‘FDI and Poverty’ Evidence from KwaZulu Natal – SA 

 

 

 

 

 

A Dissertation submitted in partial fulfilment of the                                   requirements for the award of                                         

MSc in International Development    

Submitted on: 29th September, 2011 Word Count: 12, 289 

        

Kenneth Okwaroh Ochieng’ ID No. 1078103 

  

Supervised by Dr Philip Amis International Development Department   

School of Government and Society 

ii 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Dedicated to the two most special women in my life  

Ms Nancy Aruwa and Mrs Monica Ochieng’ 

True, a good woman can sure inspire a man to be a 

better and greater person 

 

 

 

 

 

 

 

 

iii 

 

Acknowledgements  

This piece of research  is the product of hard work, patience and diligence of a host of  individuals  in the 

UK  and  the RSA.  I  thank Dr Gill Bentley of  the Centre  for Urban  and Regional  Studies  ‐ University of 

Birmingham, Professor Khadiagala of  the University of  the Witwatersrand, Dr Fiona Nunan and Gareth 

Wall of IDD, University of Birmingham for blessing me with the confidence to research on this subject. I 

also extend my gratitude to Anne and Debra and the IDD fraternity for the encouragement and goodwill 

and most  sincerely  appreciate  the  patience,  insight  and  friendliness  of my  supervisor  Dr  Philip  Amis 

throughout the process of researching and writing this dissertation. 

I say thank you to my esteemed friend Jerry Asaka, for squeezing in time to read through my drafts with 

‘toothpick precision’ and to comrades Cosmas Butunyi and Hezron Ogutu for hosting me in Jo’ Burg and 

making the field work fun; the many  late nights and  informal chats at Stones, Dros, the PiG sure added 

value to this piece. Very grateful to the eNseleni community, especially Zakhele Zulu for translating and 

supporting me during the FGDs when my isiZulu couldn’t suffice and to E.Mthinyane for rescuing me on 

the night I arrived in Richards Bay with no clue where to go. Special gratitude to the DTI, the Department 

of Labour, The IDC and the MNCs in Richards Bay for the crucial information without which this research 

would not have materialized. 

I am forever  indebted to the Allan and Nesta Fergusson Charitable Trust for the scholarship, Dr Joshua 

Odongo Oron of Widows  and Orphans  International,  London  for  funding my maintenance, Dr Adrian 

Campbell for promptly responding to my distress call and to Mohamed Khalif for being my brother away 

from home. 

Lastly, William  Shakespeare  said  that  ‘love is a spirit of fire, not gross to sink but light and will aspire’.  I  am  humbled 

by the grace of the almighty God for blessing me with an awesome family. Addy, Adiki, Hilary, Beryl, Tony, 

Marion, Nancy, Mom and Dad, you guys kept me alive. The prayers, the phone calls and most importantly 

the LOVE; thank you so much. 

 

Okwaroh Kenneth Ochieng’, Birmingham – UK 

okwaroh@gmail.com 

 

iv 

 

Abstract  

 ‘Foreign Direct Investment continues to be seen as a driver of economic development, a precursor 

for  employment  creation  and  a  tool  for  eliminating  poverty  in many  developing  economies.  The 

justification  being  that  it  is  possible  to  intensify  place marketing,  attract  investment  and  let  the 

benefits  ‘trickle down’  to  the poor. That FDI expands opportunities  for creating employment  that 

can better the  livelihoods of poor people. This approach to poverty reduction has been subject to 

criticism on the account of increasing polarisation, unemployment and exacerbated poverty in many 

urban areas against a background of active place marketing,  increased  investment and economic 

growth. This paper interrogates the aptitude of FDI to generate employment accessible to the poor. 

It considers the impact of MNCs on employment creation in a poor urban setting in South Africa: An 

area where  decades  of  industrial  decentralization,  place marketing  and  investment  promotion  is 

perceived to have yielded a considerable influx of foreign capital. Notably, the characteristic capital 

intensiveness  of most  of  the  foreign  companies  in  the  area,  their  inability  to  create  and  sustain 

strong  linkages  with  local  enterprise  and  to  induce  employment  intensive  knowledge  and 

technology spill‐overs has  limited creation of pro‐poor employment. This paper also elucidates the 

crucial  role of skills and work–experience  in determining  the capacity of  the poor  to benefit  from 

employment created by MNCs. It illustrates how FDI without robust policy undertakings for actively 

seeking  labour  intensive  investments,  for  supporting  local enterprises established out of  linkages 

with MNCs and  for executing effective demand‐side skills development programmes accessible  to 

the poor is unlikely to have significant leverage in reducing poverty.’ 

v 

 

Contents  

Dedication                       ‐ii‐  

Acknowledgements                     ‐iii‐ 

Abstract                                                      ‐iv‐   

Contents                        ‐v‐ 

List of Acronyms                                                    ‐vi‐ 

 

Chapter One     –   Introduction                1  

Chapter Two     –   A Review of Literature               4   

Chapter Three    –   Analytical Framework              13 

Chapter Four     –   Methodology               17  

Chapter Five     –   Context                  21 

Chapter Six     –   Findings and Analysis             25 

Chapter Seven                –   Conclusion               40 

 

References                       43 

 

Appendix I     –  Summary of Relevant Studies Reviewed         

Appendix II     –  Discussion Guide 

Appendix III     –   Data Analysis 

Appendix IV     –   Maps  

 

 

vi 

 

List of Acronyms  AIDS      Acquired Immune Deficiency Syndrome  

BPM5      Balance of Payment Manual – 5th Edition  

CIA      Central Intelligence Agency 

DBSA       Development bank of Southern Africa  

DTI      Department of Trade and Industry  

EPZ      Export Processing Zone  

FDI       Foreign Direct Investment  

FGD      Focus Group Discussions 

GDP       Gross Domestic Product  

GEAR      Growth Employment and Redistribution Strategy  

GNI       Gross National Product      

HIV      Human Immunodeficiency Virus  

IDZ      Industrial Development Zone  

IPAP      Industrial Policy Action Plan 

MNC      Multinational Corporation 

MTSF      Medium Term Strategic Framework 

NALEDI     National Labour and Economic Development Institute  

OECD      Organization of Economic Cooperation and Development  

PRSP      Poverty Reduction Strategy Paper 

RIDP       Regional Industrial Development Programme 

RSA      Republic of South Africa  

SADC      Southern Africa Development Corporation  

SDI      Spatial Development Initiative  

SMME      Small Medium and Micro Enterprise 

UNCTAD    United Nations Conference on Trade and Development  

UNECA     United Nations Economic Commission for Africa  

UNIDO     United Nations Industrial Development Organization  

 

vii 

 

 

 

Chapter 1 ‐ Introduction  

1.1. Background 

Inward  Foreign  Direct  Investment  continues  to  be  seen  as  an  important  driver  of  economic 

development,  a  precursor  for  employment  creation  and  as  a  tool  for  eliminating  poverty  and 

addressing spatial economic  imbalances (Hill and Roberts, 1998; Aaron, 1999; Jenkins and Thomas, 

2002; Mwilima, 2003; Tambunan, 2005; Jenkins, 2006). The business of inward investment attraction 

has  become  an  integral  part  of  economic  policy  and  a  standard  operation  of  state  departments 

especially in developing economies today. In academia as well, the subject of inward investment has 

received considerable attention, been well researched and substantively written on. However, the 

link between FDI and poverty reduction remains insufficiently investigated; there is inadequate and 

inconclusive evidence on the impact of FDI in improving the livelihoods of the poor (Sumner, 2005). 

Aaron (1999) argued that there is no direct link between FDI and poverty reduction. That what exists 

is a two tier relationship i) between FDI and economic growth and ii) between economic growth and 

poverty  reduction. This argument  is  reinforced by Te Velde  (2002) who asserts  that  in principle a 

direct link between poverty reduction and FDI does not exist though the possibility of indirect links is 

defensible. The overall assumption has been that it is possible to enhance location competitiveness, 

intensify  place  marketing,  attract  inward  investment,  and  then  let  the  benefits  of  investments 

‘trickle  down’  to  the  poor  (Davila,  1996;  Gilbert,  1997;  Potter  and Moore,  2000).  That  attracting 

inward FDI increases the opportunities for the creation of employment which the poor can take up 

in order to increase their incomes and to improve their overall wellbeing.  

 

Critics  of  this  approach  to  poverty  reduction  have  argued  that  the mere  influx  of  FDI  does  not 

guarantee  the  accrual  of  economic  benefits  to  the  poor.  That  there  exist  a  host  of  intervening 

factors  that  determine  the  creation  of  employment  through  inward  investments;  and  a  host  of 

2 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

others  as well  that  determine  the  capacity  of  the  poor  to  take  advantage  of  such  employment 

opportunities  to  improve  their  socio‐economic  standing.  Experience  with  place  marketing  and 

inward  investment  attraction  has  indicated  that  the  trickle  down  is  problematic  and  there  is  no 

guarantee  that  the  benefits  of  such  investments  reach  the  poorest, most  deprived  and  socially 

excluded  segments of  the population  (Turok and Bailey, 2004; Tallon, 2010). There  is evidence of 

increasing  polarisation,  unemployment  and  exacerbated  poverty  in many  urban  areas  against  a 

background of active place marketing, increased investment and economic growth (Boddy, 2002).   

 

1.2.  Significance of the Study 

This  piece  of  research  sought  to  contribute  to  the  debate  on  the  link  between  FDI  and  poverty 

reduction.  It  set  out  to  interrogate  the  argument  that  FDI  can  be  relied  on  to  reduce  poverty 

especially  in developing economies.  It  involved an analysis of   perspectives of MNCs, Government 

Departments and the local population on inward investment and employment creation and how this 

affected the poverty situation  in eNseleni  ‐ Richards Bay; an urban setting  in post‐apartheid South 

Africa  where  close  to  two  decades  of  government  policy  on  industrial  decentralisation,  place 

marketing and investment promotion was considered to have succeeded (Aniruth and Barnes, 1998; 

Jourdan, 1998; Rogerson, 2001); yet the poverty situation had not significantly improved (May et al, 

2006; Department of City Development, 2009).  

 

1.3.  Structure of the Paper  

The  paper  is  divided  into  seven  chapters  namely;  the  Introduction,  Literature  Review,  Analytical 

Framework,  Methodology,  Context,  Findings  and  Analysis  and  lastly  Conclusion.  Chapter  Two 

represents a survey of literature on the link between inward Foreign Direct Investment and poverty 

reduction.  It defines FDI and explores the channels though which Foreign Direct  Investment could 

contribute to poverty reduction via employment creation. It also examines the  influence of human 

capital (skills/training/work experience) on the success of FDI in proffering such benefits to the poor. 

3 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

The content of Chapter Three largely draws from the survey of literature in the previous chapter. It 

presents  a  framework of  analysis developed  from Tambunan  (2005)  that depicts  the  relationship 

between  FDI  and  poverty  reduction  bridged  by  pro‐poor  employment  creation.  Chapter  Four 

outlines the approach employed in gathering data for the study; the overall research methodology is 

discussed here in detail.  

 

Chapter Five provides a background profile of the context within which the study was undertaken; a 

succinct  account  of  the  poverty  situation  in  South  Africa  and  some  recent  socio‐economic 

developments of relevance to the study. Chapter Six is a presentation of the findings from the field. 

It involves a detailed analysis of the key themes drawn from the analytical framework: a summary of 

overarching perceptions of respondents  is used to stimulate a discussion on the capacity of FDI to 

contribute  to  the  reduction  of  poverty.  Chapter  Seven  outlines  the  conclusions  drawn  from  the 

analysis and the key recommendations for further research as well as policy suggestions for future 

government action on poverty  reduction buttressed on FDI  in South Africa and other developing 

economies.  

 

 

 

 

 

 

 

 

4 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

Chapter 2 ‐ A Review of Literature  

2.1 Introduction  

This chapter examines literature on the role of inward investment in generating employment that is 

accessible  to  the  poor  in  their  host  economies.  It  begins  with  an  overview  of  Foreign  Direct 

Investment, and then proceeds into a succinct exposition of the incoherent link between inward FDI 

and  the  reduction of poverty. What  follows  is a discussion on how FDI could  lead to employment 

creation and what might prevent this. It ends with a reflection on the critical issues of concern that 

guide the analysis of the case study and some concluding thoughts on the literature.  

 

2.2 Inward Foreign Direct Investment – An Overview  

The  fifth edition of  the Balance of Payment Manual defines  FDI,  also  referred  to  in  this paper  as 

inward  investment,  as  investment made  to  acquire  a  lasting  interest  in  an  enterprise  operating 

outside of  the country of  the  investor. Hill and Roberts  (1998) defined FDI as  ‘the ownership and 

control of productive assets in [a host economy] by foreign persons’ (Hill and Roberts, 1998:31). The 

OECD Benchmark definition of FDI states that  it  involves  ‘obtaining a  lasting  interest by a resident 

entity  in one economy  in an entity resident  in an economy other than that of the  investor’ (OECD, 

1996:7).  Essentially  FDI  reflects  the  injection  of money  from  sources  outside  a  country  for  the 

purposes of establishing or purchasing capital goods necessary for  locating or developing a  lasting 

business presence  in the country  in question.   What the  lasting  interest  implies  is that the external 

entity  reserves  a  substantial  degree  of  control  and  influence  in  the  management  of  the 

establishment,  normally  in  the  form  of  equity  ownership  or  voting  power  of  not  less  than  10% 

(UNCTAD,  2006). Though  FDI  can be either  inward or outward,  it  is  inward  investment  that  is of 

profound importance to this study.  

 

5 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

2.3 Inward FDI and poverty reduction – ‘an incoherent link’ 

Many  developing  economies  see  inward  investment  as  an  important  driver  of  economic 

development,  a  precursor  for  employment  creation  and  as  a  tool  for  reducing  poverty  and 

addressing spatial economic  imbalances (Hill and Roberts, 1998; Aaron, 1999; Ngowi, 2001; Jenkins 

and  Thomas,  2002; Mwilima,  2003;  Tambunan,  2005;  Jenkins,  2006). However,  the  link  between 

inward  investment and poverty  reduction  remains unclear and  insufficiently  investigated. There  is 

inadequate and inconclusive evidence on the impacts of FDI on the improvement of the livelihoods 

of the poor (Sumner, 2005). Nonetheless most of the scholars1 who have attempted to trace the link 

concur that the degree to which inward investment generates employment opportunities accessible 

to the poor and the ability of the poor to take advantage of such opportunities so far represents the 

most tenable linkage. 

 

FDI proffers a  range of benefits  that  include  (but not  limited  to)  the attraction of private capital, 

creation of competitive business environments, growth of domestic enterprise through linkages and 

spill‐overs as well as human capital development  through employee  training and capacity building 

that all have crucial bearing on the improvement of job opportunities in a host economy (Blomström, 

2002;  Stimon, Roberts  and  Stow,  2002).  Tambunan  (2005)  studied  the  impact  of  FDI  on  poverty 

reduction  in  Indonesia; he argues  that providing  the poor with productive employment underpins 

the relevance of FDI  in developing countries where unemployment  is perceived to be a product of 

dismal domestic and foreign investment. Aaron (1999) notes that FDI could stimulate the expansion 

of employment,  improve human capital and enhance  transfer of  technology and diffusion of skills 

from developed nations to developing economies. He however cautions that the capacity of FDI to 

deliver such benefits  is subject  to context specific  investment environments prevalent  in different 

economies.  

                                                            1 See annex 1 for a comprehensive summary of studies on the link between FDI and poverty reduction that were reviewed by the researcher  

6 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

In his study on FDI and employment  in Vietnam, Jenkins  (2006) argues  that FDI  that supplements 

domestic  investment;  creates  new  labour‐intensive  industries;  stimulates  backward  or  forward 

linkages and generates spill‐overs to domestic firms has better prospects for employment creation. 

