Materi Audit ISO 9001

Pelatihan Audit Mutu Internali (AMI) 12 - 14 April 2012

Materi disiapkan oleh: Kantor Jaminan Mutu

Universitas Gadjah Mada 1

Quality Assurance Office

Audit Mutu Internal

Ref. ISO 19011:2008


Tujuan Pelatihan

Setelah mengikuti pelatihan ini, peserta diharapkan dapat:

dan mampu:

• melaksanakan audit mutu internal secara profesional, independen, dan objektif

• mengidentifikasi kesesuaian, kecukupan dan efektivitas sistem mutu terkait kegiatan akademik

• mengidentifikasi lingkup perbaikan dan mengembangkan secara berkelanjutan

• memperbaiki sistem mutu dan implementasinya pada kegiatan akademik

• mengetahui peluang untuk perbaikan standar mutu akademik agar lebih efektif dalam implementasinya





Topik Bahasan 14. Audit Mutu

15. Klasifikasi Audit

16. Peristilahan dalam Audit

17. Perencanaan Audit dan Unsur-unsur dalam Audit

18. Metode Audit

19. Daftar Pengecekan

20. Teknik Bertanya dalam Pengauditan

21. Kiat Keberhasilan

dalam Audit

22. Ketidaksesuaian

23. Tindakan Koreksi

24. Laporan Audit

25. Kajiulang

Manajemen

26. Kualifikasi Auditor


(14)

Audit Mutu





Audit Mutu

Pengujian sistematik dan mandiri

untuk menetapkan apakah kegiatan

mutu dan hasil yang berkaitan sesuai

dengan pengaturan yang

direncanakan dan apakah

pengaturan-pengaturan yang disebut

ini diterapkan secara efektif dan

sesuai untuk mencapai tujuan


Mari kita ingat kembali

Sistem Mutu (SM)‏ Sistem yang mencakup

• struktur organisasi,

• tanggungjawab,

• prosedur,

• proses dan

• sumber daya

untuk melaksanakan manajemen mutu.





3 Tingkatan

Audit Mutu • Audit Mutu Produk/Layanan: berdasar atas karakteristik

produk/Layanan untuk mengevaluasi kesesuaian terhadap

standar atau spesifikasi produk

• Audit Mutu Proses: pemeriksaan terhadap proses berdasar atas indikator kinerja kunci untuk menentukan apakah proses

sesuai dengan persyaratan.

• Audit Mutu Sistem: berdasar pada elemen-elemen dari sistem untuk menentukan efektivitas dan kesesuaian terhadap

standard.

Masukan Proses Pelanggan Keluaran


Tujuan Audit Mutu

Antara lain untuk:

• Menentukan kepatuhan terhadap Sistem Mutu (SM) yang telah ditetapkan.

• Menentukan keefektifan pencapaian dari tujuan-tujuan mutu yang telah ditetapkan (Indikator Kinerja Kunci).

• Menyempurnakan SM.

• Memenuhi persyaratan peraturan.





Lingkup Audit Mutu

• Lingkup audit mutu meliputi semua kegiatan yang berpengaruh terhadap mutu layanan.

• Auditor dan teraudit menentukan lingkup audit yang akan di sampling sebelum audit dilakukan


(15)

Klasifikasi Audit





Tipe Audit

1) Audit internal atau audit pihak pertama

2) Audit eksternal, yang meliputi :

a. Audit pihak kedua

b. Audit pihak ketiga


Tipe Audit:

1) Adalah audit yang dilakukan secara internal oleh organisasi itu sendiri untuk menentukan tingkat kesesuaian terhadap standar atau sistem mutu organisasi sehingga dapat dilakukan analisis kekuatan, kelemahan, ancaman, dan peluang penyempurnaan.

AUDIT INTERNAL





MANFAAT AUDIT INTERNAL

• Memastikan bahwa tujuan manajemen, penugasan, dan

metode yang digunakan mencapai hasil yang

diharapkan

• Mengungkap ketidaksesuaian dari butir mutu yang

diperiksa

• Menunjukkan perbaikan yang mungkin dilaksanakan

• Memeriksa efektifitas manajemen pada semua

jenjang/unit kerja

• Mengungkap unit kerja yang memiliki potensi terjadinya

penyimpangan mutu layanan

• Memeriksa efektifitas tindakan perbaikan


1) Audit pihak kedua, adalah :

audit yang dilakukan oleh pihak di luar organisasi yang mempunyai perhatian/perjanjian kerja dengan organisasi, misal: oleh pelanggan

Atau

audit yang dilakukan terhadap pihak di luar

organisasi, misalnya: audit terhadap supplier/

sub-kontrak

Tipe Audit:

AUDIT EKSTERNAL





2) Audit pihak ketiga

Adalah audit yang dilakukan oleh pihak eksternal / badan audit independent.

