.SUB CQNG HoA xX HQI cmr NGHiA VltT NAMDQcl~p - TV do - Hanh phucSolid partners. flexible solutions

NGANHANG TMCPsAl GON - HA NQI

S6: a?> IQD-HDQTHa N(Ji, ngay o~thang O!Tnam 2022

QUYET DINH eVA HOI DONG QUANTRI(V/v: Ban himh Quy chi N{ji b{j vJ Quiin tr]

Ngtin hang TMCP Sili Gbn - Ha N{ji)

HQI DONGQUANTRJ- Can cir Luat Doanh nghiep s6 59/2020/QH14 ngay17/6/2020 cua Quoc hQimroc Cong

hoa XHCN Vi~t Narn va cac van ban huang dfrnthi hanh;- Can cir Luat Chung khoan s6 54120191QH14 ngay 2611112019cua QU6c hQimroc Cong

hoa xa hQichu nghia Vi~t Narn va cac van ban huang dfrnthi hanh;- Can err Luat cac T6 chirc Tin dung s6 47/2010/QH12 ngay 16/6/2010; Luat sua d6i, b6

sung mot s6 diSu cua Lu~t Cac t6 chirc tin dung s6 17/2017/QH14 ngay 20/1112017 cuaQU6chQimroc Cong hoa xa hQichu nghia Vi~t Nam va cac van ban huang dfrnthi hanh;

- Can cir Thong tu s6 116/2020/TT-BTC ngay 31112/2020 cua BQTai chinh "Huang dfrnrnQt s6 diSu vS quan tri cong ty ap dVng d6i vai cong ty d~i chung t~i Nghi dinh s6155/20201ND-CP ngay 31 thang 12 narn 2020 cua Chinh phu quy djnh chi tiSt thi hanhrn(>ts6 diSu cua Lu~t Chung khoan";

- Can Cll Nghj quySt s6 01INQ-DHDCD ngay 20/412022 cua D~i hQid6ng c6 dong SHB­phien hQpthuang nien lfin thu 30 va nhi~rn ky 2022-2027;

- Can Cll DiSu I~ cua Ngan hang TMCP Sai Gon - Ha NQi da duQ'cban hanh kern theaQuySt djnh g2.J loU!-QD-HDQT ngay .Q1:t:1.af/2022,

QUYETDINH:

Di~u1. Ban hanh rnai Quy chS NQi bQvS Quan tri Ngan hang TMCP Sai Gon - Ha NQi(Quy chi kern thea Quyit dtnh nay).

Di~u2. QuySt dinh nay c6 hi~u h,rc thi hanh k~ tu ngay ky va thay the QuySt dinh s6110/QD-HDQT ngay 07/05/2022 cua HQi d6ng Quan tri (HDQT) "V/v: Banhanh Quy chS nQi bQvS quan tri Ngan hang TMCP Sai Gon - Ha NQi".

Di~u3. Cac Thanh vien HQi d6ng Quan trt, Ban KiSrn soat, T6ng Giarn d6cINguai PhVtrach diSu hanh, Van phong HQi d6ng Quan tri, Phv trach cac dan vi lien quan vatoan thS c6 dong cua Ngan hang TMCP Sai Gon - Ha NQi chiu trach nhi~rn thihanh QuySt djnh nay.

Nui nltan:- Nhu DiSu 3 (dS tlhi~n);- Thanh vien HDQT, BKS (dS biSt);- Luu VT, VP HDQT.

CHU T!CH H£)QT

~J'~~

II SUB__ ._"'-. QUY CUE NOI BO VE QUAN TRJ .IlGANIlAN&1IcPsAlG8.·IIAN~ NGAN HANG THu'aNG M~I CO PHAN sAl GON -HA NOI

Ma hi~u: QD 83/QD-HDQT Ngay hi~u h.rc: 04/05/2022 LAn ban hanh/sua d6i: 03

QUAN LYVAN BANan an It ay e:

Ten Sa hieu Nzav ban hanh Th§m quy~n ban hanhQuy ch€ n<)ib<)v~Quan tricua Ngan hang TMCP Sai 110IQD-HDQT 07105/2021 Hci d6ng Quan triGon-HaN<)i

TAl LI:t:U LIEN QUANT'· us b"ai leu en naoar:

Teo s6 hi~u Ngay ban Noi ban hanhhanh

lLu~tCac t6 chirc tin dung 47/2010lQH12 16/06/2010 Quoc h<)i

Luat Sua d6i, b6 sung met s6 di~u cua Luat Cac t6 17/2017/QH14 20/1112017 Quoc h<)ichirc tin dung

Lu~t Doanh nghiep 59/2020lQH14 11/06/2020 Quoc h<)i

~u~t Chirng khoan 54/2019/QH14 26/1112019 Qu6c h<)i

~ghi dinh quy dinh chi ti~t thi hanh mot s6 di~u 155/2020/ND-CP 31112/2020 Chinh phu~ua Luat Chirng khoan

[hong tu quy dinh v~ h~ thong kiern soat n<)ib<)cua Ngan hang thuong mai, chi nhanh ngan hang 13/2018/TT-NHNN 18/05/2018 NHNNmroc ngoaiThong tu huang dful mot s6 di~u v~ quan tri cong~ ap d\lng d6i vai cong ty d'ili chung t'iliNghi dint 116/2020/TT-BTC 31112/2020 B<)Tai chinhso 155/2020/ND-CP!Thong tu huang d!n Cong b6 thong tin tren th: 96/2020/TT -BTC 11/16/2020 B<)Tai chinhruang chUng khoan

(

Tai li~u ni}i bi):

Ten Sa hi~uNgay ban Noi ban hanhhanh

Quy~t dinh VIv: Ap d\lng Di~u l~ sua d6i, b6 sung 82/2022/QD-HDQT 04/0512022 HDQTcua Ngan hang TMCP Sai Gon - Ha N<)i

1'(11lif;u IUlY chli'a fM}ng"iu li/d'mg (.Ilr~!'cs~rclIO pht;p eWf

WlOdu;p, in till limN IIWi "inll fhire1

IISHB QUY cUE NQI BQ ve QUAN TRJNGAN HANG THUONG MAl CO PHAN sAl GON -HA NOI. . ,

Ngay hi~u h,rc: 04/05/2022 L§.n ban hanh/sua d6i: 03IMVC LVC:

NGAN lIANG TIICP sAl GON • HA NOI

Mffhieu: QD 83/QD-HDQT

Chuong I NHUNG QUY DJNH CHUNG 4

Di~u 1. Muc dich ban hanh, pham vi di~u ehinh va d6i tuong ap dung 4." , ".!,.? b' 4Dieu 2. Cae nguyen tae quan tri co an .. " .?, h ti - 4Dieu 3.Glal thic tu ngu .

Di~u 4.Co eau quan tri ehung 5Chuong II CO DONG vA D~I H(H DONG CO DONG 6

." ,,? A dA 6Dleu 5. Quyen eua co ong ···· ··· ..Di~u 6. Vai tro, quyen va nghia vu cua cua DHDCD trong quan tri Ngan hang 6Di~u 7. Trieu t~p hop Dai hQi d6ng e6 dong 7Di~u 8. Thu tuc va trinh tu ti~n hanh hop Dai hQi d6ng e6 dong thuong nien 8Di~u 9.Thu tuc bi~u quyet tai Dai hQi d6ng e6 dong 10Di~u 10. Bien ban hQPDHDCD 10Dieu 11. Quyet dinh cua DHDCD 11Di~u 12. Thu We lay y kien e6 dong bang van ban 12

Chmrng III HQI DONG QUAN TRJ 13

Di~u 13. Co eau t6 chirc, vai tro, quyen h!;lnva nghla V\leua HQi d6ng Quan tri trong quan triNgan hang 13Di~u 14. Trinh t\1va thu t\le d~ eu, ung eu, biu, mi~n nhi~m va bffi nhi~m thanh vien HQid6ng Quan tri 14Di~u 15. Trinh t\1, thu t\lCt6 chue hQPHQi d6ng Quan tri 15Di~u 16. Bien ban hQpHDQT 16Di~u 17. ThAm quy~n va th~ thue lay y ki~n thanh vien HQi d6ng Quan tri b~ng van ban 17Di~u 18. Nghi quy~t, quy~t dinh cua HQi d6ng Quan tri 18Di~u 19. Cae Uy ban eua HDQT 18

Chuong IV BAN KIEM SOAT 19Di~u 20. Vai tro, quy~n va nghla V\leua Ban Ki~m soat, trach nhi~m eua thanh vien BanKi~m soat trong quan tri Ngan hang 19Di~u 21. Co eau Ban Ki~m soat.. 19Di~u 22. Trinh tv, thu t\lCd~ eu, ung eu, biu, bffi nhi~m, mi~n nhi~m Thanh vien Ban Ki~msoat 20Di~u 23. Cae quy dinh khac v~ Ban ki€m soat.. 21

ChuO'ng V BAN DIEU HANH vA NHUNG NGU()] DIEU HANH KHAc 21Di~u 24. Vai tro, quy~n va nghla V\lcua Ban Di~u hanh va Nguai di~u hanh khae trong quan.N A h'trt gan ang 21

Di~u 25. Tieu chuAn va di~u ki~n d6i vai thanh vien Ban Di~u hanh va nhung Nguai di~uhanh khae 22Di~u 26. Trinh t\1 thu t\lCb6 nhi~m, mi~n nhi~m, bili nhi~m thanh vien Ban Di~u hanh vaNguai di~u hanh khae 22

ChuO'ng VI PHOI HQ'P GIUA HQI DONG QUAN TRJ, BAN KIEM SOAT vA TONGGIAM DOC 23

Tid li?u IUIYchll'tl cdc tlti)l1g till :V{J! BO ow S7JB. ('t1m sao cla'fl. in (ill dmj'i moi hilllr tllkclIill khfmg (lu'(fC ....{l' clw phep 2 .

_SHB__ ~,_"'u"". QUY CUE NQI BQ VE QUAN TRJN&AHllill6l1CPsiJ60N·IIAN~ NGAN HANG THUONG M~I CO PHAN sAl GON -HA NOI

Mil hi~u:QD 83/QD-HDQT Ngay hi~u h,rc: 04/05/2022 LAn ban hanh/sua d6i: 03

Dieu 27. Nguyen t~e ph6i hop 23Dieu 28.NOi dung phoi hop gitra HDQT, BKS va TGD 23

Chuong VII NGAN NGUA XUNG DOT LQ'I iCH vA GIAO DJCH vor cAc BEN COQUYEN LQ'I LIEN QUAN 26Dieu 29. Trach nhiem trung thirc va tranh cac xung dOt ve quyen 1Q'icua cac thanh vien HOid6ng Quan tri, Ban Ki~m soat, Ban dieu hanh va nhtrng Nguoi dieu hanh khac 26D·::. 30 G' di h /.i' N " , li A 27leu . lao Ie voi giroi co len quan .Dieu 31. Dam bao quyen hop phap cua cac ben co quyen 1Q'ilien quan d€n Ngan hang 27

ChuongVIII DANH GIA HO~ T DONG, KHEN THUONG vA KY LU~ T DOl vorTHANH VIEN HOI DONG QUAN TRJ, THANH VIEN BAN KIEM SOAT, TONGGIAM DOC vA cAc CAN BO QUAN LY KHAc 27Dieu 32. Danh gia hieu qua lam viec cua thanh vien HOi d6ng Quan tri, thanh vien Ban Ki~msoat ToAngG" d:' , , C' bA , lv kha 27, lam oe va cae an o quan y ae .Dieu 33. Tieu chi danh gia hoat dong 27Dieu 34. ThAm quyen, phuong thirc danh gia: 28Dieu 35. Khen thuang 28Dieu 36. Ky 1u~t 28

ChuO'ngIX NGUffi PHl) TRAcH QUAN TRJ CONG TY 29

Dieu 37. Nguai Ph\! traeh quan tri eong ty 29Chuoug X DIEU KHoAN THI HANH 30Dieu 38. Dieu khoan thi hanh 30

Tili lifllllllY chka ('(Ie (hi)ng tin S(Jf B() ella SHB. Cljm SilO chep, in jill dmri m(Ji hillll tlul'CnJu /dUJug duV'c S{f'clw plll.Fp .'-;If B 3

!lJ..!!~ QUY CHE NOI BO VE QUAN TRlNW 1lAN6lMCP sAl GON· HANOI NGAN HANG THUONG M~I CO PHAN sAl GON -HA NOI

Ma:hi~u: QD 83/QD-HDQT Ngay hi~u h,rc: 04/05/2022 LAn ban hanhlsua d6i: 01QUY CHE NOI BO vi: QUAN TRJ

NGAN HANG THUONG M~I CO PHAN sAl GON -HA NOI(Ban hanh kern thea Quyet dinh s6 83IQD-HDQT ngay 0410512022 vlv Ban hanh Quy chi vJ

Quan tri Ngdn hang TMCP Sai Gon - Ha N(Ji))

Chirong INHUNG QUY DJNH CHUNG

Di~u 1.Muc dich ban hanh, pham vi di~u chinh va dBinrong ap dung1. Quy chS nay quy dinh nhtrng nguyen t~c co ban v~ quan tri ngan hang d~: (i) bao v~

quyen va loi ich hop phap cua e6 dong va Ngan hang TMCP Sai Gon - Ha N9i (SHB)va (ii) dam bao SHB hoar dong phil hop voi quy dinh cua phap luat, Di~u l~ SHB vacac chuan rmrc, thong l~ trong hoat d9ng kinh doanh ngan hang nham dat hieu quakinh doanh cao nhat,

2. Pham vi di~u chinh: Quy ehS noi b9 v~ Quan tri Ngan hang TMCP Sai Gon - Ha N9iquy dinh cac n9i dung v~ vai tro, quy~n va nghla V\l cua D~i h9i d6ng e6 dong, H9id6ng Quan tri, T6ng Giam d6c; trinh t\f, thu t\lCh9P D~i h9i d6ng c6 dong va cae ho~td9ng khae thea Quy dinh t~i Di~u l~ Ngan hang va cae quy dinh eua phap lu~t hi~nhanh.

3. Quy chS nay ap d\lng d6i v6'i b9 may t6 chuc eua Ngan hang TMCP Sai Gon - Ha N9iduQ'c quy dinh t~i Di~u l~ SHB, baa g6m: D~i h9i d6ng c6 dong, H9i d6ng quan trioBan Ki~m saat, Ban Di~u hanh va cae b9 ph~n lien quan khac cua SHB.

Di~u2. Cae nguyen tAequan trj cO'banQuy chS nay duQ'cxay d\fng tren cO'sa nhung nguyen t~c quan tri cO'ban sau:1. Tuan thu eac quy dinh co lien quan eua phap lu~t va Di~u l~ cua SHB.2. Dam bao cO'chS quan tri, di~u hanh SHB eong khai, minh b~ch, hi~u qua, tuan thu quy

dinh cua Ngan hang nha nu6'c Vi~t Nam tirng thai ky va huang t6'i thong l~, chuAnm\fc qu6c tS.

