Lei de Anticorrupção Corporativa
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Lei da Anticorrupção Corporativa (LAC) LEI Nº 12.846, DE 1º DE AGOSTO DE 2013. Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira. Felipe Dantas de Araújo
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Lei da Anticorrupção Corporativa (LAC)
LEI Nº 12.846, DE 1º DE AGOSTO DE 2013.Dispõe sobre a responsabilização
administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração
pública, nacional ou estrangeira.
Felipe Dantas de Araújo
Sumário1.AntecedentesA. Legislação Influenciada pela
Teoria do RiscoB. Anticorrupção GlobalC. Administrativização do
Direito Penal2.Excertos de Destaque da LAC
1A Legislação Influenciada pela Teoria do Risco
1A Legislação Influenciada pela Teoria do Risco
O Terremoto de Lisboa (1755)
1A Legislação Influenciada pela Teoria do Risco
• Adorno: O Terremoto de Lisboa teve um impacto semelhante ao do Holocausto para a filosofia Européia.
• Rousseau: “Porque acumularam-se 20 mil casas com seis a sete andares em uma localidade conhecidamente sísmica”?
• A questão marca uma mudança de paradigma: de uma visão religiosa e fatalista dos Perigos, para uma expectativa de ação racional de gerenciamento de Riscos.
O Terremoto de Lisboa (1755)
1A Legislação Influenciada pela Teoria do Risco
• Risco Manufaturado• “Irresponsabilidade Organizada”• Responsabilidade sem culpa: da gestão individual da culpa à gestão socializada do risco
• Tipos de perigo abstrato: Anterioridade Legal vs. Normas Punitivas em Branco
• Núcleo do injusto penal é transferido do resultado para a ação, valorada pelo risco potencial que causa.
“Sociedade de Risco” (Giddens & Beck)
1A Legislação Influenciada pela Teoria do Risco
• Mosca: constante histórica de gerenciamento dos negócios públicos por uma minoria de pessoas influentes e “moralidade não-desenvolvida” das “burocracias populares”.
• Pareto: democracias representativas e clientelismo & desenvolvimento da infraestrutura por obras públicas
• Abranches: “presidencialismo de coalizão”.• P.J. O’Rourke : “Quando a compra e venda são controladas por legislação, as primeiras coisas a serem compradas e vendidas são os próprios legisladores”.
O Risco da Corrupção:
1A Legislação Influenciada pela Teoria do Risco
1B Anticorrupção Global
Preocupação qualitativa da comunidade internacional com legitimidade dos Estados:• Direitos Humanos• Democracia• Desenvolvimento:– Banco Mundial–FMI– BID
Relações Internacionais Pós-II Guerra
1B Anticorrupção Global
Preocupações internacionais com segurança vão além da paz entre Estados:• Guerra Assimétrica; • Organizações terroristas;• Crime organizado;
• Lavagem de Dinheiro • Imbricamento conceitual e normativo com a corrupção;
• OCDE Livre Comércio & Integridade
Relações Internacionais Pós-Guerra Fria
Convenção da OCDE sobre o Combate da Corrupção de Funcionários Públicos
Estrangeiros em Transações Comerciais InternacionaisDemocracia e corrupção são inconciliáveis enquanto conceitos.Livre comércio e
corrupção também são inconciliáveis enquanto
conceitos.1B Anticorrupção Global
Convenções Internacionais contra a Corrupção
1. Convenção da OCDE sobre o Combate da Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais
2. Convenção Interamericana contra a Corrupção
3. Convenção das Nações Unidas contra o Crime Organizado Transnacional
4. Convenção das Nações Unidas Contra a Corrupção
1B Anticorrupção Global
Convenções Internacionais contra a Corrupção –
Estrutura BásicaCriminalização de ATOS de Corrupção
Medidas de Investigação
Medidas de Administração da Justiça
Medidas Preventivas
CONVENÇÃO ANTI-
CORRUPÇÃO
1B Anticorrupção Global
Anticorrupção e Pessoas Jurídicas
•Punição penal de PJs, ou, caso esta não seja adequada ao sistema jurídico do país, punição de outra natureza...•... Desde que o regime
sancionatório seja efetivo. •Extraterritorialidade:
(transações internacionais & funcionários estrangeiros);
1B Anticorrupção Global
1C Administrativização do Direito Penal
• Proteção a bens jurídicos abstratos e supraindividuais;
• Expansão do direito penal – Inflação Legislativa
• Reação: “Direito Penal Nuclear” vs. Direito Penal-Administrativo (Reale, Silveira), Direito Penal de Duas Velocidades (Silva-Sanchez), Direito de Intervenção (Hassemer).
