STANDAR OPERASIONAL PROSEDUR DIREKTORAT ......Format laporan Hasil Penelitian Awal dapat dilihat...
Transcript of STANDAR OPERASIONAL PROSEDUR DIREKTORAT ......Format laporan Hasil Penelitian Awal dapat dilihat...
Dilarang memperbanyak dokumen ini, tanpa ijin Pengendali Dokumen
Direktorat Kepatuhan Intern
STANDAR OPERASIONAL PROSEDUR DIREKTORAT KEPATUHAN INTERN
PENELITIAN AWAL
NOMOR : SOP/KI-MR/05
STATUS DOKUMEN
☒
☐
☐
☐
ASLI
Terkendali
Tidak Terkendali
Tidak Terpakai
☐
☐
☐
☐
ASLI
Terkendali
Tidak Terkendali
Tidak Terpakai
☐
☐
☐
☐
ASLI
Terkendali
Tidak Terkendali
Tidak Terpakai
NO. DISTRIBUSI
TANGGAL 23 November 2020
Dilarang memperbanyak dokumen ini, tanpa ijin Pengendali Dokumen
Direktorat Kepatuhan Intern
ii
DISTRIBUSI DOKUMEN
No. PENERIMA DOKUMEN V NO PENERIMA DOKUMEN V
1 Direktur Jenderal Cipta Karya 5 Kasubdit Pengendalian KI dan MR
2 Direktur Kepatuhan Intern 6 Kasubag Tata Usaha
3 Sekretaris Direktorat Jenderal Cipta
Karya 7 Tim Litwal
4 Inspektorat Jenderal
Dilarang memperbanyak dokumen ini, tanpa ijin Pengendali Dokumen
Direktorat Kepatuhan Intern
iii
KRONOLOGI DOKUMEN
No Revisi Ke Tanggal Terbit Catatan Ringkasan Perubahan
1 0 23 November 2020 Terbit Perdana
Dilarang memperbanyak dokumen ini, tanpa ijin Pengendali Dokumen
Direktorat Kepatuhan Intern
iv
DAFTAR ISI
Judul, Status, dan Daftar Distribusi Dokumen ....................... i
Distribusi Dokumen .............................................................. ii
Kronologi Dokumen .............................................................. iii
Daftar Isi ............................................................................... iv
Lembar Pengesahan ............................................................ v
1. Ruang Lingkup ............................................................... 1
2. Maksud dan Tujuan ........................................................ 1
3. Definisi …………. ............................................................ 1
4. Prosedur / Tahapan Proses ............................................ 1
5. Ketentuan Umum ........................................................... 3
6. Kondisi Khusus ................................................................ 3
7. Rekaman .................................................................... ..... 3
8. Lampiran ........................................................................ 4
Dilarang memperbanyak dokumen ini, tanpa ijin Pengendali Dokumen
Direktorat Kepatuhan Intern
v
KEMENTERIAN PEKERJAAN UMUM DAN PERUMAHAN RAKYAT
DIREKTORAT JENDERAL CIPTA KARYA
DIREKTORAT KEPATUHAN INTERN
No. SOP SOP/KI-MR/05
Tgl. Pembuatan
Tgl. Revisi -
Tgl. Efektif 23 November 2020
Diperiksa Oleh
Kasubdit Pembinaan dan
Pengembangan KI dan MR
Disahkan Oleh
Direktur Kepatuhan
Intern
STANDAR OPERASIONAL PROSEDUR
PENELITIAN AWAL DASAR HUKUM KUALIFIKASI PELAKSANA
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.
