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1 AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO DE LA EMPRESA VELEZ PROMOCIONES COMERCIALES DE LA CIUDAD DE BUGA VALLE DEL CAUCA 2021 Karen Lorena Osorio Bedoya Trabajo de grado para optar por el título de Especialista en seguridad y salud en el trabajo Director Patricia Andrea Martos Magister en Desarrollo Sustentable Universidad Católica de Manizales Facultad de Ciencias de la Salud Distancia 2021
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AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO DE LA EMPRESA VELEZ PROMOCIONES COMERCIALES DE LA
CIUDAD DE BUGA VALLE DEL CAUCA 2021
Karen Lorena Osorio Bedoya
Trabajo de grado para optar por el título de Especialista en seguridad y salud en el trabajo
Director
Patricia Andrea Martos
Magister en Desarrollo Sustentable
Universidad Católica de Manizales
Facultad de Ciencias de la Salud Distancia
2021
2
AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO DE LA EMPRESA VELEZ PROMOCIONES COMERCIALES DE LA
CIUDAD DE BUGA VALLE DEL CAUCA 2021
Karen Lorena Osorio Bedoya
Trabajo de grado para optar por el título de Especialista en seguridad y salud en el trabajo
Director
Patricia Andrea Martos
Magister en Desarrollo Sustentable
Universidad Católica de Manizales
Facultad de Ciencias de la Salud Distancia
2021
3
Tabla de contenido
RESUMEN 6
PALABRAS CLAVE 6
ESTADO DEL ARTE 7
EJE DE INTERVENCIÓN 10
Planteamiento del Problema 10
ALCANCE 11
OBJETIVOS 12
Objetivo General 12
Objetivos Específicos 12
JUSTIFICACIÓN 13
MARCO REFERENCIAL 14
Marco Teórico 14
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo 14
Seguridad y Salud en el Trabajo frente a la Pandemia 14
Auditoría en los Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo 16
Marco Conceptual 20
Marco Legal 22
Marco Contextual 27
Misión 27
Visión 27
Organigrama 28
METODOLOGÍA 29
Ciclo PHVA 30
Planear: 31
Hacer: 31
4
Verificar: 31
Actuar: 32
BIBLIOGRAFÍA 44
ANEXOS 46
5
LISTA DE TABLAS
Tabla 1 TIPOS DE AUDITORÍA 11
Tabla 2 MARCO LEGAL 14
6
RESUMEN
El Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo facilita que los miembros de una
organización sean partícipes de los logros de esta sin importar su área de trabajo o funciones
específicas, mejorando la comunicación bilateral empleador-empleado favoreciendo la
ejecución de procesos propios de su actividad económica. Sin embargo, para medir el
impacto de un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo se requiere de una
revisión de la planeación de los procesos, su ejecución y resultados mediante una auditoría.
La auditoría es una herramienta fundamental para el mejoramiento continuo del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, permite mediante la revisión exhaustiva de
los estándares de cumplimiento según la normatividad vigente, establecer las fortalezas,
falencias y las oportunidades de mejora de una empresa mediante la programación de
actividades que permitan alcanzar una calificación favorable para su ejercicio económico.
El objetivo de este proyecto de desarrollo es auditar el Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo de la empresa Vélez Promociones Comerciales de la ciudad de Buga,
Valle del Cauca mediante la revisión del cumplimiento de los estándares mínimos según la
resolución 0312 de 2019.
PALABRAS CLAVE
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, Auditoría.
7
ESTADO DEL ARTE
En este apartado se presenta el análisis de documentos relacionados con el tema de
investigación Auditoría del Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo.
El primer trabajo utilizado como referencia para este proyecto de desarrollo se titula
DESARROLLO DE LA AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO EN UNA EMPRESA DEL SECTOR DE LA
CONSTRUCCION EN EL AÑO 2019 CON BASE EN LA RESOLUCIÓN 0312 DE 2019,
tiene como objetivo general Auditar el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
de la empresa del Sector de la Construcción en un Municipio del Valle del Cauca, durante el
año 2019 con base en la resolución 0312 de 2019.
Su metodología desarrolla el ciclo PHVA (Planear, Hacer, Verificar, Actuar) el cual brinda
como conclusión un grado de calificación Critico, de acuerdo con los estándares mínimos y
los criterios de la resolución 0312 de 2019. Se observa que en el ciclo PHVA, en la etapa
del Verificar, no se cumple con la realización de Auditorías, revisión por la alta dirección y
con la planificación de Auditoria con participación del Copasst. En la etapa del Actuar del
ciclo PHVA, no se cumple con las acciones de mejora conforma a la revisión por la alta
dirección, acciones preventivas y correctivas con base en resultados del SGSST, acciones de
mejora con base en investigaciones de accidentes de trabajo y enfermedades laborales y con
el Plan de Mejoramiento, implementación de medidas y acciones correctivas solicitadas por
autoridades y ARL.
Realizan propuesta de Plan de Mejoramiento, para subsanar las No Conformidades halladas
en la Auditoria, de acuerdo con lo establecido en la resolución 0312 de 2019, en su artículo
28, definiendo las actividades a realizar, los responsables, fechas de finalización y los
recursos tanto de personal, tecnológicos y económicos. Elaboró igualmente un Protocolo de
Auditoria interna para los contratistas tanto permanentes como temporales de la Empresa del
sector de la Construcción., para que mediante este se dé cumplimiento a lo estipulado en el
decreto 1072 de 2019 en cuanto a que se garantice el cumplimiento de las normas de
seguridad en el trabajo por parte de todos sus contratistas. (1)
Se considera relevante a este proyecto de desarrollo ya que plantea las actividades requeridas
para la mejora del SG-SST evaluado que conlleven a subsanar su calificación crítica dando
cumplimiento a lo estipulado en la norma legal vigente por la totalidad de sus empleados.
8
En este contexto, el segundo trabajo utilizado como referencia para este proyecto de
desarrollo se titula AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO DE LA EMPRESA MALAGÓN CAJIAO INGENIEROS S.A.S
DEL SECTOR CONSTRUCCIÓN UBICADA EN LA CIUDAD DE POPAYÁN, tiene
como objetivo general Auditar el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo de la
empresa del sector de construcción Malagón Cajiao Ingenieros SAS, durante el año 2020.
Su metodología es de tipo no experimental, descriptiva-correlacional, ya que las variables no
se manipulan y no se tiene control directo, ni se puede influir sobre ellas, porque ya
sucedieron al igual que sus efectos, pretende describir los datos de acuerdo con la percepción
de los trabajadores sobre una variable recopilando los mismos en un solo momento dentro
del proceso de investigación. Tiene un enfoque mixto y utiliza el ciclo PHVA para el
cumplimiento de objetivos y desarrollo de actividades propuestas.
