Peraturan Bapepam-LK V.A.1 (26-12-1977)

Peraturan Nomor V.A.1

IV-1

KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL

NOMOR KEP-45/PM/1997

TENTANG

PERUBAHAN PERATURAN NOMOR V.A.1 TENTANG

PERIZINAN PERUSAHAAN EFEK

KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL,

Menimbang : a. bahwa ketentuan mengenai Perizinan Perusahaan Efek perlu disesuaikanagar dapat memberikan landasan hukum yang selaras dengan

perkembangan kepengurusan dan pengendalian Perusahaan Efek dewasaini dan di masa yang akan datang;

b. bahwa sehubungan dengan hal tersebut, Ketentuan Peraturan Nomor V.A.1Lampiran Keputusan Ketua Bapepam Nomor Kep-24/PM/1996 tanggal 17Januari 1996 tentang Perizinan Perusahaan Efek perlu ditambah antara

lain mengenai kewajiban seluruh anggota direksi Perusahaan Efek untukmemiliki izin orang perseorangan sebagai Wakil Perusahaan Efek, laranganbagi direktur Perusahaan Efek untuk mempunyai jabatan rangkap padaperusahaan lain, dan larangan bagi komisaris Perusahaan Efek untukmerangkap sebagai komisaris pada Perusahaan Efek lain, serta perlunyapersetujuan Bapepam atas perubahan pengendalian pada PerusahaanE f e k , d e n g a n m e n e t a p k a n K e p u t u s a n K e t u a B a p e p a m ;

Mengingat : 1. Undang-undang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Modal (LembaranNegara Tahun 1995 Nomor 64, Tambahan Lembaran Negara Nomor 3608);

2. Peraturan Pemerintah Nomor 45 Tahun 1995 tentang PenyelenggaraanKegiatan di Bidang Pasar Modal (Lembaran Negara Tahun 1995 Nomor

86, Tambahan Lembaran Negara Nomor 3617);

3. Keputusan Presiden Republik Indonesia Nomor 322/M Tahun 1995;

4. Keptusan Ketua Bapepam Nomor Kep-24/PM/1996;

M E M U T U S K A N :

Menetapkan : KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL TENTANGPERUBAHAN PERATURAN NOMOR V.A.1 TENTANG PERIZINAN PERUSAHAAN EFEK.


IV-2

Pasal 1

(1) Merubah ketentuan angka 3 huruf a Peraturan Nomor V.A.1 Lampiran Keputusan Ketua

Bapepam Nomor Kep-24/PM/1996 tanggal 17 Januari 1996 sehingga berbunyi sebagai

berikut :

a. direktur Perusahaan Efek dilarang mempunyai jabatan rangkap pada perusahaan lain,

dan komisaris dilarang merangkap sebagai komisaris pada Perusahaan Efek lain;

(2) Menambah ketentuan angka 3 huruf b Peraturan Nomor V.A.1 Lampiran Keputusan Ketua

Bapepam Nomor Kep-24/PM/1996 tanggal 17 Januari 1996 yang berbunyi sebagai berikut:

b. semua anggota direksi Perusahaan Efek wajib memiliki izin orang perseorangan sebagai

Wakil Perusahaan Efek sesuai dengan bidang tugasnya masing-masing; dan

(3) Merubah ketentuan angka 10 Peraturan Nomor V.A.1 Lampiran Keputusan Ketua Bapepam

Nomor Kep-24/PM/1996 tanggal 17 Januari 1996 sehingga berbunyi sebagai berikut :

10. Rencana pemindahan saham Perusahaan Efek wajib terlenih dahulu disampaikan

kepada Bapepam untuk memperoleh persetujuan dalam rangka pemenuhan atas

ketentuan Pasal 35 ayat (1) Peraturan Pemerintah Nomor 45 tahun 1995 tentang

Penyelenggaraan Kegiatan di Bidang Pasar Modal.

(4) Menambah ketentuan angka 11 dan angka 12 Peraturan Nomor V.A.1 Lampiran Keputusan

Ketua Bapepam Nomor Kep-24/PM/1996 tanggal 17 Januari 1996 yang berbunyi sebagai

berikut :

11. Pengecualian atas angka 10 tersebut diatas hanya berlaku bagi Perusahaan Efek yang

merupakan perusahaan publik dan pengalihan Efek dimaksud tidak berakibat beralihnya

pengendali baik secara langsung maupun tidak langsung.

12. Dalam hal komisaris dan direksi mengundurkan diri, maka Perusahaan Efek wajib

memberitahukan kepada Bapepam dalam waktu selambat-lambatnya 2 (dua) hari kerja

sejak tanggal pengunduran diri yang bersangkutan.