PP 53 tahun 2010 tentang Disiplin Pegawai Negeri Sipil Perpres Nomor 16 Tahun 2018 tentang Pengadaan Barang/Jasa Pemerintah Permen PUPR Nomor 13/2020 Tentang Organisasi dan Tata Kerja Kementerian Pekerjaan Umum dan Perumahan Rakyat. Permen PUPR Nomor 14 tahun 2020 tentang Standar dan Pedoman Pengadaan Jasa Konstruksi Melalui Penyedia Permen PUPR Nomor 7 tahun 2017 tentang Kode Etik dan Kode Perilaku Pegawai Kementerian PUPR Permen PU No. 323/PRT/M/2005 tentang Tata Cara Penanganan Masukan dan Masyarakat di Lingkungan Departemen PU Surat Edaran Inspektur Jenderal Nomor 03/SE/IJ/2019 tentang Tata Cara Penelitian Awal Pengaduan Masyarakat di Kementerian PUPR
1.
2.
3.
4.
Pendidikan S1 Jabatan Fungsional/Umum Memahami Proses Pengadaan Barang/Jasa Memahami peraturan terkait Disiplin ASN
KETERKAITAN PERALATAN/PERLENGKAPAN
1. 2. 3.
SOP Kode Etik, Kode Perilaku, Disiplin Pegawai. SOP Penunjukan Tim SOP Pembuatan Laporan
1. 2. 3. 4. 5.
ATK Komputer & Printer Aplikasi Virtual Meeting Wifi / IT Lemari / Tempat Penyimpanan arsip
RISIKO PENCATATAN DAN PENDATAAN
1. Data pengaduan tidak lengkap dan tersebar 1. 2.
3. 4.
5. 6. 7.
Nota Dinas Usulan Penelitian Awal Nota Dinas Pengantar Hasil Penelitian Awal Catatan Hasil Penelitian Awal Checklist Pelaksanaan Penelitian Awal Surat Pengantar Berkas Pengaduan Kendali Mutu Penelitian Awal. Surat Pengantar Usulan Audit dengan Tujuan Tertentu sebagai Tindak Lanjut Hasil Penelitian Awal
Dilarang memperbanyak dokumen ini, tanpa ijin Pengendali Dokumen
Direktorat Kepatuhan Intern
1
1. Ruang Lingkup
Prosedur ini berlaku untuk penelitian awal pengaduan masyarakat di Kementerian
Pekerjaan Umum dan Perumahan Rakyat.
2. Maksud dan Tujuan
2.1. Maksud
Prosedur ini dimaksudkan untuk menyediakan panduan tentang tata cara pengaturan
yang terkait dengan penelitian awal pengaduan masyarakat.
2.2. Tujuan
Prosedur ini bertujuan untuk menertibkan proses penelitian awal terhadap pengaduan
masyarakat yang ada di lingkungan Direktorat Jenderal Cipta Karya Kementerian PUPR
sehingga didapatkan hasil memerlukan pemeriksaan lebih lanjut atau tidak.
3. Definisi
3.1. Penelitian Awal
Penelitian Awal adalah telaahan untuk mengidentifikasi relevansi, kelengkapan, dan
indikasi penyimpangan dalam rangka menentukan tindak lanjut pengaduan.
3.2. Pengaduan Masyarakat
Pengaduan Masyarakat adalah bentuk pengawasan eksternal dalam penyelenggaraan
pelayanan publik berupa keluhan atas kinerja pelayanan, dugaan adanya tindak pidana
umum, dugaan adanya tindak pidana korupsi, kolusi, dan nepotisme (KKN),
permasalahan yang berpotensi menimbulkan kerawanan sosial dan lingkungan,
penyimpangan yang menimbulkan kerugian negara dan dugaan penyalahgunaan
wewenang yang disampaikan kepada Menteri dan/atau Inspektur Jenderal.