3. Dam baa cO'cdu quan tri hQ'plY.4. Dam bao hi~u qua ha~t d9ng cua H9i d6ng Quan trioBan Ki~m saat.5. Dam bao quy~n lQ'icua c6 dong va nhung nguai co lien quan.6. Dam baa d6i xu cong b~ng giua cac c6 dong.7. Cong khai minh b~ch m9i ha~t d9ng cua SHB.

Di~u3. Giai thieh tir ngfr1. Trang Quy chS nay, trir truang hQ'pngu canh C\l th~ co quy dinh khac, cac tir ngu

du6'i day duQ'chi~u nhu sau:

/i{'Un§u kl1(,ng tlu:(IC

IJSHB_,-..,_"',""' QUY cultN(H BQ vt QUAN TRJNGANUTlCPsAlSON·HANOI NGAN HANG THUONG M~I CO PHAN sAl GON -HA NQI

Milhi~u:QD 83/QD-HDQT Ngay hi~u h,rc: 04/05/2022 Lfutban hanh/sua d6i: 03

a) Lu,t Doanh nghiep 2020: La Luat Doanh nghiep s6 59/2020lQH14 duoc Qucc h<)imrcc Cong hoa xa hci Chu nghia Vi~t Nam thong qua ngay 17/6/2020 va cac van bansua d6i, b6 sung, thay th€ Lu~t nay (neu c6).

b) SHB/Ngan hang: La Ngan hang Thirong mai c6 phan Sai Gon - Hit Noi.c) Di~u l~: La Dieu I~ cua SHB duoc ban hanh tai tung thai diem,d) Ban Di~u hanh: G6m T6ng Giam d6c hoac Ngiroi duoc H<)id6ng Quan tri giao phu

trach di€u hanh; cac Ph6 T6ng Giam d6c; Giam d6c cac Kh6i hoac BaniTrung tamtrue thuoc T6ng Giam d6c.

e) NguiYi di~u hanh khac: La K€ toan tnrong, Giam d6c cac Trung tam thuoc Kh6i,Truong cac Phong/Ban tai Hoi sa chinh; Giam d6c cac Chi nhanh, Phong Giao dich vacac chuc danh tuang duang thea quy dinh cua SHB tung thai kY.

f) Thanh vien HQi dAng quan tri dQc l,p: La thanh vien H<)id6ng Qmin tri dap Ung cacdi€u ki~n thea quy dinh t~i Di€u I~ va cac quy dinh phap lu~t lien quan;

g) Nguoo coHen quan: la ca nhan ho~c t6 chuc duQ'cquy dinh t~i Di€u I~ SHB.h) Nguoo ph1} trach quan trj cong ty: La nguai c6 trach nhi~m va quy€n h~n duQ'c quy

dinh t~i Chuang III, Quy ch€ nay.i) DHDCD: La D~i h<)id6ng c6 dong.j) HDQT: La H<)id6ng qmin tri SHB.k) TGD: La T6ng Giam d6c SHB.I) BKS: La Ban Ki~m soM SHB.2. Cac tu, ngfr, thu~t ngfr, khai ni~m chua duQ'cdinh nghia trong Di€u nay, se duQ'chi~u

thea tung ngfr canh C\l th~ trong Quy ch€ va cac quy dinh c6 lien quan cua SHB va

cua phap lu~t.

Di~u 4. CO'ciu quan tri chungCo' cfiu quan tri cua Ngan hang bao g6m:1. D~i hQi dAng c8 dong: La Co'quan quan tri cao nhfit cua Ngan hang cho phep cac c6

dong tham gia vao ho~t d<)ngquan tri Ngan hang.

2. HQi dAng Quan tri:a) La Co' quan quan tri cua Ngan hang chiu trach nhi~m dinh huang chi€n luQ'c cho

Ngan hang va c6 toan quy€n nhan danh SHB d~ quy€t dinh, th\l'c hi~n cac quy€n vanghia V\l cua SHB, tru nhfrng vfin d€ thu<)c thAm quy€n cua DHDCD va Ban Ki~m

smit.b) HQi d6ng Quan tri duQ'c thanh I~p cac H<)i d6ng, Uy ban d~ giup HDQT th\l'c hi~n

nhi~m V\l va quy€n h~n cua minh. Cac Uy ban bao g6m Uy ban Nhan S\l',Uy banQuan Iy Rui ro, va cac H<)id6ng, Uy ban khac t~i tung thai di~m.

3. Ban Ki~m soat: Ban Ki~m soM la Co'quan do DHDCD bau, thay m~t cac c6 dong d~th\l'c hi~n ki~m tmln n<)ib<),ki~m soat, danh ghi vi~c chfip hanh quy dinh cua Phap

CUi!

5

ItSHB___ ",,,",, QUY CHIt NOI BO vIt QUAN TRJNGANMNGTIICPsAl GON·HANOI NGAN HANG THUONG M~I CO PHAN sAl GON -HA NOI

Milhi~u:QD 83/QD-HDQT Ngay hi~uhJe: 04/05/2022 LAnban hanhisira d6i: 03

lu~t, quy dinh nQi bQ, Dieu I~ Ngan hang, Nghi quyet, Quyet dinh cua Dai hQi d6nge6 dong, HQi d6ng Quan trio

4. Ban Di~u hanh va nhfrng Ngrriri di~u hanh khac:a) T6ng Giam d6e hoac Nguoi duoc HQi d6ng Quan tri giao phu trach di~u hanh duoc

giao nhiem vu di~u hanh cong viec kinh doanh hang ngay cua SHB va trien khai cacchien IUQ'ediroc HQi d6ng Quan tri phe duyet.

b) T6ng Giam d6e hoac Ngiroi duoc HQi d6ng Quan tri giao phu trach di~u hanh phancong nhiem vu/uy quyen eho cac thanh vien Ban Di~u hanh va nhtrng Ngiroi di~uhanh khac t6 chirc thuc hien cac nghi quyet, quyet djnh cua HQi d6ng Qmin tri vaquy~t dinh, chi d;;toeua T6ng Giam d6e.

ChrrO'ng IICO DONG vA D~I HOI DONG CO DONG

Di~u 5. Quy~n clla ca dongC6 dong e6 ddy du cae quy~n va nghla vv thea quy dinh eua Lu~t Doanh nghi~p, cae vanban phap lu~t lien quan va Di~u I~Ngan hang, d~e bi~t 1£1:1. Quy~n duqe d6i xu eong b~ng: M6i e6 phdn eua eung mQt lo;;tid~u t;;tOeho e6 dong

sa huu cae quy~n, nghla vv va IQ'iieh ngang nhau. Truang hQ'pNgan hang e6 caelo;;tie6 phdn uu dili, cae quy~n va nghla vv g~n li~n vai cae lo;;tie6 phdn uu dili phaiduqe eong b6 ddy du eho e6 dong va phai dUQ'eD;;tihQi d6ng e6 dong thong qua.

2. Quy~n duqe ti~p e~n ddy du thong tin dinh ky va thong tin bdt thuang v~ ho;;ttdQngeua Ngan hang.

3. C6 dong e6 quy~n bao v~ cae quy~n IQ'ihQ'pphap eua minh. Trong truang hQ'pquy~tdinh eua D;;tihQi d6ng e6 dong vi ph;;tm phap lu~t ho~e Di~u I~ Ngan hang, quy~tdinh eua HQi d6ng Quan tri thong qua trai vai quy dinh eua phap lu~t ho~e Di~u I~Ngan hang gay thi~t h;;tieho Ngan hang, e6 dong e6 quy~n d~ nghi huy ho~e dinh chiquy~t dinh d6 thea quy dinh eua Lu~t doanh nghi~p.

Di~u 6. Vai tro, quy~n va nghia VI} clla ciia DHDCD trong quan tri Ngan hang1. D;;tihQi d6ng e6 dong g6m tdt ea cae e6 dong e6 quy~n bi~u quy~t, 1£1co quan quy~t

dinh eao nhdt eua SHB va e6 quy~n quy~t dinh cae vdn d~ quan tr<;mgnhdt euaNgan hang thea quy dinh eua Phap lu~t va Di~u I~.

2. D;;tihQi d6ng e6 dong ho;;ttdQng thong qua eUQeh9P D;;tihQi d6ng e6 dong thuangnien, eUQeh9P D;;tihQi d6ng e6 dong bdt thuang va thong qua vi~e Idy y ki~n b~ngvan ban.

3. D;;tihQi d6ng e6 dong e6 cae quy~n va nghla vv dUQ'eQuy dinh t;;tiDi~u I~ Nganhang.

]ili lirn JUly cldracdc thdng tin cuawill kit/Ill/: du~n' .\'{l" cllOpllt;p ella SH B

(Alii in6

IISHB__ ._""",,. QUY CHE NQI BQ VE QUAN TRlNGANIlAN6TMCPsAlGON.IIA"~1 NGAN HANG THUONG M~I CO PHAN SAl GON -HA NQI

Mil hi~u: QD 83/QD-HDQT Ngay hi~u h.rc: 04/05/2022 Lfrn ban hanhlsua d6i: 03

Di~u 7. Tri~u t~p hep D~i hQi dAng c6 dong1. HQPDHDCD thirong nien:

Hoi d6ng QUlin tri trieu t~p hQPDai h<)id6ng c6 dong tlnrong nien trong thai han 04(bon) thang, k~ nr ngay k~t thuc nam tai chinh. Cuoc hQP DHDCD thuong nienkhong duoc t6 chirc diroi hinh thirc lay '1ki~n c6 dong bang van ban.Hoi d6ng Quan tri quyet dinh gia han hop Dai h<)id6ng c6 dong thuong nien trongtnrong hop d.n thiet, nhung khong qua 06 thang k~ tir ngay k~t thuc nam tai chinh.

2. HQPDHDCD bat thuong:Hoi d6ng Quan tri va Ban Ki~m soat phai trieu t~p hop bat thuong trong mot s6tnrong hop nhat dinh thea quy dinh tai Di~u l~ SHB.

3. Cuoc hQPDai h<)id6ng c6 dong cua SHB co th~ t6 chuc bAng hinh thuc tf\lC ti~p, tqlCtuy~n ho~c tnJc ti~p k~t hQ'p tnJc tuy~n (Trinh t\1',thu t\lC hQP, b6 phi~u di~n tu vathong qua nghi quy~t cua DHDCD bAng hinh thuc h<)inghi tf\lC tuy~n duQ'cquy dinhtl;liPh\ll\lc dinh kern Quy ch~ nay).

4. Phien hQp Dl;lih<)id6ng c6 dong thuang nien va bat thUO'ngthong qua quy~t dinhbAngvan ban cac van d~ sau:

a) Thong qua dinh huang phat tri€n cua SHB.

b) Sua d6i, b6 sung Di~u l~ SHB.

c) Phe chuAn Quy dinh v~ t6 chuc va hOl;ltd<)ngcua H<)id6ng quan trj, Ban ki~m soat.

d) Quy~t djnh s6 lUQ'ngthanh vien HQi d6ng quan tri, Ban ki~m soat tung nhi~m Icy;belu, mi€n nhi~m, bili nhi~m, belu b6 sung, thay th~ thanh vien H<)id6ng quan trj,thanh vien Ban ki~m soat phil hQ'pvai cac di~u ki~n va tieu chuAn thea quy djnh cuaDi~u l~ nay va cac quy djnh khac cua phap lu~t.

e) Quy~t djnh muc thil lao, thu6ng va cac lQ'i ich khac d6i vai thanh vien H<)i d6ngquan trj, thanh vien Ban Ki€m soat va ngan sach hOl;ltd<)ngcua H<)id6ng quan trj,Ban ki~m soat.

1) Xem xet va xu 1'1cac vi phl;lm cua H<)id6ng quan tri, Ban ki~m soat gay thi~t hl;licho SHB va c6 dong cua SHB.

g) Quy~t dinh cO'cau t6 chuc, b<)may quan 1'1di~u hanh cua SHB.

h) Thong qua phuO'ng an thay d6i muc v6n di~u l~; thong qua phuO'llg an chao ban c6pheln, bao g6m lOl;lic6 phelnva s6 lUQ'ngc6 phelnmai se chao ban.

i) Thong qua vi~c mua ll;lic6 phelndil ban.

j) Thong qua phuO'ng an phat hanh trai phi~u chuy~n d6i.

TidIihl nov chka cdc Ihong tin S()! B{}miu khimg tilf!"e li'{f clw

SHB. Gim sao cfuJp, in till dmJi f1l(Ji hillll lIllIe7

'J1!~ QUY CHE N(H BQ VE QUAN TRJ1lGAll1lA1I1IICPsAl&ON.HAN~ NGAN HANG THUONG M~I CO PHAN sAl GON -HA NQI

Ma hi~u: QD 83/QD-HDQT Ngay hi~u l\Ic: 04/05/2022 LAn ban hanhlsua d6i: O~

k) Thong qua bao cao tai chinh hang nam; phuang an phan ph6i loi nhuan sau khi dahoan thanh nghia VI,! thue va cac nghia vu tai chinh khac cua SHB.

1) Thong qua bao cao cua Hoi d6ng quan tri, Ban kiem soat v~ viec thirc hien nhiernvu quyen han duoc giao.

m) Quyet dinh thanh l~p cong ty con.

n) Thong qua phirong an gop von, mua c6 phan cua doanh nghiep, t6 chirc tin dungkhac co gia tri til 20% tro len so voi v6n di~u l~ cua SHB ghi trong bao cao taichinh da duoc kiem toan gftn nh~t.

0) Quyet dinh dftu tu, giao dich mua ban tai san cua SHB co gia tri til 20% tro len sovoi v6n dieu l~ cua SHB ghi trong bao cao tai chinh da:duoc kiem toan gftn nhat.

p) Thong qua cac hop d6ng co gia tri tren 20% v6n di~u l~ cua SHB ghi trong bao caotai chinh da: duqc ki~m toan gftn nh~t gifra SHB vai thanh vien H<)id6ng quan tri,Ban ki~m soat, T6ng Giam d6c, c6 dong lan, nguai co lien quan cua ho; cong tycon, cong ty lien k~t cua SHB.

q) Quy~t dinh vi~c chia, tach, hqp nh~t, sap nh~p, mua l~i, chuy~n d6i hinh thilc phaply, giai th~ ho~c yeu cftu pha san SHB.

r) Quy~t dinh cac giai phap kh~c ph\lc cac bi~n d<)ngIan v~ tai chinh cua SHB.

s) Phe duy~t danh sach t6 chilc ki~m toan duqc ch~p thu~n th\1'chi~n ki~m toan Baocao tai chinh cua Ngan hang thea d~ xu~t, ki~n nghi cua Ban ki~m soat.

