Lei de Acesso à Informação - Recurso Submetido à CGU ...

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CGU Controladoria-Geral da União Ouvidoria-Geral da União Coordenação-Geral de Recursos de Acesso à Informação Lei de Acesso à Informação - Recurso Submetido à CGU PARECER Número do processo: 99906.000143/2018-12 Órgão: Financiadora de Estudos e Projetos - Finep Assunto: Recurso contra negativa a pedido de acesso à informação . Data do Recurso à CGU: 21/02/2019 Restrição de acesso no recurso à CGU (e- SIC): Não Requerente Identificado Opinião técnica: Opina-se pelo conhecimento do recurso e, no mérito, pelo provimento parcial, com fundamento no Art. 7º, inciso VI, da Lei 12.527/2011, devendo ser franqueado o acesso à íntegra do processo administrativo relativo ao chamamento público "Seleção Gestor FIP Inova Empresa/2018", com o tarjamento de eventuais informações pessoais com fulcro no Art. 31, § 1º, inciso I, da Lei nº 12.527/2011 e com a obliteração de dados estratégicos inéditos da Finep, nos termos do Art. 5º, § 1º do Decreto nº 7.724/2012. RELATÓRIO Resumo das manifestações do cidadão: Inicial: O cidadão requer a cópia integral do processo administrativo referente à chamada pública denominada "Seleção Gestor FIP Inova Empresa", cujo edital foi publicado em 21/03/2018. 1ª instância: O requerente argumenta que os documentos solicitados foram produzidos pela própria Finep e dizem respeito aos critérios utilizados pela Administração para a seleção das melhores propostas. Argui o recorrente que a Finep deveria ter especificado para cada documento negado a hipótese específica de sigilo justificando a natureza, o conteúdo e as razões da negativa. O cidadão afirma que a chamada pública equivale a uma contratação por dispensa de licitação e, como tal, sujeita ao regime jurídico de contratações públicas, nos termos do Art. 63 da Lei 8666/1993. A referida lei não restringe a possibilidade de acesso às propostas apresentadas no transcurso de uma seleção pública. O recorrente destaca que a restrição imposta pelo órgão leva ao sigilo dos próprios critérios de julgamento para diferenciar os licitantes, dificultando o controle dos atos praticados pela administração. Ademais, o requerente ressalta que a Finep não avaliou a possibilidade de suprimir informações sigilosas, em atenção ao disposto no Art. 7º, §2º da LAI. O cidadão finaliza o recurso reiterando a solicitação de acesso ao processo integral, com eventual ocultação de trechos sob sigilo. 2ª instância: O cidadão demonstra o seu inconformismo com as decisões anteriores, asseverando que ao motivar a classificação do sigilo para os

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CGUControladoria-Geral da UniãoOuvidoria-Geral da UniãoCoordenação-Geral de Recursos de Acesso à Informação

Lei de Acesso à Informação - Recurso Submetido à CGU PARECER

Número do processo: 99906.000143/2018-12

Órgão: Financiadora de Estudos e Projetos - Finep

Assunto: Recurso contra negativa a pedido de acesso à informação.

Data do Recurso à CGU:

21/02/2019

Restrição de acesso norecurso à CGU (e-SIC):

Não

Requerente Identificado

Opinião técnica: Opina-se pelo conhecimento do recurso e, no mérito, pelo provimentoparcial, com fundamento no Art. 7º, inciso VI, da Lei 12.527/2011,devendo ser franqueado o acesso à íntegra do processo administrativorelativo ao chamamento público "Seleção Gestor FIP InovaEmpresa/2018", com o tarjamento de eventuais informações pessoaiscom fulcro no Art. 31, § 1º, inciso I, da Lei nº 12.527/2011 e com aobliteração de dados estratégicos inéditos da Finep, nos termos do Art.5º, § 1º do Decreto nº 7.724/2012.

RELATÓRIOResumo das manifestaçõesdo cidadão:

Inicial: O cidadão requer a cópia integral do processo administrativo referente àchamada pública denominada "Seleção Gestor FIP Inova Empresa", cujo editalfoi publicado em 21/03/2018.

1ª instância: O requerente argumenta que os documentos solicitados foramproduzidos pela própria Finep e dizem respeito aos critérios utilizados pelaAdministração para a seleção das melhores propostas. Argui o recorrente que aFinep deveria ter especificado para cada documento negado a hipótese específicade sigilo justificando a natureza, o conteúdo e as razões da negativa. O cidadãoafirma que a chamada pública equivale a uma contratação por dispensa delicitação e, como tal, sujeita ao regime jurídico de contratações públicas, nostermos do Art. 63 da Lei 8666/1993. A referida lei não restringe a possibilidadede acesso às propostas apresentadas no transcurso de uma seleção pública. Orecorrente destaca que a restrição imposta pelo órgão leva ao sigilo dos próprioscritérios de julgamento para diferenciar os licitantes, dificultando o controle dosatos praticados pela administração. Ademais, o requerente ressalta que a Finepnão avaliou a possibilidade de suprimir informações sigilosas, em atenção aodisposto no Art. 7º, §2º da LAI. O cidadão finaliza o recurso reiterando asolicitação de acesso ao processo integral, com eventual ocultação de trechos sobsigilo.

2ª instância: O cidadão demonstra o seu inconformismo com as decisõesanteriores, asseverando que ao motivar a classificação do sigilo para os

documentos “Parecer AJFC Nº 043 - 2018 - MABA - FIP Inova Empresa - editalde seleção de gestor.pdf”, "AJFC 88-2018-MAHP.pdf", "AJFC 84-2018-HCC.pdf" e “Parecer AJFC Nº 197-2018-MAHP - FIP Inova - SeleçãoGestor.pdf”, a Finep impõe restrição de acesso aos critérios de julgamento e aoselementos utilizados para diferenciar objetivamente os licitantes. Segundo orecorrente, de acordo com o que dispõe o art. 35 da Lei das Estatais (Lei n.º13.303/2016), "o conteúdo da proposta, quando adotado o modo de disputafechado e até sua abertura, os atos e os procedimentos praticados em decorrênciadesta Lei submetem-se à legislação que regula o acesso dos cidadãos àsinformações detidas pela administração pública, particularmente aos termos daLei nº 12.527/2011 (LAI). Aduz o recorrente que a lei das estatais seguiu a linhajá adotada pela Lei nº 8666/1993 de não restringir o acesso às propostasapresentadas no processo de seleção pública após a sua abertura. O recorrentedestaca que o Art. 7º, inciso VI da LAI estabelece que é direito dos particularesobter informações pertinentes à administração do patrimônio público, utilizaçãode recursos públicos, licitação e contratos administrativos. O demandante concluique não existe fundamento para amparar a restrição de acesso aos documentossolicitados. Ademais menciona que não houve fundamentação suficiente para anão aplicação do art. 7º, §2º, da LAI.

