Lei de Acesso à Informação - Recurso Submetido à CGU ...
-
Upload
khangminh22 -
Category
Documents
-
view
3 -
download
0
Transcript of Lei de Acesso à Informação - Recurso Submetido à CGU ...
CGUControladoria-Geral da UniãoOuvidoria-Geral da UniãoCoordenação-Geral de Recursos de Acesso à Informação
Lei de Acesso à Informação - Recurso Submetido à CGU PARECER
Número do processo: 99906.000143/2018-12
Órgão: Financiadora de Estudos e Projetos - Finep
Assunto: Recurso contra negativa a pedido de acesso à informação.
Data do Recurso à CGU:
21/02/2019
Restrição de acesso norecurso à CGU (e-SIC):
Não
Requerente Identificado
Opinião técnica: Opina-se pelo conhecimento do recurso e, no mérito, pelo provimentoparcial, com fundamento no Art. 7º, inciso VI, da Lei 12.527/2011,devendo ser franqueado o acesso à íntegra do processo administrativorelativo ao chamamento público "Seleção Gestor FIP InovaEmpresa/2018", com o tarjamento de eventuais informações pessoaiscom fulcro no Art. 31, § 1º, inciso I, da Lei nº 12.527/2011 e com aobliteração de dados estratégicos inéditos da Finep, nos termos do Art.5º, § 1º do Decreto nº 7.724/2012.
RELATÓRIOResumo das manifestaçõesdo cidadão:
Inicial: O cidadão requer a cópia integral do processo administrativo referente àchamada pública denominada "Seleção Gestor FIP Inova Empresa", cujo editalfoi publicado em 21/03/2018.
1ª instância: O requerente argumenta que os documentos solicitados foramproduzidos pela própria Finep e dizem respeito aos critérios utilizados pelaAdministração para a seleção das melhores propostas. Argui o recorrente que aFinep deveria ter especificado para cada documento negado a hipótese específicade sigilo justificando a natureza, o conteúdo e as razões da negativa. O cidadãoafirma que a chamada pública equivale a uma contratação por dispensa delicitação e, como tal, sujeita ao regime jurídico de contratações públicas, nostermos do Art. 63 da Lei 8666/1993. A referida lei não restringe a possibilidadede acesso às propostas apresentadas no transcurso de uma seleção pública. Orecorrente destaca que a restrição imposta pelo órgão leva ao sigilo dos próprioscritérios de julgamento para diferenciar os licitantes, dificultando o controle dosatos praticados pela administração. Ademais, o requerente ressalta que a Finepnão avaliou a possibilidade de suprimir informações sigilosas, em atenção aodisposto no Art. 7º, §2º da LAI. O cidadão finaliza o recurso reiterando asolicitação de acesso ao processo integral, com eventual ocultação de trechos sobsigilo.
2ª instância: O cidadão demonstra o seu inconformismo com as decisõesanteriores, asseverando que ao motivar a classificação do sigilo para os
documentos “Parecer AJFC Nº 043 - 2018 - MABA - FIP Inova Empresa - editalde seleção de gestor.pdf”, "AJFC 88-2018-MAHP.pdf", "AJFC 84-2018-HCC.pdf" e “Parecer AJFC Nº 197-2018-MAHP - FIP Inova - SeleçãoGestor.pdf”, a Finep impõe restrição de acesso aos critérios de julgamento e aoselementos utilizados para diferenciar objetivamente os licitantes. Segundo orecorrente, de acordo com o que dispõe o art. 35 da Lei das Estatais (Lei n.º13.303/2016), "o conteúdo da proposta, quando adotado o modo de disputafechado e até sua abertura, os atos e os procedimentos praticados em decorrênciadesta Lei submetem-se à legislação que regula o acesso dos cidadãos àsinformações detidas pela administração pública, particularmente aos termos daLei nº 12.527/2011 (LAI). Aduz o recorrente que a lei das estatais seguiu a linhajá adotada pela Lei nº 8666/1993 de não restringir o acesso às propostasapresentadas no processo de seleção pública após a sua abertura. O recorrentedestaca que o Art. 7º, inciso VI da LAI estabelece que é direito dos particularesobter informações pertinentes à administração do patrimônio público, utilizaçãode recursos públicos, licitação e contratos administrativos. O demandante concluique não existe fundamento para amparar a restrição de acesso aos documentossolicitados. Ademais menciona que não houve fundamentação suficiente para anão aplicação do art. 7º, §2º, da LAI.
Respostas do órgão:
Inicial: O órgão envia diversos arquivos ao cidadão relativos à documentação desuporte relacionada ao edital em questão. E informa que não serãodisponibilizadas as informações protegidas por sigilo empresarial, assimconsideradas as propostas apresentadas no certame em referência, porcontemplarem dados privados das empresas proponentes, tais como descrição deprocessos e metodologias de gestão de fundos de investimentos, modelos derelatórios de investimento, pipelines, etc. A Finep explica que também não serãodisponibilizados os pareceres jurídicos e notas técnicas, considerados de acessorestrito, por conterem informações de ordem estratégica e concorrencial daentidade ou das empresas proponentes. A negativa de acesso foi fundamentadano art. 6º, inciso I, do Decreto nº 7.724/2012, c/c art. 195, XI, da Lei nº 9.279/96.Por fim, o órgão envia planilha constando a relação dos documentos cujo acessoestá sendo franqueado e uma lista de documentos que tiveram o acesso negado.
1ª instância: A empresa explica que a Finep não está sujeita à Lei nº 8.666/1993 eque é regida pela Lei nº 13.303/2016. O órgão mantém as razões da negativa deacesso e, adicionalmente, acata o argumento do recorrente relativos aofornecimento dos motivos de restrição de acesso de cada documento. E, assim,envia uma planilha na qual expõe a relação dos documentos e o embasamentolegal para a negativa. Com relação à disponibilização parcial, a Finep avalia nãoser pertinente a divulgação parcial em razão do conteúdo intrínseco dosdocumentos negados.
2ª instância: A empresa indefere o recurso argumentando que expor as razões dosigilo com mais detalhes do que os já fornecidos colocaria em risco o que sedeve proteger. Quanto à aplicação do Art. 35 da Lei nº 13.303/2016 invocadapelo recorrente, a Finep informa que o artigo citado não é aplicável, já que entreos documentos solicitados não se encontram propriamente conteúdo depropostas. De todo modo, a empresa argui que o Art. 35 da Lei nº 13.303/2016remete à LAI, a qual admite a restrição de acesso à informação nas hipóteses
CGU SAS, Quadra 01, Bloco A - Edifício Darcy RibeiroBrasília/DF - CEP 70070-905
2
legais de sigilo. No tocante à aplicação do Art. 7º, §2º da LAI, o órgão recorridoalega que os documentos foram “classificados” [sic] como sigilosos em suaintegralidade.
Resumo do Recurso à CGU:
No recurso à CGU, o cidadão argumenta que a alegação da Finep de que osdocumentos não se tratariam de “conteúdo de propostas” é risível e não afasta aincidência do art. 35 da Lei das Estatais, que também estabelece a publicidadedos “atos e os procedimentos praticados em decorrência desta Lei”, dentre osquais se enquadram todos os documentos requeridos no presente pedido. E, porfim, reitera os fundamentos, as razões do recurso e os pedidos apresentados nasinstâncias precedentes.
Instrução do Recurso:
Na instrução do recurso, foram feitas consultas em websites e informaçõesdisponíveis em transparência ativa, bem como foi analisada a legislaçãoaplicável à matéria. Além disso, foi realizada interlocução com o órgão recorridoque será detalhada a seguir.
Análise:
1. O recurso trata de requerimento de cidadão dirigido à Financiadora de Estudos e Projetos -
Finep, que tem por objeto o acesso à cópia integral do processo administrativo referente à
chamada pública denominada "Seleção Gestor FIP Inova Empresa", cujo edital foi publicado
em 21/03/2018, no endereço eletrônico: http://www.Finep.gov.br/chamadas-
publicas/chamadapublica/615.
2. Em resposta ao requerimento inicial, a Finep franqueou o acesso a uma parte da
documentação de suporte relacionada ao edital em questão e outras informações relacionadas
ao certame. Abaixo são listados os documentos que foram disponibilizados nas instâncias
precedentes, que tratam de informações disponíveis em transparência ativa, algumas
relacionadas às etapas de elaboração do edital, Resoluções e Portarias da Finep e outros
documentos que expõem a estratégia empresa.
Assunto Documento franqueadoInformações disponíveis emtransparência ativa:
• Edital de seleção;
• Resultado da fase classificatória.Informações relacionadas às etapasde elaboração do edital
• Memo/DIFP 027/2018 e Memo/DIFP 30/2018, que apresentamjustificativas sobre a necessidade de contratar um gestorcredenciado na CVM para fazer a gestão do Inova Empresa FIPMultiestratégia;
• Nota técnica que expõe subsídios para que a Diretoria da FINEPpossa deliberar sobre a contratação;
• Memo/DIFP 036/2018;
• Trocas de e-mails discutindo alterações no edital;
CGU SAS, Quadra 01, Bloco A - Edifício Darcy RibeiroBrasília/DF - CEP 70070-905
3
• Memo/DIFP 043/2018 que envia nota técnica com alterações ejustificativas para retificar o edital;
• Diversas minutas do edital;
• Parecer AJFC nº 023/2018 que analisa a minuta de edital decontratação do gestor para o FIP Inova Empresa;
• Parecer AJFC nº 097/2018/MAHP que analisa as alteraçõespropostas no edital e conclui que não há óbice jurídico para aprovaras alterações propugnadas;
• Resolução da Diretoria que retifica itens do edital e
• Memo AJFC nº 100/2018 que informa que o edital está alinhadocom pareceres e orientações da unidade.
Memorandos, Resoluções ePortarias da Finep que tratam dosresultados e cancelamento docertame
• Memo/DIFP 080/2018, que informa estar de acordo com o relatórioconclusivo após a realização da etapa de análise gerencial (duediligence);
• POR/DRFC/033/2018 que aprova a lista das três primeirassociedades gestoras classificadas;
• Resolução da Diretoria que resolve aprovar o resultado final doEdital de Seleção de Gestor de Fundo de Investimentos FIP InovaEmpresa e declarar vencedora a Invest Tech Participações eInvestimentos e
• Resolução da Diretoria que resolve CANCELAR a contratação dogestor selecionado pelo Edital de Seleção do Gestor do Fundo FIPINOVA EMPRESA,
Documentos que expõem aestratégia da Finep
• Política de investimento em participações, que detalha as diretrizespara alocação dos investimentos da Finep em empresas inovadoras,apresentando o planejamento e gerenciamento dos investimentos arealizar no período de 2018.