Di~u 8. Thu t\lCva trinh tv ti~n hanh hQpD~i hQidAng c6 dong thU'OngnienTrinh t\1',thu t\lC ti~n hanh hOp D~i hQi d6ng c6 dong thuang nien duqc th\1'chi~n theaQuy ch~ nay va cac quy dinh co lien quan cua Di~u l~ va phap lu~t. M<)t s6 quy dinhchinh v~ thu t\lCva trinh t\1'ti~n hanh hop DHDCD nhu sau:1. Thong bao v~ vi~c ch6t danh sach c6 dong co quy~n tham d\1'hOpDHDCD:

SHB cong b6 thong tin v~ vi~c l~p danh sach c6 dong co quy~n tham d\1'hOp D~ih<)id6ng c6 dong t6i thi~u 20 ngay truac ngay dang ky cU6i cung. Nguai tri~u t~phop DHDCD phai l~p danh sach c6 dong co quy~n d\1'hOp D~i h<)id6ng c6 dong.Danh sach c6 dong co quy~n d\1'hOp D~i h<)id6ng c6 dong duqc l~p d\1'atren danhsach c6 dong cua SHB. Danh sach c6 dong co quy~n d\1'hOp D~i h<)id6ng c6 dongduqc l~p khi co quy~t dinh tri~u t~p va phai l~p xong khong qua 10 ngay truac ngaygui gi~y mai hop D~i h<)id6ng c6 dong.

2. Thong bao tri~u t~p D~i h<)id6ng c6 donga) Nguai tri~u t~p hOp D~i h<)id6ng c6 dong phai gui thong bao mai hOp d~n t~t eft c6

dong trong danh sach c6 dong co quy~n d\1'hOp ch~m nh~t la 21 ngay truac ngaykhai m~c.

TililirJu IUly chka ukl!t;U lilu,llg du~!'c.'I'{f clw

(, htnh

_SUBSQ;j~.,_"'"00n' QUY cUE NQI BQ VE QUAN TRf

NGlNUTICP sAlGON·HANOI NGAN HANG THUONG M~I CO PHAN sAl GON -HA NQIMa hi~u:QD 83/QD-HDQT Ngity hi~u l\fc: 04/05/2022 Ldn ban hanh/sira d6i: 03

b) Kern thea thong bao moi hop phai co chuang trinh hQP, the hoac phieu bieu quyet,cac tai lieu thao luan lam Co' sa thong qua quyet dinh va du thao nghi quyet d6i voitung vdn d~ trong chuang trinh hQP.

c) Thong bao moi hop va cac tai lieu giri kern thea se duoc cong b6 tren trang thongtin di~n tu cua SHB d6ng thai voi viec giri thong bao cho cac c6 dong.

d) Truong hop chuang trinh hop Dai hQi d6ng c6 dong co nQi dung bdu thanh vienHQi d6ng Quan tri, Ban Ki~m soat, thi tnroc khi ti~n hanh cuoc hQP t6i thieu 30ngay, HQi d6ng Quan tri phai thong bao cho cac c6 dong co quyen du hop v~ s6hrong thanh vien dir kien duoc bdu, b6 sung, cac di~u kien, tieu chuan d6i vai tungchuc danh d~ c6 dong d~ cu nguai tham gia tranh cu thea dung quy dinh cua phap

lu~t.3. Cach thuc dang ky tham d\l DHDCDa) Vao ngay khai m~c cUQchQP, cac c6 dong va nguai duQ'cuy quy~n d\l hQp phai co

m~t t~i dia di~m hQP dung thai gian da: duQ'c thong bao d~ lam thu wc dang ky d\lhQp. Khoang thai gian danh cho vi~c dang ky th\lc hi~n thea thong bao mai hQP;

b) Nguai dang ky d\l hQp se duQ'ccfip the bi~u quy~t ho~c phi~u bi~u quy~t tUO'llgungvai s6 vdn d~ cdn bi~u quy~t trong chuang trinh hQp.

c) H~t thai gian danh cho vi~c dang ky, n~u da:du ty l~ t6i thi~u d~ ti~n hanh cUQchQP,Chu toa co the cho b~t ddu cUQchQp dS bao dam ti~n dQ, khong cdn phai cha d~nkhi co ddy du cac c6 dong co quy~n d\l hQP;

d) C6 dong ho~c nguai duQ'cuy quy~n d\l hQPd~n sau khi cUQchQPda:khai m~c duQ'cdang ky va co quy~n tham gia bieu quy~t cac vdn d~ ngay sau khi dang kY. Trongtruang hQ'pnay, hi~u l\lc cua nhung nQi dung da: duQ'c bi~u quy~t truac do khong

thay d6i.4. Di~u ki~n ti~n hanh hQp DHDCD:a) CUQchQpDHDCD duQ'cti~n hanh khi co sf>c6 dong d\l hQp d~i di~n tren 50% t6ng

sf>c6 phdn co quy~n bieu quy~t cua SHB.b) Truang hQ'p cUQchQp ldn thu nhdt khong du di~u ki~n ti~n hanh thea quy dinh t~i

Di~m a Khoan nay thi thong bao mai hQp ldn thu hai phai duQ'c gui trong thai h~n30 ngay ke tu ngay d\l dinh hQP ldn thu nhdt. CUQchQP D~i hQi d6ng c6 dong Ianthu hai duQ'cti~n hanh khi co sf>c6 dong d\l hQp d~i di~n tu 33% t6ng sf>c6 phdn co

quy~n bieu quy~t tra len;c) Truang hQ'p cUQchQp ldn thu hai khong du di~u ki~n ti~n hanh thea quy dinh t~i

Diem b Khoan nay thi thong bao mai hOp ldn thu ba phai duQ'c gui trong thai h~n20 ngay k~ tu ngay d\l dinh hQp ldn thu hai; CUQchQPD~i hQi d6ng c6 dong ldn thuba duQ'c ti~n hanh khong ph\! thuQc vao t6ng sf>phi~u bi~u quy~t cua cac c6 dong

d\l hQp5. Vi~c uy quy~n tham d\l DHDCD:

T(li lit}u JIll.)'dllhl c/lemiu Mdii/I; du!",,'

')llOchip, in (ill dmri l1l{Ji hinlt fhire

_SUB_po1"",__ QUY cut N(H BQ vI!:QUAN TRJIlGANWI&TlCPsAlGON.HiN~ NGAN HANG THUONG M~I co PHAN sAl GON -HA NQI

Ma hi~u:QD 83/QD-HDQT Ngay hi~u hJc: 04/05/2022 LAnban hanhlsua d6i: 03

Viec uy quyen cho ca nhan, t6 chirc dai dien dir hop Dai hoi d6ng c6 dong phai l~pthanh van ban. Van ban uy quyen duoc l~p theo quy dinh cua phap lu~t ve dan str vaphai neu r5 ten ca nhan, t6 chirc duoc uy quyen va s6 hrong c6 phAnducc uy quyen.Ca nhan, t6 clnrc duoc uy quyen du hQPDai hQi d6ng c6 dong phai xuat trinh van banuy quyen khi dang ky du hop tnroc khi vao phong hQP·

Di~u 9. Tho tuc bi~u quy~t tai D~i hQidAng c8 dong1. Dai hQi d6ng c6 dong thao lu~n va bieu quyet theo tung v~n d~ hoac tung nh6m v~

d~ trong nQi dung chuang trinh diroi su dieu khi~n cua chu tQa.2. Khi d~n d\l' hQP D~i hQi d6ng c6 dong, m6i c6 dong duQ'c phat mQt "Phi~u bi~u

quy~t" do Ngan hang phat hanh. Khi ti~n hanh bi~u quy~t b~ng Phi~u t~i cUQchQP,se th\l'c hi~n thu Phi~u bi~u quy~t tan thanh tru6c, sau d6 d~n Phi~u bi~u quy~tkhong tan thanh, cu6i cung ki~m phi~u t~p hQ'ps6 phi~u bi~u quy~t tan thanh, khongtan thanh, khong c6 y ki~n. MQt Phi~u bi~u quy~t c6 th~ duQ'c thi~t k~ dung d~ bi~uquy~t cho nhi~u v~n d~. K~t qua ki~m phi~u duQ'cChu tQa cong b6 tru6c khi b~ m~ccUQchQp.

3. Cach thuc ki~m phi~u: Theo d~ nghi cua Chu tQa cUQchQP, DHDCD ti~n hanh bAuBan ki~m phi~u v6i s6 lUQ'ngkhong qua ba nguai. Ban ki~m phi~u lam vi~c theo S\l'chi d~o cua Chu tQa. Vi~c ki~m phi~u d6i v6i nhung v~n d~ nh~y cam va n~u c6dong c6 yeu cAuvao tung thai di~m, DHDCD th6ng nh~t chi dinh mQt t6 chuc trungl~p d~ th\l'c hi~n vi~c thu th~p va ki~m phi~u. T6 chuc trung l~p se do HDQT d~,

xuat.4. Vi~c bAu thanh vien HQi d6ng Quan tri, Ban Ki~m soat phai th\l'c hi~n theo phuang

thuc bAu d6n phi~u, theo d6 m6i c6 dong c6 t6ng s6 phi~u bi~u quy~t tuang ung v6it6ng s6 c6 phAn So' huu nhan v6i s6 thanh vien duQ'c bAu cua HQi d6ng Quan triho~c Ban Ki~m soat; c6 dong c6 quy~n d6n h~t s6 phi~u bAucua minh cho mQt ho~cmQt s6 ung cu vien. Nguai trung cu thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c Ki~m soatvien duQ'cxac dinh theo s6 phi~u bAutinh tu cao xu6ng th~p, b~t dAutu ung cu vienc6 s6 phi~u bAu cao nh~t cho d~n khi du s6 thanh vien. Truang hQ'pc6 tu 02 ung cuvien tra len d~t cung s6 phi~u bAunhu nhau cho thanh vien cu6i cung cua HQi d6ngquan tri ho~c Ban ki~m soat thi se ti~n hanh bAu l~i trong s6 cac u-ng cu vien c6 s6phi~u bAu ngang nhau ho~c l\l'a chQn theo tieu chi quy dinh t~i quy ch~ bAu cu cuaSHB do HQi d6ng Quan tri ban hanh.

Di~u 10. Bien bim hQp DHDCD1. CUQchQp D~i hQi d6ng c6 dong phai duQ'c ghi vao s6 bien ban cua SHB va c6 th~

ghi am ho~c ghi va luu giu du6i hinh thuc di~n tu khac. Bien ban hQp phai c6 cacnQi dung chu y~u duQ'cquy dinh t~i Di~u l~ Ngan hang.

1i/i lifll flay clllhl cdc tlu}ug tillIdu khlmg {fur)'cS{l< cho plu;p

ill tin tlm}i "Wi iliuh thkc10

II SUB__ ._"'''''''' QUY cUE NOI BO VE QUAN TRfIlGAllIlAN&TIICPsAlGON.IIAN~ NGAN HANG THUONG M~I CO PHAN sAl GON -HA NOI

Mffhi~u: QD 83/QD-HDQT Ngay hi~u hJc: 04/05/2022 Lfu1ban hanh/sira d6i: 03

2. Bien ban cuoc hop Dai hQi d6ng c6 dong phai duoc l~p bang tieng Viet va co th~bang mQt thir tieng mroc ngoai, va hai ban nay co gia tri phap ly ngang nhau. Truonghop hai bien ban nay co sir khac bi~t v~ nQi dung thi diroc giai thich thea bien banduoc l~p bang tieng Viet,

3. Bien ban hop Dai hQi d6ng c6 dong phai ducc hoan thanh va thong qua tnroc khi b€mac cuoc hop.

4. Chu toa va thu ky cuoc hop phai lien doi chin trach nhiem v~ tinh trung thuc, chinhxac cua nQi dung bien ban.

5. Bien ban hop Dai hci d6ng c6 dong phai duoc gui d€n tfrt ca c6 dong trang thai han15 ngay, k~ til ngay k€t thuc cuoc hop; viec giri bien ban hQP co th~ thay th€ b~ngvi~c dang Uti len trang thong tin di~n tu clla SHB.

6. Trong thai hl;ln 15 ngay, k~ tu ngay b€ ml;lCcUQchQP ho~c til ngay k€t thuc ki~mphi€u d6i vai truang hQ'plfry Y ki€n b~ng van ban, tfrt ca cac nghi quy€t, quy€t dinhduQ'cDl;lihQi d6ng c6 dong thong qua phai duQ'cgui den Ngan hang Nha nuac.

7. Bien ban hQP Dl;li hQi d6ng c6 dong, ph\l l\lc danh sach c6 dong dang ky dl! hQP,toan van nghi quy€t dll dUQ'cthong qua va tai li~u co lien quan gui kem thea thongbao mai hQp phai duQ'c luu giu tl;liTr\l sa chinh clla SHB.

Di~u 11. Quy~t dinh eua DHDCD1. Quy€t dinh clla DHDCD duQ'c thong qua khi co dll cac di~u ki~n quy dinh tl;liDi~u

l~ va co gia tri hi~u ll!c cao nhfrt trang Ngan hang. MQi don vi, ca nhan co lien quan(bao g6m cac thanh vien HQi d6ng Quan tri, thanh vien Ban Ki~m soat va thanhvien Ban Di~u hanh, c6 dong ... ) d~u co nghla V\lthi hanh.

2. Nghi quy€t Dl;lihQi d6ng c6 dong phai duQ'c thong bao d€n c6 dong co quy~n d~rhQpDl;lihQi d6ng c6 dong va cong b6 thong tin thea quy dinh v~ Cong b6 thong tintren thi truOng chung khoan; truang hQ'p SHB co trang thong tin di~n ill, vi~c guinghi quy€t co th~ thay the b~ng vi~c dang tai len trang thong tin di~n tu clla SHB.

3. Trang thai hl;lnchin muai ngay, k~ til ngay nh~n duQ'cbien ban hQPDl;lihQi d6ng c6dong ho~c bien ban k€t qua ki~m phi€u lfry y ki€n Dl;lihQi d6ng c6 dong, c6 dong,nhom c6 dong sa huu tu 5% t6ng s6 c6 phfin ph6 thong tra len co quy~n yeu cfiuToa an ho~c TrQng tai xem xet, huy b6 nghi quy€t ho~c mQt phfin nQi dung nghiquy€t clla Dl;lihQi d6ng c6 dong trong cac truang hQ'Psau day:

a) Trinh tl! va thll t\lC tri~u t~p hQPva ra quy€t dinh clla Dl;lihQi d6ng c6 dong vi phl;lmnghiem tn;mg quy dinh Di~u l~ SHB va cac quy dinh clla Lu~t, tm truOng hQ'pnghiquy€t clla Dl;li hQi d6ng c6 dong duQ'c thong qua b~ng 100% t6ng s6 c6 phfin co

quy~n bi~u quy€t;b) NQi dung nghi quy€t vi phl;lmphap lu~t ho~c Di~u l~ Ngan hang.

