se deben cubrir:
1- Observación
2- Descripción
3- Examen crítico
4- Descomposición del fenómeno
5- Enumeración de sus partes
6- Ordenación
7- Clasificación
Después de realizar estos pasos, es posible explicar el fenómeno, además de establecer
vínculos y realizar analogías.
MÉTODO SINTÉTICO
La síntesis es el objetivo y resultado último del análisis. Es el proceso racional que
reconstruye el todo a partir de lo hecho en el método analítico. Expone totalmente el
objeto de estudio analizado. Permite la comprensión de la esencia del objeto estudiado y
formula teorías que vinculan todos los elementos. El método analítico y el método
sintético son complementarios. De aquí surge el método analítico-sintético, primero se
estudia cada una de las partes (análisis) y después se integran (síntesis).
A partir de la Edad Media y con el objetivo del desarrollo del conocimiento científico,
se plantean los métodos deductivo e inductivo. Ambos se basan en la proposición,
relacionando dos o más conceptos, y ayudan en el logro del conocimiento.
En el Método Deductivo, a partir de juicios generales se instauran juicios particulares.
Permite establecer hechos que se desconocen mediante hechos que se conocen.
Principalmente se usa en las matemáticas y en la lógica.
El Método Inductivo, se basa en juicios particulares para llegar a juicios generales o
universales. Para el filósofo inglés Francis Bacon, la inducción es el sentido de la
investigación científica, debido a que partiendo de la observación y mediante la
experimentación verificable, se formulan leyes generales que abarquen todos los hechos
de un mismo ámbito.
22
Método Inductivo
La inducción lleva de lo particular a lo general. El método se emplea al observar
fenómenos particulares y llegamos a proposiciones generales. Se estudian casos
particulares para que se obtengan leyes universales que vinculen cada fenómeno
estudiado.
Método Inductivo
Observación y experiencia real
Se buscan
Ejemplos Características comunes
Se determinan
Características esenciales
Se define el concepto
Este método implica la separación de hechos elementales para su análisis de manera
individual, observar de qué manera se relacionan con fenómenos parecidos, formulación
de hipótesis y comprobarlas utilizando la experimentación.
Método Deductivo
Se trata de un método racional que mediante lo general llega a lo particular. En la
deducción, las conclusiones son verdaderas, siempre y cuando .las premisas de las que
proviene también lo sean. Infiere en varias suposiciones, partiendo de datos generales
considerados como verdaderos. El método deductivo cuenta con fases, las cuales son:
1- Establece lo más importante de hecho que se analizará.
2- Deduce las relaciones que originan el hecho.
3- Se formulan hipótesis, basándose en la deducción anterior.
23
4- Observación de la realidad para la comprobación de la hipótesis.
5- Se deducen leyes basadas en el anterior proceso.
Tanto en método inductivo como el deductivo, son formas de inferencia y no se pueden
considerar como diferentes, porque pese a la utilización de diferentes procedimientos,
ambos tienen el mismo objetivo.
En general, los cuatro métodos mencionados, tienen relación uno con otro. La inducción
se puede considerar como un caso de análisis y la deducción se puede considerar una
parte de la síntesis.
René Descartes (izquierda), filósofo,
científico y matemático francés, es conocido como el fundador de la filosofía moderna y por el desarrollo
de la deducción. Francis Bacon (derecha), filósofo y estadista inglés, es uno de los pioneros del
pensamiento científico moderno y desarrollador de la inducción. Ambos filósofos son dos revolucionarios
de la ciencia que plantearon un escenario idóneo para el desarrollo de la ciencia actual. Además son los
padres del método deductivo e inductivo.
Método Hipotético-Deductivo
Este método consiste en la refutación o falsación de la hipótesis mediante
contraejemplos. Las conclusiones obtenidas deben ser contrastadas con los hechos. Es
donde la actividad del investigador se lleva a la práctica científica. Es la examinación de
la hipótesis con los datos que se van obteniendo, sino coinciden los datos con la
hipótesis, ésta última deberá ser modificada.
24
Método histórico-comparativo
Consiste en el establecimiento de una relación entre el fenómeno u objeto de estudio
con su origen, historia, genética, familia, etc. Además Genera una serie de contrastes en
torno a las diferentes ciencias en las cuales se ve involucrado.
Métodos de investigación cualitativa
Busca la profundización de casos específicos, evitando generalizar. Se ocupa de la
calidad del fenómeno mediante sus características determinantes, no busca llevar a cabo
una medición. Establece cualidades con descripciones detalladas de determinados
fenómenos, interacciones, personas, eventos, etc. Busca la comprensión de una
situación social como un todo. Los métodos de investigación participativa y de
investigación demográfica son ejemplos de investigación de tipo cualitativa.
- Investigación acción participativa (IAP)
Toma a los individuos como sujetos participes en con los investigadores en los
trabajos de investigación, formando así un equipo integrado por investigadores y
por la comunidad que se encuentra en el lugar de realización de la investigación.
De esta manera los investigadores fungen como facilitadores y la comunidad
tendrá el papel de gestionar el cambio, logrando así la transformación de su
propia realidad y la generación de un proyecto de vida. Sirve para la comunidad
que es el objeto de estudio, ayudando a la resolución de sus problemas y
necesidades.
- Investigación etnográfica
Describe el estilo de vida de comunidades que desarrollan su vida
conjuntamente, por lo tanto una familia o una institución pueden ser unidades de
estudio para la investigación etnográfica. Permite la reflexión, el análisis y la
acción continua sobre la realidad mediante el establecimiento de significados de
lo observado. Se requiere de la generación de hipótesis y cuestionamientos que
vinculen al individuo de manera subjetiva con su realidad, asignando
significados a éstos.
Método cuantitativo
Mide rasgos y características de los fenómenos sociales, es algo que podemos contar y
procesar, como su mismo nombre lo indica. Suele generalizar los resultados obtenidos,
por lo cual tiene un acercamiento con el método inductivo.
Método axiológico
Parte de lo general pasando por un proceso de profunda reflexión que conduzca hasta lo
particular. Se aprende actuando como un observador de los fenómenos de manera
crítica, analítica y pensante. Se deben tomar en consideración los conocimientos previos
existentes sobre el fenómeno para poder refutar, corregir o ampliar dicho conocimiento
y de esta manera hacer posible su exposición y comunicación ante las comunidades.
25
Nos lleva de la experiencia a la teoría y de la teoría a la experiencia. Es por este método
que tenemos los llamados axiomas, que son verdades irrefutables y que no requieren de
una verificación. Un ejemplo de éstos se encuentra en las matemáticas.
Aristóteles (izquierda), filósofo y científico griego, considerado como uno de los más
importantes pensadores de la filosofía griega y uno de los filósofos más influentes de la
cultura occidental. Fue el primero en proponer el método axiomático. Euclides
(derecha), filósofo-matemático y geómetra griego, fue quien introdujo los axiomas a las
matemáticas. Ambos son considerados como los padres del método axiomático.
Método en el empirismo sociológico
Es una corriente que propone la aplicación del método a la sociedad, siendo esta teoría
la primera en proponer dicha práctica. En la actualidad este método ha sido superado,
sin embargo es de importancia rescatarla como un antecedente. Augusto Comte es
considerado como el fundador y representante de esta teoría, explica que la “sociedad
humana era un sistema complejo de hechos gobernados por leyes, más o menos
generales, una esfera de la realidad que debía ser tratada como cualquier otro campo de
la investigación científica” (Antonio Alonso, José, Sociología-Conceptos, p. 49). Se
trata al método aplicado a las ciencias sociales similar al utilizado para las ciencias
naturales, centrándose en la existencia de leyes universales. Algunas de sus técnicas son
el uso de las encuestas, que resultan una gran opción por su eficacia y el uso de las
matemáticas (estadística) y la computación.
26
Augusto Comte, pensador francés considerado como el creador de la sociología y el
positivismo.
Método en el formalismo sociológico
Establece la relación estructural-funcionalista, propuesta por el sociólogo Talcott
Parsons. Indica el formalismo como una oposición al empirismo, siendo a su vez
complementaria de éste. Su propuesta se puede resumir en tres características:
- La teoría como sistema cerrado.
- Preocupación en el orden social.
- Concentración progresiva en las acciones integradoras: la instrumental, la
expresiva y la moral.
Además, establece cuatro niveles que existen dentro del proceso social:
1. La ciencia es un intento por adquirir un conocimiento racional de la experiencia
humana.
2. La teoría es la formulación de proposiciones empíricas y sus interrelaciones
lógicas, en relación directa con la observación y la verificación de los hechos.
3. Técnicas: estudios de caso, entrevistas y uso de la estadística.
4. La metodología permite determinar si los procedimientos de observación y de
verificación son legítimos. Otorga la validez lógica de la aplicación del método
y de sus procedimientos.
(HERRERA Vázquez, Marina Adriana, Métodos de investigación 1 Un enfoque
dinámico y creativo, Editorial Esfinge, México, 2003, p. 61).
27
Talcott Parsons, sociólogo estadounidense conocido como uno de los mayores
exponentes del estructural funcionalismo.
Método en el funcionalismo
El sociólogo francés Emilé Durkheim, establece el concepto de sociología como una
ciencia. Su principal atención fue centrada en la formulación del concepto de función,
debiendo considerar la satisfacción de las necesidades y logrando obtener un fin social,
tales como la convivencia, la armonía y el orden. El concepto de función social es un
pensamiento que vincula la estructura social, la existencia y la continuidad. Explica los
siguientes conceptos:
- El conjunto social sólo puede entenderse como unidad social.
- El cuerpo social mantiene relativo equilibrio.
- Para preservar este equilibrio es vital la normatización de la conducta humana.
- Antes las alteraciones, el cuerpo social se defiende para restaurar el equilibrio
amenazado.
- La unidad está integrada por partes que adquieren relación en su significación
mutua y en relación con el todo.
(HERRERA Vázquez, Marina Adriana, Métodos de investigación 1 Un enfoque
dinámico y creativo, Editorial Esfinge, México, 2003, p. 62).
28
Emilé Durkheim, sociólogo francés y desarrollador de la sociología moderna.
Método marxista o histórico-dialéctico
Es uno de los métodos más citados en el siglo XX, sus representantes son Friedrich
Engels y Karl Marx, quienes proponen una nueva manera de realizar un estudio de los
hechos sociales. Surge del materialismo de Feuerbach y del idealismo de Hegel.
Friedrich Engels (izquierda), economista político y pensador alemán, quien colaboró
con Marx y escribió conjuntamente Manifiesto Comunista. Karl Marx (derecho),
filósofo, economista y pensador alemán, fundador del socialismo científico juntos con
Engels.
29
Este método explica la relación entre los hombres y con la naturaleza, además debe ser
interpretado tal y como se muestra. Establece algunos rasgos esenciales:
- Concepción materialista de la realidad.
- Historia de cada momento o fenómeno.
- El dinamismo de la naturaleza y de la sociedad es dialéctico.
- El hecho social es un hecho real, históricamente determinado, con características
particulares.
- La realidad social es dinámica.
(HERRERA Vázquez, Marina Adriana, Métodos de investigación 1 Un enfoque
dinámico y creativo, Editorial Esfinge, México, 2003, p. 63).
Este método es dinámico y se centra en la comprensión del presente y del pasado para
aplicarse sobre el futuro.
Método del estructuralismo
Fue una corriente del pensamiento destacada por Claude Lévi-Strauss, que tuvo un gran
impacto en la sociología, la antropología, las matemáticas, entre otros. Lévi-Strauss está
interesado en los instrumentos sociales que se crean para enfrentar los problemas
sociales, así como las reglas sociales que controlan bienes necesarios. Deben ser
sistemáticos y dar cuenta de todos los hechos. Este método busca la explicación de la
realidad. Para Lévi-Strauss existen tres etapas para el análisis científico:
1. Observación de lo real: La realidad se considera de manera simple.
2. Construcción de los métodos: Elaborar modelos buscando encontrar la estructura
de los objetos.
3. Análisis de la estructura: Razonamiento del descubrimiento de la estructura sin
que haya alteración del orden de los fenómenos.
(HERRERA Vázquez, Marina Adriana, Métodos de investigación 1 Un enfoque
dinámico y creativo, Editorial Esfinge, México, 2003, p. 64).
Claude Lévi-Strauss, antropólogo francés y representante de la corriente estructuralista.
30
Justificación de la investigación
Consiste en establecer los motivos de el por qué es apropiado, digno o conveniente
el tema y el proceso de investigación, así como las ventajas que otorgará dicho
trabajo. Básicamente se trata del valor del trabajo a realizar. Se sustenta con
argumentos convincentes, exponiendo los propósitos a alcanzar.
Raúl Rojas Soriano, sociólogo mexicano y profesor de la Universidad Nacional
Autónoma de México, establece una serie de criterios a tomar en cuenta para
realizar de manera adecuada la justificación de un trabajo de investigación:
1. Magnitud del problema: El problema afecta o engloba a un gran número de
individuos y se puede comprobar mediante diversos datos estadísticos.
2. Trascendencia del problema: La magnitud del problema se va extendiendo con
el transcurso del tiempo o va siendo más importante conforme avanza su
desarrollo.
3. Posibles soluciones o vulnerabilidad: Se puede plantear la manera de dar
solución al problema o minimizar y frenar algunos efectos de este problema.
4. Factible: Exponer la manera en la que se pueden proponer soluciones dentro del
trabajo de investigación. Se debe demostrar que en el problema de investigación
pueden encontrarse rasgos que beneficien al problema.
Justificación
Metodología
Razones de la
elección
Localidad del
problema
31
Existen una serie de cuestiones a dar solución antes del inicio del proceso de
investigación para conocer el alcance, el tiempo y las posibilidades del mismo. Es
importante el contestar preguntas tales como:
- ¿Dónde se investigará?
- ¿Cuál es el tiempo que se requiere para desarrollar la investigación?
- ¿Cuáles son los aspectos teóricos que se revisarán en el tema?
- ¿A qué personas se entrevistará?
- ¿Qué características se requieren en esas personas?
- ¿Qué es lo más relevante a conocer?
El establecimiento de los límites de la investigación servirá para el logro de los
objetivos planteados y a su vez, poder realizar una justificación en torno al
planteamiento y delimitación del problema.
Las limitantes a tomar en cuenta son:
1) Temporales: Se deben cubrir con los objetivos establecidos inicialmente antes
del fin del tiempo para el trabajo de investigación. Se requiere de ordenar los
procesos a desarrollar y establecer tiempos limitados.
2) Económicas: Qué materiales se requieren y si éstos están a la disposición del
investigador. Establecer si se requiere viajar a lugares determinados y los costos
que la investigación en general podría generar.
3) Personales: El conocimiento del ámbito a investigar, el tener contacto con
personas, fenómenos o situaciones del proyecto de investigar, el acceso a
determinados medios materiales o físicos, etc.
32 Marcos
Un marco teórico (o conceptual) es el grupo central de conceptos y teorías que uno
utiliza para formular y desarrollar un argumento (o tesis). Esto se refiere a las ideas
básicas que forman la base para los argumentos, mientras que la revisión de literatura se
refiere a los artículos, estudios y libros específicos que uno usa dentro de la estructura
predefinida. Tanto el argumento global (el marco teórico) como la literatura que lo
apoya (la revisión de literatura) son necesarios para desarrollar una tesis cohesiva y
convincente.
Marco teórico
En una investigación el marco teórico es el conjunto articulado de conocimientos o
proposiciones que definen las condiciones, según las cuales surgen o se relacionan los
fenómenos empíricos (hechos) y, al mismo tiempo, descarta otras proposiciones sobre
los mismos hechos.
El marco teórico también llamado marco referencial (y a veces con un sentido más
restringido marcoconceptual), tiene como propósito dotar al proyecto de investigación
de un sistema coherente de conceptos y proposiciones que permitan abordar con
propiedad las diferentes derivaciones correspondientes del planteamiento del problema.
Cuando el investigador procede a la elaboración del marco teórico trata de integral
problema de investigación dentro de un ámbito donde este cobre sentido, incorporando
los conocimientos previos referentes al mismo, ordenándolos de modo tal que resulten
en un compendio explicativos de las derivantes de la pregunta de investigación.
En general, se podría afirmar que el marco teórico tiene también como funciones:
Orientar hacia la organización de datos y hechos significativos para
descubrir las relaciones de un problema con las teorías ya existentes.
Evitar que el investigador aborde temáticas que, dado el estado del
conocimiento, ya han sido investigadas o carecen de importancia científica.
Guiar en la selección de los factores y variables que serán estudiadas en la
investigación, así como sus estrategias de medición, su validez y
confiabilidad.
Prevenir sobre los posibles factores de confusión o variables extrañas que
potencialmente podrían generar sesgos no deseados.
Orientar la búsqueda e interpretación de datos.
Teoría: es una construcción mental simbólica, que permite pensar de un modo nuevo al
completar o interpretar un cuerpo de conocimiento
Por lo que si el investigador encuentra una teoría que solucione un determinado grupo
de problemas, entre los que se ubica el que el investigador este estudiando, entonces
será valido tomar las explicaciones, los supuestos y su metodología implicita (marco
33
teórico) para trabajar con el problema. Así, el investigador encuentra un ¨marco¨ que
limita y sostiene la investigación que está realizando.
Cuando estos supuestos se contrastan con los hechos y además conforman un sistema de
enunciados coherente, se dice que ¨el marco es teórico¨, es decir hace referencia a una
realidad.
Etapas de un marco teórico
1. El primer paso es tener claro el tema y el enfoque con el que se abordara el
problema. La adaptación de una teoría o desarrollo de una perspectiva teórica.
Imagen representativa de tener una idea clara y precisa a desarrollar.
34
2. La revisión de la literatura correspondiente. Esta consiste en detectar, obtener y
consultar la bibliografía y os otros materiales, de donde se debe extraer y
recopilar la información relevante y necesaria que resuelva nuestro problema de
investigación. Dicha selección deba ser selectiva. Para ello se requiere:
a) Detección dela literatura y otros documentos. Existen tres fuentes de
información para llevar a cabo la revisión de la literatura, que son: fuentes
primarias (directas), fuentes secundarias y fuentes terciarias.
b) Inicio de la revisión de la literatura. Este puede iniciar con el acopio de las
fuentes primarias, pero por lo común, es recomendable iniciar la revisión de
la literatura consultando uno o varios expertos en el tema y acudir a fuentes
secundarias o terciarias. Así mismo resulta importante acudir a un centro de
información que este conectado por terminal de computadora a distintos
bancos o bases de datos. También hay bancos de datos que se consultan
manualmente, donde las referencias se buscan en libros. Una base de datos
puede ser una fuente secundaria o terciaria según la información que
contenga.
c) Obtención de la literatura. Una vez identificadas las fuentes pertinentes, es
necesario localizarlas físicamente en las bibliotecas, filmotecas, etc.
d) Consulta de la literatura. Después de localizar las fuentes físicamente, se
procede a consultarlas. Se selecciona lo que será útil para nuestro marco
teórico y se desecha lo que no será utilizado. En lo que se refiere al apoyo
bibliográfico, algunos consideran que no debe incluirse a obras elaboradas
en el extranjero.
e) Extracción y recopilación de la información de interés en la literatura.
Existen diversas maneras de recopilar la información extraída de las
referencias, de hecho cada persona puede idear su propio método de acuerdo
con la forma en que trabaja. Algunos autores sugieren el uso de fichas.
f) Resumen de referencia.
Imagen representativa de lo importante que es la literatura en este paso del marco teórico
35
Construcción de un marco teórico.
Imagen representativa de la construcción del marco teórico.
Uno de los propósitos de la revisión de la revisión de la literatura es analizar y discernir
si las teorías existen y la investigación anterior sugiere una respuesta a la pregunta o a
las preguntas de investigación o bien provee una dirección a seguir dentro del tema de
nuestro estudio. La literatura revisada puede revelar:
1) Que existe una teoría completamente desarrollada. Cuando hay una teoría capaz
de describir, explicar y predecir el fenómeno de manera lógica, y cuando reúne
los demás criterios de evaluación antes mencionado, la mejor estrategia para
construir un marco teórico es tomar esa teoría como la estructura misma del
marco teórico. Cuando se encuentra una teoría sólida que explica el fenómeno
de interés, debe darle un nuevo enfoque a nuestro estudio: a partir de lo que ya
estaba comprobado, plantear otras interrogantes de investigación, obviamente
aquellas que no a podido resolver la teoría. Nuestro marco teórico consistirá en
explicar la teoría, ya sea proposición por proposición o en forma cronológica
desarrollando la evolución de la teoría.
Otro enfoque para nuestro marco teórico sería el cronológico que consiste en
desarrollar históricamente la evolución de la teoría.
2) Que hay varias teorías que se aplican a nuestro problema de investigación.
Cuando esto pasa podemos elegir una y basarnos en ella para construir el marco
teórico o bien tomar partes de algunas o de todas las teorías. En la primera
situación, elegimos la teoría que reciba una evolución positiva y que aplique más
al problema de investigación. En la segunda situación se tomaría de las teorías
sólo aquello que se relaciona con el problema de estudio. Es importante antes de
empezar el marco teórico hacer un bosquejo para no caer en contradicciones
lógicas. Suele suceder que las teorías se contradigan, en este caso se debe
escoger solo una. Lo más recomendable es tomar una teoría como base y utilizar
las demás para completar, y así realizar el marco teórico.
36
Imagen representativa de la problemática por la que pasa el investigador cuando encuentra varias
teorías que se aplican al problema estudiado por este.
3) Que hay piezas y trozos de teoría con apoyo empírico moderado o limitado que
sugiere variables potencialmente importantes. Cuando revisamos las literaturas
puede darse el caso de encontrarnos con generalizaciones empíricas
(proposiciones que has sido comprobadas en la mayor parte de las
investigaciones realizadas), por lo que se deberá construir una perspectiva
teórica. Cuando al revisar la literatura se encuentra una única posición o se
piensa limitar la investigación a una generalización empírica, el marco teórico se
construye incluyendo los resultados y conclusiones a los que han llegado los
estudios antecedentes, de acuerdo con algún esquema lógico. Casi todos los
estudios plantean varias preguntas de investigación o una pregunta de la cual se
derivan proposiciones. Los estudios se comentan y se van relacionando unos con
otros de acuerdo con un criterio coherente. Cuando nos encontramos con
generalizaciones empírica, es frecuente organizar el arco teórico por cada una de
las variables del estudio.
La comunicación organizacional: el enfoque psicológico cerrado en el individuo
y la diada versus la tradición sociológica enfocada en el grupo y niveles
organizacionales.
La estructura organizacional y la comunicación entre superior y subordinado.
a) Jerarquía.
b) Tamaño de la organizacional.
c) Tamaño de la unidad organizacional.
d) Tamaño de control en la supervisión.
e) Intensidad administrativa.
f) Concepción de la jerarquización: normas, políticas, roles y percepciones.
g) Jerarquías de líneas y asesorías.
37
4) Que solamente existen guías no estudiadas. A veces se llega a descubrir que con
anterioridad ya se han realizado estudios acerca del tema, en este caso el
investigador debe de buscar literatura que, aunque no se refiera al problema
especifico de la investigación, lo ayude a orientarse dentro de él.
Algunas observaciones sobre el marco teórico.
Siempre es conveniente efectuar la revisión de la literatura y presentarla de manera
organizada. En algunos casos por razones de tiempo y la naturaleza misma del estudio
la revisión de la literatura y la construcción del marco teórico son rápidas y sencillas. Al
construir el marco teórico debemos centrarnos en el problema de investigación que nos
ocupa, sin divagar en otros temas ajenos al estudio. Un buen marco teórico no es aquel
que contiene muchas páginas, sino el que trata con profundidad los aspectos
relacionados con el problema y vincula lógica y coherentemente los conceptos y
proposiciones existentes en estudios anteriores.
Marco histórico
En esta parte del proyecto o plan de investigación se desarrolla las etapas de cambios,
que se hayan dado en el transcurso de formación de la institución, de la unidad o del
aspecto en estudio, sin interesar los pormenores del mismo y los acontecimientos
colaterales, es necesario desarrollar e identificando las etapas de cambios de
transformaciones, de tal manera que se pueda establecer el nivel de desarrollo en que
encuentra en el momento del estudio.
La incorporación de marcos teóricos en la investigaciones, de todo tipo y especialidad,
es un aporte de marc block, en el sentido de identificar que los acontecimientos que
conforman la historia, deben ser entendidos en la perspectiva diacrónica y la sincrónica,
es decir los hechos que conforman la historia no tiene en su acumulación una gran línea
que los identifica, empero estos hechos con las mismas características aparecen con
mucho retraso en otras latitudes y en otras sociedades. El marco histórico es justamente
para ubicar en que etapa de desarrollo se encuentra la situación problemática o el
aspecto de que estamos investigando.
En una investigación se puede plantear de ser necesario una o varias teorías que ayuden
a explicar el problema y los fenómenos que se quieren investigar, es mas, se puede
recurrir de ser necesario a teorías planteadas dentro de las distintas disciplinas que no
necesariamente sean dentro del campo o de la especialidad dentro de la se considera
corresponde la investigación, es así que una teoría de la física, se puede tomar para
demostración en la demografía.
El marco histórico referencial tiene el propósito de dar a la investigación un sistema
coordinado y coherente de conceptos y proposiciones que permitan abordar el problema.
De este dependerá el resultado del trabajo. Significa poner en claro para el propio
38
investigador sus postulados y supuestos, asumir los frutos de investigaciones anteriores
y esforzarse por orientar el trabajo de un modo coherente.
Se divide en cuatro etapas:
1) Evolución y desarrollo de la tipología de edificio . Es muy importante investigar el desarrollo y la
evolución tipológica que han tenido los edificios que se pretende construir, entender el origen, los
cambios y su relación con el contexto en el momento histórico en el que surgen y como evoluciona la
fabrica y la infraestructura del edificio.
2) Aportaciones e innovaciones. Se definen los datos pertinentes, innovatorios y de implementación
técnica, requeribles de recopilar, que permitan enriquecer la solución de diseño, porque con el paso del
tiempo el edificio va sufriendo cambios radicales en su función, o en sus procedimientos constructivos,
esto provoca modificación en su diseño y su equipamiento, en ocasiones trasladado de otro tipo de
edificios al propio; por otro lado el desarrollo tecnológico y los nuevos descubrimientos también
influyen en el diseño y equipamiento del edificio, permitiendo optimizar el funcionamiento tanto en el
diseño como en la relación costo beneficio es importante investigar todas las posibilidades tecnológicas
aplicables al edificio.
3) Conclusiones. El Marco Histórico nos permite establecer la relación de tiempo histórico y entender
que cada edificio evoluciona en función de su momento y los cambios tecnológicos, por esta razón la
conclusión que resulta define los elementos que el momento histórico y el contexto cultural, técnico,
económico y político condicionan, así como las aportaciones que se han desarrollado en otros ámbitos o
provienen de otros edificios y se pueden adaptar al edificio motivo del Tema.
MARCOREFERENCIAL
No es un resumen de las teorías que se han escrito sobre el tema objeto de la
investigación; mas bien es una revisión de lo que se esta investigando o se ha
investigado en el tema objeto de estudio y los planteamientos que sobre el mismo tienen
los estudiosos de este. Este fundamentación soportara el desarrollo del estudio y la
discusión de los resultados.
Elaboración del marco referencial; se recomienda comenzar por revisar libros, revistas y
demás documentos especializados que aborden el tema que se va a investigar; para ello
con base en la bibliografía revisada, se debe llegar a un conocimiento amplio y
detallado del estado del tema, mostrando las investigaciones que se han adelantado y se
están adelantando; los objetivos y las hipótesis que han guiado dichas investigaciones y
las conclusiones a que se ha llegado; la relevancia que tiene el tema en la actualidad; las
posturas y los enfoques que abordan el tema; los instrumentos y las técnicas de
recolección de información que se han utilizado en los estudios.
Vale recordar que, en la elaboración del marco referencial, es necesario elaborar las
citas bibliográficas y las notas de pie de página.
39
Diseños experimentales de investigación
Una vez definido qué tipo de estudio se va a realizar y estableciendo la hipótesis de la
investigación, el investigador debe responder de manera práctica y concreta de
responder a las preguntas de la investigación. Esto implica seleccionar o desarrollar un
diseño de investigación y aplicarlo al contexto particular de su estudio. El termino
¨diseño¨ se refiere a un plan o estrategia para responder a las preguntas de investigación.
El diseño señala al investigador lo que debe hacer para alcanzar sus objetivos de
estudio, contestar las interrogantes que se ha planteado y analizar la certeza de las
hipótesis formuladas en un contexto en particular. Si el diseño esta bien concebido, el
producto final de un estudio tendrá mayores posibilidades de ser válido.
Experimento, tiene dos acepciones, una general y una particular. La regla general se
refiere a "tomar una acción" y después observar las consecuencias. Se requiere la
manipulación intencional de una acción para analizar sus posibles efectos y la
aceptación particular (sentido científico). "Un estudio de investigación en el que se
manipulan deliberadamente una o más variables independientes (supuestas efectos),
dentro de una situación de control para el investigador".
Tipos de diseño para investigar el comportamiento humano
Cuando hablamos de investigación podemos encontrar diferentes clasificaciones de los
tipos de diseño, por lo general se clasifican en: investigación experimental e
investigación no experimental. A su vez, la primera puede dividirse en:
1) Preexperimentos. Estos llevan este nombre debido a que su grado de control es
mínimo. Consiste en administrar un estímulo o tratamiento a un grupo y después
aplicar una medición en una o más variables para observar cual es el nivel del
40
grupo en estas variables. Este diseño no cumple con los requisitos de un
verdadero experimento. No hay manipulación de la variable independiente.
También hay una referencia previa de cuál era, antes del estímulo, el nivel que
tenía el grupo en la variable dependiente, ni grupo de comparación. El diseño
adolece de varios grupos de comparación. No se puede establecer causalidad
con certeza. No se controlan las fuentes de invalidación interna.
2) experimentos puros
3) cuasi experimentos.
La noción común que las personas tienen de un experimento consiste en modificas las
condiciones en que ocurre algo y esperar a ver qué sucede. Experimentar, de acuerdo
con el sentido común es estrenar modos de trata los hechos, pero también puede
entenderse como improvisación.
Cundo se dice que se trata de un proceso planificado, se da por sentado que dicho
proceso debe realizarse de manera que resulte inequívoco verificar que las alteraciones
de la
Diseños no experimentales de investigación
Los estudiantes de bachillerato y muchas veces también los de licenciatura, no cuentan
con la experiencia ni con el equipamiento necesario para realizar investigaciones de tipo
experimental, por eso es frecuente que realicen estudios no experimentales.
La investigación no experimental es la que se realiza sin manipular deliberadamente las
variables. Por lo que se podría decir que se trata de investigación donde no hacemos
variar intencionalmente las variables independientes. Lo que se hace en la investigación
no experimental es observar fenómenos tal y como se dan en su contexto natural, para
después analizarlos. En un experimento el investigador construye una situación a la que
son expuestos varios individuos, en cambio en un estudio no experimental no se
construye ninguna situación, sino que se observan las existentes no provocadas
intencionalmente por el investigador. Esta clase de investigación por lo general se usa
cuando se presenta un conflicto ético, por ejemplo, no seria ético un experimento que
obligara a las personas a consumir bebidas alcoholicas que afectaran gravemente su
salud, en este caso se usa la investigación no experimental, pues se buscarían sujetos de
estudio que ya consumieran cierto nivel de alcohol, el investigador no tubo nada que
ver. Se podría decir que en una investigación no experimental lo sujetos ya pertenecían
a un grupo o nivel determinado de la variable independiente por autoselección, es
sistemática y empírica en la que las variables independientes no se manipulan porque ya
sucedió.
Por ejemplo, si uno va a escribir un trabajo sobre la educación bilingüe y quiere tomar
una posición positiva sobre el uso de la lengua materna en las escuelas, sería necesario
41
desarrollar un argumento que explique porque dicha instrucción sería beneficiosa. No es
suficiente demostrar que tres estudios encontraron este método de instrucción eficaz (la
revisión de literatura). También hay que detallar cuales teorías guiaron tal propuesta,
como la hipótesis de interdependencia lingüística de Cummins, la hipótesis del
bilingüismo aditivo de Lambert o la teoría de esquema. Con estas teorías analizadas
para crear un marco teórico, se puede después colocar/organizar toda la literatura en esta
estructura.
Carlos Sabino afirma que "el planteamiento de una investigación no puede
realizarse si no se hace explícito aquello que nos proponemos conocer: es siempre
necesario distinguir entre lo que se sabe y lo que no se sabe con respecto a un tema para
definir claramente el problema que se va a investigar". El correcto planteamiento de un
problema de investigación nos permite definir sus objetivos generales y específicos,
como así también la delimitación del objeto de estudio.
El autor agrega que ningún hecho o fenómeno de la realidad puede abordarse sin
una adecuada conceptualización. El investigador que se plantea un problema, no lo hace
en el vacío, como si no tuviese la menor idea del mismo, sino que siempre parte de
algunas ideas o informaciones previas, de algunos referentes teóricos y conceptuales,
por más que éstos no tengan todavía un carácter preciso y sistemático.
El marco teórico, marco referencial o marco conceptual tiene el propósito de dar
a la investigación un sistema coordinado y coherente de conceptos y proposiciones que
permitan abordar el problema. "Se trata de integrar al problema dentro de un ámbito
donde éste cobre sentido, incorporando los conocimientos previos relativos al mismo y
ordenándolos de modo tal que resulten útil a nuestra tarea".
El fin que tiene el marco teórico es el de situar a nuestro problema dentro de un
conjunto de conocimientos, que permita orientar nuestra búsqueda y nos ofrezca una
conceptualización adecuada de los términos que utilizaremos.
"El punto de partida para construir un marco de referencia lo constituye nuestro
conocimiento previo de los fenómenos que abordamos, así como las enseñanzas que
extraigamos del trabajo de revisión bibliográfica que obligatoriamente tendremos que
hacer". El marco teórico responde a la pregunta: ¿qué antecedentes existen? Por ende,
tiene como objeto dar a la investigación un sistema coordinado y coherente de
conceptos, proposiciones y postulados, que permita obtener una visión completa del
sistema teórico y del conocimiento científico que se tiene acerca del tema.
Ezequiel Ander-Egg nos dice que en el marco teórico o referencial "se expresan
las proposiciones teóricas generales, las teorías específicas, los postulados, los
supuestos, categorías y conceptos que han de servir de referencia para ordenar la masa
de los hechos concernientes al problema o problemas que son motivo de estudio e
investigación". En este sentido, "todo marco teórico se elabora a partir de un cuerpo
teórico más amplio, o directamente a partir de una teoría. Para esta tarea se supone que
se ha realizado la revisión de la literatura existente sobre el tema de investigación. Pero
con la sola consulta de las referencias existentes no se elabora un marco teórico: éste
42
podría llegar a ser una mezcla ecléctica de diferentes perspectivas teóricas, en algunos
casos, hasta contrapuestas. El marco teórico que utilizamos se deriva de lo que podemos
denominar nuestras opciones apriorísticas, es decir, de la teoría desde la cual
interpretamos la realidad".
Roberto Hernández Sampieri y otros]destacan las siguientes funciones que
cumple el marco teórico dentro de una investigación:
1. Ayuda a prevenir errores que se han cometido en otros estudios.
2. Orienta sobre cómo habrá de realizarse el estudio (al acudir a los antecedentes,
nos podemos dar cuenta de cómo ha sido tratado un problema específico de
investigación, qué tipos de estudios se han efectuado, con qué tipo de sujetos, cómo
se han recolectado los datos, en qué lugares se han llevado a cabo, qué diseños se
han utilizado).
3. Amplía el horizonte del estudio y guía al investigador para que se centre en su
problema, evitando desviaciones del planteamiento original.
4. Conduce al establecimiento de hipótesis o afirmaciones que más tarde habrán de
someterse a prueba en la realidad.
5. Inspira nuevas líneas y áreas de investigación.
6. Provee de un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio.
En general, se podría afirmar que el marco teórico tiene también como
funciones:
· Orientar hacia la organización de datos y hechos significativos para
descubrir las relaciones de un problema con las teorías ya existentes.
· Evitar que el investigador aborde temáticas que, dado el estado del
conocimiento, ya han sido investigadas o carecen de importancia científica.
· Guiar en la selección de los factores y variables que serán estudiadas en
la investigación, así como sus estrategias de medición, su validez y
confiabilidad.
· Prevenir sobre los posibles factores de confusión o variables extrañas
que potencialmente podrían generar sesgos no deseados.
