Part 1 - iknow-subs.pelindo.co.id
37
Audit K3 ku Aktif SMK3 Perusahaan Efektif Dasar Hukum : Peraturan Pemerintah No.50 Tahun 2012 Permenaker No.26 Tahun 2014 Materi didesign khusus untuk PT Phitagoras Webinar Presented By : Lya Caturianty, Amd.AL, SKM 12 Maret 2021 Part 1
Transcript of Part 1 - iknow-subs.pelindo.co.id
Audit K3 ku AktifSMK3 Perusahaan Efektif
Dasar Hukum : Peraturan Pemerintah No.50 Tahun 2012 Permenaker No.26 Tahun 2014
Materi didesign khusus untuk PT Phitagoras Webinar
Presented By :Lya Caturianty, Amd.AL, SKM 12 Maret 2021
Part 1
PENDAHULUAN AUDIT SMK3
12 Maret 2021
PT PHITAGORAS
Audit SMK3 adalah Pemeriksaan secara
sistematis dan Independen terhadap Pemenuhan kriteria yang telah ditetapkan untuk mengukur suatu hasil kegiatan yang telah direncanakan dan dilaksanakan dalam penerapan SMK3 di perusahaan
PP No. 50 Tahun 2012 Pasal 1 Ayat 7
Auditor SMK3 Auditor SMK3 ialah tenaga
teknis yang berkeahlian khusus dan Independen untuk melaksanakan audit SMK3 yang ditunjuk oleh Menteri atau pejabat yang ditunjuk.
Permenaker No.26 Tahun 2014 Pasal 1
Apa saja keuntungan menjadi Auditor SMK3:
Peluang perusahaan dalam Value perusahaan untuk proaktif melakukan perbaikan
SMK3 Secara Bersama sama (teamwork)
Mencegah Kecelakaan, kelalaian dalam Implementasi SMK3
Meminimalisasai Unsafe Act & Unsafe Condition)
Mendapat pengalaman Audit (Angka Kredit) untuk menjadi Auditor Eksternal minimal 5 x
Dapat membantu perusahaan lain dalam penilaian SMK3 Bersama Perusahaan PJK3
(Anggota Audit/Team Member) 5X (Observer)
KUALIFIKASI AUDITOR SMK3
▩ Auditor Internal SMK3
▩ Auditor Eksternal Junior
SMK3
▩ Auditor Eksternal Senior
SMK3
PERSYARATAN AUDITOR INTERNAL
1. Pendidikan D3 dg pengalaman 2 th
2. Sertifikat Ahli K3
3. Lulus pendidikan auditor SMK3
Permohonan
Tertulis SKP
Menteri
Direktur Jenderal Evaluasi
(1 kali dlm 1 th)
AUDITOR SMK3
Menteri
Permohonan
Tertulis SKP
Direktur Jenderal Evaluasi
(1 kali dlm 1 th)
SKP
(berlaku 3 th)
1. Pendidikan D3 dg pengalaman bid K3 min. 4 th
Pendidkan S1 dg pengalaman K3 minimal 2 th
2. Pengalaman sbg auditor internal min. 5x audit penuh
3. Pengalaman audit eksternal sbg peninjau min. 5x audit
penuh min.8 jam setiap kali audit
4. Pengalaman sbg asisten audit (trainee auditor) eksternal
min. 5x audit penuh min.8 jam setiap audit dan dinyatakan
mampu oleh Auditor Eksternal Senior
PERSYARATAN AUDITOR EKSTERNAL JUNIOR
AUDITOR SMK3
Permenaker No.26 Tahun 2014 Pasal 11
PERSYARATAN AUDITOR EKSTERNAL SENIOR
1. Pengalaman sbg Auditor Eksternal Yunior minimal 1 th
2. Telah melaksanakan Audit Eksternal SMK3 minimal 10
x audit penuh min. 8 jam setiap kali audit dalam 1 th.
