MCLC - BSC

109

Transcript of MCLC - BSC

C�ng ty C� ph�n Ch�ng kho�n Ng�n h�ng ��u t� v� Ph�t tri�n Vi�t Nam

VI� GI�I TH��NG TI�U BI�U

I� TH�NG TIN T�NG QUAN

II� S� M�NH� T�M NH�N V� GI� TR� C�T L�I

III� NG�NH NGH� KINH DOANH CH�NH

IV� M�NG L��I GIAO D�CH

V� QU� TR�NH H�NH TH�NH V� PH�T TRI�N

T�NG QUAN

12

14

16

18

20

22

I� TH�NG TIN C� ��NG

II� C� C�U T� CH�C QU�N TR�

III� B�O C�O HO�T ��NG C�A

H�I ��NG QU�N TR�

IV� B�O C�O HO�T ��NG C�A BAN KI�M SO�T

V� C�C GIAO D�CH� TH� LAO V� C�C KHO�N

L�I �CH C�A H�I ��NG QU�N TR�� BAN GI�M

��C V� BAN KI�M SO�T

QU�N TR�

C�NG TY

26

28

36

44

46

I� M�I TR��NG KINH DOANH

N�M ����

II� K�T QU� KINH DOANH

N�M ����B�O C�O

T�NH H�NH

HO�T ��NG

N�M ����

52

62

K� HO�CH

KINH DOANH V�

��NH H��NG

HO�T ��NG ����

I� M�I TR��NG KINH DOANH N�M ����

II� ��NH H��NG CHI�N L��C D�I H�N

III� CH� TI�U K� HO�CH KINH DOANH N�M ����

74

80

81

IV� K� HO�CH H�NH ��NG N�M ����82

B�O C�O

T�I CH�NH

B�O C�O

PH�T TRI�N

B�N V�NG

I� T�NG QUAN V� B�O C�O PH�T TRI�N

B�N V�NG

II� ��NH H��NG PH�T TRI�N B�N V�NG

TO�N DI�N

IV� GRI C�NG B� TH�NG TIN

III� ��M B�O CAM K�T V�I C�C B�N LI�N QUAN

86

87

94

117

M�C L�C

6 7BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

DANH M�C T� VI�T T�T

ASEAN �

BCTN �

BCPTBV �

B�S �

BIDV �

BKS �

BSC �

CBNV �

CNTT �

CP�CCQ �

CPI �

CTCK �

�H�C� �

TG� �

EVFTA �

FDI �

FED �

GDP �

GSO �

H�QT �

HNX �

Hi�p h�i c�c qu�c gia ��ng Nam �

B�o c�o th��ng ni�n

B�o c�o ph�t tri�n b�n v�ng

B�t đ�ng s�n

Ng�n h�ng th��ng m�i c� ph�n ��u t� v� Ph�t tri�n Vi�t Nam

Ban Ki�m so�t

C�ng ty C� ph�n Ch�ng kho�n Ng�n h�ng ��u t� v� Ph�t tri�n Vi�t Nam

C�n b� nh�n vi�n

C�ng ngh� th�ng �n

C� phi�u�Ch�ng ch� qu�

Ch� s� gi� ��u d�ng

C�ng ty ch�ng kho�n

��i H�i đ�ng C� đ�ng

T�ng Gi�m đ�c

Hi�p đ�nh th��ng m�i t� do Vi�t Nam � EU

��u t� tr�c ��p n��c ngo�i

C�c d� tr� �i�n bang M�

T�ng s�n ph�m qu�c n�i

T�ng c�c th�ng k�

H�i đ�ng qu�n tr�

S� giao d�ch ch�ng kho�n H� N�i

Vi�t t�t � � ngh�a

HOSE �

IB �

IIP �

IPO �

KHKD �

KPI �

KQKD �

M�A �

N�T �

NHNN �

NSNN �

OPEC �

PMI �

PTBV �

QTRR �

TNHH �

TTCK �

UBCKNN �

USD �

VN� �

VSD �

XNK �

S� giao d�ch ch�ng kho�n Th�nh ph� H� Ch� Minh

Ng�n h�ng đ�u t�

Ch� s� s�n xu�t C�ng nghi�p

Ph�t h�nh ��n đ�u ra c�ng ch�ng

K� ho�ch kinh doanh

Ch� s� hi�u su�t c�t y�u

K�t qu� kinh doanh

Mua b�n v� s�t nh�p

Nh� đ�u t�

Ng�n h�ng Nh� n��c

Ng�n s�ch nh� n��c

T� ch�c c�c n��c xu�t kh�u d�u m�

Ch� s� Qu�n �� Thu mua

Ph�t tri�n b�n v�ng

Qu�n tr� r�i ro

Tr�ch nhi�m h�u h�n

Th� tr��ng ch�ng kho�n

�y ban ch�ng kho�n nh� n��c

��ng đ� �a M�

Vi�t Nam ��ng

Trung t�m ��u k� ch�ng kho�n Vi�t Nam

Xu�t nh�p kh�u

8 9BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

BSC ph�n đ�u m�c

��u n�m ���� v�i ��i

nhu�n tr��c thu� đ�t

��� t� đ�ng� t�ng tr��ng ��� so

v�i n�m ���� v� ��p t�c gi� v�ng

v� tr� trong TOP �� th� ph�n m�i

gi�i ch�ng kho�n tr�n s�n HoSE�

K�nh g�i c�c Qu� C� đ�ng� Qu� kh�ch h�ng�

��ng nghi�p v� ��i t�c�

N�m ���� �� m�t ch�ng đ��ng gian nan v�i to�n nh�n

�o�i khi d�ch b�nh Covid��� b�ng ph�t� ng��i d�n bu�c

ph�i � nh�� c�c ho�t đ�ng x� h�i đ�u b� gi�m thi�u t�i đa�

N�n kinh t� th� gi�i c�ng ch�u �nh h��ng n�ng n� b�i

s�n xu�t v� giao th��ng đ�nh tr�� nhu c�u ��u d�ng gi�m

m�nh do n�n th�t nghi�p �eo thang� Nhi�u qu�c gia tr�n

th� gi�i ��n đ�u ��n quay tr� v� m�c t�ng tr��ng �m sau

h�n m�t th�p k� ph�t tri�n m�nh m��

Trong b�i c�nh đ�� n�n kinh t� Vi�t Nam n�m ���� v�n

c� nh�ng đi�m s�ng đ�y t� h�o� Nh� nhanh ch�ng kh�ng

ch� d�ch b�nh v� đ�a ra ch�nh s�ch h� tr� kinh t� k�p th�i�

Vi�t Nam tr� th�nh qu�c gia hi�m hoi duy tr� t�ng tr��ng

d��ng� đ�t đ��c m�c ��u k�p trong ph�ng ch�ng d�ch v�

duy tr� t�ng tr��ng kinh t�� v��n ��n v� tr� �� trong nh�m

n�n kinh t� m�i n�i th�nh c�ng nh�t th� gi�i�

N�m ���� c�ng �� m�t n�m mang đ�n nhi�u c�m x�c cho

th� tr��ng ch�ng kho�n Vi�t Nam n�i chung v� BSC n�i

ri�ng� Ch� s� VN Index gi�m xu�ng v�ng đi�m th�p nh�t

trong � n�m v�o cu�i th�ng ������ v� h�i ph�c m�nh t�

đ�y v�i m�c t�ng ��� � tr� th�nh m�t trong nh�ng ch�

s� c� m�c t�ng tr��ng cao nh�t th� gi�i� Thanh kho�n th�

tr��ng b�ng n� đ�t m�c t�ng ��� v�i ������� t�i kho�n

m� m�i� trong đ� ph�n ��n �� c�c nh� đ�u t� ��n đ�u tham

gia th� tr��ng� D�ng ��n t� nh�ng nh� đ�u t� m�i n�y đ�

t�o n�n s�c m�nh to ��n� n�ng đ� th� tr��ng �i�n t�c t�ng

đi�m trong su�t � th�ng cu�i n�m�

K�t th�c n�m ����� BSC ghi nh�n ��i nhu�n tr��c thu�

������ t� đ�ng� v��t ��� so v�i k� ho�ch� Th� ph�n m�i

gi�i đ�t ����� gi�p BSC quay tr� ��i TOP �� c�ng ty c�

th� ph�n m�i gi�i ch�ng kho�n ��n nh�t s�n HoSE� D�

n� cho vay k� qu� đ�t m�c t�ng tr��ng ��� so v�i n�m

����� M�ng t� v�n t�i ch�nh t�ng t�c� t�p trung tri�n khai

TH�NG �I�P C�A

T�NG GI�M ��Cđ�t ��� t� đ�ng� t�ng tr��ng ��� so v�i n�m ���� v�

��p t�c gi� v�ng v� tr� trong TOP �� th� ph�n m�i gi�i

ch�ng kho�n tr�n s�n HoSE�

N�m ���� đ� kh�p ��i v�i r�t nhi�u đ�i thay t� n�i t�i c�a

BSC� t�i k� v�ng r�ng trong n�m ���� n�y� BSC s� mang

đ�n ngu�n n�ng ���ng d�i d�o� ngu�n nhi�t huy�t t��i

tr� đ� s�n s�ng đ�i m�t v�i m�i th�ch th�c v� chinh ph�c

nh�ng đ�nh cao m�i� V�i t�n ch� mang ��i ��i �ch ��n nh�t

cho Kh�ch h�ng� C� đ�ng v� Ng��i �ao đ�ng� đ�ng th�i

�� th�nh vi�n c� tr�ch nhi�m� đ�ng g�p �ch c�c cho th�

tr��ng ch�ng kho�n v� c�ng đ�ng x� h�i� BSC s� kh�ng

ng�ng đ�i m�i v� ho�n thi�n đ� tr� th�nh đ�i t�c đ�ng

�n c�y c�a c�c doanh nghi�p� b�n đ�ng h�nh c�a c�c nh�

đ�u t�� g�p ph�n đ�a th� tr��ng ch�ng kho�n Vi�t Nam

tr� th�nh đi�m đ�n đ�u t� trong khu v�c v� to�n th� gi�i�

Xin ch�n th�nh c�m �n c�c qu� nh� đ�u t�� c�c qu�

kh�ch h�ng� c�c đ�i t�c kinh doanh đ� đ�ng h�nh c�ng

BSC� c�m �n c�c c� đ�ng đ� �n t��ng H�i đ�ng qu�n tr�

v� Ban �i�u h�nh ph� chu�n c�c k� ho�ch� c�m �n c�c

th�nh vi�n H�i đ�ng qu�n tr� đ� c�ng nhau x�y d�ng c�c

chi�n ���c kinh doanh� V� quan tr�ng h�n c�� xin ch�n

th�nh c�m �n c�c c�n b� nh�n vi�n �u�n nhi�t huy�t v�

�ch c�c c�a BSC� nh�ng con ng��i đ� n� ��c kh�ng m�t

m�i trong su�t m�t n�m qua� T�i mong r�ng trong n�m

���� s�p t�i� Ch�ng ta s� ��p t�c s�t c�nh� c�ng nhau

x�y d�ng BSC tr� th�nh m�t trong nh�ng c�ng ty ch�ng

kho�n h�ng đ�u c�a th� tr��ng Vi�t Nam�

Xin k�nh ch�c Qu� v� s�c kh�e v� th�nh c�ng�

T�ng Gi�m đ�c

Nguy�n Duy Vi�n�

giao d�ch t� v�n cho c�c doanh nghi�p v� t�p đo�n ��n�

Ho�t đ�ng t� doanh c� phi�u v� tr�i phi�u ��p t�c t�ng

tr��ng t�t m�c d� đi�u ki�n th� tr��ng nhi�u bi�n đ�ng�

Ngo�i ra� nhi�u s�n ph�m m�i tri�n khai trong n�m ����

nh� s�n ph�m ph�n ph�i th� c�p tr�i phi�u doanh nghi�p

b��c đ�u mang ��i k�t qu� �ch c�c� C� th� n�i� BSC đ�

c� m�t n�m ���� đ�y n� ��c đ� kh�ng đ�nh v� th� v� th�

hi�n kh�t v�ng chinh ph�c c�a m�nh�

B��c sang n�m ����� th� tr��ng ch�ng kho�n d� ki�n

s� ��p t�c c� nh�ng thay đ�i m�nh m� khi Lu�t ch�ng

kho�n m�i ch�nh th�c đ��c �p d�ng� C�ng v�i đ�� vi�c

tri�n khai trung t�m thanh to�n� b� tr� CCP m� đ��ng

cho giao d�ch T� v� quy đ�nh m�i v� ph�t h�nh ri�ng �� tr�i

phi�u doanh nghi�p c�ng s� t�c đ�ng đ�ng k� đ�n �nh

h�nh th� tr��ng chung v� ho�t đ�ng kinh doanh c�a BSC�

��ng tr��c nh�ng thay đ�i n�y� BSC s� ��p t�c ph�t huy

�nh th�n chinh ph�c th� th�ch� quy�t t�m bi�n th�ch

th�c th�nh b�n đ�p đ� chuy�n m�nh v� v��n t�i nh�ng

m�c ��u chi�n ���c d�i h�n� V�i t�m nh�n tr� th�nh ng�n

h�ng đ�u t� cung c�p s�n ph�m� d�ch v� đa d�ng v� ho�n

thi�n� BSC s� ��p t�c ph�t tri�n đ�ng đ�u � m�ng kinh

doanh� M�i gi�i� T� doanh� T� v�n T�i ch�nh� Ngu�n v�n

v� tr�i phi�u� Trong đ�� BSC đ�c bi�t t�p trung ph�t tri�n

s�n ph�m� d�ch v� theo chu�i v� h� th�ng b�n �� th�ng

qua ph�ng giao d�ch� đi�m h� tr� giao d�ch� ��ng th�i�

ho�t đ�ng đ�u t�� n�ng c�p h� th�ng h� t�ng c�ng ngh�

th�ng �n� t�ng c��ng s� h�a trong qu�n �� kh�ch h�ng

v� qu�n tr� đi�u h�nh �� nhi�m v� quan tr�ng c�a BSC

trong n�m nay�

B�n c�nh c�c gi�i ph�p th�c đ�y kinh doanh� BSC ��p t�c

�m ki�m đ�i t�c chi�n ���c� m� r�ng quy m�� ho�n thi�n

c� ch� qu�n tr� v� qu�n �� r�i ro� x�y d�ng chi�n ���c

marke�ng th��ng hi�u v�i m�c ��u n�ng cao v� th� c�nh

tranh tr�n th� tr��ng� V�i chi�n ���c h�nh đ�ng n�y� BSC

ph�n đ�u m�c ��u n�m ���� v�i ��i nhu�n tr��c thu�

T�ng Quan V� BSC

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

I� TH�NG TIN T�NG QUAN

Gi�y ph�p th�nh ��p v� ho�t đ�ng C�ng ty ch�ng kho�n s� ����GP�UBCK ng�y �� th�ng �� n�m ���� do �y Ban

Ch�ng kho�n Nh� n��c �UBCKNN� c�p� v� c�p nh�t theo c�c gi�y ph�p đi�u ch�nh�

T�n giao d�ch� C�NG TY C� PH�N CH�NG KHO�N NG�N H�NG ��U T� V� PH�T TRI�N VI�T NAM

T�n vi�t t�t� BSC

V�n đi�u ��� ����������������� VND

V�n ch� s� h�u� ����������������� VND

Tr� s� ch�nh� T�ng �� ��� ��� Th�p BIDV s� �� H�ng V�i� Ph��ng L� Th�i T�� Qu�n Ho�n Ki�m� H� N�i�

Chi nh�nh� T�ng �� T�a nh� ��� Nguy�n C�ng Tr�� Qu�n �� Tp�H� Ch� Minh

S� đi�n tho�i� ����� �������� � ����� ��������

S� fax� ����� �������� � ����� ��������

Website� www�bsc�com�vn

M� c� phi�u� BSI

Ng�nh ngh�� BSC �� t� ch�c kinh doanh ch�ng kho�n ho�t đ�ng v�i đ�y đ� c�c nghi�p v��

D�u �n N�m ����

T� ��NG�����

���

TOP ��

�������

TOP �

����� T� ��NG

L�i nhu�n tr��c thu�� t�ng ��� so v�i n�m �����

Tr�i phi�u ch�nh quy�n đ�a ph��ng Th�nh ph� H� Ch�

Minh do BSC �� đ�n v� b�o ��nh ph�t h�nh�

CTCK c� th� ph�n đ�u th�u� m�i gi�i giao d�ch Tr�i phi�u

ch�nh ph� ��n nh�t s�n HNX�

T�c đ� t�ng tr��ng Gi� tr� giao d�ch qua BSC trong

n�m �����

CTCK c� th� ph�n m�i gi�i c� phi�u v� ch�ng ch� qu� ��n

nh�t s�n HSX�

S� ���ng t�i kho�n giao d�ch ch�ng kho�n t�i BSC �nh

đ�n h�t �����������

� M�i gi�i ch�ng kho�n�

� T� doanh ch�ng kho�n�

� B�o ��nh ph�t h�nh ch�ng kho�n�

� T� v�n đ�u t� ch�ng kho�n�

� Giao d�ch ch�ng kho�n ph�i sinh v� ph�t h�nh ch�ng quy�n c� b�o đ�m�

� C�c nghi�p v� kh�c đ��c ph�p �u�t cho ph�p�

T�ng Quan V� BSC

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

II� S� M�NH� T�M NH�N V� GI� TR� C�T L�I

C�ng ty C� ph�n Ch�ng kho�n Ng�n h�ng ��u t� v� Ph�t tri�n Vi�t Nam đ��c c�p ph�p th�nh ��p ng�y �����������

��n th�n �� C�ng ty TNHH Ch�ng kho�n Ng�n h�ng ��u t� v� Ph�t tri�n Vi�t Nam �BSC�� Sau khi BSC ��n h�nh c�

ph�n h�a v� đ�u gi� th�nh c�ng ���������� c� ph�n� ng�y ����������� C�ng ty ch�nh th�c đ�i t�n th�nh C�ng ty C�

ph�n Ch�ng kho�n Ng�n h�ng ��u t� v� Ph�t tri�n Vi�t Nam v�i s� v�n đi�u �� �� ��� t� đ�ng� Trong qu� tr�nh ph�t

tri�n� BSC đ� nhi�u ��n t�ng v�n đi�u �� đ� ph�c v� ho�t đ�ng kinh doanh c�a c�ng ty� Hi�n nay� s� v�n đi�u �� c�a c�ng

ty đ�t ����� t� đ�ng�

Trong �� n�m đ�ng h�nh c�ng th� tr��ng ch�ng kho�n� BSC �u�n kh�ng đ�nh v� th� ��n phong trong vi�c cung c�p c�c

s�n ph�m ch�ng kho�n t�i c�c nh� đ�u t�� BSC kh�ng ng�ng m� r�ng v� ph�t tri�n h� th�ng v�i tr� s� ch�nh t�i H� N�i

v� m�t chi nh�nh t�i Th�nh ph� H� Ch� Minh� c�ng m�ng ���i kh�ch h�ng giao d�ch r�ng kh�p to�n qu�c�

V�i ngu�n ��c hi�n c� c�ng s� h�u thu�n m�nh m� t� BIDV� BSC đ� đang v� s� kh�ng ng�ng n� ��c v��n ��n v�i m�c

��u tr� th�nh m�t trong nh�ng C�ng ty ch�ng kho�n h�ng đ�u t�i Vi�t Nam�

��ng g�p cho s� ph�t tri�n c�a th� tr��ng ch�ng kho�n�

đem ��i ��i �ch cho kh�ch h�ng� c�c nh� đ�u t� v� c� đ�ng

c�a C�ng ty�

S�ng t�o� Kh�ng ng�ng t� duy� h�c h�i� đ� xu�t s�ng

ki�n đ� �m ra c�ch th�c ��m vi�c hi�u qu�� ph�c v�

kh�ch h�ng t�t nh�t�

H�p ��c� M�i c�n b� nh�n vi�n �� m�t ng��i đ�i di�n

c�a th��ng hi�u BSC� c�ng nhau đ�ng g�p v�o s� th�nh

c�ng chung c�a t� ch�c�

K� �u�t� T�n tr�ng� tuy�t đ�i tu�n th� nh�ng quy đ�nh c�a

t� ch�c� th�c hi�n t�t nhi�m v� đ��c giao c� v� th�i gian

v� ch�t ���ng�

BSC x�c đ�nh �� ph�t tri�n b�n v�ng �� m�t trong nh�ng

m�c ��u quan tr�ng� �� h��ng đi ��u d�i t�o gi� tr� cho

doanh nghi�p� L� m�t th�nh vi�n ho�t đ�ng �ch c�c v�

s� ph�t tri�n c�a th� tr��ng ch�ng kho�n n�i chung v�

n�n kinh t� x� h�i n�i ri�ng� BSC x�y d�ng v� x�c đ�nh r�

v�n h�a đ� cao �nh tr�ch nhi�m v�i m�i tr��ng v� �nh

th�n v� c�ng đ�ng� g�p ph�n ph�t tri�n x� h�i �n đ�nh�

b�n v�ng�

BSC đ�t ra y�u c�u t�ng tr��ng b�t ph� kh�i m�c b�nh

qu�n �n đ�nh c�a th� tr��ng v� đ�c ��p t��ng đ�i v�i

di�n bi�n ��n xu�ng c�a th� tr��ng� kh�ng đ�nh th��ng

hi�u kh�c bi�t� h��ng t�i v� tr� d�n đ�u tr�n th� tr��ng

ch�ng kho�n Vi�t Nam� gia t�ng ��i nhu�n b�n v�ng�

�� n�i h�i t� c�a chuy�n gia ch�ng kho�n� đo�n k�t

to�n th� c�n b� C�ng ty t�o n�n s�c m�nh th�c hi�n

m�c ��u chung�

C�u tr�c ��i n�n t�ng kh�ch h�ng theo h��ng ph�t tri�n

b�n v�ng� gi� tr�� Gi� v�ng v� t�ng b��c n�ng cao th�

h�ng trong TOP đ�u c�c C�ng ty ch�ng kho�n� chu�n

b� c� s� v�ng ch�c đ� tr� th�nh Ng�n h�ng ��u t�

�Investment Bank��

S� M�NH

GI� TR� C�T L�I

��NH H��NG

PH�T TRI�N

B�N V�NG

CHI�N L��C

PH�T TRI�N

D�I H�N

T�M NH�N

T�ng Quan V� BSC

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

Ch�ng đ��ng h�n �� n�m h�nh th�nh v� ph�t tri�n c�a th� tr��ng ch�ng kho�n Vi�t Nam đ� qua� h�ng �o�t c�c s�n

ph�m � d�ch v� v�i nhi�u �u đi�m� b�t nh�p v�i xu h��ng ph�t tri�n c�a to�n c�u ��n ���t ra đ�i� BSC �u�n �� c�ng ty

ch�ng kho�n đi đ�u trong vi�c ph�t tri�n h� sinh th�i s�n ph�m� d�ch v� t�i ch�nh đa d�ng v� to�n di�n� M�c ��u BSC

h��ng đ�n kh�ng ch� � s� ���ng m� c�n � ch�t ���ng c�c s�n ph�m� d�ch v� cung c�p� �u�n tu�n th� nguy�n t�c cao

nh�t v� đ�o đ�c ngh� nghi�p� mang ��i tr�i nghi�m t�i �u cho kh�ch h�ng�

III� NG�NH NGH� KINH DOANH CH�NH

�� D�ch v� ch�ng kho�n

�� T� v�n đ�u t� �� Nghi�p v� ng�n h�ng

đ�u t�

�� ��u t�

D�ch v� giao d�ch ch�ng kho�n�

� M� t�i kho�n giao d�ch ch�ng kho�n�

� D�ch v� ��u k� ch�ng kho�n�

� ��t ��nh v�i c�c ph��ng th�c giao d�ch thu�n ��n�

đ�t ��nh qua đi�n tho�i� đ�t ��nh t�i qu�y� đ�t ��nh

qua web�

� ��t ��nh đ�u th�u tr�i phi�u ch�nh ph��

� D�ch v� đ�i �� đ�u gi��

� Ph�n ph�i ch�ng ch� qu� m��

� T� v�n đ�u t� ch�ng kho�n�

� T� v�n t�i c�u tr�c danh m�c�

� T� v�n chi�n ���c giao d�ch�

� T�m ki�m v� th�c hi�n c�c dea� giao d�ch �� ��n�

� Qu�n �� t�i s�n c� nh�n�

� Cung c�p b�o c�o ph�n �ch h�ng ng�y� đ�nh k� ho�c

đ�t xu�t theo bi�n đ�ng c�a th� tr��ng t�i ch�nh�

� T� v�n đ�u t� c�c s�n ph�m c�ng ngh� i�Broker v�

i�Invest�

� T� v�n c� ph�n h�a�

� T� v�n ni�m y�t�

� T� v�n thu x�p ngu�n v�n�

� T� v�n ph�t h�nh c� phi�u ra c�ng ch�ng�

� T� v�n t�i c�u tr�c doanh nghi�p�

� T� v�n M�A�

� T� doanh c� phi�u�

� T� doanh tr�i phi�u�

� T� doanh c�c s�n ph�m c�u tr�c�

D�ch v� t�i ch�nh�

� D�ch v� k� qu��

� D�ch v� �ng tr��c ��n b�n ch�ng kho�n�

D�ch v� đ�ng k� ��u k� v� thanh to�n tr�i phi�u�

� L�u gi� th�ng �n v� danh s�ch tr�i ch��

� Chu�n b� danh s�ch tr�i ch� cho c�c s� ki�n c�a T�

ch�c ph�t h�nh v� h�i ngh� ng��i s� h�u tr�i phi�u�

� Qu�n �� chuy�n nh��ng tr�i phi�u�

� Ch�t danh s�ch� x�c đ�nh ��i su�t v� chi tr� c� t�c

cho c�c tr�i ch��

T�ng Quan V� BSC

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

IV� M�NG L��I GIAO D�CH

V�i mong mu�n n�ng cao h�n n�a tr�i nghi�m c�a kh�ch h�ng� m�ng ���i giao d�ch đ��c ch�ng t�i ph�t tri�n m� r�ng

tr�n to�n qu�c� BSC �u�n s�n s�ng cung �ng d�ch v� đ�n kh�ch h�ng v�i s� t�n t�m� nhi�t huy�t c�a to�n b� đ�i ng�

c�n b� nh�n vi�n BSC�

Tr� s� ch�nh� T�ng ��� ��� Th�p BIDV �� H�ng V�i� Ho�n Ki�m� H� N�i�

Chi nh�nh� L�u �� ��� Nguy�n C�ng Tr�� qu�n �� TP� H� Ch� Minh�

M�ng ���i kh�ch h�ng giao d�ch tr�n to�n qu�c�

T�ng ��� ��� Th�p BIDV �� H�ng V�i� Ho�n Ki�m� H� N�i�

TR� S� CH�NH

CHI NH�NHL�u �� ��� Nguy�n C�ng Tr�� qu�n �� TP� H� Ch� Minh�

T�ng Quan V� BSC

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

V� QU� TR�NH H�NH TH�NH V� PH�T TRI�N

T�����6����9���������������C����

ty ch�ng kho�n đ�u ��n ph�t

h�nh ch�ng quy�n c� đ�m b�o

tr�n th� tr��ng�

Ra m�t �� s�n ph�m m�i �ng

d�ng c�ng ngh� hi�n đ�i h� tr�

nh� đ�u t� �� i�Broker v� i�Invest�

đ�ng th�i ra m�t s�n ph�m Qu�n

�� t�i s�n c� nh�n i�Fortune t�o

gi� tr� kh�c bi�t cho kh�ch h�ng�

Ng�y ����������� t�ng v�n đi�u

�� ��n������ t� đ�ng���Ng�y ���������� đ��c c�p ph�p

th�nh ��p v�i t�n giao d�ch C�ng ty

TNHH Ch�ng kho�n Ng�n h�ng

��u t� v� Ph�t tri�n Vi�t Nam � ��

m�t trong hai C�ng ty ch�ng kho�n

đ�u ��n� đ�ng th�i �� C�ng ty đ�u

��n trong ng�nh ng�n h�ng tham

gia kinh doanh trong ��nh v�c

ch�ng kho�n�

Th�nh ��p Chi nh�nh C�ng ty t�i

Th�nh ph� H� Ch� Minh�

BSC c� m�t trong Top 10�

th� ph�n m�i gi�i c� phi�u

c�a hai s�n HNX v� HSX�

C�ng ty đ� v��n ��n gi� v�

tr� d�n đ�u th� ph�n m�i

gi�i tr�i phi�u t�i HNX�

Ho�t đ�ng t� v�n t�i ch�nh đ�

đ�t đ��c c�c th�nh t�u n�i

tr�i v�i c�c th��ng v� g�y

��ng vang tr�n th� tr��ng nh�

t� v�n IPO cho T�ng C�ng ty

C�ng H�ng Kh�ng Vi�t Nam�

T� v�n ph�t h�nh������ t�

đ�ng tr�i phi�u Vinacomin� T�

v�n IPO cho Vinatex v�

Vietnam Air�ines�

Top 10�th� ph�n m�i gi�i c�

phi�u v� ch�ng ch� qu� tr�n

s�n HSX�

TOP 9�th� ph�n m�i gi�i ch�ng

kho�n ph�i sinh�

TOP 9�th� ph�n m�i gi�i c�

phi�u th� tr��ng UPCoM�

07�n�m �i�n ��p gi� v�ng v� tr�

TOP 1�th� ph�n m�i gi�i TPCP

tr�n s�n HNX�

Ng�y ����������� t�ng v�n

đi�u �� ��n ��� t� đ�ng� đ�p

�ng đi�u ki�n cung c�p d�ch v�

giao d�ch h�p đ�ng t��ng �ai�

Ng�y ����������� t�ng v�n

đi�u �� ��n���� t� đ�ng�

Ng�y ����������� t�ng v�n

đi�u �� ��n ������� t� đ�ng�

Ng�y ���������� th�c hi�n

th�nh c�ng vi�c ch�o b�n c� ph�n

��n đ�u ra c�ng ch�ng � chuy�n

đ�i sang m� h�nh C�ng ty c� ph�n�

Ng�y ���������� đ�i t�n th�nh

C�ng ty C� ph�n Ch�ng kho�n

Ng�n h�ng ��u t� v� Ph�t tri�n

Vi�t Nam v�i s� v�n đi�u �� �� 865

t� đ�ng��

Ng�y ���������� ch�nh th�c

ni�m y�t t�i S� giao d�ch ch�ng

kho�n th�nh ph� H� Ch� Minh v�i

m� c� phi�u �� BSI�

1999

2000

2010-2011

2013

V��n ��n TOP ��

th� ph�n m�i gi�i

Th�nh ��p

Ti�n phong

ph�t tri�n s�n ph�m

Th�nh t�u �n t��ng

trong m�ng IB

Kh�ng đ�nh v� th�

N�ng cao n�ng ��c t�i ch�nh

Chuy�n đ�i m� h�nh

Chi nh�nh TP� H� Ch� Minh

2019

2020

2014-2015

2016-2018

T�ng Quan V� BSC

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

VI� GI�I TH��NG TI�U BI�U

Nh�n gi�i th��ng Nh� cung c�p d�ch v� qu�n �� t�i

kho�n t�t nh�t Vi�t Nam n�m ���� do t�p ch� Wor�d

Finance t� ch�c�

Nh�n gi�i th��ng Best Securi�es Broker Vietnam ����

do t�p ch� CFI b�nh ch�n�

Top � h�ng m�c Best Overa�� Country Research� Top �

h�ng m�c Best ana�yst for Automobi�es � Components

t�i gi�i b�nh ch�n Asia Money Broker Po�� ���� do t�p

ch� AsiaMoney�EuroMoney t� ch�c� d�a tr�n kh�o s�t

c�c kh�ch h�ng t� ch�c tr�n to�n c�u�

B� T�i ch�nh t�ng b�ng khen v� vi�c

t� ch�c b�n đ�u gi� th�nh c�ng

c� ph�n c�a C�ng ty C� ph�n

s�a Vi�t Nam �Vinami�k��

����

Nh�n gi�i th��ng C�ng ty t� v�n

ch�ng kho�n t�t nh�t do Di�n

đ�n kinh t� Vi�t Nam v�

Vietnamnet b�nh ch�n�

����

Nh�n b�ng khen c�a B� t�i ch�nh v�

đ� c� nh�ng đ�ng g�p v�o th� tr��ng

ch�ng kho�n giai đo�n ���� � �����

Nh�n gi�i th��ng Ng�n h�ng ��u t�

t�t nh�t Vi�t Nam do t�p ch� A�pha

South East Asia b�nh ch�n�

S� giao d�ch ch�ng kho�n Th�nh ph�

H� Ch� Minh vinh danh TOP � C�ng

ty ch�ng kho�n c� gi� tr� b�n đ�u gi�

c� ph�n ��n nh�t n�m �����

����

Nh�n gi�i th��ng Best Investment Management

���� do t�p ch� Wor�d Finance b�nh ch�n�

���c B� T�i ch�nh t�ng b�ng khen v�i th�nh �ch

xu�t s�c trong c�ng t�c huy đ�ng v�n cho NSNN

th�ng qua ph�t h�nh tr�i phi�u ch�nh ph�� g�p ph�n

v�o th�nh c�ng chung c�a ng�nh� ho�n th�nh th�ng

��i nhi�m v� T�i ch�nh � Ng�n s�ch n�m �����

����

����

����

S� giao d�ch ch�ng kho�n H� N�i vinh danh Top �

Th�nh vi�n th� ph�n m�i gi�i giao d�ch tr�i phi�u

ch�nh ph� ��n nh�t n�m �����

BSC nh�n gi�i �C�ng ty ch�ng kho�n c� s�n ph�m

d�ch v� s�ng t�o ��u bi�u� t�i s� ki�n Di�n đ�n

D�ch v� T�i ch�nh Vi�t Nam�

BSC nh�n gi�i �C�ng ty ch�ng kho�n c� d�ch v�

Ng�n h�ng đ�u t� t�t nh�t Vi�t Nam n�m �����

do t�p ch� G�oba� Banking and Finance trao t�ng�

����

Nh�n Hu�n ch��ng �ao đ�ng h�ng �

do Nh� n��c trao t�ng v� s� nghi�p

đ�ng g�p cho s� ph�t tri�n c�a

th� tr��ng ch�ng kho�n�

����

S� giao d�ch ch�ng kho�n H� N�i

t�n vinh �� �� trong �� C�ng ty

ch�ng kho�n ��u bi�u trong g�n

��� th�nh vi�n giao d�ch�

����

Nh�n gi�i th��ng Best Investment

Management ���� do t�p ch� Wor�d

Finance b�nh ch�n�

���c HNX trao k� ni�m ch��ng

C�ng ty ch�ng kho�n ��u bi�u n�m

���� v� Th�nh vi�n th� tr��ng ch�ng

kho�n ph�i sinh đ�u ��n�

����

Nh�n gi�i th��ng Nh� thu x�p ch�ng kho�n

n� t�t nh�t Vi�t Nam � T�p ch� Finance Asia

v� A�pha South East Asia b�nh ch�n�

Nh�n gi�i th��ng Nh� thu x�p ch�ng kho�n

v�n t�t nh�t Vi�t Nam � T�p ch� A�pha

South East Asia b�nh ch�n�

���c S� giao d�ch ch�ng kho�n Th�nh ph�

H� Ch� Minh vinh danh �� C�ng ty ch�ng

kho�n c� th��ng v� IPO đi�n h�nh�

����

BSC vinh d� nh�n gi�i th��ng �Nh� m�i gi�i ch�ng

kho�n t�t nh�t Vi�t Nam n�m ����� do t�p ch�

Ng�n h�ng T�i ch�nh To�n c�u �G�oba� Banking and

Finance Review� b�nh ch�n�

Top � C�ng ty ch�ng kho�n Vi�t Nam trong c� �

h�ng m�c c�a Asia Money Broker Po�� ���� �

��� Best overa�� research� ��� Best overa�� sa�es

service v� ��� Best �oca� brokerage�

B� T�i ch�nh vinh danh TOP � Nh� t�o ��p th�

tr��ng c�ng c� n� c�a Ch�nh ph� n�m �����

����

��

2015

BESTINVESTMENTMANAGER

2016

BESTINVESTMENTMANAGER

2017

Qu�n Tr� C�ng Ty

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

I� TH�NG TIN C� ��NG

�� C� Ph�n

�� C� c�u c� đ�ng

C� đ�ng ��n

� T�ng s� c� ph�n BSI� �����������

� Lo�i c� ph�n đang ��u h�nh� Ph� th�ng

� M�nh gi� c� ph�n� ������ đ�ng�c� phi�u

STT H� v� t�nS� GCN�K-

KD� CMND��a ch�

S� ���ng

c� ph�n

T� �� ��

V�n đi�u ��

�

Ng�n h�ng th��ng m�i C�

ph�n ��u t� v� Ph�t tri�n

Vi�t Nam

������������ H�ng V�i� Ho�n Ki�m�

H� N�i���������� ������

�PYN ELITE FUND

�NON�UCITS�CA����

C�O PYN FUND MANAGE�

MENT LTD� PL ��� ������

HELSINKI� FINLAND

��������� �����

� S� ���ng c� phi�u qu�� �������

� S� ���ng c� phi�u đang ��u h�nh� �����������

� S� c� ph�n b� h�n ch� chuy�n nh��ng� �

Th�ng �n c� đ�ng c�a C�ng Ty C� ph�n Ch�ng kho�n Ng�n h�ng ��u t� v� Ph�t tri�n Vi�t Nam t�i ng�y �����������

�� T�nh h�nh thay đ�i v�n đi�u �� trong n�m ����

Kh�ng thay đ�i�

�� Thay đ�i s� ���ng c� phi�u qu�

�� C�ng ty con� c�ng ty �i�n k�t

Kh�ng c��

Ngu�n� VSD� BSC t�ng h�p

� S� ���ng đ� th�c hi�n� ������� c� phi�u

� Th�i gian th�c hi�n� t� ng�y ���������� đ�n ng�y

����������

� S� ���ng c� phi�u qu� tr��c khi đ�ng k� giao d�ch�

����� c� phi�u

������

������

C� đ�ng ��n

C� đ�ng nh�

������

���77�

Nh� đ�u t� t� ch�c

Nh� đ�u t� c� nh�n

���7��

��������

Nh� đ�u t� n��c ngo�i

Nh� đ�u t� trong n��c

Nh� đ�u t� c� nh�n ����� ���������� ������

Nh� đ�u t� t� ch�c �� ����������� ������

Ti�u ch� S� ���ng c� đ�ng S� ���ng c� ph�n T� �� s� h�u

C� đ�ng ��n vs c� đ�ng nh�

C� đ�ng nh� ����� ���������� ������

C� đ�ng ��n � ����������� ������

C� đ�ng t� ch�c vs c� nh�n

C� đ�ng n��c ngo�i vs trong n��c

Nh� đ�u t� trong n��c ����� ����������� ������

Nh� đ�u t� n��c ngo�i 96 ��������� �����

C� đ�ng nh� n��c vs c� đ�ng kh�c

C� đ�ng nh� n��c � � �����

C� đ�ng kh�c ����� ����������� ������

C� phi�u qu� � ������� �����

T�ng ����� ����������� �������

� S� ���ng c� phi�u qu� hi�n c�� ������� c� phi�u

� Ngu�n v�n� Th�ng d� v�n c� ph�n v� L�i nhu�n sau

thu� ch�a ph�n ph�i c�a BSC�

� Ph��ng th�c giao d�ch� Kh�p ��nh tr�n s�n

Qu�n Tr� C�ng Ty

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

II� C� C�U T� CH�C QU�N TR�

Kh�i t� doanh Kh�i T� v�n

T�i ch�nh

Kh�i T� v�n ��u t� Kh�i H� tr� Kh�i Nghi�n c�u

C�c h�i

đ�ng tr�c

thu�c

�H�i đ�ng

��u t�����

Ph�ng

Ph�t

tri�n

s�n

ph�m

Ti�u ban Ch�nh s�ch Ph�t tri�n

Ban Ki�m so�t

Ban Ki�m to�n N�i b�

Ban Qu�n tr� R�i ro

��I H�I ��NG C� ��NG

H�I ��NG QU�N TR�

BAN T�NG GI�M ��C

Ti�u ban Nh�n s� v� Ti�n ���ng

Chi nh�nh TP H� Ch� Minh

Ph�ng D�ch v� ch�ng kho�nPh�ng Ph�n �ch

Nghi�n c�u

Ph�ng Ki�m so�t n�i b�

Ph�ng Qu�n tr� r�i ro

Ph�ng C�ng ngh� th�ng �n

Ph�ng T� ch�c h�nh ch�nh

Ph�ng K� ho�ch t�ng h�p

Ph�ng T�i ch�nh k� to�n

Ph�ng T� doanh Ph�ng T� v�n

T�i ch�nh

Ph�ng TV�T KH

T� ch�c

Ph�ng TV�T KH

�i�m h� tr�

Ph�ng TV�T KH

VIP

Ph�ng KD

Ngu�n v�n v�

Tr�i phi�u

Qu�n Tr� C�ng Ty

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

�� Nh�n s� ch� ch�t

H�i ��ng Qu�n Tr�

T�nh đ�n th�i đi�m ����������� H�i đ�ng qu�n tr� BSC bao g�m �� th�nh vi�n�

�ng NG� V�N D�NG �ng NGUY�N DUY VI�N

�ng Ng� V�n D�ng �� Ch� t�ch H�i đ�ng qu�n tr� BSC

t� ���������� đ�n nay� đ�ng th�i hi�n đang �� �y vi�n

H�i đ�ng qu�n tr� BIDV�

�ng Nguy�n Duy Vi�n �� Th�nh vi�n H�i đ�ng qu�n tr�

BSC ki�m T�ng Gi�m đ�c BSC t� ���������� đ�n nay�

Tr�nh đ� chuy�n m�n� Th�c s� Ng�n h�ng v� T�i ch�nh

Qu� tr�nh c�ng t�c�

���������� C�ng t�c t�i Ng�n h�ng Nh� n��c Vi�t Nam�

���������� C�ng t�c t�i BIDV � Chi nh�nh Th�ng Long�

���������� Ph� Gi�m đ�c Ban T�n d�ng BIDV�

���������� Gi�m đ�c � Ban Qu�n �� r�i ro BIDV�

���������� Gi�m đ�c � Chi nh�nh H� N�i BIDV�

�����nay� �y vi�n H�i đ�ng qu�n tr� BIDV�

�����nay� Ch� t�ch H�i đ�ng qu�n tr� BSC�

T�ng s� c� phi�u BSI n�m gi� t�i th�i đi�m �����������

��i di�n s� h�u� ���������� c� phi�u� t��ng đ��ng

������ s� ���ng c� phi�u BSI�

C� nh�n s� h�u� ��������

Tr�nh đ� chuy�n m�n� Th�c s� T�i ch�nh ng�n h�ng

Qu� tr�nh c�ng t�c�

���������� C�ng t�c t�i Chi nh�nh s� giao d�ch � BIDV

���������� C�ng t�c t�i Chi nh�nh B�c H� N�i BIDV

���������� C�ng t�c t�i Ban T�n d�ng BIDV

���������� Gi�m đ�c ��u t�� v� Ph� T�ng Gi�m đ�c

CTCP cho thu� M�y bay Vi�t Nam �VALC�

���������� T�ng Gi�m đ�c CTCP cho thu� m�y bay Vi�t

Nam �VALC�

���������� Ph� Gi�m đ�c Ban Kh�ch h�ng doanh

nghi�p ��n � Kh�i ng�n h�ng b�n bu�n BIDV

���������������� Ph� T�ng Gi�m đ�c BSC

�����������nay� T�ng Gi�m đ�c ki�m Th�nh vi�n H�i

đ�ng qu�n tr� BSC�

T�ng s� c� phi�u BSI n�m gi� t�i th�i đi�m �����������

��i di�n s� h�u� ���������� c� phi�u� t��ng �ng ������

t� �� c� phi�u c�a BSC�

C� nh�n s� h�u� �������

Qu�n Tr� C�ng Ty

�ng L� ��O NGUY�N B� NGUY�N THANH HUY�N

�ng L� ��o Nguy�n �� Th�nh vi�n đ�c ��p H�i đ�ng

qu�n tr� BSC t� ���������� đ�n nay�

B� Nguy�n Thanh Huy�n �� Th�nh vi�n H�i đ�ng qu�n

tr� BSC t� ���������� đ�n nay�

Tr�nh đ� chuy�n m�n� Th�c s� Qu�n tr� kinh doanh

Qu� tr�nh c�ng t�c�

���������� C�ng t�c t�i H�i s� ch�nh BIDV�

���������� Gi�m đ�c Chi nh�nh S� Giao d�ch � BIDV

���������� Ph� T�ng Gi�m đ�c ki�m Gi�m đ�c S� giao

d�ch � BIDV

���������� Ph� T�ng Gi�m đ�c ki�m Gi�m đ�c S� giao

d�ch � BIDV ki�m Ph� Ch� t�ch H�QT Ng�n h�ng Li�n

doanh L�o Vi�t

���������� Ph� T�ng Gi�m đ�c BIDV ki�m Ph� Ch� t�ch

H�QT Ng�n h�ng Li�n doanh L�o Vi�t

���������� Ph� T�ng Gi�m đ�c BIDV ki�m Ch� t�ch

H�QT Ng�n h�ng Li�n doanh L�o Vi�t

���������� Ph� T�ng Gi�m đ�c BIDV

���������� U� vi�n H�QT BIDV

�����nay� Th�nh vi�n đ�c ��p H�QT BSC

T�ng s� c� phi�u BSI n�m gi� t�i th�i đi�m �����������

��i di�n s� h�u� ��������

C� nh�n s� h�u� ��������

Tr�nh đ� chuy�n m�n� Th�c s� Qu�n tr� kinh doanh�

Ch�ng ch� CFA�

Qu� tr�nh c�ng t�c�

���������� C�ng t�c t�i Ng�n h�ng �T�PT Vi�t Nam

���������� C�ng t�c t�i Ban ��u t� BIDV

���������� Ph� Tr��ng ph�ng � Ban ��u t� BIDV

���������� Tr��ng ph�ng � Ban Qu�n �� đ�u t� �

Kh�i ��u T� BIDV

�����������nay� Th�nh vi�n H�QT BSC

T�ng s� c� phi�u BSI n�m gi� t�i th�i đi�m �����������

��i di�n s� h�u� ���������� c� phi�u� t��ng đ��ng

������ s� ���ng c� phi�u BSI�

C� nh�n s� h�u� � c� phi�u� t��ng đ��ng ����� s�

���ng c� phi�u BSI�

Qu�n Tr� C�ng Ty

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

Ban �i�u H�nh

�ng NGUY�N DUY VI�N

�ng Nguy�n Duy Vi�n �� Th�nh

vi�n H�i đ�ng qu�n tr� BSC

ki�m T�ng Gi�m đ�c BSC t�

���������� đ�n nay�

Tr�nh đ� chuy�n m�n� Th�c s� T�i ch�nh ng�n h�ng

Qu� tr�nh c�ng t�c�

���������� C�ng t�c t�i Chi nh�nh s� giao d�ch � BIDV

���������� C�ng t�c t�i Chi nh�nh B�c H� N�i BIDV

���������� C�ng t�c t�i Ban T�n d�ng BIDV

���������� Gi�m đ�c ��u t�� v� Ph� T�ng Gi�m đ�c CTCP cho thu� M�y bay

Vi�t Nam �VALC�

���������� T�ng Gi�m đ�c CTCP cho thu� m�y bay Vi�t Nam �VALC�

���������� Ph� Gi�m đ�c Ban Kh�ch h�ng doanh nghi�p ��n � Kh�i ng�n

h�ng b�n bu�n BIDV

���������������� Ph� T�ng Gi�m đ�c BSC

�����������nay� T�ng Gi�m đ�c ki�m Th�nh vi�n H�i đ�ng qu�n tr� BSC�

T�ng s� c� phi�u BSI n�m gi� t�i th�i đi�m �����������

��i di�n s� h�u� ���������� c� phi�u� t��ng �ng ������ t� �� c� phi�u BSC�

C� nh�n s� h�u� �������

�ng PH�M XU�N ANH

�ng Ph�m Xu�n Anh �� Ph� T�ng

Gi�m đ�c BSC t� ����������

đ�n nay�

Tr�nh đ� chuy�n m�n� Th�c s� Kinh t�

Qu� tr�nh c�ng t�c�

���������� Chuy�n vi�n t�i B� Th��ng m�i

���������� Chuy�n vi�n Ph�n �ch � BSC

���������� Ph� Tr��ng ph�ng Ph�n �ch� T� doanh � BSC

���������� Tr��ng ph�ng T� v�n t�i ch�nh � BSC

���������� CTCP Ch�ng kho�n MB

��������Nay� Ph� T�ng Gi�m đ�c � BSC

T�ng s� c� phi�u BSI n�m gi� t�i th�i đi�m �����������

��i di�n s� h�u� ��������

C� nh�n s� h�u� ��������

B� NG� TH� PHONG LAN

B� Ng� Th� Phong Lan �� Ph� T�ng

Gi�m đ�c BSC t� ����������

đ�n nay�

Tr�nh đ� chuy�n m�n� Th�c s� Qu�n tr� kinh doanh

Qu� tr�nh c�ng t�c�

���������� Chuy�n vi�n Ph�n �ch t�i BSC

���������� Ph� Tr��ng ph�ng Nghi�n c�u v� Ph�t tri�n � Chi nh�nh BSC

���������� Tr��ng ph�ng Nghi�n c�u v� Ph�t tri�n � Chi nh�nh BSC

���������� Tr��ng ph�ng ��u t� v� T� v�n t�i ch�nh � Chi nh�nh BSC

����� Tr��ng ph�ng T� v�n t�i ch�nh � Chi nh�nh BSC

���������� T�ng Gi�m đ�c c�ng ty Ch�ng kho�n CVS

����� Tr� �� T�ng Gi�m đ�c BSC

��������nay� Ph� T�ng Gi�m đ�c ki�m Gi�m đ�c chi nh�nh BSC

T�ng s� c� phi�u BSI n�m gi� t�i th�i đi�m �����������

��i di�n s� h�u� ��������

C� nh�n s� h�u� ������ c� phi�u t��ng đ��ng ����� s� ���ng c� phi�u BSI�

�ng L� QUANG HUY

�ng L� Quang Huy �� Ph� T�ng

Gi�m đ�c BSC t� ����������

đ�n nay�

Tr�nh đ� chuy�n m�n� C� nh�n Kinh t�

Qu� tr�nh c�ng t�c�

���������� Chuy�n vi�n �n d�ng S� Giao d�ch � � BIDV

���������� Ph� tr��ng ph�ng T�n d�ng � BIDV Quang Trung

���������� Ph� tr��ng ph�ng ��u t� v� T� v�n t�i ch�nh � BSC

���������� Tr��ng ph�ng T� v�n t�i ch�nh � BSC

���������� Tr��ng ph�ng T� Doanh � BSC

���������� Ph� T�ng Gi�m đ�c BSC

���������� C�ng ty Ch�ng kho�n VCBS

��������nay� Ph� T�ng Gi�m đ�c � BSC

T�ng s� c� phi�u BSI n�m gi� t�i th�i đi�m �����������

��i di�n s� h�u� ��������

C� nh�n s� h�u� ��������

Qu�n Tr� C�ng Ty

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

Ban Ki�m So�t

B� L� PH��NG TH�Y �ng TR�N MINH H�I �ng NGUY�N THANH T�NG

Tr��ng Ban Ki�m So�t t�

���������� đ�n nay

Tr�nh đ� chuy�n m�n� Th�c s�

Kinh t�� ch�ng ch� K� to�n vi�n

Qu� tr�nh c�ng t�c�

���������� C�ng t�c t�i Ph�ng T�i

ch�nh k� to�n BSC

���������� Ph� Tr��ng Ph�ng T�i

ch�nh k� to�n BSC

��������nay� Tr��ng Ban ki�m

so�t BSC

T� �� s� h�u c� nh�n c� phi�u BSI

t�i ����������� �������

Th�nh vi�n Ban ki�m so�t t� ng�y

���������� đ�n nay

Tr�nh đ� chuy�n m�n� C� nh�n

T�i ch�nh ng�n h�ng

Qu� tr�nh c�ng t�c�

���������� C�ng t�c t�i Ph�ng T�i

ch�nh k� to�n BIDV

���������� C�ng t�c t�i Ph�ng T�i

ch�nh k� to�n BSC

���������� Ph� Tr��ng ph�ng

D�ch v� kh�ch h�ng BSC

���������� C�ng t�c t�i Ph�ng

Ki�m so�t n�i b� ki�m Th�nh vi�n

Ban Ki�m so�t BSC

T� �� s� h�u c� nh�n c� phi�u BSI

t�i ����������� �������

Th�nh vi�n Ban ki�m so�t t� ng�y

���������� đ�n nay

Tr�nh đ� chuy�n m�n� Th�c s�

kinh t�

Qu� tr�nh c�ng t�c�

���������� C�ng t�c t�i Ban Ki�m

tra n�i b� � Tr� s� ch�nh BIDV

���������� C�ng t�c t�i Ban Ki�m

so�t � Tr� s� ch�nh BIDV

���������� C�ng t�c t�i Ban Ki�m

tra gi�m s�t � Tr� s� ch�nh BIDV

��������� Ph� Tr��ng ph�ng

� Ban Ki�m tra gi�m s�t � Tr� s�

ch�nh BIDV

�����nay� Ph� Tr��ng ph�ng

Qu�n tr� r�i ro � BIDV Th�nh ��

��������nay� Th�nh vi�n Ban

ki�m so�t BSC

T� �� s� h�u c� nh�n c� phi�u BSI

t�i ����������� �������

Ph�ng T� v�n t�i ch�nh� Cung c�p c�c d�ch v� t� v�n �i�n quan đ�n t�i ch�nh v� qu�n tr� doanh nghi�p cho kh�ch h�ng

bao g�m c�c d�ch v� t� v�n ch�o b�n� ni�m y�t ch�ng kho�n� b�o ��nh ph�t h�nh ch�ng kho�n� t� v�n mua b�n s�p nh�p

doanh nghi�p �M�A�� t� v�n t�i c�u tr�c� qu�n tr� c�ng ty v� đ�nh gi� c� ph�n�

Ph�ng T� v�n đ�u t�� M�i gi�i� t� v�n đ�u t� ch�ng kho�n� ph�t tri�n v� ch�o b�n c�c s�n ph�m� d�ch v� h� tr� c�a

C�ng ty v� ch�m s�c kh�ch h�ng �� c�c nh� đ�u t��

Ph�ng Ph�t tri�n s�n ph�m� X�y d�ng ch�nh s�ch kh�ch h�ng cho nghi�p v� m�i gi�i� x�y d�ng� đ� xu�t n�ng c�p� c�i

��n s�n ph�m m�i gi�i� qu�n �� d� �i�u c�c s�n ph�m m�i gi�i c�a C�ng ty�

Ph�ng T� doanh� Tri�n khai c�c ho�t đ�ng đ�u t� c� phi�u v� ch�ng ch� qu� đ�u t� ni�m y�t� ch�a ni�m y�t theo chi�n

���c v� k� ho�ch kinh doanh c�a C�ng ty� tri�n khai c�c ho�t đ�ng đ�u t� g�p v�n th�nh ��p c�ng ty� g�p v�n h�p t�c

kinh doanh đ� đ�u t� d� �n theo chi�n ���c v� k� ho�ch kinh doanh c�a C�ng ty�

Ph�ng Kinh doanh ngu�n v�n v� tr�i phi�u� Tri�n khai c�c k�nh huy đ�ng v�n� th�c hi�n c�c s�n ph�m đ�u t� ��n g�i�

qu�n �� chi ph� v�n đ�u ra v� đ�u v�o c�a C�ng ty� �m ki�m� đ�nh gi�� ph�n �ch� th�m đ�nh v� đ� xu�t c�c c� h�i đ�u t�

tr�i phi�u� qu�n �� theo d�i danh m�c đ�u t� v� th�c hi�n c�c giao d�ch mua b�n tr�i phi�u�

Ph�ng Ph�n �ch � Nghi�n c�u� Th�c hi�n c�c ho�t đ�ng ph�n �ch� nghi�n c�u v� m�� th� tr��ng� ng�nh� c�ng ty� ��p

c�c b�o c�o c� �i�n quan v� cung c�p th�ng �n� b�o c�o cho c�c đ�i t��ng s� d�ng kh�c nhau trong v� ngo�i C�ng ty�

Ph�ng T� ch�c h�nh ch�nh� Th�c hi�n c�c c�ng vi�c h�nh ch�nh v�n ph�ng� t� ch�c� qu�n �� v� ph�t tri�n ngu�n nh�n

��c c�a C�ng ty�

Ph�ng Qu�n tr� r�i ro� g�m hai b� ph�n� Qu�n tr� r�i ro v� Ph�p ch�� B� ph�n Qu�n tr� r�i ro c� ch�c n�ng gi�m s�t ho�t

đ�ng� ph�ng ng�a r�i ro c�a c�c ph�ng t�i H�i s� v� Chi nh�nh� đ�m b�o c�c r�i ro đ��c qu�n �� theo ch�nh s�ch c�a

C�ng ty v� s� tu�n th� c�c quy đ�nh v� qu�n tr� r�i ro đ��c ban h�nh trong to�n h� th�ng� B� ph�n Ph�p ch� c� ch�c

n�ng tham m�u nh�ng v�n đ� ph�p ��� ch� đ� �i�n quan đ�n ho�t đ�ng c�a C�ng ty� t� v�n�h� tr��tham v�n�ph�i h�p

tham gia v� m�t ph�p �� đ�i v�i c�c s�n ph�m� d�ch v� m� c�c đ�n v� nghi�p v� C�ng ty cung c�p cho c�c kh�ch h�ng�

đ�i t�c� h��ng d�n� ki�m tra vi�c th�c hi�n c�ng t�c ph�p ch�� c�ng t�c gi�i quy�t tranh ch�p t�i C�ng ty�

Ph�ng T�i ch�nh k� to�n� H�ch to�n k� to�n t�i ch�nh v� k� to�n qu�n tr�� ph�n �ch v� gi�m s�t t�i ch�nh C�ng ty�

Ph�ng Ki�m so�t n�i b�� Gi�m s�t v� ki�m tra vi�c tu�n th� c�c quy đ�nh ph�p �u�t� quy đ�nh c�a Lu�t Ch�ng kho�n

v� c�c v�n b�n �i�n quan� đ�ng th�i ki�m tra� r� so�t s� tu�n th� ch�nh s�ch� th� t�c� quy tr�nh đ� đ��c thi�t ��p trong

C�ng ty�

Ph�ng K� ho�ch t�ng h�p� Qu�n �� k� ho�ch kinh doanh v� t�ng h�p b�o c�o cho C�ng ty� Ph� tr�ch c�c ho�t đ�ng

Marke�ng truy�n th�ng� t� ch�c s� ki�n v� c�c ho�t đ�ng kh�c �i�n quan đ�n th��ng hi�u c�ng ty�

Ph�ng D�ch v� ch�ng kho�n� X� �� giao d�ch mua b�n ch�ng kho�n� th�c hi�n d�ch v� ��u k�� k� to�n giao d�ch v� c�c

d�ch v� ch�ng kho�n h� tr� kh�c nh� c�m c�� th�c hi�n quy�n� �ng tr��c�

Ph�ng C�ng ngh� th�ng �n� ��m b�o duy tr� h� th�ng CNTT c�a C�ng ty� tri�n khai v� ph�t tri�n c�c �ng d�ng ph�c

v� ho�t đ�ng qu�n �� v� kinh doanh c�a BSC�

�� Ch�c n�ng v� nhi�m v� c�a c�c b� ph�n

Qu�n Tr� C�ng Ty

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

III� B�O C�O HO�T ��NG C�A

H�I ��NG QU�N TR�

�� T�nh h�nh ho�t đ�ng c�a C�ng ty n�m ����

B�i c�nh kinh doanh

Kinh t� v� m� Vi�t Nam n�m ���� c� đ� ph�c h�i v�ng ch�c so v�i xu h��ng chung c�a n�n kinh t� tr�n th� gi�i� GDP

Vi�t Nam n�m ���� t�ng ����� YOY� tuy �� m�c t�ng th�p nh�t trong th�p k� g�n đ�y nh�ng trong b�i c�nh d�ch

COVID��� di�n bi�n ph�c t�p� đ�y đ��c đ�nh gi� �� th�nh c�ng ��n� thu�c nh�m t�ng tr��ng kinh t� cao nh�t th� gi�i�

Trong n�m ����� Ng�n h�ng Nh� n��c đ� � ��n đi�u ch�nh gi�m c�c m�c ��i su�t v�i t�ng m�c gi�m t�i ���������n�m ��i

su�t đi�u h�nh� đ�ng th�i ch� đ�o c�c t� ch�c �n d�ng ��t ki�m chi ph�� gi�m m�nh ��i su�t cho vay đ� h� tr� n�n kinh t��

