COÂ NG TY COÅ PHAÀ N LÖÔNG THÖÏ C THÖÏ C PHAÅ M COLUSA-MILIKET

COÂNG TY COÅ PHAÀN

LÖÔNG THÖÏC THÖÏC PHAÅM COLUSA-MILIKET

*******

ÑIEÀU LEÄ TOÅ CHÖÙC VAØ HOAÏT ÑOÄNG

Tp.HCM, thaùng 07 - 2006

Coâng ty Coå phaàn Löông thöïc Thöïc phaåm Colusa-Miliket Ñieàu leä

Trang 1

MUÏC LUÏC CHÖÔNG I ......................................................................................................................... 3

NHÖÕNG QUY ÑÒNH CHUNG ..................................................................................................... 3

Ñieàu 1. Giaûi thích töø ngöõ. ............................................................................................... 3

Ñieàu 2. Teân, truï sôû vaø thôøi haïn hoaït ñoäng cuûa Coâng ty. ............................................ 4

Ñieàu 3. Muïc tieâu vaø ngaønh ngheà kinh doanh cuûa Coâng ty. ....................................... 5

Ñieàu 4. Toå chöùc Ñaûng Coäng saûn Vieät Nam vaø caùc toå chöùc chính trò - xaõ hoäi khaùc. .................................................................................................................... 6

CHÖÔNG II ......................................................................................................................... 6

NHÖÕNG QUY ÑÒNH VEÀ VOÁN ÑIEÀU LEÄ, COÅ PHAÀN, COÅ PHIEÁU, COÅ ÑOÂNG SAÙNG LAÄP .... 6

Ñieàu 5. Voán ñieàu leä, coå phaàn, coå phieáu. ....................................................................... 6

Ñieàu 6. Coå ñoâng saùng laäp. .............................................................................................. 8

Ñieàu 7. Phaùt haønh coå phaàn, traùi phieáu. ........................................................................ 8

Ñieàu 8. Mua laïi coå phaàn.................................................................................................. 9

Ñieàu 9. Ñieàu kieän thanh toaùn vaø xöû lyù caùc coå phaàn ñöôïc mua laïi. ......................... 10

Ñieàu 10. Chuyeån nhöôïng coå phaàn. ................................................................................ 10

Ñieàu 11. Thöøa keá coå phaàn. ............................................................................................. 11

CHÖÔNG III ....................................................................................................................... 11

COÅ ÑOÂNG VAØ ÑAÏI HOÄI ÑOÀNG COÅ ÑOÂNG. ........................................................................... 11

Ñieàu 12. Quyeàn cuûa coå ñoâng. ......................................................................................... 11

Ñieàu 13. Nghóa vuï cuûa coå ñoâng. ..................................................................................... 13

Ñieàu 14. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. ...................................................................................... 13

Ñieàu 15. Quyeàn haïn vaø nhieäm vuï cuûa ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. .................................... 14

Ñieàu 16. Ñaïi dieän ñöôïc uûy quyeàn. ................................................................................. 16

Ñieàu 17. Trieäu taäp ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. ..................................................................... 17

Ñieàu 18. Ñieàu kieän tieán haønh ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø thoâng qua caùc nghò quyeát cuûa ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. ............................................................................... 18

Ñieàu 19. Thoâng qua nghò quyeát baèng vaên baûn. ............................................................ 21

Ñieàu 20. Bieân baûn hoïp ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. .............................................................. 21

CHÖÔNG IV ....................................................................................................................... 22

TOÅ CHÖÙC QUAÛN LYÙ, ÑIEÀU HAØNH VAØ KIEÅM SOAÙT COÂNG TY. ........................................ 22

Ñieàu 21. Cô caáu toå chöùc quaûn lyù coâng ty. ..................................................................... 22

Ñieàu 22. Hoäi ñoàng quaûn trò. ............................................................................................ 22


Trang 2

Ñieàu 23. Mieãn nhieäm, baõi nhieäm vaø boå sung thaønh vieân hoäi ñoàng quaûn trò. ........... 23

Ñieàu 24. Quyeàn haïn vaø nhieäm vuï cuûa hoäi ñoàng quaûn trò. .......................................... 24

Ñieàu 25. Chuû tòch hoäi ñoàng quaûn trò.............................................................................. 26

Ñieàu 26. Hoïp hoäi ñoàng quaûn trò. .................................................................................... 27

Ñieàu 27. Toå chöùc boä maùy quaûn lyù coâng ty. ................................................................... 29

Ñieàu 28. Boå nhieäm, mieãn nhieäm, nhieäm vuï vaø quyeàn haïn cuûa Toång Giaùm ñoác. .... 29

Ñieàu 29. Thö kyù coâng ty. ................................................................................................. 31

Ñieàu 30. Ban kieåm soaùt. .................................................................................................. 31

Ñieàu 31. Quyeàn haïn vaø traùch nhieäm cuûa ban kieåm soaùt. ........................................... 31

Ñieàu 32. Nhöõng vaán ñeà khaùc lieân quan ñeán ban kieåm soaùt. ...................................... 32

Ñieàu 33. Nghóa vuï cuûa thaønh vieân hoäi ñoàng quaûn trò, ban kieåm soaùt, Toång Giaùm ñoác vaø caùc ngöôøi quaûn lyù coâng ty. .................................................................. 33

Ñieàu 34. Traùch nhieäm vaø boài thöôøng traùch nhieäm ..................................................... 34

CHÖÔNG V ....................................................................................................................... 34

NHÖÕNG QUY ÑÒNH VEÀ TAØI CHÍNH KEÁ TOAÙN, TRAÛ COÅ TÖÙC, GIAÛI QUYEÁT TRANH CHAÁP NOÄI BOÄ. ............................................................................................. 34

Ñieàu 35. Con daáu. ............................................................................................................ 34

Ñieàu 36. Heä thoáng keá toaùn. ............................................................................................ 35

Ñieàu 37. Taøi khoaûn ngaân haøng....................................................................................... 35

Ñieàu 38. Naêm taøi chính. .................................................................................................. 35

Ñieàu 39. Trích laäp caùc quyõ. ............................................................................................ 35

Ñieàu 40. Traû coå töùc. ........................................................................................................ 36

Ñieàu 41. Giaûi quyeát tranh chaáp noäi boä. ........................................................................ 36

Ñieàu 42. Chaám döùt hoaït ñoäng. ....................................................................................... 37

Ñieàu 43. Thanh lyù coâng ty............................................................................................... 37

CHÖÔNG VI ....................................................................................................................... 37

SÖÛA ÑOÅI, BOÅ SUNG ÑIEÀU LEÄ, NGAØY HIEÄU LÖÏC ................................................................ 37

Ñieàu 44. Söûa ñoåi, boå sung ñieàu leä. ................................................................................. 38

Ñieàu 45. Ngaøy hieäu löïc. ................................................................................................... 38


Trang 3

Ñieàu leä naøy cuûa Coâng ty Coå phaàn Löông thöïc Thöïc phaåm Colusa – Miliket ( döôùi ñaây goïi laø ”Coâng ty” ) laø cô sôû phaùp lyù cho moïi hoaït ñoäng cuûa Coâng ty, Ñieàu leä naøy vaø caùc quy cheá, quy ñònh cuûa Coâng ty, caùc nghò quyeát cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø Hoäi ñoàng quaûn trò neáu ñaõ ñöôïc thoâng qua moät caùch hôïp leä vaø phuø hôïp vôùi phaùp luaät seõ laø nhöõng quy taéc, quy ñònh raøng buoäc ñeå tieán haønh hoaït ñoäng kinh doanh cuûa Coâng ty.

CHÖÔNG I

NHÖÕNG QUY ÑÒNH CHUNG

Ñieàu 1. Giaûi thích töø ngöõ.

1. Tröø tröôøng hôïp caùc ñieàu khoaûn hoaëc ngöõ caûnh cuûa Ñieàu leä naøy quy ñònh khaùc, nhöõng töø ngöõ sau ñaây seõ ñöôïc hieåu nhö sau:

1.1 “Coâng ty” ñöôïc hieåu laø Coâng ty Coå phaàn Löông thöïc Thöïc phaåm Colusa - Miliket.

1.2 "Hoäi ñoàng Quaûn trò" ñöôïc hieåu laø Hoäi ñoàng quaûn trò cuûa Coâng ty: vieát taét laø HÑQT.

1.3 "Ban kieåm soaùt" ñöôïc hieåu laø Ban kieåm soaùt cuûa Coâng ty: vieát taét laø BKS.

1.4 “Coå ñoâng" laø moïi theå nhaân vaø phaùp nhaân ñang sôû höõu ít nhaát moät coå phaàn cuûa Coâng ty.

1.5 “Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng” ñöôïc hieåu laø toaøn boä caùc coå ñoâng hoaëc ñaïi dieän coå ñoâng cuûa Coâng ty: vieát taét laø ÑHÑCÑ.

1.6 "Ñòa baøn kinh doanh" ñöôïc hieåu laø laõnh thoå Vieät Nam vaø nöôùc ngoaøi.

1.7 "Voán ñieàu leä" laø soá voán do caùc coå ñoâng ñoùng goùp, ñöôïc ñaêng kyù taïi Cô quan Nhaø nöôùc coù thaåm quyeàn vaø ñöôïc ghi vaøo Ñieàu leä Coâng ty.

1.8 "Luaät Doanh nghieäp" coù nghóa laø Luaät Doanh nghieäp ñaõ ñöôïc Quoác hoäi nöôùc Coäng hoaø Xaõ hoäi Chuû nghóa Vieät Nam thoâng qua ngaøy 29 thaùng 11 naêm 2005.

1.9 "Ngöôøi quaûn lyù doanh nghieäp" goàm: thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban kieåm soaùt, Toång Giaùm ñoác, Phoù Toång Giaùm ñoác, Keá toaùn tröôûng; Tröôûng, phoù caùc boä phaän (phoøng, ban, ...).

1.10 "Ngöôøi coù lieân quan" laø toå chöùc, caù nhaân coù quan heä vôùi doanh nghieäp trong caùc tröôøng hôïp quy ñònh taïi Khoaûn 17 Ñieàu 4 Luaät Doanh nghieäp.

”Khoaûn 17 Ñieàu 4 Luaät Doanh nghieäp: Ngöôøi coù lieân quan laø toå chöùc, caù nhaân coù quan heä tröïc tieáp hoaëc giaùn tieáp vôùi doanh nghieäp trong caùc tröôøng hôïp sau ñaây:

a) Coâng ty meï, ngöôøi quaûn lyù coâng ty meï vaø ngöôøi coù thaåm quyeàn boå nhieäm ngöôøi quaûn lyù ñoù ñoái vôùi coâng ty con;

b) Coâng ty con ñoái vôùi coâng ty meï;

c) Ngöôøi hoaëc nhoùm ngöôøi coù khaû naêng chi phoái vieäc ra quyeát ñònh, hoaït ñoäng cuûa doanh nghieäp ñoù thoâng qua caùc cô quan quaûn lyù doanh nghieäp;

d) Ngöôøi quaûn lyù doanh nghieäp;


Trang 4

ñ) Vôï, choàng, cha, cha nuoâi, meï, meï nuoâi, con, con nuoâi, anh, chò, em ruoät cuûa ngöôøi quaûn lyù doanh nghieäp hoaëc cuûa thaønh vieân, coå ñoâng sôû höõu phaàn voán goùp hay coå phaàn chi phoái;

e) Caù nhaân ñöôïc uyû quyeàn ñaïi dieän cho nhöõng ngöôøi quy ñònh taïi caùc ñieåm a, b, c, d vaø ñ khoaûn naøy;

g) Doanh nghieäp trong ñoù nhöõng ngöôøi quy ñònh taïi caùc ñieåm a, b, c, d, ñ, e vaø h khoaûn naøy coù sôû höõu ñeán möùc chi phoái vieäc ra quyeát ñònh cuûa caùc cô quan quaûn lyù ôû doanh nghieäp ñoù;

h) Nhoùm ngöôøi thoaû thuaän cuøng phoái hôïp ñeå thaâu toùm phaàn voán goùp, coå phaàn hoaëc lôïi

ích ôû coâng ty hoaëc ñeå chi phoái vieäc ra quyeát ñònh cuûa coâng ty.”

2. Trong Ñieàu leä naøy, vieäc tham chieáu tôùi baát kyø ñieàu khoaûn hoaëc vaên baûn phaùp luaät naøo seõ bao goàm caû nhöõng söûa ñoåi hoaëc vaên baûn thay theá cuûa ñieàu khoaûn hoaëc vaên baûn ñoù.

3. Caùc tieâu ñeà ñöôïc ñöa vaøo chæ ñeå tieän theo doõi vaø khoâng aûnh höôûng tôùi yù nghóa cuûa Ñieàu leä naøy.

4. Caùc töø hoaëc thuaät ngöõ ñaõ ñöôïc ñònh nghóa trong Luaät Doanh nghieäp seõ coù nghóa töông töï trong Ñieàu leä naøy, neáu khoâng maâu thuaãn vôùi chuû theå hoaëc ngöõ caûnh.

Ñieàu 2. Teân, truï sôû vaø thôøi haïn hoaït ñoäng cuûa Coâng ty.

1. Teân ñaày ñuû baèng tieáng Vieät : COÂNG TY COÅ PHAÀN LÖÔNG THÖÏC THÖÏC PHAÅM COLUSA - MILIKET.

Teân ñaày ñuû baèng tieáng Anh : COLUSA - MILIKET FOODSTUFF JOINT STOCK COMPANY.

Teân vieát taét : COMIFOOD.

Bieåu töôïng ( Logo ) Coâng ty :

Ñöôïc dieån taû cuï theå nhö sau :

2. Coâng ty Coå phaàn Löông thöïc Thöïc phaåm Colusa - Miliket laø Coâng ty Coå phaàn coù tö caùch phaùp nhaân phuø hôïp vôùi phaùp luaät Vieät Nam.

3. Truï sôû: 1230 Kha Vaïn Caân, Phöôøng Linh Trung, Quaän Thuû Ñöùc, Tp.HCM.

Ñieän thoaïi: (84-8) 8979204 - 8968541 Fax: (84-8) 8960013

Website: www.miliket-vn.com

Email: [email protected] , [email protected]

4. Toång Giaùm ñoác laø ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa Coâng ty.


Trang 5

5. Coâng ty coù theå thaønh laäp Chi nhaùnh vaø Vaên phoøng ñaïi dieän vaø Ñôn vò phuï thuoäc taïi ñòa baøn kinh doanh ñeå thöïc hieän caùc muïc tieâu kinh doanh cuûa Coâng ty phuø hôïp vôùi caùc Nghò Quyeát cuûa HÑQT vaø trong phaïm vi phaùp luaät cho pheùp.

6. Thôøi haïn hoaït ñoäng cuûa Coâng ty laø 99 naêm keå töø ngaøy ñöôïc cô quan ñaêng kyù kinh doanh caáp Giaáy chöùng nhaän ñaêng kyù kinh doanh, tröø khi chaám döùt hoaït ñoäng theo quy ñònh taïi Ñieàu 42 Ñieàu leä naøy.

Ñieàu 3. Muïc tieâu, ngaønh ngheà vaø phaïm vi kinh doanh cuûa Coâng ty.

1. Muïc tieâu hoaït ñoäng cuûa Coâng ty : Huy ñoäng vaø söû duïng voán ñaït hieäu quaû cao nhaát trong

quaù trình toå chöùc hoïat ñoäng kinh doanh vaø caùc lónh vöïc khaùc, khoâng ngöøng phaùt trieån caùc

ngaønh ngheà kinh doanh cuûa Coâng ty nhaèm toái ña hoaù lôïi nhuaän, taêng coå töùc cho caùc coå

ñoâng; caûi thieän ñieàu kieän laøm vieäc vaø naâng cao thu nhaäp cho ngöôøi lao ñoäng; thöïc hieän

ñaày ñuû caùc nghóa vuï vôùi ngaân saùch Nhaø nöôùc; vaø phaùt trieån Coâng ty ngaøy caøng lôùn maïnh,

beàn vöõng.

2. Ngaønh ngheà kinh doanh :

- Saûn xuaát, mua baùn caùc maët haøng löông thöïc, thöïc phaåm cheá bieán mang nhaõn hieäu

Miliket, Colusa vaø caùc maët haøng khaùc trong nöôùc vaø xuaát khaåu ;

- Saûn xuaát, mua baùn maùy moùc thieát bò cô ñieän phuïc vuï saûn xuaát, cheá bieán löông thöïc

thöïc phaåm;

- Mua baùn: vaät tö, thieát bò, nguyeân lieäu phuïc vuï saûn xuaát, cheá bieán löông thöïc, thöïc

phaåm

- Nhaäp khaåu nguyeân vaät lieäu, höông lieäu phuïc vuï saûn xuaát, cheá bieán löông thöïc thöïc

phaåm ;

- Kinh doanh nhaø ôû, cho thueâ vaên phoøng, nhaø xöôûng phuïc vuï saûn xuaát kinh doanh ;

- Mua baùn : haøng coâng ngheä phaåm, baùch hoaù, höông lieäu, gia vò, röôïu, bia, thuoác laù ;

- Mua baùn xe oâ toâ, xe gaén maùy, maùy noå ;

- Dòch vuï röûa xe, söûa xe, baûo trì caùc loïai maùy moùc thieát bò ;

- Tham gia ñaàu tö vaøo caùc döï aùn, ñaàu tö taøi chính ... ;

- Gia coâng ñoùng goùi bao bì caùc loïai rau quaû saáy, gia vò, ñöôøng, baùnh keïo ... ;

- Saûn xuaát thuøng carton, bao bì ñoùng goùi caùc loaïi (khoâng taùi cheá pheá thaûi giaáy, nhöïa,

kim loaïi; khoâng cheá bieán goã) ;

- Kinh doanh vaän chuyeån haøng hoùa baèng ñöôøng boä, ñöôøng soâng .


Trang 6

3. Coâng ty ñöôïc quyeàn tieán haønh taát caû caùc hoaït ñoäng kinh doanh theo quy ñònh trong Giaáy

chöùng nhaän Ñaêng kyù kinh doanh vaø nhöõng hoaït ñoäng kinh doanh khaùc phuø hôïp vôùi quy

ñònh cuûa phaùp luaät vaø thöïc hieän taát caû caùc bieän phaùp thích hôïp nhaèm ñaït ñöôïc caùc muïc

tieâu cuûa Coâng ty sau khi ñöôïc HÑQT xem xeùt thoâng qua.

4. Phaïm vi kinh doanh : Trong vaø ngoøai nöôùc

Ñieàu 4. Toå chöùc Ñaûng Coäng saûn Vieät Nam vaø caùc toå chöùc chính trò - xaõ hoäi khaùc.

1. Toå chöùc Ñaûng Coäng saûn Vieät Nam trong Coâng ty hoaït ñoäng theo Hieán phaùp, Phaùp luaät cuûa

Nhaø nöôùc Coäng hoaø Xaõ hoäi Chuû nghóa Vieät Nam vaø Ñieàu leä cuûa Ñaûng Coäng saûn Vieät

Nam;

2. Caùc toå chöùc chính trò, xaõ hoäi vaø ñoaøn theå trong Coâng ty hoaït ñoäng theo Hieán phaùp. Phaùp

luaät cuûa Nhaø nöôùc Coäng hoaø Xaõ hoäi Chuû nghóa Vieät Nam vaø Ñieàu leä cuûa toå chöùc ñoù.

CHÖÔNG II

NHÖÕNG QUY ÑÒNH VEÀ VOÁN ÑIEÀU LEÄ, COÅ PHAÀN, COÅ PHIEÁU, COÅ ÑOÂNG SAÙNG LAÄP

Ñieàu 5. Voán ñieàu leä, coå phaàn, coå phieáu.

1. Taïi ngaøy thoâng qua Ñieàu leä naøy, voán ñieàu leä cuûa Coâng ty laø 48.000.000.000 ñoàng (Boán

möôi taùm tyû ñoàng Vieät Nam), ñöôïc chia thaønh 4.800.000 coå phaàn, meänh giaù moãi coå phaàn laø

10.000 ñoàng. Taát caû coå phaàn cuûa Coâng ty laø coå phaàn phoå thoâng.

2. Cô caáu voán ñieàu leä:

2.1. Voán thuoäc sôû höõu Nhaø nöôùc : 14.744.000.000 ñoàng (Möôøi boán tyû baûy traêm boán möôi

boán trieäu ñoàng Vieät Nam), chieám 30,71% voán ñieàu leä.

2.1. Voán thuoäc sôû höõu cuûa caùc coå ñoâng khaùc : 33.256.000.000 ñoàng (Ba möôi ba tyû hai

traêm naêm möôi saùu trieäu ñoàng Vieät Nam), chieám 69,29% voán ñieàu leä.

3. Coâng ty coù theå taêng hoaëc giaûm voán ñieàu leä khi ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thoâng qua, phuø hôïp vôùi caùc quy ñònh cuûa phaùp luaät.