Respostas do órgão:

Inicial: O órgão envia diversos arquivos ao cidadão relativos à documentação desuporte relacionada ao edital em questão. E informa que não serãodisponibilizadas as informações protegidas por sigilo empresarial, assimconsideradas as propostas apresentadas no certame em referência, porcontemplarem dados privados das empresas proponentes, tais como descrição deprocessos e metodologias de gestão de fundos de investimentos, modelos derelatórios de investimento, pipelines, etc. A Finep explica que também não serãodisponibilizados os pareceres jurídicos e notas técnicas, considerados de acessorestrito, por conterem informações de ordem estratégica e concorrencial daentidade ou das empresas proponentes. A negativa de acesso foi fundamentadano art. 6º, inciso I, do Decreto nº 7.724/2012, c/c art. 195, XI, da Lei nº 9.279/96.Por fim, o órgão envia planilha constando a relação dos documentos cujo acessoestá sendo franqueado e uma lista de documentos que tiveram o acesso negado.

1ª instância: A empresa explica que a Finep não está sujeita à Lei nº 8.666/1993 eque é regida pela Lei nº 13.303/2016. O órgão mantém as razões da negativa deacesso e, adicionalmente, acata o argumento do recorrente relativos aofornecimento dos motivos de restrição de acesso de cada documento. E, assim,envia uma planilha na qual expõe a relação dos documentos e o embasamentolegal para a negativa. Com relação à disponibilização parcial, a Finep avalia nãoser pertinente a divulgação parcial em razão do conteúdo intrínseco dosdocumentos negados.

2ª instância: A empresa indefere o recurso argumentando que expor as razões dosigilo com mais detalhes do que os já fornecidos colocaria em risco o que sedeve proteger. Quanto à aplicação do Art. 35 da Lei nº 13.303/2016 invocadapelo recorrente, a Finep informa que o artigo citado não é aplicável, já que entreos documentos solicitados não se encontram propriamente conteúdo depropostas. De todo modo, a empresa argui que o Art. 35 da Lei nº 13.303/2016remete à LAI, a qual admite a restrição de acesso à informação nas hipóteses

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legais de sigilo. No tocante à aplicação do Art. 7º, §2º da LAI, o órgão recorridoalega que os documentos foram “classificados” [sic] como sigilosos em suaintegralidade.

Resumo do Recurso à CGU:

No recurso à CGU, o cidadão argumenta que a alegação da Finep de que osdocumentos não se tratariam de “conteúdo de propostas” é risível e não afasta aincidência do art. 35 da Lei das Estatais, que também estabelece a publicidadedos “atos e os procedimentos praticados em decorrência desta Lei”, dentre osquais se enquadram todos os documentos requeridos no presente pedido. E, porfim, reitera os fundamentos, as razões do recurso e os pedidos apresentados nasinstâncias precedentes.

Instrução do Recurso:

Na instrução do recurso, foram feitas consultas em websites e informaçõesdisponíveis em transparência ativa, bem como foi analisada a legislaçãoaplicável à matéria. Além disso, foi realizada interlocução com o órgão recorridoque será detalhada a seguir.

Análise:

1. O recurso trata de requerimento de cidadão dirigido à Financiadora de Estudos e Projetos -

Finep, que tem por objeto o acesso à cópia integral do processo administrativo referente à

chamada pública denominada "Seleção Gestor FIP Inova Empresa", cujo edital foi publicado

em 21/03/2018, no endereço eletrônico: http://www.Finep.gov.br/chamadas-

publicas/chamadapublica/615.

2. Em resposta ao requerimento inicial, a Finep franqueou o acesso a uma parte da

documentação de suporte relacionada ao edital em questão e outras informações relacionadas

ao certame. Abaixo são listados os documentos que foram disponibilizados nas instâncias

precedentes, que tratam de informações disponíveis em transparência ativa, algumas

relacionadas às etapas de elaboração do edital, Resoluções e Portarias da Finep e outros

documentos que expõem a estratégia empresa.

Assunto Documento franqueadoInformações disponíveis emtransparência ativa:

• Edital de seleção;

• Resultado da fase classificatória.Informações relacionadas às etapasde elaboração do edital

• Memo/DIFP 027/2018 e Memo/DIFP 30/2018, que apresentamjustificativas sobre a necessidade de contratar um gestorcredenciado na CVM para fazer a gestão do Inova Empresa FIPMultiestratégia;

• Nota técnica que expõe subsídios para que a Diretoria da FINEPpossa deliberar sobre a contratação;

• Memo/DIFP 036/2018;

• Trocas de e-mails discutindo alterações no edital;

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• Memo/DIFP 043/2018 que envia nota técnica com alterações ejustificativas para retificar o edital;

• Diversas minutas do edital;

• Parecer AJFC nº 023/2018 que analisa a minuta de edital decontratação do gestor para o FIP Inova Empresa;

• Parecer AJFC nº 097/2018/MAHP que analisa as alteraçõespropostas no edital e conclui que não há óbice jurídico para aprovaras alterações propugnadas;

• Resolução da Diretoria que retifica itens do edital e

• Memo AJFC nº 100/2018 que informa que o edital está alinhadocom pareceres e orientações da unidade.