He however notes that it is possible for FDI to have marginal (may be even negative) consequences 

on employment if it severely crowds out domestic enterprise to the extent that the volume of jobs 

lost  far  outstrips  that  created  by  the  MNCs  (Jenkins,  2006:116).  Jenkins  and  Thomas  (2002) 

investigated  the  trends of FDI and  its  implications  for economic growth and poverty alleviation  in 

Southern African countries. They argue that though it does create new jobs and facilitate technology 

transfer and diffusion of skills, without effective mechanisms for equitable distribution of benefits, a 

positive impact on poverty alleviation and improvement of social welfare is not guaranteed (Jenkins 

and Thomas, 2002). Te Velde and Morrissey (2002) note that FDI may  increase  labour productivity 

through technology or skills transfer, but  its  impact on poverty reduction might be constrained by 

inequitable  distribution  of  such  benefits  amongst  sectors,  regions  or  cadres  of  workers.  Using 

evidence  from  studies  in  Africa  and  East  Asia2,  they  demonstrate  how  FDI  often  raises  income 

inequalities leaving less skilled workers more disadvantaged as their skilled counterparts continue to 

attract higher wages.   

 

2.4 How inward FDI may or may not create employment for poverty reduction 

Academic  literature has approached  the  link between FDI and employment creation  in three main 

ways. Through labour intensive investment; through backward and forward linkages between MNCs 

and domestic firms that stimulate growth of domestic SMMEs; and through spill‐overs from MNCs 

that improve human capital and enhance productivity  and ability of domestic enterprises to absorb 

more labour.  

 

 

                                                            2 Mazumdar (1995); Ramstetter (1998); Te Velde and Morrissey (2001); Lipsey and Sjoholm (2001); Matsuoka (2001) 

7 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

2.4.1 Backward or Forward Linkages and employment creation 

Backward or forward linkages are the complementary business contacts and relationships between 

MNCs and local enterprises (Jenkins, 2006). They emerge when the presence of MNCs stimulate the 

growth of  local  firms or  sectors  that  supply  them; when MNCs generate demand  for  inputs  that 

induce the establishment of domestic enterprise for instance through subcontracting arrangements 

for  supply of  inputs  that are more economical  to produce  locally  (Hirshman,  1958). Linkages may 

also emerge when MNCs produce  intermediate goods  that  induce  local  firms  to process  further – 

these are known as forward linkages (Jenkins, 2006).   

   

Proponents of  this approach argue  that  inward  investment  linkages create business opportunities 

for local enterprise; they open up new markets for SMMEs, offer stable and regular payment for the 

supply of  inputs and help  local  firms achieve economies of scale by  increasing demand  for  locally 

produced  intermediate  goods.  The  logic  is  that  by  inducing  additional  domestic  investment  and 

increasing productivity of local firms, such linkages bolster the ability of local enterprises to absorb 

more  labour  thereby expanding  job opportunities  for poor  locals  (Hirshman,  1958; Dunning,  1992; 

Jenkins, 2006). O’Hern  (1989) argues  that since  there must exist adequate  investment outlets  for 

FDI to succeed even marginally  in creating pro‐poor  jobs, such  linkages are a possible way through 

which  such  outlets  could  be  established.  In  1999  alone,  backward  production  linkages  between 

foreign companies and  local  firms were  responsible  for  the employment of over  13 million people 

worldwide  (Aaron,  1999).  This  implies  that besides directly employing  locals, MNCs  can  indirectly 

create jobs in a local economy where they exist through supplier arrangements and subcontracting 

relationships.  

 

Tambunan  (2005)  cautions  though  that  while  FDI  might  stimulate  additional  investment  and 

domestic economic activity, its implication on employment creation is profoundly dependent on the 

quality and magnitude of the linkages (Tambunan, 2005:12). The linkages must involve a substantial 

8 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

volume  of  business  and  a  considerable  degree  of  stability  in  order  to  guarantee  productivity  of 

domestic  enterprise  and  security  of  jobs  created. However,  empirical  evidence  to  show  that  the 

existence of foreign firms creates or increases such linkages in developing countries is inconclusive. 

Javourcik  (2003)  argues  that  data  limitations  prevent  researchers  from  providing  conclusive 

evidence on the conduct of the externalities created by FDI. Calagni (2003) nonetheless, noted that 

FDI  skewed  in  natural  resource  extraction  sectors3  limits  linkages  with  local  enterprise  and 

constrains job creation in Sub‐Saharan economies. And that overly liberalised FDI policies that allow 

MNC  to  import  most  of  their  inputs  also  fundamentally  eliminate  possibilities  of  linkages  and 

profoundly limit job creation. 

 

2.4.2 Spill‐overs and employment creation 

FDI might  also  generate  employment  accessible  to  the  poor  through  the  diffusion  of  skills  and 

transfer of new technologies, knowledge and  innovations from foreign enterprises  into a domestic 

economy  (Tambunan,  2005). This  is what  is  referred  to  in  the  literature  as  the  spill‐over effects  ‐ 

normally  actualised  through  imitation  of  production  systems  introduced  by  foreign  investors, 

through  demonstration  of  exotic  technologies  to  domestic  enterprises  or  through  competition 

induced  by  MNCs  (Mac  Dougall,  1960;  Blomstrom,  1989).  Foreign  companies  educe  spill‐overs 

through  their  demand  for  technical  or  managerial  skills  which  necessitates  the  training  and 

interaction of  local employees with  foreign personnel  to  adapt  to  the exotic production  systems 

(Jenkins  and  Thomas,  2002).  This  way,  they  transfer  new  knowledge,  technologies  and  other 

intangible assets that enhance efficiency and productivity of domestic enterprise and employability 

of  local workforce  (Graham  and Krugman,  1995).  Such  technological  capabilities,  entrepreneurial 

and managerial skills accrued from MNCs have the potential of generating new SMMEs that create 

additional jobs especially where trained personnel leave MNCs to establish new businesses or work 

for local firms (Smallbone, 2006).                                                              3 Dunning (1993) argues that natural resource extraction investments are often characteristically labour extensive; their demand for labour is limited to those required to operate highly technical machinery. They are less likely to absorb much labour.   

9 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

 

However, the capacity of FDI to generate such spill‐overs and the possibility of the poor benefitting 

from them has been questioned. Rodrick (1999) noted that policy literature on investment attraction 

is  laden with  claims about possibilities of  industrial externalities and  spill‐overs without adequate 

evidence  to  back  it.  A  host  of  studies4 examining  the  productivity  of  firms  correlated  with  the 

presence of MNCs cast doubts on the existence of FDI  induced spill‐overs  in developing countries. 

Haddad and Harrisson (1993)  investigated the effect of  inward  investment  in Morocco. They reject 

the  assumption  that  the  presence  of  large MNCs  in  a  host  economy  automatically  accelerates 

growth in domestic enterprise and stimulates spill‐overs. Javoucick (2003) analysed firm‐level panel 

data sets on FDI spill‐overs in Lithuania and concluded that there was limited evidence of such spill‐

overs.  Calagni  (2003)  notes  that  the mere  influx  of  FDI  does  not  guarantee  spill‐overs;  they  are 

subject to prevailing domestic investment environments and the capacity of local enterprise to seize 

market opportunities. Even where spill‐overs have occurred,  like  in Penang‐Malaysia, Singapore or 

Bangalore‐India, there was limited evidence to show that employment generated was accessible by 

poor.  They  loosely  affected  the  skills  and  capacities  of  lower  echelons  of  the  workforce  and 

completely marginalised  those not employed at all. Lyanda and Bello  (1979) also studied  fourteen 

MNCs  in  Lagos, Nigeria  and  established  that  their  training  programmes  targeted  highly  qualified 

white collar than blue collar (less skilled) workers.  

 

2.4.3 Labour intensive investment and employment creation 

Most  developing  countries  are  labour  rich,  but  capital  poor  (Jenkins  and  Thomas,  2002; UNECA, 

1995).  This  is  attributable  to  low  per  capita  income  that  limits  domestic  saving  capacity,  poor 

financial  intermediation  and  low  export GDP  ratios  that  translates  into  insufficient  resources  for 

domestic  investment  (UNECA,  1995;  Tambunan,  2005).  Inward  investment  therefore  functions  to 

                                                            4 Studies carried out at industry level, based on firm level panel data or case study oriented like Santiago (1987) in Puerto Rico, Aitken and Harrison  (1999)  in Venezuela and Djankov and Hoekman  (2000)  in  the Czech Republic. Also  see Appendix  1  for a comprehensive summary of some of the studies reviewed 

10 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

bridge the gap between available domestic savings and the volume of  investments that a country 

requires in order to achieve economic growth (Smallbone, 2006; Jenkins and Thomas, 2002). Aaron 

(1999) argues that inward investment that enhances capital formation and creates demand for more 

labour as well is strategic for job creation and distribution of economic growth benefits to the poor.  

 

UNIDO  (2006)  recommended  that  low  income  countries  should  focus  on  labour  intensive 

investments since they involve greater engagement of people and utilisation of cheap labour if they 

aim to succeed in ameliorating poverty. There are three main arguments for this approach. The first 

one  is  that  the main  tasks  in  labour  intensive enterprises  (like apparels,  textiles and garments or 

footwear) do not require high qualifications, skills or experience and thus can easily be performed by 

the  poor  (UNIDO,  2006).    Secondly,  that  labour  intensive  investments  offer  substantially  higher 

wages than earnings from  rural peasant production but  low enough to maintain their competitive 

edge (UNIDO, 2006).  The third argument is linked to the capacity of labour intensive investments to 

absorb more  labour  than  capital  intensive  ones.  The  export  oriented  labour  intensive  garment 

industries in Kenya and Bangladesh for instance absorb more labour with wages significantly higher 

than  the  countries’  poverty  lines 5 .  Lall  (1995)  argues  that  though  labour  intensive  MNCs 

characteristically  have  limited  capacity  to  generate  deep  linkages  and  spill‐overs,  they  create 

substantial  additional  employment  and  encourage  entrepreneurship  and  "export  culture"  (Lall, 

1995:9).  

 

However, not all  labour  intensive  investments create pro‐poor employment. Those centred  in non‐

poor sectors  (non‐agricultural, non‐manufacturing)  that employ skilled, non‐poor urban  labour are 

likely to have marginal  impact and may further  income  inequality (UNIDO, 2009). Labour  intensive 

FDI must have  low entry barriers  (in  terms of  skills,  training or experience) and allow  for  flexible 

work patterns in order to accommodate the poor (Aaron, 1999). 

                                                            5 Questions have however been raised before on the quality of such employment since many EPZs have been accused of poor working conditions and low wage levels  

11 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

 

2.5 Human Capital ‐ A key determinant of the impact of FDI  on job creation  

Human capital has a strong  influence on the embededness6 of  foreign  investments and the transfer of 

their benefits to a local economy (Morgan, 1998; te Velde, 2001; Blonigen and Wang, 2004). Borensztein, 

De Gregorio and Lee (1998) found that human capital profoundly determines the  impact of FDI on per 

capita  income  in many developing countries; that a particular threshold of growth  in skills or education 

levels must be attained for MNCs to confer tangible benefits to a local population. Te Velde (2001) adds 

that a well‐educated, trained or trainable workforce is crucial for attracting MNCs and encourages a wide 

spectrum of spill‐over effects with domestic enterprises (Moran, 2005). Morgan (1998) argues that the 

impact of FDI on employment creation  is subject to the quality of human capital  in the host economy; 

skills  and  training  determine  the  adaptation  to  new  technologies  and  rate  of  new  innovations.  And 

according  to  Javourcik  and  Spatareanu  (2004)  human  capital  has  significant bearing on  the  ability of 

domestic enterprises to qualify for production subcontracting or supplier relationships with MNCs which 

are the major avenues through which FDI could generate employment.  

 

Jenkins (2006) however, cautions that where FDI is dominated by MNCs that demand highly specialised 

skills, the net effect on employment accessible to the poor is conversely marginal and might create short 

term  job attrition. Bhorat and Poswell’s  (2003) study of the  impact of FDI on the South African  labour 

market  established  that  technological  change  reinforces demand  for  skilled or highly qualified  labour 

which  fundamentally  furthers  the  skewing  of  employment  and  income  distribution  against  poor 

workforce normally with limited educational qualifications or skills.  

 

Te Velde and Morrissey  (2001)  therefore argued  that a host economy’s  investment policy must aim  to 

enhance human capital; support the provision of specialised training, skills upgrading or basic education 

for  low or unskilled workers not only  to attract MNCs but also  to  improve  their bargaining power and 

                                                            6 Embededness  refers  to  the “…  the depth of and quality of  the  relationships between  inward  investors and  local  firms and organizations, and the extent to which spillovers provide opportunities for  local economic development” (Phelps et al, 2003). Also see Dicken et al (1994)  and White (2004)  for a more detailed discourse on the concept of ‘embededness’  

12 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

access to employment. This  is because foreign  investors certainly are business people  looking to make 

profits  hence would  not  have  sufficient  capacity  and  be  adequately  incentivised  to  train  low  skilled 

workers (Aaron, 1999; Te Velde and Morrissey, 2002).   

 

2.6 Conclusion  

The  linkage  between  FDI  and  poverty  reduction  has  been  explored  extensively  in  this  chapter. 

Multiple avenues  through which  inward  investment could generate employment accessible  to  the 

poor  in  developing  economies  have  been  considered.  Whilst  the  evidence  is  not  sufficiently 

conclusive on the link between inward investment and employment creation and further on poverty 

reduction, a  few critical  issues emerge  from  the  literature  that could perhaps  form  the  foundation 

upon which the case study is analysed: 

1. The influence of the mode of production (in terms of labour or capital intensiveness) on the 

capacity of foreign firms to generate employment that the poor can take up. 

2. The idea of linkages between MNCs and domestic enterprises and the scope of employment 

such business relations can generate.  

3. Technological  and  skills  transfers,  how  they  influence  the  productivity  of  domestic 

enterprises, and the benefits the poor can draw from them.  

4. The influence of human capital on the link between FDI and poverty reduction. How 

skills and work experience affects the creation of  jobs and the ability of the poor to 

profit from such employment.  

 

 

 

 

 

13 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

Chapter 3 ‐ Analytical Framework 

Drawing  from  the  critical  issues  outlined  in  the  conclusion  of  the  literature  review,  a  framework 

developed from Tambunan (2005) study of the impact of FDI on poverty reduction in Indonesia was 

adopted to analyse the case study and interrogate the critical issues that emerge in order to provide 

answers to two main research questions: 

1. How has the nature of  investments  in Richards Bay  influenced the creation of employment 

accessible to the poor in eNseleni? 

a. Are the MNCs labour or capital intensive? 

b. Do the foreign firms do business with local enterprises? 

c. Have  the  MNCs  transferred  new  skills,  technologies  or  innovations  to  local 

enterprises and people in eNseleni?  

2. Of what  influence  is  human  capital on  the  ability of  the poor  in  eNseleni  to benefit  from 

employment generated by MNCs in Richards Bay? 

a. What skills do the MNCs prefer? 

b. Does the local population have the skills preferred by the MNCs? 

c. Are there any skills development programmes to equip the local population with the 

qualifications demanded by the MNCs?  

 

Figure 1.0 below is a schema of the framework showing the possible link between FDI and poverty 

reduction. What follows is a succinct discussion of the framework, an explanation of the schema and 

a justification for the employment of the framework in the study. 

 

14 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

 

                     Figure 1: ‐ Analytical Framework. Developed from Tambunan (2005) pp 5‐18 

 

3.1 The Channels  

The  framework  indicates  that  there  is  no  direct  link  between  FDI  and  poverty  reduction  but  an 

indirect  one  facilitated  by  the  creation  of  employment7 ‐  that  FDI  must  create  employment 

accessible to the poor  if  it  is targeted at reducing poverty.    It suggests three possible ways MNCs 

could increase job opportunities for poor people living in the areas they locate. It shows that:  

1. FDI can generate spill‐overs ‐ the diffusion of knowledge and innovations, skills 

and new  technology  into  a host  economy. Conceptually,  such  spill‐overs  can 

stimulate growth of new  enterprise,  improve productivity of domestic  firms, 

create additional jobs and augment individual incomes in a local economy.  