IV-3

Pasal 2

Dengan perubahan sebagaimana dimaksud dalam Pasal 1 Keputusan ini, maka seluruh PeraturanNomor V.A.1 Lampiran Keputusan Ketua Bapepam Nomor Kep-24/PM/1996 tanggal 17 Januari1996 adalah sebagaimana yang terlampir dalam Keputusan ini.

Pasal 3

Perusahaan Efek yang telah memperoleh izin usaha sebelum berlakunya peraturan ini wajibmenyesuaikan dengan angka 3 peraturan ini dalam jangka waktu 12 (dua belas) sejak ditetapkannyaperaturan ini.

Pasal 4

Keputusan ini mulai berlaku sejak tanggal ditetapkan.

Ditetapkan di : Jakartapada tanggal : 26 Desember 1997

BADAN PENGAWAS PASAR MODALKetua,

I PUTU GEDE ARY SUTANIP. 060065493

IV-4


LAMPIRAN :Keputusan Ketua BapepamNomor: Kep-24/PM/1996 tanggal 17 Januari 1996,diubah denganNomor: Kep- 45 /PM/1997 tanggal 26 Desember 1997

PERATURAN NOMOR V.A.1 : PERIZINAN PERUSAHAAN EFEK

1. Perusahaan Efek dilarang untuk dikendalikan, baik langsung maupun tidak langsung, olehorang perseorangan yang :

a. pernah melakukan perbuatan tercela dan atau dihukum karena terbukti melakukantindak pidana di bidang keuangan; dan

b. tidak memiliki akhlak dan moral yang baik.

2. Anggota direksi dan komisaris Perusahaan Efek wajib memenuhi persyaratan sekurang-kurangnya sebagai berikut :

a. orang perseorangan yang cakap melakukan perbuatan hukum;

b. tidak pernah dinyatakan pailit atau menjadi direktur atau komisaris yang dinyatakanbersalah menyebabkan suatu perusahaan dinyatakan pailit;

c. tidak pernah melakukan perbuatan tercela atau dihukum karena terbukti melakukan tindak pidana di bidang keuangan;

d. memiliki akhlak dan moral yang baik; dan

e. memiliki keahlian di bidang Pasar Modal.

3. Ketentuan lain yang wajib dipenuhi oleh direksi dan komisaris adalah sebagai berikut :

a. direktur Perusahaan Efek dilarang mempunyai jabatan rangkap pada perusahaan lain,dan komisaris dilarang merangkap sebagai komisaris pada Perusahaan Efek lain;

b. semua anggota direksi Perusahaan Efek wajib memiliki izin orang perseorangan sebagaiWakil Perusahaan Efek sesuai dengan bidang tugasnya masing-masing; dan

c. anggota direksi Perusahaan Efek wajib berdomisili di Indonesia.

4. Permohonan izin usaha Perusahaan Efek diajukan kepada Bapepam dalam rangkap 4 (empat) dengan menggunakan Formulir Nomor: V.A.1-1 lampiran 1 peraturan ini.

5. Permohonan izin usaha sebagaimana dimaksud dalam angka 4 peraturan ini disertaidokumen sebagai berikut :

a. akta pendirian perseroan yang telah disahkan oleh Menteri Kehakiman, berikut perubahananggaran dasar yang telah memperoleh persetujuan dari Menteri Kehakiman;

b. Nomor Pokok Wajib Pajak Perseroan;

c. daftar nama dan data anggota direksi, komisaris, dan pegawai yang memiliki izin WakilPerusahaan Efek, meliputi:

1) daftar riwayat hidup;

2) ijazah pendidikan formal terakhir dan atau sertifikat keahlian di bidang Pasar Modal;

3) izin Wakil Perusahaan Efek;


IV-5

4) Kartu Tanda Penduduk/Paspor; dan

5) empat lembar pas photo terbaru ukuran 4 x 6.

d. daftar nama dan data pemegang saham :

1) orang perseorangan meliputi :

a) riwayat hidup;

b) Kartu Tanda Penduduk; dan

c) empat 4 x 6;lembar pas photo terbaru ukuran

2) badan hukum meliputi :

a) anggaran dasar; dan

b) laporan keuangan terakhir;

e. keterangan orang perseorangan yang mengendalikan Perusahaan Efek baik langsung maupuntidak langsung;

f. daftar nama pegawai setingkat di bawah direksi yang tidak memiliki izin Wakil Perusahaan Efek dan posisinya dalam organisasi;

g. Izin Kerja Tenaga Asing (IKTA) bagi warga negara asing;

h. laporan keuangan yang diperiksa Akuntan yang terdaftar di Bapepam paling lama 60 (enampuluh) hari sejak tanggal laporan keuangan;

i. perjanjian usaha patungan bagi Perusahaan Efek patungan;

j. rekening koran;

k. bukti modal disetor;

l. Modal Kerja Bersih Disesuaikan;

m. surat pernyataan bahwa Perusahaan Efek tidak dikendalikan, baik langsung maupun tidaklangsung, oleh orang perseorangan yang :