Este trabajo concluyó brindando una propuesta de Plan de Mejoramiento, para subsanar los
hallazgos encontrados, de acuerdo con lo establecido en la resolución 0312 de 2019,
definiendo las actividades a realizar, los responsables, las fechas de realización de las
actividades, los recursos, y también documentar y soportar los planes de acción basados en
las acciones correctivas o preventivas surgidas y junto a ello verificar su efectividad. (2).
Se considera relevante a este proyecto debido al desarrollo de sus actividades de auditoría
frente a la contingencia por la pandemia de COVID-19 ya que brinda una perspectiva de otra
modalidad de evaluación adaptada a la realidad actual de un gran número de empresas.
Por último, el tercer trabajo utilizado como referencia para este proyecto de desarrollo se
titula AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO A LA EMPRESA CENTRO FERRETERO DEL MUNICIPIO DE
MARIQUITA, TOLIMA, realizado en el año 2019, en la ciudad de Cali. Tiene como objetivo
Auditar el cumplimiento del SG-SST en la empresa Centro Ferretero de Mariquita, de
acuerdo con la normatividad vigente.
9
Su metodología es un enfoque cualitativo, dotado de características que permiten moldear y
adaptar la investigación de acuerdo con los requerimientos del investigador. Se basa más en
un proceso inductivo que busca darle sentido a la realidad examinando los datos desde un
comienzo, pero sin seguir la rigurosidad que tiene el método cuantitativo, permitiendo voltear
y valorar los datos en forma circular, cuya finalidad es hacer una descripción de las fases en
las que encuentra el programa de Seguridad y Salud en el Trabajo en la empresa seleccionada
se utiliza como tipo de estudio el descriptivo y su secuencia a través del método Planificar,
Verificar, Hacer, Actuar, (PHVA).
Este trabajo concluyó que se da cumplimiento a los objetivos planteados inicialmente, Se
elaboró la matriz de estándares mínimos para valorar el estado actual del Sistema de Gestión,
según Resolución 0312 de 2019, Se diseñó y ejecutó el plan de auditoría acorde a lo
establecido en el Decreto 1072 de 2015 correspondiente al año 2019, se siguió un orden
estrictamente técnico que aplica la normatividad acorde al objeto social de la empresa Centro
Ferretero, en la cual se describen detalladamente las falencias según la ley y se socializa y
describen de los hallazgos derivados del proceso de auditoria como lo establece el decreto
1072 de 2015. (3)
Se considera relevante a este trabajo ya que brinda una relación consecuente de objetivos
establecidos y actividades realizadas para su cumplimiento, y un enfoque detallado según la
actividad económica de la empresa evaluada.
En conjunto, estos trabajos mencionados son pertinentes al objeto de este proyecto de
desarrollo pues muestran una metodología basada en el ciclo PHVA, incluyendo las
necesidades específicas de cada empresa para el desarrollo del proceso de auditoría.
10
EJE DE INTERVENCIÓN
Planteamiento del Problema
Los continuos cambios en legislación laboral a lo largo del mundo generan modificaciones y
adaptaciones continuas por parte de las empresas, con el fin principalmente de cumplir con
lo exigido por las autoridades competentes y mejorar con cada ajuste sus procesos internos y
el valor de sus actividades económicas.
Pero ¿qué pasa cuando una empresa adapta sus actividades a la norma, pero no realiza
verificación de estas adaptaciones? Existe el riesgo inminente de que no se tenga
conocimiento sobre los resultados o efectos dentro de la empresa de los procesos
implementados y de determinar si ha sido positivo o negativo para el desarrollo de funciones
propias de su actividad económica.
Existen numerosos casos de empresas que durante el cambio de la normatividad de Salud
Ocupacional a Sistemas de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo según lo estableció
el Decreto 1443 Parágrafo 1: para todos los efectos se entenderá como seguridad y salud en
el trabajo todo lo que antes de la entrada en vigencia de dicha ley hacía referencia al término
salud ocupacional (4) realizaron las fases de implementación del sistema las cuales se
especificarán en otro capítulo, más no realizaron verificación de las actividades o procesos
establecidos diezmando de esta manera su oportunidad de mejora continua.
Por lo anterior expuesto, surge la necesidad de realizar auditoría del sistema de gestión en
seguridad y salud en el trabajo de la empresa Vélez Promociones Comerciales de la ciudad
de Buga Valle del Cauca y evaluar su cumplimiento dentro de las estándares mínimos
requeridos por la normatividad legal vigente.
11
ALCANCE
Este proyecto de desarrollo aplica a todos los procesos establecidos en el Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud en el Trabajo, involucra a auditores internos y a quienes intervienen de
manera directa en la mejora continua del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo y tiene cubrimiento sobre todas las actividades relacionadas con la auditoría interna.
12
OBJETIVOS
Objetivo General
● Realizar la auditoría del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo de la
empresa Vélez Promociones Comerciales de la ciudad de Buga, Valle del Cauca.
Objetivos Específicos
● Desarrollar el plan de auditoría del Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el
Trabajo según la resolución 0312 de 2019
● Establecer el plan de mejoramiento del Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en
el Trabajo según resultados de auditoría
● Documentar el programa de auditorías internas del Sistema de Gestión de Seguridad
y Salud en el Trabajo de la empresa Vélez Promociones Comerciales de la ciudad de
Buga, Valle del Cauca.
13
JUSTIFICACIÓN
La importancia de este trabajo radica en que, dentro del Sistema de Gestión en Seguridad y
Salud en el Trabajo, la auditoría forma parte de la acción de Verificar y permite detallar el
cumplimiento de los estándares requeridos por la normatividad legal vigente y establecer las
oportunidades de mejora que permitan alcanzar la totalidad de estos.
Sin embargo, actualmente a pesar de que el decreto 52 de enero 12 de 2017 establecía el 1 de
junio de 2017 como fecha clave para iniciar de manera progresiva, paulatina y sistemática la
implementación de los requisitos del SG-SST (1) que comprendía las fases Evaluación
inicial, Plan de mejoramiento, Ejecución del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo, Seguimiento y Plan de Mejora, existen empresas que no cuentan con una evaluación
inicial por parte de un profesional idóneo para ello.
La principal causa de esta problemática podría atribuirse a que existe una percepción del
sistema de gestión en seguridad y salud en el trabajo como una norma de obligatorio
cumplimiento con el fin de evitar sanciones por parte del Ministerio de Trabajo y no como
un organismo que permite la adecuación de las diferentes actividades dentro de la
organización y su oportunidad de mejorar.