• Condições Operacionais, que apresenta as modalidades de apoiopor meio das quais a Finep busca cumprir sua missão de promovero desenvolvimento econômico e social do Brasil, a partir dofomento público à ciência, tecnologia e inovação.
3. A Finep alegou sigilo quanto aos demais documentos que foram produzidos pelas empresas e
pela própria entidade, afirmando que estão protegidos por diversas hipóteses de restrição de
acesso. A empresa sustenta que não pode franquear o acesso às informações que versam sobre
as propostas apresentadas no certame porque contemplam dados privados das empresas
proponentes, tais como: descrição de processos e metodologias de gestão de fundos de
investimentos, modelos de relatórios de investimento, entre outros, sob o argumento de que
estão protegidas por sigilo comercial.
4. No que se refere aos documentos expedidos pela própria Finep, o fundamento para o sigilo é
pautado no fato de que as informações revelam a estratégia da empresa, que atua no mercado
concorrencial.
CGU SAS, Quadra 01, Bloco A - Edifício Darcy RibeiroBrasília/DF - CEP 70070-905
4
5. A relação dos documentos cujo acesso foi negado está descrito na planilha abaixo, com o
fundamento legal utilizado pela Finep para amparar a negativa de acesso a cada documento:
Documento Anexos com divulgaçãoclassificada como
restrito
Motivação da classificação [sic]
RES/DIR/0051/2018
• Parecer AJFC Nº043 - 2018 - MABA -FIP Inova Empresa -edital de seleção degestor.pdf 21/02/2018Restrito
A Finep, como empresa pública federal inserida nomercado privado nos termos do artigo 173, §1º daConstituição Federal, possui respaldo, nas suasatividades, no sigilo empresarial previsto no artigo 22 daLei nº 12.527/2011, c/c artigo 6º, inciso I e 5º, § 2º doDecreto 7.724/2012.Este sigilo busca resguardar informação relativa àatividade empresarial de pessoa jurídica de direitoprivado cuja divulgação possa representar vantagemcompetitiva a outros agentes econômicos.No presente caso, trata-se de documento jurídico quepossui sigilo porque aborda, em seu conteúdo, aspectosde sigilo empresarial da Finep.
RES/DIR/0100/2018
• Nota TécnicaDIPF.pdf
• AJFC 88-2018-MAHP.pdf
• AJFC 84-2018-HCC.pdf
A respeito dos documentos “AJFC 88-2018-MAHP.pdf”e “AJFC 84-2018-HCC.pdf”, verifica-se que a Finep,como empresa pública federal inserida no mercadoprivado nos termos do artigo 173, §1º da ConstituiçãoFederal, possui respaldo, nas suas atividades, no sigiloempresarial previsto no artigo 22 da Lei nº 12.527/2011,c/c artigo 6º, inciso I e 5º, § 2º do Decreto 7.724/2012.Este sigilo busca resguardar informação relativa àatividade empresarial de pessoa jurídica de direitoprivado cuja divulgação possa representar vantagemcompetitiva a outros agentes econômicos.No presente caso, tratam-se de documentos jurídicos quepossuem sigilo porque abordam, em seu conteúdo,aspectos de sigilo empresarial da Finep. No tocante ao documento “Nota Técnica DIPF.pdf”verifica-se que este documento possui sigilo em razão dodisposto no artigo 6º, inciso I do Decreto 7.724/2012 c/co artigo 195, inciso XI da Lei nº 9.279/1996, na medidaem que possui conhecimentos, informações ou dadosconfidenciais de participantes do Edital de Seleção, nãosendo possível a sua divulgação.
Informe ID 37829 • Anexo38287.pptx(Edital de Seleção deGestor FIP InovaEmpresa
• Cópia deViewAttachment.xlsx
• Relatório do processoseletivo para gestor doFIP Inova Empresa
• MEMO DIFP 064-2018.pdf
• ViewAttachment.pdf(Relatório do processoseletivo para gestor doFIP Inova Empresa)
No tocante ao documento e seus anexos, verifica-se quetais possuem sigilo em razão do disposto no artigo 6º,inciso I do Decreto 7.724/2012 c/c o artigo 195, inciso XIda Lei nº 9.279/1996, na medida em que versam sobreconhecimentos, informações ou dados confidenciais departicipantes do Edital de Seleção, não sendo possível asua divulgação.
CGU SAS, Quadra 01, Bloco A - Edifício Darcy RibeiroBrasília/DF - CEP 70070-905
5
RES/DIR/0230/2018
• Consolidado_v6.xlsx
• Relatório de Seleção deGestor ACCI.pdf
• Relatório de DueDiligence.pdf
• Parecer AJFC Nº 197-2018-MAHP - FIPInova - SeleçãoGestor.pdf
A respeito do documento “Parecer AJFC Nº 197-2018-MAHP - FIP Inova - Seleção Gestor.pdf, verifica-se que aFinep, como empresa pública federal inserida no mercadoprivado nos termos do artigo 173, §1º da ConstituiçãoFederal, possui respaldo, nas suas atividades, no sigiloempresarial previsto no artigo 22 da Lei nº 12.527/2011,c/c artigo 6º, inciso I e 5º, § 2º do Decreto 7.724/2012.Este sigilo busca resguardar informação relativa àatividade empresarial de pessoa jurídica de direitoprivado cuja divulgação possa representar vantagemcompetitiva a outros agentes econômicos.No presente caso, trata-se de documento jurídico quepossui sigilo porque aborda, em seu conteúdo, aspectosde sigilo empresarial da Finep. No tocante aos demais documentos, verifica-se que taispossuem sigilo em razão do disposto no artigo 6º, inciso Ido Decreto 7.724/2012 c/c o artigo 195, inciso XI da Leinº 9.279/1996, na medida em que possuemconhecimentos, informações ou dados confidenciais departicipantes do Edital de Seleção, não sendo possível assuas divulgações.
RES/DIR/0309/2018
• Memo ACCI 051.jpg
• Parecer AJFC Nº 242-2018-RRHT.pdf
A Finep, como empresa pública federal inserida nomercado privado nos termos do artigo 173, §1º daConstituição Federal, possui respaldo, nas suasatividades, no sigilo empresarial previsto no artigo 22 daLei nº 12.527/2011, c/c artigo 6º, inciso I e 5º, § 2º doDecreto 7.724/2012.Este sigilo busca resguardar informação relativa àatividade empresarial de pessoa jurídica de direitoprivado cuja divulgação possa representar vantagemcompetitiva a outros agentes econômicos.No presente caso, tratam-se de documentos que possuemsigilo porque abordam, em seu conteúdo, aspectos desigilo empresarial da Finep.
6. Observa-se, na planilha acima, que a Finep ampara a negativa de acesso aos documentos
requeridos em diferentes hipóteses, a saber: i) sigilo comercial (Art. 6º, inciso I do Decreto nº
7.724/2012); ii) em legislação específica (Art. 22 da Lei nº 12.527/2011); iii) em sigilo
industrial (Art. 6º, inciso I do Decreto nº 7.724/2012 c/c Artigo 195, inciso XI da Lei de
Propriedade Industrial - nº 9.279/1996) e, ainda, iv) no fato de ser uma empresa pública, que
atua em regime de concorrência, sujeita ao disposto no Art. 173 da Constituição, submetida
às normas pertinentes da Comissão de Valores Mobiliários, a fim de assegurar sua
competitividade, governança corporativa, conforme disposto no Art. 5º, inciso §§ 1º e 2º do
Decreto nº 7.724/2012.
7. O recorrente contesta as alegações de sigilo do órgão recorrido, argumentando que a Finep
deve dar publicidade à chamada pública para que possa ocorrer o devido controle social e
deve respeitar a Lei nº 13.303/2016, que trata das disposições aplicáveis às empresas
CGU SAS, Quadra 01, Bloco A - Edifício Darcy RibeiroBrasília/DF - CEP 70070-905
6
públicas, no que tange à licitação, dispensa e inexigibilidade de contratação. Aduz o
recorrente que a Finep deve respeitar o Art. 35 da Lei nº 13.303/2016, que estabelece que o
conteúdo da proposta, quando adotado o modo de disputa fechado e até sua abertura, os atos e
os procedimentos praticados em decorrência desta lei submetem-se à legislação que regula o
acesso dos cidadãos às informações detidas pela administração pública, particularmente aos
termos da Lei nº 12.527/2011.
8. Para melhor compreender as hipóteses de sigilo apresentadas pelo órgão recorrido em
contraposição com os argumentos trazidos pelo cidadão, foi realizada interlocução com a
Finep. Nesta interlocução, a empresa reiterou os motivos da negativa de acesso e explicou
que a chamada pública em tela (Edital – "Seleção Gestor FIP Inova Empresa"), publicada em
21/03/2018, foi cancelada. Segundo a Finep, em juízo de conveniência e oportunidade,
exerceu o direito unilateral que lhe é assegurado pela alínea "T" do item 4.4 do Edital, em
razão de inconsistências identificadas no processo de seleção, e decidiu pelo cancelamento do
procedimento.
9. Ademais, o órgão recorrido comunicou que, em substituição ao edital anterior, abriu uma
nova seleção, por meio do “Edital de Seleção de Gestor para o FIP Inova Empresa – 2019”,
publicado em 07/01/2019, que está disponível no endereço eletrônico:
http://www.Finep.gov.br/chamadas-publicas/chamadapublica/635
10. Analisando-se os termos do segundo edital lançado pela Finep, constata-se que versa sobre o
mesmo objeto da chamada pública anterior, qual seja, a contratação de empresa para fazer a
gestão de um fundo de investimento em participações multiestratégia regido pela Instrução
CVM 548/2016. Nos dois editais, os valores envolvidos na contratação são equivalentes e
tratam da gestão de um fundo que apresenta capital potencial de investimento da ordem de
R$ 300 milhões e o objetivo é a contratação de propostas de gestão pelo período de 10 (dez)
anos prorrogáveis por mais 5 anos.