Memorandos, Resoluções ePortarias da Finep que tratam dosresultados e cancelamento docertame

• Memo/DIFP 080/2018, que informa estar de acordo com o relatórioconclusivo após a realização da etapa de análise gerencial (duediligence);

• POR/DRFC/033/2018 que aprova a lista das três primeirassociedades gestoras classificadas;

• Resolução da Diretoria que resolve aprovar o resultado final doEdital de Seleção de Gestor de Fundo de Investimentos FIP InovaEmpresa e declarar vencedora a Invest Tech Participações eInvestimentos e

• Resolução da Diretoria que resolve CANCELAR a contratação dogestor selecionado pelo Edital de Seleção do Gestor do Fundo FIPINOVA EMPRESA,

Documentos que expõem aestratégia da Finep

• Política de investimento em participações, que detalha as diretrizespara alocação dos investimentos da Finep em empresas inovadoras,apresentando o planejamento e gerenciamento dos investimentos arealizar no período de 2018.

• Condições Operacionais, que apresenta as modalidades de apoiopor meio das quais a Finep busca cumprir sua missão de promovero desenvolvimento econômico e social do Brasil, a partir dofomento público à ciência, tecnologia e inovação.

3. A Finep alegou sigilo quanto aos demais documentos que foram produzidos pelas empresas e

pela própria entidade, afirmando que estão protegidos por diversas hipóteses de restrição de

acesso. A empresa sustenta que não pode franquear o acesso às informações que versam sobre

as propostas apresentadas no certame porque contemplam dados privados das empresas

proponentes, tais como: descrição de processos e metodologias de gestão de fundos de

investimentos, modelos de relatórios de investimento, entre outros, sob o argumento de que

estão protegidas por sigilo comercial.

4. No que se refere aos documentos expedidos pela própria Finep, o fundamento para o sigilo é

pautado no fato de que as informações revelam a estratégia da empresa, que atua no mercado

concorrencial.

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5. A relação dos documentos cujo acesso foi negado está descrito na planilha abaixo, com o

fundamento legal utilizado pela Finep para amparar a negativa de acesso a cada documento:

Documento Anexos com divulgaçãoclassificada como

restrito

Motivação da classificação [sic]

RES/DIR/0051/2018

• Parecer AJFC Nº043 - 2018 - MABA -FIP Inova Empresa -edital de seleção degestor.pdf 21/02/2018Restrito

A Finep, como empresa pública federal inserida nomercado privado nos termos do artigo 173, §1º daConstituição Federal, possui respaldo, nas suasatividades, no sigilo empresarial previsto no artigo 22 daLei nº 12.527/2011, c/c artigo 6º, inciso I e 5º, § 2º doDecreto 7.724/2012.Este sigilo busca resguardar informação relativa àatividade empresarial de pessoa jurídica de direitoprivado cuja divulgação possa representar vantagemcompetitiva a outros agentes econômicos.No presente caso, trata-se de documento jurídico quepossui sigilo porque aborda, em seu conteúdo, aspectosde sigilo empresarial da Finep.

RES/DIR/0100/2018

• Nota TécnicaDIPF.pdf

• AJFC 88-2018-MAHP.pdf

• AJFC 84-2018-HCC.pdf

A respeito dos documentos “AJFC 88-2018-MAHP.pdf”e “AJFC 84-2018-HCC.pdf”, verifica-se que a Finep,como empresa pública federal inserida no mercadoprivado nos termos do artigo 173, §1º da ConstituiçãoFederal, possui respaldo, nas suas atividades, no sigiloempresarial previsto no artigo 22 da Lei nº 12.527/2011,c/c artigo 6º, inciso I e 5º, § 2º do Decreto 7.724/2012.Este sigilo busca resguardar informação relativa àatividade empresarial de pessoa jurídica de direitoprivado cuja divulgação possa representar vantagemcompetitiva a outros agentes econômicos.No presente caso, tratam-se de documentos jurídicos quepossuem sigilo porque abordam, em seu conteúdo,aspectos de sigilo empresarial da Finep. No tocante ao documento “Nota Técnica DIPF.pdf”verifica-se que este documento possui sigilo em razão dodisposto no artigo 6º, inciso I do Decreto 7.724/2012 c/co artigo 195, inciso XI da Lei nº 9.279/1996, na medidaem que possui conhecimentos, informações ou dadosconfidenciais de participantes do Edital de Seleção, nãosendo possível a sua divulgação.

Informe ID 37829 • Anexo38287.pptx(Edital de Seleção deGestor FIP InovaEmpresa

• Cópia deViewAttachment.xlsx

• Relatório do processoseletivo para gestor doFIP Inova Empresa

• MEMO DIFP 064-2018.pdf

• ViewAttachment.pdf(Relatório do processoseletivo para gestor doFIP Inova Empresa)

No tocante ao documento e seus anexos, verifica-se quetais possuem sigilo em razão do disposto no artigo 6º,inciso I do Decreto 7.724/2012 c/c o artigo 195, inciso XIda Lei nº 9.279/1996, na medida em que versam sobreconhecimentos, informações ou dados confidenciais departicipantes do Edital de Seleção, não sendo possível asua divulgação.

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RES/DIR/0230/2018

• Consolidado_v6.xlsx

• Relatório de Seleção deGestor ACCI.pdf

• Relatório de DueDiligence.pdf

• Parecer AJFC Nº 197-2018-MAHP - FIPInova - SeleçãoGestor.pdf

A respeito do documento “Parecer AJFC Nº 197-2018-MAHP - FIP Inova - Seleção Gestor.pdf, verifica-se que aFinep, como empresa pública federal inserida no mercadoprivado nos termos do artigo 173, §1º da ConstituiçãoFederal, possui respaldo, nas suas atividades, no sigiloempresarial previsto no artigo 22 da Lei nº 12.527/2011,c/c artigo 6º, inciso I e 5º, § 2º do Decreto 7.724/2012.Este sigilo busca resguardar informação relativa àatividade empresarial de pessoa jurídica de direitoprivado cuja divulgação possa representar vantagemcompetitiva a outros agentes econômicos.No presente caso, trata-se de documento jurídico quepossui sigilo porque aborda, em seu conteúdo, aspectosde sigilo empresarial da Finep. No tocante aos demais documentos, verifica-se que taispossuem sigilo em razão do disposto no artigo 6º, inciso Ido Decreto 7.724/2012 c/c o artigo 195, inciso XI da Leinº 9.279/1996, na medida em que possuemconhecimentos, informações ou dados confidenciais departicipantes do Edital de Seleção, não sendo possível assuas divulgações.