2. MNCs may  induce backward or  forward  linkages  that might expand business 

opportunities  for  local  firms  and  also  stimulate  the emergence of SMMEs  to 

engage in subcontracting arrangements or supply inputs considered cheaper to 

produce locally. The net effect of this is a possible augmentation of demand for 

labour with profound implications on the creation of jobs that poor people can 

take up in order to increase their incomes and improve their livelihoods. 

                                                            7 Though Tambunan  (2005) also   discusses  the possibility of host governments  committing  tax  revenue accrued  from FDI  to social policy and Corporate Social Responsibility initiatives carried out by foreign MNCs in their localities as other possible links 

15 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

3. Foreign  companies  can  directly  employ  poor  unskilled/semi‐skilled  workers 

through  labour  intensive production. When  foreign companies demand more 

physical  labour  than  capital  equipment  or machinery,  they  create more  jobs 

most  suitable  and  accessible  to  the  poor  since  a  lot  of  labour  intensive 

investments  involve  modest  entry  levels  (in  terms  of  skills,  experience  or 

training) that accommodate the specific characteristics of the poor’s labour.      

 

3.2 Determinants of the impact 

The framework shows that it is however imperative to underline the importance of human capital in 

appreciating  the  link between  FDI  and poverty  reduction. MNCs may  indeed be  labour  intensive, 

generate spill‐overs and sustain sufficient linkages with local enterprises, yet still fail to appeal to the 

interests of the poor. The quality of their labour – skills, training or work experience is crucial for: i) 

acquiring  and  adopting  skills  and  technologies  imported  by  foreign  firms,  ii)  attaining  the  entry 

requirements  for  employment  in  the  MNCs  and  iii)  increasing  their  eligibility  to  better  wages.  

Moreover,  human  capital  profoundly  influences  the  quality  and  effectiveness  of  the  linkages. 

Linkages  only  thrive  where  there  exist  skilled  entrepreneurs,  who  venture  into  employment 

generating local enterprises to do business with foreign companies.  A marked deficiency of human 

capital would greatly  limit the benefits that the poor accrue from MNCs  in their  localities;  in fact,  it 

might exacerbate their alienation from employment and economic activity hence furthering existing 

income inequalities. 

 

3.3 Justification  

This  study’s  key objective was  to  contribute  to  the debate on  the  link between  FDI  and poverty 

reduction;  to  interrogate  the  argument  that  FDI  can be  relied on  to  reduce poverty especially  in 

developing economies. Having outlined  the  link between FDI and poverty  reduction;  the channels 

through which MNCs  could  generate  employment  for poverty  reduction  and what  factors might 

16 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

determine  the accessibility of  such employment  to  the poor,  the  framework presented a  suitable 

conceptual basis for investigating the conduct of MNCs in the case study area and for stimulating a 

discussion on their propensity towards job creation for the poor in eNseleni. It neatly blended with 

the critical  issues of concern that emerged from the  literature and the research questions that the 

study sought to answer.  It therefore profoundly informed the choice of methods employed in data 

collection, guided the analysis of data and informed the structure of the discussion of the findings.  

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

17 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

Chapter 4 – Methodology  

4.1 Introduction   

As already  indicated  in chapter three, the analytical framework formed the basis of the design and 

choice of the methods of data collection and analysis employed  in this study. This chapter outlines 

the  research  approach  pursued  and  discusses  the main methods  employed  to  collect  data.    The 

researcher  believes  that  the  calibre  and  amount  of  information  captured  by  these  methods 

established  a  sufficient  factual  basis  upon which  the  research  questions  could  be  answered  and 

conclusions drawn from them. 

 

4.2 Research Approach  

The  study  adopted  an  entirely  interpretative  approach  as  this  offered  the  option  of  collating 

people’s experiences, thoughts and perspectives. This suited the researcher’s  interest  in the reality 

of  relying  on  FDI  to  confer  benefits  to  the  poor  from  the  perspective  of  the  investors  (MNCs), 

beneficiaries (eNseleni residents) and the executors of the approach (government officers). 

 

4.3 Secondary Data 

A  substantial  amount  of  study  data  was  obtained  through  systemised  secondary  sources.  This 

involved a documentary analysis8 of materials on  the history of  inward  investment,  industrial and 

regional development policy and how these affected the conduct of poverty reduction programmes 

and  approaches  in  South Africa  and more  specifically, Richards Bay.  This was  obtained  from  the 

Department  of  Trade  and  Industry,  Industrial  Development  Corporation,  Department  of  Labour, 

uMhlathuze Municipality,  the  Development  Bank  of  Southern  Africa,  NALEDI,  and  the  Richards  Bay 

                                                            8 All references included in the bibliography  

18 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

Industrial Development Zone. This information was very instrumental and indeed indispensable in the 

verification of primary data. 

 

4.4 Primary Data 

4.4.1 Selection of respondents  

A sample was derived based on the researcher’s judgement on the suitability and convenience of the 

respondents9. The firms involved in the study were selected on condition that they had at least 10% 

ownership attributable to entities located outside the Republic of South Africa. Government officers 

involved were  recruited depending on  their contribution  to  the  country’s  industrial development, 

investment  and  labour  policy.  eNseleni  respondents must  have  been  resident  there  since  1994, 

willing and able to participate in the interviews to be selected. 

 

4.4.2 Semi‐structured interviews 

Semi‐structured  interviews were extensively utilized  in gathering primary data. A discussion guide 

(see appendix II) comprising a set of questions framed from the key thematic areas in the analytical 

framework was administered  to  the  three categories of  respondents. Though  the questions were 

structured  differently,  they  all  probed  for  perceptions  along  those  themes,  allowed  for  broader 

discussions and accommodated emerging  issues from respondents. This broadened the scope and 

deepened the depth of information collected within the duration of the study while still maintaining 

a precise focus on the salient issues that were of interest to the researcher.  

 

Three government officers  linked  to  the DTI  and  the Department of Labour were  interviewed  to 

capture their perceptions on the character of foreign  investments  in Richards Bay and the conduct 

of their programmes in ensuring that MNCs conferred substantial benefits to the local economy (in 

terms of employment generation,  linkages with  local enterprise and enhancement of technological 

                                                            9 It was however acknowledged that this might not have provided a sufficiently representative sample. 

19 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

transfers  and  knowledge  spill‐overs).  Five  representatives  from  four Multinational  Corporations 

located  in Richards Bay were  interviewed  to  establish  the  conduct of  their modes of production 

(whether  labour  or  capital  intensive),  the  extent  of  their  linkages  with  local  enterprises,  their 

capacity to generate spill‐overs and the  implication of this on the creation of  jobs accessible to the 

poor.  The  interviews  also  probed  for  employment  trends  in  the  firms,  the  skills  their production 

systems  required and how  they  sourced  their workforce. Though not  initially  in  the design of  the 

study  a  researcher  from  NALEDI  and  Professor  from  the  University  of  Witwatersrand  was 

interviewed as well to augment the data on linkages. 

 

4.4.3 Focus Group Discussions  

Three FGDs were employed to gather  information that may not have been effectively captured by 

the secondary sources and the semi‐structured interviews and also to allow for interaction amongst 

respondents and joint determination of responses to the questions asked during the individual semi‐

structured  interviews. Groups comprised 6‐8 employed and  jobless  individuals of both gender and 

who  were  in  employment  age  by  1994  when  the  post‐apartheid  government  began  aggressive 

inward  investment attraction and  liberalised FDI. Participants were carefully guided to explore the 

issue  of  access  to  employment,  the  impact  of  skills  on  their  ability  to  take  advantage  of  job 

opportunities  created  by  the MNCs  around  Richards  Bay,  perceptions  on  the  possible ways  the 

investments could  improve  their  livelihoods, what might have been preventing  this and what  role 

government should play. 

 

4.5 Case Study 

This offered a manageable scope for more  focussed and  in‐depth analysis and helped execute the 

overall  interpretative  approach  adopted.    The  choice  of  eNseleni was  informed  by  the  fact  that 

alarming levels of unemployment, poverty and deprivation still persisted in the area yet Richards Bay 

was  considered  as  one  of  the  few  localities  in  South  Africa  where  close  to  two  decades  of 

20 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

government  incentives  targeted  at  industrial  decentralisation,  investment  attraction  and  place 

marketing as a strategy for job creation and poverty reduction had succeeded (Aniruth and Barnes, 

1998). This was thus a sufficiently pragmatic but suitable setting considering the scope of the study 

to  ask  the  critical  questions  about  the  suitability  and  capacity  of  FDI  as  a  poverty  reduction 

mechanism in a developing economy.   

 

4.6 Limitations of the methodology  

The researcher recognises that the use of a case study as part of the methodology traded off the 

capacity to make generalisations and the arbitrary choice of Richards Bay might raise concerns on 

the  representativeness  of  study  data.  Accessing  respondents  from  the  MNCs  (particularly 

management) was  indeed  a  challenge. However,  the  researcher  improvised  and  utilised  insiders 

interviewed  in confidence outside the formal confines of the companies. In addition, exploring the 

link  between  FDI  and  poverty  reduction  is  itself  a  complex  venture.  Poverty  is  a  complex 

phenomenon  (with  contested  conceptions)  and  poverty  reduction  involves  a  myriad,  often 

overlapping approaches that take long to produce tangible measurable results. Attributing results or 

linking them to a specific determinant or channel is normally problematic. This study like many other 

preceding pieces of  research on poverty and poverty  reduction  is no exception to the difficulty  in 

constructing these links.  

 

4.7 Conclusion  

Nonetheless, by triangulating the data collected through semi‐structured  interviews with FGDs and 

observation,  the  researcher  sought  to  overcome  weaknesses  that  might  have  emerged  from 

inherent selection and  researcher biases. He  is  therefore confident of  the validity of  the data,  the 

analyses and inferences made as well as the subsequent conclusions drawn from them.  

21 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

Chapter 5 ‐ Context 

5.1 South Africa  ‐ Some basic facts 

The RSA was established  in  1961 but gained majority  rule  in  1994 after decades of oppression and 

racial segregation under the apartheid regime (CIA Fact Book, 2011).  It spans an area of 1,219,090 

Km2 with a population of 49.3 million and density of  106.2 miles2  (see appendix  IV  for map).  It  is 

listed as an upper middle income country and amongst the top 50 largest economies in the globe.   

               

5.2 Poverty in South Africa and some recent socio‐economic developments 

Poverty  remains  a  significant  challenge  and  an  object  of  policy  in  South  Africa.  The  legacy  of 

apartheid has ensured that the country continues to struggle with entrenched and chronic poverty 

despite  its economic profile as a middle  income economy. In 2006, 17.4% were  living on  less than a 

US$1.25 a day and 35.7%  living on  less  than US$2.25 a day  (OECD, 2011); 32% were  living below  the 

R322  lower  bound  national  poverty  line  and  53%  below  the  R593  upper  bound  poverty  line 

(Armstrong, Lekezwa and Siebrits, 2008). There are high income inequalities  in the country despite 

signs of economic growth  (GDP growth  rate of  about  2.8% with  a GNI per  capita of US$  5,786)  ‐ 

employment generation continues to  lag and the Gini coefficient  is still at 0.67 (World Bank, 2011). 

High unemployment (about 25% overall and 29.3% for urban areas), decline  in domestic savings and 

investment,  large  fiscal  deficits  and  the  burden  of  HIV/AIDS  are  the major  underlying  structural 

issues facing the country (Word Bank, 2011).  

 

Post‐apartheid  governments  have  a  history  of  calculated  macroeconomic  policy  and  targeted 

programmes  aimed  at  reducing  poverty.  The  2009‐2014 MTSF  for  instance  has  prioritised more 

inclusive economic growth, creation of more decent jobs and securing sustainable livelihoods for the 

country’s  poor  (RSA,  2009).  Prior  programmes  include  the  Reconstruction  and  Development 

22 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

Programme,  the Growth Employment and Redistribution Strategy  (GEAR)  that aimed  to attain 6% 

growth and create 400, 000 jobs by 2000, and the Community Based Public Works Programme that 

sought to  improve  labour force skills, enhance service delivery and generate  large scale temporary 

employment  in  public  works  projects.  Others  that  carried  implicit  poverty  reduction  objectives 

include  the  Local  Economic  Development  programme,  Spatial  Development  Initiatives,  National 

Spatial Development Framework and the Manufacturing Development Programme (May, ed, 2000). 

Of profound  relevance  to  this  study  are  those  targeted directly or  implicitly  at  increasing  inward 

investment as a strategy for reducing poverty.  

 

5.3 Inward Investment in South Africa  

Inward investment in South Africa has grown exponentially since 199410 and evolved to become one 

of the most important drivers of the economy (UNCTAD, 1999). FDI inflows have grown from $1,248 

million  in 1995 to $9,632 million  in 2008; FDI stocks have expanded as well  from $15, 014 million  in 

1995  to  $110, 415 million  in  2008  (OECD,  2011).  South Africa  receives  a  large proportion of  FDI  to 

Africa,  it accounted  for 48% of  the $15 billion  invested  in mining  in Africa  in 2004  (Mining Journal, 

2005).  It  dominates  the  FDI  inflows  of  the  SADC  region  and  hosts  the  largest  number  of MNCs. 

Between 1997 and 2001 it accounted for 70% of all SADC FDI inflows and more than 70% of MNCs in 

the SADC region were in South Africa (Jenkins and Thomas, 2002; Akinboade et al, 2006).  

 

5.4 Inward Investment in Richards Bay – A historical perspective  

‘[Richards Bay]  is considered … one of the few  localities where government  incentives targeted at 

industrial  decentralisation was  reasonably  successful’  (Hill  and Goodenough,  2005:2;  Aniruth  and 

Barnes, 1998). Below are some of the  inward  investment strategies the government has employed 

since the 1970s and their impact on employment and poverty reduction: 

 

                                                            10 South Africa stepped up the pursuit of more liberal FDI and macroeconomic policy 

23 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

5.4.1 The Regional Industrial Development Programme (RIDP) 

The  RIDP  aimed  to  address  regional  economic  disparities  through  provision  of  incentives  to 

investors  to  locate  in designated growth points. This  induced an  influx of mobile capital  into such 

areas;  firms  capitalised  on  the  incentives,  concessions  and  exploitable  labour  (Nel,  1999).  The 

designation of Richards Bay as an industrial growth pole in the 1982‐1990 RIDP immensely influenced 

the establishment of crucial infrastructure and location of new businesses. However, the withdrawal 

of  such  state  supported  industrial  programmes  in  1994  led  to  the  relocation  of  firms  formerly 

attracted by the  incentives, massive deindustrialization,  loss of  jobs and a surge  in unemployment 

ensued. This severely impoverished locals in the affected areas. Almost an eighth of manufacturing 

jobs were lost across the country and employment fell by nearly 50% (Nel, 1999).  

 

5.4.2 The Spatial Development Initiatives  

The  SDIs were  tasked  to  unlock  underutilised  economic  potential  of  previously  neglected  areas, 

reduce poverty  through  creation of employment and  to enhance competitiveness of  the national 

economy.  They prioritised  investment  attraction  to generate  long  term  sustainable  jobs  for poor 

locals and growth of SMMEs  from such  investments to  further expand employment opportunities 

and  boost  regional  development  (Rogerson,  2001).    The  Richards  Bay  SDI  identified  potential 

industrial  projects  in mining  and  chemical manufacturing  that were  packaged  and  promoted  to 

potential  investors  aiming  to  crowd‐in  investment  in  the  area,  maximize  on  their  linkages  and 

multiplier  effects  to  create  jobs  and  increase  government  revenues  (Rogerson,  2001).  However, 

evaluations on the SDIs indicate that they did not have significant impact on job creation and SMME 

development.  

 

 

 

 

24 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

5.4.3  Industrial Development Zones 

The  IDZs are specialized  industrial areas designed to create a conducive and attractive  investment 

environment for export oriented investors and for employment creation. They involve public sector 

provision of advanced  infrastructure, Research and Development  support, export  financing and a 

host of incentives targeted at creating the image of an internationally competitive business location. 