11. Nos dois editais, o gestor a ser selecionado assumirá as seguintes responsabilidades:
a. Identificar, propor, analisar, negociar, estruturar e documentar alternativas deinvestimento e desinvestimento propostas ao Comitê de Investimento;
b. Participar do aconselhamento, direcionamento, apoio e monitoramento dascompanhias investidas em suas estratégias e oportunidades de criação de valor;
c. Destacar profissionais seniores e equipe mínimos, com tempo de dedicação adequado,para acompanhar as fases de investimento e desinvestimento;
CGU SAS, Quadra 01, Bloco A - Edifício Darcy RibeiroBrasília/DF - CEP 70070-905
7
d. Implementar a governança do FUNDO e ser responsável pelo relacionamento com osinvestidores, monitorar os ativos em carteira, disponibilizar relatórios à FINEP;
e. Indicar à FINEP indivíduos de reputação ilibada como potenciais candidatos arepresentantes da instituição nos Conselhos de Administração das empresasinvestidas.
12. E no edital de 2019, ainda, foram acrescentadas as seguintes responsabilidades ao gestor do
fundo:
a. Atender ao disposto no § 7º do artigo 1º da Lei nº 13.303/2016, adotando, no dever defiscalizar, práticas de governança e controle proporcionais à relevância, àmaterialidade e aos riscos do negócio
b. Avaliar as atuais empresas investidas pelo FUNDO, recomendando ações e estratégiaspara adicionar valor e mitigar riscos dos investimentos realizados, em até 4 (quatro)meses após a contratação.
13. Além disso, os editais preveem que as atividades de investimento serão realizadas mediante
aquisição de participações societárias em sociedades por ações de capital fechado, por
intermédio de ações, debêntures conversíveis em ações, bônus, direitos e/ou recibos de
subscrição, e/ou outros títulos e valores mobiliários conversíveis em ações e/ou permutáveis
por ações de emissão da companhia investida. As participações societárias adquiridas, no
âmbito da atividade de investimentos em participações, deverão possibilitar ao fundo
participação minoritária, porém relevante nas empresas investidas, conforme o Artigo 5º da
Instrução CVM 578/2016.
14. Examinando-se o cronograma previsto no Edital atual, identifica-se que a chamada pública
foi lançada em janeiro de 2019 e que a divulgação do resultado está agendada para o dia
31/05/2019. Desta forma, identifica-se que, atualmente, o processo decisório está em
curso, especificamente na etapa de divulgação do resultado preliminar da fase eliminatória e
classificatória, acolhendo e analisando eventuais recursos interpostos pelas empresas
candidatas, conforme se observa na figura1 abaixo:
1 Disponível para consulta em: http://www.finep.gov.br/images/chamadas-publicas/2019/16_01_2019_Edital_Selecao_Gestor_FIP_Inova_Empresa_2019.pdf
CGU SAS, Quadra 01, Bloco A - Edifício Darcy RibeiroBrasília/DF - CEP 70070-905
8
15. Apesar do objeto do pedido tratar de tema afeto ao edital que foi cancelado, os
documentos requeridos, no pedido ora em análise, versam sobre propostas de empresas
que participaram da chamada pública anterior e que também participam da
competição atual. Além disso, uma parte dos documentos, cujo acesso foi considerado
restrito pela Finep, expõe os critérios de avaliação da proposta mais vantajosa, o que pode se
constituir em uma informação privilegiada, caso fique adstrita a alguns poucos participantes
do edital atual.
16. Neste sentido, identifica-se uma questão preliminar que envolve o presente pedido, uma vez
que as informações requeridas pelo cidadão podem influenciar na conduta das empresas
candidatas e, ainda, podem levar a uma vantagem competitiva para aqueles que tiverem o
acesso antecipado aos documentos solicitados. Desta forma, caso ocorra a disponibilização
dos dados, neste momento, se vislumbra o risco de ocorrer a quebrar de isonomia do
processo de seleção e de ser frustrada a própria finalidade da seleção.
CGU SAS, Quadra 01, Bloco A - Edifício Darcy RibeiroBrasília/DF - CEP 70070-905
9
17. Neste contexto, constata-se que o processo de “Seleção Gestor Fip Inova Empresa”, que
se iniciou em 2018, ainda está em curso. E, assim, por dever de cautela, a íntegra dos
autos deve ser de acesso restrito, nos termos do Art. 7º, § 3º da Lei nº 12.527/2011 e Art.
20 do Decreto nº 7.724/2012, pois constituem documentos preparatórios que vão
embasar a decisão de um ato administrativo.
18. No entanto, tem-se que, em breve, será editado o ato decisório respectivo, ou seja, será
finalizado o processo de seleção e definido o gestor vencedor e, assim, é importante a análise
do mérito do recurso, para definir se, após o encerramento do certame, os documentos
requeridos são considerados públicos ou de acesso restrito.
19. Neste sentido, cabe destacar os demais esclarecimentos prestados pelo órgão recorrido, no
âmbito da instrução do recurso ora em análise. Na interlocução com a Finep, esta informa que
os recursos que compõem o fundo que envolve a contratação em andamento são formados
por atividades operacionais e operações de tesouraria (46%) e por captação resultante dos
empréstimos de longo prazo junto ao Fundo para o Desenvolvimento Tecnológico das
Telecomunicações – FUNTTEL (54%), pertencendo, juridicamente à Finep.
20. A natureza dos recursos da Finep já foi analisada por esta CGU no Relatório de Auditoria
Anual de Contas nº 20171441. O relatório ressalta que as demonstrações financeiras da Finep
evidenciam que seu funding tem origem em diversas fontes, em regra públicas (BNDES,
FNDCT, FAT e FUNTTEL). Os recursos da Finep, mesmo aqueles que retornam de
operações de crédito reembolsáveis, por mais que sejam considerados formalmente como
próprios da entidade, possuem sua essência vinculada a fontes orçamentárias públicas.
21. Ademais, a formação do funding da Finep tem o seu nascedouro em decisão governamental
que visa implementar uma política oficial de fomento para financiar ações de inovação em
projetos que recebem apoio em condições muito mais vantajosas do que as que se pode obter
regulamente no mercado, constituindo-se em verdadeiros subsídios, o que reforça a natureza
pública dos recursos que custeiam direta ou indiretamente a política de fomento.
22. Superada a análise da natureza pública dos recursos que envolvem a contratação objeto do
pedido de informação, cabe a avaliação dos outros esclarecimentos e das justificativas
prestadas pela empresa para negar o acesso às informações requeridas pelo cidadão.
CGU SAS, Quadra 01, Bloco A - Edifício Darcy RibeiroBrasília/DF - CEP 70070-905
10
23. Nos esclarecimentos prestados à CGU, a Finep afirmou que atua em regime de concorrência,
a exemplo das suas operações realizadas no âmbito do Programa Finep StartUp, no qual está
acompanhada de outros investidores que operam no setor privado, devendo resguardar do
alcance de terceiros as informações estratégicas e comerciais suas, de parceiros e de empresas
alvo de investimentos.
24. A empresa explicou que buscou lançar o expediente público para agilizar o processo de
prospecção, análise e acompanhamento de empresas nos setores econômicos definidos nas
políticas públicas de ciência, tecnologia e inovação. A Finep esclareceu que o “FIP Inova
Empresa” está enquadrado no conceito de Restrito, Tipo 1, dado que a empresa é a única
cotista e seu regulamento prevê a instalação e o funcionamento de um Comitê de
Investimentos do qual participam representantes indicados pelos cotistas do fundo.
25. Segundo a Finep, é aplicável ao Edital em questão o Art. 28, § 3º, inciso I da Lei nº
13.303/2016, que indica a desnecessidade de realização de procedimento licitatório para a
celebração de contrato, principal ou acessório, à atividade fim da empresa prevista no seu
Estatuto Social. Argui a entidade que, como a atividade de investimento em empresas
inovadoras está prevista em seu Estatuto Social, notadamente em seu artigo 40 , inciso X (que
se coaduna com o artigo 5º da Lei nº 10.973/2004), resta claro que a contratação de Gestor
para o "FIP Inova Empresa" é intrínseca à atividade fim da Finep.
26. Com esse argumento, a Finep afirma que a elaboração do Edital em pauta não representa um
processo licitatório tradicional, mas sim um cuidado da empresa em realizar uma seleção
pública em alinhamento com os princípios jurídicos constantes no caput do Art. 37 da CF/88,
notadamente, os princípios da impessoalidade e da publicidade. Mas, no entendimento da
empresa, a chamada pública, não equivale, nem pode equivaler, ao processo licitatório
previsto na Lei nº 13.303/2016, de modo que os Art. 31, 34, 35, 38, 39, entre outros, não
seriam aplicáveis ao caso.
27. Ainda em sede de esclarecimentos adicionais, a empresa informou que o processo
administrativo referente à chamada pública é identificado pelo número RES/DIR/0051/2018 e
contém 456 páginas. A Finep afirma que a disponibilização da íntegra do processo expõe
informações negociais que podem afetar a empresa sob a ótica comercial no mercado
privado, e informações técnico-financeira de participantes da seleção, que, se divulgadas
ferem os dispositivos legais descritos na planilha apresentada no parágrafo “5” e ensejam
CGU SAS, Quadra 01, Bloco A - Edifício Darcy RibeiroBrasília/DF - CEP 70070-905
11
responsabilização de agentes públicos, por se tratarem de informações confidenciais
protegidas por lei.
28. Adicionalmente, foi perguntado para a Finep quais os documentos apresentados pelas
empresas, para atender os critérios descritos nos itens 4.1 (subitens “a” a “k”); 4.2 (subitens
“a” a “j”) e 4.3 do edital de seleção, a entidade avaliava como sendo de acesso restrito. Em
resposta, a entidade afirmou que todos os documentos que atendem aos citados itens e
subitens são de acesso restrito.
29. A partir da análise dos esclarecimentos prestados pela Finep e da legislação aplicável à
matéria, tem-se que o Edital "Seleção Gestor FIP Inova Empresa" é uma iniciativa prevista no
Decreto nº 9.283/2018 2 que, no seu Art. 4º, autoriza as entidades públicas participarem
minoritariamente do capital social de empresas, com o propósito de desenvolver produtos ou
processos inovadores que estejam de acordo com as diretrizes e as prioridades definidas nas
políticas de ciência, tecnologia, inovação e de desenvolvimento industrial.
30. O citado Art. 4º, nos §§ 3º e 6º abaixo transcritos, prevê que a entidade poderá realizar esse
tipo de investimento de forma direta ou indireta, e caso opte por esse último, a gestão será
realizada por gestores de carteira de investimentos registrados na CVM.
