PENERAPAN PADA UIN SYARIF HIDAYATULLAH JAKARTA

Agent of Change

PENERAPAN PADA UIN SYARIF HIDAYATULLAH JAKARTA

STRATEGI IMPLEMENTASI

PENGELOLAAN RISIKO

(RISK MANAGEMENT)

Rezky Mehta Setiadi, SE., M.Ak.

Kamis, 30 Juli 2020

Pelaksanaan

SPIP

(PP 60/ 2008)

pada Satker

Kementerian

Agama

PELAKSANAAN SPIP

Butuh Pedoman

Pelaksanaan di

Satker Pemerintah

Terbit

KMA 580 Tahun 2019 tentang Pedoman

Pelaksanaan Sistem Pengendalian

Intern Pemerintah pada Kementerian

Agama

Terbit

PMK 200 Tahun 2017 tentang Sistem

Pengendalian Intern pada Badan

Layanan Umum (BLU)

FOKUS SPIP PADA PTKN (KMA 580 TAHUN 2019)

Fokus SPIP adalah Penilaian Risiko (Risk Assessment)

Implementasi Penilaian Risiko

(Risk Assessment) dalam

ruang lingkup

Pengelolaan Risiko

(Risk Management)

STRUKTUR SATGAS SPIP PADA PTKN (KMA 580 TAHUN 2019)

Kepala Biro, Kabag, Dekan

Fakultas, Direktur SPS, Ketua

Jurusan, Kepala Pusat menjadi

Anggota Satgas SPIP

sekaligus sebagai Pemilik

Risiko

Biro, Bagian, Fakultas, Jurusan,

Pusat merupakan Unit

Pemilik Risiko (UPR)

PELAKSANA RISK MANAGEMENT

Penyelenggar

aan Risk

Management

PMK 200

Tahun

2018

tentang

Sistem

Pengendali

an Intern

BLU

PMA 25

Tahun

2018

tentang

Satuan

Pengawas

an Internal

pada PTKN

Kemenag

Satuan Pengawasan

Internal Perguruan Tinggi

Keagamaan Islam Negeri

TUJUAN PENERAPAN RISK MANAGEMENT

Penekanan bagi

Satker dalam

Implementasi Risk

Management

PENGELOLAAN RISIKO (RISK MANAGEMENT)

DEFINISI

Risiko adalah kemungkinan kejadian yang mengancam pencapaian tujuan dan sasaran instansi

(KMA 580 Tahun 2019)

Risiko Adalah Kemungkinan terjadinya peristiwa yang membawa akibat yang tidak diinginkan atas tujuan, strategi dan target Risk is the chance of something happening that will have an impact upon objective. Risk is measured in term of consequences and likelihood (AS/NZS 4360:1999)

Tujuan strategis

sasaran dan

atau Target

BAGAN RISIKO

PRINSIP RISIKO : BELUM TENTU TERJADI

• Karena risiko belum tentu terjadi, maka fokus pertama secara umum

adalah mengidentifikasi risiko, memprediksi tingkat kemungkinan

terjadinya, dampaknya, kegawatannya serta perlakuannya.

PENGELOLAAN RISIKO (RISK MANAGEMENT)

BEBERAPA KERANGKA KERJA RISK MANAGEMENT

RISK MANAGEMENT

Versi COSO Enterprise Risk Management- Integrated Framework

Monitoring

Information and Communication

Control Activities

Risk Response

Risk Assessment

Event Identification

Objective Setting

Internal Environment

RISK MANAGEMENT

Versi ISO 31000 Framework

KERANGKA PENGELOLAAN RISIKO UIN SYARIF HIDAYATULLAH JAKARTA

Identifikasi

Risiko

Analisis

Risiko

Evaluasi

Risiko

Perlakuan

Risiko

Monitoring

dan

Pelaporan

Risiko

Output Base:

Performace

Komitmen Organisasi : SK Rektor tentang

Struktur Organisasi

Pengelola Risiko UIN Syarif

Hidayatullah Jakarta

TAHAPAN IMPLEMENTASI RISK MANAGEMENT

Penentuan Konteks Identifikasi Risiko

Penghimpunan

DataBase Kinerja

Pemilik Risiko

Olah Data Base

Pengukuran Likelihood

dan Impact

berdasarkan kriteria

Analisis Risiko dan

Peta Risiko Inherent

Risk

Evaluasi Risiko

Penyampaian Profil

Risiko dan Opsi

Rencana Aksi Mitigasi

pada Pemilik Risiko

Feedback Pemilik

Risiko

Laporan Hasil

Penilaian Risiko dan

Peta Risiko Risk After

Mitigation

Komunikasi dalam

bentuk Penerbitan

Laporan Hasil

Penilaian Risiko

Monitoring Berkala

atas Pelaksanaan

Rencana Aksi

1 2

3 4 5 6

8 7

PENETAPAN KONTEKS

Risiko diidentifikasi berdasarkan informasi yang telah dikumpulkan pada tahap Penetapan Konteks.

Informasi pada tahap Penetapan Konteks merupakan Indikasi Risiko atau Indikasi adanya Peristiwa risiko.

Penetapan konteks resiko, dapat berhubungan dengan tujuan strategis bagi organisasi, proyek maupun kegiatan operasional.