They were designed  to  involve  ‘manufacturing activities  linked  to  local  industry  that  incorporates 

substantial  local  inputs  [and] downstream manufacturers’  (Rogerson,  1999:268). They  recruit  light 

manufacturing factories, assembly plants and technologically intensive firms that involve high levels 

of value addition and employ both highly skilled and unskilled labour. They also incorporate natural 

resource  extraction  based  capital  industries.  There  is  an  IDZ  in  Richards  Bay  that  is  currently 

operational. 

 

5.5 Putting eNseleni into context 

eNseleni  is a suburban  fringe of Richards Bay  town  in  the KwaZulu Natal Province of South Africa 

with a population of about 14,682 and a density of 6,421 Km2 (see appendix III for map). Despite the 

industrial  investments around Richards Bay, poverty remains a big challenge  in eNseleni with over 

23%  of  households  not  earning  any  income  at  all  and  over  4,500  economically  active  individuals 

earning less than R400 a month against a national poverty line of R593. By 2010 unemployment rate 

was 55% compared to 36.28% for the municipality and 24.3% nationally (Statistics South Africa, 2011; 

uMhlathuze Municipality, 2009). Manufacturing  is the  largest source of employment  ‐ accounts for 

24% of all employment11. Levels of  formal education are  fairly  low – only 30% have post‐secondary 

education qualifications; 20% have elementary skills/education, 14% have some craft and trade related 

capabilities,  9%  have  some  skills  in  plant  operations,  11%  have  clerical  skills.  Only  2%  of  total 

employable workforce is regarded as skilled (uMhlathuze Municipality, 2009).  

                                                            11Other sources of employment  include community service – 16%; trade – 13%; finance – 10%; construction – 8% and mining – 5% (uMhlathuze Municipality, 2009) 

25 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

Chapter 6 ‐ Findings and Analysis 

6.1 Introduction  

In  the  course  of  the  research,  relevant  secondary  literature  in  the  form  of  study  reports,  financial 

statements, government departmental  records and policy documents  related to employment creation, 

industrial development, and poverty reduction were reviewed. These were sourced from South Africa’s 

Department  of  Trade  and  Industry,  Industrial  Development  Corporation,  Department  of  Labour, 

uMhlathuze Municipality,  the  Development  Bank  of  Southern  Africa,  NALEDI,  and  the  Richards  Bay 

Industrial Development Zone. A three weeks field work was also carried out in eNseleni‐Richards Bay, in 

the KwaZulu Natal Province of South Africa that involved 10 semi‐structured interviews and 3 FGDs with 

23 local residents of eNseleni. This chapter is a presentation of the data captured and an ordered analysis 

oriented towards answering the two research questions. 

 

6.2 What FDI in Richards Bay looks like and what it implies for employment 

creation and access in eNseleni 

The study assessed the foreign investment situation in Richards Bay; the character of MNCs and how 

the  type  of  investments  (in  terms  of  their  ability  to  absorb  labour,  their  linkages  with  local 

enterprises and spill‐over effects) influenced access to employment by the poor resident population 

in eNseleni. Four major issues became apparent: investments were acutely capital intensive, induced 

significant but weak linkages with local enterprises, generated limited spill‐over effects and that the 

population was constrained by skills inadequacies in their pursuit of decent work. 

 

 

26 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

6.2.1 Acutely  Capital Intensive investments 

Guided by  the analytical  framework,  the question of  the mode of production  favoured by  the MNCs  ‐

whether  labour or  capital  intensive  ‐ was  considered. This aimed  to establish  the extent  to which  the 

MNCs involved in the study depended on capital equipment or machinery compared to human labour in 

order to determine the scope of employment the MNCs could generate that the poor could benefit from.  

 

Nearly all  the major  industries  in Richards Bay were  capital  intensive. Though  this was not  surprising, 

since two World Bank reports on the investment climate and the character of FDI in South Africa (in 2007 

and 2010) had  indicated that a  lot of  investments  in the country were capital  intensive, the finding that 

over 90% were capital  intensive was not obvious. Most of the  investors  in the area were  incetivised by 

the occurrence of rich mineral deposits and other natural resources like wood/pulp and extensive arable 

land. The three main industries were involved in coal mining, beneficiation of minerals (alumina, bauxite, 

rutile,  rock  phosphate,  zircon,  titanium  dioxide,  vermiculite)  and  production  of  eucalyptus  hardwood 

pulp  and  liner  boards.  Other  subsidiaries  were  involved  in  woodchip  production  and  ferrochrome 

exportation.  Essentially,  these  companies  produced  goods  that  fundamentally  did  not  require  large 

investments in labour but in heavy machinery dependent on a limited threshold of human support.  

 

 There was  a  general  agreement  amongst  a majority  (90%)  of  those  interviewed  that  Richards  Bay’s 

investments  were  largely  capital  intensive.  A  senior  economist  at  one  of  the  country’s  investment 

promotion departments bluntly  indicated that  ‘investments  in Richards Bay and South Africa  in general 

[were] extremely capital  intensive and  thus essentially  limited the scope of employment opportunities 

they  could generate’. This was  congruent with Calagni  (2003) argument  that  investment  skewed  in 

natural resource extraction sectors limits linkages with local enterprise and constraints job creation. 

Similarly, 86% of the participants involved in the two FGDs in eNseleni expressed the overall opinion that 

one of the greatest  impediments to getting  jobs at the  industries  in Richards Bay was the fact that the 

27 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

existing  firms,  as  they were,  did  not  employ many  people  at  any  given  time.  At  another  FGD with 

teachers at a local technical training institute in eNseleni, 78% participants agreed that the characteristic 

capital  intensiveness of  the  companies  in  the  area had  limited  their  capacity  to employ more people. 

Although  accessing  management  in  the  MNCs  was  indeed  a  challenge,  90%  of  the  MNC  insiders 

interviewed in confidence indicated as well that the nature of their businesses, the products and systems 

were  more  efficient,  profitable  and  competitive  when  capitally  intensive  and  thus  explained  their 

orientation towards lesser investment in manual labour.  

 

These findings were confirmed when the asset base of each of the companies and their  investment on 

capital equipment and machinery was compared with  the expenditure on human  labour  in  the period 

between  2000  and  2008.  The  MNCs  massively  invested  on  machinery  that  potentially  limited  their 

capacity to create many jobs. On average the companies had up to R3, 000 worth of capital investment 

for every single employee (World Bank, 2007; 2010). One MNC for example invested over R650 million in 

a ferrochrome manufacturing plant and a further R400 million on expansion in the next year. It created 

about  1, 000  jobs during  the plant  construction phase but  contracted only  130 people  for permanent 

employment (World Bank, 2007; 2010; South Africa info, 2011). 

 

Therefore,  the  implication was  that Richards Bay had  attracted  significant  investments  that  should  in 

principle have created sufficient  jobs  for  the  locals  if  the FDI‐employment‐poverty  reduction discourse 

fronted  by  the  South  African  government was mechanistically  followed.  However,  since  investment 

persisted in natural resource extraction, processing or beneficiation alone, which are sectors traditionally 

characterised by production systems dependent on heavy machinery and a very limited scope of physical 

manpower, the capacity of the MNCs to absorb more  labour was equally  restricted. The South African 

government needed to actively attract more highly labour intensive manufacturing investments in order 

to generate sufficient jobs to address the extent of unemployment in eNseleni. Otherwise FDI would not 

succeed as an effective poverty reduction strategy.  

28 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

6.2.2 Significant but weak Linkages between MNCs and local enterprises 

In Tambunan (2005) framework, besides labour intensive investment, FDI could benefit the poor if MNCs 

induce  backward  or  forward  linkages  with  local  firms  with  the  capacity  to  generate  additional 

employment. Unlike  the question of  capital or  labour  intensiveness,  the  idea of  linkages was a  rather 

problematic one.  It was  important  to establish  that  the MNCs actually did have business  relations  (of 

some form) with domestic companies and then to understand the demeanour of such  linkages and the 

extent  to which  they  thrived.  This was  important  in  judging  the  prospects  of  the  linkages  creating 

employment but of what volume and of what character. 

 

6.2.2.1 Significant Linkages  

A majority of  the  respondents affirmed  that  the MNCs did have  some  form of business  relations with 

local enterprises. At  least  for every  foreign owned company  that was mentioned during  the FGDs and 

interviews, be it Mondi, BHP Billiton, RBM (Rio Tinto), Tata Steel, a list of local companies that reportedly 

did business of some form with them was recorded. Business ranged from supply of raw materials (both 

forward and backward), provision of security services, catering, HR services ‐ mostly executed by labour 

contractors, to routine maintenance during annual ‘plant shut downs’. This was a notable  illustration of 

the arguments by Hirshman  (1958) and Dunning  (1992)  that  linkages create business opportunities 

for  local enterprise and open up new markets for SMMEs. The MNCs had  induced some additional 

economic activity in the area which was a significant source of employment to the local population. 

Incidentally, all those  interviewed and 73% of FGD participants acknowledged that such  local firms that 

thrived  on  contracts  and  business  relations  with  the  MNCs  were  indeed  an  important  source  of 

employment to many people in eNseleni.  

 

 

29 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

 ‘They  are  keeping  Richards  Bay  alive,  if  RBM  closes  tomorrow  and  Alusaf  closes 

tomorrow,  then we are  talking 90% of  the population  that work all out,  those  little 

satellite businesses, the little welding shops, they will all close down because they are 

all depending on the big companies’ (Participant, uMfolozi FGD, 21/08/2011) 

‘They  employ many people, half of  the Richards Bay people  [working population]. 

You do a survey, walk around and ask, you will find that over 70% of the people are 

working  there  [the  MNCs],  the  other  20%  or  10%  are  working  with  the  satellite 

companies  that get  contracts  from  them,  the  service  equipment people,  the  small 

engineering firms, the zikizelas [small businesses]; they are all little ticks connected to 

this big mother  sheep of  those  three big  foreign  companies’  (Participant, uMfolozi 

FGD, 21/08/2011) 

‘Yes,  there are so many people around here  that we do business with. They supply 

equipment, maintenance tools;  like the guys who provide security  ‐ they are not our 

people, the cleaning guys are contracted from outside, the people who do catering at 

the canteen are not our people, and we get some people who come to do projects 

inside  here  that  aren’t  part  of  the  company.  All  those  are  local  companies  that 

wouldn’t  exist  if  the  big  foreign  companies  did  not  locate  here’  (Interview, MNC 

insider, 19/08/2011) 

‘The  company  being  here  employs  a  lot    of  people  directly  and  also  through  the 

enterprises  that  do  business  with  us;  like  our  contractors,  people  who  do 

maintenance, we have at  least one ‘shutdown’ annually during which we need more 

labour;  local companies are contracted to do maintenance’ (Interview, MNC  insider, 

22/08/2011) 

An example of such  linkages (forward  linkage) that emerged  in almost every  interview and FGD 

was  a  local  company  that  manufactured  aluminium  products.  It  sourced  its  raw  material 

(aluminium)  from  a MNC  and  produced  goods  that were  sold  locally.  It was  established  that 

government export policy that permitted export oriented MNCs to sell in the domestic market at 

export parity price enabled  such  local  companies  to procure  their  raw materials  competitively 

30 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

and  sustained  such  forward  linkages  in  profound ways.  A  senior  officer  at  the  Richards  Bay 

Industrial Development Zone also  indicated that the existing MNC  in the IDZ was  indeed having 

significant linkages with local enterprises: it procured some raw materials it utilized in producing 

exported ferrochrome from domestic companies.  

 

6.2.2.2 Weak Linkages: unstable local enterprise – inability to absorb more labour  

However,  despite  the  evidence  pointing  immensely  towards  significant  linkages  –  respondents 

acknowledging  and  even mentioning  credible  instances  demonstrating  the  existence  of  the  linkages; 

government officers confirming business  relations between MNCs and  local enterprises and  the MNCs 

themselves  recounting  the  same  ‐  the  statistics was  still  evident;  the  high  poverty  levels,  the  acute 

unemployment  rates,  the  income  inequalities  and  the  human  development  indices  were  still  real. 

Following the discourse  in a host of studies on FDI  linkages and employment creation, for  instance Lall 

(1980),  Siburang  and Brimble  (1988), Markusen  and  Venables  (1996), Aitken  and Harrison  (1999)  and 

Batra  and  Hong  (2000),  the  evidence  of  the  existence  of  the  linkages  should  have  meant  more 

productive domestic enterprises with the ability to absorb more labour. This was however not the case in 

reality.  The  same  respondents,  especially  eNseleni  residents,  still  reported  frustrations  in  accessing 

decent and stable employment, unemployment rates in the area were still high and there were reports of 

a significant population who didn’t earn any income at all12. 

 

As  argued  by  Tambunan  (2005),  it  emerged  that  the  strength  of  the  linkages  and  stability  of  the 

enterprises  created  from  the  linkages  profoundly  affected  their  capacity  to  produce more  jobs.  The 

linkages were weak: a bulk of  the enterprises  induced by  the  linkages were  lower calibre SMMEs  that 

were not deeply rooted; unstable, with  limited HR capacity and therefore could not generate sufficient 

jobs  to meet  the  threshold of demand prevalent  in  eNseleni.  Two  interviews with  a professor  at  the 

                                                            12 See ‘Putting eNseleni into context’ in chapter 5 for the actual figures on unemployment   

31 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

University of  the Witwatesrand and an  industrial development  researcher at  the National Labour and 

Economic Development Institute (NALEDI) in Johannesburg indicated that most of the enterprises that 

emerged  and  did  business with  the MNCs were  small  unstable  and  fairly  unreliable  ones  in  terms  of 

sustainable  job creation. They were  susceptible  to market  shocks, global  financial crises and domestic 

fiscal  uncertainties.  Similarly,  67%  of  the  participants  at  the  eNseleni Umfolozi  training  institute  FGD 

thought that the inability of the enterprises linked to the MNCs or that at least occasionally had business 

contacts with them to employ more people was attributable to their characteristic modesty; that they 

were fairly weak SMMEs that could not guarantee sustainable permanent employment that households 

could effectively rely on for their livelihoods.  

‘with the recession, mines got down, Bell for example doesn’t get big orders, so they 

make few machines, they don’t require extra labour, they can’t employ more people, 

they can’t subcontract much’ (Interview, NALEDI, 27/08/2011) 

‘At the moment you can go talk to the small businesses, they all will tell you they are 

‘ticking  over’.  You  know what  ticking  over means?  They  are  virtually  living  on  the 

breaking line, if his budget used to be like R20, 000 a month, he will only have like R8, 

000 to settle his debt, to pay his workers. He’s not going to employ more people if he 

doesn’t get more work.’ (Participant, uMfolozi FGD, 21/08/2011) 

Even the fairly stable companies could not absorb much labour and guarantee permanent employment. 

The  raw  materials  that  the  MNCs  utilised  fundamentally  required  large  capital  outlays  (in  form  of 

equipment or heavy machinery) that local firms were not able to raise in order to do business with them; 

to effectively engage  in supplier  linkages or subcontracting arrangements. This  immensely contradicted 

O’Hern  (1989)  contention  that  FDI  linkages with  local  enterprises  represent  a  neat way  through 

which  investment outlets can be created for FDI to succeed  in creating pro‐poor  jobs.   Though the 

evidence pointed towards significant FDI  linkages  in Richards Bay, the  linkages seemed  inadequate and 

incapable of stimulating and sustaining more robust and stronger domestic enterprises with the ability to 

absorb more labour.   

32 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

 

6.2.3 Invisible Spill‐overs 

As argued by Mac Dougall (1960) and Blomstrom (1989), the existence of the MNCs in Richards Bay 

should  have  facilitated  the  transfer  of  new  skills  to  the  local  population,  improved  their 

employability,  business  acumen  or  entrepreneurial  capacity  with  significant  implications  on 

employment  generation  and  access.  This  could  have  happened  through  imitation  of  the  exotic 

production systems by domestic enterprises, demonstration of new technologies to the labour force 

and entrepreneurs  in the  local economy or  induction of competition to  incentivise  local businesses 

to improve their production systems in order to thrive.  