§ 3º A entidade poderá realizar o investimento:I - de forma direta, na empresa, com ou sem coinvestimento com investidorprivado; ouII - de forma indireta, por meio de fundos de investimento constituídos comrecursos próprios ou de terceiros para essa finalidade.….§ 6º Os fundos de investimento de que trata o inciso II do § 3º serão geridospor administradores e gestores de carteira de investimentos registrados naComissão de Valores Mobiliários.
31. O Decreto aplicável ao caso estabelece ainda, no Art 4º, §9º, que o investimento observará a
Lei nº 13.303/2016.
§ 9º As empresas públicas, as sociedades de economia mista e as suassubsidiárias poderão investir direta ou indiretamente nas empresas, observadoo disposto na Lei nº 13.303, de 30 de junho de 2016.
2 Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2015-2018/2018/Decreto/D9283.htm
CGU SAS, Quadra 01, Bloco A - Edifício Darcy RibeiroBrasília/DF - CEP 70070-905
12
32. A Lei 13.303/2016, por sua vez, estabelece, no Art. 28, que as contratações, no âmbito das
empresas públicas serão precedidas de licitação, ressalvadas as hipóteses de dispensa e
inexigibilidade de licitação, ou ainda, no caso da execução direta.
Art. 28. Os contratos com terceiros destinados à prestação de serviços àsempresas públicas e às sociedades de economia mista, inclusive deengenharia e de publicidade, à aquisição e à locação de bens, à alienação debens e ativos integrantes do respectivo patrimônio ou à execução de obras aserem integradas a esse patrimônio, bem como à implementação de ônus realsobre tais bens, serão precedidos de licitação nos termos desta Lei,ressalvadas as hipóteses previstas nos arts. 29 e 30. (grifo nosso)
…
§ 3º São as empresas públicas e as sociedades de economia mista dispensadasda observância dos dispositivos deste Capítulo nas seguintes situações:
I - comercialização, prestação ou execução, de forma direta, pelas empresasmencionadas no caput, de produtos, serviços ou obras especificamente relacionados com seus respectivos objetos sociais; (grifo nosso)
33. Extrai-se dos esclarecimentos prestados pela Finep, que no seu entendimento, estaria
exonerada da obrigação de licitar e, por consequência de dar publicidade ao procedimento de
contratação, por avaliar que o Edital em pauta está inserido na hipótese de execução direta
descrita no Art. 28, § 3º, inciso I, da Lei nº 13.303/2016.
34. Ocorre que não parece prosperar tal afirmativa, uma vez que o Edital em tela se refere a uma
contratação com terceiros, e tem por finalidade contratar uma empresa privada gestora de
fundo de investimento nos termos do Art. 4º, nos §§ 3º, inciso II do Decreto nº 9.283/2018,
tratando-se, assim, de uma contratação indireta, conforme menciona o parecer jurídico da
própria Finep (PARECER AJFC Nº 023/2018/MAHP), que foi franqueado ao requerente.
35. O referido Parecer Jurídico da Finep expõe que, nos contratos que as estatais celebram, há o
dever de observar o Art. 32 da Lei nº 13.303/2016 e os princípios da publicidade e da
eficiência inerente às entidades da Administração Pública dispostos no Art. 37 da CF/1988.
Sendo, assim, não prospera, também, a alegação do órgão recorrido de que os demais artigos
que versam sobre a publicidade e o controle social previstos nos Art. 31, 34, 35, 38, 39 da Lei
nº 13.303/2016 não são aplicáveis à contratação em tela.
36. Registre-se que a Finep tem por objeto social apoiar estudos, projetos e programas de
interesse para o desenvolvimento social, científico e tecnológico do País e, para tanto,
CGU SAS, Quadra 01, Bloco A - Edifício Darcy RibeiroBrasília/DF - CEP 70070-905
13
concede financiamentos reembolsáveis e não reembolsáveis a instituições de pesquisa e
empresas privadas e investe de forma direta em empresas que se dedicam à inovação. Assim,
entende-se que os contratos e investimentos diretos realizados para atender essa modalidade
de apoio, por meio do qual a Finep busca cumprir a sua missão de promover o
desenvolvimento econômico e fomentar a inovação é que são aqueles amparados pelo Art.
28, § 3º, inciso I, da Lei nº 13.303/2016.
37. Ocorre que a "Seleção Gestor FIP Inova Empresa" não parecer ter a mesma natureza dos
citados contratos e financiamentos, pois o Edital em pauta tem por objeto a contratação de
uma empresa privada habilitada e qualificada para prestar um serviço que é a gestão de um
fundo de investimento em participações multiestratégia regido pela Instrução CVM
578/2016, ou seja, tem por fim contratar a prestação de um serviço, que será remunerado por
meio de taxa de gestão e de performance. Depreende-se, portanto, que não se trata da seleção
de uma empresa para apoio financeiro em temas e tecnologias inovadoras e sim, a
contratação de uma empresa que prestará um serviço de gestão, nos moldes do caput do Art.
28 da Lei nº 13.303/2016.
38. Ademais, verifica-se que a Finep optou por contratar um gestor privado por meio da abertura
de um processo de contratação público, aberto para qualquer empresa que cumpra os
requisitos e critérios de classificação definidos no edital. Logo, por se tratar de um
chamamento público, a publicidade e a transparência são inerentes a esse tipo de
procedimento de contratação.
39. É importante destacar que os princípios da transparência e da publicidade, no bojo de um
procedimento de contratação pública, pressupõe que qualquer interessado tenha
conhecimento das condições licitatórias, de modo a evitar a prática de irregularidades, a
quebra de isonomia e contratações sigilosas danosas ao erário e aos participantes do certame.
Nas contratações públicas é permitida a obtenção de certidões, cópias reprográficas de dados
e documentos que integram o processo, não havendo fase sigilosa nesse tipo de
procedimento, salvo raras exceções definidas na própria lei.
40. A Lei nº 13.303/2016, que rege as licitações e contratos, no âmbito das estatais como é o caso
da Finep, dispõe, no Art. 28, que seja observado o princípio da publicidade e define como
sendo sigiloso apenas o valor estimado do contrato, conforme se observa da redação do Art.
34 e o conteúdo das propostas até a sua abertura, no modo de disputa fechado (Art. 35).
CGU SAS, Quadra 01, Bloco A - Edifício Darcy RibeiroBrasília/DF - CEP 70070-905
14
Art. 34. O valor estimado do contrato a ser celebrado pela empresa públicaou pela sociedade de economia mista será sigiloso, facultando-se àcontratante, mediante justificação na fase de preparação prevista no inciso Ido art. 51 desta Lei, conferir publicidade ao valor estimado do objeto dalicitação, sem prejuízo da divulgação do detalhamento dos quantitativos e dasdemais informações necessárias para a elaboração das propostas.
§ 1º Na hipótese em que for adotado o critério de julgamento por maiordesconto, a informação de que trata o caput deste artigo constará doinstrumento convocatório.
§ 2º No caso de julgamento por melhor técnica, o valor do prêmio ou daremuneração será incluído no instrumento convocatório.
§ 3º A informação relativa ao valor estimado do objeto da licitação, ainda quetenha caráter sigiloso, será disponibilizada a órgãos de controle externo einterno, devendo a empresa pública ou a sociedade de economia mistaregistrar em documento formal sua disponibilização aos órgãos de controle,sempre que solicitado.
Art. 35. Observado o disposto no art. 34, o conteúdo da proposta, quandoadotado o modo de disputa fechado e até sua abertura, os atos e osprocedimentos praticados em decorrência desta Lei submetem-se à legislaçãoque regula o acesso dos cidadãos às informações detidas pela administraçãopública, particularmente aos termos da Lei no 12.527, de 18 de novembro de2011. (grifo nosso).
41. Além disso, a própria Lei nº 13.303/2016 estabelece, no Art. 39, a obrigação de que os
procedimentos licitatórios, a pré-qualificação e os contratos disciplinados pela norma sejam
divulgados em portal específico mantido pela empresa pública na internet.
42. Pondera-se, contudo, que informações pessoais expostas em documentos apresentados pelas
empresas privadas que se candidataram no certame seriam de acesso restrito, por exporem
dados sensíveis de pessoas naturais, nos termos do Art. 31, § 1º, inciso I, da Lei nº
12.527/2011.
43. Assim, das informações pontuadas pela Finep relativas às empresas e que seriam de acesso
restrito, acolhem-se apenas as seguintes restrições de acesso:
Origem da informação
Informação restrita Fundamento da restrição deacesso
Nos critérios eliminatórios (relativa ao item 4.1 do Edital)
Subitem “e” no que tange àparte relativa ao endereçopara correspondência,telefone e endereço de
Informação pessoal, nos termos doArt. 31, § 1º, inciso I, da Lei nº12.527/2011.
CGU SAS, Quadra 01, Bloco A - Edifício Darcy RibeiroBrasília/DF - CEP 70070-905
15
correio eletrônico.Nas informações detalhadas (relativa ao item 4.2 do Edital)
Subitem “b”, na parte doscurrículos que,eventualmente, exponhaCPF, RG, endereços,telefones e os mesmosdados relativos às duasreferências pessoais.
Informação pessoal, nos termos doArt. 31, § 1º, inciso I, da Lei nº12.527/2011.
44. Quanto aos documentos expedidos pela própria Finep e que a empresa alega que são de
acesso restrito porque atua em regime de concorrência, tem-se que a entidade não demonstrou
de forma clara quais seriam as empresas privadas que poderiam se beneficiar, no mercado
concorrencial, com tais informações, e quais os potenciais danos e riscos. Ademais, nas
instâncias precedentes, a Finep franqueou o acesso a um documento que expõe toda a sua
política de investimento para o ano de 2018, ou seja, a própria entidade expôs o seu
alinhamento estratégico para o ano que já passou.
45. Sendo assim, não se identifica, no rol de documentos listados e que foram expedidos pela
Finep, informações que possam expor a sua estratégia comercial, já que tratam de pareceres
jurídicos, memorandos e notas técnicas. E, caso esses documentos exponham algum dado
estratégico da Finep, que não foi exposto no documento relativo à sua política de
investimento já franqueada, poderá o órgão promover a obliteração de trechos que porventura
exponham informação estratégica, com fundamento no Art. 5º, § 1º do Decreto nº 7.724/2012.
Também devem ser obliterados, nos documentos produzidos pela Finep, os trechos citados, nas
notas técnicas, pareceres, etc. que façam menção aos dados que foram considerados de acesso
restrito na tabela descrita no parágrafo “43”.