Dalam KMA 580 Tahun 2019

Penetapan

Konteks

Berdasarkan Sasaran Strategis pada Renstra Organisasi

Berdasarkan Indikator Kinerja Utama (IKU)

Berdasarkan Tujuan Pelaksanaan kegiatan pada TOR

1

IMPLEMENTASI PENETAPAN KONTEKS

Data Base

Kinerja

Akademik

Penerimaan

Anggaran

Belanja

Anggaran

SDM

Sarana

Prasarana

Teknologi

Informasi

Pen

etap

an A

rea

Ris

iko

Sasaran

Strategis

Renstra

Indikator

Kinerja

Utama

Tujuan

Kegiatan

1

IDENTIFIKASI RISIKO

TUJUAN IDENTIFIKASI RISIKO

• Menggali dan menemukan jawaban terhadap 2 pertanyaan mengenai risiko, yaitu : “apa yang dapat / mungkin terjadi?” dan “mengapa / bagaimana bisa terjadi?”

• Mendapatkan daftar komprehensif risiko-risiko sehingga tidak ada risiko potensial yang tidak teridentifikasi pada tahapan identifikasi risiko untuk dianalisis dan dievaluasi lebih lanjut pada tahapan selanjutnya. Risiko yang diidentifikasi harus mencakup semua risiko, baik yang dapat dikendalikan maupun yang di luar kendali perusahaan

PROSEDUR IDENTIFIKASI RESIKO = 5 W 1 H

• What , “apa” sasaran/tujuan dan indikator serta uraian peristiwa/kejadian risiko

• Who, “siapa” pemilik sasaran/tujuan dan indikator serta peristiwa/kejadian risiko

• Where, “dimana” peristiwa/kejadian risiko terjadi

• When, “kapan” peristiwa/kejadian risiko ini terjadi

• Why, “kenapa” peristiwa/kejadian risiko ini terjadi

• How, “bagaimana” sasaran/tujuan dan indikator serta peristiwa/kejadian risiko ini terjadi

2

IDENTIFIKASI RISIKO

MENGUJI IDENTIFIKASI RISIKO

• Risiko diturunkan dari pengamatan indikasi risiko. Indikasi bersifat gejala/fakta,

risiko merupakan perkiraan kemungkinan terjadinya peristiwa (bukan fakta).

• Dalam menetapkan peristiwa risiko, diuji dengan 3 ciri risiko, yaitu suatu

peristiwa, bersifat kemungkinan/ belum tentu terjadi dan berdampak merugikan

tujuan organisasi

• Ciri selanjutnya, risiko terletak diantara penyebab risiko dan dampak risiko.

Penyebab risiko bisa didekati dengan adanya sumber risiko, yaitu orang, barang/

peralatan, kebijakan dan bencana alam. Dampak risiko adalah kondisi kerugian

organisasi

• Penyebab risiko, juga dapat melalui pendekatan komponen pengendalian intern

2

IMPLEMENTASI IDENTIFIKASI RISIKO

PROSEDUR IDENTIFIKASI RISIKO

No Prosedur Implementasi Prosedur

1 What “apa” sasaran/tujuan dan indikator serta uraian

peristiwa/kejadian risiko

identifikasi kode, sasaran/tujuan, indikator, target serta

peristiwa/kejadian risikonya.

2 Who “siapa” pemilik sasaran/tujuan dan indikator serta

peristiwa/kejadian risiko

identifikasi jabatan pemilik risiko sesuai tugas fungsinya, serta

kategori risiko

3 Where “dimana” peristiwa/kejadian risiko terjadi identifikasi unit kerja mana yang terkait dengan sasaran/tujuan

dan indikator serta peristiwa/kejadian risiko tersebut terjadi

4 When “kapan” peristiwa/kejadian risiko ini terjadi identifikasi periode waktu terjadinya risiko

5 Why “kenapa” peristiwa/kejadian risiko ini terjadi identifikasi penyebab terjadinya risiko, Sumber penyebab

risiko dan Sifat penyebab Risiko

6 How “bagaimana” sasaran/tujuan dan indikator serta

peristiwa/kejadian risiko ini terjadi

identifikasi dampak apabila peristiwa risiko terjadi, Tujuan/

Pihak yang terdampak Risiko, dan Aspek yang terdampak

Risiko

2

IMPLEMENTASI IDENTIFIKASI RISIKO 2

IDENTIFIKASI RISIKO: SASARAN DAN URAIAN PERISTIWA RISIKO

Sasaran

Strategis

Renstra

Indikator

Kinerja

Utama

Tujuan

Kegiatan

Top 100 Goals

Top 50

Goals

> 1 Goal Iden

tifi

kasi

Per

isti

wa

yan

g b

erp

ote

nsi

m

en

gham

bat

tu

juan

Top 50 Risk

Top 25 Risk

> 1 Risk

Iden

tifi

kasi

Pri

ori

tas

Ris

iko

yan

g m

engh

amb

at t

uju

an

Top 10 Risk

(Level Program)

Top 10 Risk

(Level Kegiatan)