4. Prosedur / Tahapan Proses
Prosedur / tahapan proses penelitian awal dapat dilihat pada diagram alir berikut :
Dilarang memperbanyak dokumen ini, tanpa ijin Pengendali Dokumen
Direktorat Kepatuhan Intern
2
BAGAN ALIR PROSES PENELITIAN AWAL
No Kegiatan Pelaksana Baku Mutu
Dirjen Dir. KI Kasubdit
2 Kasubag
TU Tim
Litwal Unit
Kerja/UPT Kelengkapan Waktu Output
1 Mendisposisikan pengaduan kepada Direktur KI
Surat Pengaduan
2 hari
Disposisi
2 Mendisposisikan pengaduan kepada Kasubdit 2
Disposisi Disposisi
3 Mempelajari substansi pengaduan dan mengusulkan Tim Penelitian Awal kepada Kasubag TU
Disposisi Nota Dinas Usulan Tim Litwal
4 Menyiapkan konsep Surat Tugas dan ditandatangani oleh Dir. KI
Nota Dinas Usulan Tim Litwal
Surat Tugas
5 Menerima Surat Tugas dan mulai melaksanakan tugas penelitian awal a. Melakukan reviu data disposisi b. Koordinasi dengan Unit
Kerja/UPT terkait c. Mempelajari data pendukung
yang diberikan oleh Unit Kerja/UPT terkait
d. Menganalisis dan menyusun laporan penelitian awal (Lampiran)
Surat Tugas Surat Pengaduan
5 hari Draf Laporan Hasil Penelitian Awal
5 Melakukan reviu terhadap Laporan Hasil Penelitian Awal
Draf Laporan 1 hari Laporan Final Hasil Penelitian Awal
6 Menyampaikan Hasil Penelitian Awal kepada Dirjen CK
Laporan Hasil Penelitian Awal
1 hari Nota Dinas Hasil Penelitian Awal
7 Memberikan persetujuan Tindak Lanjut
T
Y
Dilarang memperbanyak dokumen ini, tanpa ijin Pengendali Dokumen
Direktorat Kepatuhan Intern
3
5. Ketentuan Umum
5.1 Dokumen Pengaduan Masyarakat
Ruang lingkup pengaduan masyarakat yaitu pengaduan masyarakat yang ditujukan
kepada Unit Kerja di Direktorat Jenderal Cipta Karya.
5.2 Tim Pelaksana
Tim pelaksana terdiri dari Minimal 3 orang ( Ketua Tim, Sekretaris Tim dan Anggota)
dengan uraian tugas dan tanggung jawab :