46. Neste contexto, não é possível acolher integralmente os argumentos do órgão recorrido para
negar acesso a todos os documentos descritos no parágrafo “5” e que versam sobre o certame
em pauta, uma vez que são informações que tratam da aplicação de recursos públicos e
que são consideradas públicas, em função da obrigação de dar transparência às
contratações prevista no Art. 7º, inciso VI da Lei nº 12.527/2011 e no Art. 35 da Lei nº
13.303/2016.
47. Sendo assim, finalizado o processo decisório relativo ao Edital/2019, entende-se que deve
ser franqueado o acesso ao processo administrativo requerido pelo cidadão, que trata da
CGU SAS, Quadra 01, Bloco A - Edifício Darcy RibeiroBrasília/DF - CEP 70070-905
16
chamada pública do ano de 2018, com o tarjamento de informações pessoais e que exponham
a estratégia comercial da Finep.
48. Face o exposto, opina-se pelo conhecimento do recurso e, no mérito, pelo provimento
parcial, com fundamento no Art. 7º, inciso VI, da Lei 12.527/2011, devendo ser
franqueado o acesso ao processo administrativo relativo ao chamamento público "Seleção
Gestor FIP Inova Empresa/2018", com o tarjamento de eventuais informações pessoais com
fulcro no Art. 31, § 1º, inciso I, da Lei nº 12.527/2011 e com a obliteração de dados
estratégicos da Finep, ainda não disponibilizados, nos termos do Art. 5º, § 1º do Decreto nº
7.724/2012.
Conclusão:
49. Após análise dos autos conclui-se por conhecer do recurso e, no mérito, pelo provimento
parcial, com fulcro no Art. 7º, inciso VI, da Lei n º 12.527/2011, para que seja franqueado o
acesso ao processo administrativo referente à chamada pública denominada "Seleção Gestor
FIP Inova Empresa", cujo edital foi publicado em 21/03/2018. O processo deve ser
disponibilizado, após a finalização do processo decisório em curso, em atenção ao que dispõe
o Art. 7º, § 3º da Lei nº 12.527/2011 e Art. 20 do Decreto nº 7.724/2012, com a restrição de
acesso aos seguintes dados:
- informações pessoais (endereços físicos e eletrônicos, número de telefone, CPF, RG) com
fulcro no Art. 31, § 1º, inciso I, da Lei nº 12.527/2011 e
- dados estratégicos inéditos, ou seja, não revelados pela Finep, no documento: “Política de
investimento em participações relativo ao ano de 2018”, com fundamento no Art. 5º, § 1º do
Decreto nº 7.724/2012.
50. À consideração superior.
Fabiana Nepomuceno da CunhaServidora Requisitada
D E S P A C H O
CGU SAS, Quadra 01, Bloco A - Edifício Darcy RibeiroBrasília/DF - CEP 70070-905
17
De acordo. Encaminhe-se ao Ouvidor-Geral da União.
RENATA ALVES DE FIGUEIREDOCoordenadora-Geral de Recursos de Acesso à Informação
D E C I S Ã O
No exercício das atribuições a mim conferidas pelo Decreto nº 9.681, de 03 de janeiro de
2019, adoto, como fundamento deste ato, o parecer anexo, para decidir pelo provimento parcial do
recurso interposto, nos termos do art. 23 do Decreto nº 7.724/2012, no âmbito do pedido de
informação de NUP 99906.000143/2018-12, direcionado à Financiadora de Estudos e Projetos-
Finep.
Finalizado o processo decisório em curso, ou seja, após a divulgação do resultado do
processo de seleção do ano de 2019, com data prevista para o dia 31/05/2019, determino que a Finep
disponibilize o acesso ao processo administrativo referente à chamada pública denominada "Seleção
Gestor FIP Inova Empresa", cujo edital foi publicado em 21/03/2018, com a restrição de acesso aos
seguintes dados:
- informações pessoais (endereços físicos e eletrônico, número de telefone, CPF e RG de
pessoas naturais)
- dados estratégicos inéditos, ou seja, não revelados pela Finep, no documento: “Política de
investimento em participações relativo ao ano de 2018”
Estabeleço como data limite para cumprimento desta decisão o dia 30/06/2019, devendo o
órgão recorrido comunicar a esta CGU, por meio do correio eletrônico: [email protected],
eventual alteração no cronograma “Edital de Seleção de Gestor FIP Inova Empresa/2019”, que
impacte a data de divulgação do resultado do certame e, por consequência, a data de cumprimento
desta decisão.
VALMIR GOMES DIASOuvidor-Geral da União
Entenda a decisão da CGU:
CGU SAS, Quadra 01, Bloco A - Edifício Darcy RibeiroBrasília/DF - CEP 70070-905
18
Não conhecimento - O recurso não foi analisado no mérito pela CGU, pois não atende a algum requisito que permitaessa análise: a informação foi declarada inexistente pelo órgão, o pedido não pode ser atendido por meio da Lei deAcesso à Informação, a informação está classificada, entre outros.Perda (parcial) do objeto - A informação solicitada (ou parte dela) foi disponibilizada pelo órgão antes da decisão daCGU, usualmente por e-mail.Desprovimento - O acesso à informação solicitada não é possível, uma vez que as razões apresentadas pelo órgão paranegativa de acesso possuem fundamento legal.Provimento (parcial) – A CGU determinou a entrega da informação (ou de parte dela) ao cidadão.
Conheça mais sobre a Lei de Acesso à Informação:Portal “Acesso à Informação”http://www.acessoainformacao.gov.br/ Publicação “Aplicação da Lei de Acesso à Informação na Administração Pública Federal”http://www.acessoainformacao.gov.br/lai-para-sic/sic-apoio-orientacoes/guias-e-orientacoes/aplicacao-lai-3a-ed-web-002.pdf Decisões da CGU e da CMRIhttp://buscaprecedentes.cgu.gov.br/busca/SitePages/principal.aspx Busca de Pedidos e Respostas da LAI:http://www.acessoainformacao.gov.br/assuntos/busca-de-pedidos-e-respostas/busca-de-pedidos-e-respostas
CGU SAS, Quadra 01, Bloco A - Edifício Darcy RibeiroBrasília/DF - CEP 70070-905
19
PRESIDÊNCIA DA REPÚBLICAControladoria-Geral da União
Folha de Assinaturas
Referência: PROCESSO nº 99906.000143/2018-12
Documento: PARECER nº 453 de 25/04/2019
Assunto: Recurso de 3ª Instância. Prazo de julgamento: 25/04/2019 (improrrogável)
Ouvidor-Geral da União
Assinado Digitalmente em 25/04/2019
VALMIR GOMES DIAS
Signatário(s):
De acordo.
Relação de Despachos:
Assinado Digitalmente em 25/04/2019
Ouvidor-Geral da União
VALMIR GOMES DIAS
Este despacho foi expedido eletronicamente pelo SGI. O código para verificação da autenticidade deste
documento é: 64335886_8d6c9b21987a293
�������������� ������������������ �������������������������� !��!"�#$�%�%!��!&#�%%�!'!(�)��*����
+,-.�.-/0./-.12345
6789:;/<;/=:;>9??;@ AAABCDBBBEFGHIBEJKEI
L:MN;@ OPQRQ>PR<;:R/<9/.?ST<;?/9/+:;U9S;?D/K/OPQ9=
,??TQS;@ V�W��X����Y��������Z��X���[���Y��X�����Y���\���Y
0RSR/<;/=9<P<;/<9/-9>;Q?P<9:R]N;//���@
_abcadb_
-9?S:P]N;/<9/R>9??;/Q;/=9<P<;/<9/:9>;Q?P<9:R]N;//���/e9K32�f@
g��
hijklminop
_q r���X����Y��������s��t[�����g�u�AAABCDBBBEFGHIBEJKEIv�w������X�X�x�������������
Z�XX��y�ZzY������{�����Y��Z�XX��t���X���������s�������y�Z|t�Y}x��Z����t��
~����[��� �X����\�u�������tY��X~v�Z���������s���Y�x��Z���t�d_ab�adb_�q
dq r���������s������X��Y����X������������� �������������� �v����u��Z���� ��������
��d�ab�adb_v�w���X�xX�������Z�X���Y����Y����t�����Y�Z�������Z��X�������Y�X���Y�������
w�������v�Y��w���s�XX��s��w������Z�XX��y�����{����Y��Z�XX��t���X����������������
Z|tt�����Y}x��Z��~����[��� �X����\�u�������tY��Xadb_�~v�Z�t������t��������������
�X���s��t[��X�Y�XX��X�Z�t�s��Z������V��q��_v���_�v���Z�X���v���������_dq�d�adb__���Z�t�
�x�����[������X��X����{�Z�X�������X��\���Yv���X����t�X���V��q���v���_������Z�������
�q�d�adb_dq
�������������
g������Z�Z���X����x��[��X��t�t�Z��s���X�Y������Z��������qc�_v���b������������db_v����v�Z�t��s��t������X�����v���Y��Z�������v�Y���Z����Y����Y����t�����Y��Z�������Z��X�������Y�X��v���X����t�X�����q�d������Z���������q�d�adb_dv�����tx������Y���������s��t[�����g�u� bcqbbb_��adb_��_dv����Z�����y�\���Z�������X���X��u������X���\���Yq
\���������Y��Z�XX���Z�Xz�����t�Z��X�v����X��v�YzX������{[�������X�������Y��Z�X�X����X���[����������db_v�Z�t���Y����X��Y�������_ab�adb_v�����t����w����\����Y��XY���x��������Z�XX����Y��Z�XX��t���X���������s�������y�Z|t�Y}x��Z����t��
�
�������������� ������������������� ������������������������������������ !�� �"��������� ����������� ���� � �#����� ����� $
%��������&� ��� ��� �'������� ��( ��� ��������)�������*������������������+�����,������ �� �������� -
%����� �� ����.#��� ���.���� ����� ���������������� �������������������������$�/���(����������� ��������������������&� ��������������������� �"0
� �������������������������������������������� ������� ��������! � 1�� �2�����������3�#������������������������� ���+�4���������������������������)����$��#�5�� ������6�#�5%#��5�����������������������������#�����/��������������������� ������������������ ��� �20��7��������������������������#�������� ���������������������������� �7�8�%����������������������������� ������� �5