• Flexibilização dos princípios, garantias e sanções.
Administrativização do Direito Penal
1C Administrativização do Direito Penal
• Responsabilidade da pessoa jurídica, com hipóteses de solidariedade e desconsideração entre esta e seu administrador
• Ampliação dos critérios de autoria – quem determinou a prática do ato, ou dele se beneficiou
• Imputação por omissão a regras de Compliance
• Dolo de perigo, dolo presumido• Transacionalidade (acordo de leniência)• Prevenção Normativa vs. Prevenção Técnica
Características do Dir. Penal-Administrativo:
1A Legislação Influenciada pela Teoria do RiscoPrevenção Normativa
1A Legislação Influenciada pela Teoria do RiscoPrevenção Técnica
1C Administrativização do Direito Penal
Substantivo • 1. Ato de se conformar, concordando ou cedendo.
• 2. Tendência para ceder prontamente aos outros, especialmente de um modo fraco e subserviente.
• 3. Conformidade; acordo: em conformidade com as ordens.
Conformidade > Licitude
Compliance
1C Administrativização do Direito Penal•Direito administrativo tradicional: –Forma normativa: Leis típico-punitivas, mas com responsabilidade objetiva/corporativa;
–Efeitos jurídicos: Atividade privada punida pelos resultados materialmente ilícitos de atos praticados na sua órbita de direção; penas tarifadas
–Exemplo: Multas tributárias, responsabilidade civil de concessionárias.•Enfraquecimento do princípio da legalidade - REGULAÇÃO: –Forma normativa: Leis em branco, decretos–Efeitos jurídicos: Atividade privada regulada em suas manifestações externas (i.e., produtos, contratos); punida por ilícitos meramente formais, rol ampliado de formas punitivas.
–Exemplo: agências regulatórias de atividades econômicas, legislação ambiental "clássica", do consumidor, direito do trabalho.
•Inversão do principio da legalidade - COMPLIANCE: –Forma normativa: Leis em branco, decretos, Portarias, jurisprudência de conselhos, "manuais"
–Efeitos jurídicos: atividade privada dirigida em aspectos operacionais internos, discurso de "risco" (conceito sociológico), "tipos" preventivos (previsão em abstrato de punição por desobediência a um regulamento de baixa hierarquia normativa), formas punitivas incluem desonra, leniência e sanções positivas.
–Exemplo: obrigações de due dilligence antilavagem de dinheiro, PEPs, compliance anticorrupção, fabricação de automóveis e outros bens "poluentes", legislação trabalhista de ação afirmativa.
2. Excertos de Destaque da LAC• Art. 1o Esta Lei dispõe sobre a responsabilização objetiva administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira.
• Art. 6º, § 2o A aplicação das sanções previstas neste artigo será precedida da manifestação jurídica elaborada pela Advocacia Pública ou pelo órgão de assistência jurídica, ou equivalente, do ente público.
• Art. 21. Nas ações de responsabilização judicial, será adotado o rito previsto na Lei no 7.347, de 24 de julho de 1985.