IMPLEMENTASI IDENTIFIKASI RISIKO 2

Grade RISK CATEGORY

Risk Grade Grade Risiko Stratejik Risiko Manajerial Risiko Operasional

22 Rektor RS.01 Rektor 22

21 Wakil Rektor RS.02 Wakil Rektor 21

20 Dekan/Direktur SPS RS.03 Dekan/Direktur SPS 20

19 Kepala Biro RS.04 Kepala Biro RM.01 Kepala Biro RO.01 Kepala Biro 19

18 Kepala SPI RS.05 Kepala SPI RM.02 Kepala SPI RO.02 Kepala SPI 18

17 Kepala Lembaga RS.06 Kepala Lembaga RM.03 Kepala Lembaga RO.03 Kepala Lembaga 17

16 Kepala UPT RM.04 Kepala UPT RO.04 Kepala UPT 16

15 Wakil Dekan/Direktur SPS RM.05 Wakil Dekan/Direktur SPS RO.05 Wakil Dekan/Direktur SPS 15

14 Direktur Non Struktural RM.06 Direktur Non Struktural RO.06 Direktur Non Struktural 14

13 Wakor Kopertais RM.07 Wakor Kopertais RO.07 Wakor Kopertais 13

12 Kepala Bagian RM.08 Kepala Bagian RO.08 Kepala Bagian 12

11 Kabag TU RO.09 Kabag TU 11

10 Kepala UKPBJ RM.09 Kepala UKPBJ RO.10 Kepala UKPBJ 10

9 Kaprodi/Sekprodi RO.11 Kaprodi/Sekprodi 9

8 Sekretaris SPI RM.10 Sekretaris SPI RO.12 Sekretaris SPI 8

7 Sekretaris Lembaga RM.11 Sekretaris Lembaga RO.13 Sekretaris Lembaga 7

6 Kepala Pusat RO.14 Kepala Pusat 6

5 Kepala Sub Bagian RO.15 Kepala Sub Bagian 5

4 Wakil Direktur Non Struktural RO.16 Wakil Direktur Non Struktural 4

3 Sekor Kopertais RO.17 Sekor Kopertais 3

2 Kordinator Bidang RO.18 Kordinator Bidang 2

1 Sekretaris UKPBJ RO.19 Sekretaris UKPBJ 1

IDENTIFIKASI RISIKO: KATEGORISASI RISIKO BERDASARKAN HIERARKI

IMPLEMENTASI IDENTIFIKASI RISIKO

CONTOH DOKUMENTASI HASIL IDENTIFIKASI RISIKO

KodeSasaran/

TujuanIndikator Jumlah

Kode Risiko

Unit Kerja

Nama Dept.

/ Unit

Terkait

Sasaran / Tujuan Proses Bisnis

No

Risk

Category /

Jenis

Kelompok

Risiko

Kode Risiko

Dampak Risk

Event/ Uraian

Peristiwa

Risiko/ Faktor

Risiko

Risk Owner /

Pemilik

Risiko

Penyebab

Risk Event/

Uraian

Peristiwa

Risiko/

Faktor Risiko

Uraian Risk

Event/ Uraian

Peristiwa Risiko/

Faktor Risiko

Sumber

Penyebab

Risiko

Sifat

Penyebab

Risiko

Tujuan/

Pihak yang

terdampak

Risiko

Aspek yang

terdampak

Risiko

Periode

Terjadinya

Risiko

What Why

How

When Who

Where

2

PENGUKURAN RISIKO

DIMENSI RISIKO

3

Dimensi

Likelihood/ Probability

Impact/ Consecuency

Kemungkinan

Terjadinya Risiko

Dampak apabila

Risiko terjadi Kri

teri

a Pe

ngu

kura

n

dal

am 5

ska

la

Tingkat

Risiko (Level

of Risk)

• Dimensi “kemungkinan terjadi”, yang dinotasikan dalam rumus, sebagai :(K), atau Pr (Probability), atau L (likelihood)

• Dimensi “dampak”, yang dinotasikan sebagai (D), atau E (exposure), atau C(consequency)

• Rumus risiko menjadi :

• R= K x D ( Indonesia); atau

• R= Pr x E (USA); atau

• R = L x C ( Australia dan New Zeland)

• Bila faktor nilai ada tiga , maka :

• R= L X C x D ( tingkat deteksi), sebagai notasi risiko yg suluit dideteksi (misalnya Tsunami)

RUMUS PENGUKURAN RISIKO

PENGUKURAN RISIKO

CONTOH KRITERIA PENGUKURAN LIKELIHOOD

3

Level Kriteria Skor

Jarang Mungkin terjadi hanya pada kondisi tidak

normal

1

Kemungkinan

kecil

Mungkin terjadi pada beberapa waktu 2

Kemungkinan

sedang

Dapat terjadi pada beberapa waktu 3

Kemungkinan

besar

Akan mungkin terjadi pada banyak keadaan 4

Hampir Pasti Dapat terjadi pada banyak keadaan 5

PENGUKURAN RISIKO

CONTOH KRITERIA PENGUKURAN IMPACT

3

Level Finansial Keselamatan Kerja

Karyawan Lingkungan

Reputasi / Kepuasan

Pelanggan Skor

Tidak

Signifikan

Kerugian finansial

kecil

Tidak ada cedera Polusi ringan Isu-isu signifikan dengan luas

pengaruh individu

1

Rendah

Kerugian finansial

sedang

Penanganan

pertolongan pertama

Polusi yang signifikan Isu-isu signifikan dengan luas

pengaruh perusahaan

2

Menengah

Kerugian finansial

cukup besar

Diperlukan

penanganan medis

Polusi yang serius Isu-isu signifikan dengan luas

pengaruh area lokal

3

Besar

Kerugian finansial

besar

Cidera yang meluas Kejadian lingkungan

yang besar

Isu-isu signifikan dengan luas

pengaruh nasional

4

Dahsyat

Kerugian finansial

sangat besar

Kematian Kejadian yang dahsyat Isu-isu signifikan dengan luas

pengaruh internasional

5

IMPLEMENTASI PENGUKURAN RISIKO

PENGUKURAN LIKELIHOOD

3

DATA INPUTAN

1 Indikator

2 Bulan Penilaian Tahun Penilaian

3

Jumlah 0

2. PENGUKURAN LIKELIHOOD

SKOR LIKELIHOOD : Rating :