9:;<�,��=<���>�:�
=������%���������4���
!5 :��� ����������?���������?�������������������������� ����������� ���������������������
�7��������+��������%���������,���� � ����:�� ��@������������������ ��������#��� ��*����
���������������+�4��A�BC!�����C� B�� �2��������� ���� ���������� �7������������7������������ ��
���� ��� �������� ����������5�
B5 �� �����������������2� 1�� �2�����������������?�������������������� ��������� ������
�����������������5�C1����;���25D"B��222������� ������������������������ �������������������
�������E#��� ���� �7��� ��F�&���� ���?&� ���� ��� ���������� ������� �� ���������������������������
+�4��������������������+�4��A�BC!�����C� B�� �2������ �7����������������� �����=���%
���%���������4���5
C5 =���������������� �������7�� ������� �������������$����������������F�� ����� ����� �!B
��!C������������������ 8�������������� �������+�4����� ���������� ��������������������� �#���
��#��� ������ ����� �����)����%���������� ��� ������������� �������������� ���������� �����������%
�������� ��������������� �#������������������������&� �� ����.#��� ������3����������5
15 G����������������� �������������������� ������ � �#����� � �������&� $
%��-����H������������� �������� ����������������������������� ������������ � ��� ���I
%���-����� ���� �����.��� �����������#���������� ������������ �� ���������������� ����� ����%
�� ����� �#� ���� �7��������������������������� ���������������� ������?��� ������������7��������%
��������� ������������ ���������������� �#�����������������I
JKL�:���M������ ���N�����:�%�����(����>���O�,������N�� (����>��%�+���D D %2 C
�
����������������������� ���������������������������������������� ������������ �����
�������������������������������
�������������������������������������������������������������� ������������������
��
! "� ������������#���������$���� ����%���&���'��������� ������������������������������(����
)�������������� ����������� �������� �����������������������������
*+,-./0123/1450-.6.+350/1201675.89:
*+,-./01291;3<.60+891291402.29120150;9+/.2053=>9:
? @���������������������� �����������#�������� �������� ����������������������
��������� ������������������������� �AB��� �����CDE�����F����E�G !?HIGG����������� ��������#��%
��'������������������� �JK����F����E�DJ AJ!IJKDD������ �!A���L������E�! !JHIJKDJ
G MNOPQRSTTUVWROQRXYNRTNRZN[NZNRSRNTTSR\ZN]UVUOSZRPNRV ZU_QWRZNQOaNNbTNRQRScUVNO_QRPQ
\NPUPQRPNRZNQOTUPNZSdeQWROQTR_NZVQTRPQRSZ_fRghWRS\Y_RNRijkRPSRlNUROkRmfnopqmmRNRUPNO_U[USbTNRS
ONNTTUPSPNRPNRQO[NZUZRQRN[NU_QRTYT\NOTUrQWRQO[QZVNR\ZNrUT_QROQRSZ_fRhjWR\SZstZS[QRuOUQ����
���������������������������������������������������������������� ��������������������
���%��� �� ��)������� �$ ���#)����������������������)�������������������������������� ���
����������������������������(�������������������������������
*+,-./0123180640/8.v.2320129150;w5/9:
DK "����� ������������������������������������F����E�G !?HIDGGG��������������������
��� �AG�������������������� ������������������ ��������� ���������������������������������
�� ����������x����������������������������������������� �yNOPQRSRNV\ZNTSR_QVSPQRUzOUS
�R@�����������E�HA������� ������������NVR{gq|pq{|jm�NRS\ZNTNO_SPQRQRZNYZTQRNV
jmq|hq{|jmWRQYRTN}SWRggR~UOXYNO_SRNRUOQ�RPUSTRS\�TRQR\ZS�QRPN[UOUPQRNVR]NUWR_NVbTNRSZS_NZU�Sb
PSRSRUO_NV\NT_UrUPSPNRPQR\NPUPQRPNRZNQOTUPNZSdeQRQZSRNVRSOs]UTN
DD ��������������� �������������������������������������������� ���������������%
������ ����������� ����� ��������� ���������������%����� ���#����������������������
� ���������� �������� ������� ��������������������������������������������� ����������������
����"����������KD�����"�%��������L������#�����������IL��%���@�!KK!K%GKA
�
������������������ ��� ������������� ����������������������������������� �����!���"�����!�����
# ���$
%&'()*+,-.,/01)2.,-.,3+-)-.,-+,1+4.&*)-+1567.8
9:$ ;����#�����<��� ���=���!���"��������> ������������� ����?���#������@�A:B9C�!��������
������������@�!�D��!� �������#��E��!�������$��9�������@���F����C�!��G������9�$�B�A:B9H����D ��E��!�
����#����������I �J!�#��!�����������������K���������?���#���LM�����B:�A:B9FANLO?��# I��������
!���������#���������� ����!�$�L�> ������� ������������# �������#�����E���������������$�:F��P��������
#����Q�!��G������9�$�B�A:B9H����� �!���!��������!�����!�������E������������Q�����R����������!���
������!����#����E���������������$
9�$ ��> �!������������E�����S �#���D����������������T�#�������� S��#�!�!���������������R!�������
������������>�������� �������� �!������!��������!����#����E����������������!�� ��������!�!��D����J���#�
!����������� �������>�������!������������!����� ����������� I���������#����������������#��������=���� �
����!���<�������!�!�������$�LD������ ����!�D���������������S�����������!�!������ �������# ���E��!�
#��������#������SI�����# I��!���������������#������ ������UE��!������!�������������������� ����U�!�
�������#����V�����$����!���� ������ �����#������������$�@��!��G���9B$C��A:BB�������$����!��W�#�������
C$:F�A:B9F$
9�$ L�������!������������> ������!����������S���������� ������������S �#��I ���D�#���� ���E�
X�����������#����!�!��!����#������������!�!���SI����!��#X���!����S��#�����������������!�� ��������!�!�
D����J���#�$�Y#������ ����?���#���!��������Z�S����!���� �����!����# ����!�����#���������Z�#�����E�
�����������������������!�!��� S����!��<�#X���!����S��#��!������������ ��E����#���!���������#����� T��
#������> �����!���������!��#�������������$��9�������@���F����C�!��G������9�$�B�A:B9H��� ���������!��!���
�����=���!��#�� ����>�������S�����#����=�����#���������������������$�Y��SI������!��?���#�������������
�!����D�#����������D�����E���SI����!����!�!��������S��#��� ��E������������������������� ����� ���������
����#��E��!������#����!�������>���!��G���!���R���������� �����=������S����Z�#���!������#J����!�
� S��#�!�!��������#�!�������!����#����E�����������������S��#��$
9@$ Q�!����!����������!���S��>��E��� ��E��!����#��������� ������S����� ��D���� ��������������
������������� �����#��������������������!����D�#������������������������I������������������E��!�
��������!��>���E��!�� ��D �!�$�R����!��D�������������E������!��� ���E��D������S��>����������� �� ��
[� ��!��!���� S��#�!�!����������!�������E����#��������E��!��>�������Q?�Q�����R��������!����!���S�
���������������������!�������=���!��#��������������$��9�������@���F����C�!��G������9�$�B�A:B9H���������
\]�L���_ �!���B9����#��L���R!�DJ#���W��#a�b�S�������J���AW����R?��BB�B�CB@
�
���������������������������������� ��������������������������� ��������������������������
���������� ����������� ��������������
��� ��������������������� ���!�����"�#$"���%�������������������������������������&������� ���
�������������������� ������������ ��������� ������������������������� �������������'�����������
������(�����������������������������������������(�������������������� ����������������� ���
�������������������������� ���!��$��$)#$"���
�)� *���������������+���� ��������������������������������������� ���������������,�� ����
��� ���� ����������������������������������� ������������ &������-������������ ����������'���.���
���������������������������������������(������������������������������������������������� ����
����������������������������������������/������������������������������ ������������������
�������� ���0����� ��������������'������������������� �������������������������� ��������1��
��������������������������������������������������������� ���������������� ��2�������3���������
��4���������������������������� ��������������������������������������������������������
����������������������������������������� &��������������� ����� &���������'�������������������
���� ����� ��,�����&�������������+���� ���!�����"�#$"����
�+� 5�������6���� ���!�����"�#$"������������������������������������������������� ��7���
�����������'����������(� �/ ���8�� ���������� ����������������������� ����������9:;<=:<;����� ���
���������������/������� �%����������������������������������������������������
�6� *�8�� ������������������������������������������� ����������������%����������
���������>����������?!���������������������������������������������!���� ���!��"�6)�#$""?�����
��������-��������!�6�+$�#$"�+��@����������������������������������������������������� �������
����� ��A���� ���� �/ ���8�� �� ������������������������������������ ��� ����������������
'��2��������������� ����BCD����������.�������������������������������������������������.�����
����������8EF�E������� �����
$"� *�������� ��������������������������������%������ ���������$+��G��!��E����� ���!