1) pernah melakukan perbuatan tercela dan atau dihukum karena terbukti melakukan tindakpidana di bidang keuangan; dan

2) tidak memiliki akhlak dan moral yang baik.

n. surat pernyataan anggota direksi dan anggota komisaris Perusahaan Efek yang menyatakanterpenuhinya persyaratan sebagai berikut :

1) cakap melakukan perbuatan hukum;

2) tidak pernah dinyatakan pailit atau menjadi direktur atau komisaris yang dinyatakanbersalah menyebabkan suatu perusahaan dinyatakan pailit; dan

3) tidak pernah melakukan perbuatan tercela atau dihukum karena terbukti melakukan tindakpidana di bidang keuangan;

o. surat pernyataan direksi bahwa Perusahaan Efek bertanggung jawab penuh secara finansialatas segala tindakan yang dilakukan atas nama perusahaan, oleh direktur, Wakil PerusahaanE fek , pegawa i , dan P ihak l a i n yang beke r j a un tuk pe rusahaan t e r sebu t ;


IV-6


p. surat pernyataan anggota direksi dan komisaris yang menyatakan tidak bekerja rangkapsebagai direksi pada Perusahaan Efek lain;

q. surat pernyataan anggota direksi dan anggota komisaris bahwa yang bersangkutanmempunyai atau tidak mempunyai hubungan keluarga sampai derajat kedua dengananggota direksi atau anggota komisaris dalam Perusahaan Efek yang bersangkutan;

r. surat pernyataan anggota direksi dan komisaris bahwa yang bersangkutan mempunyaiatau tidak mempunyai hubungan keluarga sampai derajat kedua dengan anggota direksiatau komisaris pada Perusahaan Efek lainnya atau Emiten yang tercatat di Bursa;

s. surat pernyataan pegawai yang mempunyai izin Wakil Perusahaan Efek yang menyatakantidak bekerja rangkap pada Perusahaan Efek lain;

t. keterangan tempat usaha, tata letak ruangan kantor, dan foto ruangan Perusahaan Efek;

u. struktur organisasi dan uraian tugas pegawai sampai dengan satu tingkat di bawah direksi;

v. gambaran tentang rencana operasi dan misi perusahaan;

w. jawaban atas per tanyaan-per tanyaan berikut lampiran daftar A,B,C dan D.

6. Bagi Perusahaan Efek yang telah memiliki salah satu izin usaha Perusahaan Efek dan inginmengajukan permohonan untuk memperoleh izin usaha Perusahaan Efek di bidang lainnya,maka laporan keuangan sebagaimana dimaksud dalam angka 5 huruf h berlaku paling lama180 (seratus delapan puluh) hari sejak tanggal laporan keuangan.

7. Dalam rangka memproses permohonan izin usaha sebagai Perusahaan Efek, Bapepamakan melakukan penelitian atas kelengkapan dokumen, dapat mengadakan wawancaraser ta melakukan pemer iksaan d i kantor pemohon apabi la d ipandang per lu .

8. Dalam hal permohonan yang diajukan tidak memenuhi persyaratan, Bapepam memberikansurat pemberitahuan kepada pemohon yang menyatakan bahwa :

a. permohonannya tidak lengkap dengan menggunakan Formulir Nomor: V.A.1-2. lampiran2 peraturan ini; atau

b. permohonannya ditolak dengan menggunakan Formulir Nomor: V.A.1-3. lampiran 3peraturan ini.

9. Dalam hal permohonan yang diajukan telah memenuhi syarat, Bapepam memberikan suratizin usaha Perusahaan Efek yang diajukan kepada pemohon dengan Formulir Nomor: V.A.1-4. lampiran 4 peraturan ini.

10. Rencana pemindahan saham Perusahaan Efek wajib terlebih dahulu disampaikan kepadaBapepam untuk memperoleh persetujuan dalam rangka pemenuhan atas ketentuan Pasal35 ayat (1) Peraturan Pemerintah Nomor 45 tahun 1995 tentang Penyelenggaraan Kegiatandi Bidang Pasar Modal.

11. Pengecualian atas angka 10 tersebut di atas hanya berlaku bagi Perusahaan Efek yangmerupakan perusahaan publik dan pengalihan Efek dimaksud tidak berakibat beralihnya

pengendali baik secara langsung maupun tidak langsung.