1(li lifll lilly dill'll nk tl"Jugniu "hong dlt~!'cS{l' clw

)iW chep, ill till i/m'ri 1Il!}i it/nil thire11

!.~,,!!~ QUY CHE NOI BO VE QUAN TRJNGANHlNG TMCP sA!GON· HANOI NGAN HANG THUONG M~I CO PHAN sAl GON -HA NOI

Milhi~u: QD 83/QD-HDQT Ngflyhi~u h,rc: 04/05/2022 L§.nban hflnh/siradbi: 03

4. C6 dong bieu quyet phan d6i nghi quyet v€ viec t6 chirc lai Ngan hang hoac thayd6i quyen, nghia vu cua c6 dong quy dinh tai Di€u l~ Ngan hang co quyen yeu duNgan hang mua lai c6 phan cua minh. Yeu c~u phai bang van ban, trong do neu raten, dia chi cua c6 dong, s6 hrong c6 phan tung loai, gia du dinh ban, ly do yeu c~uNgan hang mua lai. Yeu cau phai duoc giri d€n Ngan hang trong thai han 10 ngay,k~ tir ngay Dai hci d6ng c6 dong thong qua nghi quyet v€ cac v~n d€ quy dinh tai

khoan nay.

Di~u 12. Tho tuc lAy y kiSn cB dong b~ng van ban

1. Hoi d6ng Quan tri co quyen Ifryy kien c6 dong bang van ban d~ thong qua quy€tdinh cua D~i h<)id6ng c6 dong thea quy dinh t~i Di€u l~ SHB va phap lu~t bfrt cuhic nao n€u xet thfry c~n thi€t vi lqi ich cua SHB.

2. H<)id6ng Quan tri phai chuAn bi phi€u l~y y ki€n, dl,l'thao nghi quy€t cua D~i h<)id6ng c6 dong va cac tai li~u giai trinh dl,l'thao quy€t dinh. Phi€u l~y y ki€n kern theadl,l'thao quy€t dinh va tai li~u giai trinh phai duqc gui d€n cho c6 dong b~ng phuongthuc bao dam d€n duqc dia chi thuang tru (ho~c dia chi lien l~c khac rna c6 dongdang ky) cua tung c6 dong ch~m nhfrt 10 ngay tru6c thai h~n phai gui lC;liphi€u lfry

y ki€n.

3. Phi€u Ifryy ki€n phai co cac n<)idung chu y€u thea quy dinh tC;liDi€u l~ Ngan hangva duqc gui cho cac c6 dong thea trinh tv, thu tl,lCneu tC;likhoan 2 Di€u nay.

4. Phi€u lfry y ki€n dft duqc tra lai phai co chft ky cua c6 dong la ca nhan, cua nguaidl;lidi~n thea phap lu~t ho~c nguai d~i di~n thea uy quy€n cua c6 dong la t6 chuc.

5. Phi€u lfry y ki€n gui v€ SHB phai duqc dl,l'ngtrong phong bi dan kin va khong aiduqc quy€n rna tru6c khi kiem phi€u. Cac phi€u Ifryy ki€n gui v€ SHB sau thai hl;lndft xac dinh t~i n<)idung phi€u Ifryy ki€n ho~c dft bi rna d€u khong hqp l~.

6. H<)id6ng Quan tri kiem phi€u va l~p bien ban kiem phi€u du6i Sl,l'chung ki€n cuaBan Kiem soat ho~c cua c6 dong khong n~m gift chuc Vl,lquan ly SHB. Bien bankiem phi€u phai co cac n<)idung chu y€u thea quy dinh t~i Di€u l~ Ngan hang vaBien ban k€t qua kiem phi€u phai duqc gui d€n cac c6 dong trong thai hl;lnmuailam ngay, ke tu ngay k€t thuc kiem phi€u. Tfrt eli cac nghi quy€t, quy€t dinh duqcDl;lih<)id6ng c6 dong thong qua b~ng hinh thuc nay phai duqc gui t6i Ngan hangNhanu6c.

7. Cac thanh vien H<)id6ng Quan tri va nguai giam sat kiem phi€u phai lien d6i chiutrach nhi~m v€ tinh trung thl,l'c, chinh xac cua bien ban kiem phi€u; lien d6i chiutrach nhi~m v€ cac thi~t hl;liphat sinh tu cac quy€t dinh duqc thong qua do kiemphi€u khong trung thl,l'c,khong chinh xac.

Iill h?'II Il{IYnil! k/u'mg {lu~rcS{f clw pht;p

II SUBSoiOl...-_"'ub", QUY cult N(H BO VE QUAN TRJNGANHAtI&TMCP sAl GON· HANOI NGAN HANG THUONG M~I co PHAN sAl GON -HA NOI

Ma hi~u:QD 83/QD-HDQT Ngay hi~u l\Ic: 04/05/2022 LAnban hanhlsua d6i: 03

8. Phieu lAyy ki~n da diroc tra loi, bien ban kiem phieu, toan van nghi quyet da dirocthong qua va tai lieu co lien quan gtri kern thea phieu lAyy kien d€u phai duoc luugiu tai tru sa chinh cua SHB.

9. Quyet dinh duoc thong qua thea hinh thirc lfiy y kien c6 dong bang van ban co giatri nhu quyet dinh duoc thong qua tai cuoc h9P Dai hoi d6ng c6 dong.

10. Ngan hang dam bao gtri, cong b6 day du tai lieu va dam bao thai gian hQ'Ply chocac c6 dong xem xet tai lieu truce khi gui phieu bieu quyet nhu tnrong hQ'Pt6 chirc

h9P DHDCD.

Chuong IIIHOI DONG QUA.N TIq

Di~u 13. CO'cAu tAclnrc, vai tro, quy~n han va nghia V\l cua HQi dang Quan tr] trong quantr] Ngan hang

1. HQi d6ng Quan tri la co quan qufm tri SHB, co toan quy€n nhan danh SHB d~ quy~tdinh, th\l'c hi~n cac quy€n va nghla V\l cua SHB, trir nhfrng vAn d€ thuQc thAm quy€n

CllaDHDCD va Ban Ki~m soat.2. HQi d6ng Quan tri xay d\fng, ban hanh va th\fc hi~n Quy ch~ t6 chilc va ho~t dQng

Cllaminh va ban hanh cac Quy dinh nQi bQ lien quan d~n t6 chilc, quan tri va h01;ltdQng clla SHB trir nhung vAn d€ thuQc thAm quy€n clla Ban Ki~m soat ho~c clla D~ihQi d6ng c6 dong tren co sa nhfrng quy dinh co lien quan ella Phap lu~t va Di€u l~

Ngan hang.3. HDQT co quy€n quy~t dinh chi~n luQ'c, k~ h01;lchphat tri~n trung h1;lnva k~ h01;lch

kinh doanh hang nam clla SHB va cac nhi~m V\l, quy€n h1;lnkhac thea quy dinhtrong Di€u l~ Ngan hang va cac quy dinh clla phap lu~t lien quan.

4. HQi d6ng Quan tri clla SHB co t6i thi~u 05 thanh vien va t6i da 11 thanh vien; s6luqng thanh vien C\l th~ do D1;lihQi d6ng c6 dong quy~t dinh. T6i thi~u 112 (mQtphan hai) t6ng s6 thanh vien HQi d6ng Quan tri phai la Thanh vien HDQT khongdi€u hanh va Thanh vien HDQT dQc l~p, trong do co t6i thi~u 01 Thanh vien HDQTd9C l~p. Chll tich H9i d6ng Quan tri co th~ la Thanh vien HDQT dQc l~p.

5. Nhi~m ky clla thanh vien HQi d6ng quan tri khong qua 05 nam. Thanh vien HQid6ng quan tri co th~ duQ'c bau ho~c b6 nhi~m 11;livai s6 nhi~m ky khong h1;lnch~.Truang hQ'pco thanh vien HQi d6ng quan tri duQ'Cbau b6 sung ho~c thay th~ thanhvien HQi d6ng quan tri bi duong nhien mAt tu cach, mi€n nhi~m, bai nhi~m trongthai h1;lnnhi~m ky la thai h1;lncon l1;liclla nhi~m ky HQi d6ng quan trio HQi d6ngquan tri Cllanhi~m ky vira k~t thuc ti~p Wc h01;ltdQng cho d~n khi HQi d6ng quan tri

clla nhi~m ky mai ti~p quan cong vi~c.

Ttl; li~;uIUIYm;u IIhono dm,fC Hf' clw,,,> • •

in {iu dtaii 1Il!)iit/nil tlti/'(:

I1SHB_,,-,_odutioo. QUY CHE NOI BO VE QUAN TRJNGANllAN&mcpsAl&ON.IIANOI NGAN HANG THUO'NG M~I CO PHAN sAl GON -HA NOI

Ma hi~u: QD 83/QD-HDQT Ngay hi~u h,rc: 04/0512022 LAnban hanh/sua d6i: O~

6. Thanh vien Hoi d6ng Quan tri duoc huang thu lao cho cong viec cua minh voi 1iueach la Thanh vien HDQT. Tfmg mire thu lao do DHDCD quyet dinh, Khoan thulao nay se diroc chia cho cac Thanh vien HDQT thea thea thuan, hoac chia d~utrong tnrong hop khong thea thuan diroc.

f)i~u 14. Trinh tt}'va tho tuc d~ ciI",trng cu, b~u, mi~n nhiern va bai nhiem thanh vien HQidang Quan tr]

1. Tieu chuan thanh vien HDQT: Thanh vien HDQT phai dap irng du cac tieu chuanva di~u kien thea quy dinh tai Di~u l~ Ngan hang.

2. Cach thirc d~ cu ngiroi va irng cir vao vi tri thanh vien HDQT:a) C6 dong hoac nhom c6 dong sa hiru nr 10% t6ng s6 c6 phan ph6 thong tro len co

quyen d~ cu nguai vao H(>id6ng Quan triob) Truac va trong cu(>chQp DHDCD, cac c6 dong co quy~n cling nhau l~p nhom d~ de

cu va d6n phi~u b~u cho nguai do hQde cu.c) Truang hQ'Ps6 luqng cac ung vien H(>id6ng Qm'm tri thong qua d~ cu vfrn khong

du s6 luqng c~n thi~t, H(>id6ng Quan tri duO"ngnhi~m co th~ giai thi~u them ungvien ho~c t6 chuc de cu thea m(>tcO"ch~ do Ngan hang quy dinh. Vi~c H(>id6ngQuan tri giai thi~u them ung vien H(>i d6ng Quan tri phai duQ'c cong b6 ra rangtruac khi Di,lih(>id6ng c6 dong bi~u quy~t b~u thanh vien H(>id6ng Quan tri thea

quy dinh cua phap lu~t.d) Thong tin lien quan d~n cac ung vien H(>id6ng Quan tri (trong truang hQ'pda xac

dinh dUQ'ccac Ung vien) duQ'c cong b6 t6i thi~u muai (10) ngay truac ngay khaimi,lc hQP Di,li h(>id6ng c6 dong tren trang thong tin di~n tu cua Ngan hang d~ c6dong co th~ tim hi~u ve cac ung vien nay truac khi be phi~u.Thong tin lien quan d~n cac ung vien H(>id6ng Quan tri duQ'c cong b6 tbi thi~u bao,

gom:- HQten, ngay thang nam sinh;- Trinh d(>chuyen mon;- Qua trinh cong tac;- Ten cac cong ty rna ung cu vien dang n~m giu chuc V\l thanh vien H(>id6ng Quan

tri va cac chuc danh quan ly khac;- Cac lQ'iich co lien quan tai Ngan hang (n€u co);- Cac thong tin khac (n~u co).

e) Cac ung vien thanh vien H(>id6ng Quan tri co cam k~t b&ngvan ban ve tinh trungth\lc, chinh xac va hQ'p ly cua cac thong tin ca nhan duQ'c cong b6 va phai cam k8tth\lc hi~n nhi~m V\l cua thanh vien H(>id6ng Quan tri m(>t cach trung th\lc, trungthanh, cAntrQng va vi lQ'iich cao nhfrt cua Ngan hang n~u duQ'cb~u lam thanh vienH(>id6ng Quan trio

CUll 'lim .~.fWT{l; liru JULYclllhf cdc tlu)ug tinHill All/Ill/.: tIu"!?,c .'I'{rclw pIli;" 14

~J!I] QUY CHE NOI BO VE QUAN TRJNGlNUTNCPsllGON· HANOI NGAN HANG THU(JNG M~I CO PHAN SAl GON -HA NOI

Mil hi~u: QD 83/QD-HDQT Ngay hi~u h,rc: 04/05/2022 Lc1nban hanh/sua d6i: 03

3. Cach thirc bau thanh vien HDQTViec bieu quyet b§.u thanh vien HQi d6ng Quan tri duoc thtrc hien thea phuongtlurc b§.u d6n phieu, thea do m6i c6 dong co t6ng s6 phieu bieu quyet tuong imgvoi t6ng s6 c6 phan sa htru nhan voi s6 thanh vien duoc b§.ucua HQi d6ng Quan triva c6 dong co quyen d6n h~t s6 phieu b§.u cua minh cho mot irng cu vien hoacphan chia cho cac irng err vien.

4. Cac tnrong hop mi~n nhiem, bai nhiem thanh vien HDQTa) Vi~c mi~n nhiem va bai nhiem thanh vien HQi d6ng Quan tri diroc thuc hien thea

quy dinh tai Di~u l~ Ngan hang.b) Trong yang 24 gio k€ tir khi co quyet dinh mi~n nhi~m, bili nhi~m thanh vien

HDQT, SHB phai cong b6 thong tin v~ cac quy~t dinh nay tren cac trang thong tindi~n tu cua SHB, d6ng thai bao cao Uy ban Chung khoan Nha nuac va Sa Giaodich Chung khoan trong yang 03 ngay lam vi~c k€ tir ngay cong b6 thong tin.

c) Trong thai h~n 10 ngay lam vi~c, k€ tir ngay thong qua quy~t dinh mi~n nhi~m, bilinhi~m d6i vai cac thanh vien HQi d6ng Quim tri, HQi d6ng Quan tri SHB phai covan ban kern tai li~u lien quan bao cao Ngan hang Nha nuac.

f)i~u 15. Trinh tt}',thn tyc tAch.rc hQp HQi dAng Qmln triHQi d6ng Quan tri co th€ hQp dinh ky ho~c bfrt thuang. CUQchQp dinh kY cua HQi d6ngQuan tri do Chu tich tri~u t~p bfrt cu khi nao n~u xet thfry c§.nthi~t, nhung m6i quy phaihQP it nhfrt mQt I§.n.HQi d6ng Quan tri co th€ hQP t~i tn,l sa chinh cua SHB ho~c a naikhac. CUQchQp HQi d6ng Quan tri co th€ b~ng hinh thuc hQP m~t, ho~c hQP qua di~ntho~i (teleconference); hQp qua video (videoconference) ho~c qua hinh thuc khac. HQid6ng Quan tri t6 chuc hQp thea dung trinh t\1',thu tl,lCquy dinh t~i Di~u l~ Ngan hang vaquy dinh cua phap lu~t. MQt s6 quy dinh chinh v~ trinh t\1',thu tl,lCt6 chuc hQp HDQT

nhu sau:1. Thong bao hQp HDQT: Khi tri~u t~p hQP, nguai tri~u t~p hQp phai gui thong bao

mai hQP ch~m nhfrt 3 ngay lam vi~c truac ngay hQP. Thong bao mai hQp phai xacdinh Cl,lth€ thai gian va dia di€m hQP, chuang trinh, cac vfrn d~ thao lu~n va quy~tdinh. Kern thea thong bao mai hQPphai co tai li~u su dl,lng t~i cUQchQPva phi~ubi€u quy~t cua thanh vien. Thong bao mai hQp duQ'c gui b~ng bUll di~n, fax, thudi~n tu ho~c phuang ti~n khac, nhung phai bao dam d~n duQ'c dia chi cua tirngthanh vien HQi d6ng Quan tri dUQ'cdang ky t~i SHB. TruOng hQ'PkhAn cfrp, nguaitri~u t~p hQp co th€ thong bao mai hQP 1 ngay lam vi~c truac ngay hQp; cac tMli~u lien quan co th€ duQ'cgui cho cac thanh vien ngay t~i cUQchQP·Cl,lth€ v~ cactruOng hQ'phQPkhAn c~p, thai gian va hinh thuc thong bao mai hQp khAn c~p duQ'cth\1'Chi~n thea quy dinh nQibQdo HQi d6ng Quan tri ban hanh.

lai lifll IIfiy ell ti'a ctic tluJugniu /du'1l0 dUOL' sir cho..-., . .