4. Coå phieáu laø chöùng chæ do coâng ty coå phaàn phaùt haønh hoaëc buùt toaùn ghi soå xaùc nhaän quyeàn sôû höõu moät hoaëc moät soá coå phaàn cuûa coâng ty ñoù. Coå phieáu coù theå ghi teân hoaëc khoâng ghi teân. Coå phieáu phaûi coù caùc noäi dung chuû yeáu theo Khoaûn 1 Ñieàu 85 Luaät Doanh nghieäp:

”Khoaûn 1 ñieàu 85 Luaät Doanh nghieäp: Coå phieáu phaûi coù caùc noäi dung chuû yeáu sau ñaây:

a) Teân, ñòa chæ truï sôû chính cuûa coâng ty;

b) Soá vaø ngaøy caáp Giaáy chöùng nhaän ñaêng kyù kinh doanh;

c) Soá löôïng coå phaàn vaø loaïi coå phaàn;


Trang 7

d) Meänh giaù moãi coå phaàn vaø toång meänh giaù soá coå phaàn ghi treân coå phieáu;

ñ) Hoï, teân, ñòa chæ thöôøng truù, quoác tòch, soá Giaáy chöùng minh nhaân daân, Hoä chieáu hoaëc chöùng thöïc caù nhaân hôïp phaùp khaùc cuûa coå ñoâng laø caù nhaân; teân, ñòa chæ thöôøng truù, quoác tòch, soá quyeát ñònh thaønh laäp hoaëc soá ñaêng kyù kinh doanh cuûa coå ñoâng laø toå chöùc ñoái vôùi coå phieáu coù ghi teân;

e) Toùm taét veà thuû tuïc chuyeån nhöôïng coå phaàn;

g) Chöõ kyù maãu cuûa ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät vaø daáu cuûa coâng ty;

h) Soá ñaêng kyù taïi soå ñaêng kyù coå ñoâng cuûa coâng ty vaø ngaøy phaùt haønh coå phieáu.”

5. Sau khi mua coå phaàn vaø ñöôïc ghi teân trong Soå ñaêng kyù coå ñoâng cuûa Coâng ty, coå ñoâng seõ ñöôïc caáp mieãn phí soå chöùng nhaän sôû höõu coå phaàn. Soá löôïng coå phaàn mua hay baùn cuûa coå ñoâng seõ ñöôïc boä phaän quaûn lyù Soå ñaêng kyù coå ñoâng ghi taêng, giaûm treân soå chöùng nhaän sôû höõu coå phaàn cuûa coå ñoâng ñoù.

6. Soå ñaêng kyù coå ñoâng:

6.1 Coâng ty coå phaàn phaûi laäp vaø löu giöõ soå ñaêng kyù coå ñoâng töø khi ñöôïc caáp Giaáy chöùng nhaän ñaêng kyù kinh doanh. Soå ñaêng kyù coå ñoâng coù theå laø vaên baûn, taäp döõ lieäu ñieän töû hoaëc caû hai loaïi naøy.

6.2 Soå ñaêng kyù coå ñoâng phaûi coù caùc noäi dung chuû yeáu sau ñaây:

- Teân, ñòa chæ truï sôû chính cuûa coâng ty;

- Toång soá coå phaàn ñöôïc quyeàn chaøo baùn, loaïi coå phaàn ñöôïc quyeàn chaøo baùn vaø soá coå phaàn ñöôïc quyeàn chaøo baùn cuûa töøng loaïi;

- Toång soá coå phaàn ñaõ baùn cuûa töøng loaïi vaø giaù trò voán coå phaàn ñaõ goùp;

- Hoï, teân, ñòa chæ thöôøng truù, quoác tòch, soá Giaáy chöùng minh nhaân daân, Hoä chieáu hoaëc chöùng thöïc caù nhaân hôïp phaùp khaùc ñoái vôùi coå ñoâng laø caù nhaân; teân, ñòa chæ thöôøng truù, quoác tòch, soá quyeát ñònh thaønh laäp hoaëc soá ñaêng kyù kinh doanh ñoái vôùi coå ñoâng laø toå chöùc;

- Soá löôïng coå phaàn töøng loaïi cuûa moãi coå ñoâng, ngaøy ñaêng kyù coå phaàn.

6.3 Soå ñaêng kyù coå ñoâng ñöôïc löu giöõ taïi truï sôû chính cuûa coâng ty hoaëc Trung taâm ñaêng kyù, löu kyù, buø tröø vaø thanh toaùn chöùng khoaùn. Coå ñoâng coù quyeàn kieåm tra, tra cöùu hoaëc trích luïc, sao cheùp noäi dung soå ñaêng kyù coå ñoâng trong giôø laøm vieäc cuûa coâng ty hoaëc Trung taâm ñaêng kyù, löu kyù, buø tröø vaø thanh toaùn chöùng khoaùn.

6.4 Coå ñoâng sôû höõu töø 5% toång soá coå phaàn trôû leân phaûi ñöôïc ñaêng kyù vôùi cô quan ñaêng kyù kinh doanh coù thaåm quyeàn trong thôøi haïn baûy ngaøy laøm vieäc, keå töø ngaøy coù ñöôïc tyû leä sôû höõu ñoù.

7. Trong tröôøng hôïp coå phieáu bò maát, raùch, hö hoûng, nhoøe, môø ... hoaëc bò tieâu huyû döôùi hình thöùc khaùc thì coå ñoâng coù quyeàn ñeà nghò Coâng ty caáp coå phieáu môùi vaø thanh toaùn moïi chi phí lieân quan cho Coâng ty.

Ñeà nghò cuûa coå ñoâng phaûi coù cam ñoan veà caùc noäi dung sau ñaây:

- Coå phieáu thöïc söï ñaõ bò maát, bò chaùy hoaëc bò tieâu huyû döôùi hình thöùc khaùc; tröôøng hôïp bò maát thì cam ñoan theâm raèng ñaõ tieán haønh tìm kieám heát möùc vaø neáu tìm laïi ñöôïc seõ ñem traû coâng ty ñeå tieâu huyû.


Trang 8

- Chòu traùch nhieäm veà nhöõng tranh chaáp phaùt sinh töø vieäc caáp laïi coå phieáu môùi. Ñoái vôùi coå phieáu coù giaù trò danh nghóa treân möôøi trieäu ñoàng Vieät Nam, tröôùc khi tieáp nhaän ñeà nghò caáp coå phieáu môùi, ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa coâng ty coù theå yeâu caàu chuû sôû höõu coå phieáu ñaêng thoâng baùo veà vieäc coå phieáu bò maát, bò chaùy hoaëc bò tieâu huyû döôùi hình thöùc khaùc vaø sau möôøi laêm ngaøy, keå töø ngaøy ñaêng thoâng baùo seõ ñeà nghò coâng ty caáp coå phieáu môùi.

Ñieàu 6. Coå ñoâng saùng laäp.

Coå ñoâng saùng laäp laø caùc coå ñoâng thoûa maõn caùc ñieàu kieän sau :

1. Tham gia xaây döïng, thoâng qua vaø kyù teân vaøo baûn Ñieàu leä ñaàu tieân cuûa Coâng ty.

2. Cuøng nhau naém giöõ ít nhaát 20% soá coå phaàn phoå thoâng ñöôïc quyeàn chaøo baùn.

3. Sôû höõu ít nhaát 3% voán ñieàu leä cuûa Coâng ty taïi thôøi ñieåm thaønh laäp Coâng ty.

4. Danh saùch coå ñoâng saùng laäp: xem taïi phuï luïc 01. Phuï luïc 01 laø phaàn khoâng taùch rôøi cuûa baûn Ñieàu leä toå chöùc vaø hoaït ñoäng naøy.

Ñieàu 7. Phaùt haønh coå phaàn, traùi phieáu.

1. Coâng ty coù quyeàn phaùt haønh caùc loaïi coå phaàn, traùi phieáu vaø caùc quyeàn keøm theo ñeå huy ñoäng voán cho phaùt trieån saûn xuaát kinh doanh. Vieäc phaùt haønh theâm caùc loaïi coå phaàn, traùi phieáu phaûi ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thoâng qua, phuø hôïp vôùi caùc quy ñònh cuûa phaùp luaät vaø Ñieàu leä Coâng ty.

2. Coå phaàn phaùt haønh theâm seõ ñöôïc öu tieân chaøo baùn cho caùc coå ñoâng hieän höõu theo tyû leä naém giöõ hieän taïi cuûa töøng coå ñoâng. Vieäc chaøo baùn phaûi thöïc hieän theo quy taéc sau:

Coâng ty phaûi thoâng baùo baèng vaên baûn ñeán caùc coå ñoâng theo phöông thöùc baûo ñaûm ñeán ñöôïc ñòa chæ thöôøng truù cuûa hoï. Thoâng baùo phaûi ñöôïc ñaêng treân ba soá baùo lieân tieáp trong thôøi haïn möôøi ngaøy laøm vieäc, keå töø ngaøy thoâng baùo.

Thoâng baùo phaûi coù hoï, teân, ñòa chæ thöôøng truù, quoác tòch, soá Giaáy chöùng minh nhaân daân, Hoä chieáu hoaëc chöùng thöïc caù nhaân hôïp phaùp khaùc cuûa coå ñoâng laø caù nhaân; teân, ñòa chæ thöôøng truù, quoác tòch, soá quyeát ñònh thaønh laäp hoaëc soá ñaêng kyù kinh doanh cuûa coå ñoâng laø toå chöùc; soá coå phaàn vaø tyû leä coå phaàn hieän coù cuûa coå ñoâng taïi coâng ty; toång soá coå phaàn döï kieán phaùt haønh vaø soá coå phaàn coå ñoâng ñöôïc quyeàn mua; giaù chaøo baùn coå phaàn; thôøi haïn ñaêng kyù mua; hoï, teân, chöõ kyù cuûa ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa coâng ty. Thôøi haïn xaùc ñònh trong thoâng baùo phaûi hôïp lyù ñuû ñeå coå ñoâng ñaêng kyù mua ñöôïc coå phaàn. Keøm theo thoâng baùo phaûi coù maãu phieáu ñaêng kyù mua do coâng ty phaùt haønh.

Coå ñoâng coù quyeàn chuyeån quyeàn öu tieân mua coå phaàn cuûa mình cho ngöôøi khaùc.

Neáu phieáu ñaêng kyù mua coå phaàn khoâng ñöôïc göûi veà coâng ty ñuùng haïn nhö thoâng baùo thì coå ñoâng coù lieân quan coi nhö ñaõ khoâng nhaän quyeàn öu tieân mua. Tröôøng hôïp soá löôïng coå phaàn döï ñònh phaùt haønh khoâng ñöôïc coå ñoâng vaø ngöôøi nhaän chuyeån quyeàn öu tieân mua ñaêng kyù mua heát thì soá coå phaàn döï kieán phaùt haønh coøn laïi seõ do Hoäi ñoàng quaûn trò quaûn lyù. Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå phaân phoái soá coå phaàn ñoù cho coå ñoâng cuûa coâng ty hoaëc ngöôøi khaùc theo caùch thöùc hôïp lyù vôùi ñieàu kieän khoâng thuaän lôïi hôn so vôùi nhöõng ñieàu kieän ñaõ chaøo baùn cho caùc coå ñoâng.


Trang 9

3. Trong tröôøng hôïp coâng ty chaøo baùn coå phaàn rieâng leû ra coâng chuùng thì caùc ñieàu kieän, phöông thöùc vaø thuû tuïc chaøo baùn coå phaàn phaûi thöïc hieän theo caùc quy ñònh cuûa Phaùp luaät veà chöùng khoaùn vaø Thò tröôøng chöùng khoaùn.

Ñieàu 8. Mua laïi coå phaàn.

Coâng ty coù quyeàn mua laïi coå phaàn cuûa chính Coâng ty, vieäc mua laïi coå phaàn cuûa Coâng ty phaûi do Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng hoaëc Hoäi ñoàng quaûn trò quyeát ñònh theo quy ñònh taïi Ñieàu leä naøy. Coå phaàn do Coâng ty mua laïi seõ ñöôïc giöõ laøm coå phaàn ngaân quyõ vaø coù theå ñöôïc Hoäi ñoàng quaûn trò chaøo baùn khi xeùt thaáy caàn thieát. Vieäc mua baùn coå phaàn ngaân quyõ phaûi phuø hôïp vôùi caùc quy ñònh cuûa phaùp luaät, Luaät Doanh nghieäp vaø Ñieàu leä Coâng ty. Cuï theå :

1. Mua laïi coå phaàn theo yeâu caàu cuûa coå ñoâng :

1.1 Coå ñoâng bieåu quyeát phaûn ñoái quyeát ñònh veà vieäc toå chöùc laïi Coâng ty hoaëc thay ñoåi quyeàn, nghóa vuï cuûa coå ñoâng quy ñònh taïi Ñieàu leä Coâng ty, coù quyeàn yeâu caàu Coâng ty mua laïi coå phaàn cuûa mình. Yeâu caàu phaûi ñöôïc laøm baèng vaên baûn, trong ñoù neâu roõ teân, ñòa chæ cuûa coå ñoâng, soá löôïng coå phaàn sôû höõu, giaù döï ñònh baùn, lyù do yeâu caàu Coâng ty mua laïi. Yeâu caàu phaûi ñöôïc göûi ñeán Coâng ty trong thôøi haïn 10 (möôøi) ngaøy laøm vieäc keå töø ngaøy Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thoâng qua quyeát ñònh veà caùc vaán ñeà neâu treân.

1.2 Coâng ty phaûi mua laïi coå phaàn theo yeâu caàu cuûa coå ñoâng trong caùc tröôøng hôïp quy ñònh taïi muïc 1.1 ñieàu naøy theo giaù thò tröôøng hoaëc giaù thoaû thuaän trong thôøi haïn 90 ngaøy keå töø ngaøy nhaän ñöôïc yeâu caàu. Tröôøng hôïp khoâng thoaû thuaän ñöôïc veà giaù thì coå ñoâng ñoù coù theå baùn coå phaàn cho ngöôøi khaùc hoaëc caùc beân coù theå yeâu caàu moät toå chöùc ñònh giaù chuyeân nghieäp ñònh giaù. Coâng ty giôùi thieäu ít nhaát ba toå chöùc ñònh giaù chuyeân nghieäp ñeå coå ñoâng löïa choïn vaø löïa choïn ñoù laø quyeát ñònh cuoái cuøng.

2. Mua laïi coå phaàn theo quyeát ñònh cuûa Coâng ty : Coâng ty coù quyeàn mua laïi khoâng quaù 30% toång soá coå phaàn phoå thoâng ñaõ baùn, moät phaàn hoaëc toaøn boä coå phaàn öu ñaõi coå töùc ñaõ baùn theo quy ñònh sau ñaây :

2.1 Hoäi ñoàng quaûn trò coù quyeàn quyeát ñònh vieäc mua laïi khoâng quaù 10% toång soá coå phaàn cuûa töøng loaïi ñaõ ñöôïc chaøo baùn trong moãi 12 (möôøi hai) thaùng. Trong tröôøng hôïp khaùc, vieäc mua laïi coå phaàn phaûi do Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng quyeát ñònh.

2.2 Hoäi ñoàng quaûn trò quyeát ñònh giaù mua laïi coå phaàn. Ñoái vôùi coå phaàn phoå thoâng, giaù mua laïi khoâng ñöôïc cao hôn giaù thò tröôøng taïi thôøi ñieåm mua laïi, tröø tröôøng hôïp quy ñònh taïi khoaûn 2.3 ñieàu naøy. Ñoái vôùi coå phaàn loaïi khaùc, Ñieàu leä Coâng ty khoâng quy ñònh hoaëc Coâng ty vaø coå ñoâng coù lieân quan khoâng coù thoûa thuaän khaùc, thì giaù mua laïi khoâng ñöôïc thaáp hôn giaù thò tröôøng.

2.3 Coâng ty coù theå mua laïi coå phaàn cuûa töøng coå ñoâng töông öùng vôùi tyû leä coå phaàn cuûa hoï trong Coâng ty. Trong tröôøng hôïp naøy, quyeát ñònh mua laïi coå phaàn cuûa coâng ty phaûi ñöôïc thoâng baùo baèng phöông thöùc ñaûm baûo ñeán ñöôïc taát caû coå ñoâng trong thôøi haïn 30 (ba möôi) ngaøy keå töø ngaøy quyeát ñònh ñoù ñöôïc thoâng qua. Thoâng baùo phaûi coù : teân, ñòa chæ truï sôû chính cuûa Coâng ty, toång soá coå phaàn vaø loaïi coå phaàn ñöôïc mua laïi, giaù mua laïi hoaëc nguyeân taéc ñònh giaù mua laïi, thuû tuïc vaø thôøi haïn thanh toaùn, thuû tuïc vaø thôøi haïn ñeå coå ñoâng chaøo baùn coå phaàn cuûa hoï cho Coâng ty.


Trang 10

Coå ñoâng ñoàng yù baùn laïi coå phaàn phaûi göûi chaøo baùn coå phaàn cuûa mình ñeán Coâng ty baèng phöông thöùc ñaûm baûo ñeán ñöôïc Coâng ty trong thôøi haïn 30 (ba möôi) ngaøy, keå töø ngaøy thoâng baùo. Chaøo baùn phaûi coù hoï, teân, ñòa chæ thöôøng truù, soá Giaáy chöùng minh nhaân daân, Hoä chieáu hoaëc chöùng thöïc caù nhaân hôïp phaùp khaùc cuûa coå ñoâng laø caù nhaân; teân, ñòa chæ thöôøng truù, quoác tòch, soá quyeát ñònh thaønh laäp hoaëc soá ñaêng kyù kinh doanh cuûa coå ñoâng laø toå chöùc; soá coå phaàn sôû höõu vaø soá coå phaàn chaøo baùn; phöông thöùc thanh toaùn; chöõ kyù cuûa coå ñoâng hoaëc ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa coå ñoâng. Coâng ty chæ mua laïi coå phaàn ñöôïc chaøo baùn trong thôøi haïn noùi treân.

Ñieàu 9. Ñieàu kieän thanh toaùn vaø xöû lyù caùc coå phaàn ñöôïc mua laïi.

1. Coâng ty chæ ñöôïc quyeàn thanh toaùn coå phaàn ñöôïc mua laïi cho coå ñoâng theo quy ñònh taïi Ñieàu 8 cuûa Ñieàu leä naøy neáu ngay sau khi thanh toaùn heát soá coå phaàn ñöôïc mua laïi, coâng ty vaãn baûo ñaûm thanh toaùn ñuû caùc khoaûn nôï vaø nghóa vuï taøi saûn khaùc.

2. Coå phaàn ñöôïc mua laïi theo quy ñònh taïi Ñieàu 8 cuûa Ñieàu leä naøy ñöôïc coi laø coå phaàn thu veà vaø thuoäc soá coå phaàn ñöôïc quyeàn chaøo baùn.

3. Coå phieáu xaùc nhaän quyeàn sôû höõu coå phaàn ñaõ ñöôïc mua laïi phaûi ñöôïc tieâu huyû ngay sau khi coå phaàn töông öùng ñaõ ñöôïc thanh toaùn ñuû. Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò vaø Toång giaùm ñoác phaûi lieân ñôùi chòu traùch nhieäm veà thieät haïi do khoâng tieâu huyû hoaëc chaäm tieâu huyû coå phieáu gaây ra ñoái vôùi coâng ty.

4. Sau khi thanh toaùn heát soá coå phaàn mua laïi, neáu toång giaù trò taøi saûn ñöôïc ghi trong soå keá toaùn cuûa coâng ty giaûm hôn 10% thì coâng ty phaûi thoâng baùo cho taát caû caùc chuû nôï bieát trong thôøi haïn möôøi laêm ngaøy, keå töø ngaøy thanh toaùn heát soá coå phaàn mua laïi.

5. Trong tröôøng hôïp thanh toaùn coå phaàn mua laïi traùi vôùi quy ñònh taïi khoaûn 1 Ñieàu naøy thì caùc coå ñoâng phaûi hoaøn traû cho Coâng ty soá tieàn ñaõ nhaän. Tröôøng hôïp coå ñoâng khoâng hoaøn traû ñöôïc cho Coâng ty thì coå ñoâng ñoù vaø taát caû thaønh vieân HÑQT phaûi cuøng lieân ñôùi chòu traùch nhieäm veà caùc khoaûn nôï vaø nghó a vuï taøi saûn khaùc cuûa Coâng ty trong phaïm vi giaù trò soá tieàn ñaõ traû cho coå ñoâng maø chöa ñöôïc hoaøn laïi.

Ñieàu 10. Chuyeån nhöôïng coå phaàn.

1. Coå phaàn cuûa Coâng ty ñöôïc töï do chuyeån nhöôïng, tröø nhöõng tröôøng hôïp ñöôïc quy ñònh taïi khoaûn 2, khoaûn 3 vaø khoaûn 4 Ñieàu naøy. Vieäc chuyeån nhöôïng coå phaàn phaûi tuaân thuû ñuùng Quy cheá chuyeån nhöôïng coå phaàn do Hoäi ñoàng quaûn trò ban haønh.