LIKELIHOOD

No Kriteria Penilaian Rating Tingkat Score

1 Rare Hampir tidak pernah terjadi 1

2 Unlikely Bisa/mungkin terjadi 2

3 Moderate Jarang terjadi 3

4 Likely Sering terjadi 4

5 Almost Certain Hampir pasti selalu terjadi 5

IMPLEMENTASI PENGUKURAN RISIKO

PENGUKURAN IMPACT

3

Grade IMPACT CRITERIA

Risk Grade Grade Risiko Stratejik Risiko Manajerial Risiko Operasional

22 Rektor 5 Rektor 22

21 Wakil Rektor 4.5 Wakil Rektor 21

20 Dekan/Direktur SPS 4 Dekan/Direktur SPS 20

19 Kepala Biro 3.5 Kepala Biro 5 Kepala Biro 4.5 Kepala Biro 19

18 Kepala SPI 3.5 Kepala SPI 5 Kepala SPI 4.5 Kepala SPI 18

17 Kepala Lembaga 3.5 Kepala Lembaga 5 Kepala Lembaga 4.5 Kepala Lembaga 17

16 Kepala UPT 5 Kepala UPT 4 Kepala UPT 16

15 Wakil Dekan/Direktur SPS 5 Wakil Dekan/Direktur SPS 4 Wakil Dekan/Direktur SPS 15

14 Direktur Non Struktural 4 Direktur Non Struktural 3 Direktur Non Struktural 14

13 Wakor Kopertais 4 Wakor Kopertais 3 Wakor Kopertais 13

12 Kepala Bagian 4 Kepala Bagian 3 Kepala Bagian 12

11 Kabag TU 3 Kabag TU 11

10 Kepala UKPBJ 3 Kepala UKPBJ 2 Kepala UKPBJ 10

9 Kaprodi/Sekprodi 2 Kaprodi/Sekprodi 9

8 Sekretaris SPI 2.5 Sekretaris SPI 2 Sekretaris SPI 8

7 Sekretaris Lembaga 2.5 Sekretaris Lembaga 2 Sekretaris Lembaga 7

6 Kepala Pusat 2 Kepala Pusat 6

5 Kepala Sub Bagian 1 Kepala Sub Bagian 5

4 Wakil Direktur Non Struktural 1 Wakil Direktur Non Struktural 4

3 Sekor Kopertais 1 Sekor Kopertais 3

2 Kordinator Bidang 1 Kordinator Bidang 2

1 Sekretaris UKPBJ 1 Sekretaris UKPBJ 1

ANALISIS RISIKO 4

• Analisis Risiko merupakan proses yang sistematis untuk

mengukur tingkat signifikansi atau level risiko,

untuk kemudian di masukan kedalam risk register

• Level risiko diperoleh dari hubungan antara tingkat

likelihood (frekuensi atau kemungkinan terjadinya)

dan Impact (Dampak/konsekuensi apabila risiko terjadi)

• Hasil Perhitungan level Risiko menghasilkan Peta

Risiko (Risk Map) atas Inherent Risk

ANALISIS RISIKO 4

MATRIKS ANALISIS RISIKO

Likelihood

Konsekuensi

Tidak

Signifikan Rendah Menengah Besar Dahsyat

Hampir Pasti Tinggi Tinggi Ekstrim Ekstrim Ekstrim

Kemungkinan

besar

Menengah Tinggi Tinggi Ekstrim Ekstrim

Kemungkinan

sedang

Rendah Menengah Tinggi Ekstrim Ekstrim

Kemungkinan

kecil

Rendah Rendah Menengah Tinggi Ekstrim

Jarang Rendah Rendah Menengah Tinggi Tinggi

ANALISIS RISIKO 4

PETA RISIKO

E E E

E E

E E

E

T T

T

T

T

S

T

T

S

S R

R

R

R

R

S

T Lik

elih

ood

Konsekuensi

IMPLEMENTASI ANALISIS RISIKO 4

CONTOH TABEL ANALISIS RISIKO

No

Sasaran / Tujuan Proses Bisnis

Uraian Risk Event/ Uraian

Peristiwa Risiko

Risk Category/

Jenis Kelompok

Risiko

Nama Unit Terkait

Analisis dan Pengukuran Risiko Inherent Risk

Kode Kode Risiko

Sasaran/ Tujuan

Indikator Jumlah

Likelihood Impact

Level Of Risk

Risk Label

Rating Score Rating Score

1

2

IMPLEMENTASI ANALISIS RISIKO 4

CONTOH PETA RISIKO Kode Unit Kerja : UPR.2

Nama Unit Kerja : Fakultas Ilmu Tarbiyah dan Keguruan

Tahun : 2020

L I LOR

1 R.A1-001 5.0 4.5 22.5

2 R.C1-002 3.0 4.5 13.5

3 R.C1-003 5.0 5.0 25.0

4 R.A1-004 1.0 4.5 4.5

5 R.A5-005 3.0 4.0 12.0

6 R.C2-006 2.0 5.0 10.0

7 R.A5-007 4.0 3.5 14.0

8 R.B5-008 2.0 3.5 7.0

9 R.B5-009 4.0 5.0 20.0

10 R.A5-010 3.0 4.0 12.0

11 R.A5-011 4.0 4.0 16.0

12 R.B2-012 5.0 4.0 20.0

Prepared By/ Reviewed by/ Approved by /

Dibuat Oleh: RO-06 Direviu oleh: RD-01 Disetujui oleh: RH-01

Jabatan: RISK OFFICER Jabatan: RISK DEPUTY Jabatan: RISK HEAD

Tanggal : Tanggal : Tanggal :

Auditor SPI Sekretaris SPI Kepala SPI

Dian Naddyrah, S.E. Ahmad Afandi, S.E., M.E. Drs. Abdul Hamid Cebba, MBA., Ak., CA., CPA.