 

6.2.3.1 Demonstration 

Incidentally,  not  one  of  the  respondents 13  even  alluded  to  the  knowledge  of  any  bilateral 

arrangements  between  local  companies  and  the MNCs  for  ordered  demonstration  of  the  new 

technologies, skills and production systems. Likewise, none of the respondents could remember or 

authoritatively report any one occasion when the MNCs organised or participated  in a trade fair or 

exhibition  within  the  area  to  share  the  content  of  their  work,  their  technologies  or  skills  with 

domestic firms and  local populations. When participants  in the FGDs and  interviews were asked to 

confirm whether  local workforce got training,  in‐servicing or skills development of some sort from 

the MNCs, 83% felt that the foreign firms were not interested in developing the skills of local workers. 

Only  one  respondent  out  of  the  eight  interviewed  indicated  that  he  was  aware  of  a  training 

programme for employees that was operational where he worked. He said: 

                                                            13 Respondents  included  staff  attached  to  the Training or HR departments of  the MNCs  involved  in  the  study  that  arguably should have been aware of any such arrangements  

33 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

‘We are a chemical company, people don’t come with experience […] We get people 

as  learners;  they come straight  from matriculation14 – with English/Afrikaans, Maths 

and Science. People for plant operation get new skills; we train them for one year and 

then we recruit a specific percentage for permanent employment. The rest leave with 

the  skills  and  the  experience  and get  employment  elsewhere  in other  companies.’ 

(Interview, MNC insider, 26/08/2011) 

One participant at the uMfolozi FGD also  indicated that his former employer was beginning to roll 

out a skills development programme by the time he was  leaving though this was restricted only to 

permanent  staff. Employees on  contract only benefited  from  the  interaction with  the machinery, 

equipment  and  the  entire  production  systems  that  they  could  learn  from  albeit  proactively.  The 

remaining majority, over 90% of the interviewees and FGDs participants, affirmed that they were not 

aware of any robust skills development programme for employees underway  in any of the existing 

MNCs.  And  the MNC  insiders  interviewed  also  gave  the  implicit  indication  that  their  companies 

preferred  to work with HR  subcontractors  –  commonly  referred  to  as  ‘labour  brokers’,  through 

which they recruited skilled and experienced individuals who they did not need to further train. One 

government officer  indicated that  it  is not  in the  interest of the MNCs to develop the skills of the 

local population.   

‘Investors  come  in  here  to  exploit  new markets,  extractible  resources,  they  don’t 

come  in with  social  objectives;  the  social  objective  is  the  role  of  government.    A 

company would  train  people  because  it  has  an  incentive  to  do  it.  It  trains  people 

selfishly,  if  I train people, am doing  it for my own  interest. They can do  it on paper, 

but not in reality.’ (Interview, IDC, 16/08/2011) 

It was  however  apparent  that  the  companies  provided  a  platform  for  those with  some  specific 

intermediate skills –  like welding, boiler making, and  instrument handling  to get work experience. 

This was useful  for obtaining  tradesman qualifications  since besides  the  training  they needed  the 

                                                            14 Matriculation is a common terminology used in South Africa to imply attainment of standard 10 (end of secondary education) 

34 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

experience  in  order  to  sit  the  trade  test  to  become  qualified  artisans  – more  eligible  to  better 

employment and better pay.  

 

6.2.3.2 Imitation and Competition 

The other two routes ‐ imitation of the exotic technologies by domestic enterprises and competition 

inducing  improvement  in  the  production  systems  of  local  enterprise  ‐  turned  out  to  be  rather 

impractical. First of all, the question of competition could not arise in this context having established 

that most  of  the  local  firms were  not  the  calibre  of  businesses  that  could  invest  in  the  heavy 

machinery and technologies to engage in natural resource extraction that was the major investment 

activity  in Richards Bay. A government officer at the IDC unequivocally indicated that there was no 

way the local enterprises could adapt the skills and technologies employed by the foreign companies 

let alone competing with them. 

‘This  is  all  IP  stuff,  the  type  of  technology  employed  by  those  MNCs  are  more 

advanced and expensive. This is one of the greatest impediments to the effectiveness 

of such linkages, spill‐overs and technological transfers’ (Interview, IDC, 16/08/2011) 

Secondly,  it  also  emerged  from  the  uMfolozi  FGD  that  the  culture  of  entrepreneurship was  not 

sufficiently inculcated in the resident population; 78% of the participants felt that the idea of starting 

a business,  imitating or rather adopting new technologies was not very prevalent around Richards 

Bay. This had prevented  the emergence of  local enterprises  that would  compete or adapt exotic 

technologies or new innovations in their businesses. 

‘People don’t have that mentality of self‐employment. Very few people are grabbing 

the idea of establishing SMMEs to benefit from the opportunities that emanate from 

the existence of the MNCs around Richards Bay’ (Interview, MNC insider, 17/08/2011) 

35 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

What this data meant was that the transfer of new knowledge, technologies and other  intangible 

assets  from  the MNCs  to  the  local  economy  to  enhance  efficiency  and  productivity  of  domestic 

enterprise and employability of  local workforce as argued by Graham and Krugman (1995) did not 

take  off  in  earnest.  Though  the  foreign  companies  introduced  new  technology  and  production 

systems, there was  limited evidence to show that this effectively cascaded  into the  local economy 

hence  echoing  Rodrick’s  (1999)  assertion  that  literature  on  investment  attraction  is  laden  with 

claims of industrial externalities and spill‐overs without sufficient evidence to back it up. Ultimately, 

despite the anecdotes of training or skills development programmes reportedly operational in a few 

select companies, the spill‐over effects of the  foreign companies  in Richards Bay were  limited and 

considerably inconsequential in as far as enterprise development, enhancement of employability of 

the poor and generation of new, additional employment opportunities was concerned.   

 

This last set of evidence indeed demonstrated that without targeted policy or strategies executed in 

partnership with MNCs and  in collaboration with  local populations,  to ensure  investments are not 

overly  capital  intensive,  to  support  domestic  enterprises  that  spring  out  of  FDI  linkages  and  to 

encourage spill‐overs, FDI does not succeed in generating substantial employment opportunities for 

the poor in the areas where the MNCs are located.   

   

6.3 Inadequate  skills/training/work  experience  and  its  implications  on 

employment access in eNseleni 

The  second  research  question  sought  to  understand  the  role  human  capital  (skills/training/work 

experience)  had  played  in  determining  access  to  employment  in  eNseleni.  The  investigation 

explored the calibre of skills the MNCs in Richards Bay demanded; the stock of skills or qualifications 

that was prevalent  amongst  a majority  of  the  residents  in  eNseleni;  and what  the  interaction  of 

these two phenomena implied for access to employment in the area. 

 

36 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

 

6.3.1  Skills demand from MNCs vs The stock of skills in eNseleni 

When the question of the calibre of skills and training most preferred by the MNCs was posed, the 

most mentioned skills during the FGDs and interviews were: first of all tertiary education – electrical 

and mechanical engineering,  then a host of  intermediate skills  that  included welding,  fuel cutting, 

boiler making, electrical skills, instrument handling, fork lifting, fitting and general plant operations. 

According  to  the MNC  insiders  interviewed  such  skills  effectively  blended with  their  production 

systems  and  hence  the  bias.  However,  uMhlathuze Municipality  and  the  Department  of  Labour 

records  showed  that  only  about  30%  of  the  total  eNseleni  population  had  attained  above Grade 

12/standard 10 and 20% had some elementary education. Of the total workforce, 14% had some craft 

and trade related capabilities, 9% had skills in plant operations, 11% had clerical skills while only 2% of 

the total employable workforce was regarded as skilled15.  This revealed a marked discrepancy in the 

demand  and  the  stock  of  skills/training  available  in  eNseleni  which  could  logically  explain  the 

unemployment levels; besides the three other issues already dealt with above.  

 

6.3.2 The  influence of skills/training/work experience deficiencies on employment 

access in eNseleni 

83% of the participants in the FGDs attributed the unemployment in eNseleni to the lack of sufficient 

and appropriate skills and work experience demanded by the  industries  in Richards Bay. They also 

thought that skills, training and work experience were a prerequisite for employment consideration 

in the MNCs. Even though some 33% of the participants at the uMfolozi college FDG thought that the 

issue  of  skills was  not much  an  issue,  they  too  concurred  that  the  demand  for  job  experience 

exacerbated the problem. 

 

                                                            15 Skilled in this sense refers to having undergone a trade test and duly certified as an artisan 

37 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

‘The main challenge here is the lack of skills, and even when you have the skills, they 

need experience’ (Participant, eNseleni FGD 1, 18/08/2011) 

 

‘They need a lot of qualifications. If you are matriculated only, you can’t get a job. You 

must have some sort of qualifications like fork lifting, computer skills, welding etc to 

get employment’ (Participant, eNseleni FGD 1, 18/08/2011) 

 

‘OK  you  have  your  matrics;  you  have  good  results.  Again  they  ask  for  trade 

qualifications.  I  do  have  good marks,  have  training  in welding  –  they  still  ask  for 

experience, trade test […] there are too many obstacles’ (Participant, eNseleni FGD 2, 

23/08/2011) 

  

80%  of  the MNC  insiders  interviewed  admitted  that  the  capital  intensiveness  of  their  production 

systems provided a limited scope for unskilled/semi‐skilled individuals to access decent jobs because 

most  of  the  jobs  required  some  plant  operation  related  training  coupled with work  experience 

which  almost  literally  locked  out  segments  of  the  population  without  the  capacity  to  acquire 

intermediate or professional skills beyond matriculation. This was indeed consistent with Bhorat and 

Poswell’s (2003) argument that where FDI  induces demand  for skilled or highly qualified  labour;  it 

fundamentally  skews  employment  away  from  the  poor  who  most  often  have  limited  skills  or 

educational  qualifications.  However,  the  respondents  also  thought  that  the  government  lacked 

robust  systems  for  skills development especially  those  that  targeted  the demands of  the existing 

and prospective  investors. This was  in  fact acknowledged  in  the country’s  Industrial Policy Action 

Plan for 2011/12 – 2013/14: 

‘A  key  structural  constraint  […]  has  been  the  absence  of  demand‐driven,  sector‐

specific skills strategies and programmes, aligned with  investment, employment and 

technological imperatives, flowing from key industrial sector strategies under IPAP. A 

supply‐driven  approach  to  skills  planning  and  delivery,  as  well  as  the  poor 

interpretation  and  measurement  of  medium‐to‐long  term  skills  demand,  have 

persisted  under  the National  Skills Development  Strategy  for  2005  –  2011  and  the 

decentralised  skills  delivery  system,  through  the  Skills  Education  and  Training 

Authorities (SETAs)’ (the dti, 2011:67) 

38 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

 

An officer at  the  IDC also conceded  that  the  lack of a  robust government skills development plan 

was partly to blame for the low levels of skills in eNseleni, though he also mentioned that the history 

of  a  prejudicial  apartheid  designed  education  system  had  greatly  contributed  as  well  to  the 

prevalent inadequacies. 

‘The South African government  is  inept  in rolling out policy and providing leadership 

to establish and sustain effective demand side skills development programmes that 

can enhance  the skills and capabilities of the  local workforce to match up and  take 

advantage of employment created by such MNCs’  (Interview, IDC, 16/08/2011) 

Contrary  to  Te  Velde  and Morissey’s  (2002)  argument  that  a  host  economy’s  policies must  aim  to 

support  the provision of specialised  training and skills upgrading  for  low/unskilled workers  to  improve 

their  access  to  FDI  generated  employment;  the  FET  colleges,  the  Skills  Education  and  Training 

Authorities  (SETAs)  as  well  as  the  private  organizations  providing  training  in  the  area  were 

ineffective  in  developing  employable  skilled  personnel.  Though  the DTI  had  outlined  in  the  IPAP 

2011/12  –  2013/14,  objectives  towards  developing  responsive  programmes  oriented  towards 

enhancing  qualifications  in  artisan  and  professional  skills  like  the  National  Artisan  Development 

Programme, it was clear from the interviews and secondary data that the institutions charged with 

this responsibility were not sufficiently and effectively oriented towards demand side skills planning 

and development. This in effect had limited the acquisition of appropriate skills suitable for the kind 

of investments that were prevalent in Richards Bay and could as well explain the access issues. This 

was well illustrated by a participant at the Umfolozi training institute FGD who said: 

‘They  [MNCs or government]  should approach  such  training  institutions and  tell us 

[…] listen we are expecting employees equipped with this and this qualifications. So 

that we can train exactly what they need, so that these people [students] can be 100% 

employable. That way we can train based on the demand from the MNCs; to develop 

relevant  skills  that  match  what’s  expected.  That  way  we  can  improve  the 

employability of those we train’ (Participant, uMfolozi FGD, 21/08/2011) 

39 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

6.3.3 Synthesis  

Since  the object of  this chapter was  to answer  the  two  research questions as outlined  in Chapter 

Three, it is prudent to revisit the critical issues; to reflect on the key themes in order to establish the 

extent to which the analysis – the data and foregoing discourse – has dealt with the questions.  

Question  one  probed  for  the  influence  of  the  nature  of  the  investments  in Richards Bay  on  the 

creation  of  jobs  accessible  to  the  poor  in  eNseleni.  Clearly,  the  data  has  sufficiently  exuded  the 

overly capital intensive character of most of the investments in the area and how this has limited the 

scope of job opportunities that the MNCs could generate. The foreign firms indeed had linkages and 

business  relationships  with  local  enterprises  which  was  a  notable  source  of  employment  to  a 

significant  population  of  the  workforce  in  the  area.  It  is  however  important  to  underline  the 

profound  influence of the strength of the  linkages since most of them were not strong enough to 

sustain  robust domestic enterprises  that could generate  sustainable decent employment  that  the 

poor could depend on to  improve their  livelihoods. Regarding the ability of the MNCs to  facilitate 

the transfer of new skills, technologies and other  intangible assets, the data has  indicated that this 

failed  to  take  off  in  earnest.  Spill‐overs  did  not  suffice  in  bolstering  the  productivity  of  local 

enterprises neither did they enhance employability of the local workforce. The impact of spill‐overs 

on  employment  creation  was  near  negligible  save  for  a  few  anecdotal  skills  development 

programmes operational in some MNCs.   

Question two sought to establish the influence of human capital on the ability of the poor to benefit 

from  employment  created  by  the MNCs.  The  data  revealed marked  discrepancies  between  the 

calibre of skills preferred by the MNCs and the skills and capabilities of the local population. Demand 

for high qualifications by the foreign companies coupled with skills and work experience deficiencies 

fundamentally  limited access to decent employment by the poor  in the area. This was exacerbated 

by inept government policies on skills development. 

40 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

Chapter 7 : ‐ Conclusion  

The  thrust of  this piece of  research was  to contribute  to  the debate on  the  link between FDI and 

poverty  reduction;  to  interrogate  the  argument  that  FDI  can  be  relied  on  to  reduce  poverty 

especially  in  developing  economies.  It  has  explored  extensive  literature  on  FDI,  employment 

creation and poverty reduction in different developing economies across the globe and established 

three major  avenues  hypothesised  as  the main ways  through which  FDI  could  contribute  to  the 

creation  of  jobs  accessible  to  the  poor:  through  spill‐over  effects,  backward  or  forward  linkages 

between MNCs and domestic enterprises and  through  labour  intensive  investment. The  literature 

also showed that a significant threshold of skills, training or work experience is essential for the poor 

to benefit from employment opportunities generated by MNCs. Perspectives of MNCs, Government 

Departments and residents on  inward  investment and employment creation and how this affected 

the poverty situation  in eNseleni  ‐ Richards Bay, South Africa were collated from which four major 

issues became apparent: 

1. Though  FDI  could  generate  employment,  this won’t  reach  the  poor when 

investments are overly capital  intensive, as  it was  in Richards Bay, since this 

not only  limits the volume of  job opportunities MNCs can create, but  it also 

involves production systems that demand considerably high calibre skills and 

qualifications. This  technically  locks out  the poor due  to  their characteristic 

inadequate  access  to  proper  educational  foundation,  training  or  skills 

development.  