Consecuente a esto, se considera necesario la implementación del programa de auditoría en
la empresa Vélez Promociones Comerciales para el mejoramiento continuo de los procesos
que conforman el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, realizando la
auditoría al sistema, la cual sería la primera desde su implementación, contribuyendo además
así al cumplimiento de indicadores establecidos dentro del Plan Anual de Trabajo,
permitiendo tanto a empleador y empleados conocer su estado frente a los requerimientos
legales y fortalecer su camino a la construcción de un lugar de trabajo agradable,
beneficiando a todos los directa e indirectamente relacionados con el Sistema, mostrando el
compromiso de la organización en general con la Seguridad y Salud en el Trabajo y con el
bienestar de sus miembros.
14
MARCO REFERENCIAL
Marco Teórico
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
El sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo está basado en el ciclo PHVA
(Planear, Hacer, Verificar y Actuar) y consiste en el desarrollo de un proceso lógico y por
etapas, basado en la mejora continua y que incluye la política, la organización, la
planificación, la aplicación, la evaluación, la auditoría y las acciones de mejora con el
objetivo de anticipar, reconocer, evaluar y controlar los riesgos que puedan afectar la
seguridad y salud en el trabajo (6). Este sistema tiene como objetivo principal anticipar,
evaluar y controlar los riesgos que puedan afectar la seguridad y la salud dentro de los
espacios de actividades laborales, brindando la oportunidad de mejora ante las
inconformidades o falencias que puedan aumentar el riesgo de accidentalidad o enfermedad
dentro de la empresa.
Este modelo tiene como ventaja la mejora del ambiente de trabajo, el bienestar y la calidad
de vida laboral, la disminución de las tasas de ausentismo por enfermedad, la reducción de
las tasas de accidentalidad y mortalidad por accidentes de trabajo en Colombia y el aumento
de la productividad (7), y a través del cumplimiento efectivo de la normatividad legal por
parte de las empresas adaptándolo a las necesidades específicas según su actividad
económica, número de empleados y calificación de riesgo.
Sin embargo, la falta de claridad ante el modelo a seguir o poco entendimiento del sistema
por parte de los directivos dificultan en ocasiones la implementación y adecuado desarrollo
del sistema dentro la empresa.
Seguridad y Salud en el Trabajo frente a la Pandemia
El mundo a lo largo de los años ha presenciado brotes de diferentes enfermedades infecciosas
que han impactado las sociedades ya sea diezmando la población por la cantidad de muertes,
generando discapacidades por las secuelas desastrosas a su paso o modificando conductas y
hábitos en las personas para convivir con estas.
15
El 11 de marzo de 2020 la OMS declaró la infección por COVID-19 como una pandemia,
que, siendo una emergencia sanitaria global, requirió medidas urgentes por parte de los
diferentes sectores sociales y económicos buscando mitigar el impacto de esta nueva
situación mundial.
Los confinamientos y las interrupciones de los negocios que estos provocan, las restricciones
de viaje, los cierres de escuelas y otras medidas de contención han tenido repercusiones
repentinas y drásticas en los trabajadores y las empresas (8) esta situación sin lugar a dudas
generó un impacto mayor en aquellos trabajadores que laboraban en la informalidad ya que
al carecer de medidas de protección óptimas frente al virus, debieron cesar actividades
teniendo que escoger entre la salud y los ingresos.
No obstante, la situación dentro de las empresas no ha sido menos negativa, pues al ser un
virus altamente letal en grupos específicos, numerosos puestos de trabajo como los de
personas con enfermedades de base, adultos mayores, o en tratamientos inmunes, debieron
ser reubicados para modalidad de teletrabajo o en otros casos menos favorables, fueron
asignados a licencias indefinidas ya que las empresas no contaban con los recursos suficientes
para continuar su vinculación laboral.
Particularmente en Colombia, los principales resultados señalan unas pérdidas económicas
que varían entre $4,6 billones y $59 billones por mes de acuerdo con los escenarios de
aislamiento considerados, cifras que representan entre 0,5% y 6,1% del PIB nacional. La
rama económica de servicios aparece como la más afectada, donde se destacan las actividades
de alojamiento y servicios de comida, servicios inmobiliarios, servicios administrativos,
actividades profesionales y técnicas, construcción y comercio (9). Siendo Valle del Cauca
uno de los departamentos más afectados por esta situación, mientras las empresas destinaban
sus recursos y esfuerzos a la adaptación de medidas de contingencia, sus procesos internos
de calidad y actividades de ejecución del Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el
Trabajo se vieron pausadas o reprogramadas a la espera de una estabilidad empresarial.
Todo esto, sumado a la implementación de protocolos de protección como nuevos elementos
de protección personal, adaptación de zonas de desinfección, requirió inversiones no
presupuestadas por las empresas que en un intento por no cesar actividades y a su vez proteger
sus trabajadores, trataron de hacerle frente a la pandemia. Resulta pues, actualmente
16
fundamental la revisión periódica de las condiciones de seguridad y salud en las empresas,
adaptándose a sus necesidades específicas considerando su actividad económica y nivel de
riesgo en un tiempo donde todavía se percibe el impacto negativo de la pandemia en las
organizaciones a nivel económico y laboral.
Auditoría en los Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
Este proceso forma parte del ciclo PHVA (Planear, Hacer, Verificar, Actuar) enfocado a la
mejora continua de los diferentes programas dentro del SG-SST, fundamental para la revisión
de actividades y determinar su cumplimiento total dentro de los requisitos.
Además de permitir tener espacios de trabajo seguros y saludables permite la identificación
de oportunidades de mejoras o actividades o procesos que requieran correcciones con el fin
de disminuir el riesgo dentro la ejecución de tareas dentro de la empresa.
Incluye criterios que representan el conjunto de requisitos usados como referencia frente al
cual se compara la evidencia objetiva que determina el cumplimiento o no de estos, según la
normatividad que determine la auditoría.
Dentro de lo relacionado con la auditoría de los Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo se cuenta con el Programa de Auditoría, que constituye una herramienta fundamental
para la planificación y desarrollo del proceso de auditoría, marcando la ruta a seguir durante
el procedimiento, orientando tanto a auditor como a auditado (1). Es elaborado por el
responsable del SG-SST y comprende la agenda de las auditorías a realizarse en caso de que
se incluyan dentro del Plan Anual de Trabajo.
Este programa comprende el denominado Plan de Auditoría, que describe las actividades y
detalles acordados de una auditoría. Tiene como función ser la guía de lo que se va a examinar
o evaluar en la auditoría, es realizado por el auditor previamente a la auditoría y debe
socializarse con los auditados, quienes deben firmarlo al momento de iniciar la auditoría.
Existen diferentes tipos de auditoría las cuales se clasifican de acuerdo con el origen y
objetivo de esta teniendo entonces las de primera parte habitualmente conocidas como
auditorías internas realizadas por la propia empresa, ya sea con personal propio o contratado.
Las de segunda parte son realizadas por clientes, proveedores o partes interesadas y las de
17
tercera parte que representan el mayor grado de independencia al tener como objetivo
principalmente la certificación (10).