Misal: audit untuk mendapatkan sertifikasi/ registrasi ISO 9001

Tipe Audit:

AUDIT EKSTERNAL


Frekuensi Audit Frekuensi audit tiap tahunnya tergantung:

• Persyaratan peraturan (pernyataan dalam dokumen mutu)‏

• Adanya perubahan yang signifikan dalam manajemen, kebijakan, teknik atau sistem.

• Adanya permintaan klien.

• Adanya kebutuhan penyempurnaan sistem mutu.





Tahapan audit:

• Audit Sistem (audit stage one, desk evaluation)‏

• Audit Kepatuhan (site visit)‏


Audit Sistem

Audit Sistem:

• Adalah audit terhadap kecukupan dokumen akademik dan dokumen mutu yang dipersyaratkan dalam standar sistem mutu.





Audit Kepatuhan

Audit Kepatuhan:

• Adalah pemeriksaan terhadap kesesuaian dan efektivitas pelaksanaan sistem mutu


PROGRAM ATAU RENCANA AUDIT MUTU

DANGKAL

DALAM

Aras dan Kedalaman Audit

AUDIT SISTEM

Desk evaluation

MM

PM

IK, DP, BO

AUDIT KEPATUHAN

Site visit





Pemeriksaan yang menyeluruh dan

terencana terhadap tujuan manajemen,

penugasan, delegasi dan metode operasi

untuk memeriksa sejauh mana kebijakan dan

sasaran mutu dipenuhi

AUDIT MUTU INTERNAL (AMI)‏


TUJUAN UMUM

AMI untuk menganalisis kekuatan, kelemahan,

ancaman, dan peluang penyempurnaan mutu akademik.





TUJUAN AMI

• Menentukan tingkat kepatuhan dalam kegiatan akademik terhadap sistem Mutu yang telah ditetapkan.

• Menentukan keefektifan pelaksanaan dan pencapaian

standar mutu akademik serta upaya-upaya peningkatannya. • Mengidentifikasi lingkup perbaikan dan pengembangannya

secara profesional berkelanjutan.


Siklus AMI

1) Menetapkan tujuan audit

2) Merencanakan audit tahunan

3) Menetapkan sasaran dan lingkup audit

4) Membentuk tim audit

5) Mengkaji ulang dokumen dan menyiapkan daftar pengecekan (audit sistem)‏

6) Menyelenggarakan rapat tim audit

7) Menetapkan jadwal audit

8) Melaksanakan audit di tempat obyek audit (Audit kepatuhan)‏

9) Menyusun laporan audit [Temuan (KTS,OB) & PTK]

10) Melakukan kajiulang oleh manajemen





Kajiulang Dokumen dan

Persiapan checklist

Melaksanakan Audit Lapangan

Tentukan Tujuan Audit

Rapat

Tim Audit

LAPORAN AUDIT

MPAMI

Siklus Audit Mutu Internal

Menentukan kebijakan AMI

MANAJEMEN

Perencanaan

Audit

Membentuk Tim Audit

Jadwal Audit

(Visitasi)‏

1

2

3

4

5

6 7

8

9

Menentukan kajiulang kebijakan

10

Tim Audit

Kualifikasi AMI

Pemilihan Pelatihan

Kelompok Auditor


(16)

PERISTILAHAN DALAM AUDIT





• Auditor:

adalah seorang yang memiliki kompetensi

untuk menjalankan audit mutu

• Teraudit (auditee):

adalah suatu organisasi yang diaudit

• Klien:

adalah seseorang atau organisasi yang

meminta untuk dilaksanakan audit


Temuan

• Temuan:

adalah pernyataan yang berisi fakta

yang dicatat selama audit dan

didukung dengan bukti-bukti obyektif.





Bukti-bukti Obyektif

Bukti obyektif dapat berupa :

• Rekaman kegiatan

• Pernyataan atau bukti tentang layanan, eksistensi dan implementasi elemen-elemen sistem mutu

Bukti obyektif dapat bersifat kualitatif ataupun kuantitatif.