2. Backward or  forward  linkages between MNCs and  local enterprise could be 

so  far  the  best  bet  for  a  poverty  reduction  approach  buttressed  on  FDI. 

However,  the  strength of  the  linkages hugely  influences  the magnitude of 

employment  that  FDI  can generate.  The weakness of  the  linkages  and  the 

instability  of  the  enterprises  established  from  them  in Richards Bay was  a 

notable impediment to sustainable job creation. 

41 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

3. The  feasibility  of  transferring  technologies,  new  knowledge  or  innovations 

was somewhat tricky in a developing economy setting like the case dealt with 

in this study. Spill‐overs demand a significant threshold of skills, commitment 

from  MNCs  to  disseminate  their  exotic  technologies  or  skills  as  well  as 

effective  domestic  policies  to  support  local  enterprise.  Without  these 

requisites, spill‐overs  just do not materialize; neither do they  fundamentally 

contribute to the creation of jobs for the poor. 

4. Skills, training and work experience indeed determines the ability of the poor 

to  accrue  benefits  from  FDI  in  profound ways.  Suitable  demand‐side  skills 

development programmes are necessary  for adaptation of new knowledge, 

technologies  or  innovations  and  to  equip  the  poor with  the  skills  demand 

from foreign companies.  

 

In  a  nutshell  this  study  has  shown  how  FDI without  effective  policy  for  actively  seeking  labour 

intensive  investments; for supporting  local enterprises established out of the FDI  linkages, and for 

running effective demand‐side skills development programmes accessible to the poor, is unlikely to 

have significant leverage on poverty reduction at least in the context of Richards Bay, South Africa.  

While  the  finding  that  the  capital  intensiveness  of most  of  the MNCs  in  Richards  Bay  was  an 

impediment to employment creation was not much a surprise, the discovery that linkages between 

MNCs and local enterprises were significantly visible and acknowledged as a source of employment 

in  the  area was  not  very much  anticipated.  This  raises  the  question  of whether  to  continue  the 

pursuit  of  inward  investments  as  a  strategy  for  reducing  poverty  anyhow,  the  inadequacies 

notwithstanding.  It  is  an  area  that  deserves  further  research  and  more  critical  consideration. 

Nonetheless, government policies have a considerably sufficient scope to determine the  impact of 

inward investment on employment creation and on poverty reduction. Incentives could be tailored 

to  attract  investment  in  employment  intensive  sectors,  to  focus  investment  in  labour  training, 

technological  development  and  improvement  of  local  workforce  quality.  Moreover,  carefully 

crafted  and  properly  negotiated  performance  requirements  could  induce  foreign  investors  to 

augment the creation of jobs and reduction of poverty.  

42 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

 

Ultimately,  it  is  imperative  to  underline  again  that  this  was  a  context  specific  study  with  an 

appreciably limited focus judging by the vastness of the Republic of South Africa, the diversity and 

the possible variances  that might have arisen  if a broader  scope and depth was  considered.  It  is 

therefore not possible to make generalizations based on the conclusions drawn from this study as 

they  might  be  unique  to  the  Richards  Bay  case.  However,  the  findings  could  be  effectively 

juxtaposed with  similar  or  related  studies  to  draw  sufficiently  generalizable  conclusions;  a more 

representative  study, with a wider  scope could  function as a barometer, not only  to verify  these 

findings but also to make wider claims regarding the aptitude of FDI as a poverty reduction formula 

for developing economies.  

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

43 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

References 

Aaron, C (1999) ‘The Contribution of FDI to Poverty Alleviation’, Foreign Investment Advisory Service  

Aitken, B.J  and Harrison, A.E  (1999)  ’Do Domestic  Firms Benefit  from Direct  Foreign  Investment? 

Evidence from Venezuela’ American Economic Review 89 (3): 605–618 

Aitken, B.J, Harrison, A and Lipsey, R.E (1996) Wages and Foreign ownership: A comparative study of 

Mexico, Venezuela and the United States, Journal of International Economics, 40:345‐371 

Akinboade, O.A, Siebrits, F.K and Roussot, E.N  (2006)  ‘Foreign Direct  Investment  in South Africa’                      

Chapter 9 pp 177‐208, In Ajayi, S.B ed Foreign Direct Investment in Sub‐Saharan Africa: 

Origins, Targets, Impact and Potential. African Economic Research Consortium 

Aniruth, J and Barnes, J  (1998)  ‘Why Richards Bay grew as an  industrial centre: Lessons  for SDIs’. 

Development Southern Africa, 15 (5) 829‐849 

Armstrong, P, Lekezwa, B and Siebrits, F.K (2008) Poverty in South Africa: A profile based on recent 

household  surveys,  Stellenbosch  Economic  Working  Paper,  04/08’.  University  of 

Stellenbosch, Stellenbosch 

Bartik (1999) Growing State Economies: How taxes and services affect Private Sector performance. 

In Sawicky, M.B (Ed): The end of welfare? Consequences for federal devolution for the 

nation, Armonk, London, 95‐126  

Bartik, T.J  (1991) Who Benefits  from State and Local Economic Development Policies? W.E Upjohn 

Institute for Employment Research, Kalamazoo, Michigan  

Bende‐Nabende,  A  (2002)  ‘Foreign  Direct  Investment  Determinants  in  Sub‐Saharan  Africa:  A  Co‐

Integration Analysis’. Economics Bulletin, 6 (4): 1‐19 

Bhorat,  H  and  Poswell,  H  (2003)  Employment  and  Household  Poverty:  The  Effects  of  Trade, 

Investment  and  Technology  in  South  Africa.  Development  Policy  Research  Unit, 

University of Cape Town: Discussion Paper 14  

44 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

Blomström, M (1989) Foreign Investment and Spill‐overs, London: Routledge 

Blonigen, B.A and Wang, M (2004) ‘Inappropriate Pooling of Wealthy and Poor Countries in Empirical 

FDI Studies’ NBER Working Paper Series, No. w10378  

Boddy,  M  (2002)  Linking  competitiveness  and  cohesion,  in  Begg,  I.  (ed)  (2002)  Urban 

competitiveness, Policies for Dynamic Cities. Bristol: The Policy Press, pp 33‐53 

Borenzstein,  E,  De  Gregorio,  J  and  Lee,  J.W  (1998)  ‘How  does  Foreign  Direct  Investment  affect 

economic growth?’ Journal of International Economics, 45:115‐135 

Calagni,  G  (2003)  ‘Foreign  Direct  Investment  and  its  Effects  on  Local  Economies  in  Sub‐Saharan 

Africa’, Unpublished MSc dissertation, Local Economic Development, London School of 

Economics 

Davilla, J (1996) ‘Bogota, Colombia: Restructuring with continued growth’ In Harris, N and Fabricus, I, 

(eds) Cities and Structural adjustment pp 136‐60. UCL Press: London 

Department  of  City  Development  (2009)  ‘Key  statistics  and  Information  on  the  uMhlathuze 

Municipal area’ [online] available from http://tinyurl.com/6kgd92a [accessed 01 August, 

2011] 

Djankov,  S  and  Hoekman,  B  (2000)  “Foreign  Investment  and  Productivity  Growth  in  Czech 

Enterprises” World Bank Economic Review 14(1):49–64 

Dollar, D and Kraay, A  (2000)  ‘Growth  Is Good  for  the Poor’, Mimeo. Washington, D.C: The World 

Bank 

DTI (2011) Industrial Policy Action Plan 2011/12 – 2013/14: Economic Sectors and Employment Clusters. 

Department of Trade and Industry, Pretoria 

DTI (1998) The South African Industrial Development Zone Concept, Consultative draft document. 

Department of Trade and Industry, Pretoria 

Dunning, J.H (1993) Multinational Enterprises and the Global Economy, Addison Wesley Publishers 

Ltd 

Dunning, J.H (1992) Multinational Enterprises and the Global Economy, Washington, D.C 

45 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

Feenstra, R.C and Hanson, G.H (1995) ‘Foreign Direct Investment and Relative Wages: Evidence from 

Mexico’s Maquiladoras’, NBER Working Paper 5122 

Gilbert,  A  (1997)  ‘Work  and  poverty  during  Economic  restructuring:  The  experience  of  Bogota, 

Colombia’. IDS Bulletin, 28 (2) 24 – 34 

Graham, E.M, and Krugman P.R (1995) Foreign Direct Investment in the United States. Washington, 

D.C 

Guimon,  J  (2007)  Government  Strategies  to  Attract  R&D‐Intensive  FDI,  Dublin:  Institute  of 

International Integration Studies, Trinity College Dublin 

Haddad, M and Harrison, A.E (1993) “Are There Positive Spill‐overs from Direct Foreign Investment? 

Evidence from Panel Data for Morocco” Journal of Development Economics 42: 51–74 

Hill,  S.  and Morgan,  B.  (ed)  ‘Inward  Investment,  Business  Finance  and  Regional  Development,’ 

Macmillan Press Ltd, London  

Hill, S. and Roberts, A.  (1998) “Inward  Investment, Local Linkages and Regional Development”  in 

Hill,  S.  and  Morgan,  B.  (ed)  ‘Inward  Investment,  Business  Finance  and  Regional 

Development’ Macmillan Press Ltd, London, pp. 30‐47  

Hill,  T  and  Goodenough,  C  (2005)  ‘A  Case  study  of  Local  Economic  Development  in  Richards 

Bay/uMhlathuze’  Case  Study  prepared  for  the World  Bank‐Netherlands  Partnership 

Program Evaluating and Disseminating Experiences in Local Economic Development 

Hirschmann, A.O  (1958)  The  strategy  of  economic  development. New Haven,  CT:  Yale University 

Press 

International  Monetary  Fund  (1993)  ‘Balance  of  Payment  Manual:  Fifth  Edition  (BPM5)’.  IMF 

Statistics Department 

Javorcik, B.S (2003) Does Foreign Direct Investment Increase the Productivity of Domestic Firms? In 

search of Spill‐overs through Backward Linkages, The American Economic Review, 94 (3) 

605‐627 

46 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

Jenkins,  C  and  Thomas,  L  (2002)  Foreign  Direct  Investment  in  South  Africa:  Determinants, 

Characteristics  and  Implications  for  economic  growth  and  poverty  alleviation, 

Globalisation  and  Poverty  Project,  Centre  for  the  Study  of  African  Economies, 

University of Oxford 

Jenkins,  R  (2006)  ‘Globalization,  FDI  and  employment  in  Viet  Nam’.  Norwich:  University  of  East 

Anglia 

Jourdan, P  (1998)  ‘Spatial Development  Initiatives  (SDIs)  ‐  the official view’ Development Southern 

Africa, 15 (5) 717‐726 

Keane, M.P  (2005)  ‘Comment’  in Does  Foreign Direct  Investment  Promote Development,  ed.  by 

Moran, T.H, Graham, E.D and Blomström, M. Institute for International Economics. 

Lall, S (2001) Competitiveness, Technology and Skills, Cheltenham: Edward Elgar 

Lall, S (1995) ‘Structural adjustment and African industry’ World Development, 23 (12) 2019‐2031 

Lipsey, B and Sjoholm, F (2001) Foreign Direct Investment and Wages in Indonesian Manufacturing, 

NBER working paper 8299 

Loewendahl, H (2001) ‘A Framework for FDI Promotion’, Transnational Corporations, 10(1), 1‐42 

Loewendahl,  H  and  Loewendahl,  E.E  (2001)  ‘Turkey’s  Performance  in  attracting  Foreign  Direct 

Investment: Implications of EU Enlargement’ Enepri Working Paper, No.8 

Lyanda, O and Bello, J.A (1979) Employment Effects of Multinational Enterprises in Nigeria. Geneva: 

ILO 

Matsuoka, A  (2001)  ‘Wage Differentials among Local Plants and Foreign Multinationals by Foreign 

Ownership Share and Nationality in Thai Manufacturing’, ICSEAD working paper series 

2001‐15 

May, J.D et al  (2004)  ‘The KwaZulu‐Natal  Income Dynamics Study  (KIDS) 3rd wave: Methods,  first 

findings and agenda for future research’.  In Joint Population Conference, Durban, 6‐8 

October, 2004 

47 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

May, J.D ed (2000) Poverty and Inequality  in South Africa: Meeting the challenge. Claremon: David 

Philip Publishers 

Mazumdar,  D  (1995)  ‘Wage  differences  by  size  of  enterprise  in  African  manufacturing’,  RPED 

Discussion Paper, August 1995, World Bank 

Moran, T. H, Graham, E. M, and Blomstrom, M eds (2005) Does Foreign Direct Investment Promote 

Development? IDEAS: Centre for Global Development 

Moran, T.H (2005) How Does FDI Affect Host Country Development? Using Industry Case Studies to 

Make  Reliable  Generalizations,  In  Does  Foreign  Direct  Investment  Promote 

Development,  ed.  by  Moran,  T.H,  Graham,  E.D  and  Blomström,  M.  Institute  for 

International Economics 

Moran, T.H (1998) Foreign Direct Investment and Development, Washington D.C: Institute for 

International Economics 

Moran, T.H., Graham, E. M and Blomstrom, M (2005) ‘Conclusions and implications for FDI policy in 

developing  countries,  new methods  of  research,  and  a  future  research  agenda’,  In: 

Does Foreign Direct Investment promote development? New methods, outcomes and 

policy approaches, Institute for International Economics, 275‐376 

Mwilima, N (2003) ‘Foreign Direct Investment in Africa’. Labour Resource and Research Institute  

Naude, C.M & Harmse, C 2002,  'Industrial strategy and South Africa’s  international  trade position: 

the  influence  of  structural  change  and  industrial  location',  Journal  of  Public 

Administration, 37 (1) 2‐22 

Naude, C.M and McCoskey, S.K  (2000) Spatial Development  Initiatives and Employment Creation: 

Will They Work? Trade and Industrial Policy Secretariat, DTI 

Nel,  E.L  (1999) Regional  and  local  economic development  in  South Africa:  the  experience of  the 

Eastern Cape. Aldershot: Ashgate 

Ngowi, H (2001) Can Africa increase its global share of Foreign Direct Investment. West Africa Review 

2(2) 

48 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

Noble, M et al (2006) ‘The Provincial Indices of Multiple Deprivation for South Africa 2001’ University 

of Oxford, UK 

O’Hearn,  D  (1989)  ‘The  Irish  case  of  dependency:  an  exception  to  the  exceptions?’  American 

Sociological Review, 54 (4) 578‐96 

Organization for Economic Cooperation and Development (2011) OECD.Stat Extracts. OECD: Paris, 

France [Online] available from: http://stats.oecd.org/Index.aspx [accessed 27 August 

2011] 

Organization  for Economic Cooperation  and Development  (1996)  ‘OECD Benchmark Definition of 

Foreign Direct Investment’, OECD: Paris, France 

Phelps,  N.,  Mackinnon,  D.,  Stone,  I  and  Braidford,  P  (2003)  Embedding  the  Multinationals? 