Tipo de auditoría Auditor Motivo de la auditoría
Primera Parte Interno (Propio o
contratado)
Revisión interna del estado de
cumplimiento del sistema de gestión
para la mejora continua
Segunda Parte Externo
Revisión por parte de un externo
(proveedor, contratista o cliente)
con el fin de verificar el
cumplimiento de acuerdos o
requisitos legales
Tercera Parte Externo Verificación independiente de la
conformidad con un estándar
Tabla 1: Tipos de Auditoría
Ejemplo tomado de Consejo Colombiano de Seguridad: Auditoría en el Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo 2020
Independiente del tipo de auditoría que se vaya a realizar, es necesario indicar las
competencias específicas del auditor en seguridad y salud en el trabajo, los cuales permitirán
a las empresas contar con la evaluación por parte de personas con un conocimiento óptimo
sobre seguridad y salud en el trabajo y sobre aspectos técnicos mínimos de la actividad
comercial de la empresa.
Algunas competencias a tener en cuenta podrían ser:
● Educación mínima del auditor
● Experiencia mínima como auditor y en Seguridad y Salud en el Trabajo
18
● Cursos de capacitación (curso de 50 horas sobre SG-SST)
Figura 1 Conocimientos y habilidades genéricos de los auditores de SG-SST
Fuente: ISO 19011, 2018
Así las cosas, el proceso de auditoría debe realizarse por lo menos una vez al año y deben
contar con la participación del Comité Paritario o vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo.
En caso de ser realizada por auditores internos, estos deben ocupar cargos ajenos a la
actividad o área a auditar (11). Esto con el fin de permitir la revisión periódica de las
actividades programadas y la identificación de no conformidades para la mejora continua
dentro del ciclo PHVA.
19
Ciclo PHVA
El ciclo PHVA permite a la organización determinar las oportunidades de mejora y la
verificación del funcionamiento de cada uno de sus procesos, determinando qué factores en
general y propios de su actividad económica podrían convertirse en riesgo para su personal
contribuyendo al cumplimiento de sus resultados planificados.
Este ciclo es aplicable a cada uno de los procesos de la organización y los agrupa como un
todo (2) y está conformado de la siguiente manera:
Planificar: establecer los objetivos del sistema y sus procesos, asignar los recursos que
permitan alcanzar los resultados según las necesidades específicas de sus tareas y del cliente
y las políticas de la organización, determinando qué se puede hacer mejor e identificar y
abordar los riesgos y las oportunidades. Es la parte fundamental del ciclo, en el que se
considera cómo se van a llevar a cabo las actividades, por qué y con qué fin.
Hacer: implementar lo planificado previamente. Requiere una recolección óptima de la
información necesaria para ejecutar lo planeado, paso a paso, consideraciones.
Verificar: realizar el seguimiento a las actividades implementadas, medición de
cumplimiento de lo propuesto, requisitos e informes que detallen fortalezas del proceso,
oportunidades de mejora. Para esta etapa del ciclo es necesario que los métodos de
verificación evalúen acertadamente las actividades implementadas.
Actuar: Revisión de resultados para implementar acciones de mejora cuando se requiera.
Es la esencia del mejoramiento continuo, orienta al programa al ideal de cero accidentes
fatales y minimizar las enfermedades laborales, busca aumentar los beneficios de la empresa
y empleados en SST.
Las oportunidades de mejora pueden surgir no solamente de falencias, sino que pueden
resultar de situaciones favorables que fueron analizadas desde otra perspectiva, lo que brinda
en ocasiones un efecto positivo del riesgo.
20
Marco Conceptual
A continuación, se relacionan los términos y definiciones relacionados con la auditoría al
SG-SST (12)
Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada
u otra situación no deseable.
Acción de mejora: Acción de optimización del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud
en el Trabajo SGSST, para lograr mejoras en el desempeño de la organización en la seguridad
y la salud en el trabajo de forma coherente con su política.
Alta dirección: Persona o grupo de personas que dirigen y controlan una empresa.
Ciclo PHVA: Procedimiento lógico y por etapas que permite el mejoramiento continuo a
través de los siguientes pasos:
Planificar: Se debe planificar la forma de mejorar la seguridad y salud de los trabajadores,
encontrando qué cosas se están haciendo incorrectamente o se pueden mejorar y
determinando ideas para solucionar esos problemas.
Hacer: Implementación de las medidas planificadas.
Verificar: Revisar que los procedimientos y acciones implementados están consiguiendo los
resultados deseados.
Actuar: Realizar acciones de mejora para obtener los. mayores beneficios en la seguridad y
salud de los trabajadores.
Criterios de Auditoría: Conjunto de requisitos usados como referencia frente a la cual se
compara la evidencia objetiva.
Conclusiones de Auditoría: Resultado de una auditoría, tras considerar los objetivos de la
auditoría y los hallazgos de la auditoría.
21
Evidencia de Auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información
que es pertinente para los criterios de auditoría.
Evidencia objetiva: Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo.
Hallazgos de Auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría
recopilada frente los criterios de auditoría.
Indicadores de estructura: Medidas verificables de la disponibilidad y acceso a recursos,
políticas y organización con que cuenta la empresa para atender las demandas y necesidades
en Seguridad y Salud en el Trabajo.
Indicadores de proceso: Medidas verificables del grado de desarrollo e implementación del
SG-SST.
Indicadores de resultado: Medidas verificables de los cambios alcanzados en el período
definido, teniendo como base la programación hecha y la aplicación de recursos propios del
programa o del sistema de gestión.
Matriz legal: Es la compilación de los requisitos normativos exigibles a la empresa acorde
con las 'actividades propias e inherentes de su actividad productiva, los cuales dan los
lineamientos normativos y técnicos para desarrollar el Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo - SG-SST, el cual deberá actualizarse en la medida que sean emitidas
nuevas disposiciones aplicables.
Mejora continua. Proceso recurrente de optimización del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo, para lograr mejoras en el desempeño en este campo, de
forma coherente con la política de Seguridad y Salud en el Trabajo SST de la organización.
No conformidad: No cumplimiento de un requisito. Puede ser una desviación de estándares,
prácticas, procedimientos de trabajo, requisitos normativos aplicables, entre otros.
Peligro: Fuente, situación o acto con potencial de causar daño en la salud de los trabajadores,
en los equipos o en las instalaciones
Política de seguridad y salud en el trabajo: Es el compromiso de la alta dirección de una
organización con la seguridad y la salud en el trabajo, expresadas formalmente, que define
su alcance y compromete a toda la organización.
22
Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de las
actividades desempeñadas.
Revisión proactiva: Es el compromiso del empleador o contratante que implica la iniciativa
y capacidad de anticipación para el desarrollo de acciones preventivas y correctivas, así como
la toma de decisiones para generar mejoras en el SG-SST.