2. LAC – Advocacia Pública•Art. 10. § 1o O ente público, por meio do seu órgão de representação judicial, ou equivalente, a pedido da comissão a que se refere o caput, poderá requerer as medidas judiciais necessárias para a investigação e o processamento das infrações, inclusive de busca e apreensão.•Art. 13. Parágrafo único. Concluído o processo e não havendo pagamento, o crédito apurado será inscrito em dívida ativa da fazenda pública.•Art. 19. Em razão da prática de atos previstos no art. 5o desta Lei, a União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, por meio das respectivas Advocacias Públicas ou órgãos de representação judicial, ou equivalentes, e o Ministério Público, poderão ajuizar ação com vistas à aplicação das seguintes sanções às pessoas jurídicas infratoras:•§ 4o O Ministério Público ou a Advocacia Pública ou órgão de representação judicial, ou equivalente, do ente público poderá requerer a indisponibilidade de bens, direitos ou valores necessários à garantia do pagamento da multa ou da reparação integral do dano causado.
2. LAC – Risco & ComplianceArt. 7o Serão levados em consideração na aplicação das sanções:IV - o grau de lesão ou perigo de lesão;V - o efeito negativo produzido pela infração;VII - a cooperação da pessoa jurídica para a apuração das infrações;VIII - a existência de mecanismos e procedimentos internos de integridade, auditoria e incentivo à denúncia de irregularidades e a aplicação efetiva de códigos de ética e de conduta no âmbito da pessoa jurídica;IX - o valor dos contratos mantidos pela pessoa jurídica com o órgão ou entidade pública lesados; eParágrafo único. Os parâmetros de avaliação de mecanismos e procedimentos previstos no inciso VIII do caput serão estabelecidos em regulamento do Poder Executivo federal.
2. LAC – Acordo de Leniência• Art. 16. A autoridade máxima de cada órgão ou entidade pública poderá celebrar acordo de leniência com as pessoas jurídicas responsáveis pela prática dos atos previstos nesta Lei que cola-borem efetivamente com as investigações e o pro-cesso administrativo.– Resultados do acordo: Identificação e Comprovação célere
– Requisitos: Novidade e espontaneidade da proposta; Cessação da conduta; Confissão, cooperação, participação.
• § 3o O acordo de leniência não exime a pessoa jurídica da obrigação de reparar integralmente o dano causado.
• § 7o Não importará em reconhecimento da prática do ato ilícito investigado a proposta de acordo de leniência rejeitada.
2. Excertos de Destaque da LAC
• Art. 14. A personalidade jurídica poderá ser desconsiderada sempre que utilizada com abuso do direito para facilitar, encobrir ou dissimular a prática dos atos ilícitos previstos nesta Lei ou para provocar confusão patrimonial...
• Art. 22. Fica criado no âmbito do Poder Executivo federal o Cadastro Nacional de Empresas Punidas - CNEP, que reunirá e dará publicidade às sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas de governo com base nesta Lei.
• Art. 25. Prescrevem em 5 (cinco) anos as infrações previstas nesta Lei, contados da data da ciência da infração ou, no caso de infração permanente ou continuada, do dia em que tiver cessado.
“Conflito aparente” de normas administrativas
Art. 29. O disposto nesta Lei não exclui as competências do Conselho Administrativo de Defesa Econômica, do Ministério da Justiça e do Ministério da Fazenda para processar e julgar fato que constitua infração à ordem econômica.Art. 30. A aplicação das sanções previstas nesta Lei não afeta os processos de responsabilização e aplicação de penalidades decorrentes de:I - ato de improbidade administrativa nos termos da Lei no 8.429, de 2 de junho de 1992; eII - atos ilícitos alcançados pela Lei no 8.666, de 21 de junho de 1993, ou outras normas de licitações e contratos da administração pública, inclusive no tocante ao Regime Diferenciado de Contratações Públicas - RDC instituído pela Lei no 12.462, de 4 de agosto de 2011.