Institutions and  the Development of Overseas Manufacturing Affiliates  in Wales and 

North East England, Regional Studies, 37 (1) 

Potter, J and Moore, B (2000) ‘UK Enterprise Zones and the Attraction of Inward Investment’ Urban 

Studies, 37 (8) 1279 –1312 

Ramstetter,  E.D  (1998)  ‘Comparisons  of  foreign  Multinationals  and  local  firms  in  Asian 

manufacturing over  time’, Kitakyushu: The  International Centre  for  the Study of East 

Asian Development, Discussion Paper 98/18 

Rodrik, D (1999) The New Global Economy and Developing Countries: Making Openness Work, ODC 

Policy Essay No. 24. Washington, DC: Johns Hopkins University Press 

Rogerson, C.M  (2001)  ‘Tracking South Africa's Spatial Development  Initiatives’ Chapter 9, pp 249‐

270. In Khosa M, Empowerment through economic transformation, first edition, African 

Millennium Press, Durban 

Rogerson C.M (1999) ‘Planning Spatial Development Initiatives: South Africa’s Industrial 

Development Zones’ Urban Forum, 10 (2) 259‐273 

49 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

RSA (2009) Together doing more and better: Medium Term Strategic Framework. A framework to 

guide Government’s programme in the Electoral mandate period (2009 – 2014), 

Minister in the Presidency Planning 

Santiago, C. E (1987) ‘The Impact of Foreign Direct Investment on Export Structure and Employment 

generation’, World Development, 15:317 

Smallbone,  D  (2006)  Foreign  Direct  Investment  and  SME  development:  Some  policy  issues  for 

transition and developing countries. In: Entrepreneurship in United Europe: Challenges 

and Opportunities; 13‐17 Sep 2006, Sunny Beach, Bulgaria 

Statistics  South  Africa  (2011)  ‘Stats  Online’  Pretoria,  South  Africa  [Online]  Available  from: 

http://www.statssa.gov.za/default.asp [Accessed 27 August, 2011] 

Stimon, R.J,  Stough, R.R  and Roberts, B.H  (2002) Regional  Economic Development: Analysis  and 

Planning Strategy. Springer Heidelberg: Germany 

Sumner,  A  (2005)  ‘Is  Foreign  Direct  Investment  Good  for  the  Poor?  A  Review  and  Stocktake’ 

Development in Practice, 15 (3/4) 269‐285 

Tallon, A (2010) Urban Regeneration in the UK. New York, Routledge 

Tambunan,  T  (2005)  The  impact of  Foreign Direct  Investment on  poverty  reduction: A  survey  of 

literature  and  a  temporary  finding  from  Indonesia,  Paper  presented  at  consultative 

meeting  on  “Foreign Direct  Investment  and  Policy  Changes: Areas  for New  Research”, 

United Nations Conference Centre, Bangkok, Thailand, 12‐13 May 

Te  Velde,  D.W  (2002)  ‘Government  Policies  for  Inward  Foreign  Direct  Investment  in  Developing 

Countries:  Implications  for  Human  Capital  Formation  and  Income  Inequality’.  OECD 

Development Centre, Technical Paper No. 193 

Te Velde, D.W and Morrissey, O (2002) ‘Foreign Direct Investment: Who Gains?’ Draft briefing paper: 

Overseas Development Institute 

Te Velde, D.W and Morrissey, O. (2001)  ‘Foreign Ownership and Wages: Evidence from five African 

Countries’, CREDIT Discussion Paper 01/19  

50 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

Turok,  I  and  Bailey,  N  (2004)  Twin  track  cities?  Competitiveness  and  cohesion  in  Glasgow  and 

Edinburgh’ Progress in Planning, 62: 135–204  

uMhlathuze Municipality (2009) uMhlathuze IDP Review 2009/2010. City of uMhlathuze 

UNCTAD  (1999)  Foreign Direct  Investment  in Africa:  Performance  and  Potential', United Nations 

Conference on trade and Development. Geneva, Switzerland 

UNCTAD  (2006)  'World  Investment Report  2006, FDI  from Developing and Transition Economies: 

Implication for Development', United Nations Conference on trade and Development. 

Geneva, Switzerland 

UNECA (1995) ‘Reviving Investment in Africa: Constraints and Policies’, Economic and Social Council, 

United Nations Economic Commission for Africa, Addis Ababa   

UNIDO  (2006)  Industrialization  and  poverty  alleviation:  pro‐poor  industrialization  strategies 

revisited. Vienna; UNIDO 

White, M.C (2004) ‘Inward Investment, Firm Embeddedness and Place: An Assessment of Ireland’s 

Multinationals’, European Urban and Regional Studies 2004, 11: 243 

World Bank (2011) ‘The World Bank – Open Data’ Washington DC, USA [Online] Available from: 

http://data.worldbank.org/ [Accessed 27 August, 2011] 

World Bank  (2010) South Africa: Second  Investment Climate Assessment.  Improving  the business 

environment  for  job  creation  and  growth,  World  Bank,  Private  Sector  Unit  Africa 

Region Report No. 55699 ‐ ZA   

World  Bank  (2007)  South  Africa:  Investment  Climate  Assessment.  Improving  the  business 

environment  for  job  creation  and  growth,  World  Bank,  Private  Sector  Unit  Africa 

Region, Report No. 38296 

Zhang, J (2005) ‘Targeted Foreign Direct Investment Promotion Strategy ‐ Attracting the ‘right’ FDI 

for  Development’  In  the  First  Annual  Conference  on  Development  and  Change, 

Neernrana, India December 2nd – 4th  

51 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

APPENDICES

App

endix I – Relev

ant S

tudies Rev

iewed 

Stud

y Ch

anne

ls/D

eterminan

t Main Find

ings 

Aitke

n, B and Harriso

n, A (199

9) ‘D

o Dom

estic Firms Be

nefit fr

om For

eign 

Direc

t Inv

estm

ent?’ T

he American Eco

nomic Rev

iew. 8

9(3):605‐618 

  This is an inve

stigation of bac

kward an

d forw

ard lin

kage

s an

d sp

ill‐ove

rs in 

firms in Ven

ezue

la betwee

n 1976 ‐198

9. 

   Ba

ckward an

d Fo

rward 

Link

ages

, Spill‐ov

ers 

Increa

sed FD

I red

uces outpu

t and pro

ductivity of loc

al 

enterpris

es and le

ads to crowding out of d

omes

tic 

inve

stmen

ts; h

owev

er, smaller d

omes

tic firm

s increa

se th

eir 

prod

uctiv

ity th

roug

h lin

kage

s an

d sp

ill‐ove

rs. Joint ven

tures 

so fa

r pro

vide better o

ption for a hos

t eco

nomy to suc

ceed 

in in

ternalising the be

nefit

s of FDI.  

 Aitke

n, B, H

anso

n, G H and Harriso

n, A.E (199

7) ‘S

pill‐ov

ers, For

eign 

Inve

stmen

t and Exp

ort B

ehav

ior’. Jou

rnal of Interna

tiona

l Eco

nomics. 43: 10

3‐132 

  Stud

y invo

lves th

e us

e of pan

el data from

 2014 Mex

ican firm

s to te

st th

e hy

pothes

is th

at M

NCs stim

ulate ex

port beh

aviour in dom

estic firm

s of a hos

t ec

onom

y. 

 

     Sp

ill‐ove

rs 

    The pres

ence of for

eign firm

s an

d their p

roximity to 

domes

tic firm

s increa

ses the po

ssibility of d

omes

tic firm

s ad

optin

g ex

port culture.  MNCs in

crea

se exp

ort s

pill‐ov

ers, 

they act as co

nduits m

arke

t infor

mation, new

 tech

nology 

and inno

vatio

ns dom

estic firm

s. 

Batra, G and Hon

g, T (2

000) In

ter‐fir

m Linka

ges an

d Pr

oduc

tivity Gro

wth

: Ev

iden

ce fr

om M

alay

sian M

anufac

turing

. Was

hing

ton DC: W

orld Ban

k. 

  They use

d ev

iden

ce from

 man

ufac

turin

g fir

ms in M

alay

sia to in

vestigate the 

relatio

nship be

twee

n grow

th in firm pro

ductivity and th

e es

senc

e of in

ter‐f

irm 

linka

ges.  

     Ba

ckward an

d Fo

rward 

Link

ages 

They find out th

at in th

e Malay

sian case, fo

reign inve

stmen

ts 

enga

ge m

ore in sub

contracting arrang

emen

ts and re

ly a lo

t on lo

cal firm

s for s

ubco

ntracting. The

y also estab

lish that 

subc

ontrac

ting lin

kage

s sign

ifica

ntly in

crea

se firm 

prod

uctiv

ity. 

 Be

nde‐Nab

ende

, A (199

8) ‘A Static Ana

lysis of th

e Im

pact of F

DI o

n th

e Hos

t Dev

elop

ing Co

untries’ Eco

nomic Gro

wth

: A Case fo

r the ASE

AN‐5 Eco

nomies’. 

Pape

r prese

nted at t

he ESR

C Co

nferen

ce ‘F

inan

ce and Dev

elop

men

t’, 

Birm

ingh

am, U

K, Sep

tembe

r 7‐8, 199

8. M

imeo

.   Th

is pap

er in

volves a re

view

 of e

mpiric

al and th

eoretic

al literature on 

tech

nology tr

ansfer, h

uman cap

ital, grow

th and employ

men

t. It is an 

inve

stigation of th

e sp

ill‐ove

r effec

ts of F

DI o

n ec

onom

ic gro

wth of A

SEAN

 co

untries be

twee

n 1970 and 19

94.  

 

   Link

ages 

Spill‐ove

rs 

Hum

an Cap

ital  

    The role of F

DI in ec

o ec

onom

ic gro

wth is la

rgely effected 

thro

ugh hu

man cap

ital d

evelop

men

t ‐ tr

aining and skill‐

upgrad

ing an

d tran

sfer of t

echn

olog

ies, cou

pled w

ith 

increa

sed internationa

l trade

.  

2 | 1078103 

 

Stud

y Ch

anne

ls/D

eterminan

t Main Find

ings 

  Blom

stro

m, M

 and Hak

an, P (198

3) ‘F

oreign In

vestmen

t and Spill‐ov

er 

Effic

ienc

y in an Und

erde

velope

d Ec

onom

y: Evide

nce from

 Mex

ican 

Man

ufac

turing In

dustry’. World Dev

elop

men

t. 11(6) 

  This is a study in

vestigating the effects of FDI ind

uced spill‐ov

ers in M

exico  

 

     Sp

ill‐ove

rs 

    Stud

y co

nclude

s that firm

s in a hot eco

nomy may ben

efit 

from

 link

s in th

e internationa

l marke

t fac

ilitated by Foreign 

MNCs

. 

  Blom

stro

m, M

 and Kok

ko, A (199

6) ’T

he Im

pact of F

oreign 

Inve

stmen

t on Hos

t Cou

ntries

: A Rev

iew of t

he Empirica

l Evide

nce’. P

olicy 

Research W

orking Pap

er 17

45 

  They re

view

 empiric

al evide

nce on th

e im

pacts of Foreign Dire

ct In

vestmen

t on 

a ho

st eco

nomy  

 

     Fo

reign inve

stmen

ts in

deed hav

e a sign

ifica

nt effec

t on ho

st 

coun

try prod

uctiv

ity and exp

ort g

rowth th

ough th

is m

ay 

have con

textua

l variatio

ns created esp

ecially by a ho

st 

coun

try’s inve

stmen

t env

ironm

ent. 

  Borenz

stein, E., De Grego

rio, J and Lee

, J W (199

8) ’H

ow doe

s Fo

reign Direc

t Inve

stmen

t Affec

t Eco

nomic Gro

wth

?’ Jo

urna

l of Interna

tiona

l Eco

nomics. 45: 

115‐135 

  A cros

s co

untry regres

sion ana

lysis of FDI flows to 69 de

veloping cou

ntrie

s for 

1970‐89 inve

stigating the ec

onom

ic gro

wth im

pacts of FDI.  

 

     Sp

ill‐ove

rs 

Hum

an Cap

ital 

  FDI c

ontributes a la

rger propo

rtion of gro

wth com

pared to 

domes

tic in

vestmen

ts and hav

e a crow

ding in effec

t on the 

volume of bot

h do

mes

tic and fo

reign inve

stmen

t. Th

ey are 

effective in stim

ulating an

d indu

cing te

chno

logy diffus

ion 

thou

gh th

is dep

ends on a requ

isite th

resh

old of hum

an 

capital.  

   Ca

ves, R (199

9) ‘S

pill‐ov

ers from

 Multin

ationa

ls in Dev

elop

ing Co

untries: th

e Mec

hanism

s at W

ork.’ W

illiam Dav

idso

n Institu

te W

orking Pap

er 247

. Michiga

n: W

illiam 

Dav

idso

n Institu

te. 

  This is a re

view

 of e

mpiric

al and th

eoretic

al evide

nce on For

eign Dire

ct 

Inve

stmen

t in de

veloping cou

ntrie

s   

   

     Sp

ill‐ove

rs 

    Spill‐ove

rs (e

spec

ially m

anag

erial skills) a

re m

ore lik

ely whe

re 

a thresh

old of abs

orpt

ive ca

pacity (lev

el of p

rodu

ctivity

) has 

been attaine

d by dom

estic firm

s.  

3 | 1078103 

 

Stud

y Ch

anne

ls/D

eterminan

t Main Find

ings 

  Dollar, D and Kraay

, A (2

000) ‘G

rowth is Goo

d fo

r the Poo

r’. D

evelop

men

t Re

search Gro

up. W

ashing

ton, DC: W

orld Ban

k. 

  An in

vestigation of th

e lin

k be

twee

n grow

th and in

comes of p

oor p

eople – 

invo

lves a com

parativ

e ex

amination of rich and poo

r cou

ntrie

s du

ring bo

th 

crises and nor

mal periods

. An aspe

ct of t

he ro

le of p

olicy an

d institu

tions in 

influ

encing th

e im

pact of g

rowth  o

n the po

or is studied 

 

   Th

ey estab

lish that on av

erag

e, th

e inco

mes of t

he poo

r increa

se at a

n almos

t con

grue

nt ra

te as grow

th. T

hey 

howev

er argue th

at th

ough policies an

d institu

tions m

ay 

raise inco

mes of t

he poo

r by increa

sing GDP pe

r cap

ita, the

y margina

lly affec

t inc

ome distrib

ution. Non

ethe

less, p

olicy 

unde

rtak

ings aim

ed at fisca

l discipline an

d mac

roec

onom

ic 

stab

ility, m

ay som

ewha

t hav

e inco

me distrib

utiona

l effec

t. 

  Feen

stra, R C and Han

son, G H (199

5) ’F

oreign Direc

t Inv

estm

ent a

nd Relative 

Wag

es: E

vide

nce from

 Mex

ico’s Maq

uilado

ras’. N

BER Working Pap

er 5122. 

Cambr

idge

, MA: N

ationa

l Bur

eau of Eco

nomic Res

earch 

  This study exa

mines how

 the influ

x of FDI into Mex

ico affected th

e de

man

d for 

skilled la

bour betwee

n 1975 and 19

88 and th

e im

pact of this on w

ages

.   

     Th

e stud

y foun

d a stro

ng cor

relatio

n be

twee

n an in

crea

se in 

inward inve

stmen

t and a rise in dem

and for m

ore skilled 

labo

ur. 

  Graha

m, E H (199

5) ‘F

oreign Direc

t Inv

estm

ent in th

e W

orld Eco

nomy’. IMF 

Wor

king Pap

er W

P/95

/59. W

ashing

ton, DC: In

tern

ationa

l Mon

etary Fu

nd. 

  This is a surve

y of th

eoretic

al and empiric

al literature on the de

term

inan

ts of 

Foreign Dire

ct In

vestmen

t and th

eir impa

cts on a hos

t eco

nomy an

d inve

sting 

coun

try as w

ell. 

     Sp

ill‐ove

r effec

ts 

  He co

nclude

s that th

ere is ove

rwhe

lming ev

iden

ce on 

positiv

e im

pacts of FDI; that th

e im

pacts are mainly 

conferred via tech

nology tr

ansfers an

d diffus

ion of other 

intang

ible assets which in

crea

se efficienc

y an

d prod

uctiv

ity 

of lo

cal e

nterprise. FDI m

ight also ge

nerate som

e ne

gativ

e effects thou

gh th

e ev

iden

ce is not con

clus

ive – for e

xample 

whe

n MNCs dom

inate an

d crow

d ou

t dom

estic in

vestmen

ts 

due to th

eir m

arke

t pow

er 

   Had

dad, M and Harriso

n, A (199

3) ‘A

re th

ere Po

sitiv

e Sp

ill‐ove

rs fr

om Direc

t Fo

reign Inve

stmen

t?’ Jou

rnal of D

evelop

men

t Eco

nomics. 42: 51‐7

4   Th

ey use firm‐le

vel d

ata to in

vestigate the ex

istenc

e of externa

lities in 

man

ufac

turin

g se

ctor in M

oroc

co 

   Th

is study re

jects the argu

men

t tha

t the prese

nce of M

NCs 

increa

ses prod

uctiv

ity of d

omes

tic firm

s. The

y fin

d that th

e im

pact of F

oreign Dire

ct In

vestmen

t on firm pro

ductivity is 

statistic

ally in

sign

ifica

nt. 