3. Telah mengikuti pengembangan kemampuan bid. K3
min. 30 jam dalam waktu 2 th dg ketetapan sesuai
TABEL
Menteri
Permohonan
Tertulis SKP
Direktur Jenderal Evaluasi
(1 kali dlm 1 th)
Permenaker No.26 Tahun 2014 Pasal 13
SKP
(berlaku 3 th)
AUDITOR SMK3
Auditor SMK3mempunyai kewajiban :
1. Melaksanakan Audit SMK3 sesuai dengan ketentuan
peraturan perundang-undangan;
2. Merahasiakan hasil Audit SMK3 kepada pihak-pihak yang
tidak berkepentingan; dan
3. Mematuhi peraturan keselamatan dan kesehatan kerja di
perusahaan
Auditor SMK3
mempunyai kewenangan :1. Memasuki semua tempat kerja yang terkait dengan
Audit SMK3;2. Memberikan penilaian hasil Audit SMK3;3. Meminta perusahaan memberikan keterangan,
menunjukkan dokumen dan menyediakan petugas pendamping dalam pelaksanaan Audit SMK3; dan
4. Menghentikan pelaksanaan Audit SMK3 apabila belum ada sistem yang dibangun dan/atau keadaan yang membahayakan Auditor SMK3.
Bagian dari sistem manajemen perusahaan secarakeseluruhan dalam pengendalian risiko yang berkaitandengan kegiatan kerja guna terciptanya tempat kerja yangaman, efisien dan produktif.(PP 50 Tahun 2012 Pasal 1)
Sistem ManajemenKeselamatan Dan Kesehatan Kerja (SMK3)
WAJIB menerapkan SMK3 & dilakukan PenilaianSMK3 *) oleh Lembaga Independent (Pasal 16)
*)Potensi Bahaya Tinggi :Bagian Penjelasan Pasal 5 Ayat b dan Pasal 16
Berdasarkan PP No.50 Tahun 2012 Pasal
5 Ayat 2 Bagi Perusahaan yang :
• Mempekerjakan lebih dari 100 orang, atau• Mempunyai tingkat Potensi Bahaya Tinggi*)
• Penetapan Pengawas Ketengakerjaan setempatPermenaker No.26 Th.2014 (Pasal 3)
Sanksi Pelanggaran Ketidakpatuhan thd SMK3 secara administratif tertuang dalamUU No.13 Tahun 2003 Pasal 190 yang berisikan :
(1) Pelanggaran pasal 87 dikenakan sanksi adminitratif,(2) Sanksi adminitratif berupa :
a. Teguran,b. Peringatan tertulis,c. Pembatasan kegiatan usaha,d. Pembekuan kegiatan usaha,e. Pembatalan persetujuan,f. Pembatalan pendaftaran,g. Penghentian sementara sebagian atau seluruh
alat produksi,h. Pencabutan ijin,
5 Prinsip Dasar SMK3
A. Penetapan kebijakan K3
B. PerencanaanK3
C. PelaksanaanrencanaK3
D. Pemantauan dan Evaluasi Kinerja K3
Peningkatan Berkelanjutan
Peninjaua Ulang& Peningkatan
nE. Peninjauan& peningkatan kinerja SMK3
Pasal 6 PP No.50 Tahun 2012
PT S
alz
hu
Indonesi
a
Bagi perusahaan :- Mempekerjakan Pekerja/buruh lebih dari 100 org- < 100 org dgn potensi bahaya tinggi
n
PengaKeten
Pem.P
SMK3
Penerapannya dibuktikan denga
wasan oleh Instansi Auditagakerjaan pada
rop, Pem.Kab/Kota
Eksternal(3 th sekali)
Internal
Badan Audit (Auditor)
Pengusaha/ Pengurus
PT S
alz
hu
Indonesi
a
12 UNSUR/ELEMEN AUDIT
166 KRITERIA
TEKNIS AUDIT SMK3SESUAI LAMP. II
DILAKUKAN AUDIT
Bagian ke V
Pasal 14 (2)
AUDIT INTERNAL
Pasal 16
AUDIT EKSTERNAL
PT S
alz
hu
Indonesi
a
Diaudit oleh Auditor Eksternal
dari Lembaga Audit Independen
Sesuai lamp. II
Bagian ke V
Pasal 14 (2)