a. Ketua Tim : Mengoordinasikan seluruh kegiatan penelitian awal
b. Sekretaris Tim : Menyusun laporan penelitian awal
c. Anggota : Membantu pelaksanaan tugas ketua dan sekretaris
5.3 Pelaksanaan Penelitian Awal Pengaduan Masyarakat
a. Melakukan reviu data disposisi
b. Koordinasi dengan pihak lain terkait
c. Mempelajari data pendukung yang diberikan oleh pihak terkait
d. Menganalisis dan menyusun laporan penelitian awal
5.4 Laporan Hasil Penelitian Awal
Format laporan Hasil Penelitian Awal dapat dilihat pada bagian Lampiran
6. Kondisi Khusus
Tidak ada
7. Rekaman
7.1. Disposisi
7.2. Surat Tugas
7.3. Surat Pengaduan
7.4. Nota Dinas Usulan Penelitian Awal
7.5. Nota Dinas Pengantar Hasil Penelitian Awal
7.6. Catatan Hasil Penelitian Awal
7.7. Checklist Pelaksanaan Penelitian Awal
7.8. Surat Pengantar Berkas Pengaduan
7.9. Kendali Mutu Penelitian Awal
7.10. Surat Pengantar Usulan Audit dengan Tujuan Tertentu sebagai Tindak Lanjut Hasil
Penelitian Awal
Dilarang memperbanyak dokumen ini, tanpa ijin Pengendali Dokumen
Direktorat Kepatuhan Intern
4
8. Lampiran
8.1 Formulir F.05-01 - Nota Dinas Usulan Penelitian Awal
8.2 Formulir F.05-02 - Nota Dinas Pengantar Hasil Penelitian Awal
8.3 Formulir F.05-03 - Catatan Hasil Penelitian Awal
8.4 Formulir F.05-04 - Checklist Pelaksanaan Penelitian Awal
8.5 Formulir F.05-05 - Surat Pengantar Berkas Pengaduan
8.6 Formulir F.05-06 - Kendali Mutu Penelitian Awal.
8.7 Formulir F.05-07 - Surat Pengantar Usulan Audit dengan Tujuan Tertentu sebagai
Tindak Lanjut Hasil Penelitian Awal
Dilarang memperbanyak dokumen ini, tanpa ijin Pengendali Dokumen
Direktorat Kepatuhan Intern
5
LAMPIRAN 1
NOTA DINAS USULAN PENELITIAN AWAL (Formulir F.05-01)
NOTA DINAS
Nomor :
Kepada Yth : Direktur Kepatuhan Intern
Dari : Kasubdit Pengendalian Kepatuhan Intern dan Manajemen Risiko
Hal : Usulan Penelitian Awal Pengaduan Masyarakat
Tanggal : … …. …..
Lampiran : 1 (satu) Berkas
Menindaklanjuti disposisi Direktur Kepatuhan Intern …. (dalam hal tindak lanjut disposisi Dirjen
Cipta Karya ditulis : atas arahan Dirjen Cipta Karya) terhadap Surat Pengaduan …….. Nomor
…… Tanggal …. Hal ………., bersama ini disampaikan dengan hormat usulan penelitian awal
sebagai berikut :
1. Identitas Pengadu
a. Nama : …………………
b. Jabatan : …………………
c. Instansi : …………………
d. Alamat : …………………
e. Nomor Telepon : …………………
f. Email : …………………
2. Unit yang Diadukan (Obyek Penelitian Awal)
No Unit / Pejabat / Orang Nama Unit / Pejabat / Orang
1 Unit Kerja Sekretariat/Direktorat …………………….
2 Unit Pelaksana Teknis Balai ………………………………………..
3 Satuan Kerja …………………………………………………
4 PPK …………………………………………………
5 Nama Pejabat / Orang …………………………………………………
Keterangan: Isi disesuaikan dengan informasi yang diperoleh dari pengaduan
Dilarang memperbanyak dokumen ini, tanpa ijin Pengendali Dokumen
Direktorat Kepatuhan Intern
6
3. Materi Pengaduan (Titik Berat Penelitian Awal)
No. Indikasi Penyimpangan Uraian
1 Korupsi
2 Kolusi/Nepotisme/Persekongkolan
3
Penyalahgunaan Wewenang
(pengelolaan keuangan, BMN dan
kepegawaian dan lain-lain)
4 Penyimpangan Pengadaan
Barang/Jasa (tender dan seleksi)
5
Penyimpangan Pengadaan
Barang/Jasa (Pengadaan Barang
dan Pelaksanaan konstruksi)
6 Penyimpangan Pengadaan
Barang/Jasa (Manfaat)
7 Ketidaktaatan terhadap Peraturan
Perundangan selain materi 1 s.d 6
Keterangan: Lingkari pada nomor dan huruf yang dipilih berdasarkan materi pengaduan dan informasi lainnya yang didapatkan.
4. Dasar Usulan Penelitian Awal
a. Peraturan Menteri Pekerjaan Umum Nomor 323/PRT/M/2005 tentang Tata Cara
Penanganan Masukan dan Masyarakat di Lingkungan Departemen Pekerjaan Umum;
b. Surat Edaran Inspektur Jenderal Nomor 03/SE/IJ/2019 tentang Tata Cara Penelitian
Awal Pengaduan Masyarakat di Kementerian Pekerjaan Umum dan Perumahan
Rakyat;
c. Disposisi Dirjen Cipta Karya ……. (dalam hal merupakan tindak lanjut disposisi Dirjen
Cipta Karya ditulis : atas arahan Dirjen Cipta Karya) terhadap Surat Pengaduan …..