· Orientar la búsqueda e interpretación de dato
La elaboración del marco teórico comprende, por lo general, dos etapas:
· Revisión de la literatura existente. Consiste en destacar, obtener y
consultar la bibliografía y otros materiales que pueden ser útiles para los
43
propósitos de estudio, de donde se debe extraer y recopilar la información
relevante y necesaria que atañe a nuestro problema de investigación.
· Adopción de una teoría o desarrollo de una perspectiva teórica. En este
aspecto, nos podemos encontrar con diferentes situaciones:
I. Que existe una teoría completamente desarrollada, con abundante
evidencia empírica y que se aplica a nuestro problema de
investigación. En este caso, la mejor estrategia es tomar esa teoría como
la estructura misma del marco teórico.
II. Que hay varias teorías que se aplican a nuestro problema de
investigación. En este caso, podemos elegir una y basarnos en ella para
construir el marco teórico o bien tomar partes de algunas o todas las
teorías, siempre y cuando se relacionen con el problema de estudio.
III. Que hay "piezas o trozos" de teoría con apoyo empírico moderado o
limitado, que sugieren variables importantes, aplicables a nuestro
problema de investigación. En este caso resulta necesario construir una
perspectiva teórica.
IV. Que solamente existen guías aún no estudiadas e ideas vagamente
relacionadas con el problema de investigación. En este caso, el
investigador tiene que buscar literatura que, aunque no se refiera al
problema específico de la investigación, lo ayude a orientarse dentro de
él.
Una vez realizadas las lecturas pertinentes, estaremos en posición de elaborar
nuestro marco teórico, que se basará en la integración de la información relevada.
El orden que llevará la integración estará determinado por el objetivo del marco
teórico. Si, por ejemplo, es de tipo histórico, resulta recomendable establecer un orden
cronológico de las teorías y/o de los hallazgos empíricos. Si la investigación se
relaciona con una serie de variables y tenemos información de teoría, así como de
estudios previos de cada una de esas variables y de la relación entre ellas, sería
conveniente delimitar secciones que abarcaran cada uno de los aspectos relevantes, a fin
de integrar aquellos datos pertinentes a nuestro estudio.
De todos modos, es fundamental en toda investigación que el autor incorpore
sus propias ideas, críticas o conclusiones con respecto tanto al problema como al
material recopilado. También es importante que se relacionen las cuestiones más
sobresalientes, yendo de lo general a lo concreto, es decir, mencionando primero
generalidades del tema, hasta llegar a lo que específicamente está relacionado con
nuestra investigación.
44
La definición de términos básicos.
Todo investigador debe hacer uso de conceptos para poder organizar sus datos y
percibir las relaciones que hay entre ellos.
Carlos Borsotti nos plantea que "el conocimiento científico es enteramente
conceptual, ya que, en último término, está constituido por sistemas de conceptos
interrelacionados de distintos modos. De ahí que, para acceder a las ideas de la ciencia,
sea necesario manejar los conceptos y los lenguajes de la ciencia. En ciencias sociales,
la pretensión de validez objetiva de cualquier conocimiento empírico se apoya en que se
haya ordenado la realidad según conceptos formados rigurosamente. Estos conceptos no
pueden dejar de ser subjetivos. Están necesariamente condicionados por posiciones
ideológicas y por posiciones valorativas que son supuestos lógicos de todo
conocimiento".
Agrega Borsotti, que "cuando se piensa, es irremediable recurrir a nociones
extraídas del lenguaje común, generadas en la vida histórica y social, y que están
cargadas de connotaciones ideológicas y plagadas de ambigüedad y de vaguedad. La
ciencia no puede manejarse con esos conceptos. No busca ser exacta, pero sí ser precisa,
para lograr la elaboración, la construcción de conceptos unívocos, es decir, conceptos
cuya intención y extensión sean lo más precisos posibles".
Un concepto es una abstracción obtenida de la realidad y, por tanto, su finalidad
es simplificar resumiendo una serie de observaciones que se pueden clasificar bajo un
mismo nombre. Por lo tanto, un concepto científico es una construcción mental en la
cual "se incluyen las propiedades nucleares, estructurantes, del objeto de investigación.
Los conceptos son medios mentales que tienen por finalidad dominar espiritualmente
los empíricamente dado".
Carlos Borsotti nos dice que "las funciones que se adjudican a los conceptos
tienen raíces epistemológicas que se vinculan con las concepciones acerca de la manera
en que se conoce. Si se parte de que los conceptos se ubican en una esfera de la realidad
distinta a la realidad a la que se refieren, se desprende que:
a) es imposible que reemplacen a esta última o que sean un espejo de ella;
b) pensamos con conceptos:
c) cuando el pensar apunta a conocer construimos una serie de
transformaciones de representaciones.
De ahí, las funciones de los conceptos, que pueden sintetizarse en las siguientes:
45
Son instrumentos mediante los cuales se realiza la operación de
pensar.
En este sentido, se incorporan a conjuntos de pensamientos.
Son la base sobre la cual se desarrolla la comunicación.
Permiten organizar la información y percibir relaciones entre los
datos.
En la construcción de conceptos en las ciencias sociales hay que tener presentes:
* La diversidad de los objetos de los que pueden ocuparse.
* La diversidad de concepciones metateóricas a partir de las cuales se procede a
la construcción de conceptos.
* La diversidad de teorías y paradigmas en las distintas disciplinas".
Algunos conceptos están estrechamente ligados a objetos y a los hechos que
representan, por eso cuando se define se busca asegurar que las personas que
lleguen a una investigación conozcan perfectamente el significado con el que se
va a utilizar el término o concepto a través de toda la investigación.
El problema que nos lleva a la definición de conceptos es el de que muchos de
los términos que se utilizan en las ciencias sociales son tomados del lenguaje común y,
generalmente, el investigador los utiliza en otro sentido.
La definición conceptual es necesaria para unir el estudio a la teoría y las
definiciones operacionales son esenciales para poder llevar a cabo cualquier
investigación, ya que los datos deben ser recogidos en términos de hechos observables.
Las definiciones empíricas anuncian cómo se va a observar o medir el concepto
en el mundo real, o en la empiria. Dado que la definición explica las operaciones para la
observación, es llamada a veces definición operacional.
Cada campo de la ciencia tiene sus conceptos teóricos especiales y para
nombrarlos se necesitan algunas palabras especiales. A veces las palabras del lenguaje
estándar han sido adoptadas para uso científico y han adquirido un significado especial,
cuya definición puede encontrarse en los manuales sobre ese campo; en otras ocasiones
algunas palabras completamente nuevas se han acuñado por investigadores con
inventiva. En cualquier caso, cada investigador debe usar el vocabulario normal de su
46
campo de investigación tanto como le sea posible, para que pueda beneficiarse
directamente de resultados anteriores y, a la inversa, sus nuevos resultados sean fáciles
de leer y así contribuyan de manera efectiva a la teoría general de ese campo.
Las definiciones operacionales constituyen un manual de instrucciones para el
investigador. Deben definir las variables de las hipótesis de tal manera que éstas puedan
ser comprobadas. Una definición operacional asigna un significado a una construcción
hipotética o variable, especificando las actividades u "operaciones" necesarias para
medirla; es aquella que indica que un cierto fenómeno existe, y lo hace especificando de
manera precisa en qué unidades puede ser medido dicho fenómeno. Una definición
operacional de un concepto, consiste en un enunciado de las operaciones necesarias para
producir el fenómeno. Una vez que el método de registro y de medición de un fenómeno
se ha especificado, se dice que ese fenómeno se ha definido operacionalmente. Por
tanto, cuando se define operacionalmente un término, se pretende señalar los
indicadores que van a servir para la realización del fenómeno que nos ocupa; de ahí que,
en lo posible, se deban utilizar términos con posibilidad de medición. Las definiciones
operacionales establecen un puente entre los conceptos o construcciones hipotéticas y
las observaciones, comportamientos y actividades reales.
Los conceptos deben reunir los siguientes requisitos:
* Ha de existir acuerdo y continuidad en la atribución de determinados contenidos
figurativos o determinadas palabras.
* Deben estar definidos con precisión, es decir, con un contenido semántico
exactamente establecido.
* Tienen que tener una referencia empírica, o sea, referirse a algo aprehensible,
observable (aunque sea indirectamente).
La función de la definición consiste en presentar los rasgos principales de la
estructura de un concepto para hacerlo más preciso, delimitándolo de otros conceptos, a
fin de hacer posible una exploración sistemática del objetivo que representa. Para ello es
necesario tener en cuenta:
* Validez: significa que nuestra definición se ajuste al concepto. Debe referirse
justamente a ese concepto y no a algo similar. Si nuestra definición es válida,
estamos midiendo justamente lo que pretendemos medir y no otra cosa.
47
* Fiabilidad o reproductibilidad: significa que si repetimos nuestra medición o registro,
el resultado será siempre el mismo.
* Empleo de un lenguaje claro. Debe expresarse en palabras precisas y asequibles, no
debe contener metáforas o figuras literarias.
* Significado preciso y unitario
En definitiva, la forma en que se construyen los conceptos depende de las
concepciones del conocimiento y de la realidad de las cuales se parte. Los conceptos
están presentes en todo y en cada uno de los momentos de un proceso de
investigación y es necesaria una vigilancia constante para trabajar siempre con
conceptos precisos. Precisión no sólo en relación con su univocidad y con su
enunciación o definición, sino también en su relación con la teoría del conocimiento,
con los paradigmas científicos, con el objeto de estudio y con la situación
problemática que originó la investigación.
48 Tipos de Observación
El método científico consiste en una serie de pasos usados por los científicos para
conducir sus experimentos. La palabra "observación" tiene dos significados en el
método científico. Primero, está la observación del científico sobre el mundo y
cómo lleva eso a una teoría hipotética. Este es el primer paso del método científico
y puede presentarse en dos maneras, ya sea por medio de una observación natural o
una preparada. Segundo, en la recolección de datos para el experimento usando el
método científico, existen dos tipos de observaciones, la cualitativa y la
cuantitativa.
Observación natural Cuando un científico se propone probar cualquier cosa usando el método científico, primero debe observar algo en el mundo natural. Por ejemplo, Sir Isaac Newton hizo una teoría sobre la existencia de una fuerza llamada gravedad después de haber observado a una manzana cayendo de un árbol. Esto es una observación natural. Newton observó que algo sucedía en la naturaleza sin intervención de su parte o de parte de alguien más. Este tipo de observación significa que el científico observará y esperará para que el evento suceda durante su experimento.
Observación preparada Si Isaac Newton hubiera llegado a la teoría sobre la fuerza gravitacional después de haber dejado caer una manzana desde un balcón, su observación pudiera clasificarse como preparada. Muchos experimentos inician con un científico pensando "¿qué tal si...?" por ejemplo "¿qué tal si dejo caer esta manzana desde un balcón? ¿qué sucederá?" En este tipo de observación el científico crea una teoría hipotética al pensar en algo sobre la naturaleza, interviniendo en ella para observar el evento. Este tipo de observación debe ser recreada.
Observación cuantitativa En el método científico, después de que un científico genera una hipótesis basada en una observación realizada en la naturaleza, comienza con la fase de experimentación. Una vez que el experimento se está desarrollando, debe ser observado. El científico lleva un registro de las observaciones derivadas del experimento y recolecta datos. Una forma de recolección durante el método es cuantitativa. Esta forma de observación emplea modelos matemáticos y confía en el científico para recolectar la información basada en números, como el número de manzanas que cayeron del balcón. La observación cuantitativa es común en la física, biología y ciencias naturales.
Observación cualitativa Cuando un científico realiza un experimento que requiere observaciones concernientes a la calidad de los resultados del experimento, se considera una observación cualitativa de datos. Los ejemplos incluyen las formas de las manzanas que cayeron del balcón o el árbol, o que fue lo que pasó con ellas una vez que cayeron. Las observaciones cualitativas pueden descartarse fácilmente en experimentos que requieren datos matemáticos, pero se hacen de cualquier manera. Las observaciones cualitativas pueden ser muy importantes en experimentos que requieren interpretación.
49 LAS IDEAS CIENTIFICAS
Un fragmento de investigación científica consiste en el manejo de un conjunto de
problemas suscitados por un análisis crítico de alguna parte del conocimiento o
por un examen de nueva experiencia a la luz de lo que ya se conoce o conjetura.
Los problemas se resuelven aplicando, o instando conjeturas que, de ser
contrastables, se llaman hipótesis científicas a su vez alguna s hipótesis científicas
se hacienden a leyes de las que se supone que reproducen estructuras objetivas; y
las leyes se sistematizan en teorías. Así pues el proceso creador de la ciencia
arranca del conocimiento de problemas y culmina con la construcción de teorías,
cosa que a su vez, plantea nuevos problemas, entre ellos, el de la contratación de
las teorías. Todo lo demás es aplicación de las teorías a la explicación, a la
predicción o a la acción; o bien es contrastación de las teorías.
En este apartado de nuestro material, nos enfocaremos en los siguientes términos:
1.- PROBLEMA
Abordaremos la definición de un problema, la lógica de los
problemas, pasando por la heurística, para finalmente saber cómo debemos hacer
el planteamiento del problema.
2.- LA HIPÒTESIS
Plantearemos la definición de hipótesis, la formulación de una
hipótesis, las clases y su contrastabilidad.
3.- LA LEY
Observaremos la transición de un problema, hasta culminar, en una
ley, definiremos las variables e invariantes y las clases de leyes.
4.- LA INVESTIGACIÓN
Expondremos los tipos de investigación, y el objeto dela
investigación.
5.- LA TEORÌA ESTÀTICA
Descubriremos, el sistema nervioso de la ciencia, su unidad conceptual,
la teoría abstracta y profundizaremos con la probabilidad.
6.- TEORÌA DINÀMICA
Conoceremos la construcción de teorías, y en su caso la matematizaciòn.
50 El problema
Elementos del planteamiento del problema
El momento más importante del diseño de una investigación es el planteamiento
del problema, ya que sobre él descansa la elaboración de los apartado subsecuentes del
anteproyecto.
En términos conceptuales, plantear un problema:
«…significa reducirlo a sus aspectos y relaciones fundamentales a fin de poder iniciar
su estudio intensivo; pero la reducción… no significa de modo alguno simplificar el
estudio científico de la realidad social.»”.
En términos operativos, plantear un problema consiste en la exposición lógica y
articulada de los siguientes elementos: a) Contexto de la situación problemática, b)
Exposición de los antecedentes del problema, c) Formulación, justificación y viabilidad
del problema, d) El diseño de los objetivos y/o propósitos. En algunos casos se incluyen
las hipótesis o supuestos, aunque el mejor momento para elaborarlas es posterior a la
revisión exhaustiva de literatura.
Una vez elegido el tema de nuestro interés para hacer una investigación, es necesario
transformarlo en un problema de investigación. Para lograr lo anterior seguimos un
proceso heurístico en donde reflexionamos sobre nuestros saberes y certezas iniciales y
enriquecemos nuestra mirada gracias a un análisis situacional y a la revisión inicial de
literatura; con estos elementos constituimos un campo.
3 problemático en el que reconocemos la complejidad del fenómeno a estudiar y
podemos plantear un problema de forma clara y consistente.
Como mencionamos anteriormente, el planteamiento del problema integra los siguientes
elementos:
A) CONTEXTO DE LA SITUACIÓN PROBLEMÁTICA.
Consiste en un análisis contextual vinculado a la problemática que se va a abordar. Se
trata de exponer los referentes empíricos que tenemos sobre del problema, los cuales se
contrastan con documentos normativos u orientadores para dar cuenta de un campo
problemático que requiere ser objeto de estudio o transformación.
Este apartado obedece a dos finalidades primordiales, la primera es dar a conocer las
relaciones causales que se establecen con el problema de investigación y la segunda es
contrastar la situación problemática con una visión de lo deseable, a fin de argumentar
de las carencias o necesidades que se presentan.
Se trata de un análisis del presente que se plantea como complejo y problemático,
primero porque intervienen diferentes dimensiones en su análisis, por ejemplo, la esfera
de lo político, económico, social, cultural, etc., y segundo porque permite que el autor
exprese y argumente con base en referentes normativos u orientadores la falta de
cumplimiento o el cumplimento parcial de las finalidades establecidas para determinado
sector de la población, ejemplo de ello son los acuerdos intencionales, las leyes
educativas, los planes y programas de mejora, etc.
Los argumentos y su validación deberán ser lo suficientemente sólidos para que el lector
comparta la idea de que efectivamente se presenta un problema. Se sugiere comenzar
este apartado de lo general a lo particular, de lo global a lo local, hasta
4 hacer una descripción detallada de la situación concreta que requiere ser estudiada y/o
transformada.
51
B) ANTECEDENTES
En este apartado se incluyen los referentes teóricos (estado del arte) que explican cómo
ha sido abordado el problema por otros.
«Para realizar una aportación en un tema específico o saber sobre qué aspectos del
problema no se ha investigado o intervenido, necesitamos saber lo que se ha escrito»
(Fernández: 2005).
Es muy importante citar aportaciones, discusiones o conclusiones de tesis, ponencias,
reportes de investigación o artículos científicos que abordan el mismo objeto de estudio.
C) FORMULACIÓN DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN.
Se define como «…una frase u oración que describe el asunto a tratar, el cual puede ser
un vacío en la información respecto del objeto de estudio, el desconocimiento de un
aspecto, una inconsistencia entre teoría y práctica o una información contradictoria, sin
descartar como problema de investigación el repetir un estudio que se efectuó
anteriormente con otros recursos o en otras condiciones.» (García: 32)
Como resultado de la problematización se enuncia el problema de investigación, el cual
generalmente se formula a manera de pregunta(s) en forma clara y sin ambigüedades
(Hernández, Fernández y Baptista: 48).
Se entiende por problematizar
«…al cuestionamiento radical de nuestro quehacer y un proceso de clarificación gradual
y progresiva del objeto de estudio» (Sánchez: 1993).
Es recomendable que el enunciado o las preguntas de investigación estén delimitados,
por lo que debe hacerse referencia al «tiempo, espacio, cantidad, género, corriente
teórica o tipo de fuentes». (García: 33).
D) OBJETIVO(S) Y/O PROPÓSITO(S)
Para García (2008) existe una distinción entre objetivo y propósito. El objetivo
corresponde a la intención de conocer y está estrechamente relacionado con el proceso
de investigación; por su parte, el propósito se orienta a la aplicación de conocimiento
para transformar una realidad.
Podemos entender a los objetivos y propósitos como “guías” (Rojas: 57) que expresan
qué se pretende lograr como resultado de la investigación. Están vinculados con el
problema de investigación y se redactan de manera precisa.
E) HIPÓTESIS O SUPUESTOS
«Es una proposición enunciativa que pretende responder, tentativamente, a la pregunta
formulada en el planteamiento del problema». (Mercado: 56).
En estudios de corte cuantitativo la elaboración de hipótesis requiere un proceso
minucioso que generalmente se realiza después de una revisión bibliográfica exhaustiva,
sin embargo, si vas a plantear hipótesis en tu anteproyecto, es importante que realices un
primer acercamiento a esta actividad, ya que puede ajustarse y precisarse
posteriormente.
52
En estudios de corte cualitativo, las hipótesis generalmente se plantean como supuestos
o creencias que no tienen la intención de ser verificadas. En un momento inicial,
expresan los valores y prenociones del investigador respecto al objeto de estudio; en
algunos casos ayudan a mantener una actitud de alerta para no prejuzgar la realidad
social. En el desarrollo de la investigación pueden surgir hipótesis de trabajo, por ello se
dice que son «emergentes, flexibles y contextuales» (Hernández, Fernández y Baptista:
533).
F) JUSTIFICACIÓN
Consiste en describir la relevancia y vigencia del problema. Responde a las preguntas
¿para qué se quieren lograr los resultados del proyecto? ¿Cuál es su utilidad? ¿Qué
alcance o proyección social tiene? ¿Ayudará a resolver un problema? ¿Cuál es su valor
teórico? ¿Cuál es su utilidad metodológica?
Es decir, los criterios que ayudan a elaborar la justificación son «conveniencia,
relevancia social, implicaciones prácticas, valor teórico y utilidad metodológica»
(Hernández, Fernández y Baptista: 524).
Para Fernández (2005) en la justificación se pueden incluir en desde datos estadísticos
acerca del impacto o los efectos detectados sobre el problema hasta frases cualitativas
de los actores relevantes involucrados.
CRITERIOS DE JUSTIFICACIÓN
Manera de justificar basada en desarrollar una reflexión o debate sobre el objeto de
estudio o conocimiento ya existente, como refutar una teoría o contrastar resultados
obtenidos. Su objeto es la reflexión académica. También cuando se busca establecer la
solución de un modelo.
JUSTIFICACIÓN PRÁCTICA
La justificación práctica es aquella que plantea la solución de un problema o por lo
menos, propone estrategias que podrían aplicarse y de esta manera ayudar a su solución.
JUSTIFICACIÓN METODOLÓGICA
Propone un nuevo método o nuevas estrategias para establecer un conocimiento
confiable y válido.
PRESENTACIÓN DEL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN
Se trata de una de las tareas más importantes, puesto que es la manera de comunicar y
exponer los elementos del trabajo de investigación o proyecto.
Estructura del proyecto de investigación
Marina Herrera Vázquez en su libro Métodos de Investigación, presenta una de las
estructura más completas que se pueden utilizar para la presentación del trabajo de
investigación, pese a existir diversos criterios que se pueden tomar en cuenta para
estructurar la investigación, éste contiene elementos indispensables:
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Contenido
Introducción
Selección del tema
1. Título
2. Delimitación en el espacio físico-geográfico
3. Delimitación en el tiempo
4. Delimitación semántica o estudio exploratorio
5. Delimitación de recursos
6. Características del tema:
6.1 Interés
6.2 Originalidad
6.3 Relevancia
6.4 Precisión
6.5 Objetividad
Planteamiento del problema
1. Concepto del problema
2. Planteamiento o cuestionamiento
3. Delimitación del problema
3.1 Situación geográfica
3.2 Temporalidad
3.3 Personales
4. Justificación del problema
Formulación de la hipótesis
1. Concepto de hipótesis
2. Formulación de la hipótesis
2.1 Pasos para elaborar la hipótesis
3. Presentación de la hipótesis de trabajo
Objetivos de trabajo
1. Objetivos generales
2. Objetivos específicos
3. Objetivos metodológicos
4. Objetivos particulares
Esquema inicial del trabajo de investigación
Bibliografía
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CRONOGRAMA DE TRABAJO
Anexos
Elementos técnicos
a) Presentación: El trabajo debe ser escrito a computadora manteniendo la mayor
limpieza posible en éste. Se sugiere el uso de hojas blancas tamaño carta. El
trabajo se presenta con una primer hoja llamada caratula, en ésta deben destacar
el nombre de la institución y el nombre del proyecto, principalmente con
negritas o subrayado. También debe contener el nombre del investigador o
investigadores, el nombre del profesor y la fecha en la cual será entregado el
proyecto.
b) Formato: Son detalles o características que favorecen la presentación del
proyecto.
Márgenes: Se recomiendo al uso de márgenes de 3 centímetro del lado izquierdo
y superior de la hoja, y 2 centímetro del lado derecho e inferior de la hoja. Con
este margen se podrán escribir 27 renglones y 65 golpes por línea.
3 cm
3 cm 2 cm
- Espaciado: Se escribe a doble espacio en una sola cara del papel. Se debe dejar
un mayor espacio entre los títulos y encabezados. Se incluyen además notas de
píe de página al final de la página.
55
- Sangrados: Se utiliza en la primera línea de cada párrafo, como un espacio que
no exceda de los 7 golpes. En el caso de las computadoras ya existe una tecla
predeterminada para eso.
- Numeración de las páginas: Es recomendable la numeración de las hojas por un
solo lado, el lado de la hoja en el cual está escrito. Para la elaboración del índice
se debe contar a partir de la portada.
c) Índice: Facilita el obtener la información del contenido de la investigación.
Deben incluirse los temas y subtemas, además de contar la introducción, las
conclusiones, la bibliografía o algunos otros elementos que se integren al
proyecto.
d) Introducción: Otorga una visión general del trabajo, por lo que se presenta como
primer hoja del proyecto después de la carátula.
e) Bibliografía: Es una lista con todas las fuentes de información utilizadas como
referencia y consulta para el trabajo de investigación. Se presenta al final del
trabajo y contiene todos los elementos que formaron parte de la ayuda para la
elaboración. Para este apartado se deben acomodar en orden alfabético Primero
se ordenarán libros, posteriormente revistas y periódicos, después de la
bibliografía se colocarán las fuentes como conferencias, películas, museos, etc.
La presentación del proyecto es una de las características más importantes a tomar en
cuenta, puesto que es la manera de comunicar y exponer al público todos los elementos
que conforman el trabajo de investigación
56
G) VIABILIDAD
Consiste básicamente en responder una pregunta ¿Existen las condiciones materiales,
tecnológicas, financieras, humanas y temporales para desarrollar la investigación?
Por lo general, para elaborar un árbol de problemas se sigue este proceso:
a) Se identifica una situación problemática de la realidad que deseamos transformar.
b) Se construye una primera versión del árbol de problemas con las causas posibles que
generan la situación problemática.
c) Se identifican las causas directas, indirectas y estructurales.
d) Se interrelacionan las causas.
e) Se identifica el ámbito de gobernabilidad, es decir, se elige(n) la(s) causa(s) que se
encuentran dentro de nuestras posibilidades reales de para conocer e intervenir en el
problema.
f) Se problematiza y se redacta el problema de investigación a manera de pregunta.
Los problemas de investigación pueden ser abordados desde una o diferentes
dimensiones de análisis. Supongamos que nuestro problema es un cubo y cada una de
las caras del cubo supone una dimensión de análisis o un aspecto susceptible de ser
estudiado. Se considera como aspecto «el plano, cara o asunto del objeto de estudio al
que se enfoca la investigación» (García: 21).
57
La matriz de dimensiones de análisis con las que se relaciona nuestro problema nos
puede ayudar a comprender el contexto y los diferentes ángulos desde los cuales
podemos abordar nuestro problema de investigación.
Para finalizar la revisión de este texto se presentan con conjunto de recomendaciones
generales:
Se sugiere no asumir estas estrategias de forma mecánica, es muy importante una
postura reflexiva y crítica que te permita expresar con claridad tu problema de
investigación.
Generalmente los primeros planteamientos son vagos e imprecisos, pero a medida que
se profundiza en la revisión de literatura, se reflexione sobre el contenido y forma del
problema de investigación, será posible acotarlo y hacerlo aprehensible para iniciar su
estudio.
Este proceso es gradual y demanda esfuerzo intelectual, tanto para la revisión inicial de
literatura como para hacer uso del pensamiento complejo. Es importante dedicarle
tiempo suficiente y realizar pausas para “descansar” y retomar el trabajo con la mente
despejada.
58
H) HEURISTICA
Se puede definir Heurística como un arte, técnica o procedimiento práctico o informal,
para resolver problemas. Alternativamente, se puede definir como un conjunto de reglas
metodológicas no necesariamente forzosas, positivas y negativas, que sugieren o
establecen cómo proceder y qué problemas evitar a la hora de generar soluciones y
elaborar hipótesis.2
Es generalmente considerado que la capacidad heurística es un rasgo característico de
los humanos3 desde cuyo punto de vista puede describirse como el arte y la ciencia del
descubrimiento y de la invención o de resolver problemas mediante la creatividad y el
pensamiento lateral o pensamiento divergente. Según el matemático George Pólya4 la
base de la heurística está en la experiencia de resolver problemas y en ver cómo otros lo
hacen. Consecuentemente se dice que hay búsquedas ciegas, búsquedas heurísticas
(basadas en la experiencia) y búsquedas racionales.
La palabra heurística procede del término griego εὑρίσκειν, que significa «hallar,
inventar» (etimología que comparte con eureka6 ). La palabra «heurística» aparece en
más de una categoría gramatical. Cuando se usa como sustantivo, identifica el arte o la
ciencia del descubrimiento, una disciplina susceptible de ser investigada formalmente.
Cuando aparece como adjetivo, se refiere a cosas más concretas, como estrategias
heurísticas, reglas heurísticas o silogismos y conclusiones heurísticas. Claro está que
estos dos usos están íntimamente relacionados ya que la heurística usualmente propone
estrategias heurísticas que guían el descubrimiento. Algunos consejos prácticos:
Si no consigues entender un problema, dibuja un esquema.
Si no encuentras la solución, haz como si ya la tuvieras y mira qué puedes
deducir de ella (razonando a la inversa).
Si el problema es abstracto, prueba a examinar un ejemplo concreto.
Intenta abordar primero un problema más general (es la “paradoja del inventor”:
el propósito más ambicioso es el que tiene más posibilidades de éxito).
Como metodología científica, la heurística es aplicable a cualquier ciencia e incluye la
elaboración de medios auxiliares, principios, reglas, estrategias y programas que
faciliten la búsqueda de vías de solución a problemas; o sea, para resolver tareas de
cualquier tipo para las que no se cuente con un procedimiento algorítmico de solución.
Según Horst Müler: “Los procedimientos heurísticos son formas de trabajo y de
pensamiento que apoyan la realización consciente de actividades mentales exigentes”.
Los procedimientos heurísticos como método científico pueden dividirse en principios,
reglas y estrategias.
Principios heurísticos: constituyen sugerencias para encontrar —
directamente— la idea de solución; posibilita determinar, por tanto, a la vez, los
59
medios y la vía de solución. Dentro de estos principios se destacan la analogía y
la reducción (modelización).
Reglas heurísticas: actúan como impulsos generales dentro del proceso de
búsqueda y ayudan a encontrar, especialmente, los medios para resolver los
problemas. Las reglas heurísticas que más se emplean son:
o Separar lo dado de lo buscado.
o Confeccionar figuras de análisis: esquemas, tablas, mapas, etc.
o Representar magnitudes dadas y buscadas con variables.
o Determinar si se tienen fórmulas adecuadas.
o Utilizar números —estructuras más simples— en lugar de datos.
o Reformular el problema.
Estrategias heurísticas: se comportan como recursos organizativos del proceso
de resolución, que contribuyen especialmente a determinar la vía de solución del
problema abordado. Existen dos estrategias:
o El trabajo hacia adelante: se parte de lo dado para realizar las reflexiones
que han de conducir a la solución del problema: hipótesis.
o El trabajo hacia atrás: se examina primeramente lo que se busca y,
apoyándose en los conocimientos que se tienen, se analizan posibles
resultados intermedios de lo que se puede deducir lo buscado, hasta
llegar a los dados.
DELIMITACION DEL PROBLEMA
Se considera que todo estudio investigativo, debe poder caracterizarse con el siguiente
esquema básico (figura):
La delimitación del problema es pues el primer eslabón de todo el proceso
investigativo.
Silva10
señala tres elementos sobre los que descansa el proceso de delimitación y
formulación del problema.
1. Su expresión nítida a través de preguntas e hipótesis.
2. La delimitación del marco teórico-práctico en que se inserta y los antecedentes en
que reposa.
3. Su justificación, es decir, fundamentar la necesidad de encararlo .
El problema científico es un desconocimiento, una laguna que se concreta a través de
preguntas e hipótesis. Las preguntas son la expresión directa de lo desconocido, y las
hipótesis, conjeturas que se hacen para contestar a preguntas.
Existe una estrecha interrelación entre preguntas e hipótesis. Muchas preguntas no
pueden contestarse sino es atravesando la fase de formulación de hipótesis. Por ejemplo
la pregunta: ¿cuáles son los factores que influyen sobre la supervivencia del injerto en
el trasplante renal? refleja un desconocimiento (no se conocen bien estos factores) y
tiene incluso cierto grado de precisión pero no puede responderse sin hipótesis porque
¿QUÉ ES PLANTEAR EL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN?
60
no es posible diseñar una investigación para responderla. Solo construyendo una
hipótesis como la siguiente puede encontrarse la vía para responderla:
Los factores que influyen sobre la supervivencia de injerto en el trasplante renal son:
- La edad del receptor y del donante.
- El grupo sanguíneo del receptor y del donante.
- El factor Rh del receptor y del donante.
- La enfermedad renal primaria del receptor.
- El nivel de creatinina del donante.
- La presencia de infección en el riñón donado.
- El tiempo de anoxia del injerto.
- El tiempo de hipotermia del injerto.
- El tiempo de diálisis pre trasplante.
Otras preguntas, realizadas en general bajo una base hipotética no tienen necesidad de
hipótesis para ser resueltas. En general preguntas típicas de la investigación descriptiva,
como las siguientes: ¿Existe asociación entre la concentración plasmática de insulina y
los niveles séricos de lípidos y lipoproteínas en pacientes con diabetes
insulinodependiente? o ¿Cuáles son los signos ultrasonográficos del edema pulmonar?
no necesitan de hipótesis propiamente dichas para ser respondidas.
Por otro lado, tanto las preguntas como las hipótesis deben cumplir con ciertos
requisitos para que puedan ser abordadas por un trabajo de investigación. Los tres
requisitos fundamentales se desglosan y describen a continuación:
ESPECIFICIDAD
No se puede por ejemplo pretender que un trabajo de investigación responda a una
pregunta como ¿Cuál es la etiología de la esclerosis múltiple? Esta pregunta podría ser
mas bien una línea de trabajo investigativo de un grupo de investigadores. Una
pregunta o una hipótesis, como expresiones del problema científico que deberá ser
abordado por una investigación, debe tener cierto grado de especificidad. Si bien,
puede pensarse que no tienen igual grado de especificidad preguntas del área de la
Clínica o de la Epidemiología que las del área de la Biología Molecular, en cualquier
esfera de la Ciencia las preguntas deben tener un grado de especificidad que les
permita ser abordadas por una tarea investigativa.
Hay que recordar que una tarea de investigación es un esfuerzo concreto que se hace
para resolver un problema científico determinado.
CONTRASTABILIDAD EMPÍRICA
Las preguntas e hipótesis deben ser contrastables empíricamente, es decir, se puede
diseñar un trabajo investigativo concreto para resolverlas con datos de la práctica. En
este aspecto habría que recordar los pasos de Bunge, donde se justifica la necesidad de
buscar consecuencias contrastables a las hipótesis.
Las hipótesis o preguntas deben ser formuladas de manera tal que de ellas se puedan
obtener "consecuencias contrastables" y por tanto hacer observaciones en la práctica
para corroborarlas.
Retomemos el ejemplo de los factores que influyen sobre la supervivencia del injerto
en el trasplante renal. A las hipótesis sobre los factores posiblemente influyentes se le
añadirían consecuencias contrastables como las siguientes:
61
- La supervivencia del injerto es menor en pacientes que han presentado infección
en el riñón donado.
- A mayor edad menor supervivencia del injerto.
FUNDAMENTACIÓN CIENTÍFICA
Las hipótesis deben estar basadas en el conocimiento científico existente. El problema
científico surge del conocimiento existente, no es una "creación" del investigador, ni
siquiera un problema suyo, sino que existe como problema de la ciencia,
independientemente de él. La tarea de los investigadores es formularlo claramente y
encontrar la vía para resolverlo.
Formular una pregunta o una hipótesis no fundamentada científicamente constituye una
violación de la ética de la investigación. En el área de la Medicina Clínica, someter a
prueba (en personas) hipótesis no suficientemente fundamentadas atenta además contra
los preceptos de la ética médica (ver capítulo 7).
El segundo elemento en la formulación del problema (marco teórico en que se inserta)
está directamente relacionado con la última característica.
La fundamentación científica del problema implica para el investigador la búsqueda de
los antecedentes más recientes, ¿qué se conoce hasta el momento? ¿en qué línea
trabajan los que han abordado el problema recientemente? ¿qué elementos teóricos
sustentan el planteamiento del problema? ¿qué elementos de la experiencia concreta lo
apoyan?
Para contestar estas preguntas es imprescindible la identificación y evaluación crítica
de la literatura científica sobre el tema. No es posible abordar un problema científico
con rigor si no se revisa exhaustiva y profundamente lo que otros autores
contemporáneos publican. En relación a este punto Silva10
señala la necesidad de ser
escrupulosos en la acreditación y análisis de los esfuerzos precedentes por dilucidar el
problema científico en cuestión. Se refiere especialmente al caso (muy frecuente en
nuestro medio) en que se decide realizar un estudio similar a otros anteriores.
El investigador clínico suele integrar su propia experiencia como médico de asistencia
con la que adquiere de la revisión de la literatura y con los conocimientos teóricos
(bioquímicos, fisiológicos, genéticos, farmacológicos, microbiológicos, etc) que
explican las causas y consecuencias de los fenómenos, para plantear sus problemas de
investigación.