2. Coå phaàn phoå thoâng cuûa coå ñoâng saùng laäp chæ ñöôïc chuyeån nhöôïng trong caùc tröôøng hôïp quy ñònh taïi Khoaûn 5 Ñieàu 84 Luaät Doanh nghieäp, cuï theå nhö sau:

Trong thôøi haïn ba naêm, keå töø ngaøy coâng ty ñöôïc caáp giaáy chöùng nhaän ñaêng kyù kinh doanh, coå ñoâng saùng laäp coù quyeàn töï do chuyeån nhöôïng coå phaàn phoå thoâng cuûa mình cho coå ñoâng saùng laäp khaùc, nhöng chæ ñöôïc chuyeån nhöôïng coå phaàn phoå thoâng cuûa mình cho ngöôøi khoâng phaûi laø coå ñoâng saùng laäp neáu ñöôïc söï chaáp thuaän cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. Trong tröôøng hôïp naøy, coå ñoâng döï ñònh chuyeån nhöôïng coå phaàn khoâng coù quyeàn bieåu quyeát veà vieäc chuyeån nhöôïng caùc coå phaàn ñoù vaø ngöôøi nhaän chuyeån nhöôïng ñöông nhieân trôû thaønh coå ñoâng saùng laäp cuûa coâng ty.

Sau thôøi haïn ba naêm, keå töø ngaøy coâng ty ñöôïc caáp Giaáy chöùng nhaän ñaêng kyù kinh doanh, caùc haïn cheá ñoái vôùi coå phaàn phoå thoâng cuûa coå ñoâng saùng laäp ñeàu ñöôïc baõi boû.


Trang 11

3. Caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban kieåm soaùt khoâng ñöôïc chuyeån nhöôïng soá coå phaàn sôû höõu vaø ñöôïc uûy quyeàn sôû höõu trong thôøi gian ñöông nhieäm, tröø caùc tröôøng hôïp ñaëc bieät ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng chaáp thuaän vaø ñöôïc öu tieân chuyeån nhöôïng cho caùc thaønh vieân khaùc cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban kieåm soaùt.

4. Khi coå phieáu cuûa Coâng ty ñöôïc nieâm yeát treân Thò tröôøng Chöùng khoaùn thì vieäc chuyeån nhöôïng coå phieáu phaûi tuaân theo caùc quy ñònh cuûa phaùp luaät veà Chöùng khoaùn vaø Thò tröôøng Chöùng khoaùn.

Ñieàu 11. Thöøa keá coå phaàn.

1. Vieäc thöøa keá coå phaàn seõ ñöôïc thöïc hieän theo quy ñònh cuûa phaùp luaät veà thöøa keá vaø caùc quy ñònh phaùp luaät khaùc coù lieân quan.

2. Tröôøng hôïp coå ñoâng qua ñôøi vaø chæ coù moät ngöôøi thöøa keá duy nhaát theo luaät ñònh, Coâng ty seõ coâng nhaän ngöôøi thöøa keá duy nhaát ñoù coù quyeàn sôû höõu toaøn boä coå phaàn cuûa ngöôøi ñaõ maát.

3. Tröôøng hôïp coù nhieàu ngöôøi cuøng thöøa keá theo phaùp luaät :

3.1 Neáu nhöõng ngöôøi cuøng thöøa keá thoáng nhaát cöû moät ngöôøi ñaïi dieän sôû höõu duy nhaát baèng thuû tuïc uûy quyeàn coù coâng chöùng theo ñuùng quy ñònh phaùp luaät thì ngöôøi ñaïi dieän ñoù seõ ñöôïc Coâng ty coâng nhaän laø ngöôøi coù quyeàn sôû höõu toaøn boä coå phaàn cuûa ngöôøi ñaõ maát.

3.2 Neáu nhöõng ngöôøi cuøng thöøa keá thoáng nhaát phaân chia soá coå phaàn thöøa keá vaø ñöôïc laäp thaønh vaên baûn coù coâng chöùng theo ñuùng quy ñònh phaùp luaät thì Coâng ty seõ coâng nhaän nhöõng ngöôøi cuøng thöøa keá naøy laø coå ñoâng cuûa Coâng ty töông öùng vôùi soá coå phaàn maø hoï ñöôïc thöøa keá.

3.3 Coâng ty khoâng giaûi quyeát tranh chaáp giöõa nhöõng ngöôøi cuøng thöøa keá theo phaùp luaät.

3.4 Trong thôøi gian ñang tranh chaáp, Coâng ty taïm thôøi giöõ laïi soá coå phaàn ñang tranh chaáp ñoù cho ñeán khi vieäc tranh chaáp ñöôïc giaûi quyeát xong vaø coù ngöôøi ñaïi dieän hôïp phaùp.

4. Khi coù quyeàn thöøa keá hôïp phaùp, ngöôøi coù quyeàn thöøa keá seõ ñöôïc ñaêng kyù laøm chuû sôû höõu caùc coå phaàn ñöôïc thöøa keá vaø trôû thaønh coå ñoâng môùi, ñöôïc höôûng moïi quyeàn lôïi cuõng nhö thöïc hieän moïi nghóa vuï coù lieân quan cuûa coå ñoâng maø hoï thöøa keá.

5. Tröôøng hôïp coå ñoâng qua ñôøi maø khoâng coù ngöôøi thöøa keá vaø khoâng coù di chuùc ñeå laïi, thì coå phaàn maø hoï sôû höõu seõ ñöôïc xung vaøo Ngaân saùch Nhaø nöôùc.

6. Coå phaàn cuûa caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban kieåm soaùt vaø caùc Ngöôøi quaûn lyù doanh nghieäp khaùc cuõng ñöôïc thöøa keá theo quy ñònh taïi ñieàu naøy, nhöng ngöôøi ñöôïc thöøa keá quyeàn sôû höõu coå phaàn khoâng ñöông nhieân ñöôïc thöøa keá quyeàn laøm thaønh vieân Hoäi ñoàng Quaûn trò, Ban Kieåm soaùt vaø caùc chöùc danh quaûn lyù töông öùng cuûa ngöôøi ñaõ maát.

CHÖÔNG III

COÅ ÑOÂNG VAØ ÑAÏI HOÄI ÑOÀNG COÅ ÑOÂNG.

Ñieàu 12. Quyeàn cuûa coå ñoâng.

1. Coå ñoâng naém giöõ coå phaàn phoå thoâng coù caùc quyeàn sau ñaây :


Trang 12

1.1 Tham döï, phaùt bieåu vaø thöïc hieän quyeàn bieåu quyeát tröïc tieáp hoaëc thoâng qua ñaïi dieän ñöôïc uûy quyeàn taïi caùc kyø Ñaïi hoäi coå ñoâng. Moãi coå phaàn phoå thoâng coù moät phieáu bieåu quyeát.

Tuy nhieân, ñeå ñaûm baûo cho söï thaønh coâng cuûa Ñaïi hoäi cuõng nhö ñieàu kieän vaø khaû naêng toå chöùc cuûa Coâng ty töøng thôøi ñieåm, Hoäi ñoàng quaûn trò seõ xem xeùt vaø quy ñònh tyû leä sôû höõu toái thieåu ñeå ñöôïc quyeàn tham döï Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng (möùc toái thieåu naøy khoâng ñöôïc cao hôn 1% voán ñieàu leä cuûa Coâng ty). Trong tröôøng hôïp caùc coå ñoâng khoâng ñuû tyû leä sôû höõu toái thieåu coù theå goäp coå phieáu laïi vôùi nhau vaø cöû ngöôøi ñaïi dieän tham döï Ñaïi hoäi.

1.2 Nhaän coå töùc haøng naêm töông öùng vôùi soá löôïng coå phaàn sôû höõu theo möùc do Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng quyeát ñònh.

1.3 Ñöôïc töï do chuyeån nhöôïng coå phaàn cuûa mình cho coå ñoâng khaùc vaø cho ngöôøi khoâng phaûi laø coå ñoâng, tröø tröôøng hôïp quy ñònh taïi khoaûn 2 vaø khoaûn 3 Ñieàu 10 Ñieàu leä naøy.

1.4 Ñöôïc öu tieân mua coå phaàn môùi chaøo baùn töông öùng vôùi tyû leä coå phaàn ñang naém giöõ khi Coâng ty phaùt haønh theâm coå phaàn.

1.5 Xem xeùt, tra cöùu vaø trích luïc caùc thoâng tin trong Danh saùch coå ñoâng coù quyeàn bieåu quyeát vaø yeâu caàu söûa ñoåi caùc thoâng tin khoâng chính xaùc.

1.6 Xem xeùt, tra cöùu, trích luïc hoaëc sao chuïp Ñieàu leä coâng ty, soå bieân baûn hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø caùc nghò quyeát cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

1.7 Tröôøng hôïp Coâng ty giaûi theå hoaëc phaù saûn, ñöôïc nhaän moät phaàn taøi saûn coøn laïi cuûa Coâng ty töông öùng vôùi tyû leä coå phaàn sôû höõu sau khi Coâng ty ñaõ thanh toaùn heát caùc khoaûn nôï, caùc nghóa vuï khaùc.

1.8 Yeâu caàu Coâng ty mua laïi coå phaàn cuûa hoï trong caùc tröôøng hôïp quy ñònh taïi khoaûn 1 Ñieàu 8 Ñieàu leä naøy.

1.9 Caùc quyeàn khaùc theo quy ñònh cuûa Phaùp luaät.

2. Coå ñoâng hoaëc nhoùm coå ñoâng sôû höõu töø 10% toång soá coå phaàn phoå thoâng trong thôøi gian lieân tuïc töø 06 (saùu) thaùng trôû leân, coù caùc quyeàn sau:

2.1 Ñeà cöû öùng vieân tham gia Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban kieåm soaùt.

2.2 Xem vaø trích luïc soå bieân baûn, caùc nghò quyeát cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, caùc baùo caùo taøi chính giöõa naêm, haøng naêm cuûa Coâng ty vaø caùc baùo caùo cuûa Ban kieåm soaùt.

2.3 Yeâu caàu trieäu taäp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng baát thöôøng trong caùc tröôøng hôïp quy ñònh taïi Khoaûn 3 Ñieàu 79 Luaät Doanh nghieäp. Yeâu caàu phaûi ñöôïc laøm baèng vaên baûn vaø coù ñaày ñuû caùc noäi dung theo quy ñònh cuûa Luaät Doanh nghieäp.

”Khoaûn 3 Ñieàu 79 Luaät Doanh nghieäp quy ñònh: Coå ñoâng hoaëc nhoùm coå ñoâng quy ñònh taïi khoaûn 2 Ñieàu naøy coù quyeàn yeâu caàu trieäu taäp hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng trong caùc tröôøng hôïp sau ñaây:

a) Hoäi ñoàng quaûn trò vi phaïm nghieâm troïng quyeàn cuûa coå ñoâng, nghóa vuï cuûa ngöôøi quaûn lyù hoaëc ra quyeát ñònh vöôït quaù thaåm quyeàn ñöôïc giao;

b) Nhieäm kyø cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò ñaõ vöôït quaù saùu thaùng maø Hoäi ñoàng quaûn trò môùi

chöa ñöôïc baàu thay theá;”


Trang 13

2.4 Yeâu caàu Ban kieåm soaùt kieåm tra töøng vaán ñeà cuï theå lieân quan ñeán quaûn lyù, ñieàu haønh hoaït ñoäng cuûa Coâng ty khi xeùt thaáy caàn thieát. Yeâu caàu phaûi ñöôïc laøm baèng vaên baûn vaø coù ñaày ñuû caùc noäi dung theo quy ñònh cuûa Luaät Doanh nghieäp.

2.5 Caùc quyeàn khaùc theo quy ñònh cuûa phaùp luaät vaø Ñieàu leä Coâng ty. Ñieàu 13. Nghóa vuï cuûa coå ñoâng.

1. Tuaân thuû Ñieàu leä naøy vaø caùc quy cheá quaûn lyù noäi boä khaùc cuûa Coâng ty. Chaáp haønh caùc nghò quyeát cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø Hoäi ñoàng quaûn trò.

2. Thanh toaùn ñuû tieàn mua coå phaàn theo soá löôïng coå phaàn ñaõ ñaêng kyù mua theo ñuùng thôøi gian vaø thuû tuïc quy ñònh; ñoàng thôøi chòu traùch nhieäm veà caùc khoaûn nôï vaø caùc nghóa vuï taøi saûn khaùc cuûa Coâng ty trong phaïm vi soá voán ñaõ goùp vaøo Coâng ty.

3. Khoâng ñöôïc ruùt voán ñaõ goùp baèng coå phaàn phoå thoâng ra khoûi coâng ty döôùi moïi hình thöùc, tröø tröôøng hôïp ñöôïc coâng ty hoaëc ngöôøi khaùc mua laïi coå phaàn. Tröôøng hôïp coù coå ñoâng ruùt moät phaàn hoaëc toaøn boä coå phaàn ñaõ goùp traùi vôùi quy ñònh taïi khoaûn naøy thì thaønh vieân HÑQT vaø ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa Coâng ty phaûi cuøng lieân ñôùi chòu traùch nhieäm veà caùc khoaûn nôï vaø nghóa vuï taøi saûn khaùc cuûa Coâng ty trong phaïm vi giaù trò coå phaàn ñaõ bò ruùt.

4. Coå ñoâng phoå thoâng phaûi chòu traùch nhieäm caù nhaân khi nhaân danh Coâng ty döôùi moïi hình thöùc ñeå thöïc hieän moät trong caùc haønh vi sau ñaây: 4.1 Vi phaïm phaùp luaät. 4.2 Tieán haønh kinh doanh vaø caùc giao dòch khaùc ñeå tö lôïi hoaëc phuïc vuï lôïi ích cuûa toå

chöùc, caù nhaân khaùc. 4.3 Thanh toaùn caùc khoaûn nôï chöa ñeán haïn tröôùc nguy cô taøi chính coù theå xaûy ra ñoái vôùi

Coâng ty. 5. Caùc nghóa vuï khaùc theo quy ñònh cuûa phaùp luaät vaø Ñieàu leä Coâng ty. Ñieàu 14. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

1. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng bao goàm taát caû caùc coå ñoâng coù quyeàn bieåu quyeát, laø cô quan quyeát ñònh cao nhaát cuûa Coâng ty.

2. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thöôøng nieân do Hoäi ñoàng quaûn trò trieäu taäp vaø ñöôïc toå chöùc moãi naêm moät laàn taïi Vieät Nam do Hoäi ñoàng quaûn trò quyeát ñònh. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng phaûi hoïp thöôøng nieân trong thôøi haïn boán thaùng, keå töø ngaøy keát thuùc naêm taøi chính. Theo ñeà nghò cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, cô quan ñaêng kyù kinh doanh coù theå gia haïn, nhöng khoâng quaù saùu thaùng, keå töø ngaøy keát thuùc naêm taøi chính.

3. Hoäi ñoàng Quaûn trò phaûi trieäu taäp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng baát thöôøng trong caùc tröôøng hôïp sau:

3.1 Hoäi ñoàng quaûn trò xeùt thaáy caàn thieát vì lôïi ích cuûa Coâng ty.

3.2 Soá thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò coøn laïi ít hôn soá thaønh vieân theo quy ñònh cuûa phaùp luaät.

3.3 Theo yeâu caàu cuûa coå ñoâng hoaëc nhoùm coå ñoâng quy ñònh taïi khoaûn 2 Ñieàu 12 Ñieàu leä naøy.


Trang 14

3.4 Theo yeâu caàu cuûa Ban kieåm soaùt.

3.5 Caùc tröôøng hôïp khaùc theo quy ñònh cuûa phaùp luaät.

4. Trieäu taäp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng baát thöôøng :

4.1 Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi trieäu taäp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng baát thöôøng trong voøng 30 (ba möôi) ngaøy keå töø ngaøy soá thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò coøn laïi nhö quy ñònh taïi khoaûn 3.2 hoaëc nhaän ñöôïc yeâu caàu quy ñònh taïi khoaûn 3.3 vaø khoaûn 3.4 Ñieàu naøy.

Tröôøng hôïp Hoäi ñoàng quaûn trò khoâng trieäu taäp hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng nhö quy ñònh thì Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi chòu traùch nhieäm tröôùc phaùp luaät vaø phaûi boài thöôøng thieät haïi phaùt sinh ñoái vôùi coâng ty.

4.2 Tröôøng hôïp Hoäi ñoàng quaûn trò khoâng trieäu taäp hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng theo quy ñònh taïi khoaûn 4.1 Ñieàu naøy thì trong thôøi haïn ba möôi ngaøy tieáp theo, Ban kieåm soaùt thay theá Hoäi ñoàng quaûn trò trieäu taäp hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng theo quy ñònh cuûa Luaät naøy.

Tröôøng hôïp Ban kieåm soaùt khoâng trieäu taäp hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng nhö quy ñònh thì Tröôûng ban kieåm soaùt phaûi chòu traùch nhieäm tröôùc phaùp luaät vaø phaûi boài thöôøng thieät haïi phaùt sinh ñoái vôùi coâng ty.

4.3 Tröôøng hôïp Ban kieåm soaùt khoâng trieäu taäp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng theo quy ñònh taïi khoaûn 4.2 Ñieàu naøy, thì coå ñoâng hoaëc nhoùm coå ñoâng quy ñònh taïi khoaûn 2 Ñieàu 12 Ñieàu leä naøy ñaõ coù yeâu caàu coù quyeàn thay theá Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban kieåm soaùt trieäu taäp hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng theo quy ñònh cuûa Luaät naøy.

Trong tröôøng hôïp naøy, coå ñoâng hoaëc nhoùm coå ñoâng trieäu taäp hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng coù theå ñeà nghò cô quan ñaêng kyù kinh doanh giaùm saùt vieäc trieäu taäp vaø tieán haønh hoïp neáu xeùt thaáy caàn thieát.

4.4 Chi phí cho vieäc trieäu taäp vaø tieán haønh hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng theo quy taïi caùc khoaûn 4.1, 4.2 vaø 4.3 cuûa Ñieàu naøy seõ ñöôïc coâng ty hoaøn laïi.

5. Taát caû chi phí toå chöùc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng seõ do Coâng ty chi traû. Nhöõng chi phí naøy khoâng bao goàm nhöõng chi phí ñi laïi, aên ôû vaø chi tieâu cuûa coå ñoâng khi tham döï Ñaïi hoäi.

Ñieàu 15. Quyeàn haïn vaø nhieäm vuï cuûa ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

1. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thöôøng nieân thaûo luaän vaø thoâng qua caùc vaán ñeà sau :

1.1 Baùo caùo taøi chính haøng naêm;

1.2 Baùo caùo cuûa Ban Kieåm soaùt veà quaûn lyù Coâng ty cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång Giaùm ñoác;

1.3 Baùo caùo cuûa Hoäi ñoàng Quaûn trò ñaùnh giaù thöïc traïng coâng taùc quaûn lyù kinh doanh ôû Coâng ty;

1.4 Baùo caùo kieåm toaùn cuûa Coâng ty kieåm toaùn;

1.5 Möùc coå töùc ñoái vôùi moãi coå phaàn cuûa töøng loaïi;

1.6 Keá hoaïch kinh doanh ngaén vaø daøi haïn cuûa Coâng ty.

2. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng coù quyeàn ra caùc quyeát ñònh baèng caùch thoâng qua nghò quyeát veà caùc vaán ñeà sau trong caùc kyø Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thöôøng nieân vaø baát thöôøng :


Trang 15

2.1 Thoâng qua ñònh höôùng phaùt trieån Coâng ty;

2.2 Thoâng qua caùc baùo caùo taøi chính haøng naêm;

2.3 Thoâng qua keát quaû kieåm toaùn vaø löïa choïn ñôn vò kieåm toaùn;

2.4 Quyeát ñònh möùc coå töùc haøng naêm cuûa töøng loaïi coå phaàn;

2.5 Quyeát ñònh loaïi coå phaàn vaø soá löôïng coå phaàn cuûa töøng loaïi ñöôïc quyeàn chaøo baùn;

2.6 Quyeát ñònh soá löôïng thaønh vieân cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban kieåm soaùt;

2.7 Baàu, baõi nhieäm, mieãn nhieäm thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban kieåm soaùt;

2.8 Thoâng qua toång möùc thuø lao cuûa caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban kieåm soaùt;

2.9 Quyeát ñònh söûa ñoåi, boå sung Ñieàu leä Coâng ty;

2.10 Quyeát ñònh vieäc saùp nhaäp, chuyeån ñoåi, toå chöùc laïi hoaëc giaûi theå Coâng ty;

2.11 Xöû lyù caùc vi phaïm cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban kieåm soaùt gaây thieät haïi cho Coâng ty vaø coå ñoâng Coâng ty;

2.12 Quyeát ñònh vieäc ñaàu tö hoaëc baùn taøi saûn coù giaù trò baèng hoaëc lôùn hôn 50% (naêm möôi phaàn traêm) toång giaù trò taøi saûn ñöôïc ghi trong baùo caùo taøi chính gaàn nhaát cuûa Coâng ty;

2.13 Quyeát ñònh vieäc mua laïi treân 10% (möôøi phaàn traêm) toång soá coå phaàn ñaõ baùn cuûa moãi loaïi;

2.14 Quyeát ñònh vieäc kyù keát vaø thöïc hieän caùc hôïp ñoàng theo quy ñònh taïi Ñieàu 120 Luaät Doanh nghieäp;

”Ñieàu 120 Luaät Doanh nghieäp: Hôïp ñoàng, giao dòch phaûi ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng hoaëc Hoäi ñoàng quaûn trò chaáp thuaän.