NRP. 201511 2 1760 NRP. 201301 1 1243 NIP. 19620502 199303 1 003

Kurang/tidak optimalnya program peningkatan kualitas/mutu layanan

akademik prodi

Kurang/tidak optimalnya pelaksanaan penelitian dosen yang berkualitas

Kurang/tidak optimalnya pelaksanaan publikasi oleh dosen

PETA RISIKO

IR

14.28

Extreme-2

High-2

High-2

Extreme-1

High-1

No

Kurang/tidak optimalnya aktifitas penyelesaian piutang mahasiswa

Kurang/tidak optimalnya pelaksanaan penerimaan dana kerjasama

IRRiskCode

Kurang/tidak optimalnya pelaksanaan penerimaan anggaran

Kurang/tidak optimalnya pelaksanaan program kegiatan Anggaran

Kurang/tidak optimalnya pelaksanaan peningkatan daya saing prodi Extreme-1

Kurang/tidak optimalnya pelaksanaan peningkatan standar mutu dosen Extreme-2

Risk

Rerata LoR

Uraian Risk Event/ Uraian Peristiwa Risiko/ Faktor Risiko

Kurang/tidak optimalnya pelaksanaan peningkatan kompetensi lulusan High-2

Kurang/tidak optimalnya pendampingan Mahasiswa agar Mahasiswa lulus

tepat waktu

Kurang/tidak optimalnya pemenuhan kebutuhan dosen dalam menunjang

layanan pendidikan

Extreme-3

High-1

Risk Label

Extreme-3

Extreme-1

R.A1-001

R.C1-002R.C1-003

R.A1-004

R.A5-005

R.C2-006

R.A5-007R.B5-008

R.B5-009

R.A5-010R.A5-011

R.B2-012

0.0

1.0

2.0

3.0

4.0

5.0

0.0 1.0 2.0 3.0 4.0 5.0

Impa

ct

Likelihood

PETA RISIKO

Inherent Risk

EVALUASI RISIKO 5

TAHAP EVALUASI RISIKO

EVALUASI RISIKO

Proses

Penelaahan Hasil

Analisis

Penelaahan

Efektifitas

Pengendalian

Keberadaan

Pengendalian

Kecukupan

Pengendalian

ICQ/Observasi

Pen

guku

ran

Residual Risk

(Risiko Sisa)

1. Hasil Penilaian Efektifitas Pengendalian

dinotasikan dengan EP

2. Penetapan Kriteria Efektifitas Pengendalian

3. Skor Penilaian Efektifitas Pengendalian

dinotasikan dengan EP

4. Rumus Pengukuran : L IR – EP = L RR

IMPLEMENTASI EVALUASI RISIKO

CONTOH TABEL EVALUASI RISIKO

No Uraian Risk

Event/ Uraian Peristiwa Risiko

Risk Category/

Jenis Kelompok

Risiko

Nama Dept/ Unit

Terkait

Analisis dan Pengukuran Risiko Inherent Risk Evaluasi Existing Control/Pengendalian

yang ada Score/Nilai Residual Risk

Risk Label

RR

Likelihood Impact Level Of

Risk Risk Label Existing Quality Score Likelihood Impact

Level Of Risk Rating Score Rating Score

1

2

5

Perlakuan

Risiko

Kemungkinan

Terjadinya

Risiko

Dampak

apabila Risiko

terjadi

PERLAKUAN RISIKO 6

TAHAP PERLAKUAN RISIKO

Kep

utu

san

Per

laku

an R

isik

o

Tindakan

Mitigasi Risiko

Kriteria Pengambilan Keputusan Perlakuan Risiko dan Risk Appetite Pemilik Risiko

PERLAKUAN RISIKO 6

TAHAP MITIGASI RISIKO

Mitigasi merupakan “Serangkaian Tindakan/kegiatan sebagai langkah pencegahan (preventive) dalam upaya mengurangi potensi terjadinya Risiko dan/atau langkah

antisipasi/penanggulangan (curative) apabila dampak risiko terjadi”

RESIDUAL RISK

Kemungkinan

Terjadinya

Risiko

Dampak

apabila Risiko

Terjadi

Menerima

Risiko Monitoring dengan Prosedur Rutin

Menolak

Risiko

Menerima

Risiko

Menolak

Risiko

Rencana Aksi Tindak Pencegahan (Prefentif)

Monitoring dengan Prosedur Rutin

Rencana Aksi Tindak Penanggulangan (Kuratif)

Kep

utu

san

PERLAKUAN RISIKO 6

TAHAP PENGUKURAN HASIL MITIGASI RISIKO

Accept 1. Perlakuan Risiko dinotasikan dengan PR

2. Skor Penilaian Keputusan Perlakutan

Risiko

3. Rumus Pengukuran :

• L RR – PR = L RAM

• I RR – PR = I RAM

Reduce

Avoid

Share

Pen

guku

ran

Keputusan

Has

il

Risk After

Mitigation

(Risiko

Setelah

Mitigasi)