En relación con el tercer elemento de la formulación del problema (su justificación),
hay que apuntar que la investigación es una actividad de carácter eminentemente social,
cuyos resultados han de servir al progreso de la sociedad. Por tal motivo, no se trata
solamente de tener un problema científico bien fundamentado y bien expresado. Se
trata de que la tarea investigativa ha de tener una justificación práctica, debe existir un
problema práctico concreto cuya solución dependa de alguna manera de la solución
del problema científico dado. En otras palabras, el problema científico debe
desprenderse de un problema social que contribuye a resolver. Ese problema de la
práctica resulta el eje de la justificación del problema científico.
En el área que nos ocupa, los problemas científicos están concatenados a problemas de
la medicina asistencial: la etiología, el diagnóstico, el tratamiento y el pronóstico de las
enfermedades.
La mayoría de la preguntas propias de la práctica asistencial pueden responderse de dos
maneras (que no son excluyentes):
62
1) consultando la literatura científica existente y reciente y
2) diseñando investigaciones propias.
Las consultas a la literatura deben hacerse con el mayor espíritu crítico puesto que,
lamentablemente, no todo lo que se publica surge de un trabajo investigativo sólido y
serio. Similarmente, los estudios propios deben seguir un diseño riguroso.
De ambas aristas de un mismo problema (la respuesta a las preguntas que el médico
clínico encara en su práctica) se ocupa la disciplina conocida como "Epidemiología
Clínica" y un derivado o sucedáneo de ésta que muy recientemente se ha dado en
llamar: "Medicina basada en la evidencia" (ver por ejemplo el texto de Sackett).
FORMULACIÓN DE OBJETIVOS
Como se afirmaba anteriormente, la delimitación del problema secundada por la
formulación de hipótesis e interrogantes constituye el momento o paso principal de una
investigación. Sin embargo, los problemas suelen tener diversos grados de complejidad
y el investigador necesita considerar además la disponibilidad de recursos y tiempo, es
decir, que en la búsqueda de soluciones a los problemas científicos suelen surgir varias
posibilidades.
La investigación puede conducir, por ejemplo, a la solución de parte de un problema o
a la solución de varios problemas. Puede solamente abordar determinados aspectos del
mismo problema o contribuir a resolver partes de varios problemas. Puede ser
solamente de carácter descriptivo o explicativo o puede contribuir a explicar una parte
de un problema y sólo describir otra.
En algunas investigaciones existen situaciones en que se abordan necesariamente
aspectos no formulados inicialmente para resolver el problema fundamental pero que
contribuyen a resolver problemas afines. Todo esto fundamenta y justifica la necesidad
de que el investigador, además de delimitar el problema básico (de la manera expuesta
en el acápite anterior), señale concretamente sus objetivos.
En términos generales, los objetivos deben responder a la pregunta: ¿qué se pretende
alcanzar con esta investigación dentro del problema existente? o, en otras palabras, ¿a
qué resultados se pretende arribar con esta investigación? En general, la situación es tal
que dicha pregunta se responde con varios objetivos. Sucede que el llamado problema
muchas veces puede verse más bien como una situación problemática y el
investigador se dispone a contribuir a resolverla.
Los objetivos pueden también definirse como fines alcanzables, o sea, se trata de algo
que se pretende conseguir con la investigación y así resolver el problema planteado
(dentro de la "situación problemática"). En términos de los pasos de Bunge los
objetivos pueden verse como una forma especial de plasmar las hipótesis y sus
consecuencias contrastables.
En nuestro medio se ha popularizado la práctica de definir objetivos generales y
objetivos específicos. Muchas veces las hipótesis constituyen objetivos generales y sus
consecuencias contrastables los objetivos específicos. Por ejemplo el objetivo general
de un estudio podría ser: "Evaluar el efecto del nuevo tratamiento sobre el catarro
común", y uno de los objetivos específicos: "Evaluar el efecto del nuevo tratamiento
sobre el tiempo que demoran en eliminarse los síntomas".
63
En un proyecto de investigación los objetivos constituyen la parte donde se concretan
los resultados que pretenden alcanzarse con la investigación. Formular objetivos no es
una tarea sencilla. Los investigadores suelen cometer errores en su planteamiento que
pueden conducir a mal interpretaciones de lo que realmente se persigue y, por tanto,
evitar que los objetivos cumplan su función.
Errores frecuentes en la formulación de objetivos
La guía principal para no cometer errores en la formulación de objetivos es escribirlos
de manera que éstos plasmen los resultados concretos a alcanzar con la investigación.
Partiendo de aquí pueden señalarse y explicarse algunos errores frecuentes en su
formulación. Estos son:
1. Confundir los objetivos con el método o incluir un procedimiento como parte del
objetivo.
Por ejemplo: “estimar la frecuencia de ciertos antecedentes familiares en los pacientes
con síndrome de mala absorción mediante una encuesta confeccionada al efecto”. A
pesar de que los objetivos han de servir de base o guía para la delimitación de los
métodos o procedimientos que se emplearán para conseguirlos no debe haber una
confusión entre método y objetivos sino que éstos deben quedar nítidamente separados.
Los objetivos son expresión del problema científico y éste es un problema que existe
independientemente del método que se emplee para resolverlo. El mismo objetivo
puede alcanzarse de diferente manera.
Uno de los consejos que deben dársele a un principiante en la confección de
proyectos de investigación es que piense en los objetivos olvidándose
completamente del método.
2. Confundir los objetivos con acciones asistenciales. En el ambiente investigativo de
la medicina clínica (esencialmente asistencial) los objetivos plasmados en un
protocolo de investigación suelen confundirse con acciones de tipo asistencial. Por
ejemplo, en un estudio donde se pretende evaluar el efecto de determinado
tratamiento sobre la evolución o pronóstico de cierta enfermedad, no debe
consignarse como objetivo un enunciado como este: "Seguir a los pacientes en
consulta externa por espacio de dos años." Esto puede ser, o bien una acción de
carácter puramente asistencial, o bien parte del método que se empleará para
evaluar a los pacientes incluidos en el estudio.
3. Confundir los objetivos con los beneficios esperados. Tampoco deben confundirse
los objetivos con los beneficios que se espera obtener como consecuencia de los
resultados de la investigación. Por ejemplo, en un estudio cuyo propósito es
determinar la influencia de ciertos factores sobre la aparición de sepsis
posquirúrgica, no puede ser un objetivo lo siguiente: "desarrollar un plan de
medidas que contribuyan a disminuir la incidencia de sepsis posquirúrgica". Esto
último es, claramente, uno de los beneficios que pueden obtenerse después de haber
identificado los factores más influyentes, pero no es un objetivo del estudio.
Hay que recordar que los objetivos son fines alcanzables en términos de conocimientos
y la posible aplicación práctica de este conocimiento es un beneficio esperado o
consecuencia de haber arribado a esa conclusión.
4. Utilización de palabras que no expresan correctamente lo que debe ser un objetivo.
Con mucha frecuencia se cometen errores esencialmente sintácticos en este acápite.
Lo más frecuente parece ser el uso de verbos inadecuados para expresar lo que se
64
pretende. Si los objetivos son resultados cognoscitivos no es posible, por ejemplo,
redactar un objetivo como el siguiente: correlacionar la presencia de retinopatía
diabética con el tipo de diabetes y el tiempo de evolución.
Las correlaciones no se alcanzan sino que se identifican o se buscan; ellas existen o no,
y esto es independiente de la voluntad del investigador. Concretamente el ejemplo visto
seguramente estará mejor redactado si se expresa así: Identificar la posible existencia
de asociación (o correlación) entre la presencia de retinopatía diabética y el tipo de
diabetes así como el tiempo de evolución de la enfermedad.
Algo similar ocurre cuando se emplean otros verbos como en los ejemplos siguientes:
1. Determinar si los niveles séricos de deshidrogenasa láctica tienen valor en el
diagnóstico diferencial entre linfoma no Hodgkin y Enfermedad de Hodgkin.
El autor probablemente esté interesado en: "Estimar el valor diagnóstico del nivel
sérico de deshidrogenasa láctica en la diferenciación entre linfoma no Hodgkin y
Enfermedad de Hodgkin."
2. Estudiar el efecto del tratamiento trombolítico específico en los AVE de etiología
trombótica. Parecería que el investigador va a buscar un libro de texto sobre este
tema para luego someterse a un examen. En todo caso, ¿de qué otra manera podría
plasmar el resultado de tal objetivo?
Si bien este tipo de errores no suele tener trascendencia puesto que usualmente se
entiende lo que se pretende, especialmente si se ha redactado una buena introducción y
un método adecuado, cultivar el uso correcto del idioma en todos los momentos, no
solamente no está de más, sino que resulta imprescindible para todo a comunicar sus
propias ideas, opiniones o reflexiones.
A continuación se presentan algunos ejemplos que deben servir de modelos de
objetivos según la óptica de este folleto.
EJEMPLO 1
Objetivo general: evaluar el efecto del tratamiento con DNCB en la alopecia areata.
Objetivos específicos:
1. Evaluar el efecto del tratamiento sobre:
- Evolución clínica de la enfermedad.
- Estado inmunológico de los pacientes.
- Aspectos histopatológicos de la lesión.
2. Identificar posibles relaciones entre los resultados del tratamiento y las
características de la enfermedad en relación con:
- Tiempo de evolución de las lesiones.
- Tipo de tratamiento recibido anteriormente.
- Edad del paciente.
3. Identificar la frecuencia de aparición de efectos secundarios o manifestaciones
colaterales a la administración del producto.
EJEMPLO 2
65
Objetivo general: Estimar la frecuencia de distintos tipos de complicaciones
quirúrgicas en el trasplante renal y evaluar la existencia de relaciones entre éstas y
algunas características del procedimiento quirúrgico empleado.
Objetivos específicos:
1. Estimar la frecuencia de complicaciones vasculares, urológicas y sépticas en este
tipo de trasplante.
2. Identificar la posible existencia de asociaciones entre:
1) Aparición de complicaciones vasculares y el tipo de sutura y la técnica
empleadas
2) Aparición de complicaciones urológicas y técnica de implantación del uréter.
3) Aparición de sepsis de la herida y tipo de sutura empleada.
EJEMPLO 3
Objetivos:
1. Describir la frecuencia conque se presentan ciertas alteraciones histológicas y
funcionales del intestino delgado en pacientes con psoriasis.
2. Evaluar la posible existencia de asociación entre la intensidad de las
manifestaciones dermatológicas y la magnitud de las alteraciones intestinales.
3. Evaluar si existe asociación entre el nivel de Vitamina B12 en sangre y la
intensidad de las lesiones intestinales.
Como puede observarse en el ejemplo 3, y se ha comentado anteriormente, no siempre
es absolutamente necesario definir objetivos generales y específicos. Con frecuencia la
redacción del objetivo general se convierte en un ejercicio de sintaxis gramatical (lo
que subvierte su finalidad), y no en la expresión de un posible resultado.
Obviamente, podríamos encontrar un objetivo general para este ejemplo: "Describir la
frecuencia de alteraciones intestinales en pacientes psoriáticos y su relación con la
intensidad de las manifestaciones dermatológicas" pero éste no sería más que una
expresión más corta de lo expresado antes como objetivos, una muestra de capacidad
de síntesis del autor y no una expresión general menos detallada de lo que pretende
alcanzarse. El ejemplo 2 es un caso similar donde podría también prescindirse del
objetivo general.
Por otra parte, la práctica general en Cuba es la de escribir objetivos en forma de
oraciones que indican una intención precisa y que siempre comienzan por la forma
infinitiva del verbo escogido. No en todos los países se sigue esta práctica. Como se
argumentaba en un acápite anterior de este capítulo el problema científico se representa
en forma de preguntas e hipótesis e igualmente pueden escribirse los objetivos en esta
forma. Observemos el ejemplo siguiente:
- ¿Se reducen la mortalidad y la incapacidad física a los seis meses por la infusión
endovenosa de Estreptoquinasa?
- ¿Se reducen la mortalidad y la incapacidad física a los seis meses por la utilización de
aspirina?
- ¿Cuál de ambos tratamientos resulta más eficaz para reducir la mortalidad y/o la
incapacidad?
66
SELECCIÓN DE LOS MÉTODOS
Y LAS TÉCNICAS A EMPLEAR
Una vez formulados los objetivos de la investigación, es necesario determinar qué
métodos, técnicas y procedimientos se utilizarán para alcanzarlos. La relación es obvia:
se trata de escoger y precisar los procedimientos óptimos para alcanzar los objetivos
propuestos. Se necesita de una labor incisiva, creativa y experta del investigador pues
de la idoneidad e los métodos escogidos de- penderá la calidad y la fidelidad de los
resultados.
En este contexto citamos textualmente a Carlevaro: "Si el diseño o procedimiento de
ejecución no se ha establecido correctamente, no se recogerán los datos que permitan
discutir las hipótesis o, lo que quizás sea peor, los datos obtenidos serán
cuestionables.... En el mejor de los casos, los datos podrán servir, pero la inversión en
trabajo humano y costos de la investigación será in-necesariamente mayor".
Estableceremos dos grupos principales de métodos o procedimientos:
1. Los relacionados directamente con el tema en cuestión,
2. Los de carácter general, necesarios para realizar casi cualquier tipo de investigación
en nuestro campo.
MÉTODOS RELACIONADOS DIRECTAMENTE
CON EL TEMA EN CUESTIÓN
Se trata de los procedimientos o técnicas particulares de la investigación. Por ejemplo:
las técnicas de laboratorio que se emplearán para dosificar una sustancia en sangre, los
procedimientos para obtener información del paciente, el procedimiento quirúrgico
cuyos resultados se evalúan, etc.
En cuanto a estos tipos de procedimientos, la orientación metodológica principal
estriba en que el investigador debe precisar todos los detalles con el fin de asegurar la
mayor uniformidad en la recolección de los datos. En general se aconseja tomar
precauciones específicas. Por ejemplo, si uno de los datos que se recoge es la cifra de
tensión arterial, el investigador debe asegurar que en todos los casos se emplee el
mismo procedimiento (sentado o acostado, en el brazo izquierdo o en el derecho, etc.) y
un esfigmomanómetro debidamente calibrado. Muchas veces se procura que se emplee
el mismo instrumento y en ocasiones el mismo ejecutor técnico o ejecutores
uniformemente entrenados.
El investigador médico debe saber distinguir entre la precisión que requiere un dato
para el trabajo asistencial (diagnóstico de un enfermedad en un paciente, por ejemplo)
de la que requiere un dato que ha de servir para verificar una hipótesis científica y, por
tanto para hacer generalizaciones.
OBJETIVOS
El objetivo del estudio es evaluar si se logra una razón riesgo/beneficio favorable a la
Estreptoquinasa o la Aspirina en pacientes con trombosis cerebral aguda.. Para alcanzar
este objetivo responderemos las preguntas siguientes:
En general los cuidados que deben observarse con este tipo de procedimientos
responden a la observación de un principio conocido en investigación: deben evitarse
al máximo errores o diferencias de manipulación que no sean objeto de estudio y
que puedan invalidar o hacer cuestionables los resultados.
Métodos de carácter general Se incluyen en esta categoría los elementos del método de carácter más general y
comunes a la mayoría de las investigaciones que nos ocupan (abordaremos
67
particularmente tres procedimientos de ejecución utilizados en estudios que implican
recolección de datos en personas):
- Delimitación de la población y la muestra.
- Delimitación y operacionalización de las variables.
- Establecimiento del diseño o estrategia general.
- Confección de los formularios para recoger la información.
DELIMITACIÓN DE LA POBLACIÓN Y LA MUESTRA
Este aspecto que aquí consideramos una técnica o procedimiento general, cobra
particular importancia en las investigaciones que, con mayor frecuencia, se realizan en
nuestro centro. Como ya se ha comentado, se trata de estudios realizados en base a
observaciones en personas (generalmente pacientes). Pero el investigador no centra su
interés en los sujetos que observa, ya que eso no tendría sentido. Ellos solo constituyen
la vía de que se vale para extraer conclusiones de orden general. O sea, que siempre el
investigador concibe un problema en su forma general, un problema que afecta a
determinada población, y lo aborda observando una parte de esa población o actuando
sobre esa parte y observando las consecuencias de esa actuación.
La población objeto de estudio es aquélla sobre la cual se pretende que recaigan los
resultados o conclusiones de la investigación; y la muestra es la parte de esta
población que se observa directamente. Estos conceptos de población y muestra están
relacionados con aspectos propios de la estadística. Precisamente si, con una muestra se
pretenden obtener conclusiones válidas para una población entonces es obviamente
necesario que la muestra sea representativa de dicha población, pero, ¿qué se entiende
por representatividad? En otras palabras, se trata de que la muestra que se estudia
refleje o replique las características de la población sobre las que se quieren inferir los
resultados de la investigación.
Si esto no se cumple, el trabajo de investigación, que siempre pretende conclusiones
generales, se pierde. ¿Qué importancia puede tener llegar a la conclusión de que cierto
tratamiento es mejor que otro si la muestra en la cual ha sido evaluado el tratamiento en
cuestión no refleja las características de la población de pacientes sobre la cual ha de
aplicarse esta conclusión? Sin embargo, la seguridad sobre la representatividad de la
muestra no es estrictamente posible pues, paradójicamente, habría que conocer la
población.
En la práctica, lo que hace el investigador es tomar precauciones en el diseño, que
contribuyan a lograr muestras representativas. La sistematización de estas precauciones
o elementos del diseño muestral dependen del tipo de población de que se trate.
TIPOS DE POBLACIÓN Se definen en general dos tipos de poblaciones o universos:
1. Poblaciones finitas.
2. Poblaciones infinitas.
Las poblaciones finitas son las que están claramente delimitadas en tiempo y espacio.
En Salud Pública son frecuentes estas poblaciones en las investigaciones o estudios en
los que se quiere conocer la prevalencia de determinada enfermedad en un área
geográfica dada en un momento del tiempo dados.
68
Como las áreas geográficas suelen ser grandes (país provincia, municipios) y las
poblaciones de estas áreas organizadas de alguna manera (familias, viviendas, escuelas,
etc.) se han establecido una serie de procedimientos que combinan la búsqueda de la
mayor representatividad con la de facilidades en la obtención de resultados. Estos
métodos conforman el contenido de una rama particular la estadística: el muestreo.
En el contexto hospitalario este tipo de poblaciones son propias de estudios donde se
quiere conocer la frecuencia de alguna característica de la atención médica y resulta
caro o difícil obtener información de todo el hospital. Por ejemplo, si se quieren
conocer algunas características de la calidad de la atención médica puede planificarse
la obtención de información de una muestra de pacientes que represente a los que han
sido atendidos en el hospital en un período dado.
Las poblaciones mas frecuentes en el área de la investigación clínica son las infinitas.
Las preguntas propias del área de la clínica no se refieren a poblaciones que pueden
enmarcarse en áreas geográficas y períodos de tiempo delimitados. Como en los
ejemplos que se han mencionado en capítulos anteriores se trata siempre de responder
preguntas válidas para ciertos tipos de pacientes. La investigación se realiza sobre una
muestra de una población caracterizada por cualidades y no por su situación geográfica
o temporal.
En el caso de preguntas e hipótesis sobre la bondad de una medida terapéutica (por
ejemplo: el Dinitroclorobenceno sobre la alopecia) la población básica está constituida
por pacientes con la enfermedad de cuestión. Desde luego, si el tratamiento es efectivo
en la muestra la conclusión práctica es que deberá ser aplicado en todos los pacientes
con la enfermedad que aparezcan en lo adelante, o sea, la inferencia se hace para una
población de hecho infinita en el tiempo y de limites geográficos, cuando más,
borrosos. En general estas poblaciones de pacientes suelen ser restringidas ya que las
preguntas van dirigidas mas bien a ciertos tipos de pacientes.
En el ejemplo sobre los factores que influyen en la supervivencia del trasplante renal la
pregunta podría ser dirigida al trasplante renal autólogo; la población sería la de
pacientes con IRC, sometidos a un trasplante y, probablemente (en aras de simplificar
el diseño y evitar la conjunción de factores extraños al problema) de cierta edad, con
determinado tiempo de evolución, etc.
Esta serie de características que delimitan la población infinita sobre la cual desean
hacerse las inferencias, constituyen los conocidos criterios de inclusión y exclusión de
pacientes. Con estos el investigador está definitivamente delimitando su población. La
definición de las características que debe tener un paciente (o sujeto) para ser incluido,
es exactamente la determinación de la población bajo estudio. Sólo es de interés inferir
(o aplicar conclusiones) a los sujetos que tengan las mismas características de los que
se observarán.
Las técnicas para la obtención de muestras representativas son estudiadas y
establecidas por la Estadística. Cuando se trata de poblaciones finitas se utilizan
técnicas propias del Muestreo (rama de la estadística). Cuando las poblaciones son
infinitas las técnicas apropiadas para obtener conclusiones acerca de la población son
abordadas por lo que se conoce como Inferencia Estadística. No nos extenderemos
sobre este aspecto, basta con enfatizar que para la selección de las muestras es, muchas
veces, necesaria la concurrencia del bioestadístico. Pero el investigador debe tener
claro, cómo método desde el principio, cuál es la población -según el concepto
enunciado antes- de su estudio.
Delimitación y operacionalización de las variables En el tipo de investigación que nos ocupa es imprescindible tener en cuenta este
aspecto. Se ha mencionado ya que en estos estudios se observan sujetos; pero, ¿qué
significa "observar"? En este caso, observar un sujeto es una manera de decir que éste
69
está sirviendo como fuente de datos. Entonces es lógico preguntarse: ¿qué datos se
necesita obtener de los sujetos que se incluyan en la investigación?
El investigador debe responder esta pregunta con todo rigor en base a los objetivos que
se ha trazado y a las hipótesis e interrogantes planteadas. Es imprescindible que se
obtengan sólo los datos verdaderamente necesarios. Un defecto en el número de
variables puede originar el incumplimiento de un objetivo y un exceso implica pérdida
de tiempo y recursos y, lo que es casi peor, atenta contra la importancia que debe
dársele a las variables verdaderamente necesarias.
Hasta aquí empleamos las palabras variable y dato al parecer indistintamente; es
válido apuntar que existe una diferencia entre ambos conceptos. Por ejemplo, la medida
obtenida de la frecuencia cardiaca (FC) en un sujeto es un dato mientras que la FC en sí
es una variable (cada sujeto tiene una medida de FC). Por eso se dice obtener datos
pero delimitar variables. Ahora bien, es necesario especificar las variables que se
observarán, pero esto no es suficiente como método. También hay que
operacionalizarlas o determinar cómo se van a observar. A continuación observemos
algunos ejemplos:
Si se quiere delimitar factores de riesgo en los Accidentes Vasculares Encefálicos
puede ser necesario determinar en cada sujeto el valor de las variables siguientes:
- Hábito de fumar.
- Hipertensión.
- Diabetes.
- Obesidad.
- Nivel de colesterol en sangre.
- Edad.
Pero para poder llevar a cabo la investigación no bastaría con identificar (o
nombrar) estas variables. Habría que establecer, por ejemplo, si del hábito de fumar
se quiere conocer sólo su existencia o si se debe conocer la cantidad de cigarrillos
diarios que consume el sujeto; también debería establecerse si basta con conocer si
el sujeto es hipertenso o si hay que tener elementos.
sobre la gravedad o tipo de la hipertensión, etc. Entonces, en este ejemplo la
identificación y operacionalización de las variables podría concretarse de la forma
siguiente:
Hábito de fumar: en los fumadores se consignará el número de cigarrillos
diarios y la fecha en que comenzó a fumar.
En los exfumadores se consignará la fecha en que dejó el hábito, el tiempo que se
mantuvo fumando y el número de cigarrillos diarios que fumaba. Con estos
datos se conformará una escala que debe reflejar la intensidad del hábito de
cada persona.
Hipertensión arterial: si el paciente es hipertenso conocido (de cualquier
grado) o no.
Diabetes: debe señalarse si es diabético conocido y el tipo (I ó II).
Obesidad: debe señalarse el porcentaje de sobrepeso con respecto al peso ideal.
Como peso ideal se tomará el de las tablas actuales de peso para la talla para
Cuba.
70
Nivel de colesterol en sangre: debe señalarse solamente si es elevado o no
(con respecto a las cifras normales establecidas por el laboratorio del hospital).
Edad: deben señalarse años cumplidos según fecha de nacimiento.
Si no se definen y operacionalizan todas las variables se corre el riesgo de que éstas
no se evalúen uniformemente y por tanto se pierda total o parcialmente la
información.
En el área de la investigación clínica suelen haber conceptos variados sobre un
mismo aspecto, pensemos por un momento en las diferencias que puede haber en la
interpretación de lo que es un fumador entre diferentes personas.
La operacionalización de las variables puede resultar en ocasiones muy compleja.
Muchos conceptos no tienen una manera uniforme de medirse y pueden por
ejemplo conllevar la integración de diversos aspectos. Un ejemplo elocuente de este
tipo de situaciones en el área clínica se tiene cuando se desea evaluar el grado de
gravedad de una enfermedad en un paciente. Varios autores han intentado encontrar
una forma de medir este hecho y se han propuesto diversos índices que resultan
distintos enfoques para evaluar un concepto relativamente claro pero difícil de
concretar en particular cuando se está conduciendo una investigación.
Casi todos los autores concuerdan en que la gravedad de la enfermedad de un
paciente es algo que viene integrado por muchos aspectos. En casos como éste la
operacionalización de la variable grado de gravedad implica la operacionalización
de otros aspectos (también variables) que en última instancia conformarán la
primera. Se habla entonces de la existencia de variables componentes.
Frecuentemente en nuestra área de trabajo se suelen construir índices o escalas que
intentan medir la magnitud de determinado fenómeno. Ejemplos de casos como éste
son el Índice de Karnofsky para medir grado de compromiso neurológico en
algunas enfermedades o el Puntaje APACHE para medir la gravedad de un paciente
en una sala de cuidados intensivos. En muchas ocasiones el investigador necesita
construir este tipo de escalas para su propia investigación.
La decisión sobre cómo específicamente van a estudiarse las variables debe basarse
en factores diversos, pero éstos están relacionados principalmente con la
experiencia y conocimiento sobre el problema que se estudia y con la factibilidad o
posibilidades reales para obtener determinados datos con confiabilidad aceptable.
Tipos de variables en los estudios explicativos Hay otro aspecto importante con respecto a la delimitación de las variables. En
muchos estudios, principalmente de carácter explicativo, se pueden distinguir tres
tipos básicos de variables:
1. Variables dependientes o de respuesta.
2. Variables independientes o explicativas.
3. Variables de control.
En los estudios explicativos, como se señalaba en el acápite correspondiente, se
estudian relaciones causales (o causa-efecto), o sea, se estudia la explicación de una
respuesta. Estos estudios se hacen a partir de hipótesis, es decir, se construyen
71
hipótesis sobre posibles explicaciones de la respuesta y se intenta demostrar la
veracidad o falsedad de las mismas.
Las variables explicativas o independientes son aquellas que caracterizan las
hipótesis sobre las causas y las variables de respuesta las que caracterizan el
efecto.
En un ejemplo visto antes, se trataba de determinar si ciertos factores podían
considerarse como de riesgo para el Accidente Vascular Encefálico (AVE) y por
tanto se trata de variables explicativas o independientes. En este estudio la variable
de respuesta, que medía el efecto era la aparición de AVE (con 2 posibilidades: sí
o no). También podrían estudiarse en este ejemplo como variables de respuesta la
“intensidad del AVE” (según regiones cerebrales afectadas, por ejemplo).
Las variables llamadas de control son aquellas cuya influencia sobre la aparición
del efecto es ya conocida y no es objeto de estudio, pero debido a ese mismo
conocimiento, deben ser controladas. Se trata de variables también asociadas con
alguna de las variables independientes de modo que pueden confundir la relación
entre éstas y el efecto, por lo que a veces se les llama variables confusoras. En ese
mismo ejemplo, la edad se consideró una variable de control, ya que se conoce la
influencia de la edad sobre la aparición de AVE.
Otro tipo de estudios donde suelen identificarse los 3 tipos de variables son
aquellos donde se comparan medidas terapéuticas (ensayos clínicos). Por ejemplo
supongamos que se está comparando un nuevo trombolítico, con la forma
convencional de tratamiento en pacientes con Infarto Agudo del Miocardio (IMA).
La variable independiente o explicativa fundamental es el tratamiento con sus dos
variantes:
1) trombolítico nuevo y
2) trombolítico convencional.
Las variables de respuesta, (las que miden el efecto y permiten comparar sus
acciones) pueden ser varias, por ejemplo: muerte intrahospitalaria y reducción
del tamaño del área de infarto, pero resulta ya conocido que la localización del
infarto y el tiempo que transcurre entre el comienzo de los síntomas y el inicio del
tratamiento, influyen sobre la acción que tiene el trombolítico. Por lo tanto, si los
grupos no son homogéneos con respecto a estas variables los resultados de la
comparación pueden resultar falaces.
Si el investigador se percata de esta situación puede tomar alguna medida para
evitarla lo que convierte a las dos variables de marras en variables de control.
Las formas de control de variables son variadas y se pueden ejercer en el diseño, en
el análisis o en ambos momentos pero es de extrema importancia que el
investigador conozca este concepto y se percate de su importancia. Varios
procedimientos estadísticos se ocupan particularmente de estos tipos de variables
así como de la forma de estudiarlas y analizarlas. Sin embargo, el investigador debe
conocer y manejar los conceptos básicos aquí enunciados.
DISEÑO O ESTRATEGIA GENERAL DEL ESTUDIO
Otro aspecto importante de la etapa de planificación es el diseño general del estudio
propiamente dicho. El investigador debe delimitar, en primer lugar, si su estudio es
72
descriptivo o explicativo y si se trata de este último, si es experimental u
observacional En todos los casos el investigador debe realizar un trabajo de diseño.
En los estudios descriptivos, un aspecto importante a determinar es si se hará uso o
no de las técnicas de muestreo para precisar forma y tamaño necesarios de la
muestra.
En los estudios explicativos el diseño es más complejo pues, tanto en los
experimentales como en los observacionales deben seguirse algunas reglas o
normas cuya violación puede provocar el fracaso de la investigación porque los
resultados son cuestionables. Existe una variedad importante de diseños y la
utilización de uno u otro depende del tipo de estudio, del conocimiento sobre el
tema y de las posibilidades concretas de realizarlo. Hay además una relación
estrecha entre el diseño del estudio y los métodos de análisis de la información.
Esto ha determinado que la Estadística se ocupe de ambos aspectos. Por tanto el
consejo más útil aquí es: "consulte al Bioestadística", pero el investigador debe
tomar conciencia de la necesidad del diseño y su selección.
En este punto del diseño, hay un tema que, sin embargo, le compete básicamente al
investigador, se trata de lo que puede llamarse la estrategia de la recolección de la
información. En la mayoría de los casos se necesita trazar todo un sistema (o
estrategia) para obtener la información. Por ejemplo, los pacientes deben observarse
cada cierto tiempo para evaluar su evolución, o deben realizarse una serie de
pruebas complementarias o deben llenar determinados formularios. En cualquier
caso, el investigador debe dejar bien explicada la manera en que se obtiene
información de cada sujeto (desde que entra en la investigación hasta que sale de
ésta).
CONFECCIÓN DE MODELOS O FORMULARIOS
PARA LA RECOGIDA DE LA INFORMACIÓN
Generalmente en cada estudio se planifica recoger una cantidad apreciable de datos.
Si se trata de sujetos o pacientes, de cada uno habrá que determinar, por ejemplo:
información sobre su estado actual, información sobre su evolución, etc. y
probablemente cada aspecto implique la observación de varias variables. Es
virtualmente imprescindible decidir dónde anotar y guardar toda la información que
se recoja.
Tal y como se ha mencionado antes, el problema objeto de investigación aparece a raíz
de una dificultad empírica o teórica, a partir de las múltiples necesidades que aquejan al
hombre y que requieren su resolución o aclaración. De ahí que el primer punto en el
proceso de concebir un objeto de investigación es saber plantear adecuadamente un
problema a fin de ubicarlo correctamente.
El planteamiento-delimitación del tema o problema se fundamenta en lo siguiente:
• Todo problema no surge aislado, está condicionado por una multiplicidad y variedad
de factores, forman parte de una totalidad más amplia: histórica, social, económica,
política, ecológica, etc.
73
• El problema constituye “el punto de partida” pero también es el “punto de llegada” y
entre ambos extremos se esconde una gama de aspectos teóricos y empíricos que hay
que identificar.
• El planteamiento-delimitación del problema es el juego de la totalidad global versus
la totalidad parcial, por cuanto que el problema o el fenómeno objeto de estudio es una
totalidad global en sí mismo, constituido por totalidades parciales que lo caracterizan;
pero también más amplio de los elementos de la realidad en la cual está inmerso. En
dicha vinculación se encuentran relaciones de contradicción, determinación,
subordinación, simplicidad o complejidad, etc.
Tan importante es este aspecto en el diseño, que de un adecuado planteamiento-
delimitación del tema o problema, depende el éxito de toda investigación; porque en
esta parte es donde se encuentra el resumen de los componentes y características del
tema o problema estableciendo la dirección del estudio a realizar.
La delimitación de la investigación es un proceso que implica, bajar de los niveles
abstractos, a los más concretos y operativos en la investigación. Para ello se debe tomar
en cuenta lo siguiente:
• Señalar los límites teóricos del problema mediante su conceptualización , o sea, la
exposición de las ideas y conceptos relacionados con el problema que se estudia. En
este proceso de abstracción se podrán precisar los factores o características del problema
que interesa investigar. Se dilucidarán posibles conexiones entre distintos aspectos o
elementos que están presentes en la problemática que se estudia, y se destacarán
soluciones relevantes de otras que no lo son para los propósitos de la investigación.
• Fijar los límites temporales de la investigación, ya que el interés puede radicar en
analizar el problema durante un período determinado, o en conocer sus mutaciones en el
paso del tiempo.
• Establecer los límites espaciales de la investigación, ya que difícilmente un fenómeno
podrá estudiarse en todo el ámbito en que se presenta, por lo que se señala el área
geográfica (región, zona, territorio) que comprenderá la investigación. También se
selecciona una parte del universo de observación (muestra), sobre la cual se realizará el
estudio y los resultados de aquélla se generalizarán para la población de la que se
extrajo.
• Definir las unidades de observación, esto permitirá tener una idea concreta sobre las
características fundamentales que deben reunir los elementos (personas, viviendas, etc.),
para que puedan considerarse dentro de la población objeto de estudio.
• Situar el problema en el contexto socioeconómico, político, histórico y ecológico
respectivo, ya que esto reviste gran importancia, primordialmente si el estudio está
dirigido a aportar elementos de juicio para corregir o solucionar problemas, pues, los
factores mencionados pueden impedir o dificultar la aplicación de las políticas y
estrategias formuladas.
74 La hipótesis
La hipótesis es la herramienta que nos posibilita organizar, sistematizar y dar una
estructuración a la investigación. Es una proposición que explica y responde de manera
temporal un problema. Se puede considerar como el punto medio entre la teoría y el
conocimiento. La hipótesis es una “presunción verosímil” que podrá ser verificada o
refutada por los resultados y conclusiones obtenidas posteriormente.
Mario Bunge, filósofo y físico argentino, explica que “cuando una proposición general
(particular o universal) puede verificarse sólo de manera indirecta —esto es, por el
examen de algunas de sus consecuencias— es conveniente llamarla hipótesis
científica.” (La ciencia. Su método y su filosofía, p. 30.)
La formulación de la hipótesis se da cuando se requiere de la verificación de una
suposición. Ésta puede ser excluida, cuando la investigación se basa en la exposición de
características del objeto de estudio. Por ello, la hipótesis será esencial en aquellos
trabajos que requieran de vincular una variable con otra, que podría interpretarse como
causa-efecto. La relación que existe entre una investigación de tipo descriptivo y una
investigación que se basa en la relación entre variables, son las preguntas de
investigación, que surgen del planteamiento del problema, los objetivos y el marco
teórico.Podemos establecer que la hipótesis satisface dos tipos de función:
Hipótesis
Función
Práctica Teórica
busca
Orientar Completar
es
Probabilidad Integración
obtiene
Leyes, probabilidades Perfeccionar, suplementar
75
Otras funciones relevantes de la hipótesis son:
- Otorgar precisión al problema eje de la investigación.
- Estructuración en cuanto a procedimientos, técnicas y métodos que se usan
dentro de la investigación.
- Identificación de variables a estudiar y analizar.
ELEMENTOS DE LA HIPÓTESIS
La hipótesis guía el desarrollo del trabajo de investigación, por lo que es vital utilizar el
problema de investigación para la redacción de una hipótesis. Además, es necesario
destacar los elementos esenciales con los que debe contar una hipótesis:
1. Redacción simple, clara y precisa.
2. Basada en el planteamiento y observación del problema.
3. Ser lógica.
4. Vincular de manera clara sus variables.
5. Es necesario que contengan variables, unidades de observación, términos
lógicos.