IV-7

12. Dalam hal komisaris dan direksi mengundurkan diri, maka Perusahaan Efek wajib memberitahukan kepada Bapepam dalam waktu selambat-lambatnya 2 (dua) hari kerja sejak

tanggal pengunduran diri yang bersangkutan.

Ditetapkan di : JakartaPada tanggal : 26 Desember 1997

BADAN PENGAWAS PASAR MODAL

Ketua,

I PUTU GEDE ARY SUTANIP. 060065493


IV-8


FORMULIR NOMOR: V.A.1-1

Nomor : Jakarta,. ......................19....Lampiran :

Perihal : Permohonan Izin Perusahaan KEPADAEfek sebagai ....................... Yth.Ketua Badan Pengawas Pasar Modal

di - Jakarta

Dengan ini kami mengajukan permohonan izin usaha Perusahaan Efeksebagai............................................. Sebagai bahan pertimbangan, bersama inikami sampaikan data sebagai berikut :

1. Nama pemohon : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2. Alamat pemohon : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .(Nama Jalan & Nomor)

............................................... -(Kota & Kode Pos)

3. Nama Perusahaan Efek : ( Nasional / Patungan )4. Nomor Pokok Wajib Pajak : . . . -

5. Modal:

a. Modal Dasar : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

b. Modal Disetor : ...........................................................................

6. Alamat Perusahaan Efek : ........................................................................... . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

(Nama Jalan & Nomor) .............................................. - (Kota & Kode Pos)

7. Nomor Telepon, Telex,

dan Faksimile : ................................................................................

8. Pegawai Penghubung : ................................................................................

(Sertakan surat kuasa)

9. Izin Usaha Perusahaan Efek

Yang Sudah Dimiliki : ................................................................................

Melengkapi permohonan ini, kami lampirkan pula dokumen-dokumen sebagai


IV-9

1. akta pendirian perseroan yang telah disahkan oleh Menteri Kehakiman, berikut perubahananggaran dasar yang te lah memperoleh persetu juan dar i Menter i Kehakiman;

2. Nomor Pokok Wajib Pajak Perseroan;

3. daftar nama dan data anggota direksi, komisaris, dan pegawai yang memiliki izin WakilPerusahaan Efek, meliputi :

a. daftar riwayat hidup;

b. copy ijazah pendidikan formal terakhir dan atau sertifikat keahlian di bidang Pasar Modal;

c. copy izin Wakil Perusahaan Efek;

d. copy Kartu Tanda Penduduk/Paspor; dan

e. empat lembar pas photo terbaru ukuran 4 x 6.

4. daftar nama dan data pemegang saham :

a. orang perseorangan meliputi :

1) riwayat hidup;

2) copy Kartu Tanda Penduduk; dan

3) empat lembar pas photo terbaru ukuran 4 x 6;

b. badan hukum meliputi :

1) anggaran dasar; dan

2) laporan keuangan terakhir;

5. keterangan orang perseorangan yang mengendalikan Perusahaan Efek baik langsung maupun tidak langsung;

6. daftar nama pegawai setingkat di bawah direksi yang tidak memiliki izin Wakil PerusahaanEfek dan posisinya dalam organisasi;

7. Izin Kerja Tenaga Asing (IKTA) bagi warga negara asing;

8. laporan keuangan yang diperiksa Akuntan yang terdaftar di Bapepam paling lama 60 (enampuluh) hari sejak tanggal laporan keuangan atau paling lama 180 hari sejak tanggal laporankeuangan bagi Perusahaan Efek yang telah memperoleh salah satu izin usaha PerusahaanEfek dan ing in menga jukan iz in usaha Perusahaan E fek d i b idang la innya.

9. perjanjian usaha patungan bagi Perusahaan Efek patungan;

10. rekening koran;

11. bukti modal disetor;

12. Modal Kerja Bersih Disesuaikan;

13. surat pernyataan bahwa Perusahaan Efek tidak dikendalikan, baik langsung maupun tidaklangsung, oleh orang perseorangan yang memenuhi persyaratan sebagai berikut :


IV-10

a. pernah melakukan perbuatan tercela dan atau dihukum karena terbukti melakukantindak pidana di bidang keuangan; dan

b. tidak memiliki akhlak dan moral yang baik;

dibuat sesuai dengan lampiran 1 formulir ini.