'" '>flOcl1t;p, in till dlf{ri tn!Ji it/nil thin:15

'J..!!~ QUY cUENOI BO vE QUAN TRIlIGAN HilIG TMCP sAi SON· IlANOI NGAN HANG THUONG M~I CO PHAN sAl GON -HA NOI

Milhi~u: QD 83/QD-HDQT Ngay hi~u h.rc: 04/05/2022 L§.nban hanhlsua d6i: 03

2. Di~u kien t6 chirc hop HDQT: Cuoc hQPHoi d6ng Quan tri diroc ti€n hanh khi cotir 3/4 (ba phdn tu) t6ng s6 thanh vien tro len du hop, Truong hop cuoc hQPkhongtrieu t~p du s6 thanh vien dir hQPthea quy dinh tren thi diroc trieu t~p Idn 2 trongthai han 07 ngay, k~ tir ngay du dinh hop Idn tlnr nhat. Trong tnrong hop trieu t?PIdn 2, cuoc hop diroc tien hanh neu co han mot mra s6 thanh vien Hoi d6ng Quantri du hop, Truong hop khong tnrc ti€p du hQP, thanh vien Hoi d6ng Quan tri coquyen uy quyen bieu quyet cho mot thanh vien Hoi dong Quan tri khac ho~c gui yki€n bi~u quy~t b~ng van ban. Truang hQ'p bi~u quy€t b~ng van ban, phi~u bi~uquy€t phai dlJng trong phong bi kin va phai dUQ'cchuy~n d€n chti tQa cu<)chQPH<)id6ng Quan tri ch~m nhAt 01 gia truac gia khai m~c. Phi€u bi~u quy€t chi dUQ'cmO'truac SlJchung ki€n cua tAtca nhung thanh vien trlJc ti~p dlJ hQp.

3. Cach thuc thong qua nghi quy€tlquy€t dinh cua HDQT: D6i vai truang hQ'pthongqua quy~t dinh b~ng bi~u quy€t t~i cu<)chQP, quy~t dinh cua H<)id6ng Quan triduQ'cthong qua n€u duQ'cda s6 phi€u bi~u quy€t tan thanh, bao g6m ca phi€u bi~uquy€t cua thanh vien trlJc ti€p dlJ hQP va phi€U bi~u quy€t cua thanh vien khongtflJCti€p d\l hQp ma bi~u quy€t thong qua b6 phi€u b~ng van ban. Truang hQ'Ps6phi€u ngang nhau thi quy€t dinh cu6i cimg thu<)cv~ phia co y ki~n cua nguai chutQa cu<)chQp.D6i vai truang hQ'pthong qua quy€t dinh b~ng lAyy ki€n b~ng van ban thong quaPhi€u lAyy ki€n H<)id6ng Quan tri ho~c lAyy ki€n thong qua hinh thuc khac tuangduang d6i vai tirng vAn d~ thu<)c thAm quy~n ctia H<)i d6ng Quan tri, quy~t dinhcua H<)id6ng Quan tri duQ'c thong qua n€u da s6 thanh vien H<)id6ng Quan tri coquy~n bi~u quy€t tan thanh.

Di~u 16.Bien ban hQp HDQT1. Cac cu<)chQp cua H<)id6ng Quan tri phai duQ'cghi bien ban va co th~ ghi am, ghi

va luu giu duai hinh thuc di~n tu khac. Bien ban phai co cac n<)idung chu y~uthea quy dinh t~i Di~u l~ va quy dinh ctia phap lu?t.

2. Bien bim hQp HDQT phai duQ'c l?p chi ti~t va ra rang. Thu ky va cac thanh vienHDQT tham gia vao phien hQPphai ky ten vao cac bien ban cu<)chQP.Truang hQ'pthanh vien tr\lc ti€p dlJ hQp khong ky vao bien ban thi phai ghi ra Iy do; n€u khongghi ra Iy do thi bi~u quy€t ctia thanh vien do d6i vai nhung n<)idung t~i cu<)chQPcoi nhu kh6ng co gia trio Truang hQ'p hQP qua teleconference ho~cvideoconference thi trong yang 07 ngay lam vi~c k~ tir ngay hQP, tAt ca cac thanhvien d\l hQpphai ky tr\lc ti€p vao Bien ban hQP.

3. Chu tQa va thu ky phai chiu trach nhi~m v~ Hnh trung th\lc va chinh xac cua n<)idung bien ban hQpH<)id6ng Quan trio

Jili licJu lUiy cillltl clic tlN;UgIlJu klU}l1g {tu~rc!qt clIOp!u;p 16

!lJJ!~ QUY CHE NOI BO VE QUAN TRlNGlNUTlCPsAJ&ON' HANOI NGAN HANG THUONG M~I CO PHAN sAl GON -HA NOI

M§ hi~u: QD 83/QD-HDQT Ngay hi~u h,rc: 04/05/2022 Lfu1ban hanhlsua d6i: 03

4. Bien ban cuoc hop Hoi d6ng Quan tri phai duoc I~p bang tieng Viet va co th~ bangmot thir tieng mroc ngoai, va hai ban nay co gia tri phap Iy ngang nhau. Truonghop hai bien ban nay co SlJ khac biet v~ n<)idung thi duoc giai thich thea bien banduoc l~p bang tieng Viet.

5. Bien ban hop Hoi dong Quan tri va tai lieu sir dung trong cuoc hop phai duoc luugift tai tru sa chinh cua SHB.

f)i~u 17. Th§m quy~n va th~ thirc l~y y ki~n thanh vien HQi dAng Quan tr] bing van ban1. H<)i d6ng Quan tri co th~ thong qua cac quyet dinh thuoc tham quyen qua hinh

thirc ldy y kien bang van ban. Chu tich H<)id6ng Quan tri quyet dinh viec ldy ykien thanh vien H<)id6ng Qui'm tri b~ng van ban.

2. Van phong H<)id6ng Quan tri chu~n bi phi~u ldy y ki~n va cac tai li~u cfin thi~t colien quan d~n n<)idung xin y ki~n. Phi~u ldy y ki~n va Uli li~u kern thea phai duQ'cgui b~ng cac phuong thuc bao dam cac thanh vien co th~ nh~n duQ'cthong tin.

3. Phi~u ldy y ki~n phai co cac n<)idung chu y~u sau:a) Ten, dia chi trv sa chinh, s6 va ngay cdp Gidy phep thanh l~p va ho~t d<)ng,Gidy

chung nh~n dang ky kinh doanh cua Ngan hang;b) Mvc dich ldy y ki~n;c) HQ, ten va dia chi lien l~c cua thanh vien H<)id6ng Quan tri;d) Vdn d~ cAn ldy y ki~n;e) Phuang an bi~u quy~t, bao g6rn: tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki~n;t) Thai h~n gui phi~u ldy y ki~n da:duQ'ctra lai v~ ngan hang;g) HQva ten, chft ky cua Chu tich H<)id6ng Quan trio4. Phi~u ldy y ki~n da: duQ'c tra lai co chu ky cua thanh vien H<)id6ng Quan tri va

phai duQ'Cgui t6i Ngan hang thea dung quy dinh v~ thai h~n gui phi~u ldy y ki~n

da:duQ'ctra lbi5. Van phong H<)id6ng Quan tri ki~rn phi~u ldy y ki~n va l~p bien ban ki~rn phi~u

du6i SlJ giarn sat cua t6i thi~u rn<)tThanh vien H<)i d6ng Quan tri d<)c l~p ho~cthanh vien Ban Ki~rn soM trong truOng hQ'pthanh vien H<)id6ng Quan tri d<)cl~pco quy~n IQ'ilien quan. Bien ban ki~rn phi~u phai co cac n<)idung chu y~u sau day:

a) Ten, dia chi trv sa chinh, s6 va ngay cdp Gidy phep thanh l~p va ho~t d<)ng,Gidy

chung nh~n dang ky kinh doanh cua Ngan hang;b) Mvc dich va cac vdn d~ cAnIdy y ki~n;c) Tfmg s6 phi~u bi~u quy€t gui di, t6ng s6 phi€u bi~u quy~t thu v~, s6 phi€u bi~u

quy~t hQ'pl~, s6 phi€u bi~u quy~t khong hQ'pl~, t6ng s6 phi~u tan thanh, khong tanthanh.va khong co y ki€n d6i v6i tung vdn d~ duQ'c xin y ki~n. Bien ban phai cophv1vc danh sach thanh vien HQi d6ng Quan tri da:tharn gia bi~u quy~t;

Ttii litfu JUiyniu lihtmg dU~fCs~r 17

~J!I] QUY CHE NQI BQ VE QUAN TRJNGANIlAN611CPsAl&8N.IlAN~ NGAN HANG THUONG M~I CO PHAN sAl GON -HA NQI

Ma hi~u: QD 83/QD-HDQT Ngay hi~u h,rc: 04/05/2022 LAnban hanh/sua d6i: 03

d) HQ, ten, chtr ky cua ngiroi phu trach kiem phieu, nguoi giam sat va chu tich Hoi

d6ng Quan trio6. Bien ban k~t qua kiem phieu kern nghi quyet, quyet dinh dtra tren k~t qua kiem

phieu phai diroc giri d~n cac thanh vien Hoi d6ng Quan tri trong thai han 15 ngayk~ til ngay k~t thuc kiem phieu.

7. Cac phieu lAyy kien da diroc tra loi, bien ban kiem phieu, toan van nghi quyet dadircc thong qua va tai lieu co lien quan ducc luu gifr tai Van phong Hoi d6ng

Quan trio8. Quyet dinh duoc thong qua thea hinh thirc lAyy kien thanh vien Hoi d6ng Quan tri

bang van ban thong qua Phieu lAyy kien H(>id6ng Quan tri hoac lAyy ki~n thongqua hinh thirc khac tuO'ng duO'ng co gia tri nhu quy~t dinh duQ'c thong qua t;;ticu(>c

hQpH(>id6ng Quan trio

Di~u 18.Nghj quyit, quyit djnh ella HQidAngQmin trj1. Nghi quy~t, quy~t dinh cua H(>id6ng Quan tri duQ'c thong qua thea quy dinh t;;ti

Di~u l~ Ngan hang.2. Nghi quy~t, quy~t dinh cua H(>i d6ng Quan tri phai dUQ'cgui 01 ban sao cho

Truang Ban Ki~m soat d€ giam sat va 01 ban sao cho T6ng Giam d6c d€ biet, th\lchi~n sau khi ban hanh.

3. Nghi quy~t, quy~t dinh cua H(>id6ng Quan tri co Hnh hi~u l\lc cao nhAtgifra hai kyhQP D;;tih(>id6ng c6 dong va chi mAt hi~u l\lC khi bi D;;tih(>id6ng c6 dong phuquy~t. MQi b(>ph~n, ca nhan trong Ngan hang, k~ ca thanh vien H(>id6ng Quan tri,d~u co nghia V\lth\lc hi~n nghi quy~t, quy~t dinh cua H(>id6ng Quan trio

4. T6ng Giam d6c chiu trach nhi~m truac H(>i d6ng Quan tri vS vi~c chi d;;toth\lchi~n nghiem tuc cac n(>idung co lien quan da neu t;;tinghi quy~t, quy~t dinh cuaH(>id6ng Quan trio T6ng Giam d6c phai nhanh chong bao cao Chu tich H(>id6ngQuan tri trong truang hQ'pnh~n thAyvi~c th\Jc hi~n nghi quy~t, quy~t dinh cua H(>id6ng Quan tri tren th\lc t~ t;;tithai di~m hi~n t;;tiho~c tuang lai co th~ anh huangbAt lQ'id~n ho;;tt d(>ngkinh doanh cua Ngan hang d~ H(>id6ng Quan tri xem xet.Truang hQ'pH(>id6ng Quan tri khong ban hanh nghi quy~t ho~c quy~t dinh thaythe, T6ng Giam d6c co nghia V\ltiep t\lCth\lc hi~n nghi quyet, quyet dinh cua H(>id6ng Quan tri da ban hanh.

Di~u 19.Cae Dy ban ella HDQTH(>id6ng Quan tri duQ'c thanh l~p cac Uy ban d~ giup HDQT th\lc hi~n nhi~m V\l vaquySn h;;tncua minh, C\lth~ nhu sau:1. H(>id6ng Quan tri phai thanh l~p Uy ban Quan ly rui ro va Uy ban Nhan S\l,va cac

Ti~u ban d~c bi~t khac thea Nghi quyet cua DHDCD.

ll1i li?u /l{IY chka cdc tJr/>ugtin11,11/khi)llg (11('(/(" S{t clw 1'111;1'

uw in {ill dmN I11fii binI! tllkc18

IJSHB___ "',''''' QUY cult NQI BQ VE QUAN TR!NGlNIlAN6TMCP sAl GON· HANOI NGAN HANG THUONG M~I co PHAN sAl GON -HA NQI

Milhi~u:QD 83/QD-HDQT Ngay hi~uh,rc: 04/05/2022 Lfutban hanhlsua d6i: 03

2. Hoi d6ng Quan tri, khi thanh l~p cac Dy ban, phai ban hanh quy ch~ lam viec vachirc nang, nhiem vu cua cac Uy ban phil hop voi quy dinh cua Ngan hang Nhamroc va phap luat co lien quan.