Es necesario abordar el punto 5 de los elementos de la hipótesis con una mayor claridad:
- Variables: Son proposiciones de la relación entre atributos, características,
cualidades y propiedades que determinan el problema de investigación.
- Unidades de observación: Individuos, grupos, instituciones, comunidades, entre
otros, a investigar.
- Términos lógicos: Palabras que relacionan las variables con las unidades de
observación.
DESCUBRIMIENTO DE LA HIPÓTESIS
Existen diversas formas para la obtención de hipótesis, puesto que es difícil el
establecimiento de reglas o algoritmos que permitan descubrir la hipótesis. Se pueden
considerar dos de estas formas: la experiencia y la deducción de resultados.
La hipótesis analógica, se encuentran basada entre la relación y semejanza del objeto de
estudio con otro conocido anteriormente. Una hipótesis se considera inductiva cuando la
probable causa que origina el fenómeno, logra integrar todos los elementos que le
otorgan el término de “antecedente causal”. Éstas surgen del trabajo científico realizado,
además podemos encontrar otros medios para descubrir la hipótesis, como la deducción,
la reflexión o el progreso en la investigación misma.
76
LA NATURALEZA DE UNA HIPÓTESIS
Se pueden considerar tres características que delimiten la formulación de una hipótesis:
- No inventar la hipótesis. Requiere ser propuesta y lograrse verificar mediante los
hechos.
- Ser simple. Entre una serie de hipótesis se debe escoger aquella que represente una
mayor facilidad para ser tratada.
- No entrar en antagonía con una verdad ya aceptada y explicada.
CLASES DE HIPÓTESIS
Existen cuatro tipos de hipótesis diferentes que suelen ser recurrentes en los trabajos de
investigación: la hipótesis de trabajo, nula, estadística y descriptiva.
a) Hipótesis de trabajo
Es la hipótesis que se plantea al iniciar la investigación para dar una supuesta respuesta
al problema. Ejemplo:
Los hijos adolescentes que provienen de familias con una estabilidad económica tienen
un mejor desarrollo educativo que los hijos adolescentes que provienen de familias de
escasos recursos.
b) Hipótesis nula
Esta hipótesis muestra que la información a obtener es contraria a la hipótesis de
trabajo. Nos indica que no hay diferencias significativas entre los grupos. Ejemplo:
Una planta no necesita tener contacto con el sol para poder sobrevivir.
El recibir un entrenamiento intensivo de Hockey no desarrollará una mejor capacidad
de juego que quienes no lo reciban.
c) Hipótesis descriptiva
Son hipótesis que señalan rasgos, características, aspectos, etc. de un fenómeno,
situación o persona. Ejemplo:
Los principales síntomas de crisis económica en una nación son la inflación y la
devaluación.
d) Hipótesis estadística
Son hipótesis que se realizan basadas en términos de estadística. Ejemplo:
El 50% de las familias en México tienen una mascota sin importar su clase social.
77
e) Hipótesis correccionales
Se establece una relación entre las variables y ninguna de las variables antecede a la
otra. Ejemplo:
A mayor número de embarazos de adolescentes entre 15 a 20 años en la Delegación
Iztapalapa, mayor será la deserción educativa.
f) Hipótesis causales
Relacionan las variables de manera dependiente. Una variable representará la causa y la
otra variable representará la consecuencia; esto se logra establecer mediante los
términos lógicos.
Si los adolescentes en México toman refresco con frecuencia, entonces serán más
propensos a presentar insuficiencia renal.
LA FORMULACIÓN DE LA HIPÓTESIS
1. Tomar el problema de investigación como punto de partida para la elaboración
de la hipótesis.
Ejemplo: ¿Son los problemas de delincuencia los que ocasionan que las
personas adolescentes o adultas sufran de paranoias?
2. Identificar las unidades de observación y análisis con las que se trabajará según
sea el caso: edad de los individuos, qué tipo de instituciones, cuáles grupos, etc.
3. Se deben definir las características de las unidades de observación.
Ejemplo: Los individuos adolescentes deben tener una edad de 14 a 19 años y
vivir en el Distrito Federal. Los individuos adultos deben tener una edad de 20 a
40 años y vivir en el Distrito Federal.
4. Identificar las variables. En donde según el ejemplo, por tratarse de una
hipótesis causal, la variable independiente será la causa y la variable dependiente
será el efecto.
Causa: Problemas de delincuencia.
Efecto: Padecimiento de paranoia.
5. Transformas los elementos en variables. Estimar como variable independiente
(V.I.) a la causa y como variable dependiente (V.D.) al efecto.
V.I. = Problemas de delincuencia.
V.D. = Padecimiento de paranoia.
78
6. Debido a que se trata de una hipótesis causal, se deben utilizar nexos
condicionales o términos lógicos como: si, entonces, por tanto, entre otros. Se
utilizan éstos para poder redactar la hipótesis simple y de una mejor manera.
Ejemplo: Si los adolescentes de 14 a 19 años, así como los adultos de 20 a 40
años que habitan en el Distrito Federal experimentan directamente actos de
delincuencia, entonces podrán padecer de paranoia.
La hipótesis causal es el tipo de hipótesis más utilizada en los trabajos de investigación,
por la relación de dependencia que establece entre sus variables, sin embargo se pueden
utilizar o requerir cualquier otro tipo de hipótesis. En cada una de éstas la formulación
es similar y puede darse de una manera explícita o implícita al momento de la redacción
de la hipótesis.
El esquema expuesto nos demuestra el proceso de la formulación de la hipótesis,
desde el problema de investigación como referencia principal y esencial para la
redacción de la hipótesis, hasta el momento en el cual se deberá verificar o
rechazar la hipótesis.
79
VARIABLES
INTRODUCCIÓN: IMPORTANCIA DE LAS VARIABLES EN LA
PREPARACIÓN DE INSTRUMENTOS Y
DISEÑOS.
Es importante conocer qué se entiende por variable y cuáles son los distintos tipos de
variables. El clarificar el término de variable y sus diversas acepciones y modalidades
nos va a ayudar a:
1º Preparar mejor, de manera más completa, nuestros instrumentos de recogida de datos.
Si no pensamos previamente en los diversos tipos de variables que nos pueden interesar,
podemos descuidar el recoger información adicional o necesaria para llevar a cabo
nuestra investigación; no es infrecuente el que algunos caigan en la cuenta de que les
faltan datos importantes cuando ya es demasiado tarde.
2º Pensar y escoger el diseño de investigación más apropiado y el método adecuado
para analizar los datos.
El clarificar el concepto de variable y los distintos tipos de variables es muy importante
como punto de partida al iniciar una investigación; no se trata de una mera disquisición
académica o de una complicación terminológica más o menos irrelevante. En educación
y en psicología solemos centrarnos inicialmente en un tema de interés, en un rasgo o
característica que queremos estudiar, pero hay también otras variables o características
de los sujetos que acompañan necesariamente al rasgo central que queremos investigar.
Este pensar en otras cosas desde el principio nos va a ayudar tanto a planificar el
instrumento de recogida de datos como a buscar la muestra adecuada y a sopesar
distintos métodos para analizar nuestros datos.
VARIABLES EN CUANTAS CARACTERÍSTICAS DE LA SITUACIÓN Y DE
LOS SUJETOS
Básicamente podemos distinguir dos acepciones del término variable:
1º En cuanta característica de los sujetos,
2º En cuantos tipos de datos o modos de obtenerlos; en este mismo sentido se habla de
tipos de escalas.
Aquí nos centramos sobre todo en la primera acepción; es indudablemente la que más
nos interesa ahora. Variable en cuanto característica de los sujetos es el sentido habitual
del término variable. Una variable es lo que podemos observar, codificar o cuantificar
en los sujetos sobre los que investigamos. El término variable viene del hecho de que
los sujetos pueden ser distintos con respecto a distintas variables. Las variables en
cuanto tipo de datos (escalas nominales, ordinales, de intervalo y de razón) lo tratamos
brevemente al final .
80
El término variable, en el contexto de la investigación experimental, puede referirse a
ámbitos muy distintos.
a) Condiciones experimentales
El término variable en cuanto características de los sujetos aplicado a un método,
terapia, pertenencia a un grupo, etc., puede parecer poco apropiado, sin embargo sí
podemos decir que una característica de un sujeto es el haber seguido un determinado
método, el haber pasado por una experiencia, el pertenecer a un determinado grupo, etc.
De hecho estos son los términos que se utilizan.
TIPOS DE VARIABLES Y SUS IMPLICACIONES EN EL DISEÑO DE UNA
INVESTIGACIÓN
Condiciones experimentales pueden ser situaciones, pertenencia a grupos, etc. Por
ejemplo un método didáctico es una variable (los sujetos pueden seguirlo o no seguirlo),
el cursar un tipo u otro de carrera puede ser otra variable. Estas variables, como
veremos enseguida, suelen ser las variables denominadas variables independientes.
b) Características personales de los sujetos
Características personales de los sujetos son las variables demográficas, como sexo,
edad, estado civil, profesión, etc., y también son características personales los rasgos
que solemos denominar constructos: inteligencia, rendimiento académico, actitudes,
rasgos de personalidad, valores, etc. Estos rasgos que medimos suelen ser las variables
dependientes aunque también, como veremos, pueden tratarse como variables
independientes.
Estos rasgos los medimos y cuantificamos mediante tests, escalas, cuestionarios,
observación directa, etc. Cada instrumento (o cada pregunta) mide una variable que
representa un constructo, que lo hace observable y medible (medible entendido en un
sentido amplio).
No siempre la variable medida se ajusta con propiedad a un determinado constructo
previamente especificado (por eso analizamos y depuramos nuestros instrumentos,
escalas, etc.), pero siempre podemos pensar en el constructo que subyace a una
determinada variable que medimos con un instrumento determinado (e incluso podemos
redefinir el constructo en función del instrumento utilizado).
Las variables operacionalizan los constructos, los definen y los hacen medibles. Pero
esto se puede hacer con mayor o menor precisión. Una variable tal como la medimos
(un test, una escala, etc.) puede operacionalizar (hacer medible…) mal un constructo o
medir más de uno.
También es verdad que los constructos (rasgos humanos) se pueden concebir en
diversos niveles de abstracción, pueden ser muy genéricos (gusto por aprender lenguas
extranjeras) o muy específicos (gusto por aprender inglés); la constancia (ser constante)
puede ser un constructo muy específico, y el ser constante y además ser organizado, y
tener objetivos a largo plazo y valoran la independencia y responsabilidad individual (y
todo esto medido con el mismo instrumento) puede responder a la definición de un
81
constructo más complejo (motivación de logro en este caso). Los constructos pueden
definirse por lo tanto a nivel más específico o más genérico, como de manera análoga se
puede hablar de peras o de manzanas (nivel específico) o de frutas (englobando peras y
manzanas; nivel genérico). Conviene analizar bien los instrumentos de medición,
clarificar en lo posible qué miden y definir o explicar bien el constructo implícito en
nuestro instrumento.
Por lo que respecta a los instrumentos de medida que preparamos para nuestra
investigación (cuestionarios), hay constructos que podremos medir de manera muy
sencilla (simples preguntas, una lista de adjetivos en los cada uno representa un
constructo o rasgo) o de manera más elaborada (como un test o una escala de actitudes,
en los que el mismo constructo se operacionaliza a través de varios indicadores o ítems).
Más adelante damos sugerencias más específicas.
VARIABLES INDEPENDIENTES Y DEPENDIENTES
Las variables independientes son las que elegimos libremente, o manipulamos, para
verificar su efecto en, o su relación con, las variables dependientes.
Si queremos comprobar la eficacia de un método en un tipo de aprendizaje, el método es
la variable independiente (también denominada en casos como éste variable
experimental) y el aprendizaje (definido por el modo, test, etc. con que lo medimos) es
la variable dependiente.
TIPOS DE VARIABLES Y SUS IMPLICACIONES EN EL DISEÑO DE UNA
INVESTIGACIÓN
Objetivo directo de una investigación es clarificar la relación entre las variables
independientes y las variables dependientes.
La variable independiente puede estar divida en niveles o subclasificaciones: si la
variable independiente es el género, estará dividida en dos niveles (varones y mujeres);
si la variable independiente es la carrera que se está estudiando, los niveles serán las
diversas carreras que entren en la investigación; si la variable independiente es el
método, los niveles serán las modalidades metodológicas que entren en la investigación
(o con un método particular y sin ese método).
Las variables independientes y dependientes se suelen conceptualizar también como
predictores y criterios. Simplificando mucho, estos conceptos se entienden bien si
pensamos en términos de causas y efectos, pero cayendo en la cuenta de que todo lo
más se trata de hipotéticas causas, concausas o condiciones. Variables antecedentes y
variables consecuentes pueden ser términos más adecuados.
En los diseños experimentales, las variables independientes suelen ser cualitativas
(distintos métodos, experiencias, condiciones, etc.) y la variable dependiente suele ser
cuantitativa aunque no necesariamente (medimos los resultados o el cambio mediante
un test, una escala, un cuestionario que nos da unas puntuaciones, etc.).
VARIABLES MODERADORAS Y VARIABLES CONTROLADAS
En el efecto que una variable independiente tiene en la variable dependiente, pueden
influir otras variables. Por ejemplo en la eficacia en el aprendizaje (variable
82
dependiente) de un método didáctico (variable independiente) puede influir la hora de la
clase, el género del alumno, los conocimientos previos, etc.; estas serían las variables
moderadoras.
Estas variables pueden ser conocidas o previstas por el investigador. En la medida en
que se trata de variables conocidas, que pueden influir de alguna manera en la variable
dependiente, y que por lo tanto tenemos en cuenta en nuestros análisis, son también
variables independientes (variables independientes moderadoras), aunque no sean estas
las variables independientes el objeto principal de la investigación.
Estas variables pueden ser utilizadas directamente en la investigación y podemos
determinar su relación o influjo en la variable dependiente (variables moderadoras) o
pueden ser neutralizadas para que no interfieran en la investigación (variables
controladas).
El investigador puede pensar que el influjo del método puede depender, en parte al
menos, del sexo del alumno, o de la hora de la clase (por la mañana temprano o al final
de la mañana o de la tarde). Son variables que el investigador puede utilizar y analizar o
que puede controlar.
Son también variables independientes aunque la variable principal objeto de estudio sea
otra (como puede ser un método didáctico cuya eficacia en la variable dependiente
queremos comprobar).
Con estas otras variables el investigador tiene dos opciones: comprobar su eficacia, su
influjo, o prescindir de ellas, neutralizándolas.
a) Variables moderadoras
Las variables moderadoras son las variables independientes que el investigador utiliza
para comprobar si influyen en la relación entre la variable independiente y la variable
dependiente.
Son variables independientes porque el investigador las escoge libremente, las utiliza en
su investigación para comprobar su relación o influjo en la variable dependiente.
Tipos de variables y sus implicaciones en el diseño de una investigación
Por el ejemplo, el investigador puede comprobar si un método didáctico (variable
independiente principal) funciona de manera distinta en los dos sexos, y puede
consiguientemente incluir el sexo en el análisis, y comprobar, por ejemplo, si el efecto
del método es distinto según el sexo del alumno. Estas variables suelen denominarse
moderadoras, porque moderan, modulan, etc. el influjo del método (en este ejemplo es
la variable independiente principal) en el aprendizaje (variable dependiente).
b) Variables controladas
Puede haber otras variables que el investigador prefiere no incluir en el estudio, no
pretende estudiar su influjo en la variable dependiente. Para que no interfieran en la
interpretación de los resultados, las neutraliza. Son variables controladas.
Hay muchas maneras de neutralizar variables en los distintos diseños. La manera más
sencilla de neutralizar una variable es eliminarla, no incluirla en el estudio (todos
varones, o todos con los mismos conocimientos previos, etc.) y tener en cuenta esta no
inclusión al interpretar los resultados.
83
En términos generales tenemos tres vías para controlar o neutralizar variables
1. Mediante el muestreo aleatorio o probabilístico. Una muestra es aleatoria si
todos los sujetos de la población investigada han tenido idéntica oportunidad de
ser seleccionados; en este caso ninguna característica estará representada en la
muestra en una proporción mayor o menor de lo que está en la población. Es
importante tener una idea clara de los diversos tipos de muestras aleatorias y
cómo hacer un muestreo aleatorio.
2. Mediante el diseño apropiado. Por ejemplo igualando sujetos en la variable (una
o más de una) que queremos controlar (matching en inglés; tendríamos en este
caso muestras relacionadas aunque se trate de sujetos físicamente distintos), o
mediante un diseño de bloques igualados; en este caso el método de análisis
sería un análisis de varianza factorial en el que uno de los factores es la variable
que queremos controlar: en cada nivel de esa variable tenemos un grupo de
sujetos igualados en la variable o variables que queremos controlar.
3. Mediante análisis estadísticos, como pueden ser las correlaciones parciales y el
análisis de covarianza (una condición necesaria en el análisis de covarianza es que los
sujetos estén asignados aleatoriamente a las diversas condiciones, como pueden ser
grupo experimental y de control).
VARIABLES CONFUNDIDAS
Algunas variables o características pueden estar confundidas (confounded) con la o las
variables independientes.
Por ejemplo el participar voluntariamente en una experiencia cuya eficacia se va
investigar, puede estar confundido con características personales de los sujetos
voluntarios (como podría ser una determinada edad, una determinada motivación, etc.,
que tendrán muchos participantes pero no todos) que a su vez pueden influir en la
eficacia de la experiencia. Con frecuencia la pertenencia a un grupo, implica la
pertenencia a otros grupos (entendiendo grupo en un sentido muy genérico) o el
participar de alguna característica más que otros grupos (por Sobre el control de
variables puede verse en la bibliografía el documento de Morales (2012) El control de
variables:
control estadístico (análisis de covarianza) y control experimental mediante diseño
Tipos de variables y sus implicaciones en el diseño de una investigación ejemplo en la
variable nivel socioeconómico pueden estar confundidas otras variables como
niveleducacional).
Esta confusión de variables puede obscurecer las conclusiones: puede ser que lo que
realmente influye más no es la experiencia o actividad investigada, sino otras
características que acompañan a los que participan en la experiencia; al menos estos
influjos pueden ser importantes. No es fácil a veces separar las variables confundidas,
pero sí podemos obtener datos sobre variables sospechosas y tenerlas en cuenta, o hacer
un muestreo estratificado para neutralizar algunas de estas variables, etc.
84
Variables desconocidas
Muchas características individuales nos son desconocidas, al menos por dos razones:ç
a) Porque no podemos obtener datos de todo,
b) Porque ni siquiera se nos ocurre que algunas características pueden ser relevantes y
pueden estar influyendo en el efecto estudiado.
Cada persona lleva consigo su propia historia (familiar, social, etc.), y las personas son
tan únicas que es imposible conocer o controlar todas las variables que pueden interferir
en nuestros resultados. La mejor solución para controlar estas variables desconocidas es
el muestreo aleatorio.
Mediante el muestreo adecuado (aleatorio simple, estratificado, etc.) podemos controlar
también variables conocidas pero irrelevantes en nuestro estudio y cuyo posible influjo
no queremos analizar en una situación dada (experiencia previa, edad, momento en el
que se recogen los datos, etc.).
El muestro aleatorio no es tampoco una solución definitiva en estudios experimentales
(sí puede serlo en la práctica en un sondeo de opiniones en la población general) por eso
diseños experimentales en sentido propio, que permitan mediante el control todas las
variables extrañas, detectar relaciones puras entre variables independientes y
dependientes, no son posibles.
La existencia e influjo de estas variables desconocidas es una limitación de la
investigación en las ciencias humanas; por eso ahora el énfasis no se pone en estudios
experimentales perfectos, sino en la acumulación de resultados de estudios semejantes
(metaanálisis), que permiten llegar a conclusiones más generalizables y matizadas (y
siempre tentativas) sobre el estado de la cuestión en un momento dado.
Tipos de variables en la investigación experimental: visión de conjunto
Es útil tener disponer de una visión de conjunto de los distintos tipos de variables que
pueden estar presentes en nuestra investigación .
Esta visión de conjunto puede ayudarnos a preparar nuestros instrumentos de recogida
de datos; nos va a ayudar a determinar:
a) Cuáles son las variables independientes principales que van a centrar y dar estructura
nuestra investigación,
b) De qué otras variables moderadoras puede ser conveniente obtener información,
c) Qué variables nos interesa controlar, etc.
Tipos de variables y sus implicaciones en el diseño de una investigación
Con esta finalidad (pensar en qué incluimos en nuestro instrumento, cómo elegimos a la
muestra, qué tipos de análisis podemos considerar, etc.) presentamos en la figura 1 una
síntesis de los diversos tipos de variables, para tener una visión de conjunto que facilite
nuestra reflexión.
85
IMPLICACIONES DE LOS TIPOS VARIABLES AL PLANIFICAR LA
INVESTIGACIÓN
Normalmente cuando se inicia una investigación, el interés suele centrarse en pocas
variables; normalmente en una variable independiente principal y en alguna o algunas
variables dependientes.
86
Por ejemplo, se desea investigar la satisfacción de los alumnos de una universidad en
función del tipo de carrera que están estudiando. La variable independiente en este caso
sería la carrera que se está estudiando (una variable independiente, carrera, dividida en
varios niveles que serían las diversas carreras), y la variable dependiente será la
satisfacción, medida con una escala o con cuestionario apropiado (o incluso con una
sola pregunta).
El investigador debe preguntarse en primer lugar ¿Qué otras variables pueden estar
influyendo en la satisfacción además de la carrera que se está estudiando? Puede tratarse
de hipótesis plausibles, o de simples conjeturas, pero pronto saldría (y conviene hacer)
un listado de posibles variables moderadoras que se podrían incluir en la investigación,
incluso por simple curiosidad.
A título de ejemplo podemos mencionar estas variables que pueden estar relacionadas
con la satisfacción con la carrera:
*El género del alumno (en algunas carreras las chicas pueden sentirse mejor que en
otras),
*El tipo de motivación para estudiar esa carrera (y se puede pensar en una breve
tipología
de motivaciones),
*La personalidad del alumno,
*La profesión de sus padres,
*La satisfacción no ya con la carrera en general sino con aspectos específicos
(profesorado,
medios, incluso horario de mañana o de tarde, etc.).
*Determinados valores, actitudes... (nivel de aspiraciones, autoeficacia, motivación de
logro, etc.)
Uno de los primeros pasos en la preparación de una investigación debe ser por
lo tanto hacer una lista con las variables de interés potencial para la investigación.
Ya se han ido señalando algunas implicaciones de los diversos tipos de variables en
varios aspectos o fases de la investigación; merece la pena resumir y subrayar algunas
de estas implicaciones en la práctica de la investigación; son precisamente estas
implicaciones prácticas
las que hacen necesario un estudio inicialmente más teórico y conceptual de las
variables.
IMPLICACIONES EN LOS INSTRUMENTOS DE RECOGIDA DE DATOS
Muchas investigaciones en el ámbito de las ciencias sociales parten de un cuestionario
que va a responder una serie de sujetos. Estos cuestionarios son de la máxima
importancia, porque todo va a salir de ese cuestionario. Lo que no se pregunta no existe,
y a veces se cae en la cuenta demasiado tarde de lo que se debería haber preguntado y
no se preguntó por no haberlo pensado a tiempo.
87
Esta lista inicial de variables se puede después someter a examen: las habrá más y
menos importantes, las habrá centrales y las habrá secundarias. No se trata de medir
cada variable con
largos tests. Muchas se podrán medir con simples preguntas (sexo, pertenencia a grupos,
etc.), o con unos pocos indicadores, sobre todo posibles variables independientes
moderadoras.
Es útil tener a la vista (tanto para medir las variables independientes como las posibles
variables dependientes) una tipología de tipos de preguntas o de cuestionarios. Con
frecuencia la variable dependiente principal requerirá un instrumento más elaborado, en
buena medida para asegurar mejor la fiabilidad, para poder analizar el mismo constructo
(por ejemplo con un análisis factorial) o dividirlo en subconstructos, pero también caben
instrumentos y preguntas adicionales muy simples para obtener datos sobre variables de
interés.
Una tipología sencilla de tipos de cuestionarios o de simples preguntas puede ser ésta2:
• Escalas y tests completos (ya hechos o de construcción propia),
• Subescalas de tests (para medir aspectos de especial interés),
• Unos pocos indicadores o ítems en torno a la misma variable, sin que se trate de una
escala o test en sentido propio (pocas preguntas cuyas respuestas tenga sentido sumar
en un total),
• Simples preguntas (como es normal en cuestionarios sociológicos),
• Listas de adjetivos (para medir diversos rasgos de personalidad o de temperamento),
• Listas de motivaciones, problemas, valores, etc. (una serie de elementos del mismo
ámbito cuya importancia se puede valorar con respuestas idénticas, por ejemplo desde
nada importante hasta muy importante).
Es muy útil tener a la vista modelos de cuestionarios ya utilizados por otros, publicados
en libros y revistas, etc. Además de pensar qué variables nos puede interesar medir,
tenemos que escoger el procedimiento posible y adecuado de medirlas.
88
Implicaciones en la elección de la muestra
El listado de variables de interés también nos puede sugerir cómo elegir y organizar la
muestra que va a ser objeto de nuestro estudio.
No entramos aquí en el tema de los tipos de muestras, cómo seleccionarla, etc., pero
conviene pensar en algunas posibilidades3.
• La utilidad del muestreo estratificado; si hay varios tipos de sujetos (denominados
estratos) en la población (sexos, profesiones, edades, etc.), estos deben estar
representados en la muestra proporcionalmente a su número en la población.
Si en cada estrato o clasificación los sujetos son escogidos aleatoriamente es cuando
se denomina con propiedad muestreo estratificado; si de cada clasificación se escoge
la proporción adecuada de sujetos pero no aleatoriamente se denomina muestreo por
cuotas, que suele ser una buena alternativa (más cómoda que la preferible, si es
posible, elección aleatoria).
• Podemos no incluir en la muestra un determinado tipo de sujetos para eliminar una
variable (sólo niñas), o estudiarlos por separado o en otra ocasión (el investigador se
marca sus propios límites).
Podemos buscar intencionadamente determinados tipos de personas que responden a
características (variables) que nos interesa incluir en la investigación; podemos
circunscribir la investigación a un determinado tipo de población.
• La utilidad del muestreo aleatorio para neutralizar el influjo de variables confundidas
y desconocidas; es éste un requisito de los diseños experimentales en sentido propio,
89
que con frecuencia no se cumple aunque no siempre es tan complicado en la práctica,
sobre todo cuando se investiga sobre poblaciones de tamaño limitado (como los
alumnos de una facultad).
El tipo de muestreo (aleatorio simple, aleatorio estratificado, por cuotas, etc.) no tiene
que ver solamente con las variables, sino con la posibilidad de extrapolar los resultados
a la población representada en la muestra o muestras de nuestro estudio.
IMPLICACIONES EN LOS MÉTODOS
DE ANÁLISIS ESTADÍSTICO
Este apartado puede coincidir de hecho con lo dicho en el anterior, pero desde otra
perspectiva que puede ayudar a planificar toda la investigación.
Hay modalidades en los métodos de análisis que permiten controlar variables y en los
que con frecuencia no se piensa. En realidad investigar es responder a preguntas, y los
métodos de análisis estadístico (junto con los diseños) no son otra cosa que un
repertorio de respuestas; hay preguntas, y posibilidades, que no nos hacemos (ni se nos
ocurren) porque a veces tenemos un repertorio de respuestas muy limitado (como
calcular una correlación, comparar dos grupos) y solamente nos preguntamos lo que
sabemos responder.
Sin entrar a fondo en este tema (métodos de análisis estadístico), podemos pensar por
ejemplo que: Con las correlaciones parciales (muy sencillas) podemos controlar una o
más variables (mediante correlaciones parciales podemos comprobar la relación entre
dos variables igualando a los sujetos en una tercera variable).
Mediante correlaciones múltiples (ecuaciones de regresión) podemos verificar el
impacto relativo de una serie de variables independientes en un determinado efecto o
variable dependiente.
Hay modalidades de análisis de varianza especialmente diseñadas para controlar
variables, o para verificar tendencias, etc.
Al comenzar una investigación de carácter experimental (o simplemente empírico,
cuantitativo) es de suma importancia tener a la vista (o repasar) una serie de métodos de
análisis estadísticos. Este repaso puede influir en las hipótesis que nos planteamos, en
el mismo cuestionario para recoger datos, etc. Por ejemplo, si sabemos que podemos
verificar tendencias (a crecer o decrecer) podemos obtener los datos apropiados (curso,
edad, etapa, etc.).
En cualquier caso el disponer de una serie de métodos de análisis (a qué preguntas
responden, cómo se interpretan) puede por supuesto enriquecer una investigación que
de otra manera puede resultar excesivamente simple.
Es frecuente acudir a un consultor experto para que nos diga qué análisis podemos hacer
opara que haga él mismo los análisis que crea oportunos; en estos casos el experto
puede decidir qué análisis se pueden hacer con estos datos y con esta muestra, y como
hay análisis que responden a determinadas hipótesis, el planteamiento de la
investigación puede cambiar bastante o quedar muy enriquecido añadiendo algunos
análisis de interés en los que no se había pensado previamente.
90
Variables en cuanto tipos de datos o escalas
El término variable es de hecho equívoco pues se utiliza con significados distintos,
aunque el contexto suele dejar claro en qué sentido se emplea el término variable. Aun
así y tratando de las variables en el ámbito de la investigación experimental, conviene
decir algo brevemente sobre otro significado del término variable en este mismo
contexto de la investigación. Hablamos también de tipos de variables (o de tipos de
escalas) en otro sentido.
Las variables, en cuanto rasgos o en cuanto características podemos analizarlas porque
sobre las mismas recogemos datos con determinados instrumentos: cuestionarios, tests,
guías para codificar la observación, etc. Estos instrumentos (o escalas en un sentido
genérico) nos dandatos que pueden ser de varios tipos:
Variables nominales o categóricas: los datos son categorías de clasificación, como el
sexo, lugar de procedencia, etc.; no hay números que en sentido propio indiquen orden
o cantidad. Es normal codificar con números las respuestas a estas preguntas, pero
estos números no lo son en sentido propio cuando no tiene sentido hablar de más o
menos. Cuando las categorías de clasificación son dos mutuamente excluyentes (como
responder sío no a una pregunta) se denominan dicotómicas (y suelen codificarse con 1
ó 0). Pueden tener un significado más cuantitativo, o numérico en un sentido más
propio, en la medida en que signifiquen presencia o carencia de algo (por ejemplo los
unos y ceros en las preguntas de los tests objetivos).
Variables continuas son aquellas que pueden adquirir valores numéricos consecutivos
de menos a más (como la edad, rendimiento académico, grado de acuerdo con una
afirmación, etc.) y pueden ser de tres tipos:
1. Ordinales: sólo conocemos, o sólo utilizamos, el número de orden,
prescindiendo de la distancia. Por ejemplo si tres sujetos puntúan en un test 38,
27 y 12, podemos ponerlos por orden y los números anteriores se convierten en
1, 2 y 3; tenemos en este caso una escala o variable ordinal. También puede
suceder que el número de orden (que denominamos rango) sea el único dato
disponible.
2. De intervalo cuando podemos asumir que existe una unidad en sentido propio y
podemos calcular distancias (como cuando medimos longitudes). Esto es más
problemático que suceda con los datos que obtenemos con los instrumentos de medición
psicológica y educacional, aunque de hecho los utilizamos como si se tratara de escalas
de intervalo, y tenemos buenas razones para hacerlo así.
2. De razón, que son escalas de intervalo en las que además hay un origen o un
punto cero real; estas escalas en sentido propio no son propias de nuestras
ciencias sociales; por ejemplo el puntuar cero en un test de inteligencia no
supone tener cero inteligencia, el punto cero es arbitrario.
Las variables continuas podemos también convertirlas en variables dicotomizadas
(como por encima de la mediana = 1 y por debajo de la mediana = 0). Al dicotomizar
una variable perdemos información, aun así los datos pueden ser más seguros que sin
dicotomizar, o los únicos disponibles.
91
Estos tipos de escalas tienen implicaciones importantes en la teoría de la medición,
porque el tipo de dato o escala condiciona los tipos de análisis matemáticos que pueden
hacerse. En rigor las operaciones aritméticas que normalmente hacemos (como calcular
medias) sólo son posibles con datos de intervalo o de razón. Hay sin embargo razones
teóricas y estudios experimentales que justifican suficientemente el tratar muchos de los
datos de las ciencias sociales (psicología, educación) como si fueran realmente datos o
escalas de intervalo, que es lo que de hecho se hace habitualmente (una exposición y
discusión más amplia sobre los tipos de escalas y su relación con las operaciones
permisibles puede verse en el capítulo I de Morales, 2006).
92 La Ley
Ley científica es una proposición científica en la que se afirma una relación
constante entre dos o más variables o factores, cada una(o) de la(o)s cuales
representa (al menos parcial e indirectamente) una propiedad o medición de
sistemas concretos. También se define como regla y norma constantes e invariables
de las cosas, surgida de su causa primera o de sus cualidades y condiciones. Por lo
general se expresa matemáticamente o en lenguaje formalizado
Si bien las teorías científicas y las leyes científicas están basadas en hipótesis, una
teoría es la explicación de un fenómeno observado, mientras que una ley científica es la
descripción de un fenómeno observado. Por ejemplo, las Leyes de Kepler, describen
el movimiento de los planetas, pero no proveen una explicación para esos movimientos.
Tanto las leyes científicas como las teorías están apoyadas por un largo cuerpo de
información empírica. Ambas ayudan a unificar un campo particular de un estudio
científico, y ambas son ampliamente aceptada por la mayoría de los científicos de una
disciplina dada.
Mientras que una teoría científica puede convertirse en una ley científica, no pasa muy
seguido. No ocurre sólo porque una teoría pase un tiempo sin ser rechazada, o porque
haya acumulado una cierta cantidad de información.
Las leyes científicas son aplicadas a disciplinas específicas de la ciencia, como la
biología, la física o la química. Algunas trascienden a más de un campo de la ciencia,
involucrando por ejemplo tanto a la física, la matemática, la biología y la química. Otras
leyes no sólo se aplican a las ciencias naturales, sino también a las ciencias sociales,
como la arqueología, la economía o la lingüística.
Muchas leyes pueden ser reducidas a una ecuación matemática, como por ejemplo la
Ley de la gravedad de Newton: F=Gm1m2/d2.
Algunas disciplinas, como la física o la química, tienen muchas leyes, ya que gran parte
de los principios detrás de esas ciencias están relacionados con ecuaciones matemáticas.
Comparativamente, la biología tiene menos leyes científicas y más teorías, esto es así
porque hay muchos aspectos de ese campo de la ciencia que no puede ser reducido a
términos matemáticos.
Si bien las leyes científicas son universalmente aceptadas por los científicos, están
hechas para ser cuestionadas y desafiadas, no son pruebas irrefutables, ni están hechas
para ser creídas sin duda alguna, como si fuesen dogmas. La mejor ciencia ha surgido
siempre de cuestionar el conocimiento aceptado, como por ejemplo el caso de Albert
Einstein, que cuestionó las leyes de la mecánica de Newton, algo impensable en la
época, pero Einstein demostró que esa ley no explicaba todo. Igualmente, es muy raro
que una ley pueda ser refutada, ya que ha llegado a ser ley porque justamente se han
anulado todas las posibilidades de refutación conocidas, pero claro, siempre puede
haber nuevos descubrimientos que aporten esa posibilidad que siempre debe existir
93 INVESTIGACIÓN
Si bien es obvio que la ciencia se enriquece por diversas vías, el proceso conocido
como investigación científica se reconoce como el procedimiento principal del cual se
vale la ciencia para desarrollar y enriquecer su acervo de conocimientos.
La investigación científica puede definirse como: un conjunto de acciones
planificadas que se emprenden con la finalidad de resolver, total o parcialmente,
un problema científico determinado.
La metodología de la investigación científica constituye por su parte un conjunto de
métodos, categorías, leyes y procedimientos que orientan los esfuerzos de la
investigación hacia la solución de los problemas científicos con un máximo de
eficiencia. Se trata pues, de las formas de aplicación consciente del método científico
en la solución de problemas (o lagunas) del conocimiento.
La metodología de la investigación, o ese conjunto de procedimientos que hemos
mencionado, es el resultado de la actividad de muchas generaciones de hombres de
ciencia. No se trata de que el primer investigador haya esperado por un "manual de
metodología de la investigación" para comenzar sus estudios sino que el propio
quehacer científico, en su perfeccionamiento, ha ido generando procedimientos, hoy en
día aceptados como válidos, para que la búsqueda de soluciones a los problemas
científicos se realice de una manera eficiente.