14. surat pernyataan anggota direksi dan anggota komisaris Perusahaan Efek yang menyatakanterpenuhinya persyaratan sebagai berikut :

a. cakap melakukan perbuatan hukum;

b. tidak pernah dinyatakan pailit atau menjadi direktur atau komisaris yang dinyatakanbersalah menyebabkan suatu perusahaan dinyatakan pailit; dan

c. tidak pernah melakukan perbuatan tercela atau dihukum karena terbukti melakukantindak pidana di bidang keuangan;

dibuat sesuai dengan lampiran 2 formulir ini.

15. surat pernyataan direksi bahwa Perusahaan Efek bertanggung jawab penuh secara finansialatas segala tindakan yang dilakukan atas nama perusahaan, oleh direktur, Wakil PerusahaanEfek, pegawai, dan Pihak lain yang bekerja untuk perusahaan tersebut dibuat sesuaidengan lampiran 3 formulir ini;

16. surat pernyataan anggota direksi dan komisaris yang menyatakan tidak bekerja rangkap sebagai direksi pada Perusahaan Efek lain dibuat sesuai dengan lampiran 4 formulir ini;

17. surat pernyataan anggota direksi dan anggota komisaris bahwa yang bersangkutanmempunyai atau tidak mempunyai hubungan keluarga sampai derajat kedua dengananggota direksi atau anggota komisaris dalam Perusahaan Efek yang bersangkutan dibuatsesuai dengan lampiran 5 formulir ini;

18. surat pernyataan anggota direksi dan komisaris bahwa yang bersangkutan mempunyai atautidak mempunyai hubungan keluarga sampai derajat kedua dengan anggota direksi ataukomisaris pada Perusahaan Efek lainnya atau Emiten yang tercatat di Bursa dibuat sesuaidengan lampiran 6 formulir ini;

19. surat pernyataan pegawai yang mempunyai izin Wakil Perusahaan Efek yang menyatakan tidak bekerja rangkap pada Perusahaan Efek lain dibuat sesuai dengan lampiran 7 formulir

ini;

20. keterangan tempat usaha, tata letak ruangan kantor, dan foto ruangan Perusahaan Efek;

21. struktur organisasi dan uraian tugas pegawai sampai dengan satu tingkat di bawah direksi;

22. gambaran tentang rencana operasi dan misi perusahaan;

23. jawaban atas pertanyaan-pertanyaan yang terdapat pada lampiran 8 (Daftar Pertanyaan) dan lampiran 9 (Daftar A,B,C dan D) formulir ini.


IV-11

Demik ian permohonan in i kami a jukan dan a tas perhat iannya kami ucapkanterima kasih.

Pemohon

meterai

..............................................(Nama Jelas)


IV-12

LAMPIRAN : 1Formulir Nomor : V.A.1-1

SURAT PERNYATAAN

Yang bertanda tangan di bawah ini :

Nama : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Alamat lengkap : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

(Nama Jalan & Nomor)

............................................... -

(Kota & Kode Pos)

selaku pengendali/pemegang/calon pengendali/calon pemegang saham dari PT ............dengan ini menyatakan bahwa saya :

a. pernah/tidak pernah melakukan perbuatan tercela dan dihukum karena terbukti melakukantindak pidana di bidang keuangan; dan

b. memiliki/tidak memiliki akhlak dan moral yang baik.

Demikian pernyataan ini dibuat dengan sebenarnya agar dapat dipergunakan sebagaimanamestinya.

......................, .............................19....

meterai

...............................................(nama jelas)


IV-13


SURAT PERNYATAAN


Nama : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Alamat lengkap : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .


............................................... -

(Kota & Kode Pos)

selaku direktur/komisaris dari PT......................................... dengan ini menyatakan bahwasaya :

a. cakap/tidak cakap melakukan perbuatan hukum;

b. pernah/tidak pernah dinyatakan pailit atau menjadi direktur atau komisaris yang dinyatakan bersalah menyebakan suatu perusahaan dinyatakan pailit; dan

c. pernah/tidak pernah melakukan perbuatan tercela atau dihukum karena terbukti melakukantindak pidana di bidang keuangan.


......................, .............................19....

meterai

...............................................(nama jelas)


IV-14


SURAT PERNYATAAN

Kami yang bertanda tangan di bawah ini :

1. Nama : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Jabatan : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Alamat lengkap : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .


............................................... -

(Kota & Kode Pos)

2. Nama : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Jabatan : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Alamat lengkap : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .


............................................... -

(Kota & Kode Pos)

berdasarkan Anggaran Dasar Perseroan bertindak untuk dan atas nama PT ..................be rkedudukan d i . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . dengan a lama t kan to r pusa t d i........................................................ dengan ini menyatakan dengan sesungguhnya bahwaPerusahaan akan bertanggung jawab penuh secara finansial atas segala tindakan yang dilakukanoleh direktur, Wakil Perusahaan Efek, pegawai, dan Pihak yang bekerja pada Perseroan dalamrangka pelaksanaan kegiatan sebagai Perusahaan Efek.