Revisión reactiva: Acciones para el seguimiento de enfermedades laborales, incidentes,
accidentes de trabajo y ausentismo laboral por enfermedad
Marco Legal
.
NORMA CONSIDERACIÓN RELACIÓN CON EL
ESTUDIO
Ley 1562 de
2012
Por la cual se modifica el
sistema de riesgos
laborales y se dictan otras
disposiciones en materia
de salud ocupacional
Establece el Sistema de Gestión de
la Seguridad y Salud en el Trabajo
SG-SST consistente en el
desarrollo de un proceso lógico y
por etapas, basado en la mejora
continua y que incluye la política,
la organización, la planificación, la
aplicación, la evaluación, la
auditoría y las acciones de mejora
con el objetivo de anticipar,
reconocer, evaluar y controlar los
riesgos que puedan afectar la
seguridad y salud en el trabajo
23
Ley 9 de
1979
Por la cual se dictan
Medidas Sanitarias
Establece las normas generales que
servirán de base a las disposiciones
y reglamentaciones necesarias para
preservar, restaurar u mejorar las
condiciones necesarias en lo que se
relaciona a la salud humana; los
procedimientos y las medidas que
se deben adoptar para la
regulación, legalización y control
de los descargos de residuos y
materiales que afectan o pueden
afectar las condiciones sanitarias
del Ambiente.
Decreto
1072 de
2015
Por medio del cual se
expide el Decreto Único
Reglamentario del Sector
Trabajo. Dictamina que la
implementación del SG-
SST es de obligatorio
cumplimiento. Las
empresas, sin importar su
naturaleza o tamaño,
deben implementar un
Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el
Trabajo.
En su capítulo 6, define el Sistema
de Gestión de la Seguridad y Salud
en el Trabajo (SG-SST), su proceso
y etapas basado en la mejora
continua.
24
Res. 0312
de 2019
Por la cual se definen los
Estándares Mínimos del
Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el
Trabajo SG-SST
Establece el conjunto de normas,
requisitos y procedimientos de
obligatorio cumplimiento de los
empleadores y contratantes,
mediante los cuales se establecen,
verifican y controlan las
condiciones básicas de capacidad
técnico-administrativa y de
suficiencia patrimonial y financiera
indispensables para el
funcionamiento, ejercicio y
desarrollo de actividades en el
Sistema de Gestión de SST.
Proceso de auditoría.
Ley 100 de
1993
Por la cual se crea el
sistema de seguridad
social integral y se dictan
otras disposiciones
Establece el Sistema de Seguridad
Social Integral comprendiendo as
obligaciones del Estado y la
sociedad, las instituciones y los
recursos destinados a garantizar la
cobertura de las prestaciones de
carácter económico, de salud y
servicios complementarios,
materia de esta Ley, u otras que se
incorporen
normativamente en el futuro.
Decreto
1295 de
1994
Por el cual se determina la
organización y
administración del
Sistema General de
Riesgos
Profesionales
Establece la normatividad y
definición de accidente de trabajo y
enfermedades que puedan tener
lugar durante el ejercicio de tareas.
25
Resolución
666 de 2020
Por medio del cual se
adopta el protocolo
general de bioseguridad
para mitigar, controlar y
realizar el adecuado
manejo de la pandemia de
coronavirus COVID 19
Establece como necesidad adoptar
los protocolos generales de
bioseguridad que deben ser
implementados y adoptados por
todas las actividades económicas
sociales y todos los sectores de la
administración pública sin
perjuicio de las especificidades
propias de los protocolos que se
estimen pertinentes para cada
sector.
26
Resolución
2400 de
1979
Por la cual se establecen
algunas disposiciones
sobre vivienda, higiene y
seguridad en los
establecimientos de
trabajo
Establece las disposiciones sobre
vivienda, higiene y seguridad
reglamentadas en la presente
Resolución, se aplican a todos los
establecimientos
de trabajo, sin perjuicio de las
reglamentaciones especiales que se
dicten para cada centro de trabajo
en particular, con el fin de
preservar y mantener la salud
física y mental, prevenir accidentes
y enfermedades profesionales, para
lograr las mejores condiciones de
higiene y bienestar de los
trabajadores en sus diferentes
actividades
TABLA 2: MARCO LEGAL
Se tomaron además como referencia normativa las normas:
• GTC 45 de 2010, que establece la Guía para la identificación de los peligros y la
valoración de los riesgos en seguridad y salud ocupacional, presenta un marco
integrado de principios, prácticas y criterios para la implementación de la mejor
práctica en la identificación de peligros y la valoración de riesgos en el marco de la
gestión del riesgo de seguridad y salud ocupacional
• NTC ISO-19011 del 2018, que establece las directrices para la auditoría de los
sistemas de gestión y proporciona orientación sobre los principios de auditoría,
gestión de programas de auditoría, realización de auditorías de sistemas de gestión,
así como orientación sobre la competencia de los responsables en el proceso de
auditoría, incluida la gestión del programa de auditoría, auditores en formación,
auditores y equipos de auditoría.
27
Marco Contextual
La empresa Vélez Promociones Comerciales es una empresa dedicada como actividad
principal al Fotocopiado, preparación de documentos y otras actividades especializadas de
apoyo a oficina, según su actividad económica principal del Registro Único Tributario código
8219 estipulado en la Resolución 139 de 2012 (17).
Como actividad económica secundaria realizan actividades de juegos de azar y apuestas,
según su clasificación 9200 (17), mediante la cual realizan sorteos de inmuebles con una
periodicidad de 6 meses.
Clasificada según el decreto 1607 de 2002 en la categoría EMPRESAS DEDICADAS A
ACTIVIDADES DE JUEGOS DE AZAR, INCLUYE LAS OFICINAS DE VENTA DE
BILLETES DE LOTERÍA, corresponde a la clase de riesgo I (18)
Cuenta con 4 trabajadores dentro del área administrativa correspondientes a los cargos de
administradora contable, auxiliar administrativa, auxiliar de marketing y publicidad,
responsable SG-SST y 2 trabajadores dentro del área operativa correspondientes a los cargos
de mensajeros. Para un total de 6 trabajadores vinculados directamente con la empresa.
Misión
Prestar un servicio óptimo a la comunidad y ser reconocidos por nuestra buena atención y
cumplimiento al público en general.
Visión
Lograr al 2024 ser la empresa líder, pionera, reconocida entre la población como la
“tradicional de los bugueños” en el ámbito local y regional por la prestación de multiservicios
que beneficien a todos y cada uno de nuestros usuarios
28
Organigrama
Figura 1: Organigrama Vélez Promociones Comerciales
Fuente: Vélez Promociones Comerciales
REPRESENTANTE
LEGAL
AUX.