Mot uy ban phai co t6i thieu 3 thanh vien g6m tnrong ban la Thanh vien Hoi d6ng Quantri va cac thanh vien khac do HDQT quyet dinh, b6 nhiem, mi~n nhiem thea quy dinhtai Di€u l~. Uy ban Quan ly rui ro phai co t6i thieu mot thanh vien la thanh vien d(>cl~pcua H(>id6ng Quan trio

Chirong IVBAN KIEM SOAT

J)i~u20. Vai tro, quyen va nghia V1} cua Ban Ki~m soat, trach nhlem cua thanh vien BanKi~m soat trong quan tr] Ngan hang

1. Ban Ki~m soat la cO' quan do DHDCD b~u, thay m~t cac c6 dong d~ th\lc hi~nki~m toan n(>ib(>,ki~m soat, danh gia vi~c chdp hanh quy dinh cua Phap lu~t, quydinh n(>i b(>, Di€u l~ Ngan hang, Nghi quy~t, Quy~t dinh cua D1;lih<)i d6ng c6

dong, H(>id6ng Quan trio2. Ban Ki~m soat chiu trach nhi~m tru6c Phap lu~t, D1;lih(>id6ng c6 dong trong vi~c

th\lc hi~n quy€n va nhi~m V\l duQ'c giao. Trong qua trinh th\lc hi~n nhi~m V\l cuaminh, Ban Ki~m soat duQ'csir d\lng cac quy€n thea quy dinh cua Phap lu~t va Di€u .1

l~Ngan hang.3. Ban Ki~m soat xay dlJng, trinh D1;lih(>id6ng C6 dong phe chuAn va thlJc hi~n Quy

ch~ t6 chuc va h01;ltd(>ng cua minh tren cO'sa nhung quy dinh eo lien quan cua

Phap lu~t va Di€u l~ Ngan hang.

J)i~u21. CO'cAuBan Ki~m soat1. Ban Ki~m soat eo it nhdt 03 (ba) thanh vien. S6 luqng thanh vien Ban Ki~m soat

e\l th~ eua tung nhi~m ky do D1;lih(>id6ng c6 dong quy~t dinh, trong do eo it nhdtY2(m(>tph~n hai) t6ng s6 thanh vien la chuyen trach, khong d6ng thai dam nhi~mchuc V\l, cong vi~c khac t1;lit6 chuc tin d\lng ho~c doanh nghi~p khac. Thanh vienBan Ki~m soat khong phai la nguai trong b(>ph~n k~ toan, tai chinh eua Nganhang va khong phai la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~m toan d(>e l~p

dang th\lc hi~n ki~m toan bao cao tai chinh cua Ngan hang.2. Nhi~m ky cua Ban Ki~m soat la 05 (nam) nam; nhi~m ky eua thanh vien Ban

Ki~m soat khong qua 05 (nam) nam va co th~ duQ'Cb~u l1;liv6i s6 nhi~m ky khongh1;lnch~. Nhi~m ky cua thanh vien duQ'cb6 sung ho~c thay th~ thanh vien bi dUO'llgnhien mdt tu each, mi€n nhi~m, bai nhi~m trong thai h1;lnnhi~m ky la thai h1;lnconl1;lieua nhi~m kyoBan Ki~m soat cua nhi~m ky vua k~t thue ti~p t\lCh01;ltd(>ngeho

d~n khi Ban Ki~m soat cua nhi~m ky m6i ti~p quan eong vi~e.

lui lifll lilly cllll'a ellc t/;imgl1iu /dU}Jlg dlf~)'Cs~{'cho plli}p

~J1!~ QUY cUE NOI BO vE QUAN TRJNGANIlANGTMCPsAlGON.HAN~1 NGAN HANG THUONG M~I CO PHAN sAl GON -HA NOI

Mil hi~u: QD 83/QD-HDQT Ngay hi~u h,rc: 04/05/2022 LAnban hanhisira d6i: 03

3. Tnrong hop s6 thanh vien Ban Ki~m soat khong du 2/3 (hai phAn ba) tong sAthanh vien cua nhiem ky hoac khong du s6 thanh vien t6i thieu thea quy dinh cuaphap luat thi trong thai han 60 ngay, k~ tir ngay khong du s6 hrong thanh vien,SHB phai ti~n hanh b6 sung du s6 Iuong thanh vien Ban Ki~m soat thea quy dinh.

I)i~u 22. Trinh tl)', thu tuc d~ cir, irng CU', biu, bai nhiem, mi~n nhiem thanh vien Ban ki~msoat

1. Tieu chuan va di~u kien d6i voi thanh vien Ban Kiem soat: Thanh vien Ban Kiemsoat phai dap irng du cac tieu chuan va di~u kien thea quy dinh tai Di~u I~ Ngan

hang.2. Vi~e irng cu, d~ eu thanh vien Ban Kiem soM duge th\fe hi~n tuong t\f quy dinh t~i

Khmln 2, f)i~u 14 eua Quy eh~ nay.3. Caeh thue bAu thanh vien Ban Kiem soM duge th\fe hi~n tuO'ng t\f quy dinh t~i

Khmln 3, f)i~u 14 eua Quy eh~ nay.4. Bili nhi~m, mi~n nhi~m thanh vien BKSa) TruOng ban va thanh vien BKS bi xem xet bili nhi~m, mi~n nhi~m trong cae

truOng hgp sau:- Nang l\fe hanh vi dan S\fbi m~t ho~e bi h~n eh~;- Khong dam bao tieu chuftn, di~u ki~n quy dinh t~i f)i~u 50 cua Lu~t cac T6 chuc

tin d\lng;- Co don xin tiI chuc (trong do neu ro ly do tiI chuc);- Khong tham gia cac ho~t d(>ng cua Ban Kiem soM trong 06 thang lien t\lC, triI

truOng hgp bAtkha khang;- Bi cO'quan Nha nuac co thftm quy~n xac dinh 1£1vi ph~m quy dinh t~i f)i~u I~

Ngan hang va;ho~c cac quy dinh cua phap lu~t trong qua trinh th\fChi~n nhi~m V\l,quy~n h~n dugc giao gay thi~t h~i cho SHB;

- Bi cO'quan quan Iy Nha nuac xac dinh 1£1vi ph~m nghiem tn;mg cac quy dinh t~if)i~u I~Ngan hang;

- Cung cApthong tin ca nhan sai khi gui cho Ngan hang vai tu cach 1£1ung vien BanKi~m soM;

- Khi cO'quan co thftm quy~n bAu,b6 nhi~m xet th~y cAnthi~t;- Cac truOng hgp khac thea quy dinh cua f)i~u I~va phap lu~t.

5. Trong thai h~n 24 gia ke tiI khi co quy~t dinh mi~n nhi~m, bili nhi~m thanh vienBan Ki~m soat, SHB phai cong b6 thong tin v~ cac quy~t dinh nay tren cac phuongti~n cong b6 thong tin, d6ng thai bao cao Uy ban Chung khoan Nha nuac va So'Giao dich Chung khoan trong yang 03 ngay lam vi~c ke tiI ngay cong b6 thong tin.

6. Trong thai h~n nam (05) ngay lam vi~c, ke tiI ngay thong qua quy~t dinh mi~nnhi~m, bili nhi~m d6i vai cac d6i tugng thea quy dinh t~i khoan 1 f)i~u nay, Ban

Tili li{iU JUI.vdillY! cd{'w:ill khong tlu'!J'c ....~{ clIO

~J!I] QUY CHE N(H BO VE QUAN TRJNGANUTIICP sA!SON·HANOI NGAN HANG THUONG M~I CO PHAN sAl GON -HA. NOI

Mff hi~u: QD 83/QD-HDQT Ngay hi~u h,rc: 04/05/2022 LAnban hanhlsira d6i: 03

Ki€m soat phai co ngay cac van ban kern tai Iieu chirng minh cu th€ thong bao choHDQT va phai chiu trach nhiem v~ tinh chinh xac, trung thuc cua van ban naytnroc phap luat.

7. Trong thai han t6i da sau muoi (60) ngay k€ tir ngay nhan dan xin ttr clnrc cuaTruong Ban kiem soat, Ban Ki€m soat phai t6 chirc hop d€ xem xet, quyet dinh vati€n hanh cac thu tuc mien nhiem va b~u Truong Ban kiem soat thay th€.

8. D6i voi cac tnrong hop mien nhiern, bai nhiem thanh vien Ban Ki€m soat theo quydinh tai khoan 2 Di~u nay, HDQT co th€ t6 chirc hQP DHDCD bAt thuong hoactrinh DHDCD g~n nhat quyet dinh,

9. Truong hop Ban Ki~m soat vi pham nghiem trcng nghia vu cua minh co nguy cogay thiet h?i cho Ngan hang thi HDQT tri~u t~p hQp DHDCD d€ xem xet va miennhi~m Ban Ki€m soat duang nhi~m va b~u Ban Ki~m soat m6i thay th€.

10. TruOng Ban va thanh vien Ban Ki~m soat sau khi bj mien nhi~m, bffi nhi~m v~nphai chiu trach nhi~m ca nhan d6i v6i cac quy~t dinh trai v6i quy dinh cua phaplu~t va Di~u l~ ho~c cac quy~t dinh c6 y lam sai cua minh trong thai gian duang

nhi~m.

Di~u 23. Cae quy dinh khae v~ Ban ki~m soatNhi~m V\l va quy~n h?n cua Ban Ki€m soat, cua TruOng ban Ki€m soat, cua thanh

vien Ban Ki€m soat, vi~c thong qua quy~t dinh cua Ban Ki~m soat, trinh tv thu t\lC t6chuc CU9ChQp va lAyy ki€n b~ng van ban cua Ban ki~m soat va cac quy dinh khac v~BKS duQ'c thvc hi~n theo Di~u l~, theo cac van ban n9i b9 khac va cac quy dinh phaplu~t co lien quan.

.j

.,!

-?::::;

ChU'O'ngVBAN DIEU HANH vA NHUNG NGUOI DIEU HANH KHAc

Di~u 24. Vai tro, quy~n va nghia Vl} eiia Ban Di~u hanh va NgU'Oidi~u hanh khae trongqmin tri Ngan hang

1. T6ng Giam d6c do H9i d6ng Quan tri b6 nhi~m trong s6 cac thanh vien H9i d6ngQuan tri ho~c thue. T6ng Giam d6c la nguai di~u hanh cong vi~c kinh doanh hangngay cua SHB, chiu Sl,l'giam sat cua H9i d6ng Quan tri va Ban Ki€m soat, chiutrach nhi~m tru6c H9i d6ng QWln tri va tru6c phap lu~t v€ vi~c thl,l'chi~n quy€n vanhi~m V\l duQ'c giao. T6ng Giam d6c co vai tro, trach nhi~m, quy€n va nghia V\l

theo quy dinh t?i Di€u l~ SHB.2. Cac thanh vien khac thu9C Ban Di€u hanh va Nguai di€u hanh khac co nhi~m V\l

qwin ly, di€u hanh cac ho?t d9ng cua b9 ph~n/dan vi do minh ph\l trach theo Sl,l'phan cong, uy quy€n cua T6ng Giam d6c va co trach nhi~m t6 chuc thvc hi~n cac

Til; liflllUiy cbka thi)ngniu Mdillg tilt!)'C S{f elw

cluJI', in {ill iI,tid "wihinlt thire21

~J!I] QUY CHE NOI BO VE QUA.NTRJ .NGANIlAN6I11CPSAIGON.HAN~1 NGAN HANG THUONG M~I CO PHAN sAl GON -HA NOI I

Mil hi~u: QD 83/QD-HDQT Ngay hi~u h,rc: 04/05/2022 L~nban hanhlsua d6i: O~

nghi quyet, quyet dinh cua HQi d6ng Quan tri va quyet dinh, chi dao cua T6ng

Giam d6c.3. HQi d6ng Quan tri quyet dinh tien luang, thuong va cac loi ich khac cua T6ng

Giam d6c sau khi dff duoc DHDCD thuong nien thong qua va cac hanh vien khactrong Ban Di~u hanh din cir thea k~t qua va hieu qua kinh doanh. Ti~n luang vacac chi phi cho hoat dong cua Ban Di~u hanh duoc tinh VaGchi phi hoat dQng cuaSHB thea quy dinh cua phap luat, phai diroc l~p thanh muc rieng trong bao cao taichinh hang narn cua SHB.

I)i~u 25. Tieu chuAn va di~u ki~n d6i vOl thanh vien Ban I)i~u hanh va nhfrng NgrrOidi~uhanh khac

1. Tieu chuan va di~u kien d6i vai T6ng Giam d6c: T6ng Giam d6c phai dap ung ducac tieu chuAn va di~u ki~n thea quy dinh tl;liDi~u l~ Ngan hang.

2. Tieu chuAn va di~u ki~n d6i vai nhfrng Thanh vien khac thuQc Ban di~u hanh vaNguai di~u hanh khac:

a) Khong thuQc d6i tUQ'llgkhong duqc dam nhi~m chuc V\l thea quy dinh tl;liDi~u l~Ngan hang va quy dinh cua phap lu~t; Ph6 T6ng Giam d6c SHB khong duqc d6ngthai la thanh vien HQi d6ng Quan tri, thanh vien HQi d6ng thanh vien, thanh vienBan Ki~m soM cua t6 chuc tin d\lng khac, tru truang hqp d6 la Cong ty con cuaSHB; khong duqc d6ng thai la T6ng Giam d6c (Giam d6c), Ph6 T6ng Giam d6c(Ph6 Giam d6c) ho~c cac chuc danh tuO'ngduO'ng cua doanh nghi~p khac.

b) C6 b~ng dl;lihQc tra len v~ mQt trong cac nganh kinh t~, quan tri kinh doanh, lu~tho~c lInh VlJCchuyen mon rna minh se dam nhi~m; ho~c c6 b~ng dl;lihQc tra lenngoai cac nganh, lInh VlJCneu tren va c6 it nhftt 03 nam lam vi~c trlJc ti~p tronglInh VlJCngan hang, tai chinh ho~c lInh VlJCchuyen mon rna minh se dam nhi~m.

c) Cu tm tl;liVi~t Nam trong thai gian duO'ngnhi~m.d) Cac tieu chuAn va di~u ki~n khac thea quy dinh cua Ngan hang tl;litung thai di~m.

I)i~u 26. Trinh tl}'thn t1}.Cb6 nhi~m, mi~n nhi~m, bili nhi~m thanh vien Ban I)i~u hanh vanhfrng NgrrOi di~u hanh khac

1. HDQT b6 nhi~m, mi€n nhi~m, bffi nhi~m, ky lu~t, dinh chi va quy~t dinh mucluang, lqi ich khac d6i vai cac chuc danh T6ng Giam d6c, Ph6 T6ng Giam d6c, K~toan truang, cac dan vi trlJc thuQc HQi d6ng Quan trj, Kh6i Ki~m toan nQi bQ,Giam d6c cac Kh6iiBaniTrung tam, Giam d6c/Ph6 Giam d6c Chi nhanh, Cong tycon, va cac chuc danh khac thuQc thAm quy~n cua HQi d6ng Quan tri tren Co'So'quy dinh nQi bQdo HQi d6ng Quan tri ban hanh.

2. T6ng Giam d6c b6 nhi~m, mi€n nhi~m, cach chuc cac chuc danh quan ly tl;liSHB,tru cac chuc danh thuQc thAm quy~n cua Dl;lihQi d6ng c6 dong, HQi d6ng Quan triva cac chuc danh khac thea quy dinh nQi bQkhac cua SHB.