Demikian pernyataan ini dibuat dengan sebenarnya agar dapat dipergunakansebagaimana mestinya.

......................, .............................19....

Direksi,meterai

(nama jelas) (tanda tangan)

1.(......................) (.........................)

2.(......................) (.........................)


IV-15


SURAT PERNYATAAN


Nama : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Alamat lengkap : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .


............................................... -

(Kota & Kode Pos)

selaku direktur/komisaris/calon direktur/calon komisaris PT ..............................yang beralamatdi ........................... dengan ini menyatakan dengan sesungguhnya bahwa saya tidak merangkapsebagai anggota direksi pada Perusahaan Efek lain.


....................., .............................19....

meterai

...............................................(nama jelas)

IV-16



SURAT PERNYATAAN


Nama : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Jabatan : Komisaris / Direktur

Alamat lengkap : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .


............................................... -

(Kota & Kode Pos)

dengan ini menyatakan dengan sesungguhnya bahwa saya mempunyai/ tidak mempunyaihubungan keluarga sampai derajat kedua dengan anggota direksi/komisaris lainnya dalamperseroan. yaitu Sdr...............................


....................., .............................19....

meterai

...............................................(nama jelas)


IV-17


SURAT PERNYATAAN


Nama : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .


Alamat lengkap : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .


............................................... -

(Kota & Kode Pos)

dengan ini menyatakan dengan sesungguhnya bahwa saya mempunyai/tidak mempunyai hubungankeluarga sampai dengan derajat kedua dengan anggota direksi/komisaris Perusahaan Efek/EmitenPT. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ya i tu Sdr. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .


....................., .............................19....

meterai

...............................................(nama jelas)

IV-18



SURAT PERNYATAAN


Nama : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .


Alamat lengkap : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .


............................................... -

(Kota & Kode Pos)

Pemegang izin Wakil Perusahaan Efek Nomor: ...................tanggal ............................. denganini menyatakan dengan sesungguhnya bahwa saya tidak bekerja pada Perusahaan Efek laindan hanya bekerja pada PT...........................................


....................., .............................19....

meterai

...............................................(nama jelas)


IV-19

LAMPIRAN : 8Formul i r Nomor : V.A.1-1

DAFTAR PERTANYAAN

I. PETUNJUK DALAM MENJAWAB PERTANYAAN

1. Semua pertanyaan wajib dijawab oleh pemohon.

2. Ditandatangani oleh direksi, komisaris, dan pengendali/pemegang saham di atas kertas yangbermeterai (di atas kertas segel).

3. Berilah tanda dalam kotak di depan kata “ya”, jika jawaban Saudara “Ya”, atau berilahtanda dalam kota di depan kata “Tidak” jika jawaban atas pertanyaan berikut adalah “tidak”.Untuk setiap jawaban "Ya", Pemohon wajib memberikan jawaban secara rinci dan jelas antaralain memuat :

a. Lembaga-lembaga yang bersangkutan;

b. Kasus dan tanggal dari tindakan yang dilakukan;

c. Pengadilan atau lembaga yang mengambil tindakan; dan

d. Tindakan dan sanksi yang dilakukan.

II. INTEGRITAS PEMOHON, PENGENDALI ATAU DIREKSI DAN KOMISARIS

Definisi

Investasi adalah kegiatan atas Efek, perbankan, asuransi, atau usaha perumahan atau realestate, termasuk kegiatan, baik langsung maupun tidak langsung, berhubungan denganPerusahaan Efek, Penasehat Investasi, Bank atau perusahaan lain yang bergerak di bidangkeuangan.

Jawablah pertanyaan di bawah ini :

1. Dalam jangka waktu 10 (sepuluh) tahun terakhir, apakah Saudara telah dihukum ataumengaku bersalah atau tidak membantah atas tuduhan :

a. Tindak pidana atau kejahatan melibatkan Investasi atau usaha Berhubungan DenganInvestasi, penipuan, pernyataan palsu, atau penggelapan, penyuapan, pemalsuan,atau pemerasan?

ya tidak

b. Atau kejahatan lainnya?

ya tidak

2. Apakah pengadilan :a. Pernah menyatakan Saudara pailit?

ya tidak

b. Dalam sepuluh tahun terakhir ini melarang Saudara dalam kegiatan yang berhubungandengan investasi?

ya tidak

IV-20


c. Pernah ketahuan Saudara menyebabkan suatu usaha yang berhubungan dengan investasi, izin usahanyaatau izin untuk menjalankan usaha ditolak, dibekukan, dicabut atau dibatasi?