La búsqueda de eficiencia y calidad en la gestión investigativa es lo que otorga a la
Metodología de la Investigación un sentido claro. La ciencia moderna y su pariente
cercano, la Tecnología, exigen de los científicos de hoy un trabajo rápido y eficaz. No
se puede esperar mucho para confirmar hipótesis o teorías relacionadas con la solución
de problemas prácticos concretos. Moralmente, también el científico se ve presionado
por sus coetáneos. ¿Acaso puede haber demoras en la búsqueda de conocimientos por
los cuales espera la humanidad?
La Metodología se enriquece con el estudio y desarrollo de los procedimientos que
mejoran la eficiencia en la solución de los problemas científicos, o sea, en la búsqueda
y perfeccionamiento del conocimiento.
CLASIFICACIÓN DE LAS INVESTIGACIONES
De acuerdo con la definición dada en la introducción, puede afirmarse que sólo se
concibe una tarea de investigación en la medida que haya que dar respuesta a un
problema científico determinado.
La clasificación de los diferentes tipos de investigación se relaciona de alguna forma
con el problema que pretende resolver o contribuir a resolver. Los ejes de clasificación
más frecuentemente utilizados son los siguientes:
- El que tiene en cuenta el estado del conocimiento alrededor del problema científico en
cuestión y que por tanto considera el alcance de los resultados que se obtendrán, y
- El que tiene en cuenta las posibilidades de aplicación de dichos resultados.
94
TIPOS DE INVESTIGACIONES SEGÚN ESTADO
DEL CONOCIMIENTO Y ALCANCE DE RESULTADOS
De acuerdo al primer eje se consideran tres tipos de investigaciones: las exploratorias,
las descriptivas y las explicativas.
ESTUDIOS EXPLORATORIOS
En los estudios exploratorios se abordan campos poco conocidos donde el problema,
que sólo se vislumbra, necesita ser aclarado y delimitado. Esto último constituye
precisamente el objetivo de una investigación de tipo exploratorio. Las investigaciones
exploratorias suelen incluir amplias revisiones de literatura y consultas con
especialistas. Los resultados de estos estudios incluyen generalmente la delimitación de
uno o varios problemas científicos en el área que se investiga y que requieren de
estudio posterior.
ESTUDIOS DESCRIPTIVOS
Los estudios descriptivos se sitúan sobre una base de conocimientos más sólida que los
exploratorios. En estos casos el problema científico ha alcanzado cierto nivel de
claridad pero aún se necesita información para poder llegar a establecer caminos que
conduzcan al esclarecimiento de relaciones causales. El problema muchas veces es de
naturaleza práctica, y su solución transita por el conocimiento de las causas, pero las
hipótesis causales sólo pueden partir de la descripción completa y profunda del
problema en cuestión.
En el área de la investigación clínica son habituales los estudios que describen la
frecuencia de presentación de las enfermedades, y de los diferentes cuadros clínicos y
los que examinan la asociación de características clínicas con signos radiológicos,
histopatológicos, bioquímicos, etc. La investigación descriptiva está siempre en la base de la explicativa. No puede
formularse una hipótesis causal si no se ha descrito profundamente el problema.
ESTUDIOS EXPLICATIVOS
Los estudios explicativos parten de problemas bien identificados en los cuales es
necesario el conocimiento de relaciones causa- efecto. En este tipo de estudios es
imprescindible la formulación de hipótesis que, de una u otra forma, pretenden explicar
las causas del problema o cuestiones íntimamente relacionadas con éstas.
Se reconocen dos tipos principales de estudios explicativos: los experimentales y los
observacionales. En los primeros el investigador utiliza la experimentación para
someter a prueba sus hipótesis. En los segundos el investigador organiza la observación
de datos de manera tal que le permita también verificar o refutar hipótesis.
En el área de la investigación clínica los estudios explicativos, experimentales por
excelencia, son los llamados ensayos clínicos; estudios especialmente concebidos para
la evaluación comparativa de procedimientos terapéuticos.
95
Los estudios explicativos observacionales más conocidos también en esta área son los
especialmente dedicados a la identificación de factores de riesgo (factores
predisponentes o contribuyentes en la aparición de enfermedades). Son estudios que se
valen sólo de la observación pero conllevan un diseño muy riguroso. Entre éstos se
sitúan como paradigmas los estudios de cohorte y los estudios de casos y controles.
Tanto los ensayos clínicos como estos dos últimos tipos de estudios explicativos
necesitan de diseños especiales en los que muy probablemente el investigador práctico
necesite asesoría por parte de personal especializado. En todo caso la investigación
explicativa más profunda y rigurosa que se realiza en el área de la clínica se vale del
empleo de estos diseños.
En términos generales se supone que desde que se identifica un problema científico
hasta que se encuentran las vías para su solución, la investigación alrededor del mismo
pasa por una fase exploratoria, una descriptiva y una explicativa. Por tal motivo puede
recomendarse que al abordar un tema de investigación, los investigadores se planteen
en qué fase de su conocimiento se encuentran y tener en cuenta este planteamiento para
determinar líneas y formas de acción.
TIPOS DE INVESTIGACIÓN SEGÚN LAS POSIBILIDADES
DE APLICACIÓN DE LOS RESULTADOS
El segundo eje de clasificación toma en consideración el nivel de aplicación que tengan
los resultados del estudio.
LA INVESTIGACIÓN APLICADA
Si el problema surge directamente de la práctica social y genera resultados que pueden
aplicarse (son aplicables y tienen aplicación en el ámbito donde se realizan) la
investigación se considera aplicada. Es obvio, que la aplicación no tiene forzosamente
que ser directa en la producción o en los servicios, pero sus resultados se consideran de
utilidad para aplicaciones prácticas.
En el ámbito de la medicina clínica, las investigaciones aplicadas pueden contribuir a
generar recomendaciones sobre normas de tratamiento, de métodos para diagnóstico o
de medidas de prevención secundaria.
Es necesario destacar que la labor del investigador (y en particular la del investigador
clínico) no termina con el informe de sus resultados sino con la búsqueda de vías para
la introducción de éstos en la práctica.
INVESTIGACIÓN FUNDAMENTAL
Por otro lado, en el mismo proceso que va desde el planteamiento del problema hasta
su solución -por el camino de la investigación- surgen nuevos problemas de los que a
su vez pueden derivarse otros, lo que da lugar a una ramificación de aspectos en los
cuales se necesita investigación. Esta ramificación en la búsqueda de conocimientos,
puede situar los problemas científicos tan alejados de la situación práctica que les dio
origen, que no se percibe ya la relación entre el problema práctico y su solución.
En este caso, en que una investigación se realiza con el ánimo de encontrar un nuevo
conocimiento pero no puede precisarse la relación de éste con un problema de la
práctica social, se dice que se está ante un estudio de tipo fundamental. De modo que la
96
definición de la investigación fundamental se centra en el hecho de que en ésta, la
búsqueda de un nuevo conocimiento no conduce obligatoriamente a la solución de
problemas científicos relacionados con la práctica social. En cuanto a este tipo de investigación es necesario añadir que, en las condiciones de la
investigación en nuestro centro -vinculado directamente a los servicios de la atención
médica- resultaría excepcional que se planteara la realización de una investigación
fundamental y por tal motivo no consideramos útil profundizar en cuestiones teórico-
metodológicas relacionadas con este tipo de estudio.
INVESTIGACIÓN FUNDAMENTAL-ORIENTADA
Para algunos autores existe además un tipo de investigación que no puede considerase
aplicada ni fundamental a la que denominan fundamental-orientada. Se trata de
estudios que se originan de problemas cuya vinculación con la práctica es sólo indirecta
y cuyos resultados no tienen una aplicación inmediata en la misma pero conducen hacia
otros que la tienen.
En el área de la medicina clínica la investigación aplicada es la más frecuente. En la
propia práctica asistencial se generan preguntas e hipótesis que deben ser abordadas
mediante estudios cuyos resultados serán aplicables en el propio trabajo asistencial. Hoy en día se conoce como Epidemiología Clínica a la rama de la medicina que estudia
las diferentes formas de conducir estudios en el área de la medicina asistencial para
responder científica y eficientemente los problemas relacionados con la toma de
decisiones en este campo.
LOS TRABAJOS DE DESARROLLO Y LA EVALUACIÓN DE
TECNOLOGÍA
Por otro lado existe un tipo de investigación enmarcado en el segundo eje de
clasificación cuya realización resulta frecuente e importante en nuestro medio; se trata
de los llamados trabajos de desarrollo. Según se acepta, un trabajo de desarrollo es
principalmente un estudio dedicado a completar, desarrollar y perfeccionar
nuevos materiales, productos o procedimientos. Se incluyen aquí los trabajos de
montaje de nuevas técnicas de laboratorio cuya complicada naturaleza requiere de un
trabajo minucioso y profesional donde a menudo se necesitan conocimientos muy
especializados y donde el investigador muchas veces incluye innovaciones propias.
También se incluyen aquí los trabajos dedicados al perfeccionamiento de la tecnología
instalada.
Muchos trabajos de desarrollo se acompañan de una evaluación práctica de los
resultados. La técnica montada o la tecnología diseñada o perfeccionada requieren de
una evaluación con datos en el contexto donde van a ser aplicadas. Esta segunda fase
de un trabajo de desarrollo conlleva a menudo un estudio investigativo que debe regirse
por iguales patrones metodológicos que cualquier investigación con la peculiaridad de
que en este caso el problema científico se reduce a conocer la validez y confiabilidad
de la técnica o cuantificar los beneficios que produce y la repercusión que ha tenido su
introducción en la práctica.
97
Los trabajos de evaluación tecnológica, que sin dudas pueden enmarcarse entre los
trabajos de desarrollo, están ganando interés en el ámbito científico. El avance
tecnológico requiere de evaluaciones frecuentes de nueva tecnología. Asimismo, los
países que importan nueva tecnología se ven obligados a evaluar el resultado de esa
importación con estudios que hoy se conocen como de costo-beneficio o costo-
efectividad.
Igualmente la evaluación de los resultados de la aplicación de tecnología importada
implica conocer la destreza y habilidad de sus manipuladores en comparación con los
de los países exportadores.
Cabe añadir, en cuanto a la clasificación de las investigaciones, que no siempre una
tarea investigativa puede situarse totalmente dentro de un tipo dado. La delimitación de
la forma y alcance de una investigación depende de cuestiones tales como recursos,
tiempo, experiencia de los investigadores, etc. Algunas tareas pueden ser complejas y
abarcan, por ejemplo, aspectos descriptivos y aspectos explicativos, otras pueden dar
origen a resultados con aplicaciones prácticas directas e indirectas. El conocimiento de los distintos tipos de investigaciones permite, no obstante, ayudar
al investigador a situar su problema particular cerca de uno u otro tipo y orientar así sus
propios esfuerzos investigativos.
ETAPAS EN EL DESARROLLO
DE UNA INVESTIGACIÓN
El sentido común nos diría que es casi imposible dividir una actividad humana, del
carácter más complejo y creativo, en pasos o etapas estrictamente delimitadas. No
obstante, tal como hacen la mayoría de los autores, es evidente que pueden establecerse
estadios o momentos fundamentales, y de cierta manera consecutivos, en el proceso
que, como ya se ha mencionado, va desde el surgimien-to del problema hasta su
solución por el camino de la investigación.
LOS "PASOS DE BUNGE"
Bunge
distingue ocho pasos que denomina serie ordenada de operaciones y que
pueden considerarse como la expresión más concreta de la aplicación del método
científico a la labor de investigación. Tienen por tanto un carácter general y resumen el
camino que debe guiar el pensamiento y acción del investigador en el proceso de la
investigación.
Dichos pasos, en esencia, son los siguientes:
1. Enunciar preguntas bien formuladas en el contexto del conocimiento existente.
2. Formular hipótesis fundadas y contrastables para contestar a las preguntas.
3. Derivar consecuencias lógicas y contrastables de las hipótesis.
4. Identificar técnicas para someter a prueba las hipótesis.
5. Comprobar validez, relevancia y fiabilidad de las técnicas.
6. Llevar a cabo la prueba de las hipótesis (ejecución) y pasar a interpretar los
resultados.
7. Estimar la pretensión de verdad de las hipótesis y la fidelidad de las técnicas.
8. Determinar los dominios en los que valen las hipótesis y las técnicas y formular
nuevos problemas.
98
Los 3 primeros pasos están dedicados a lo que en el próximo capítulo se tratará como
"formulación y delimitación del problema científico" y constituyen la primera fase del
proceso de planificar una investigación.
Los pasos 4 y 5 se refieren a la necesidad de encontrar las técnicas más adecuadas para
llevar a cabo la fase empírica o de recolección de los datos necesarios para probar las
hipótesis. Se incluyen aquí técnicas para la organización del material empírico
(unidades de observación) y técnicas para la realización directa de las observaciones. El
investigador deberá seleccionar esas técnicas y además cerciorarse de que son válidas y
fiables. El paso 6 se refiere a la ejecución propiamente dicha, una vez cumplimentados
los pasos del 1 al 5 bastara con "echar a andar" todo lo proyectado.
El paso 7 se refiere al análisis e interpretación de resultados. En esta etapa el
investigador debe reevaluar la procedencia de las técnicas que empleó y la fidelidad de
las mismas. Por ejemplo, si se han empleado formularios de recogida de datos, el
investigador debe chequear si se cometieron errores e intentar subsanarlos o eliminar
datos erróneos. Igualmente debe contrastar sus resultados con los ya obtenidos y con la
teoría subyacente. En el paso 8 se delimita en qué universo valen las hipótesis y en
general se presentan o enuncian nuevos espacios problemáticos para la investigación.
Los pasos enunciados por Bunge quedan resumidos en la figura. El problema
científico se sitúa dentro del conocimiento hasta el momento disponible. De este
conocimiento es que pueden surgir las hipótesis -se entiende explicativas del problema-
y las técnicas necesarias para la prueba de las mismas.
Ahora bien, en general, ni las hipótesis ni las técnicas pueden unirse directamente. Las
técnicas, como se mencionó antes, necesitan a su vez evaluación metodológica; es
necesario preguntarse si efectivamente la técnica es la idónea para demostrar la
hipótesis y, muchas veces, decidir entre varias técnicas posibles. Las hipótesis, por su lado, necesitan en general ser simplificadas o desglosadas en
aspectos directamente comprobables, "consecuencias contrastables".
Por ejemplo, la hipótesis podría ser: "el hábito de fumar constituye un factor de
riesgo para el cáncer de vejiga". Para demostrarla, es porcentaje de casos con cáncer
de vejiga debe ser mayor entre los fumadores que entre los no fumadores.
Esta afirmación (hipotética) ya puede ser confirmada y, asimismo, podrán encontrarse
otras de las llamadas consecuencias contrastables o factibles de demostrar
prácticamente que, en última ins-tancia, llevarán al rechazo o aprobación de la
hipótesis inicial.
Una vez probada la hipótesis, el cuerpo de conocimientos sufre un cambio renovador
pero, de igual forma, surgen (y esto es inevitable) nuevos problemas, de modo que, el
esquema caracteriza también, de cierta manera, el proceso general de formación y
desarrollo de la ciencia.
Para comprender mejor los pasos de Bunge veamos el ejemplo siguiente:
Problema: no se conoce con certeza todo el proceso de formación y desarrollo de las
metástasis en el cáncer.
99
Preguntas (paso 1):
-¿Cómo se desarrolla el proceso que da origen a la formación de metástasis en el
cáncer de mama (adenocarcinoma mamario)?
-¿Qué factores pueden influir en la formación y desarrollo de las metástasis en este
tipo de cáncer?
-¿Cómo influyen determinados factores en la forma del proceso que da origen a
metástasis en este cáncer?
Hipótesis (paso 2):
El estado de los nódulos linfáticos y el volumen del tumor en el momento en que el
cáncer se detecta son factores que influyen en el desarrollo de las metástasis en el
cáncer de mama.
Consecuencias lógicas y contrastables (paso 3):
Existe una relación directa entre:
- La cantidad de nódulos infiltrados y
- El tamaño del tumor en el momento de su detección y el tiempo que tardan en
aparecer las metástasis.
Técnicas (paso 4):
Se necesita identificar técnicas para:
- Conocer el número de nódulos infiltrados
- Medir el tamaño de los nódulos
- Determinar el momento de aparición e las metástasis
- Seleccionar a las pacientes
- Comprobar la veracidad de las hipótesis
Relevancia y fiabilidad de las técnicas (paso 5):
Se necesita evaluar la validez de las técnicas para medir la cantidad de nódulos
infiltrados y su número.
Determinar cómo se evaluará el momento de aparición de las metástasis. ¿Se harán
surveys radiológicos periódicos? ¿Con qué periodicidad se examinarán clínicamente a
las pacientes?
¿Qué procedimientos estadísticos se utilizarán para examinar la posible relación
entre variables?
Interpretación de resultados, verificación de hipótesis, nuevos problemas (pasos 6, 7,
8):
Se comprueba la relación positiva más fuerte para el "estado de los nódulos". Se
observaron metástasis en 25% de las pacientes que no tenían nódulos lo que hace
surgir la hipótesis de que hay otros factores que influyen en la formación de
metástasis.
Las mujeres incluidas tienen entre 32 y 54 años de edad lo que sugiere que solo en ese
dominio serán válidas las hipótesis y que no puede afirmarse lo que pasará con
mujeres de otras edades,(por ejemplo, las mayores de 60 años), a partir de estos
resultados.
100
ETAPAS EN EL DESARROLLO DE UNA INVESTIGACIÓN
EMPÍRICA
En otro orden de cosas aunque, de cierta forma en consonancia con el esquema de ocho
pasos de Bunge, se pueden distinguir, en el desarrollo de una investigación, (de
cualquier tipo pero fundamentalmente de las que se realizan usualmente en la práctica
clínica) cinco etapas desde que comienza con las primeras preguntas hasta que termina
con la confección de un informe final de resultados.
1. Planificación.
2. Ejecución.
3. Procesamiento y análisis de resultados.
4. Confección del informe final.
5. Publicación de resultados e introducción de logros en la práctica social.
La primera, o de planificación, es la más importante y compleja de todo el proceso
investigativo. Durante la misma se gesta y diseña toda la investigación incluyendo las
formas de procesa-miento de la información y los procedimientos que se emplearán
para ayudar al análisis de los da-tos. La etapa de planificación culmina con la
confección del proyecto o protocolo de investigación. La segunda, o de ejecución, es la
etapa donde se pone en práctica todo lo planificado, donde se re-coge la información
que permitirá probar las hipótesis y contestar a las preguntas de investigación.
Una vez recogidos los datos es necesario elaborarlos, procesarlos, analizarlos e
interpretarlos. Los procedimientos que aborda la Estadística juegan aquí un papel
fundamental. Existen métodos para resumir la información y presentarla y para
analizarla y probar adecuadamente las hipótesis en juego. Hoy en día se utilizan métodos de computación como ayuda importante en esta etapa
para organizar la información y elaborarla. Igualmente se utilizan programas de
computación para ayudar al resumen y análisis de ésta, pero la actividad científica
tiene, para nosotros, un papel fundamentalmente social. No se concibe que sus
resultados queden en los papeles (o en las gavetas) del investigador y que no se
divulguen debidamente. El investigador debe escribir un informe final con sus
resultados y publicarlos en algún medio de divulgación científica.
En muchas ocasiones, los logros obtenidos son de tal carácter que necesitan ser
introducidos en la práctica, es necesaria la transición de la Ciencia a la Tecnología. Por
ejemplo, un caso corriente es que se delimite, a través de una o varias investigaciones,
que determinado medicamento es útil para el tratamiento de cierta enfermedad;
entonces no basta con publicar un artículo científico con los resultados, sino lograr
además su introducción en el mercado, en la práctica social∗; sin embargo, en el área de
la Clínica, la mayoría de las veces la publicación de resultados de un trabajo de
investigación terminado, en forma de artículo científico (ver capítulo 6) constituye
también una vía de introducción de resultados en la práctica.
Los resultados a los cuales se llega tras una investigación bien realizada, además de una
base importante para futuras investigaciones, constituyen siempre elementos que
influyen sobre la práctica médica.
No es del caso, en este contexto, agotar las posibilidades de introducción en la práctica
de los logros científicos ni las vías que pueden utilizarse para ello. Se trata, solamente,
de promover en el investigador la comprensión de esta quinta etapa en el desarrollo de
101
su trabajo, de modo, que él mismo analice el alcance y repercusión que pueden tener
sus resultados en la sociedad.
Algunos autores presentan un esquema de etapas o momentos similar al expuesto aquí.
Por ejemplo Polgar y Thomas
proponen el siguiente esquema de pasos para el proceso
investigativo:
1. Planificación.
2. Diseño.
3. Recolección de datos.
4. Organización y presentación.
5. Análisis de datos.
6. Interpretación.
7. Publicación.
La diferencia con el esbozado antes estriba fundamentalmente en que separa
especialmente la parte de diseño de la de planificación y la organización y presentación
de datos del análisis y de la interpretación. Se trata de una discrepancia formal y no
esencial que ejemplifica el acuerdo tácito de los autores en cuanto a etapas o pasos de
investigación se refiere.
Rebagliato et al
sugieren nueve pasos para el proceso de investigación:
1. Identificación del problema.
2. Propósito o justificación.
3. Definición o formulación del problema.
4. Selección de la teoría o modelo teórico.
5. Selección de la metodología.
6. Selección de los métodos.
7. Realización del estudio.
8. Interpretación de resultados.
9. Comunicación.
La analogía de este último esquema con el sistema de pasos de Bunge y con las etapas
de la investigación, enunciadas antes, es clara.
102
LA PLANIFICACIÓN DE UNA TAREA
DE INVESTIGACIÓN
La etapa de planificación es la más importante del proceso investigativo. La
investigación, como toda tarea realizada con un fin, logrará mejores resultados en la
medida que sea mejor su planificación. Durante esta etapa deben quedar delimitados
con precisión por lo menos cinco aspectos. Éstos son:
1. El problema científico que motiva la investigación.
2. Las vías y métodos que se utilizarán para resolverlo.
3. Los recursos necesarios y disponibles.
4. El tiempo requerido para completarla.
5. La forma en que se procesará la información y los métodos que se emplearán para su
análisis.
Durante la etapa de planificación debe quedar estructurado todo el curso de la
investigación con el máximo de detalles posible. Pueden formularse cuatro pasos de la
planificación que se realizan de manera esencialmente consecutiva.
1. Delimitación del problema.
2. Formulación de objetivos.
3. Selección de los métodos y técnicas a emplear.
4. Determinación de formas y procedimientos para la elaboración y análisis de los
resultados.
103 LA TEORIA ESTÁTICA
Las síntesis están más allá de la ciencia inicial, igual que tampoco encuentran en el pensamiento
infantil. La investigación científica, como la curiosidad infantil, arranca de preguntas; pero, a
diferencia de las preguntas infantiles, culmina con la construcción de sistemas de ideas muy
compactos, a saber, las teorías. Es una peculiaridad de la ciencia contemporánea el que la
actividad científica más importante —la más profunda y la más fecunda— se centre en torno a
teorías, y no en torno a la recolección de datos, las clasificaciones de los mismos o hipótesis
sueltas. Los datos se obtienen a la luz de teorías y con la esperanza de concebir nuevas hipótesis
que puedan a su vez ampliarse o sintetizarse en teorías; la observación, la medición y el
experimento se realizan no sólo para recoger información y producir hipótesis, sino también
para someter a contrastación las teorías y para hallar su dominio de validez; las explicaciones y
las predicciones. se realizan también en el seno de teorías; y la misma acción, en la medida en
que es consciente, se basa cada vez más en teorías. Dicho brevemente: lo que caracteriza la
ciencia moderna es la insistencia en la teoría —en la teoría empíricamente contrastable, desde
luego_ y no el interés primordial por la experiencia en bruto.
En una teoría hay que distinguir entre la forma y el contenido, entre la estructura lógica y la
interpretación. Bastan esqueletos con cierta pro piedades puramente lógicas para tener teorías:
hay, en efecto, teorías formales —o sea, teorías lógicas o matemáticas. Pero en una teoría
factual se constituyen simultáneamente los huesos y la carne. Por tanto, aunque
SISTEMA NERVIOSO DE LA CIENCIA
hay que distinguir los unos de la otra, no pueden, en cambio, separarse: la semántica de una
teoría va de la mano de su sintaxis. Pero, como es natural, puede subrayarse en cada momento
uno solo de esos dos aspectos complementarios. El presente capítulo acentúa la estructura,
mientras que el siguiente subraya las referencias factuales, el contenido.
La infancia de toda ciencia se caracteriza por su concentración sobré la búsqueda de variables
relevantes, datos singulares, clasificaciones e hipótesis sueltas que establezcan relaciones entre
esas variables y expliquen aquellos datos la ciencia permanece en este estadio semiempírico
carece de unidad lógica: una fórmula de cualquier rama de la ciencia es una idea auto contenida
que no puede relacionarse lógicamente con fórmulas de otras ramas. Consiguientemente, la
contrastación empírica de cualquiera de ellas puede dejar sin afectar a las demás. Dicho
brevemente:
Mientras se encuentran en el estadio semiempfrico —preteorético—-, las ideas de uña ciencia
no se enriquecen ni controlan las unas a las otras.
A medida que se desarrolla la investigación se descubren o inventan relaciones entre las
hipótesis antes aisladas, y se introducen hipótesis más fuertes que no sólo contienen las viejas,
sino que dan de sí generalizaciones inesperadas: como resultado de ello se constituyen uno o
más sistemas de hipótesis. Estos sistemas son síntesit que incluyen lo conocido, lo meramente
sospechado y lo que puede predecirse acerca de un tema dado. Tales síntesis, caracterizadas por
la existencia de una relación de deducibilidad entre algunas de sus fórmulas, se llaman sistemas
hipotético deductivo modelos o, simplemente, teorías. Ejemplos destacados de teorías
104
científicas son la mecánica de Newton, la teoría evolucionista de Darwin y la teoría conductista
de Hull.
En el lenguaje ordinario y en la metaciencia ordinaria, ‘hipótesis’, ‘ley’ y ‘teoría’ son términos
que se intercambian frecuentemente; y a veces se entiende que las leyes y las teorías son el
núcleo de las hipótesis. En la ciencia progresada y en la Meta ciencia contemporánea suele
distinguirse entre los tres términos: ‘ley’ o ‘fórmula legaliformes’ designa una hipótesis de una
cierta clase, a saber, una hipótesis no singular, no aislada, referente a una estructura o esquema y
corroborada; y ‘teoría’ desgna un sistema de hipótesis entre las cuales destacan las leyes, de
modo que el núcleo de una teoría es un sistema de fórmulas legaliformes. Para minimizar las
confusiones al respecto adoptaremos provisionalmente la siguiente caracterización:
un conjunto de hipótesis científicas es una teoría científica si y sólo si refiere a un determinado
tema factual y cada miembro del conjunto es o bien un supuesto inicial (axioma, supuesto
subsidiario o dato) o bien una consecuencia lógica de uno o más supuestos iniciales. Esta
caracterización se afinará en las secciones siguientes. La caracterización, tal como está ahora,
sugiere diagramas arborescentes como el de la Fig. 7.1, que representa una teoría imaginaria e
ilustra la subclase de las teorías conocidas con el nombre de ‘teorías axiomáticas’, las cuales no
contienen más supuestos que los axiomas. Todo en esas teorías depende de los supuestos inicia
les, o hipótesis del nivel más alto. Si se prefiere el nombre ‘supuesto básico’ al de ‘hipótesis del
nivel más alto’ hay que invertir el árbol; en este caso se obtiene una forma de diagrama
arborescente corriente en el álgebra.
HIPÓTESIS DEL NIVEL MÁS ALTO (AXIOMAS)
Teoremas de nivel bajo
Representación gráfica de una teor{a axiomática imaginaria de dos premisas inicia les
(axiomas). Las flechas simbolizan la relación de consecuencia lógica, 1—. Cuando dos flechas
llevan a un mismo nodo se tiene una representación de la deducción de una fórmula
a partir de dos fórmulas de nivel superior tomadas conjuntamente.
Un manojo de hipótesis sin coordinar, aunque siempre es mejor que la completa falta de
hipótesis, puede compararse con un cúmulo de protoplasmas sin sistema nervioso. Es ineficaz,
no ilumina nada y, además, no da razón de las efectivas interrelaciones que se dan entre algunas
de las estructuras reales (leyes objetivas). El progreso de la ciencia no consiste en amontonar sin
criterio crítico generalizaciones aisladas, y aún menos datos sueltos. El progreso de la ciencia
supone siempre, en menor o mayor medida y entre otras cosas, un aumento de la sistematicidad
o coordinación. La sistematicidad tiene, entre otras, las siguientes virtudes:
(i) una proposición factual puede adquirir pleno sentido sólo dentro de un contexto y por virtud
de sus relaciones lógicas con otros elementos de dicho contexto, mientras que una proposición
aislada —en la medida en que tales proposiciones existan— difícilmente tiene significación; (u)
al quedar absorbida en una teoría, una hipótesis recibe el apoyo (o la refutación) de un campo
factual más amplio, a saber, el campo ditero cubierto por la teoría; mientras que una hipótesis
aislada no tiene más apoyo, si tiene alguno, que el de sus propios casos. Dicho brevemente: la
teorización hace más precisa la significación de las hipótesis y refuerza su contrastabilidad.
Además, explica la mayoría de la hipótesis por el procedimiento de mirarlas bajo supuestos más
fuertes (axiomas y teoremas de nivel intermedio).
105
Teoremas de nivel intermedio
La dimensión y la adecuación relativas del trabajo teorético miden, pues, el grado de progreso
de una ciencia, al modo como la dimensión y la eficiencia relativas del sistema nervioso son un
índice del progreso biológico. Por esta razón la psicología y la sociología, a pesar de su enorme
acervo de datos empíricos y generalizaciones de bajo nivel, siguen considerando aún en un
estadio subdesarrollado: porque no abundan en teorías lo suficientemente amplias y profundas
como para dar razón del material empírico disponible. Pero en esos como en otros
departamentos de la investigación, la teorización se considera frecuentemente como un lujo, y
no se admite como ocupación decente más que la recolección de datos, o sea, la descripción. Y
esto hasta el punto de que está de moda en esas ciencias oponer la teoría (como especulación) a
la investigación (entendida como acarreo de datos). Esta actitud paleocientífica, sostenida por
un tipo primitivo de filosofía empirista, es en gran parte la causa del atraso de las ciencias del
hombre. En realidad, ese punto de vista ignora que los datos no tienen sentido ni pueden ser
relevantes más que en un contexto teoré tico, y que la acumulación al azar de datos, e incluso las
generalizaciones que no son más que condensaciones de datos, son en gran parte pura pérdida
de tiempo si no van acompañadas por una elaboración teorética capaz de manipular esos
resultado. brutos y de orientar la investigación. No se puede saber si un dato es relevante si no
se es capaz de interpretarlo; y la interpretación de datos requiere el uso de teorías. Además, sólo
las teorías pueden sugerir la búsqueda de información no suministrada espontánea mente por
sentidos: imagínese cómo habría sido posible sin una teoría genética la búsqueda del código
genético. Por otra parte, es instructivo reflexionar acerca del descubrimiento de que el pulpo
obtiene de su medio aproximadamente la misma información que recibimos nosotros del nues
tro, o sobre el hecho de que los perros reciben incluso más información sensorial de ciertas
clases que nc pese a lo cual no han desarrollado ninguna ciencia.
Como la comprensión de la ciencia como mera recolección de datos y condensación de ellos en
generalizaciones empíricas ignora los objetivos de la teorización, será conveniente formular
éstos de modo explícito. Los desiderata básicos de la construcción de teorías científicas son los
siguien tes: (i) Sistematizar el conocimiento estableciendo relaciones lógicas entre entidades
antes inconexas; en particular, explicar las generalizaciones empí ricas derivándolas de hipótesis
de nivel superior. (ji) Explicar los hechos por medio de hipótc que impliquen las proposiciones
que expresan dichos hechos. (iii) Incrementar el conocimiento derivando nuevas proposiciones
(por ejemplo, previsiones) de las premisas, en conjunción con información relevante. (iv)
Reforzar la contrastabilidad de las hipótesis sometiéndolas al control de las demás hipótesis del
si’3tema.
La anterior lista de objetivos básicos de la teorización científica puede usarse como criterio para
separar las teorías científicas de las pseudoteoría
rías. Ningún conjunto de conjeturas se considerará como una teoría cien tífica factual si no
constituye un sistema hipo propiamente dicho, si no suministra explicación y previsión y si no
es contrastable. Esto es lo menos que debe exigirse de una teoría científica, aunque muchas
doctrinas que e consideran teorías —como la psicología de la Gestalt o forma, el psicoanálisis y
la parapsicología— no satisfacen todos esos requisitos.
Unas cuantas teorías científicas satisfacen no sólo los dc.3iderata básicos i-iv, sino, además, los
siguientes objetivos adicionales: (y) Orientar la investigación, ya a) mediante el planteamiento o
la reformulación de problemas científicos fecundos, ya b) mediante sugerencias sobre la
recolección de nuevos datos que serían inimaginables sin la inspiración de la teoría, ya e)
inspirando nuevas línea.3 enteras de investigación. (vi) Ofrecer un mapa de un sector de la
106
realidad, esto es, una representación o modelo (generalmente simbólico, no icónico o
imaginativo) de objetos reales, y no un mero sumario de datos y un procedimiento para producir
datos nuevos (previsiones).
Las teorías que satisfacen los seis desiderata i-vi se con.3ideran general mente grandes teorías
científicas. Entre ellas, las más grandes son las que producen un modo de pensar enteramente
nuevo: éstas son los gigantes del conocimiento científico. Ejemplo de gran teoría científica que
revoluciona el modo de pensar en varias ramas de la ciencia es la teoría darwinista de la
evolución: esa teoría planteó los problemas del origen de las diferencias individuales y de los
mecanismos de formación de especies nuevas y de su distribución geográfica; acostumbró a los
biólogos, y luego a los sociólogos, los psicólogos, los lingüistas y otros, a pensar a base de los
conceptos de origen, adecuación y evolución. No puede, pues, asombrar que las grandes teorías
se consideren como la cima de la ciencia.
¿Cuándo debe empezar la teorización? Esta pregunta presupone que la teorización tiene que
empezar en algún momento. E presupuesto que da aparentemente refutado por la existencia de
disciplinas pre-teoiéticas, como la geografía y la sistemática biológica pre-evolucionista, que
son estrictamente descriptivas y taxonómicas. Pero como no formulan ni con trastan hipótesis,
no tienen ocasión de utilizar el método científico, y, con siguientemente, no son ciencias, sino
disciplinas no-científicas, por exactas que puedan ser. Esas disciplinas suministran y hasta
sistematizan datos que luego puede usar la ciencia, pero ellas mismas no son ciencia sino proto
ciencias a lo sumo. Así, por ejemplo, la geografía suministra información a la geología y a la
sociología, y la sistemática pre-evolucionista la facilita a la biología. Esos datos se convierten en
problemas que tienen que resol verse mediante la construcción de teorías. Donde no hay teoría
no hay ciencia.
Nuestra anterior pregunta —‘ debe empezar la teorización?’— no tiene, pues, más que una
respuesta razonable, aunque sibilina:
Un motivo de la teorización es la sistematizan de un cuerpo de datos obtenidos a la luz de
algunas conjeturas sueltas. ¿Cuál es la masa de datos necesaria para empezar a teorizar?
¿Cuándo no es ni demasiado pronto ni demasiado tarde para empezar? Nadie puede contestar a
esas preguntas. Todo depende de la novedad del campo y de la existen cia de científicos de
orientación teorética dispuestos a correr el riesgo de proponer teorías que acaso no consigan dar
razón de los datos o que sucumban a la primera acometida de nueva información buscada para
contra esto exige bastante valor moral, especialmente en una época dominada por el criterio del
éxito: la mejor manera de asegurarse el éxito académico consiste, naturalmente, en no tocar
problemas serios. Pare cen, a pesar de todo, ciertas dos cosas: que la teorización prematura será
probablemente errada —aunque no estéril—, y que el retraso grande en teorizar es peor que
cualquier número de fracasos, porque (i) promueve la acumulación ciega de información que
puede resultar en su mayor parte inútil, y (u) la gran masa de -información puede hacer casi
imposible el arranque de la teorización.