C� th� n�i� n�m ���� �� m�t n�m t�ng tr��ng ng��c d�ng �n t��ng c�a th� tr��ng ch�ng kho�n Vi�t Nam� Th� tr��ng

ch�ng kho�n trong qu� đ�u ��n c�a n�m ���� bi�n đ�ng ��u c�c do t�c đ�ng x�u t� s� b�ng ph�t d�ch Covid���� ch�

s� VNIndex gi�m m�nh t��ng �ng m�c gi�m ������ Tuy nhi�n� trong giai đo�n n�a cu�i n�m� h�ng �o�t c�c y�u t� �ch

c�c nh� vi�c ki�m so�t t�t d�ch b�nh� m�i tr��ng ��i su�t th�p �� y�u t� quan tr�ng khi�n d�ng ��n ch�y m�nh v�o th�

tr��ng ch�ng kho�n v� h� tr� th� tr��ng t�ng đi�m� Th� tr��ng tr��ng kho�n Vi�t Nam v��t qua �N�m Covid���� v�i

s� h�i ph�c m�nh m�� thanh kho�n t�ng cao k� ��c� c�ng đ� �� s� tham gia m�nh m� c�a ��p nh� đ�u t� m�i� K�t th�c

phi�n giao d�ch ng�y ����������� ch� s� VN�Index đ�t ��������� t�ng ������ so v�i th�i đi�m cu�i n�m ����� t��ng

�ng t�ng ��� so v�i đ�y v�o cu�i th�ng �� T�ng gi� tr� v�n h�a th� tr��ng ch�ng kho�n đ�t ���� tri�u t� đ�ng � �� m�c

cao nh�t t� tr��c đ�n nay� chi�m ������� GDP� t�ng g�n ��� so v�i n�m �����

K�t qu� kinh doanh c�a BSC n�m ����

C� th� n�i� n�m ���� �� m�t n�m đ�y bi�n đ�ng đ�i v�i n�n kinh t� � x� h�i c�a m�i qu�c gia tr�n th� gi�i� Trong b�i

c�nh d�ch b�nh b�ng ph�t� BSC đ� th�c hi�n t�t c� � m�c ��u v�a ph�ng ch�ng d�ch b�nh� v�a ho�n th�nh v��t k�

ho�ch kinh doanh đ� đ� ra� L�i nhu�n tr��c thu� n�m ���� c�a BSC đ�t ����� t� đ�ng� v��t ��� m�c k� ho�ch theo

Ngh� quy�t c�a ��i h�i đ�ng c� đ�ng� L�i nhu�n BSC n�m ���� đ�t m�c t�ng ����� so v�i th�c hi�n n�m �����

Th� ph�n m�i gi�i c� phi�u v� ch�ng ch� qu� n�m ���� c�a BSC đ�t ������ t�ng ��� so v�i n�m ����� ho�n th�nh ���

KHKD� Trong đi�u ki�n �p ��c c�nh tranh gia t�ng đ�i v�i ho�t đ�ng m�i gi�i� th� ph�n BSC t�ng tr��ng v� quay tr� ��i

v� tr� trong TOP �� CTCK c� th� ph�n ��n nh�t s�n HSX�

K�t qu� t�i ch�nh t�ng tr��ng đ�u tr�n t�t c� c�c m�ng ho�t đ�ng kinh doanh� Ngo�i ra� BSC đ� t�p trung nghi�n c�u

ph�t tri�n v� n�ng c�p c�c s�n ph�m nh� i�Bond ph�n ph�i Tr�i phi�u doanh nghi�p th� c�p� �ng d�ng c�ng ngh� trong

ho�t đ�ng t� v�n đ�u t�� ph�t h�nh ch�ng quy�n�� nh�m đa d�ng h�a s�n ph�m� t�o d�ng ngu�n thu b�n v�ng cho

m�c ��u ph�t tri�n d�i h�n�

�� Ho�t đ�ng c�a H�i đ�ng qu�n tr� n�m ����

Th�nh vi�n H�QT

Vai tr�� tr�ch nhi�m v� ho�t đ�ng c�a H�QT trong n�m ����

Theo quy đ�nh t�i Lu�t Doanh nghi�p v� �i�u �� c�a BSC� H�QT �� c� quan qu�n �� c�a c�ng ty� c� to�n quy�n nh�n

danh C�ng ty đ� quy�t đ�nh th�c hi�n c�c quy�n v� ngh�a v� c�a c�ng ty kh�ng thu�c th�m quy�n c�a �H�C��

H�QT �u�n x�c đ�nh vai tr� ��nh đ�o� đ�nh h��ng� ch� đ�o� qu�n �� v� gi�m s�t ho�t đ�ng kinh doanh c�a C�ng ty gi�a

c�c k� �H�C� th��ng ni�n theo c�c Ngh� quy�t c�a �H�C� v� �i�u �� C�ng ty� tr� c�c tr��ng h�p thu�c th�m quy�n

c�a �H�C�� H�QT ho�t đ�ng b�ng c�ch ban h�nh ngh� quy�t v� ch� đ�o Ban �i�u H�nh th�c hi�n ngh� quy�t� Ch�nh

s�ch qu�n tr� c�a C�ng ty đ��c th� hi�n th�ng qua vi�c tu�n th� ph�p �u�t� đi�u ��� quy ch� qu�n tr� c�ng ty� v� b�ng c�c

ngh� quy�t c�a �H�C� v� ngh� quy�t c�a H�QT� Khi th�c hi�n ch�c n�ng v� nhi�m v� c�a m�nh� H�QT ph�i tu�n th�

c�c quy đ�nh c�a Ph�p �u�t� �i�u �� C�ng ty� Ngh� quy�t c�a �H�C� v� Quy ch� Qu�n tr� c�ng ty�

Trong n�m ����� nh�m th�ng qua nh�ng v�n đ� ��n trong ho�t đ�ng c�a C�ng ty� H�QT ��p t�c duy tr� c�c cu�c h�p

v�i s� tham gia c�a c�c th�nh vi�n H�QT� Ban Ki�m so�t� Ban �i�u h�nh v� m�t s� c�n b� ch� ch�t trong C�ng ty� C�c

cu�c h�p c�a H�QT nh�m m�c ��u b�n b�c� th�o �u�n v� th�ng nh�t c�c quy�t đ�nh thu�c th�m quy�n c�a H�QT đ�

k�p th�i đ�a ra nh�ng ch� đ�o trong đi�u h�nh ho�t đ�ng kinh doanh c�a BSC ph� h�p v�i bi�n đ�ng c�a th� tr��ng�

Theo đ�� H�QT đ� t� ch�c m��i ba ���� cu�c h�p t�p trung v� ban h�nh s�u m��i m�t ���� ngh� quy�t�quy�t đ�nh�

Trong n�m ����� ho�t đ�ng c�a H�QT BSC đ� tu�n th� quy đ�nh c�a ph�p �u�t� �i�u �� v� Quy ch� qu�n tr� c�a c�ng

ty� H�QT BSC hi�n t�i g�m c� �� th�nh vi�n� c�n đ�i t� �� ph� h�p gi�a c�c th�nh vi�n c� k� n�ng� ki�n th�c v� kinh

nghi�m v� qu�n tr�� ph�p �u�t� t�i ch�nh v� ch�ng kho�n c�ng nh� s� c�n đ�i gi�a c�c th�nh vi�n ki�m đi�u h�nh v� c�c

th�nh vi�n kh�ng đi�u h�nh� th�nh vi�n đ�c ��p H�QT�

Danh s�ch c�c th�nh vi�n H�QT BSC trong n�m ���� nh� sau�

STT Th�nh vi�n H�QT Ch�c v�Ng�y b�t đ�u�kh�ng c�n ��

th�nh vi�n H�QTL� do

� �ng Ng� V�n D�ng Ch� t�ch �������������c b�u ��m ch� t�ch H�QT

k� t� ng�y ����������

� �ng Nguy�n Duy Vi�n �y Vi�n ���������� B� nhi�m ng�y ����������

� B� Nguy�n Thanh Huy�n �y Vi�n �������������c b�u ��m th�nh vi�n

H�QT k� t� ng�y ����������

� �ng L� ��o Nguy�n�y vi�n

đ�c ��p���������� B� nhi�m ng�y ����������

� �ng �� Huy Ho�i �y Vi�n ���������� � ����������Mi�n nhi�m th�nh vi�n H�QT

k� t� ng�y ����������

Qu�n Tr� C�ng Ty

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

STTS� Ngh� quy�t�

Quy�t đ�nhNg�y N�i dung

� ����NQ�BSC ��������Ngh� quy�t v�v Ph��ng �n BSC th�c hi�n mua ��i c� phi�u qu�

n�m ����

� ����NQ�BSC ��������

Ngh� quy�t v�v ��n gi� quy�t to�n Th� �ao th�nh vi�n H�i

đ�ng Qu�n tr� chuy�n tr�ch v� Tr��ng Ban Ki�m so�t chuy�n

tr�ch n�m ����

� ����NQ�BSC ��������Ngh� quy�t v�v Mua b�o hi�m nh�n th� cho th�nh vi�n H�QT

chuy�n tr�ch

����������NQ�

H�QT��������

Ngh� quy�t v�v Tri�n khai ��m vi�c v�i nh� đ�u t� ��m n�ng đ�

ch�o b�n c� ph�n

� ����NQ�BSC ��������� Ngh� quy�t v�v Vay v�n

6 ����NQ�BSC ��������� Ngh� quy�t v�v Vay v�n

7 ����NQ�BSC ����������

Ngh� quy�t v�v Ch� tr��ng v� d� to�n ��a ch�n đ�n v� t� v�n

�u�t ph�c v� c�ng t�c ph�t h�nh c� ph�n ri�ng �� t�ng v�n đi�u

�� cho BSC ����

8 ����NQ�H�QT ��������� Ngh� quy�t v�v K� ho�ch t� ch�c �H�C� th��ng ni�n ����

9 ����NQ�BSC ���������

Ngh� quy�t v�v Ch� tr��ng v� d� to�n ��a ch�n đ�n v� t� v�n

đ�nh gi� c� phi�u ph�c v� c�ng t�c ph�t h�nh c� ph�n ri�ng ��

t�ng v�n đi�u �� cho BSC ����

�� ����Q��BSC ���������Ngh� quy�t v�v Th�nh ��p H�i đ�ng đ�nh gi� x�p ���ng ch�c

danh đ�i v�i L�nh đ�o c�p cao tr� s� ch�nh BSC

�� ����NQ�BSC ����������Ngh� quy�t v�v Ph� duy�t k� ho�ch trang b� t�i s�n c� đ�nh v�

đ�u t� x�y d�ng c� b�n n�m ����

�� ����NQ�BSC ����������Ngh� quy�t v�v Chi�n ���c t� doanh tr�i phi�u Ch�nh ph�� tr�i

phi�u Ch�nh ph� b�o ��nh n�m ����

�� ����NQ�BSC ���������� Ngh� quy�t v�v Vay v�n

�� ����NQ�BSC ���������� Ngh� quy�t v�v Vay v�n

�� ����NQ�BSC ���������� Ngh� quy�t v�v Vay v�n

�� ����NQ�BSC �������� Ngh� quy�t v�v Vay v�n

�� ����NQ�BSC ��������Ngh� quy�t v�v Ho�n v� gia h�n th�i gian t� ch�c h�p �H�C�

th��ng ni�n ���� c�a C�ng ty

STTS� Ngh� quy�t�

Quy�t đ�nhNg�y N�i dung

�� ����NQ�BSC ���������Ngh� quy�t v�v Th�ng qua c�c giao d�ch v� H�p đ�ng khung�

h�p đ�ng c� th� �i�n quan đ�n tr�i phi�u t�ng v�n c�a BIDV

�� ����NQ�BSC ���������� Ngh� quy�t v�v Vay v�n

�� ����Q��BSC ���������� Ngh� quy�t v�v Ph� duy�t Danh s�ch quy ho�ch c�n b� t�i BSC

�� ����NQ�BSC �������� Ngh� quy�t v�v Vay v�n

�� ����NQ�BSC �������� Ngh� quy�t v�v Th�ng qua chi�n ���c đ�u t� n�m ����

�� ����NQ�BSC ��������Ngh� quy�t v�v L�y � ki�n c� đ�ng b�ng v�n b�n v� T� ch�c

�H�C� th��ng ni�n ����

�� ����NQ�BSC ����������Ngh� quy�t v�v ��u t� Tr�i phi�u ch�o b�n ra c�ng ch�ng c�a

BIDV

�� ����NQ�BSC ��������� Ngh� quy�t v�v Vay v�n

�� ����NQ�BSC ��������� Ngh� quy�t v�v Vay v�n

�� ����NQ�BSC ����������Ngh� quy�t v�v Mi�n nhi�m T�ng Gi�m đ�c � Ng��i đ�i di�n

theo ph�p �u�t

�� ����NQ�BSC ����������Ngh� quy�t v�v B� nhi�m T�ng Gi�m đ�c � Ng��i đ�i di�n theo

ph�p �u�t

�� ����NQ�BSC ����������Ngh� quy�t v�v Th�ng qua c�c t�i �i�u tr�nh �H�C� th��ng

ni�n ���� ph� duy�t

�� ����NQ�BSC ����������Ngh� quy�t v�v Th�ng qua k� ho�ch kinh doanh n�m ���� đ�

b�o c�o �H�C� th��ng ni�n

�� ����NQ�BSC ����������Ngh� quy�t v�v Th�ng qua K� ho�ch Ki�m to�n n�i b� n�m

����

�� ����NQ�BSC ���������� Ngh� quy�t v�v Ph� duy�t th�i đi�m đ�nh gi� c� phi�u BSI

�� ����NQ�BSC ��������Ngh� quy�t v�v Th�ng qua k� ho�ch mua s�m g�i d�ch v� ki�m

to�n ����

�� ����NQ�BSC ����������Ngh� quy�t v�v �y quy�n c�a H�QT cho T�ng Gi�m đ�c� Ng��i

đ�i di�n theo ph�p �u�t c�a BSC

�� ����NQ�BSC ���������� Ngh� quy�t v�v ��u t� Tr�i phi�u

�� ����NQ�BSC ���������� Ngh� quy�t v�v S� d�ng h�n m�c �n d�ng t�i Ng�n h�ng

Qu�n Tr� C�ng Ty

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

STTS� Ngh� quy�t�

Quy�t đ�nhNg�y N�i dung

�� ����Q��BSC ����������Quy�t đ�nh v�v Giao nhi�m v� Th� k� C�ng ty ki�m Ng��i ph�

tr�ch qu�n tr� C�ng ty

�� ����NQ�BSC ����������Ngh� quy�t v�v Th�nh ��p� ki�n to�n c�c Ban v� Ti�u ban tr�c

thu�c H�i đ�ng qu�n tr�

�� ����NQ�BSC �������� Ngh� quy�t v�v Ph�t h�nh ch�ng quy�n

�� ����NQ�BSC ���������Ngh� quy�t v�v H�p t�c cung c�p d�ch v� ��i �� ph�t h�nh Tr�i

phi�u

�� ����NQ�BSC ����������Ngh� quy�t v�v Ki�n to�n� b� nhi�m Ph� T�ng Gi�m đ�c c�a

C�ng ty

�� ����NQ�BSC ���������� Ngh� quy�t v�v ��u t�� ph�n ph�i Tr�i phi�u

�� ����NQ�BSC ���������Ngh� quy�t v�v C� c�n b� tham gia c�c kh�a đ�o t�o n�ng cao

nghi�p v�

�� ����NQ�BSC ����������Ngh� quy�t v�v B� sung� s�a đ�i B� H�p đ�ng h�p t�c cho vay

đ�u t� kinh doanh ch�ng kho�n

�� ����NQ�BSC ����������Ngh� quy�t v�v Ph� duy�t tri�n khai c�ng t�c quy ho�ch b�

sung c�n b� c�ng ty

�� ����NQ�BSC ����������Ngh� quy�t v�v Ph� duy�t K� ho�ch Kinh doanh v� K� ho�ch

��n ���ng

�� ����NQ�BSC ���������� Ngh� quy�t v�v Ph� duy�t c�p h�n m�c �n d�ng

�� ����NQ�BSC ���������� Ngh� quy�t v�v Ph� duy�t c�p h�n m�c �n d�ng

�� ����NQ�BSC ���������� Ngh� quy�t v�v Ph�t h�nh ch�ng quy�n

�� ����NQ�BSC ����������Ngh� quy�t v�v Ph� duy�t tuy�n d�ng v� b� tuy�n d�ng c�c

c�n b� gi� ch�c v� Ph� T�ng Gi�m đ�c C�ng ty

�� ����Q��H�QT ���������Quy�t đ�nh v�v Ban h�nh quy đ�nh v� ph�n c�p� �y quy�n c�a

H�QT cho Ch� t�ch H�QT� T�ng Gi�m đ�c BSC

�� ����NQ�BSC ����������Ngh� quy�t v�v K� k�t h�p đ�ng h�p t�c tri�n khai s�n ph�m t�

v�n đ�u t� v�i Ng�n h�ng TMCP ��u t� v� Ph�t tri�n Vi�t Nam

�� ����NQ�BSC ���������� Ngh� quy�t v�v T�i c�p h�n m�c �n d�ng t�i Ng�n h�ng

�� �����Q��BSC ����������Quy�t đ�nh v�v B� nhi�m ��i Ph� T�ng Gi�m đ�c ki�m Gi�m đ�c

chi nh�nh C�ng ty

Ho�t đ�ng gi�m s�t c�a H�QT v�i Ban Gi�m ��c

Th�ng qua c�c b�o c�o đ�nh k� tr�n t�t c� c�c m�ng ho�t đ�ng trong c�ng t�c qu�n tr�� c�c m�ng nghi�p v� quan tr�ng

c�a c�ng ty� bao g�m ho�t đ�ng đ�u t�� ho�t đ�ng t� v�n t�i ch�nh� ho�t đ�ng m�i gi�i � v� c�c k�t �u�n ch� đ�o c�a

T�ng Gi�m đ�c trong c�c cu�c h�p giao ban h�ng th�ng�qu�� C� th� H�QT đ� th�c hi�n gi�m s�t Ban �i�u h�nh th�c

hi�n c�c c�ng vi�c sau�

� Xem x�t K� ho�ch kinh doanh n�m ���� do Ban �i�u h�nh đ� tr�nh�

� T� ch�c h�p �H�C� th��ng ni�n n�m ���� v�o ng�y ���������� đ�ng quy đ�nh c�a Ph�p �u�t hi�n h�nh�

� C�ng b� th�ng �n đ�nh k� v� c�ng b� th�ng �n b�t th��ng đ�ng quy đ�nh c�a ph�p �u�t�

� Ph�n c�ng c�ng vi�c trong H�QT ph� h�p v�i ch�c n�ng nhi�m v� v� kh� n�ng c�a t�ng th�nh vi�n�

� Ki�n to�n nh�n s� v� b� m�y gi�p vi�c c�a H�i đ�ng qu�n tr� BSC�

� C�ng vi�c ph�n �ch đ�i v�i c�c th�nh vi�n H�i đ�ng qu�n tr� đ� n�ng cao hi�u qu� gi�m s�t c�a H�i đ�ng qu�n tr�

v�i Ban đi�u h�nh�

� ��n đ�c v� gi�m s�t �nh h�nh th�c hi�n K� ho�ch Kinh doanh n�m �����

� Ho�n th�nh ph�t h�nh tr�i phi�u ri�ng �� �����

STTS� Ngh� quy�t�

Quy�t đ�nhNg�y N�i dung

�� �����NQ�BSC ��������� Ngh� quy�t v�v Tham gia b�o ��nh ph�t h�nh tr�i phi�u

�� �����NQ�BSC ���������Ngh� quy�t v�v Th�ng qua quy ch� đi�u h�nh c�a T�ng Gi�m

đ�c

�� �����Q��BSC ��������� Quy�t đ�nh v�v Ban h�nh S� tay Ki�m to�n n�i b�

�� �����Q��BSC ����������Quy�t đ�nh v�v Ban h�nh ch� đ� th�ng �n b�o c�o ph�c v�

ho�t đ�ng c�a H�i đ�ng qu�n tr�

�� �����NQ�BSC ����������Ngh� quy�t v�v Ph� duy�t ph��ng �n ph�t h�nh tr�i phi�u BSC

n�m ����

�� �����Q��H�QT ���������� Quy�t đ�nh v�v Ban h�nh quy ch� ho�t đ�ng c�a H�QT

�� �����NQ�BSC ���������� Ngh� quy�t v�v Th�ng qua ch� tr��ng h�p t�c c�ng BIDV

Qu�n Tr� C�ng Ty

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

Ho�t đ�ng c�a c�c Ban�Ti�u ban tr�c thu�c H�i đ�ng qu�n tr� trong n�m ����

Ti�u ban Ch�nh s�ch

ph�t tri�n

Nghi�n c�u chi�n ���c

v� ch�nh s�ch ph�t

tri�n c�a C�ng ty�

Th�c thi ch�nh s�ch

ph�t tri�n c�ng ty�

X�c đ�nh v� tri�n khai

c�c �u ��n ho�t đ�ng

c�a c�ng ty trong

t�ng giai đo�n� đ�nh

gi� hi�u qu� ho�t

đ�ng trong d�i h�n

c�a c�ng ty�

Ti�u ban Nh�n s� �

��n ���ng

Tham m�u cho

H�QT v� c�c c�ng

t�c t� ch�c c�n b��

�� xu�t ch�nh s�ch

���ng th��ng cho

c�ng ty�

Ti�u ban Qu�n tr�

r�i ro

Tham m�u cho H�QT

trong vi�c quy đ�nh

ch�nh s�ch� chi�n

���c qu�n �� r�i ro

trong ho�t đ�ng�

Ki�m tra� đ�nh gi� v�

s� ph� h�p� hi�u qu�

c�a h� th�ng QTRR�

Tham m�u cho

H�QT đ� x� �� k�p

th�i c�c t�n t�i trong

c�ng t�c QTRR c�a

c�ng ty�

Ban Ki�m to�n

n�i b�

��nh gi� đ�c ��p v�

s� ph� h�p v� tu�n

th� c�a ho�t đ�ng

kinh doanh đ�i v�i

c�c quy tr�nh v� quy

đ�nh c�a ph�p �u�t v�

n�i b��

��nh gi� hi�u qu�

c�a c�c ho�t đ�ng�

L�p k� ho�ch KTNB

h�ng n�m�

Ti�u ban Ki�m to�n n�i b�

Trong n�m ����� Ti�u ban Ki�m to�n n�i b� đ�

th�c hi�n�

� Ban h�nh S� tay ki�m to�n n�i b��

� X�y d�ng K� ho�ch ki�m to�n n�i b� cho n�m �����

� Th�c hi�n �� cu�c ki�m to�n n�i b� theo k� ho�ch�

� Ti�p t�c ho�n thi�n quy tr�nh�quy ch� ki�m to�n

n�i b��

Ti�u ban Nh�n s� � Ti�n ���ng

Trong n�m ���� ��u ban Nh�n s� � Ti�n ���ng đ�

th�c hi�n�

� Tham m�u cho H�QT v� c�ng t�c t� ch�c c�n b��

� �� xu�t ch�nh s�ch ���ng th��ng c�a C�ng ty�

Ti�u ban Qu�n tr� r�i ro

Trong n�m ���� ��u ban QTRR đ� th�c hi�n�

� R� ki�m so�t r�i ro t�i C�ng ty�

� Ban h�nh tr�nh b�o c�o ch� đ� ho�t đ�ng c�a H�QT�

� Tham gia x�y d�ng Ch�nh s�ch r�i ro ���� c�a

C�ng ty�

Ti�u ban Ch�nh s�ch ph�t tri�n

Trong n�m ���� ��u ban Ch�nh s�ch ph�t tri�n đ�

th�c hi�n�

� Nghi�n c�u ch�nh s�ch v� chi�n ���c ph�t tri�n c�a

C�ng ty�

� Th�c thi ch�nh s�ch ph�t tri�n C�ng ty�

� X�c đ�nh v� tri�n khai c�c �u ��n ho�t đ�ng c�a

C�ng ty�

K� ho�ch ho�t đ�ng c�a H�i đ�ng qu�n tr� n�m ����

Trong n�m ����� BSC s� ��p t�c t�p trung ph�t tri�n c�c nh�n t� b�n v�ng� n�ng cao n�ng ��c c�nh tranh v� h��ng t�i

m�c ��u x�c ��p v� th� �� m�t trong nh�ng c�ng ty ch�ng kho�n top đ�u c�a th� tr��ng trong n��c� �� g�p ph�n đ�t

đ��c m�c ��u đ� ra� H�QT BSC s� ��p t�c đ�ng h�nh v� s�t c�nh c�ng Ban đi�u h�nh đ� đ�nh h��ng v� ch� đ�o ho�t

đ�ng kinh doanh c�a C�ng ty� v�i k� ho�ch ho�t đ�ng c�a H�QT trong n�m ���� c� th� nh� sau�

� T� ch�c th�nh c�ng đ�i h�i đ�ng c� đ�ng th��ng ni�n n�m ����� ��y �� k� đ�i h�i quan tr�ng đ� b�u ra nhi�m k�

H�QT C�ng ty giai đo�n ���� � �����

� Ch� đ�o Ban �i�u h�nh x�y d�ng chi�n ���c đ�nh h��ng kinh doanh giai đo�n ���� � ���� v� m�c ��u ch��ng

tr�nh h�nh đ�ng c� th� đ� th�c hi�n theo đ�nh h��ng chi�n ���c n�y�

� Ph� duy�t v� ch� đ�o th�c hi�n chuy�n tr� s� C�ng ty v� thay đ�i nh�n di�n th��ng hi�u đ�m b�o nhanh g�n� hi�u

qu�� an to�n�

� Ho�n thi�n h� th�ng gi�m s�t� đi�u h�nh c�a H�QT đ� n�ng cao hi�u qu� ch� đ�o c�a H�QT trong vi�c tri�n khai

k� ho�ch kinh doanh h�ng n�m�

� Ch� đ�o v� th�ng qua ph��ng �n ph�t h�nh c� ph�n cho C�ng ty� qua đ� n�ng cao n�ng ��c t�i ch�nh� m� r�ng h�p

t�c ph�t tri�n c�c m�ng kinh doanh c�t ��i c�a C�ng ty�

� Ch� đ�o Ban �i�u h�nh đ�u t� c�c d� �n ph�t tri�n h� t�ng c�ng ngh� th�ng �n� c�c d� �n ph�t tri�n ngu�n nh�n

��c đ� n�ng cao ch�t ���ng d�ch v� to�n di�n h��ng t�i m�c ��u chuy�n nghi�p� hi�u qu� v� b�n v�ng�

� Ph� duy�t m� h�nh t� ch�c v� c�c ch�nh s�ch đ�ng ��c t��ng �ng đ� x�y d�ng đ�i ng� c�n b� ch�t ���ng cao� g�n

b� ��u d�i v�i C�ng ty�

� C�p nh�t khung r�i ro đ� đ�p �ng y�u c�u qu�n tr� đi�u h�nh�

� X�y d�ng Quy ch� ho�t đ�ng v� n�ng cao n�ng ��c c�a c�c ��u ban tr�c thu�c H�QT�

� Gia t�ng hi�u qu� kinh doanh� t� su�t ��i nhu�n� n�ng su�t �ao đ�ng b�nh qu�n đ�u ng��i� thu nh�p đ��c c�i thi�n

v� n�ng ��n� L�y m�c ��u m�c s�ng v� thu nh�p c�a ng��i �ao đ�ng ��m m�t trong nh�ng m�c ��u đi�u h�nh�

� X�y d�ng v�n ho� đ� cao �nh tr�ch nhi�m v�i c�ng đ�ng�

Ho�t đ�ng c�a c�c ��u ban thu�c H�i đ�ng qu�n tr�

Trong n�m ����� v�i m�c ��u n�ng cao qu�n tr� c�ng ty� BSC đ� th�nh ��p v� ki�n to�n nh�n s� c�c Ban v� Ti�u ban

tr�c thu�c H�QT bao g�m Ti�u ban Qu�n tr� r�i ro� Ti�u ban Nh�n s� �Ti�n ���ng v� Ti�u ban Ch�nh s�ch ph�t tri�n�

M� h�nh qu�n tr� c�ng ty đ� đ��c ki�n to�n bao g�m c�c ban���u ban c�a H�QT ph� tr�ch c�c v�n đ� v� Qu�n �� r�i ro�

Ki�m to�n n�i b�� Nh�n s� � ��n ���ng� Ch�nh s�ch ph�t tri�n đ� gi�p cho H�QT th�c hi�n c�c ch�c n�ng n�y�

Qu�n Tr� C�ng Ty

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

BKS c�a BSC v�i t� c�ch �� đ�i di�n c� đ�ng v� đ��c s� h� tr� c�a H�i đ�ng qu�n tr� �H�QT� v� Ban �i�u h�nh� ��p t�c

th�c hi�n c�ng t�c ki�m tra� gi�m s�t v� ki�n ngh� nh�ng thay đ�i c�n thi�t trong c�c ��nh v�c v� n�ng cao ch�t ���ng

qu�n tr� doanh nghi�p t�i BSC�

Trong n�m ����� Ban Ki�m so�t t� ch�c � phi�n h�p t�p trung� � ��n ��y � ki�n b�ng v�n b�n v� nhi�u ��n trao đ�i qua

emai� v�i s� tham gia�đ�ng g�p � ki�n đ�y đ� c�a c�c th�nh vi�n Ban Ki�m so�t nh�m đ�a ra � ki�n bi�u quy�t th�ng

nh�t c�c v�n đ� thu�c ch�c n�ng� nhi�m v� c�a Ban Ki�m so�t� C�c n�i dung c� th� nh� sau�

� X�y d�ng k� ho�ch ho�t đ�ng n�m c�a BKS v� ph�n c�ng nhi�m v� c� th� cho t�ng th�nh vi�n� c� đ�i di�n tham

gia c�c cu�c h�p c�a H�i đ�ng qu�n tr��

� Nghi�n c�u v� ban h�nh Quy đ�nh v� cung c�p th�ng �n trong ho�t đ�ng c�a Ban Ki�m so�t�

� Gi�m s�t ho�t đ�ng H�QT v� Ban �i�u h�nh trong vi�c đi�u h�nh ho�t đ�ng kinh doanh v� qu�n tr� c�ng ty đ�m

b�o tu�n th� theo quy đ�nh c�a ph�p �u�t v� �i�u �� ho�t đ�ng c�a C�ng ty�

� Th�c hi�n gi�m s�t �nh h�nh ch�p h�nh ngh� quy�t �H�C�� �nh h�nh kinh doanh v� �nh h�nh t�i ch�nh n�m �����

C� c�u Ban ki�m so�t BSC

IV� B�O C�O HO�T ��NG

C�A BAN KI�M SO�T

Ban Ki�m so�t nhi�m k� II ����������� đ��c b�u t�i �H�C� th��ng ni�n n�m ���� sau khi BKS nhi�m k� I ������

����� k�t th�c nhi�m k�� Th�nh ph�n BKS BSC bao g�m ba ���� th�nh vi�n� BKS BSC đ�i di�n cho �H�C� BSC gi�m

s�t ho�t đ�ng c�a H�QT� đ�ng th�i đ�ng vai tr� ki�m so�t c�c ho�t đ�ng t�i ch�nh v� kinh doanh c�a C�ng ty� gi�m s�t

�nh tu�n th� c�c quy đ�nh ph�p �u�t trong ho�t đ�ng n�i b� c�ng ty�

STT H� v� t�n Ch�c danh Ng�y b�t đ�u �� th�nh vi�n BKS

� B� L� Ph��ng Th�y Tr��ng Ban���c b�u ��m tr��ng Ban Ki�m so�t k� t� ng�y

����������

� �ng Tr�n Minh H�i Th�nh Vi�n���c b�u ��m th�nh vi�n Ban Ki�m so�t k� t� ng�y

����������

� �ng Nguy�n Thanh T�ng Th�nh Vi�n���c b�u ��m th�nh vi�n Ban Ki�m so�t k� t� ng�y

����������

�� Th�nh vi�n Ban ki�m so�t

�� B�o c�o ho�t đ�ng c�a Ban Ki�m so�t trong n�m

����

� Trong n�m� BKS đ� th�c hi�n đ�ng ch�c tr�ch vai tr� quy�n h�n theo �u�t đ�nh� �i�u �� c�ng ty v� Quy ch� ho�t

đ�ng c�a BKS trong qu� tr�nh gi�m s�t ho�t đ�ng c�a C�ng ty�

� ��p �ng y�u c�u thay m�t c� đ�ng gi�m s�t ho�t đ�ng c�a C�ng ty trong n�m th�ng qua gi�m s�t vi�c qu�n �� đi�u

h�nh c�a H�QT� T�ng Gi�m đ�c v� c�c b� ph�n t�c nghi�p qu�n tr� r�i ro� ki�m tra n�i b� c�a C�ng ty�

� Tr��ng BKS v� c�c th�nh vi�n trong BKS đ� ho�n th�nh vai tr� tr�ch nhi�m trong th�c thi k� ho�ch m� BKS đ� ra

cho t�ng th�nh vi�n trong n�m�

Tr�n c� s� ch�c n�ng nhi�m v� đ��c quy đ�nh t�i �i�u �� c�ng ty v� Quy ch� t� ch�c v� ho�t đ�ng c�a BKS� �nh h�nh

nh�n s� v� k� ho�ch kinh doanh n�m ���� c�a BSC� BKS d� ki�n tr�ng t�m c�ng t�c ho�t đ�ng n�m ���� nh� sau�

� Gi�m s�t tu�n th� ph�p �u�t� đi�u �� ho�t đ�ng c�a BSC� gi�m s�t �nh h�nh ho�t đ�ng kinh doanh v� qu�n tr� đi�u

h�nh c�a H�i đ�ng qu�n tr� v� Ban đi�u h�nh� ho�t đ�ng ki�m so�t n�i b� v� qu�n tr� r�i ro� ph�i h�p ho�t đ�ng

c�a H�QT� Ban đi�u h�nh�

� Gi�m s�t vi�c th�c hi�n Ngh� quy�t �H�C� n�m �����

� R� so�t� đ�nh gi� h�p đ�ng� giao d�ch c�a C�ng ty v�i ng��i c� �i�n quan thu�c th�m quy�n ph� duy�t c�a H�i

đ�ng qu�n tr� ho�c ��i h�i đ�ng c� đ�ng v� đ�a ra khuy�n ngh� �n�u c�n thi�t��

� Gi�m s�t vi�c ban h�nh� đi�u ch�nh c�c v�n b�n n�i b� c�a c�ng ty nh�m đ�p �ng ph� h�p v�i y�u c�u t� c�c c�

quan qu�n �� khi c� v�n b�n ph�p �u�t m�i ban h�nh� ch�nh s�a đ� xu�t v� ban h�nh c�c v�n b�n ph�c v� ho�t

đ�ng c�a Ban Ki�m so�t�

� Th�m đ�nh� so�t x�t B�o c�o t�i ch�nh v� t� �� an to�n t�i ch�nh� xem x�t c�c thay đ�i quan tr�ng trong ch�nh s�ch

k� to�n c�a c�ng ty�

� �� xu�t ��a ch�n đ�n v� ki�m to�n đ�c ��p tr�nh ��i h�i c� đ�ng ph� duy�t �n�u c��� ph�i h�p v�i c�c đ�n v� ki�m

to�n đ�c ��p BSC�

� Tham gia xem x�t� th�m đ�nh v� th�ng nh�t c�c s� �i�u trong b�o c�o t�i ch�nh h�ng qu�� B�o c�o t�i ch�nh v� B�o

c�o t� �� an to�n t�i ch�nh b�n ni�n v� c� n�m ����� b�o c�o đ�nh gi� c�ng t�c qu�n �� c�a H�QT� BKS đ�nh gi�

c�c n�i dung c�a b�o c�o t�i ch�nh� b�o c�o t� �� an to�n t�i ch�nh b�n ni�n v� c� n�m ���� đ� đ�m b�o tu�n th�

theo c�c quy đ�nh hi�n h�nh v� đ��c so�t x�t�ki�m to�n b�i c�ng ty ki�m to�n đ�c ��p�

� L�m vi�c v�i c�c đ�n v� ki�m to�n v� th�c hi�n vi�c đ� xu�t ��a ch�n c�ng ty ki�m to�n đ�c ��p�

� ��nh k� th�c hi�n xem x�t s� �i�u� b�o c�o� đ�nh gi� c�ng t�c ch�p h�nh quy đ�nh c�a ph�p �u�t� �i�u �� c�ng ty�

Ngh� quy�t c�a ��i h�i đ�ng c� đ�ng� gi�m s�t đ�i v�i th�nh vi�n H�i đ�ng qu�n tr� v� Ban đi�u h�nh� H� th�ng

ki�m so�t n�i b� v� qu�n tr� r�i ro�

� L�p k� ho�ch v� th�c hi�n ki�m tra ho�t đ�ng theo k� ho�ch đ� đ� ra đ� đ�nh gi� �nh h�nh ho�t đ�ng v� đ�a ra

c�c ki�n ngh� đ� xu�t�

�� ��nh gi� k�t qu� ho�t đ�ng trong n�m ���� c�a

BKS v� c�c th�nh vi�n BKS

�� ��nh h��ng ho�t đ�ng n�m ����

Qu�n Tr� C�ng Ty

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

V� C�C GIAO D�CH� TH� LAO V� C�C KHO�N

L�I �CH C�A H�I ��NG QU�N TR�� BAN GI�M

��C V� BAN KI�M SO�T

�� Th� Lao H�QT V� BKSTh� �ao H�i đ�ng qu�n tr� v� Ban ki�m so�t BSC n�m ���� đ��c �H�C� ph� duy�t t�i Ngh� quy�t s� ���NQ��H�C�

ng�y ����������� Tr�n c� s� ho�t đ�ng th�c t� c�a H�QT� BKS� C�ng ty đ� th�c hi�n thanh to�n th� �ao �tr��c thu�

Thu nh�p c� nh�n� cho H�i đ�ng qu�n tr� v� Ban ki�m so�t nh� sau�

Th�nh vi�n chuy�n tr�ch�

H��ng ���ng theo quy ch� thu nh�p c�a c�ng ty�

Th�nh vi�n kh�ng chuy�n tr�ch�

Ch� t�ch H�i đ�ng Qu�n tr� � ��������� đ�ng�th�ng

Th�nh vi�n H�i đ�ng Qu�n tr�� ��������� đ�ng �th�ng

Th�nh vi�n Ban Ki�m so�t � ��������� đ�ng�th�ng

Ghi ch�� M�c th� �ao chi tr� cho th�nh vi�n H�QT� BKS �� tr��c thu� thu nh�p c� nh�n

Ph� c�p tham gia h�i h�p th�c hi�n�

T� n�m ���� th�nh vi�n H�QT v� Ban ki�m so�t kh�ng nh�n ph� c�p tham gia h�i h�p�

Theo đ�� t�ng th� �ao� ph� c�p h�i h�p th�c hi�n chi tr� cho H�QT v� BKS BSC n�m ���� �� ������������� đ�ng �Ba t�� n�m

tr�m ba m��i b�y tri�u� b�y tr�m s�u m��i ba ngh�n� s�u tr�m ba m��i đ�ng��

�� Thu Nh�p C�a H�QT� BKS V� Ban Gi�m ��c

�� Giao D�ch C� Phi�u C�a C� ��ng N�i B�

N�m nay� Th�c hi�n theo ph� duy�t c�a �H�C�

N�m tr��c� ������������� VND

Kh�ng ph�t sinh�

Qu�n Tr� C�ng Ty

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

STT T�n t� ch�c�c� nh�n

M�i quan h�

�i�n quan v�i

c�ng ty

Th�i đi�m

giao d�ch

v�i c�ng ty

N�i dung� s� ���ng� t�ng gi� tr� giao d�ch

�

Ng�n h�ng Th��ng

m�i C� ph�n đ�u t� v�

ph�t tri�n Vi�t Nam

C�ng ty m� ���������

Giao d�ch� h�p đ�ng gi�a BSC v�i ng��i c� �i�n

quan �BIDV� �i�n quan đ�n tr�i phi�u t�ng v�n

c�a BIDV

�

Ng�n h�ng Th��ng

m�i C� ph�n đ�u t� v�

ph�t tri�n Vi�t Nam

C�ng ty m� ����������

Giao d�ch h�p t�c gi�a BSC v�i ng��i �i�n quan

�BIDV� v� vi�c tham gia cung �ng d�ch v� đ�i ��

ph�t h�nh ph� tr�i phi�u

�

Ng�n h�ng Th��ng

m�i C� ph�n đ�u t� v�

ph�t tri�n Vi�t Nam

C�ng ty m� ����������

Giao d�ch h�p t�c gi�a BSC v�i BIDV v� vi�c k�

k�t b� h�p đ�ng h�p t�c cho vay đ�u t�� kinh

doanh ch�ng kho�n

�

Ng�n h�ng Th��ng

m�i C� ph�n đ�u t� v�

ph�t tri�n Vi�t Nam

C�ng ty m� ����������

K� k�t h�p đ�ng h�p t�c tri�n khai s�n ph�m t�

v�n đ�u t� v�i Ng�n h�ng TMCP ��u t� v� Ph�t

tri�n Vi�t Nam

�

Ng�n h�ng Th��ng

m�i C� ph�n đ�u t� v�

ph�t tri�n Vi�t Nam

C�ng ty m� ����������Ch� tr��ng h�p t�c c�ng BIDV đ� cung c�p d�ch

v� t� v�n� đ�i �� ph�t h�nh TP cho Taseco

6

Ng�n h�ng Th��ng

m�i C� ph�n đ�u t� v�

ph�t tri�n Vi�t Nam

C�ng ty m� ����

Thu ��i ��n g�i� ������������� VN�

Thu ph� đ�i �� ph�t h�nh tr�i phi�u�

�������������� VN�

Chi ph� d�ch v�� �������������� VN�

7

Ng�n h�ng ��u t� v�

Ph�t tri�n Campuchia

�BIDC�

C�ng ty con

c�a BIDV���� Thu ��i ��n g�i� ����� VN�

8T�ng C�ng ty C� ph�n

B�o hi�m BIDV �BIC�

C�ng ty con

c�a BIDV����

Thu ph� m�i gi�i ch�ng kho�n�

����������� VN�

C�c h�p đ�ng v� giao d�ch v�i c� đ�ng n�i b� ph�t sinh trong n�m ����

�� H�p ��ng Ho�c Giao D�ch V�i C� ��ng N�i B�

STT T�n t� ch�c�c� nh�n

M�i quan h�

�i�n quan v�i

c�ng ty

Th�i đi�m

giao d�ch

v�i c�ng ty

N�i dung� s� ���ng� t�ng gi� tr� giao d�ch

9

C�ng ty Li�n doanh

Th�p BIDV

�BIDV Tower�

C�ng ty �i�n

doanh c�a

BIDV

���� Chi ph� thu� v�n ph�ng� �������������� VN�

��

Ng�n h�ng Th��ng

m�i C� ph�n đ�u t� v�

ph�t tri�n Vi�t Nam

C�ng ty m� ����

Ti�n g�i �bao g�m ��n g�i c�a nh� đ�u t���

����������������� VN��

��u t� v�o c� phi�u ��� ���� ����������� VN��

��u t� v�o tr�i phi�u� ��������������� VN��

Ti�n g�i c� k� h�n v� ch�ng ch� ��n g�i�

��������������� VN��

D� thu ��i ��n g�i v� ch�ng ch� ��n g�i�

������������� VN��

Ph�i thu ph� d�ch v�� ������������� VN��

Ph�i tr� hoa h�ng chia s� ph� cho BIDV�

������������� VN��

Ph�i tr� ��i ho�t đ�ng margin�

������������� VN�

��

Ng�n h�ng ��u t� v�

Ph�t tri�n Campuchia

�BIDC�

C�ng ty con

c�a BIDV����

Ti�n g�i �bao g�m ��n g�i c�a nh� đ�u t���

��������� VN�

��

C�ng ty Li�n doanh

Th�p BIDV

�BIDV Tower�

C�ng ty �i�n

doanh c�a

BIDV

���� ��t c�c thu� v�n ph�ng� ������������� VN�

��T�ng C�ng ty C� ph�n

B�o hi�m BIDV �BIC�

C�ng ty con

c�a BIDV���� Mua c� phi�u ��� ���� ��������� VN�

B�o C�o T�nh H�nh Ho�t ��ng N�m ����

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

I� M�I TR��NG

KINH DOANH N�M ����

�� B�c tranh v� m� n�m ����

� GDP ���� đ�t ������ �ch c�c trong b�i c�nh

Covid����

� Tr�ng th�i �ch c�c duy tr� t�i ng�nh c�ng nghi�p

sau giai đo�n gi�n c�ch�

T�ng tr��ng kinh t�

�� th� �� GDP giai đo�n ���� � �����

Ngu�n� GSO� Fiinpro� B�oomberg� BSC �nh to�n

T�ng s�n ph�m trong n��c �GDP� n�m ���� t�ng �����

so c�ng n�m ���� �Qu� I t�ng ������ qu� II t�ng ������

qu� III t�ng ������ qu� IV t�ng �������

Ng�nh c�ng nghi�p h�i ph�c m�nh trong qu� IV� sau

hai qu� �i�n ��p ch�u t�c đ�ng c�a c�c bi�n ph�p ph�ng

ch�ng d�ch b�nh� Ch� s� PMI th�ng �� t�ng v� ng��ng

t�ng tr��ng ���� đi�m� t� ���� đi�m trong th�ng ���

cao h�n m�c trung b�nh n�m �� ����� đi�m �trung b�nh

n�m ���� �� ����� đi�m�� C�c c�u ph�n c�a ch� s� cho

th�y �n hi�u h�i ph�c đ��c duy tr�� S�n ���ng� s� ���ng

đ�n đ�t h�ng� c�ng ��c ���ng �ao đ�ng đ�u t�ng trong

th�ng ��� C�ng v�i đ�� gi� b�n h�ng t�ng� cho th�y c�u

h�ng h�a cho ho�t đ�ng s�n xu�t h�i ph�c�

0%

1%

2%

3%

4%

5%

6%5.98%

7%

8%

9%

10%

31/12/202131/12/202031/12/201931/12/201831/12/201731/12/201631/12/201531/12/2014

6.68%6.21%

6.81%7.08% 7.02%

BSC, 2,88%

BSC, 6,31%

Trung v�� �����

FDI đ�ng k� c�p m�i v� t�ng th�m n�m ���� đ�t m�c ����� t� USD� gi�m ������ so c�ng k� n�m ����� FDI th�c hi�n

n�m ���� ��c �nh đ�t ����� t� USD� gi�m ����� so c�ng k� n�m �����

CPI trung b�nh c� n�m ���� đ�t m�c ������ Trong n�m ����� CPI qu� I đ�t ����� YoY� qu� II đ�t ������ YoY� qu� III

đ�t ����� v� qu� IV đ�t ������

L�m ph�t

V�n đ�u t� tr�c ��p n��c ngo�i �FDI�

Ngu�n� GSO� Fiinpro� B�oomberg

Ngu�n� B� KH��T� BSC Research

�� th� �� Di�n bi�n CPI qua c�c n�m

�� th� �� Di�n bi�n� s� �i�u v�n đ�u t� FDI c�c n�m �tri�u USD�

0

1

2

3

4

5

6

7%

01/15

04/15

07/15

10/15

01/16

04/16

07/16

10/16

01/17

04/17

07/17

10/17

01/18

04/18

07/18

10/18

01/19

04/19

07/19

10/19

01/20

04/20

0,20

3,00

2,70

07/20

10/20

01/21

04/21

07/21

10/21

CPI � T�ch c�c CPI � C� s�

0

5000

10000

15000

20000

25000

30000

-20%

-10%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

203800685

19980646

22547.6303421060.90298

12/13

FDI th�c hi�n FDI đ�ng k� FDI th�c hi�n �YoY FDI đ�ng k� �YoY

12/14 12/15 12/16 12/17 12/18 12/19 12/20

-11.83%

6.70%13.39%

2.47%

CPI t�ng m�nh v�o qu� I đ�t m�c ������ do gi� th�t heo

v��t đ�nh ��ch s�� Tuy nhi�n� ch� s� n�y đ�o chi�u v� gi�m

������ YoY v�o qu� II do� ��� Gi� heo đi�u ch�nh gi�m� ���

Gi� d�u n�m � m�c th�p do t�c đ�ng c�a d�ch COVID����

��� Vi�t Nam phong t�a kinh t� khi�n nhu c�u ��u d�ng

h�ng h�a suy gi�m m�nh� T�c đ�ng c�a COVID��� suy

gi�m v�o qu� III đ� khi�n nhu c�u ��u d�ng h�i ph�c tr�

��i k�o theo ch� s� CPI đ�t m�c ������ Nh�ng CPI qu� IV

ch� c�n đ�t m�c ����� do gi� heo v� gi� d�u v�n � m�c

th�p so v�i c�ng k� n�m �����

B�o C�o T�nh H�nh Ho�t ��ng N�m ����

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

V� c� c�u v�n FDI� Ng�nh c�ng nghi�p ch� bi�n� ch� t�o

d�n đ�u v�i ����� t� USD� b�ng ������ t�ng s� v�n c�p

m�i v� t�ng th�m� Ng�nh s�n xu�t v� ph�n ph�i kh�� đi�n�

n��c đ�t ���� t� USD� b�ng ������� Ng�nh kinh doanh

b�t đ�ng s�n đ�t ���� t� USD� b�ng �������

V� đ�i t�c� Singapore d�n đ�u v�i ���� t� USD� b�ng

������ t�ng s� v�n c�p m�i v� t�ng th�m� Trung Qu�c

c�ng Hong Kong t�ng c�ng đ�t ���� t� USD� b�ng

������� H�n Qu�c đ�t ���� t� USD� b�ng ������� ��i

Loan đ�t ���� t� USD� b�ng ������ Th�i Lan đ�t ���� t�

USD t��ng đ��ng ������

V� đ�a b�n� B�c Li�u d�n đ�u v�i ���� t� USD� b�ng

������ t�ng s� v�n c�p m�i v� t�ng th�m� H� N�i� B�

R�a � V�ng T�u ��n ���t đ�t ���� v� ���� t� USD� t��ng

đ��ng ����� v� ������ H�i Ph�ng� Th�nh ph� H� Ch�

Minh� B�nh D��ng ��n ���t đ�t ����� ����� v� ���� t�

USD� t��ng đ��ng ������ ������ v� ������

�� th� �� FDI theo ng�nh �tri�u USD�

12/13

Ch� bi�n ch� t�o B�t đ�ng s�n � t� v� m� t� X�y d�ng D�ch v� ��n �ch

12/14 12/15 12/16 12/17 12/18 12/19 12/20

0

5000

10000

15000

20000

25000

30000

Ngu�n� B� KH��T� BSC t�ng h�p

�� th� �� Di�n bi�n t� gi� USD�VND

Ngu�n� Fiinpro� B�oomberg� BSC Research

T� gi� USD�VNDT� gi� USD�VND trong n�m ���� c� bi�n đ�ng m�nh

trong th�ng � v� � nh�ng đ� nhanh ch�ng �n đ�nh ��i v�

duy tr� xu h��ng đi ngang�

T�nh đ�n ng�y ������ t� gi� trung t�m gi�m ����� YoY� t�

gi� �i�n ng�n h�ng gi�m nh� ����� YoY� trong khi t� gi� t�

do t�ng ����� YoY� Ngu�n cung ngo�i h�i �n đ�nh đ� gi�p

t� gi� duy tr� nh�p v�n đ�ng �n đ�nh trong n�m ����� T�c

�� th� �� Di�n bi�n Xu�t nh�p kh�u qua c�c n�m

Ngu�n� GSO� BSC Research

B�t ch�p �nh h��ng c�a d�ch COVID���� VI�t Nam v�n duy tr� m�c t�ng tr��ng d��ng ch� y�u nh� v�o hai nh�m h�ng

h�a� ��� M�y vi �nh� s�n ph�m đi�n t� v� �inh ki�n v� ��� M�y m�c� thi�t b�� d�ng c�� ph� t�ng kh�c� Hai nh�m h�ng h�a

t�ng tr��ng m�nh ch� y�u do h��ng ��i t� xu h��ng chuy�n d�ch chu�i s�n xu�t t� Trung Qu�c sang Vi�t Nam�

Th��ng m�i� xu�t nh�p kh�uN�m ����� t�ng kim ng�ch xu�t kh�u h�ng h�a đ�t ����� t� USD� t�ng ����� nh�p kh�u h�ng h�a đ�t ����� t� USD�

t�ng ����� C�n c�n th��ng m�i ��c �nh ��c �nh xu�t si�u ���� t� USD� m�c cao nh�t trong � n�m �i�n ��p xu�t si�u

k� t� n�m �����

Tỷ đô

-400

2015 2016 2017 2018

Xuất khẩu Nhập khẩu CCTM

2019 2021 2022

(286)(317) (5)

5

10

15

20

25

30306342

--200

200

400

đ�ng c�a COVID��� đ� khi�n đ�ng ��n USD suy gi�m so

v�i h�u h�t c�c đ�ng ��n kh�c tr�n th� gi�i khi gi�i đ�u t�

c� nh�n �m đ�n c�c k�nh t�i s�n an to�n kh�c nh� v�ng

v� tr�i phi�u ch�nh ph�� T�nh đ�n ng�y ����������� ch�

s� Do��ar Index �DXY� gi�m ����� v� đ�ng USD đ�u t�ng

gi� so v�i nhi�u đ�ng ��n kh�c nh� USD�CNY ��������

USD�EUR �������� v� USD�CHF ���������

01/20 02/20 03/20 04/20 05/20 06/20 07/20 08/20 09/20 10/20 11/20 12/20

80.00

85.00

90.00

95.00

100.00

105.00

T� gi� t� do �Tr�i�

Bi�n đ� T� gi� SBV �Tr�i�

T� gi� ng�n h�ng �Tr�i� T� gi� SBV �Tr�i�

Do��ar Index �Ph�i�

US

D�V

ND

21000

22000

23000

24000

25000

B�o C�o T�nh H�nh Ho�t ��ng N�m ����

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

10/12 10/13 10/14

Kh�i ���ng L�i su�t Kh�i ���ng �YoY

10/15 10/16 10/17 10/18 10/19 09/20

-1.00

0.00

1.00

2.00

3.00

4.00

5.00

0

10000

20000

30000

40000

50000

�� th� �� Giao d�ch �i�n ng�n h�ng qua đ�m

�� th� �� Gi�i ng�n v�n ng�n s�ch nh� n��c ����� � �����

Trong n�m qua� ��i su�t t�i c�p v�n đ��c c�t gi�m ba ��n

v� c�n ��� g�p ph�n th�c đ�y �n d�ng t�ng cao h�n k�

v�ng gi�a n�m� ��ng th�i� vi�c ho�t đ�ng s�n xu�t d�n

ph�c h�i� c�ng ��m t�ng nhu c�u �n d�ng giai đo�n cu�i

�����

Tuy nhi�n� m�c ch�nh gi�a ph��ng ��n thanh to�n v�

�n d�ng duy tr� t�i m�c cao� ph�n �nh vi�c d�ng v�n s�

d�ng cho kinh t� v�n ch�a đ��c ph�n ph�i hi�u qu��

L��ng giao d�ch �i�n ng�n h�ng t�ng n�a cu�i n�m �����

t��ng �ng giai đo�n ��i su�t th�p� cho th�y thanh kho�n

d�i d�o� trong khi nhu c�u v�n � m�c v�a ph�i�

Ng�n h�ng � L�i su�t

Gi�i ng�n v�n ng�n s�ch nh� n��c

T�nh h�t ����� �n d�ng t�ng ������� cao h�n k� v�ng � � ��� h�i gi�a n�m c�a Ng�n h�ng Nh� n��c� T�nh t�i ������

t�ng ph��ng ��n thanh to�n t�ng �������

L�i su�t �i�n ng�n h�ng k� qua đ�m duy tr� quanh ����� trong n�a cu�i n�m �����

T�nh t�i ������ thanh to�n v�n ng�n s�ch ��c đ�t ���������� t� đ�ng� b�ng ������ k� ho�ch� trong đ�� trung ��ng

��c đ�t ��������� t�� b�ng ������ k� ho�ch� đ�a ph��ng ��c đ�t ���������� t�� b�ng ������ k� ho�ch�

Ngu�n� B�oomberg� BSC t�ng h�p

Ngu�n� B�oomberg� GSO� BSC ��c �nh

2006 2007 2008 2009 20102011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021

100,000

200,000

290,459268,596

342,948324,906

462,321466,597

300,000

400,000

500,000

�� th� ��� VN�Index theo d�ng s� ki�n

B�i c�nh khu v�c ��u d�ng� s�n xu�t kh� kh�n b�i t�c

đ�ng d�ch Covid���� gi�i ng�n v�n ng�n s�ch nh� n��c

đ�ng vai tr� quan tr�ng� g�p ph�n gi�p c�c ch� ��u v� m�

đ�t k�t qu� kh� quan trong ����� Gi�i ng�n �ch c�c trong

n�m qua m�t ph�n nh� ch�nh s�ch đ�a ra k�p th�i� gi�p

đ�y nhanh tri�n khai c�c d� �n� đ�c bi�t trong n�a cu�i

n�m� Ngh� quy�t ����NQ�CP v� Ngh� quy�t ���NQ�CP�

Tri�n khai v�n ng�n s�ch đ�a ph��ng chuy�n bi�n �ch

c�c� th� hi�n qua vi�c c�n đ�i ng�n s�ch t�ng ���������

t� đ�ng so c�ng k� ho�ch�

Ngu�n� BSC Research

�� Th� tr��ng ch�ng kho�n Vi�t Nam n�m ����

Theo d�ng s� ki�nXu�t ph�t t� khu v�c �ch ��y v�o cu�i n�m ����� trong

n�m ����� hai ch� s� ch�ng kho�n tr�n HSX v� HNX đ�u

ghi nh�n m�c t�ng ��n ���t �� ������� v� �������� So

v�i di�n bi�n đi ngang c�a n�m tr��c� th� tr��ng gi�m

m�nh v�o đ�u n�m sau đ� h�i ph�c v� t�ng m�nh trong

giai đo�n c�n ��i c�ng v�i s� t�ng đ�ng k� c�a thanh

kho�n� Gi� tr� giao d�ch b�nh qu�n � phi�n tr�n c� hai

s�n đ�t ����� t� đ�ng� t��ng đ��ng v�i ��� tri�u USD�

������ so v�i n�m �����

0

01/20 02/20 03/20 04/20 05/20 06/20 07/20 08/20 09/20 10/20 11/20

600

700

800

900

1000

1100

1200

12/20

100

200

300

400

500

600

700

800

Covid ��n �

C�ch �y x� h�i

Covid ��n �Joe Biden đ�c c�

Thanh kho�n �Tr�i� VNIndex �Ph�i�

Xu h��ng chung �� gi�m m�nh đ�u n�m sau đ� t�ng

m�nh tr� ��i� di�n bi�n th� tr��ng c� th� chia th�nh �

giai đo�n�

Giai đo�n � �t� �������� đ�n ����������� Ba th�ng đ�u

n�m ���� ghi nh�n m�c gi�m m�nh ���� c�a ch� s� do

�nh h��ng t� d�ch Covid���� ��y c�ng đ�ng th�i �� giai

đo�n kh�i ngo�i b�n r�ng m�nh v�i gi� tr� đ�t ����� t�

đ�ng� H�u h�t c�c th� tr��ng tr�n th� gi�i c�ng r�i v�o

xu h��ng gi�m�

Giai đo�n � �t� �������� đ�n ����������� Ch� s� b��c

v�o giai đo�n h�i ph�c v� ��y ��i đ��c khu v�c ��� đi�m�

Trong giai đo�n n�y� ph�ng ch�ng d�ch Covid��� ��n �

đ�t đ��c s� th�nh c�ng đ� h� tr� �ch c�c cho th� tr��ng

ch�ng kho�n� M�c d� v�y� nh�ng �o ng�i v� ��n s�ng

Covid th� � c�ng đ� khi�n VNIndex ch�ng ��i v� r�i v�o

đ�t gi�m ng�n h�n t� gi�a th�ng � đ�n h�t th�ng ��

Giai đo�n � �t� �������� đ�n ������������ Ch� s� c�

nh�ng b��c ��n v�ng ch�c v� quay tr� ��i th�nh c�ng

m�c ���� v�ng đi�m tr��c khi d�ch b�nh x�y ra v� ��p

t�c b�t ph� ��n đ�n t�n khu v�c quanh ����� D�ng ��n

n�i m�nh m� c�ng nh� vi�c mua r�ng tr� ��i c�a c�c Qu�

ngo�i t� gi�a th�ng ��� c�ng v�i tri�n v�ng t� đ�u t�

B�o C�o T�nh H�nh Ho�t ��ng N�m ����

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

Di�n bi�n c�c nh�m Index

Thanh kho�n Th� tr��ng

T�nh đ�n ���������� hi�u su�t c�a t�t c� c�c nh�m đ�u

c� m�c t�ng t�t c�ng chi�u v�i s� v�n đ�ng c�a VN�In�

dex� Trong đ� nh�m Penny ghi nh�n hi�u su�t t�t nh�t

v�i ������� LargeCap t�ng ������� VN�� t�ng ������

v� VN�Index t�ng �������

Trong n�m ����� s� ph�n h�a c�a c�c nh�m c� phi�u

theo v�n h�a kh�ng th�c s� r� r�ng� Hi�u su�t c�a nh�m

VN�� đ�ng pha v�i hi�u su�t c�a VN�Index xuy�n su�t

c� n�m� Trong giai đo�n gi�m m�nh v�o đ�u n�m� Penny

�� nh�m ghi nh�n m�c gi�m �t nh�t�

Ghi ch�� BSC ph�n c�c nh�m theo v�n h�a nh� sau ��� LargeCap� ������ t� đ�ng� ��� MidCap� ����������� t� đ�ng�

��� Sma��Cap� ��������� t� đ�ng� ��� Penny� ���� t� đ�ng

�� th� ��� Di�n bi�n c�c nh�m c� phi�u n�m ����

Ngu�n� B�oomberg� BSC Research

65

12/19

VN30-Index LargeCap MidCap SmallCap Penny

01/20 02/20 03/20 04/20 05/20 06/20 07/20 08/20 09/20 10/20 11/20 12/20

707580859095

100105110115120125130135140

145

c�ng �� nh�ng y�u t� h� tr� cho đ� t�ng c�a th� tr��ng

ch�ng kho�n Vi�t Nam�

VN�Index đ�ng c�a � m�c ������� đi�m kh� s�t v�i d�

b�o ����� đi�m trong b�o c�o VIETNAM MACRO �

MARKET OUTLOOK ����� V�n đ�ng ng�nh n�m ����

ph� h�p v�i nh�ng d� b�o v� ng�nh nguy�n v�t �i�u v�

ng�nh b�t đ�ng s�n khu c�ng nghi�p t� vi�c đ�y m�nh

đ�u t� c�ng�

T�nh t�i ������ thanh to�n v�n ng�n s�ch ��c đ�t ���������� t� đ�ng� b�ng ������ k� ho�ch� trong đ�� trung ��ng

��c đ�t ��������� t�� b�ng ������ k� ho�ch� đ�a ph��ng ��c đ�t ���������� t�� b�ng ������ k� ho�ch�

T�m �� h�ng ph�n c�a th� tr��ng duy tr� xuy�n su�t hai

th�ng cu�i n�m khi ch� s� ��n ���t b�t ph� v��t nh�ng

v�ng kh�ng c� trong qu� kh� v� ch�a c� d�u hi�u đi�u

ch�nh� Thanh kho�n t�ng m�nh v� đ�t m�c cao nh�t v�o

th�ng �� v�i m�c thanh kho�n trung b�nh đ�t ������ t�

đ�ng� phi�n� ��y c�ng �� th�ng VN�Index chinh ph�c

ng��ng ����� đi�m� V�i vi�c t� �� giao d�ch k� qu� v� s�

t�i kho�n m� m�i t�ng cao� thanh kho�n c�ng theo đ�

t�ng d�n� Vi�c xu�t hi�n c�c th��ng v� IPO hay chuy�n

s�n trong n�m nay c�ng đ� c� �nh h��ng �ch c�c đ�n gi�

tr� giao d�ch c�a th� tr��ng�

Quy m� Th� tr��ng

Giao d�ch kh�i ngo�i

So v�i cu�i n�m ����� tr�n s�n HSX c� ����� tri�u đ�n

v� ch�ng kho�n h�y ni�m y�t� Trong đ� c� phi�u c� ���

tri�u� tr�i phi�u ��� tri�u� ETF �� ��� tri�u� v� ��� tri�u

CW� S� ���ng c� phi�u ni�m y�t ��n đ�u �� ������ tri�u

v� ni�m y�t b� sung ����� tri�u� ETF c� �� tri�u ch�ng

kho�n ni�m y�t ��n đ�u v� ��� tri�u ni�m y�t b� sung�

Ch�ng ch� qu� kh�ng c� ni�m y�t ��n đ�u v� ni�m y�t

b� sung�

Quy m� v�n h�a s�n HNX đ�t ��� ngh�n t� đ�ng� t�ng

����� so v�i cu�i n�m ����� Quy m� v�n h�a s�n UPCOM

�p đ�o so v�i s�n HNX v� đ�t h�n ����� ngh�n t� VND

t�ng ����� YoY� Xu h��ng c� ph�n h�a v� tho�i v�n gia

t�ng tr� ��i đ�y nhanh t�c đ� t�ng tr��ng v�n h�a c�a

s�n Upcom�

��ng th�i b�n r�ng c�a kh�i ngo�i di�n ra m�nh trong �

th�ng đ�u n�m v� � th�ng cu�i n�m� xen gi�a �� � th�ng

b�n r�ng nh� v� mua r�ng m�nh trong th�ng �� ch� y�u

t� giao d�ch th�a thu�n c�a VHM� T�nh đ�n ������ kh�i

ngo�i đ� b�n r�ng ������ t� đ�ng tr�n c� � s�n t��ng

�ng v�i ��� tri�u USD�

Ho�t đ�ng r�t r�ng c�a kh�i ngo�i di�n ra trong � th�ng

c�a n�m ����� đ�c bi�t v�i c�c th�ng �� �� �� ghi nh�n

m�c b�n r�ng tr�n ����� t� m�i th�ng�

�� th� ��� Gi� tr� giao d�ch b�nh qu�n ���� �� th� ��� Quy m� v�n h�a th� tr��ng

Ngu�n� HNX� HSX� B�oomberg� BSC

T�nh đ�n h�t ng�y ����������� quy m� v�n h�a c�a c� ba s�n đ�t ����� ngh�n t� đ�ng t��ng đ��ng ��� t� USD� t�ng

���� so v�i n�m �����

D�ng v�n ngo�i ��p t�c đ�ng vai tr� d�n d�t v� đ�nh h��ng trong n�a đ�u n�m ����� nh�ng d��ng nh� đ� nh��ng vai tr�

đ�u t�u cho d�ng v�n n�i trong n�a cu�i n�m�

GTGD bình quân GTGD bình quân 3 tháng

12/19

02/20

04/20

06/20

08/20

10/20

12/20

02,000

12/19 2/20 4/20 6/20 8/20 10/20 12/20

130

150

170

190

210

230

250

270

2,500

3,000

3,500

4,000

4,500

5000

10000

15000

V�n h�a HSX �tr�i� V�n h�a HNX �ph�i�

B�o C�o T�nh H�nh Ho�t ��ng N�m ����

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

-10000

-20000

-30000

2015

2736

-8041

21233

44098

7339

-18757

2016 2017 2018 2019 2020

0

10000

20000

30000

40000

50000 20,000

15,000

10,000

1,946

(3,089)

1,775

(3,801)

(2,505)

(2,813)

(6,139)

14,752

(446)

5,000

(5,000)

(10,000)

(15,000)

(20,000)

(25,000)

1_2020

2_2020

3_2020

4_2020

5_2020

6_2020

7_2020

8_2020

9_2020

10_2020

11_2020

12_2020

(7,838)

(547)

(7,230)

(15,214)

Gi� tr� r�ng NN L�y k� ��M

�� th� ��� GTGD r�ng kh�i ngo�i ���� � ���� �� th� ��� Di�n bi�n giao d�ch kh�i �TNN tr�n HSX

Ngu�n� B�oomberg� BSC Research

��nh gi� xu th� bi�n đ�ng TTCK ����Di�n bi�n th� tr��ng nh�n chung đ�ng thu�n v�i �nh h�nh c�a d�ch b�nh v� k�t qu� s�n xu�t kinh doanh trong n��c� Th�

tr��ng nh�n �nh h��ng ��u c�c t� di�n bi�n d�ch đ�u n�m c�ng nh� �nh h��ng �ch c�c t� qu� tr�nh ph�ng ch�ng d�ch

v� ph�c h�i kinh t�� M�t s� xu th� v�n đ�ng c�a c�c nh�m c� phi�u ch�nh n�m �����

V�n đ�ng theo s� c�i thi�n c�a KQKD� Th� tr��ng ��p t�c t�ng đi�m tr�n di�n r�ng v�i ���� ng�nh c�p � t�ng đi�m�

Nh�ng ng�nh nh� Ng�n h�ng� C�ng ngh� th�ng� Vi�n th�ng� T�i ch�nh �tr�ng t�m �� B�t đ�ng s�n�� Ti�n �ch �tr�ng t�m

ng�nh đi�n� n��c�� Ti�u d�ng �tr�ng t�m �� b�n ���� H�ng ��u d�ng �tr�ng t�m �� � t� v� ph� t�ng�� C�ng nghi�p �tr�ng

t�m �� C�ng nghi�p n�ng� ghi nh�n t�ng tr��ng gi� �n t��ng đ�u c�i thi�n m�nh ��i nhu�n v� v��t tr�i t�t so v�i th�

tr��ng�

V�n đ�ng nh� hi�u �ng t� vi�c c� c�u c�a MSCI� Vi�c MSCI n�ng h�ng Kuwait đ� gi�p cho t� tr�ng c�c c� phi�u Vi�t

Nam trong nh�m th� tr��ng c�n bi�n đ��c t�ng ��n gi�p �nh h��ng �ch c�c đ�n t�m �� v� mang ��i c� h�i r� r�t cho

m�t s� c� phi�u trong ng�n h�n�

V�n đ�ng nh� hi�u �ng t� đ�u t� c�ng� Vi�c gi�i ng�n v�n đ�u t� c�ng c�a Ch�nh ph� t�o đi�u ki�n cho m�t s� ng�nh

c� c� h�i ph�t tri�n v� m� r�ng� đ�c bi�t �� ng�nh X�y d�ng� V�t �i�u X�y d�ng� B�t đ�ng s�n Khu c�ng nghi�p�

V�n đ�ng c�ng c�c c� phi�u th� tr��ng� Xen gi�a nh�ng nh�p t�ng gi�m c�a c�c c� phi�u ��n cu�i n�m� Xu h��ng v�n

đ�ng v�o nh�ng c� phi�u c� �nh th� tr��ng cao c�ng n� r� v�o nh�ng th�ng cu�i n�m� V�n đ�ng n�y gi�p t�ng thanh

kho�n cho th� tr��ng tuy nhi�n m�c �nh h��ng v� hi�u �ng t�c đ�ng ��n ch� s� �� r�t khi�m t�n�

�� th� ��� V�n đ�ng ng�nh c�p I � ICB trong n�m ����

Ngu�n� FiinPro� BSC Research

60.0

H�ng ��u d�ng

31/1

2/19

10/1

/20

21/1

/20

6/2/20

17/2

/20

26/2

/20

6/3/20

17/3

/20

26/3

/20

7/4/20

16/4

/20

27/4

/20

8/5/20

19/5

/20

28/5

/20

8/6/20

17/6

/20

26/6

/20

7/7/20

16/7

/20

27/7

/20

5/8/20

14/8

/20

25/8

/20

4/9/20

15/9

/20

24/9

/20

5/10/20

14/1

0/20

23/1

0/20

3/11/20

12/1

1/20

23/1

1/20

2/12/20

11/1

2/20

22/1

2/20

31/1

2/20

80.0

100.0

120.0

140.0

160.0

180.0

200.0

220.0

D�u kh�

D��c v� Y t�

Nguy�n v�t �i�u

D�ch v� ��u d�ng

C�ng nghi�p

Vi�n th�ng

T�i ch�nh Ng�n h�ng C�ng ngh� th�ng �n

Ti�n �ch c�ng đ�ng

B�o C�o T�nh H�nh Ho�t ��ng N�m ����

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

II� K�T QU�

KINH DOANH N�M ����

�� T�ng quan �nh h�nh t�i ch�nh

N�m ���� �� m�t n�m bi�n đ�ng m�nh hi�m c� c�a

th� tr��ng ch�ng kho�n Vi�t Nam� D�ch Covid��� b�ng

ph�t đ� khi�n th� tr��ng ch�ng kho�n Vi�t Nam ghi

nh�n nh�ng phi�n gi�m đi�m ��ch s�� t�c đ�ng tr�c ��p

t�i k�t qu� kinh doanh c�a nhi�u CTCK� Trong n�a đ�u

n�m ����� tr��c đi�u ki�n kinh doanh kh�ng m�y thu�n

��i� BSC đ� th�c hi�n tri�n khai c�c gi�i ph�p ph�ng

ch�ng d�ch b�nh nh�ng v�n đ�m b�o kh�ng ��m gi�n

đo�n ho�t đ�ng kinh doanh� ��t ki�m t�i đa c�c chi ph�

đ� d�n ��c cho vi�c ho�n th�nh k� ho�ch kinh doanh

đ� đ� ra�

Tuy nhi�n� trong n�a cu�i n�m� h�ng �o�t c�c y�u t� �ch

c�c nh� vi�c ki�m so�t t�t d�ch b�nh� Vi�t Nam �� qu�c

gia hi�m hoi c� t�ng tr��ng kinh t� trong n�m �����

đ�y m�nh đ�u t� c�ng� ��i su�t gi�m� gi�p thu h�t d�ng

��n đ�u t� m�i v� đ�y c�c ch� s� h�i ph�c m�nh� Tr�i

qua m�t n�m ho�t đ�ng v�i nhi�u bi�n đ�ng t� n�n kinh

t� th� gi�i v� th� tr��ng ch�ng kho�n� v�i s� ch� đ�o s�t

sao c�a H�i đ�ng qu�n tr�� Ban ��nh đ�o c�ng s� n� ��c

c�a to�n th� c�n b� nh�n vi�n� C�ng ty đ� ho�n th�nh

xu�t s�c k� ho�ch đ��c giao� L�i nhu�n tr��c thu� n�m

���� đ�t ������ t� đ�ng� v��t ��� k� ho�ch kinh doanh�

t�ng ����� so v�i n�m ����� Doanh thu thu�n c�c

ho�t đ�ng kinh doanh đ�t h�n ����� t� đ�ng� t�ng ���

so v�i n�m ����� K�t qu� ho�t đ�ng kinh doanh t�ng

tr��ng đ�u tr�n c� � m�ng� M�i gi�i �t� v�n đ�u t�� ��u

k�� cho vay t�i ch�nh�� T� v�n t�i ch�nh �t� v�n v� đ�i ���

b�o ��nh ph�t h�nh�� T� doanh ch�ng kho�n�

BSC �u�n đ� cao vi�c nghi�m t�c tu�n th� c�c quy đ�nh

c�a ph�p �u�t v� ho�t đ�ng m�i gi�i ch�ng kho�n� c�ng

nh� ho�t đ�ng cho vay� k� qu�� T� �� an to�n v�n kh�

d�ng �theo th�ng t� ��������TT�BTC� đ��c gi� � m�c

cao� T�i th�i đi�m ����������� t� �� an to�n v�n kh�

d�ng c�a C�ng ty �� ���� � v�o nh�m t�t theo quy

đ�nh c�a UBCKNN�

T�i th�i đi�m ����������� t�ng t�i s�n BSC c� m�c

t�ng tr��ng �n đ�nh� đ�t tr�n ����� t� đ�ng � t�ng ���

so v�i c�ng k� n�m tr��c�

V� c� c�u� t�i s�n ng�n h�n chi�m tr�n ��� t�ng t�i s�n

C�ng ty� Trong đ�� d� n� cho vay k� qu� ghi nh�n m�c

t�ng m�nh� cu�i n�m ���� đ�t ����� t� đ�ng � t�ng ���

so v�i cu�i n�m ����� Nguy�n nh�n do thanh kho�n th�

tr��ng trong n�m ���� cho th�y s� t�ng tr��ng m�nh

��� so v�i n�m ����� đ�c bi�t b�ng n� trong nh�ng

th�ng cu�i n�m nh� d�ng ��n đ�u t� m�i v� đ�t m�c

cao nh�t v�o th�ng �� v�i m�c thanh kho�n đ�t trung

b�nh g�n �� ngh�n t��phi�n� Ho�t đ�ng cho vay k� qu�

c�a BSC �u�n đ��c ch� tr�ng c�ng t�c qu�n tr� r�i ro

ch�t ch� qua vi�c ki�m so�t nhi�u v�ng c�a c�c b� ph�n

Ki�m so�t t�i b��c t�c nghi�p� Qu�n tr� r�i ro v� r� so�t

c�a Ki�m so�t n�i b� v� Ki�m to�n n�i b��

T��ng �ng t�ng tr��ng t�i s�n �� t�ng tr��ng v� quy m�

ngu�n v�n� Ngu�n v�n ch� s� h�u đ�t ����� t� đ�ng

t�i ng�y ���������� � t�ng t� ����� t� đ�ng cu�i n�m

����� B�n c�nh ngu�n v�n ch� s� h�u� BSC huy đ�ng

c�c ngu�n vay kh�c đ� đ�m b�o đ�p �ng ngu�n v�n cho

c�c ho�t đ�ng c�a C�ng ty� N�m ����� t�ng n� ph�i

tr� BSC đ�t ����� t� đ�ng � t�ng ��� so v�i cu�i n�m

����� ch� y�u t�i t� vi�c ph�t h�nh ��� t� đ�ng tr�i

phi�u BSIL��������

C�c ch� ��u t�i ch�nh ch� y�u

B�o C�o T�nh H�nh Ho�t ��ng N�m ����

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

CH� TI�U ���������� ���������� Thay đ�i

T�i s�n ng�n h�n ��������� ��������� ���

T�i s�n t�i ch�nh ��������� ��������� ���

Ti�n v� c�c kho�n t��ng đ��ng ��n ������ ������ ���

C�c t�i s�n t�i ch�nh ghi nh�n th�ng qua ��i ��

�FVTPL�������� ������� ���

C�c kho�n đ�u t� gi� đ�n ng�y đ�o h�n �HTM� ������� ������� ����

C�c kho�n cho vay ��������� ��������� ���

C�c t�i s�n t�i ch�nh s�n s�ng đ� b�n �AFS� ������ � �

D� ph�ng suy gi�m gi� tr� c�c t�i s�n t�i ch�nh v�

t�i s�n th� ch�p������� ������� ��

T�i s�n t�i ch�nh kh�c ������ ������ ���

T�i s�n ng�n h�n kh�c ������ ����� �����

T�i s�n d�i h�n ������ ������ ����

T�i s�n t�i ch�nh d�i h�n � � �

T�i s�n c� đ�nh ������ ������ ����

T�i s�n d�i h�n kh�c ������ ������ ���

T�NG T�I S�N ��������� ��������� ���

N� ph�i tr� ng�n h�n ��������� ��������� ���

Vay v� n� thu� t�i s�n t�i ch�nh ng�n h�n ������� ������� ��

Tr�i phi�u ph�t h�nh ng�n h�n ������� � �

Ph�i tr� ho�t đ�ng giao d�ch ch�ng kho�n ������� ������� ��

Giao d�ch mua b�n ��i tr�i phi�u ch�nh ph� ������� ������� ���

N� ph�i tr� ng�n h�n kh�c ������ ������� ����

N� ph�i tr� d�i h�n � � -

T�NG N� PH�I TR� ��������� ��������� ���

V�N CH� S� H�U ��������� ��������� ��

��n v�� Tri�u đ�ng

Ch� ��u N�m ���� N�m ���� Thay đ�i

Doanh thu thu�n ������� ������� ���

L�i nhu�n thu�n t� ho�t đ�ng kinh doanh ������� ������� ���

L�i nhu�n tr��c thu� ������� ������� ���

L�i nhu�n sau thu� ������� ������� ���

Ch� ��u N�m ���� N�m ����

�� Ch� ��u v� kh� n�ng thanh to�n

� H� s� thanh to�n ng�n h�n ��� ���

�� Ch� ��u v� c� c�u v�n

� H� s� n��T�ng t�i s�n ��� ���

� H� s� n��V�n ch� s� h�u ��� ���

�� Ch� ��u v� kh� n�ng sinh ��i

� H� s� ��i nhu�n sau thu��Doanh thu ho�t

đ�ng����� �����

� H� s� ��i nhu�n sau thu��V�n ch� s� h�u ���� ����

� H� s� ��i nhu�n sau thu��T�ng t�i s�n ���� ����

�� Ch� ��u cho m�t đ�n v� c� phi�u

� L�i c� b�n tr�n c� phi�u �VND�c� phi�u� ����� 886

� Gi� tr� s� s�ch tr�n m�t c� phi�u �VND�c�

phi�u������� ������

B�o C�o T�nh H�nh Ho�t ��ng N�m ����

66 67BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

� K�t qu� t�i ch�nh t�ng tr��ng t�t

Ho�t đ�ng m�i gi�i BSC mang ��i ��i nhu�n �ch c�c nh� s� b�ng n� c�a thanh kho�n th� tr��ng v� s� v�n đ�ng t�ng

tr��ng c�a đi�m s�� N�n t�ng kh�ch h�ng trong n�m ���� ��p t�c đ��c m� r�ng� BSC duy tr� v� th� trong nh�m c�c

CTCK d�n đ�u th� tr��ng�

M�i gi�i

N�m trong xu th� chung c�a c�c th� tr��ng tr�n th�

gi�i� tr��c nh�ng di�n bi�n ph�c t�p c�a d�ch Covid����

th� tr��ng ch�ng kho�n Vi�t Nam t�ng s�t gi�m t�i h�n

��� trong qu� ������ xu�ng m�c th�p nh�t trong v�ng

� n�m� Tuy nhi�n c�ng v�i kh� n�ng ki�m so�t d�ch b�nh

th�nh c�ng� TTCK Vi�t Nam đ� ph�c h�i nhanh ch�ng

trong � th�ng c�n ��i c�a n�m ����� Thanh kho�n th�

tr��ng t�ng ��n ng��ng k� ��c v�i s� tham gia m�nh m�

c�a c�c nh� đ�u t� m�i �F�� đ� t�c đ�ng �ch c�c đ�n

ng�nh ch�ng kho�n�

N�m ����� doanh thu m�i gi�i BSC đ�t h�n ��� t�

đ�ng � t�ng tr��ng ����� so v�i n�m ����� T�c đ�

t�ng tr��ng doanh thu m�i gi�i b�nh qu�n giai đo�n �

�� K�t qu� kinh doanh c�c m�ng ho�t đ�ng ch�nh

Doanh thu m�i gi�i ���� � ����

2016

136,586

189,390

136,767

229,185

2017 2018 2019 2020

CARG = 13.8%

204,003

n�m ��������� đ�t ������n�m� Gi� tr� giao d�ch qua

BSC t�ng m�nh ��� so v�i trong n�m ���� � đ�t t�c

đ� t�ng tr��ng ��n h�n so v�i m�c t�ng ��� c�a th�

tr��ng�

Ho�t đ�ng m�i gi�i ch�u �p ��c c�nh tranh gay g�t gi�a

c�c C�ng ty ch�ng kho�n v� ph� giao d�ch v� ��i su�t cho

vay� đ�c bi�t v�i s� tham gia c�a c�c đ�i th� n��c ngo�i

v�i ��i th� v� v�n� Thay v� c�nh tranh kh�ng b�n v�ng

b�ng ch�nh s�ch ph� th�p� BSC ��a ch�n gi�i ph�p t�p

trung c�i thi�n ch�t ���ng d�ch v�� n�ng cao tr�i nghi�m

c�a kh�ch h�ng� k�t h�p đa d�ng h�a s�n ph�m� h��ng

t�i cung c�p d�ch v� tr�n g�i t�i kh�ch h�ng�

M�i gi�i tr�i phi�u� BSC ��p t�c ph�t huy v� kh�ng đ�nh v�

th� nh� m�i gi�i tr�i phi�u ch�nh ph� top đ�u th� tr��ng�

th� hi�n ch�t ���ng d�ch v� �n đ�nh� chuy�n nghi�p c�ng

nh� s� �n nhi�m cao v�i c�c đ�i t�c �� c�c Ng�n h�ng

th��ng m�i� c�ng ty b�o hi�m� N�m ����� BSC ��p t�c

�� CTCK TOP � v� th� ph�n đ�u th�u TPCP v� TOP � th�

ph�n m�i gi�i giao d�ch TPCP� Ng�y ����������� BSC

��p t�c n�m trong danh s�ch nh� t�o ��p th� tr��ng

c�ng c� n� c�a Ch�nh ph� n�m ���� c�ng v�i �� Ng�n

h�ng th��ng m�i ��n nh� Techcombank� Agribank� BIDV�

Vie�nbank� MBBank��� v� � CTCK kh�c �� VCBS� HSC v� SHS�

� N�n t�ng kh�ch h�ng �n đ�nh v� m� r�ng

M�i gi�i c� phi�u v� H�TL� Th� ph�n m�i gi�i c�a BSC

ghi nh�n m�c t�ng tr��ng t�t� Theo c�ng b� c�a S� giao

d�ch ch�ng kho�n Tp�HCM� th� ph�n m�i gi�i c� phi�u

v� ch�ng ch� qu� c�a BSC n�m ���� đ�t ����� quay tr�

��i v� tr� Top �� CTCK c� th� ph�n ��n nh�t� Th� ph�n m�i

gi�i ph�i sinh c�a BSC trong n�m ���� đ�t ������ ��p

t�c duy v� v� tr� Top �� th� ph�n m�i gi�i ph�i sinh ��n

nh�t tr�n s�n HNX�

C�c ch�nh s�ch s�n ph�m m�i gi�i t�i BSC đ��c r� so�t�

đi�u ch�nh� c�p nh�t đ�nh k� nh�m gia t�ng n�ng ��c

c�nh tranh tr�n th� tr��ng� N�n t�ng kh�ch h�ng t�

ch�c giao d�ch qua BSC c�ng ��p t�c đ��c ch� tr�ng

m� r�ng trong n�m ����� ��u bi�u �� c�c qu� ��n tr�n

th� tr��ng nh� Qu� Tundra Sustainab�e Fron�er� C�ng

ty qu�n �� qu� VinaCapita�� Qu� ETF SSIAM VNFIN

LEAD���� � đ�y �� m�t trong nh�ng d�u hi�u �ch c�c� t�o

c� s�� n�n t�ng kh�ch h�ng b�n v�ng� đa d�ng cho BSC

trong giai đo�n ph�t tri�n s�p t�i� Trong n�m ����� s�

���ng t�i kho�n m� m�i qua BSC đ�t m�c cao � �����

t�i kho�n� n�ng s� ���ng t�i kho�n qu�n �� ��n g�n �����

ngh�n t�i kho�n � t�ng �� so v�i n�m �����

160,000

S� ���ng t�i kho�n giai đo�n ���� � ����

S� ���ngt�i kho�n

so v�i cu�i n�m ����

7.404

�������

80,000

40,000

����

103,453

114,867������� �������

�������

���� ���� ���� ����

0

B�o C�o T�nh H�nh Ho�t ��ng N�m ����

68 69BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

BSC �u�n ch� tr�ng ho�n thi�n c�c c�ng t�c r� so�t quy

tr�nh v� qu�n tr� r�i ro ho�t đ�ng cho vay margin� đ�m

b�o kh�ng ph�t sinh c�c kho�n n� x�u trong n�m �����

b�n c�nh c�c c�ng t�c nghi�n c�u v� c�p nh�t ch�nh

s�ch s�n ph�m cho vay đ�m b�o �nh c�nh tranh� nh�

Ch��ng tr�nh BSC�GO gi�m �� ��i su�t cho vay k� qu��

mi�n ph� giao d�ch ch�ng kho�n c� s� v� ��i su�t cho vay

margin t� ����� cho KH m� m�i� ph� giao d�ch ph�i sinh

t� �����đ�� C�c ch�nh s�ch s�n ph�m cho vay margin t�i

BSC đ� g�p ph�n th�c đ�y gia t�ng quy m� v� ��i nhu�n

t� ho�t đ�ng cho vay margin� đ�ng th�i h� tr� duy tr� v�

t�ng tr��ng th� ph�n m�i gi�i c� phi�u to�n c�ng ty�

V�i mong mu�n cung c�p đa d�ng c�c s�n ph�m đ�u t�

cho kh�ch h�ng� đ�i ng� nh�n s� c�a BSC �u�n �i�n t�c

nghi�n c�u� ph�t tri�n v� đ�a ra c�c s�n ph�m m�i� c�ng

nh� c�p nh�t c�c ��n �ch h� tr�� c�i ��n c�c s�n ph�m v�

c�ng c� giao d�ch hi�n c� nh��

T�ch h�p �nh n�ng BiBroker tr�n b�ng gi�� B�n c�nh

nghi�p v� t� v�n đ�u t� truy�n th�ng� nh�m đ�n đ�u xu

h��ng ph�t tri�n m�i c�a th� tr��ng trong vi�c �ng d�ng

tr� tu� nh�n t�o trong ho�t đ�ng kinh doanh� BSC đ�

nghi�n c�u v� cho ra m�t �nh n�ng BiBroker đ��c �ch

h�p tr�n b�ng gi�� ��y �� c�ng c� h� tr� đ�u t� th�ng

minh th�ng qua vi�c x� �� v� đ�n gi�n h�a ���ng d� �i�u

��n c�a th� tr��ng� t� đ� gi�p nh� đ�u t� ��t ki�m th�i

gian ph�n �ch v� đ�a ra c�c quy�t đ�nh đ�u t� kh�ch

quan� h�n ch� r�i ro đ�n t� y�u t� đ�u t� theo c�m �nh�

� �a d�ng c�c s�n ph�m cho nh� đ�u t�

Quy m� d� n� cho vay k� qu� t�i BSC ���� � ����

2,000

1,500

1,000

500

0

2018

806

1,161

1,778

2019 2020

��n v�� T� đ�ng

� D� n� margin t�ng tr��ng� đ�m b�o đ�p �ng nhu c�u th� tr��ng

Quy m� cho vay k� qu� t�i BSC �i�n t�c đ��c m� r�ng�

đ�m b�o cung c�p đ� ngu�n vay đ�p �ng nhu c�u c�a

Nh� đ�u t� trong đi�u ki�n thanh kho�n th� tr��ng t�ng

m�nh� T�nh t�i th�i đi�m ����������� t�ng d� n� cho

vay t�i BSC đ�t ����� t� đ�ng �t�ng ��� so v�i cu�i n�m

������

S�n ph�m BSC i�Bond� N�m ����� BSC đ�nh d�u b��c

chuy�n m�nh m� trong vi�c b�n đa d�ng nhi�u s�n ph�m

b�n c�nh k�nh đ�u t� truy�n th�ng �� c� phi�u� T� th�ng

������� BSC tri�n khai ph�n ph�i th� c�p tr�i phi�u

doanh nghi�p i�Bond� h� tr� c�i thi�n thanh kho�n cho

c�c tr�i phi�u doanh nghi�p nh� tr�i phi�u BIDV� tr�i

phi�u Becamex nh�m t�o h� sinh th�i c�c s�n ph�m

ch�ng kho�n đa d�ng� �inh ho�t theo nhu c�u c�a kh�ch

h�ng�

S�n ph�m ch�ng quy�n c� đ�m b�o� Ng�y �����������

BSC ph�t h�nh � m� ch�ng quy�n m�i �� CMWG�����

CHPG���� v� CFPT���� � � m� ch�ng quy�n c�a BSC

hi�n t�i đ�u c� m�c t�ng tr��ng gi� t�t�

� N�ng cao ch�t ���ng b�o c�o ph�n �ch

C�ng t�c kh�o s�t� g�p g� c�c doanh nghi�p đ��c BSC

��p t�c ch� tr�ng v� đ�y m�nh nh�m �i�n t�c c�p nh�t

c�c th�ng �n� �m ki�m c�c m� c� phi�u t�t khuy�n ngh�

cho nh� đ�u t�� h� tr� th�c đ�y ho�t đ�ng m�i gi�i�

Trong n�m ����� BSC đ� th�c hi�n kho�ng g�n ��� b�o

c�o g�m ��� b�n �n h�ng ng�y� �� b�o c�o C�p nh�t

bu�i s�ng� ����� b�o c�o doanh nghi�p� �� b�o c�o V�

M� th�ng� qu�� � b�o c�o ng�nh ��� ng�nh� v� kho�ng ��

b�o c�o chuy�n đ���� C�c b�o c�o đ��c d�ch ra Ti�ng Anh

v� ��ng Nh�t� v�i ch�t ���ng b�o c�o ng�y c�ng đ��c c�i

thi�n� Ho�t đ�ng thuy�t tr�nh b�o c�o ph�n �ch n�i b� v�

thuy�t tr�nh tr�c tuy�n v�i c�c qu� đ�u t� ��p t�c đ��c

tri�n khai v� duy tr� th��ng xuy�n�

Ho�t đ�ng ph�n �ch BSC đ��c vinh danh Chuy�n gia

ph�n �ch t�t nh�t ng�nh x�y d�ng v� k� thu�t t�i gi�i

b�nh ch�n Asia Money Broker Po�� ���� do t�p ch� Asia�

Money�EuroMoney� d�a tr�n kh�o s�t c�c kh�ch h�ng t�

ch�c tr�n to�n c�u�

B�o C�o T�nh H�nh Ho�t ��ng N�m ����

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

Tr��c vi�c h�ng �o�t v�n b�n ph�p �u�t ch�ng kho�n n�i ri�ng v� doanh nghi�p n�i chung đ��c ban h�nh� n�m ���� ��

giai đo�n ch�y đ� chu�n b� c�a c�c ho�t ho�t đ�ng c� ph�n h�a v� tho�i v�n doanh nghi�p nh� n��c� C�c doanh nghi�p

ch� y�u t�p trung r� so�t s� thay đ�i v� h�nh �ang ph�p �� �i�n quan c�a c�c ho�t đ�ng n�u tr�n� Theo th�ng k�� ch� c�

duy nh�t m�t T�ng C�ng ty Nh� n��c c� ph�n h�a th�nh c�ng đ� �� EVNGENCO � �BSC t� h�o �� đ�n v� ch�nh cung c�p

d�ch v� t� v�n c� ph�n h�a�� Ng��c ��i v�i th� tr��ng v�n c� ph�n� th� tr��ng tr�i phi�u doanh nghi�p ��p t�c c� th�m

m�t n�m �b�ng n��� đ�c bi�t �� tr�i phi�u ph�t h�nh ri�ng �� v�i m�c t�ng g�n ��� so v�i n�m �����

K�t qu� kinh doanh m�ng T� v�n t�i ch�nh t�i BSC c�ng ghi nh�n s� t�ng tr��ng t�t� T�ng doanh thu ho�t đ�ng T� v�n

t�i ch�nh bao g�m đ�i �� ph�t h�nh v� t� v�n trong n�m ���� đ�t ��� t� đ�ng� t�ng g�p ��� ��n so v�i n�m ����� trong

đ� doanh thu đ�i �� ph�t h�nh ghi nh�n s� t�ng tr��ng m�nh�

BSC �u�n coi tr�ng c�ng t�c ch�m s�c kh�ch h�ng v� n�ng cao ch�t ���ng t� v�n� khai th�c m�i quan h� c�a c�ng ty

m�� t�o d�ng m�i quan h� h�p t�c ��u d�i v�i c�c t�ng c�ng ty� doanh nghi�p đ�u ng�nh� c�ng c� n�n kh�ch h�ng c�a

c�ng ty�

C�c giao d�ch t� v�n đi�n h�nh bao g�m ��i �� ph�t h�nh tr�i phi�u BIDV� B�o ��nh ph�t h�nh th�nh c�ng ���� t� tr�i

phi�u ch�nh quy�n đ�a ph��ng Tp�HCM� T� v�n ph�t h�nh c� phi�u cho Becamex IJC� T� v�n ph�t h�nh Tr�i phi�u Cao

�c Ph��ng ��ng �thu�c Nova�and Group�� Tho�i v�n cho T�ng c�ng ty HUD t�i HUD Ki�n Giang� ���

��i �� ph�t h�nh Tr�i phi�u

B�o ��nh ph�t h�nh ���� t�

Tr�i phi�u

T� v�n ph�t h�nh c� phi�u

T� v�n ph�t h�nh Tr�i phi�u

T� v�n Tho�i v�n

T� v�n t�i ch�nhV�i m�c ��u ��y ho�t đ�ng Ng�n h�ng đ�u t� �� c�t ��i� m�ng ho�t đ�ng TVTC ��p t�c đ��c ch� tr�ng ph�t tri�n� t�p

trung x�y d�ng v� ho�n thi�n h� th�ng v�n h�nh� k� v�ng ��y ��i v� th� tr�n th� tr��ng trong giai đo�n t�i�

L�i nhu�n t� c�c t�i s�n ghi nh�n th�ng qua ��i �� �FVTPL� n�m ���� ghi nh�n ���� t� đ�ng� Ho�t đ�ng đ�u t� bao g�m

�� m�ng ch�nh�

Ho�t đ�ng ��u t� c� phi�u v� s�n ph�m c�u tr�c� Trong qu� � n�m ����� trong đi�u ki�n th� tr��ng di�n bi�n ��u c�c

do t�c đ�ng x�u t� d�ch Covid ��� Kh�i t� doanh BSC đ� tri�n khai c�c bi�n ph�p qu�n tr� r�i ro� c� c�u ��i danh m�c� Th�

tr��ng t� th�ng � cho th�y s� h�i ph�c m�nh t� đ�y nh� vi�c ki�m so�t t�t d�ch b�nh� đ�y m�nh đ�u t� c�ng� ��i su�t

gi�m� gi�p thu h�t d�ng ��n đ�u t� m�i� Danh m�c t� doanh c� phi�u c�a BSC đ� t�ng m�nh v� đ�t ��i nhu�n v��t

tr�i so v�i ch� s� VN�Index�

Ho�t đ�ng ��u t� tr�i phi�u v� c�c gi�y t� c� gi� kh�c� T�n d�ng nh�ng c� h�i th� tr��ng khi ��i su�t c� xu h��ng gi�m�

ho�t đ�ng đ�u t� Tr�i phi�u ch�nh ph� v� kinh doanh gi�y t� c� gi� kh�c đ� đ�ng g�p ��i nhu�n �n t��ng� ho�n th�nh

xu�t s�c k� ho�ch đ� ra�

T� doanhV��n ��n t� giai đo�n th� tr��ng ��u c�c trong qu� � do t�c đ�ng x�u c�a d�ch Covid ��� ho�t đ�ng T� doanh c�a BSC

đ� đ�ng g�p t� tr�ng ��i nhu�n ��n trong n�m �����

K� Ho�ch Kinh Doanh V� ��nh H��ng Ho�t ��ng ����

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

I� M�I TR��NG

KINH DOANH N�M ����

�� Tri�n v�ng v� m� n�m ����B�i c�nh v� m� th� gi�i hi�n t�i cho th�y t�ng tr��ng to�n c�u kh� n�ng h�i ph�c �ch c�c trong n�m ����� Ng�n h�ng

Trung ��ng c�c n��c ch� ch�t kh� n�ng cao ��p t�c duy tr� ��i su�t đi�u h�nh t�i m�c th�p nh� hi�n h�nh cho t�i h�t

����� Vi�c m�i tr��ng ��i su�t duy tr� t�i m�c th�p s� �� ��n đ� đ� NHNN ��p t�c gi� ��i su�t đi�u h�nh t�i m�c hi�n

h�nh� ho�c đi�u ch�nh gi�m th�m trong b�i c�nh ��m ph�t đang đ��c ki�m so�t d��i m�c ��u trung b�nh ��� M�i tr��ng

��i su�t nh� v�y c� th� �� đ�ng ��c �ch c�c đ�i v�i vi�c đ�y m�nh h�i ph�c v� m� c�a Vi�t Nam trong �����

Tr�n c� s� đ�� n�n kinh t� Vi�t Nam d� b�o s� t�ng tr��ng m�nh m� h�n nhi�u so c�ng ����� D� đo�n v� c�c ch� ��u

v� m� ch�nh trong n�m �����

GDP n�m ���� ��c �nh t�ng m�nh so v�i n�m ����

� V� c� b�n� y�u t� ch� ch�t th�c đ�y s� h�i ph�c c�a GDP trong giai đo�n kh� kh�n v�a qua nh� ��u d�ng� xu�t

nh�p kh�u� gi�i ng�n v�n ng�n s�ch nh� n��c� ��p t�c đ��c duy tr� trong �����

� C�c đi�m b�t �n trong nh�ng giai đo�n v�a qua� ��u bi�u chi�n tranh th��ng m�i Trung Qu�c � Hoa K� hay Brexit�

kh�ng c�n �nh h��ng qu� m�nh t�i quan đi�m đ�u t�� s�n xu�t� kinh doanh nh� giai đo�n ���������� C�c th�nh

vi�n trong n�n kinh ng�y c�ng th�ch �ng t�t c�ng nh�ng bi�n s� tr�n�

� T�nh h�nh kinh t� d� ki�n t�t d�n ��n s� c� t�c đ�ng �ch c�c đ�i v�i ��u d�ng c�ng xu�t nh�p kh�u� C�ng v�i đ��

��n s�ng chuy�n d�ch s�n xu�t kh�i Trung Qu�c kh� n�ng ��p t�c trong n�m ����� Do đ�� khi c�c h�n ch� v� d�ch

chuy�n đ��c g� b�� ���� s� �� n�m th� th�ch xem v�i vi�c Vi�t Nam c� th�c s� đ��c ��i t� ��n s�ng n�y hay

kh�ng�

� T�nh h�nh kinh t� n�i t�i kh� quan� v�i c�c m�i nh�n � ��u d�ng� xu�t nh�p kh�u� gi�i ng�n v�n ng�n s�ch � b��c

đ�u cho th�y k�t qu� �ch c�c� ��p t�c đ�ng vai tr� tr� c�t đ�i v�i s� h�i ph�c trong �����

Tri�n v�ng GDP kh� n�ng ch�u t�c đ�ng ��u c�c ph�n n�o n�u d�ch b�nh kh�ng đ��c ki�m so�t t�t t�i c�c qu�c gia đ�i

t�c ch� ch�t� Tuy v�y� �nh h�nh v� m� v�ng v�ng v�i c�c ch�nh s�ch ��n t� t�i kh�a d��c duy tr�� s� �� đ�ng ��c �ch c�c

gi�p Vi�t Nam c� kh� n�ng đ�t m�c t�ng GDP ���� trong �����

Ch� s� CPI d� ki�n s� t�ng nh� ��n m�c ��������

� Gi� c� nhi�n �i�u v� h�ng h�a to�n c�u d� ki�n s� t�ng ��n khi ho�t đ�ng c�c n�n kinh t� h�i ph�c tr� ��i v�o n�m

����� Gi� d�u ��c �nh c� th� s� h�i ph�c tr� v� v�ng gi� ����� USD�th�ng khi n�n kinh t� th� gi�i h�i ph�c đi

k�m v�i hi�p h�i OPEC v� Hoa K� d� ki�n s� ��p t�c duy tr� th�a thu�n c�t gi�m s�n ���ng trong n�m �����

� Gi� đi�n s� t�ng ��n khi nhu c�u t� d�n s� t�ng tr��ng v� ho�t đ�ng s�n xu�t gia t�ng trong khi c�c nh� m�y đi�n

đang ho�t đ�ng � m�c c�ng su�t t�i đa�

L�i su�t đi�u h�nh c� th� đ��c gi� � m�c th�p hi�n h�nh

�i�u n�y ph� h�p v�i đ�nh h��ng ch�nh s�ch k�ch th�ch v� m� trong ���� nh�m tr� gi�p h�i ph�c v� m� t�i c�c n��c ch�

ch�t� K�t h�p v�i n�n t�ng ��m ph�t th�p� ��i su�t th�p t�o đi�u ki�n thu�n ��i h� tr� �ch c�c đ�y m�nh s�n xu�t kinh

doanh� Tuy nhi�n� v�i vi�c kh� n�ng h�p th� �n d�ng k�m� nh� th� hi�n trong nh�ng th�ng qua� NHNN kh� n�ng đ�nh

gi� ��i đ�nh h��ng ch�nh s�ch đ�i v�i c�c khu v�c r�i ro cao h�n nh� b�t đ�ng s�n�

C�c ch� b�o v� m� qua c�c n�m v� d� b�o cho n�m ����

Ti�u ch��n�m ���� ���� ���� ���� ���� ����F

GDP YoY ��� ��� ��� ���� ���� ���� �������

L�m ph�t YoY ��� ��� ��� ���� ��� ��� �������

Xu�t kh�u �t� USD� ����� ����� ����� ������ ����� �����

Nh�p kh�u �t� USD� ����� ����� ����� ������ ����� �����

C�n c�n th��ng m�i �t� USD� ��� ��� ���� ��� ���� ����

T� gi� �VND�USD� ������ ����� ������ ������ ������ �������������

N� c�ng�GDP ��� ���� ���� ���� ���� ���� ��

N� ch�nh ph��GDP ��� ���� ���� �� ���� ���� ��

Gi�i ng�n v�n ng�n s�ch ������� ������� ������� ������� ������� �������

T�ng tr��ng �n d�ng ��� ���� �� �� �� �� ��

FDI đ�ng k� �t� USD� ���� ���� ����� ���� ���� ����

FDI gi�i ng�n �t� USD� ����� ����� ���� ���� ���� ��

Ngu�n� BSC Research

K� Ho�ch Kinh Doanh V� ��nh H��ng Ho�t ��ng ����

76 77BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

STT N�i dungT�c

đ�ngChi�u h��ng t�c đ�ng

�

M�i

tr��ng

kinh t�

C� c�u d�n s�� thu nh�p� t�ng ��p trung ��u

v� đ� th� h�a••••• D�i h�n

T�ng tr��ng t�t nh� c� c�u n�n kinh t�� tham

gia chu�i s�n xu�t v� h�i nh�p th� gi�i••••• Trung v� d�i h�n

Lu�t Doanh nghi�p� Lu�t đ�u t�� Lu�t ch�ng

kho�n c� hi�u ��c•••••

G� r�o c�n� h� tr� doanh nghi�p�

thu h�t v�n n��c ngo�i

N�m b�t cu�c c�ch m�ng ��� v� chuy�n đ�i

s� n�n kinh t�� H� tr� doanh nghi�p v�a nh�

v� doanh nghi�p kh�i nghi�p

•••••

T�o hi�u �ng �ch c�c �an t�a

trong x� h�i� t�o đ�ng ��c tho�t

b�y thu nh�p trung b�nh�

C�i thi�n m�i tr��ng kinh doanh� n�ng ��c

c�nh tranh� đ�i m�i s�ng t�o••••

C�i thi�n ch�t ���ng� minh b�ch�

c�i thi�n quy t�c �ng x�

Ki�m so�t t�t d�ch b�nh Covid��� •••• �n đ�nh kinh t� v� đ�i s�ng

N�m ����� TTCK Vi�t Nam c� nhi�u y�u t� h� tr� t�ng tr��ng v� gi� v� thanh kho�n� C�c y�u t� t�c đ�ng �ch c�c đ�n

th� tr��ng ch�ng kho�n g�m�

� Trong n��c� kinh t� v� m� �n đ�nh v� ��y ��i đ� t�ng tr��ng sau ki�m so�t d�ch b�nh� V� m� �ch c�c gi�p cho LN

c�a c�c Doanh nghi�p ni�m y�t c�i thi�n m�nh nh� ph�c h�i s�n xu�t� ��u d�ng trong n��c v� qu�c t�� m�t b�ng

��i su�t th�p v� c�i thi�n t� n�n ��i nhu�n th�p trong n�m �����

� Ngo�i n��c� c�c qu�c gia v� khu v�c ch� ch�t duy tr� ��i su�t th�p v� c�c g�i h� tr� kinh t�� Kinh t� th� gi�i h�i

ph�c t� m�c t�ng tr��ng �m n�m ���� v� ki�m so�t d�ch b�nh th�ng qua tri�n khai vaccine � c�c n��c ph�t tri�n�

� Th� tr��ng đang thu h�t m�nh m� d�ng v�n N�T trong n��c� v� �i�n ��p t�o ra k� ��c v� thanh kho�n� M�t b�ng

��i su�t th�p v�n s� gi� ch�n N�T trong n��c n�a đ�u n�m ����� trong khi th� tr��ng c� c� h�i thu h�t d�ng v�n

ngo�i c�ng v�i xu h��ng chuy�n d�ch d�ng ��n sang th� tr��ng bi�n xu�t hi�n v�o cu�i n�m ���� v� t��ng quan

h�p d�n gi�a t�ng tr��ng v� đ�nh gi� h�p �� so v�i c�c th� tr��ng khu v�c�

� Lu�t ch�ng kho�n s�a đ�i c� hi�u ��c trong n�m ����� �� v�n b�n ph�p �� cao nh�t ki�n to�n c�c th�nh ph�n đi�u

h�nh th� tr��ng� c� s� cho ra đ�i c�c s�n ph�m m�i h� tr� N�T v� qua đ� c� th� n�ng h�ng th� tr��ng�

Ngo�i nh�ng y�u t� thu�n ��i k� tr�n� c�c r�i ro ph�n ��n s� đ�n t� b�n ngo�i v� ��u � � m�t y�u t� nh� sau�

� Kh� n�ng ki�m so�t d�ch d��i k� v�ng �nh h��ng đ�n t�ng tr��ng v� h�i ph�c kinh t� trong n��c v� qu�c t��

� H��ng đi c�a cu�c chi�n th��ng m�i Hoa K� � Trung Qu�c � nhi�m k� T�ng th�ng đ�c c� Biden�

� Vi�t Nam n�m trong danh s�ch thao t�ng ��n t��

� TTCK c�c n��c ph�t tri�n đang c� m�c đ�nh gi� cao đ��c h� tr� b�i ch�nh s�ch b�m ��n� Nh�ng bi�n đ�ng đ�o

chi�u �n�u c�� c�ng s� �nh h��ng ��n đ�n s� chuy�n d�ch d�ng ��n v� t�m �� N�T tham gia tr�n th� tr��ng�

BSC đ�nh gi� c�c y�u t� t�c đ�ng đ�n tri�n v�ng TTCK ���� tr�n c� s� xem x�t� ��� M�i tr��ng kinh t� v� tri�n v�ng

kinh t� v� m�� ��� LN c�c Doanh nghi�p ni�m� ��� C�c d�ng v�n� ��� Tri�n v�ng kinh t� th� gi�i v� ��� C�c v�n đ� kh�c�

C�c y�u t� �nh h��ng đ�n TTCK trong n�m ����

�� Th� tr��ng ch�ng kho�n ����STT N�i dung

T�c

đ�ngChi�u h��ng t�c đ�ng

�N�i t�i th�

tr��ng

L�i nhu�n doanh nghi�p c�i thi�n t� v�ng đ�y ••••• ��nh gi� th� tr��ng

Lu�t ch�ng kho�n s�a đ�i c� hi�u ��c n�m

�����•••••

Minh b�ch th� tr��ng� b�o v� v�

t�o thu�n ��i cho N�T n��c ngo�i�

N�ng h�ng TTCK t� FTSE Russe�� �tri�n v�ng

v�o �������••••

Thu h�t v�n ngo�i� c�i thi�n ch�t

���ng quy m� th� tr��ng�

Ho�t đ�ng c� ph�n h�a� tho�i v�n nh� n��c

kh�i đ�ng ��i�••••

M� r�ng quy m� th� tr��ng� h�ng

h�a ch�t ���ng

Thanh kho�n th� tr��ng c�i thi�n nh� d�ng

v�n n�i v� xu h��ng chuy�n d�ch v�n ngo�i••••

T�ng m�c đ� h�p d�n c�a th�

tr��ng

X�y d�ng c�c s�n ph�m m�i nh� T��� b�n CK

ch� v� v� ph�i sinh c� phi�u�••••

M�c đ� h�p d�n v� đa d�ng c�a

TT h� tr� n�ng h�ng th� tr��ng

�C�c d�ng

v�n

L�i su�t �n đ�nh v� t� gi� USD�VND d� b�o

gi�m nh�•••••

��nh gi� th� tr��ng v� thu h�t

d�ng v�n đ�u t� n��c ngo�i

V�n đ�ng d�ng v�n đ�u t� t�i ch�nh to�n c�u ••••D�ch chuy�n d�n sang c�c TT

m�i n�i�

Ch�nh s�ch ��n t� �inh ho�t theo h��ng ki�m

so�t ��m ph�t� �n đ�nh v� m� v� h� tr� t�ng

tr��ng

•••Tr�nh bi�n đ�ng ��n v� m� v� h�n

ch� r�i ro th� tr��ng

�C�c v�n đ�

kh�c

��i h�i ��ng to�n qu�c ��n th� XIII ••••• L�nh đ�o nhi�m k� ���������

Vi�t Nam ��t v�o danh s�ch theo t�ng ��n t�

c�a Hoa K�••••• Ti�m �n r�i ro

C�c hi�p đ�nh th��ng m�i �hi�p đ�nh EVFTA� •••• H�i nh�p s�u r�ng v�i th� gi�i

��u t� c�ng ���� c�n d� đ�a t�ng tr��ng •••• H� tr� t�ng tr��ng

C�c v�n đ� đ�a ch�nh tr� khu v�c •••

�Kinh t� th�

gi�i

Kinh t� th� gi�i h�i ph�c sau suy tho�i •••••H�i ph�c ��u d�ng v� th��ng

m�i th� gi�i

Ki�m so�t d�ch b�nh t�i c�c qu�c gia ph�t

tri�n•••••

Kinh t� th� gi�i c� th� đ�t m�c

t�ng tr��ng ��m n�ng

FED v� c�c qu�c gia ch� ch�t gi� m�c ��i

su�t ��•••• �nh h��ng d�ng v�n ngo�i

Cu�c chi�n th��ng m�i Hoa K� � Trung Qu�c •••�nh h��ng tri�n v�ng kinh t� v�

th��ng m�i th� gi�i

C�c v�n đ� đ�a ch�nh tr� •• Ti�m �n b�t �n đ�nh

Ngu�n� BSC Research

K� Ho�ch Kinh Doanh V� ��nh H��ng Ho�t ��ng ����

78 79BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

C�c ch� b�o th� tr��ng qua c�c n�m v� d� b�o cho n�m ����

C�c ��u ch� N�m ���� N�m ���� N�m ���� D� b�o ����

Ti�u ch� chung

Ch� s� ch�ng kho�n

� VN�Index ����� ����� ������ ������

� t�ng tr��ng ����� ���� ����� �����

� HNX�Index ��� ����� ����� ���

� UPCOM�Index ���� ���� ���� ��

S� c�ng ty ni�m y�t ���� ���� ���� ����

� t�ng tr��ng ����� ���� ���� ����

� VN�Index ��� ��� ��� ���

� HNX�Index ��� ��� ��� ���

� UPCOM�Index ��� ��� ��� �����

S� T�i kho�n �ngh�n TK� ���� ���� ���� ����

� t�ng tr��ng ����� ���� ����� �����

D� b�o th� tr��ng ch�ng kho�n n�m ����

� VN�Index đang t�ng tr��ng �ch c�c h��ng v� v�ng đ�nh ���� đi�m n�m ����� ��ng ��c t�ng đi�m n�m ����

d�a v�o m�c P�E th�p h�n khu v�c trong khi t�ng tr��ng LNST to�n th� tr��ng t�ng tr��ng t�t� VN�Index d� b�o

c� v�ng gi� tr�ng t�m t�i ���� đi�m� �� t�ng đi�m s� ph� thu�c v�o đ� b�n d�ng ��n N�T trong n��c v� k� v�ng

d�ng ��n ngo�i quay ��i khu v�c m�i n�i v� c�n bi�n�

� S� c�ng ty ni�m y�t t�ng tr��ng b�nh qu�n � n�m �� ��� Quy đ�nh ch�t ch� v� ni�m y�t m�i� �� tr�nh c� ph�n h�a

v� tho�i v�n doanh nghi�p nh� n��c s� đ��c đ�y m�nh nh�ng c�ng c�n th�i gian do quy đ�nh m�i trong Ngh� đ�nh

��������� S� ���ng c�ng ty ni�m y�t m�i d� b�o t�ng �� n�m ����� cao h�n m�c �� n�m �����

� S� t�i kho�n m� m�i t�ng tr��ng b�nh qu�n ���� n�m trong � n�m� d� b�o t�ng ��� ��n m�c ����� tri�u t�i

kho�n nh� ��n s�ng m� m�i t�i kho�n v� doanh nghi�p c� ph�n h�a�

� Thanh kho�n t�ng b�nh qu�n ����n�m trong � n�m� d� b�o t��ng đ��ng thanh kho�n n�m ���� v� t�ng ���

n�u c�c s�n ph�m h� tr� thanh kho�n đ�a v�o s� d�ng trong qu� IV� V�n h�a th� tr��ng t�ng b�nh qu�n ����n�m

trong � n�m� d� b�o t�ng ��� nh� m�c t�ng gi� v� ni�m y�t m�i�

� Kh�i ngo�i quay ��i mua r�ng� d� b�o � m�c ��� tri�u USD do k� v�ng c�c th��ng v� M�A t� kh�i ng�n h�ng

ni�m y�t v� d�ng ��n ngo�i quay ��i khu v�c m�i n�i v� th� tr��ng bi�n�

� T�ng tr��ng EPS th� tr��ng n�m ���� đ�t kho�ng ��� �LNST th� tr��ng d� b�o t�ng ���� m�c pha �o�ng ����

P�E VN�Index ���� v� m�c ��u gi� ���� c�a VN�Index n�m �����

Ngu�n� BSC Research

C�c ��u ch� N�m ���� N�m ���� N�m ���� D� b�o ����

� T�i kho�n n��c ngo�i ���� ���� ���� ����

� T�i kho�n trong n��c ������ ������ ������ ������

V�n h�a th� tr��ng �T� USD� ��� ��� ����� �����

� t�ng tr��ng ����� ���� ����� �����

GT mua b�n r�ng kh�i ngo�i TT

ni�m y�t �Tri�u USD������� ����� ������� �����

Ti�u ch� thanh kho�n

GTGDBQ �phi�n � s�n g�m th�a

thu�n �Tri�u USD���� ����� ����� ���

� t�ng tr��ng ����� ������ ����� ����

V�ng quay thanh kho�n TT �v�ng

quay CP�n�m���� ��� ���� ���

� HSX ��� ��� ���

� HNX ��� ��� ���

� Upcom ��� ��� ���

C� phi�u giao d�ch BQ tr�n �

tri�u USD�ng�y�� �� �� ��

C�c ch� s� c� b�n

VN�Index

� P�E ���� ���� ���� ����

� P�B ��� ��� ��� ���

HNX�Index

� P�E ��� ���� ���� ����

� P�B ��� ��� ��� ���

K� Ho�ch Kinh Doanh V� ��nh H��ng Ho�t ��ng ����

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

II� ��NH H��NG CHI�N L��C D�I H�N

M�c ��u t�ng qu�t� C�i thi�n ch�t ���ng t�ng th�� n�ng

t�m ch�t ���ng ho�t đ�ng v� duy tr� th� h�ng b�n v�ng

trong TOP đ�u c�c CTCK tr�n th� tr��ng�

M�c ��u qu�n tr� đi�u h�nh� B�n c�nh vi�c duy tr� ph�t

tri�n s�n ph�m d�ch v�� BSC c�ng ch� tr�ng n�ng cao

ch�t ���ng qu�n tr� đi�u h�nh v�i �� m�c ��u�

� Ho�n thi�n m� h�nh t� ch�c c�a c�ng ty xuy�n

su�t t� c�p H�i ��ng qu�n tr� t�i Ban đi�u h�nh

v� m� h�nh t� ch�c c�c ph�ng ban theo th�ng ��

th� tr��ng�

� Ho�n thi�n c� ch� thu nh�p g�n �i�n n�ng su�t �ao

đ�ng� �� đ�ng ��c cho ng��i �ao đ�ng v� theo th�ng

�� th� tr��ng�

� N�ng c�p qu�n tr� h� th�ng� tri�n khai ho�t đ�ng

kinh doanh theo h��ng Qu�n tr� r�i ro�

M�c ��u s�n ph�m� Gi� v� tr� ��n phong trong vi�c

tham gia cung c�p c�c s�n ph�m ch�ng kho�n m�i ra th�

tr��ng� C�c nghi�p v� m� BSC x�c đ�nh s� �� n�ng c�t

mang ��i ��i th� c�nh tranh cho s� ph�t tri�n trong giai

đo�n t�i bao g�m�

� Kh�i T� v�n t�i ch�nh� BSC x�c đ�nh nghi�p v� IB

�Ng�n h�ng đ�u t�� �� nghi�p v� c� b�n v� c�t ��i

nh�t� �� trung t�m đ�u m�i s�n sinh ra c�c nghi�p

v� kh�c theo nhi�u kh�a c�nh kh�c nhau� h��ng t�i

ph�t tri�n th�nh m�t Ng�n h�ng đ�u t� đ�ng ngh�a�

� Kh�i M�i gi�i� Ho�n thi�n v� n�ng cao nghi�p v�

m�i gi�i� ph�n �ch� ph�t tri�n s�n ph�m� X�y d�ng

k�nh b�n h�ng đ�ng b� cho Kh�ch h�ng t� ch�c�

kh�ch h�ng c� nh�n tr�n n�n t�ng qu�n tr� r�i ro v�

c�ng ngh� ����

� Kh�i T� doanh� T�n d�ng c� h�i đ�u t� c� phi�u�

s�n ph�m c�u tr�c v� tr�i phi�u�

V�i m�c ��u x�c ��p v� th� tr� th�nh c�ng ty ch�ng kho�n h�ng đ�u th� tr��ng� BSC x�c đ�nh m�c ��u ph�t tri�n c�

th� nh� sau�

III� K� HO�CH KINH DOANH N�M ����

STT Ch� ��u TH ���� KH ����

� L�i nhu�n tr��c thu� �trđ� ������� �������

� Th� ph�n m�i gi�i ��� ����� TOP �� s�n HSX

� H� s� an to�n t�i ch�nh ��� � ���� � ����

Ch� ��u L�i nhu�n tr��c thu�� BSC đ�t m�c ��u ��i nhu�n tr��c thu� n�m ���� �� ��� t� đ�ng� t��ng đ��ng t�ng

tr��ng ��� so v�i th�c hi�n n�m �����

Ch� ��u th� ph�n m�i gi�i� BSC x�y d�ng m�c ��u th� ph�n m�i gi�i c� phi�u v� ch�ng ch� qu� n�m trong Top �� th�

ph�n m�i gi�i c� phi�u ��n nh�t tr�n s�n HSX�

K� Ho�ch Kinh Doanh V� ��nh H��ng Ho�t ��ng ����

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

IV� K� HO�CH H�NH ��NG N�M ����

Th� tr��ng ch�ng kho�n n�m ���� đ��c d� b�o ��m �n nhi�u r�i ro nh� kh� n�ng duy tr� đ� b�n c�a d�ng ��n sau

giai đo�n t�ng tr��ng n�ng� c�c nguy c� v� d�ch b�nh v� b�t �n ch�nh tr� tr�n th� gi�i� C�ng v�i đ�� b�i c�nh th� tr��ng

trong n�m ���� đ�t ra nhi�u th�ch th�c cho c�c C�ng ty trong ��nh v�c ch�ng kho�n khi Lu�t ch�ng kho�n s�a đ�i c�

hi�u ��c t� ���������� � đ�y �� v�n b�n ph�p �� cao nh�t nh�m ho�n thi�n c� s� ph�p ��� ��n đ� cho c�c ch�nh s�ch

ph�t tri�n TTCK v� t�o c� h�i cho vi�c n�ng h�ng th� tr��ng� vi�c tri�n khai c� ch� thanh to�n� b� tr� CCP m� đ��ng

cho giao d�ch T� v� Ngh� đ�nh ���������N��CP quy đ�nh m�i v� ph�t h�nh ri�ng �� tr�i phi�u doanh nghi�p c�ng s�

t�c đ�ng m�nh m� t�i �nh h�nh th� tr��ng chung v� ho�t đ�ng kinh doanh c�a c�c CTCK bao g�m c� BSC� Nh� v�y� c�

th� n�i� n�m ���� đ��c xem nh� m�t �b��c ngo�t�� b�t bu�c c�c c�ng ty trong ��nh v�c ch�ng kho�n ph�i thay đ�i đ�

đ�p �ng y�u c�u giai đo�n ph�t tri�n m�i c�a th� tr��ng�

Trong b�i c�nh đ�� đ� đ�t đ��c m�c ��u chi�n ���c d�i h�n� c�c nh�m k� ho�ch h�nh đ�ng n�m ���� đ��c x�y d�ng

nh�m ph�t huy c�c s�c m�nh n�i t�i� kh�c ph�c nh��c đi�m đ� b�t ph� v� ho�n th�nh K� ho�ch kinh doanh đ��c giao�

K� ho�ch h�nh đ�ng ���� v�i t�ng nh�m gi�i ph�p nh� sau�

C�c gi�i ph�p th�c đ�y ho�t đ�ng kinh doanh c�a c�ng ty�

� N�ng cao n�ng ��c t�i ch�nh c�a C�ng ty� Ho�n th�nh �m ki�m nh� đ�u t� t�i ch�nh�c� đ�ng chi�n ���c� s�n s�ng

đ�m ph�n� nh�m m�c ��u t�ng v�n� đ�ng th�i xem x�t c�c đi�u ki�n th� tr��ng v� nhu c�u ho�t đ�ng kinh doanh�

huy đ�ng ngu�n v�n vay đ�p �ng n�ng ��c t�i ch�nh cho n�m ���� qua đ� đ�m b�o ��i th� c�nh tranh�

� Th�c đ�y ho�t đ�ng b�n ch�o v�i BIDV� Li�n k�t ch�t ch� v�i BIDV� t�p trung m� r�ng quy m� v� m�ng ���i b�n

�� nh�m n�ng cao hi�u qu� h�p t�c v�i BIDV� khai th�c s�c m�nh h� th�ng v� th��ng hi�u v� kh�ch h�ng� th�c

đ�y s� h�p t�c to�n di�n c�ng t�c b�n ch�o s�n ph�m d�ch v� ch�ng kho�n�

� Cung c�p c�c s�n ph�m theo chu�i� BSC c�n t�o ra ��i th� c�nh tranh trong vi�c tri�n khai c�c giao d�ch c�u tr�c

t�i ch�nh� cung c�p c�c s�n ph�m ph�c h�p� chu�i d�ch v� nh�m t�o gi� tr� gia t�ng kh�c bi�t tr�n th� tr��ng� T�ng

c��ng c�ng t�c ph�i h�p gi�a c�c ph�ng ban đ� t�o ra c�c s�n ph�m ph�c h�p� c� kh� n�ng cung �ng m�t h� sinh

th�i s�n ph�m d�ch v� đa d�ng cho kh�ch h�ng�

� N�ng cao ch�t ���ng s�n ph�m d�ch v�� nghi�n c�u ch�nh s�ch s�n ph�m� ch�nh s�ch ph� �inh ho�t� c�n b�ng gi�a

�nh c�nh tranh v� qu�n tr� r�i ro� �ng d�ng c�ng ngh� trong ph�t tri�n s�n ph�m d�ch v�� trong t�c nghi�p v�

qu�n tr��

� ��y m�nh ho�t đ�ng T� v�n t�i ch�nh� C� c�u ��i ho�t đ�ng bao g�m m� h�nh t� ch�c� đ�i ng� nh�n s�� c� ch�

v�n h�nh �� n�n t�ng đ�m b�o ho�t đ�ng hi�u qu� v� b�n v�ng� đ�y m�nh ho�t đ�ng TVTC tr�n c� �� th� tr��ng

v�n ch� v� th� tr��ng v�n n��

� Ho�t đ�ng đ�u t�� B�m s�t di�n bi�n th� tr��ng đ� ��a ch�n quy m� v� c� c�u danh m�c đ�u t� ph� h�p� chuy�n

d�ch sang m�ng d�ch v� mang ��i ngu�n thu b�n v�ng v� đa d�ng h�a ngu�n thu�

C�c c�ng t�c qu�n tr� đi�u h�nh�

� Ho�n hi�n c� ch� qu�n tr� th�ng nh�t v� xuy�n su�t đ� ki�m so�t� gi�m s�t ho�t đ�ng c�a c�c ph�ng ban minh

b�ch v� hi�u qu�� g�p ph�n đ�m b�o ��i �ch c�a c� đ�ng v� s� h�i h�a v�i ��i �ch c�a b�n �i�n quan

� X�y d�ng chi�n ���c qu�n tr� r�i ro� �p d�ng nguy�n t�c qu�n tr� r�i ro theo th�ng �� qu�c t��

� C�ng c�� n�ng cao k� �u�t �ao đ�ng� �nh tu�n th� quy tr�nh� quy ch� trong c�c ho�t đ�ng�

C�c c�ng t�c ho�n thi�n h� th�ng�

� M� h�nh t� ch�c v� c� ch� chi tr� thu nh�p� N�ng cao s�c m�nh th� ch� th�ng qua ho�n thi�n m� h�nh t� ch�c

v� ch�nh s�ch đ�ng ��c� Th�c hi�n r� so�t� c�i ��n đ�ng b� h� th�ng ch�nh s�ch nh�n s�� ch�nh s�ch đ�ng ��c g�n

v�i th�c ��n v� t�o đ�ng ��c th�c đ�y hi�u qu� kinh doanh� s� d�ng ��i �ch ��m th��c đo� đ�m b�o c�ng b�ng v�

thu nh�p�

� Ph�t tri�n đ�i ng�� T�ng c��ng đ�o t�o nh�n s� nh�m ph�t tri�n v� b�i d��ng ngu�n nh�n ��c� s�n s�ng cho s�

đ�i m�i v� s�ng t�o�

� ��u t� v� n�ng c�p h� th�ng C�ng ngh� th�ng �n�

T�ng c��ng s� h�a trong qu�n �� kh�ch h�ng c�ng nh� qu�n tr� đi�u h�nh qua vi�c x�y d�ng c� s� d� �i�u kh�ch

h�ng� c�i ��n c�c c�ng c� t� v�n tr�c tuy�n� x�y d�ng ��i h� th�ng t�ng đ�i� h� th�ng v�n ph�ng đi�n t��

��u t�� n�ng c�p h� th�ng giao d�ch� �ch h�p c�c c�ng c� ph�n �ch v� t� v�n đ�u t�� đ�m b�o ho�t đ�ng �n đ�nh

v� ki�m so�t c�c ��i ph�t sinh�

Ho�t đ�ng qu�n �� th��ng hi�u�

� ��y m�nh v� ph�t tri�n nghi�p v� Marke�ng� x�y d�ng chi�n ���c Marke�ng to�n di�n� n�ng cao uy �n c�a

th��ng hi�u BSC trong m�t c�ng ch�ng� qua đ� t�o đi�u ki�n trong vi�c ph�t tri�n kh�ch h�ng v� b�n h�ng�

� Nghi�n c�u� tri�n khai x�y d�ng ��i nh�n di�n th��ng hi�u BSC�

B�o C�o Ph�t Tri�n B�n V�ng

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

E� B�O C�O PH�T TRI�N

B�N V�NG

B�o C�o Ph�t Tri�n B�n V�ng

86 87BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

I� T�NG QUAN V� B�O C�O

PH�T TRI�N B�N V�NGPh�t tri�n b�n v�ng �u�n đ��c BSC x�c đ�nh �� m�t trong

nh�ng m�c ��u quan tr�ng� �� h��ng đi ��u d�i t�o gi�

tr� cho doanh nghi�p� B�o c�o Ph�t tri�n B�n v�ng đ��c

xem nh� m�t d�u �n nh�m t�ng h�p� đ�nh gi� v� c�ng

b� ng�n g�n nh�ng ho�t đ�ng h��ng đ�n s� bi�n v�ng

trong c� n�m ���� c�a C�ng ty C� ph�n Ch�ng kho�n

Ng�n h�ng ��u t� v� Ph�t tri�n �BSC�� N�i dung c�a B�o

c�o th� hi�n nh�ng tr�ch nhi�m ph�t tri�n b�n v�ng� gia

t�ng gi� tr� mang ��i cho c� đ�ng� g�p ph�n ph�t tri�n

c�ng đ�ng v� x� h�i� c�ng nh� x�y d�ng uy �n� th��ng

hi�u c�a C�ng ty� Th�ng qua B�o c�o� BSC mu�n th� hi�n

n� ��c c�ng khai� minh b�ch trong vi�c c�ng b� th�ng �n

đ�n c�c b�n �i�n quan bao g�m c� đ�ng� kh�ch h�ng� đ�i

t�c� c� quan qu�n �� v� ng��i �ao đ�ng�

II� ��NH H��NG PH�T TRI�N

B�N V�NG TO�N DI�NV�i v� th� �� m�t trong nh�ng C�ng ty Ch�ng kho�n ��u đ�i nh�t tr�n th� tr��ng� BSC �u�n ch� tr�ng mang ��i s� h�i

��ng to�n di�n cho kh�ch h�ng tr�n t�ng d�ch v�� s�n ph�m cung c�p� c�n b�ng v� đ�m b�o ��i �ch cao nh�t cho c�c c�

đ�ng� ng��i �ao đ�ng� v� đ�m b�o tr�ch nhi�m v�i c�c b�n �i�n quan� h��ng đ�n t�ng tr��ng b�n v�ng� n�n t�ng ph�t

tri�n ��u d�i�

�

R�t cao

��� C� đ�ng

��� Kh�ch h�ng

�

Cao

��� Nh�n vi�n

��� ��i t�c

�

Trung b�nh

��� C�ng đ�ng đ�a

ph��ng

��� C� quan qu�n ��

Hi�p h�i

�

Th�p

� � Kh�ng quan

tr�ng� � Trung b�nh � � Quan tr�ng � � R�t quan tr�ng

M�c đ� �nh h��ng đ�n BSC

M�

c Ä‘

� q

ua

n t

�m đ

�n

BS

C

�� Quan đi�m ph�t tri�n b�n v�ng t�i BSC

�� M� h�nh đ�nh gi� m�c đ� quan t�m

v� �nh h��ng c�a c�c b�n �i�n quan

M� h�nh ph�t tri�n b�n v�ng c�a BSC bao g�m ba tr� c�t ch�nh� đ� �� Kinh T�� X� H�i v� M�i tr��ng�

Kinh t�� Ph�t tri�n b�n v�ng v� kh�a c�nh kinh t� �u�n �� m�c ��u c�a t�t c� c�c c�ng ty� V�i n� ��c n�ng cao n�ng ��c

t�i ch�nh� BSC �u�n c� g�ng t�i �u h�a m�i ngu�n ��c� tri�n khai đ�ng b� c�c gi�i ph�p nh�m b�m s�t m�c ��u đ� đ��c

�H�C� th�ng qua� đ�ng th�i �u�n đ�m b�o t�ng tr��ng �n đ�nh� t�ng đ�ng ��c ph�t tri�n� duy tr� c� t�c �n đ�nh v� b�o

v� quy�n ��i cho c�c c� đ�ng �i�n quan�

X� h�i� Kh�ng ch� ch� tr�ng ��i nhu�n� quan đi�m c�a BSC c�ng ch� tr�ng đ�n nh�ng ho�t đ�ng ph�t tri�n x� h�i nh�m

chung tay g�p ph�n n�ng cao tr�ch nhi�m c�a doanh nghi�p v�i c�ng đ�ng n�i chung v� BSC v�i x� h�i n�i ri�ng�

M�i tr��ng� N�m ����� d��i nh�ng �nh h��ng ��u c�c c�a thi�n nhi�n� con ng��i c�ng nh�n ra t�m quan tr�ng c�a

b�o v� m�i tr��ng� V� v�y� nh�ng v�n đ� v� m�i tr��ng v� ��t ki�m n�ng ���ng �u�n đ��c BSC quan t�m v� ch� tr�ng

trong t�ng ho�t đ�ng c�a c�ng ty�

Nh�n th�y t�m quan tr�ng c�a t�t c� c�c b�n �i�n quan� �i�n k�t� BSC x�y d�ng m� h�nh đ�nh gi� m�c đ� quan t�m v�

�nh h��ng v�i t�t c� c�c ��u ch� nh� sau�

B�o C�o Ph�t Tri�n B�n V�ng

88 89BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

B�n �i�n quan K�nh truy�n th�ng

Kh�ch h�ng

Tr�c ��p g�p g� t�i c�c đi�m giao d�ch tr�n to�n qu�c

Trung t�m h� tr� kh�ch h�ng

C�c k�nh k�t n�i v�i c�c nh� đ�u t�� bao g�m website� c�c bu�i h�i đ�p v� emai�

th��ng xuy�n v� k�t qu� ho�t đ�ng kinh doanh

Kh�o s�t m�c đ� h�i ��ng

C�c bu�i h�i th�o v� h�i ngh�

C� đ�ng

��i h�i đ�ng c� đ�ng th��ng ni�n

B�o c�o t�i ch�nh

B�o c�o th��ng ni�n

C�c k�nh �i�n ��c kh�c� website� emai�� đi�n tho�i

C� quan qu�n ��

H�i ngh�� H�i th�o� C�ng v�n đ�ng g�p � ki�n

B�o c�o th��ng ni�n� B�o c�o ph�t tri�n b�n v�ng

C�c b�o c�o c�ng b� th�ng �n theo quy đ�nh

C�c hi�p h�i v� t� ch�c

chuy�n nghi�p

C�c hi�p h�i g�m�

Hi�p h�i kinh doanh ch�ng kho�n Vi�t Nam�

Hi�p h�i th� tr��ng Tr�i phi�u Vi�t Nam�

Hi�p h�i đ�u t� Campuchia��

Nh�n vi�n

H�p t�ng k�t h�ng th�ng� qu�� b�n ni�n

C�c k�nh truy�n th�ng n�i b�� �i�n tho�i n�i b�� tr�c tuy�n� h�i ngh� v� emai�

C�c ch��ng tr�nh đ�o t�o n�i b�� c�c s� ki�n đ�nh k� c�a c�ng ty

C�ng đ�ng v� th� h� tr�

C�c s� ki�n c�a c�c t� ch�c sinh vi�n v� c�c tr��ng đ�i h�c

C�c ch��ng tr�nh t� thi�n v� k�u g�i quy�n g�p� c�c ho�t đ�ng m�i tr��ng v�

c�ng đ�ng

B�o ch� v� truy�n th�ngC�c bu�i h�i th�o v� ph�ng v�n

C�c di�n đ�n v� h�i th�o

�� C� ch� ��p nh�n � ki�n c�a c�c b�n �i�n quanV�i quan đi�m kh�ng ng�ng c�i ��n� ho�n thi�n s�n ph�m d�ch v�� BSC �u�n s�n s�ng ��ng nghe v� t��ng t�c v�i c�c

b�n �i�n quan th�ng qua đa d�ng c�c k�nh� c� th��

� Ch� đ�o chung v� chi�n ���c ph�t tri�n b�n v�ng c�a doanh nghi�p

� Ph� duy�t c�c m�c ��u v� k� ho�ch h�nh đ�ng

H�I ��NG QU�N TR�

� X�y d�ng v� tr�nh H�QT c�c m�c ��u v� k� ho�ch h�nh đ�ng v� ph�t tri�n b�n v�ng c�a BSC

� Truy�n th�ng chi�n ���c� m�c ��u v� k� ho�ch ph�t tri�n b�n v�ng trong to�n C�ng ty

� ��m b�o k� ho�ch ph�t tri�n b�n v�ng đ�t m�c ��u đ� ra

BAN �I�U H�NH V� C�C BAN KH�C

Tri�n khai v� th�c hi�n h�a c�c k� ho�ch ph�t tri�n b�n v�ng theo đ�ng đ�nh h��ng c�a T�ng gi�m đ�c

v� Ban đi�u h�nh

C�C KH�I B� PH�N V� CH�C N�NG

Th�c hi�n c�c c�ng vi�c c� th� h�ng ng�y �i�n quan đ�n c�c m�c ��u v�

ph�t tri�n b�n v�ng c�a BSC�

NH�N VI�N

01

02

0�

0�

�� M� h�nh qu�n tr� v� ph�t tri�n b�n v�ngV�i đ�nh h��ng ph�t tri�n b�n v�ng trong c�ng t�c qu�n tr� v� th�ng nh�t nguy�n t�c ph�t tri�n b�n v�ng xuy�n su�t

t� tr�n xu�ng d��i� m� h�nh qu�n tr� v� ph�t tri�n b�n v�ng t�i BSC đ��c bi�u hi�n nh� sau�

B�o C�o Ph�t Tri�n B�n V�ng

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

Thi�t ��p �nh hu�ng

X�c đ�nh kh�u v� r�i ro đ�m b�o nguy�n t�c g�n k�t v�i c�c m�c ��u v� chi�n ���c kinh doanh

c�a BSC�

X�y d�ng kh� n�ng ch�p nh�n r�i ro� th�ng s� r�i ro v� c�c nh�m r�i ro d�a tr�n kh�u v� r�i

ro �c�c �nh hu�ng r�i ro tr�ng y�u v� t�n th�t ��m �n BSC c� th� ch�p nh�n��

X�c đ�nh r�i ro

X�y d�ng v� tri�n khai c� ch� ph�i h�p v�i B� ph�n�Ph�ng�Ban nh�m x�c đ�nh c�c r�i ro

xu�t hi�n trong vi�c th�c hi�n ho�t đ�ng kinh doanh�

C� ch� đ�m b�o vi�c ph�i h�p ch�t ch�� ph�n c�ng c�n b� th�c hi�n ki�m so�t hi�u qu� v�

đ�nh gi�� ghi ch�p đ�y đ� c�c chi ��t r�i ro�

Ph�n �ch r�i roX�c đ�nh nguy�n nh�n c�t ��i� h�u qu� c�a r�i ro � c�c ki�m so�t hi�n t�i�

��nh gi� t�c đ�ng v� kh� n�ng x�y ra c�a r�i ro�

��nh gi� r�i ro

��nh gi� r�i ro d�a v�o c�c nh�m r�i ro đ��c x�y d�ng cho c�c B� ph�n�Ph�ng�Ban t��ng �ng�

R�i ro đ��c x�p h�ng qua vi�c so s�nh v�i nhau v� tham chi�u v�i m�t chu�n m�c nh�t đ�nh

th�ng qua c�c th�ng s� r�i ro�

X� �� r�i ro X� �� r�i ro b�ng c�ch x�y d�ng k� ho�ch h�nh đ�ng v� đ�ng th�i gi�m s�t r�i ro �i�n t�c�

Gi�m s�t � r� so�t r�i ro

��nh k� theo d�i �nh hi�u qu� c�a bi�n ph�p x� �� r�i ro� chi�n ���c � c� ch� ki�m so�t đ�

x�y d�ng n�u tr�n� đ�m b�o �nh ph� h�p v�i đi�u ki�n �u�n thay đ�i� Th�c hi�n c�p nh�t

n�u c�n thi�t�

Trao đ�i v� tham v�nTrao đ�i v� tham v�n � chi�u gi�a ng��i ra quy�t đ�nh v� c�c b�n �i�n quan v� c�c th�ng �n

v� r�i ro �s� t�n t�i� �nh ch�t� h�nh th�c� m�c đ� nghi�m tr�ng� kh� n�ng ch�p nh�n r�i ro��

B�o c�o r�i roB�o c�o th��ng xuy�n v� đ��c th�c hi�n b�i c�c c�p kh�c nhau t�i BSC nh�m ph�c v� m�c đ�ch

c�p nh�t� qu�n �� th�ng �n r�i ro� ��m r� c�c r�i ro tr�ng y�u v� h� tr� ��p k� ho�ch kinh doanh�

Thi�t��p�nh

hu�ng

���đ�nhr�i ro

Ph�n�ch

r�i ro

��nhgi�

r�i ro

X� ��r�i ro

����s�t� r�so�t

Traođ�i

thamv�n

B�oc�o

r�i ro

�� M� h�nh qu�n tr� r�i ro��i v�i BSC� c�ng t�c qu�n tr� r�i ro �u�n đ��c coi tr�ng v� đ�m b�o tu�n th� theo c�c quy đ�nh c�a UBCKNN� đ��c �ng

d�ng trong c�c nghi�p v� h�ng ng�y� Vi�c qu�n tr� r�i ro th�ng qua m�t h� th�ng ho�n ch�nh v� th�ng nh�t gi�p BSC c�

t�m nh�n kh�ch quan nh�t v� c�c m�t ho�t đ�ng� Kh� n�ng ch� đ�ng ph�t hi�n c�c r�i ro ��m t�ng� qu�n �� r�i ro �u�n

�� m�t ��i th� đ� gi�p BSC ng�n ch�n v� h�n ch� m�t c�ch c� hi�u qu� nh�ng t�n th�t do c�c r�i ro g�y ra�

Quy tr�nh qu�n tr� r�i ro t�i BSC đ��c x�y d�ng đ�y đ�� chi ��t� bao g�m thi�t ��p �nh hu�ng� x�c đ�nh r�i ro� ph�n �ch

r�i ro� đ�nh gi� r�i ro� x� �� r�i ro� gi�m s�t� r� so�t� trao đ�i tham v�n v� cu�i c�ng �� b�o c�o r�i ro�

D�a tr�n n�n t�ng qu�n tr� r�i ro� BSC ��p t�c x�y d�ng đ��c c�c ch��ng tr�nh h�nh đ�ng �p d�ng ch�nh s�ch qu�n

tr� r�i ro v�o t�ng �o�i r�i ro trong n�m �����

Lo�i r�i ro Qu�n tr� r�i ro t�i BSC

R�i ro

ho�t đ�ng

� BSC đ� chu�n h�a quy tr�nh v� c�c đi�m ki�m so�t th�ng qua vi�c x�y d�ng� ch�nh s�a� b� sung

c�c ch�nh s�ch v� quy tr�nh ho�t đ�ng nh� m�i gi�i� t� doanh ch�ng kho�n� t� v�n đ�u t�� trong

đ� quy đ�nh r� vai tr� v� tr�ch nhi�m c�a t�ng v� tr� đ�i v�i t�ng c�ng vi�c c� th�� ��y �� c�ng c�

đ�n gi�n đ� n�ng cao �nh hi�u qu� c�a h� th�ng ki�m so�t n�i b� đ� gi�m thi�u r�i ro�

� �i k�m theo đ�� c�c bi�n ph�p qu�n tr� r�i ro kh�c đ��c �p d�ng bao g�m tri�n khai h� th�ng

hi�n đ�i h�a c�ng ngh� th�ng �n� h� th�ng gi�m s�t v� c�nh b�o s� c�� x�y d�ng� b� sung c�c

k�ch b�n v� di�n t�p cho vi�c x� �� c�c s� c� �i�n quan đ�n CNTT� qu�n �� vi�c truy c�p� ph�n

quy�n truy c�p theo ch�c n�ng � nhi�m v� đ�i v�i t�ng b� ph�n nh�m n�ng cao �nh b�o m�t

c�a h� th�ng� x�y d�ng v� qu�n �� danh m�c ��i t�c nghi�p�

R�i ro

th� tr��ng

� BSC đang th�c hi�n đo ���ng gi� tr� r�i ro th� tr��ng theo quy đ�nh t�i Th�ng t� ��������TT�

BTC ng�y ���������� c�a B� T�i ch�nh� Theo đ�� vi�c qu�n �� h�n m�c r�i ro th� tr��ng đang

đ��c th�c hi�n h�ng ng�y k�t h�p v�i c�c b�o c�o tu�n � th�ng t�i BSC� Vi�c đo ���ng t� �� an

to�n v�n kh� d�ng c�a BSC đ��c th�c hi�n h�ng ng�y v� đ��c g�i đ�n Ban L�nh ��o v� c�c

ph�ng kinh doanh� H�ng tu�n� c�c ph�ng kinh doanh đ�u đ��c th�ng b�o v� gi�i h�n ki�m so�t

h�n m�c đ�u t��

� Ngo�i ra� c� c�u danh m�c đ�u t� đ��c qu�n �� h�ng th�ng qua vi�c b�o c�o ph�n �ch gi� tr�

thu�n c�a c�c kho�n đ�u t� nh�m cung c�p th�ng �n v� m�c đ� t�p trung r�i ro v� c�c ��u ch�

đ�nh gi� bao g�m� đ�n v� ph�t h�nh� đ�i t�c� ��nh v�c� ng�nh ngh�� �o�i đ�u t�� k� h�n�

R�i ro

thanh to�n

� BSC đang th�c hi�n đo ���ng gi� tr� r�i ro thanh to�n theo quy đ�nh t�i Th�ng t� ��������TT�

BTC ng�y ���������� c�a B� T�i ch�nh� R�i ro thanh to�n đ��c �nh h�ng ng�y v� đ��c b�o

c�o ��n Ban ��nh đ�o BSC v� c�c ph�ng kinh doanh� Ngo�i ra� r�i ro thanh to�n s� đ��c b�o c�o

trong tr��ng h�p đ�t xu�t ��m �nh h��ng đ�n �nh thanh to�n c�a BSC� ho�c khi c� y�u c�u t�

Ban ��nh đ�o�

R�i ro

thanh kho�n

� BSC x�y d�ng b� ch� s� thanh kho�n m�c ��u �p d�ng t� n�m ���� d�a tr�n Th�ng t� ���������

TT�BTC ng�y ���������� c�a B� T�i ch�nh� ch� s� thanh kho�n � n�m g�n nh�t c�a BSC v� ch�

s� thanh kho�n trung b�nh c�a c�c CTCK ch�ng kho�n kh�c tr�n th� tr��ng nh�m đo ���ng kh�

n�ng thanh kho�n v� so s�nh v�i c�c ch� s� m�c ��u đ� đ�nh gi� �nh thanh kho�n c�a BSC�

� BSC gi�m s�t r�i ro thanh kho�n th�ng qua vi�c duy tr� m�t ���ng ��n m�t v� c�c kho�n t��ng

đ��ng ��n v� c�c kho�n vay ng�n h�ng đ� đ�p �ng cho c�c ho�t đ�ng c�a BSC v� đ� gi�m thi�u

�nh h��ng c�a nh�ng bi�n đ�ng v� �u�ng ��n�

� ��nh k� h�ng qu�� BSC ��p b�o c�o ph�n �ch d�ng ��n đ� so s�nh d�ng ��n v�o v� d�ng ��n ra

trong k� cho c�c ho�t đ�ng kinh doanh� đ�u t� v� t�i ch�nh� qua đ� ph�n �ch v� đ�nh gi� nh�ng

xu h��ng s� d�ng v� huy đ�ng v�n trong k�� Ngo�i ra� b�o c�o ph�n �ch ch� s� thanh kho�n c�a

BSC d�a tr�n c�c s� �i�u trong b�o c�o c�n đ�i k� to�n đ��c x�y d�ng h�ng th�ng� T� đ� đ�a ra

c�c đ�nh gi� v� kh� n�ng thanh kho�n� tr�ng th�i thanh kho�n c�a BSC trong k� b�o c�o�

R�i ro

ph�p ��

� B� ph�n ph�p ch� c�a BSC ch� đ�ng c�p nh�t c�c thay đ�i c�a v�n b�n ph�p �u�t v� đ�nh gi�

nh�ng t�c đ�ng c�a vi�c thay đ�i c�c ch�nh s�ch �i�n quan đ�n ho�t đ�ng c�a BSC� R� so�t�

chu�n h�a c�c quy tr�nh� ch�nh s�ch� ph�n c�p �y quy�n c�a c�c nghi�p v� đ� đ�m b�o ph� h�p

v�i c�c thay đ�i ph�p ��� đ�ng th�i th�ng nh�t n�i dung� tr�nh c�c v�n b�n� quy đ�nh r�i r�c� thi�u

nh�t qu�n�

� H� tr� c�c b� ph�n nghi�p v� ki�m tra �nh ph�p �� c�a c�c d� th�o h�p đ�ng v� c�c v�n b�n BSC

ph�t h�nh nh�m đ�m b�o �nh tu�n th� quy đ�nh c�a ph�p �u�t�

B�o C�o Ph�t Tri�n B�n V�ng

�� ��BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

�� ��o đ�c kinh doanh

�� B� quy t�c �ng x� c�a BSC

V�i m�c ��u ph�t tri�n b�n v�ng� chu�n m�c v� đ�o đ�c trong kinh doanh �u�n �� kim ch� nam trong m�i ho�t đ�ng c�a

c�ng ty� Ch�ng t�i ��y chu�n m�c đ�o đ�c ��m x��ng s�ng cho doanh nghi�p� h��ng t�i s� ph�t tri�n d�i h�n� � th�c t�

gi�c tu�n th� đ�o đ�c ngh� nghi�p đ��c h�nh th�nh � m�i c� nh�n t�i BSC �� m�t n�t đ�p trong v�n h�a doanh nghi�p�

V�n h�a gi� v�ng chu�n m�c đ�o đ�c v� tu�n th� ph�p �u�t kh�ng ch� � m�i ngh�a đen c�a �u�t� m�i c� nh�n t�i BSC

đ��c h��ng t�i vi�c tu�n th� theo đ�ng đ�o �� nh�n sinh v� �nh th�n c�a quy đ�nh� ��y ch�nh �� n�n t�ng quan tr�ng

x�y đ�p ��n s� �n t��ng c�a kh�ch h�ng� m�i quan h� v�ng ch�c� kh�ng kh�t v�i nh�ng c�ng ty trong ng�nh v� v�i c�c

đ�i t�c�

B� quy t�c �ng x� t�i BSC đ��c x�y d�ng v� truy�n th�ng r�ng r�i đ�n t�t c� c�c c� nh�n trong c�ng ty nh�m x�y d�ng

m�t t�p th� v�ng m�nh� đo�n k�t� h��ng t�i s� ph�t tri�n ��u d�i� B� quy t�c �ng x� c�a ch�ng t�i �u�n đ�t y�u t� con

ng��i ��n h�ng đ�u� bao g�m nh�ng h�nh vi� �nh hu�ng đ�i x� gi�a c�c đ�ng nghi�p trong c�ng ty� đ� cao s� s�ng t�o�

nh�n ph�m m�i c� nh�n� t�o ra m�i tr��ng ho�n to�n b�nh đ�ng� tho�i m�i đ� c�c nh�n vi�n c� th� ho�n th�nh t�t c�ng

vi�c c�a m�nh� tuy�t đ�i n�i kh�ng v�i ch�n �p� b�t n�t v� c�c h�nh vi qu�y r�i� đ�m b�o s� ri�ng t� v� tuy�t m�t v�i

t�ng c� nh�n�

Trung th�c �� ph�m ch�t đ��c đ� cao h�ng đ�u m� m�i c� nh�n t�i BSC �u�n c� g�ng th�c hi�n đ� g�y d�ng ��ng �n

v� s� �n nhi�m c�a kh�ch h�ng v� đ�i t�c� �i�u n�y th� hi�n � b� quy t�c �ng x� c�a BSC bao g�m ch� s� đo ���ng đ�

ng�n ch�n tham nh�ng v� c�c giao d�ch n�i gi�n� đ�ng th�i đ�m b�o vi�c tu�n th� t�t c� c�c �u�t v� quy đ�nh hi�n h�nh�

Ngo�i ra� c�ng t�c theo d�i c�c ��i t�c nghi�p đ��c BSC th�c hi�n h�ng qu�� b�t c� c� nh�n n�o b� nghi ng� ho�c c�

h�nh vi gian ��n ho�c nh�n h�i ��� BSC quy�t kh�ng che d�u� v� s� b� đi�u tra tr�c ��p b�i ban Thanh tra Nh�n d�n v�

đ�i ng� qu�n tr� c�p cao�

B�n c�nh đ�� �nh th�n ��m vi�c c� tr�ch nhi�m c�ng đ��c ch�ng t�i ch� tr�ng v� thi�t k� c�c ch� ��u �i�n quan tr�ng

b� nguy�n t�c �ng x��

� Tu�n th� ch�t ch� c�c th�ng �� v� c�c gi� tr� c�t ��i khi tham gia v�o th� tr��ng m�i�

� Th�nh c�ng trong vi�c nh�n d�ng� h�c h�i v� k�t h�p c�c ho�t đ�ng kinh doanh hi�n t�i v�i v�n h�a doanh nghi�p�

��Nh�n bi�t kh�ch h�ng

��X�c nh�n th�ng �n nh�n bi�t v� kh�ch h�ng

��C�p nh�t th�ng �n nh�n bi�t kh�ch h�ng

��Ph�n �o�i kh�ch h�ng theo m�c đ� r�i ro

C�c bi�n ph�p ph�ng� ch�ng r�a ��n

��

��

��

��

C�c d�u hi�u đ�ng ng� c� b�n

C�c d�u hi�u đ�ng ng� trong ��nh v�c ch�ng kho�n

C�c h�nh vi đ�ng ng� v� �nh trung th�c ho�cđ�y đ� c�a c�c th�ng �n nh�n bi�t kh�ch h�ng

C�c h�nh vi b� c�m

�� Tu�n th� ph�p �u�t a� Ch�nh s�ch ph�ng ch�ng r�a ��n

Trong m�i ho�t đ�ng kinh doanh c�a c�ng ty� BSC cam k�t n�i kh�ng v�i r�a ��n v� �u�n tu�n th� �u�t ph�p quy đ�nh v�

ho�t đ�ng ph�ng ch�ng r�a ��n� BSC đ� x�y d�ng� r� so�t� ch�nh s�a khi c� nh�ng thay đ�i v� ph�p �u�t v� �ng d�ng

v�n b�n h��ng d�n v� đ�nh gi� kh�ch h�ng� chia s� th�ng �n v� c�c n� ��c trong vi�c ph�ng ch�ng r�a ��n v� t�i tr�

kh�ng b�� r�i ro tu�n th� v� ch�c n�ng ki�m so�t tu�n th�� c�c nguy�n t�c qu�n �� r�i ro trong ho�t đ�ng ng�n h�ng

đi�n t�� �� �

BSC �u�n ch� tr�ng ch�t ���ng c�a c�c th� t�c nh�n bi�t kh�ch h�ng nh�m h�n ch� t�i đa �nh h��ng đ�n s� an to�n

v� minh b�ch trong ho�t đ�ng c�a BSC� Theo đ�� ch�nh s�ch ph�ng ch�ng r�a ��n c�a BSC nh�n m�nh c�c n�i dung

c� b�n sau�

b� Ch�nh s�ch giao d�ch

Ch�nh s�ch giao d�ch c�a BSC th� hi�n r� s� �u ��n v� quy�n ��i c�a kh�ch h�ng so v�i quy�n ��i c� nh�n c�a nh�n vi�n�

C�c ch�nh s�ch v� th� t�c c�a BSC nh�m đ�m b�o m�c đ� tu�n th�� ph�t hi�n v� ng�n ch�n c�c h�nh vi ��m d�ng quy�n

h�n g�y �nh h��ng đ�n kh�ch h�ng �u�n đ��c c�p nh�t v� th�c hi�n đ�y đ��

Trong n�m ����� c�ng ty kh�ng ph�t hi�n b�t k� tr��ng h�p gian ��n giao d�ch n�o� Ngo�i ra� BSC kh�ng c� b�t k�

tr��ng h�p b� ph�t ho�c ch�u c�c ch� t�i phi t�i ch�nh do kh�ng tu�n th� v�i c�c quy đ�nh ph�p �u�t�

B�o C�o Ph�t Tri�n B�n V�ng

96 97BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

���� T�i đa h�a ��i �ch cho c� đ�ng

Chi tr� c� t�c

C� t�c �� m�t trong nh�ng v�n đ� quan t�m h�ng đ�u c�a

c�c nh� đ�u t�� V� v�y� ch�nh s�ch c� t�c t�i BSC đ��c

H�QT xem x�t nh�m đ�m b�o ��i �ch t�i đa cho c�c nh�

đ�u t� v� c� g�ng duy tr� nguy�n t�c t� �� c� t�c tr�ch

cho c� đ�ng kh�ng th�p h�n ��i su�t ��n g�i ng�n h�ng

k� h�n ��� ng�y� T�y v�o �nh h�nh kinh doanh c�ng nh�

m�c ��u c�a c�ng ty t�ng th�i k� m� c� t�c c� th� đ��c

chi tr� b�ng ��n m�t ho�c c� phi�u�

�H�C� ���� đ� th�ng qua ph��ng �n ph�n ph�i ��i

nhu�n n�m ���� nh� sau� chi tr� c� t�c n�m ���� b�ng

��n m�t t� �� �� �t��ng đ��ng v�i ��� đ�ng�c� phi�u��

Theo đ�� BSC th�c hi�n chi tr� c� t�c b�ng ��n m�t n�m

t�i ch�nh ���� �đ� t�m �ng trong n�m ����� v�i t� �� n�m

ph�n tr�m �����

Quan h� c� đ�ng

��i v�i c�c doanh nghi�p ho�t đ�ng theo h�nh th�c C�ng

ty c� ph�n� nh� đ�u t� �u�n đ�ng vai tr� quan tr�ng trong

qu� tr�nh ho�t đ�ng c�a c�ng ty� Do đ�� BSC �u�n ch�

đ�ng k�t n�i trao đ�i th�ng �n v�i c� đ�ng th�ng qua

c�ng b� th�ng �n r�ng r�i� đ�i h�i đ�ng c� đ�ng th��ng

ni�n� g�i th� đi�n t� đ�n emai� c�a t�t c� c� đ�ng c�

đ�ng k� đ�a ch� emai� v� qua t�i �i�u b�n gi�y đ��c g�i

theo đ�a ch� đ�ng k� do VSD g�i v� v� ho�n to�n b�o m�t

v� th�ng �n ri�ng t� c�a c�c c� đ�ng�

BSC đ� th�nh ��p b� ph�n quan h� nh� đ�u t� đ� ��ng

nghe� gi�i đ�p th�c m�c v� đ� ��p nh�n nh�ng � ki�n

đ�ng g�p c�a c� đ�ng� Ch�ng t�i �u�n khuy�n k�ch nh�

đ�u t�� qu� c� đ�ng v� đ�i t�c g�i c�c � ki�n đ�ng g�p

x�y d�ng C�ng ty th�ng qua đ�a ch� th� đi�n t� c�a b�

ph�n Quan h� nh� đ�u t��

���� ��m b�o quy�n tham gia v� bi�u quy�t t�i �H�C�

Tham gia h�p �H�C�

T� ch�c cu�c h�p �H�C� th��ng ni�n �� m�t trong nh�ng c�ng t�c tr�ng t�m c�a ch�ng t�i xuy�n su�t c�c n�m� ��y

�� c� h�i đ� nh� đ�u t� c� c� h�i g�p g�� đ�a ra nh�ng th�c m�c� mong mu�n c�a m�nh g�i đ�n v�i Ban ��nh đ�o c�a

c�ng ty� N�i dung cu�c h�p bao g�m H�QT v� Ban �i�u h�nh t�ng k�t k�t qu� ho�t đ�ng kinh doanh trong n�m qua�

k� ho�ch kinh doanh cho n�m t�i ch�nh ��p theo v� nh�ng n�i dung kh�c thu�c th�m quy�n quy�t đ�nh c�a �H�C��

N�m ����� đ� đ�m b�o c�c c�ng t�c ph�ng ch�ng d�ch Covid ��� H�QT đ� c� ngh� quy�t s� ����NQ�BSC ng�y

���������� v� vi�c ho�n v� gia h�n th�i gian t� ch�c h�p �H�C� th��ng ni�n n�m ����� Ng�y ����������� BSC đ�

t� ch�c th�nh c�ng ��i h�i đ�ng c� đ�ng theo h�nh th�c t� ch�c tr�c ��p� Tr�nh t�� th� t�c đ� đ��c BSC th�c hi�n đ�y

đ� theo đ�ng quy đ�nh ph�p �u�t hi�n h�nh� đ�m b�o quy�n v� ��i �ch t�i đa cho c� đ�ng�

� T�t c� c�c c� đ�ng c� t�n trong danh s�ch s� h�u c� ph�n c�a BSC t�i ng�y đ�ng k� cu�i c�ng ���������� do

Trung t�m L�u k� Ch�ng kho�n Vi�t Nam cung c�p đ� nh�n đ��c đ�y đ� v� r� r�ng c�c th�ng �n �i�n quan đ�n

�H�C� trong Th�ng b�o m�i h�p� Th�ng b�o m�i h�p �H�C� đ� ghi r� th�i gian� đ�a đi�m� ch��ng tr�nh h�p

v� nh�ng th�ng �n c� b�n v� vi�c đ�ng k� tham d� ��i h�i� To�n b� t�i �i�u h�p �H�C� đ��c đ�ng t�i tr�n trang

th�ng �n đi�n t� c�a BSC b�ng hai ���� ng�n ng� ���ng Vi�t v� ��ng Anh� trong m��i ���� ng�y tr��c ng�y t�

ch�c �H�C��

� �� đ�m b�o s� minh b�ch v� thu�n ��i cho to�n th� c� đ�ng v� đ�i di�n đ��c �y quy�n tham d�� c�c b�n ki�m tra

t� c�ch c� đ�ng đ��c m� s�m h�n m�t ���� ��ng tr��c gi� khai m�c ��i h�i� BSC đ� th�ng k� t� �� c�a t�ng n�i

dung bi�u quy�t v� t� �� b�u c��

� C�c th�nh vi�n H�QT� Ch� nhi�m c�c Ti�u ban v� Ban �i�u h�nh ��m ch� t�a đi�u h�nh cu�c h�p �H�C�� Ngo�i

ra� nh�m đ�m b�o �nh minh b�ch� đ�i di�n ki�m to�n đ�c ��p đ� c� m�t t�i ��i h�i�

� Cu�c h�p s� c� khung th�i gian đ� ch� t�a đo�n gi�i đ�p h�t t�t c� nh�ng th�c m�c c�a c� đ�ng v� c�c ho�t đ�ng

c�a C�ng ty trong khung gi� cho ph�p v� ��p t�c tr� ��i b�ng h�nh th�c emai� v�i nh�ng c�u h�i ch�a đ��c gi�i

đ�p �n�u c���

� Bi�n b�n h�p� Bi�n b�n ki�m phi�u v� Ngh� quy�t �H�C� ���� đ��c đ�ng tr�n trang th�ng �n đi�n t� c�a BSC

b�ng hai ���� ng�n ng� ���ng Vi�t v� ��ng Anh� trong hai m��i b�n ���� gi� sau khi k�t th�c ��i h�i�

B�o C�o Ph�t Tri�n B�n V�ng

98 99BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

Ch� đ�nh ng��i đ�i di�n đ��c �y quy�n trong cu�c h�p �H�C�

BSC �inh ho�t v� t�o m�i đi�u ki�n thu�n ��i đ� c� đ�ng tham gia h�p �H�C� th��ng ni�n h�ng n�m� trong tr��ng

h�p c� đ�ng kh�ng th� tham d� v� kh�ng th� �y quy�n cho ng��i kh�c tham d� �H�C� c� th� ch� đ�nh ng��i đ�i di�n

đ��c �y quy�n trong cu�c h�p �H�C��

Bi�u quy�t t�i �H�C�

M�i c� đ�ng ho�c đ�i di�n đ��c �y quy�n khi tham d� ��i h�i đ��c ph�t Th� bi�u quy�t v� Phi�u bi�u quy�t theo m�u

c�a BSC� C� đ�ng d�ng Th� bi�u quy�t đ� th�ng qua c�c v�n đ� chung t�i ��i h�i� C� đ�ng ph�i x�c nh�n � ki�n c�a

m�nh đ�i v�i c�c n�i dung ch�nh b�ng vi�c đ�nh d�u ch�o v�o m�t trong ba � vu�ng� �T�n th�nh�� �Kh�ng t�n th�nh� v�

�Kh�ng c� � ki�n� trong Phi�u bi�u quy�t� sau đ� k� t�n x�c nh�n vi�c bi�u quy�t n�y�

���� ��m b�o quy�n b�nh đ�ng đ�i v�i t�t c� c� đ�ng

BSC �u�n đ�m b�o c�ng b�ng� b�nh đ�ng� b�o v� quy�n ��i đ�i v�i t�t c� c�c c� đ�ng� Ch�ng t�i �u�n nh�n th�c v� � th�c

tr�ch nhi�m đ�i v�i s� �n nhi�m v� �n t��ng v�o ��m n�ng c�a C�ng ty c�a c�c qu� c� đ�ng� Do đ�� BSC hi�u r� tr�ch

nhi�m cung c�p th�ng �n m�t c�ch minh b�ch v� đ�y đ� t�i t�t c� c� đ�ng� đ�m b�o s� b�nh đ�ng� kh�ng ph�n bi�t c�

đ�ng thi�u s�� đa s� v� c� đ�ng trong n��c� n��c ngo�i�

Qu�n tr� xung đ�t v� ��i �ch

Kh�ng c� xung đ�t v� ��i �ch �� đi�u BSC h��ng t�i� Ch�ng t�i kh�ng ng�ng x�y d�ng� c�p nh�t v� b� sung nh�ng ch�nh

s�ch� quy tr�nh n�i b� v� c� ch� gi�m s�t v� c�c �nh hu�ng xung đ�t ��i �ch v�i nh�ng ng��i qu�n �� v� đi�u h�nh C�ng

ty s� g�p ph�n ��m gi�m thi�u� ng�n ng�a c�c bi�u hi�n v� ��i c� nh�n� mang ��i s� b�nh đ�ng v�i t�t c� c�c c� đ�ng�

Hi�n t�i� BSC đang tu�n th� theo chu�n m�c tr�nh xung đ�t ��i �ch c�a Ph�p �u�t Vi�t Nam� Tuy nhi�n� trong t��ng �ai�

ch�ng t�i s� d�n n�ng c�c chu�n m�c theo th�ng �� qu�c t��

B�o C�o Ph�t Tri�n B�n V�ng

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

B�o m�t v� an to�n th�ng �n kh�ch h�ng

T�i BSC ch�ng t�i cam k�t b�o m�t th�ng �n c�a kh�ch h�ng�

Ph�t tri�n s�n ph�m� đ�t kh�ch h�ng ��m tr�ng t�m

S�n ph�m d�ch v��

T�i BSC� tr�i nghi�m v� ��i �ch c�a kh�ch h�ng đ��c ch�ng t�i đ�t ��n h�ng đ�u� v� v�y BSC �u�n kh�ng ng�ng ho�n thi�n�

n�ng c�p c�c d�ch v� cung c�p h��ng t�i đ�p �ng s� k� v�ng� ni�m �n t��ng c�a kh�ch h�ng

N�m ����� th� tr��ng ch�ng kho�n Vi�t Nam ghi nh�n m�c thanh kho�n k� ��c� t�ng m�nh ��� so v�i n�m ����� S�

s�i đ�ng c�a th� tr��ng c�ng đ�i h�i nhu c�u v� h� th�ng th�ng �n c�a c�c C�ng ty ch�ng kho�n c�n �n đ�nh đ� kh�ng

�nh h��ng đ�n tr�i nghi�m v� c� h�i đ�u t� c�a kh�ch h�ng� H� th�ng c�ng ngh� th�ng �n đ��c ch�ng t�i ch� tr�ng

v� n�ng c�p� c�i ��n đ�m b�o vi�c giao d�ch c�a kh�ch h�ng di�n ra an to�n� nhanh ch�ng� Trong qu� tr�nh v�n h�nh�

BSC �u�n ��p nh�n k�p th�i v� gi�i quy�t nhanh ch�ng nh�ng v�n đ� kh�ch h�ng th��ng g�p ph�i khi giao d�ch� mang

đ�n tr�i nghi�m kh�ch h�ng t�t nh�t�

C�ng t�c kh�o s�t g�p g� doanh nghi�p đ� �m ki�m th�ng �n v� m� c� phi�u t�t đ� khuy�n ngh� cho c�c nh� đ�u t�

v�n đ��c tri�n khai v� duy tr� th��ng xuy�n� Trong n�m ����� BSC đ� th�c hi�n ��� b�o c�o� C�c b�o c�o đ��c d�ch ra

��ng Anh v� ��ng Nh�t� v�i ch�t ���ng b�o c�o ng�y c�ng đ��c n�ng cao�

C�ng t�c nghi�n c�u ph�t tri�n nh�ng �nh n�ng m�i� �ch h�p �ng d�ng c�ng ngh� hi�n đ�i tr�n c�c s�n ph�m đ� ra

m�t nh�m đ�p �ng nhu c�u ng�y c�ng cao c�a kh�ch h�ng c�ng đ��c ch�ng t�i t�p trung ngu�n ��c đ� th�c hi�n� Nh�m

đ�n đ�u xu h��ng ph�t tri�n m�i c�a th� tr��ng� BSC đ� �ch h�p s�n ph�m BiBroker tr�n b�ng gi� � m�t c�ng c� h�

tr� đ�u t� th�ng minh th�ng qua vi�c x� �� v� đ�n gi�n h�a ���ng d� �i�u c�a to�n th� tr��ng� gi�p c�c nh� đ�u t� n�m

đ��c th�ng �n m�t c�ch h� th�ng� khoa h�c đ� đ�a ra quy�t đ�nh ch�nh x�c� ��t ki�m th�i gian ph�n �ch v� h�n ch�

r�i ro do đ�u t� theo c�m �nh�

�� Kh�ng ng�ng mang ��i gi� tr� cho kh�ch h�ng Ngo�i ra� nh�m đa d�ng h�a c� h�i đ�u t� cho kh�ch h�ng� BSC đ� đ�a v�o tri�n khai s�n ph�m BSC i�Bond � tr�i phi�u

doanh nghi�p th� c�p đem t�i cho kh�ch h�ng c� h�i đ�u t� tr�i phi�u an to�n v�i k� h�n �inh ho�t v� ��i su�t cao� Trong

n�m ����� BSC b�t đ�u tri�n khai s�n ph�m ph�n ph�i th� c�p tr�i phi�u v�i danh m�c g�m tr�i phi�u BIDV� tr�i phi�u

Becamex h��ng t�i cung c�p h� sinh th�i c�c s�n ph�m ch�ng kho�n đa d�ng� �inh ho�t theo nhu c�u c�a kh�ch h�ng�

Ch�nh s�ch kh�ch h�ng�

T�i BSC� ch�nh s�ch s�n ph�m v� ch�nh s�ch ph� đ��c �i�n t�c c�p nh�t đi�u ch�nh� đ�m b�o c�nh tranh v�i c�c c�ng ty

ch�ng kho�n đ�i th� tr�n th� tr��ng� Trong n�m ����� d�ch Covid��� ��y �an đ� t�c đ�ng ��u c�c đ�n h�u h�t c�c ��nh

v�c c�a n�n kinh t�� �� h� tr� nh� đ�u t� giao d�ch ch�ng kho�n� BSC đ� tri�n khai c�c ch��ng tr�nh �u đ�i v� ph�� ��i

su�t margin� BSC�Go gi�m �� ��i su�t cho vay k� qu�� mi�n ph� giao d�ch ch�ng kho�n c� s� v� ��i su�t cho vay margin

t� ����� cho KH m� m�i� ph� giao d�ch ph�i sinh t� �����đ�� Qua th�i gian tri�n khai� ch��ng tr�nh đ� mang ��i hi�u

�ng t�t cho BSC v� c�c nh� đ�u t��

Ch�ng t�i �u�n s�n s�ng ��ng nghe nh�ng � ki�n đ�ng g�p t� ph�a kh�ch h�ng th��ng xuy�n th�ng qua c�c bu�i h�i

th�o� c�c cu�c g�p tr�c ��p� c�c cu�c kh�o s�t m�c đ� h�i ��ng��� Vi�c ��p nh�n nh�ng ph�n h�i c�a kh�ch h�ng ch�nh

�� ch�a kh�a đ� BSC ho�n thi�n ch�t ���ng s�n ph�m d�ch v��

B�o C�o Ph�t Tri�n B�n V�ng

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

�� Tr�ch nhi�m v�i th� tr��ng v� c� quan qu�n ���

c�c hi�p h�i ��ng g�p cho Ng�n s�ch nh� n��c

N�p thu� �� ngh�a v� v� tr�ch nhi�m đ�i v�i t�ng c� nh�n v� doanh nghi�p� Hi�u r� đ��c quy�n v� ngh�a v� c�a m�nh�

BSC �u�n th�c hi�n đ�y đ� ngh�a v� thu� v� c�c kho�n ph�i n�p cho Ng�n s�ch nh� n��c� Trong n�m ����� BSC đ� đ�ng

g�p h�n �� t� đ�ng v�o Ng�n s�ch nh� n��c�

2016

11.59

2017

38.18

2018

44.98

2019

23.07

2020

34.15

T�ch c�c tham gia c�c hi�p h�i

BSC � th�c đ��c tr�ch nhi�m c�a m�nh trong vi�c g�p ph�n x�y d�ng th� tr��ng v�n� th�c đ�y kinh t� ph�t tri�n� đ�c

bi�t �� trong vi�c th�c đ�y s� minh b�ch� �i�m ch�nh v� kh�i ngu�n s� đ�i m�i�

C�ng ty �u�n ch� đ�ng tham gia v�o c�c ho�t đ�ng th� tr��ng v� c�c hi�p h�i trong ng�nh� ��i di�n c�a BSC �� c�c th�nh

vi�n c�a �y ban H�i đ�ng ch� s�� Hi�p h�i Tr�i phi�u Vi�t Nam� Hi�p h�i đ�u t� sang Campuchia� Hi�p h�i xi m�ng� Hi�p

h�i m�a đ��ng� Hi�p h�i kinh doanh ch�ng kho�n��� C�ng ty th��ng xuy�n t� ch�c c�c bu�i H�i ngh� ph�n �ch đ�nh k�

h�ng qu� cho b�o đ�i v� c�c qu� đ�u t� quan t�m� qua đ� gi�p c�c nh� đ�u t� trong v� ngo�i n��c c� th�m nh�ng th�ng

�n h�u �ch v� đ�ng �n c�y cho c�c quy�t đ�nh đ�u t��

M�c thu� BSC đ�ng g�p cho Ng�n s�ch nh� n��c

�t� đ�ng�

�� X�y d�ng v� g�n k�t ngu�n nh�n ��cNgu�n nh�n ��c đ��c BSC xem �� ch�a kh�a c�a s� th�nh c�ng� �� n�i ��c c�a m�i doanh nghi�p� ��c th� c�a ng�nh t�i

ch�nh y�u c�u nh�n s� c�n c� t� ch�t đ�o t�c t�t� c�ng nh� c�c y�u c�u v� ki�n th�c chuy�n m�n v� t� duy� v� v�y đ� c�

nh�ng b��c ph�t tri�n v�ng v�ng trong t��ng �ai� vi�c thu h�t� khuy�n kh�ch v� gi� ch�n nh�n vi�n gi�i� t�o m�i tr��ng

cho nh�n vi�n ph�t tri�n �u�n �� nhi�m v� h�ng đ�u�

Th�ng k� đ�i ng� Nh�n s� n�m ����

T�i th�i đi�m ����������� t�ng s� nh�n s� đang ��m vi�c t�i BSC �� ��� c�n b� �t�ng ��� so v�i t�ng s� �ao đ�ng t�i

th�i đi�m ����������� kh�ng bao g�m s� ���ng th� vi�c�� T� �� �ao đ�ng c� tr�nh đ� đ�i h�c v� tr�n đ�i h�c chi�m ���

t�ng s� �ao đ�ng� V�i ������ s� ���ng nh�n vi�n c� tr�nh đ� c� nh�n� ������ s� ���ng nh�n vi�n c� tr�nh đ� tr�n đ�i

h�c� đ�m b�o n�n t�ng ki�n th�c chuy�n m�n đ� ph�t tri�n v� cung c�p cho kh�ch h�ng c�c s�n ph�m d�ch v� c� ch�t

���ng cao�

X�t v� đ� tu�i� đ�i ng� nh�n s� c�a BSC ch� y�u t�p trung � đ� tu�i t� ����� tu�i v� c� xu h��ng tr� h�a� đ��c đ�o

t�o b�i b�n v� nhi�t �nh trong c�ng vi�c� V�i c� c�u nh�n s� tr� nh� v�y� BSC trang b� cho m�nh ��c ���ng �ao đ�ng �

đ� tu�i c�ng hi�n� nhi�t �nh� h�a h�n mang ��i m�t BSC h�ng m�nh trong t��ng �ai�

Kh�i kinh doanh tr�c ��p �u�n đ��c ch�ng t�i đ�m b�o duy tr� c� c�u v�i t� tr�ng ��n chi�m đ�n ��� tr�n t�ng s� nh�n

s�� B�n c�nh đ�� ��� �� nh�n s� kh�i Backo�ce v� ��� nh�n s� thu�c kh�i Midd�e�

B�o C�o Ph�t Tri�n B�n V�ng

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

������

N����

T� �� �ao đ�ng ph�n chia theo gi�i

S� ���ng �ao đ�ng �nh theo đ� tu�i

C� c�u nh�n vi�n theo kh�i

���

�7�

��

���

Ban đi�u h�nh

Kh�i Front

Kh�i Back

Kh�i Midd�e

D��i �� tu�i ����� tu�i tr�n �� tu�i

��

���

�9

S� ���ng nh�n vi�n �nh theo th�i

gian ��m vi�c t�i c�ng ty

D��i � n�m ���� n�m ����� n�m ��� n�m

��

6� 6�

��

���

��

7��

��i h�c Sau đ�i h�c Kh�c

Tr�nh đ� h�c v�n c�a ng��i �ao đ�ng

S� �i�u chi ��t v� nh�n s� đ��c tr�nh b�y sau đ�y� T�i BSC� ���� ng��i �ao đ�ng đ��c đ�nh gi� hi�u qu� c�ng vi�c v� ph�t tri�n ngh� nghi�p th�ng qua ch� ��u KPIs đ��c

ph�n giao v� đ�nh gi� đ�nh k� h�ng th�ng� qu�� n�m�

C�ng t�c hu�n �uy�n� đ�o t�o

Tinh th�n t� gi�c h�c h�i� ph�t tri�n b�n th�n �� m�i tr��ng m� BSC mong mu�n t�o ra nh�m ph�t tri�n ngu�n nh�n