KeTidakSesuaian

atau Ketidakpatuhan

Tidak sesuai dengan persyaratan

yang telah ditentukan.





KTS ada 2 macam :

1. KTS berat (major) :

Ketidaksesuaian yang memiliki dampak

luas terhadap sistem mutu, misal

pelanggaran terhadap sistem mutu

2. KTS ringan (minor):

Ketidaksesuaian yang memiliki dampak

terbatas terhadap sistem mutu, misal

ketidak-konsistenan


Observasi

Temuan yang dapat berorientasi kepada

ketidaksesuaian (KTS) atau saran yang

dimaksudkan untuk penyempurnaan sistem

mutu.





Permintaan Tindakan Koreksi

Permintaan perbaikan kepada

teraudit atas dasar laporan audit

agar teraudit memperbaiki KTS atau

penyebab KTS


(17)

Perencanaan Audit

dan Unsur di dalam Audit





Pertimbangan dalam

Perencanaan Audit • Kebijakan manajemen

• Struktur Organisasi

• Persyaratan peraturan yang berlaku

• Lingkup produk dan layanan.

• Harapan pelanggan/stakeholders.

• Tujuan dan kebijakan organisasi.

• Tahap yang kritis bagi organisasi.


Tim Audit • Ditunjuk oleh Manajer Program Audit Mutu

Internal (MP-AMI), disetujui oleh klien/teraudit, dan diangkat oleh manajemen (Rektor/Dekan/Direktur SPS).

• Terdiri dari 3 orang auditor, seorang sebagai Ketua Tim dan lainnya sebagai anggota.





Peran dan Tanggungjawab

Manajemen

(Rektor/Dekan/Direktur)‏ • Menugaskan auditor senior sebagai MP-AMI.

• Mengesahkan rencana pelaksanaan audit tahunan.

• Melakukan kajiulang dan menyempurnakan kebijakan manajemen.

• Mendukung dan menyediakan sumberdaya untuk pelaksanaan audit.


MANAJEMEN

MANAJER PROGRAM AUDIT MUTU INTERNAL (MP-AMI)‏

TERAUDIT

PIMPINAN UNIT TERAUDIT

TIM AUDIT

KETUA &

ANGGOTA

Sinergi dalam Audit






MP-AMI

• Mempersiapkan rencana audit tahunan.

• Memilih dan menetapkan kualifikasi

auditor.

• Menunjuk Tim Audit.

• Melaksanakan program audit.

• Mengelola laporan audit.

• Melaporkan hasil audit untuk kajiulang

oleh manajemen.


Peran dan Tanggung jawab

Ketua Tim Auditor • Membuka rapat

• Memilih anggota tim

audit (jika prodi

lebih dari satu)

• Menyiapkan jadwal

dan program audit

• Memimpin audit

• Memimpin rapat

untuk membuat

keputusan akhir

atas temuan audit

• Menutup rapat

• Menyerahkan

laporan audit

• Memantau tindak

lanjut PTK






Auditor

• Mengaudit sesuai lingkup audit.

• Melaksanakan tugas secara obyektif.

• Mengumpulkan dan menganalisis bukti.

• Melaksanakan tugas sesuai kode etik.

• Mampu menjelaskan hasil temuan audit.



Manajemen Teraudit • Memberikan informasi kepada pejabat yang

relevan tentang tujuan dan lingkup audit.

• Mendampingi tim audit.

• Menyediakan sumber informasi yang diperlukan oleh tim audit.

• Memberikan akses fasilitas dan bahan yang diminta oleh tim audit.

• Menentukan langkah tindakan koreksi berdasarkan hasil audit.





Program/Jadwal Audit

• Tanggal dan jam pertemuan.

• Tujuan dan lingkup audit.

• Tempat/lokasi audit.

• Topik/unsur audit.

• Disepakati oleh Auditor dan Teraudit.


(18)

Metode Pelaksanaan Audit

Mutu Internal (AMI)‏





Hal-hal yang perlu diperhatikan

dalam pelaksanaan AMI

• Melaksanakan audit sesuai rencana.

• Menggunakan daftar pengecekan untuk menemukan fakta.

• Mengajukan pertanyaan secara sistematik menemukan fakta.

• Mencocokkan temuan-temuan fakta dengan bukti-bukti di lokasi.