1. Hôïp ñoàng, giao dòch giöõa coâng ty vôùi caùc ñoái töôïng sau ñaây phaûi ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng hoaëc Hoäi ñoàng quaûn trò chaáp thuaän:

a) Coå ñoâng, ngöôøi ñaïi dieän uyû quyeàn cuûa coå ñoâng sôû höõu treân 35% toång soá coå phaàn phoå thoâng cuûa coâng ty vaø nhöõng ngöôøi coù lieân quan cuûa hoï;

b) Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång giaùm ñoác;

c) Doanh nghieäp quy ñònh taïi ñieåm a vaø ñieåm b khoaûn 1 Ñieàu 118 cuûa Luaät Doanh nghieäp vaø ngöôøi coù lieân quan cuûa thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång giaùm ñoác.

2. Hoäi ñoàng quaûn trò chaáp thuaän caùc hôïp ñoàng vaø giao dòch coù giaù trò nhoû hôn 50% toång giaù trò taøi saûn doanh nghieäp ghi trong baùo caùo taøi chính gaàn nhaát hoaëc moät tyû leä khaùc nhoû hôn quy ñònh taïi Ñieàu leä coâng ty. Trong tröôøng hôïp naøy, ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät phaûi göûi ñeán caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò; nieâm yeát taïi truï sôû chính, chi nhaùnh cuûa coâng ty döï thaûo hôïp ñoàng hoaëc thoâng baùo noäi dung chuû yeáu cuûa giao dòch. Hoäi ñoàng quaûn trò quyeát ñònh vieäc chaáp thuaän hôïp ñoàng hoaëc giao dòch trong thôøi haïn möôøi laêm ngaøy, keå töø ngaøy nieâm yeát; thaønh vieân coù lôïi ích lieân quan khoâng coù quyeàn bieåu quyeát.


Trang 16

3. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng chaáp thuaän caùc hôïp ñoàng vaø giao dòch khaùc tröø tröôøng hôïp quy ñònh taïi khoaûn 2 Ñieàu naøy. Hoäi ñoàng quaûn trò trình döï thaûo hôïp ñoàng hoaëc giaûi trình veà noäi dung chuû yeáu cuûa giao dòch taïi cuoäc hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng hoaëc laáy yù kieán coå ñoâng baèng vaên baûn. Trong tröôøng hôïp naøy, coå ñoâng coù lieân quan khoâng coù quyeàn bieåu quyeát; hôïp ñoàng hoaëc giao dòch ñöôïc chaáp thuaän khi coù soá coå ñoâng ñaïi dieän 65% toång soá phieáu bieåu quyeát coøn laïi ñoàng yù.

4. Hôïp ñoàng, giao dòch bò voâ hieäu vaø xöû lyù theo quy ñònh cuûa phaùp luaät khi ñöôïc giao keát hoaëc thöïc hieän maø chöa ñöôïc chaáp thuaän theo quy ñònh taïi khoaûn 2 vaø khoaûn 3 Ñieàu naøy. Ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa coâng ty, coå ñoâng, thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc Giaùm ñoác hoaëc Toång giaùm ñoác coù lieân quan phaûi boài thöôøng thieät haïi phaùt sinh, hoaøn traû cho coâng ty caùc khoaûn lôïi thu ñöôïc töø vieäc thöïc hieän hôïp ñoàng,

giao dòch ñoù.”

2.15 Caùc vaán ñeà khaùc theo quy ñònh cuûa phaùp luaät vaø Ñieàu leä Coâng ty.

3. Coå ñoâng seõ khoâng ñöôïc bieåu quyeát ñeå thoâng qua caùc hôïp ñoàng quy ñònh taïi Ñieàu 120 Luaät Doanh nghieäp neáu coå ñoâng ñoù hoaëc ngöôøi coù lieân quan laø moät beân cuûa hôïp ñoàng ñoù.

4. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng phaûi thaûo luaän vaø ra nghò quyeát ñeå thoâng qua caùc vaán ñeà ñaõ ñöôïc ñöa vaøo chöông trình Ñaïi hoäi.

Ñieàu 16. Ñaïi dieän ñöôïc uûy quyeàn.

1. Coå ñoâng coù theå uûy quyeàn cho ngöôøi khaùc thay maët mình thöïc hieän caùc quyeàn cuûa coå ñoâng baèng vaên baûn uûy quyeàn. Coù 2 tröôøng hôïp uûy quyeàn :

1.1 uûy quyeàn bieåu quyeát : Coå ñoâng uûy quyeàn cho ngöôøi khaùc tham döï Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø bieåu quyeát taïi Ñaïi hoäi. Vieäc uûy quyeàn bieåu quyeát seõ maát hieäu löïc ngay sau khi keát thuùc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. Ngöôøi ñöôïc uûy quyeàn trong tröôøng hôïp naøy ñöôïc goïi laø ñaïi dieän bieåu quyeát.

1.2 uûy quyeàn sôû höõu : Coå ñoâng uûy quyeàn cho ngöôøi khaùc thöïc hieän taát caû caùc quyeàn lieân quan ñeán coå phaàn cuûa mình, bao goàm : tham döï vaø bieåu quyeát taïi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng; öùng cöû, ñeà cöû vaøo Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban kieåm soaùt; nhaän coå töùc vaø caùc quyeàn khaùc. Ngöôøi ñöôïc uûy quyeàn trong tröôøng hôïp naøy ñöôïc goïi laø ñaïi dieän sôû höõu.

2. Ñaïi dieän ñöôïc uûy quyeàn khoâng nhaát thieát phaûi laø coå ñoâng. Ñaïi dieän ñöôïc uûy quyeàn khoâng ñöôïc laø thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban kieåm soaùt, Ban Giaùm ñoác vaø ngöôøi coù lieân quan cuûa thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban kieåm soaùt, Ban Giaùm ñoác cuûa caùc doanh nghieäp coù cuøng ngaønh ngheà kinh doanh vôùi Coâng ty.

3. Ñaïi dieän ñöôïc uûy quyeàn khoâng ñöôïc uûy quyeàn laïi laàn thöù hai cho ngöôøi khaùc.

4. Coå ñoâng laø phaùp nhaân coù quyeàn cöû moät hoaëc moät soá ngöôøi ñaïi dieän ñöôïc uûy quyeàn thöïc hieän caùc quyeàn coå ñoâng cuûa mình theo ñuùng quy ñònh cuûa phaùp luaät. Tröôøng hôïp coù nhieàu hôn moät ngöôøi ñaïi dieän ñöôïc uûy quyeàn thì phaûi xaùc ñònh cuï theå soá coå phaàn ñaïi dieän cuûa moãi ngöôøi.

5. Vaên baûn uûy quyeàn phaûi ñöôïc kyù bôûi ngöôøi uûy quyeàn ñoái vôùi tröôøng hôïp coå ñoâng laø theå nhaân, vaø phaûi ñöôïc kyù, ñoùng daáu bôûi ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät ñoái vôøi tröôøng hôïp coå ñoâng laø phaùp nhaân.


Trang 17

6. Ñaïi dieän ñöôïc uûy quyeàn coù theå bò thu hoài quyeàn bôûi vaên baûn chaám döùt uûy quyeàn do coå ñoâng uûy quyeàn kyù, ñoùng daáu (neáu coù).

7. Tröôøng hôïp coå ñoâng laø phaùp nhaân ñöôïc saùp nhaäp, hôïp nhaát hoaëc thöøa keá quyeàn vaø nghóa vuï cuûa coå ñoâng phaùp nhaân, thì coå ñoâng môùi naøy phaûi göûi cho Hoäi ñoàng quaûn trò caùc vaên baûn coù hieäu löïc phaùp lyù veà vieäc saùp nhaäp, hôïp nhaát hoaëc thöøa keá ñeå Hoäi ñoàng quaûn trò quyeát ñònh veà vieäc coâng nhaän coå ñoâng, soá coå phaàn sôû höõu.

Ñieàu 17. Trieäu taäp ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

1. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng ñöôïc trieäu taäp theo quyeát ñònh cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, tröø caùc tröôøng hôïp ñöôïc quy ñònh taïi khoaûn 4.2 vaø khoaûn 4.3 Ñieàu 14 Ñieàu leä naøy.

2. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng phaûi hoïp thöôøng nieân trong thôøi haïn boán thaùng, keå töø ngaøy keát thuùc naêm taøi chính. Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå ñeà nghò gia haïn vôùi cô quan ñaêng kyù kinh doanh, nhöng khoâng quaù saùu thaùng, keå töø ngaøy keát thuùc naêm taøi chính.

3. Caáp trieäu taäp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng phaûi thöïc hieän nhöõng nhieäm vuï sau ñaây:

3.1 Laäp danh saùch coå ñoâng ñuû ñieàu kieän tham döï vaø bieåu quyeát taïi Ñaïi hoäi;

3.2 Chuaån bò chöông trình nghò söï cuûa Ñaïi hoäi, caùc taøi lieäu lieân quan theo quy ñònh cuûa phaùp luaät vaø Ñieàu leä Coâng ty;

3.3 Xaùc ñònh thôøi gian vaø ñòa ñieåm Ñaïi hoäi;

3.4 Thoâng baùo baèng vaên baûn cho taát caû caùc coå ñoâng veà vieäc trieäu taäp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

4. Thoâng baùo trieäu taäp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng phaûi bao goàm chöông trình Ñaïi hoäi, caùc vaán ñeà seõ ñöôïc ñöa ra thaûo luaän vaø bieåu quyeát taïi Ñaïi hoäi. Thoâng baùo trieäu taäp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø nhöõng taøi lieäu caàn thieát coù lieân quan phaûi ñöôïc göûi chaäm nhaát baûy (07) ngaøy tröôùc ngaøy toå chöùc Ñaïi hoäi.

5. Coå ñoâng hoaëc nhoùm coå ñoâng theo quy ñònh taïi khoaûn 2 Ñieàu 12 Ñieàu leä naøy coù quyeàn ñeà xuaát caùc vaán ñeà ñeå ñöa vaøo chöông trình nghò söï cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. Ñeà xuaát phaûi ñöôïc laøm baèng vaên baûn vaø phaûi ñöôïc göûi cho caáp trieäu taäp Ñaïi hoäi ít nhaát ba (03) ngaøy tröôùc khi baét ñaàu Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. Ñeà xuaát phaûi bao goàm hoï vaø teân coå ñoâng, soá löôïng vaø loaïi coå phaàn naém giöõ, nhöõng noäi dung ñeà xuaát ñöa vaøo chöông trình Ñaïi hoäi.

6. Caáp trieäu taäp hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng chæ coù quyeàn töø choái nhöõng ñeà xuaát quy ñònh taïi khoaûn 5 Ñieàu naøy neáu :

6.1 Ñeà xuaát khoâng ñöôïc göûi ñuùng thôøi haïn;

6.2 Vaøo thôøi ñieåm ñeà xuaát, coå ñoâng hoaëc nhoùm coå ñoâng khoâng ñaûm baûo ñieàu kieän theo quy ñònh taïi khoaûn 2 Ñieàu 12 Ñieàu leä naøy;

6.3 Ñeà xuaát khoâng ñuû thoâng tin caàn thieát;

6.4 Vaán ñeà ñeà xuaát khoâng thuoäc phaïm vi thaåm quyeàn quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

7. Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi chuaån bò döï thaûo nghò quyeát ñoái vôùi töøng vaán ñeà seõ ñöôïc thaûo luaän hoaëc bieåu quyeát trong chöông trình Ñaïi hoäi.


Trang 18

8. Neáu taát caû coå ñoâng coù quyeàn bieåu quyeát ñeàu tröïc tieáp tham döï Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng hoaëc thoâng qua ñaïi dieän ñöôïc uûy quyeàn, thì nghò quyeát ñöôïc Ñaïi hoäi nhaát trí thoâng qua laø hôïp leä ngay caû khi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng khoâng ñöôïc trieäu taäp theo ñuùng trình töï vaø thuû tuïc quy ñònh taïi Ñieàu leä naøy hoaëc vaán ñeà ñöôïc thoâng qua khoâng coù trong chöông trình Ñaïi hoäi.

Ñieàu 18. Ñieàu kieän tieán haønh ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø thoâng qua caùc nghò quyeát cuûa ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

1. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng chæ ñöôïc tieán haønh khi soá löôïng coå ñoâng vaø ngöôøi ñöôïc uûy quyeàn tham döï ñaïi dieän cho ít nhaát 65% (saùu möôi laêm phaàn traêm) toång soá coå phaàn phoå thoâng cuûa Coâng ty.

2. Tröôøng hôïp khoâng ñuû soá löôïng tham döï caàn thieát trong voøng 60 phuùt keå töø thôøi ñieåm aán ñònh khai maïc Ñaïi hoäi thì Ñaïi hoäi phaûi ñöôïc trieäu taäp hoïp laàn thöù 2 trong voøng 30 (ba möôi) ngaøy keå töø ngaøy döï ñònh hoïp laàn thöù nhaát. Trong Ñaïi hoäi ñöôïc trieäu taäp laàn thöù hai, soá löôïng coå ñoâng vaø ngöôøi ñöôïc uûy quyeàn tham döï phaûi ñaïi dieän cho ít nhaát 51% (naêm möôi moát phaàn traêm) toång soá coå phaàn phoå thoâng cuûa Coâng ty.

3. Tröôøng hôïp cuoäc hoïp trieäu taäp laàn thöù hai khoâng ñuû ñieàu kieän tieán haønh theo quy ñònh taïi khoaûn 2 Ñieàu naøy thì ñöôïc trieäu taäp hoïp laàn thöù ba trong thôøi haïn hai möôi ngaøy, keå töø ngaøy döï ñònh hoïp laàn thöù hai. Trong tröôøng hôïp naøy, cuoäc hoïp cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng ñöôïc tieán haønh khoâng phuï thuoäc vaøo soá coå ñoâng döï hoïp vaø tyû leä soá coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát cuûa caùc coå ñoâng döï hoïp.

4. Vaøo ngaøy toå chöùc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng, thuû tuïc ñaêng kyù coå ñoâng phaûi ñöôïc tieán haønh lieân tuïc cho ñeán khi ñaêng kyù ñaày ñuû caùc coå ñoâng coù quyeàn döï hoïp.

5. Khi tieán haønh ñaêng kyù kieåm tra tö caùch coå ñoâng, Coâng ty seõ caáp cho moãi coå ñoâng hoaëc ñaïi dieän ñöôïc uûy quyeàn moät soá Phieáu bieåu quyeát coù ghi maõ soá bieåu quyeát töông öùng vôùi soá vaán ñeà caàn bieåu quyeát trong chöông trình hoïp.

6. Toång soá phieáu taùn thaønh, phaûn ñoái hoaëc boû phieáu traéng seõ ñöôïc chuû toaï thoâng baùo ngay sau khi tieán haønh bieåu quyeát. Ñaïi hoäi seõ baàu Ban kieåm phieáu theo ñeà nghò cuûa chuû toaï Ñaïi hoäi.

7. Coå ñoâng ñeán muoän vaãn coù quyeàn ñaêng kyù tham döï Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø sau ñoù coù quyeàn tham gia bieåu quyeát nhöõng vaán ñeà chöa ñöôïc Ñaïi hoäi bieåu quyeát. Coå ñoâng ñeán muoän seõ khoâng ñöôïc tham gia bieåu quyeát nhöõng vaán ñeà ñaõ ñöôïc bieåu quyeát vaø hieäu löïc cuûa caùc ñôït bieåu quyeát ñaõ tieán haønh seõ khoâng bò aûnh höôûng.

8. Chuû toïa coù quyeàn phaùn quyeát cao nhaát ñoái vôùi caùc vaán ñeà veà trình töï, thuû tuïc hoaëc caùc söï kieän phaùt sinh ngoaøi chöông trình nghò söï cuûa Ñaïi hoäi.

9. Chuû toaï coù quyeàn hoaõn cuoäc hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng ñaõ coù ñuû soá ngöôøi ñaêng kyù döï hoïp theo quy ñònh ñeán moät thôøi ñieåm khaùc hoaëc thay ñoåi ñòa ñieåm hoïp trong tröôøng caùc tröôøng hôïp sau ñaây:

9.1 Ñòa ñieåm hoïp khoâng coù ñuû choã ngoài thuaän tieän cho taát caû ngöôøi döï hoïp;

9.2 Coù ngöôøi döï hoïp coù haønh vi caûn trôû, gaây roái traät töï, coù nguy cô laøm cho cuoäc hoïp khoâng ñöôïc tieán haønh moät caùch coâng baèng vaø hôïp phaùp.

Thôøi gian hoaõn toái ña khoâng quaù ba ngaøy, keå töø ngaøy cuoäc hoïp döï ñònh khai maïc;


Trang 19

10. Ngoaøi ra, Chuû toïa Ñaïi hoäi cuõng coù theå hoaõn Ñaïi hoäi neáu Ñaïi hoäi nhaát trí vì lyù do hôïp lyù baát kyø.

11. Tröôøng hôïp chuû toaï hoaõn hoaëc taïm döøng hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng traùi vôùi quy ñònh taïi khoaûn 9 vaø khoaûn 10 Ñieàu naøy, Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng baàu moät ngöôøi khaùc trong soá nhöõng ngöôøi döï hoïp ñeå thay theá chuû toaï ñieàu haønh cuoäc hoïp cho ñeán luùc keát thuùc vaø hieäu löïc caùc bieåu quyeát taïi cuoäc hoïp ñoù khoâng bò aûnh höôûng.

12. Chuû toïa hoaëc Thö kyù Ñaïi hoäi ñöôïc quyeàn haønh ñoäng thích hôïp ñeå ñieàu khieån Ñaïi hoäi dieãn ra hôïp leä, traät töï vaø phaûn aùnh ñöôïc yù kieán cuûa ña soá ñaïi bieåu tham döï.

13. Hoäi ñoàng quaûn trò coù quyeàn aùp duïng caùc bieän phaùp kieåm tra an ninh hôïp lyù ñoái vôùi caùc coå ñoâng hoaëc ñaïi dieän ñöôïc uûy quyeàn tham döï Ñaïi hoäi. Hoäi ñoàng quaûn trò coù quyeàn khoâng cho tham döï hoaëc truïc xuaát nhöõng coå ñoâng hoaëc ñaïi dieän ñöôïc uûy quyeàn khoâng tuaân thuû caùc bieän phaùp kieåm tra an ninh theo quy ñònh.

14. Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò laøm chuû toaï caùc cuoäc hoïp do Hoäi ñoàng quaûn trò trieäu taäp; tröôøng hôïp Chuû tòch vaéng maët hoaëc taïm thôøi maát khaû naêng laøm vieäc thì caùc thaønh vieân coøn laïi baàu moät ngöôøi trong soá hoï laøm chuû toaï cuoäc hoïp; tröôøng hôïp khoâng coù ngöôøi coù theå laøm chuû toaï thì thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò coù chöùc vuï cao nhaát ñieàu khieån ñeå Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng baàu chuû toaï cuoäc hoïp trong soá nhöõng ngöôøi döï hoïp vaø ngöôøi coù soá phieáu baàu cao nhaát laøm chuû toaï cuoäc hoïp;

Trong caùc tröôøng hôïp khaùc, ngöôøi kyù teân trieäu taäp hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng ñieàu khieån ñeå Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng baàu chuû toaï cuoäc hoïp vaø ngöôøi coù soá phieáu baàu cao nhaát laøm chuû toaï cuoäc hoïp.

15. Tröø caùc tröôøng hôïp quy ñònh taïi khoaûn 16 vaø khoaûn 19 Ñieàu naøy, nghò quyeát cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng phaûi ñöôïc thoâng qua bôûi ít nhaát 65% (saùu möôi laêm phaàn traêm) toång soá phieáu bieåu quyeát cuûa caùc coå ñoâng tham döï tröïc tieáp hoaëc thoâng qua ñaïi dieän ñöôïc uûy quyeàn coù maët taïi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

16. Caùc nghò quyeát cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng lieân quan ñeán vieäc söûa ñoåi, boå sung Ñieàu leä; loaïi coå phaàn vaø toång soá coå phaàn cuûa töøng loaïi ñöôïc quyeàn chaøo baùn; saùp nhaäp, chuyeån ñoåi, toå chöùc laïi hoaëc giaûi theå Coâng ty; ñaàu tö hoaëc baùn taøi saûn coù giaù trò baèng hoaëc lôùn hôn 50% (naêm möôi phaàn traêm) toång giaù trò taøi saûn ñöôïc ghi trong baùo caùo taøi chính taïi thôøi ñieåm gaàn nhaát cuûa Coâng ty thì phaûi ñöôïc thoâng qua bôûi ít nhaát 75% (baûy möôi laêm phaàn traêm) toång soá phieáu bieåu quyeát cuûa caùc coå ñoâng tham döï tröïc tieáp hoaëc thoâng qua ñaïi dieän ñöôïc uûy quyeàn coù maët taïi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

17. Vieäc bieåu quyeát baàu thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò vaø Ban kieåm soaùt phaûi thöïc hieän theo phöông thöùc baàu doàn phieáu, theo ñoù moãi coå ñoâng coù toång soá phieáu bieåu quyeát töông öùng vôùi toång soá coå phaàn sôû höõu nhaân vôùi soá thaønh vieân ñöôïc baàu cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc Ban kieåm soaùt vaø coå ñoâng coù quyeàn doàn heát toång soá phieáu baàu cuûa mình cho moät hoaëc moät soá öùng cöû vieân.