Peta Risiko

Setelah

Mitigasi

IMPLEMENTASI PERLAKUAN RISIKO 6

CONTOH TABEL PENGUKURAN HASIL MITIGASI RISIKO

No

Uraian Risk

Event/ Uraian

Peristiwa Risiko/ Faktor Risiko

Risk Category/

Jenis Kelompok

Risiko

Nama Dept/ Unit

Terkait

Evaluasi Existing Control/Pengendalian

yang ada Score/Nilai Residual Risk

Risk Label

RR

Risk Response (Mitigation) Score/Nilai Risk After

Mitigation

Risk Label

Opsi Perlakuan

Risiko Preventif

Deskripsi Tindakan Mitigasi

Opsi Perlakuan

Risiko Kuratif

Deskripsi Tindakan Mitigasi

Existing Quality Score Likelihood Impact Level Of

Risk Likelihood Impact

Level Of

Risk

1

2

IMPLEMENTASI PERLAKUAN RISIKO 6

CONTOH PETA RISIKO

Risk After Mitigation

Kode Unit Kerja : UPR.2


Tahun : 2020

L I LOR

1 R.A1-001 4.0 4.5 18.0

2 R.C1-002 2.0 4.5 9.0

3 R.C1-003 4.0 5.0 20.0

4 R.A1-004 1.0 4.5 4.5

5 R.A5-005 3.0 4.0 12.0

6 R.C2-006 1.0 5.0 5.0

7 R.A5-007 3.0 3.5 10.5

8 R.B5-008 2.0 3.5 7.0

9 R.B5-009 3.0 5.0 15.0

10 R.A5-010 3.0 4.0 12.0

11 R.A5-011 3.0 4.0 12.0

12 R.B2-012 4.0 4.0 16.0







NRP. 201511 2 1760 NRP. 201301 1 1243 NIP. 19620502 199303 1 003

Kurang/tidak optimalnya program peningkatan kualitas/mutu layanan

akademik prodi

High-2

Kurang/tidak optimalnya pelaksanaan penelitian dosen yang berkualitas High-1

Kurang/tidak optimalnya pelaksanaan publikasi oleh dosen Extreme-1

Kurang/tidak optimalnya pelaksanaan penerimaan dana kerjasama High-1

Kurang/tidak optimalnya pendampingan Mahasiswa agar Mahasiswa lulus

tepat waktu

High-2

Kurang/tidak optimalnya pemenuhan kebutuhan dosen dalam menunjang

layanan pendidikan

High-1

Kurang/tidak optimalnya pelaksanaan penerimaan anggaran Extreme-2

Kurang/tidak optimalnya pelaksanaan program kegiatan Anggaran High-2

Kurang/tidak optimalnya aktifitas penyelesaian piutang mahasiswa Extreme-2

No RiskCode Uraian Risk Event/ Uraian Peristiwa Risiko/ Faktor RisikoRAM

Risk Label

Risk RAM

Rerata LoR 11.22

PETA RISIKO SETELAH MITIGASI

Kurang/tidak optimalnya pelaksanaan peningkatan kompetensi lulusan High-2

Kurang/tidak optimalnya pelaksanaan peningkatan daya saing prodi High-2

Kurang/tidak optimalnya pelaksanaan peningkatan standar mutu dosen Extreme-1

R.A1-001

R.C1-002 R.C1-003

R.A1-004

R.A5-005

R.C2-006

R.A5-007

R.B5-008

R.B5-009

R.A5-010

R.A5-011

R.B2-012

0.0

1.0

2.0

3.0

4.0

5.0

0.0 1.0 2.0 3.0 4.0 5.0

Impa

ct

Likelihood

PETA RISIKO SETELAH MITIGASI

KOMUNIKASI HASIL PENILAIAN RISIKO 7

TAHAP KOMUNIKASI DAN PELAPORAN PENILAIAN RISIKO

Ko

munik

asi Penyampaian Hasil

Penilaian Risiko dan

Opsi Rencana Aksi

Mitigasi Risiko

Ko

nsult

asi Penelaahan Rencana

Aksi Mitigasi oleh

Pemilik Risiko

Pem

bahasan

Rencana Mitigasi

dibahas oleh pemilik

Risiko dan ditentukan

Rencana Aksi

mitigasi Final

Pelapo

ran

Laporan Hasil

Penilaian Risiko

berupa Profil Risiko

dan Rencana Aksi

Mitigasi Risiko yang

disepakati oleh

Pimpinan dan Pemilik

Risiko

IMPLEMENTASI KOMUNIKASI HASIL PENILAIAN RISIKO 7

CONTOH PELAPORAN PENILAIAN RISIKO



Tahun : 2020

I. REKAP RISIKO

A. Risiko Berdasarkan Jenis

1 Risiko Strategik

2 Risiko Manajerial

3 Risiko Operasional

B. Risiko Berdasarkan Aspek

1 Aspek Pengelolaan Anggaran

2 Aspek Manajemen SDM

3 Aspek Sarana Prasarana

4 Aspek Teknologi Informasi

5 Aspek Akademik

II. DETAIL RISIKO

A. RISIKO STRATEJIK 13.50

A.1 ASPEK PENGELOLAAN ANGGARAN 13.5

No LoR

1 R.A1-001 22.5

2 R.A1-004 4.5

13.5

A.5 AKADEMIK 13.5

No LoR

1 R.A5-005 12.0

2 R.A5-007 14.0

3 R.A5-010 12.0

4 R.A5-011 16.0

13.5

B. RISIKO MANAJERIAL 16.75

B.2 MANAJEMEN SDM 20.0

No LoR

1 R.B2-012 20.0

20.0

B.5 AKADEMIK 13.5

No LoR

1 R.B5-008 7.0

2 R.B5-009 20.0

13.5

C. RISIKO OPERASIONAL 14.63

C.1 ASPEK PENGELOLAAN ANGGARAN 19.3

No LoR

1 R.C1-002 13.5

2 R.C1-003 25.0

19.3

C.2 MANAJEMEN SDM 10.0

No LoR

1 R.C2-006 10.0

10.0







NRP. 201511 2 1760 NRP. 201301 1 1243 NIP. 19620502 199303 1 003

Skor LoR

13.50

16.75

High

High

High

14.63

"Tidak Berisiko"