• Mengacu buku panduan mutu (MM, MP, IK, DP) saat mengaudit.

• Menjaga hubungan baik dengan teraudit.

• Pengauditan tidak dapat dilakukan terhadap gagasan-gagasan abstrak.


Penjadwalan Pelaksanaan

Audit

• Penjadwalan audit dipersiapkan

disesuaikan dengan lingkup audit.

• Audit mencakup semua aspek

pekerjaan dalam lingkup audit.

• Frekuensi pelaksanaan audit

tergantung pada status dan

kepentingan audit.

• Jadwal audit harus diinformasikan

sebelumnya kepada teraudit.





Cara melakukan Audit Dasar

• Melakukan wawancara, diskusi, atau konsultasi dengan para penanggung jawab, dengan menggunakan check list (daftar pengecekan) berdasarkan dokumen.

• Melakukan kajiulang dokumen dan catatan-catatan.

• Mengamati pekerjaan yang sedang berlangsung.

• Menguji masukan, proses, dan keluaran pekerjaan.

• Menguji sumber daya dan fasilitas.


Cara melakukan

audit (pelengkap)‏

• Mintalah pelaksana menjelaskan tahap-tahap

operasional atau instruksi kerja dan lakukan

pengecekan apakah pekerjaan dilaksanakan

sesuai dengan instruksi kerja.

• Amati pekerjaan yang sesungguhnya dilakukan

dan bandingkan dengan buku manual prosedur

dan Instruksi kerja.

• Pilihlah salah satu kegiatan, kemudian ikutilah

semua tahap untuk melihat apakah pekerjaan

telah dilakukan sesuai dengan

prosedur/instruksi kerja.





…(Lanjutan)‏

• Pelajari tuntutan atau keluhan pelanggan dan

rumuskan kecenderungan permasalahan yang

ada.

• Pilihlah salah satu dokumen, pelajari proses

dan hasil yang diharapkan, kemudian

bandingkan dengan pekerjaan sesungguhnya.


Pendekatan

Audit Mutu Akademik

Stakeholders

Langkah Maju

R & D Perancangan

Pengadaan

Masukan Proses

Pembelajaran Pengujian

Yudisium Wisuda Penyaluran dan

Penelusuran

Lulusan





Pendekatan Audit Mutu Akademik

Stakeholders

Langkah Mundur

R & D Perancangan

Pengadaan Masukan

Proses Pembelajaran Pengujian

Yudisium Wisuda Penyaluran dan

Penelusuran Lulusan


Urutan Pelaksanaan Audit

• Pertemuan Pembukaan

• Pelaksanaan Audit dengan Pihak Teraudit

• Pertemuan Pra-penutupan

• Pertemuan Penutupan





Pertemuan Pembukaan • Penyambutan oleh Manajemen Teraudit

• Ketua tim auditor memimpin pertemuan

audit.

– Ketua Tim memperkenalkan tim audit kepada

manajemen teraudit.

– Melakukan kajiulang tujuan dan lingkup audit.

– Melakukan kajiulang metode dan prosedur

audit.

– Meminta persetujuan jadwal audit.

– Memastikan jalur komunikasi dengan pemandu

dari teraudit.


….(Lanjutan)‏

– Mengkonfirmasi ketersediaan sumber daya

dan fasilitas.

– Mengkonfirmasi kerahasiaan.

– Mengkonfirmasi jadwal pertemuan

penutupan.

– Mengidentifikasi setiap masalah yang

mungkin timbul.





Pelaksanaan Audit di Tempat Teraudit

• Melakukan pertemuan dengan teraudit

• Auditor berbagi tugas sesuai lingkup/unit yang akan diaudit

• Merumuskan hasil temuan audit


Hal-hal yang perlu dicek pada saat mengaudit

• Otoritas dan tanggungjawab.

• Buku panduan (MM, PM, IK, DP) dan cara pengendalian kegiatan.

• Pengetahuan dan pemahaman teraudit.

• Orang, piranti, sumber daya, dan fasilitas.

• Efisiensi dan efektivitas operasi.

• Tindakan koreksi.





Pertemuan Pra-Penutupan (Khusus Tim

Auditor)‏ • Ketua Tim Auditor memimpin pertemuan.

• Mengaitkan temuan-temuan (yakinkan bahwa segala sesuatunya telah benar).

• Mengevaluasi dan melakukan kajiulang hasil audit.