7tli lifll IUlY chka C(te thi~llgJU911k/U111g {lu'{fc .'·{f ell(} phip

in dmj'i hillh

IISHB__ •__ 0$ QUY CHIt NOI BO vIt QUAN TR}

NW UIICP sAlGON·HANOI NGAN HANG THUONG M~I CO PHAN sAl GON -HA NOIMilhi~u: QD 83/QD-HDQT Ngay hi~u h,rc: 04/05/2022 LAnban hitnhlsua d5i: 03

3. Quy ch€ b6 nhiem, mi~n nhiem, bai nhiem, ky k€t hop dbng lao dong d6i voi T6ngGiam d6c, cac thanh vien Ban Di~u hanh va nhfrng Nguoi di~u hanh khac do HQidbng Quan tri ban hanh.

Chuong VIPHOI HQP HO~T DQNG GIUA HQI DONG QUA.NTRJ, BAN KIEM SOAT

vA TONG GIAM DOC

Di~u27. Nguyen t~c ph6i hQPHQi dbng Quan tri, Ban Ki~m scat va Ban di~u hanh ph6i hop hoat dong theo cacnguyen tAc sau:1. Luon vi IQ'iich chung cua Ngan hang.2. Tuan thu nghiem tuc cac quy dinh co lien quan cua Phap lu~t va Ngan hang.3. Lam viec voi tinh theln trach nhiem cao nhat, trung thirc, hop tac va thirong xuyen

trao d6i nham cung nhau thao gO' cac virong mac, kho khan (n€u co).

Di~u28. NQidung ph6i hQPgifraHDQT, BKS va TGD1. Tri~u t~p hop HDQT

Ban Ki~m soat, T6ng Giam d6c co quy~n d~ nghi tri~u t~p h<;>pHDQT d~ thao lu~nva giai quy€t cac vfrn d~ thuQc thAm quy~n clla HDQT. D~ nghi tri~u t~p phai duQ'cI~p thanh van ban, trong do neu r5 m\lC dich, vfrn d~ celn thao lu~n va quy€t dinhthuQc thAm quy~n Clla HQi dbng Quan trio Chll tich HDQT phai tri~u t~p h<;>pHDQT trong thai h~n 15 ngay, k~ til ngay nh~n duQ'c d~ nghi. Truang hqp Chlltich HDQT khong tri~u t~p h<;>pHDQT theo d~ nghi thi Chll tich HDQT phai chiutrach nhi~m v~ nhung thi~t h~i xay ra d6i vui SHB; Nguai d~ nghi co quy~n thayth€ HDQT tri~u t~p h<;>pHDQT.

2. Tham gia cac cUQch<;>pclla HDQTa) TGD duQ'c tham gia cac phien h<;>pclla HQi d6ng Quan tri va D~i hQi dbng C6

dong. T6ng Giam d6c co nhi~m V\l bao cao chuong trinh, tinh hinh thvc hi~n k€ho~ch kinh doanh, k€t qua ali chinh, phuong an phan chia IQ'i nhu~n, phuonghu6ng phat tri~n va k€ ho~ch kinh doanh trong thai gian t6i. Tra lai cac chfrt vfrnclla D~i hQi d6ng c6 dong d6i vui cac cong vi~c di~u hanh Ngan hang.

b) Truang Ban Ki~m soat tham d\l' cac cUQch<;>pclla HDQT, phat bi~u y ki€n va conhung ki€n nghi, nhung khong tham gia bi~u quy€t d6i vui cac nghi quy€t cllaHDQT. Ban ki~m soat thuang xuyen thong bao vui HDQT v~ k€t qua ho~t dQngclla Ban Ki~m socit, tham khao y ki€n clla HDQT truuc khi trinh cac bao cao, k€tlu~n va ki€n nghi len DHDCD va trvc ti€p bao cao tru6c DHDCD. Truang BKSco quy~n yeu celu ghi I~i cac y ki€n Cllaminh trong bien ban cUQch<;>pHDQT n€u

nifu Idu,ng

~J!I] QUY CHE N(H BOvr QUA.NTRJIlGAllllAlIlMCPsAl&ON.HAN~ NGAN HANG THlJONG M~I CO PHAN sAl GON -HA NOI

Mil hi~u: QD 83/QD-HDQT Ngay hi~u h,rc: 04/05/2022 L§.n ban hanh/sira d6i: O~

y kien cua minh khac voi cac quyet dinh cua HQi d6ng Quan tri va bao cao truceDHDCD.

c) Nghi quyet, quyet dinh cua HQi d6ng Quan tri phai duoc giri 01 ban sao choTruong Ban Ki~m soat d~ giam sat va 01 ban sao cho T6ng Giam d6c d~ biet, thuchien sau khi ban hanh.

3. Ph6i hop gitra TGD va HDQT trong viec thuc hien cac nhiem vu diroc giaoa) T6ng Giam d6c chiu trach nhiern tnroc HOi d6ng Quan tri v€ viec chi dao thirc

hien nghiem tuc cac nci dung c6 lien quan da neu tai nghi quyet, quyet dinh cuaHQi d6ng Quan trio T6ng Giam d6c phai nhanh ch6ng bao cao Chu tich HOi d6ngQuan tri trong tnrong hop nhan thc1Yviec thuc hi~n nghi quy~t, quy~t dinh cua HQid6ng Quan tri tren th\1'ct~ t~i thai di~m hi~n t~i ho~c tuO'ng lai c6 th~ anh huangdQng kinh doanh cua Ngan bc1tIQ'id~n ho~t hang d~ HQi d6ng Quan tri xem xet.TruOng hQ'pHQi d6ng Quan tri khong ban hanh nghi quy~t ho~c quy~t dinh thayth~, T6ng Giam d6c co nghla V\l ti~p t\lCth\fc hi~n nghi quy~t, quy~t dinh cua HQid6ng Quan tri da ban hanh.

b) Cac cUQchQp sa k~t, t6ng k~t cong tac, cac cUQchQPgiao ban dinh ky phai co d~idi~n clla Van phong HDQT tham d\1'd~ trao d6i thong tin, tang cuang chi d~o valanh d~o th\1'c hi~n nghiem chinh cac chu truO'ng, chinh sach, nghi quy~t, quy~tdinh, quy ch~ HQi d6ng Quan tri da ban hanh.

c) T6ng Giam d6c co trach nhi~m Bao cao vai HQi d6ng Quan tri, Ban Ki~m soat,D~i hQi d6ng c6 dong v€ ho~t dQng, hi~u qua va k~t qua kinh doanh, d6i ngo~i vacac vc1nd€ khac lien quan d~n ho~t dQng cua SHB thea quy dinh clla phap lu~t vaDi€u l~ Ngan hang. T6ng Giam d6c ho~c Ph6 T6ng Giam d6c duQ'c uy quy€n cotrach nhi~m thuang xuyen trao d6i va gui bao cao hang ngay (n~u cdn) ho~c hangtudn v€ tinh hinh ho~t dQng cua SHB cho Chu tich HQi d6ng Quan trio

d) Tfit ca cac bao cao chinh thuc gui HQi d6ng Quan tri phai co chfr ky va ghi r5 tencua nguai co trach nhi~m va duQ'c bao quan nhu tai li~u m~t Clla SHB. Cac vanban Clla T6ng Giam d6c gui d~n cac cO'quan quan ly Nha nuac cac cc1p,cac cO'quan thong tin d~i chung thea yeu cdu hQ'pphap cua cac cO'quan do d€u phai d6ngthai gui cho Chu tich HOi d6ng Quan trio

e) Cac thanh vien HQi d6ng Quan tri co quy€n yeu cdu T6ng Giam d6c, Pho T6ngGiam d6c ho~c nhfrng Nguai di€u hanh khac cua SHB cung cc1pcac thong tin, tMli~u v€ tinh hinh tai chinh, ho~t dQng kinh doanh Clla SHB va cua cac dan vi, Congty con cua SHB.

f) T6ng Giam d6c duQ'cquy~t dinh ap d\lng cac bi~n phap vuqt thAm quy€n cua minhtrong truang hQ'p khAn cc1p(thien tai, dich hQa, hoa ho~n, S\1'c6) va chiu trachnhi~m v€ nhfrng quy~t dinh do, sau do phai bao cao ngay HQi d6ng Quan tri d~giai quy~t ti~p.

Tiii lifu /lay eh{ra eric tlt(~l!g tinUtili klu)llg tlup'c ....{r elw pilip

(

_SUB__ ._10-' QUY cUENOI BO VE QUAN TRJ

IlGAllIlAH&JlCPsAlGON.IlAN~ NGAN HANG THUONG M~I CO PHAN sAl GON -HA NOIMa hi~u:QD 83/QD-HDQT Ngayhi~uIvc: 04/05/2022 Ldn ban hanblsuad6i:03

g) T6ng Giam d6c duoc quyen tir choi thuc hien nhtrng quyet dinh, kien nghi, yeucAucua Chu tich, Ph6 Chu tich, thanh vien Hoi d6ng Quan tri n~u thfiy trai phaplu~t, trai voi cac quy dinh cua Ngan hang Nha mroc, Dieu l~ cua SHB, d6ng thaiphai thong bao ngay cho Ban Ki~m soat,

4. Ph6i hop hoat dong kiem soat, giam sat gitra cac thanh vien Hoi d6ng Quan tri, cacthanh vien Ban Ki~m soat va T6ng Giam d6c.

a) Quan h~ gitra BKS va HDQT- Ban Ki~m soat co trach nhiem thuong xuyen thong bao voi HDQT v~ k~t qua hoat

dong; Ban Ki~m soat co th~ tham khao y ki~n cua HDQT tnroc khi trinh cac baocao va ki~n nghi len DHDCD.

- H<)id6ng Quan tri, thanh vien HDQT, TGD, Nguai quan ly khac phai cung cfipdAydu, chinh xac va kip thai thong tin, tai li~u v~ cong tac quan ly, di~u hanh vaho~t d<)ngkinh doanh cua SHB theo yeu cAucua Ban Ki~m soat.

- Ban Ki~m soat phai ph6i hqp ch?t che v6i HDQT trong qua trinh ho~t d<)ng.Cacthanh vien Ban Ki~m soat duqc HDQT cung cfip tai li~u va thong tin cAnthi~tph\1cV\1cong tac cua BKS. BKS ho~t d<)ngv6i tu cach khach quan, dQcl~p trongqua trinh ki~m tra, ki~m soat cac ho~t d<)ngkinh doanh - quan ly - di~u hanhNgan hang, d6ng thai BKS c6 trach nhi~m ph6i hqp cung v6i HDQT thea doi chid~o qua trinh chfin chinh va xu ly cac sai ph~m thea ki~n nghi cua BKS sau m6iIAnki~m tra, phuc tra.

- Trong cac cUQchQpcua Ban Ki~m soat, Ban Ki~m soat c6 quy~n yeu cAuthanhvien HDQT, T6ng Giam d6c, thanh vien ki~m toan nQibQva ki~m toan vien dQcl~p tham d\1'va tra lai cac vfind~ma cac thfmhvien Ban Ki~m soat quan tam.

_ Truang hqp Ban Ki~m soat phat hi~n nhung hanh vi vi ph~m phap lu~t ho?c viph~mDi~u l~Ngan hang cua cac thanh vien HQid6ng Quan tri, T6ng Giam d6c vacac can bQ quan ly khac, Ban Ki~m soat phai thong bao b~ng van ban v6i HQid6ng Quan tri trong yang b6n muO'itam (48) gia, yeu cAunguai c6 hanh vi viph~m ch§m dill vi ph~mva c6 giai phap khAcph\1ch~u qua.

- HQid6ng Quan tri ph5i hqp v6i bQph~nKi~m toan nQibQkhi ki~m toan nQibQv~giam sat cua quan ly cfip cao d6i v6i HQi d6ng Quan trioHQid6ng Quan tri th\1'chi~n cac ki~n nghi cua Ban ki~m soat d6i v6i HQi d6ng quan tri bao cao k~t quaki~m toan nQib<)(n~u c6) va thong bao cho Ban Ki~m soat v~ k~t qua th\1'Chi~nki~n nghi.

b) Quan h~ giua BKS d6i v6i T6ng Giam d6c:_ T6ng Giam d6c chiu s\1'ki~m tra, giam sat cua BKS d6i v6i vi~c th\1'chi~n nhi~m

v\1di~u hanh cua minh. Dinh ky ho?c dQtxu§t (theo yeu cAucua Ban Ki~m soat)cung c§p t§t ca cac bao cao, tai li~uva thong tin cAnthi€t cho Ban Ki~m soat, d6ngthai phai c6 trach nhi~m thea doi chi d~o bQmay chuyen mon nghi~p V\1 ch§n

I.'

T/riUrn miy duhln;u klu)Jlg du'!)'c l{f cliO

d"Jp, in ,1n d!n)'i l11(Ji lIinll tluJ.'C

'J!lJ. QUY CHit NQI BQ vlt QUAN TRJ1lGAll1lA1I1IICPsAJ&8N.HANOI NGAN HANG THUONG M~I CO PHAN sAl GON -HA NQI

Mil hi~u: QD 83/QD-HDQT Ngay hi~u h;cc: 04/05/2022 L~n ban hanh/sua d6i: 04chinh va xu ly cac sai pharn thea kien nghi cua Ban Kiem soat sau m6i lftn k~mtra, phuc tra, k€ ca nhirng sai sot cua ban than T6ng Giam d6c.

- Ban Ki€m soat diroc SU dung h~ thong kiern tra, kiern soat n9i b9 cua SHB d~ thucthi nhiem vu, yeu cau cac b9 phan nghiep vu va nhan vien tnrc ti~p lam nghiep vugiai trinh cac cong viec da lam, xUclttrinh van ban chi dao, chirng til s6 sach ghichep va cac tai li~u co lien quan (khi cftn thiet) trong hoat dong de phuc vu vieckiem tra hoac kiem toano

- Khi thirc thi nhiem vu kiem tra, kiem soat, cac thanh vien Ban Ki~m soat phaithong bao truce k~ hoach lam viec bang van ban cua Truong BKS, nham bao damkhong lam anh huang d~n hOC;ltd9ng kinh doanh hang ngay cua SHB.

- T6ng Giam d6c ti~p nh~n bao cao n9i b9 v~ ki~m toan n9i b9, t6 chuc thlJc hi~ncac ki~n nghi cua Ban Ki~m soM d6i v6i T6ng Giam d6c tC;libao cao k~t qua ki~mtoan n9i b9 (n~u co) va bao cao Ban Ki~m soM k~t qua thlJChi~n cac ki~n nghi.

ChlfO'ng VIINGAN NGU A XUNG DOT LQ'I iCH vA GIAO nlCH ven cAc BEN CO

QUYEN LQl LIEN QUAN

Di~u 29. Trach nhi~m trung thl}'Cva tranh cac xung dQt v~ quy~n lQi clla cac thanh vien HQidang Quan trj, Ban Ki~m soat, Ban di~u hanh va nhfrng NglfOi di~u hanh khac

1. Thanh vien H9i d6ng Quan tri, thanh vien Ban Ki~m soat, Ban Di~u hanh vanhung Nguai di~u hanh khac phai cong khai cac lQ'iich lien quan thea quy dinhcua Lu~t Doanh nghi~p, cac van ban phap lu~t lien quan.