18. Caùc quyeát ñònh ñöôïc thoâng qua taïi cuoäc hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vôùi soá coå ñoâng tröïc tieáp vaø uyû quyeàn tham döï ñaïi dieän 100% toång soá coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát laø hôïp phaùp vaø coù hieäu löïc ngay caû khi trình töï vaø thuû tuïc trieäu taäp, noäi dung chöông trình hoïp vaø theå thöùc tieán haønh hoïp khoâng ñöôïc thöïc hieän ñuùng nhö quy ñònh.


Trang 20

19. Tröôøng hôïp thoâng qua quyeát ñònh döôùi hình thöùc laáy yù kieán baèng vaên baûn thì quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng ñöôïc thoâng qua neáu ñöôïc soá coå ñoâng ñaïi dieän ít nhaát 75% (baûy möôi laêm phaàn traêm) toång soá coå phieáu bieåu quyeát chaáp thuaän. Thaåm quyeàn vaø theå thöùc laáy yù kieán coå ñoâng baèng vaên baûn ñeå thoâng qua quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng ñöôïc thöïc hieän theo Ñieàu 105 Luaät Doanh nghieäp.

”Ñieàu 105 Luaät Doanh nghieäp:

Trong tröôøng hôïp Ñieàu leä coâng ty khoâng coù quy ñònh khaùc thì thaåm quyeàn vaø theå thöùc laáy yù kieán coå ñoâng baèng vaên baûn ñeå thoâng qua quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng ñöôïc thöïc hieän theo quy ñònh sau ñaây:

1. Hoäi ñoàng quaûn trò coù quyeàn laáy yù kieán coå ñoâng baèng vaên baûn ñeå thoâng qua quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng baát cöù luùc naøo neáu xeùt thaáy caàn thieát vì lôïi ích cuûa coâng ty;

2. Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi chuaån bò phieáu laáy yù kieán, döï thaûo quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø caùc taøi lieäu giaûi trình döï thaûo quyeát ñònh. Phieáu laáy yù kieán keøm theo döï thaûo quyeát ñònh vaø taøi lieäu giaûi trình phaûi ñöôïc göûi baèng phöông thöùc baûo ñaûm ñeán ñöôïc ñòa chæ thöôøng truù cuûa töøng coå ñoâng;

3. Phieáu laáy yù kieán phaûi coù caùc noäi dung chuû yeáu sau ñaây:

a) Teân, ñòa chæ truï sôû chính, soá vaø ngaøy caáp Giaáy chöùng nhaän ñaêng kyù kinh doanh, nôi ñaêng kyù kinh doanh cuûa coâng ty;

b) Muïc ñích laáy yù kieán;

c) Hoï, teân, ñòa chæ thöôøng truù, quoác tòch, soá Giaáy chöùng minh nhaân daân, Hoä chieáu hoaëc chöùng thöïc caù nhaân hôïp phaùp khaùc cuûa coå ñoâng laø caù nhaân; teân, ñòa chæ thöôøng truù, quoác tòch, soá quyeát ñònh thaønh laäp hoaëc soá ñaêng kyù kinh doanh cuûa coå ñoâng hoaëc ñaïi dieän theo uyû quyeàn cuûa coå ñoâng laø toå chöùc; soá löôïng coå phaàn cuûa töøng loaïi vaø soá phieáu bieåu quyeát cuûa coå ñoâng;

d) Vaán ñeà caàn laáy yù kieán ñeå thoâng qua quyeát ñònh;

ñ) Phöông aùn bieåu quyeát bao goàm taùn thaønh, khoâng taùn thaønh vaø khoâng coù yù kieán;

e) Thôøi haïn phaûi göûi veà coâng ty phieáu laáy yù kieán ñaõ ñöôïc traû lôøi;

g) Hoï, teân, chöõ kyù cuûa Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò vaø ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa coâng ty;

4. Phieáu laáy yù kieán ñaõ ñöôïc traû lôøi phaûi coù chöõ kyù cuûa coå ñoâng laø caù nhaân, cuûa ngöôøi ñaïi dieän theo uyû quyeàn hoaëc ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa coå ñoâng laø toå chöùc.

Phieáu laáy yù kieán göûi veà coâng ty phaûi ñöôïc ñöïng trong phong bì daùn kín vaø khoâng ai ñöôïc quyeàn môû tröôùc khi kieåm phieáu. Caùc phieáu laáy yù kieán göûi veà coâng ty sau thôøi haïn ñaõ xaùc ñònh taïi noäi dung phieáu laáy yù kieán hoaëc ñaõ bò môû ñeàu khoâng hôïp leä;

5. Hoäi ñoàng quaûn trò kieåm phieáu vaø laäp bieân baûn kieåm phieáu döôùi söï chöùng kieán cuûa Ban kieåm soaùt hoaëc cuûa coå ñoâng khoâng naém giöõ chöùc vuï quaûn lyù coâng ty.

Bieân baûn kieåm phieáu phaûi coù caùc noäi dung chuû yeáu sau ñaây:

a) Teân, ñòa chæ truï sôû chính, soá vaø ngaøy caáp Giaáy chöùng nhaän ñaêng kyù kinh doanh, nôi ñaêng kyù kinh doanh;

b) Muïc ñích vaø caùc vaán ñeà caàn laáy yù kieán ñeå thoâng qua quyeát ñònh;


Trang 21

c) Soá coå ñoâng vôùi toång soá phieáu bieåu quyeát ñaõ tham gia bieåu quyeát, trong ñoù phaân bieät soá phieáu bieåu quyeát hôïp leä vaø soá bieåu quyeát khoâng hôïp leä, keøm theo phuï luïc danh saùch coå ñoâng tham gia bieåu quyeát;

d) Toång soá phieáu taùn thaønh, khoâng taùn thaønh vaø khoâng coù yù kieán ñoái vôùi töøng vaán ñeà;

ñ) Caùc quyeát ñònh ñaõ ñöôïc thoâng qua;

e) Hoï, teân, chöõ kyù cuûa Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò, ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa coâng ty vaø cuûa ngöôøi giaùm saùt kieåm phieáu.

Caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò vaø ngöôøi giaùm saùt kieåm phieáu phaûi lieân ñôùi chòu traùch nhieäm veà tính trung thöïc, chính xaùc cuûa bieân baûn kieåm phieáu; lieân ñôùi chòu traùch nhieäm veà caùc thieät haïi phaùt sinh töø caùc quyeát ñònh ñöôïc thoâng qua do kieåm phieáu khoâng trung thöïc, khoâng chính xaùc;

6. Bieân baûn keát quaû kieåm phieáu phaûi ñöôïc göûi ñeán caùc coå ñoâng trong thôøi haïn möôøi laêm ngaøy, keå töø ngaøy keát thuùc kieåm phieáu;

7. Phieáu laáy yù kieán ñaõ ñöôïc traû lôøi, bieân baûn kieåm phieáu, toaøn vaên nghò quyeát ñaõ ñöôïc thoâng qua vaø taøi lieäu coù lieân quan göûi keøm theo phieáu laáy yù kieán ñeàu phaûi ñöôïc löu giöõ taïi truï sôû chính cuûa coâng ty;

8. Quyeát ñònh ñöôïc thoâng qua theo hình thöùc laáy yù kieán coå ñoâng baèng vaên baûn coù giaù

trò nhö quyeát ñònh ñöôïc thoâng qua taïi cuoäc hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.”

20. Quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng phaûi ñöôïc thoâng baùo ñeán coå ñoâng coù quyeàn döï hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng trong thôøi haïn möôøi laêm ngaøy, keå töø ngaøy quyeát ñònh ñöôïc thoâng qua.

Ñieàu 19. Thoâng qua nghò quyeát baèng vaên baûn.

1. Quyeát ñònh ñöôïc thoâng qua theo hình thöùc laáy yù kieán coå ñoâng baèng vaên baûn coù giaù trò nhö quyeát ñònh ñöôïc thoâng qua taïi cuoäc hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

2. Ñeå thoâng qua nghò quyeát baèng vaên baûn, Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi thöïc hieän caùc coâng vieäc sau :

2.1 Soaïn thaûo caùc vaán ñeà caàn laáy yù kieán bieåu quyeát, hình thöùc vaø noäi dung phieáu bieåu quyeát.

2.2 Göûi phieáu bieåu quyeát keøm theo caùc taøi lieäu lieân quan cho taát caû caùc coå ñoâng coù quyeàn tham döï Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. Noäi dung phieáu bieåu quyeát phaûi phuø hôïp vôùi quy ñònh taïi Ñieàu 105 khoaûn 3 Luaät DN;

2.3 Thöïc hieän kieåm phieáu vaø laäp bieân baûn keát quaû kieåm phieáu bieåu quyeát. Hoäi ñoàng quaûn trò kieåm phieáu vaø laäp bieân baûn kieåm phieáu döôùi söï chöùng kieán cuûa Ban kieåm soaùt hoaëc cuûa coå ñoâng khoâng naém giöõ chöùc vuï quaûn lyù coâng ty.

2.4 Thoâng baùo keát quaû bieåu quyeát vaø caùc vaán ñeà ñöôïc thoâng qua cho taát caû coå ñoâng coù quyeàn tham döï Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng trong thôøi haïn 15 (möôøi laêm) ngaøy keå töø keát thuùc kieåm phieáu.

Ñieàu 20. Bieân baûn hoïp ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.


Trang 22

1. Cuoäc hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng phaûi ñöôïc laäp thaønh bieân baûn. Bieân baûn phaûi phaûn aùnh ñaày ñuû caùc noäi dung chuû yeáu sau ñaây :

1.1 Teân, ñòa chæ truï sôû chính, soá vaø ngaøy caáp Giaáy chöùng nhaän ñaêng kyù kinh doanh, nôi ñaêng kyù kinh doanh;

1.2 Thôøi gian vaø ñòa ñieåm hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng;

1.3 Chöông trình vaø noäi dung laøm vieäc;

1.4 Chuû toïa vaø Thö kyù;

1.5 Toùm taét dieãn bieán cuoäc hoïp vaø caùc yù kieán phaùt bieåu taïi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng veà töøng vaán ñeà trong noäi dung chöông trình hoïp;

1.6 Soá coå ñoâng vaø toång soá phieáu bieåu quyeát cuûa caùc coå ñoâng tham döï; phuï luïc danh saùch ñaêng kyù coå ñoâng, ñaïi dieän coå ñoâng döï hoïp vôùi soá coå phaàn vaø soá phieáu baàu töông öùng;

1.7 Toång soá phieáu bieåu quyeát ñoái vôùi töøng vaán ñeà bieåu quyeát; trong ñoù ghi roõ toång soá phieáu taùn thaønh, khoâng taùn thaønh vaø khoâng coù yù kieán, tyû leä töông öùng treân toång soá phieáu bieåu quyeát cuûa coå ñoâng döï hoïp;

1.8 Caùc vaán ñeà ñaõ ñöôïc thoâng qua;

1.9 Hoï teân, chöõ kyù cuûa Chuû toïa vaø Thö kyù.

2. Bieân baûn hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng phaûi ñöôïc laøm xong vaø thoâng qua tröôùc khi tuyeân boá beá maïc Ñaïi hoäi.

3. Chuû toïa vaø Thö kyù Ñaïi hoäi phaûi lieân ñôùi chòu traùch nhieäm veà tính trung thöïc, chính xaùc cuûa noäi dung bieân baûn.

Bieân baûn hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng phaûi ñöôïc göûi ñeán taát caû coå ñoâng trong thôøi haïn möôøi laêm ngaøy, keå töø ngaøy beá maïc cuoäc hoïp.

4. Caùc bieân baûn Ñaïi hoäi, caùc baûn ghi cheùp, soå chöõ kyù cuûa caùc coå ñoâng vaø giaáy uûy quyeàn tham döï Ñaïi hoäi phaûi ñöôïc löu giöõ taïi Truï sôû chính cuûa Coâng ty.

CHÖÔNG IV

TOÅ CHÖÙC QUAÛN LYÙ, ÑIEÀU HAØNH VAØ KIEÅM SOAÙT COÂNG TY.

Ñieàu 21. Cô caáu toå chöùc quaûn lyù coâng ty.

Cô caáu toå chöùc quaûn lyù cuûa Coâng ty bao goàm :

1. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng;

2. Hoäi ñoàng Quaûn trò;

3. Ban Kieåm soaùt;

4. Ban Toång Giaùm ñoác;

5. Caùc phoøng ban, chi nhaùnh, vaên phoøng ñaïi dieän vaø caùc ñôn vò tröïc thuoäc Coâng ty. Ñieàu 22. Hoäi ñoàng quaûn trò.

1. Hoäi ñoàng quaûn trò coù 05 (naêm) thaønh vieân, bao goàm Chuû tòch vaø caùc thaønh vieân.


Trang 23

2. Hoäi ñoàng quaûn trò coù nhieäm kyø 03 (ba) naêm. Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå ñöôïc baàu laïi sau khi heát nhieäm kyø. Hoäi ñoàng quaûn trò cuûa nhieäm kyø vöøa keát thuùc tieáp tuïc hoaït ñoäng cho ñeán khi HÑQT môùi ñöôïc baàu vaø tieáp quaûn coâng vieäc. Tröôøng hôïp coù thaønh vieân ñöôïc baàu boå sung hoaëc thay theá thaønh vieân bò mieãn nhieäm, baõi nhieäm trong thôøi haïn nhieäm kyø thì nhieäm kyø cuûa thaønh vieân ñoù laø thôøi haïn coøn laïi cuûa nhieäm kyø HÑQT.

3. Tieâu chuaån vaø ñieàu kieän laøm thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò :

3.1 Laø coå ñoâng theå nhaân hoaëc laø ngöôøi ñaïi dieän hôïp phaùp cuûa coå ñoâng phaùp nhaân;

3.2 Coù naêng löïc haønh vi daân söï, khoâng thuoäc ñoái töôïng bò caám quaûn lyù doanh nghieäp theo quy ñònh cuûa Luaät doanh nghieäp;

3.3 Laø coå ñoâng sôû höõu hoaëc ñöôïc uûy quyeàn sôû höõu ít nhaát 5% toång soá coå phaàn phoå thoâng cuûa coâng ty.

3.4 Coù söùc khoeû, phaåm chaát ñaïo ñöùc toát, trung thöïc, lieâm khieát vaø coù hieåu bieát veà phaùp luaät.

4. Vieäc ñeà cöû ngöôøi öùng cöû vò trí thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò ñöôïc thöïc hieän nhö sau:

4.1 Moãi coå ñoâng naém giöõ töø 10% soá coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát trong voøng töø 6 thaùng lieân tieáp trôû leân ñöôïc quyeàn ñeà cöû moät öùng cöû vieân ñeå baàu vaøo Hoäi ñoàng quaûn trò.

4.2 Nhöõng coå ñoâng naém giöõ ít hôn 10% soá coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát trong voøng 6 thaùng lieân tieáp trôû leân coù quyeàn goäp soá quyeàn bieåu quyeát cuûa töøng ngöôøi laïi vôùi nhau ñeå ñeà cöû caùc thaønh vieân cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò. Neáu nhö toång soá coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát maø hoï naém giöõ chieám trong khoaûng töø 10% ñeán döôùi 30% thì hoï ñöôïc quyeàn ñeà cöû 01 thaønh vieân ñeå baàu vaøo HÑQT; neáu chieám töø 30% ñeán döôùi 50% thì hoï ñöôïc ñeà cöû 2 thaønh vieân; neáu töø 50% ñeán 70% thì hoï ñöôïc ñeà cöû 3 thaønh vieân; vaø neáu lôùn hôn 70% thì hoï ñöôïc ñeà cöû 4 thaønh vieân.

5. Ñieàu kieän veà thôøi gian naém giöõ coå phaàn khoâng aùp duïng taïi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thaønh laäp.

6. Thaønh vieân Hoäi ñoàng Quaûn trò coù theå kieâm nhieäm caùc chöùc danh ñieàu haønh, quaûn lyù Coâng ty.

Ñieàu 23. Mieãn nhieäm, baõi nhieäm vaø boå sung thaønh vieân hoäi ñoàng quaûn trò.

1. Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò seõ bò mieãn nhieäm, baõi nhieäm trong caùc tröôøng hôïp sau ñaây :

1.1 Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò khoâng coøn ñuû tieâu chuaån laøm thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò theo quy ñònh taïi Ñieàu 22 Ñieàu leä naøy;

1.2 Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò xin töø nhieäm baèng vaên baûn;

1.3 Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò khoâng tham gia caùc hoaït ñoäng cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò trong 06 (saùu) thaùng lieân tuïc, tröø tröôøng hôïp baát khaû khaùng.

1.4 Thaønh vieân Hoäi ñoàng Quaûn trò bò mieãn nhieäm theo nghò quyeát cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.


Trang 24

2. Tröôøng hôïp soá löôïng thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò bò giaûm quaù 1/3 (moät phaàn ba) soá löôïng thaønh vieân quy ñònh taïi khoaûn 1 Ñieàu 22 Ñieàu leä naøy thì Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi trieäu taäp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng trong thôøi haïn khoâng quaù 60 (saùu möôi) ngaøy ñeå baàu boå sung thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò.

3. Trong caùc tröôøng hôïp khaùc, cuoäc hoïp gaàn nhaát cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng seõ baàu thaønh vieân môùi ñeå boå sung thay theá cho thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò ñaõ bò mieãn nhieäm, baõi nhieäm.

Ñieàu 24. Quyeàn haïn vaø nhieäm vuï cuûa hoäi ñoàng quaûn trò.

1. Hoäi ñoàng quaûn trò laø cô quan quaûn lyù Coâng ty, coù toaøn quyeàn nhaân danh Coâng ty ñeå quyeát ñònh, thöïc hieän caùc quyeàn vaø nghóa vuï cuûa Coâng ty, tröø nhöõng vaán ñeà thuoäc thaåm quyeàn cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

2. Hoäi ñoàng quaûn trò coù caùc quyeàn vaø nhieäm vuï sau:

2.1 Quyeát ñònh chieán löôïc, keá hoaïch phaùt trieån saûn xuaát kinh doanh haøng naêm cuûa Coâng ty;

2.2 Trình Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thoâng qua baùo caùo taøi chính haøng naêm cuûa Coâng ty;

2.3 Kieán nghò loaïi coå phaàn vaø toång soá coå phaàn ñöôïc quyeàn chaøo baùn cuûa töøng loaïi;

2.4 Quyeát ñònh chaøo baùn coå phaàn môùi trong phaïm vi soá coå phaàn ñöôïc quyeàn chaøo baùn cuûa töøng loaïi; quyeát ñònh huy ñoäng theâm voán theo hình thöùc khaùc;

2.5 Quyeát ñònh giaù chaøo baùn coå phaàn vaø traùi phieáu cuûa Coâng ty;

2.6 Quyeát ñònh vieäc Coâng ty mua laïi ñeán 10% (möôøi phaàn traêm) toång soá coå phaàn cuûa töøng loaïi ñaõ baùn vaø möùc giaù mua laïi töøng loaïi coå phaàn;

2.7 Quyeát ñònh phöông aùn ñaàu tö vaø döï aùn ñaàu tö trong thaåm quyeàn vaø giôùi haïn theo quy ñònh cuûa Luaät Doanh nghieäp vaø Ñieàu leä coâng ty;

2.8 Quyeát ñònh giaûi phaùp phaùt trieån thò tröôøng, tieáp thò vaø coâng ngheä; thoâng qua caùc hôïp ñoàng mua, baùn, vay, cho vay vaø caùc hôïp ñoàng khaùc coù giaù trò baèng hoaëc lôùn hôn 50% toång giaù trò taøi saûn ñöôïc ghi trong baùo caùo taøi chính gaàn nhaát cuûa Coâng ty, tröø hôïp ñoàng vaø giao dòch quy ñònh taïi Khoaûn 1 vaø Khoaûn 3 Ñieàu 120 Luaät Doanh nghieäp; ”Ñieàu 120 Luaät Doanh nghieäp: Hôïp ñoàng, giao dòch phaûi ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng hoaëc Hoäi ñoàng quaûn trò chaáp thuaän

1. Hôïp ñoàng, giao dòch giöõa coâng ty vôùi caùc ñoái töôïng sau ñaây phaûi ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng hoaëc Hoäi ñoàng quaûn trò chaáp thuaän:

a) Coå ñoâng, ngöôøi ñaïi dieän uyû quyeàn cuûa coå ñoâng sôû höõu treân 35% toång soá coå phaàn phoå thoâng cuûa coâng ty vaø nhöõng ngöôøi coù lieân quan cuûa hoï;

b) Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Giaùm ñoác hoaëc Toång giaùm ñoác;

c) Doanh nghieäp quy ñònh taïi ñieåm a vaø ñieåm b khoaûn 1 Ñieàu 118 cuûa Luaät naøy vaø ngöôøi coù lieân quan cuûa thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Giaùm ñoác hoaëc Toång giaùm ñoác.