ADMINSTRATIVO
ASESORES COMERCIALES
MENSAJEROS
CONTADOR ADMINISTRADORA Y
AUX. CONTABLE
PUBLICIDAD, RECAUDO Y MARKETING
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
29
METODOLOGÍA
El presente proyecto de desarrollo es del tipo descriptivo transversal, en este tipo de estudios,
el investigador debe ser capaz de definir, o al menos visualizar, qué se medirá y sobre qué o
quiénes se recolectarán los datos (personas, grupos, comunidades, animales, objetos o
hechos) (2).
La principal fuente de recolección de información para el desarrollo de este proyecto
corresponde a la Resolución 0312 de 2019 la cual dictamina los estándares mínimos que
deben cumplir las empresas según su actividad económica y número de empleados y el
decreto 1072 en su numeral 2.2.4.6.29 que establece la realización de una auditoría anual al
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo que deberá tener como alcance todas las
áreas de la organización.
Consecuente a esto, se realizará plan de auditoría según lo establecido en la Resolución 0312
de 2019 con el fin de que permita la indagación correcta de la información requerida mediante
la revisión que exige el proceso de auditoría para plantear la propuesta de mejora mediante
acciones preventivas y/o correctivas.
Para la recolección de la información en la empresa VELEZ PROMOCIONES
COMERCIALES, se utilizaron diferentes técnicas de recolección de información como:
• Entrevista con encargado del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
• Revisión de constancia de socialización de información del Sistema con empleados.
Como instrumento de recolección de información se utilizó:
Lista de chequeo de estándares mínimos: Se realizó evaluación de estándares mínimos del
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa VELEZ
PROMOCIONES COMERCIALES basado en la resolución 0312 de 2019, se aplica lista de
30
chequeo con el fin de verificar requisitos de obligatorio cumplimiento para la empresa. Con
fines académicos se realiza la evaluación de los 60 estándares mínimos.
Visita a locación de la empresa: Se realizó visita a la empresa que consta del área
administrativa, se verificó conocimiento de los empleados sobre el Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo, asistencia a inducciones mediante revisión de listas de
asistencia, ubicación de información del sistema en sitios estratégicos de carteleras
promocionando su difusión, señalización requerida por la normatividad
El procedimiento de evaluación se realizará mediante el Ciclo PHVA, aplicando como
instrumento de recolección de información, los criterios establecidos por la normatividad
vigente a evaluar durante el proceso de auditoría al Sistema de Gestión de SST, en éste caso,
la Resolución 0312 de 2019.
Ciclo PHVA
Figura 2: Ciclo PHVA
Fuente: Elaboración propia
31
De acuerdo con lo expuesto en la anterior figura, se establecen las actividades a ejecutar
dentro del ciclo PHVA de la siguiente manera:
Planear:
-Acercamiento a representante legal de la empresa en solicitud de autorización para auditoría
con fines académicos
-Establecimiento de alcance de la auditoría, objetivos y criterios de la auditoría
-Acercamiento a encargado del SG-SST, con quien se define las actividades a realizar, se
programan reuniones y se fija fecha para realización de la auditoría.
-Determinación de trabajadores a entrevistar
-Definición de formato de lista de chequeo/entrevista para los trabajadores en trabajo de
campo
-Definición de formatos a para la evaluación de estándares mínimos según la Resolución
0312 de 2019, Plan de auditoría e Informe de auditoría. (Ver Anexos)
Hacer:
-Apertura en reunión para la auditoría específicamente
-Diligenciamiento de formatos de evaluación y se constatan evidencias de cumplimiento
-Realización de lista de chequeo y/o entrevista a los trabajadores en trabajo de campo
-Cierre de la auditoría
Verificar:
-Revisión de resultados y evidencias obtenidas durante la auditoría
-Determinación de no conformidades y promedio de cumplimiento
-Realización de informe de auditoría especificando los hallazgos encontrados
32
Actuar:
-Realización plan de mejora consecuente al resultado del informe de auditoría
-Diseño programa de auditoría para la empresa Vélez Promociones Comerciales
33
RESULTADOS
Objetivo Específico 1
Se realiza plan de auditoría previo a la realización de auditoría se socializa con encargado
del Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo quien manifiesta su aceptación.
(Ver Anexo 1)
La auditoría al Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa Vélez
Promociones Comerciales se realizó el día 12 de abril del año 2021 dentro de lo establecido
con el plan de auditoría. (Ver anexo 1).
Mediante la aplicación de la herramienta en formato Excel (Ver anexo 2) se realizó la
evaluación de estándares mínimos correspondientes al tipo de empresa riesgo I y menos de
10 trabajadores.
Durante la evaluación de los estándares se revisaron evidencias y se corroboró el
cumplimiento mediante informes actuales y vigentes, obteniendo una calificación
ACEPTABLE con un cumplimiento equivalente al 76% de los ítems evaluados.
34
Figura 3 RESULTADOS EVALUACIÓN ESTÁNDARES MÍNIMOS
Fuente: Elaboración propia
Se observa un cumplimiento de 6 de los 7 estándares mínimos excepto en el estándar
Evaluaciones Médicas Ocupacionales, en el cual deben realizar las evaluaciones médicas
ocupacionales de acuerdo con la normatividad y los peligros/riesgos a los cuales se
encuentre expuesto el trabajador. Al solicitar conceptos emitidos por médico evaluador y los
informes con recomendaciones o restricciones por empleado, se evidencia que la empresa no
ha realizado evaluaciones médicas de ingreso ni periódicas a los empleados y su registro más
reciente corresponde a empleados vinculados en el año 2018, quienes en su mayoría
actualmente no laboran en la empresa.
86%
14%
Cumplimiento de Estándares Mínimos
TOTAL CUMPLE
TOTAL NO CUMPLE
35
De igual manera se realizó evaluación de los estándares mínimos para empresas con 50 o
más empleados, con el fin de brindar a la empresa una perspectiva de cumplimiento actual
frente a los planes de expansión de sus actividades económicas.