RES/DIR/0309/2018

• Memo ACCI 051.jpg

• Parecer AJFC Nº 242-2018-RRHT.pdf

A Finep, como empresa pública federal inserida nomercado privado nos termos do artigo 173, §1º daConstituição Federal, possui respaldo, nas suasatividades, no sigilo empresarial previsto no artigo 22 daLei nº 12.527/2011, c/c artigo 6º, inciso I e 5º, § 2º doDecreto 7.724/2012.Este sigilo busca resguardar informação relativa àatividade empresarial de pessoa jurídica de direitoprivado cuja divulgação possa representar vantagemcompetitiva a outros agentes econômicos.No presente caso, tratam-se de documentos que possuemsigilo porque abordam, em seu conteúdo, aspectos desigilo empresarial da Finep.

6. Observa-se, na planilha acima, que a Finep ampara a negativa de acesso aos documentos

requeridos em diferentes hipóteses, a saber: i) sigilo comercial (Art. 6º, inciso I do Decreto nº

7.724/2012); ii) em legislação específica (Art. 22 da Lei nº 12.527/2011); iii) em sigilo

industrial (Art. 6º, inciso I do Decreto nº 7.724/2012 c/c Artigo 195, inciso XI da Lei de

Propriedade Industrial - nº 9.279/1996) e, ainda, iv) no fato de ser uma empresa pública, que

atua em regime de concorrência, sujeita ao disposto no Art. 173 da Constituição, submetida

às normas pertinentes da Comissão de Valores Mobiliários, a fim de assegurar sua

competitividade, governança corporativa, conforme disposto no Art. 5º, inciso §§ 1º e 2º do

Decreto nº 7.724/2012.

7. O recorrente contesta as alegações de sigilo do órgão recorrido, argumentando que a Finep

deve dar publicidade à chamada pública para que possa ocorrer o devido controle social e

deve respeitar a Lei nº 13.303/2016, que trata das disposições aplicáveis às empresas

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públicas, no que tange à licitação, dispensa e inexigibilidade de contratação. Aduz o

recorrente que a Finep deve respeitar o Art. 35 da Lei nº 13.303/2016, que estabelece que o

conteúdo da proposta, quando adotado o modo de disputa fechado e até sua abertura, os atos e

os procedimentos praticados em decorrência desta lei submetem-se à legislação que regula o

acesso dos cidadãos às informações detidas pela administração pública, particularmente aos

termos da Lei nº 12.527/2011.

8. Para melhor compreender as hipóteses de sigilo apresentadas pelo órgão recorrido em

contraposição com os argumentos trazidos pelo cidadão, foi realizada interlocução com a

Finep. Nesta interlocução, a empresa reiterou os motivos da negativa de acesso e explicou

que a chamada pública em tela (Edital – "Seleção Gestor FIP Inova Empresa"), publicada em

21/03/2018, foi cancelada. Segundo a Finep, em juízo de conveniência e oportunidade,

exerceu o direito unilateral que lhe é assegurado pela alínea "T" do item 4.4 do Edital, em

razão de inconsistências identificadas no processo de seleção, e decidiu pelo cancelamento do

procedimento.

9. Ademais, o órgão recorrido comunicou que, em substituição ao edital anterior, abriu uma

nova seleção, por meio do “Edital de Seleção de Gestor para o FIP Inova Empresa – 2019”,

publicado em 07/01/2019, que está disponível no endereço eletrônico:

http://www.Finep.gov.br/chamadas-publicas/chamadapublica/635

10. Analisando-se os termos do segundo edital lançado pela Finep, constata-se que versa sobre o

mesmo objeto da chamada pública anterior, qual seja, a contratação de empresa para fazer a

gestão de um fundo de investimento em participações multiestratégia regido pela Instrução

CVM 548/2016. Nos dois editais, os valores envolvidos na contratação são equivalentes e

tratam da gestão de um fundo que apresenta capital potencial de investimento da ordem de

R$ 300 milhões e o objetivo é a contratação de propostas de gestão pelo período de 10 (dez)

anos prorrogáveis por mais 5 anos.

11. Nos dois editais, o gestor a ser selecionado assumirá as seguintes responsabilidades:

a. Identificar, propor, analisar, negociar, estruturar e documentar alternativas deinvestimento e desinvestimento propostas ao Comitê de Investimento;

b. Participar do aconselhamento, direcionamento, apoio e monitoramento dascompanhias investidas em suas estratégias e oportunidades de criação de valor;

c. Destacar profissionais seniores e equipe mínimos, com tempo de dedicação adequado,para acompanhar as fases de investimento e desinvestimento;

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d. Implementar a governança do FUNDO e ser responsável pelo relacionamento com osinvestidores, monitorar os ativos em carteira, disponibilizar relatórios à FINEP;

e. Indicar à FINEP indivíduos de reputação ilibada como potenciais candidatos arepresentantes da instituição nos Conselhos de Administração das empresasinvestidas.

12. E no edital de 2019, ainda, foram acrescentadas as seguintes responsabilidades ao gestor do

fundo:

a. Atender ao disposto no § 7º do artigo 1º da Lei nº 13.303/2016, adotando, no dever defiscalizar, práticas de governança e controle proporcionais à relevância, àmaterialidade e aos riscos do negócio

b. Avaliar as atuais empresas investidas pelo FUNDO, recomendando ações e estratégiaspara adicionar valor e mitigar riscos dos investimentos realizados, em até 4 (quatro)meses após a contratação.

13. Além disso, os editais preveem que as atividades de investimento serão realizadas mediante

aquisição de participações societárias em sociedades por ações de capital fechado, por

intermédio de ações, debêntures conversíveis em ações, bônus, direitos e/ou recibos de

subscrição, e/ou outros títulos e valores mobiliários conversíveis em ações e/ou permutáveis

por ações de emissão da companhia investida. As participações societárias adquiridas, no

âmbito da atividade de investimentos em participações, deverão possibilitar ao fundo

participação minoritária, porém relevante nas empresas investidas, conforme o Artigo 5º da

Instrução CVM 578/2016.