2. Thanh vien H9i d6ng Quan tri, thanh vien Ban Kiem soM, Ban Di~u hanh vanhung Nguai di~u hanh khac va nhung Nguai co lien quan t6i cac thanh vien naykhong duQ'cphep su dl,lngnhung thong tin co duQ'cnha chuc Vl,lcua minh d~ tu lQ'ica nhan hay d€ phl,lcVl,llQ'iich cua t6 chuc ho~c ca nhan khac.

3. Thanh vien H9i d6ng Quan tri, thanh vien Ban Ki~m soat, Ban Di~u hanh vanhung Nguai di~u hanh khac co nghla Vl,lthong bao cho H9i d6ng Quan tri, BanKi~m soat v~ cac giao dich gifra Ngan hang, cong ty con, cong ty do Ngan hangn~m quy~n ki~m soM tren 50% v6n di~u l~ v6i chinh thanh vien do ho~c v6inhung Nguai co lien quan t6i thanh vien do thea quy dinh cua phap lu~t.

4. Thanh vien H9i d6ng Quan tri khong duQ'cbi~u quy~t d6i v6i giao dich mang lC;liIQ'iich cho thanh vien do ho~c nguai co lien quan cua thanh vien do thea quy dinhcua Lu~t Doanh nghi~p va Di~u l~ Ngan hang. Cac thanh vien H9i d6ng Quan tri,thanh vien Ban Ki~m soM, Ban Di~u hanh va nhung Nguai di~u hanh khac vanhung Nguai co lien quan t6i cac thanh vien neu tren khong duQ'c su dl,lng cacthong tin chua duQ'cphep cong b6 cua Ngan hang ho~c ti~t 19 cho nguai khac dethlJChi~n cac giao dich co lien quan.

26

_SUB__ fte_ .. uncne QUY cUE NOI BO VE QUAN TRJ

IlGANIlAll&TlCPsAlGON·HAN~ NGAN HANG THUONG M~I CO PHAN SAl GON -HA NOIMa hi~u:QD 83/QD-HDQT Ngay hi~u Ivc: 04/05/2022 Lin ban hanh/sua d6i: 03

Di~u 30. Giao djch VOl NgtrOi co lien quan1. Ngan hang co trach nhiem tuan thu cac quy dinh cua phap lu~t trong giao dich voi

Ngtroi co lien quan.2. Khi ti~n hanh giao dich voi nhtrng Nguoi co lien quan, Hoi d6ng Quan tri/Ban di€u

hanh/Ngiroi di€u hanh khac phai dam bao viec ky k~t hQ'Pd6ng bang van ban theonguyen t~c binh d~ng, tv nguyen.

3. Noi dung HQ'pdong voi Ngiroi co lien quan phai r5 rang, cu th~ va cong b6 thongtin cho c6 dong khi co yeu duo

Di~u 31. Dam bao quy~n hop phap cua cac ben co quyen IQ'ilien quan d~n Ngan hang1. Ngan hang phai thirc hien trach nhiem voi cong d6ng va ngiroi co quyen loi lien

quan d~n Ngan hang theo quy dinh cua phap luat hien hanh va Di~u l~ Ngan hang.2. Ngan hang phai tuan thu cac quy dinh v~ lu~t lao d<)ng,moi truang va xli h<)i.

ChU'O'ngVIIIDANH GIA HO~T DONG, KHEN THUONG vA KY LU~T DOl VOlTHANH VIEN HOI DONG QUAN TRJ, THANH VIEN BAN KIEMSOAT, TONG GIAM DOC vA cAc CAN BO QUAN LY KHAc

Di~u 32. Danh gia hi~u qua lam vi~e eua thanh vien HQi dAng Quan trj, thanh vien BanKi~m soat, Tang Giam d6e va cae Can bQquan ly khac

1. Danh gia hi~u qua lam vi~c cua Thanh vien H<)i d6ng Quan tri, thanh vien BanKi~m soat, T6ng Giam d6c va cac Can b<)Quan Iy khac b&nghinh thfrc sau day:

a) TVnh~n xet danh gia;b) Danh gia ho~t d<)ngdinh ky 06 thang;c) Danh gia ho~t d<)ngh&ngnam duQ'Cti~n hanh vao dip cU6i nam;d) T6 chuc Ifryphi~u tham do, tin nhi~m d<)txufrt;e) Cach thuc khac do H<)id6ng quim tri Iva chQn vao tung thai di~m.2. H(>id6ng quan tri se ti~n hanh danh gia ho~t d(>ng cua cac thanh vien H(>i d6ng

quan trio3. Ban ki~m soat se ti~n hanh danh gia ho?t d<)ngcua thanh vien Ban ki~m soat.4. T6ng Giam d6c se ti~n hanh danh gia cac ho~t d<)ngcua cac chuc danh do Ban di~u

hanh b6 nhi~m.

Di~u 33. Tieu chi danh gia ho~t dQngTieu chi danh gia ho~t d<)ng cua cac thanh vien H<)id6ng quan tri, Ban ki~m soat, Ban

di~u hanh bao g6m:1. K~t qua thvc hi~n cong vi~c duQ'c giao g6m muc d<)hoan thanh, kh6i luqng, chfrt

luqng, hi~u qua cong vi~c cua ca nhan va sv phat tri~n, k~t qua ho~t d<)ngcua dan

Vl;

'J"!!~ QUY CHENQI BQ vE QUAN TRJ I

NGAN lIANG TftICP sAl GON· HANOt NGAN HANG THUONG MAl CO PHAN sAl GON -HA NOI I

Ma hi~u: QD 83/QD-HDQT Ngay hi~u hJc: 04105i2022 L~n ban hanhlsua dbi: O~

2. Pham chat dao dire, 16i song, nhan tlurc, tu tuong, viec tuan thu va chap hanh Dieul~ cua SHB, chu tnrong, chinh sach cua SHB va quy dinh cua phap luat;

3. Tinh than hoc t~p nang cao trinh dQ, tinh trung thirc, cAu thi trong cong tac, y thirct6 chirc, ky luat, tinh thAn trach nhiem trong cong viec duoc giao va vi tri dang dam

nhiem;4. Kha nang quan ly, phong each, thai dQtrong quan Iy cong viec.5. Doan k€t, phoi hop trong Dan vi voi cac Dan vi va mire dQ tin nhiem voi nhan

vien.

J)i~u34. Th§m quyen, phuong thirc danh gia:1. Chu tich HDQT co nhiem vu danh gia hieu qua lam viec cua tung thanh vien

HDQT, cac Uy ban cua HQi d6ng Quan tri t6i thi~u m6i nam 01 IAnva bao cao D~ihQi d6ng c6 dong v~ k€t qua danh gia nay.

2. HQi d6ng Quan tri co trach nhi~m danh gia hang nam v~ hi~u qua lam vi~c cuaT6ng Giam d6c va bao cao k€t qua k€t qua giam sat d6i vai T6ng Giam d6c va cacCan bQquan Iy khac trinh D~i hQi d6ng c6 dong thuOng nien.

3. Ban Ki~m soat co trach nhi~m bao cao k€t qua ho~t dQng cua Ban Ki~m soat vatUng thanh vien Ban Ki~m soM; k€t qua giam sat d6i vai thanh vien HQi d6ng Quantri, T6ng Giam d6c va cac Can bQquan Iy khac.

J)i~u35. Khen thU'Ong1. Cac thanh vien HQi d6ng Quan trt, Ban Ki~m soat, T6ng Giam d6c va cac Can bQ

quan Iy khac co thanh tich trong vi~c quan trt, di~u hanh Ngan hang va cac nhi~mV\l khac duqc giao se duqc xem xet, khen thuang thea quy dinh cua Phap lu~t vaNgan hang.

2. D~i hQi d6ng c6 dong quy€t dinh muc thuang d6i vai thanh vien HQi d6ng Quantri, thanh vien Ban Ki~m soM thea quy dinh cua Di~u I~va Phap lu~t.

3. HQi d6ng Quan tri quy€t dinh muc thuang d6i vai T6ng Giam d6c, cac Pho T6ngGiam d6c, K€ toan truang, Chanh van phong HQi d6ng Quan tri, cac chuc danhthuQc BQ ph~n ki~m toan nQi bQ; Giam d6c Chi nhanh, Cong ty con va cac chucdanh khac thuQc th~m quy~n cua HQi d6ng Quan tri thea quy dinh cua SHB tungthai kyo Cac hinh thuc va muc khen thuang, trinh W, thu t\lC xet thuang se duqcthlJc hi~n thea Quy ch€ khen thuang do HDQT ban hanh t~i tung thai di~m.

4. Cac thanh vien HQi d6ng Quan trt, Ban Ki~m soat, T6ng Giam d6c va cac Can bQquan Iy khac khong duqc yeu du tra thuang khi SHB bi 16.

J)i~u36.Ky lu~t1. Cac thanh vien HQi d6ng Quan tri, Ban Ki~m soat, T6ng Giam d6c va cac Can bQ

quan ly khac trong qua trinh thlJc thi nhi~m V\l cua minh rna vi ph~m quy dinh colien quan cua Phap lu~t, Di~u I~ Ngan hfmg va cac quy dinh khac cua Ngan hang,

Titi li?u lUiy clUi"tl c(te tM;u:;nill khtmg ttu'!/'c!qr clw p/i(;P

in t'ill28

!~,.!I] QUY CHIt NQI BQ VE QUAN TRJNW lIANGTMCPs.U GON· HANOI NGAN HANG THUONG M~I CO PHA.N sAl GON -HA NQI

Mfl hi~u: QD ti/QD-HDQT Ngay hi~u h,rc: {jf.1(J.'ii2022 Lclnban hanhlsua d6i: 03

thi tuy thea tinh chat, mire dQva h~u qua cua hanh vi vi pham se bi xu ly ky lu~tthea quy dinh cua Phap lu~t va/ho~c Ngan hang.

2. Dai hQi d6ng c6 dong xem xet va xu ly thea tham quyen d6i voi cac vi pham cuaHQi d6ng Quan tri, Ban Kiem soat gay thiet hai cho SHB va c6 dong cua SHB.

3. HQi d6ng Quan tri co tham quyen quyet dinh ky lu~t d6i voi cac clnrc danh T6ngGiam d6c, Pho T6ng Giam d6c, K€ toan tnrong, Thu ky HQi d6ng Quan tri; Giamd6c Chi nhanh, Cong ty con, Dan vi su nghiep, Truong Van phong dai dien va cacclnrc danh khac thuoc tham quyen cua HQi d6ng Quan tri tren co so quy dinh nQi

bQdo HQi d6ng Quan tri ban hanh.4. Ban Ki€m soat co th§m quy€n quy€t dinh ky lu~t d6i vai cac chilc danh thuQc BQ'

ph~n ki~m toan nQi bQ tren cO'so quy dinh nQi bQcua Ngan hang.

ChlfO'Dg IXNGUOI PHV TRAcH QUAN TRJ CONG TY

Di~u37.NgU'Oi Ph...trach qUaD tri CODgty1. HQi d6ng Quan tri phai b6 nhi~m it nhelt 01 nguai lam cac nhi~m V\! cua Nguai

ph\! trach quan tri cong ty. Nguai ph\! trach quan tri cong ty co th~ kiem nhi~mlam Thu ky cong ty thea quy dinh tl;liLu~t Doanh nghi~p.

2. Nguai ph\! trach quan tri cong ty phai la nguai co hi~u bi€t v€ phap lu~t,·khongduQ'c d6ng thai lam vi~c cho cong ty ki~m toan dQc l~p dang th\1'chi~n ki~m toancac bao cao tai chinh cua Ngan hang.

3. Nguai ph\! trach quan tri cong ty co quy€n va nghla V\!sau:a) Tu vein HQi d6ng Quan tri trong vi~c t6 chilc hQp D~i hQi d6ng c6 dong thea quy

dinh va cac cong vi~c lien quan gifra Ngan hang va c6 dong;b) Chu§n bi cac cUQchQP HQi d6ng Quan tri, Ban Ki~m soat va Dl;li hQi d6ng c6

dong thea yeu du cua HQi d6ng Quan tri ho~c Ban Ki~m soat;c) Tu veinv€ thu t\!Ccua cac cUQchQp;d) Tham d\1'cac cUQchQP;e) Tu vein thu t\!Cl~p cac nghi quy€t cua HQi d6ng Quan tri phu hQ'pvai lu~t phap;f) T6 chilc, x~p x€p vi~c luu tru cac van ban, tai li~u, nghi quy€t, bien ban hQp cua

Dl;lihQi d6ng c6 dong va HQi d6ng Quan tri;g) Cung ceip cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban hQp HQi d6ng Quan tri va cac

thong tin khac cho thanh vien HQi d6ng Quan tri va Ban Ki~m soat;h) Giam sat va bao cao HQi d6ng Quan tri vS ho~t dQng cong b6 thong tin cua Ngan

hang;i) Bao m~t thong tin thea cac quy dinh cua phap lu~t va Di€u l~ Ngan hang;j) Cac quy€n va nghla V\lkhac thea quy dinh cua phap lu~t va Di€u l~ Ngan hang.

lid IN;IImiy cllk" cdc ,""ng tin N(H B() ella SHit, Clim S'(l0 du;p, ill ,in dmH mol hiflh tldit·mJlllihtJilg s~rclIO plu;p ellu 5,'HB . 29

.~)

IJSHB < • • 1 ?

-""''''.".,."',.,.. QUY CHE NQI BQ VE QUAN TRINGANlIANGTMCP sAl SON· HANOI NGAN HANG THUONG MAl CO PHAN sAl GON -HA NOI

Ma hi~u: QD KJ/QD-HDQT Ngay hi~uh),c:Cf.f:.I.os:72022 L~nban hanhlsfra dbi: ~

Chuong XDIEU KHOAN THI HANH

Di~u 38. Di~u khoan thi hanh1. Quy eh~nay diroc Dai hOid6ng e6 dong thong qua ngay 20 thang 04 nam 2022.2. Nhfmg v~n d~ chua diroc d~ e~p d~n trong Quy eh~ nay, se duoc thirc hien thea cac

quy dinh co lien quan ella Phap lu~tva quy dinh khac ella SHB. Trong tnrong hop comau thuftn gitra quy dinh ella Quy eh~ nay voi quy dinh ella Di~u l~ Ngan hang v~cling mOtv~n d~ thi quy dinh ella Di~u l~ Ngan hang diroc uu tien ap dung. Khi conhtrng noi dung nao trong Quy che nay trai voi quy dinh ella Phap luat, thi duongnhien h~t hieu hrc thi hanh.

3. Viec sua d6i, b6 sung Quy eh~ nay do HDQT quyet dinh sau khi diroc Dai hOid6nge6 dong phan cong/chap thuan. Cac thanh vien HOid6ng Quan tri, Ban Ki~m soM,T6ng Giam d6e/Nguai ph\! traeh di~u hanh, cae Can bOqufm ly khae va cae ea nhan,don vi lien quan co traeh nhi~m thi hanh Quy eh~nay.