Obteniendo como resultado una calificación del 76% MODERADAMENTE ACEPTABLE,
requiriendo según la Resolución 0312 se tomen las siguientes medidas:
• Realizar y tener a disposición del Ministerio de Trabajo un Plan de Mejoramiento
• Enviar a la Administradora de Riesgos Laborales un reporte de avances en el término
máximo de 6 meses después de realizada la autoevaluación de Estándares Mínimos
• Plan de visita por parte del Ministerio de Trabajo
La calificación obtenida mediante la evaluación se encuentra especificada dentro del ciclo
PHVA así:
36
Figura 4 RESULTADO EVALUACIÓN ESTÁNDARES MÍNIMOS CICLO PHVA
CICLO ESTANDAR ESTANDAR
% TOTAL
DEL
PARAMETR
O
%
ESTAND
AR
%
ALCANZADO
POR
PARÁMETRO
%
ALCANZADO
POR
ESTANDAR
Recursos financieros, técnicos, humanos y de
otra índole requeridos para coordinar y
desarrollar el Sistema de Gestión de la Seguridad
y la Salud en el Trabajo (SG-SST) (4%)
4% 3%
Capacitación en el Sistema de Gestión de la
Seguridad y la Salud en el Trabajo (6%)6% 4.00%
Política de Seguridad y Salud en el Trabajo (1%) 1% 1.00%
Objetivos del Sistema de Gestión de la Seguridad
y la Salud en el Trabajo SG-SST (1%)1% 1.00%
Evaluación inicial del SG-SST (1%) 1% 0.00%
Plan Anual de Trabajo (2%) 2% 2.00%
Conservación de la documentación (2%) 2% 2.00%
Rendición de cuentas (1%) 1% 0.00%
Normatividad nacional vigente y aplicable en
materia de seguridad y salud en el trabajo (2%)2% 2.00%
Comunicación (1%) 1% 1.00%
Adquisiciones (1%) 1% 0.00%
Contratación (2%) 2% 2.00%
Gestión del cambio (1%) 1% 0.00%
Condiciones de salud en el trabajo (9%) 9% 6.00%
Registro, reporte e investigación de las
enfermedades laborales, los incidentes y
accidentes del trabajo (5%)
5% 5.00%
Mecanismos de vigilancia de las condiciones de
salud de los trabajadores (6%)6% 5.00%
Identificación de peligros, evaluación y
valoración de riesgos (15%)15% 15.00%
Medidas de prevención y control para intervenir
los peligros/riesgos (15%)15% 10.00%
Gestión de
Amenazas (10%)
Plan de prevención, preparación y respuesta
ante emergencias (10%)10% 10% 5.00% 5%
VE
RIF
ICA
R
5% Verificación del SG-
SST (5%)Gestión y resultados del SG-SST (5%) 5% 5% 2.50% 3%
AC
TU
AR
10
% Mejoramiento
(10%)
Acciones preventivas y correctivas con base en
los resultados del SG-SST (10%)10% 10% 10.00% 10%
100% 100% 76% 76%TOTAL
ClasificaciónMODERABLEMENTE
ACEPTABLE
HA
CE
R
60
%
Gestión de la Salud
(20%)20% 16%
Gestión de Peligros
y Riesgos (30%)30% 25%
PL
AN
EA
R
25
%
Recursos (10%) 10% 7%
Gestión Integral del
Sistema de Gestión
de la Seguridad y la
Salud en el Trabajo
(15%)
15% 11%
37
En la etapa Planear presenta un cumplimiento del 18% frente a un 25% esperado, se
encuentran con No conformidades en los ítems:
Asignación de responsabilidades en el SST, no se evidencia documento con asignación de
responsabilidades además de las del encargado del sistema.
Asignación de recursos para el SST, la empresa no cuenta con evidencias físicas que
demuestren la definición y asignación de talento humano, recursos financieros, técnicos u
otro que se pueda requerir para la implementación, así las cosas, a medida que surge la
necesidad de algún tipo de recurso el encargado del sistema realiza el requerimiento a la alta
gerencia quienes en su momento deciden la realización o no de la actividad.
Conformación y funcionamiento del Comité de Convivencia Laboral, presenta no
conformidad al no contar con el Comité, se evidencia oficio con acta de solicitud de reunión
con los empleados y alta gerencia para definir conformación de éste, reunión a la cual no
asistió la alta gerencia, aún no han reprogramado la reunión.
Programación de capacitación anual, presenta no conformidad pues se evidencia que la
empresa no cuenta con un programa establecido de capacitación anual.
Evaluación Inicial del Sistema de Gestión presenta no conformidad pues no cuenta con
evaluación inicial del sistema identificando prioridades para establecer el plan de trabajo
anual, no se evidencian evaluaciones médicas de ingreso, ni análisis de puesto de trabajo.
Rendición de Cuentas, presenta no conformidad pues no cuenta con registros documentales
que evidencien la rendición de cuentas anual dentro de la empresa, la cual no se ha realizado
desde la implementación del sistema dentro de la empresa en el año 2018.
Identificación y Evaluación para la adquisición de bienes y servicios presenta no
conformidad al no contar con evidencias de un procedimiento para la identificación y
evaluación de las especificaciones en SST de las compras o adquisición de productos y
servicios.
38
Gestión el cambio, presenta no conformidad al no contar con evidencias de la conformación
de un procedimiento determinado para la evaluación del impacto sobre la Seguridad y la
Salud en el Trabajo generado por cambios internos o externos.
Figura 5 RESULTADO EVALUACIÓN ESTÁNDARES MÍNIMOS ETAPA
PLANEAR
En la etapa Hacer presenta un cumplimiento del 46% frente al 60% esperado, se encuentra
con No conformidades en los ítems:
Actividades de medicina del trabajo y de prevención y promoción de la salud, presenta no
conformidad al no presentar en su cronograma actividades de promoción y prevención de la
salud enfocadas a lo identificado en el diagnóstico de condiciones de salud.
4%
6%
1%
1%
1%
2%
2%
1%
2%
1%
1%
2%
1%
3%
4.00%
1.00%
1.00%
0.00%
2.00%
2.00%
0.00%
2.00%
1.00%
0.00%
2.00%
0.00%
0% 1% 2% 3% 4% 5% 6% 7%
Recursos financieros, técnicos, humanos y de otra…
Capacitación en el Sistema de Gestión de la Seguridad y…
Política de Seguridad y Salud en el Trabajo (1%)
Objetivos del Sistema de Gestión de la Seguridad y la…
Evaluación inicial del SG-SST (1%)
Plan Anual de Trabajo (2%)
Conservación de la documentación (2%)
Rendición de cuentas (1%)
Normatividad nacional vigente y aplicable en materia de…
Comunicación (1%)
Adquisiciones (1%)
Contratación (2%)
Gestión del cambio (1%)
PLANEAR
% ALCANZADO POR PARÁMETRO % TOTAL DEL PARAMETRO
39
Perfiles de Cargos, presenta no conformidad al no contar con evaluaciones médicas
ocupacionales de los empleados para considerar descripción de tareas en cada cargo.
Evaluaciones Médicas Ocupacionales, presenta no conformidad al no contar con
evaluaciones médicas ocupacionales de ingreso ni periódicas de los empleados.
Ausentismo por causa médica, presenta no conformidad al no evidenciar seguimiento a los
casos de ausentismo por causa médica.
Inspecciones a instalaciones, maquinarias o equipos presenta no conformidad al no
evidenciar constancia de visita de revisiones a instalaciones, maquinarias o equipos.
Mantenimiento periódico de las instalaciones, maquinarias o equipos, presenta no
conformidad al no evidenciar constancia de mantenimiento a instalaciones, maquinarias o
equipos.
Plan de prevención, preparación y respuesta ante emergencias, presenta no conformidad al
no contar con plan de emergencias para la empresa.