2. Hoäi ñoàng quaûn trò chaáp thuaän caùc hôïp ñoàng vaø giao dòch coù giaù trò nhoû hôn 50% toång giaù trò taøi saûn doanh nghieäp ghi trong baùo caùo taøi chính gaàn nhaát hoaëc moät tyû leä khaùc nhoû hôn quy ñònh taïi Ñieàu leä coâng ty. Trong tröôøng hôïp naøy, ngöôøi ñaïi dieän theo


Trang 25

phaùp luaät phaûi göûi ñeán caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò; nieâm yeát taïi truï sôû chính, chi nhaùnh cuûa coâng ty döï thaûo hôïp ñoàng hoaëc thoâng baùo noäi dung chuû yeáu cuûa giao dòch. Hoäi ñoàng quaûn trò quyeát ñònh vieäc chaáp thuaän hôïp ñoàng hoaëc giao dòch trong thôøi haïn möôøi laêm ngaøy, keå töø ngaøy nieâm yeát; thaønh vieân coù lôïi ích lieân quan khoâng coù quyeàn bieåu quyeát.

3. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng chaáp thuaän caùc hôïp ñoàng vaø giao dòch khaùc tröø tröôøng hôïp quy ñònh taïi khoaûn 2 Ñieàu naøy. Hoäi ñoàng quaûn trò trình döï thaûo hôïp ñoàng hoaëc giaûi trình veà noäi dung chuû yeáu cuûa giao dòch taïi cuoäc hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng hoaëc laáy yù kieán coå ñoâng baèng vaên baûn. Trong tröôøng hôïp naøy, coå ñoâng coù lieân quan khoâng coù quyeàn bieåu quyeát; hôïp ñoàng hoaëc giao dòch ñöôïc chaáp thuaän khi coù soá coå ñoâng ñaïi dieän 65% toång soá phieáu bieåu quyeát coøn laïi ñoàng yù.

4. Hôïp ñoàng, giao dòch bò voâ hieäu vaø xöû lyù theo quy ñònh cuûa phaùp luaät khi ñöôïc giao keát hoaëc thöïc hieän maø chöa ñöôïc chaáp thuaän theo quy ñònh taïi khoaûn 2 vaø khoaûn 3 Ñieàu naøy. Ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa coâng ty, coå ñoâng, thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc Giaùm ñoác hoaëc Toång giaùm ñoác coù lieân quan phaûi boài thöôøng thieät haïi phaùt sinh, hoaøn traû cho coâng ty caùc khoaûn lôïi thu ñöôïc töø vieäc thöïc hieän hôïp ñoàng,

giao dòch ñoù.”

2.9 Boå nhieäm, mieãn nhieäm, caùch chöùc, kyù keát hôïp ñoàng, chaám döùt hôïp ñoàng, quyeát ñònh möùc löông vaø lôïi ích khaùc ñoái vôùi Toång Giaùm ñoác, caùc Phoù Toång giaùm ñoác, Keá toaùn tröôûng hoaëc caùc chöùc danh quaûn lyù quan troïng khaùc cuûa Coâng ty neáu Hoäi ñoàng quaûn trò xeùt thaáy caàn thieát vaø vì lôïi ích cuûa Coâng ty; cöû ngöôøi ñaïi dieän theo uûy quyeàn thöïc hieän quyeàn sôû höõu coå phaàn hoaëc phaàn voán goùp ôû Coâng ty khaùc, quyeát ñònh möùc thuø lao vaø lôïi ích khaùc cuûa nhöõng ngöôøi ñoù;

2.10 Giaùm saùt, chæ ñaïo Toång Giaùm ñoác vaø caùc Ngöôøi quaûn lyù doanh nghieäp khaùc trong ñieàu haønh coâng vieäc kinh doanh haøng ngaøy cuûa Coâng ty;

2.11 Quyeát ñònh cô caáu toå chöùc, quy cheá quaûn lyù noäi boä cuûa Coâng ty; quyeát ñònh thaønh laäp hoaëc giaûi theå Coâng ty con, chi nhaùnh, vaên phoøng ñaïi dieän vaø vieäc goùp voán, mua coå phaàn cuûa doanh nghieäp khaùc;

2.12 Duyeät chöông trình, noäi dung taøi lieäu phuïc vuï hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng, trieäu taäp hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng hoaëc laáy yù kieán ñeå Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thoâng qua quyeát ñònh;

2.13 Ñeà xuaát möùc coå töùc haøng naêm vaø toå chöùc vieäc chi traû coå töùc hoaëc xöû lyù loã phaùt sinh trong quaù trình kinh doanh;

2.14 Ñònh giaù caùc taøi saûn goùp vaøo Coâng ty khoâng phaûi baèng tieàn khi Coâng ty phaùt haønh coå phieáu hoaëc traùi phieáu nhö vaøng, baïc, ñaù quí, ñoà trang söùc, quyeàn söû duïng ñaát, quyeàn sôû höõu trí tueä, coâng ngheä vaø bí quyeát coâng ngheä ...;

2.15 Ñeà xuaát vôùi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng veà vieäc toå chöùc laïi hoaëc giaûi theå Coâng ty;

2.16 Trình Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng xem xeùt söûa ñoåi, boå sung Ñieàu leä Coâng ty;

2.17 Baát kyø vaán ñeà naøo khaùc maø Hoäi ñoàng quaûn trò xeùt thaáy caàn phaûi quyeát ñònh trong phaïm vi quyeàn haïn vaø traùch nhieäm cuûa mình.

3. Hoäi ñoàng Quaûn trò phaûi trình Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng caùc baùo caùo veà :

3.1 Hoaït ñoäng cuûa Hoäi ñoàng Quaûn trò;


Trang 26

3.2 Hoaït ñoäng giaùm saùt ñoái vôùi Toång Giaùm ñoác vaø caùc Ngöôøi quaûn lyù doanh nghieäp cuûa Coâng ty;

3.3 Tình hình hoaït ñoäng cuûa Coâng ty.

Neáu Hoäi ñoàng quaûn trò khoâng thöïc hieän nhöõng baùo caùo treân, thì baùo caùo taøi chính thöôøng nieân cuûa Coâng ty seõ bò coi laø khoâng coù giaù trò vaø khoâng ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thoâng qua.

4. Hoäi ñoàng quaûn trò thoâng qua quyeát ñònh baèng bieåu quyeát taïi cuoäc hoïp hoaëc laáy yù kieán baèng vaên baûn. Moãi thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò coù moät phieáu bieåu quyeát.

5. Caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò coù quyeàn ñöôïc thanh toaùn taát caû caùc chi phí ñi laïi, aên ôû vaø caùc khoaûn chi phí hôïp lyù khaùc ñaõ chi khi thöïc hieän traùch nhieäm cuûa mình, keå caû chi phí tham döï hoïp Hoäi ñoàng Quaûn trò hoaëc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng theo Quy cheá taøi chính cuûa Coâng ty.

6. Khi thöïc hieän chöùc naêng vaø nhieäm vuï cuûa mình, Hoäi ñoàng quaûn trò tuaân thuû ñuùng quy ñònh cuûa phaùp luaät, Ñieàu leä coâng ty vaø quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. Trong tröôøng hôïp quyeát ñònh do Hoäi ñoàng quaûn trò thoâng qua traùi vôùi quy ñònh cuûa phaùp luaät hoaëc Ñieàu leä coâng ty gaây thieät haïi cho coâng ty thì caùc thaønh vieân chaáp thuaän thoâng qua quyeát ñònh ñoù phaûi cuøng lieân ñôùi chòu traùch nhieäm caù nhaân veà quyeát ñònh ñoù vaø phaûi ñeàn buø thieät haïi cho coâng ty; thaønh vieân phaûn ñoái thoâng qua quyeát ñònh noùi treân ñöôïc mieãn tröø traùch nhieäm. Trong tröôøng hôïp naøy, coå ñoâng sôû höõu coå phaàn cuûa coâng ty lieân tuïc trong thôøi haïn ít nhaát moät naêm coù quyeàn yeâu caàu Hoäi ñoàng quaûn trò ñình chæ thöïc hieän quyeát ñònh noùi treân.

Ñieàu 25. Chuû tòch hoäi ñoàng quaûn trò.

1. Hoäi ñoàng quaûn trò löïa choïn trong soá caùc thaønh vieân ñeå baàu ra Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò. Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå kieâm nhieäm Toång Giaùm ñoác Coâng ty.

2. Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò coù caùc quyeàn vaø nhieâm vuï sau ñaây:

2.1. Laäp chöông trình, keá hoaïch hoaït ñoäng cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò;

2.2. Chuaån bò hoaëc toå chöùc vieäc chuaån bò chöông trình, noäi dung, taøi lieäu phuïc vuï cuoäc hoïp; trieäu taäp vaø chuû toaï cuoäc hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò;

2.3. Toå chöùc vieäc thoâng qua quyeát ñònh cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò;

2.4. Giaùm saùt quaù trình toå chöùc thöïc hieän caùc quyeát ñònh cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò;

2.5. Chuû toaï hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng;

2.6. Caùc quyeàn vaø nhieäm vuï khaùc theo quy ñònh cuûa Luaät naøy vaø Ñieàu leä coâng ty.

3. Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi trieäu taäp vaø chuû toaï Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø caùc cuoäc hoïp cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò. Tröôøng hôïp Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò vaéng maët thì uyû quyeàn baèng vaên baûn cho moät thaønh vieân khaùc ñeå thöïc hieän caùc quyeàn vaø nhieäm vuï cuûa Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò. Tröôøng hôïp khoâng coù ngöôøi ñöôïc uyû quyeàn hoaëc Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò khoâng laøm vieäc ñöôïc thì caùc thaønh vieân coøn laïi baàu moät ngöôøi trong soá caùc thaønh vieân taïm thôøi giöõ chöùc Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò theo nguyeân taéc ña soá quaù baùn.

4. Khi Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò töø chöùc hoaëc bò baõi mieãn thì trong thôøi haïn 10 (möôøi) ngaøy keå töø ngaøy Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò töø chöùc hoaëc bò baõi mieãn, Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi baàu ngöôøi thay theá.


Trang 27

Ñieàu 26. Hoïp hoäi ñoàng quaûn trò.

1. Hoïp thöôøng kyø : Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò coù quyeàn trieäu taäp hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò baát kyø luùc naøo neáu caàn, vaø moãi quyù phaûi trieäu taäp hoïp ít nhaát moät laàn.

2. Hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò baát thöôøng : Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi trieäu taäp hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò baát thöôøng trong thôøi haïn 15 (möôøi laêm) ngaøy keå töø ngaøy nhaän ñöôïc ñeà nghò baèng vaên baûn, neâu roõ muïc ñích vaø lyù do yeâu caàu trieäu taäp hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò baát thöôøng cuûa moät trong caùc ñoái töôïng sau ñaây :

a. Ban Kieåm soaùt;

b. Toång Giaùm ñoác;

c. ít nhaát 05 (naêm) Ngöôøi quaûn lyù doanh nghieäp;

d. ít nhaát 02 (hai) thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò.

3. Ñòa ñieåm hoïp : Hoäi ñoàng quaûn trò seõ toå chöùc hoïp ôû nhöõng ñòa chæ ñaõ ñaêng kyù cuûa Coâng ty hoaëc nhöõng ñòa ñieåm khaùc trong laõnh thoå Vieät Nam do Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò quyeát ñònh vaø ñöôïc caùc thaønh vieân khaùc nhaát trí.

4. Thoâng baùo vaø chöông trình hoïp: Caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi ñöôïc göûi thoâng baùo hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò chaäm nhaát 05 (naêm) ngaøy laøm vieäc tröôùc ngaøy hoïp. Caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå töø choái tham döï hoïp baèng vaên baûn. Thoâng baùo hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi bao goàm noäi dung chöông trình hoïp, thôøi gian hoïp, ñòa ñieåm hoïp, nhöõng taøi lieäu lieân quan ñeán nhöõng vaán ñeà seõ ñöôïc baøn baïc vaø bieåu quyeát taïi cuoäc hoïp, vaø phieáu bieåu quyeát göûi cho caùc thaønh vieân khoâng theå döï hoïp tröïc tieáp. Thoâng baùo môøi hoïp ñöôïc göûi baèng böu ñieän, fax, thö ñieän töû hoaëc phöông tieän khaùc, nhöng phaûi baûo ñaûm ñeán ñöôïc ñòa chæ cuûa töøng thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò ñöôïc ñaêng kyù taïi coâng ty.

Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc ngöôøi trieäu taäp phaûi göûi thoâng baùo môøi hoïp vaø caùc taøi lieäu keøm theo ñeán caùc thaønh vieân Ban kieåm soaùt vaø Toång Giaùm ñoác nhö ñoái vôùi thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò. Thaønh vieân Ban kieåm soaùt, Toång Giaùm ñoác khoâng phaûi laø thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, coù quyeàn döï caùc cuoäc hoïp cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò; coù quyeàn thaûo luaän nhöng khoâng ñöôïc bieåu quyeát.

5. Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå toå chöùc hoïp theo hình thöùc töø xa thoâng qua heä thoáng Hoäi nghò truyeàn hình, ñieàu kieän ñaûm baûo cho cuoäc hoïp thaønh coâng laø taát caû caùc thaønh vieân döï hoïp coù theå nhìn thaáy nhau vaø cuøng nghe thaáy khi thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò phaùt bieåu yù kieán.

6. Soá löôïng thaønh vieân tham döï toái thieåu : Cuoäc hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò chæ coù theå ñöôïc tieán haønh vaø thoâng qua caùc nghò quyeát khi coù ít nhaát 3/4 (ba phaàn tö) soá thaønh vieân Hoäi ñoàng Quaûn trò coù maët tröïc tieáp.

7. Bieåu quyeát :

7.1 Moãi thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò tham döï hoïp seõ coù moät (01) phieáu bieåu quyeát.

7.2 Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò seõ khoâng ñöôïc bieåu quyeát veà caùc hôïp ñoàng, giao dòch hoaëc vaán ñeà maø thaønh vieân ñoù coù lôïi ích lieân quan vaø lôïi ích ñoù coù theå maâu thuaãn vôùi lôïi ích cuûa Coâng ty.


Trang 28

7.3 Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò lieân quan ñeán hôïp ñoàng, giao dòch nhö quy ñònh taïi Ñieàu 120 cuûa Luaät Doanh nghieäp seõ ñöôïc coi laø coù lôïi ích trong hôïp ñoàng, giao dòch ñoù.

8. Tuyeân boá lôïi ích : Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò ñöôïc höôûng lôïi tröïc tieáp hoaëc giaùn tieáp töø hôïp ñoàng hoaëc giao dòch ñaõ ñöôïc kyù keát hoaëc döï kieán kyù keát vôùi Coâng ty seõ phaûi coâng boá baûn chaát, noäi dung cuûa quyeàn lôïi ñoù khi Hoäi ñoàng quaûn trò hoïp ñeå xem xeùt tröôùc khi kyù keát hôïp ñoàng hoaëc thöïc hieän giao dòch ñoù.

9. Bieåu quyeát ña soá : Hoäi ñoàng quaûn trò thoâng qua caùc nghò quyeát vaø ra quyeát ñònh baèng bieåu quyeát ña soá. Neáu soá phieáu taùn thaønh vaø phaûn ñoái ngang nhau, thì quyeát ñònh cuoái cuøng thuoäc veà phía coù yù kieán cuûa Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò.

10. Bieåu quyeát vaéng maët : Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò vaéng maët coù theå bieåu quyeát baèng vaên baûn. Phieáu bieåu quyeát baèng vaên baûn phaûi ñöôïc ñöïng trong phong bì kín vaø göûi tôùi Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc Thö kyù Coâng ty chaäm nhaát 01 (moät) giôø tröôùc giôø khai maïc.

11. Bieân baûn hoïp Hoäi ñoàng Quaûn trò: Caùc cuoäc hoïp cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi ñöôïc ghi vaøo soå bieân baûn. Bieân baûn phaûi laäp baèng tieáng Vieät vaø coù theå caû baèng tieáng nöôùc ngoaøi, coù caùc noäi dung chuû yeáu sau ñaây:

11.1 Teân, ñòa chæ truï sôû chính, soá vaø ngaøy caáp Giaáy chöùng nhaän ñaêng kyù kinh doanh, nôi ñaêng kyù kinh doanh;

11.2 Muïc ñích, chöông trình vaø noäi dung hoïp;

11.3 Thôøi gian, ñòa ñieåm hoïp;

11.4 Hoï, teân töøng thaønh vieân döï hoïp hoaëc ngöôøi ñöôïc uyû quyeàn döï hoïp; hoï, teân caùc thaønh vieân khoâng döï hoïp vaø lyù do;

11.5 ñ) Caùc vaán ñeà ñöôïc thaûo luaän vaø bieåu quyeát taïi cuoäc hoïp;

11.6 Toùm taét phaùt bieåu yù kieán cuûa töøng thaønh vieân döï hoïp theo trình töï dieãn bieán cuûa cuoäc hoïp;

11.7 Keát quaû bieåu quyeát trong ñoù ghi roõ nhöõng thaønh vieân taùn thaønh, khoâng taùn thaønh vaø khoâng coù yù kieán;

11.8 Caùc quyeát ñònh ñaõ ñöôïc thoâng qua;

11.9 Hoï, teân, chöõ kyù cuûa taát caû thaønh vieân hoaëc ñaïi dieän theo uyû quyeàn döï hoïp.

Chuû toaï vaø thö kyù phaûi chòu traùch nhieäm veà tính trung thöïc vaø chính xaùc cuûa noäi dung bieân baûn hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò.

Bieân baûn hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò vaø taøi lieäu söû duïng trong cuoäc hoïp phaûi ñöôïc löu giöõ taïi truï chính cuûa coâng ty.

Bieân baûn laäp baèng tieáng Vieät vaø tieáng nöôùc ngoaøi coù giaù trò phaùp lyù ngang nhau. 12. Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc ngöôøi trieäu taäp phaûi göûi thoâng baùo môøi hoïp vaø caùc taøi lieäu

keøm theo ñeán caùc thaønh vieân Ban kieåm soaùt vaø Toång giaùm ñoác nhö ñoái vôùi thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò.

Thaønh vieân Ban kieåm soaùt, Toång giaùm ñoác khoâng phaûi laø thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, coù quyeàn döï caùc cuoäc hoïp cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò; coù quyeàn thaûo luaän nhöng khoâng ñöôïc bieåu quyeát.


Trang 29

13. Thaønh vieân phaûi tham döï ñaày ñuû caùc cuoäc hoïp cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò. Thaønh vieân ñöôïc uyû quyeàn cho ngöôøi khaùc döï hoïp neáu ñöôïc ña soá thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò chaáp thuaän

Ñieàu 27. Toå chöùc boä maùy quaûn lyù coâng ty.

1. Hoäi ñoàng quaûn trò coù traùch nhieäm xaây döïng toå chöùc boä maùy quaûn lyù, ñieàu haønh Coâng ty, ban haønh quy cheá toå chöùc, hoaït ñoäng vaø caùc quy cheá khaùc nhaèm quaûn trò Coâng ty vaø giaùm saùt hoaït ñoäng cuûa boä maùy ñieàu haønh Coâng ty. Hoäi ñoàng quaûn trò boå nhieäm moät Toång Giaùm ñoác, moät soá Phoù Toång Giaùm ñoác theo nhu caàu quaûn lyù ñieàu haønh vaø Keá toaùn tröôûng Coâng ty. Toång Giaùm ñoác, caùc Phoù Toång Giaùm ñoác vaø Keá toaùn tröôûng coù theå laø thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò.

2. Toång Giaùm ñoác Coâng ty coù traùch nhieäm xaây döïng vaø trình Hoäi ñoàng quaûn trò pheâ chuaån cô caáu Ngöôøi quaûn lyù doanh nghieäp cuûa Coâng ty. Ngöôøi quaûn lyù doanh nghieäp cuûa Coâng ty phaûi coù naêng löïc vaø coù traùch nhieäm trong vieäc toå chöùc saûn xuaát kinh doanh theo caùc muïc tieâu vaø keá hoaïch maø Hoäi ñoàng quaûn trò ñaõ ñeà ra.

3. Möùc löông, thuø lao, quyeàn lôïi, traùch nhieäm cuûa Toång Giaùm ñoác, Phoù Toång Giaùm ñoác vaø Keá toaùn tröôûng seõ do Hoäi ñoàng quaûn trò quyeát ñònh, ñöôïc quy ñònh trong hôïp ñoàng lao ñoäng. Möùc löông, thuø lao, quyeàn lôïi vaø traùch nhieäm cuûa caùc Ngöôøi quaûn lyù doanh nghieäp khaùc cuûa Coâng ty do Toång Giaùm ñoác quyeát ñònh theo quy cheá cuûa Coâng ty ñaõ ñöôïc Hoäi ñoàng quaûn trò pheâ duyeät vaø ñöôïc quy ñònh trong hôïp ñoàng lao ñoäng kyù vôùi töøng Ngöôøi quaûn lyù doanh nghieäp.