14. Examinando-se o cronograma previsto no Edital atual, identifica-se que a chamada pública

foi lançada em janeiro de 2019 e que a divulgação do resultado está agendada para o dia

31/05/2019. Desta forma, identifica-se que, atualmente, o processo decisório está em

curso, especificamente na etapa de divulgação do resultado preliminar da fase eliminatória e

classificatória, acolhendo e analisando eventuais recursos interpostos pelas empresas

candidatas, conforme se observa na figura1 abaixo:

1 Disponível para consulta em: http://www.finep.gov.br/images/chamadas-publicas/2019/16_01_2019_Edital_Selecao_Gestor_FIP_Inova_Empresa_2019.pdf

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15. Apesar do objeto do pedido tratar de tema afeto ao edital que foi cancelado, os

documentos requeridos, no pedido ora em análise, versam sobre propostas de empresas

que participaram da chamada pública anterior e que também participam da

competição atual. Além disso, uma parte dos documentos, cujo acesso foi considerado

restrito pela Finep, expõe os critérios de avaliação da proposta mais vantajosa, o que pode se

constituir em uma informação privilegiada, caso fique adstrita a alguns poucos participantes

do edital atual.

16. Neste sentido, identifica-se uma questão preliminar que envolve o presente pedido, uma vez

que as informações requeridas pelo cidadão podem influenciar na conduta das empresas

candidatas e, ainda, podem levar a uma vantagem competitiva para aqueles que tiverem o

acesso antecipado aos documentos solicitados. Desta forma, caso ocorra a disponibilização

dos dados, neste momento, se vislumbra o risco de ocorrer a quebrar de isonomia do

processo de seleção e de ser frustrada a própria finalidade da seleção.

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17. Neste contexto, constata-se que o processo de “Seleção Gestor Fip Inova Empresa”, que

se iniciou em 2018, ainda está em curso. E, assim, por dever de cautela, a íntegra dos

autos deve ser de acesso restrito, nos termos do Art. 7º, § 3º da Lei nº 12.527/2011 e Art.

20 do Decreto nº 7.724/2012, pois constituem documentos preparatórios que vão

embasar a decisão de um ato administrativo.

18. No entanto, tem-se que, em breve, será editado o ato decisório respectivo, ou seja, será

finalizado o processo de seleção e definido o gestor vencedor e, assim, é importante a análise

do mérito do recurso, para definir se, após o encerramento do certame, os documentos

requeridos são considerados públicos ou de acesso restrito.

19. Neste sentido, cabe destacar os demais esclarecimentos prestados pelo órgão recorrido, no

âmbito da instrução do recurso ora em análise. Na interlocução com a Finep, esta informa que

os recursos que compõem o fundo que envolve a contratação em andamento são formados

por atividades operacionais e operações de tesouraria (46%) e por captação resultante dos

empréstimos de longo prazo junto ao Fundo para o Desenvolvimento Tecnológico das

Telecomunicações – FUNTTEL (54%), pertencendo, juridicamente à Finep.

20. A natureza dos recursos da Finep já foi analisada por esta CGU no Relatório de Auditoria

Anual de Contas nº 20171441. O relatório ressalta que as demonstrações financeiras da Finep

evidenciam que seu funding tem origem em diversas fontes, em regra públicas (BNDES,

FNDCT, FAT e FUNTTEL). Os recursos da Finep, mesmo aqueles que retornam de

operações de crédito reembolsáveis, por mais que sejam considerados formalmente como

próprios da entidade, possuem sua essência vinculada a fontes orçamentárias públicas.

21. Ademais, a formação do funding da Finep tem o seu nascedouro em decisão governamental

que visa implementar uma política oficial de fomento para financiar ações de inovação em

projetos que recebem apoio em condições muito mais vantajosas do que as que se pode obter

regulamente no mercado, constituindo-se em verdadeiros subsídios, o que reforça a natureza

pública dos recursos que custeiam direta ou indiretamente a política de fomento.

22. Superada a análise da natureza pública dos recursos que envolvem a contratação objeto do

pedido de informação, cabe a avaliação dos outros esclarecimentos e das justificativas

prestadas pela empresa para negar o acesso às informações requeridas pelo cidadão.

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23. Nos esclarecimentos prestados à CGU, a Finep afirmou que atua em regime de concorrência,

a exemplo das suas operações realizadas no âmbito do Programa Finep StartUp, no qual está

acompanhada de outros investidores que operam no setor privado, devendo resguardar do

alcance de terceiros as informações estratégicas e comerciais suas, de parceiros e de empresas

alvo de investimentos.

24. A empresa explicou que buscou lançar o expediente público para agilizar o processo de

prospecção, análise e acompanhamento de empresas nos setores econômicos definidos nas

políticas públicas de ciência, tecnologia e inovação. A Finep esclareceu que o “FIP Inova

Empresa” está enquadrado no conceito de Restrito, Tipo 1, dado que a empresa é a única

cotista e seu regulamento prevê a instalação e o funcionamento de um Comitê de

Investimentos do qual participam representantes indicados pelos cotistas do fundo.

25. Segundo a Finep, é aplicável ao Edital em questão o Art. 28, § 3º, inciso I da Lei nº

13.303/2016, que indica a desnecessidade de realização de procedimento licitatório para a

celebração de contrato, principal ou acessório, à atividade fim da empresa prevista no seu

Estatuto Social. Argui a entidade que, como a atividade de investimento em empresas

inovadoras está prevista em seu Estatuto Social, notadamente em seu artigo 40 , inciso X (que

se coaduna com o artigo 5º da Lei nº 10.973/2004), resta claro que a contratação de Gestor

para o "FIP Inova Empresa" é intrínseca à atividade fim da Finep.

26. Com esse argumento, a Finep afirma que a elaboração do Edital em pauta não representa um

processo licitatório tradicional, mas sim um cuidado da empresa em realizar uma seleção

pública em alinhamento com os princípios jurídicos constantes no caput do Art. 37 da CF/88,

notadamente, os princípios da impessoalidade e da publicidade. Mas, no entendimento da

empresa, a chamada pública, não equivale, nem pode equivaler, ao processo licitatório

previsto na Lei nº 13.303/2016, de modo que os Art. 31, 34, 35, 38, 39, entre outros, não

seriam aplicáveis ao caso.