9%
5%6%
15% 15%
10%
6.00%5.00% 5.00%
15.00%
10.00%
5.00%
0%
2%
4%
6%
8%
10%
12%
14%
16%
Condiciones desalud en el trabajo
(9%)
Registro, reporte einvestigación de las
enfermedadeslaborales, losincidentes y
accidentes deltrabajo (5%)
Mecanismos devigilancia de lascondiciones de
salud de lostrabajadores (6%)
Identificación depeligros,
evaluación yvaloración deriesgos (15%)
Medidas deprevención ycontrol paraintervenir los
peligros/riesgos(15%)
Plan deprevención,
preparación yrespuesta ante
emergencias (10%)
HACER
% TOTAL DEL PARAMETRO % ALCANZADO POR PARÁMETRO
40
Figura 6 RESULTADO EVALUACIÓN ESTÁNDARES MÍNIMOS ETAPA HACER
En la etapa Verificar presenta un cumplimiento del 3% frente al 5% esperado, se encuentra
con No conformidades en los ítems:
Definición de Indicadores del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo,
presenta no conformidad al no tener establecidos indicadores de cumplimiento dentro del
SST.
Auditoría anual, presenta no conformidad al evidenciar que el sistema no ha sido auditado
desde su implementación.
En la etapa Actuar presenta un cumplimiento del 10% frente al 10% esperado debido a que
al no haber tenido revisión alguna del sistema desde su implementación, la evaluación de
estos ítems no aplican en su calificación.
Figura 7 RESULTADO EVALUACIÓN ESTÁNDARES MÍNIMOS ETAPAS
VERIFICAR Y ACTUAR
5%
10%
2.50%
10.00%
0% 2% 4% 6% 8% 10% 12%
Gestión y resultados del SG-SST (5%)
Acciones preventivas y correctivas con base en losresultados del SG-SST (10%)
VERIFICAR Y ACTUAR
% ALCANZADO POR PARÁMETRO % TOTAL DEL PARAMETRO
41
Objetivo Específico 2
De acuerdo con los resultados obtenidos mediante el análisis e interpretación de las
evidencias encontradas durante la auditoría, se desarrolla plan de mejoramiento con el fin de
implementar las medidas correctivas frente a las no conformidades previamente descritas,
especificando actividades, responsables, recursos necesarios para su ejecución y tiempo
estimado de ejecución. (Ver anexo 5).
Objetivo Específico 3
Se documenta Programa de Auditoría interna del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo de la empresa Vélez Promociones Comerciales que permitirá mantener y
actualizar el sistema en pro de la mejora continua y el alcance de los estándares mínimos
según la normativa legal vigente.
42
CONCLUSIONES
En el análisis de resultados obtenidos en esta auditoría se obtuvieron un total de 17 no
conformidades, de las cuales 8 corresponden a la etapa Planear, 6 no conformidades
corresponden a la etapa Hacer y 2 no conformidades a la etapa Verificar.
Figura 8 RESULTADOS NO CONFORMIDADES ETAPA CICLO PHVA
De acuerdo con estas No conformidades se elabora Plan de Mejoramiento consecuente a los
requerimientos de la Resolución 0312 de 2019, incluyendo actividades a desarrollar
asignación de responsabilidades, fechas de cumplimientos y recursos necesarios para su
ejecución. Ver Anexo 3 y se diligencia el informe de la auditoría, destacando aspectos
favorables, oportunidades de mejora, cumplimiento de criterios de la auditoría, no
conformidades. (Ver Anexo 5).
Este plan de mejoramiento debe ser de aplicación inmediata y se requiere una revisión por
parte de la alta gerencia por medio de auditoría del sistema para definir prioridades y
actividades de intervención.
Además de ello, se documenta el programa de Auditoría del Sistema de Gestión de Seguridad
y Salud en el Trabajo de la empresa Vélez Promociones Comerciales de la ciudad de Buga,
Resultados No conformidadesEtapa Ciclo PHVA
Planear Hacer Verificar
43
Valle del Cauca, con el fin de contribuir al cumplimiento a la normatividad vigente por parte
de la empresa. Ver Anexo 6.
RECOMENDACIONES
De acuerdo con la evaluación de estándares mínimos de la empresa VELEZ
PROMOCIONES COMERCIALES, se considera imperante la implementación de los planes
de acción según las no conformidades encontradas y para ello es fundamental establecer la
asignación de recursos al sistema por parte del representante legal que contribuya a la
adecuada ejecución de las actividades por realizar.
Consecuente a esto, resulta fundamental la vinculación con IPS que brinde servicios de
medicina laboral, garantizando la realización de exámenes médicos de ingreso, periódicos y
de retiro y así mismo, realizar las actividades correctivas o de modificación tareas o puestos
de trabajo que puedan surgir posterior a las evaluaciones.
Se recomienda modificar la gestión documental de los procesos del sistema, facilitando el
acceso a la información cuando se requiera, en físico tanto en formato digital, garantizando
la confidencialidad de esta.
Así mismo, debe fortalecerse la implementación total de las etapas Hacer, Verificar y Actuar,
desarrollando las actividades establecidas en el Plan de Acción, con el fin de finalizar la
consolidación del Sistema en la empresa y permitir la mejora continua mediante la revisión
e intervención periódica.
44
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ANEXOS
Anexo 1 Plan de auditoría
Anexo 2 Formato Excel Evaluación Estándares Mínimos Empresas riesgo I, II, III de
hasta 10 empleados. Lista de Verificación (Adjunto en archivo Excel)
Anexo 3 Formato Excel Evaluación Estándares Mínimos Empresas riesgo hasta 4, 5 de
más de 50 empleados. Lista de Verificación (Adjunto en archivo Excel)
Anexo 4 Informe Auditoría
Anexo 5 Plan de Mejoramiento
Anexo 6 Programa de Auditoría del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo
47
LISTA DE FIGURAS
Figura 1 CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES GENÉRICOS DE LOS
AUDITORES DE SG-SST
Figura 2 ORGANIGRAMA VÉLEZ PROMOCIONES COMERCIALES
Figura 3 CICLO PHVA
Figura 4 RESULTADOS EVALUACIÓN ESTÁNDARES MÍNIMOS
Figura 5 RESULTADO EVALUACIÓN ESTÁNDARES MÍNIMOS CICLO PHVA
Figura 6 RESULTADO EVALUACIÓN ESTÁNDARES MÍNIMOS ETAPA
PLANEAR
Figura 7 RESULTADO EVALUACIÓN ESTÁNDARES MÍNIMOS ETAPA HACER
Figura 8 RESULTADO EVALUACIÓN ESTÁNDARES MÍNIMOS ETAPAS
VERIFICAR Y ACTUAR
Figura 9 RESULTADOS NO CONFORMIDADES ETAPA CICLO PHVA