Nomor …… Tanggal …. Hal ………
Dilarang memperbanyak dokumen ini, tanpa ijin Pengendali Dokumen
Direktorat Kepatuhan Intern
7
5. Usulan Tim Peneliti Awal
No Nama NIP Peran Lama
Penugasan
1 …………………………………… …………………… Pengendali Mutu 3 hari
2 …………………………………… …………………… Pengendali Teknis 3 hari
3 …………………………………… …………………… Ketua Tim 3 hari
4 …………………………………… …………………… Anggota 3 hari
5 …………………………………… …………………… Anggota 3 hari
6. Waktu Penelitian Awal
a. Waktu Pelaksanaan : 3 (tiga) hari
b. Tanggal : ………………. s/d. ………………
Demikian disampaikan, atas perhatian dan kerjasamanya diucapkan terima kasih.
Kasubdit Pengendalian Kepatuhan
Intern dan Manajemen Risiko
……………………………………..
NIP. …………………..
Tembusan Yth. :
1. Sekretaris Direktorat Jenderal Cipta Karya;
2. Kasubdit Pembinaan dan Pengembangan Kepatuhan Intern dan Manajemen Risiko.
Dilarang memperbanyak dokumen ini, tanpa ijin Pengendali Dokumen
Direktorat Kepatuhan Intern
8
Lampiran 2
NOTA DINAS PENGANTAR HASIL PENELITIAN AWAL (Formulir F.05-02)
NOTA DINAS
Nomor :
Kepada Yth : Direktur Jenderal Cipta Karya
Dari : Direktur Kepatuhan Intern
Hal : Catatan Hasil Penelitian Awal Pengaduan Masyarakat
Tanggal : … …. …..
Lampiran : 1 (satu) Berkas CHPA
Menindaklanjuti Disposisi Direktur Jenderal Cipta Karya atas Pengaduan Masyarakat melalui Surat/Surat Elektronik/Pesan Elektronik (pilih salah satu) Nomor …(bila ada)…. Tanggal …. Perihal/Hal (sesuai dengan surat pengadu) …….., bersama ini disampaikan dengan hormat:
I. Catatan Hasil Penelitian Awal Direktur Kepatuhan Intern Nomor …… Tanggal …. terhadap …. (Inisial Orang Perorangan/Nama Satuan Kerja/Unit Kerja/Unit Organisasi) ;
II. Berdasarkan Catatan Hasil Penelitian Awal disampaikan sebagai berikut:
A. Dasar Penelitian Awal
1. Peraturan Menteri Pekerjaan Umum Nomor 323/PRT/M/2005 tentang Tata Cara Penanganan Masukan dan Masyarakat di Lingkungan Departemen Pekerjaan Umum;
2. Surat Edaran Inspektur Jenderal Nomor 03/SE/IJ/2019 tentang Tata Cara Penelitian Awal Pengaduan Masyarakat di Kementerian Pekerjaan Umum dan Perumahan Rakyat;
3. Surat Tugas Nomor ……..… Tanggal …
B. Kesimpulan
Berdasarkan hasil penelitian awal dapat disimpulkan (pilih salah satu):
No Hasil Penelitian Awal Kesimpulan
Ya Tidak
1 Relevansi dan Kelengkapan Pengaduan
a. Relevan
b. Lengkap
2 Indikasi Penyimpangan
Keterangan: Centang ( √ ) pada kolom kesimpulan
Dilarang memperbanyak dokumen ini, tanpa ijin Pengendali Dokumen
Direktorat Kepatuhan Intern
9
C. Rekomendasi
Berdasarkan hasil Penelitian Awal direkomendasikan (pilih salah satu):
No Rekomendasi
1. Pengaduan Tidak Relevan / Tidak Lengkap
a Teruskan Kepada ………. (Diisi Nama Pihak terkait/ Instansi / Unit Organisasi)
b Dokumentasikan
2. Pengaduan Tidak Ada Indikasi Penyimpangan
a Teruskan Kepada …….… (Diisi Nama Pihak terkait/ Instansi / Unit Organisasi)
b Sebagai Bahan Pengendalian Internal ….….… (Diisi Nama Unit Organisasi)
3. Pengaduan Ada Indikasi Penyimpangan
a Perlu ditindaklanjuti dengan ADTT
b Jenis ADTT : Audit ………..… (Diisi / Pilih Jenis ADTT Sesuai Huruf C Butir 8)
Keterangan: Lingkari pada Nomor yang dipilih
Demikian disampaikan, atas perhatian dan arahannya diucapkan terima kasih.