Mientras que el experimentador se ocupa de la investigación de sistemas reales —por ejemplo,
fluidos reales— en todos sus detalles relevantes, y de averiguar en qué medida las teorías
disponibles dan razón de tales objetos concretos, el teorizador no maneja en absoluto sistemas
reales, sino que crea idealizaciones de los mismos que no conservan sino algún parecido con
ellos. En realidad, toda teoría científica se limita a referirse a unos pocos aspectos del sistema
real que esquematiza —por ejemplo, a sus aspectos mecánicos—. Además, no introduce para
dar cuenta de tales aspectos sino unas pocas variables, despreciando o desconociendo las demás.
107
Por último, tampoco se introducen sino unas pocas relaciones entre esas variables relevantes,
para dar razón del esquema objetivo de la estructura y el comportamiento del correlato real.
Dicho brevemente: las teorías científicas tratan de modelos ideales que se supone representan,
de modo más o menos simbólico y con alguna aproximación, ciertos aspectos de los sistemas
reales, y jamás todos sus aspectos. Por ejemplo, una teoría de las transacciones económicas
puede idealizar a la gente atribuyéndole un comportamiento puramente racional, y puede des
carta todo rasgo no-económico del comportamiento de los sujetos. Por esta razón, aunque
frecuentemente se llama modelos a las teorías, es más correcto decir que las teorías suponen
modelos y que estos modelos, y no las teorías mismas, es lo que se supone que representan los
correlatos de las teorías. Una teoría, tomada en su totalidad, refiere a un sistema —o, más bien,
a una clase de sistemas—, y el modelo supuesto por la teoría representa ese sistema. Cfr. Fig.
7.2. Teorías rivales tendrán el mismo correlato, pero lo presentarán de modos diversos; y no es
necesario que los modelos correspondientes difieran entre sí. Así, por ejemplo, una colección de
partículas puntuales puede servir como modelo en una teoría clásica y en una teoría relativista.
Ninguna teoría retrata una cosa real, o un acontecimiento o un proceso reales. En primer lugar,
porque la mayoría de los aspectos de éstos son desconocidos o irrelevantes, o relevantes pero
secundarios (o considerados tales). En segundo lugar, porque ninguna teoría es un retrato en
sentido propio: las teorías científicas son construcciones realizadas con materiales (conceptos,
hipótesis y relaciones lógicas) que son esencialmente diferentes de sus correlatos, y, en su
mayor parte, de naturaleza no imaginativa.
Toda teoría científica se construye desde el comienzo como una idealización de sistemas o
situaciones reales. O sea, la mera construcción de una teoría científica supone simplificaciones
tanto en la selección de las varia bles relevantes como en la formulación de hipótesis acerca de
relaciones (por ejemplo, enunciados legaliformes) entre ellas. Esas simplificaciones se practican
siempre, nos demos cuenta o pasemos por alto el hecho de que equivalen a errores —no
confusiones, sino errores en el estricto sentido de discrepancias con los hechos reales. Aún más:
lo que acabamos de afirmar no es un mero enunciado descriptivo de costumbres vigentes en la
construcción de teorías; es una regla de la construcción de teorías, la cual prescribe que se hagan
en el punto de partida todas las simplificaciones que sean necesarias, reduciéndolas luego
gradualmente sólo en la medida en que resulten ser amputaciones demasiado brutales. Tales
simplificaciones son, desde luego, discrepancias queridas y buscadas respecto de la verdad.
Las idealizaciones intrínsecamente presentes en los supuestos iniciales se propagarán hasta sus
consecuencias contrastables; además, muchas veces hay que añadir a los axiomas propiamente
dichos, con objeto de poder derivar teoremas comparables con los datos empíricos, supuestos
simplificadores auxiliares de los que se sabe que son falsos (por ejemplo,
El supuesto de que la Tierra es plana, o el de que es perfectamente esférica). Cuando teoremas
se someten a contrastaciones empíricas, surge antes o después una discrepancia con los
resultados de las contrastaciones; la discrepancia aparece tanto más pronto cuanto más finas son
las técnicas empíricas. Y esa discrepancia obligará al teórico a complicar gradualmente el
cuadro teorético, o incluso a tomar otra vez un punto de partida completamente nuevo. Pero la
teoría perfeccionada y más complicada no dejará tampoco de referirse a un modelo ideal, igual
que la teoría anterior. Esto es inevitable, porque las teorías son sistemas conceptuales, no haces
de experiencias.
Como no puede haber teoría perfecta, debemos intentar construir teorías cada vez mejores, o
sea, contribuir al progreso teorético, lo cual sería imposible si la perfección fuera alcanzable.
108
Ahora bien: una condición para poder averiguar si una teoría constituye un perfeccionamiento
respecto de alguna otra es disponer de algunos cánones o criterios de la construcción de teorías
y de su estimación. En las siguientes secciones estudiaremos los requisitos de una buena teoría
científica; y dejaremos para el capítulo 15 los criterios de estimación de las teorías.
Así pues, hace falta un común universo del discurso o conjunto de referencia para establecer
relaciones lógicas entre los miembros de un conjunto de fórmulas, en matemática o en física. (El
hecho de que en el caso de las teorías abstractas, como el álgebra booleana y la teoría de grupos,
o semiabstractas, como la teoría de conjuntos, no se especifique la naturaleza de los elementos
del conjunto de referencia, o básico, no implica que el conjunto de referencia mismo no esté ya
anticipadamente fijado. Y cuando no se indica el universo del discurso, se entiende que es un
conjunto cualquiera, como en el caso de la teoría de la identidad, que vale para todo conjunto
imaginable.)
Otro factor de la consistencia semántica es la condición de que los predicados de la teoría
concuerdan en significación, o sea, que pertenezcan a la misma familia . También podemos
decir que los predicados
La exigencia de homogeneidad semántica es más fácil de ejemplificar que de formular. Por eso
habrá casos límite en los cuales no será fácil decidir si la heterogeneidad semántica es un simple
resultado de falta de comprensión de una unidad subyacente más profunda: en última instancia,
las teorías interdisciplinarias, como la bioquímica y la psicología social, han nacido por el hecho
de haber unido conceptos que inicialmente pertenecían a diferentes familias semánticas. En
consecuencia, el requisito de homogeneidad semántica tiene que considerarse como una guía
grosera y falible. La decisión última sobre la homogeneidad o la heterogeneidad semánticas de
un conjunto de predicados se basará en la existencia o inexistencia de teorías verosímiles en las
que los conceptos aparezcan correlativos, y no en consideraciones semánticas puras. Sea de ello
lo que fuere, el requisito de homogeneidad semántica refleja y consagra la multiplicidad y la
separación de las teorías, y esto, a su vez, parece corresponder de algún modo a la
independencia relativa entre los varios aspectos del mundo. Si la realidad fuera un sólido bloque
(monismo radical) o un montón de entidades totalmente heterogéneas (pluralismo radical), no
sería posible agrupar propiedades en familias sin conexión o, a lo sumo, laxa mente
relacionadas.
Si no fuera por el requisito de cierre semántico podríamos tener la tentación de proceder del
siguiente modo. Supongamos que construimos una teoría, la sometemos a contrastaciones
empíricas y hallamos que no las supera. Podemos intentar salvar la teoría añadiéndole supuestos
ad hoc que contengan, por ejemplo, un predicado que designe una propiedad antes no tenida en
cuenta, pero que elimina cómodamente el resultado desfavorable. Esto puede hacerse añadiendo
la nueva hipótesis al conjunto de postulados, o cambiando el teorema inadecuado, t, por otro
enunciado más débil pero empíricamente confirmado, t y u, en el cual u es precisa mente la
hipótesis ad hoc. (Una tal transformación es lógicamente legítima:
Deducibilidad
Para estudiar la relación de deducibilidad es conveniente atender a cómo funciona en las teorías
axiomáticas, porque éstas son las mejor organizadas. Una teoría axiomática puede representarse
como un tejido que cuelga de sus supuestos iniciales .Estos supuestos son un manojo de
fórmulas relativamente ricas y precisas (proposiciones y/o funciones proposicionales), llamadas
axiomas o postulados, que satisfacen la condición de unidad conceptual. Por debajo de 10.3
axiomas se encuentran todas las demás hipótesis de la teoría; que se llaman teoremas de la
109
misma aunque ésta tenga contenido factual, pues el término ‘teorema’, igual que el término
‘axioma’, indica un estatuto lógico con independencia del contenido.
En una teoría completamente axiomatizada todos los teoremas pueden derivarse de los
supuestos iniciales por medios puramente formales (lógicos o matemáticos), o sea, mediante la
aplicación de las reglas de la inferencia deductiva. Dicho de otro modo: dados los axiomas de la
teoría y las reglas de inferencia presupuestas por la teoría (o sea, lo subyacentes sistemas de
lógica y matemática), todos los teoremas quedan unívocamente determinados, aunque ninguno
de ellos se haya derivado aún efectiva mente. La predeterminación lógica es la única efectiva, y
es peculiar a las teorías axiomáticas.
En la ciencia formal un axioma o postulado es un supuesto no demostrado cuya función consiste
en permitir la demostración de otras fórmulas de la teoría. En la ciencia factual un axioma es
también una fórmula sin demostrar y sirve para demostrar otros enunciados, pero su
introducción está justificada en la medida en que esos otros enunciados (las teoría.3) quedan
convalidados de un modo u otro por la experiencia. La tarea más ambiciosa que puede
plantearse un teórico es la de inventar un conjunto axiomático para cubrir totalmente un campo
dado de conocimiento. (Otra cuestión es la de si ese objetivo puede alcanzarse íntegramente.)
Ninguna acumulación de datos observacionales, por enorme que sea, le solucionará esa tarea: la
información empírica es precisamente lo que él desea explicar, y, por tanto, aunque funcionará
como estímulo y como control de la construcción de teorías, no podrá ser nunca ni su fuente ni
siquiera su guía (cfr. Secc. 7.2). Todo lo que puede hacer el teórico para inventar una buena
teoría es explotar al máximo lo que le suministre su herencia genética y cultural (cfr. Secc. 8.1,
que amplía esto).
Muestreo
En ocasiones en que no es posible o conveniente realizar un censo (analizar a todos los
elementos de una población), se selecciona una muestra, entendiendo por tal una parte
representativa de la población.
El muestreo es por lo tanto una herramienta de la investigación científica, cuya función
básica es determinar que parte de una población debe examinarse, con la finalidad de
hacer inferencias sobre dicha población.
La muestra debe lograr una representación adecuada de la población, en la que se
reproduzca de la mejor manera los rasgos esenciales de dicha población que son
importantes para la investigación. Para que una muestra sea representativa, y por lo
tanto útil, debe de reflejar las similitudes y diferencias encontradas en la población, es
decir ejemplificar las características de ésta.
Los errores más comunes que se pueden cometer son:
1.- Hacer conclusiones muy generales a partir de la observación de sólo una parte
de la población, se denomina error de muestreo.
110
2.- Hacer conclusiones hacia una Población mucho más grandes de la que
originalmente se tomo la muestra. Error de Inferencia.
En la estadística se usa la palabra población para referirse no sólo a personas si no a
todos los elementos que han sido escogidos para su estudio y el término muestra se usa
para describir una porción escogida de la población.
-Tipos de Muestreo
Existen diferentes criterios de clasificación de los diferentes tipos de muestreo, aunque
en general pueden dividirse en dos grandes grupos: métodos de muestreo probabilísticos
y métodos de muestreo no probabilísticos.
1.- Muestreo probabilístico: Los métodos de muestreo probabilísticos son aquellos que
se basan en el principio de equiprobabilidad. Es decir, aquellos en los que todos los
individuos tienen la misma probabilidad de ser elegidos para formar parte de una
muestra y, consiguientemente, todas las posibles muestras de tamaño tienen la misma
posibilidad de ser seleccionado. Sólo estos métodos de muestreo probabilísticos nos
aseguran la representatividad de la muestra extraída y son, por tanto, los más
recomendables. Dentro del muestreo probabilístico se encuentran los siguientes
tipos:
a. Muestreo aleatorio simple: El procedimiento empleado es el siguiente: primero
se asigna un número a cada individuo de la población y despues a través de
algún medio mecánico (bolas dentro de una bolsa, tablas de números aleatorios,
números aleatorios generados con una calculadora u ordenador, etc.) se eligen
tantos sujetos como sea necesario para completar el tamaño de muestra
requerido. Este procedimiento, atractivo por su simpleza, tiene poca o nula
utilidad práctica cuando la población que estamos manejando es muy grande.
b. Muestreo aleatorio sistemático: Este procedimiento exige, como el anterior,
numerar todos los elementos de la población, pero en lugar de extraer n números
aleatorios sólo se extrae uno. Se parte de ese número aleatorio que es un número
elegido al azar El riesgo este tipo de muestreo está en los casos en que se dan
periodicidades en la población ya que al elegir a los miembros de la muestra con
una periodicidad constante podemos introducir una homogeneidad que no se da
en la población.
c. Muestreo aleatorio estratificado: Consiste en considerar categorías típicas
diferentes entre sí que poseen gran homogeneidad respecto a alguna
característica (se puede estratificar, por ejemplo, según la profesión, el
municipio de residencia, el sexo, el estado civil, etc.). Lo que se pretende con
este tipo de muestreo es asegurarse de que todos los estratos de interés estarán
111
representados adecuadamente en la muestra. Cada estrato funciona
independientemente, pudiendo aplicarse dentro de ellos el muestreo aleatorio
simple o el estratificado para elegir los elementos concretos que formarán parte
de la muestra. En ocasiones las dificultades que plantean son demasiado
grandes, pues exige un conocimiento detallado de la población. La distribución
de la muestra en función de los diferentes estratos se denomina afijación, y
puede ser de diferentes tipos:
Afijación Simple: A cada estrato le corresponde igual número de
elementos muéstrales.
Afijación Proporcional: La distribución se hace de acuerdo con el peso
(tamaño) de la población en cada estrato.
Afijación Óptima: Se tiene en cuenta la previsible dispersión de los
resultados, de modo que se considera la proporción y la desviación
típica. Tiene poca aplicación ya que no se suele conocer la desviación.
d. Muestreo aleatorio por conglomerados: en el muestreo por conglomerados la
unidad de muestra es un grupo de elementos de la población que forman una
unidad, a la que llamamos conglomerado. Las unidades hospitalarias, los
departamentos universitarios, una caja de determinado producto, etc., son
conglomerados naturales. En otras ocasiones se pueden utilizar conglomerados
no naturales como, por ejemplo, las urnas electorales. Cuando los
conglomerados son áreas geográficas suele hablarse de "muestreo por áreas".
consiste en seleccionar aleatoriamente un cierto número de conglomerados y en
investigar después todos los elementos pertenecientes a los conglomerados
elegidos.
2.- Muestreo no probabilístico: A veces, para estudios exploratorios, el muestreo
probabilístico resulta excesivamente costoso y se acude a métodos no
probabilísticos, aun siendo conscientes de que no sirven para realizar
generalizaciones (estimaciones inferenciales sobre la población), pues no se
tiene certeza de que la muestra extraída sea representativa, ya que no todos los
sujetos de la población tienen la misma probabilidad de ser elegidos. En general
se seleccionan a los sujetos siguiendo determinados criterios procurando, en la
medida de lo posible, que la muestra sea representativa. En algunas
circunstancias los métodos estadísticos y epidemiológicos permiten resolver los
problemas de representatividad aun en situaciones de muestreo no
probabilístico, por ejemplo los estudios de caso-control, donde los casos no son
seleccionados aleatoriamente de la población.
Entre los métodos de muestreo no probabilísticos más utilizados en
investigación encontramos:
112
a. Muestreo por cuotas: También denominado en ocasiones "accidental". Se
asienta generalmente sobre la base de un buen conocimiento de los estratos
de la población y/o de los individuos más "representativos" o "adecuados"
para los fines de la investigación. Mantiene, por tanto, semejanzas con el
muestreo aleatorio estratificado, pero no tiene el carácter de aleatoriedad de
aquél. En este tipo de muestreo se fijan unas "cuotas" que consisten en un
número de individuos que reúnen unas determinadas condiciones.
b. Muestreo intencional o de conveniencia: Se caracteriza por un esfuerzo
deliberado de obtener muestras "representativas" mediante la inclusión en la
muestra de grupos supuestamente típicos. Es muy frecuente su utilización en
sondeos preelectorales de zonas que en anteriores votaciones han marcado
tendencias de voto.
c. Muestreo de bola de nieve: Se localiza a algunos individuos, los cuales
conducen a otros, y estos a otros, y así hasta conseguir una muestra
suficiente. Este tipo se emplea muy frecuentemente cuando se hacen estudios
con poblaciones "marginales", delincuentes, sectas, determinados tipos de
enfermos, etc.
d. Muestreo Discrecional: A criterio del investigador los elementos son
elegidos sobre lo que él cree que pueden aportar al estudio
Ventajas e inconvenientes de los distintos tipos de muestreo probabilístico.
CARACTERISTICAS VENTAJAS INCONVENIENTES
Aleatorio simple
Se selecciona una
muestra de tamaño n
de una población de N
unidades, cada
elemento tiene una
probabilidad de
inclusión igual y
conocida de n/N.
-Sencillo y de fácil
comprensión.
-Cálculo rápido de
medias y varianzas.
-Se basa en la
teoría estadística, y
por tanto existen
paquetes
informáticos para
analizar los datos
Requiere que se
posea de antemano
un listado completo
de toda la población.
Cuando se trabaja
con muestras
pequeñas es posible
que no represente a
la población
adecuadamente.
Conseguir un listado
de los elementos de la
población.
-Fácil de aplicar.
-No siempre es
necesario tener un
listado de toda la
Si la constante de
muestreo está
asociada con el
fenómeno de interés,
113
Sistemático población.
-Cuando la
población está
ordenada siguiendo
una tendencia
conocida, asegura
una cobertura de
unidades de todos
los tipos.
las estimaciones
obtenidas a partir de
la muestra pueden
contener sesgo de
selección.
Estratificado
En ciertas ocasiones
resultará conveniente
estratificar la muestra
según ciertas variables
de interés.
-Tiende a asegurar
que la muestra
represente
adecuadamente a la
población en
función de unas
variables
seleccionadas.
-Se obtienen
estimaciones más
precisa.
Se ha de conocer la
distribución en la
población de las
variables utilizadas
para la
estratificación.
Conglomerados
Se realizan varias
fases de muestreo
sucesivas
(polietápico)
-Es muy eficiente
cuando la
población es muy
grande y dispersa.
-Es muy eficiente
cuando la
población es muy
grande y dispersa.
El error estándar es
mayor que en el
muestreo aleatorio
simple o
estratificado.
El cálculo del error
estándar es complejo.
114 TEORIA DINAMICA
Como el objetivo de la teorización es la construcción de teorías maduras y verosímiles,
y como lo que distingue una teoría de otros fragmentos de conocimiento científico on
ciertas propiedades lógicas, como la deducibilidad y la unidad conceptual, teníamos que
investigar la lógica de las teorías antes de poder echar un vistazo al proceso efectivo de
la construcción de las teorías y al modo como las teorías dan razón de sus referentes.
La dicotomía forma/contenido que hemos adoptado es metodológicamente conveniente,
pero psicológica e históricamente es artificial, porque en la ciencia factual uno concibe
desde el primer momento teorías interpretadas, utilizando para ello los instrumentos
conceptuales que parecen más adecua dos para la representación de cuestiones de
hecho; teorías abstractas, o modelos puramente conceptuales de las mismas, no se
presentan —si llegan a hacerlo— más que en la reconstrucción lógica (formalización)
de teorías factuales ya existentes, y, desde luego, en la ciencia formal. No menos
artificial es partir de la consideración de teorías ya listas, como hemos hecho, en vez de
partir de embriones teóricos: si deseamos saber cómo se hace la ciencia, no podemos
limitarnos a los manuales de filosofía de la ciencia, pero tampoco podemos ignorar el
producto terminado, puesto que este es el objetivo de la investigación teorética.
Corrijamos entonces la imagen estática que da de sí el planteamiento puramente lógico,
echan do ahora un vistazo a la construcción de las teorías y a su relación con el mundo.
CONSTRUCCIÓN DE TEORÍAS
Las teorías pueden construirse, remodelarse, reconstruirse lógicamente, aplicarse,
destruirse y olvidarse. La construcción de una teoría científica es siempre la edificación
de un sistema más o menos afinado y consistente de enunciados que unifica, amplía y
profundiza ideas, las cuales, en el estadio pre teorético, habían sido más o menos
intuitivas, imprecisas, esquemáticas e inconexas. En los comienzos de la ciencia ese
estadio pre teorético es simplemente el conocimiento ordinario; en disciplinas ya
establecidas un estadio pre teorético no puede presentarse sino en campos particulares;
siempre hay alguna teoría más o menos afín que es una ayuda en la construcción, ya
prestando materiales, ya sugiriendo planteamientos. En cualquier caso, la construcción
de teorías no procede en el vacío, sino en una matriz preexistente. Cuando la matriz es
pobre, los primeros esfuerzos de teorización pueden ser muy difíciles; tal es el caso de
los campos caracterizados por una ciega acumulación de información, con su compa
ñera inevitable, la confusión conceptual.
Los elementos conceptuales utilizados en la construcción de una teoría no dependen
sólo del sistema de problemas que debe resolver la teoría, sino también del
conocimiento y de las técnicas disponibles. Por esta razón diferentes investigadores
basándose en consideración muy diferentes pueden llegar independientemente a la
misma teoría. Además de esa propiedad social tenemos que recoger el trasfondo
peculiar del teórico, sus tendencias, sus fobias, su estilo mental: de no hacerlo así nos
115
será imposible explicar el fenómeno complementario del anterior, a saber, las teorías
diferentes que a menudo se proponen para resolver un mismo sistema de problemas.
No hay técnicas normadas y listas para la construcción de teorías: el teórico puede usar
cualesquiera medios conceptuales, siempre que los claramente erróneos no se presenten
en el producto final o puedan al menos eliminarse de él. Los medios que se utilizan en
la construcción de las teorías, pero que no aparecen en su presentación final, se llaman
ideas heurísticas. La hipótesis del calórico fue una ayuda heurística en la construcción
de la termodinámica, y lo mismo ocurrió con la idea del homúnculo en la primitiva
genética. Además de las hipótesis y las teorías desempeñan frecuentemente un papel
heurístico los experimentos menta les, o sea, experimentos que se planean pero no se
ponen en práctica. (Es curioso que a veces se cree que los experimentos mentales
prueban teorías, cuando ni siquiera los experimentos reales pueden hacer tanto.)
Por último, en la formación de una teoría pueden desempeñar también algún papel
ciertos ejemplos particularmente sugestivos (casos heurísticos, que no son meras
ilustraciones).
En cualquier caso, la construcción de teorías no suele hacerse de un modo clara y
lógicamente consciente; por eso su resultado es lo que puede
llamarse una teoría natural, un borrador poco denso que puede ser ulteriormente
organizado y clarificado —o destruido— por ulteriores desarrollos, aplicaciones y
discusiones.
En ese estadio de borrador, el principal requisito puesto por el teórico es que la teoría
cubra de un modo unitario una buena porción del campo considerado, o sea, el conjunto
de los datos y las generalizaciones de bajo n de que se dispone y que hasta el momento
estaban sin conectar o sólo laxamente conectadas. El dar razón de ese material
disponible, el sistematizarlo, será la “condición mínima”, y el objetivo último del
teórico puede ser la tarea, más ambiciosa, de dar razón también de hechos y gene
realizaciones desconocidas hasta el momento. Hablando metafóricamente, una teoría
científica es como un molusco que tiene un núcleo blando —el conjunto de las hipótesis
de alto nivel— rodeado por una concha algo más dura, pero porosa, el conjunto de las
generalizaciones de nivel bajo, o empíricas (cfr. Fig. 8.1). Por los poros de la parte
periférica penetra información acerca del mundo externo, la cual permite al núcleo
central produce nuevos resultados particulares (predicciones y retro dicciones) que se
proyectan hacia el mundo externo. Algunas veces esas excreciones son más valiosas que
el alimento introducido.
Si llega a emprenderse el proceso de afinamiento de la teoría —como ha ocurrido con la
mecánica clásica—, es posible que no se complete nunca, aunque no sea más que (i)
porque la formalización de la teoría requiere técnicas lógicas y meta científicas que aún
tienen que inventarse o perfeccionarse, y (u) porque la interpretación y comprensión de
cualquier teoría dada está en gran medida condicionada por el estado de las teorías
adyacentes que, al cambiar ellas mismas, alteran aquella interpretación. En cualquier
aso, hay toda una escala de estadios entre el primitivo o natural y el de una
116
reconstrucción lógica cuidadosa (aunque no final). Por lo que hace a la organización
lógica, debemos reconocer grados dentro de la siguiente división esquemática:
Consideremos las siguientes hipótesis no cuantitativas que contienen Conceptos
cuantitativos: “Cuanto mayor es la densidad de población, tanto más numerosos son los
contactos sociales (o mayor es la frecuencia del contacto social)”. Se obtiene una
familia infinita de mate matizaciones posibles de e hipótesis introduciendo una función
sin especificar, monótona y creciente, f, que relacione el número c de los contactos
interpersonales (en un período de tiempo) con la densidad de población d: c = f(d). Pero
mientras no se especifique la forma precisa de la función f, la anterior relación no será
más que un esquema axiomático (una función proposicional); hablando
metodológicamente, es una hipótesis programática que invita a investigar un
determinado problema: el de averiguar la forma pre ci•3a de la relación f En las ciencias
del comportamiento siguen entendiéndose como teorías numerosos esquemas pro
gramáticos, o sea, esquemas teóricos que contienen supuestos indeterminados de ese
tipo, o aún menc’s precisos (como “e depende de d”). Sin duda hay que construir
esquemas programáticos en todo estadio preliminar de exploración, e incluso después,
cuando se intenta unificar conjuntos de teorías.
Pero esos esquemas no agotan la construcción de teorías, ya por el hecho de que
contienen enunciados escasamente significativos y, por tanto, escasamente
contrastables. Sólo pueden contrastarse relaciones plenamente significativas.
CONSTRUCCIÓN DE TEORÍAS
Que tratar con modelos más real de las cosas, se ven obligadas a incluir un mayor
número de variables. En cualquier caso, cuando simplificamos la información empírica
dada descartamos particulares en vez de intentar sistematizarlos todos.
Pero si no hiciéramos más que eliminar o uniformar detalles, nos limitarían., a
simplificar la descripción inicial, sin construir propiamente nada. La variable-clave y las
relaciones-clave entre ellas no son nunca dadas, ni nacen de la mera simplificación;
tienen que introducirse como cosa nueva o, al menos, como producto de un refinado.
Además: muchas de ellas no quedan en absoluto sugeridas por el conocimiento
empírico disponible.. inventan, como se inventan todas las construcciones. (La
invención es compatible con la simplificación si las dos afectan a objetos diferentes: el
material empírico se simplifica gracias al enriquecimiento del cuerpo del conocimiento
mediante la invención de construcciones.) La invención y el trabajo de conjetura
culminan en un modelo del sistema en estudio. Este modelo, y no el correlato real en
que se piensa (que puede resultar irreal), es el objeto propio de la teoría. Como el
modelo supone una simplificación sustancial y deliberada del conocimiento empírico,
así como construcciones originales que no se hallan en la experiencia, no puede
esperarse que sea perfecto. Esto € ya a priori deberíamos saber, por un análisis del mero
proceso de la construcción de teorías, que toda teoría factual es en el mejor de los casos
aproximadamente verdadera, porque supone demasiadas simplificaciones y alguna..
invenciones que tienen que ser por fuerza inadecuadas en alguna medida, pues no
pueden controlarse plenamente ni por la experiencia ni por la lógica.
117
A causa de la eliminación de los particulares —o sea, la concentración sobre lo
esencial— y la introducción de ricos conceptos tra.3empíricos, la teoría puede ser
mucho más general que cualquier conjunto de descripciones particulares y
generalizaciones empíricas que haya provocado su construcción. Así, por ejemplo, una
sola teoría de las ondas electromag néticas, que tiene como centro el modelo de la onda
electromagnética
—caracterizado a su vez por sólo tres variables: amplitud, longitud de onda y fase—,
cubre todo el espectro desde los rayos infrarrojos hasta los rayos gamma, y unifica así
campos de investigación que estaban separados hasta la introducción de la teoría, esto
es, mientras aquellas áreas de la investigación se mantuvieron demasiado cerca de la
experiencia. Una simplificación de lo dado —o, por mejor decir, de lo buscado— junto
con la invención de construcciones, es necesaria para construir cualquier teoría más
fuerte que el conjunto de sus hipótesis de descubrimiento. ¿Es posible estipular un
conjunto de reglas suficientes para la construcción de teorías? Algunos filósofos lo han
intentado a partir del Renacimiento, pero ninguno lo ha conseguido, aunque se han
escrito libros acerca de la lógica del descubrimiento científico y de la técnica, no menos
por nacer, de la construcción de teorías. ¿Es casual ese fracaso? ¿Podemos esperar que
enel futuro se construirá una teoría de la construcción de teorías, y hasta que se
formulará esa teoría de tal modo que podamos programar calcula doras que, mediante
una aplicación mecánica de esas reglas áureas, segreguen teorías científicas? No, no
existe esa esperanza, aunque se esté escribiendo tanto sobre la inminencia de una tal
revolución.
La razón de esto es que la invención, el núcleo de la construcción de teorías, no es un
procedimiento mecanizarle. La invención es sin duda un tema de estudio, aunque muy
descuidado, en parte porque ni siquiera se supone que los científicos inventen, sino que
se cree que se limitan a con templar muchos hechos mondos y a observar
cuidadosamente lo que perciben. Además, la invención científica no es, libre invención
de naturaleza poética, sino que está sujeta a’ restricciones lógicas, metodológicas y
hasta filosóficas: está controlada por reglas, no movida por reglas. Dicho breve mente:
la construcción de las teorías científicas no es una actividad dirigida por reglas, pero sí
controlada por reglas. El estudio de la invención científica, tema por sí mismo
interesante, nos promete un conjunto de reglas necesarias y suficientes para la invención
de nuevas teorías. Y esto por las siguientes razones.
En primer lugar, si se tiene una inteligencia original, no se necesitan reglas para la
construcción de teorías; y si uno se siente perdido sin tales reglas, entonces es que no se
posee un cerebro suficiente para producir trabajo original. En segundo lugar, la mera
idea de un conjunto de prescripciones para conseguir la originalidad es auto-
contradictoria: si uno inventa una idea genuinamente nueva, es precisamente porque la
idea ha nacido sin la ayuda de ninguna regla: no se ha inferido de ideas preexistentes
según alguna receta —aunque sin duda la idea no habrá nacido en un vacío intelectual, y
estará muy probablemente “sometida” a algún conjunto de leyes psicológicas
desconocidas por el momento. En tercer lugar, la propuesta de inventar un conjunto de
reglas para la invención de teorías da lugar a una regresión infinita: en efecto, ¿qué decir
118
entonces de las reglas mismas? Si establecemos que tiene que haber reglas de la
producción de esas reglas, teníamos en un callejón sin salida, y, para evitarlo, tenemos
LA TÉCNICA DE DEMOLICIÓN DE TEORÍAS DE CRAIG. SE HA
ILUSTRADO EL CASO DE UNA
TEORÍA SIN VARIABLES CONTINUAS.
El procedimiento recién descrito no es una técnica para construir teo rías de un cierto
tipo, a saber, teorías que satisfagan estrechas exigencias empiristas o convencionalista
En primer lugar, la teoría “expurgada” T° no es en absoluto una teoría, puesto que no
permite deducciones. Al no ser un conjunto de fórmulas parcialmente ordenado por la
relación de deducibilidad, T* deja de satisfacer las definiciones de “teoría” aceptadas en
la lógica y en la ciencia (cfr. Secc. 7.3). En segundo lugar, la traducción T* de T no
contiene conceptos teoréticos y, por tanto, no se aplica al modelo ideal o
esquematización que constituye el tuétano de las teorías Consiguientemente, T y T° no
pueden referirse a lo mismo; por ejemplo, si T refiere a electrones, T* referirá acaso a
sus huellas visibles en una nube. Esta diferencia en cuanto al correlato —y, por tanto, en
cuanto a significación— es, desde luego, característica de toda teoría de objetos
empíricamente inaccesible’ (aunque tenidos por reales), desde los electrones hasta las
naciones. En tercer lugar, la pseudoteoría T* no puede construirse directamente a partir
de los datos, y, por tanto, no satisface tampoco la exigencia indicativita: efectivamente,
T* presupone T, que es un sistema multinivel que hay que destruir antes de que sus
ruinas puedan disponerse como una alfombra de la “teoría” T*. Esta técnica de
demolición de teorías, lejos de probar que los conceptos teoréticos, las hipótesis no-
observacionales y las teorías son eliminables, da, pues, el tiro de gracia a todo intento de
trivializar la ciencia eliminando sus conceptos e hipótesis tras empíricos.
Dada una clase de hechos —o, por mejor decir, un conjunto de datos de los que se
supone que informan acerca de hechos— pueden construirse diversas teorías para
representarlos. Las teorías más precisas, aunque no necesariamente las más verdaderas,
serán las matemáticas, o, más exacta mente, teorías sustantivas con elementos
matemáticos. Una teoría matemática de la ciencia factual es una teoría cuyos supuestos
iniciales se expresan matemáticamente —son fórmulas matemáticas, en lo que respecta
a su forma—, de tal modo que sus consecuencias pueden derivarse por los
procedimientos matemáticos de deducción (cálculo) que están en gran par te normados.
Puede hacerse una primera y grosera dicotomía entre las teorías matemáticas
distinguiendo las numéricas de las no-numéricas; las primeras contienen variables
numéricas. Los conceptos clave de las teorías matemáticas no numéricas son
algebraicos (por ejemplo, relación ordenadora) o de teoría de conjuntos (por ejemplo,
inclusión entre clases); son las teorías más simples, pero no se han desarrollado sino
recientemente: aún tenemos que aprender a pensar según esas teorías básicas. Las
teorías matemáticas numéricas, que son, con mucho, las más complejas y difundidas en
la ciencia, utilizan sobre todo el álgebra clásica y el análisis. Pueden a su vez dividirse
—interesándonos ya por el problema ontológico del determinismo— en funcionales y
estocásticas. Los supuestos de las teorías funcionales son fórmulas que relacionan las
119
variables numéricas que representan cada una alguna propiedad del modelo ideal
manejado por la teoría; por ejemplo, en una teoría puede representarse el organismo
como una función que proyecta un conjunto de factores (inputs) en un conjunto de
productos (outputs). En las teorías estocástica (o probabilísticas) las fórmulas son
también funcionales, pero una por lo menos de las variables es casual (estocástica), o
sea, es una variable que toma cualquiera de sus valor con una cierta probabilidad.
Tenemos así la siguiente división: En las ciencias del hombre las teorías formuladas
matemáticamente se llaman a menudo modelos matemáticos, quizás para evitar la
ambigüedad del término ‘teoría matemática’, que puede entenderse en el sentido de una
parte de la matemática o en el de una teoría factual que utiliza fórmulas matemáticas.
Otro motivo de preferir ‘modelo’ a ‘teoría’ puede ser el deseo de advertir al lector que
se está construyendo un rudo esquema, un boceto idealizado, más que un fiel retrato de
una parcela de realidad; pero esta advertencia es prácticamente superflua para todo el
que esté familia rizado con las teorías científicas. Una tercera razón puede ser el deseo
de diferenciar la propia especulación, no realística, pero sobria, de los locuaces y
confusos “sistemas” de tipo tradicional que aún se consideran teorías en las ciencias del
hombre. Una cuarta razón puede ser el pudor que los científicos educados en la
tradición empirista sienten ante las teorías: según esa tradición el científico se ocupa de
los “hechos consistentes”, y no de “meras teorías”, pero tiene derecho a descansar
jugando con “modelos”. Los físicos, que empezaron a aprender el lenguaje de las
matemáticas al mismo tiempo que los matemáticos mismos, no suelen hablar de
modelos matemáticos, ni siquiera de teorías matemáticas en ‘su terreno: para ellos está
claro que las ideas físicas más importantes tienen que expresarse matemáticamente. Por
eso hablan simplemente de física teórica —para distinguirla de la física experimental—
y reservan la expresión ‘físico matemática’ para designar la investigación de problemas
puramente matemáticos que se presentan en la física teórica, los cuales tienen un interés
instrumental para los físicos, pero escaso para los matemáticos puros, como no sea en su
condición de posible fuente de otros problemas matemáticos. El mismo proceso de
maduración ocurrirá probablemente en lo que ahora llamamos ‘biología matemática’,
‘psicología matemática’ y ‘sociología matemática’: es posible que un día •se las llame
biología teorética, psicología teorética y sociología teorética respectivamente. Esto
puede ocurrir cuando el actual y revolucionario proceso de matematizaciòn de esas
ciencias haya adelantado tanto que ningún teórico de ellas necesite disculparse de
inventar modelos abreviados, ni de formular las propiedades de esos modelos en un
lenguaje matemático.