����"�#$"���������������������������� ������ &�������������� ���������������������������������
������������������������� �������������.��������������������������� ��������������������������
�� ����������������������������������� ���������'������������
$�� H���������������������������������A,����� ���2�������������������������������8�� �
������������������A�������� ������������������������������������� �����������.�������� ������
IJKH*H��L������"���M�����*������2���-���N�O����M���2��#-8���B�F�)"")"�6"�
�
�������������������� ���������������������������������������������������������������������������
���������������������������������������� ���������������������������
��� ������������������ ���������������������������!�"#�������������$����%�&"�"'"(&��������������
�����)����������*������������������������������$����%�&"�"'"(&��������������+���������������
��������������������,������������������������������������������������������������������
�������������������������������������������-����������������������������������������������
���������� �������,������������������������������ ����������
�"� .���������-���������������������������+���������������������� �����������������������
���-�������������� ���������������*�����,���������� ���������������/����������������� ������������
�������������������������������� ��������������� ������������������0��������������)������
��������������������������������+������������� ����������������������������������
������������(�� �������������������������������
�1� 2�������������������������� ���������������������,���� �����3�������456��%�17"(�'&8�����
�������������9������������������������������,�� 0���������������� ������������������������� �����
�����������������������������������������*��������������-��������� ����������:,��������� ��
� ����������������� ������������������*����������������������������������:,�����
�7� .������������� �����9������������������������������������������������������������,���
������������������������� )��������"&��"1��"7��"����"8����$����%�&"�"'"(�'&���������� �������
������������������������3�������456��%�17"(�'&8����� ��������������������������������
��������������������������������������2���������;����������5�����9������ ��2����������������
� �������� �*����������������������������� ���������
��� ;�*������9����������������������������� �������� �*�������������������������
�����,��-���������������� �� �����������*���<
=�3/�>2��.9/?@ABC/ D�3E=2;2�>2�;�5�$/
4��������������-����)��������
�����������*���������������
;�*����������*������������������������������*������
�������)�������F����������������G��������
����+�����������������������������
2��������������������������� ;�*����������*������������������������������*������
HIJ;A;��K�����'&��L�����A���2��������>���M�?�,����L������(>9���423�N''N'�8'7
�
�������������� ��������
���������������������
���� ��
�������������� ��������������� ���������
���� ���������������������������������
������������������������
��������������������
�����������������������
���������������������������
�������
�������������������������� ��� �����������
�������������� �������������������������
����������������������
�������!�����������������
������������������������
����"������������#���$
�������������������������� ��� �����������
����������
%�����������������������
�!�����������������������
��������
�������������������������� ��� �����������
��������������������������&����������������
����������&��������������'������������������
�����������������
(�� ������������ ��������������� ��'�&���� �����&��������� �����
�� �����������
)�* +������������������������ ����������������#������ ,-���������� ���
���������������������%�����.��/���%�������������������������������.������
���#����������������*
)0* %�� ���������������������������.������ ,-������ ��������������������
�������������������� ���� ������������*)1��2���345*4056)554���������������
��������������������������������7�������������� ��������������������������
��# � ��������������������*
)8* %'�������������������������������������������������� ���� ����������������
����� �����'�����������'��������#�����������������'�*-�������������� �
9:;�+��< ����54�=��+�%���>��?���@(�����=���>���6?.� %A�55�5�85B
�
������������� ������������������������������� !"#�$�" ���%�&����'�!��( �'��)!���*'�����
$����"����"+!�&!$������$�����,'-$!./
012 3��� � 4��5�6�� ��5�7��� �8���65����9 � �����6:;������7�����5���<�������� �����4
��������; �5�� �7� ;� ������ ���;���5�6 � ���������������������������6������� ���������
� ����� ��6�6�� ������ ���� ���<������ ;�� ��2�=�>����� ������ � �?���6:;�� �5�9@�
6����������7��� ��6�6�� ����A ����<������ ��� �B� ��� � ����� 5�����A 5� ���<������ ;�� ���B
��������� �6���������� �B�7�����A ���� �������� ���� � ;�� � �5������ ��5�<�� ;�C � � �< �����
� ;� ���������:��� ��6�6�� �5������ �����;� ������ ���� ;5�6 � �<�����������;�����6 ���4
��6 �������� ������ ��������� ;2
0D2 E �5��7�������F5���6��������� �5�B�7��� �8���6�������� ��6�6�� �������������6 �����4
6 ��������9 � �����6:;��� �����������6���������7������������:������ �� ������
��<������ ;�� ��2�G � �@;���������������5�������<�� 4���7��� ����6��� ��6 �����6 �����<� ����4
��C�� �� � ������ ��7����� ��6�6�� ��������� ��������� ��H�����;� �����7������ �� ���������4
�������5������<� �� 5�6 � �<������� � ;� ���� �I�������� ��5�7��������6����� � �� ��F4; ���
����;2
0J2 K���<�� 4���7������� ����L6�� �6�; �8���6�B���������������; �5���>��������� �;���� ��
6:;�� ��������� ;5�6��5����� �:;��� 5��������������������9�����6���� ������ ������ ���
�F���; ��C ����7�������������� 6������ �������� � ;� ���� ���6�; �I�������� �������� ��
;���� �����7� ���6�; ������ ��2�
002 =�����������5� � ;�� ��4�������������M��� ;�8�6�N�� �M�6��� �OJ1D�5����� � 4���7���
��������������� �P������ ;����5����<�� ��; � ���6����� 5�7�����6�6������5� � 6������ ���
���� ��6�6�� �5� ���� �����������;����� �B������������ ;������������P���2�Q�M��� ;������;
���� ������<�C�������H�;����; ��� �7� ;����������5��7���� �B��� � �� ������� ;������
7� ��� �< �����7���9 ���� �6�;���� ���7� ���H�6�6�� 2
0R2 �S���� ����5�6�; ���L6����?������T��<������ ;U�������� ��� ��6�6�� �� � ;� � ��6�; �3VW5
B�<����6�������7�����6�6�������<� ��;�� ��� ������7������9 ���� � �����;� �����; ��� �H�
�� ��6�6�� �������7��� �I�������� ���� �� ���� � ����������<������ ;�� ��� ����������2
0X2 S���� ����5����7���6���� ����� ��� �Y6�� �7���6����� ���9 � �����6:;������7�����5
Z[\]_\_\abcd_efe\bge_\f\_hijkclif\d_\e_jeimnb\d_\fl_b\cf\aebabjf\d_\o_jnb\fae__cjfp
df\a_qf\_rae_fs\abe\lbcj_e_r\dfdb\jtlcilb\_\_lbcurilbpvicfcl_ieb\gr_jidb\fb\ioiqb
wxySIS5�z� �� �1D5�{;��I�4�M��<Y���G ��|�}����{� �Y;� OG8�4�3M~��11�14�1X
�
����������������� �������������������������������������������������������
������������������
� ! "#$%&'#()*+,#-+$'./0+()+-)01%&.23+0)4&%&*.0()5&+).)61$+7)'+18+),9.*#()'+)4#*-.)+87*+00.()$#0
0+&0)1$0%*&-+$%#0),#$:#,.%;*1#0)'+)-+0-.)$.%&*+<.()5&+)=.:+*>)7&?91,1'.'+)+-)*+9.2@#)A),#$'&2@#
'#)7*#,+'1-+$%#)+)5&+)#0)'#,&-+$%#0).7*+0+$%.'#0)7+9.0)7*#7#$+$%+0)+)7*#'&<1'#0)7+9.)61$+7()$#
B-?1%#)'.),#$:#,.2@#()7#'+*@#)0+*)#?C+%#)'+).,+00#)A)1$4#*-.2@#)7.*.)41$0)'+),#$%*#9+)0#,1.9()$#0
%+*-#0)'#).*%!)DE()1$,10#)FF)'.)G+1)$E)HI!JIDKILHH!)M.9)7*#,+'1-+$%#):1$,&9.*>).0)7.*%+0)1$%+*+00.'.0(
5&+)7.*%1,17.*@#)'#),+*%.-+).,+1%.$'#).0),#$'123+0()#)5&+)+:1%.).)+8%+$0.).$>910+)5&+)+0%>)0+$'#)9+/
:.'.).)+4+1%#)$#)B-?1%#)'#)7*+0+$%+)7+'1'#)'+)1$4#*-.2@#!
�D! N+,#$=+,+$'#/0+)5&+)=>)1$4#*-.23+0)0&?-+%1'.0).#)01O19#)$#0)%+*-#0)#).*%!) E()1$,10#)F)'#
P+,*+%#)$E)D!DIQKILHI()$#),#$%+R'#)'.0)7*#7#0%.0()=>)5&+)0+)*+,#$=+,+*()%.-?S-()#)01O19#)+-)'#,&/
-+$%#0)+9.?#*.'#0)7+9.)61$+7)5&+)4.<+-)-+$2@#).#),#$%+R'#)'+00.0)7*#7#0%.0(),#-)#)-+0-#)4&$/
'.-+$%#)9+O.9!)
�T! U001-()$#)B-?1%#)'.0)1$4#*-.23+0)0&C+1%.0)A)*+0%*12@#)'+).,+00#)$.)'+,10@#)'+)7*#:1-+$%#
7.*,1.9)'#)7+'1'#)+-)%+9.()'+:+-)0+*)1$,9&V'#0)#0)'#,&-+$%#0)5&+):+*0.-)0#?*+).0)7*#7#0%.0(),#-
4&$'.-+$%#)$#)#).*%!) E()1$,10#)F)'#)P+,*+%#)$E)D!DIQKILHI!)W()7.*.9+9.-+$%+(),#-)4&9,*#)$#)-+0-#
4&$'.-+$%#)9+O.9()'+:+-)0+*)#?91%+*.'#0()$#0)'#,&-+$%#0)7*#'&<1'#0)7+9.)61$+7()+:+$%&.10)%*.$0,*1/
23+0)'+)%*+,=#0)'.0)7*#7#0%.0)#&).)-+$2@#).)'.'#0)'+)+-7*+0.0K%+*,+1*#0)0&?-+%1'#0).#)01O19#),#/
-+*,1.9)+)'+)#7+*.23+0)+)0+*:12#0)$#)-+*,.'#)'+),.71%.10()5&+)7#00.-).4+%.*)#)-+*,.'#),#$,#**+$,1.9
.#)5&.9).0)7*#7#$+$%+0)0+)1$0+*+-!
��! X)#&%*#)%+-.)%*.<1'#)7+9.)61$+7()$#)7+'1'#)'+)*+,#$01'+*.2@#()0+)*+4+*+).#)01O19#).)'.'#0)+0/
%*.%SO1,#0)'.)7*;7*1.)+0%.%.9!)W00+)%+-.)4#1).?#*'.'#)'+:1'#).#)4.%#)'+)5&+).)'+,10@#)'.)"YZ)*+,#/
$=+,+&)5&+)7#'+*1.-)0+*)#?91%+*.'#0)#0)'.'#0)+0%*.%SO1,#0)1$S'1%#0()#&)0+C.()$@#)*+:+9.'#0)7+9.)61/
$+7()$#)'#,&-+$%#[)\]#9V%1,.)'+)1$:+0%1-+$%#)+-)7.*%1,17.23+0)*+9.%1:#).#).$#)'+)ILHT!
QL! _+O&$'#).)61$+7()+00+)'#,&-+$%#)$@#)0+*:+),#-#)?.91<.'#*)7.*.()$#0)%+*-#0)'.),#$,9&0@#)'#
].*+,+*)$E)QJ�KILH�)'.)"YZ)*+:+9.*)'.'#0)+0%*.%SO1,#0)1$S'1%#0()#&)0+C.().1$'.)$@#)*+:+9.'#0)7+9.