Ñieàu 28. Boå nhieäm, mieãn nhieäm, nhieäm vuï vaø quyeàn haïn cuûa Toång Giaùm ñoác.

1. Hoäi ñoàng quaûn trò boå nhieäm moät ngöôøi trong soá hoï laøm Toång Giaùm ñoác hoaëc thueâ moät ngöôøi khaùc laøm Toång Giaùm ñoác, ñoàng thôøi phaûi kyù hôïp ñoàng lao ñoäng quy ñònh roõ möùc löông, thuø lao, quyeàn lôïi vaø caùc ñieàu kieän khaùc cuûa hôïp ñoàng.

2. Toång giaùm ñoác laø ngöôøi ñieàu haønh coâng vieäc kinh doanh haèng ngaøy cuûa coâng ty; chòu söï giaùm saùt cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò vaø chòu traùch nhieäm tröôùc Hoäi ñoàng quaûn trò vaø tröôùc phaùp luaät veà vieäc thöïc hieän caùc quyeàn vaø nhieäm vuï ñöôïc giao.

3. Nhieäm kyø cuûa Toång Giaùm ñoác laø 03 (ba) naêm tröø khi Hoäi ñoàng quaûn trò coù quy ñònh khaùc. Khi heát nhieäm kyø, Toång Giaùm ñoác coù theå ñöôïc Hoäi ñoàng quaûn trò xem xeùt boå nhieäm laïi. Neáu Hoäi ñoàng Quaûn trò quyeát ñònh boå nhieäm laïi Toång Giaùm ñoác, thì Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi coù traùch nhieäm xem xeùt vaø kyù keát laïi hôïp ñoàng lao ñoäng vôùi Toång Giaùm ñoác.

4. Toång Giaùm ñoác phaûi coù caùc tieâu chuaån sau :

4.1 Coù naêng löïc haønh vi daân söï, khoâng thuoäc ñoái töôïng bò caám quaûn lyù doanh nghieäp theo quy ñònh cuûa Luaät Doanh nghieäp;

4.2 Coù trình ñoä Ñaïi hoïc trôû leân;

4.3 Coù trình ñoä chuyeân moân, kinh nghieäm thöïc teá trong quaûn trò kinh doanh hoaëc trong caùc ngaønh ngheà saûn xuaát kinh doanh chuû yeáu cuûa Coâng ty;

4.4 Coù söùc khoeû, coù phaåm chaát ñaïo ñöùc toát, trung thöïc, lieâm khieát, coù yù thöùc chaáp haønh phaùp luaät vaø Ñieàu leä Coâng ty;


Trang 30

4.5 Khoâng kieâm nhieäm caùc chöùc vuï quaûn lyù taïi caùc toå chöùc kinh teá coù cuøng ngaønh ngheà kinh doanh vôùi Coâng ty; khoâng ñöôïc ñoàng thôøi laøm Giaùm ñoác hoaëc Toång giaùm ñoác cuûa doanh nghieäp khaùc.

5. Toång Giaùm ñoác khoâng ñöôïc laø nhöõng ngöôøi sau ñaây:

5.1 Ngöôøi vò thaønh nieân;

5.2 Ngöôøi khoâng ñuû naêng löïc haønh vi daân söï;

5.3 Ngöôøi ñaõ bò keát aùn vaø ñang thi haønh aùn;

5.4 Nhaân vieân löïc löôïng vuõ trang, caùc caùn boä coâng chöùc Nhaø nöôùc vaø

5.5 Ngöôøi maø tröôùc ñaây töøng laõnh ñaïo doanh nghieäp bò phaù saûn.

6. Toång Giaùm ñoác coù nhöõng quyeàn haïn vaø traùch nhieäm sau ñaây:

6.1 Toå chöùc thöïc hieän keá hoaïch kinh doanh haøng naêm ñaõ ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø Hoäi ñoàng quaûn trò thoâng qua;

6.2 Quyeát ñònh caùc vaán ñeà lieân quan deán coâng vieäc kinh doanh haøng ngaøy cuûa Coâng ty trong pham vi quyeàn haïn cuûa mình;

6.3 Toå chöùc thöïc hieän caùc nghò quyeát, quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø Hoäi ñoàng quaûn trò;

6.4 Kieán nghò phöông aùn toå chöùc vaø quy cheá quaûn lyù noäi boä Coâng ty;

6.5 Thay maët Coâng ty kyù keát caùc hôïp ñoàng mua, baùn, vay, cho vay coù giaù trò nhoû hôn 50% toång giaù trò taøi saûn ñöôïc ghi trong baùo caùo taøi chính gaàn nhaát cuûa Coâng ty;

6.6 Ñeà nghò Hoäi ñoàng quaûn trò boå nhieäm, baõi nhieäm, khen thöôûng, kyû luaät vaø caùc lôïi ích khaùc ñoái vôùi Phoù Toång Giaùm ñoác vaø Keá toaùn tröôûng;

6.7 Quyeát ñònh tuyeån duïng lao ñoäng, boå nhieäm, mieãn nhieäm, caùch chöùc, möùc löông, trôï caáp, vaø lôïi ích khaùc cuûa caùc chöùc danh quaûn lyù trong Coâng ty, tröø caùc chöùc danh do Hoäi ñoàng quaûn trò boå nhieäm, mieãn nhieäm, baõi nhieäm;

6.8 Laäp vaø trình Hoäi ñoàng quaûn trò pheâ duyeät keá hoaïch kinh doanh vaø taøi chính chi tieát cho naêm taøi chính tieáp theo, treân cô sôû ñònh höôùng keá hoaïch kinh doanh vaø taøi chính daøi haïn cuûa Coâng ty;

6.9 Chuaån bò caùc baùo caùo taøi chính haøng naêm, saùu thaùng vaø haøng quyù cuûa Coâng ty ñeå phuïc vuï cho vieäc giaùm saùt, ñaùnh giaù thöïc hieän keá hoaïch kinh doanh vaø taøi chính cuûa Coâng ty;

6.10 Kieán nghò phöông aùn traû coå töùc hoaëc xöû lyù loã trong kinh doanh;

6.11 Thöïc hieän taát caû caùc hoaït ñoäng khaùc theo quy ñònh cuûa phaùp luaät, Ñieàu leä Coâng ty, caùc quy cheá cuûa Coâng ty, caùc nghò quyeát cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø Hoäi ñoàng quaûn trò.

7. Toång Giaùm ñoác chòu traùch nhieäm tröôùc Hoäi ñoàng quaûn trò vaø Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng veà vieäc thöïc hieän nhieäm vuï, quyeàn haïn ñöôïc giao vaø phaûi baùo caùo Hoäi ñoàng quaûn trò, Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng khi ñöôïc yeâu caàu.

8. Neáu ña soá thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò tham döï cuoäc hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò bieåu quyeát taùn thaønh, thì Hoäi ñoàng quaûn trò seõ baõi nhieäm Toång Giaùm ñoác vaø boå nhieäm ngöôøi khaùc thay theá.


Trang 31

Ñieàu 29. Thö kyù coâng ty.

Hoäi ñoàng quaûn trò seõ chæ ñònh 01 (moät) nhaân vieân trong Coâng ty laøm Thö kyù Coâng ty ñeå giuùp Hoäi ñoàng quaûn trò thöïc hieän caùc coâng vieäc sau :

1. Toå chöùc caùc cuoäc hoïp cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò vaø Ban kieåm soaùt;

2. Laäp bieân baûn caùc cuoäc hoïp;

3. Tö vaán veà thuû tuïc caùc cuoäc hoïp;

4. Cung caáp thoâng tin cho caùc thaønh vieân cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò vaø Ban kieåm soaùt;

5. Tieáp nhaän, baùo caùo vaø phaûn hoài laïi caùc vaán ñeà do coå ñoâng ñaët ra. Ñieàu 30. Ban kieåm soaùt.

1. Ban kieåm soaùt Coâng ty bao goàm 03 (ba) thaønh vieân vaø coù nhieäm kyø 03 (ba) naêm. Thaønh vieân Ban kieåm soaùt coù theå ñöôïc baàu laïi sau khi heát nhieäm kyø.

2. Caùc thaønh vieân Ban kieåm soaùt baàu moät ngöôøi trong soá hoï laøm Tröôûng ban kieåm soaùt. Ban kieåm soaùt phaûi coù hôn moät nöûa soá thaønh vieân thöôøng truù ôû Vieät Nam vaø phaûi coù ít nhaát moät thaønh vieân laø keá toaùn vieân hoaëc kieåm toaùn vieân.

3. Trong tröôøng hôïp vaøo thôøi ñieåm keát thuùc nhieäm kyø maø Ban kieåm soaùt nhieäm kyø môùi chöa ñöôïc baàu thì Ban kieåm soaùt ñaõ heát nhieäm kyø vaãn tieáp tuïc thöïc hieän quyeàn vaø nhieäm vuï cho ñeán khi Ban kieåm soaùt nhieäm kyø môùi ñöôïc baàu vaø nhaän nhieäm vuï.

4. Tieâu chuaån vaø ñieàu kieän laøm thaønh vieân Ban Kieåm soaùt :

4.1 Töø 21 tuoåi trôû leân, coù naêng löïc haønh vi daân söï; khoâng thuoäc ñoái töôïng bò caám quaûn lyù doanh nghieäp theo quy ñònh cuûa Luaät Doanh nghieäp;

4.2 Khoâng phaûi laø vôï hoaëc choàng, cha, cha nuoâi, meï, meï nuoâi, con, con nuoâi, anh, chò, em ruoät cuûa thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång giaùm ñoác vaø ngöôøi quaûn lyù khaùc;

4.3 Coù kinh nghieäm coâng taùc, coù hieåu bieát veà kyõ thuaät vaø nghieäp vuï kinh doanh cuûa Coâng ty;

4.4 Coù söùc khoeû, phaåm chaát ñaïo ñöùc toát, trung thöïc, lieâm khieát vaø coù hieåu bieát veà phaùp luaät.

4.5 Ñöôïc coå ñoâng hoaëc nhoùm coå ñoâng sôû höõu töø 10% soá coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát trong voøng töø 6 thaùng lieân tieáp trôû leân ñeà cöû ñeå baàu vaøo Ban kieåm soaùt.

4.6 Khoâng giöõ caùc chöùc vuï quaûn lyù trong coâng ty.

5. Ñieàu kieän veà thôøi gian naém giöõ coå phaàn khoâng aùp duïng taïi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thaønh laäp.

Ñieàu 31. Quyeàn haïn vaø traùch nhieäm cuûa ban kieåm soaùt.

1. Thöïc hieän giaùm saùt Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban Toång Giaùm ñoác trong vieäc quaûn lyù vaø ñieàu haønh Coâng ty; chòu traùch nhieäm tröôùc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng trong vieäc thöïc hieän caùc nhieäm vuï ñöôïc giao.


Trang 32

2. Kieåm tra tính hôïp lyù, hôïp phaùp, tính trung thöïc vaø möùc ñoä caån troïng trong quaûn lyù, ñieàu haønh hoaït ñoäng kinh doanh, toå chöùc coâng taùc keá toaùn, thoáng keâ vaø laäp baùo caùo taøi chính.

3. Thaåm ñònh vaø trình baùo caùo thaåm ñònh baùo caùo tình hình kinh doanh, baùo taøi chính haøng naêm, saùu thaùng cuûa Coâng ty, baùo caùo ñaùnh giaù coâng taùc quaûn lyù cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò leân Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng taïi cuoäc hoïp thöôøng nieân.

4. Xem xeùt soå saùch keá toaùn vaø caùc taøi lieäu khaùc cuûa Coâng ty, coäng taùc quaûn lyù, ñieàu haønh hoaït ñoäng cuûa Coâng ty baát cöù khi naøo xeùt thaáy caàn thieát, hoaëc theo quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng, hoaëc theo yeâu caàu cuûa coå ñoâng hoaëc nhoùm coå ñoâng quy ñònh taïi khoaûn 2 Ñieàu 12 Ñieàu leä naøy. Khi coù yeâu caàu hôïp leä, Ban kieåm soaùt phaûi thöïc hieän kieåm tra trong voøng 07 (baûy) ngaøy laøm vieäc keå töø ngaøy nhaän ñöôïc yeâu caàu.

Trong thôøi haïn möôøi laêm ngaøy, keå töø ngaøy keát thuùc kieåm tra, Ban kieåm soaùt phaûi baùo caùo giaûi trình veà nhöõng vaán ñeà ñöôïc yeâu caàu kieåm tra ñeán Hoäi ñoàng quaûn trò vaø coå ñoâng hoaëc nhoùm coå ñoâng coù yeâu caàu. Vieäc kieåm tra cuûa Ban kieåm soaùt quy ñònh taïi khoaûn naøy khoâng ñöôïc caûn trôû hoaït ñoäng bình thöôøng cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, khoâng gaây giaùn ñoaïn ñieàu haønh hoaït ñoäng kinh doanh cuûa coâng ty.

5. Thaønh vieân Ban kieåm soaùt coù quyeàn tieáp caän caùc hoà sô, taøi lieäu cuûa coâng ty löu giöõ taïi truï sôû chính, chi nhaùnh vaø ñòa ñieåm khaùc; coù quyeàn ñeán caùc ñòa ñieåm nôi ngöôøi quaûn lyù vaø nhaân vieân cuûa coâng ty laøm vieäc.

6. Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban Toång Giaùm ñoác, ngöôøi quaûn lyù khaùc phaûi cung caáp ñaày ñuû, chính xaùc vaø kòp thôøi thoâng tin, taøi lieäu veà coâng taùc quaûn lyù, ñieàu haønh vaø hoaït ñoäng kinh doanh cuûa coâng ty theo yeâu caàu cuûa Ban kieåm soaùt.

7. Kieán nghò Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng caùc bieän phaùp söûa ñoåi, boå sung, caûi tieán cô caáu toå chöùc quaûn lyù, ñieàu haønh hoaït ñoäng kinh doanh cuûa Coâng ty.

8. Khi phaùt hieän coù thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Giaùm ñoác hoaëc Toång giaùm ñoác vi phaïm nghóa vuï cuûa ngöôøi quaûn lyù coâng ty thì phaûi thoâng baùo ngay baèng vaên baûn vôùi Hoäi ñoàng quaûn trò, yeâu caàu ngöôøi coù haønh vi vi phaïm chaám döùt haønh vi vi phaïm vaø coù giaûi phaùp khaéc phuïc haäu quûa.

9. Thoâng baùo môøi hoïp, phieáu laáy yù kieán thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò vaø caùc taøi lieäu keøm theo phaûi ñöôïc göûi ñeán thaønh vieân Ban kieåm soaùt cuøng thôøi ñieåm vaø theo phöông thöùc nhö ñoái vôùi thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò.

10. Baùo caùo cuûa Toång giaùm ñoác trình Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc taøi lieäu khaùc do coâng ty phaùt haønh ñöôïc göûi ñeán thaønh vieân Ban kieåm soaùt cuøng thôøi ñieåm vaø theo phöông thöùc nhö ñoái vôùi thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò.

11. Ban kieåm soaùt coù quyeàn söû duïng tö vaán ñoäc laäp ñeå thöïc hieän caùc nhieäm vuï ñöôïc giao.

Ban kieåm soaùt coù theå tham khaûo yù kieán cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò tröôùc khi trình baùo caùo, keát luaän vaø kieán nghò leân Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

12. Caùc quyeàn vaø nhieäm vuï khaùc theo quy ñònh cuûa phaùp luaät vaø Ñieâu leä Coâng ty.

Ñieàu 32. Nhöõng vaán ñeà khaùc lieân quan ñeán ban kieåm soaùt.


Trang 33

1. Trong nhieäm kyø, neáu soá löôïng thaønh vieân Ban kieåm soaùt giaûm so vôùi quy ñònh taïi khoaûn 1 Ñieàu 30 Ñieàu leä naøy thì Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng phaûi baàu boå sung trong kyø Ñaïi hoäi gaàn nhaát. Tröôøng hôïp khuyeát thaønh vieân Ban kieåm soaùt coù chuyeân moân veà taøi chính keá toaùn thì Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi trieäu taäp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng baát thöôøng ñeå baàu boå sung.

2. Tröôûng Ban kieåm soaùt coù caùc quyeàn vaø traùch nhieäm sau :

3.1 Trieäu taäp vaø chuû trì caùc cuoäc hoïp Ban kieåm soaùt;

3.2 Yeâu caàu Coâng ty cung caáp caùc thoâng tin lieân quan ñeå baùo caùo cuûa caùc thaønh vieân Ban kieåm soaùt;

3.3 Laäp vaø kyù caùc baùo caùo cuûa Ban kieåm soaùt sau khi ñaõ tham khaûo yù kieán cuûa Hoäi ñoàng Quaûn trò ñeå trình leân Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng;

3.4 Phaân coâng coâng vieäc cho caùc thaønh vieân Ban kieåm soaùt phuï traùch theo yeâu caàu coâng vieäc cuûa Coâng ty.

3. Toång möùc thuø lao cho caùc thaønh vieân Ban kieåm soaùt moãi naêm seõ do Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng quyeát ñònh theo ñeà nghò cuûa Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò. Thaønh vieân cuûa Ban kieåm soaùt cuõng seõ ñöôïc thanh toaùn caùc khoaûn chi phí ñi laïi, aên ôû vaø caùc chi phí phaùt sinh hôïp lyù khi hoï tham gia caùc cuoäc hoïp cuûa Ban kieåm soaùt hoaëc thöïc thi caùc nhieäm vuï cuûa Ban kieåm soaùt theo quy cheá taøi chính cuûa Coâng ty.

4. Sau khi tham khaûo yù kieán cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban kieåm soaùt coù theå ban haønh caùc quy ñònh veà caùc cuoäc hoïp vaø caùch thöùc hoaït ñoäng cuûa Ban Kieåm soaùt nhöng phaûi hoïp toái thieåu 02 (hai) laàn moãi naêm vaø soá löôïng thaønh vieân tham döï toái thieåu trong moãi cuoäc hoïp phaûi laø 02 (hai) thaønh vieân.

5. Thaønh vieân Ban kieåm soaùt seõ bò mieãn nhieäm, baõi nhieäm trong caùc tröôøng hôïp sau :

6.1 Thaønh vieân Ban kieåm soaùt khoâng coøn ñuû tieâu chuaån laøm thaønh vieân Ban kieåm soaùt theo quy ñònh taïi khoaûn 4 Ñieàu 30 Ñieàu leä naøy.

6.2 Thaønh vieân Ban kieåm soaùt xin töø töø nhieäm baèng vaên baûn.

6.3 Thaønh vieân Ban kieåm soaùt khoâng thöïc hieän quyeàn vaø nhieäm vuï cuûa mình trong 06 (saùu) thaùng lieân tuïc, tröø tröôøng hôïp baát khaû khaùng.

6.4 Thaønh vieân Ban kieåm soaùt coù theå bò mieãn nhieäm baát cöù khi naøo theo quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

6. Coå ñoâng muoán thay theá ngöôøi ñaïi dieän hoaëc ngöôøi ñöôïc uûy quyeàn cuûa mình ñang giöõ chöùc vuï thaønh vieân Ban kieåm soaùt phaûi ñeà xuaát baèng vaên baûn vôùi Hoäi ñoàng quaûn trò vaø caùc thaønh vieân Ban kieåm soaùt coøn laïi ñeå Hoäi ñoàng quaûn trò trình Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thoâng qua taïi kyø Ñaïi hoäi gaàn nhaát.

Ñieàu 33. Nghóa vuï cuûa thaønh vieân hoäi ñoàng quaûn trò, ban kieåm soaùt, Toång Giaùm ñoác vaø caùc ngöôøi quaûn lyù coâng ty.

Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Giaùm ñoác hoaëc Toång giaùm ñoác vaø ngöôøi quaûn lyù khaùc coù caùc nghóa vuï sau ñaây:

1. Thöïc hieän caùc quyeàn vaø nhieäm vuï ñöôïc giao theo ñuùng quy ñònh cuûa Luaät Doanh nghieäp, phaùp luaät coù lieân quan, Ñieàu leä coâng ty, quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng;


Trang 34

2. Thöïc hieän caùc quyeàn vaø nhieäm vuï ñöôïc giao moät caùch trung thöïc, caån troïng, toát nhaát nhaèm baûo ñaûm lôïi ích hôïp phaùp toái ña cuûa coâng ty vaø coå ñoâng cuûa coâng ty;

3. Trung thaønh vôùi lôïi ích cuûa coâng ty vaø coå ñoâng cuûa coâng ty; khoâng söû duïng thoâng tin, bí quyeát, cô hoäi kinh doanh cuûa coâng ty, laïm duïng ñòa vò, chöùc vuï vaø taøi saûn cuûa coâng ty ñeå tö lôïi hoaëc phuïc vuï lôïi ích cuûa toå chöùc, caù nhaân khaùc;

4. Thoâng baùo kòp thôøi, ñaày ñuû, chính xaùc cho coâng ty veà caùc doanh nghieäp maø hoï vaø ngöôøi coù lieân quan cuûa hoï laøm chuû hoaëc coù phaàn voán goùp, coå phaàn chi phoái; thoâng baùo naøy ñöôïc nieâm yeát taïi truï sôû chính vaø chi nhaùnh cuûa coâng ty.