"Tidak Berisiko"

Pemenuhan standar

kuantitas dosen dalam

pemberian layanan akademik

Rasio Dosen terhadap

Mahasiswa

LEVEL OF RISK

Level of Risk

High-2

High


Peristiwa Risiko/ Faktor RisikoSasaran Indikator

Level of Risk

Risk Label

Peningkatan efektifitas

penerimaan dari jasa layanan

pendidikan

Persentase nilai piutang

mahasiswa terhadap total

penerimaan

LEVEL OF RISK

RiskCode

Risk Label

Extreme

RiskCode

Extreme-3


Peristiwa Risiko/ Faktor RisikoSasaran

Kurang/tidak optimalnya

pelaksanaan program kegiatan

Anggaran

Pencapaian Realisasi Program

dan kegiatan Anggaran

Jumlah Bulan Keterlambatan

Realisasi Anggaran

Extreme-1

Indikator

Kurang/tidak optimalnya aktifitas

penyelesaian piutang mahasiswa


pemenuhan kebutuhan dosen dalam

menunjang layanan pendidikan

High

High-1Kurang/tidak optimalnya

pelaksanaan penelitian dosen yang

berkualitas

Pemenuhan kualitas Penelitian

Dosen

Rerata Skor Nilai Publikasi

Ilmiah

High

ExtremeLevel of Risk


pelaksanaan publikasi oleh dosen

High

Peningkatan Partisipasi

Publikasi Penelitian Dosen

Rasio Dosen yang melakukan

Publikasi di jurnal Nasional

dan Internasional

LEVEL OF RISK

Extreme-2

RiskCode

High


Peristiwa Risiko/ Faktor RisikoSasaran Indikator Risk Label

Level of Risk

LEVEL OF RISK Extreme

RiskCode

Extreme-2Kurang/tidak optimalnya

pelaksanaan peningkatan standar

mutu dosen

Peningkatan standar mutu

Dosen

Pesentase Dosen bergelar

Doktor

Risk LabelUraian Risk Event/ Uraian





Extreme


pelaksanaan peningkatan

kompetensi lulusan

Peningkatan kompetensi dan

daya saing lulusan

Persentase Lulusan yang

terserap di dunia kerja

kurang dari 6 bulan

Level of Risk


pelaksanaan peningkatan daya saing

prodi

Peningkatan daya saing prodi Rasio mahasiswa prodi yang

diterima terhadap pendaftar

LEVEL OF RISK

Extreme-1

HighLevel of Risk

High

High-2

High-2


pendampingan Mahasiswa agar

Mahasiswa lulus tepat waktu

Peningkatan Kelulusan

Mahasiswa Tepat Waktu

Persentase Kelulusan

Mahasiswa tepat Waktu

Risk Label

Kurang/tidak optimalnya program

peningkatan kualitas/mutu layanan

akademik prodi

Pemenuhan Standar

Kualitas/mutu Akademik Prodi

Persentase Prodi yang

mendapatkan penilaian

Akreditasi A/Unggul

RiskCode

LEVEL OF RISK High

RiskCode Risk Label

10.92

Skor LoR

15.00

High

Extreme

"Cukup Berisiko"



0.00

0.00

9.00

Level of Risk

Level of Risk High

High

PROFIL RISIKO

Medium


pelaksanaan penerimaan dana

kerjasama

Peningkatan penerimaan dari

dana kerjasama


pelaksanaan penerimaan anggaran

Peningkatan Penerimaan

Negara Bukan Pajak (TR-

PNBP)

Persentase Kenaikan

Penerimaan anggaran dari

tahun sebelumnya

Persentase Dana Kerjasama High-1

Deskripsi

"Berisiko"

"Sangat Berisiko"

"Berisiko"

Deskripsi

"Berisiko"

"Berisiko"

Low

Low



Tahun : 2020

I. REKAP RISIKO

A. Risiko Berdasarkan Jenis

1 Risiko Strategik

2 Risiko Manajerial

3 Risiko Operasional

B. Risiko Berdasarkan Aspek

1 Aspek Pengelolaan Anggaran

2 Aspek Manajemen SDM

3 Aspek Sarana Prasarana

4 Aspek Teknologi Informasi

5 Aspek Akademik

II. DETAIL RISIKO

A. RISIKO STRATEJIK 13.50

A.1 ASPEK PENGELOLAAN ANGGARAN 13.5

No LoR

1 R.A1-001 22.5

2 R.A1-004 4.5

13.5

A.5 AKADEMIK 13.5

No LoR

1 R.A5-005 12.0

2 R.A5-007 14.0

3 R.A5-010 12.0

4 R.A5-011 16.0

13.5

B. RISIKO MANAJERIAL 16.75

B.2 MANAJEMEN SDM 20.0

No LoR

1 R.B2-012 20.0

20.0

B.5 AKADEMIK 13.5

No LoR

1 R.B5-008 7.0

2 R.B5-009 20.0

13.5

C. RISIKO OPERASIONAL 14.63

C.1 ASPEK PENGELOLAAN ANGGARAN 19.3

No LoR

1 R.C1-002 13.5

2 R.C1-003 25.0

19.3

C.2 MANAJEMEN SDM 10.0

No LoR

1 R.C2-006 10.0

10.0







NRP. 201511 2 1760 NRP. 201301 1 1243 NIP. 19620502 199303 1 003

Skor LoR

13.50

16.75

High

High

High

14.63

"Tidak Berisiko"