61$+7()$.)-+'1'.)+-)5&+)%.9)'#,&-+$%#)$@#)*+7*+0+$%.)&-.)7#9V%1,.)'+)1$:+0%1-+$%#).$&.9)'.)+-7*+/
0.()-.0)%@#)0#-+$%+)#)$#*-.%1:#)1$%+*$#)5&+)*+O&9.-+$%.).).%1:1'.'+)'+)1$:+0%1-+$%#!)U001-().)61/
$+7)*+5&+*)5&+).)"YZ)*+:+C.).)0&.),#$,9&0@#)5&.$%#).)+00+)%;71,#()7#*5&+)%.9)91-1%+)0+)4&$'.-+$%#&
+-)7*+-100.)+5&1:#,.'.!
ab_U_()c&.'*.)LH()d9#,#)U)/)W'14V,1#)P.*,e)N1?+1*#d*.0V91.KP6)/)"W])DLLDL/�LJ
��
��� ���������� ����������������������������������������� �������������
�������������� ���������������� �!������������������� ������ ��"����������
����#��$%��&������������ �����������������'�� �����()*����+�������������
��������������,����"������������������������-������� ����� .�������������������/
����� ���������������������������-�������������� ����������������������0
��,������ �������������������������� ������������������������12�3�2�4�����
�25�5#�6#��#�����������������������,�������������72������'���������/
�������
�#� 8����� ������+��/�� �����������������������8��� �9:;<=>?@A:@B=AC@D;?E9AF@
9GHI;9AF9AJ=C@I@CA<KALMNOPQRSTAU=<V@<F9>?@A9A:C9D;U@<V9A:=CI;=BA=9AC@IWC?9A;<V@C:9?V9A:@B9AC@>
XW@C@<V@TAU=?A=U:B;=<F9>?@A=AC@B=YE9AF@AF9IWU@<V9?AXW@AF@D@UAV@CAC@?VC;YE9AF@A=I@??9�4�,�/
���������������!�������������������������������"���������Z������������� � ����
� ���������� ���� � ������[������+������������������� ���8��� ��������� �/
���0������������� � ���������������������� �����6�����������������������
����������� ����"��������������������� ���������������������������������/
�+����������������� �- ���8��� �
�\� �,�������������/�����+�����������������������,����"�����������������
����������� ������������� ��]��������� ����������������� �+���������������0
(�����������_�����������'�,����"��( _'�a���������� ���������b��������� �/
�������_��������������/������������� ��������� �������������� ��]����c��]d
����� �������� �������0�������������������������e���2�#�1#56#�������������������/
������(��������������������/a'(�����& �� ���� ������������������� ������������/
���������/���������]"����������������� ���������� �������������������f����������/
����� ��������������������������������f���Z�����������g���������[�������g ���������/
��������
hijklmnopnqr
��� s -���&����������������/��Z
s����+& ��������� ���������� ����������������������,������ ��������
,�������������17��� ���3�2�����������7�� ��&���,.������e���2
t�5$�6�ttt�������� �������������&����������������#���e���2�#�1#56#��������
51�4������25�5#�6#��#[
uvwasa����������x��s/y��,!��4���z_�����x���!���648/(y 5��5�/t�1
��
������������������ ������������������������ ����������������� !���"�� #�!�$%&'�!!!�
���(����� �����)��� �����*�������� *+������(�������,� ���������-��� ���������� ��)
�����+���������.
/�����,����������� �������01�����2���,���3��������3��������� ������������+�� �����+�
/45�������6�����6�7�6����8��9���:;<���9��=76�<�6��>�?@ABCDEF������ ����� ���� ����
��������G�3��)4���+���5 ��.
H�������=76�<�6�9������6�6��������7����9�I������6����������76<�7J���������������������
��K ��� �����������+���������� �� �+�L���� ��������������MN������6���6�OP���9�
7<����Q�7�������6�����6�97���6�����7��7�6�����797����J7���6���������R�7����6�<S���9��
9�<N��������J7T�679�����J7�U�������VN��<�66�����97��W��67��<6�O8��97���6�����7���N
VN��7T�69���979���9�����6��7�B��6<��6����NT����9���7����M�J��<���6<�7J���9�����67OP��
����6��O��������6<79��9��<7���7��X�T���<����7���979������67��M�<���VN���Y���S7����M�J�
<���6<�7J�97��6Z�6�7�U����.
[�����9������6�7T�6�7�7����6�N��979���767�VN����<�9798��7�6�������6�<N6���W�\] _X�<��I
:�6��9�I������67��9��ED�a9�b�9�7������� �������c ��������d���������e�3���������������
���������� 3����������������������-� ������f�������������+���g ��h��-�� �������i�)
-��-�3�j�.�������i����� ���-�3�j��
Ukl_kmk�mn=o]p\nmo�qk�\pmrkstuvwxyuz{|t}~w�w�zxz
q�n���=�k�\�r�o
H���������[ ��� ��)������G�3��)4���+���5 ���)��2� ���
nmk�k�k��n��qn�U_�pn_nqo�yyuxt�zxyuz��tuz�{xt{|t�~u�y�{xt{��t��y{�{���yu�z��y
\�p����������������+������)�[,L���H�����ej�������L+�'H��)�/[d�$��$�)!�
��������������������� ���������������������������������� �������!������������"�#��$�$����%#�$$��&�'�(��)�!��
*+,+-+.+/+0+1
2345657898:34;<=4<>7:?@:AB5=4<4C:C483DE57:;<=4F5G34H5875>34DI4JKLMNO4;54PQ4;54R<D5:734;5
SPNJO4<;3>3O483C34E@D;<C5D>34;5=>54<>3O434F<758574<D563O4F<7<4TUVUT+WU+XYZ[\X4<4;58:=]3456<7<;<
D34758@7=34:D>57F3=>3O4D34C?:>34;34F5;:;34;54:DE37C<A]342_ 4aaabcdbbbefghibejkeiO
;:758:3D<;34l4m\non[\oWXTo+WU+,pqrWXp+U+sTXtUqXp+k+m\nUuv+C<D>5D;3w=5434uTXV\xUnqX+uoT[\oyO
5D>75><D>3O4C3;:E:8<D;3w=54<=4:DE37C<AB5=4<4=575C4;:=F3D:?:G:z<;<=4<3475{@575D>5O4<4E:C4;5
5=><?5G58574D3|3=4;38@C5D>3=4{@54>57]3475=>7:A]34;54<85==3K
H5>57C:D34{@54<4}:D5FO4D34F7<z34;54N~4�{@:Dz5�4;:<=4;:=F3D:?:G:z5434<85==34<34F7385==3
<;C:D:=>7<>:|3475E575D>54l48�<C<;<4F�?G:8<4;5D3C:D<;<4��5G5A]34�5=>374}�4�D3|<4�CF75=<�O48@R3
5;:><G4E3:4F@?G:8<;345C4SN�PQ�SPNMO483C4<475=>7:A]34;54<85==34<3=4=5�@:D>5=4;<;3=�
w4l=4:DE37C<AB5=4F5==3<:=4�5D;575A3=4E9=:83=4545G5>7�D:83O4D�C5734;54>5G5E3D5O4�}454��4;5
F5==3<=4D<>@7<:=��
w4<34:D>5:734>5374;<=4F73F3=><=4<F75=5D><;<=4F5G<=4F73F3D5D>5=�4
w4<3=4>758�3=4;3=4;38@C5D>3=45G<?37<;3=4F5G<4}:D5F4{@5483775=F3D;<C4l4>7<D=87:A]34;<=
F73F3=><=43@4{@54<?37;5C4;<;3=4;545CF75=<=�>5785:73=4=@?C5>:;3=4<34=:�:G3483C578:<G454;5
3F57<AB5=454=57|:A3=4D34C578<;34;548<F:><:=�4
w4<3=4;<;3=45=>7<>��:83=4{@5456F3D�<C4=:�:G3483C578:<G4;<4F7�F7:<4}:D5FK�
�4F7<z34;54758@7=34=57�475<?57>34<347583775D>5O4{@54>57�4NP4�;5z�4;:<=O4<4F<7>:74;<48:�D8:<
;5=>54<758574;54�5|:=]3O4F<7<4:D>57F37434758@7=34l4�3C:==]34�:=><4;54�5<|<G:<A]34;54�DE37C<AB5=O
8<=34>5D�<4:D>575==5K4�4758@7=34;5|57�4=5745D|:<;34F374C5:34;5483775=F3D;�D8:<45G5>7�D:8<4l=
=5�@:D>5=48<:6<=4;5483775:345G5>7�D:83�43�@K:D=>7@8<3�8�@K�3|K?7�4=5K8C7:�F75=:;5D8:<K�3|K?7K
m��.1+*1+����,+�����/+*�+/.������� ¡¢£¤¥¢¦§� ¦�©�ª¡£« ¬�©¡
,nqUnWo+o+WU[\p®X+Wo+-� °±²
³�µ ¶·¶�¹º�»±�²¼²¼�½¼±¾
¿À¿Á�·�����¼±Á�Ã����À��Ä��ÅÆ���Ç��È�É�º����Ã��³Æ���ÊÇË���ÄÌ�½¼¼½¼¾¼Í
����������������� ������������������������������������������� !"���������������������#�����$�������$����������
�������%����&����������'��������������������(�������������)�#��"��������������������������������������������*�����
+������,�-������'��"����������'������%�������������"�������������.
/�012�3420��256�1���78�����+��������'��������������9�������������:������������;���<���������)�#����������������������
� !"����������������������.
=�>40�?������ ��������,��������'������������������������@A��"�����A�<�$��������<B���������������������)�#�������
��#���A���������������������������������#��.
/0�?�����3420��256�C�+�� !�������������������#������������'���9����������������:�����������.
DEFGHIHJKLJMNLOPQDRSTSTRUTDV
WXWYRZK[\P[RTDYR]MHMRXR_R\GabHGMRc[PHdReGOfGPM]P[FbG[gchR_RijRUTTUT_VTk
���������������� ������������������������������
��� !"#$$%&!'()!$
�#*#)+&,%!-./0�1220��3�44456755589:;<58=�8<
��,(>#&'�-.?/1�1/��3�@98����5<;56;<5<5
$$(&'�-.?/1�1/�A1�/1BC2D0���ECF1.
0�BCA0/��1/?G�A?��FCD0�?AH�FI0
?JJ������A�K����L������L�5<;56;<5<5
E?MC0�A0�B?GG1�B?G�?2�A?�2CGB?
�%N&!'O)%�P$Q-
A���R����7
�#�!ST�"#�#$U!, �$-
?JJ������A�K����L������L�5<;56;<5<5
0�BCA0/��1/?G�A?��FCD0�?AH�FI0
E?MC0�A0�B?GG1�B?G�?2�A?�2CGB?
1J�����JV�RW��X����YV��������������R�L�����V����2�C7�0�RZ��K��V����[���X�R�\�������]�����R��������J���
��R]L�����_�a*bcdbefb"bdgb",haidc