Ngoaøi caùc nghóa vuï quy ñònh taïi khoaûn 1 Ñieàu naøy, Hoäi ñoàng quaûn trò vaø Toång giaùm ñoác khoâng ñöôïc taêng löông, traû thöôûng khi coâng ty khoâng thanh toaùn ñuû caùc khoaûn nôï ñeán haïn. Ñieàu 34. Traùch nhieäm vaø boài thöôøng traùch nhieäm

1. Traùch nhieäm : Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban kieåm soaùt, Toång Giaùm ñoác vaø caùc Ngöôøi quaûn lyù doanh nghieäp cuûa Coâng ty phaûi chòu traùch nhieäm vaø boài thöôøng vaät chaát theo quy ñònh cuûa Coâng ty veà nhöõng thieät haïi khi :

1.1 Haønh ñoäng khoâng trung thöïc;

1.2 Thieáu traùch nhieäm gaây thieät haïi cho Coâng ty.

2. Boài thöôøng traùch nhieäm : Coâng ty seõ boài thöôøng cho caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban kieåm soaùt, caùc Ngöôøi quaûn lyù doanh nghieäp, nhaân vieân hoaëc ñaïi dieän cuûa Coâng ty trong tröôøng hôïp hoï ñaõ, ñang vaø coù theå bò khieáu naïi, kieän, khôûi toá daân söï hoaëc haønh chính khi thöïc thi nhieäm vuï cuûa Coâng ty hay caùc ñôn vò thaønh vieân cuûa Coâng ty vôùi ñieàu kieän laø hoï ñaõ haønh ñoäng trung thöïc, coù traùch nhieäm, vì lôïi ích cuûa Coâng ty, tuaân thuû luaät phaùp vaø khoâng coù ngöôøi naøo khaùc xaùc nhaän hoï ñaõ coù vi phaïm. Chi phí boài thöôøng seõ bao goàm : chi phí thueâ luaät sö, chi phí xeùt xöû, tieàn phaït vaø caùc khoaûn chi phí hôïp lyù phaùt sinh. Coâng ty coù quyeàn mua baûo hieåm traùch nhieäm cho caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, caùc Ngöôøi quaûn lyù doanh nghieäp ... ñeå traùnh phaûi chi traû caùc khoaûn boài thöôøng phaùt sinh.

CHÖÔNG V

NHÖÕNG QUY ÑÒNH VEÀ TAØI CHÍNH KEÁ TOAÙN, TRAÛ COÅ TÖÙC, GIAÛI QUYEÁT TRANH CHAÁP NOÄI BOÄ.

Ñieàu 35. Con daáu.

1. Coâng ty seõ khaéc con daáu chính thöùc theo ñuùng quy ñònh hieän haønh cuûa phaùp luaät. Tröôùc khi söû duïng, con daáu phaûi ñöôïc ñaêng kyù taïi Cô quan Coâng an coù thaåm quyeàn, cô quan ñaêng kyù kinh doanh vaø caùc ngaân haøng nôi Coâng ty môû taøi khoaûn.

2. Taát caû caùc vaên baûn cuûa Coâng ty khi coâng boá chính thöùc phaûi ñöôïc Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc Toång Giaùm ñoác kyù vaø ñoùng daáu Coâng ty. Chöõ kyù cuûa caùc chöùc danh khaùc trong Coâng ty chæ ñöôïc söû duïng con daáu theo ñuùng Quy ñònh veà vieäc söû duïng con daáu trong Coâng ty do Hoäi ñoàng quaûn trò ban haønh.

3. Con daáu cuûa Coâng ty phaûi ñöôïc löu giöõ vaø baûo quaûn taïi truï sôû chính cuûa Coâng ty. Chuû tòch Hoäi ñoàng Quaûn trò, Toång Giaùm ñoác chòu traùch nhieäm söû duïng vaø quaûn lyù con daáu theo quy ñònh cuûa phaùp luaät hieän haønh.


Trang 35

Ñieàu 36. Heä thoáng keá toaùn.

1. Heä thoáng keá toaùn Coâng ty söû duïng laø Heä thoáng Keá toaùn Vieät Nam (VAS) hoaëc heä thoáng keá toaùn khaùc neáu ñöôïc Boä Taøi chính chaáp thuaän.

2. Coâng ty phaûi laäp soå saùch keá toaùn baèng tieáng Vieät vaø löu tröõ hoà sô, soå saùch keá toaùn theo loaïi hình hoaït ñoäng kinh doanh cuûa Coâng ty. Hoà sô, soå saùch keá toaùn phaûi chính xaùc, caäp nhaät, coù heä thoáng vaø ñaày ñuû ñeå coù theå chöùng minh vaø giaûi trình caùc giao dòch cuûa Coâng ty.

3. Coâng ty söû duïng ñoàng Vieät Nam laøm ñôn vò tieàn teä trong haïch toaùn keá toaùn.

4. Trong thôøi haïn 45 (boán möôi laêm) ngaøy keå töø ngaøy keát thuùc naêm taøi chính, Toång Giaùm ñoác phaûi hoaøn thaønh caùc baùo caùo taøi chính vaø trình Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban kieåm soaùt xem xeùt.

5. Hoäi ñoàng quaûn trò vaø Ban kieåm soaùt coù traùch nhieäm trình Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng caùc baùo caùo taøi chính cuûa Coâng ty, bao goàm:

5.1 Caùc baùo caùo taøi chính: baûng caân ñoái keá toaùn, baùo caùo keát quaû kinh doanh, baùo caùo löu chuyeån tieàn vaø thuyeát minh baùo caùo taøi chính;

5.2 Baùo caùo thaåm tra cuûa Ban kieåm soaùt veà baùo caùo taøi chính;

5.3 Baùo caùo kieåm toaùn cuûa Coâng ty Kieåm toaùn veà caùc baùo caùo taøi chính cuûa Coâng ty;

5.4 Phöông aùn phaân phoái lôïi nhuaän sau thueá hoaëc xöû lyù loã hoaït ñoäng kinh doanh, trích laäp caùc quyõ, möùc traû coå töùc ...

Ñieàu 37. Taøi khoaûn ngaân haøng.

1. Coâng ty môû taøi khoaûn taïi moät hoaëc moät soá ngaân haøng Vieät Nam hoaëc taïi caùc ngaân haøng nöôùc ngoaøi ñöôïc pheùp hoaït ñoäng taïi Vieät Nam theo quy ñònh cuûa phaùp luaät ñeå phuïc vuï cho hoaït ñoäng kinh doanh cuûa Coâng ty.

2. Neáu ñöôïc caùc cô quan coù thaåm quyeàn chaáp thuaän, Coâng ty coù theå môû taøi khoaûn ngaân haøng ôû nöôùc ngoaøi theo caùc quy ñònh cuûa phaùp luaät neáu xeùt thaáy caàn thieát.

Ñieàu 38. Naêm taøi chính.

Naêm taøi chính cuûa Coâng ty baét ñaàu töø ngaøy 01 thaùng 01 vaø keát thuùc vaøo ngaøy 31 thaùng 12 döông lòch haøng naêm. Naêm taøi chính ñaàu tieân baét ñaàu keå töø ngaøy Coâng ty ñöôïc caáp Giaáy chöùng nhaän ñaêng kyù kinh doanh Coâng ty Coå phaàn vaø keát thuùc vaøo ngaøy 31 thaùng 12 cuøng naêm. Ñieàu 39. Trích laäp caùc quyõ.

1. Lôïi nhuaän sau thueá haøng naêm cuûa Coâng ty seõ ñöôïc trích boå sung Quyõ döï phoøng taøi chính cuûa Coâng ty theo quy ñònh cuûa phaùp luaät hieän haønh. Möùc trích boå sung haøng naêm khoâng vöôït quaù 5% (naêm phaàn traêm) lôïi nhuaän sau thueá vaø ñöôïc trích cho ñeán khi baèng 10% (möôøi phaàn traêm) voán ñieàu leä cuûa Coâng ty.

2. Caùc quyõ khaùc do Hoäi ñoàng Quaûn trò trình Ñaïi hoäi coå ñoâng thoâng qua bao goàm :

2.1 Quyõ ñaàu tö phaùt trieån : trích toái ña laø 10% lôïi nhuaän sau thueá;


Trang 36

2.2 Quyõ khen thöôûng, phuùc lôïi : trích toái ña laø 15% lôïi nhuaän sau thueá. Ñieàu 40. Traû coå töùc.

1. Coå töùc seõ ñöôïc coâng boá vaø chi traû töø lôïi nhuaän sau thueá haøng naêm cuûa Coâng ty, theo möùc do Hoäi ñoàng quaûn trò ñeà xuaát vaø ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thoâng qua.

2. Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå quyeát ñònh taïm traû coå töùc giöõa kyø neáu xeùt thaáy vieäc chi traû naøy phuø hôïp vôùi khaû naêng sinh lôøi cuûa Coâng ty.

3. Tröø caùc loaïi coå phaàn coù keøm theo quyeàn hoaëc caùc loaïi coå phaàn coù caùc ñieàu kieän phaùt haønh quy ñònh khaùc, coå töùc seõ ñöôïc chi traû theo toång giaù trò tính theo meänh giaù coå phieáu maø coå ñoâng ñang naém giöõ trong thôøi gian chi traû coå töùc.

4. Tröôøng hôïp coå ñoâng chöa ñeán nhaän coå töùc, Coâng ty seõ khoâng traû laõi hoaëc caùc chi phí phaùt sinh lieân quan ñeán caùc khoaûn coå töùc chöa nhaän.

5. Coå töùc coù theå ñöôïc chi traû toaøn boä hoaëc töøng phaàn baèng taøi saûn khaùc nhö coå phieáu hoaëc traùi phieáu cuûa Coâng ty hoaëc Coâng ty khaùc. Vieäc chi traû coå töùc baèng taøi saûn phaûi ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thoâng qua theo ñeà nghò cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò.

6. Neáu coå töùc ñöôïc chi traû baèng tieàn thì phaûi traû baèng Ñoàng Vieät Nam vaø coù theå chi traû baèng tieàn maët, seùc, leänh chuyeån tieàn hoaëc theo yeâu caàu hôïp lyù cuûa coå ñoâng.

7. Coâng ty coù theå chi traû coå töùc baèng coå phaàn cuûa chính Coâng ty neáu ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng chaáp thuaän. Trong tröôøng hôïp naøy, Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi laäp phöông aùn chi traû coå töùc baèng coå phieáu vaø trình Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thoâng qua. Sau khi chi traû, nhöõng loaïi coå phaàn phaùt haønh ñeå chi traû coå töùc seõ coù taát caû nhöõng quyeàn lôïi vaø traùch nhieäm nhö nhöõng coå phaàn cuøng loaïi hieän ñang löu haønh cuûa Coâng ty phuø hôïp vôùi caùc quy ñònh cuûa phaùp luaät vaø Ñieàu leä naøy.

8. Hoäi ñoàng quaûn trò quyeát ñònh ngaøy khoaù soå coå ñoâng ñeå chi traû coå töùc vaø thoâng baùo treân phöông tieän thoâng tin ñaïi chuùng hoaëc thoâng baùo tröïc tieáp cho caùc coå ñoâng bieát. Chæ nhöõng coå ñoâng coù teân trong danh saùch coå ñoâng taïi ngaøy khoaù soå môùi coù quyeàn nhaän coå töùc. Ngaøy khoaù soå coå ñoâng coù theå laø cuøng ngaøy hoaëc tröôùc ngaøy thöïc hieän chi traû coå töùc. Vieäc khoaù soå coå ñoâng phaûi ñaûm baûo khoâng aûnh höôûng tôùi quyeàn lôïi cuûa coå ñoâng khi chuyeån nhöôïng coå phieáu.

Ñieàu 41. Giaûi quyeát tranh chaáp noäi boä.

1. Khi xaûy ra tranh chaáp hay khieáu naïi veà hoaït ñoäng cuûa Coâng ty hoaëc quyeàn cuûa caùc coå ñoâng phaùt sinh töø caùc quy ñònh cuûa Ñieàu leä hoaëc caùc quy ñònh cuûa Luaät Doanh nghieäp vaø caùc luaät khaùc giöõa : moät hoaëc nhieàu coå ñoâng vôùi Coâng ty, Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban kieåm soaùt, Toång Giaùm ñoác hay Ngöôøi quaûn lyù doanh nghieäp cuûa Coâng ty, thì caùc beân lieân quan seõ tröôùc heát giaûi quyeát tranh chaáp baèng thöông löôïng vaø hoaø giaûi. Tröø tröôøng hôïp tranh chaáp lieân quan ñeán Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò, Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò seõ laø ngöôøi chuû trì vieäc giaûi quyeát tranh chaáp vaø seõ yeâu caàu caùc beân giaûi trình caùc vaán ñeà tranh chaáp trong voøng ba möôi (30) ngaøy laøm vieäc keå töø ngaøy phaùt sinh tranh chaáp. Neáu tranh chaáp lieân quan tôùi Hoäi ñoàng quaûn trò hay Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò, thì caùc beân coù theå chæ ñònh beân thöù ba baát kyø laøm troïng taøi giaûi quyeát tranh chaáp.


Trang 37

2. Neáu vaán ñeà tranh chaáp khoâng hoaø giaûi ñöôïc trong voøng 45 (boán möôi laêm) ngaøy keå töø khi baét ñaàu quaù trình hoaø giaûi hoaëc neáu quyeát ñònh cuûa trung gian hoaø giaûi khoâng ñöôïc caùc beân chaáp nhaän, thì moät trong caùc beân coù theå ñöa tranh chaáp ra Troïng taøi Thöông maïi hoaëc Toaø aùn ñeå giaûi quyeát.

3. Moãi beân seõ töï chòu chi phí phaùt sinh trong quaù trình thöông löôïng vaø hoaø giaûi. Tröôøng hôïp tranh chaáp ñöôïc ñöa ra toaø xeùt xöû, Toaø aùn seõ phaùn quyeát beân naøo phaûi chòu chi phí xeùt xöû vaø caùc chi phí lieân quan.

Ñieàu 42. Chaám döùt hoaït ñoäng.

1. Coâng ty coù theå giaûi theå hoaëc chaám döùt hoaït ñoäng trong nhöõng tröôøng hôïp sau:

1.1 Toaø aùn tuyeân boá Coâng ty phaù saûn theo quy ñònh cuûa phaùp luaät hieän haønh;

1.2 Giaûi theå tröôùc thôøi haïn theo nghò quyeát cuûa Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng;

1.3 Caùc tröôøng hôïp khaùc theo quy ñònh cuûa phaùp luaät.

2. Vieäc giaûi theå Coâng ty tröôùc thôøi haïn do Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng quyeát ñònh vaø quyeát ñònh giaûi theå Coâng ty phaûi ñöôïc thoâng baùo cho caùc cô quan coù thaåm quyeàn bieát hoaëc chaáp thuaän phuø hôïp vôùi qui ñònh cuûa phaùp luaät hieän haønh.

Ñieàu 43. Thanh lyù coâng ty.

1. Sau khi coù quyeát ñònh giaûi theå Coâng ty, Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi thaønh laäp Ban thanh lyù goàm 03 (ba) thaønh vieân, 02 (hai) thaønh vieân do Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng chæ ñònh vaø 01 (moät) thaønh vieân do Hoäi ñoàng quaûn trò chæ ñònh. Ban thanh lyù seõ chuaån bò caùc quy cheá hoaït ñoäng cuûa mình. Caùc thaønh vieân cuûa Ban thanh lyù coù theå ñöôïc löïa choïn trong soá nhaân vieân Coâng ty hoaëc thueâ chuyeân gia ñoäc laäp. Taát caû caùc chi phí lieân quan ñeán thanh lyù Coâng ty seõ ñöôïc Coâng ty öu tieân thanh toaùn tröôùc caùc khoaûn nôï khaùc cuûa Coâng ty.

2. Ban thanh lyù coù traùch nhieäm baùo caùo cô quan ñaêng kyù kinh doanh hoaëc cô quan coù thaåm quyeàn veà ngaøy thaønh laäp vaø ngaøy baét ñaàu hoaït ñoäng cuûa Ban thanh lyù. Keå töø thôøi ñieåm ñoù, Ban thanh lyù seõ thay maët Coâng ty trong taát caû caùc coâng vieäc lieân quan ñeán thanh lyù Coâng ty tröôùc Toaø aùn vaø caùc cô quan Nhaø nöôùc coù thaåm quyeàn.

3. Tieàn thu ñöôïc töø vieäc thanh lyù seõ ñöôïc thanh toaùn theo thöù töï sau :

3.1 Chi phí thanh lyù Coâng ty;

3.2 Tieàn löông vaø chi phí baûo hieåm cho caùn boä coâng nhaân vieân Coâng ty;

3.3 Thueá vaø caùc khoaûn phaûi traû cho Nhaø nöôùc;

3.4 Caùc khoaûn vay (neáu coù);

3.5 Caùc khoaûn nôï khaùc cuûa Coâng ty;

3.6 Phaàn coøn laïi seõ ñöôïc phaân chia cho caùc coå ñoâng. Trong ñoù caùc coå phaàn öu ñaõi (neáu coù) seõ öu tieân thanh toaùn tröôùc.

CHÖÔNG VI

SÖÛA ÑOÅI, BOÅ SUNG ÑIEÀU LEÄ, NGAØY HIEÄU LÖÏC


Trang 38

Ñieàu 44. Söûa ñoåi, boå sung ñieàu leä.

1. Vieäc söûa ñoåi, boå sung ñieàu leä naøy phaûi ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng xem xeùt thoâng qua.

2. Tröôøng hôïp nhöõng quy ñònh cuûa phaùp luaät coù lieân quan chöa ñöôïc ñeà caäp trong Ñieàu leä naøy hoaëc nhöõng quy ñònh cuûa phaùp luaät môùi ban haønh khaùc vôùi nhöõng quy ñònh trong ñieàu leä naøy, thì nhöõng quy ñònh cuûa phaùp luaät ñöông nhieân ñöôïc aùp duïng vaø ñieàu chænh hoaït ñoäng cuûa Coâng ty.

Ñieàu 45. Ngaøy hieäu löïc.

1. Ñieàu leä naøy bao goàm 06 (saùu) Chöông vaø 45 (boán möôi laêm) Ñieàu, ñaõ ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thaønh laäp cuûa Coâng ty Coå phaàn Löông thöïc Thöïc phaåm Colusa - Miliket nhaát trí thoâng qua ngaøy 27 thaùng 07 naêm 2006 vaø coù hieäu löïc thi haønh ñoái vôùi taát caû caùc coå ñoâng cuûa Coâng ty.

2. Ñieàu leä ñöôïc laäp thaønh möôøi (10) baûn chính vaø coù giaù trò nhö nhau.

3. Ñieàu leä naøy laø duy nhaát vaø chính thöùc cuûa Coâng ty.

4. Caùc baûn sao hoaëc trích luïc Ñieàu leä Coâng ty phaûi coù chöõ kyù cuûa Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc ít nhaát 1/2 (moät phaàn hai) soá thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò môùi coù giaù trò.

CHÖÕ KYÙ CUÛA CAÙC THAØNH VIEÂN HÑQT.

PHUÏ LUÏC 01: DANH SAÙCH COÅ ÑOÂNG SAÙNG LAÄP

STT

Teân coå ñoâng saùng laäp

Nôi ñaêng kyù hoä khaåu thöôøng truù ñoái vôùi caù

nhaân hoaëc ñòa chæ truï sôû chính ñoái vôùi toå chöùc

Soá coå phaàn sôû höõu

% voán ñieàu leä

Kyù teân

1 Toång Coâng ty Löông thöïc Mieàn Nam

42 Chu Maïnh Trinh, Quaän 1, Tp.HCM 1.474.400 30,71%


Trang 39

2 Toång Coâng ty Thuoác laù Vieät Nam

152 Traàn Phuù, Quaän 5, Tp.HCM 960.000 20,00%

3 Coâng ty TNHH TM vaø DV Mesa

20 Buøi Thò Xuaân, Phöôøng BTX, Quaän Hai Baø Tröng, Haø Noäi.

336.000 7,00%

4 Xí nghieäp tö doanh Tam Ba

55 Traàn Quang Khaûi, Thaønh phoá Pleiku, Tænh Gia Lai

160.500 3,34%

5 OÂng Trònh Vieät Duõng 47 Haøng Ñaøo, Haø Noäi 160.500 3,34%

TOÅNG COÄNG 3.091.400 64,39%

COÂ NG TY COÅ PHAÀ N LÖÔNG THÖÏ C THÖÏ C PHAÅ M COLUSA-MILIKET

Documents

Transcript of COÂ NG TY COÅ PHAÀ N LÖÔNG THÖÏ C THÖÏ C PHAÅ M COLUSA-MILIKET