ya tidak

3. Apakah Bapepam pernah :

a. Mendapatkan Saudara membuat pernyataan palsu atau melakukan kelalaian?

ya tidak

b. Mendapatkan Saudara terlibat dalam pelanggaran peraturan perundang-undangan di bidang PasarModal?

ya tidak

c. Mendapatkan Saudara menyebabkan ditolak, dibekukan, dicabut atau dibatasi izin usaha Saudaraatau izin menjalankan usaha Saudara yang berhubungan dengan investasi?

ya tidak

d. Memerintahkan untuk menolak, menghentikan untuk sementara atau mencabut izin usaha Saudaramemberi sanksi dengan membatasi kegiatan Saudara?

ya tidak

4. Apakah instansi berwenang lainnya pernah :

a. Pernah mendapatkan Saudara membuat pernyataan palsu, menyesatkan atau tidak jujur, tidak fair atautidak etis?

ya tidak

b. Mendapatkan Saudara terlibat dalam pelanggaran peraturan di bidang investasi atau peraturanperundang-undangan lainnya?

ya tidak

5. Apakah suatu Bursa Efek pernah :

a. Mendapatkan Saudara membuat pernyataaan palsu atau lalai memberikan keterangan yang seharusnyadiberikan?

ya tidak

b. Mendapatkan Saudara terlibat dalam pelanggaran terhadap peraturan Bursa Efek?

ya tidak

c. Mendapatkan Saudara menyebabkan izin usaha atau izin untuk menjalankan usaha suatu perusahaanyang berhubungan dengan investasi yang menyebabkan dibekukan, dicabut atau dibatasi?

ya tidak

d. Mengambil tindakan indisipliner terhadap Saudara dengan mengeluarkan atau membekukan darikeanggotaan dengan mencegah atau membekukan hubungannya dengan anggota-anggota lain,atau dengan membatasi kegiatan-kegiatannya?

ya tidak


IV-21

6. Apakah pengadilan dari negara lain, peraturan yang berlaku atau Bursa Efek memerintahkandiambi lnya t indakan terhadap Saudara sehubungan dengan t indak penipuan?

ya tidak

7. Apakah Saudara sedang menghadap i perkara dar i s idang pengad i lan?

ya tidak

8. Apakah suatu perusahaan pertanggungan pernah menolak membayar kepada atau mencabutpertanggungan Saudara ?

ya tidak

9. Apakah Saudara mempunyai kewajiban atas dasar keputusan pengadilan atau perikatan lainyang dibuatnya dengan pihak lain yang tidak dapat dilaksanakan?

ya tidak

10. Apakah Saudara pernah menjadi direktur dari Perusahaan Efek, Penasehat Investasi ataupengendali dari Perusahaan Efek yang dinyatakan pailit?

ya tidak

11. Apakah Saudara baik secara sendiri-sendiri, maupun bersama-sama tidak memiliki saham melebihi 5% (lima per seratus ) pada suatu Emiten atau 20% (dua puluh per seratus ) padaPerusahaan Efek lain?

ya tidak

.............................., ..............

(Tempat dan tanggal)Pemohon/Direksi/Komisaris/Pengendali/Pemegang

Saham,

meterai

.............................................(nama jelas)


IV-22


Daftar A, B, C, dan D.

Daftar A :

1. Berikan keterangan mengenai pemilik/pemegang saham, komisaris dan pejabat denganmenggunakan tabel di bawah ini. Dalam hal diperlukan penjelasan tambahan, gunakandaftar C.

2. a. Pejabat adalah direksi atau pejabat satu tingkat di bawah direksi dan pihak-pihakyang mempunyai kedudukan atau berfungsi sama.

b. Pemilik adalah pemegang saham atau pemilik penerima manfaat dari 5% (lima perseratus)atau lebih dari saham pemohon.

3. Laporkan pula perubahan komisaris, pejabat , pemegang saham, dan pemilik penerimamanfaat, termasuk tanggal pada saat pihak baru mulai masuk dan tanggal pada saat pihakdimaksud keluar dari posisi sebelumnya pada perusahaan yang bersangkutan denganmenggunakan tabel di bawah ini :

Daftar Komisaris, Pejabat, dan Pemegang Saham

Nama Tgl.mulai Tgl. Berakhir Jabatan Persentasi NPWP Kewarga-Lengkap Bln.Thn Bln.Thn Pemilikan negaraan

Daftar B:

Daftar Pemegang izin Wakil Perusahaan Efek

No. Nama Lengkap Jabatan Izin WPPE Izin WPEE No/ Izin WMINo/tanggal tanggal No/tanggal


IV-23

Daftar C:

Diisi dengan penjelasan rinci terhadap jawaban “Ya” atas pertanyaan nomor 1 sampai dengan11 dan penjelasan lebih lanjut dari daftar A dan B.