��c n�i b�� C�ng ty �u�n khuy�n kh�ch v� t�o đi�u ki�n cho c�c c�n b� t�i BSC c� đi�u ki�n h�c h�i t� c�c kh�a h�c� h�i

th�o ph� h�p� ch� tr�ng v� ph�t tri�n c�c bu�i đ�o t�o n�i b� đ� gia t�ng n�i ��c c�a c�ng ty� t�ng s�c c�nh tranh tr�n

th� tr��ng�

B�n c�nh nh�ng ch�ng ch� h�nh ngh� ph�c v� cho c�c nghi�p v� h�ng ng�y c�a ng��i �ao đ�ng� nh�ng ch�ng ch�

chuy�n nghi�p� ph� h�p v�i ng�nh ngh� ng��i �ao đ�ng đang ��m nh� CFA ho�c CPA c�ng đ��c BSC t�o đi�u ki�n cho

nh�n vi�n h�c t�p v� ho�n thi�n�

Trong n�m ����� BSC đ� t�o đi�u ki�n đ� c�c nh�n vi�n tham gia �� kh�a đ�o t�o v� c�c h�i ngh�� di�n đ�n nh�m n�ng

cao ki�n th�c v� k� n�ng chuy�n m�n�

� C�c kh�a đ�o t�o ch�ng ch� h�nh ngh� t�i UBCKNN

� Kh�a đ�o t�o T�i �u h�a h� t�ng �o h�a Vmware vSphere

� Kh�a đ�o t�o Nghi�p v� đ�u th�u c� b�n

� Kh�a đ�o t�o Nghi�p v� đ�u th�u qua m�ng

� Kh�a đ�o t�o ��i di�n đ�u th�u v� đ�i di�n giao d�ch tr�i phi�u ch�nh ph�

� Kh�a đ�o t�o K� n�ng thuy�t tr�nh

7 Kh�a đ�o t�o C�i đ�t� c�u h�nh v� qu�n tr� c� b�n OpenStack

� Kh�a ph�n �ch v� qu�n tr� d� �i�u

� Ki�m to�n n�i b� c�ng ch�ng CIA

�� Tham d� H�i ngh� �Tri�n khai �p d�ng chu�n m�c b�o c�o t�i ch�nh t�i Vi�t Nam� �IFRS�

�� Kh�a đ�o t�o Ph�n �ch v� bi�u đ� h�a d� �i�u

�� Tham d� Di�n đ�n M�A Vi�t Nam ����

�� Kh�a đ�o t�o K� thu�t giao d�ch tr�i phi�u

B�o C�o Ph�t Tri�n B�n V�ng

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

C� c�u thu nh�p c�anh�n s� BSC

Ti�n ���ng C�c ch� đ� ph�c ��i

L��ngc� b�nh�ngth�ng

L��ngdoanh

s�

L��nghi�usu�t

L��nghi�usu�tcao

B�ohi�m x�h�i� b�o

hi�m s�ckh�e�

b�o hi�mnh�n th�

B�ohi�mth�t

nghi�p

Ph� c�p�n tr�a�ph� c�p

trangph�c

Ph�c��i c�cd�p ��

T�t

Kh�ms�c

kh�eđ�nh k�

C�ckho�n

ph� c�pc�ng

t�c ph��đi�n

tho�i����

Ch��ngtr�nh n�i

b��teambui�

ding����

Ch� đ� ���ng th��ng v� ch�nh s�ch ph�c ��i to�n di�n

Kh�ng ch� ch� tr�ng m�c ��u v� ��i nhu�n� m�c ��u v� thu nh�p c�a ng��i �ao đ�ng c�ng đ��c c�ng ty quan t�m v�

x�y d�ng h�p �� đ� đ�m b�o �nh c�nh tranh tr�n th� tr��ng�

C�c ch�nh s�ch ���ng th��ng � ph�c ��i c�a c� nh�n đ��c g�n �i�n v�i n�ng ��c� hi�u qu� c�ng vi�c� đ�ng g�p v�o hi�u

qu� chung c�a b� ph�n v� c�a C�ng ty nh�m th�c đ�y n�ng su�t �ao đ�ng� s� d�ng ��i �ch ��m th��c đo� đ�m b�o c�ng

b�ng v� thu nh�p cho m�i c�n b�� C�c ch�nh s�ch v� quy ch� thu nh�p đ��c c�ng ty theo d�i� r� so�t� ch�nh s�a th��ng

xuy�n nh�m đ�m b�o ��i �ch c�a ng��i �ao đ�ng� thu h�t v� gi� ch�n nh�n t�i cho c�ng ty�

Trong n�m ����� BSC đ� ��n h�nh chi tr� h�n ����� t� đ�ng ��n ���ng� th��ng� v� chi kh�c cho to�n th� nh�n vi�n

c�ng ty� t��ng đ��ng ������ so v�i n�m tr��c�

B�n c�nh nh�ng kho�n thu nh�p đ��c chi tr� đ�nh k� n�u tr�n� nh�n vi�n BSC c�n nh�n đ��c m�t s� kho�n thu nh�p

kh�c nh��

� Ti�n �n tr�a �chi tr� c�ng ��n ���ng h�ng th�ng�

� Ph� c�p trang ph�c �chi tr� theo ���ng h�ng th�ng�

� Ti�n th��ng chi tr� d�a tr�n th�nh �ch c� nh�n v� k�t qu� kinh doanh c�a c�ng ty � t�ng th�i k��

Ngo�i ra� BSC c�n đ�a ra nhi�u ch��ng tr�nh ph�c ��i kh�c nh��

� T� ch�c kh�m s�c kh�e h�ng n�m t�i c�c c� s� y t� uy �n h�ng đ�u�

� Ch��ng tr�nh b�o hi�m tai n�n� b�o hi�m s�c kh�e� b�o hi�m nh�n th��

� T� ch�c c�c ch��ng tr�nh du ��ch� c�c k� ngh� m�t� ch�i th� thao� c�c ho�t đ�ng c�ng đ�ng� t�t thi�u nhi� trung

thu��� đ� đ�m b�o c�n b�ng gi�a c�ng vi�c v� cu�c s�ng� gia t�ng s� g�n k�t gi�a c�c c�n b��

� H� tr� v� n�i ��u tr� cho nh�n vi�n c�ng t�c d�i ng�y� c�n b� đi�u đ�ng�

� C�c ch��ng tr�nh kh�c gi�p t�ng c��ng s� g�n k�t gi�a nh�n vi�n v� gia đ�nh v�i c�ng ty nh�� h� tr� kinh ph� đi�u

tr� c�c b�nh hi�m ngh�o� khen th��ng h�c sinh gi�i �� con em c�n b� ��m vi�c t�i BSC� khen th��ng c�n b� tu�n

th� t�t ��i s�ng v�n ph�ng xanh���

Di�n gi�i ����

�� L��ng� th��ng ��������������

�� B�o hi�m x� h�i� b�o hi�m s�c kh�e v� kinh ph� c�ng đo�n �������������

�� B�o hi�m th�t nghi�p �����������

�� C�c kho�n chi c� �nh ch�t ph�c ��i kh�c �������������

An to�n v� s�c kh�e ngh� nghi�p

Ng��i �ao đ�ng d�nh m�t ph�n ��n th�i gian trong ng�y

c�a m�nh t�i n�i ��m vi�c� v� v�y� m�i tr��ng ��m vi�c xanh�

s�ch� đ�p đ��c BSC duy tr� v� kh�ng ng�ng ho�n thi�n�

C� s� v�t ch�t� v�n ph�ng c�ng đ��c ch�ng t�i ��a ch�n

t�i đ�a đi�m c� v� tr� thu�n ��n� ch�t ���ng cao� th�m v�o

đ�� BSC th�c hi�n nguy�n t�c d�n v� sinh � ��n�ng�y đ�

đ�m b�o ch�t ���ng kh�ng kh� t�o m�i tr��ng ��m vi�c

tho�i m�i cho c�c c�n b�� Ngo�i ra� c�y xanh c�ng đ��c

b� tr� v�i m�t đ� h�p �� t�i c�c v�n ph�ng� v�i đ�i ng�

nh�n vi�n ch�m s�c chuy�n bi�t v� khuy�n kh�ch c�n b�

tr�ng c�y xanh t�i b�n ��m vi�c nh�m t�o ra m�i tr��ng

xanh� n�ng cao �nh th�n cho ng��i �ao đ�ng�

C�ng t�c kh�m s�c kh�e cho ng��i �ao đ�ng đ�nh k� n�m

�u�n đ��c BSC duy tr� v� ��ng nghe � ki�n đ�ng g�p c�a

ng��i �ao đ�ng th�ng qua C�ng đo�n c�ng ty đ� ho�n

thi�n v� đ�p �ng nhu c�u c�a c�c c�n b�� N�m ����� BSC

kh�m s�c kh�e đ�nh k� cho t�t c� c�c c�n b�� c�ng nh�n

vi�n t�i B�nh vi�n đa khoa Ph��ng ��ng�

S� đa d�ng v� c� h�i b�nh đ�ng

T�i BSC� t� �� �ao đ�ng n� gi�i n�m ���� chi�m ����

t��ng đ��ng n�m ����� BSC cam k�t đ�m b�o c�ng

b�ng trong c�ng vi�c v� c� h�i ph�t tri�n cho c�c c�n b�

n�� V� ch� đ� ���ng th��ng� ph�c ��i t�i BSC� ch�ng t�i

cam k�t kh�ng c� s� kh�c bi�t gi�a nam v� n�� BSC tu�n

th� ph�p �u�t quy đ�nh v� c�c ch�nh s�ch cho n� gi�i nh�

th�i gian ��m vi�c� ch� đ� thai s�n� ngh� ng�i��

BSC c�ng thay m�t nh�n vi�n đ�ng g�p v�o qu� C�ng đo�n� T�t c� c�c k� ho�ch� ch��ng tr�nh đ��c t� ch�c đ�u v� m�c

đ�ch chung �� đem ��i ��i �ch cho nh�n vi�n BSC�

T�ng quan đ�i ng� t�i ch�nh trong n�m �����

B�o C�o Ph�t Tri�n B�n V�ng

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

�� X�y d�ng v�n h�a doanh nghi�pV�n h�a doanh nghi�p �� m�t trong nh�ng y�u t� quy�t đ�nh s� th�nh c�ng c�a m�t c�ng ty� M�i tr��ng ��m vi�c n�ng

đ�ng� v�n h�a �ng x� ��ch thi�p� h�a nh�� th�n thi�n �� m�c ��u m� ch�ng t�i �u�n h��ng t�i� X�y d�ng v�n h�a doanh

nghi�p t�t đ�p nh� m�t ��i th� c�a BSC tr�n th� tr��ng khi tuy�n d�ng nh�n s� ch�t ���ng cao�

T� do đ�ng g�p

M�i con ng��i c� m�t th� m�nh� b�n s�c ri�ng� T�i c�ng ty ch�ng t�i� m�i c�n b� ho�n to�n đ��c ph�p t� do b�y t� �

ki�n c� nh�n� đ�ng g�p s�c m�nh v� t�p th�� Ch�ng t�i �u�n ch� tr�ng x�y d�ng v�n h�a ��ng nghe� khuy�n kh�ch b�y t�

v� �u�n ��p thu � ki�n c�a t�t c� c�n b� đ� chung tay t�o n�n m�t t�p th� v�ng m�nh�

T� do s�ng t�o

V�i s� ph�t tri�n nhanh c�a th� tr��ng t�i ch�nh Vi�t Nam n�i chung v� th� tr��ng ch�ng kho�n n�i ri�ng� vi�c kh�ng

ng�ng h�c h�i� s�ng t�o đ� gia t�ng gi� tr� cho kh�ch h�ng �u�n �� đi�u ki�n t�t y�u đ� gia t�ng s�c c�nh tranh tr�n th�

tr��ng� � BSC� s�ng ki�n m�i �u�n đ��c ch�ng t�i �u ��n� khuy�n kh�ch ng��i �ao đ�ng t� do s�ng t�o v� m�c ��u

chung c�a c�ng ty� C�ng s� c�nh tranh gay g�t tr�n th� tr��ng� s�c m�nh ��n �ao c�a n�n v�n h�a s�ng t�o gi�p th�c

đ�y s� chia s� � t��ng v� tr�ch nhi�m v�i th� tr��ng v� c�ng đ�ng đ� thi�t ��p m�t BSC ��n m�nh v� ph�t tri�n b�n

v�ng h�n�

G�n k�t n�i b�

B�n c�nh ho�t đ�ng kinh doanh� nh�ng ho�t đ�ng t�p th� mang �nh g�n k�t n�i b� c�ng đ��c Ban ��nh đ�o c�a ch�ng

t�i quan t�m� C�c ch��ng tr�nh tri �n� teambui�ding đ��c t� ch�c đ�nh k� v� chuy�n nghi�p� g�p ph�n k�t n�i �nh đ�ng

nghi�p� �� c�u n�i g�n k�t � s� chia�

��i v�i BSC� ngu�n �ao đ�ng n� �� m�t ph�n h�t s�c quan tr�ng� kh�ng th� thi�u trong th�c hi�n m�c ��u ph�t tri�n

b�n v�ng� �� n�n t�ng ��n t�i b�nh đ�ng gi�i� b�o đ�m ��n b�� c�ng b�ng x� h�i� V�o nh�ng ng�y �� nh� ��� hay ������

nh�ng ch��ng tr�nh d�nh ri�ng cho c�c c�n b� n� trong c�ng ty đ��c BSC quan t�m t� ch�c trang tr�ng� ��y �� d�p đ�

t�n vinh vai tr�� nh�ng c�ng hi�n c�a c�c c�n b� cho s� ph�t tri�n c�a C�ng ty�

V�i ph��ng ch�m �L�m h�t s�c� ch�i h�t m�nh�� n�m

����� BSC đ� t� ch�c ch��ng tr�nh �BSC can dance� v�i

nh�ng gi�i th��ng h�p d�n đ��c to�n b� c�c c�n b� c�a

BSC h��ng �ng� tham gia� V�i ph��ng th�c gh�p đ�i

đ�c đ�o� t�ng �nh �i�n k�t gi�a c�c ph�ng� t�o đi�u ki�n

cho c�c c�n b� đ�ng nghi�p m� r�ng m�i quan h�� h�p

t�c v� m�t m�c ��u chung� n�ng cao �nh g�n k�t gi�a

c�c ph�ng ban� t� đ� ��m ��n đ� cho m�t m�i tr��ng

chuy�n nghi�p cho c�n b� y�n t�m c�ng t�c� K�t th�c

ch��ng tr�nh� nh�ng video c�ip đ��c d�n d�ng c�ng phu�

đ�u t� nhi�u ch�t x�m đ� đ��c g�i đ�n ban t� ch�c� đ�

��i nh�ng d�u �n s�u đ�m trong c�ng đ�ng c�n b� c�ng

nh�n vi�n c�ng ty�

S� ki�n Ti�c t�t ni�n � Year end Party �� ho�t đ�ng v�n

h�a doanh nghi�p th��ng ni�n� �� s� ki�n quan tr�ng đ�

c�ng ty t�ng k�t ��i ho�t đ�ng m�t n�m đ� qua� S� c� m�t

c�a đ�ng đ� c�a to�n th� c�n b� v� nh�ng ��i chia s� c�a

Ban ��nh đ�o trong bu�i ��c mang � ngh�a g�n k�t đo�n

th�� ��p th�m s�c m�nh đ� c�c c�n b� c� th�m �nh th�n�

đ�ng ��c c�ng hi�n h�t m�nh� c�ng nhau quy�t t�m� k� vai

s�t c�nh h��ng t�i nh�ng m�c ��u c�a n�m t�i�

C�c s� ki�n� ho�t đ�ng n�i b� n�y ch�nh �� s�i d�y g�n

k�t b�n v�ng gi�a t� ch�c v� đ�i ng� nh�n s�� Ch�ng t�i

mu�n kh�ng đ�nh r�ng� BSC kh�ng ch� �� n�i ��m vi�c đ�n

thu�n� BSC mong mu�n mang t�i m�t m�i tr��ng ��m

vi�c �ch c�c� tho�i m�i� �u�n t�o m�i đi�u ki�n đ� BSC�er

ph�t huy h�t kh� n�ng v� �� n�i ph� h�p đ� g�n b� trong

s� nghi�p v� c� đ�i s�ng �nh th�n�

B�o C�o Ph�t Tri�n B�n V�ng

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

�� Tr�ch nhi�m v� c�ng đ�ng v� x� h�iN�m ���� �� ch�ng đ��ng th�ch th�c đ�i v�i BSC n�i ri�ng v� to�n x� h�i n�i chung� B�n c�nh vi�c t�p trung s�c m�nh

n�i t�i đ� duy tr� t�ng tru�ng trong ho�t đ�ng kinh doanh� BSC v�n ��p t�c ph�t huy � th�c tr�ch nhi�m v�i x� h�i th�ng

qua c�c ho�t đ�ng th�c ��n� bao g�m ho�t đ�ng nh�n đ�o� ho�t đ�ng t� thi�n v� thay đ�i h��ng đ�n b�o v� m�i tr��ng

v� ph�t tri�n b�n v�ng�

K� th�a truy�n th�ng t��ng th�n t��ng �i v� đo�n k�t c�a d�n t�c� t�p th� BSC �ch c�c tham gia c�c ho�t đ�ng thi�n

nguy�n� chia s� kh� kh�n v�i nh�ng ho�n c�nh kh� kh�n trong x� h�i� g�p ph�n v�o c�ng cu�c x�y d�ng n�n t�ng cho

m�t x� h�i c�ng b�ng� v�n minh� ��ng th�i� đ�ng tr��c nh�ng �nh h��ng ��n t� � nhi�m m�i tr��ng� t�p th� BSC

kh�ng ng�n ng�i c� nh�ng thay đ�i t�i c�ng s� nh�m g�p ph�n gi�m thi�u r�c th�i� b�o t�n m�i tr��ng t� nhi�n�

BSC � H� tr� tuy�n đ�u ch�ng d�ch COVID���

N�m ����� nh�n �o�i đ�i m�t v�i đ�i d�ch Covid��� v�i h�ng ch�c tri�u ca nhi�m b�nh v� h�ng tri�u ng��i t� vong� N�m

ngay k� b�n qu�c gia đ�u ��n kh�i ph�t� Vi�t Nam nhanh ch�ng xu�t hi�n nh�ng ca nhi�m b�nh đ�u ��n v� bu�c ph�i

th�c hi�n gi�n c�ch x� h�i đ� h�n ch� t�i đa ��y �an d�ch� T�i BSC� tr��c �nh h�nh c�ng th�ng n�y� ch�ng t�i đ� x�y d�ng

ph��ng �n gi�n c�ch� t�o đi�u ki�n cho c�n b� ��m vi�c t�i nh� v� ��m vi�c �u�n phi�n� v�a đ�m b�o ho�t đ�ng th�ng

su�t cho kh�ch h�ng v�a b�o v� s�c kh�e cho kh�ch h�ng v� c�n b� c�ng ty�

Song song v�i đ�� ng�y ��������� BSC th�c hi�n quy�n g�p ������ kh�u trang y t� cho B�nh vi�n B�nh nhi�t đ�i Trung

��ng c� s� I t�i huy�n ��ng Anh� H� N�i � tuy�n đ�u trong c�ng t�c ch�a tr� cho c�c b�nh nh�n Covid��� v�i mong

mu�n san s� kh� kh�n c�ng c�c b�c s� v� c�n b� y t� trong �nh h�nh b�nh d�ch c�ng th�ng v� kh�u trang khan hi�m�

��ng g�p n�y tuy nh� b� nh�ng thi�t th�c khi c� th� h� tr� h�n ch� ��y nhi�m trong m�i tr��ng b�nh vi�n� b�o v� c�c

b�c s� v� nh�n vi�n y t� � c�c chi�n s� ��n phong trong c�ng t�c ch�ng d�ch c�a đ�t n��c�

BSC � Hi�n m�u nh�n đ�o � ngh�a c� cao đ�p �nh nguy�n

Ng�y ���������� T�p th� c�n b� nh�n vi�n C�ng ty C� ph�n Ch�ng kho�n Ng�n h�ng ��u t� v� Ph�t tri�n Vi�t Nam

�BSC� tham gia Ng�y h�i hi�n m�u ���� do �o�n kh�i doanh nghi�p Trung ��ng ph�t đ�ng� Ng�y h�i hi�n m�u �� ho�t

đ�ng th��ng ni�n do �o�n thanh ni�n BIDV t� ch�c v�i m�c đ�ch đ� cao �nh th�n t��ng th�n� t��ng �i� san s� kh�

kh�n v� gi�p đ� nh�ng tr��ng h�p b�nh hi�m ngh�o� N�m ����� do �nh h��ng c�a d�ch Covid���� c�c ch��ng tr�nh

hi�n m�u đ�u ph�i t�m d�ng khi�n �nh tr�ng khan hi�m m�u c�ng tr� n�n nghi�m tr�ng� B�i v�y� Ng�y h�i hi�n m�u

n�m nay c�ng mang � ngh�a to ��n� g�p ph�n k�p th�i b� sung ���ng m�u c�n thi�t cho ng�n h�ng m�u� c�u s�ng nhi�u

b�nh nh�n hi�m ngh�o�

B�o C�o Ph�t Tri�n B�n V�ng

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

BSC � Chung tay vun đ�p ��c m� đ�n tr��ng cho em

Ti�p n�i nh�ng gi� tr� nh�n v�n c�ng truy�n th�ng t��ng th�n t��ng �i� d��i s� ph�t đ�ng c�a C�ng đo�n v� �o�n

thanh ni�n BSC� th�ng ������� BSC đ� tham gia t� ch�c L� kh�nh th�nh đi�m tr��ng m�i t�i th�n M� X�� x� M� L��

huy�n ��ng V�n� t�nh H� Giang� Bu�i �� n�m trong khu�n kh� d� �n �M�i tr��ng cho em� � d� �n x�y d�ng tr��ng h�c

cho tr� em t�i c�c đ�a ph��ng v�ng cao đ��c ph�t đ�ng t� n�m ����� �i�m tr��ng M� X� �� đi�m tr��ng th� hai đ��c

ho�n th�nh c�a d� �n v�i � ��p h�c đ��c x�y m�i� � ��p h�c đ��c c�i t�o c�ng khu v�c v� sinh kh�p k�n� c�ng tr��ng�

s�n ch�i v� khu v�c ��u tr� c�a gi�o vi�n c�ng đ��c ho�n thi�n khang trang� đ�m b�o c� s� v�t ch�t cho ho�t đ�ng d�y

v� h�c đ�t đ��c k�t qu� t�t�

BSC � S� chia c�ng đ�ng b�o mi�n Trung

Th�ng � n�m ����� khi �nh h�nh kinh t� � x� h�i c�n ch�a

ho�n to�n �n đ�nh sau d�ch b�nh Covid ���� mi�n Trung

c�a Vi�t Nam ��i h�ng ch�u đ�t b�o �� ��n v�i nh�ng thi�t

h�i v� c�ng n�ng n�� K� th�a truy�n th�ng t��ng th�n

t��ng �i c�a d�n t�c� BSC đ� k�u g�i t�p th� c�n b� v�

c�c đ�i t�c chung tay quy�n g�p đ� gi�p đ� đ�ng b�o

t�i khu v�c b�o �� kh�c ph�c kh� kh�n v� t�i thi�t sau

thi�n tai� ��i di�n BSC đ� đ�n th�m v� t�ng h�n �� ph�n

qu� tr� gi� h�n ��� tri�u đ�ng cho c�c h� gia đ�nh t�i

huy�n B�c Tr� My� t�nh Qu�ng Nam � đ�a ph��ng ch�u

�nh h��ng n�ng n� nh�t c�a đ�t b�o ���

B�o C�o Ph�t Tri�n B�n V�ng

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

BSC � Ti�p t�c đ�ng h�nh c�ng th� h� tr�

N�m ����� BSC ��p t�c đ�ng h�nh c�ng th� h� nh�n s� t��ng �ai c�a ��nh v�c t�i ch�nh � ch�ng kho�n th�ng qua ho�t

đ�ng t�i tr�� BSC đ� tr� th�nh nh� t�i tr� V�ng cho � cu�c thi ch�ng kho�n d�nh cho sinh vi�n ��n nh�t mi�n B�c ��

I�INVEST� do CLB SIC � ��i h�c Ngo�i th��ng t� ch�c v� cu�c thi B�n ��nh nh� đ�u t� ���� do CLB SEC � H�c vi�n Ng�n

h�ng t� ch�c� V�i vai tr� �� nh� t�i tr� V�ng� BSC đ� h� tr� Ban t� ch�c v� th� sinh th�ng qua chia s� v� chuy�n m�n�

nghi�p v� t�i c�c bu�i h�i th�o� t� v�n v� đ�a ra ��i khuy�n cho c�c th� sinh trong qu� tr�nh cu�c thi� ��i v�i c�c th� sinh

xu�t s�c� BSC c�ng t�i tr� v� tr� th�c t�p c� ���ng đ� c�c t�i n�ng tr� c� c� h�i đ��c r�n �uy�n trong c�ng vi�c th�c t��

s� h�u nh�ng h�nh trang qu� b�u trong nh�ng ch�ng đ��ng đ�u ��n c�a s� nghi�p�

BSC � Gi�i ch�y T�t �m cho ng��i ngh�o � V� mi�n Trung th��ng y�u

L� th�nh vi�n trong h� th�ng BIDV� th�ng �� th�ng �� h�ng n�m� t�p th� BSC �ch c�c h��ng �ng gi�i ch�y thi�n nguy�n

�T�t �m cho ng��i ngh�o� V� mi�n Trung th��ng y�u� do Ng�n h�ng Th��ng m�i c� ph�n ��u t� v� Ph�t tri�n Vi�t Nam

�BIDV� t� ch�c� Gi�i ch�y đ��c C�ng đo�n BSC ph�t đ�ng tham gia v� đ��c h��ng �ng �ch c�c b�i ng��i �ao đ�ng ��m

vi�c t�i BSC� T�p th� c�n b� BSC đ� đ�ng g�p �����km t��ng đ��ng v�i ������ tri�u đ�ng �ng h� cho c�c ho�n c�nh

kh� kh�n tr�n c� n��c� ��y kh�ng ch� th� hi�n t�m ��ng s� chia� đ�m b�c d�nh cho ng��i ngh�o m� c�n th� hi�n �nh

th�n tr�ch nhi�m đ�i v�i c�ng đ�ng c�a to�n b� t�p th� BSC�

B�o C�o Ph�t Tri�n B�n V�ng

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

BSC � N�i kh�ng v�i nh�a d�ng m�t ��n

Ch�ng ki�n h�u qu� n�ng n� t� bi�n đ�i kh� h�u� t� nhi�u n�m nay BSC kh�ng ch� n� ��c h� tr� kh�c ph�c h�u qu�

m� c�n th�c hi�n nhi�u thay đ�i trong ho�t đ�ng c�a doanh nghi�p đ� g�p ph�n gi�m thi�u t�c đ�ng ��u c�c đ�n m�i

tr��ng� BSC ��p th�c hi�n c�c ch��ng tr�nh v�n ph�ng xanh� qua đ� th�c đ�y �ch c�c v�o vi�c h�nh th�nh th�i quen�

� th�c b�o v� m�i tr��ng c�a CBNV BSC� N�m ����� BSC đ� kh�ng đ�nh quy�t t�m n�y th�ng qua vi�c ng�ng s� d�ng

ho�n to�n nh�a d�ng m�t ��n t�i v�n ph�ng� Thay v�o đ�� m�i c�n b� s� s� d�ng b�nh gi� nhi�t c� nh�n v� chai nh�a

đ�ng n��c t�i ph�ng h�p s� đ��c thay th� b�ng chai th�y �nh� ��y �� m�t b��c ��n ��n v�i m�c ��u x�y d�ng �v�n

ph�ng xanh� g�p ph�n b�o v� m�i tr��ng v� s�c kh�e ng��i �ao đ�ng�

IV� GRI C�NG B� TH�NG TIN

�� Ph�m vi c�a b�o c�o Giai đo�n b�o c�o� T� ���������� đ�n ����������

Ti�u chu�n �p d�ng� B�o c�o n�y bao g�m c�c k�t qu� v� th�nh �ch c�a BSC trong c�ng cu�c qu�n �� b�n v�ng� đ��c

�p d�ng B� ��u chu�n ��p B�o c�o ph�t tri�n b�n v�ng � GRI Sustainabi�ity Repor�ng Standards c�a T� ch�c s�ng ki�n

B�o c�o to�n c�u� bao g�m c�c ��u chu�n b�o c�o to�n di�n b�n v�ng s� d�ng r�ng r�i nh�t tr�n th� gi�i� B�o c�o n�y

đ� đ��c ��p tu�n theo Ti�u chu�n GRI� t�y ch�n C�t ��i�

�� Nguy�n t�c b�o c�o

�� Li�n h�M�i th�ng �n� � ki�n đ�ng g�p �i�n quan đ�n ho�t đ�ng ph�t tri�n b�n v�ng c�ng nh� n�i dung trong B�o c�o ph�t tr�n

b�n v�ng c�a BSC� vui ��ng �i�n h� v�i ch�ng t�i theo th�ng �n d��i đ�y�

C�ng ty c� ph�n ch�ng kho�n Ng�n h�ng ��u t� v� Ph�t tri�n Vi�t Nam � H�i s� ch�nh

S� đi�n tho�i� ���� ��� �������� �ext� ����

Emai�� kehoach�bsc�com�vn

��a ch�� T�ng ��� th�p BIDV� s� �� H�ng V�i� Ho�n Ki�m� H� N�i

NGUY�N T�C X�C ��NH N�I DUNG B�O C�O NGUY�N T�C X�C ��NH CH�T L��NG B�O C�O

� G�n k�t c�c b�n �i�n quan

� B�i c�nh ph�t tri�n b�n v�ng

� M�c đ� tr�ng y�u

� T�nh c�t ��i

� Ch�nh x�c

� C�n b�ng

� R� r�ng

� So s�nh

� Tin c�y

� C�p nh�t

B�o C�o Ph�t Tri�n B�n V�ng

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

PH� L�C THAM CHI�U CH� S� GRI STANDARDS

GRI M� T� THAM CHI�U TRANG L� DO B� QUA

GRI ���� C�NG B� TH�NG TIN THEO TI�U CHU�N CHUNG ����

TH�NG TIN DOANH NGHI�P

����� T�n T� ch�c BCTN ��

�����C�c ho�t đ�ng� th��ng hi�u�

s�n ph�m v� d�ch v�BCTN � T�ng quan v� BSC ��

����� ��a đi�m c�a Tr� s� ch�nh BCTN � T�ng quan v� BSC ��

����� C�c đ�a đi�m ho�t đ�ng BCTN � T�ng quan v� BSC ��

�����Quy�n s� h�u v� h�nh th�c

ph�p ��BCTN ��

����� Quy m� c�a t� ch�c BCTN � T�ng quan v� BSC ��

�����Th�ng �n nh�n vi�n v�

ng��i �ao đ�ng kh�c

BCPTBV � ��m b�o ph�t tri�n

ngu�n nh�n ��c���

����� Chu�i cung �ng BCTN � T�ng quan v� BSC ��

������

Nh�ng thay đ�i đ�ng k� đ�i v�i

t� ch�c v� chu�i cung �ng c�a

t� ch�c

Kh�ng c� thay đ�i đ�ng k�

������Ph��ng ph�p ho�c nguy�n t�c

ph�ng ng�aBCPTBV � M� h�nh qu�n tr� r�i ro 87

������ C�c s�ng ki�n b�n ngo�i

������Quy�n h�i vi�n trong

c�c hi�p h�i

BCPTBV � ��m b�o cam k�t v�i

c�c b�n �i�n quan���

CHI�N L��C

������Tuy�n b� c�a ng��i ra quy�t

đ�nh c�p cao

BCTN � Th�ng đi�p c�a T�ng gi�m đ�c 6

BCPTBV � M� h�nh ph�t tri�n b�n

v�ng87

������ C�c t�c đ�ng� r�i ro v� c� h�i ch�nh BCPTBV � Qu�n tr� r�i ro 87

GRI M� T� THAM CHI�U TRANG L� DO B� QUA

��O ��C V� CH�NH TR�C

������C�c gi� tr�� nguy�n t�c� ��u

chu�n v� chu�n m�c c�a h�nh vi

BCPTBV � ��o đ�c kinh doanh�

B� quy t�c �ng x���

QU�N TR�

������ C� c�u qu�n tr� BCPTBV � Qu�n tr� doanh nghi�p ��

������ Ch�nh s�ch v� th� �ao

BCTN � C�c giao d�ch� th� �ao v�

c�c kho�n ��i �ch c�a H�i đ�ng

qu�n tr�� Ban gi�m đ�c v�

Ban ki�m so�t

��

������T� �� ph�n tr�m gia t�ng trong

t�ng t� �� th� �ao h�ng n�m

BCTN � C�c giao d�ch� th� �ao v�

c�c kho�n ��i �ch c�a H�i đ�ng

qu�n tr�� Ban gi�m đ�c v�

Ban ki�m so�t

��

S� THAM GIA C�A C�C B�N LI�N QUAN

������ Danh s�ch c�c nh�m �i�n quanBCPTBV � M� h�nh ph�t tri�n

b�n v�ng87

������Nh�n di�n v� ��a ch�n c�c b�n

�i�n quan

BCPTBV � M� h�nh ph�t tri�n

b�n v�ng87

������Ph��ng ph�p ��p c�n đ�i v�i

g�n k�t c�c b�n �i�n quan

BCPTBV � C� ch� ��p nh�n

� ki�n c�a c�c b�n �i�n quan86

������C�c ch� đ� v� m�i quan ng�i

ch�nh đ��c n�u ��n

BCPTBV � M� h�nh ph�t tri�n

b�n v�ng87

TH�NG L� B�O C�O

������C�c đ�n v� đ��c bao g�m trong

b�o c�o t�i ch�nh h�p nh�tBCTC ���

������X�c đ�nh n�i dung b�o c�o v�

ph�m vi ch� đ�

BCPTBV � M� h�nh ph�t tri�n

b�n v�ng87

������ Danh m�c c�c ch� đ� tr�ng y�uBCPTBV � M� h�nh ph�t tri�n

b�n v�ng87

B�o C�o Ph�t Tri�n B�n V�ng

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

GRI M� T� THAM CHI�U TRANG L� DO B� QUA

������ Tr�nh b�y ��i th�ng �n

Kh�ng ph�t sinh

vi�c tr�nh b�y ��i

th�ng �n

������ C�c thay đ�i trong b�o c�o BCPTBV � GRI C�ng b� th�ng �n ���

������ K� b�o c�o ���������� � ����������

������ Chu k� b�o c�o Th��ng ni�n

��������u m�i �i�n h� cho th�c m�c v�

b�o c�oBCPTBV � GRI C�ng b� th�ng �n ���

������Tuy�n b� b�o c�o tu�n th� theo

��u chu�n GRIBCPTBV � GRI C�ng b� th�ng �n ���

������ M�c ��c GRIBCPTBV � Ph� ��c tham chi�u ch�

s� GRI���

������ B�o đ�m đ�c ��p c�a b�n th� ba BCPTBV � GRI C�ng b� th�ng �n ���

PH��NG PH�P QU�N TR�

�����Gi�i th�ch v� ch� đ� tr�ng y�u v�

ph�m vi ch� đ�

BCPTBV � M� h�nh ph�t tri�n b�n

v�ng87

�����Ph��ng ph�p qu�n tr� v� c�c h�p

ph�n

BCPTBV � M� h�nh qu�n tr� v�

ph�t tri�n b�n v�ng87

����� ��nh gi� ph��ng ph�p qu�n tr�BCPTBV � M� h�nh qu�n tr� v�

ph�t tri�n b�n v�ng87

GRI ���� C�NG B� TH�NG TIN THEO TI�U CHU�N KINH T� ����

GRI ���� HI�U QU� HO�T ��NG KINH T�

�����Gi� tr� kinh t� tr�c ��p đ��c t�o

ra v� đ��c ph�n b�

BCTN � B�o c�o v� ho�t đ�ng kinh

doanh c�a BSC��

�����

C�c ngh�a v� theo ch� đ� ph�c

��i đ� quy đ�nh v� c�c ch� đ�

h�u tr� kh�c

BCPTBV � Ch� đ� ���ng th��ng v�

ch�nh s�ch ph�c ��i to�n di�n���

GRI ���� T�C ��NG KINH T� GI�N TI�P

�������u t� c� s� h� t�ng v� c�c d�ch

v� đ��c h� tr�

BSC ch�a c� d�

�n đ�u t� c� s�

h� t�ng

�����T�c đ�ng kinh t� gi�n ��p tr�ng

y�u

BCPTBV � ��m b�o cam k�t v�i

c�c b�n �i�n quan��

GRI M� T� THAM CHI�U TRANG L� DO B� QUA

GRI ���� CH�NG THAM NH�NG

�����C�c ho�t đ�ng đ� đ��c đ�nh gi�

r�i ro �i�n quan đ�n tham nh�ng

BCPTBV � B� quy t�c �ng x� c�a

BSC��

�����

Truy�n th�ng v� đ�o t�o v� c�c

ch�nh s�ch v� quy tr�nh ph�ng

ch�ng tham nh�ng

BCPTBV � B� quy t�c �ng x� c�a

BSC��

�����C�c v� vi�c tham nh�ng đ� x�c

nh�n v� c�c bi�n ph�p x� ��

Kh�ng c� v� vi�c

tham nh�ng

GRI ���� C�NG B� TH�NG TIN THEO TI�U CHU�N M�I TR��NG ����

GRI ���� N�NG L��NG

����� Gi�m ��u hao n�ng ���ngBCPTBV � B�o v� m�i tr��ng v� s�

d�ng n�ng ���ng hi�u qu����

�����Gi�m nhu c�u n�ng ���ng c�a

s�n ph�m v� d�ch v�

BCPTBV � B�o v� m�i tr��ng v� s�

d�ng n�ng ���ng hi�u qu����

GRI ���� TU�N TH� V� M�I TR��NG

�����Kh�ng tu�n th� ph�p �u�t v� c�c

quy đ�nh v� m�i tr��ng

Kh�ng c� h�nh

vi vi ph�m ph�p

�u�t v� c�c quy

đ�nh v� m�i

tr��ng

GRI ���� C�NG B� TH�NG TIN THEO TI�U CHU�N X� H�I ����

GRI ���� VI�C L�M

�����S� ���ng nh�n vi�n thu� m�i v�

t� �� th�i vi�c

BCPTBV � Th�ng k� đ�i ng� nh�n

s����

�����

Ph�c ��i cung c�p cho nh�n vi�n

to�n th�i gian kh�ng d�nh cho

nh�n vi�n t�m th�i ho�c b�n th�i

gian

BCPTBV � Ch� đ� ���ng th��ng v�

ch�nh s�ch ph�c ��i to�n di�n���

����� Ngh� thai s�nBCPTBV � Ch� đ� ���ng th��ng v�

ch�nh s�ch ph�c ��i to�n di�n���

���BSC B�o c�o th��ng ni�n

GRI M� T� THAM CHI�U TRANG L� DO B� QUA

GRI ���� GI�O D�C V� ��O T�O

�����

C�c ch��ng tr�nh n�ng cao k�

n�ng cho nh�n vi�n v� ch��ng

tr�nh h� tr� chuy�n ��p

BCPTBV � C�ng t�c hu�n �uy�n�

đ�o t�o���

�����

T� �� ph�n tr�m nh�n vi�n đ��c

đ�nh gi� đ�nh k� hi�u qu� c�ng

vi�c v� ph�t tri�n ngh� nghi�p

BCPTBV � Th�ng k� đ�i ng� nh�n

s����

GRI ���� S� �A D�NG V� C� H�I B�NH ��NG

�����S� đa d�ng c�a c�p qu�n �� v�

nh�n vi�n

BCPTBV � Th�ng k� đ�i ng� nh�n

s����

GRI ���� C�NG ��NG ��A PH��NG

�����

Nh�ng ho�t đ�ng c� s� tham gia

c�a c�ng đ�ng đ�a ph��ng� đ�nh

gi� t�c đ�ng v� c�c ch��ng tr�nh

ph�t tri�n

BCPTBV � T�ng c��ng tr�ch nhi�m

x� h�i���

�����

Nh�ng ho�t đ�ng c� t�c đ�ng

��u c�c ��m �n v� th�c t� đ�ng

k� v�i c�ng đ�ng đ�a ph��ng

Kh�ng c� �nh

h��ng ��u c�c

n�o

GRI ���� TI�P TH� V� NH�N HI�U

�����C�c y�u c�u đ�i v�i th�ng �n

nh�n hi�u� s�n ph�m v� d�ch v�

BCTN � C�c ho�t đ�ng kinh doanh

ch�nh��

�����

C�c v� vi�c kh�ng tu�n th� �i�n

quan đ�n th�ng �n nh�n hi�u�

s�n ph�m v� d�ch v�

Kh�ng c� v� vi�c

kh�ng tu�n th�

n�o

�����C�c v� vi�c kh�ng tu�n th� �i�n

quan đ�n truy�n th�ng ��p th�

Kh�ng c� v� vi�c

kh�ng tu�n th�

n�o

GRI ���� QUY�N B�O M�T TH�NG TIN KH�CH H�NG

�����

Khi�u n�i c� c�n c� v� vi�c vi

ph�m Quy�n b�o m�t th�ng �n

kh�ch h�ng v� m�t d� �i�u kh�ch

h�ng

Kh�ng c� vi

ph�m v� khi�u

n�i n�o

GRI ���� TU�N TH� V� KINH T� � X� H�I

�����

Kh�ng tu�n th� �u�t ph�p v� c�c

quy đ�nh trong ��nh v�c kinh t�

x� h�i

Kh�ng c� vi

ph�m n�o

B�o C�o Ph�t Tri�n B�n V�ng

���BSC B�o c�o th��ng ni�n

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

C�ng ty C� ph�n Ch�ng kho�n

Ng�n h�ng ��u t� v� Ph�t tri�n Vi�t Nam

B�o c�o t�i ch�nh

Cho n�m t�i ch�nh k�t th�c ng�y �� th�ng �� n�m ����

M�C L�C

I� TH�NG TIN CHUNG ���

II� B�O C�O C�A BAN T�NG GI�M ��C ���

III� B�O C�O KI�M TO�N ��C L�P ���

IV� B�O C�O T�NH H�NH T�I CH�NH ���

V� B�O C�O K�T QU� HO�T ��NG ���

VI� B�O C�O L�U CHUY�N TI�N T� 144

VII� B�O C�O T�NH H�NH BI�N ��NG V�N CH� S� H�U ���

VII� THUY�T MINH B�O C�O T�I CH�NH ���

I� TH�NG TIN CHUNG

C�NG TY

C�ng ty C� ph�n Ch�ng kho�n Ng�n h�ng ��u t� v� Ph�t tri�n Vi�t Nam ��C�ng ty�� �� m�t c�ng ty c� ph�n đ��c th�nh

��p theo Gi�y ph�p Th�nh ��p v� Ho�t đ�ng s� ����GP�UBCK� do �y ban Ch�ng kho�n Nh� n��c c�p ng�y �� th�ng

�� n�m �����

C�ng ty ho�t đ�ng theo �i�u �� ho�t đ�ng C�ng ty Ch�ng kho�n s� ���NQ��H�C� đ��c ban h�nh ng�y �� th�ng ��

n�m ���� v� s�a đ�i� b� sung ��n th� hai t�i Ngh� quy�t s� ���NQ � �H�C� ng�y �� th�ng � n�m ����� s�a đ�i� b�

sung ��n th� ba v�o n�m ����� ��n th� t� v�o n�m ����� ��n th� n�m v�o n�m ���� v� đ��c th�ng qua theo Ngh� quy�t

s� ���NQ��H�C� ng�y �� th�ng � n�m �����

C�ng ty đ��c th�nh ��p tr�n c� s� th�c hi�n c� ph�n h�a C�ng ty TNHH Ch�ng kho�n Ng�n h�ng ��u t� v� Ph�t tri�n

Vi�t Nam� Ho�t đ�ng ch�nh trong n�m hi�n t�i c�a C�ng ty bao g�m� m�i gi�i ch�ng kho�n� t� doanh ch�ng kho�n� b�o

��nh ph�t h�nh ch�ng kho�n� t� v�n đ�u t� ch�ng kho�n� giao d�ch ch�ng kho�n ph�i sinh v� ph�t h�nh ch�ng quy�n

c� b�o đ�m�

C�ng ty c� tr� s� ch�nh t�i T�ng �� ��� �� � Th�p BIDV � �� H�ng V�i� Qu�n Ho�n Ki�m� H� N�i v� Chi nh�nh Th�nh ph�

H� Ch� Minh t�i L�u � s� ��� ph� Nguy�n C�ng Tr�� Qu�n �� Th�nh ph� H� Ch� Minh�

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

H�I ��NG QU�N TR�

C�c th�nh vi�n H�i đ�ng Qu�n tr� trong n�m v� v�o ng�y ��p b�o c�o n�y nh� sau�

�ng Ng� V�n D�ng Ch� t�ch B� nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ����

�ng Nguy�n Duy Vi�n �y vi�n B� nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ����

�ng �� Huy Ho�i �y vi�n Mi�n nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ����

B� Nguy�n Thanh Huy�n �y vi�n B� nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ����

�ng L� ��o Nguy�n Th�nh vi�n đ�c ��p B� nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ����

BAN KI�M SO�T

C�c th�nh vi�n Ban Ki�m so�t trong n�m v� v�o ng�y ��p b�o c�o n�y nh� sau�

B� L� Ph��ng Th�y Tr��ng ban B� nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ����

�ng Nguy�n Thanh T�ng Th�nh vi�n B� nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ����

�ng Tr�n Minh H�i Th�nh vi�n T�i b� nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ����

BAN T�NG GI�M ��C

C�c th�nh vi�n Ban T�ng Gi�m đ�c trong n�m v� v�o ng�y ��p b�o c�o n�y nh� sau�

�ng Nguy�n Duy Vi�n T�ng Gi�m đ�c B� nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ����

�ng �� Huy Ho�i T�ng gi�m đ�c Mi�n nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ����

B� Ng� Th� Phong Lan Ph� T�ng Gi�m đ�c T�i b� nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ����

�ng L� Quang Huy Ph� T�ng Gi�m đ�c B� nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ����

�ng Ph�m Xu�n Anh Ph� T�ng Gi�m đ�c B� nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ����

NG��I ��I DI�N THEO PH�P LU�T

Ng��i đ�i di�n theo ph�p �u�t c�a C�ng ty trong k� t� ng�y �� th�ng �� đ�n ng�y �� th�ng �� n�m ���� �� �ng ��

Huy Ho�i� ch�c danh T�ng Gi�m đ�c�

Ng��i đ�i di�n theo ph�p �u�t c�a C�ng ty t� ng�y �� th�ng �� n�m ���� đ�n ng�y ��p b�o c�o n�y �� �ng Nguy�n Duy

Vi�n� ch�c danh T�ng Gi�m đ�c�

KI�M TO�N VI�N

C�ng ty Tr�ch nhi�m h�u h�n Ernst � Young Vi�t Nam �� c�ng ty ki�m to�n cho C�ng ty�

II� B�O C�O C�A BAN T�NG GI�M ��C

Ban T�ng Gi�m đ�c C�ng ty C� ph�n Ch�ng kho�n Ng�n h�ng ��u t� v� Ph�t tri�n Vi�t Nam ��C�ng ty�� tr�nh b�y b�o

c�o n�y v� b�o c�o t�i ch�nh c�a C�ng ty cho n�m t�i ch�nh k�t th�c ng�y �� th�ng �� n�m �����

TR�CH NHI�M C�A BAN T�NG GI�M ��C ��I V�I B�O C�O T�I CH�NH

Ban T�ng Gi�m đ�c C�ng ty ch�u tr�ch nhi�m đ�m b�o b�o c�o t�i ch�nh cho t�ng n�m t�i ch�nh ph�n �nh trung th�c v�

h�p �� �nh h�nh t�i ch�nh� k�t qu� ho�t đ�ng kinh doanh� �nh h�nh ��u chuy�n ��n t� v� �nh h�nh bi�n đ�ng v�n ch� s�

h�u c�a C�ng ty trong n�m� Trong qu� tr�nh ��p b�o c�o t�i ch�nh n�y� Ban T�ng Gi�m đ�c c�n ph�i�

� L�a ch�n c�c ch�nh s�ch k� to�n th�ch h�p v� �p d�ng c�c ch�nh s�ch n�y m�t c�ch nh�t qu�n�

� Th�c hi�n c�c đ�nh gi� v� ��c �nh m�t c�ch h�p �� v� th�n tr�ng�

� N�u r� c�c chu�n m�c k� to�n �p d�ng cho C�ng ty c� đ��c tu�n th� hay kh�ng v� t�t c� nh�ng sai ��ch tr�ng y�u

so v�i nh�ng chu�n m�c n�y đ� đ��c tr�nh b�y v� gi�i th�ch trong b�o c�o t�i ch�nh� v�

� L�p b�o c�o t�i ch�nh tr�n c� s� nguy�n t�c ho�t đ�ng �i�n t�c tr� tr��ng h�p kh�ng th� cho r�ng C�ng ty s� ��p

t�c ho�t đ�ng�

Ban T�ng Gi�m đ�c C�ng ty ch�u tr�ch nhi�m đ�m b�o vi�c c�c s� s�ch k� to�n th�ch h�p đ��c ��u gi� đ� ph�n �nh �nh

h�nh t�i ch�nh c�a C�ng ty� v�i m�c đ� ch�nh x�c h�p ��� t�i b�t k� th�i đi�m n�o v� đ�m b�o r�ng c�c s� s�ch k� to�n

tu�n th� v�i ch� đ� k� to�n đ� đ��c �p d�ng� Ban T�ng Gi�m đ�c c�ng ch�u tr�ch nhi�m v� vi�c qu�n �� c�c t�i s�n c�a

C�ng ty v� do đ� ph�i th�c hi�n c�c bi�n ph�p th�ch h�p đ� ng�n ch�n v� ph�t hi�n c�c h�nh vi gian ��n v� nh�ng vi

ph�m kh�c�

Ban T�ng Gi�m đ�c C�ng ty cam k�t đ� tu�n th� nh�ng y�u c�u n�u tr�n trong vi�c ��p b�o c�o t�i ch�nh k�m theo�

C�NG B� C�A BAN T�NG GI�M ��C

Theo � ki�n c�a Ban T�ng Gi�m đ�c� b�o c�o t�i ch�nh k�m theo đ� ph�n �nh trung th�c v� h�p �� �nh h�nh t�i ch�nh c�a

C�ng ty t�i ng�y �� th�ng �� n�m ����� k�t qu� ho�t đ�ng kinh doanh� �nh h�nh ��u chuy�n ��n t� v� �nh h�nh bi�n

đ�ng v�n ch� s� h�u cho n�m t�i ch�nh k�t th�c c�ng ng�y ph� h�p v�i c�c Chu�n m�c K� to�n Vi�t Nam� Ch� đ� K�

to�n doanh nghi�p Vi�t Nam� c�c h��ng d�n k� to�n �p d�ng cho c�ng ty ch�ng kho�n v� c�c quy đ�nh ph�p �� c� �i�n

quan đ�n vi�c ��p v� tr�nh b�y b�o c�o t�i ch�nh�

Thay m�t Ban T�ng Gi�m đ�c

�ng Nguy�n Duy Vi�n

T�ng Gi�m đ�c

H� N�i� Vi�t Nam� Ng�y �� th�ng �� n�m ����

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

III� B�O C�O KI�M TO�N ��C L�P

S� tham chi�u� �����������������

B�O C�O KI�M TO�N ��C L�P

K�nh g�i� C�c c� đ�ng

C�ng ty C� ph�n Ch�ng kho�n Ng�n h�ng ��u t� v� Ph�t tri�n Vi�t Nam

Ch�ng t�i đ� ki�m to�n b�o c�o t�i ch�nh k�m theo c�a C�ng ty C� ph�n Ch�ng kho�n Ng�n h�ng ��u t� v� Ph�t tri�n

Vi�t Nam ��C�ng ty��� đ��c ��p ng�y �� th�ng �� n�m ���� v� đ��c tr�nh b�y t� trang � đ�n trang ��� bao g�m b�o c�o

�nh h�nh t�i ch�nh t�i ng�y �� th�ng �� n�m ����� b�o c�o k�t qu� ho�t đ�ng� b�o c�o ��u chuy�n ��n t� v� b�o c�o

�nh h�nh bi�n đ�ng v�n ch� s� h�u cho n�m t�i ch�nh k�t th�c c�ng ng�y v� c�c thuy�t minh b�o c�o t�i ch�nh k�m theo�

Tr�ch nhi�m c�a Ban T�ng Gi�m đ�c C�ng ty

Ban T�ng Gi�m đ�c C�ng ty ch�u tr�ch nhi�m ��p v� tr�nh b�y trung th�c v� h�p �� b�o c�o t�i ch�nh theo c�c Chu�n

m�c K� to�n Vi�t Nam� Ch� đ� K� to�n doanh nghi�p Vi�t Nam� c�c h��ng d�n k� to�n �p d�ng cho c�c c�ng ty ch�ng

kho�n v� c�c quy đ�nh ph�p �� c� �i�n quan đ�n vi�c ��p v� tr�nh b�y b�o c�o t�i ch�nh v� ch�u tr�ch nhi�m v� ki�m so�t

n�i b� m� Ban T�ng Gi�m đ�c x�c đ�nh �� c�n thi�t đ� đ�m b�o cho vi�c ��p v� tr�nh b�y b�o c�o t�i ch�nh kh�ng c� sai

s�t tr�ng y�u do gian ��n ho�c nh�m ��n�

Tr�ch nhi�m c�a Ki�m to�n vi�n

Tr�ch nhi�m c�a ch�ng t�i �� đ�a ra � ki�n v� b�o c�o t�i ch�nh d�a tr�n k�t qu� c�a cu�c ki�m to�n� Ch�ng t�i đ� ��n

h�nh ki�m to�n theo c�c Chu�n m�c Ki�m to�n Vi�t Nam� C�c chu�n m�c n�y y�u c�u ch�ng t�i tu�n th� chu�n m�c

v� c�c quy đ�nh v� đ�o đ�c ngh� nghi�p� ��p k� ho�ch v� th�c hi�n cu�c ki�m to�n đ� đ�t đ��c s� đ�m b�o h�p �� v�

vi�c �i�u b�o c�o t�i ch�nh c�a C�ng ty c� c�n sai s�t tr�ng y�u hay kh�ng�

C�ng vi�c ki�m to�n bao g�m th�c hi�n c�c th� t�c nh�m thu th�p c�c b�ng ch�ng ki�m to�n v� c�c s� �i�u v� thuy�t

minh tr�n b�o c�o t�i ch�nh� C�c th� t�c ki�m to�n đ��c ��a ch�n d�a tr�n x�t đo�n c�a ki�m to�n vi�n� bao g�m đ�nh

gi� r�i ro c� sai s�t tr�ng y�u trong b�o c�o t�i ch�nh do gian ��n ho�c nh�m ��n� Khi th�c hi�n đ�nh gi� c�c r�i ro n�y�

ki�m to�n vi�n đ� xem x�t ki�m so�t n�i b� c�a C�ng ty �i�n quan đ�n vi�c ��p v� tr�nh b�y b�o c�o t�i ch�nh trung th�c�

h�p �� nh�m thi�t k� c�c th� t�c ki�m to�n ph� h�p v�i �nh h�nh th�c t�� tuy nhi�n kh�ng nh�m m�c đ�ch đ�a ra � ki�n

v� hi�u qu� c�a ki�m so�t n�i b� c�a C�ng ty� C�ng vi�c ki�m to�n c�ng bao g�m đ�nh gi� �nh th�ch h�p c�a c�c ch�nh

s�ch k� to�n đ��c �p d�ng v� �nh h�p �� c�a c�c ��c �nh k� to�n c�a Ban T�ng Gi�m đ�c c�ng nh� đ�nh gi� vi�c tr�nh

b�y t�ng th� b�o c�o t�i ch�nh�

Ch�ng t�i �n t��ng r�ng c�c b�ng ch�ng ki�m to�n m� ch�ng t�i đ� thu th�p đ��c �� đ�y đ� v� th�ch h�p đ� ��m c� s�

cho � ki�n ki�m to�n c�a ch�ng t�i�

� ki�n c�a Ki�m to�n vi�n

Theo � ki�n c�a ch�ng t�i� b�o c�o t�i ch�nh đ� ph�n �nh trung th�c v� h�p ��� tr�n c�c kh�a c�nh tr�ng y�u� �nh h�nh t�i

ch�nh c�a C�ng ty t�i ng�y �� th�ng �� n�m ����� k�t qu� ho�t đ�ng kinh doanh� �nh h�nh ��u chuy�n ��n t� v� �nh

h�nh bi�n đ�ng v�n ch� s� h�u cho n�m t�i ch�nh k�t th�c c�ng ng�y� ph� h�p v�i c�c Chu�n m�c K� to�n Vi�t Nam�

Ch� đ� K� to�n doanh nghi�p Vi�t Nam� c�c h��ng d�n k� to�n �p d�ng cho c�ng ty ch�ng kho�n v� c�c quy đ�nh ph�p

�� c� �i�n quan đ�n vi�c ��p v� tr�nh b�y b�o c�o t�i ch�nh�

C�ng ty Tr�ch nhi�m H�u h�n Ernst � Young Vi�t Nam

H� N�i� Vi�t Nam

Ng�y �� th�ng �� n�m ����

Ho�ng Th� H�ng Minh

Ki�m to�n vi�n

S� Gi�y CN�KHN Ki�m to�n� ���������������

��ng Ph��ng H�

Ph� T�ng Gi�m đ�c

S� Gi�y CN�KHN Ki�m to�n� ���������������

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

IV� B�O C�O T�NH H�NH T�I CH�NH

T�I NG�Y �� TH�NG �� N�M ����

M� s� CH� TI�UThuy�t

minhS� cu�i n�m S� đ�u n�m

��� A� T�I S�N NG�N H�N ����������������� �����������������

��� I� T�i s�n t�i ch�nh ����������������� �����������������

��� �� Ti�n v� c�c kho�n t��ng đ��ng ��n � �������������� ��������������

����� a� Ti�n �������������� ��������������

��� �� C�c t�i s�n t�i ch�nh ghi nh�n th�ng qua ��i��� �FVTPL� ��� ��������������� ���������������

��� �� C�c kho�n đ�u t� n�m gi� đ�n ng�y đ�o h�n �HTM� ��� ��������������� ���������������

��� �� C�c kho�n cho vay ��� ����������������� �����������������

��� �� T�i s�n t�i ch�nh s�n s�ng đ� b�n �AFS� ��� �������������� �

����� D� ph�ng suy gi�m gi� tr� c�c t�i s�n t�i ch�nh v� t�i s�n

th� ch�p��� ���������������� ����������������

��� �� C�c kho�n ph�i thu �������������� ��������������

����� a� Ph�i thu b�n c�c t�i s�n t�i ch�nh 8 �������������� �������������

����� b� Ph�i thu v� d� thu c� t�c� ��n ��i c�c t�i s�n t�i ch�nh 8 �������������� ��������������

����� � D� thu c� t�c� ��n ��i ch�a đ�n ng�y nh�n �������������� ��������������

��� �� Tr� tr��c cho ng��i b�n 8 ����������� �����������

��� �� Ph�i thu c�c d�ch v� c�ng ty ch�ng kho�n cung c�p 8 ������������� �������������

��� ��� C�c kho�n ph�i thu kh�c 8 ���������� �

��� II� T�i s�n ng�n h�n kh�c �������������� �������������

��� �� T�m �ng ���������� ����������

��� �� V�t t� v�n ph�ng� c�ng c�� d�ng c� ���������� ����������

��� �� Chi ph� tr� tr��c ng�n h�n ������������� �������������

��� �� C�m c�� th� ch�p� k� qu�� k� c��c ng�n h�n ������������� �

��� �� T�i s�n ng�n h�n kh�c �������������� �

��n v� �nh� VND

M� s� CH� TI�UThuy�t minh

S� cu�i n�m S� đ�u n�m

��� B� T�I S�N D�I H�N �������������� ��������������

��� I� T�i s�n c� đ�nh �������������� ��������������

��� �� T�i s�n c� đ�nh h�u h�nh 9 �������������� ��������������

��� a� Nguy�n gi� �������������� ��������������

���a b� Gi� tr� kh�u hao ��y k� ���������������� ����������������

��� �� T�i s�n c� đ�nh v� h�nh �� ������������� �������������

��� a� Nguy�n gi� ������������� �������������

���a b� Gi� tr� hao m�n ��y k� ��������������� ���������������

��� II� T�i s�n d�i h�n kh�c �������������� ��������������

��� �� C�m c�� th� ch�p� k� qu�� k� c��c d�i h�n ����������� �������������

��� �� Chi ph� tr� tr��c d�i h�n ������������� �������������

��� �� Ti�n n�p Qu� H� tr� thanh to�n ���� �������������� ��������������

��� �� Qu� b� tr� ���� �������������� ��������������

��� T�NG C�NG T�I S�N ����������������� �����������������

��n v� �nh� VND

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

M� s� CH� TI�UThuy�t minh

S� cu�i n�m S� đ�u n�m

��� C� N� PH�I TR� ����������������� �����������������

��� I� N� ph�i tr� ng�n h�n ����������������� �����������������

��� �� Vay v� n� thu� t�i s�n t�i ch�nh ng�n h�n ��������������� ���������������

��� a� Vay ng�n h�n �� ��������������� ���������������

��� �� Tr�i phi�u ph�t h�nh ng�n h�n �� ��������������� �

��� �� Ph�i tr� ho�t đ�ng giao d�ch ch�ng kho�n �� ��������������� ���������������

��� �� Ph�i tr� ng��i b�n ng�n h�n �� ������������� �������������

��� �� Ng��i mua tr� ��n tr��c ng�n h�n ������������� �������������

��� �� Thu� v� c�c kho�n ph�i n�p Nh� n��c �� �������������� ��������������

��� �� Ph�i tr� ng��i �ao đ�ng �������������� ��������������

��� �� C�c kho�n tr�ch n�p ph�c ��i nh�n vi�n � ���������

��� �� Chi ph� ph�i tr� ng�n h�n �� ����������� �������������

��� ��� C�c kho�n ph�i tr�� ph�i n�p ng�n h�n kh�c �� ������������� ��������������

��� ��� Qu� khen th��ng� ph�c ��i ������������� �������������

��� ��� Giao d�ch mua b�n ��i tr�i phi�u �� ��������������� ���������������

��� D� V�N CH� S� H�U ����������������� �����������������

��� I� V�n ch� s� h�u �� ����������������� �����������������

��� �� V�n đ�u t� c�a ch� s� h�u ����������������� �����������������

����� a� V�n g�p c�a ch� s� h�u ����������������� �����������������

�����a � C� phi�u ph� th�ng ����������������� �����������������

����� b� Th�ng d� v�n c� ph�n ������������� �������������

����� c� C� phi�u qu� ��������������� ������������

��� �� Ch�nh ��ch đ�nh gi� t�i s�n theo gi� tr� h�p �� ������������� �

��� �� Qu� d� tr� đi�u �� �������������� ��������������

��� �� Qu� d� ph�ng t�i ch�nh v� r�i ro nghi�p v� �������������� ��������������

��� �� L�i nhu�n ch�a ph�n ph�i ��������������� ��������������

����� a� L�i nhu�n đ� th�c hi�n ��������������� ���������������

����� b� L� ch�a th�c hi�n ������������� ����������������

��� T�NG C�NG N� PH�I TR� V� V�N CH� S� H�U ����������������� �����������������

��n v� �nh� VND ��n v� �nh� VND

C�C CH� TI�U NGO�I B�O C�O T�NH H�NH T�I CH�NH

M� s� CH� TI�UThuy�t minh

S� cu�i n�m S� đ�u n�m

A� T�I S�N C�A C�NG TY CH�NG KHO�N V� T�I S�N QU�N L� THEO CAM K�T

��� �� T�i s�n c� đ�nh thu� ngo�i ���� ����������� �����������

��� �� Ngo�i t� c�c �o�i ����

a� �� �a M� �USD� ����� �����

b� Euro �EUR� �� ��

��� �� C� phi�u đang ��u h�nh ���� ����������������� �����������������

��� �� C� phi�u qu� ���� ������������� ����������

����� T�i s�n t�i ch�nh ni�m y�t�đ�ng k� giao

d�ch t�i Trung t�m L�u k� Ch�ng kho�n c�a c�ng ty

���� ��������������� ���������������

����� a� T�i s�n t�i ch�nh giao d�ch t� do chuy�n nh��ng

�������������� ���������������

����� b� T�i s�n t�i ch�nh giao d�ch c�m c� ��������������� ���������������

����� c� T�i s�n t�i ch�nh ch� thanh to�n ���������� �������������

����� T�i s�n t�i ch�nh đ� ��u k� t�i Trung t�m L�u

k� Ch�ng kho�n v� ch�a giao d�ch c�a c�ng ty ch�ng kho�n

���� ���������� ����������

����� a� T�i s�n t�i ch�nh đ� ��u k� t�i Trung t�m L�u k� Ch�ng kho�n v� ch�a giao d�ch� t� do chuy�n nh��ng

���������� ����������

����� T�i s�n t�i ch�nh ch� v� c�a c�ng ty ch�ng

kho�n���� �������������� ���������������

����� T�i s�n t�i ch�nh ch�a ��u k� t�i Trung t�m

L�u k� Ch�ng kho�n c�a c�ng ty ���� ��������������� ��������������

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

��n v� �nh� s� ���ng ch�ng kho�n

C�C CH� TI�U NGO�I B�O C�O T�NH H�NH T�I CH�NH ���p theo�

M� s� CH� TI�UThuy�t minh

S� cu�i n�m S� đ�u n�m

B� T�I S�N V� C�C KHO�N PH�I TR� V� T�I S�N QU�N L� CAM K�T V�I KH�CH H�NG

����� T�i s�n t�i ch�nh ni�m y�t�đ�ng k� giao d�ch t�i Trung t�m L�u k� Ch�ng kho�n c�a nh� đ�u t�

���� ������������� �������������

����� a� T�i s�n t�i ch�nh giao d�ch t� do chuy�n nh��ng ������������� �������������

����� b� T�i s�n t�i ch�nh h�n ch� chuy�n nh��ng ���������� ����������

����� c� T�i s�n t�i ch�nh giao d�ch c�m c� ����������� �����������

����� d� T�i s�n t�i ch�nh phong t�a� t�m gi� ��������� ���������

����� e� T�i s�n t�i ch�nh ch� thanh to�n ���������� ����������

����� T�i s�n t�i ch�nh đ� ��u k� t�i Trung t�m L�u k� Ch�ng kho�n v� ch�a giao d�ch c�a nh� đ�u t�

���� ���������� ����������

�����a� T�i s�n t�i ch�nh đ� ��u k� t�i Trung t�m L�u k� Ch�ng kho�n v� ch�a giao d�ch� t� do chuy�n nh��ng

���������� ����������

�����b� T�i s�n t�i ch�nh đ� ��u k� t�i Trung t�m L�u k� Ch�ng kho�n v� ch�a giao d�ch� h�n ch� chuy�n nh��ng

������ ������

��� �� T�i s�n t�i ch�nh ch� v� c�a nh� đ�u t� ���� ���������� ����������

��� �� T�i s�n t�i ch�nh đ��c h��ng quy�n c�a Nh� đ�u t� ���������� ����������

��n v� �nh� VND

M� s� CH� TI�UThuy�t minh

S� cu�i n�m S� đ�u n�m

B� T�I S�N V� C�C KHO�N PH�I TR� V� T�I S�N QU�N L� CAM K�T V�I KH�CH H�NG ���p theo�

��� �� Ti�n g�i c�a kh�ch h�ng ����������������� ���������������

������� Ti�n g�i c�a Nh� đ�u t� v� giao d�ch ch�ng kho�n theo ph��ng th�c c�ng ty ch�ng kho�n qu�n ��

����� ��������������� ���������������

����� ���� Ti�n g�i k� qu� c�a nh� đ�u t� t�i VSD ����� �������������� ��������������

������� Ti�n g�i t�ng h�p giao d�ch ch�ng kho�n cho kh�ch h�ng

����� ��������������� ���������������

��� ���� Ti�n g�i b� tr� v� thanh to�n giao d�ch ch�ng kho�n ����� �������������� ��������������

�����a� Ti�n g�i b� tr� v� thanh to�n giao d�ch ch�ng kho�n c�a nh� đ�u t� trong n��c

�������������� ��������������

�����b� Ti�n g�i b� tr� v� thanh to�n giao d�ch ch�ng kho�n c�a nh� đ�u t� n��c ngo�i

��������� �������

��� ���� Ti�n g�i c�a t� ch�c ph�t h�nh ch�ng kho�n ����� �������������� �������������

����� Ph�i tr� nh� đ�u t� v� ��n g�i giao d�ch ch�ng kho�n theo ph��ng th�c c�ng ty ch�ng kho�n qu�n ��

����� ��������������� ���������������

�����a� Ph�i tr� nh� đ�u t� trong n��c v� ��n g�i giao

d�ch ch�ng kho�n theo ph��ng th�c c�ng ty ch�ng kho�n qu�n ��

��������������� ���������������

�����b� Ph�i tr� nh� đ�u t� n��c ngo�i v� ��n g�i giao

d�ch ch�ng kho�n theo ph��ng th�c c�ng ty ch�ng kho�n qu�n ��

�������������� �����������

��� �� Ph�i tr� t� ch�c ph�t h�nh ch�ng kho�n ������ �������������

��� �� Ph�i tr� c� t�c� g�c v� ��i tr�i phi�u ����� �������������� �������������

B� V� Th� Minh Nguy�t B� Tr�n Ng�c Di�p �ng Nguy�n Duy Vi�n

Ph� ph�ng T�i ch�nh � K� to�n K� to�n tr��ng T�ng Gi�m đ�c

H� N�i� Vi�t Nam

Ng�y �� th�ng �� n�m ����

Ng��i ��p Ng��i ki�m so�t Ng��i ph� duy�t

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

M� s� CH� TI�UThuy�t minh

N�m nay N�m tr��c

I� DOANH THU HO�T ��NG

���� L�i t� c�c t�i s�n t�i ch�nh ghi nh�n th�ng qua ��i��� �FVTPL�

��������������� ���������������

���� a� L�i b�n c�c t�i s�n t�i ch�nh FVTPL ���� ��������������� ��������������

����b� Ch�nh ��ch t�ng đ�nh gi� ��i c�c t�i s�n t�i ch�nh FVTPL

���� ��������������� ���������������

����c� C� t�c� ��n ��i ph�t sinh t� t�i s�n t�i ch�nh FVTPL

���� ������������� ��������������

����d� Ch�nh ��ch gi�m do đ�nh gi� ��i ph�i tr� ch�ng quy�n đang ��u h�nh

���� ���������� �

���� L�i t� c�c kho�n đ�u t� n�m gi� đ�n ng�y đ�o h�n �HTM�

���� �������������� ��������������

�� �� L�i t� c�c kho�n cho vay v� ph�i thu ���� ��������������� ��������������

�� �� Doanh thu nghi�p v� m�i gi�i ch�ng kho�n ���� ��������������� ���������������

�� �� Doanh thu b�o ��nh� đ�i �� ph�t h�nh ch�ng kho�n ���� ������������� �����������

�� �� Doanh thu nghi�p v� t� v�n đ�u t� ch�ng kho�n ���� ����������� �����������

�� �� Doanh thu ��u k� ch�ng kho�n ���� �������������� ��������������

��� �� Doanh thu ho�t đ�ng t� v�n t�i ch�nh ���� ����������� �������������

��� C�ng doanh thu ho�t đ�ng ��������������� ���������������

II� CHI PH� HO�T ��NG

����� L� t� c�c t�i s�n t�i ch�nh ghi nh�n th�ng qua ��i��� �FVTPL�

����������������� �����������������

����� a� L� b�n c�c t�i s�n t�i ch�nh FVTPL ���� ����������������� ����������������

�����b� Ch�nh ��ch gi�m đ�nh gi� ��i c�c t�i s�n t�i ch�nh FVTPL

���� ����������������� �����������������

����� c� Chi ph� giao d�ch mua c�c t�i s�n t�i ch�nh �� ��������������� ���������������

�����d� Ch�nh ��ch t�ng do đ�nh gi� ��i ph�i tr� ch�ng quy�n đang ��u h�nh

���� ������������� �

����� Ho�n nh�p d� ph�ng t�i s�n t�i ch�nh� x� �� t�n th�t c�c kho�n ph�i thu kh� đ�i v� �� suy gi�m t�i s�n t�i ch�nh v� chi ph� đi vay c�a c�c kho�n cho vay

�� � �����������

��� �� Chi ph� ho�t đ�ng t� doanh ��������������� ���������������

��� �� Chi ph� m�i gi�i ch�ng kho�n �� ����������������� �����������������

����� Chi ph� ho�t đ�ng b�o ��nh� đ�i �� ph�t h�nh ch�ng kho�n

�� ��������������� �������������

��� �� Chi ph� nghi�p v� ��u k� ch�ng kho�n �� ���������������� ����������������

��� �� Chi ph� ho�t đ�ng t� v�n t�i ch�nh �� ��������������� ���������������

��� C�ng chi ph� ho�t đ�ng ����������������� �����������������

V� B�O C�O K�T QU� HO�T ��NG

CHO N�M T�I CH�NH K�T TH�C NG�Y �� TH�NG �� N�M ����

��n v� �nh� VND ��n v� �nh� VND

M� s� CH� TI�UThuy�t minh

N�m nay N�m tr��c

III� DOANH THU HO�T ��NG T�I CH�NH ��

��� �� Ch�nh ��ch ��i t� gi� h�i đo�i đ� v� ch�a th�c hi�n ������� ���������

����� Doanh thu� d� thu c� t�c� ��i ��n g�i kh�ng c� đ�nh ph�t sinh trong n�m

������������� �������������

��� �� Doanh thu kh�c v� đ�u t� ������������� �

��� C�ng doanh thu ho�t đ�ng t�i ch�nh ������������� �������������

IV� CHI PH� T�I CH�NH ��

�� �� Ch�nh ��ch �� t� gi� h�i đo�i đ� v� ch�a th�c hi�n ��������� ���������

�� �� Chi ph� ��i vay ���������������� ����������������

�� �� Chi ph� t�i ch�nh kh�c ������������ ������������

�� C�ng chi ph� t�i ch�nh ���������������� ����������������

�� V� CHI PH� QU�N L� �� ���������������� ����������������

�� VI� K�T QU� HO�T ��NG ��������������� ���������������

VII� THU NH�P KH�C V� CHI PH� KH�C ��

�� �� Thu nh�p kh�c ��������� ����������

�� �� Chi ph� kh�c ������������ �

�� C�ng k�t qu� ho�t đ�ng kh�c ����������� ����������

�� VIII� T�NG L�I NHU�N K� TO�N TR��C THU� ��������������� ���������������

�� �� L�i nhu�n đ� th�c hi�n ��������������� ��������������

�� �� L�i ch�a th�c hi�n �������������� ��������������

��� IX� CHI PH� THU� THU NH�P DOANH NGHI�P �TNDN� ���������������� ����������������

����� �� Chi ph� thu� TNDN hi�n h�nh �� ���������������� ����������������

��� X� L�I NHU�N K� TO�N SAU THU� TNDN ��������������� ���������������

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

M� s� CH� TI�U Thuy�t minh N�m nay N�m tr��c

���XI� THU NH�P TO�N DI�N KH�C SAU THU� TNDN

��� �� L�i t� đ�nh gi� ��i c�c t�i s�n t�i ch�nh AFS ������������� �

�� Thanh �� v� ph�n �o�i ��i t�i s�n t�i ch�nh �� � ����������������

��� T�ng thu nh�p to�n di�n kh�c ������������� ����������������

���XII� THU NH�P THU�N TR�N C� PHI�U PH� TH�NG

��� L�i c� b�n tr�n c� phi�u �VND�c� phi�u� ���� ����� 886

��n v� �nh� VND

Ng��i ��p Ng��i ki�m so�t Ng��i ph� duy�t

B� V� Th� Minh Nguy�t B� Tr�n Ng�c Di�p �ng Nguy�n Duy Vi�n

Ph� ph�ng T�i ch�nh � K� to�n K� to�n tr��ng T�ng Gi�m đ�c

H� N�i� Vi�t Nam

Ng�y �� th�ng �� n�m ����

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

VI� B�O C�O L�U CHUY�N TI�N T�

CHO N�M T�I CH�NH K�T TH�C NG�Y �� TH�NG �� N�M ����

M� s� CH� TI�UThuy�t minh

N�m nay N�m tr��c

I� L�U CHUY�N TI�N T� HO�T ��NG KINH DOANH

�� �� L�i nhu�n tr��c Thu� TNDN ��������������� ���������������

�� �� �i�u ch�nh cho c�c kho�n� ����������������� �����������������

�� � Kh�u hao TSC� ������������� �������������

�� � C�c kho�n d� ph�ng � �������������

�� � L� ch�nh ��ch t� gi� h�i đo�i ch�a th�c hi�n ������� �������

�� � Chi ph� ��i vay �������������� ��������������

�� � D� thu ��n ��i ����������������� �����������������

�� � C�c kho�n đi�u ch�nh kh�c ����������� ������������

�� �� T�ng c�c chi ph� phi ��n t� ��������������� ���������������

��� L� đ�nh gi� ��i gi� tr� c�c t�i s�n t�i ch�nh FVTPL v� đ�nh gi� ��i ch�ng quy�n

��������������� ���������������

�� � L� kh�c ��������� ���������

�� �� Gi�m c�c doanh thu phi ��n t� ����������������� �����������������

��� L�i đ�nh gi� ��i gi� tr� c�c t�i s�n t�i ch�nh FVTPL v� đ�nh gi� ��i ch�ng quy�n

����������������� �����������������

�� � L�i kh�c ������� �

��n v� �nh� VND

M� s� CH� TI�UThuy�t minh

N�m nay N�m tr��c

I� L�U CHUY�N TI�N T� HO�T ��NG KINH DOANH ���p theo�

���� L�i nhu�n t� ho�t đ�ng kinh doanh tr��c thay đ�i v�n ��u đ�ng

����������������� �����������������

�� Gi�m� �T�ng� t�i s�n t�i ch�nh FVTPL �������������� �����������������

�� Gi�m� �T�ng� c�c kho�n đ�u t� HTM ��������������� �����������������

�� T�ng c�c kho�n cho vay ����������������� �����������������

�� �T�ng�� Gi�m t�i s�n s�n t�i ch�nh AFS ���������������� ��������������

�� �T�ng�� Gi�m ph�i thu b�n c�c t�i s�n t�i ch�nh ���������������� ��������������

�� Ti�n ��i đ� thu ��������������� ���������������

�� �T�ng�� Gi�m ph�i thu c�c d�ch v� CTCK cung c�p ��������������� �������������

�� T�ng c�c kho�n ph�i thu kh�c ������������� �������������

�� T�ng c�c t�i s�n kh�c ���������������� ���������������

�� Gi�m chi ph� ph�i tr� �kh�ng bao g�m chi ph� ��i vay� ����������� ������������

�� T�ng chi ph� tr� tr��c ��������������� �������������

�� Thu� TNDN đ� n�p �� ���������������� ���������������

�� L�i vay đ� tr� ���������������� ����������������

�� �Gi�m�� T�ng ph�i tr� cho ng��i b�n ��������������� ����������

�� Gi�m c�c kho�n tr�ch n�p ph�c ��i nh�n vi�n ���������������� ����������������

�� T�ng thu� v� c�c kho�n ph�i n�p Nh� n��c ����������� �������������

�� T�ng� �Gi�m� ph�i tr� ng��i �ao đ�ng �������������� ����������������

�� �Gi�m�� T�ng ph�i tr�� ph�i n�p kh�c ���������������� ���������������

�� Ti�n chi kh�c t� ho�t đ�ng kinh doanh ��������������� ���������������

�� L�u chuy�n ��n thu�n s� d�ng v�o ho�t đ�ng kinh doanh ����������������� �����������������

��n v� �nh� VND

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

M� s� CH� TI�UThuy�t minh

N�m nay N�m tr��c

II� L�U CHUY�N TI�N T� HO�T ��NG ��U T�

��Ti�n chi đ� mua s�m� x�y d�ng t�i s�n c� đ�nh� b�t đ�ng s�n đ�u t� v� c�c t�i s�n kh�c

� ���������������

��Ti�n thu t� thanh ��� nh��ng b�n t�i s�n c� đ�nh� b�t đ�ng s�n đ�u t� v� c�c t�i s�n kh�c

�� ��������� ����������

��L�u chuy�n ��n thu�n t�� �s� d�ng v�o� ho�t đ�ng đ�u t�

��������� ���������������

III� L�U CHUY�N TI�N T� HO�T ��NG T�I CH�NH

��Ti�n chi tr� v�n g�p cho ch� s� h�u� mua ��i c� phi�u ph�t h�nh

��������������� �

���� Ti�n vay kh�c ����������������� �����������������

���� Ti�n chi tr� g�c vay kh�c ������������������� �������������������

76 C� t�c� ��i nhu�n đ� tr� cho ch� s� h�u � ����������������

�� L�u chuy�n ��n thu�n t� ho�t đ�ng t�i ch�nh ��������������� ���������������

�� IV� L�U CHUY�N TI�N THU�N TRONG N�M �������������� ����������������

���V� TI�N V� C�C KHO�N T��NG ���NG TI�N ��U N�M

5 �������������� ���������������

����� Ti�n �������������� ��������������

����� C�c kho�n t��ng đ��ng ��n � ��������������

��� �nh h��ng c�a thay đ�i t� gi� h�i đo�i quy đ�i ngo�i t� ��������� �����������

���VI� TI�N V� C�C KHO�N T��NG ���NG TI�N CU�I N�M

5 �������������� ��������������

����� Ti�n �������������� ��������������

��� �nh h��ng c�a thay đ�i t� gi� h�i đo�i quy đ�i ngo�i t� ��������� ���������

��n v� �nh� VND

M� s� CH� TI�UThuy�t minh

N�m nay N�m tr��c

I� L�u chuy�n ��n ho�t đ�ng m�i gi�i� �y th�c c�a kh�ch h�ng

��� Ti�n thu b�n ch�ng kho�n m�i gi�i cho kh�ch h�ng

������������������ ������������������

��� Ti�n chi mua ch�ng kho�n m�i gi�i cho kh�ch h�ng

�������������������� ���������������������

7�� Nh�n ��n g�i đ� thanh to�n giao d�ch ch�ng kho�n c�a kh�ch h�ng

������������������� ������������������

��� �� Ti�n g�i k� qu� c�a Nh� đ�u t� t�i VSD �������������� ����������������

8�� Chi tr� thanh to�n giao d�ch ch�ng kho�n c�a kh�ch h�ng

��������������������� ��������������������

���� Chi tr� ph� ��u k� ch�ng kho�n c�a kh�ch h�ng

���������������� ����������������

���� Ti�n thu c�a T� ch�c ph�t h�nh ch�ng kho�n

������������������ ������������������

���� Ti�n chi tr� T� ch�c ph�t h�nh ch�ng kho�n

�������������������� ��������������������

�� T�ng ��n thu�n trong n�m ��������������� ��������������

��II� Ti�n v� c�c kho�n t��ng đ��ng ��n đ�u n�m c�a kh�ch h�ng

��������������� ���������������

�� Ti�n g�i ng�n h�ng đ�u n�m� ��������������� ���������������

�� � Ti�n g�i c�a Nh� đ�u t� v� giao d�ch

ch�ng kho�n theo ph��ng th�c CTCK qu�n ��

��������������� ���������������

Trong đ�� Ti�n g�i k� qu� c�a Nh� đ�u t� t�i VSD

�������������� ��������������

�� � Ti�n g�i t�ng h�p giao d�ch ch�ng kho�n

cho kh�ch h�ng ��������������� ���������������

�� � Ti�n g�i b� tr� v� thanh to�n giao d�ch

ch�ng kho�n�������������� ��������������

�� � Ti�n g�i c�a T� ch�c ph�t h�nh ������������� �������������

��n v� �nh� VND

PH�N L�U CHUY�N TI�N T� HO�T ��NG M�I GI�I� �Y TH�C C�A KH�CH H�NG

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

M� s� CH� TI�UThuy�t minh

N�m nay N�m tr��c

��III� Ti�n v� c�c kho�n t��ng đ��ng ��n cu�i n�m c�a kh�ch h�ng

����������������� ���������������

�� Ti�n g�i ng�n h�ng cu�i n�m� ����������������� ���������������

��� Ti�n g�i c�a Nh� đ�u t� v� giao d�ch ch�ng kho�n theo ph��ng th�c CTCK qu�n ��

��������������� ���������������

Trong đ�� Ti�n g�i k� qu� c�a Nh� đ�u t� t�i VSD

�������������� ��������������

��� Ti�n g�i t�ng h�p giao d�ch ch�ng kho�n cho kh�ch h�ng

��������������� ���������������

��� Ti�n g�i b� tr� v� thanh to�n giao d�ch ch�ng kho�n

�������������� ��������������

�� � Ti�n g�i c�a T� ch�c ph�t h�nh �������������� �������������

Ng��i ��p Ng��i ki�m so�t Ng��i ph� duy�t

B� V� Th� Minh Nguy�t B� Tr�n Ng�c Di�p �ng Nguy�n Duy Vi�n

Ph� ph�ng T�i ch�nh � K� to�n K� to�n tr��ng T�ng Gi�m đ�c

H� N�i� Vi�t Nam

Ng�y �� th�ng �� n�m ����

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

CH� TI�U Thuy�t minh

S� đ�u n�m S� t�ng��gi�m� S� cu�i n�m

Ng�y ���������� Ng�y ����������

N�m tr��c N�m nay

Ng�y ���������� Ng�y ����������

T�ng Gi�m T�ng Gi�m

A B � � � � � 6 7 8

I� BI�N ��NG V�N CH� S� H�U

�� V�n đ�u t� c�a ch� s� h�u ����������������� ����������������� ��������������� � � ��������������� ����������������� �����������������

a� C� phi�u ph� th�ng c� quy�n bi�u quy�t ���� ����������������� ����������������� ��������������� � � � ����������������� �����������������

b� Th�ng d� v�n c� ph�n ���� ������������� ������������� � � � � ������������� �������������

c� C� phi�u qu� ������������ ������������ � � � ��������������� ������������ ���������������

�� Qu� d� tr� v�n đi�u �� ���� �������������� �������������� ������������� � ������������� � �������������� ��������������

�� Qu� d� ph�ng t�i ch�nh v� r�i ro nghi�p v� ���� �������������� �������������� ������������� � ������������� � �������������� ��������������

�� Ch�nh ��ch đ�nh gi� ��i t�i s�n theo gi� tr� h�p �� �� �������������� � � ���������������� ������������� � � �������������

�� L�i nhu�n ch�a ph�n ph�i ���� ��������������� �������������� ��������������� ����������������� ��������������� ���������������� �������������� ���������������

a� L�i nhu�n đ� th�c hi�n ���� ��������������� ��������������� �������������� ����������������� ��������������� ���������������� ��������������� ���������������

b� L� ch�a th�c hi�n ���� ����������������� ���������������� �������������� � �������������� � ���������������� �������������

T�NG C�NG ����������������� ����������������� ��������������� ����������������� ��������������� ���������������� ����������������� �����������������

VII� B�O C�O T�NH H�NH BI�N ��NG

V�N CH� S� H�U

CHO N�M T�I CH�NH K�T TH�C NG�Y �� TH�NG �� N�M ����

B� V� Th� Minh Nguy�t B� Tr�n Ng�c Di�p �ng Nguy�n Duy Vi�n

Ph� ph�ng T�i ch�nh � K� to�n K� to�n tr��ng T�ng Gi�m đ�c

H� N�i� Vi�t Nam

Ng�y �� th�ng �� n�m ����

Ng��i ��p Ng��i ki�m so�t Ng��i ph� duy�t

��n v� �nh� VND

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

VIII� THUY�T MINH B�O C�O T�I CH�NH

T�I NG�Y �� TH�NG �� N�M ���� V� CHO N�M T�I CH�NH K�T TH�C C�NG NG�Y

�� TH�NG TIN DOANH NGHI�P

C�ng ty C� ph�n Ch�ng kho�n Ng�n h�ng ��u t� v� Ph�t tri�n Vi�t Nam ��C�ng ty��� t�n giao d�ch qu�c t� b�ng ��ng

Anh �� BIDV Securi�es Joint Stock Company �g�i t�t �� �BSC�� �� c�ng ty c� ph�n đ��c th�nh ��p theo Gi�y ph�p Th�nh

��p v� Ho�t đ�ng s� ����GP�UBCK c�a �y ban Ch�ng kho�n Nh� n��c c�p ng�y �� th�ng �� n�m �����

C�ng ty đ��c th�nh ��p tr�n c� s� th�c hi�n c� ph�n h�a C�ng ty TNHH Ch�ng kho�n Ng�n h�ng ��u t� v� Ph�t

tri�n Vi�t Nam� V�o ng�y �� th�ng �� n�m ����� C�ng ty đ� t� ch�c th�nh c�ng đ�t ph�t h�nh c� phi�u ��n đ�u ra

c�ng ch�ng v�i s� ���ng c� phi�u đ��c ph�t h�nh �� ���������� c� phi�u� t��ng đ��ng ������ v�n đi�u ��� Trong đ��

���������� c� phi�u đ��c mua b�i c�ng ch�ng v� ������ c� phi�u đ��c b�n cho c�n b� c�ng nh�n vi�n c�a C�ng ty�

Ho�t đ�ng ch�nh trong n�m hi�n t�i c�a C�ng ty bao g�m m�i gi�i ch�ng kho�n� t� doanh ch�ng kho�n� b�o ��nh ph�t

h�nh ch�ng kho�n� t� v�n đ�u t� ch�ng kho�n� giao d�ch ch�ng kho�n ph�i sinh� v� ph�t h�nh ch�ng quy�n c� đ�m b�o�

C�ng ty c� tr� s� ch�nh t�i T�ng �� ��� �� � Th�p BIDV � �� H�ng V�i� Qu�n Ho�n Ki�m� H� N�i v� Chi nh�nh Th�nh ph�

H� Ch� Minh t�i L�u � s� ��� ph� Nguy�n C�ng Tr�� Qu�n �� Th�nh ph� H� Ch� Minh�

S� ���ng nh�n vi�n c�a C�ng ty t�i ng�y �� th�ng �� n�m ���� ��� ��� �ng�y �� th�ng �� n�m ����� �����

Nh�ng đ�c đi�m ch�nh v� ho�t đ�ng c�a C�ng ty

Quy m� v�n

T�i ng�y �� th�ng �� n�m ����� t�ng v�n đi�u �� c�a C�ng ty �� ����������������� VND� v�n ch� s� h�u ��

����������������� VND� t�ng t�i s�n �� ����������������� VND�

M�c ��u đ�u t�

L� c�ng ty ch�ng kho�n ni�m y�t tr�n th� tr��ng ch�ng kho�n Vi�t Nam v�i ho�t đ�ng ch�nh bao g�m m�i gi�i ch�ng

kho�n� t� doanh ch�ng kho�n� b�o ��nh ph�t h�nh ch�ng kho�n� t� v�n đ�u t� ch�ng kho�n v� giao d�ch ch�ng kho�n

ph�i sinh� C�ng ty ho�t đ�ng v�i m�c ��u �� đ�ng g�p cho s� ph�t tri�n c�a th� tr��ng ch�ng kho�n� đem ��i ��i �ch cho

kh�ch h�ng� c�c nh� đ�u t� v� c� đ�ng c�a C�ng ty�

H�n ch� đ�u t�

C�ng ty tu�n th� quy đ�nh t�i �i�u ��� Th�ng t� s� ���������TT�BTC ng�y �� th�ng �� n�m ���� h��ng d�n v� th�nh

��p v� ho�t đ�ng c�ng ty ch�ng kho�n v� Th�ng t� s� ��������TT�BTC ng�y �� th�ng �� n�m ���� c�a B� T�i Ch�nh

s�a đ�i b� sung m�t s� đi�u c�a Th�ng t� s� ���������TT�BTC v� c�c quy đ�nh hi�n h�nh v� h�n ch� đ�u t�� M�t s�

quy đ�nh hi�n h�nh v� h�n ch� đ�u t� nh� sau�

� C�ng ty ch�ng kho�n kh�ng đ��c mua� g�p v�n mua b�t đ�ng s�n tr� tr��ng h�p đ� s� d�ng ��m tr� s� ch�nh� chi

nh�nh� ph�ng giao d�ch ph�c v� tr�c ��p cho c�c ho�t đ�ng nghi�p v� c�a c�ng ty ch�ng kho�n�

�� C� S� TR�NH B�Y

B�o c�o t�i ch�nh c�a C�ng ty đ��c tr�nh b�y b�ng đ�ng Vi�t Nam ��đ�ng� ho�c �VND�� ph� h�p v�i Ch� đ� k� to�n

Doanh nghi�p Vi�t Nam� c�c quy đ�nh v� h��ng d�n k� to�n �p d�ng cho c�ng ty ch�ng kho�n đ��c quy đ�nh t�i Th�ng

t� s� ���������TT�BTC ng�y �� th�ng �� n�m ���� c�a B� T�i ch�nh� Th�ng t� s� ���������TT�BTC ng�y �� th�ng

�� n�m ���� c�a B� T�i ch�nh s�a đ�i� b� sung v� thay th� Ph� ��c �� v� �� c�a Th�ng t� s� ���������TT�BTC� Th�ng

t� s� ���������TT�BTC ng�y �� th�ng �� n�m ���� h��ng d�n ch� đ� t�i ch�nh đ�i v�i c�ng ty ch�ng kho�n� c�ng ty

qu�n �� qu� v� c�c Chu�n m�c K� to�n Vi�t Nam kh�c do B� T�i ch�nh ban h�nh theo�

��� Chu�n m�c v� Ch� đ� k� to�n �p d�ng

� Quy�t đ�nh s� ���������Q��BTC ng�y �� th�ng �� n�m ���� v� vi�c ban h�nh b�n Chu�n m�c k� to�n Vi�t Nam

���t ���

� Quy�t đ�nh s� ���������Q��BTC ng�y �� th�ng �� n�m ���� v� vi�c ban h�nh s�u Chu�n m�c k� to�n Vi�t Nam

���t ���

� Quy�t đ�nh s� ���������Q��BTC ng�y �� th�ng �� n�m ���� v� vi�c ban h�nh s�u Chu�n m�c k� to�n Vi�t Nam

���t ���

� Quy�t đ�nh s� ��������Q��BTC ng�y �� th�ng �� n�m ���� v� vi�c ban h�nh s�u Chu�n m�c k� to�n Vi�t Nam

���t ��

� Quy�t đ�nh s� ���������Q��BTC ng�y �� th�ng �� n�m ���� v� vi�c ban h�nh b�n Chu�n m�c k� to�n Vi�t Nam

���t ���

� C�ng ty ch�ng kho�n mua� đ�u t� v�o b�t đ�ng s�n v� t�i s�n c� đ�nh theo nguy�n t�c gi� tr� c�n ��i c�a t�i s�n c�

đ�nh v� b�t đ�ng s�n kh�ng đ��c v��t qu� n�m m��i ph�n tr�m ����� gi� tr� t�ng t�i s�n c�a c�ng ty ch�ng kho�n�

� T�ng gi� tr� đ�u t� v�o c�c tr�i phi�u doanh nghi�p c�a c�ng ty ch�ng kho�n kh�ng đ��c v��t qu� b�y m��i ph�n

tr�m ����� v�n ch� s� h�u� C�ng ty ch�ng kho�n đ��c c�p ph�p th�c hi�n nghi�p v� t� doanh ch�ng kho�n đ��c

ph�p mua b�n ��i tr�i phi�u ni�m y�t theo quy đ�nh c� �i�n quan v� giao d�ch mua b�n ��i tr�i phi�u�

� C�ng ty ch�ng kho�n kh�ng đ��c tr�c ��p ho�c �y th�c th�c hi�n c�c nghi�p v� sau� ��u t� v�o c� phi�u ho�c

ph�n v�n g�p c�a c�ng ty c� s� h�u tr�n n�m m��i ph�n tr�m ����� v�n đi�u �� c�a c�ng ty ch�ng kho�n� tr�

tr��ng h�p mua c� phi�u �� �� theo y�u c�u c�a kh�ch h�ng� C�ng v�i ng��i c� �i�n quan đ�u t� t� n�m ph�n tr�m

���� tr� ��n v�n đi�u �� c�a c�ng ty ch�ng kho�n kh�c� ��u t� qu� hai m��i ph�n tr�m ����� t�ng s� c� phi�u�

ch�ng ch� qu� đang ��u h�nh c�a m�t t� ch�c ni�m y�t� ��u t� qu� m��i ��m ph�n tr�m ����� t�ng s� c� phi�u�

ch�ng ch� qu� đang ��u h�nh c�a m�t t� ch�c ch�a ni�m y�t� quy đ�nh n�y kh�ng �p d�ng đ�i v�i ch�ng ch� qu�

th�nh vi�n� qu� ho�n đ�i danh m�c v� qu� m�� ��u t� ho�c g�p v�n qu� m��i ph�n tr�m ����� t�ng s� v�n g�p

c�a m�t c�ng ty tr�ch nhi�m h�u h�n ho�c d� �n kinh doanh� ��u t� ho�c g�p v�n qu� m��i ��m ph�n tr�m �����

v�n ch� s� h�u v�o m�t t� ch�c ho�c d� �n kinh doanh� ��u t� qu� b�y m��i ph�n tr�m ����� v�n ch� s� h�u v�o

c� phi�u� ph�n v�n g�p v� d� �n kinh doanh� trong đ� kh�ng đ��c đ�u t� qu� hai m��i ph�n tr�m ����� v�n ch�

s� h�u v�o c� phi�u ch�a ni�m y�t� ph�n v�n g�p v� d� �n kinh doanh�

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

��� H�nh th�c s� k� to�n �p d�ng

��� K� k� to�n n�m

��� ��n v� ��n t� s� d�ng trong k� to�n

H�nh th�c s� k� to�n đ��c �p d�ng c�a C�ng ty �� Nh�t k� chung�

K� k� to�n n�m c�a C�ng ty b�t đ�u t� ng�y �� th�ng �� v� k�t th�c v�o ng�y �� th�ng ���

C�ng ty c�ng ��p b�o c�o t�i ch�nh cho k� k� to�n s�u th�ng k�t th�c ng�y �� th�ng �� h�ng n�m v� b�o c�o t�i ch�nh

qu� cho k� k� to�n ba th�ng k�t th�c ��n ���t t�i ng�y �� th�ng ��� �� th�ng ��� �� th�ng �� v� �� th�ng �� h�ng n�m�

Ban T�ng gi�m đ�c C�ng ty cam k�t đ� ��p b�o c�o t�i ch�nh tu�n th� theo c�c Chu�n m�c K� to�n Vi�t Nam� Ch� đ� K�

to�n doanh nghi�p Vi�t Nam� c�c h��ng d�n k� to�n �p d�ng cho c�ng ty ch�ng kho�n v� c�c quy đ�nh ph�p �� c� �i�n

quan đ�n vi�c ��p v� tr�nh b�y b�o c�o t�i ch�nh�

Theo đ�� b�o c�o t�i ch�nh đ��c tr�nh b�y k�m theo v� vi�c s� d�ng c�c b�o c�o n�y kh�ng d�nh cho c�c đ�i t��ng

kh�ng đ��c cung c�p c�c th�ng �n v� c�c th� t�c� nguy�n t�c v� th�ng �� k� to�n t�i Vi�t Nam v� h�n n�a kh�ng đ��c

ch� đ�nh tr�nh b�y �nh h�nh t�i ch�nh� k�t qu� ho�t đ�ng� �nh h�nh ��u chuy�n ��n t� v� �nh h�nh bi�n đ�ng v�n ch�

s� h�u theo c�c nguy�n t�c v� th�ng �� k� to�n đ��c ch�p nh�n r�ng r�i � c�c n��c v� ��nh th� kh�c ngo�i Vi�t Nam�

B�o c�o t�i ch�nh đ��c ��p b�ng đ�n v� ��n t� s� d�ng trong k� to�n c�a C�ng ty �� đ�ng Vi�t Nam �VND��

�� TUY�N B� V� VI�C TU�N TH� CHU�N M�C K� TO�N

V� CH� �� K� TO�N VI�T NAM

�� T�M T�T C�C CH�NH S�CH K� TO�N CH� Y�U

Ti�n v� c�c kho�n t��ng đ��ng ��n bao g�m ��n m�t t�i qu�� ��n g�i ng�n h�ng c�a C�ng ty� c�c kho�n đ�u t� ng�n

h�n c� th�i h�n g�c kh�ng qu� ba th�ng k� t� ng�y mua� c� �nh thanh kho�n cao� c� kh� n�ng chuy�n đ�i d� d�ng th�nh

c�c ���ng ��n x�c đ�nh v� kh�ng c� nhi�u r�i ro trong chuy�n đ�i th�nh ��n�

Ti�n g�i c�a nh� đ�u t� v� giao d�ch ch�ng kho�n v� ��n g�i c�a t� ch�c ph�t h�nh đ��c ph�n �nh t�i c�c ch� ��u ngo�i

b�o c�o �nh h�nh t�i ch�nh�

C�c t�i s�n t�i ch�nh FVTPL �� t�i s�n t�i ch�nh th�a m�n m�t trong c�c đi�u ki�n sau�

a� T�i s�n t�i ch�nh đ��c ph�n �o�i v�o nh�m n�m gi� đ� kinh doanh� T�i s�n t�i ch�nh đ��c ph�n �o�i v�o nh�m ch�ng

kho�n n�m gi� đ� kinh doanh� n�u�

��� Ti�n v� c�c kho�n t��ng đ��ng ��n

��� T�i s�n t�i ch�nh ghi nh�n th�ng qua ��i��� �FVTPL�

� ���c mua ho�c t�o ra ch� y�u cho m�c đ�ch b�n ��i�mua ��i trong th�i gian ng�n�

� C� b�ng ch�ng v� vi�c kinh doanh c�ng c� đ� nh�m m�c đ�ch thu ��i ng�n h�n� ho�c

� C�ng c� t�i ch�nh ph�i sinh �ngo�i tr� c�c c�ng c� t�i ch�nh ph�i sinh đ��c x�c đ�nh �� m�t h�p đ�ng b�o ��nh t�i

ch�nh ho�c m�t c�ng c� ph�ng ng�a r�i ro hi�u qu���

C�c ch�ng kho�n c� s� �� t�i s�n đ�m b�o cho c�c ch�ng quy�n mua c� b�o đ�m đ��c ph�n �o�i v� ghi nh�n ban đ�u

�� t�i s�n t�i ch�nh FVTPL�

C�c t�i s�n t�i ch�nh FVTPL đ��c ghi nh�n ban đ�u theo gi� g�c� Sau ghi nh�n ban đ�u� c�c t�i s�n t�i ch�nh FVTPL đ��c

ghi nh�n theo gi� tr� h�p ��� M�i kho�n ��i ho�c �� ph�t sinh t� vi�c thay đ�i gi� tr� c�a c�c t�i s�n t�i ch�nh n�y đ��c ghi

nh�n tr�n b�o c�o k�t qu� ho�t đ�ng�

Chi ph� mua c�c t�i s�n t�i ch�nh FVTPL đ��c ghi nh�n v�o kho�n m�c chi ph� giao d�ch mua c�c t�i s�n t�i ch�nh FVTPL

c�a b�o c�o k�t qu� ho�t đ�ng ngay khi ph�t sinh�

C�c t�i s�n t�i ch�nh HTM đ��c ghi nh�n ban đ�u theo gi� mua c�ng ��� c�c chi ph� giao d�ch ph�t sinh tr�c ��p t� vi�c

mua c�c t�i s�n t�i ch�nh n�y nh� ph� m�i gi�i� ph� giao d�ch� ph� đ�i �� ph�t h�nh v� ph� ng�n h�ng� Sau ghi nh�n ban đ�u�

t�i s�n t�i ch�nh HTM đ��c ghi nh�n theo gi� tr� ph�n b� s� d�ng ph��ng ph�p ��i su�t th�c�

Gi� tr� ph�n b� c�a t�i s�n t�i ch�nh HTM đ��c x�c đ�nh b�ng gi� tr� ghi nh�n ban đ�u c�a t�i s�n t�i ch�nh tr� đi ��� c�c

kho�n ho�n tr� g�c c�ng ��� ho�c tr� ��� c�c kho�n ph�n b� ��y k� �nh theo ph��ng ph�p ��i su�t th�c c�a ph�n ch�nh

��ch gi�a gi� tr� ghi nh�n ban đ�u v� gi� tr� đ�o h�n� tr� đi c�c kho�n d� ph�ng do suy gi�m gi� tr� ho�c do kh�ng th�

thu h�i �n�u c���

Ph��ng ph�p ��i su�t th�c �� ph��ng ph�p �nh to�n chi ph� ph�n b� v� thu nh�p ��i ho�c chi ph� ��i trong k� �i�n quan

c�a m�t t�i s�n t�i ch�nh ho�c m�t nh�m c�c t�i s�n t�i ch�nh HTM�

L�i su�t th�c �� ��i su�t chi�t kh�u ch�nh x�c c�c �u�ng ��n ��c �nh s� chi tr� ho�c nh�n đ��c trong t��ng �ai trong su�t

v�ng đ�i d� ki�n c�a c�ng c� t�i ch�nh ho�c trong k� h�n ng�n h�n� n�u c�n thi�t� tr� v� gi� tr� ghi s� hi�n t�i r�ng c�a

t�i s�n ho�c n� t�i ch�nh�

C�c kho�n đ�u t� đ��c xem x�t kh� n�ng suy gi�m gi� tr� t�i ng�y ��p b�o c�o �nh h�nh t�i ch�nh� D� ph�ng đ��c tr�ch

��p cho c�c kho�n đ�u t� HTM khi c� b�ng ch�ng kh�ch quan cho th�y c� kh� n�ng kh�ng thu h�i đ��c ho�c kh�ng

ch�c ch�n thu h�i đ��c c�a kho�n đ�u t� xu�t ph�t t� m�t ho�c nhi�u s� ki�n t�n th�t x�y ra �nh h��ng x�u ��n �u�ng

��n t��ng �ai d� ki�n c�a c�c kho�n đ�u t� n�m gi� đ�n ng�y đ�o h�n� B�ng ch�ng kh�ch quan c�a vi�c suy gi�m gi�

C�c t�i s�n t�i ch�nh HTM �� c�c t�i s�n t�i ch�nh phi ph�i sinh v�i c�c kho�n thanh to�n c� đ�nh ho�c c� th� x�c đ�nh v�

c� k� đ�o h�n c� đ�nh m� C�ng ty c� � đ�nh v� c� kh� n�ng gi� đ�n ng�y đ�o h�n� ngo�i tr��

��� T�i s�n t�i ch�nh gi� đ�n ng�y đ�o h�n �HTM�

b� T�i th�i đi�m ghi nh�n ban đ�u� c�c t�i s�n t�i ch�nh x�c đ�nh s� đ��c tr�nh b�y h�p �� h�n n�u ph�n �o�i v�o t�i s�n

t�i ch�nh FVTPL v� m�t trong c�c �� do sau đ�y�

� Vi�c ph�n �o�i v�o t�i s�n t�i ch�nh FVTPL �o�i tr� ho�c ��m gi�m đ�ng k� s� kh�ng th�ng nh�t trong ghi nh�n

ho�c x�c đ�nh gi� tr� t�i s�n t�i ch�nh theo c�c c� s� kh�c nhau�

� T�i s�n t�i ch�nh thu�c m�t nh�m c�c t�i s�n t�i ch�nh đ��c qu�n �� v� k�t qu� qu�n �� đ��c đ�nh gi� d�a tr�n c�

s� gi� tr� đ�ng th�i ph� h�p v�i ch�nh s�ch qu�n �� r�i ro ho�c chi�n ���c đ�u t� c�a C�ng ty�

a� C�c t�i s�n t�i ch�nh m� t�i th�i đi�m ghi nh�n ban đ�u đ� đ��c x�p v�o nh�m ghi nh�n theo gi� tr� h�p �� th�ng

qua b�o c�o k�t qu� ho�t đ�ng

b� C�c t�i s�n t�i ch�nh đ� đ��c x�p v�o nh�m s�n s�ng đ� b�n�

c� C�c t�i s�n t�i ch�nh th�a m�n đ�nh ngh�a v� c�c kho�n cho vay v� ph�i thu�

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

tr� c� th� bao g�m gi� tr� th� tr��ng�gi� tr� h�p �� �n�u c�� c�a kho�n n� b� suy gi�m� c�c d�u hi�u v� b�n n� ho�c nh�m

c�c b�n n� đang g�p kh� kh�n v� t�i ch�nh đ�ng k�� v� n� ho�c tr� n� kh�ng đ�ng k� h�n c�c kho�n ��i ho�c g�c� kh�

n�ng b�n n� b� ph� s�n ho�c c� s� t�i c� c�u t�i ch�nh v� c�c d� �i�u c� th� quan s�t cho th�y r�ng c� s� suy gi�m c� th�

���ng h�a đ��c c�c �u�ng ��n d� ki�n trong t��ng �ai� ch�ng h�n nh� s� thay đ�i v� đi�u ki�n tr� n�� �nh h�nh t�i ch�nh

g�n �i�n v�i kh� n�ng v� n�� Khi c� b�ng ch�ng v� vi�c gi�m gi� tr�� s� d� d� ph�ng c�n tr�ch ��p đ��c x�c đ�nh tr�n s�

kh�c bi�t gi�a gi� tr� ph�n b� v� gi� tr� h�p �� t�i th�i đi�m đ�nh gi�� T�ng ho�c gi�m s� d� t�i kho�n d� ph�ng đ��c ghi

nh�n v�o b�o c�o k�t qu� ho�t đ�ng tr�n kho�n m�c �Chi ph� d� ph�ng t�i s�n t�i ch�nh� x� �� t�n th�t c�c kho�n ph�i

thu kh� đ�i� �� suy gi�m t�i s�n t�i ch�nh v� chi ph� đi vay c�a c�c kho�n cho vay��

C�c kho�n cho vay �� c�c t�i s�n t�i ch�nh phi ph�i sinh c� c�c kho�n thanh to�n c� đ�nh ho�c c� th� x�c đ�nh v� kh�ng

đ��c ni�m y�t tr�n th� tr��ng ho�n h�o� ngo�i tr��

��� C�c kho�n cho vay

a� C�c kho�n m� C�ng ty c� � đ�nh b�n ngay ho�c s� b�n trong t��ng �ai g�n đ��c ph�n �o�i �� t�i s�n n�m gi� v�

m�c đ�ch kinh doanh� v� c�ng nh� c�c �o�i m� t�i th�i đi�m ghi nh�n ban đ�u đ��c C�ng ty x�p v�o nh�m ghi

nh�n theo gi� tr� h�p �� th�ng qua ��i����

b� C�c kho�n đ��c C�ng ty x�p v�o nh�m s�n s�ng đ� b�n t�i th�i đi�m ghi nh�n ban đ�u� ho�c

c� C�c kho�n m� ng��i n�m gi� c� th� kh�ng thu h�i đ��c ph�n ��n gi� tr� đ�u t� ban đ�u� kh�ng ph�i do suy gi�m

ch�t ���ng �n d�ng� v� đ��c ph�n �o�i v�o nh�m s�n s�ng đ� b�n�

C�c kho�n cho vay đ��c ghi nh�n ban đ�u theo gi� g�c� Sau ghi nh�n ban đ�u� c�c kho�n cho vay đ��c ghi nh�n theo

gi� tr� ph�n b� s� d�ng ph��ng ph�p ��i su�t th�c�

Gi� tr� ph�n b� c�a c�c kho�n cho vay đ��c x�c đ�nh b�ng gi� tr� ghi nh�n ban đ�u c�a t�i s�n t�i ch�nh tr� đi ��� c�c

kho�n ho�n tr� g�c c�ng ��� ho�c tr� ��� c�c kho�n ph�n b� ��y k� �nh theo ph��ng ph�p ��i su�t th�c c�a ph�n ch�nh

��ch gi�a gi� tr� ghi nh�n ban đ�u v� gi� tr� đ�o h�n� tr� đi c�c kho�n d� ph�ng do suy gi�m gi� tr� ho�c do kh�ng th�

thu h�i �n�u c���

Cho vay margin

Cho vay margin �� vi�c nh� đ�u t� mua c� phi�u c� s� d�ng h�n m�c �n d�ng do C�ng ty c�p� N� đ��c đ�m b�o b�ng

t�i s�n c�a nh� đ�u t� theo quy đ�nh c�a ph�p �u�t� Cho vay margin đ��c ghi nh�n ban đ�u theo gi� g�c� Sau ghi nh�n

ban đ�u� c�c kho�n cho vay margin ��p t�c đ��c ghi nh�n theo gi� g�c v� đ�nh k� đ��c đ�nh gi� suy gi�m gi� tr� �n�u c���

D� ph�ng cho c�c kho�n cho vay đ��c tr�ch ��p d�a tr�n m�c t�n th�t ��c �nh� đ��c �nh b�ng ph�n ch�nh ��ch gi�a

s� d� c�a kho�n cho vay v� gi� tr� th� tr��ng c�a ch�ng kho�n đ��c d�ng ��m t�i s�n đ�m b�o cho kho�n cho vay đ��

T�i s�n t�i ch�nh s�n s�ng đ� b�n �� c�c t�i s�n t�i ch�nh phi ph�i sinh đ��c x�c đ�nh �� s�n s�ng đ� b�n ho�c kh�ng đ��c

ph�n �o�i ���

��� T�i s�n t�i ch�nh s�n s�ng đ� b�n �AFS�

a� C�c kho�n cho vay v� ph�i thu�

b� C�c kho�n đ�u t� n�m gi� đ�n ng�y đ�o h�n�

c� C�c t�i s�n t�i ch�nh ghi nh�n theo gi� tr� h�p �� th�ng qua ��i����

C�c t�i s�n t�i ch�nh AFS đ��c ghi nh�n ban đ�u theo gi� g�c �gi� mua c�ng c�c chi ph� giao d�ch ph�t sinh tr�c ��p t�

vi�c mua c�c t�i s�n t�i ch�nh n�y�� Sau ghi nh�n ban đ�u� t�i s�n t�i ch�nh AFS đ��c ghi nh�n theo gi� tr� h�p ���

Ch�nh ��ch do đ�nh gi� ��i t�i s�n t�i ch�nh AFS theo gi� tr� h�p �� so v�i n�m tr��c đ��c th� hi�n tr�n kho�n m�c �L�i�

���� t� đ�nh gi� ��i c�c t�i s�n t�i ch�nh AFS� thu�c ph�n Thu nh�p to�n di�n kh�c tr�n b�o c�o k�t qu� ho�t đ�ng�

T�i ng�y ��p b�o c�o �nh h�nh t�i ch�nh� C�ng ty c�ng đ�nh gi� �i�u c� hay kh�ng b�ng ch�ng kh�ch quan r�ng t�i s�n t�i

ch�nh AFS b� suy gi�m gi� tr�� T�ng ho�c gi�m s� d� t�i kho�n d� ph�ng đ��c ghi nh�n v�o b�o c�o k�t qu� ho�t đ�ng

tr�n kho�n m�c �Chi ph� d� ph�ng t�i s�n t�i ch�nh� x� �� t�n th�t c�c kho�n ph�i thu kh� đ�i� �� suy gi�m t�i s�n t�i ch�nh

v� chi ph� đi vay c�a c�c kho�n cho vay��

� Trong tr��ng h�p c�c c�ng c� v�n đ��c ph�n �o�i �� s�n s�ng đ� b�n� b�ng ch�ng kh�ch quan bao g�m s� gi�m

gi� tr� h�p �� đ�ng k� ho�c k�o d�i c�a kho�n đ�u t� d��i gi� tr� ghi s�� ���ng k�� d�ng đ� đ�nh gi� so v�i gi� g�c

c�a kho�n đ�u t� v� �k�o d�i� đ��c d�ng đ� ch� giai đo�n m� gi� tr� h�p �� th�p h�n gi� g�c� Khi c� b�ng ch�ng v�

vi�c gi�m gi� tr�� s� d� d� ph�ng đ��c tr�ch ��p đ��c x�c đ�nh tr�n s� kh�c bi�t gi�a gi� g�c v� gi� tr� h�p �� t�i th�i

đi�m đ�nh gi��

� Trong tr��ng h�p c�c c�ng c� n� đ��c ph�n �o�i s�n s�ng đ� b�n� vi�c đ�nh gi� suy gi�m gi� tr� đ��c th�c hi�n d�a

tr�n c�c ��u ch� gi�ng v�i c�c ��u ch� đ�nh gi� c�c kho�n đ�u t� HTM� Khi c� b�ng ch�ng v� vi�c gi�m gi� tr�� s� d�

d� ph�ng đ��c tr�ch ��p đ��c x�c đ�nh tr�n s� kh�c bi�t gi�a gi� tr� ph�n b� v� gi� tr� h�p �� t�i th�i đi�m đ�nh gi��

C�ng ty th�c hi�n k� qu� b�ng ��n� ho�c ch�ng kho�n �� c�c t�i s�n t�i ch�nh thu�c danh m�c đ�u t� c�a C�ng ty đ�

th�c hi�n nghi�p v� giao d�ch ch�ng kho�n ph�i sinh ni�m y�t�

Ti�n g�i k� qu� t� doanh c�a C�ng ty bao g�m� ��n g�i k� qu� ban đ�u� k� qu� b� sung v� k� qu� đ�m b�o th�c hi�n

h�p đ�ng đ��c tr�nh b�y t�i ch� ��u �T�i s�n ng�n h�n kh�c� tr�n b�o c�o �nh h�nh t�i ch�nh�

C�c ch�ng kho�n đem đi k� qu� đ��c ghi nh�n v� tr�nh b�y ph� h�p v�i �o�i t�i s�n t�i ch�nh m� ch�ng kho�n đ� đ��c

ph�n �o�i theo danh m�c đ�u t��

L�i ho�c �� v� th� c�a giao d�ch ch�ng kho�n ph�i sinh đ��c x�c đ�nh v� thanh to�n h�ng ng�y� v� đ��c ghi nh�n v�o

ch� ��u �L�i b�n c�c t�i s�n t�i ch�nh FVTPL� ho�c �L� b�n c�c t�i s�n t�i ch�nh FVTPL� tr�n b�o c�o k�t qu� ho�t đ�ng�

��� Ch�ng kho�n ph�i sinh ni�m y�t

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

Gi� tr� th� tr��ng�h�p �� c�a ch�ng kho�n đ��c x�c đ�nh theo c�c c� s� sau�

C�c ch�ng kho�n kh�ng c� gi� tham kh�o t� c�c ngu�n tr�n s� đ��c đ�nh gi� gi� tr� h�p �� d�a tr�n vi�c xem x�t �nh

h�nh t�i ch�nh v� gi� tr� s� s�ch c�a t� ch�c ph�t h�nh t�i ng�y đ�nh gi� gi� tr� ch�ng kho�n�

Cho m�c đ�ch x�c đ�nh thu nh�p ch�u thu� TNDN� c� s� �nh thu� c�a c�c t�i s�n t�i ch�nh c�a C�ng ty đ��c x�c đ�nh

b�ng gi� g�c tr� đi gi� tr� d� ph�ng gi�m gi�� Trong đ�� gi� tr� th� tr��ng c�a ch�ng kho�n cho m�c đ�ch tr�ch ��p d�

ph�ng đ��c x�c đ�nh theo quy đ�nh c�a Th�ng t� ��������TT�BTC�

Khi C�ng ty chuy�n giao quy�n thu ��n ph�t sinh t� t�i s�n ho�c đ� k� h�p đ�ng chuy�n giao v�i b�n th� ba nh�ng

v�n ch�a chuy�n giao ph�n ��n m�i r�i ro v� ��i �ch g�n �i�n v�i t�i s�n ho�c chuy�n giao quy�n ki�m so�t đ�i v�i t�i

s�n� t�i s�n v�n đ��c ghi nh�n �� t�i s�n c�a C�ng ty� Trong tr��ng h�p đ�� C�ng ty c�ng ghi nh�n m�t kho�n n� ph�i

tr� t��ng �ng� T�i s�n đ��c chuy�n giao v� n� ph�i tr� t��ng �ng đ��c ghi nh�n tr�n c� s� ph�n �nh quy�n v� ngh�a

v� m� C�ng ty gi� ��i�

Vi�c ��p t�c tham gia m� c� h�nh th�c b�o ��nh c�c t�i s�n chuy�n nh��ng s� đ��c ghi nh�n theo gi� tr� nh� h�n gi�a

gi� tr� ghi s� ban đ�u c�a t�i s�n v� s� ��n t�i đa m� C�ng ty đ��c y�u c�u ph�i thanh to�n�

��� Gi� tr� h�p ���gi� th� tr��ng c�a t�i s�n t�i ch�nh

��� Ng�ng ghi nh�n t�i s�n t�i ch�nh

� Gi� tr� th� tr��ng c�a ch�ng kho�n ni�m y�t tr�n S� Giao d�ch Ch�ng kho�n H� N�i v� S� Giao d�ch Ch�ng kho�n

Th�nh ph� H� Ch� Minh �� gi� đ�ng c�a t�i ng�y g�n nh�t c� giao d�ch �nh đ�n ng�y đ�nh gi� gi� tr� ch�ng kho�n�

� ��i v�i c�c ch�ng kho�n c�a c�c c�ng ty ch�a ni�m y�t tr�n th� tr��ng ch�ng kho�n nh�ng đ� đ�ng k� giao d�ch

tr�n th� tr��ng giao d�ch c�a c�c c�ng ty đ�i ch�ng ch�a ni�m y�t �UPCom� th� gi� tr� th� tr��ng đ��c x�c đ�nh ��

gi� đ�ng c�a t�i ng�y g�n nh�t c� giao d�ch �nh đ�n ng�y đ�nh gi� gi� tr� ch�ng kho�n�

� ��i v�i ch�ng kho�n ni�m y�t b� h�y ho�c b� đ�nh ch� giao d�ch ho�c b� ng�ng giao d�ch k� t� ng�y giao d�ch th� s�u

tr� đi� gi� ch�ng kho�n th�c t� �� gi� tr� s� s�ch t�i ng�y ��p B�o c�o �nh h�nh t�i ch�nh g�n nh�t�

� ��i v�i ch�ng kho�n ch�a ni�m y�t v� ch�a đ�ng k� giao d�ch tr�n th� tr��ng giao d�ch c�a c�c c�ng ty đ�i ch�ng

ch�a ni�m y�t ��UPCOM�� th� gi� ch�ng kho�n th�c t� tr�n th� tr��ng �� gi� trung b�nh c�a c�c m�c gi� giao d�ch

th�c t� theo b�o gi� c�a ba ���� c�ng ty ch�ng kho�n c� giao d�ch t�i th�i đi�m g�n nh�t v�i th�i đi�m đ�nh gi� gi�

tr� ch�ng kho�n�

T�i s�n t�i ch�nh �ho�c m�t ph�n c�a m�t nh�m t�i s�n t�i ch�nh t��ng t�� đ��c ng�ng ghi nh�n khi�

� C�ng ty chuy�n giao ph�n ��n r�i ro v� ��i �ch g�n v�i t�i s�n� ho�c

� C�ng ty kh�ng chuy�n giao hay gi� ��i to�n b� r�i ro v� ��i �ch g�n v�i t�i s�n đ� nh�ng đ� chuy�n giao quy�n

ki�m so�t t�i s�n�

� C�ng ty kh�ng c�n quy�n thu ��n ph�t sinh t� c�c t�i s�n t�i ch�nh� ho�c

� C�ng ty chuy�n giao quy�n thu ��n ph�t sinh t� t�i s�n t�i ch�nh ho�c đ�ng th�i ph�t sinh ngh�a v� thanh to�n g�n

nh� ��p t�c to�n b� s� ��n thu đ��c cho b�n th� ba th�ng qua h�p đ�ng chuy�n giao� v��

��� Ph�n �o�i ��i t�i s�n t�i ch�nh

���� Nguy�n t�c k� to�n ghi nh�n c�c kho�n đ�u t� đem th� ch�p� c�m c�

���� C�c kho�n ph�i thu

Ph�n �o�i ��i khi b�n t�i s�n t�i ch�nh kh�ng thu�c nh�m FVTPL

C�ng ty ch�ng kho�n khi b�n c�c t�i s�n t�i ch�nh kh�ng thu�c �o�i t�i s�n t�i ch�nh FVTPL ph�i th�c hi�n ph�n �o�i ��i

c�c t�i s�n t�i ch�nh t� c�c �o�i t�i s�n kh�c c� �i�n quan v� t�i s�n t�i ch�nh FVTPL� C�c ch�nh ��ch đ�nh gi� ��i t�i s�n

t�i ch�nh AFS hi�n đang theo d�i tr�n kho�n m�c �Ch�nh ��ch đ�nh gi� t�i s�n theo gi� tr� h�p ��� s� đ��c ghi nh�n v�o

t�i kho�n doanh thu ho�c chi ph� t��ng �ng t�i ng�y ph�n �o�i ��i c�c t�i s�n t�i ch�nh AFS khi b�n�

Ph�n �o�i ��i do thay đ�i d� đ�nh ho�c kh� n�ng n�m gi�

C�ng ty ch�ng kho�n đ��c ph�n �o�i ��i c�c t�i s�n t�i ch�nh v�o nh�m t�i s�n t�i ch�nh kh�c ph� h�p do thay đ�i d�

đ�nh ho�c kh� n�ng n�m gi�� theo đ��

Trong n�m� C�ng ty c� c�c kho�n đ�u t� đ��c đem đi th� ch�p�c�m c� đ� th�c hi�n c�c ngh�a v� t�i ch�nh c�a C�ng ty�

Theo c�c đi�u ki�n v� đi�u kho�n c�a h�p đ�ng th� ch�p�c�m c�� trong th�i gian hi�u ��c c�a h�p đ�ng� C�ng ty kh�ng

đ��c s� d�ng c�c t�i s�n th� ch�p�c�m c� đ� b�n� chuy�n nh��ng� tham gia v�o c�c h�p đ�ng b�n v� cam k�t mua ��i�

h�p đ�ng ho�n đ�i v�i b�t k� b�n th� ba n�o kh�c�

Trong tr��ng h�p C�ng ty kh�ng th�c hi�n ngh�a v� ph�i tr�� b�n nh�n th� ch�p�c�m c� s� đ��c s� d�ng t�i s�n th�

ch�p�c�m c� đ� thanh to�n c�c ngh�a v� c�a C�ng ty sau kho�ng th�i gian x�c đ�nh trong h�p đ�ng th� ch�p�c�m c� k�

t� ng�y ngh�a v� thanh to�n c�a C�ng ty b�t đ�u qu� h�n�

C�c t�i s�n đ��c đem đi th� ch�p�c�m c� đ��c theo d�i tr�n b�o c�o �nh h�nh t�i ch�nh theo nguy�n t�c ph� h�p v�i

�o�i t�i s�n m� t�i s�n đ� đ��c ph�n �o�i�

C�c kho�n ph�i thu đ��c tr�nh b�y tr�n b�o c�o t�i ch�nh theo gi� tr� ghi s� c�c kho�n ph�i thu t� kh�ch h�ng v� ph�i

thu kh�c sau khi c�n tr� c�c kho�n d� ph�ng đ��c ��p cho c�c kho�n ph�i thu kh� đ�i�

D� ph�ng n� ph�i thu kh� đ�i th� hi�n ph�n gi� tr� c�a c�c kho�n ph�i thu m� C�ng ty d� ki�n kh�ng c� kh� n�ng thu

h�i t�i ng�y k�t th�c n�m k� to�n� T�ng ho�c gi�m s� d� t�i kho�n d� ph�ng đ��c h�ch to�n v�o chi ph� qu�n �� doanh

nghi�p trong b�o c�o k�t qu� ho�t đ�ng�

� T�i s�n t�i ch�nh FVTPL phi ph�i sinh v� kh�ng b� y�u c�u ph�n �o�i v�o nh�m t�i s�n t�i ch�nh FVTPL v�o ��c ghi

nh�n ban đ�u c� th� đ��c ph�n �o�i ��i v�o nh�m cho vay v� ph�i thu trong m�t s� tr��ng h�p đ�c bi�t ho�c v�o

nh�m ��n v� t��ng đ��ng ��n n�u th�a m�n c�c đi�u ki�n đ��c ph�n �o�i v�o nh�m n�y� C�c kho�n ��i� �� đ� ghi

nh�n do đ�nh gi� ��i t�i s�n t�i ch�nh FVTPL tr��c th�i đi�m ph�n �o�i ��i s� kh�ng đ��c ho�n nh�p�

� N�u do thay đ�i d� đ�nh ho�c kh� n�ng n�m gi�� vi�c ph�n �o�i m�t kho�n đ�u t� v�o nh�m n�m gi� đ�n khi đ�o

h�n kh�ng c�n ph� h�p th� kho�n đ�u t� đ� ph�i đ��c chuy�n sang nh�m t�i s�n t�i ch�nh AFS v� ph�i đ�nh gi� ��i

theo gi� tr� h�p ��� Ch�nh ��ch gi�a gi� tr� ghi s� v� gi� tr� h�p �� s� đ��c ghi nh�n v�o B�o c�o k�t qu� ho�t đ�ng

tr�n kho�n m�c �Ch�nh ��ch đ�nh gi� t�i s�n theo gi� tr� h�p ����

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

���� T�i s�n c� đ�nh

���� Thu� t�i s�n

���� C�c h�p đ�ng b�n v� cam k�t mua ��i

���� Kh�u hao v� hao m�n

T�i s�n c� đ�nh đ��c th� hi�n theo nguy�n gi� tr� đi gi� tr� kh�u hao�hao m�n ��y k��

Nguy�n gi� t�i s�n c� đ�nh bao g�m gi� mua v� nh�ng chi ph� c� �i�n quan tr�c ��p đ�n vi�c đ�a t�i s�n v�o ho�t đ�ng

nh� d� ki�n�

C�c chi ph� n�ng c�p v� đ�i m�i t�i s�n c� đ�nh đ��c ghi t�ng nguy�n gi� c�a t�i s�n v� c�c chi ph� kh�c đ��c h�ch to�n

v�o b�o c�o k�t qu� ho�t đ�ng khi ph�t sinh�

Khi t�i s�n c� đ�nh đ��c b�n hay thanh ��� c�c kho�n ��i ho�c �� ph�t sinh do thanh �� t�i s�n ��� ph�n ch�nh ��ch gi�a

gi�a ��n thu thu�n t� vi�c b�n t�i s�n v�i gi� tr� c�n ��i c�a t�i s�n� đ��c h�ch to�n v�o b�o c�o k�t qu� ho�t đ�ng�

Vi�c x�c đ�nh m�t th�a thu�n c� ph�i �� th�a thu�n thu� t�i s�n hay kh�ng d�a tr�n b�n ch�t c�a th�a thu�n đ� t�i th�i

đi�m kh�i đ�u� �i�u vi�c th�c hi�n th�a thu�n n�y c� ph� thu�c v�o vi�c s� d�ng m�t t�i s�n nh�t đ�nh v� th�a thu�n c�

bao g�m đi�u kho�n v� quy�n s� d�ng t�i s�n hay kh�ng�

C�c kho�n ��n thu� theo h�p đ�ng thu� ho�t đ�ng đ��c h�ch to�n v�o b�o c�o k�t qu� ho�t đ�ng theo ph��ng ph�p

đ��ng th�ng trong su�t th�i h�n c�a h�p đ�ng thu��

Nh�ng t�i s�n đ��c b�n đ�ng th�i cam k�t s� mua ��i v�o m�t th�i đi�m nh�t đ�nh trong t��ng �ai �c�c h�p đ�ng mua

��i� kh�ng đ��c ghi gi�m tr�n b�o c�o �nh h�nh t�i ch�nh� Kho�n ��n nh�n đ��c theo c�c h�p đ�ng mua ��i n�y đ��c

ghi nh�n �� kho�n n� ph�i tr� tr�n b�o c�o �nh h�nh t�i ch�nh� Ph�n ch�nh ��ch gi�a gi� b�n v� gi� cam k�t mua ��i trong

t��ng �ai đ��c xem nh� �� chi ph� ��i v� đ��c ph�n b� theo ph��ng ph�p đ��ng th�ng v�o b�o c�o k�t qu� ho�t đ�ng

trong su�t th�i gian hi�u ��c c�a h�p đ�ng mua ��i�

��i v�i c�c cam k�t qu� h�n� C�ng ty xem x�t tr�ch ��p d� ph�ng r�i ro theo tu�i n� qu� h�n c�a kho�n n� ho�c theo d�

ki�n t�n th�t theo Th�ng t� ��������TT�BTC�

C�c h�p đ�ng mua ��i đ��c theo d�i t�i kho�n m�c �Giao d�ch mua b�n ��i tr�i phi�u� tr�n b�o c�o �nh h�nh t�i ch�nh�

Kh�u hao t�i s�n c� đ�nh h�u h�nh v� hao m�n t�i s�n c� đ�nh v� h�nh đ��c tr�ch theo ph��ng ph�p kh�u hao đ��ng

th�ng trong su�t th�i gian h�u d�ng ��c �nh c�a c�c t�i s�n nh� sau�

M�y m�c thi�t b� � � � �� n�m T�i s�n c� đ�nh h�u h�nh kh�c� � n�m

Ph��ng ��n v�n t�i� � � �� n�m T�i s�n c� đ�nh v� h�nh kh�c� � � �� n�m

Th�i gian qu� h�n M�c tr�ch d� ph�ng

T� tr�n s�u ��� th�ng đ�n d��i m�t ��� n�m ���

T� m�t ��� n�m đ�n d��i hai ��� n�m ���

T� hai ��� n�m đ�n d��i ba ��� n�m ���

T� ba ��� n�m tr� ��n ����

M�c tr�ch ��p d� ph�ng đ�i v�i c�c kho�n n� ph�i thu qu� h�n thanh to�n nh� sau� ���� Chi ph� tr� tr��c

Chi ph� tr� tr��c bao g�m c�c chi ph� tr� tr��c ng�n h�n ho�c chi ph� tr� tr��c d�i h�n tr�n b�o c�o �nh h�nh t�i ch�nh

v� đ��c ph�n b� trong kho�ng th�i gian tr� tr��c c�a chi ph� t��ng �ng v�i c�c ��i �ch kinh t� đ��c t�o ra t� c�c chi

ph� n�y�

���� C�c kho�n ph�i tr� v� chi ph� tr�ch tr��c

���� L�i �ch c�a nh�n vi�n

Ch�ng quy�n mua c� b�o đ�m

Ch�ng quy�n mua c� b�o đ�m �� ch�ng kho�n c� t�i s�n đ�m b�o do C�ng ty ph�t h�nh� cho ph�p ng��i s� h�u đ��c

quy�n mua ch�ng kho�n c� s� t� t� ch�c ph�t h�nh ch�ng quy�n đ� theo m�t m�c gi� đ� đ��c x�c đ�nh tr��c� t�i ho�c

tr��c m�t th�i đi�m đ� đ��c �n đ�nh� ho�c nh�n kho�n ��n ch�nh ��ch gi�a gi� th�c hi�n v� gi� ch�ng kho�n c� s� t�i

th�i đi�m th�c hi�n�

Ch�ng quy�n mua c� b�o đ�m đ��c ghi nh�n ban đ�u theo gi� g�c v� đ��c ��p t�c ghi nh�n sau ghi nh�n ban đ�u theo

gi� tr� h�p �� tr�n kho�n m�c �Ph�i tr� ho�t đ�ng giao d�ch ch�ng kho�n��

C�c kho�n ch�nh ��ch t�ng do đ�nh gi� ��i ch�ng quy�n mua c� b�o đ�m theo gi� tr� h�p �� so v�i k� tr��c đ��c ghi

nh�n v�o b�o c�o k�t qu� ho�t đ�ng tr�n kho�n m�c �Ch�nh ��ch t�ng do đ�nh gi� ��i ph�i tr� ch�ng quy�n đang ��u

h�nh�� Kho�n ch�nh ��ch gi�m do đ�nh gi� ��i ch�ng quy�n mua c� b�o đ�m theo gi� tr� h�p �� so v�i k� tr��c đ��c ghi

nh�n v�o b�o c�o k�t qu� ho�t đ�ng tr�n kho�n m�c �Ch�nh ��ch gi�m do đ�nh gi� ��i ph�i tr� ch�ng quy�n đang ��u

h�nh��

Chi ph� mua v� ph�t h�nh ch�ng quy�n đ��c ghi nh�n v�o chi ph� giao d�ch mua c�c t�i s�n t�i ch�nh c�a b�o c�o k�t

qu� ho�t đ�ng ngay khi ph�t sinh�

C�c kho�n ph�i tr� kh�c v� chi ph� tr�ch tr��c

C�c kho�n ph�i tr� kh�c v� chi ph� tr�ch tr��c đ��c ghi nh�n cho s� ��n ph�i tr� trong t��ng �ai �i�n quan đ�n h�ng h�a

v� d�ch v� đ� nh�n đ��c kh�ng ph� thu�c v�o vi�c C�ng ty đ� nh�n đ��c h�a đ�n c�a nh� cung c�p hay ch�a�

a� Tr� c�p ngh� h�u

b� Tr� c�p th�i vi�c ph�i tr�

Nh�n vi�n C�ng ty khi ngh� h�u s� đ��c nh�n tr� c�p v� h�u t� B�o hi�m X� h�i thu�c B� Lao đ�ng v� Th��ng binh X�

h�i� C�ng ty đ�ng g�p v�o tr� c�p h�u tr� n�y b�ng vi�c đ�ng b�o hi�m x� h�i cho m�i nh�n vi�n b�ng ����� ���ng c�

b�n h�ng th�ng c�a h�� Ngo�i ra� C�ng ty kh�ng ph�i c� m�t ngh�a v� n�o kh�c v� tr� c�p ngh� h�u c�a nh�n vi�n� ngo�i

ngh�a v� đ�ng ��n cho B�o hi�m X� h�i h�ng th�ng�

Theo �i�u �� B� Lu�t Lao đ�ng s� ��������QH�� c� hi�u ��c ng�y � th�ng � n�m ����� C�ng ty c� ngh�a v� chi tr�

tr� c�p th�i vi�c b�ng m�t n�a th�ng ���ng cho m�i n�m ��m vi�c �nh đ�n ng�y �� th�ng �� n�m ���� c�ng v�i c�c tr�

c�p kh�c �n�u c�� cho nh�ng nh�n vi�n t� nguy�n th�i vi�c� T� ng�y � th�ng � n�m ����� m�c ���ng b�nh qu�n th�ng

đ��c �nh đ� thanh to�n tr� c�p th�i vi�c s� c�n c� theo m�c ���ng b�nh qu�n c�a s�u th�ng g�n nh�t �nh đ�n th�i

đi�m ng��i �ao đ�ng th�i vi�c�

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

���� Ghi nh�n doanh thu

���� C�c nghi�p v� b�ng ngo�i t�

Doanh thu đ��c ghi nh�n khi C�ng ty c� kh� n�ng nh�n đ��c c�c ��i �ch kinh t� c� th� x�c đ�nh đ��c m�t c�ch ch�c

ch�n� Doanh thu đ��c x�c đ�nh theo gi� tr� h�p �� c�a c�c kho�n đ� thu ho�c s� thu đ��c sau khi tr� đi c�c kho�n chi�t

kh�u th��ng m�i� gi�m gi� h�ng b�n v� h�ng b�n b� tr� ��i� C�c đi�u ki�n ghi nh�n c� th� sau đ�y c�ng ph�i đ��c đ�p

�ng khi ghi nh�n doanh thu�

Doanh thu ho�t đ�ng m�i gi�i ch�ng kho�n

Khi c� th� x�c đ�nh đ��c k�t qu� h�p đ�ng m�t c�ch ch�c ch�n� doanh thu s� đ��c ghi nh�n d�a v�o m�c đ� ho�n

th�nh c�ng vi�c� Trong tr��ng h�p kh�ng th� x�c đ�nh đ��c k�t qu� h�p đ�ng m�t c�ch ch�c ch�n� doanh thu s� ch�

đ��c ghi nh�n � m�c c� th� thu h�i đ��c c�a c�c chi ph� đ� đ��c ghi nh�n�

Thu nh�p t� kinh doanh ch�ng kho�n

Thu nh�p t� kinh doanh ch�ng kho�n đ��c x�c đ�nh d�a tr�n m�c ch�nh ��ch gi� b�n v� gi� v�n b�nh qu�n c�a ch�ng

kho�n�

Thu nh�p t� ch�ng quy�n c� b�o đ�m

Thu nh�p t� mua ��i ch�ng quy�n c� b�o đ�m trong n�m đ��c x�c đ�nh d�a tr�n m�c ch�nh ��ch gi�a gi� mua v� gi�

đang ghi s��

Thu nh�p ph�t sinh khi ch�ng quy�n c� đ�m b�o đ�o h�n � tr�ng th�i c� ��i đ��c x�c đ�nh d�a tr�n m�c ch�nh ��ch gi�a

gi� tr� ghi s� c�a ch�ng quy�n v� m�c ch�nh gi�a gi� thanh to�n v� gi� th�c hi�n c�a ch�ng quy�n t�i th�i đi�m đ�o h�n�

C�c nghi�p v� ph�t sinh b�ng c�c đ�n v� ��n t� kh�c v�i đ�n v� ��n t� k� to�n c�a C�ng ty �VND� đ��c h�ch to�n theo

t� gi� giao d�ch th�c t� v�o ng�y ph�t sinh nghi�p v�� T�i ng�y k�t th�c k� k� to�n n�m� c�c kho�n m�c ��n t� c� g�c

ngo�i t� đ��c đ�nh gi� ��i theo t� gi� giao d�ch th�c t� t�i ng�y c�a b�ng c�n đ�i k� to�n theo nguy�n t�c sau�

T�t c� c�c kho�n ch�nh ��ch t� gi� th�c t� ph�t sinh trong n�m v� ch�nh ��ch do đ�nh gi� ��i s� d� ��n t� c� g�c ngo�i

t� cu�i n�m đ��c h�ch to�n v�o b�o c�o k�t qu� ho�t đ�ng kinh doanh�

� C�c kho�n m�c ��n t� đ��c ph�n �o�i �� t�i s�n đ��c đ�nh gi� ��i theo t� gi� mua c�a ng�n h�ng th��ng m�i n�i

C�ng ty th��ng xuy�n c� giao d�ch� v�

� C�c kho�n m�c ��n t� đ��c ph�n �o�i �� n� ph�i tr� đ��c đ�nh gi� ��i theo t� gi� b�n c�a ng�n h�ng th��ng m�i n�i

C�ng ty th��ng xuy�n c� giao d�ch�

���� C� phi�u qu�

C�c c�ng c� v�n ch� s� h�u đ��c C�ng ty mua ��i �c� phi�u qu�� đ��c ghi nh�n theo nguy�n gi� v� tr� v�o v�n ch� s�

h�u� C�ng ty kh�ng ghi nh�n c�c kho�n ��i����� khi mua� b�n� ph�t h�nh ho�c h�y c�c c�ng c� v�n ch� s� h�u c�a m�nh

c� B�o hi�m th�t nghi�p

Theo Th�ng t� s� ��������TT�BL�TBXH h��ng d�n Ngh� đ�nh s� ���������N��CP v� b�o hi�m th�t nghi�p� t� ng�y

�� th�ng �� n�m ����� C�ng ty c� ngh�a v� đ�ng b�o hi�m th�t nghi�p v�i m�c b�ng �� ��n ���ng đ�ng b�o hi�m�

��n c�ng đ�ng b�o hi�m th�t nghi�p c�a nh�ng ng��i tham gia b�o hi�m th�t nghi�p v� tr�ch �� ��n ���ng� ��n c�ng

th�ng đ�ng b�o hi�m th�t nghi�p c�a t�ng ng��i �ao đ�ng đ� đ�ng c�ng ��c v�o Qu� B�o hi�m th�t nghi�p�

Thu nh�p kh�c

C�c kho�n thu nh�p kh�c bao g�m c�c kho�n thu t� c�c ho�t đ�ng x�y ra kh�ng th��ng xuy�n� ngo�i c�c ho�t đ�ng

t�o ra doanh thu� g�m� c�c kho�n thu v� thanh �� t�i s�n c� đ�nh ��TSC���� nh��ng b�n TSC�� thu ��n ph�t kh�ch h�ng

do vi ph�m h�p đ�ng� thu ��n b�o hi�m đ��c b�i th��ng� thu đ��c c�c kho�n n� ph�i thu đ� x�a s� �nh v�o chi ph�

k� tr��c� kho�n n� ph�i tr� nay m�t ch� đ��c ghi t�ng thu nh�p� thu c�c kho�n thu� đ��c gi�m� đ��c ho�n ��i� v� c�c

kho�n thu kh�c đ��c ghi nh�n �� thu nh�p kh�c theo quy đ�nh t�i Chu�n m�c K� to�n Vi�t Nam s� �� � Doanh thu v�

thu nh�p kh�c�

Thu nh�p ��i

Doanh thu đ��c ghi nh�n khi ��n ��i ph�t sinh tr�n c� s� d�n �ch �c� �nh đ�n ��i t�c m� t�i s�n đem ��i� tr� khi kh�

n�ng thu h�i ��n ��i kh�ng ch�c ch�n�

C� t�c

Doanh thu đ��c ghi nh�n khi quy�n đ��c nh�n kho�n thanh to�n c� t�c c�a C�ng ty đ��c x�c ��p� ngo�i tr� c� t�c

nh�n b�ng c� phi�u ch� đ��c c�p nh�t v� theo d�i s� ���ng c� phi�u n�m gi� m� kh�ng đ��c ghi nh�n �� doanh thu�

Doanh thu cung c�p d�ch v� kh�c

Khi c� th� x�c đ�nh đ��c k�t qu� h�p đ�ng m�t c�ch ch�c ch�n� doanh thu s� đ��c ghi nh�n d�a v�o m�c đ� ho�n

th�nh c�ng vi�c�

N�u kh�ng th� x�c đ�nh đ��c k�t qu� h�p đ�ng m�t c�ch ch�c ch�n� doanh thu s� ch� đ��c ghi nh�n � m�c c� th� thu

h�i đ��c c�a c�c chi ph� đ� đ��c ghi nh�n�

Thu� thu nh�p hi�n h�nh

T�i s�n thu� thu nh�p v� thu� thu nh�p ph�i n�p cho n�m hi�n h�nh v� c�c n�m tr��c đ��c x�c đ�nh b�ng s� ��n d�

ki�n đ��c thu h�i t� ho�c ph�i n�p cho c� quan thu�� d�a tr�n c�c m�c thu� su�t v� c�c �u�t thu� c� hi�u ��c đ�n ng�y

k�t th�c k� k� to�n n�m�

���� Chi ph� đi vay

���� Ph��ng ph�p �nh gi� v�n ch�ng kho�n

���� Thu� thu nh�p doanh nghi�p

Chi ph� đi vay bao g�m ��i ��n vay v� c�c chi ph� kh�c ph�t sinh �i�n quan tr�c ��p đ�n c�c kho�n vay c�a C�ng ty�

Chi ph� đi vay đ��c h�ch to�n nh� chi ph� ph�t sinh trong k� ngo�i tr� c�c kho�n đ��c v�n h�a nh� theo n�i dung c�a

đo�n ��p theo�

Chi ph� đi vay �i�n quan tr�c ��p đ�n vi�c mua s�m� x�y d�ng ho�c h�nh th�nh m�t t�i s�n c� th� c�n c� m�t th�i gian

đ� d�i đ� c� th� đ�a v�o s� d�ng theo m�c đ�ch đ�nh tr��c ho�c đ� b�n đ��c v�n h�a v�o nguy�n gi� c�a t�i s�n đ��

C�ng ty �p d�ng ph��ng ph�p b�nh qu�n gia quy�n di đ�ng đ� �nh gi� v�n ch�ng kho�n t� doanh�

Thu nh�p ph�t sinh khi ch�ng quy�n c� đ�m b�o đ�o h�n � tr�ng th�i �� ho�c h�a v�n b�ng gi� tr� ghi s� c�a c�c ch�ng

quy�n t��ng �ng

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

Thu� thu nh�p hi�n h�nh đ��c ghi nh�n v�o b�o c�o k�t qu� ho�t đ�ng ngo�i tr� tr��ng h�p thu� thu nh�p ph�t sinh

�i�n quan đ�n m�t kho�n m�c đ��c ghi th�ng v�o v�n ch� s� h�u� trong tr��ng h�p n�y� thu� thu nh�p hi�n h�nh c�ng

đ��c ghi nh�n tr�c ��p v�o v�n ch� s� h�u�

C�ng ty ch� đ��c b� tr� c�c t�i s�n thu� thu nh�p hi�n h�nh v� thu� thu nh�p hi�n h�nh ph�i n�p khi C�ng ty c� quy�n

h�p ph�p đ��c b� tr� gi�a t�i s�n thu� thu nh�p hi�n h�nh v�i thu� thu nh�p hi�n h�nh ph�i n�p v� C�ng ty d� đ�nh

thanh to�n thu� thu nh�p hi�n h�nh ph�i n�p v� t�i s�n thu� thu nh�p hi�n h�nh tr�n c� s� thu�n�

Thu� thu nh�p ho�n ��i

Thu� thu nh�p ho�n ��i đ��c x�c đ�nh cho c�c kho�n ch�nh ��ch t�m th�i t�i ng�y k�t th�c k� k� to�n n�m gi�a c� s�

�nh thu� thu nh�p c�a c�c t�i s�n v� n� ph�i tr� v� gi� tr� ghi s� c�a c�c kho�n m�c n�y trong b�o c�o t�i ch�nh�

Thu� thu nh�p ho�n ��i ph�i tr� đ��c ghi nh�n cho t�t c� c�c kho�n ch�nh ��ch t�m th�i ch�u thu�� ngo�i tr� thu� thu

nh�p ho�n ��i ph�i tr� ph�t sinh t� ghi nh�n ban đ�u c�a m�t t�i s�n hay n� ph�i tr� t� m�t giao d�ch m� giao d�ch n�y

kh�ng c� �nh h��ng đ�n ��i nhu�n k� to�n ho�c ��i nhu�n �nh thu� thu nh�p �ho�c �� �nh thu�� t�i th�i đi�m ph�t sinh

giao d�ch�

T�i s�n thu� thu nh�p ho�n ��i c�n đ��c ghi nh�n cho t�t c� c�c ch�nh ��ch t�m th�i đ��c kh�u tr�� gi� tr� đ��c kh�u tr�

chuy�n sang c�c k� sau c�a c�c kho�n �� �nh thu� v� c�c kho�n �u đ�i thu� ch�a s� d�ng� khi ch�c ch�n trong t��ng

�ai s� c� ��i nhu�n �nh thu� đ� s� d�ng nh�ng ch�nh ��ch t�m th�i đ��c kh�u tr�� c�c kho�n �� �nh thu� v� c�c �u đ�i

thu� ch�a s� d�ng n�y� ngo�i tr� t�i s�n thu� ho�n ��i ph�t sinh t� ghi nh�n ban đ�u c�a m�t t�i s�n ho�c n� ph�i tr� t�

m�t giao d�ch m� giao d�ch n�y kh�ng c� �nh h��ng đ�n ��i nhu�n k� to�n ho�c ��i nhu�n �nh thu� thu nh�p �ho�c ��

�nh thu�� t�i th�i đi�m ph�t sinh giao d�ch�

Gi� tr� ghi s� c�a t�i s�n thu� thu nh�p doanh nghi�p ho�n ��i ph�i đ��c xem x�t ��i t�i ng�y k�t th�c k� k� to�n v� ph�i

gi�m gi� tr� ghi s� c�a t�i s�n thu� thu nh�p ho�n ��i đ�n m�c b�o đ�m ch�c ch�n c� đ� ��i nhu�n �nh thu� cho ph�p

��i �ch c�a m�t ph�n ho�c to�n b� t�i s�n thu� thu nh�p ho�n ��i đ��c s� d�ng� C�c t�i s�n thu� thu nh�p doanh nghi�p

ho�n ��i ch�a ghi nh�n tr��c đ�y đ��c xem x�t ��i t�i ng�y k�t th�c k� k� to�n n�m v� đ��c ghi nh�n khi ch�c ch�n c�

đ� ��i nhu�n �nh thu� đ� c� th� s� d�ng c�c t�i s�n thu� thu nh�p ho�n ��i ch�a ghi nh�n n�y�

T�i s�n thu� thu nh�p ho�n ��i v� thu� thu nh�p ho�n ��i ph�i tr� đ��c x�c đ�nh theo thu� su�t d� �nh s� �p d�ng cho

n�m t�i ch�nh m� t�i s�n đ��c thu h�i hay n� ph�i tr� đ��c thanh to�n� d�a tr�n c�c m�c thu� su�t v� �u�t thu� c� hi�u

��c t�i ng�y k�t th�c k� k� to�n n�m� Thu� thu nh�p ho�n ��i đ��c ghi nh�n v�o b�o c�o k�t qu� ho�t đ�ng ngo�i tr�

tr��ng h�p thu� thu nh�p ph�t sinh �i�n quan đ�n m�t kho�n m�c đ��c ghi th�ng v�o v�n ch� s� h�u� trong tr��ng

h�p n�y� thu� thu nh�p ho�n ��i c�ng đ��c ghi nh�n tr�c ��p v�o v�n ch� s� h�u�

C�ng ty ch� đ��c b� tr� c�c t�i s�n thu� thu nh�p ho�n ��i v� thu� thu nh�p ho�n ��i ph�i tr� khi C�ng ty c� quy�n h�p

ph�p đ��c b� tr� gi�a t�i s�n thu� thu nh�p hi�n h�nh v�i thu� thu nh�p hi�n h�nh ph�i n�p v� c�c t�i s�n thu� thu

nh�p ho�n ��i v� thu� thu nh�p ho�n ��i ph�i tr� n�y �i�n quan t�i thu� thu nh�p doanh nghi�p đ��c qu�n �� b�i c�ng

m�t c� quan thu��

� ��i v�i c�ng m�t đ�n v� ch�u thu�� ho�c

� C�ng ty d� đ�nh thanh to�n thu� thu nh�p hi�n h�nh ph�i tr� v� t�i s�n thu� thu nh�p hi�n h�nh tr�n c� s� thu�n

ho�c thu h�i t�i s�n đ�ng th�i v�i vi�c thanh to�n n� ph�i tr� trong t�ng k� t��ng �ai khi c�c kho�n tr�ng y�u c�a

thu� thu nh�p ho�n ��i ph�i tr� ho�c t�i s�n thu� thu nh�p ho�n ��i đ��c thanh to�n ho�c thu h�i�

���� V�n ch� s� h�u

V�n g�p c�a ch� s� h�u

V�n g�p t� ph�t h�nh c� phi�u đ��c ghi v�o t�i kho�n v�n đi�u �� theo m�nh gi��

L�i nhu�n ch�a ph�n ph�i

L�i nhu�n ch�a ph�n ph�i bao g�m ��i nhu�n đ� th�c hi�n v� ch�a th�c hi�n�

L�i nhu�n ch�a th�c hi�n c�a n�m k� to�n �� s� ch�nh ��ch gi�a t�ng gi� tr� ��i� �� đ�nh gi� ��i c�a c�c t�i s�n t�i ch�nh

ghi nh�n th�ng qua ��i��� ho�c t�i s�n t�i ch�nh kh�c �nh v�o b�o c�o k�t qu� ho�t đ�ng thu�c danh m�c t�i s�n t�i

ch�nh c�a C�ng ty�

L�i nhu�n đ� th�c hi�n c�a n�m k� to�n �� s� ch�nh ��ch gi�a t�ng doanh thu� thu nh�p v�i t�ng c�c kho�n chi ph� �nh

v�o b�o c�o k�t qu� ho�t đ�ng c�a C�ng ty ngo�i c�c kho�n ��i� �� do đ�nh gi� ��i t�i s�n t�i ch�nh đ� đ��c ghi nh�n v�o

��i nhu�n ch�a th�c hi�n�

C�c qu�

Theo quy đ�nh t�i Th�ng t� s� ���������TT�BTC ng�y �� th�ng �� n�m ����� C�ng ty s� d�ng ��i nhu�n sau thu� h�ng

n�m n�u kh�ng c�n �� ��y k� đ� tr�ch ��p c�c qu� nh� sau�

C�c qu� kh�c đ��c tr�ch ��p theo Ngh� quy�t c�a ��i h�i đ�ng C� đ�ng t�i cu�c h�p th��ng ni�n to�n C�ng ty�

���� Ph�n chia ��i nhu�n

���� L�i tr�n c� phi�u

L�i nhu�n thu�n sau thu� thu nh�p doanh nghi�p c� th� đ��c chia cho c�c nh� đ�u t��c� đ�ng sau khi đ��c c�c c�p c�

th�m quy�n���i H�i đ�ng C� đ�ng ph� duy�t v� sau khi đ� tr�ch ��p c�c qu� d� ph�ng theo �i�u �� C�ng ty v� c�c quy

đ�nh c�a ph�p �u�t Vi�t Nam�

L�i c� b�n tr�n c� phi�u đ��c �nh b�ng c�ch chia ��i nhu�n ho�c �� sau thu� ph�n b� cho c� đ�ng s� h�u c� phi�u ph�

th�ng c�a C�ng ty �sau khi đ� đi�u ch�nh cho vi�c tr�ch ��p qu� khen th��ng� ph�c ��i� cho s� ���ng b�nh qu�n gia quy�n

c�a s� c� phi�u ph� th�ng đang ��u h�nh trong n�m�

C�ng ty ch�a �nh v� tr�nh b�y ��i suy gi�m tr�n c� phi�u do kh�ng c� s� ki�n ��m n�ng c� t�c đ�ng suy gi�m ��i tr�n

c� phi�u�

M�c tr�ch ��p t���i nhu�n sau thu�

M�c tr�ch ��p t�i đa

Qu� d� tr� b� sung v�n đi�u �� �� ��� v�n đi�u ��

Qu� d� ph�ng t�i ch�nh v� r�i ro nghi�p v� �� ��� v�n đi�u ��

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

���� C�c kho�n m�c kh�ng c� s� d�

C�c kho�n m�c kh�ng đ��c tr�nh b�y tr�n b�o c�o t�i ch�nh n�y theo Th�ng t� s� ���������TT�BTC ng�y �� th�ng

�� n�m ����� Th�ng t� s� ���������TT�BTC ng�y �� th�ng �� n�m ���� v� Th�ng t� s� ���������TT�BTC ng�y ��

th�ng �� n�m ���� do B� T�i ch�nh ban h�nh �� c�c kho�n m�c kh�ng c� s� d��

�� TI�N V� C�C KHO�N T��NG ���NG TI�N

�� GI� TR� KH�I L��NG GIAO D�CH TH�C HI�N TRONG N�M

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�mVND

Ti�n �������������� ��������������

Ti�n m�t t�i qu� ����������� �����������

Ti�n g�i ng�n h�ng cho ho�t đ�ng c�a C�ng ty �������������� ��������������

Ti�n g�i b� tr� v� thanh to�n giao d�ch ch�ng kho�n ������������� �������������

Ti�n g�i v� theo d�i ��n k� qu� ph�t h�nh v� b�n ch�ng quy�n ������������� �

�������������� ��������������

Kh�i ���ng giao d�ch th�c hi�n trong n�m

�đ�n v��

Gi� tr� kh�i ���ng giao d�ch th�c hi�n trong n�m

�VND�

C�a c�ng ty ch�ng kho�n

C� phi�u ����������� �����������������

Tr�i phi�u ����������� ������������������

Ch�ng kho�n ph�i sinh ����� ���������������

Ch�ng kho�n kh�c ��������� ���������������

����������� ������������������

C�a nh� đ�u t�

C� phi�u ������������� �������������������

Tr�i phi�u ����������� ������������������

Ch�ng kho�n ph�i sinh ������� ������������������

Ch�ng kho�n kh�c ����������� ���������������

������������� �������������������

���� C�c b�n �i�n quan

C�c b�n đ��c coi �� b�n �i�n quan c�a C�ng ty n�u m�t b�n c� kh� n�ng� tr�c ��p ho�c gi�n ��p� ki�m so�t b�n kia ho�c

g�y �nh h��ng đ�ng k� t�i b�n kia trong vi�c ra c�c quy�t đ�nh t�i ch�nh v� ho�t đ�ng� ho�c khi C�ng ty v� b�n kia c�ng

ch�u s� ki�m so�t chung ho�c �nh h��ng đ�ng k� chung� C�c b�n �i�n quan c� th� �� c�c c�ng ty ho�c c�c c� nh�n� bao

g�m c�c th�nh vi�n gia đ�nh th�n c�n c�a c�c c� nh�n đ��c coi �� �i�n quan�

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�mVND

Ng�n h�n

Ti�n g�i c� k� h�n ��������������� ���������������

Tr�i phi�u ch�a ni�m y�t � ��������������

Ch�ng ch� ��n g�i ��������������� ���������������

��������������� ���������������

���� C�c kho�n đ�u t� n�m gi� đ�n ng�y đ�o h�n �HTM�

S� cu�i n�m S� đ�u n�m

Gi� g�cVND

Gi� tr� h�p ��VND

Gi� g�cVND

Gi� tr� h�p ��VND

C� phi�u ni�m y�t ������������� ������������� ��������������� ���������������

HPG ������������� ������������� ������������� �������������

HSG ����������� ������������� ��������� ���������

Kh�c ������������� ������������� ��������������� ���������������

C� phi�u ch�a ni�m y�t �������������� �������������� �������������� ��������������

PHVU �������������� �������������� �������������� ��������������

Kh�c ����������� ����������� ����������� �����������

Tr�i phi�u ni�m y�t ��������������� ��������������� ��������������� ���������������

TD������� ��������������� ��������������� � �

TD������� � � ��������������� ���������������

TD������� � � �������������� ��������������

TD������� � � �������������� ��������������

Kh�c �������������� �������������� � �

Tr�i phi�u ch�a ni�m y�t ��������������� ��������������� � �

Ch�ng kho�n ETF ������������� ������������� �������������� ��������������

C� phi�u ph�ng ng�a r�i ro �������������� �������������� � �

HPG ������������� ������������� � �

MWG ������������� ������������� � �

FPT ����������� ����������� � �

Ch�ng ch� ��n g�i �������������� �������������� � �

Ch�ng ch� qu� �������������� �������������� ������������� �������������

T�ng c�ng ��������������� ��������������� ��������������� ���������������

�� C�C LO�I T�I S�N T�I CH�NH

���� T�i s�n t�i ch�nh ghi nh�n th�ng qua ��i��� �FVTPL�

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

���� T�i s�n t�i ch�nh s�n s�ng đ� b�n �AFS�

���� D� ph�ng suy gi�m gi� tr� t�i s�n t�i ch�nh

S� cu�i n�m S� đ�u n�m

Gi� g�cVND

Gi� tr� h�p ��VND

Gi� g�cVND

Gi� tr� h�p ��VND

C� phi�u ni�m y�t �������������� �������������� � �

�������������� �������������� � �

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�mVND

D� ph�ng c� th� c�c kho�n cho vay �������������� ��������������

�������������� ��������������

���� C�c kho�n cho vay

S� cu�i n�m S� đ�u n�m

Gi� g�c ���VND

D� ph�ngVND

Gi� tr� thu�nVND

Gi� g�c ���VND

D� ph�ngVND

Gi� tr� thu�nVND

�� Cho vay ho�t đ�ng k� qu� ����������������� ���������������� ����������������� ����������������� ���������������� �����������������

�� Cho vay ho�t đ�ng �ng tr��c ��n b�n ch�ng kho�n

��������������� � ��������������� ��������������� � ���������������

����������������� ���������������� ����������������� ����������������� ���������������� �����������������

��� Gi� g�c kh�ng bao g�m c�c kho�n d� thu�

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

���� T�nh h�nh bi�n đ�ng gi� tr� th� tr��ng c�a c�c t�i s�n t�i ch�nh

���� T�nh h�nh ��p d� ph�ng gi�m gi� c�c t�i s�n t�i ch�nh

S� cu�i n�m S� đ�u n�m

Ch�nh ��ch đ�nh gi� Ch�nh ��ch đ�nh gi�

C�c �o�i t�i s�n t�i ch�nh Gi� mua�Gi� g�c Ch�nh ��ch t�ng Ch�nh ��ch gi�m Gi� tr� đ�nh gi� ��i Gi� mua�Gi� g�c Ch�nh ��ch t�ng Ch�nh ��ch gi�m Gi� tr� đ�nh gi� ��i

FVTPL

C� phi�u ni�m y�t ������������� ������������� ������������ ������������� ��������������� �������������� ���������������� ���������������

C� phi�u ch�a ni�m y�t �������������� ����������� ��������������� �������������� �������������� ���������� ������������ ��������������

Tr�i phi�u ni�m y�t ��������������� � � ��������������� ��������������� � ��������������� ���������������

Tr�i phi�u ch�a ni�m y�t ��������������� � � ��������������� � � � �

Ch�ng kho�n ETF ������������� ����������� ����������� ������������� �������������� ����������� ������������� ��������������

C� phi�u ph�ng ng�a r�i ro �������������� ����������� � �������������� � � � �

Ch�ng ch� ��n g�i �������������� � � �������������� � � � �

Ch�ng ch� qu� �������������� ������������� � �������������� ������������� ���������� � �������������

AFS

C� phi�u ni�m y�t �������������� ������������� � �������������� � � � �

��������������� �������������� ��������������� ��������������� ��������������� �������������� ���������������� ���������������

Lo�i TSTC

C� s� ��p d� ph�ng n�m nayGi� tr� ��p d� ph�ng

đ�u n�mVND

M�c ho�n nh�pn�m nay

VNDGi� tr� s� s�ch

k� to�nVND

Gi� th� tr��ng t�i th�i đi�m ��pb�o c�o t�i ch�nh

VND

Gi� tr� ��p d� ph�ngcu�i n�m

VND

TSTC HTM ��������������� ��������������� � � �

TSTC cho vay ����������������� ����������������� ���������������� ���������������� �

����������������� ����������������� ���������������� ���������������� �

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�mVND

C�c kho�n ph�i thu b�n c�c t�i s�n t�i ch�nh �������������� �������������

C�c kho�n ph�i thu v� d� thu c� t�c� ��n ��i c�c kho�n đ�u t� �������������� ��������������

D� thu c� t�c ���������� �������������

Ti�n ��i t� c�c kho�n đ�u t� n�m gi� đ�n ng�y đ�o h�n theo ph��ng ph�p ��i su�t th�c

������������� ��������������

L�i margin theo ph��ng ph�p ��i su�t th�c �������������� ��������������

Ph�i thu c�c d�ch v� CTCK cung c�p ������������� �������������

Tr� tr��c ng��i b�n ����������� �����������

Ph�i thu kh�c ���������� �

T�ng c�ng �������������� ��������������

�� C�C KHO�N PH�I THU

�� T�I S�N C� ��NH H�U H�NH

M�y m�c thi�t b�VND

Ph��ng ��n v�n t�iVND

T�i s�n c� đ�nh kh�cVND

T�ng c�ngVND

Nguy�n gi��

S� đ�u n�m �������������� ����������� ����������� ��������������

Thanh ��� nh��ng b�n ������������� � � �������������

S� cu�i n�m �������������� ����������� ����������� ��������������

Gi� tr� kh�u hao ��y k��

S� đ�u n�m �������������� ����������� ����������� ��������������

Kh�u hao trong n�m ������������� � ���������� �������������

Thanh ��� nh��ng b�n ������������� � � �������������

S� cu�i n�m �������������� ����������� ����������� ��������������

Gi� tr� c�n ��i�

S� đ�u n�m �������������� � ���������� ��������������

S� cu�i n�m �������������� � � ��������������

C�c th�ng �n kh�c v� t�i s�n c� đ�nh h�u h�nh�

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�mVND

Nguy�n gi� TSC� đ� kh�u hao h�t nh�ng v�n c�n s� d�ng

������������� �������������

��� T�I S�N C� ��NH V� H�NH

��� TI�N N�P QU� H� TR� THANH TO�N V� QU� B� TR�

T�i s�n v� h�nh kh�c VND

Nguy�n gi��

S� đ�u n�m �������������

Mua trong n�m �

S� cu�i n�m �������������

Gi� tr� hao m�n ��y k��

S� đ�u n�m �������������

Hao m�n trong n�m �����������

S� cu�i n�m �������������

Gi� tr� c�n ��i�

S� đ�u n�m �������������

S� cu�i n�m �������������

C�c th�ng �n kh�c v� t�i s�n c� đ�nh v� h�nh�

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�mVND

Nguy�n gi� TSC� cu�i n�m đ� kh�u hao h�t nh�ng v�n c�n s� d�ng

����������� �����������

Qu� h� tr� thanh to�n Qu� b� tr�

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�mVND

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�mVND

Ti�n n�p ban đ�u ����������� ����������� �������������� ��������������

Ti�n n�p b� sung �������������� �������������� ������������� �������������

Ti�n ��i ph�n b� ������������� ������������� � �

�������������� �������������� �������������� ��������������

Bi�n đ�ng ��n n�p Qu� h� tr� thanh to�n v� Qu� b� tr� trong n�m nh� sau�

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

����� Ti�n n�p Qu� H� tr� thanh to�n

����� Qu� b� tr�

Ti�n n�p Qu� H� tr� thanh to�n ph�n �nh c�c kho�n ��n k� qu� t�i Trung t�m L�u k� Ch�ng kho�n Vi�t Nam ��VSD���

Theo Quy�t đ�nh s� ���Q��VSD ng�y �� th�ng � n�m ���� c�a T�ng Gi�m đ�c Trung t�m L�u k� Ch�ng kho�n Vi�t

Nam� Th�ng t� s� ��������Q��BTC ng�y �� th�ng � n�m ���� c�a B� tr��ng B� T�i ch�nh v� vi�c ban h�nh Quy ch�

đ�ng k�� ��u k�� b� tr� v� thanh to�n ch�ng kho�n v� Quy�t đ�nh s� ���Q��VSD ng�y �� th�ng �� n�m ���� v� vi�c

ban h�nh Quy ch� qu�n �� v� s� d�ng Qu� H� tr� thanh to�n c�a T�ng Gi�m đ�c Trung t�m L�u k� Ch�ng kho�n Vi�t

Nam� C�ng ty ph�i k� qu� m�t kho�n ��n ban đ�u �� ��� tri�u đ�ng t�i Trung t�m L�u k� Ch�ng kho�n v� h�ng n�m ph�i

đ�ng b� sung ����� t�ng gi� tr� ch�ng kho�n m�i gi�i c�a n�m tr��c nh�ng kh�ng qu� ��� t� đ�ng�n�m�

Theo Th�ng t� s� ��������TT�BTC c�a B� T�i ch�nh ban h�nh ng�y �� th�ng �� n�m ���� h��ng d�n m�t s� đi�u c�a

Ngh� đ�nh s� ��������N��CP ng�y �� th�ng � n�m ���� c�a Ch�nh ph� v� ch�ng kho�n ph�i sinh v� th� tr��ng ch�ng

kho�n ph�i sinh� Qu� b� tr� đ��c h�nh th�nh t� c�c kho�n đ�ng g�p c�a th�nh vi�n b� tr� b�ng ��n ho�c ch�ng kho�n

đ��c Trung t�m L�u k� Ch�ng kho�n ch�p thu�n v�i m�c đ�ch b�i th��ng thi�t h�i v� ho�n t�t c�c giao d�ch ch�ng

kho�n ph�i sinh đ�ng t�n th�nh vi�n b� tr� trong tr��ng h�p th�nh vi�n b� tr�� nh� đ�u t� c�a th�nh vi�n b� tr� m�t

kh� n�ng thanh to�n�

Theo Quy�t đ�nh s� ���Q��VSD ng�y �� th�ng � n�m ���� c�a T�ng Gi�m đ�c Trung t�m L�u k� Ch�ng kho�n Vi�t

Nam v� vi�c ban h�nh Quy ch� qu�n �� v� s� d�ng Qu� b� tr�� C�ng ty ph�i k� qu� m�t kho�n ��n ban đ�u �� �� t� đ�ng

t�i Trung t�m L�u k� Ch�ng kho�n v�o Qu� b� tr� cho giao d�ch ch�ng kho�n ph�i sinh� C�c kho�n đ�ng g�p b� sung

đ�nh k� bao g�m kho�n đ�ng g�p b� sung do đ�nh gi� ��i đ�nh k� v� c�c kho�n đ�ng g�p b� sung b�t th��ng do Trung

t�m L�u k� Ch�ng kho�n ban h�nh theo t�ng k��

��� VAY V� N� NG�N H�N

L�i su�t vay%

S� đ�u n�mVND

S� vay trong n�mVND

S� đ� tr� trong n�mVND

S� cu�i n�mVND

Vay ng�n h�ng

Th�i h�n vay d��i � th�ng

���� �������������� ����������������� ������������������� ���������������

Th�i h�n vay t� � đ�n � th�ng

���� � ���� ��������������� ����������������� ������������������� ���������������

Th�i h�n vay tr�n � th�ng

���� � ���� ��������������� ��������������� ����������������� ���������������

Vay c� nh�n

Th�i h�n vay tr�n � th�ng

���� � �������������� � ��������������

T�ng c�ng ��������������� ����������������� ������������������� ���������������

Tr�i phi�u BSIL������� �� tr�i phi�u th��ng ph�t h�nh v�o th�ng �� n�m ���� theo Ngh� quy�t s� �����NQ�BSC ng�y

�� th�ng �� n�m ���� c�a H�i đ�ng Qu�n tr�� S� ���ng tr�i phi�u đ��c ph�t h�nh �� ��������� tr�i phi�u v�i m�nh gi�

������� VND�tr�i phi�u� Tr�i phi�u do C�ng ty ph�t h�nh kh�ng c� t�i s�n đ�m b�o� c� k� h�n � n�m� ch�u ��i su�t c�

đ�nh ���n�m v� thanh to�n ��i hai ��� ��n v�o ng�y �� th�ng �� n�m ���� v� ng�y �� th�ng �� n�m �����

��� TR�I PHI�U PH�T H�NH NG�N H�N

��� PH�I TR� HO�T ��NG GIAO D�CH CH�NG KHO�N

��� PH�I TR� NG��I B�N NG�N H�N

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�mVND

Tr�i phi�u BSIL������� ��������������� �

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�mVND

Ph�i tr� mua c�c t�i s�n t�i ch�nh

Ph�i tr� S� Giao d�ch Ch�ng kho�n ��n mua ch�ng kho�n c�a c�ng ty

�������������� ���������������

Ph�i tr� ho�t đ�ng giao d�ch ch�ng kho�n

Ph�i tr� S� Giao d�ch Ch�ng kho�n ������������� �������������

Ph�i tr� Trung t�m L�u k� Ch�ng kho�n ����������� �����������

Ph�i tr� ch�ng quy�n ������������� �

Giao d�ch ph�i tr� ch� x� �� t�i Ng�n h�ng v�o th�i đi�m cu�i ng�y

��������������� ��������������

Ph�i tr� t� ch�c� c� nh�n kh�c ������������� �������������

��������������� ���������������

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�mVND

Ph�i tr� c�ng t�c vi�n hoa h�ng ph�n ph�i tr�i phi�u cho kh�ch h�ng

����������� �

Trung t�m kinh doanh VNPT� H� N�i ����������� ����������

C�ng ty C� ph�n Truy�n th�ng Thi�n Tr� � �������������

C�ng ty C� ph�n ��u t� Ph�t tri�n B�ch Nam � �����������

Ph�i tr� kh�c ����������� �������������

������������� �������������

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

��� THU� V� C�C KHO�N PH�I N�P NH� N��C

��� CHI PH� PH�I TR� NG�N H�N

��� GIAO D�CH MUA B�N L�I TR�I PHI�U

Ch� ��uS� đ�u n�m �tr�nh b�y ��i�

VNDS� ph�i n�p trong n�m

VNDS� đ� n�p trong n�m

VNDS� cu�i n�m

VND

Thu� gi� tr� gia t�ng ������������� ������������� ����������� �������������

Thu� thu nh�p doanh nghi�p �Thuy�t minh ��� ���������������� ���������������� �������������� ����������������

Thu� thu nh�p c� nh�n ��������������� ���������������� �������������� �������������

C�c �o�i thu� kh�c ��������������� ���������������� �������������� ����������������

Thu� thu nh�p t� chuy�n nh��ng ch�ng kho�n n�p h� nh� đ�u t�

��������������� ���������������� �������������� ����������������

Thu� m�n b�i � ����������� ��������� �

Thu� nh� th�u ������������� ��������������� ������������� �������������

���������������� ����������������� ��������������� ����������������

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�mVND

L�i d� tr� tr�i phi�u ph�t h�nh ����������� �

L�i d� tr� c�c h�p đ�ng vay ����������� �������������

Chi ph� ph�i tr� kh�c ���������� ����������

����������� �������������

Giao d�ch repo�S� đ�u n�m

VNDB�n� Mua trong n�m

VNDMua ��i� B�n ��i trong n�m

VND

Chi ph�� �doanh thu� repođ� ph�n b� trong n�m

VND

S� cu�i n�mVND

M�nh gi� t�i s�n repo ng�y �� th�ng �� n�m ����

VND

Giao d�ch mua b�n ��i tr�i phi�u v�i c�c T� ch�c T�n d�ng ���

��������������� ����������������� ������������������� ������������� ��������������� ���������������

Giao d�ch b�n mua ��i tr�i phi�u v�i c�c T� ch�c T�n d�ng

� ��������������� ����������������� ��������������� � �

��� Bao g�m c�c kho�n ph�i tr� repo đ�i v�i c�c tr�i phi�u m� C�ng ty đ� b�n v� cam k�t s� mua ��i trong th�i gian

d��i � th�ng v� ch�u ��i su�t t� ������n�m đ�n ������n�m�

��� C�C KHO�N PH�I TR�� PH�I N�P NG�N H�N KH�C

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�mVND

Ph�i tr� c� t�c � ��������������

T�i kho�n treo ch� x� �� ����������� ����������

Ph�i tr� kh�ch h�ng đ�t c�c ����������� �

Ph�i tr� kh�c ���������� �����������

������������� ��������������

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

��� V�N CH� S� H�U

����� V�n ch� s� h�u

V�n g�p c�a ch� s� h�u

VND

Th�ng d� v�n c� ph�n

VND

C� phi�u qu�VND

Ch�nh ��ch đ�nh gi�t�i s�n theo gi� tr� h�p ��

VND

Qu� d� tr� b� sung v�n đi�u ��

VND

Qu� d� ph�ng t�i ch�nh v� r�i ro nghi�p v�

VND

L�i nhu�n ch�a ph�n ph�i

VND

T�ng c�ngVND

T�i ng�y �� th�ng �� n�m ���� ����������������� ������������� ������������ � �������������� �������������� �������������� �����������������

Mua ��i c� phi�u qu� � � ��������������� � � � � ���������������

Tr�ch Qu� khen th��ng ph�c ��i n�m ���� ��� � � � � � � ���������������� ����������������

L�i nhu�n sau thu� trong n�m � � � � � � ��������������� ���������������

Th� �ao cho H�i đ�ng Qu�n tr� v� Ban Ki�m so�t � � � � � � ��������������� ���������������

Chi ph� kh�c cho H�i đ�ng Qu�n tr� v� Ban Ki�m so�t � � � � � � ������������� �������������

T�m tr�ch Qu� d� tr� b� sung v�n đi�u �� � � � � ������������� � ��������������� �

T�m tr�ch Qu� d� ph�ng t�i ch�nh � � � � � ������������� ��������������� �

��nh gi� ��i t�i s�n t�i ch�nh AFS � � � ������������� � � � �������������

B� sung thu� v� ��i ph�t ch�m n�p n�m ���� � � � � � � ������������ ������������

Kh�c � � � � � � ������������� �������������

T�i ng�y �� th�ng �� n�m ���� ����������������� ������������� ��������������� ������������� �������������� �������������� ��������������� �����������������

��� Theo Ngh� quy�t ��i h�i đ�ng c� đ�ng th��ng ni�n s� ����NQ��H�C� ng�y �� th�ng � n�m �����

C�ng ty tr�ch t�ng c�ng �������������� VND t� ��i nhu�n sau thu� ���� v�o Qu� khen th��ng ph�c ��i�

Chi ��t v�n đi�u �� c�a C�ng ty t�i ng�y �� th�ng �� n�m ���� nh� sau�

S� ���ng c� ph�n��n v�

Gi� tr�VND

T� �� s� h�u%

Ng�n h�ng TMCP ��u t� v� Ph�t tri�n Vi�t Nam �BIDV� ���������� ��������������� ������

C�c c� đ�ng kh�c ���������� ��������������� ������

����������� ����������������� ����

Chi ��t s� ���ng c� ph�n c�a C�ng ty nh� sau�S� cu�i n�m

��n v�S� đ�u n�m

��n v�

S� ���ng c� ph�n đ��c ph�p ph�t h�nh ����������� �����������

C� phi�u ph� th�ng ����������� �����������

S� ���ng c� ph�n đ� ph�t h�nh v� thanh to�n đ�y đ� ����������� �����������

C� phi�u ph� th�ng ����������� �����������

S� ���ng c� phi�u qu� ������� �����

C� phi�u ph� th�ng ������� �����

S� ���ng c� ph�n đang ��u h�nh ����������� �����������

C� phi�u ph� th�ng ����������� �����������

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

����� L�i nhu�n ch�a ph�n ph�i

����� T�i s�n c� đ�nh thu� ngo�i c�a C�ng ty

����� Ngo�i t� c�c �o�i c�a C�ng ty

����� C� phi�u đang ��u h�nh v� c� phi�u qu� c�a C�ng ty

����� T�i s�n t�i ch�nh ni�m y�t�đ�ng k� giao d�ch t�i TTLKCK c�a C�ng ty

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�m �tr�nh b�y ��i� VND

L�i nhu�n đ� th�c hi�n ch�a ph�n ph�i ��������������� ���������������

L� ch�a th�c hi�n ������������� ����������������

��������������� ��������������

��� THUY�T MINH V� C�C CH� TI�U NGO�I B�NG C�N ��I K� TO�N

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�m VND

T�i s�n c� đ�nh h�u h�nh ����������� �����������

S� cu�i n�m S� đ�u n�m

� �� �a M� �USD� ����� �����

� Euro �EUR� �� ��

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�m VND

Lo�i �� � n�m ����������������� �����������������

� C� phi�u đang ��u h�nh ����������������� �����������������

� C� phi�u qu� ������������� ����������

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�m VND

Chi ��t theo

Lo�i �� � n�m �������������� ���������������

Lo�i � h�n � n�m ��������������� ���������������

T�ng c�ng ��������������� ���������������

����� T�i s�n t�i ch�nh đ� ��u k� t�i TTLKCK v� ch�a giao d�ch c�a C�ng ty

����� T�i s�n t�i ch�nh ch� v� c�a C�ng ty

����� T�i s�n t�i ch�nh ch�a ��u k� t�i TTLKCK c�a C�ng ty

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�mVND

T�i s�n t�i ch�nh

T�i s�n t�i ch�nh giao d�ch t� do chuy�n nh��ng �������������� ���������������

T�i s�n t�i ch�nh giao d�ch c�m c� ��������������� ���������������

T�i s�n t�i ch�nh ch� thanh to�n ���������� �������������

T�ng c�ng ��������������� ���������������

Chi ��t t�i s�n t�i ch�nh đ� ni�m y�t� ��u k� t�i VSD c�a C�ng ty nh� sau�

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�m VND

Lo�i �� � n�m ���������� ����������

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�m VND

T�i s�n t�i ch�nh ghi nh�n th�ng qua ��i �� �������������� ���������������

T�i s�n t�i ch�nh s�n s�ng đ� b�n ��������������

T�ng c�ng �������������� ���������������

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�m VND

Tr�i phi�u ��������������� ��������������

C� phi�u �������������� ��������������

Ch�ng ch� ��n g�i ���������������

T�ng c�ng ��������������� ��������������

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

����� T�i s�n t�i ch�nh ni�m y�t�đ�ng k� giao d�ch t�i TTLKCK c�a Nh� đ�u t�

����� T�i s�n t�i ch�nh đ� ��u k� t�i TTLKCK �VSD� v� ch�a giao d�ch c�a Nh� đ�u t�

������ T�i s�n t�i ch�nh ch� v� c�a Nh� đ�u t�

������ Ti�n g�i c�a Nh� đ�u t�

S� ���ng cu�i n�m S� ���ng đ�u n�m

T�i s�n t�i ch�nh giao d�ch t� do chuy�n nh��ng ������������� �������������

T�i s�n t�i ch�nh giao d�ch h�n ch� chuy�n nh��ng ���������� ����������

T�i s�n t�i ch�nh giao d�ch c�m c� ����������� �����������

T�i s�n t�i ch�nh phong t�a� t�m gi� ��������� ���������

T�i s�n t�i ch�nh ch� thanh to�n ���������� ����������

T�ng c�ng ������������� �������������

S� ���ng cu�i n�m S� ���ng đ�u n�m

T�i s�n t�i ch�nh đ� ��u k� t�i VSD v� ch�a giao d�ch� t� do chuy�n nh��ng

���������� ����������

T�i s�n t�i ch�nh đ� ��u k� t�i VSD v� ch�a giao d�ch� h�n ch� chuy�n nh��ng

������ ������

T�ng c�ng ���������� ����������

S� ���ng cu�i n�m S� ���ng đ�u n�m

C� phi�u ���������� ����������

Ch�ng ch� qu� ��� �

Ch�ng quy�n ��������� �

T�ng c�ng ���������� ����������

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�m VND

Ti�n g�i c�a nh� đ�u t� v� giao d�ch ch�ng kho�n theo ph��ng th�c c�ng ty ch�ng kho�n qu�n ��

��������������� ���������������

� Ti�n g�i c�a nh� đ�u t� trong n��c ��������������� ���������������

� Ti�n g�i c�a nh� đ�u t� n��c ngo�i ������������� �����������

Ti�n g�i k� qu� c�a nh� đ�u t� t�i VSD �������������� ��������������

� Ti�n g�i c�a nh� đ�u t� trong n��c �������������� ��������������

����� Ti�n g�i c�a t� ch�c ph�t h�nh ch�ng kho�n

������ Ph�i tr� nh� đ�u t�

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�m VND

Ti�n g�i b�n ch�ng kho�n b�o ��nh� đ�i �� ph�t h�nh

������ �������������

Ti�n g�i thanh to�n g�c� ��n ��i v� c� t�c c�a t� ch�c ph�t h�nh

�������������� �������������

T�ng c�ng �������������� �������������

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�m VND

Ph�i tr� nh� đ�u t� � Ti�n g�i c�a nh� đ�u t� v� ��n g�i giao d�ch ch�ng kho�n theo ph��ng th�c c�ng ty ch�ng kho�n qu�n ��

��������������� ���������������

� C�a nh� đ�u t� trong n��c ��������������� ���������������

� C�a nh� đ�u t� n��c ngo�i �������������� �����������

T�ng c�ng ��������������� ���������������

� Ti�n g�i c�a nh� đ�u t� n��c ngo�i �������������� �

Ti�n g�i t�ng h�p giao d�ch ch�ng kho�n cho kh�ch h�ng

��������������� ���������������

Ti�n g�i b� tr� v� thanh to�n giao d�ch ch�ng kho�n c�a nh� đ�u t�

�������������� ��������������

� Ti�n g�i c�a nh� đ�u t� trong n��c �������������� ��������������

� Ti�n g�i c�a nh� đ�u t� n��c ngo�i ��������� �������

T�ng c�ng ����������������� ���������������

������ Ph�i tr� c� t�c� g�c v� ��i tr�i phi�u

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�m VND

C� t�c ������������� �����������

G�c v� ��i tr�i phi�u �������������� �������������

Kh�c ������������� �������������

T�ng c�ng �������������� �������������

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

����� L�i� �� b�n c�c t�i s�n t�i ch�nh FVTPL

��� L�I� L� T� C�C T�I S�N T�I CH�NH

STT Danh m�c c�c kho�n đ�u t�S� ���ng b�n�

mua ��i��n v�

Gi� b�n� mua ��i b�nh qu�n

VND�đ�n v�

T�ng gi� tr� b�n� mua ��i

VND

Gi� v�n b�nh qu�ngia quy�n �nh đ�n

cu�i ng�y giao d�chVND

L�i b�n ch�ng kho�nn�m nay

VND

L� b�n ch�ng kho�nn�m nay

VND

L�i b�n ch�ng kho�nn�m tr��c

VND

L� b�n ch�ng kho�nn�m tr��c

VND

� C� phi�u ni�m y�t ���������� ����������������� ����������������� ��������������� ����������������� �������������� ����������������

DGC ��������� ������ �������������� �������������� �������������� ������������ ���������� �������������

HSG ���������� ������ ��������������� �������������� �������������� ��������������� ����������� ���������������

PVT ��������� ������ �������������� �������������� ������������� ���������������� ���������� �����������

TCM ��������� ������ �������������� �������������� ����������� ���������������� ������������� ���������������

Kh�c ���������� ����������������� ����������������� �������������� ���������������� �������������� ����������������

� C� phi�u ch�a ni�m y�t ������� �������������� �������������� ������������� � ������������� ���������������

CTR ������� ������ �������������� �������������� ������������� � ������������� �

VTP ������ ������� ������������� ������������� ������������� � � �

Kh�c ������ ����������� ����������� ���������� � ����������� ���������������

3 Tr�i phi�u ni�m y�t ���������� ����������������� ����������������� �������������� ���������������� �������������� �����������

TD������� ���������� ������� ����������������� ����������������� �������������� ��������������� ������������� �

TD������� ��������� ������� ��������������� ��������������� �������������� � ����������� �

TD������� ��������� ������� ��������������� ��������������� � ���������������� � �

TD������� ��������� ������� ��������������� ��������������� � ���������������� � �

Kh�c ���������� ����������������� ����������������� �������������� ������������� �������������� �����������

4 Tr�i phi�u ch�a ni�m y�t ����� ��������������� ��������������� ������������� � ���������� �

5 C� phi�u ph�ng ng�a r�i ro ������� ������������� ������������� ����������� ����������� ������������� �

� Ch�ng ch� qu� ��������� �������������� �������������� ������������� ������������ ���������� �������������

� Giao d�ch ho�n đ�i ETF ��������� �������������� �������������� ����������� ������������ ���������� �������������

� Ch�ng ch� ��n g�i ������ ��������������� ��������������� ���������� � ����������� �

� H�p đ�ng t��ng �ai ch� s� �������������� ���������������� ������������� ���������������

�� Ch�ng quy�n ������� ������������� ������������� ��������� ������������� � ���������������

T�ng c�ng ����������� ������������������ ������������������ ��������������� ����������������� �������������� ����������������

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

����� Ch�nh ��ch đ�nh gi� ��i c�c t�i s�n t�i ch�nh

STT Danh m�c c�c �o�i t�i s�n t�i ch�nhGi� g�c

VNDGi� tr� h�p ��

VND

Ch�nh ��chđ�nh gi� ��i cu�i n�m

VND

Ch�nh ��chđ�nh gi� ��i đ�u n�m

VND

Ch�nh ��ch thu�nđi�u ch�nh s� k� to�n trong n�m

VND

L�i t� đ�nh gi� ��iVND

L� t� đ�nh gi� ��iVND

I Lo�i FVTPL ��������������� ��������������� ������������� ���������������� �������������� ��������������� �����������������

1 C� phi�u ni�m y�t ������������� ������������� ������������� ���������������� �������������� ��������������� �����������������

HSG ����������� ������������� ����������� ������� ����������� �������������� ����������������

Kh�c ������������� ������������� ������������� ���������������� �������������� ��������������� �����������������

� C� phi�u ch�a ni�m y�t �������������� �������������� ��������������� ��������� ��������������� ������������� ����������������

CTR ����������� ����������� ����������� ������� ����������� ������������� ���������������

PHVU �������������� �������������� ��������������� � ��������������� � ���������������

VTP ��������� ��������� ��������� ������������ ���������� ������������� ���������������

Kh�c ���������� ���������� ������������ ���������� ������������ ���������� ������������

3 Ch�ng ch� qu� �������������� �������������� ������������� ���������� ������������� ������������� ���������������

FUEVN��� ������������� �������������� ������������� � ������������� ������������� �������������

FUEMAV�� �������������� �������������� ����������� � ����������� ������������� �������������

Kh�c ������������� ������������� ����������� ���������� ����������� ����������� �������������

4 C� phi�u ph�ng ng�a r�i ro �������������� �������������� ����������� � ����������� ������������� ������������

5 Tr�i phi�u ni�m y�t ��������������� ��������������� � ��������������� ������������� �������������� ����������������

� Tr�i phi�u ch�a ni�m y�t ��������������� ��������������� � � � � �

� Ch�ng kho�n ETF ������������� ������������� ����������� ����������� ���������� ������������� ���������������

� Ch�ng ch� ��n g�i �������������� �������������� � � � � �

II AFS �������������� �������������� ������������� � ������������� ������������� �

1 C� phi�u ni�m y�t �������������� �������������� ������������� � ������������� ������������� �

III Ch�ng quy�n ������������� ������������� ������������� � ������������� ���������� �������������

CHPG���� ����������� ������������� ������������� � ������������� � �������������

CMWG���� ����������� ����������� ������������ � ������������ ���������� ������������

CFPT���� ���������� ���������� ����������� � ����������� ���������� ������������

T�ng c�ng ��������������� ��������������� ������������� ���������������� �������������� ��������������� �����������������

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

����� C� t�c� ��n ��i ph�t sinh t� t�i s�n t�i ch�nh FVTPL� HTM� AFS� c�c kho�n cho vay v� ph�i thu

����� Doanh thu ngo�i thu nh�p t� c�c t�i s�n t�i ch�nh

N�m nayVND

N�m tr��cVND

T� t�i s�n t�i ch�nh FVTPL ������������� ��������������

T� t�i s�n t�i ch�nh HTM �������������� ��������������

T� c�c kho�n cho vay v� ph�i thu ��������������� ��������������

��������������� ���������������

N�m nayVND

N�m tr��cVND

Doanh thu nghi�p v� b�o ��nh� đ�i �� ph�t h�nh ch�ng kho�n

������������� �����������

Doanh thu nghi�p v� m�i gi�i ch�ng kho�n ��������������� ���������������

Doanh thu nghi�p v� t� v�n t�i ch�nh ����������� �������������

Doanh thu nghi�p v� t� v�n đ�u t� ch�ng kho�n ����������� �����������

Doanh thu nghi�p v� ��u k� ch�ng kho�n �������������� ��������������

��������������� ���������������

��� CHI PH� GIAO D�CH MUA C�C T�I S�N T�I CH�NH

N�m nayVND

N�m tr��cVND

C� phi�u ������������� �����������

Tr�i phi�u ������������� �������������

Ph�i sinh ����������� ����������

Chi ph� �i�n quan đ�n ph�t h�nh ch�ng quy�n ���������� ����������

������������� �������������

��� CHI PH� HO�T ��NG CUNG C�P D�CH V�

��� DOANH THU HO�T ��NG T�I CH�NH

��� CHI PH� T�I CH�NH

N�m nayVND

N�m tr��cVND

Chi ph� m�i gi�i ch�ng kho�n ��������������� ���������������

Chi ph� ho�t đ�ng b�o ��nh� đ�i �� ph�t h�nh ch�ng kho�n ������������� �����������

Chi ph� nghi�p v� ��u k� ch�ng kho�n �������������� ��������������

Chi ph� ho�t đ�ng t� v�n t�i ch�nh ������������� �������������

Chi ph� d� ph�ng t�i s�n t�i ch�nh� x� �� t�n th�t c�c kho�n ph�i thu kh� đ�i v� �� suy gi�m t�i s�n t�i ch�nh v� chi ph� đi vay c�a c�c kho�n cho vay

� �������������

��������������� ���������������

N�m nayVND

N�m tr��cVND

Ch�nh ��ch t� gi� h�i đo�i ������� ���������

� Ch�nh ��ch ��i t� gi� h�i đo�i đ� th�c hi�n ������� ���������

� Ch�nh ��ch ��i t� gi� h�i đo�i ch�a th�c hi�n ������� ���������

Doanh thu ��i ��n g�i kh�ng k� h�n ������������� �������������

Doanh thu kh�c v� đ�u t� ������������� �

������������� �������������

N�m nayVND

N�m tr��cVND

Ch�nh ��ch t� gi� h�i đo�i ������� �������

� Ch�nh ��ch ��i t� gi� h�i đo�i đ� th�c hi�n ������� �

� Ch�nh ��ch ��i t� gi� h�i đo�i ch�a th�c hi�n ������� �������

Chi ph� ��i vay �������������� ��������������

Chi ph� t�i ch�nh kh�c ���������� ����������

�������������� ��������������

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

��� CHI PH� QU�N L�

��� THU NH�P V� CHI PH� KH�C

N�m nayVND

N�m tr��cVND

Chi ph� nh�n vi�n qu�n �� �������������� ��������������

� L��ng v� c�c kho�n ph�c ��i �������������� ��������������

� B�o hi�m x� h�i� b�o hi�m y t�� kinh ph� c�ng đo�n� b�o hi�m th�t nghi�p

������������� �������������

Chi ph� v�n ph�ng ph�m ����������� �����������

Chi ph� c�ng c�� d�ng c� ����������� �����������

Chi ph� kh�u hao t�i s�n c� đ�nh ������������� �������������

Chi ph� thu�� ph� v� �� ph� ������������� �������������

Chi ph� thu� nh� ������������� �������������

Chi ph� m�ng vi�n th�ng ������������� �������������

Chi ph� d�ch v� mua ngo�i �������������� ��������������

Chi ph� kh�c ������������� �������������

�������������� ��������������

N�m nayVND

N�m tr��cVND

Thu nh�p kh�c

� Thu t� b�n thanh �� t�i s�n c� đ�nh ��������� ����������

� Doanh thu kh�c � ���������

��������� ����������

Chi ph� kh�c

� L�i ph�t ch�m n�p thu� ������������ �

������������ �

����������� ����������

��� THU� THU NH�P DOANH NGHI�P

C�c b�o c�o thu� c�a C�ng ty s� ch�u s� ki�m tra c�a c� quan thu�� Do vi�c �p d�ng �u�t v� c�c quy đ�nh v� thu� đ�i v�i

c�c �o�i nghi�p v� kh�c nhau c� th� đ��c gi�i th�ch theo nhi�u c�ch kh�c nhau� s� thu� đ��c tr�nh b�y tr�n b�o c�o t�i

ch�nh c� th� s� b� thay đ�i theo quy�t đ�nh cu�i c�ng c�a c� quan thu��

Thu� thu nh�p doanh nghi�p hi�n h�nh ph�i tr� đ��c x�c đ�nh d�a tr�n thu nh�p ch�u thu� c�a n�m hi�n t�i� Thu nh�p

ch�u thu� kh�c v�i thu nh�p đ��c b�o c�o trong b�o c�o k�t qu� ho�t đ�ng v� thu nh�p ch�u thu� kh�ng bao g�m c�c

kho�n m�c thu nh�p ch�u thu� hay chi ph� đ��c kh�u tr� cho m�c đ�ch �nh thu� trong c�c n�m kh�c v� c�ng kh�ng bao

g�m c�c kho�n m�c kh�ng ph�i ch�u thu� hay kh�ng đ��c kh�u tr� cho m�c đ�ch �nh thu�� Thu� thu nh�p doanh nghi�p

hi�n h�nh ph�i tr� c�a C�ng ty đ��c �nh theo thu� su�t đ� ban h�nh đ�n ng�y k�t th�c n�m k� to�n� C�ng ty c� ngh�a

v� n�p thu� thu nh�p doanh nghi�p ��TNDN�� b�ng ��� tr�n t�ng ��i nhu�n ch�u thu� �n�m ����� ����

B�ng ��c �nh m�c thu� thu nh�p doanh nghi�p hi�n h�nh c�a C�ng ty đ��c tr�nh b�y d��i đ�y�

N�m nayVND

N�m tr��cVND

L�i nhu�n tr��c thu� ��������������� ���������������

C�c kho�n đi�u ch�nh t�ng ��i nhu�n �������������� �����������

Bi�n đ�ng ch�nh ��ch đ�nh gi� ��i c�c t�i s�n v� n� ph�i tr� t�i ch�nh kh�ng ch�u thu� ��i nhu�n ch�a ph�n ph�i trong n�m

������������� �

Ch�nh ��ch đ�nh gi� ��i c�c t�i s�n t�i ch�nh gi�a k� to�n v� thu� ������������� �

Chi ph� kh�ng đ��c kh�u tr� khi x�c đ�nh ��i nhu�n �nh thu� ���������� �����������

L� ch�a th�c hi�n t� đ�nh gi� ��i t� gi� cu�i n�m ������� �������

C�c kho�n đi�u ch�nh gi�m ��i nhu�n ��������������� ����������������

Thu nh�p t� c� t�c ��������������� ����������������

Bi�n đ�ng ch�nh ��ch đ�nh gi� ��i c�c t�i s�n t�i ch�nh kh�ng ch�u thu� trong n�m

� ���������������

Ch�nh ��ch chi ph� d� ph�ng theo ph��ng ph�p tu�i n� v� theo ph��ng ph�p t�i s�n

� ���������������

Chi ph� kh�ng đ��c kh�u tr� n�m tr��c � ���������������

Ho�n nh�p �� ch�a th�c hi�n t� đ�nh gi� ��i ngo�i t� k� tr��c ��������� �����������

Thu nh�p ch�u thu� ��c �nh n�m hi�n h�nh ��������������� ���������������

Thu� su�t thu� TNDN ��� ���

Chi ph� thu� TNDN hi�n h�nh �������������� ��������������

Thu� TNDN ph�i tr���c� th� thu h�i� đ�u n�m �������������� ���������������

Thu� TNDN đ� tr� trong n�m ���������������� ���������������

Thu� TNDN ph�i tr� cu�i n�m �������������� ��������������

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

��� L�Y K� THU NH�P TO�N DI�N KH�C

��� TH�NG TIN B� SUNG CHO B�O C�O T�NH H�NH BI�N ��NG V�N CH� S� H�U

��� C�C T�I S�N �� C�M C�� TH� CH�P

��� NH�NG TH�NG TIN KH�C

Ch� ��uS� đ�u n�m

VNDS� ph�t sinh trong n�m

VND

Thanh �� v� ph�n �o�i ��i t�i s�n t�i ch�nh AFS

VNDS� cu�i n�m

VND

Ch�nh ��ch đ�nh gi� ��i c�c t�i s�n t�i ch�nh s�n s�ng đ� b�n

� ������������� � �������������

N�m nayVND

N�m tr��cVND

Thu nh�p h�ch to�n tr�c ��p v�o ngu�n v�n ch� s� h�u

� L�i t� đ�nh gi� ��i t�i s�n t�i ch�nh AFS ������������� �

Chi ph� h�ch to�n tr�c ��p v�o ngu�n v�n ch� s� h�u

� L� t� đ�nh gi� ��i t�i s�n t�i ch�nh AFS � �

Thanh �� v� ph�n �o�i ��i t�i s�n t�i ch�nh � ����������������

T�ng c�ng ������������� ����������������

Thu nh�p v� chi ph�� ��i ho�c �� h�ch to�n tr�c ��p v�o ngu�n v�n ch� s� h�u nh� sau�

Trong qu� tr�nh ho�t đ�ng kinh doanh th�ng th��ng� C�ng ty c� ph�t sinh c�c giao d�ch v�i c�c b�n �i�n quan� C�c b�n

đ��c coi �� �i�n quan n�u m�t b�n c� kh� n�ng ki�m so�t ho�c c� �nh h��ng đ�ng k� đ�i v�i b�n kia trong vi�c ra quy�t

đ�nh c�c ch�nh s�ch t�i ch�nh v� ho�t đ�ng� M�t b�n đ��c coi �� b�n c� �i�n quan v�i C�ng ty n�u�

N�m nayVND

N�m tr��cVND

C�c t�i s�n t�i ch�nh ghi nh�n th�ng qua ��i �� ��������������� ���������������

Tr�i phi�u ��������������� ���������������

Ch�ng ch� ��n g�i �������������� ���������������

T�ng c�ng ��������������� ���������������

����� Nghi�p v� v�i c�c b�n �i�n quan

Nh�ng giao d�ch tr�ng y�u c�a C�ng ty v�i c�c b�n �i�n quan trong n�m bao g�m�

�a� Tr�c ��p ho�c gi�n ��p qua m�t hay nhi�u b�n trung gian� b�n n�y�

� Ki�m so�t ho�c b� ki�m so�t ho�c ch�u s� ki�m so�t chung b�i C�ng ty �bao g�m c�c c�ng ty m�� c�ng ty con��

� C� v�n g�p �s� h�u t� �� v�n đi�u �� ho�c v�n c� ph�n c� quy�n bi�u quy�t tr� ��n� v�o C�ng ty v� do đ� c� �nh

h��ng đ�ng k� t�i C�ng ty�

� C� quy�n đ�ng ki�m so�t C�ng ty�

�b� B�n �i�n quan �� c�ng ty �i�n doanh� �i�n k�t m� C�ng ty �� m�t b�n �i�n doanh� �i�n k�t �s� h�u tr�n ��� v�n đi�u ��

ho�c v�n c� ph�n c� quy�n bi�u quy�t� nh�ng kh�ng ph�i �� c�ng ty con��

�c� B�n �i�n quan c� th�nh vi�n �� nh�n s� ch�nh trong H�i đ�ng Qu�n tr� ho�c Ban T�ng gi�m đ�c c�a C�ng ty�

�d� B�n �i�n quan �� th�nh vi�n m�t thi�t trong gia đ�nh c�a b�t k� c� nh�n n�o đ� n�u trong đi�m �a� ho�c �c�� ho�c

�e� B�n �i�n quan �� m�t đ�n v� tr�c ��p ho�c gi�n ��p ch�u s� ki�m so�t� đ�ng ki�m so�t ho�c ch�u �nh h��ng đ�ng k��

ho�c c� quy�n bi�u quy�t b�i b�t k� c� nh�n n�o đ��c đ� c�p đ�n trong đi�m �c� ho�c �d��

B�n �i�n quan M�i quan h�

Ng�n h�ng TMCP ��u t� v� Ph�t tri�n Vi�t Nam �BIDV� Ng�n h�ng m�

T�ng C�ng ty C� ph�n B�o hi�m BIDV �BIC� C�ng ty con c�a BIDV

Ng�n h�ng ��u t� v� Ph�t tri�n Campuchia �BIDC� C�ng ty con c�a BIDV

C�ng ty Li�n doanh Th�p BIDV �BIDV Tower� C�ng ty �i�n doanh c�a BIDV

Thu nh�p��Chi ph��

B�n �i�n quan N�i dung nghi�p v�N�m nay

VNDN�m tr��c

VND

BIDV Thu ��i ��n g�i ������������� ��������������

Thu ph� d�ch v� �������������� ��������������

Chi ph� d�ch v� giao d�ch ���������������� ����������������

Chi ph� ��i vay �i�n quan đ�n ho�t đ�ng cho vay margin

���������������� ���������������

Chi ph� d�ch v� thanh to�n ������������� �������������

BIDC Thu ��i ��n g�i ����� ������

BIC Thu ph� m�i gi�i ch�ng kho�n ����������� �����������

BIDV Tower Chi ph� thu� v�n ph�ng ���������������� ����������������

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

Ph�i thu��ph�i tr��

B�n �i�n quan C�c giao d�chS� cu�i n�m

VNDS� đ�u n�m

VND

BIDVTi�n g�i �bao g�m ��n g�i c�a nh� đ�u t��

����������������� ���������������

��u t� v�o c� phi�u ��� ��� ����������� �����������

Tr�i phi�u kinh doanh ��������������� �

Ti�n g�i c� k� h�n � ���������������

Ch�ng ch� ��n g�i ��������������� �

D� thu ��i ��n g�i ������������� �������������

Ph�i thu ph� d�ch v� ������������� �����������

Ph�i tr� ph� d�ch v� giao d�ch ��������������� �

Ph�i tr� ��i ho�t đ�ng margin ��������������� �������������

BIDC Ti�n g�i �bao g�m ��n g�i c�a nh� đ�u t�� ��������� ���������

BIDV Tower ��t c�c thu� v�n ph�ng ������������� �������������

BIC Mua c� phi�u ��� ��� ��������� ���������

S� d� c�a C�ng ty v�i c�c b�n �i�n quan bao g�m�

���� Nghi�p v� v�i c�c b�n �i�n quan ���p theo�

��� NH�NG TH�NG TIN KH�C �TI�P THEO�

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

Thu nh�p c�a c�c th�nh vi�n H�i đ�ng Qu�n tr�� Ban T�ng Gi�m đ�c v� Ban Ki�m so�t

���� Nghi�p v� v�i c�c b�n �i�n quan ���p theo�

��� NH�NG TH�NG TIN KH�C �TI�P THEO�

STT H� v� t�n Ch�c v� Th�i gian N�m nay N�m tr��c

� �ng L� Ng�c L�m Ch� t�ch H�i đ�ng Qu�n tr� Mi�n nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ���� � ����������

� �ng Ng� V�n D�ng Ch� t�ch H�i đ�ng Qu�n tr� B� nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ���� ���������� ����������

� B� Nguy�n Thanh Huy�n �y vi�n H�i đ�ng Qu�n tr� B� nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ���� ������������� �����������

� �ng L� ��o Nguy�n Th�nh vi�n đ�c ��p H�i đ�ng Qu�n tr� B� nhi�m ng�y �� th�ng � n�m ���� ����������� �����������

� �ng Nguy�n Thi�u S�n �y vi�n H�i đ�ng Qu�n tr� Mi�n nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ���� � ����������

6 �ng �� Huy Ho�iT�ng Gi�m đ�c�y vi�n H�i đ�ng Qu�n tr�

T�i b� nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ����Mi�n nhi�m ng�y �� th�ng � n�m ����

����������� �������������

7 Nguy�n Duy Vi�n

Ph� T�ng Gi�m đ�c B� nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ���� � �����������

T�ng Gi�m đ�c�y vi�n H�i đ�ng Qu�n tr�

B� nhi�m ng�y �� th�ng � n�m ���� ������������� �

8 B� Ng� Th� Phong Lan Ph� T�ng Gi�m đ�c ki�m Gi�m đ�c chi nh�nh T�i b� nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ���� ����������� �����������

9 �ng L� Quang Huy Ph� T�ng Gi�m đ�c B� nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ���� ����������� �

�� �ng Ph�m Xu�n Anh Ph� T�ng Gi�m đ�c B� nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ���� ����������� �

�� B� Ph�m Thanh Th�y Tr��ng Ban Ki�m so�t Mi�n nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ���� � ���������

�� B� Ho�ng Th� H��ng Th�nh vi�n Ban Ki�m so�t Mi�n nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ���� � ���������

�� �ng Tr�n Minh H�i Th�nh vi�n Ban Ki�m so�t T�i b� nhi�m ng�y �� th�ng � n�m ���� � ���������

�� L� Ph��ng Th�y Tr��ng Ban Ki�m so�t B� nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ���� ������������� �����������

�� Nguy�n Thanh T�ng Th�nh vi�n Ban Ki�m so�t B� nhi�m ng�y �� th�ng �� n�m ���� ���������� ����������

T�ng c�ng ������������� �������������

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

���� Th�ng �n b�o c�o b� ph�n

M�i gi�i v� d�ch v� kh�ch h�ng T� doanh T� v�n t�i ch�nh� b�o ��nh ph�t

h�nh ch�ng kho�nC�c b� ph�n kh�c T�ng c�ng

Cho n�m t�i ch�nh k�t th�c ng�y �� th�ng �� n�m ����

�� Doanh thu thu�n ho�t đ�ng kinh doanh ch�ng kho�n ��������������� ��������������� ������������� �������������� ���������������

�� C�c chi ph� tr�c ��p ��������������� ��������������� ������������� �������������� ���������������

�� Kh�u hao v� c�c chi ph� ph�n b� ��� �������������� �������������� ������������� ������������� ��������������

L�i nhu�n����� thu�n t� ho�t đ�ng kinh doanh tr��c thu� ��������������� �������������� ��������������� ���������������� ���������������

T�i ng�y �� th�ng �� n�m ����

�� T�i s�n b� ph�n ����������������� ��������������� ������������� ��������������� �����������������

� C�c t�i s�n t�i ch�nh ghi nh�n th�ng qua ��i �� � ��������������� � � ���������������

� C�c t�i s�n t�i ch�nh s�n s�ng đ� b�n � �������������� � � ��������������

� C�c kho�n đ�u t� n�m gi� đ�n ng�y đ�o h�n �ng�n h�n� � � � ��������������� ���������������

� C�c kho�n cho vay ����������������� � � � �����������������

� D� ph�ng suy gi�m gi� tr� c�c t�i s�n t�i ch�nh v� t�i s�n th� ch�p ���������������� � � � ����������������

� C�c kho�n ph�i thu �������������� �������������� � ������������� ��������������

� Ph�i thu c�c d�ch v� c�ng ty cung c�p ������������� � ������������� � �������������

� T�i s�n ng�n h�n kh�c � �������������� � � ��������������

�� T�i s�n ph�n b� ��� �������������� �������������� ������������� ������������� ���������������

� Ti�n v� t��ng đ��ng ��n �������������� �������������� ������������� ������������� ��������������

� Tr� tr��c cho ng��i b�n ����������� ����������� ���������� ���������� �����������

� Ph�i thu kh�c ���������� ���������� ������� ��������� ����������

� T�i s�n ng�n h�n kh�c ������������� ������������� ���������� ����������� �������������

� T�i s�n c� đ�nh ������������� ������������� ����������� ����������� ��������������

� T�i s�n d�i h�n kh�c �������������� �������������� ����������� ������������� ��������������

T�ng t�i s�n ����������������� ��������������� ������������� ��������������� �����������������

��� NH�NG TH�NG TIN KH�C �TI�P THEO�

��n v� �nh� VND

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

���� Th�ng �n b�o c�o b� ph�n ���p theo�

��� NH�NG TH�NG TIN KH�C �TI�P THEO�

��� Chi ph�� t�i s�n v� n� ph�i tr� đ��c ph�n b� cho t�ng b� ph�n theo t� �� đ�ng g�p c�a b� ph�n đ� trong t�ng

doanh thu thu�n ho�t đ�ng kinh doanh ch�ng kho�n�

M�i gi�i v� d�ch v� kh�ch h�ng T� doanh T� v�n t�i ch�nh� b�o ��nh ph�t h�nh

ch�ng kho�nC�c b� ph�n kh�c T�ng c�ng

T�i ng�y �� th�ng �� n�m ����

�� N� ph�i tr� b� ph�n ��������������� �������������� ����������� ����������������� �����������������

� Ng��i mua tr� ��n tr��c ������������� � ����������� � �������������

� Ph�i tr� ho�t đ�ng giao d�ch ch�ng kho�n ��������������� �������������� � � ���������������

� Thu� v� c�c kho�n ph�i n�p Nh� n��c �������������� � � � ��������������

� Giao d�ch mua b�n ��i tr�i phi�u � � � ��������������� ���������������

� Chi ph� ph�i tr� ������ � � ����������� �����������

� Vay v� n� ng�n h�n � � � ��������������� ���������������

� Tr�i phi�u ph�t h�nh � � � ��������������� ���������������

� C�c kho�n ph�i tr�� ph�i n�p ng�n h�n kh�c ����������� ����������� � � �������������

�� N� ph�i tr� ph�n b� ��� �������������� �������������� ����������� ������������� ��������������

� Ph�i tr� ng��i b�n ����������� ����������� ���������� ���������� �������������

� Thu� v� c�c kho�n ph�i n�p Nh� n��c ������������� �������������� ����������� ����������� ��������������

� Ph�i tr� ng��i �ao đ�ng �������������� �������������� ����������� ����������� ��������������

� Qu� khen th��ng� ph�c ��i ������������� ������������� ���������� ���������� �������������

� C�c kho�n ph�i tr�� ph�i n�p ng�n h�n kh�c ���������� ���������� ������� ��������� ����������

� Chi ph� ph�i tr� ���������� ���������� ������� ��������� ����������

T�ng n� ph�i tr� ��������������� �������������� ����������� ����������������� �����������������

��n v� �nh� VND

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

���� Cam k�t thu� �ao đ�ng

���� L�i tr�n c� phi�u

��� NH�NG TH�NG TIN KH�C �TI�P THEO�

C�ng ty hi�n đang thu� v�n ph�ng theo c�c h�p đ�ng thu� ho�t đ�ng� T�i ng�y �� th�ng �� n�m ����� c�c kho�n ��n

thu� ph�i tr� trong t��ng �ai theo h�p đ�ng thu� ho�t đ�ng đ��c tr�nh b�y nh� sau�

C�c kho�n ��n thu� n�y đ��c x�c đ�nh tr�n c� s� gi� thu� tr�n h�p đ�ng c�n hi�u ��c v�o ng�y �� th�ng �� n�m �����

L�i c� b�n tr�n c� phi�u đ��c �nh b�ng c�ch chia ��i nhu�n sau thu� ph�n b� cho c� đ�ng s� h�u c� phi�u ph� th�ng

c�a C�ng ty cho s� ���ng b�nh qu�n gia quy�n c�a s� c� phi�u ph� th�ng đang ��u h�nh trong n�m� Cho m�c đ�ch ��p

b�o c�o t�i ch�nh� c�c kho�n thu nh�p to�n di�n kh�c ch�a đ��c c�ng v�o ��i nhu�n sau thu� đ� �nh ��i c� b�n tr�n c�

phi�u do ch�a c� h��ng d�n chi ��t�

C�ng ty s� d�ng c�c th�ng �n sau đ� �nh ��i c� b�n tr�n c� phi�u�

��� L�i nhu�n d�ng đ� �nh ��i tr�n c� phi�u cho n�m ���� đ� đ��c đi�u ch�nh ��i so v�i s� �i�u đ� tr�nh b�y trong b�o

c�o t�i ch�nh n�m ���� đ� ph�n �nh kho�n th�c tr�ch qu� khen th��ng� ph�c ��i t� ��i nhu�n đ� ��i c�a n�m ���� theo

Ngh� quy�t ��i h�i đ�ng c� đ�ng th��ng ni�n n�m ���� s� ����NQ��H�C� ng�y �� th�ng �� n�m �����

L�i nhu�n d�ng đ� �nh ��i tr�n c� phi�u n�m ���� ch�a đ��c đi�u ch�nh gi�m cho kho�n tr�ch qu� khen th��ng� ph�c

��i t� ��i nhu�n c�a n�m ���� do ch�a c� Ngh� quy�t ��i h�i đ�ng c� đ�ng đ� tr�ch ��p qu� t� ngu�n ��i nhu�n sau thu�

cho n�m hi�n t�i

S� cu�i n�mVND

S� đ�u n�mVND

��n � n�m ������������� ��������������

Tr�n � � � n�m ����������� �������������

������������� ��������������

N�m nay N�m tr��c ���

L�i nhu�n sau thu� � VND ��������������� ���������������

�i�u ch�nh gi�m do tr�ch qu� khen th��ng� ph�c ��i � VND � ����������������

L�i nhu�n sau thu� ph�n b� cho c� đ�ng s� h�u c� phi�u ph� th�ng � VND

��������������� ���������������

C� phi�u ph� th�ng đ�u n�m ����������� �����������

�nh h��ng c�a c� t�c b�ng c� phi�u th�ng � n�m ���� � đ�n v� � ���������

�nh h��ng c�a mua ��i c� phi�u qu� v�o n�m ���� theo ph��ng ph�p b�nh qu�n gia quy�n theo th�i gian � đ�n v�

��������� �

S� ���ng c�a c� phi�u b�nh qu�n gia quy�n � đ�n v� ����������� �����������

L�i c� b�n tr�n m�i c� phi�u � VND ����� ���

��� NH�NG TH�NG TIN KH�C �TI�P THEO�

N� ph�i tr� t�i ch�nh c�a C�ng ty ch� y�u bao g�m c�c

kho�n vay v� n�� c�c kho�n ph�i tr� ng��i b�n� c�c kho�n

ph�t h�nh gi�y t� c� gi� v� c�c kho�n ph�i tr� kh�c� M�c

đ�ch ch�nh c�a nh�ng kho�n n� ph�i tr� t�i ch�nh n�y ��

nh�m huy đ�ng ngu�n t�i ch�nh ph�c v� c�c ho�t đ�ng

c�a C�ng ty� C�ng ty c� c�c kho�n cho vay� ph�i thu

kh�ch h�ng v� c�c kho�n ph�i thu kh�c� ��n m�t v� ��n

g�i ng�n h�n ph�t sinh tr�c ��p t� ho�t đ�ng c�a C�ng

ty� C�ng ty kh�ng n�m gi� hay ph�t h�nh c�ng c� t�i

ch�nh ph�i sinh� C�ng ty c� r�i ro th� tr��ng� r�i ro �n

d�ng v� r�i ro thanh kho�n�

Nghi�p v� qu�n �� r�i ro �� nghi�p v� kh�ng th� thi�u cho

to�n b� ho�t đ�ng kinh doanh c�a C�ng ty� C�ng ty đ�

x�y d�ng h� th�ng ki�m so�t nh�m đ�m b�o s� c�n b�ng

� m�c h�p �� gi�a chi ph� r�i ro ph�t sinh v� chi ph� qu�n

�� r�i ro� Ban T�ng Gi�m đ�c �i�n t�c theo d�i quy tr�nh

qu�n �� r�i ro c�a C�ng ty đ� đ�m b�o s� c�n b�ng h�p ��

gi�a r�i ro v� ki�m so�t r�i ro�

Ban T�ng Gi�m đ�c xem x�t v� th�ng nh�t �p d�ng c�c

ch�nh s�ch qu�n �� cho nh�ng r�i ro n�i tr�n nh� sau�

R�i ro th� tr��ng

R�i ro ��i su�t

R�i ro th� tr��ng �� r�i ro m� gi� tr� h�p �� c�a c�c �u�ng

��n trong t��ng �ai c�a m�t c�ng c� t�i ch�nh s� bi�n

đ�ng theo nh�ng thay đ�i c�a gi� th� tr��ng� Gi� th�

tr��ng c� b�n �o�i r�i ro� r�i ro ��i su�t� r�i ro ��n t�� r�i

ro gi� h�ng h�a v� r�i ro v� gi� kh�c� ch�ng h�n nh� r�i

ro v� gi� c� ph�n� C�ng c� t�i ch�nh b� �nh h��ng b�i r�i

ro th� tr��ng bao g�m c�c kho�n ph�i thu ho�t đ�ng giao

d�ch ch�ng kho�n� ��n g�i� c�c kho�n đ�u t� s�n s�ng

đ� b�n�

C�c ph�n �ch đ� nh�y nh� đ��c tr�nh b�y d��i đ�y �i�n

quan đ�n �nh h�nh t�i ch�nh c�a C�ng ty t�i ng�y ��

th�ng �� n�m �����

R�i ro ��i su�t �� r�i ro m� gi� tr� h�p �� ho�c c�c �u�ng

��n trong t��ng �ai c�a m�t c�ng c� t�i ch�nh s� bi�n

đ�ng theo nh�ng thay đ�i c�a ��i su�t th� tr��ng� R�i ro

th� tr��ng do thay đ�i ��i su�t c�a C�ng ty ch� y�u �i�n

quan đ�n ��n v� c�c kho�n ��n g�i ng�n h�n c�a C�ng

ty� ��y �� c�c kho�n đ�u t� ng�n h�n v� kh�ng đ��c

C�ng ty n�m gi� nh�m m�c đ�ch thu ��i t� s� t�ng ��n

trong gi� tr��

C�c ph�n �ch đ� nh�y n�y đ� đ��c ��p tr�n c� s� gi� tr�

c�c kho�n n� thu�n� t� �� gi�a c�c kho�n n� c� ��i su�t

c� đ�nh v� c�c kho�n n� c� ��i su�t th� n�i v� t� �� t��ng

quan gi�a c�c c�ng c� t�i ch�nh c� g�c ngo�i t� �� kh�ng

thay đ�i�

Khi �nh to�n c�c ph�n �ch đ� nh�y� Ban T�ng Gi�m đ�c

gi� đ�nh r�ng đ� nh�y c�a c�c c�ng c� n� s�n s�ng đ�

b�n tr�n b�o c�o t�i ch�nh v� c�c kho�n m�c c� �i�n quan

trong b�o c�o k�t qu� ho�t đ�ng b� �nh h��ng b�i c�c

thay đ�i trong gi� đ�nh v� r�i ro th� tr��ng t��ng �ng�

Ph�p ph�n �ch n�y đ��c d�a tr�n c�c t�i s�n v� n� ph�i

tr� t�i ch�nh m� C�ng ty n�m gi� t�i ng�y �� th�ng ��

n�m ���� v� ng�y �� th�ng �� n�m �����

C�ng ty qu�n �� r�i ro ��i su�t b�ng c�ch ph�n �ch �nh

h�nh c�nh tranh tr�n th� tr��ng đ� c� đ��c c�c ��i su�t c�

��i cho m�c đ�ch c�a C�ng ty v� v�n n�m trong gi�i h�n

qu�n �� r�i ro c�a m�nh�

C�ng ty kh�ng th�c hi�n ph�n �ch đ� nh�y đ�i v�i ��i

su�t v� r�i ro do thay đ�i ��i su�t c�a C�ng ty t�i ng�y ��p

b�o c�o �� kh�ng đ�ng k��

���� M�c đ�ch v� ch�nh s�ch qu�n �� r�i ro t�i ch�nh

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

R�i ro ngo�i t�

R�i ro v� gi� c� phi�u

R�i ro �n d�ng

R�i ro ngo�i t� �� r�i ro m� gi� tr� h�p �� ho�c c�c �u�ng

��n trong t��ng �ai c�a m�t c�ng c� t�i ch�nh bi�n đ�ng

do thay đ�i t� gi� ngo�i t� h�i đo�i� C�ng ty đ�nh gi� r�i

C�c c� phi�u đ� ni�m y�t v� ch�a ni�m y�t do C�ng ty

n�m gi� b� �nh h��ng b�i c�c r�i ro th� tr��ng ph�t sinh

t� �nh kh�ng ch�c ch�n v� gi� tr� t��ng �ai c�a c� phi�u

đ�u t�� C�ng ty qu�n �� gi� r�i ro v� gi� c� phi�u b�ng

c�ch thi�t ��p h�n m�c đ�u t�� H�i đ�ng Qu�n tr� c�a

C�ng ty c�ng xem x�t v� ph� duy�t c�c quy�t đ�nh đ�u

t� v�o c� phi�u�

R�i ro �n d�ng �� r�i ro m� m�t b�n tham gia trong m�t

c�ng c� t�i ch�nh ho�c h�p đ�ng kh�ch h�ng kh�ng th�c

hi�n c�c ngh�a v� c�a m�nh� d�n đ�n t�n th�t v� t�i ch�nh�

C�ng ty c� r�i ro �n d�ng t� c�c ho�t đ�ng kinh doanh

c�a m�nh �ch� y�u đ�i v�i c�c kho�n ph�i thu c�a kh�ch

h�ng� ph�i thu ho�t đ�ng giao d�ch ch�ng kho�n� ��n g�i

ng�n h�ng� c�c kho�n cho vay v� �ng tr��c cho kh�ch

h�ng� v� t� ho�t đ�ng t�i ch�nh c�a m�nh� bao g�m ��n

g�i ng�n h�ng� v� c�c c�ng c� t�i ch�nh kh�c�

T�i ng�y ��p b�o c�o t�i ch�nh� gi� tr� h�p �� c�a c�c kho�n

đ�u t� v�o c� phi�u ni�m y�t v� c� phi�u tr�n s�n UP�

COM c�a C�ng ty �� �������������� VND� N�u gi� c�a

c�c c� phi�u n�y gi�m ��� th� ��i nhu�n sau thu� c�a

C�ng ty s� gi�m đi kho�ng ������������� VND� ph�

thu�c v�o vi�c gi�m gi� tr� n�y c� đ�ng k� ho�c k�o d�i

hay kh�ng� N�u gi� c�a c�c c� phi�u n�y t�ng ��n ����

��i c�a C�ng ty s� t�ng ��n kho�ng ������������� VND�

Ph�i thu kh�ch h�ng

C�ng ty qu�n �� r�i ro �n d�ng kh�ch h�ng th�ng qua c�c

ch�nh s�ch� th� t�c v� quy tr�nh ki�m so�t c�a C�ng ty

c� �i�n quan đ�n vi�c qu�n �� r�i ro �n d�ng kh�ch h�ng�

C�ng ty th��ng xuy�n theo d�i c�c kho�n ph�i thu kh�ch

h�ng ch�a thu đ��c v� th�c hi�n xem x�t s� suy gi�m

trong ch�t ���ng �n d�ng c�a t�ng kh�ch h�ng t�i ng�y

��p b�o c�o�

C�c kho�n cho vay v� �ng tr��c cho kh�ch h�ng

C�ng ty qu�n �� r�i ro �n d�ng kh�ch h�ng th�ng qua c�c

ch�nh s�ch� th� t�c v� quy tr�nh ki�m so�t c�a C�ng ty

c� �i�n quan đ�n quy tr�nh cho vay k� qu� v� �ng tr��c

cho kh�ch h�ng� C�ng ty th�c hi�n đ�nh gi� v� th�m đ�nh

kh�ch h�ng đ� x�c đ�nh h�n m�c �n d�ng c�ng nh� c�c

t� �� k� qu� tr��c khi k� k�t c�c h�p đ�ng margin v� �ng

tr��c cho kh�ch h�ng� c�ng nh� đ�nh k� ki�m tra ��i �nh

h�nh t�i ch�nh c�a kh�ch h�ng vay đ� c� c�c đi�u ch�nh

ph� h�p v� t� �� k� qu� v� h�n m�c �n d�ng�

Ban T�ng Gi�m đ�c C�ng ty đ�nh gi� r�ng h�u h�t t�t c�

c�c t�i s�n t�i ch�nh đ�u trong h�n v� kh�ng b� suy gi�m

v� c�c t�i s�n t�i ch�nh n�y đ�u �i�n quan đ�n c�c kh�ch

h�ng c� uy �n v� c� kh� n�ng thanh to�n t�t� ngo�i tr�

kho�n ph�i thu b� suy gi�m nh� đ��c tr�nh b�y d��i đ�y�

ro ngo�i t� c�a C�ng ty � m�c r�t th�p do trong n�m

����� C�ng ty h�u nh� kh�ng tham gia v�o c�c giao d�ch

ngo�i t��

T�i ng�y ��p b�o c�o t�i ch�nh� gi� tr� h�p �� c�a c�c kho�n

đ�u t� v�o c� phi�u ni�m y�t v� c� phi�u tr�n s�n UP�

COM c�a C�ng ty �� �������������� VND� N�u gi� c�a

c�c c� phi�u n�y gi�m ��� th� ��i nhu�n sau thu� c�a

C�ng ty s� gi�m đi kho�ng ������������� VND� ph�

thu�c v�o vi�c gi�m gi� tr� n�y c� đ�ng k� ho�c k�o d�i

hay kh�ng� N�u gi� c�a c�c c� phi�u n�y t�ng ��n ����

��i c�a C�ng ty s� t�ng ��n kho�ng ������������� VND�

Ti�n g�i ng�n h�ng

C�ng ty ch� y�u duy tr� s� d� ��n g�i t�i c�c ng�n h�ng

��n v� uy �n� v� v�y c�ng ty nh�n th�y m�c đ� t�p trung

r�i ro �n d�ng đ�i v�i ��n g�i ng�n h�ng �� th�p�

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

���� M�c đ�ch v� ch�nh s�ch qu�n �� r�i ro t�i ch�nh ���p theo�

R�i ro �n d�ng ���p theo�

��� NH�NG TH�NG TIN KH�C �TI�P THEO�

Chi ��t v� ph�n �o�i ch�t ���ng �n d�ng to�n b� t�i s�n t�i ch�nh c� �i�n quan đ�n r�i ro �n d�ng t�i ng�y �� th�ng ��

n�m ���� nh� sau�

��� Kh�ng bao g�m d� ph�ng r�i ro� đ� kh�u tr� gi� tr� t�i s�n đ�m b�o

R�i ro thanh kho�n

R�i ro thanh kho�n �� r�i ro C�ng ty g�p kh� kh�n khi th�c hi�n c�c ngh�a v� t�i ch�nh do thi�u v�n� R�i ro thanh kho�n

c�a C�ng ty ch� y�u ph�t sinh t� vi�c c�c t�i s�n t�i ch�nh v� n� ph�i tr� t�i ch�nh c� c�c th�i đi�m đ�o h�n ��ch nhau�

C�ng ty gi�m s�t r�i ro thanh kho�n th�ng qua vi�c duy tr� m�t ���ng ��n m�t v� c�c kho�n t��ng đ��ng ��n v� c�c

kho�n vay ng�n h�ng � m�c m� Ban T�ng Gi�m đ�c cho �� đ� đ� đ�p �ng cho c�c ho�t đ�ng c�a C�ng ty v� đ� gi�m

thi�u �nh h��ng c�a nh�ng bi�n đ�ng v� �u�ng ��n�

B�ng d��i đ�y t�ng h�p th�i h�n thanh to�n c�a c�c kho�n t�i s�n t�i ch�nh v� n� ph�i tr� t�i ch�nh c�a C�ng ty d�a

tr�n c�c kho�n thanh to�n d� ki�n theo h�p đ�ng tr�n c� s� ch�a đ��c chi�t kh�u t�i ng�y �� th�ng �� n�m �����

Ng�y �� th�ng �� n�m ����Kh�ng qu� h�n v� kh�ng b� suy gi�m

Qu� h�n nh�ng kh�ng b� suy gi�mB� suy gi�m

gi� tr�T�ng c�ng

D��i � th�ng � � � th�ng � � �� th�ng Tr�n � n�m

C�c kho�n đ�u t� n�m gi� đ� kinh doanh ��������������� � � � � � ���������������

Tr�i phi�u ��������������� � � � � � ���������������

Ch�ng ch� ��n g�i �������������� � � � � � ��������������

C�c kho�n đ�u t� n�m gi� đ�n ng�y đ�o h�n ��������������� � � � � � ���������������

Ti�n g�i ��������������� � � � � � ���������������

Ch�ng ch� ��n g�i ��������������� � � � � � ���������������

C�c kho�n cho vay ��� ����������������� � � � � �������������� �����������������

T�i s�n t�i ch�nh kh�c �������������� � � � � � ��������������

Ph�i thu b�n c�c t�i s�n t�i ch�nh �������������� � � � � � ��������������

Ph�i thu ho�t đ�ng giao d�ch ch�ng kho�n ������������� � � � � � �������������

C�c kho�n c�m c�� k� qu�� k� c��c �������������� � � � � � ��������������

Ph�i thu kh�c �������������� � � � � � ��������������

T�NG C�NG ����������������� � � � � �������������� �����������������

��n v� �nh� VND

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

���� M�c đ�ch v� ch�nh s�ch qu�n �� r�i ro t�i ch�nh ���p theo�

R�i ro thanh kho�n ���p theo�

��� NH�NG TH�NG TIN KH�C �TI�P THEO�

��� Kh�ng bao g�m d� ph�ng r�i ro

Qu� h�n Kh�ng k� h�n ��n �� n�m T� �� � �� n�m Tr�n �� n�m T�ng c�ng

Ng�y �� th�ng �� n�m ����

T�I S�N T�I CH�NH

C�c kho�n đ�u t� n�m gi� đ� kinh doanh � ��������������� � � � ���������������

C� phi�u ni�m y�t � ������������� � � � �������������

C� phi�u tr�n s�n UPCOM � ����������� � � � �����������

C� phi�u ch�a ni�m y�t � �������������� � � � ��������������

C� phi�u ph�ng ng�a r�i ro � �������������� � � � ��������������

Tr�i phi�u ni�m y�t � ��������������� � � � ���������������

Tr�i phi�u ch�a ni�m y�t � ��������������� � � � ���������������

Ch�ng ch� ��n g�i � �������������� � � � ��������������

Ch�ng ch� qu� � �������������� � � � ��������������

T�i s�n t�i ch�nh s�n s�ng đ� b�n � �������������� � � � ��������������

C� phi�u ni�m y�t � �������������� � � � ��������������

C�c kho�n đ�u t� n�m gi� đ�n ng�y đ�o h�n � � ��������������� � � ���������������

Ch�ng ch� ��n g�i � � ��������������� � � ���������������

Ti�n g�i � � ��������������� � � ���������������

C�c kho�n cho vay ��� �������������� � ����������������� � � �����������������

T�i s�n t�i ch�nh kh�c � � �������������� ����������� � ��������������

Ph�i thu b�n c�c t�i s�n t�i ch�nh � � �������������� � � ��������������

Ph�i thu ho�t đ�ng giao d�ch ch�ng kho�n � � ������������� � � �������������

C�c kho�n c�m c�� k� qu�� k� c��c � � �������������� ����������� � ��������������

Ph�i thu kh�c � � �������������� � � ��������������

Ti�n v� c�c kho�n t��ng đ��ng ��n � �������������� � � � ��������������

T�NG C�NG �������������� ��������������� ����������������� ����������� � �����������������

N� T�I CH�NH

C�c kho�n n� ph�i tr� t�i ch�nh đ��c x�c đ�nh theo gi� tr� ph�n b�

Vay v� n� ng�n h�n � � ��������������� � � ���������������

Tr�i phi�u ph�t h�nh � � ��������������� � � ���������������

Ph�i tr� ho�t đ�ng kinh doanh ch�ng kho�n � � ��������������� � � ���������������

Ph�i tr� ch�ng quy�n � � ������������� � � �������������

Ph�i tr�� ph�i n�p kh�c � � �������������� � � ��������������

T�NG C�NG � � ����������������� � � �����������������

M�c ch�nh ��ch thanh kho�n r�ng �������������� ��������������� ��������������� ����������� � �����������������

��n v� �nh� VND

B�o C�o T�i Ch�nh

��� ���BSC B�o c�o th��ng ni�n BSC B�o c�o th��ng ni�n

���� M�c đ�ch v� ch�nh s�ch qu�n �� r�i ro t�i ch�nh ���p theo�

���� C�c s� ki�n quan tr�ng trong n�m

T�i s�n đ�m b�o

��� NH�NG TH�NG TIN KH�C �TI�P THEO�

C�ng ty c� gi� c�c kho�n ch�ng kho�n nh� t�i s�n c�m c� c�a kh�ch h�ng cho c�c kho�n cho vay k� qu� t�i ng�y ��

th�ng �� n�m �����

Trong n�m ����� theo Ngh� quy�t c�a H�i đ�ng qu�n tr� s� �����NQ�H�QT ng�y �� th�ng �� n�m ���� v� ph��ng �n

mua ��i c� phi�u ��m c� phi�u qu�� C�ng ty đ� th�c hi�n mua ��i ������� c� phi�u BSI v�o th�ng � v� th�ng � v�i m�c

đ�ch gi�m s� ���ng c� phi�u đang ��u h�nh� b�o v� quy�n ��i c�a C�ng ty v� c� đ�ng�

B�n c�nh đ�� C�ng ty đ� th�c hi�n ph�t h�nh ch�ng quy�n c� b�o đ�m v�i m� ch�ng kho�n c� s� �� MWG� FPT� HPG�

Th�ng �n chi ��t c�a ch�ng quy�n nh� sau�

Ch�ng quy�n c� b�o đ�m CMWG����� CFPT ���� v� CHPG���� do C�ng ty ph�t h�nh đ��c ch�p thu�n ni�m y�t

v�o ng�y �� th�ng �� n�m ���� theo Quy�t đ�nh ch�p thu�n ni�m y�t ch�ng quy�n c� b�o đ�m s� ����Q��SGDHCM�

����Q��SGDHCM v� ����Q��SGDHCM do S� giao d�ch ch�ng kho�n th�nh ph� H� Ch� Minh c�p�

M� ch�ng quy�n� CMWG���� CFPT���� CHPG����

Lo�i ch�ng quy�n� Ch�ng quy�n mua Ch�ng quy�n mua Ch�ng quy�n mua

Ph��ng th�c th�c hi�n� B�ng ��n B�ng ��n B�ng ��n

Th�i h�n�� th�ng� đ�o h�n ng�y

��������� th�ng� đ�o h�n ng�y

��������� th�ng� đ�o h�n ng�y

��������

T� �� chuy�n đ�i� ���� ���� ����

Gi� th�c hi�n� ������� VN� ������ VN� ������ VN�

S� ���ng ph�t h�nh����������

ch�ng quy�n���������

ch�ng quy�n���������

ch�ng quy�n

Gi� ph�t h�nh� ����� VN�� � ch�ng quy�n ����� VN��� ch�ng quy�n ����� VN�� � ch�ng quy�n

Kh�ng c� s� ki�n n�o ph�t sinh sau ng�y k�t th�c k� k� to�n n�m y�u c�u ph�i đ��c đi�u ch�nh hay tr�nh b�y trong b�o

c�o t�i ch�nh c�a C�ng ty�

���� C�c s� ki�n ph�t sinh sau ng�y k�t th�c k� k� to�n n�m

��� NH�NG TH�NG TIN KH�C �TI�P THEO�

Ng��i ��p Ng��i ki�m so�t Ng��i ph� duy�t

B� V� Th� Minh Nguy�t B� Tr�n Ng�c Di�p �ng Nguy�n Duy Vi�n

Ph� ph�ng T�i ch�nh � K� to�n K� to�n tr��ng T�ng Gi�m đ�c

H� N�i� Vi�t Nam

Ng�y �� th�ng �� n�m ����

C�ng ty C� ph�n Ch�ng kho�n Ng�n h�ng ��u t� v� Ph�t tri�n Vi�t Nam

�������������� ������������������ �C�����������������

Tr� s� ch�nh

T�ng �� ��� �� T�a th�p BIDV�

�� H�ng V�i� Ho�n Ki�m� H� N�i

Chi nh�nh

L�u �� T�a nh� ��� Nguy�n C�ng Tr��

Q��� Tp H� Ch� Minh