Audit Internal
PENILAIAN PENERAPAN
SMK3
Pasal 16
Audit Eksternal
Diaudit
oleh
Auditor
Internal
sesuai
lamp. II
PT S
alz
hu
Indonesi
a
Auditor Internal
12 unsur/elemen audit
166 Kriteria
Perubahan atau penambahan sesuai
perkembangan oleh Menteri
Diaudit oleh
Bagian ke V
Pasal 14 (2)
Audit Internal
Teknis audit SMK3
sesuai lamp. II
PT S
alz
hu
Indonesi
a
12 unsur/elemen audit
166 Kriteria
Perubahan atau penambahan sesuai
perkembangan oleh Menteri
Teknis audit SMK3
sesuai lamp. II
Diaudit oleh Lembaga
Audit Independen
Pasal 16
Audit Eksternal
PT S
alz
hu
Indonesi
a
PERUSAHAAN
MENTERI cq
DIRJEN
DINAS KETENAGAKERJAAN PADA
PEM PROV
DINAS KETENAGAKERJAAN PADA
PEM KAB/KOTA
Audit Eksternal
LEMBAGA
AUDITSertifika
tTindaka
n hukum
Permohonanu/ di Audit (sukarela)
LEMBAGA
AUDIT
Tidak ada Audit Surveilance, Audit Sertifikasi 3 Tahun sekali
LaporanAudit
Evaluasi &Penilaian
PT S
alz
hu
Indonesi
a
Proses Audit SMK3 Untuk Kontraktor
• Membuat SPK/PO/Kontrak (DP 50%)• Pengurusan P2K3 ke Disnaker• Siapkan Petugas AK3U, P3K &
Damkar• Melakukan MCU
• Membuat/Mengkoreksi SOP• Memasang Safety Sign• Memastikan terdapat APAR &
Kotak P3K• Mengisi Form Aplikasi Alkon
Minggu Ke-1 Minggu Ke-2
Pre Audit SMK3Dilakukan oleh
Konsultan
Final Audit SMK3Dilakukan Oleh AuditorSMK3 PT.Alkon IndoSejahtera & Laporan di Kirim Ke Kemnaker RI
Minggu Ke-3 Minggu Ke-4 atau ke -5
Pengurusan SK LULUS dari Direktur PNK3Kemnaker RI
NOTED :Untuk Sertifikat SMK3 akan di serahkan serentak seluruhIndonesia setiap Tahunnya
PT S
alz
hu
Indonesi
a
Audit K3 ku AktifSMK3 Perusahaan Efektif
Dasar Hukum : Peraturan Pemerintah No.50 Tahun 2012 Permenaker No.26 Tahun 2014
Materi didesign khusus untuk PT Phitagoras Webinar
Presented By :Lya Caturianty, Amd.AL, SKM 12 Maret 2021
Part 2
Kendala SMK3 bagi AK3 Umum■ Belum memiliki Pengetahuan Sistem
■ Belum memiliki Pemahaman bagaimana Praktek Sistem
■ Belum memahami bagaimana cara implementasi Sistem (Point point Kunci Sistem :
CSMS, HIRARDC, MOC, )
■ Ilmu pengetahuan dibidang Teknik Ok, VS Belum Mengatahui ilmu Manajemen
■ Belum mampu mengarahkan Tim Pekerja untuk menjalankan SMK3 secara efektif
■ Pekerjaan tidak hanya berperan dalam menjalankan K3 (Multi Tasking)
■ Terlalu sibuk dengan administrative (tidak ada support dari manajemen)
■ Lack of knowledge K3 Leadership pada Top Manajemen for Millenial
■ Sistem
Apa Yang harus dilakukan setelah mendapatkanSertifikat AK3 Umumdiperusahaan anda ?■ Tingkatkan Level kompetensi anda karena untuk saat ini anda adalah Praktisi K3
Expert
■ Anda saat ini dapat menjadi audit internal
■ Syarat :
■ Mampu
■ Memiliki Kompetensi Pelatihan AK3 Umum
Dokumen apa yang harus di cek kembali
■ Pelaksanaan audit internal dapat menggunakan
kriteria audit eksternal sebagaimana tercantum
pada Lampiran II peraturan dan pelaporannya
dapat menggunakan format laporan yang
tercantum pada Lampiran III peraturan PP 50
Tahun 2012.