Daftar penjelasan atas Pertanyaan Nomor 1 s/d 11

No. Nomor Pertanyaan/Daftar Penjelasan

Daftar D:

Daftar Kantor Cabang dan Perubahannya

No. Nama Cabang Alamat Lengkap Nama & NPWP Sifat KeteranganPimpinan Cabang Perubahan


Nomor : Jakarta,. ...........................19....Lampiran : ---Perihal : Pemberitahuan Kekurangan KEPADA

Data atas Permohonan Izin Yth................................................Usaha Perusahaan Efek di - Sebagai........................ ..........................

M e n u n j u k s u r a t S a u d a r a N o m o r : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . t a n g g a l.......................................... perihal ..................................., dengan ini diberitahukanbahwa permohonan Saudara masih terdapat kekurangan data sebagai berikut :

1. ...................................................................................................................

2. ...................................................................................................................

3. ...................................................................................................................

Sehubungan dengan hal tersebut di atas, dengan ini kami sampaikanbahwa permohonan Saudara untuk memperoleh Izin Usaha belum dapatdipertimbangkan. Selanjutnya permohonan Saudara akan dipertimbangkan setelahSaudara memenuhi kekurangan-kekurangan tersebut di atas.Demikian agar Saudara maklum.


............................................NIP. ....................................

Tembusan Kepada Yth :

1. Sdr. Sekretaris Bapepam;2. Sdr. para Kepala Biro di lingkungan Bapepam.


IV-24


IV-25


Nomor : Jakarta,. ...........................19....Lampiran : ---Perihal : Penolakan Permohonan Izin KEPADA

Usaha Perusahaan Efek Yth................................................Sebagai........................ di -

..........................

Menunjuk surat Saudara Nomor: ...................... tanggal ........................ perihal..................................., setelah meneliti permohonan Saudara, dengan ini diputuskanbahwa permohonan Saudara ditolak karena tidak memenuhi persyaratan sebagaiberikut :

1. ...................................................................................................................

2. ...................................................................................................................

3. ...................................................................................................................

Demikian agar Saudara maklum.


............................................NIP. ....................................




IV-26


KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODALNOMOR KEP /PM/199..

TENTANGPEMBERIAN IZIN USAHA PERUSAHAAN EFEK SEBAGAI..............................

KEPADA PT. .................................(NPWP: . . . - )

KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL,

Membaca : Surat permohonan izin usaha Perusahaan Efek sebagai ................. dariPT...................... Nomor ........................... tanggal ............................

Menimbang : bahwa permohonan Saudara telah memenuhi persyaratan dan atas dasaritu dapat dipertimbangkan untuk diberikan izin usaha Perusahaan Efeksebagai .........................................

Mengingat : 1. Undang-undang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Modal (LembaranNegara Tahun 1995 Nomor 64, Tambahan Lembaran Negara Nomor 3608);

2. Peraturan Pemerintah Republik Indonesia Nomor 45 Tahun 1995 tentangPenyelenggaraan Kegiatan di Bidang Pasar Modal (Lembaran Negara Tahun 1995 Nomor 86, Tambahan Lembaran Negara Nomor 3617;

3. Kepu tusan Men te r i Keuangan Repub l i k I ndones ia Nomor 647/KMK.010/1995 tentang Pembatasan Pemilikan Saham Perusahaan

Efek oleh Pemodal Asing;

4. Keputusan Ketua Badan Pengawas Pasar Modal Nomor KEP-....../PM/1996tentang Perizinan Perusahaan Efek.

MEMUTUSKAN :

Menetapkan : KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL TENTANGPEMBERIAN IZIN USAHA PERUSAHAAN EFEK SEBAGAI........................KEPADA PT ......................

Pasal 1

Memberikan izin usaha Perusahaan Efek sebagai ..................... kepada PT ................... denganalamat kantor pusat di .......................


IV-27

Pasal 2

Keputusan ini mulai berlaku sejak tanggal ditetapkan.

Pasal 3Apabila di kemudian hari ternyata terdapat kekeliruan dalam keputusan ini, dapat diadakanperubahan sebagaimana mestinya.

Ditetapkan di : Jakartapada tanggal : 17 Januar i 1996


............................................NIP. ....................................



Peraturan Bapepam-LK V.A.1 (26-12-1977)

Documents

Transcript of Peraturan Bapepam-LK V.A.1 (26-12-1977)