27. Ainda em sede de esclarecimentos adicionais, a empresa informou que o processo

administrativo referente à chamada pública é identificado pelo número RES/DIR/0051/2018 e

contém 456 páginas. A Finep afirma que a disponibilização da íntegra do processo expõe

informações negociais que podem afetar a empresa sob a ótica comercial no mercado

privado, e informações técnico-financeira de participantes da seleção, que, se divulgadas

ferem os dispositivos legais descritos na planilha apresentada no parágrafo “5” e ensejam

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responsabilização de agentes públicos, por se tratarem de informações confidenciais

protegidas por lei.

28. Adicionalmente, foi perguntado para a Finep quais os documentos apresentados pelas

empresas, para atender os critérios descritos nos itens 4.1 (subitens “a” a “k”); 4.2 (subitens

“a” a “j”) e 4.3 do edital de seleção, a entidade avaliava como sendo de acesso restrito. Em

resposta, a entidade afirmou que todos os documentos que atendem aos citados itens e

subitens são de acesso restrito.

29. A partir da análise dos esclarecimentos prestados pela Finep e da legislação aplicável à

matéria, tem-se que o Edital "Seleção Gestor FIP Inova Empresa" é uma iniciativa prevista no

Decreto nº 9.283/2018 2 que, no seu Art. 4º, autoriza as entidades públicas participarem

minoritariamente do capital social de empresas, com o propósito de desenvolver produtos ou

processos inovadores que estejam de acordo com as diretrizes e as prioridades definidas nas

políticas de ciência, tecnologia, inovação e de desenvolvimento industrial.

30. O citado Art. 4º, nos §§ 3º e 6º abaixo transcritos, prevê que a entidade poderá realizar esse

tipo de investimento de forma direta ou indireta, e caso opte por esse último, a gestão será

realizada por gestores de carteira de investimentos registrados na CVM.

§ 3º A entidade poderá realizar o investimento:I - de forma direta, na empresa, com ou sem coinvestimento com investidorprivado; ouII - de forma indireta, por meio de fundos de investimento constituídos comrecursos próprios ou de terceiros para essa finalidade.….§ 6º Os fundos de investimento de que trata o inciso II do § 3º serão geridospor administradores e gestores de carteira de investimentos registrados naComissão de Valores Mobiliários.

31. O Decreto aplicável ao caso estabelece ainda, no Art 4º, §9º, que o investimento observará a

Lei nº 13.303/2016.

§ 9º As empresas públicas, as sociedades de economia mista e as suassubsidiárias poderão investir direta ou indiretamente nas empresas, observadoo disposto na Lei nº 13.303, de 30 de junho de 2016.

2 Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2015-2018/2018/Decreto/D9283.htm

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32. A Lei 13.303/2016, por sua vez, estabelece, no Art. 28, que as contratações, no âmbito das

empresas públicas serão precedidas de licitação, ressalvadas as hipóteses de dispensa e

inexigibilidade de licitação, ou ainda, no caso da execução direta.

Art. 28. Os contratos com terceiros destinados à prestação de serviços àsempresas públicas e às sociedades de economia mista, inclusive deengenharia e de publicidade, à aquisição e à locação de bens, à alienação debens e ativos integrantes do respectivo patrimônio ou à execução de obras aserem integradas a esse patrimônio, bem como à implementação de ônus realsobre tais bens, serão precedidos de licitação nos termos desta Lei,ressalvadas as hipóteses previstas nos arts. 29 e 30. (grifo nosso)

§ 3º São as empresas públicas e as sociedades de economia mista dispensadasda observância dos dispositivos deste Capítulo nas seguintes situações:

I - comercialização, prestação ou execução, de forma direta, pelas empresasmencionadas no caput, de produtos, serviços ou obras especificamente relacionados com seus respectivos objetos sociais; (grifo nosso)

33. Extrai-se dos esclarecimentos prestados pela Finep, que no seu entendimento, estaria

exonerada da obrigação de licitar e, por consequência de dar publicidade ao procedimento de

contratação, por avaliar que o Edital em pauta está inserido na hipótese de execução direta

descrita no Art. 28, § 3º, inciso I, da Lei nº 13.303/2016.

34. Ocorre que não parece prosperar tal afirmativa, uma vez que o Edital em tela se refere a uma

contratação com terceiros, e tem por finalidade contratar uma empresa privada gestora de

fundo de investimento nos termos do Art. 4º, nos §§ 3º, inciso II do Decreto nº 9.283/2018,

tratando-se, assim, de uma contratação indireta, conforme menciona o parecer jurídico da

própria Finep (PARECER AJFC Nº 023/2018/MAHP), que foi franqueado ao requerente.

35. O referido Parecer Jurídico da Finep expõe que, nos contratos que as estatais celebram, há o

dever de observar o Art. 32 da Lei nº 13.303/2016 e os princípios da publicidade e da

eficiência inerente às entidades da Administração Pública dispostos no Art. 37 da CF/1988.

Sendo, assim, não prospera, também, a alegação do órgão recorrido de que os demais artigos

que versam sobre a publicidade e o controle social previstos nos Art. 31, 34, 35, 38, 39 da Lei

nº 13.303/2016 não são aplicáveis à contratação em tela.

36. Registre-se que a Finep tem por objeto social apoiar estudos, projetos e programas de

interesse para o desenvolvimento social, científico e tecnológico do País e, para tanto,

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concede financiamentos reembolsáveis e não reembolsáveis a instituições de pesquisa e

empresas privadas e investe de forma direta em empresas que se dedicam à inovação. Assim,

entende-se que os contratos e investimentos diretos realizados para atender essa modalidade

de apoio, por meio do qual a Finep busca cumprir a sua missão de promover o

desenvolvimento econômico e fomentar a inovação é que são aqueles amparados pelo Art.

28, § 3º, inciso I, da Lei nº 13.303/2016.