ContohTOTAL TEMUAN SMK3
No Deskripsi Positif NCR
Kritikal
NCR
Major
NCR
Minor
Observas
i
1 HSE 0 0 0 4 0
2 HR & GA &
IT
0 0 0 2 0
3 Proses 0 0 1 2 0
4 PPU 0 0 0 2 0
5 EIA 0 0 0 1 1
6 Mechanical 0 0 0 0 3
7 QA/QC, Lab 0 0 0 3 1
8 FMO 0 0 0 5 0
9 Procureme
nt/SCM/PPI
C
0 0 0 8 0
Total 1 27 5
KEBERHASILAN = 166 – 27 X 100 %166
Tingkat Penerapan & Keberhasilan- Tabel 1
KEBERHASILAN = 166 – T.Minor X 100 %
83,73%
Ketentuan Penilaian
Hasil Audit SMK3
SMK3 PP 50 Tahun 2012Lampiran II Klousul C Tabel 2
Kategori Ketidaksesuaian (NCR)Dalam SMK3
1. Kategori Kritikal
Temuan yang mengakibatkan fatality/kematian
2. Kategori Mayor
a) Tidak memenuhi ketentuan peraturan perundang-undangan
b) Tidak melaksanakan salah satu prinsip SMK3 dan
c) Terdapat temuan minor untuk satu kriteria auditdibeberapa lokasi
3. Kategori Minor
Ketidakkonsistenan dalam pemenuhan peraturanperundang-undangan, standar, pedoman dan acuan lainnya
SMK3 PP 50 Tahun 2012Lampiran II Klousul C
Apa yang bisa diberikan kontribusi level tingkatan AK3 Umum untuk Perusahaan anda ?
Fase CheckPeningkatan
Kinerja SMK3 secara Proaktif
Productivity & Effisiensi
PerilakuBudaya K3
Maturity System K3
Prosedur audit berisikan hal-hal sbb:
1. Perencanaan dan jadwal audit
2. Pemastian kompetensi auditor dan
ATL/senior
3. Pemilihan tim audit dan pembagian
tugas dan tanggung jawab
4. Pelaksanaan audit
5. Pelaksanaan tindak lanjut audit, jika
perlu
6. Pemeliharaan rekaman audit
7. Pemantauan kinerja dan efektifitas audit
8. Pelaporan kepada ‘top management’
TAHAPAN AUDIT
1. PERENCANAAN
2. PERSIAPAN
3. PELAKSANAAN
4. PEMBUATAN LAPORAN
5. TINDAK LANJUT
JENIS PERUSAHAAN
TUJUAN
RUANG LINGKUP AUDIT
PERSONIL
TUGAS DAN TANGGUNG
JAWAB
AUDIT PLAN
Pengumpulan Informasi
Peninjauan Dokumen
Mempersiapkan Tools
Penjadwalan Audit
Pemilihan Tim Auditor
Briefing Tim Auditor
Komunikasi Dengan Auditee
D. Rapat penutupan
C. Dokumentasikan dan evaluasi temuan audit
B. Mengumpulkan bukti
A. RapatPembukaan
Summary
Siapkan diri Anda untuk menempatkan posisi anda
Sebagai Independence Auditor
Selesai
Terima Kasih
Apakah Ada pertanyaan ?