Direktur Kepatuhan Intern
………………………….. NIP. ……………………………
Tembusan Yth.:
1. Sekretaris Inspektorat Jenderal;
2. Direktur ......... (terkait);
3. Kasubdit Pembinaan dan Pengembangan Kepatuhan Intern dan Manajemen Risiko.
Dilarang memperbanyak dokumen ini, tanpa ijin Pengendali Dokumen
Direktorat Kepatuhan Intern
10
Lampiran 3
CATATAN HASIL PENELITIAN AWAL (Formulif F.05-03)
CATATAN HASIL PENELITIAN AWAL
……(NAMA SATUAN KERJA/UNIT KERJA)…………
Nomor : .............................. Tanggal : ..............................
KEMENTERIAN PEKERJAAN UMUM DAN PERUMAHAN RAKYAT
D I R E K T O R A T J E N D E R A L C I P T A K A R Y A D I R E K T O R A T K E P A T U H A N I N T E R N
Dilarang memperbanyak dokumen ini, tanpa ijin Pengendali Dokumen
Direktorat Kepatuhan Intern
11
CATATAN HASIL PENELITIAN AWAL (CHPA)
………………………………(PROSES/PAKET/DAN SETERUSNYA)………………………
SATUAN KERJA/UNIT KERJA/INISIAL ORANG PERORANGAN (pilih salah satu)
: ……..
UNIT ORGANISASI : ……..
A. Dasar Penelitian Awal:
1. Peraturan Menteri Pekerjaan Umum Nomor 323/PRT/M/2005 tentang Tata Cara Penanganan Masukan dan Masyarakat di Lingkungan Departemen Pekerjaan Umum;
2. Surat Edaran Inspektur Jenderal Nomor 03/SE/IJ/2019 tentang Tata Cara Penelitian Awal Pengaduan Masyarakat di Kementerian Pekerjaan Umum dan Perumahan Rakyat;
3. Surat Tugas Nomor ......... Tanggal …… untuk melakukan Penelitian Awal pada ….(Nama Satuan Kerja/ Unit Kerja/Inisial Orang Perorangan)
B. Tujuan Penelitian Awal
Mendapatkan informasi secara cepat ada/tidaknya indikasi penyimpangan pada pengaduan masyarakat.
C. Ruang Lingkup Penelitian Awal
Ruang Lingkup Penelitian Awal terbatas pada penelitian data/dokumen awal yang didapatkan, meliputi:
No Data/Dokumen Keterangan
1 Surat Pengaduan dan lampirannya
Diisi Uraian / Penjelasan
Spesifik tentang sumber
data yang diperoleh,
Nomor, tanggal,
link web, dst
2 e-monitoring online
3 SPSE
4 LPJK.Net
5 Lain-lain (tuliskan sumber dokumennya)
Dilarang memperbanyak dokumen ini, tanpa ijin Pengendali Dokumen
Direktorat Kepatuhan Intern
12
Lampiran 4
CHECKLIST PELAKSANAAN PENELITIAN AWAL (Formulir F.05-04)
1. Penelitian Relevansi dan/atau Kelengkapan Pengaduan
Penelitian Relevansi dan/atau Kelengkapan Pengaduan yang dilaksanakan meliputi:
a. Penelitian Relevansi Kewenangan, Tugas dan Fungsi:
No Kewenangan, Tugas & Fungsi Relevansi Keterangan
Ya Tidak
1 Ditjen Cipta Karya (diisi nama Unor/Pemda Terkait) 2 Unit Organisasi Lain
3 Pemerintah Daerah
Keterangan: Centang (√) pada kolom Relevansi
Berdasarkan penelitian relevansi kewenangan, tugas dan fungsi, dapat dinyatakan bahwa pengaduan tersebut relevan/tidak relevan (coret salah satu).
b. Penelitian Kelengkapan Pengaduan:
No Uraian Checklist Keterangan
1 Media Pengaduan
Surat/Surat Elektronik/Pesan Elektronik (pilih salah satu) Nomor …(bila ada)….