37. Ocorre que a "Seleção Gestor FIP Inova Empresa" não parecer ter a mesma natureza dos

citados contratos e financiamentos, pois o Edital em pauta tem por objeto a contratação de

uma empresa privada habilitada e qualificada para prestar um serviço que é a gestão de um

fundo de investimento em participações multiestratégia regido pela Instrução CVM

578/2016, ou seja, tem por fim contratar a prestação de um serviço, que será remunerado por

meio de taxa de gestão e de performance. Depreende-se, portanto, que não se trata da seleção

de uma empresa para apoio financeiro em temas e tecnologias inovadoras e sim, a

contratação de uma empresa que prestará um serviço de gestão, nos moldes do caput do Art.

28 da Lei nº 13.303/2016.

38. Ademais, verifica-se que a Finep optou por contratar um gestor privado por meio da abertura

de um processo de contratação público, aberto para qualquer empresa que cumpra os

requisitos e critérios de classificação definidos no edital. Logo, por se tratar de um

chamamento público, a publicidade e a transparência são inerentes a esse tipo de

procedimento de contratação.

39. É importante destacar que os princípios da transparência e da publicidade, no bojo de um

procedimento de contratação pública, pressupõe que qualquer interessado tenha

conhecimento das condições licitatórias, de modo a evitar a prática de irregularidades, a

quebra de isonomia e contratações sigilosas danosas ao erário e aos participantes do certame.

Nas contratações públicas é permitida a obtenção de certidões, cópias reprográficas de dados

e documentos que integram o processo, não havendo fase sigilosa nesse tipo de

procedimento, salvo raras exceções definidas na própria lei.

40. A Lei nº 13.303/2016, que rege as licitações e contratos, no âmbito das estatais como é o caso

da Finep, dispõe, no Art. 28, que seja observado o princípio da publicidade e define como

sendo sigiloso apenas o valor estimado do contrato, conforme se observa da redação do Art.

34 e o conteúdo das propostas até a sua abertura, no modo de disputa fechado (Art. 35).

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Art. 34. O valor estimado do contrato a ser celebrado pela empresa públicaou pela sociedade de economia mista será sigiloso, facultando-se àcontratante, mediante justificação na fase de preparação prevista no inciso Ido art. 51 desta Lei, conferir publicidade ao valor estimado do objeto dalicitação, sem prejuízo da divulgação do detalhamento dos quantitativos e dasdemais informações necessárias para a elaboração das propostas.

§ 1º Na hipótese em que for adotado o critério de julgamento por maiordesconto, a informação de que trata o caput deste artigo constará doinstrumento convocatório.

§ 2º No caso de julgamento por melhor técnica, o valor do prêmio ou daremuneração será incluído no instrumento convocatório.

§ 3º A informação relativa ao valor estimado do objeto da licitação, ainda quetenha caráter sigiloso, será disponibilizada a órgãos de controle externo einterno, devendo a empresa pública ou a sociedade de economia mistaregistrar em documento formal sua disponibilização aos órgãos de controle,sempre que solicitado.

Art. 35. Observado o disposto no art. 34, o conteúdo da proposta, quandoadotado o modo de disputa fechado e até sua abertura, os atos e osprocedimentos praticados em decorrência desta Lei submetem-se à legislaçãoque regula o acesso dos cidadãos às informações detidas pela administraçãopública, particularmente aos termos da Lei no 12.527, de 18 de novembro de2011. (grifo nosso).

41. Além disso, a própria Lei nº 13.303/2016 estabelece, no Art. 39, a obrigação de que os

procedimentos licitatórios, a pré-qualificação e os contratos disciplinados pela norma sejam

divulgados em portal específico mantido pela empresa pública na internet.

42. Pondera-se, contudo, que informações pessoais expostas em documentos apresentados pelas

empresas privadas que se candidataram no certame seriam de acesso restrito, por exporem

dados sensíveis de pessoas naturais, nos termos do Art. 31, § 1º, inciso I, da Lei nº

12.527/2011.

43. Assim, das informações pontuadas pela Finep relativas às empresas e que seriam de acesso

restrito, acolhem-se apenas as seguintes restrições de acesso:

Origem da informação

Informação restrita Fundamento da restrição deacesso

Nos critérios eliminatórios (relativa ao item 4.1 do Edital)

Subitem “e” no que tange àparte relativa ao endereçopara correspondência,telefone e endereço de

Informação pessoal, nos termos doArt. 31, § 1º, inciso I, da Lei nº12.527/2011.

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correio eletrônico.Nas informações detalhadas (relativa ao item 4.2 do Edital)

Subitem “b”, na parte doscurrículos que,eventualmente, exponhaCPF, RG, endereços,telefones e os mesmosdados relativos às duasreferências pessoais.

Informação pessoal, nos termos doArt. 31, § 1º, inciso I, da Lei nº12.527/2011.

44. Quanto aos documentos expedidos pela própria Finep e que a empresa alega que são de

acesso restrito porque atua em regime de concorrência, tem-se que a entidade não demonstrou

de forma clara quais seriam as empresas privadas que poderiam se beneficiar, no mercado

concorrencial, com tais informações, e quais os potenciais danos e riscos. Ademais, nas

instâncias precedentes, a Finep franqueou o acesso a um documento que expõe toda a sua

política de investimento para o ano de 2018, ou seja, a própria entidade expôs o seu

alinhamento estratégico para o ano que já passou.

45. Sendo assim, não se identifica, no rol de documentos listados e que foram expedidos pela

Finep, informações que possam expor a sua estratégia comercial, já que tratam de pareceres

jurídicos, memorandos e notas técnicas. E, caso esses documentos exponham algum dado

estratégico da Finep, que não foi exposto no documento relativo à sua política de

investimento já franqueada, poderá o órgão promover a obliteração de trechos que porventura

exponham informação estratégica, com fundamento no Art. 5º, § 1º do Decreto nº 7.724/2012.

Também devem ser obliterados, nos documentos produzidos pela Finep, os trechos citados, nas

notas técnicas, pareceres, etc. que façam menção aos dados que foram considerados de acesso

restrito na tabela descrita no parágrafo “43”.

46. Neste contexto, não é possível acolher integralmente os argumentos do órgão recorrido para

negar acesso a todos os documentos descritos no parágrafo “5” e que versam sobre o certame

em pauta, uma vez que são informações que tratam da aplicação de recursos públicos e

que são consideradas públicas, em função da obrigação de dar transparência às

contratações prevista no Art. 7º, inciso VI da Lei nº 12.527/2011 e no Art. 35 da Lei nº

13.303/2016.