Un científico matemáticamente preparado tenderá espontáneamente a estructurar sus
teorías en lenguaje matemático, aunque no sea más que porque encontrará más claro y
más fácil ese lenguaje que la correspondiente formulación verbal en lenguaje común, la
cual será imposible en numerosos casos. Cuando se ha gustado una vez la precisión, el
poder deductivo y la elegancia formal, el paladar se niega al alimento en bruto y tiende
a pen que lo pre matemático es pre teorético. De hecho, la matematizaciòn no depende
tanto de la materia u objeto cuanto (i) del estado de la disciplina, (u) de que el científico
se dé cuenta de que no pueden construirse teorías sin olvidar detalles e inventar modelos
120
esquemáticos, y (iii) de la base matemática de la educación del científico. Es inútil
intentar la matematizaciòn de una disciplina antes de existir un cuerpo mínimo de teoría
científica y de claridad conceptual: imaginamos lo que habría sido un intento de
matematizar la química antes de Lavoisier. Una vez obtenido un grado mínimo de
madurez, la matematizaciòn posibilitará una ulterior clarificación y un mayor
desarrollo; los conceptos se afinarán por la mera “traducción” de los enunciados
verbales a fórmulas matemáticas. Consiguientemente, el fracaso en el intento de
matematizar un campo de conocimiento puede ser un índice del estado confuso de ese
campo o de las limitaciones del teórico. Un científico social con una formación y un
punto de vista clásicos puede ser aficionado a la vaga pomposidad y enemigo del acceso
matemático a la construcción de teorías, mientras que un sociólogo de formación
matemática tenderá naturalmente a pensar de modo matemático. Y sólo esto puede
permitirle el concebir un modelo ideal de su objeto, esto es, un conjunto de relaciones
determinadas entre variables determinadas.
REFERENCIA Y EVIDENCIA
Constantemente inconsistente, pero, en cambio, estaba empíricamente confirmada.
Otros físicos, descontentos por esa inconsistencia lógica, inventaron nuevas teorías que
recogían la hipótesis de Planck sobre la cuantificación de la energía ya en la base
axiomática (la inicial teoría cuántica de Bohr), ya en algunos de los teoremas derivados
de nuevos axiomas (las posteriores teorías de los quanta). En cualquier caso, la hipótesis
ad hoc de Planck resultó verdadera y fecunda, rebasando con mucho las previsiones de
su autor y al quedar recogida en las nuevas teorías dejó de ser una hipótesis ad hoc.
En general, cuando una teoría falla, el primer intento que se hace consiste en practicar
en ella pequeñas modificaciones, reajustando algunos de sus supuestos iniciales o
añadiendo algunas hipótesis ad hoc, consistentes o no con las hipótesis anteriores. Sólo
si también esas modificaciones son insuficientes para recoger toda la evidencia
disponible, o si son incompatibles con el amor del científico por la consistencia, la
unidad y belleza de la teoría, sólo en esos casos se intenta resolver la situación mediante
teorías nuevas, hasta que alguna de ellas da en el blanco. Si además de resolver los
problemas que la anterior teoría permitió plantear, pero no resolvió correctamente, la
nueva teoría tiene un alcance más profundo que la anterior y produce repercusiones en
teorías adyacentes, decimos que su introducción equivale a una revolución científica.
Pero la profundidad de las teorías merece un estudio propio.
121 CONTRASTACION DE LAS IDEAS
CIENTIFICAS DE LA OBSERVACION A LA
INFERENCIA.
Hasta el momento nos hemos ocupdo de las ideas científicas y sus aplicaciones. A
partir de aquí vamos a estudiar como estas ideas se adecuan a los hechos. Como esa
concordancia se averigua o por mejor decir estima a través de la experiencia,
mencionaremos los procedimientos empíricos por los cuales se somete a prueba las
ideas referentes a hechos: Esos procedimientos son la obseracion, la medición y el
experimento. De ese modo cerraremos el circulo que arranca de los hechos, los
cuales plantean preguntas que llevan a ideas que requieren a su vez contrastaciones
empíricas, contrastaciones por los hechos.
1. OBSERVACION
2. ESTADISTICAS
122 OBSERVACION
La observación es una actividad realizada por un ser vivo (como un ser humano),
que detecta y asimila los rasgos de un elemento utilizando los sentidos como
instrumentos principales. El término también puede referirse a
cualquier dato recogido durante esta actividad. La observación, como técnica de
investigación, consiste en "ver" y "oír" los hechos y fenómenos que queremos
estudiar, y se utiliza fundamentalmente para conocer hechos, conductas y
comportamientos colectivos.
El método científico incluye los siguientes pasos:
1. Observar el fenómeno : Observación científica
2. Elaborar una hipótesis como una posible explicación a ese fenómeno,
3. Predecir una consecuencia lógica con ello,
4. Experimentar con la predicción, y
5. revisar para cualquier error de medición o experimental.
6. Llegar a una conclusión.
La observación desempeña papel en el primer y cuarto paso en la lista anterior. En este
recurso se utilizan los cinco sentidos físicos, junto con las técnicas de medición, test
estandarizados y los instrumentos de medición.
123 ESTADISTICA
La estadística es una ciencia formal que estudia la recolección, análisis e interpretación
de datos de una muestra representativa, ya sea para ayudar en la toma de decisiones o
para explicar condiciones regulares o irregulares de algún fenómeno o estudio aplicado,
de ocurrencia en forma aleatoria o condicional. Sin embargo, la estadística es más que
eso, es decir, es la herramienta fundamental que permite llevar a cabo el proceso
relacionado con la investigación científica.
Es transversal a una amplia variedad de disciplinas, desde la física hasta las ciencias
sociales, desde las ciencias de la salud hasta el control de calidad. Se usa para la toma
de decisiones en áreas de negocios o instituciones gubernamentales.
La estadística se divide en dos grandes áreas:
La estadística descriptiva, se dedica a la descripción, visualización y resumen de
datos originados a partir de los fenómenos de estudio. Los datos pueden ser
resumidos numérica o gráficamente. Ejemplos básicos de parámetros
estadísticos son: la media y la desviación estándar. Algunos ejemplos gráficos
son: histograma, pirámide poblacional, gráfico circular, entre otros.
La estadística inferencial, se dedica a la generación de los modelos, inferencias y
predicciones asociadas a los fenómenos en cuestión teniendo en cuenta
la aleatoriedad de las observaciones. Se usa para modelar patrones en los datos y
extraer inferencias acerca de la población bajo estudio. Estas inferencias pueden
tomar la forma de respuestas a preguntas si/no (prueba de hipótesis), estimaciones
de unas características numéricas (estimación), pronósticos de futuras
observaciones, descripciones de asociación (correlación) o modelamiento de
relaciones entre variables (análisis de regresión). Otras técnicas
de modelamiento incluyen anova, series de tiempo y minería de datos.
Ambas ramas (descriptiva e inferencial) comprenden la estadística aplicada. Hay
también una disciplina llamada estadística matemática, la que se refiere a las bases
teóricas de la materia. La palabra «estadísticas» también se refiere al resultado de
aplicar un algoritmo estadístico a un conjunto de datos, como en estadísticas
económicas, estadísticas criminales, entre otros.
124
Estudios experimentales y observacionales
Un objetivo común para un proyecto de investigación estadística es investigar la
causalidad, y en particular extraer una conclusión en el efecto que algunos cambios en
los valores de predictores o variables independientes tienen sobre una respuesta
o variables dependientes. Hay dos grandes tipos de estudios estadísticos para estudiar
causalidad: estudios experimentales y observacionales. En ambos tipos de estudios, el
efecto de las diferencias de una variable independiente (o variables) en el
comportamiento de una variable dependiente es observado. La diferencia entre los dos
tipos es la forma en que el estudio es conducido. Cada uno de ellos puede ser muy
efectivo.
Niveles de medición
Hay cuatro tipos de mediciones o escalas de medición en estadística. Los cuatro tipos
de niveles de medición (nominal, ordinal, intervalo y razón) tienen diferentes grados de
uso en la investigación estadística. Las medidas de razón, en donde un valor cero y
distancias entre diferentes mediciones son definidas, dan la mayor flexibilidad en
métodos estadísticos que pueden ser usados para analizar los datos. Las medidas de
intervalo tienen distancias interpretables entre mediciones, pero un valor cero sin
significado (como las mediciones de coeficiente intelectual o temperatura en
grados Celsius). Las medidas ordinales tienen imprecisas diferencias entre valores
consecutivos, pero un orden interpretable para sus valores. Las medidas nominales no
tienen ningún rango interpretable entre sus valores.
La escala de medida nominal, puede considerarse la escala de nivel más bajo. Se trata
de agrupar objetos en clases. La escala ordinal, por su parte, recurre a la propiedad de
«orden» de los números. La escala de intervalos iguales está caracterizada por una
unidad de medida común y constante. Es importante destacar que el punto cero en las
escalas de intervalos iguales es arbitrario, y no refleja en ningún momento ausencia de
la magnitud que estamos midiendo. Esta escala, además de poseer las características de
la escala ordinal, permite determinar la magnitud de los intervalos (distancia) entre
todos los elementos de la escala. La escala de coeficientes o Razones es el nivel de
medida más elevado y se diferencia de las escalas de intervalos iguales únicamente por
poseer un punto cero propio como origen; es decir que el valor cero de esta escala
significa ausencia de la magnitud que estamos midiendo. Si se observa una carencia
total de propiedad, se dispone de una unidad de medida para el efecto. A iguales
diferencias entre los números asignados corresponden iguales diferencias en el grado de
atributo presente en el objeto de estudio.
Técnicas de análisis estadístico
Algunos test s y procedimientos para investigación de observaciones bien conocidos
son:
Prueba t de Student
Prueba de χ²
Análisis de varianza (ANOVA)
U de Mann-Whitney
Análisis de regresión
Correlación
125
Reporte de investigación
Objeto
Generalmente se termina con un texto que tiene por objetivo comunicar los resultados
obtenido del acopio de información y la valoración de las pruebas. Se deben expresar
hechos e ideas, sería incorrecto si el autor da su punto de vista pero no se entiende una
inclinación hacia ningún sentido. Se debe evitar confundir el propósito del informe,
pobreza de contenido, debilidad de argumento, o falta de objetividad en el manejo de las
pruebas encontradas.
Preparación
Revisión del material informativo
Se valoran las notas y los registros con el propósito de localizar algunas que deban ser
llenadas y otras eliminadas del reporte.
Clasificación del material
Reducir el material a grupos manejables, que permitan ser analizables, reducir los
contextos a los que nos referimos en un tema.
Codificación del material
Consiste en asignar a las notas algún distintivo que nos permitan organizarlo
correctamente, generalmente sirven para hacer orden en el bosquejo.
Revisión del esquema
El esquema de acopio de información debe realizarse con coherencia, unidad y
uniformidad al escrito
Ilustración del escrito
La preparación de ilustraciones debe preceder a los textos, en caso de los cuadros son
unidades de análisis y síntesis de datos que se deben interpretar en el texto; sirven para
dar mayor claridad a la exposición y ahorran espacio de redacción en la información,
pero como genera un costo adicional es necesario pensarlo correctamente antes de
incluir una ilustración
Disposición de útiles de trabajo
Se debe asegurar de contar con las herramientas indispensables con objeto de evitar
retardos e interrupciones, figuran los diccionarios, los manuales de investigación,
gramática y estilo y otras obras de consulta.
Redacción del borrador
126
Es la primera exposición organizada de los hecho e ideas que se desean presentar en el
escrito definitivo, es posible tener que preparas dos o más borradores.
Revisiones del borrador
Se recomienda hacer lecturas consecutivas y enteras para ir delimitando cada vez un
aspecto que se desee corregir del trabajo que resultará al final en el escrito definitivo:
Organización; defectos de relación, omisión, exceso, proporción, orden y unidad
Citas y notas; fidelidad en la transcripción de hechos y notas en estos sentidos
Consistencia; coherencia entre índice y encabezados, ilustraciones y pies de foto,
etc.
Sintaxis, ortografía y estilo.
Formato: márgenes, espacios, sangrías, estilo de los cuadros
Concluidas las revisiones parciales es conveniente hacer una última revisión general.
Divisiones
Dependiendo de la extensión del trabajo es que se toma en cuenta la forma que tendrá el
trabajo, se toma en cuenta la preparación del bosquejo y los borradores
1. Portada exterior(cubierta)
2. Portada interior
3. Prefacio
4. Introducción
5. Exposición general
6. Resumen, conclusiones y/o recomendaciones
7. Lista de fuentes de información o bibliografía
8. Anexos
9. Índice de autores o libros
10. Índice analítico de materias
11. Índice de cuadros
12. Índice de graficas
13. Índice general.
Este es el modelo aceptado para Latinoamérica, a continuación un modelo más corto
para trabajos de una extensión menor.
1. Portada
2. Tabla de contenido(sumario o índice)
3. Nota introductoria
4. Exposición general
5. Resumen, conclusiones o recomendaciones
6. Bibliografía
127
Para los trabajos de la tesis se debe incluir la portada de esta forma:
1. Denominación de la universidad
2. Denominación de la escuela
3. Título y subtítulo en su caso
4. Mención de ser una tesis
5. Grado que aspira el pasante
6. Nombre del autor
7. Lugar de presentación
8. Año de presentación.
En los trabajos de tesis es recomendable hacer una distinción entre un prefacio y una
introducción, la primera es una presentación del escrito y en algunos casos del autor, la
otra es una presentación de la materia. Se debe discernir, pues la introducción es parte
del trabajo como tal y el investigador debe despersonalizarse para poder presentar el
trabajo objetivamente.
Encabezamientos
Señalan cuando se trata de una nueva parte o fase del libro dentro de sus divisiones,
debe cubrir adecuadamente toda la información al respecto hasta su próximo
encabezamiento; se caracterizan por estar separados y centrados en el texto; de
cualquier forma, el encabezamiento debe ser lo primero que aparezca en la página, y su
última función es dividir en secciones la investigación, en las cabezas e van dando en
orden jerárquico.
Estilo
Es:
Peculiaridad personal
Técnica de exposición
La más alta de las conquistas de la literatura
Pero lo que a una investigación respecta es una técnica de investigación para exponer
lúcidamente una secuencia de ideas
Prácticas
Se busca mejorar el estilo obteniéndolo directamente de otras fuente de etilo, así sean
revistas de divulgación, libros, periódicos, anuncios, etc. que ayuden a mejorar el
entendimiento y de den un atractivo al texto.
128
El estilo se mejora a través de la práctica continua, y solamente escribiendo textos es
que mejora el estilo cada vez que se busca.
Normas
Facilitan la comunicación entre el autor y el lector de un trabajo presentado, ofrecen un
marco de referencia para hacer mejor ejercicios de comprensión.
Las normas son amplias, variadas, contradictorias y muy muy ajustable y libres para que
un autor haga de lo suyo un estilo propio que se identifique con el tipo de idea que
busca tener en mente, además se pueden añadir algunas nuevas o se pueden ignorar
según sea necesario para presentar formalmente la información.
La aplicación hace que el texto pueda dar una idea nueva y completa aparte de que el
lector pueda tomar la seriedad al respecto y darle validez al trabajo, así mismo se debe
dar a entender que se entiende con completa claridad y uno mimo debe exponerse a una
posible verborrea con tal de no dejar trunco e incompleto un concepto que se encuentre
desarrollando.
Ejemplos de normas:
1. Escribir con corrección: fallas ortográfica y tipográficas dan la sensación de que
el autor desconoce del tema o del idioma
2. Ajustarse al uso culto del idioma: Usa un diccionario
3. Escribe con precisión
4. Cuidar el aspecto de confusión que genera las terceras personas en la escritura
5. Usar un lenguaje especializado apegado a los tratados, glosarios y uso
profesional de los términos.
6. Usar correctamente las mayúsculas
7. Pensar en el idioma que se escribe y no trasladar un texto en otro idioma o
forzando significados
8. Usar términos tal cual en su idioma, siempre y cuando estos no muestren
confusión con el idioma de escritura
9. Respetar escritura original de autores y libros
10. Utilizar el guion para las silabas incompletas
11. Escribir claramente
12. Usar seguidamente paréntesis y guiones
13. Usar los nombres completos de las personas antes de llamarlos simplemente por
sus apellidos
14. Emplear y cuidar la forma de los verbos
15. Utilizar en forma positiva los conceptos
16. Usar los verbos de forma activa
17. Usar párrafos pequeños
18. Hace un párrafo por unidad que se quiera resaltar
19. Dar continuidad
20. Evitar el uso excesivo de signos de puntuación que retrasen la lectura fluida
129
21. Limitar la extensión del escrito, hasta que satisfaga las necesidades
22. Expresarse naturalmente evitando hacer pesada la lectura
23. Emplear un lenguaje propio y personal
24. Utilizar las comilla para las citas textuales
25. Ordenar cuidadosamente los enumerados
26. Ser honesto y decir de donde proviene los conocimientos que se quedan a
medias
27. Escribir con modestia, respetando las limitaciones propias y tolerando las
limitaciones ajenas
28. Evitar afirmarse a sí mismo cada vez que se refiere a un tema
29. Evitar repetir frenéticamente una palabra, genera confusiones
30. Escribir continuamente hasta que el concepto quede delimitado, sin contenerse
al respecto
31. Redactar espontáneamente para que el flujo de ideas sea continuo y generar
nuevas ideas mientras se escriben las anteriores
32. Evitar introducir conocimientos que no se han asimilado, la falta de asimilación
provoca desconocimiento e incertidumbre
33. Evitar hacer listas interminables de cosas por hacer, pues estas no permiten la
división correcta de la información por temas.(irónicamente)
34. Hacer lo más posible paráfrasis de un autor, esto implica haberlo comprendido
correctamente, en caso contrario volver a leer
Ilustraciones
Tablas
Las tablas y cuadros estadísticos sirven para exponer y comparar cantidades e
integraciones en serie y de forma rápida y precisa, que de otra forma serían imposibles
de analizar.
La tablas no deben de ser incluidas si todos los datos en ella contenido son explicados
en el texto y sirven para el entendimiento correcto y más completo del texto que se
redacta.
No se debe de repetir la información de una tabla ni en un texto ni en otra tabla, las
tablas deben buscar ser tan sencillas en lo posible para que vuelva más fácil su análisis.
Las tablas deben situarse lo más cerca posible del texto que refiere a ellas para que la
información que las explique esté a la mano con relación a la información explicada,
aparte incluir pie de foto y abreviaciones usadas en la tabla, su significado y cómo
deben de comprenderse; un número de referencia y un título de referencia.
Las tablas deben de ser interpretables por sí mismas y no en apego a todo el trabajo.
Gráficas
130
Aportan una claridad importante y un llamado de atención a la lectura, deben de
seleccionarse únicamente las pertinentes, pues éstas podrían abarcar demasiado espacio
y perder la coherencia del texto
Las citas
Reconocen un hecho o persona, remiten a la fuente de investigación y reconocen un
antecedente del trabajo. Las citas deben incluirse respetando con escrúpulos las ideas o
el contenido textual.
Las citas no se utilizan cuando se refiere a un texto o se isa información adquirida, se
usan cuando se copia realmente el contenido que hay en un texto para dar la
originalidad
Procedimiento
1. Integrar con el texto las citas que no pasen de dos líneas y marcarlas entre
comillas dobles.
2. Separar con un espacio mayor con sangría propia las citas que tomen más de dos
líneas y al imprimirlo hacerlo con unas letras más pequeñas.
3. Si hay una cita dentro de otra cita se pueden usar comillas sencillas para cada
cita interna
4. Dejar dentro los signos de puntuación que correspondan a la cita
5. Copiar literalmente, respetando sintaxis y ortografía, así hayan errores
6. Si se han de realizar cortes entre la cita para darle claridad a lo que se refiere el
autor se han de poner tres punto entre corchetes
Notas
Tienen la funcione de añadir información adicional al texto sin sacar del contexto de el
que se encuentra originalmente escrito el texto. Las más comunes son:
1. De contenido
2. De referencia cruzada
3. Las notas de la fuente de la información.
Organización
1. Pueden situarse en el pie de página
2. Al final del texto o tema
3. Puede estar inmediatamente después del párrafo
4. Dentro del texto como notas bibliográficas
Generalmente se escriben las notas con un tipo diferente del que se utiliza para escribir
el texto normal.
131
Formas
Breves, uniformes, precisas y claras. Establecen una diferencia según el énfasis del
texto
Referencias completas
Libros y folletos
Para las notas la información esencial es la siguiente:
1. Nombre o denominación del autor
2. Título y subtítulo
3. Nombre del editor, compilador, traductor
4. Número de volumen
5. Número de volúmenes de la obra completa
6. Número de edición
7. Título de la serie(especialmente si se encuentra numerada)
8. Lugar de la publicación (preferentemente el nombre de la ciudad)
9. Nombre o denominación del editor/Impresor
10. Año último de registro de derecho de autor o fecha de publicación
11. Número de hojas, páginas y volúmenes.
Las tesis y documentos tienen la misma forma de organización solamente los
documentos primero tienen el nombre de la organización o del estado que emite el
documento antes del autor o la referencia en sí
Partes y capítulos
Se hace una referencia meramente igual a la anterior, simplemente que se agregan
aparte al final las páginas de donde se adquirió la cita.
Artículos
Las citas de algún artículo en una revista se citan de la siguiente forma:
1. Nombre del autor
2. Título y subtítulo del artículo, entre comillas
3. La palabra en para demostrar que se obtuvo de una revista
4. Número romano del volumen
5. Número arábigo del fascículo
6. Fecha
7. Número de la página o páginas
Cartas y entrevistas
Para las cartas usaré un par de ejemplos:
132
Carta del Dr. Jaime Torres Bodet, Secretario de Educación pública, México, D.F., 11 de
abril de 1964.
Entrevista con el Ing. Jaime Flores, Jefe del Departamento de Ventas, Fábrica de
Vidrios y Ventanas, Monterrey, N.L., 29 de agosto de 1958
Referencia abreviada
Cuando ya se ha hecho una referencia de un tema y se hace una segunda o tercera
referencia se puede hacer una referencia abreviada, cuando suceden do citas
consecutivas se puede usar el término ibídem, para indicar que se ha obtenido del
mismo lugar.
En trabajos muy breves la bibliografía puede sustituir a la referencia completa, de forma
que todas las citas se pueden reducir, y dentro de la misma bibliografía tomar los
apuntes.
Para hacer referencia a un libro al cual se remite mucho puede usarse un sistema de
entre paréntesis, se enumera a los libros presentados, luego en el texto se cita el número
del libro, luego dos puntos y la(s) pagina(s) (8: 204); (11: 105); (3: 395). Otra forma es
citar el apellido del autor de forma reducida, luego dos puntos y luego la(s) pagina(s)
que se desean citar (Garza: 278). La tercera forma más usada es mencionar al autor en el
texto y luego entre paréntesis el año de publicación de la obra.
Ninguna de las formas abreviadas se recomienda para una tesis. Cuando se usan es
conveniente ponerlo en la parte de introducción del trabajo.
Bibliografía
En los trabajos pequeños conviene suprimirla y en su lugar agregar notas referenciales
bien utilizadas, pues las personas y trabajos a citar son mínimos.
Puede ordenare alfabéticamente cuando las fuentes son bastante homogéneas y no muy
numerosas. La bibliografía puede clasificarse por temas, o por tipo de materias, la
bibliografía generalmente no se enumera, a menos que se haga referencia abreviada en
el texto, generalmente enumerar puede ser considerado como un destacamento a las
obra consultadas.
El formato
Se debe escribir en máquina por un solo lado de la hoja con tinta negra de papel de
primer clase, tamaño carta, sin adorno alguno, las ilustraciones deben adaptarse al
tamaño del texto, deben de emplearse máquinas que puedan usar la tilde (´), el acento
grave (`), el circunflejo (^) para la escritura correcta de la citas en otros idiomas, se
deben de conceder espacios generosos de márgenes, así como 2.5 cm de derecha y 3 cm
de izquierda para efectos de encuadernado, antes de una división mayor hasta 5 cm.
Debe concederse sangría de ocho a cinco espacios cada vez que haya un nuevo párrafo.
Se utilizan los números romanos para las páginas que anteceden a la introducción, no se
133
numeran las páginas en blanco. No es prudente imprimir una tesis o una disertación en
nombre de una institución sin su previa autorización.
La conclusión
Índice:
Concepto
Forma de escribirla
Forma interna de la conclusión
Escribir una conclusión
Concepto
En la investigación y en la experimentación, las conclusiones son argumentos y
afirmaciones relativas a datos de mediciones experimentales y de la lógica: ciencia
referente a reglas y procedimientos para discernir si un razonamiento (raciocinio) es
correcto (válido) o incorrecto (inválido). Constituyen la parte final, sustantiva, del texto
de un:
Trabajo de investigación.
Artículo para:
Publicación.
Ponencia en congreso.
Conferencia por invitación.
Libro.
Informe de un contrato de obra.
Los razonamientos son acciones del pensamiento mediante las cuales a partir de algo
conocido se obtiene algo desconocido. Se componen de proposiciones o juicios. A las
proposiciones que sirven de partida (lo conocido) se les denomina premisas; a la que
deriva de esas premisas, conclusión (lo desconocido, lo nuevo). Los razonamientos
pueden ser inductivos o deductivos. La lógica tradicional (aristotélica) sobre todo se
dedicó al análisis de la deducción y de las falacias: razonamientos inválidos y
engañosos
Cuando a partir de hechos conocidos se obtiene un nuevo conocimiento se dice que se
está obtenido una conclusión; todo proceso de razonamiento la genera. Las personas
constantemente están obteniendo conclusiones, por ejemplo: para explicarse por qué
hay tanto tráfico, o si va a llover o va a ser un día soleado. También cuando se realiza
un trabajo de investigación, o se participa en una mesa de discusión sobre un tema en
particular se debe de finalizar con una conclusión, que en estos casos es un argumento o
afirmación que sintetiza el trabajo realizado en donde se toman las ideas principales y
134
se resume lo investigado, explicando con las propias palabras del autor el porqué de los
resultados obtenidos, en el caso de una discusión el punto de vista personal de cada uno
de los integrantes, en donde se exponen causas o consecuencias del tema discutido.
Forma de escribirla
Todo proceso de investigación que se convierte en una tesis presenta en su parte final
las conclusiones, en las cuales el investigador señala lo más resaltante de su
investigación y demuestra o niega la hipótesis planteada, así como el logro de los
objetivos trazados. Sobre la redacción de las conclusiones no existen reglas definidas ni
formas de contenido.
Lo primero que debemos decir es que las conclusiones de una tesis o trabajo de
investigación no deben ocupar más de tres páginas. Es muy importante tener cuidado
con la presentación, redacción y ortografía. También se recomienda señalar las
conclusiones utilizando números, guiones o viñetas y está pensada para cumplir los
siguientes objetivos:
Señalar y resumir los aspectos de la temática que se esperaba que descubriera
mediante el desarrollo.
Estimular la reflexión sobre la importancia del tema para su vida cotidiana o
para el medio en el que vive.
Ofrecer un comentario final sobre los resultados de la actividad que se realizó,
con el fin de retroalimentar.
Verifique que las ideas planteadas dentro de la Conclusión concuerden con los objetivos
iniciales y con la actividad que desarrollaron.
Se debe establecer una relación directa entre la Introducción y la Conclusión, ya que
esta última debe mencionar los aspectos que responden a los interrogantes o problemas
que, para despertar el interés.
Forma interna de la conclusión
La conclusión, en sí, consta de dos partes: la recapitulación de la hipótesis e ideas
desarrolladas durante el cuerpo de la investigación, los argumentos (ya sean a favor o en
contra); y la idea final, reflexión o punto de vista, que proponga al lector una
interpretación de los resultados obtenidos a lo largo de la investigación.
Escribir una conclusión
Algo que debemos tomar en cuenta, y que es esencial al momento de aprender cómo
hacer una conclusión, es retomar la hipótesis y la pregunta principal que nos llevó a
formularla, pero sin repetirlos, cosa que comprenderemos cómo realizar enseguida, al
hablar de la recapitulación de ideas, y que nos funcionará para no parecer repetitivos ni
fastidiar al lector.
135
Es importante que, al momento de recapitular las ideas principales del ensayo,
busquemos no repetirlas de manera idéntica, o con la misma extensión con que las
expusimos. Aprovechemos que, en la mente del lector, esas ideas siguen teniendo una
vigencia temporal casi inmediata para, solamente, propiciar con unas pocas palabras su
resurgimiento. Por ejemplo, si hablamos de que los calcetines fueron creados en una
época remota, justo después de los guantes, y se utilizaban sólo en invierno, pues el
calzado nació siglos antes y no se juzgaban necesarios todavía, podemos remitirnos
simplemente al “tiempo en que aparecieron los calcetines”, sin hacer mención de fechas
ni suposiciones respecto a su origen. Hay que buscar la mejor manera de recapitular,
con el menor número de palabras que podamos (pero con claridad), el cuerpo entero del
ensayo pues, si un argumento está fuera o quedó sin relación con la idea concluyente,
quedarán, como dicen, “cabos sueltos” y el ensayo perderá credibilidad. Debemos tomar
en cuenta que los argumentos se van sumando conforme avanza el ensayo y si, por
ejemplo, el argumento número tres que utilicemos es resultado de los dos primeros
argumentos, podremos sólo recapitular este último. Sin embargo, hay que tener cuidado
de que ese argumento, que sintetiza a otros dos, los refleje o contenga implícitos.
Construya su conclusión así:
recapitulación del desarrollo
idea final.
Para esto, existen de nuevo varias opciones (la siguiente lista no es exhaustiva):
Concluya con una restricción de sus resultados, por ejemplo si éstos sólo aplican
bajo ciertas condiciones.
Concluya con una comparación de los resultados de su investigación con
resultados de otros debates o investigaciones.
Concluya con una extensión de sus resultados hacia otros campos de aplicación.
Concluya con una proyección de sus resultados hacia el futuro.
Concluya con una descripción de posibles aplicaciones prácticas de sus
resultados.
Recuerde ajustar la extensión y estilo de su conclusión a las demás partes del
libro.
Es recomendable tener en cuenta las siguientes recomendaciones al momento de
redactar las conclusiones:
Mencionar los resultados obtenidos a lo largo de la investigación.
Demostrar cómo se han obtenido los resultados.
Señalar la conclusión general de toda la investigación.
Señalar las conclusiones parciales de toda la investigación.
Resaltar los aportes logrados en el campo de la investigación.
Indicar los vacíos que presenta la investigación, los cuales pueden ser resueltos
por otro investigador.
136
Ahora bien, qué es lo que no debe realizar un investigador al momento de elaborar sus
conclusiones:
Recurrir al marco teórico, esto puede crear confusiones en el lector.
Referirse a la importancia personal que tiene el resultado final de la
investigación. Lo importante de una investigación no es probar que tenemos
razón, sino demostrar o negar con pruebas la hipótesis planteada, o en su
defecto, los objetivos trazados.
Incluir citas de autores no referidos en la investigación, pues puede crear
confusiones en el lector.
Finalmente, se recomienda que al igual que la introducción, las conclusiones sean
revisadas o leídas por personas no especialistas en el tema, quienes puedan decir si el
material está redactado en un lenguaje claro. Si estas personas no logran entender
claramente las conclusiones será mejor volver a redactarlas y realizar nuevamente la
prueba.
En resumen, las conclusiones de una investigación o tesis consisten en la demostración
o negación de la hipótesis planteada, o en otros casos, la demostración del cumplimiento
de objetivos generales y específicos. Las conclusiones son pequeños párrafos
presentados de acuerdo a un orden de importancia, razón por la cual son enumerados.
Análisis e interpretación.
Una vez que se concluyó con la aplicación de metodologías y recolección de datos de
campo, se pasa a la etapa de procesamiento (análisis crítico-matemático de los datos).
Primeramente se debe organizar las observaciones obtenidas haciendo uso de alguna de
sus formas de procesamiento ya conocidas.
Formas de procesamiento.
Pueden ordenar los datos en enumerativos y no enumerativos, entre ellos se encuentran:
clasificación, codificación, tabulación y graficación.
Clasificación.
Es el ordenamiento o disposición de las cosas o datos por casualidad, condición o
utilidad.
137
En este caso, lo que se hace es ordenar las observaciones que son de utilidad e
importantes para el investigador, para posteriormente efectuar la interpretación de los
resultados.
Ejemplo: se clasifica por especie.
Codificación.
Es la transformación de la información original utilizando símbolos o cifras para
facilitar su manejo.
Consiste en obtener datos más simples para realizar cálculos con mayor facilidad.
Para codificar nos valemos de símbolos a los que les podemos asignar valores
constantes o variables; también de operaciones aritméticas como la suma, la resta, la
multiplicación y la división.
Tabulación.
Es la presentación de datos numéricos ordenados en cuadros o tablas. El propósito es
mostrar en forma resumida los resultados de las observaciones registradas durante el
trabajo; antes de tabular los datos, estos deben reducirse si así lo requiere.
Graficación.
Es la representación de los datos numéricos por medio de líneas o figuras.
trígo
sorgo
maíz
sorgo maiz trígo
138
Al graficar se facilita la interpretación de los resultados obtenidos durante la
investigación; además de auxiliar al investigador a deducir sus conclusiones y muestra
visualmente el comportamiento y tendencia numérica de una población.
Ordenamiento de datos.
El ordenamiento precede al análisis y sirve para organizar la información levantada en
campo, con el auxilio de las formas de recopilación y control que usan con base en el
tipo de diseño experimental, se contendrán los datos de una repetición de un
tratamiento, estos deben ordenarse primero en secuencia ascendente o descendente, y
después comprobar que todas ellas pertenezcan a un mismo tratamiento. Una vez
ordenados los datos los debemos procesar, concentrándolos en una tabla (cuadro de
sumatorias) que será la base para poder realizar el análisis estadístico posterior.
Análisis de los datos.
Para realizar el análisis se debe identificar las variables independientes que toman parte
en el experimento, y tener presentes las generalidades del tipo de diseño que se utilizó.
Tanto en los experimentos multivariables, como en los experimentos binominales,
interviene la estadística, cuyo objeto es inferir acerca de una población con base en la
información de una muestra; para comprobar la confiabilidad de esta información,
recurrimos a las pruebas estadísticas, que analizan las hipótesis que tienen relación con
los valores de uno o varios parámetros de investigación. Estas pruebas, se conforman
de: “Hipótesis alternativa, hipótesis nula, estadístico de prueba y región de rechazo”.
Entre las pruebas estadísticas comúnmente utilizadas están: las medidas de
centralización y medidas de dispersión.
Medidas de centralización.
Son valores representativos de un grupo de datos, llamados también promedios. Las
medidas más comunes son la media aritmética, la moda y la mediana.
Media aritmética.
Datos numéricos sumados, divididos entre la cantidad de observaciones realizadas.
Este procedimiento es el utilizado para calcular la media de datos agrupados en los
cuales aparecen los siguientes conceptos:
Clase o rango: categoría estadística donde existe un intervalo entre dos valores
de una escala, llamados límites (hay un inferior y un superior).
139
Marca de clase: valor medio que existe entre los límites de una clase
(representado por la letra m).
Frecuencia: número de datos que corresponde a cada clase (representado por la
letra f).
Mediana.
Dato que presenta la mayor frecuencia en un conjunto de observaciones. El cálculo de
esta medida nos permite hallar un valor promedio de un grupo de datos con solo
determinar una clase modal.
Medidas de dispersión.
Son aquellas que muestran que los datos numéricos tienden a extenderse de un valor
medio en una distribución de frecuencias
Estas pruebas nos permiten determinar el grado de variación que presenta el valor de
una o más observaciones en relación con la media de la población.
Varianza.
Se utiliza en los problemas de correlación, en el análisis de la varianza y en el diseño de
experimentos.
Se presenta: es el valor cuadrado, resultante de dividir las desviaciones de las
observaciones respecto a la media, entre el número de observaciones menos la unidad.
Desviación estándar.
Es la raíz cuadrada de la varianza (con signo positivo), y se representa como s. La
desviación estándar convierte los números y las unidades de medida, en las originales.
Juega un papel importante en la parte de inferencia estadística, en la distribución de
frecuencias, en la curva normal; porque es un elemento de relación, o bien, un estimador
de confianza estadística.
Las variables.
Para comprender el análisis estadístico debe recordarse que existen diversos parámetros
que influyen en el desarrollo, y pueden cambiar los resultados; estos parámetros se
conocen como variables y se distinguen con las letras X e Y, y se denominan: variable
independiente (X), variable dependiente o aleatoria (Y).