Tanggal ….
2 Identitas Pengadu
Nama Pengadu….
3 Identitas yang diadukan
Satker/Unit Kerja/Orang-Perorangan…
4 Alamat/Nomor Kontak Pengadu
…………………………………………….
5 Uraian Pengaduan
Substansi pengaduan…..
Keterangan: Centang (√) pada kolom Relevansi
Berdasarkan penelitian kelengkapan, dapat dinyatakan bahwa pengaduan tersebut lengkap/tidak lengkap (pilih salah satu).
2. Penelitian Indikasi Penyimpangan
Penelitian dilakukan dalam rangka melakukan identifikasi awal mengenai ada atau tidak adanya penyimpangan pada informasi yang disampaikan dalam pengaduan:
No. Indikasi Penyimpangan Ada Tidak ada
Uraian
1 Korupsi
2 Kolusi/Nepotisme/ Persekongkolan
3
Penyalahgunaan wewenang (pengelolaan keuangan, BMN dan kepegawaian dan lain-lain)
Dilarang memperbanyak dokumen ini, tanpa ijin Pengendali Dokumen
Direktorat Kepatuhan Intern
13
No. Indikasi Penyimpangan Ada Tidak ada
Uraian
4 Ketidaktaatan terhadap peraturan perundang-undangan
5 Penyimpangan pengadaan barang dan jasa (tender dan seleksi)
6
Penyimpangan pengadaan barang dan jasa (Pengadaan Barang dan Pelaksanaan konstruksi)
7 Penyimpangan pengadaan barang dan jasa (manfaat)
8 Lain-lain
Berdasarkan penelitian indikasi penyimpangan, dapat disimpulkan bahwa pengaduan tersebut mengandung indikasi penyimpangan/tidak mengandung indikasi penyimpangan (pilih salah satu).
D. Kesimpulan
Berdasarkan hasil penelitian awal dapat disimpulkan (pilih salah satu):
No Hasil Penelitian Awal Kesimpulan
Ya Tidak
1 Relevansi dan Kelengkapan Pengaduan
a. Relevan
b. Lengkap
2 Indikasi Penyimpangan
Keterangan: Centang ( √ ) pada kolom kesimpulan
E. Rekomendasi
Berdasarkan hasil Penelitian Awal direkomendasikan (pilih salah satu):
No Rekomendasi
1. Pengaduan Tidak Relevan / Tidak Lengkap
a Teruskan Kepada ………. (Diisi Nama Pihak terkait/ Instansi / Unit Organisasi)
b Dokumentasikan
2. Pengaduan Tidak Ada Indikasi Penyimpangan
a Teruskan Kepada …….… (Diisi Nama Pihak terkait/ Instansi / Unit Organisasi)
b Sebagai Bahan Pengendalian Internal ….….… (Diisi Nama Unit Organisasi)
Dilarang memperbanyak dokumen ini, tanpa ijin Pengendali Dokumen
Direktorat Kepatuhan Intern
14
3. Pengaduan Ada Indikasi Penyimpangan
a Perlu ditindaklanjuti dengan ADTT
b Jenis ADTT : Audit ………..… (Diisi Jenis ADTT Sesuai Huruf C Butir 8)
Keterangan : Lingkari pada Nomor yang Dipilih
Demikian disampaikan, atas perhatian dan arahannya diucapkan terima kasih.
F. PENGESAHAN
Disusun, tanggal …………….. Ketua Tim,
…………………………………… NIP. …………………………….
Direviu, tanggal …………….. Pengendali Teknis,
…………………………… NIP. …………………………….