 

4 | 1078103 

 

Stud

y Ch

anne

ls/D

eterminan

t Main Find

ings 

  Kokk

o, A., Ta

nsini, R an

d Ze

jan, M C (199

6) ‘L

ocal Tec

hnolog

ical Cap

ability and 

Prod

uctiv

ity Spill‐ov

ers from

 FDI in th

e Uru

guay

an M

anufac

turing Sec

tor’ The 

Journa

l of D

evelop

men

t Studies. 3

2(4): 6

02‐611 

  A regres

sion ana

lysis of 15

9 firms in Urugu

ay’s m

anufac

turin

g se

ctor te

sting for 

the pres

ence of s

pill‐ov

ers 

 

     Sp

ill‐ove

rs 

  Spill‐ove

rs are m

ost likely to occur w

here firm

s do not hav

e se

vere te

chno

logy gap

s. M

ost s

pill‐ov

ers em

erge w

here lo

cal 

firms ha

ve m

oderate tech

nology gap

s  

  Lall, S (198

0) ‘V

ertic

al In

ter‐fir

m Linka

ges in LDCs

: An Em

pirica

l Study

’. Oxford 

Bulle

tin of E

cono

mics a

nd Statis

tics. 42: 203‐226 

  Lall stud

ied the micro le

vel d

eterminan

ts of b

ackw

ard lin

kage

s be

twee

n tw

o prom

inen

t truck m

anufac

turin

g MNCs in In

dia an

d loca

l sup

pliers 

 

     Ba

ckward Link

ages 

    The stud

y es

tablishe

d that a lo

t of b

ackw

ard lin

kage

s (o

f va

rying type

s – whe

ther m

anag

erial, fin

ancial or t

echn

ical) 

inde

ed existed  b

etwee

n the truc

k man

ufac

turin

g MNCs and 

the loca

l firm

s that sup

plied them

  

    Lall, S and Pau

l, S (197

7) For

eign In

vestmen

t, Trans

natio

nals and Dev

elop

ing 

Coun

tries. Bou

lder, C

olor

ado: W

estview Press. 

  A co

st‐ben

efit an

alysis of t

he effec

ts of F

DI o

n na

tiona

l welfare. S

tudy in

volved 

an exa

mination of 88 MNCs and lo

cal e

nterprises in six cou

ntrie

s  

 

  The main fin

ding w

as th

at in gen

eral, F

DI p

rodu

ces po

sitiv

e ne

t effec

ts on the welfare of the lo

cal e

cono

my, th

ough it 

might also lead to som

e ne

gativ

e im

pacts brou

ght a

bout by 

prot

ectio

nist policies 

  Marku

sen, J R and Ven

ables, A (199

9) ‘F

oreign Direc

t Inv

estm

ent a

s a Ca

talyst 

for Ind

ustrial D

evelop

men

t’. Europ

ean Ec

onom

ic Rev

iew. 4

3: 335‐356 

  This study in

volves an inve

stigation of th

e sp

ill‐ove

r effec

ts, linka

ges an

d marke

t disto

rtions in

duce

d by FDI  effects  

       

     Ba

ckward Link

ages 

It con

firms fin

ding

s from

 Taiwan in

dica

ting that in

ward 

inve

stmen

ts can im

prov

e the prod

uctiv

ity of loc

al 

enterpris

es. B

y increa

sing dem

and for s

upply, FDI c

atalyses 

the grow

th lo

cal e

nterprise an

d increa

ses their a

bility an

d prop

ensity to exp

ort. 

   

5 | 1078103 

 

Stud

y Ch

anne

ls/D

eterminan

t Main Find

ings 

  Maz

umda

r, D and M

azah

eri, A (2

000) ‘W

ages and Employ

men

t in Africa’. 

Region

al Program

 on En

terpris

e Dev

elop

men

t Discu

ssion Pa

pers. W

ashing

ton 

DC: W

orld Ban

k   Th

is is an an

alysis of e

mploy

ee w

ages from

 8 sub‐Sah

aran African cou

ntrie

s to 

establish whe

ther employ

ee earning

s are de

pend

ent o

n firm size an

d skill 

endo

wmen

t of t

he w

orke

rs th

emse

lves  

 

     Hum

an Cap

ital 

    They estab

lish that in m

ost o

f the cou

ntrie

s invo

lved in th

e an

alysis, large fo

reign an

d state ow

ned firms influ

ence th

e leve

l of w

ages and th

at w

orke

rs end

owed w

ith sup

erior s

kills 

attrac

t highe

r rem

uneration 

  Ramac

hand

ran, V and M

anju, K

.S (199

7) ‘T

he Effec

ts of F

oreign Owne

rship in 

Africa: Evide

nce from

 Gha

na, K

enya and Zim

babw

e’. R

PED Pap

er No. 81. 

Was

hing

ton, DC: W

orld Ban

k. 

  An eco

nometric ana

lysis of firm‐le

vel d

ata from

 three Af

rican cou

ntrie

s (K

enya

, Gha

na and Zim

babw

e) on the im

pacts of fo

reign ow

nership on value‐add

ed  

 

       Sp

ill‐ove

rs 

  They estab

lish that a signific

ant s

hare of o

wne

rship in M

NCs 

by fo

reign inve

stor

s ha

s grea

ter p

rosp

ects fo

r tec

hnolog

y tran

sfers. The

y argu

e that African eco

nomies sh

ould pursu

e mor

e lib

eralised FDI p

olicies that allo

w fo

r major

ity 

owne

rship in M

NCs by foreign inve

stor

s to in

crea

se th

e prop

ensity to

wards te

chno

logy and kno

wledg

e sp

ill‐ove

rs. 

  Rodr

igue

z‐Clare, A (199

6) ‘M

ultin

ationa

ls, L

inka

ges an

d Ec

onom

ic 

Dev

elop

men

t’. American Eco

nomic Rev

iew. 8

6(4): 8

52‐873

.   An in

vestigation of th

e im

pact of F

DI ind

uced bac

kward an

d Fo

rward lin

kage

s in dev

elop

ing ec

onom

ies  

 

   Ba

ckward Link

ages 

Rodrigue

z co

nclude

s that FDI c

ould hurt d

evelop

ing 

econ

omies un

less th

e co

ndition

s in th

e ho

st eco

nomy 

facilitate the de

velopm

ent o

f bac

kward lin

kage

s: ‐ MNCs 

mus

t utilise interm

ediate goo

ds m

ore intens

ively, find it 

expe

nsive to com

mun

icate with th

eir h

eadq

uarters an

d fin

d the differen

ce in lo

cal p

rodu

ction of in

term

ediate goo

ds 

from

 that of t

he in

vesting co

untry su

bstantially m

argina

l   

  Sibu

nrua

ng, A and Brimble, P (198

8) ‘T

he Employ

men

t Effec

ts of 

Man

ufac

turing M

ultin

ationa

l Ent

erpr

ises in Tha

iland

’. Multin

ationa

l En

terp

rises Program

me Working Pap

er 54. Gen

eva: In

tern

ationa

l Lab

or O

ffice 

  An ana

lysis of 678 M

NCS in Tha

iland M

anufac

turin

g se

ctor and th

e effect of 

their p

rese

nce on employ

men

t gen

eration 

  

   Ba

ckward Link

ages 

Spill‐ove

rs 

Main fin

ding

s were that bac

kward lin

kage gen

erated th

e larges

t volum

es of n

ew employ

men

t, thou

gh a sub

stan

tial 

prop

ortio

n of th

e co

untry’s to

tal lab

our for

ce w

as also 

employ

ed dire

ctly by the MNCs

. Th

ey also es

tablishe

d that M

NCs w

ere instrumen

tal in the 

enha

ncem

ent o

f pro

ductivity of loc

al firm

s es

pecially 

thro

ugh kn

owledg

e diffus

ion an

d training of t

heir 

subc

ontrac

tors in th

e loca

l eco

nomy. 

6 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

Appendix II – Discussion Guide   

Discussion Guide – MNCs 

1. Please tell me about your job 

2. What were the major determinants of your decision to invest here? 

• Incentives 

• Natural Resources            to what extent did they influence your decision? 

• Cheap Labour 

• Infrastructure 

3. Were  there  any  conditions  set  by  the  investment  recruiting  agency  that  you  had  to 

meet/maintain in order to continue investing here (operating in Richards Bay)? 

4. Please DESCRIBE the type/nature of technology employed in your production systems 

5. What calibre of workforce does your production systems require? 

• Highly skilled – management/professionals 

• Medium skilled – artisans                                           structure of the workforce 

• Low/unskilled  

 

6. Does your company have any linkages with local firms? 

• Production sub‐contracting  

• Supply of inputs  

• Customers of intermediate goods 

7. Are there any challenges/issues limiting the development of such linkages?  

8. How have local enterprises benefited from your investment  

• Adoption of new technologies 

• Training of personnel/demonstration 

• Imitating your imported technologies, systems of production 

9. Do you have any programmes in place for the development of employee capacity – skills 

development  or specialized on job training? 

10. In what ways do you think your  location here  is benefiting poor people around Richards 

Bay?  

 

7 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

Discussion Guide – Government Officers 

1. Please tell me about your job 

2. What  strategies/mechanisms  have  you  employed  in  attracting  investments  to  Richards 

Bay 

• Incentives 

• Infrastructure                              How successful have they been? 

• Investment Promotion 

 

3. To what extent have the industrial investments in Richards Bay created linkages with local 

enterprises? 

4. Have such linkages stimulated the creation of domestic enterprises? 

5. What  volume  of  employment  has  been  generated  by  the  industries  and  the  domestic 

enterprises (SMMEs) linked to them? 

 

(COMPARE THE NUMBER AND QUALITY OF JOBS CREATED WITH THE COST OF INCENTIVES 

AND CAPITAL INVESTMENTS) 

 

6. What challenges exist in creating such linkages?  

7. Have the investments generated any spill‐overs? 

• Diffusion of new technologies 

• Improvement of productivity and efficiency of local firms  

• Training of local workforce 

8. How  has  this  affected  access  to  employment?  Has  it  created  more  employment  or 

contributed to loss of jobs? 

9. I what ways does skills/education/training affect access to employment; wage bargaining; 

job security; working conditions (especially for poor workers)? 

10. What  challenges  do  you  face  (in  general0  as  a  department/agency  in  attracting 

investments to this region (most so pro‐poor investment)? 

 

 

 

 

8 | 1 0 7 8 1 0 3  

 

 

Discussion Guide – Community 

1. How is it getting a job in the industries in Richards Bay? 

2. What are the main challenges? 

3. Do you think the industries benefit the local population around Richards Bay? 

4. What  calibre  of  employees  (in  terms  of  skills/education/work  experience)  do  the 

industries require? 

5. Do you think that possessing better skills improves your chances of getting a job (may be 

even better wages) in the industries in Richards Bay? 

9 | 1078103 

 

App

endix III – FGDs an

d Interview Data – Ana

lysis 

                               

FGD Data ‐ A

nalysis  

 

  

FGD 1 

FGD 2 

 uM

folozi college FGD 

Total 

% 

Y N 

Total 

Y N 

Total 

% Y 

N 

Total 

Y N 

  Capital o

r lab

our inten

sive

?  

7 1 

8    5 

1 6    

7 2 

9 23 

 83 

17 

  Loca

l enterprises link

ed to th

e MNCs ‐ 

sign

ifica

nt sou

rce of employ

men

t? 

 

7 1 

  8    4 

2   6    

6 3 

9 23 

 74 

26 

  Wea

knes

s of th

e loca

l enterprises to 

blam

e for t

heir inab

ility to employ m

ore 

peop

le? 

 

‐  ‐ 

‐ ‐ 

‐ ‐ 

6 3 

9 9 

67  

33  

  Do loca

ls get skills; lea

rn new

 tech

nologies from

 the MNCs

?  

2 6 

  8   1 

5   6   

1 8 

9 23 

17 

83 

  Une

mploy

men

t in eN

seleni ‐ a resu

lt of 

lack of s

kills/training/wor

k ex

perie

nce? 

 

7 1 

  8   6 

0   6   

6 3 

9 23 

83 

17 

  Entrep

rene

ursh

ip culture w

ell 

incu

lcated in eNse

leni/Richa

rds Ba

y area

?  

‐  ‐ 

‐ ‐ 

‐ ‐ 

2 7 

9 9 

22 

78  

     

 

10 | 1

078103 

  

Interview Data ‐ A

nalysis  

                             

*Ind

epen

dent Pro

fessiona

ls – Res

earche

r at N

ALED

I and Pro

fessor at U

nive

rsity of t

he W

itwatersran

d  

 

Gov

ernm

ent 

Officers 

MNC inside

rs 

Inde

pend

ent 

Prof

ession

als 

Total 

% 

Y N 

Y N 

Y N 

Y N 

 Y 

N 

Capital o

r lab

our inten

sive

?  

3 0 

4 1 

2 0 

9 1 

1 90 

10 

Existenc

e of bila

teral a

rran

gemen

ts betwee

n MNCs & lo

cal e

nterprises fo

r dem

onstratio

n of 

new te

chno

logies

?  

0 3 

0 5 

0 2 

0 10 

10 

0 100 

Do the MNCs do bu

sine

ss w

ith lo

cal e

nterpr

ises

? (link

ages

)  

2 1 

5 0 

2 0 

9 1 

10 

90 

10 

Do yo

u remem

ber a

nytim

e the MNCs organ

ised 

or partic

ipated in a fa

ir or exh

ibition and 

demon

strated the co

nten

t of t

heir wor

k to lo

cal 

entrep

rene

urs/wor

kers? 

 

0 3 

0 5 

0 2 

0 10 

10 

0 100 

Are the loca

l enterprises link

ed to th

e MNCs a 

sign

ifica

nt sou

rce of employ

men

t? 

 3 

0 5 

0 2 

0 10 

0 10 

100 

0 

Existenc

e of M

NC with ope

ratio

nal skills 

deve

lopm

ent p

rogram

me for e

mploy

ees in 

Rich

ards Bay

?  

0 3 

1 4 

0 2 

1 9 

10 

10 

90 

Wea

knes

s of th

e loca

l enterprises ‐ a reason fo

r inab

ility to employ m

ore pe

ople? 

 ‐ 

‐ ‐ 

‐ 2 

0 2 

0 2 

100 

0 

Capital inten

sive

ness of M

NCs in

crea

sed 

deman

d for h

ighly skilled la

bour ‐ a reas

on fo

r un

employ

men

t? 

 

‐ ‐ 

4 1 

‐ ‐ 

‐  

4 20 

80 

11 | 1

078103 

 

         

App

endix IV – M

aps 

 

12 | 1

078103 

 

 

Figu

re 2 M

ap of S

outh Africa sh

owing Kw

aZulu Natal Pro

vinc

e whe

re Richa

rds Ba

y an

d eN

elen

i are lo

cated  

13 | 1

078103 

 

 

Figu

re 3 M

ap of R

icha

rds Ba

y sh

owing eN

seleni fr

inge 

Sour

ce: u

Mhlathu

ze M

unicipality  

14 | 1

078103 

 

 

Figu

re 4 Not

ice th

e pe

rcen

tage pop

ulation liv

ing be

low pov

erty line

, high so

cio‐ec

onom

ic seg

rega

tion an

d instan

ces of soc

ial u

nres

t in Kw

aZulu Natal. 

Sour

ce: U

NEP 

15 | 1

078103 

 

 

Figu

re 5 M

ap of R

icha

rds Ba

y indica

ting th

e ex

istin

g inve

stmen

ts and areas earmarke

d fo

r inv

estm

ent p

romot

ion (m

arke

d in pur

ple)  

Sour

ce: u

Mhlathu

ze M

unicipality