"Tidak Berisiko"

Pemenuhan standar

kuantitas dosen dalam

pemberian layanan akademik

Rasio Dosen terhadap

Mahasiswa

LEVEL OF RISK

Level of Risk

High-2

High



Level of Risk

Risk Label

Peningkatan efektifitas

penerimaan dari jasa layanan

pendidikan

Persentase nilai piutang

mahasiswa terhadap total

penerimaan

LEVEL OF RISK

RiskCode

Risk Label

Extreme

RiskCode

Extreme-3


Peristiwa Risiko/ Faktor RisikoSasaran


pelaksanaan program kegiatan

Anggaran

Pencapaian Realisasi Program

dan kegiatan Anggaran

Jumlah Bulan Keterlambatan

Realisasi Anggaran

Extreme-1

Indikator

Kurang/tidak optimalnya aktifitas

penyelesaian piutang mahasiswa


pemenuhan kebutuhan dosen dalam

menunjang layanan pendidikan

High

High-1Kurang/tidak optimalnya

pelaksanaan penelitian dosen yang

berkualitas

Pemenuhan kualitas Penelitian

Dosen

Rerata Skor Nilai Publikasi

Ilmiah

High



pelaksanaan publikasi oleh dosen

High

Peningkatan Partisipasi

Publikasi Penelitian Dosen

Rasio Dosen yang melakukan

Publikasi di jurnal Nasional

dan Internasional

LEVEL OF RISK

Extreme-2

RiskCode

High


Peristiwa Risiko/ Faktor RisikoSasaran Indikator Risk Label

Level of Risk

LEVEL OF RISK Extreme

RiskCode


pelaksanaan peningkatan standar

mutu dosen

Peningkatan standar mutu

Dosen

Pesentase Dosen bergelar

Doktor

Risk LabelUraian Risk Event/ Uraian





Extreme


pelaksanaan peningkatan

kompetensi lulusan

Peningkatan kompetensi dan

daya saing lulusan

Persentase Lulusan yang

terserap di dunia kerja

kurang dari 6 bulan

Level of Risk


pelaksanaan peningkatan daya saing

prodi

Peningkatan daya saing prodi Rasio mahasiswa prodi yang

diterima terhadap pendaftar

LEVEL OF RISK

Extreme-1

HighLevel of Risk

High

High-2

High-2


pendampingan Mahasiswa agar

Mahasiswa lulus tepat waktu

Peningkatan Kelulusan

Mahasiswa Tepat Waktu

Persentase Kelulusan

Mahasiswa tepat Waktu

Risk Label

Kurang/tidak optimalnya program

peningkatan kualitas/mutu layanan

akademik prodi

Pemenuhan Standar

Kualitas/mutu Akademik Prodi

Persentase Prodi yang

mendapatkan penilaian

Akreditasi A/Unggul

RiskCode

LEVEL OF RISK High

RiskCode Risk Label

10.92

Skor LoR

15.00

High

Extreme

"Cukup Berisiko"



0.00

0.00

9.00

Level of Risk

Level of Risk High

High

PROFIL RISIKO

Medium


pelaksanaan penerimaan dana

kerjasama

Peningkatan penerimaan dari

dana kerjasama


pelaksanaan penerimaan anggaran

Peningkatan Penerimaan

Negara Bukan Pajak (TR-

PNBP)

Persentase Kenaikan

Penerimaan anggaran dari

tahun sebelumnya

Persentase Dana Kerjasama High-1

Deskripsi

"Berisiko"

"Sangat Berisiko"

"Berisiko"

Deskripsi

"Berisiko"

"Berisiko"

Low

Low

MONITORING DAN REVIU RISIKO 8

TAHAP MONITORING DAN REVIU RISIKO

Penetapan Periode Monitoring

Update Data Base Kinerja

Olah Data Kriteria Risiko

Pengumpulan Bukti Pelaksanaan Rencana Aksi

Mitigasi

Penyusunan Laporan

Monitoring Risiko

IMPLEMENTASI MONITORING DAN REVIU RISIKO 8

CONTOH TABEL MONITORING RISIKO

NO URAIAN RISK

EVENT

RENCANA

AKSI

MITIGASI

WAKTU PELAKSANAAN MITIGASI & REALISASI MITIGASI

TRIWULAN I TRIWULAN II TRIWULAN III TRIWULAN IV BUKTI AKSI

MITIGASI

PIC/Risk

Owner JAN FEB MAR APR MEI JUN JUL AGU SEPT OKT NOV DES

IMPLEMENTASI PENGELOLAAN BERBASIS RISIKO

PEMANFAATAN HASIL RISK ASSESSMENT

RISK

ASSESSMENT

Rencana Penyusunan Indikator

Kinerja Utama dan Targetnya

Rencana Penyusunan Program

Anggaran

Rencana Penyusunan Program Kerja

Pengawasan Berbasis Risiko (PKPT-BR)

SPI

PENERAPAN PADA UIN SYARIF HIDAYATULLAH JAKARTA

Documents

Transcript of PENERAPAN PADA UIN SYARIF HIDAYATULLAH JAKARTA