Disetujui, tanggal ………………….. Pengendali Mutu,
………………………………. NIP. ……………………………
Dilarang memperbanyak dokumen ini, tanpa ijin Pengendali Dokumen
Direktorat Kepatuhan Intern
15
Lampiran 5
SURAT PENGANTAR BERKAS PENGADUAN (Formulir F.05-05)
Nomor : Jakarta, … ….. 20….. Lampiran : 1 (satu) berkas Hal : Penyampaian Berkas Pengaduan Kepada Yth. …….(Pejabat Tinggi Pratama terkait) di Jakarta
Menindaklanjuti Surat Pengaduan ……. Nomor …….. Tanggal ……… Hal ……… sebagaimana
terlampir, setelah dilakukan penelitian awal, bersama ini disampaikan dengan hormat:
1. Berkas pengaduan tersebut di atas secara garis besar berisi pengaduan terkait :
(pilih yang sesuai)
a. Proses Pemilihan Penyedia;
b. Pelaksanaan Pekerjaan/Kontrak; atau
c. Dan seterusnya.
2. Kiranya pengaduan tersebut dapat dijadikan masukan dalam pelaksanaan pengendalian
internal sesuai kewenangan masing-masing unit organisasi.
Demikian disampaikan, atas perhatiannya diucapkan terima kasih.
Direktur Kepatuhan Intern
…………………………………..
NIP. ………………………….
Tembusan Yth : 1. Direktur Jenderal Cipta Karya (sebagai laporan).
Dilarang memperbanyak dokumen ini, tanpa ijin Pengendali Dokumen
Direktorat Kepatuhan Intern
16
Lampiran 6
KENDALI MUTU PENELITIAN AWAL (Formulir F.05-06)
LEMBAR KENDALI PENELITIAN AWAL
NAMA SATUAN KERJA :
NOMOR & TGL. SPT :
NOMOR & TGL. CHPA :
NAMA KETUA TIM :
NAMA PENGENDALI TEKNIS :
PROSES PENYELESAIAN CHP TANGGAL WAKTU
PROSES (HARI) KETERANGAN
Surat Pengaduan diterima Direktur
Kepatuhan Intern
Dokumen diterima Tim Litwal
secara lengkap
CHPA selesai disusun oleh Tim
Litwal
Koreksi dari Ketua Tim Litwal
Koreksi dari Pengendali Teknis
CHPA telah ditandatangani Ketua
Tim dan Pengendali Teknis
Penyerahan CHPA dan ND
Pengantar ke Supervisi
Koreksi dari Supervisi
CHPA dan ND Pengantar telah
ditandatangani Pengendali Mutu
CHPA dan ND Pengantar
digandakan
CHPA dan ND Pengantar telah
diterima Dirjen Cipta Karya
Dilarang memperbanyak dokumen ini, tanpa ijin Pengendali Dokumen
Direktorat Kepatuhan Intern
17
Lampiran 7
SURAT PENGANTAR USULAN AUDIT DENGAN TUJUAN TERTENTU SEBAGAI TINDAK LANJUT HASIL PENELITIAN AWAL (Formulir F.05-07)
Jakarta, 20 ..
Nomor : Sifat : Rahasia Lampiran : Hal : Penyampaian Usulan Audit Dengan Tujuan Tertentu Sebagai Tindak Lanjut
Hasil Penelitian Awal
Yth. Inspektur Jenderal Kementerian PUPR Di Tempat
Sehubungan dengan Surat Pengaduan ….. Nomor …… Tanggal …. Hal ………,
Direktorat Kepatuhan Intern Direktorat Jenderal Cipta Karya telah melakukan penelitian awal
terhadap surat pengaduan tersebut. Berdasarkan hasil penelitian awal yang telah dilakukan
disimpulkan bahwa terdapat indikasi penyimpangan dalam proses ............
(pelaksanaan/pemanfaatan/dan seterusnya), sehingga memerlukan pemeriksaan lebih lanjut
melalui Audit Dengan Tujuan Tertentu (ADTT).
Demikian disampaikan, atas perhatiannya diucapkan terima kasih.
Direktur Jenderal Cipta Karya
.............................................
NIP. ..............................
Tembusan:
1. Menteri Pekerjaan Umum dan Perumahan Rakyat (sebagai laporan).