47. Sendo assim, finalizado o processo decisório relativo ao Edital/2019, entende-se que deve

ser franqueado o acesso ao processo administrativo requerido pelo cidadão, que trata da

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chamada pública do ano de 2018, com o tarjamento de informações pessoais e que exponham

a estratégia comercial da Finep.

48. Face o exposto, opina-se pelo conhecimento do recurso e, no mérito, pelo provimento

parcial, com fundamento no Art. 7º, inciso VI, da Lei 12.527/2011, devendo ser

franqueado o acesso ao processo administrativo relativo ao chamamento público "Seleção

Gestor FIP Inova Empresa/2018", com o tarjamento de eventuais informações pessoais com

fulcro no Art. 31, § 1º, inciso I, da Lei nº 12.527/2011 e com a obliteração de dados

estratégicos da Finep, ainda não disponibilizados, nos termos do Art. 5º, § 1º do Decreto nº

7.724/2012.

Conclusão:

49. Após análise dos autos conclui-se por conhecer do recurso e, no mérito, pelo provimento

parcial, com fulcro no Art. 7º, inciso VI, da Lei n º 12.527/2011, para que seja franqueado o

acesso ao processo administrativo referente à chamada pública denominada "Seleção Gestor

FIP Inova Empresa", cujo edital foi publicado em 21/03/2018. O processo deve ser

disponibilizado, após a finalização do processo decisório em curso, em atenção ao que dispõe

o Art. 7º, § 3º da Lei nº 12.527/2011 e Art. 20 do Decreto nº 7.724/2012, com a restrição de

acesso aos seguintes dados:

- informações pessoais (endereços físicos e eletrônicos, número de telefone, CPF, RG) com

fulcro no Art. 31, § 1º, inciso I, da Lei nº 12.527/2011 e

- dados estratégicos inéditos, ou seja, não revelados pela Finep, no documento: “Política de

investimento em participações relativo ao ano de 2018”, com fundamento no Art. 5º, § 1º do

Decreto nº 7.724/2012.

50. À consideração superior.

Fabiana Nepomuceno da CunhaServidora Requisitada

D E S P A C H O

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De acordo. Encaminhe-se ao Ouvidor-Geral da União.

RENATA ALVES DE FIGUEIREDOCoordenadora-Geral de Recursos de Acesso à Informação

D E C I S Ã O

No exercício das atribuições a mim conferidas pelo Decreto nº 9.681, de 03 de janeiro de

2019, adoto, como fundamento deste ato, o parecer anexo, para decidir pelo provimento parcial do

recurso interposto, nos termos do art. 23 do Decreto nº 7.724/2012, no âmbito do pedido de

informação de NUP 99906.000143/2018-12, direcionado à Financiadora de Estudos e Projetos-

Finep.

Finalizado o processo decisório em curso, ou seja, após a divulgação do resultado do

processo de seleção do ano de 2019, com data prevista para o dia 31/05/2019, determino que a Finep

disponibilize o acesso ao processo administrativo referente à chamada pública denominada "Seleção

Gestor FIP Inova Empresa", cujo edital foi publicado em 21/03/2018, com a restrição de acesso aos

seguintes dados:

- informações pessoais (endereços físicos e eletrônico, número de telefone, CPF e RG de

pessoas naturais)

- dados estratégicos inéditos, ou seja, não revelados pela Finep, no documento: “Política de

investimento em participações relativo ao ano de 2018”

Estabeleço como data limite para cumprimento desta decisão o dia 30/06/2019, devendo o

órgão recorrido comunicar a esta CGU, por meio do correio eletrônico: [email protected],

eventual alteração no cronograma “Edital de Seleção de Gestor FIP Inova Empresa/2019”, que

impacte a data de divulgação do resultado do certame e, por consequência, a data de cumprimento

desta decisão.

VALMIR GOMES DIASOuvidor-Geral da União

Entenda a decisão da CGU:

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Não conhecimento - O recurso não foi analisado no mérito pela CGU, pois não atende a algum requisito que permitaessa análise: a informação foi declarada inexistente pelo órgão, o pedido não pode ser atendido por meio da Lei deAcesso à Informação, a informação está classificada, entre outros.Perda (parcial) do objeto - A informação solicitada (ou parte dela) foi disponibilizada pelo órgão antes da decisão daCGU, usualmente por e-mail.Desprovimento - O acesso à informação solicitada não é possível, uma vez que as razões apresentadas pelo órgão paranegativa de acesso possuem fundamento legal.Provimento (parcial) – A CGU determinou a entrega da informação (ou de parte dela) ao cidadão.

Conheça mais sobre a Lei de Acesso à Informação:Portal “Acesso à Informação”http://www.acessoainformacao.gov.br/ Publicação “Aplicação da Lei de Acesso à Informação na Administração Pública Federal”http://www.acessoainformacao.gov.br/lai-para-sic/sic-apoio-orientacoes/guias-e-orientacoes/aplicacao-lai-3a-ed-web-002.pdf Decisões da CGU e da CMRIhttp://buscaprecedentes.cgu.gov.br/busca/SitePages/principal.aspx Busca de Pedidos e Respostas da LAI:http://www.acessoainformacao.gov.br/assuntos/busca-de-pedidos-e-respostas/busca-de-pedidos-e-respostas

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PRESIDÊNCIA DA REPÚBLICAControladoria-Geral da União

Folha de Assinaturas

Referência: PROCESSO nº 99906.000143/2018-12

Documento: PARECER nº 453 de 25/04/2019

Assunto: Recurso de 3ª Instância. Prazo de julgamento: 25/04/2019 (improrrogável)

Ouvidor-Geral da União

Assinado Digitalmente em 25/04/2019

VALMIR GOMES DIAS

Signatário(s):

De acordo.

Relação de Despachos:

Assinado Digitalmente em 25/04/2019

Ouvidor-Geral da União

VALMIR GOMES DIAS

Este despacho foi expedido eletronicamente pelo SGI. O código para verificação da autenticidade deste

documento é: 64335886_8d6c9b21987a293

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