140
Variable aleatoria: “es la función matemática que toma los valores de sucesos al azar
dentro de un experimento”, y son de dos tipos: variable aleatoria continua y variable
aleatoria discreta.
La variable continua es la que acepta un número infinito de valores medibles, sin que
exista interrupción entre ellos.
La variable aleatoria discreta es la que acepta un número finito de valores contables.
En resume, una variable constituye y representa los cambios que se suscitan en una
prueba o experimento, evidenciándose esto con los valores numéricos que se obtienen.
La inferencia estadística.
La inferencia se ejecuta a partir de una población, apoyándose en los datos u
observaciones que contenga una muestra sea pequeña o grande. La población puede ser
analizada por medio de medidas numéricas llamadas parámetros, las cuales permiten
hacer una descripción de ella.
La inferencia estadística nos permite realizar:
-Toma de decisiones o decisión estadística. Está relacionada con la prueba de hipótesis;
dicha hipótesis requiere ser analizada y juzgada con el fin de determinar cuál de las dos
opciones de acepta o se rechaza.
-La predicción del comportamiento de algún parámetro. Esta información anticipada es
de gran importancia para tomar decisiones oportunas y prevenirnos antes de que las
cosas ocurran, a fin de lograr beneficios de dicha predicción.
La decisión estadística.
Suponiendo que H0 es cierta, podríamos basarnos en la distribución muestral del
estadístico de contraste para saber cuál es el valor esperado para esa distribución. En la
medida en que el valor observado para una muestra aleatoria se aproxime al valor que
cabría esperar si H0 es cierta, habremos obtenido un resultado compatible con H0. Si,
por el contrario, encontramos para una muestra aleatoria un valor del estadístico de
contraste que se aleja del valor que cabría esperar, habremos obtenido un resultado muy
raro, poco probable bajo el supuesto de que H0 sea cierta, y podríamos dudar de la
veracidad de ésta.
141
Por tanto, en caso de que el valor generado por la muestra sea compatible con H0,
mantendremos la hipótesis nula como cierta. En caso contrario, rechazaremos la
hipótesis nula y aceptaremos la hipótesis alternativa. Es decir, la decisión estadística
consiste en mantener o rechazar la hipótesis nula, en función de los resultados obtenidos
al calcular el valor de un estadístico de contraste para una muestra aleatoria extraída de
la población.
Los valores del estadístico de contraste que se alejan mucho del valor esperado bajo Ho
constituyen la denominada región de rechazo(o zona crítica). En cambio, los valores
que: no se alejan tanto de ese valor constituyen la región de aceptación. Los valores del
estadístico de contraste que delimitan la región de rechazo se denominan valores
críticos.
La región de rechazo puede presentar dos formas: cuando consideramos los valores que
se alejan de H0 por ser muy grandes y los valores que se alejan por ser muy pequeños,
estamos ante un contraste bilateral, puesto que la región de rechazo se encuentra a
ambos extremos de los valores esperados bajo H0; cuando consideramos que para
rechazar la hipótesis nula únicamente nos sirven los valores que se alejan de H0 en un
sentido, estaremos ante un contraste unilateral. Si en un contraste unilateral, la región de
rechazo está constituida por los valores que se distancian de H0 por ser muy grandes,
hablaremos de un contraste unilateral derecho. Del mismo modo, cuando la región de
rechazo corresponda a los valores que se distancian de H0 por ser muy pequeños,
hablaremos de contraste unilateral izquierdo.
Puesto que conocemos la distribución muestral del estadístico de contraste, podemos
hablar de las regiones de aceptación y de rechazo en términos de probabilidad. A la
probabilidad de que una muestra aleatoria genere un valor para el estadístico de
contraste que se encuentre dentro de la región de rechazo la llamamos nivel de
significación y suele nombrarse mediante la letra α. A la probabilidad de que la muestra
genere un valor de estadístico que se sitúe fuera de la región de rechazo se le denomina
nivel de confianza, y se representa mediante 1 - α. Las probabilidades α pueden
representarse mediante áreas bajo la curva de la distribución muestral del estadístico de
contraste. En el contraste unilateral, el área α se situará en la parte derecha de la curva o
en la parte izquierda, según el caso. Cuando el contraste es bilateral, el área α se reparte
142
en dos áreas iguales, de una extensión correspondiente a α/2, situadas en cada extremo
de la curva.
Para tomar la decisión de rechazar o no la hipótesis nula es necesario fijar un criterio, es
decir, delimitar claramente cuál va a ser el tamaño de la región de rechazo. En general,
en Ciencias Sociales se toman, de forma convencional, los niveles de significación de α
= 0.05 ó α = 0.01. Es decir, se fijan regiones de rechazo constituidas respectivamente
por el 5% ó el 1% de los valores más alejados de H0.
Pruebas paramétricas (experimentos multivariables controlados) y Pruebas no
paramétricas (experimentos binominales aleatorios).
Se establece la necesidad de elegir un estadístico de contraste adecuado para llevar a
cabo tal prueba. La utilización de ciertos estadísticos de contraste exige el cumplimiento
de determinados requisitos, referidos a los parámetros y a la distribución poblacional.
Estos requisitos son los denominados supuestos paramétricos, entre los que se suelen
encontrar los siguientes:
Las variables consideradas son cuantitativas continuas, medidas por lo menos
en una escala de intervalos.
Las muestras consideradas proceden de poblaciones en las que las variables se
distribuyen según la ley normal.
Se da homoscedasticidad (homogeneidad de varianzas) entre las distintas
distribuciones comparadas, es decir, las muestras proceden de poblaciones con
varianzas similares.
Las muestras consideradas tienen un tamaño grande. Consideraremos grande,
una muestra de tamaño superior a 30 individuos (n>30).
La significación de los resultados que obtengamos dependerá del cumplimiento efectivo
de tales condiciones. Este tipo de pruebas de contraste reciben la denominación
de pruebas paramétricas.
En el caso de otra serie de pruebas no se hacen tantas suposiciones como en las
anteriores acerca de la población, por lo que pueden ser aplicadas sin el cumplimiento
rígido de tales condiciones previas. Este tipo de pruebas se denominan pruebas no
paramétricas.
143
Las pruebas no paramétricas no hacen ningún tipo de suposición acerca de la forma
exacta de la población en la que fueron extraídas las muestras. A lo sumo, se precisa que
la distribución sea continua, o simétrica, pero no se llega a predeterminar rígidamente la
forma de la distribución, como ocurre cuando se exige que éste se adapte a la curva
normal.
1. Simplicidad de deducción. Mientras que la deducción de los contrastes
paramétricos requiere a veces un nivel de conocimientos matemáticos muy por
encima del que suelen poseer la mayoría de los investigadores, los estadísticos no
paramétricos se deducen de expresiones más sencillas.
2. Facilidad de aplicación. Los contrastes no paramétricos son más sencillos de
aplicar. Frecuentemente, requieren sólo operaciones como ordenar por rangos,
contar, sumar y restar.
3. Rapidez de aplicación. Siempre que el tamaño de la muestra no sea demasiado
grande, los contrastes no paramétricos se realizan con mayor rapidez que los
paramétricos.
4. Menos exigentes respecto al nivel de medición. Mientras que os contrastes
paramétricos suelen exigir mediciones en una escala de razón o de intervalos, los
contrastes no paramétricos requieren en general mediciones a nivel ordinal o
nominal.
Siempre que se cumplan los supuesto exigidos, las pruebas paramétricas resultan de
mayor potencia que las no paramétricas, esto es, la probabilidad de rechazar una
hipótesis nula efectivamente falsa es mayor. Teniendo esto en cuenta, el criterio que
habremos de seguir a la hora de elegir entre pruebas paramétricas o no paramétricas es
el de aplicar una del primer tipo siempre que las condiciones exigidas para ello se
cumplan. Pero si no se cumplen tales condiciones, y especialmente si el tamaño
muestral es muy pequeño, es preferible recurrir a las pruebas no paramétricas.
144
Diseño de Investigación
Índice
Diseño de investigación
Cualitativo
Cuantitativo
Mixto
Tipos de diseños para investigar
Diseños experimentales
Un experimento puro
Control y validez interna
Tipología de diseños experimentales
Pre experimentos
Experimentos “Verdaderos”
Validez externa
Contexto experimental
Alcance y enfoque
Cuasi experimentos
Pasos de un cuasi experimento o un experimento
Elementos cualitativos experimentales
Diseño no experimental
Transeccional
Exploratorios
Descriptivos
Correlaciónales/causales
Longitudinal
De tendencia
De evolución de grupo
Panel
Diseño de experimentación
Se refiere al plan o estrategia concebida para obtener la información que se desea,
señala lo que se debe hacer para alcanzar sus objetivos de estudio y para contestar las
interrogantes de conocimiento que se ha planteado
145
Cuantitativo
Se utiliza para medir la certeza de la hipótesis planteada en un contexto particular o para
reportar evidencia.
Cualitativo
En este caso el diseño experimental debe de ser uno muy flexible debido a su forma de
investigación, en un enfoque cualitativo se emplea el método para tener una forma de
acercarse al objeto, evento, fenómeno, comunidad o situación a estudiar. Pueden usarse
varios para encontrar un modo de acercamiento óptimo.
Mixto
Resulta al usar más de un diseño y se utiliza para investigaciones más amplias, lo cual
requiere un gasto económico mucho mayor por cada diseño experimental que se
agregue a la investigación
Tipos de diseños para investigar
Dividiremos los tipos en dos bases, experimental y no experimental; en el diseño no
experimental se divide aparte en do el transeccional o transversal y longitudinales.
Los diseños experimentales son prácticamente de los estudios cuantitativos, así los
diseños no experimentales son de ambas formas de estudio
Diseños experimentales
Experimento se define como tomar una acción voluntaria y luego estudiar su reacción, o
como el termino científico lo refiere, “Un estudio en el que se manipulan
intencionalmente una o más variables independientes, para analizar las consecuencias
que la manipulación tiene sobre una o más variables dependientes, dentro de una
situación de control para el investigador”, los experimentos “auténticos o puros” son en
los que se modifica la variable independiente para ver sus efectos en la variable
dependiente.
Un experimento “puro”.
El primero es la manipulación intencional de una o más variables independientes.
Un experimento se lleva a cabo para saber si una o más variables independientes afectan
en alguna forma a una variable dependiente, y porqué lo hacen; las variables
dependientes no se manipulan, se miden, para saber en qué manera y en qué cantidad
fue afectado por la variable dependiente.
146
La manipulación de las variables independientes puede llevarse en dos o más grados, el
mínimo será dos porque indica presencia-ausencia de la variable; luego se comparan
para saber las diferencias entre la que fue expuesta a la variable independiente y la que
no lo fue, al grupo que tiene la variable independiente se le llama grupo experimental y
al que no lo tiene se le llama grupo de control; a la presencia se le conoce como
“tratamiento experimental” o “estímulo experimental”. Un grupo de control debe
someterse a las mismas características de un grupo experimental, con la excepción del
tratamiento experimental.
Para más de dos grados se puede investigar no solo si estos causan un efecto, sino si en
diferentes medidas causan diferentes efectos, para más niveles se requiere un diseño
mucho más grande, más costoso y difícil por cada nivel que se agregue.
Otro método es exponer en distintas formas a la variable independiente, sin variar su
cantidad, así se muestra si la variable dependiente funciona de diferente forma bajo
diferentes condiciones conjuntas, tomando en cuenta que el experimento sea “igual”;
una investigación pura podría llevar a combinar varias de éstas formas y modalidades,
aparte tener investigación quiere decir que se tiene que analizar ese objeto, 3
modalidades requieren 3 objetos.
Al manipular una variable es necesario explicar qué se va a entender por el cambio de
esa variable y así se busca hacer real un concepto abstracto.
A veces resulta difícil trasladar el concepto teórico a la realidad, por eso se requiere lo
siguiente como objeto de definición:
1. Consultar experimentos antecedentes para atender una forma más correcta de
utilizar la variable.
2. Evaluar la manipulación antes de que se haga el experimento, porqué un uso
inadecuado, o un error en la manipulación de variable puede provocar una
variable diferente a la deseada, por consiguiente un error en la investigación.
3. Incluir verificaciones de la variable, para saber si realmente funciono.
El segundo requisito de un experimento “puro” consiste en medir el efecto de la variable
dependiente, la medición de esto debe ser válida y confiable, en un diseño debe incluirse
tanto como se va a manipular las variables y cómo se medirán las consecuencias de este.
Si se desea hacer uso de más de una dependiente debe de hacerse una independencia
entre lo que se va a buscar, aparte de varias independientes que amplían la información
Validez interna
El tercer requisito para un experimento “puro” es su validez interna de situación
experimental. Tener control significa saber qué está ocurriendo realmente con las
relaciones entre las variables independientes y dependientes. Cuando hay control es
posible conocer la relación causal; cuando no se logra el control, no se puede conocer
dicha relación; es lograr control de variables extrañas para poder controlar su influencia,
tener únicamente como variable la independiente y no cualquier externa.
147
Existe un problema, que tiene que ver poco con el experimento, y mucho que ver con su
interpretación, las fuentes de invalidez interna, y se relaciona con la capacidad de
control, al menos en ciencias sociales:
1. Historia, que es lo que pasa durante el experimento y puede afectar mientras se
realizan los estudios sociales
2. Madurez, que afectan por los desarrollos biológicos del individuo
3. Inestabilidad, poca o nula confianza en la investigación o en los sujetos de
prueba tomados para el experimento
4. Administración de pruebas, que es el efecto que causan las mediciones
intermedias a las personas.
5. Instrumentación, es el cambio en los instrumentos de medición, o los
observadores, los cuales podrían tener visiones diferentes
6. Regresión estadística, es un estado en el cual un sujeto alterado vuelve a su
estado normal, pero esto durante el periodo del experimento
7. Selección, que es cuando los grupos de personas que se usan para la muestra no
son equiparables
8. Mortalidad experimental, perdida de participantes notable en el experimento
9. Selección y maduración, error que se tome en cuenta debido a características
biológicas que no se hayan tomado en cuenta durante la selección
10. Otras interacciones, que son interacciones comunes entre las ya mencionadas
antes, y otras no tomadas en cuenta que puedan provocar cierto cambio en los
estándares buscados.
11. El experimentador, que puede o simplemente tener problemas de interacción con
los sujetos de estudio o tener problemas de relacionamiento con los sujetos, los
sujetos no deben conocer la hipótesis, ni técnicas experimentales.
Para evitar los problemas antes mencionados se requiere el apoyo de dos instrumentos,
grupos de comparación y equivalencia entre los grupos.
Los grupos de comparación son utilizados para determinar si el objeto de estudio
realmente responde a lo que deseamos investigar, así poder dar un complejo más útil,
pues de esta forma es muy fácil destacar los errores internos en la experimentación.
La equivalencia de grupos se refiere a que la toma de la muestra sea homogénea, esto
quiere referirse a que las personas y los grupos estén dotados de las mismas
características en cuanto a tamaño, distribución, forma, etc. de tal forma que esto no
afecte a la hora de comparar en busca de un común y determinar y medir correctamente
la variable dependiente. Es importante que la equivalencia se mantenga a todo lo largo
del experimento, de otra forma produciría un cambio estructural que complicaría y haría
poco efectivo y confiable el experimento.
148
Tipología de Diseños experimentales
Símbolos:
R: asignación al azar (personas elegidas aleatoriamente)
G: grupo de sujetos (G1, G2)
X: Tratamiento, o estímulo experimental
0: Medición a los sujetos de un grupo
-: Ausencia de estímulo
Pre experimentos
Son llamados de esta forma por ser muy simples y su grado de control es mínimo,
podría marcarse de esta forma:
G X 0
Esto se refiere a aplicarle un estímulo a un grupo de personas y posteriormente ver si
hay un cambio, pero claro esto no se puede considerar un experimento
G 01 X 02
Este es un diseño para conocer anteriormente el estado en el que se encuentra un grupo
y luego aplicar el estímulo, para finalmente ver si esto hace un cambio, pero los
elementos tomados en cuenta y los eventos pueden alterar y dejar muy poco claro lo que
se demuestra en un estudio tan simple.
Los pre experimentos no son útiles para el establecimiento de una relación entre una
variable independiente y una variable dependiente, son útiles para un primer
acercamiento y exploración.
Experimentos “Verdaderos”
Son aquellos que reúnen los requisitos, grupo de comparación y equivalencia de grupos;
generalmente llegan a abarcar más de una variable dependiente, a continuación algunos
Diseños “verdaderos”
RG1 X 01
RG2 -- 02
El anterior ejemplo es un diseño para corroborar que la dependiente mantiene el cambio,
se puede hacer de la siguiente forma:
RG1 X1 01
RG2 X2 02
149
RG3 X3 03
RG4 X4 04
RG5 X5 05
RGk Xk 0k
…………………..
RGk+1 -- 0k+1
De tal forma que se verifica que los resultados se mantengan; así se pueden formular
entonces varios planteamientos de investigación experimental que determinen conocer
la forma correcta de mantener un orden y comprobar.
Validez externa
Esto refiere a que tan generalizables son los resultados de un experimento a situaciones
no experimentales y a otros sujetos o poblaciones.
Las formas que pueden evitar que se distribuyan a otros campos podríamos
mencionarlos como los siguientes:
Efecto reactivo o de interacción de las pruebas, esto es cuando las mediciones
provocan un cambio que pueda hacer funcionar de diferente manera a el
tratamiento
Efecto de interacción entre los errores de selección y el tratamiento
experimental, esto es cuando un objeto es propenso en sí a el tratamiento y es
tratado, de tal forma que produce datos superiores o inferiores
Efectos reactivos de los tratamientos experimentales, las personas(o electrones)
se sienten observados y actúan de una manera diferente
Interferencia de tratamientos múltiples, cuando no son reversibles los
tratamientos sólo será comprobable bajo las mismas condiciones, si la
investigación se ha hecho de las mismas formas
Imposibilidad de replicar los tratamientos, cuando es demasiado complejo el
tratamiento no es posible copiarlo y aplicarlo, para evitar esto se pueden hacer
varios grupos y experimentar con todos ellos, buscando que sean del estereotipo
de las persona de quién se va a generalizar.
Contexto experimental
Se pueden dividir en dos grandes espacios, laboratorio y campo, los experimentos de
laboratorio son un campo donde la varianza de casi todas las variables independientes se
mantiene reducidas al mínimo, perfectamente bien controladas, de otra forma es lo que
se conoce como un experimento de campo, en las condiciones en que se dan
naturalmente; los experimentos de laboratorio son más riguroso y exactos, mientras que
los de campo tienen mayor validez externa, ambos son deseables
150
Alcance y enfoque.
Los experimentos, debido a que analizan las relaciones entre uno o varias variables
independientes y una o más variables dependientes, así como los efectos causales de las
primeras sobre las segundas son estudios explicativos, se enfocan en lo cuantitativo y el
paradigma deductivo, se basan en hipótesis preestablecidas, miden variables y sus
condicione deben asemejarse al diseño preconcebido, el investigador se centra en su
validez, el rigor y el control, así la estadística resulta fundamental para los objetivos de
conocimiento.
Cuasi experimentos
Los diseños cuasi experimentales difieren de los experimentales únicamente en el grado
de confiabilidad o seguridad; en estos diseños los sujetos no se eligen al azar a los
grupos ni se emparejan, sino que se forman antes del experimento y son grupos intactos.
Se realizan cuando no es posible asignar sujetos en forma aleatoria a los grupos que
recibirán tratamiento experimental y tienen tendencia a fallar.
Pasos de un experimento o cuasi experimento
1. Determinar el número de variables independientes y dependientes e incluirán,
deben respetar la hipótesis, alcanzar los objetivos y responder las preguntas de
experimentación.
2. Elegir los niveles de manipulación de variables independientes y traducirlos en
tratamientos experimentales, transformación de un concepto teórico en una
acción física.
3. Desarrollar el instrumento para medir la variable dependiente
4. Seleccionar una muestra
5. Reclutar sujetos de experimento de manera persuasiva
6. Seleccionar un diseño experimental apropiado para la hipótesis
7. Planear cómo se va a tratar a los objetos del experimento
8. En experimentos “Verdaderos” dividirlos al azar y analizar las propiedades
9. Aplicar pre pruebas, tratamientos y las pos pruebas.
Es conveniente tomar notas del desarrollo del experimento mientras este está
ocurriendo, esto ayuda a analizar las influencias extrañas del experimento
Elementos cualitativos experimentales
Los experimentos también pueden presentar formas de visión cualitativa, no solo
cuantitativa, en la cual dan un extra de información, el cual si bien no es una forma de
precisar información es un método flexible que permite adicionar información extra que
no se podría obtener de otra forma.
151
Diseños no experimentales
Se trata de la investigación que no altera en forma deliberada las variables, lo que se
hace es observar un fenómeno en su estado natural para después analizarlo. A diferencia
del experimental no se construye ninguna situación, sino que se observan situaciones ya
existentes, las variables independientes ya han ocurrido y no es posible cambiarlas.
Tiene alcance iniciales y Finales descriptivos, relacionales y explicativos.
Se pueden dividir en dos tipos, Transeccionales y longitudinales
Transeccional
Recolectan los datos en un solo momento, en un tiempo único, su propósito es describir
variables y analizar sus incidencias e interrelación con el momento dado. Puede abarcar
uno o varios grupos y subgrupos, además se dividen en tres grupos, exploratorios,
descriptivos y correlaciónales/causales.
Exploratorios
El propósito es comenzar a conocer la sociedad y el medio, se trata de la exploración
inicial de un hecho y generalmente son bases de investigación experimental y no
experimental.
Descriptivos
Tienen como objeto indagar la incidencia y los valores en que se manifiesta una o más
variables o ubicar y dar una visión de una comunidad, fenómeno u objeto, consiste en
ubicar a las personas, grupos variables en una variable o concepto y su descripción, nos
presentan un panorama en un determinado momento
Correlaciónales/causales
Describen las relaciones que tienen dos variables entre sí, ya sea que estén relacionadas
o tengan causa-efecto dentro de un tiempo específico, de esta forma se hacen relaciones
sin estudiar porqués de estas relaciones.
Pueden ser sumamente complejos y abarcar varias categorías, establecen consecuencias
causales y se vuelven explicativos.
Longitudinal
La intención de eta investigación es analizar los cambios a través del tiempo de
determinadas categorías, conceptos, sucesos, eventos, variables. Buscan la correlación
determinante de varios sucesos en distintos tiempo en distintos tiempos, se dividen en:
de tendencia, de evolución de grupo, y panel
De tendencia
152
Analizan cambios durante el tiempo en una población general, se centra completamente
en una población, pero en tiempos diferentes, como para dar la idea de cambio continuo.
De evolución de grupo
Su campo específico son grupos definidos con características similares o comunes, esto
se hace generalmente con personas por edades, lo cual permite darle seguimiento a los
grupos a través de los años
Panel
Son parecidos a los dos anteriores, solamente que se estudia al mismo grupo de
personas en diferentes tiempos y siempre las mismas personas, de tal forma que se
puede dar fácilmente una investigación mixta cuantitativa-cualitativa de los sujetos.
Plan de trabajo
El plan
Planeación
El plan de trabajo sigue los siguientes propósitos:
1. Determinar los objetivos de estudio
2. Identificar las partes principales y subordinadas del problema
3. Establecer el procedimiento adecuado para realizar el trabajo
4. Fijar el tiempo y orden que se desarrollarán las operaciones.
Redacción
1. Realiza la última valoración exhaustiva del problema
2. Presenta el problema de forma precisa
Aprobación
La aprobación del plan constituye un compromiso moral entre el investigador y la
institución que lo admite. Se obtiene la responsabilidad de terminar los trabajos en los
tiempos propuestos. A lo largo de la investigación el plan sirve como base para la
discusión entre el aprobador y el investigador, cualquier cambio debiese darse cuenta en
ambos lados y en el plan.
Requisitos
Claridad
La claridad de las palabras es necesaria para dar claridad a la expresión de estas ideas,
una falta de claridad puede representar ignorancia en el investigador. Una idea que no se
ha penado y contrapuesto puede ser corto en cuanto a claridad y pude contradecirse,
para evitar esto, se debe familiarizarse con las técnicas de redacción de informes y tesis.
153
Realismo
Debe estar basado en la mejor información disponible en el momento, ésta se obtiene
generalmente por exploración, contacto con especialistas y literatura relacionada con el
asunto. Para identificar y cuantificar la literatura se deben estudiar los catálogos, las
guías, los ensayos bibliográficos, las bibliografías, etc. Para ser realista debe excluir
acciones que no sean posibles o realmente difíciles de lograr, que no se ajusten a la
viabilidad.
Exhaustividad
El plan debe prever las posibles resoluciones del problema, implica el conocimiento
previo de toda la estructura de investigación. Debe incluir todas las implicaciones
relevantes de la resolución del problema, en relación con la aplicación de la misma o su
aprovechamiento para estudios posteriores.
Flexibilidad
Debe permitir el máximo de adaptabilidad como sea posible, aún ante circunstancias
imprevistas sin perjudicar el objetivo. Una recomendación es hacer hipótesis
alternativas ante el debilitamiento del concepto original que se buscaba en un principio,
es importante concentrarse en las condiciones en las que se tratarán los asuntos y los
posibles casos de retirada.
Solidez
Se cumple cuando una investigación presenta los punto necesarios, sin más ni menos de
lo que se requiere para poder hacer valida la hipótesis y cumplir con los objetivos de la
investigación.
Tiempo
Una de las características más importantes que requiere un investigador es la de la
paciencia, porque un principiante puede subestimar el tiempo que se requiere para cada
una de las planeaciones y demás partes del proyecto, como la redacción del trabajo. Se
tiende a posponer y prolongar los tiempos de planeación y redacción indefinidamente,
para evitarlo no se debe perder de vista el propósito de la investigación. Es imposible
generalizar, pero en algo se puede avanzar, en la investigación se tomará cerca de un
60% del tiempo en la investigación, recopilación de datos y asimilación de éstos, y un
40% la planeación y redacción del trabajo, entre ellos un gran tiempo en la selección del
tema.
Partes
Generalmente se divide en tres o cuatro partes: definición del problema, el esquema
para el acopio de la información, el calendario de actividades y en algunos casos los
anexos. Las partes tienden a traslaparse, pero ésta debe cumplir los objetivos de la
investigación, pero generalmente funcionan mejor por separado. Su exposición debe
154
mostrarse con las reglas que las personas de cierta institución piden, para poder
entenderse correctamente.
La definición del problema
Es el instrumento más adecuado para describir los objetivos, el contenido, el
procedimiento, y en general las características del estudio. Es conveniente dividirlo de
la siguiente forma:
1. Título y subtítulo
2. Origen
3. Importancia
4. Objetivos
5. Contenido
6. Hipótesis
7. Procedimiento
8. Limitaciones
9. Definiciones
10. Bibliografía
El esquema
Es un registro visual de lo que ha presentado la investigación a través de su información
en una versión sintética y gráfica. Su objeto es:
1. Identificar las parte principales y subordinadas de un problema
2. Superar los defectos de comunicación de resultados y la incidental omisión,
exceso o unidad, defectos de relación y proporción.
3. Facilitar ordenamiento de la información recolectada
4. Orienta la recopilación faltante
5. Facilita la clasificación y codificación de la información recolectada
6. Establece las secuencias a seguir en el escrito final
7. Suministra lo necesario para hacer la tabla de contenido o índice
Clases de esquema
Existen varios modos, el más común es el de acopio y redacción, se hace un primer
modelo que después se va cambiando según avanza la investigación hasta hacer un
esquema final que será útil para la redacción final. Existen los simples y complejos,
generalmente se trata de hacerlo lo más simple posible, pero puede llegar a ser
realmente complicado obteniendo primero letras mayúscula, luego minúsculas, luego
números arábigos, luego griegos y al final letras griegas, esto sería entonces un esquema
completamente complicado, lo más simple podría ser números y sus subdivisiones de
letras consecutivas.
El simple en comparación del complejo es:
155
1. Mucho más flexible
2. Es más claro
3. Es más manejable
4. Tiene mayor capacidad de expansión
Y un complejo en comparación de un simple:
1. Es más preciso
2. Es más completo
3. Facilita la redacción del escrito final
Tópicos, oraciones y párrafos
Se puede hacer un esquema que mencione las intenciones específicas en forma de tabla
de contenidos así se puede desarrollar de mejor forma el aprendizaje de lo que se intenta
decir, aparte de ser una herramienta de escritura del reporte final, pues centra de nueva
cuenta en los objetivos específicos de cada tema.
Las oraciones y los esquemas de preguntas llevan a cabo la investigación de forma muy
amena, pero en un sentido académico son difíciles de llevar debido a la necesidad de
leer en tono de pregunta y no directamente lo que se quiere saber.
Relación de esquemas
Las relaciones se llevan a cabo por las dos partes: la parte principal y las subordinadas,
las cuales además pueden tener otras subordinadas, para así hacer un complejo mucho
más centrado en el estudio específico, las partes que están ordenadas en un mismo
conjunto se ordenan según:
Tiempo
Área
Causa-efecto
Generalidad
Sencillez
Importancia
Claridad
Puede ordenarse de la forma que se desee y dando prioridad a cada aspecto y en lugar
de ordenar por simple a complejo se puede organizar de complejo a simple, por dar un
ejemplo
Modelos
Se propone que se haga conforme al modelo del plan francés civil, el cual es el
siguiente:
1. Establecimiento del proposito del informe
2. Presentación esquemática de los asuntos que cubrirá el informe
156
3. Desarrollo de los puntos del esquema de la segunda parte
4. Conclusiones con recomendaciones
El plan francés de presentación de ejercicios y exámenes:
1. Introducción
2. Dos o tres partes principales de discusión
3. Conclusión
Cada parte de la discusión debe presentar una idea clara y entendible diferente de las
demás, de cualquier forma la más interesante va al principio, se presta para dualidades
causa-efecto, facultades-deberes anatomía-fisiología. El plan debe etar estructurado para
evitar repeticiones innecesarias.
Se presenta el siguiente trabajo en base a lo experimental:
1. Presentación del campo general o tópicos del experimento
2. Hipótesis
3. Objetos del experimento
4. Aparatos
5. Procedimiento
6. Información recopilada
7. Generalización de resultantes
8. Relación de todo con la teoría general.
Cada esquema funciona mejor en cada sistema que se desee utilizar, los planes franceses
por ejemplo son buenos para investigaciones cortas, pero el diseño de experimento es
mejor para tesis mucho más largas.
Características
En base a lo necesitado para una investigación lo necesario para un esquema bueno es:
1. Sencillez
2. Claridad
3. Flexibilidad
4. Capacidad de expansión
5. Precisión
6. Exhaustividad
7. Orden
8. Uniformidad
9. Facilidad de manejo
El calendario
Sirve para presentar un plan de trabajo en determinado tiempo por acciones, una forma
imple de prepararlo es la siguiente:
157
1. Listar las operaciones en forma específica, de acuerdo con las fases del proyecto de
investigación.
2. Contar, como unidades, las semanas o los meses que se disponga para realizar el
trabajo
3. Asignar a cada operación las unidades de tiempo concediendo prioridad
3.1. En el orden cronológico, a las operaciones cuyos resultados condicionen o
determinen la realización de otras operaciones
3.2. En el número de unidades, a las operaciones más complejas, delicadas o
difíciles
4. Fijar las fecha iniciales y terminales mínimas y máximas, para la realización de las
operaciones, tomando en consideración:
4.1. El tiempo apropiado para realizar las operaciones de acuerdo, por ejemplo
4.1.1. El calendario y día hábiles de bibliotecas, archivos y centros de cómputo
4.1.2. Las temporadas de exceso de correspondencia, que pueden retardar la
recepción de cuestionarios
4.1.3. El momento más apropiado para la observación del terreno y la
celebración de entrevistas
4.2. Un margen razonable de seguridad para anticipaciones y retardos imprevistos.
Los anexos
Generalmente el plan va acompañado de un documento que a podemos designarlo aquí:
Copias de manuscritos, leyes, decretos, reglamentos y convenios de especial
interés para el estudio cuando su extensión es proporcional al del resto del
proyecto
Mapas de regiones y planos de ciudades para la identificación de unidades de
observación y selección de muestras
Directorios y cuestionarios para la realización de encuestas
Cuadros para el registro de información.
Diagramas de Gantt para representar operaciones y tiempos de ejecución.
158 CONCLUSIONES
Hicimos referencia al conjunto de procedimientos racionales utilizados para alcanzar
una gama de objetivos que rigen en una investigación científica, una exposición
doctrinal o tareas que requieran habilidades, conocimientos o cuidados específicos.
Alternativamente puede definirse la metodología como el estudio o elección de un
método pertinente para un determinado objetivo.
No debe llamarse metodología a cualquier procedimiento, ya que es un concepto que en
la gran mayoría de los casos resulta demasiado amplio, siendo preferible usar el
vocablo método.
Términos filosóficos
La metodología es una de las etapas específicas de un trabajo o proyecto que parte de
una posición teórica y conlleva a una selección de técnicas concretas (o métodos) acerca
del procedimiento para realizar las tareas vinculadas con la investigación, el trabajo o el
proyecto.
Al describir una metodología adecuada, la postura filosófica se orienta según términos
como los siguientes:
Racionalismo, en oposición al empirismo, acentúa la función de la razón en la
investigación
Pragmática, que es la manera en que los elementos del proyecto influyen en el
significado.
Constructivismo o constructivismo epistemológico, en el que el conocimiento se
desarrolla a partir de presunciones (hipótesis de partida) del investigador.
Criticismo, también de orden epistemológico, que pone límites al conocimiento
mediante el estudio cuidadoso de posibilidades.
Escepticismo, duda o incredulidad acerca de la verdad o de la eficacia de lo
generalmente admitido como válido.
Positivismo, derivado de la epistemología, afirma que el único conocimiento
auténtico es el saber científico.
Hermenéutica, que interpreta el conocimiento.
Metodología de la investigación científica
Investigación científica.
La metodología depende de los postulados que el investigador considere válidos —de lo
que considere objetivo de la ciencia y del conocimiento científico—, porque será
mediante la acción metodológica como recabe, ordene y analice la realidad estudiada.
No existe una metodología perfecta, por lo que muchas veces concurren mezcladas en
relación simbiótica. La validez otorgada al uso de uno u otro método vendrá dada por
el paradigma científico en el que se sitúe.
La heurística como metodología científica
Heurística.
159
Como metodología científica, la heurística es aplicable a cualquier ciencia e incluye la
elaboración de medios auxiliares, principios, reglas, estrategias y programas que
faciliten la búsqueda de vías de solución a problemas; o sea, para resolver tareas de
cualquier tipo para las que no se cuente con un procedimiento algorítmico de solución.
Según Horst Müler: Los procedimientos heurísticos son formas de trabajo y de
pensamiento que apoyan la realización consciente de actividades mentales exigentes.
Los procedimientos heurísticos como método científico pueden dividirse en principios,
reglas y estrategias.
Principios heurísticos: constituyen sugerencias para encontrar —directamente— la
idea de solución; posibilita determinar, por tanto, a la vez, los medios y la vía de
solución. Dentro de estos principios se destacan la analogía y la reducción
(modelización).
Reglas heurísticas: actúan como impulsos generales dentro del proceso de
búsqueda y ayudan a encontrar, especialmente, los medios para resolver los
problemas. Las reglas heurísticas que más se emplean son:
Separar lo dado de lo buscado.
Confeccionar figuras de análisis: esquemas, tablas, mapas, etc.
Representar magnitudes dadas y buscadas con variables.
Determinar si se tienen fórmulas adecuadas.
Utilizar números —estructuras más simples— en lugar de datos.
Reformular el problema.
Estrategias heurísticas: se comportan como recursos organizativos del proceso de
resolución, que contribuyen especialmente a determinar la vía de solución del
problema abordado. Existen dos estrategias:
El trabajo hacia adelante: se parte de lo dado para realizar las reflexiones que
han de conducir a la solución del problema : hipótesis.
El trabajo hacia atrás: se examina primeramente lo que se busca y,
apoyándose en los conocimientos que se tienen, se analizan posibles resultados
intermedios de lo que se puede deducir lo buscado, hasta llegar a los dados.
.
Metodología de ciencias sociales
La metodología en las ciencias sociales
(como la sociología, antropología, economía y psicología) es el tipo específico de
metodología que debe usarse en ciencias sociales con el objetivo de obtener
explicaciones veraces de los hechos sociales, usando la observación y la
experimentación común a todas las ciencias, las encuestas y la documentación (trabajo
en biblioteca u otro centro de documentación).
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