• Menentukan tindakan yang akan dilakukan.

• Mengelompokkan temuan-temuan (mayor, minor, observasi).

• Memastikan laporan KTS telah dipersiapkan dengan benar.

• Menyusun draft laporan akhir.


Pertemuan Penutupan (Tim Auditor dan Teraudit)

• Dipimpin oleh Ketua Tim Auditor

• Ucapkan terimakasih pada organisasi.

• Perkenalkan ulang tim audit.

• Berikan penjelasan singkat tentang audit yang dilakukan.

• Presentasikan ketidaksesuaian (KTS).

• Berikan ringkasan menyeluruh dan kesimpulan.





….(Lanjutan)‏

• Menyetujui tanggal tindakan perbaikan.

• Menjelaskan tindakan selanjutnya.

• Mengulang pemeriksaan untuk sebagian

yang tidak disetujui oleh teraudit.

• Menyerahkan salinan laporan

ketidaksesuaian (KTS).

• Mencatat persetujuan yang dicapai.


(19)

Daftar Pengecekan





Tujuan

Daftar Pengecekan Audit • Mengkomunikasikan dan menjaga agar audit

tetap dalam lingkup audit.

• Menyediakan pendekatan terstruktur.

• Memandu auditor.

• Mengumpulkan dan menyusun catatan-

catatan selama audit.

• Membantu penyiapan laporan akhir.


Keunggulan

Daftar Pengecekan

• Auditor lebih siap.

• Menghemat waktu.

• Menjadi lebih sistematis.

• Memudahkan memorisasi.

• Memberi gambaran sistem mutu secara

menyeluruh.





• Mengabaikan hal-hal yang tidak

tercantum dalam daftar pengecekan.

• Kurang fleksibel.

• Dipersiapkan berdasarkan imajinasi

auditor dan mungkin kurang realistik.

Kelemahan

Daftar Pengecekan


Kegunaan Daftar Pengecekan

• Membantu perencanaan audit.

• Merupakan panduan dalam wawancara yang sistematis

• Memastikan kelancaran audit.

• Memudahkan untuk diacu saat penyusunan laporan audit.

Hal in I lebih jauh akan dibahas di bab Daftar Pengecekan





(20)

Teknik Bertanya

dalam Pengauditan


Pertanyaan

• Harus memenuhi kebutuhan informasi.

• Tidak mengarahkan pada suatu jawaban

tertentu.

• Tidak ada bias dari auditor.





Tipe Pertanyaan • Terbuka :

Jelaskan … ?

Bagaimana mengerjakan … ?

Jangan biarkan teraudit menjelaskan terlalu panjang.

• Tertutup :

Benar atau salah?

Ya atau tidak?

• Semi terbuka/tertutup (Penjelasan):

Lebih dirinci untuk sesuatu yang penting.

Pertanyaan tindak lanjut.

Harus diakhiri dengan “tunjukkan (catatan atau

bukti)”.


Kebaikan/keburukan Tipe Pertanyaan

• Kebaikan: cepat, mudah.

• Keburukan: teraudit harus memutuskan apakah harus menjawab “ya” atau “tidak” (tidak ada penjelasan).

Tipe pertanyaan Tertutup:

Tipe Terbuka dan Penjelasan

• Kebaikan: mengetahui jawaban secara rinci. • Keburukan: menghabiskan banyak waktu dan biaya.





Aspek yang ditanyakan

dalam Audit

• Orang : Terlatih, tersertifikasi

• Bahan : Inspeksi, kriteria

• Metode : Tahap, monitor, pemeriksaan

• Mesin/alat : Teruji, terpelihara, terkalibrasi

• Dokumen : Termutakhirkan, terkendali

• Lingkungan : Terspesifikasi, terkendali


(21) Kiat Keberhasilan dalam

Audit

Memenuhi syarat Audit Internal

Berkomunikasi dengan baik





Syarat Audit Internal:

• Auditor berpengalaman.

• Auditor terlatih.

• Program audit lengkap.

• Jumlah auditor mencukupi.

• Ada komitmen dari pihak manajemen.


Beberapa cara berkomunikasi dengan teraudit:

• Auditor tidak terlalu banyak bicara.

• Banyak mendengarkan penjelasan teraudit.

• Menggunakan pertanyaan terbuka.

• Merespon jawaban teraudit pada waktu yang tepat.

• Menggunakan beberapa cara/media.





Beberapa Penyebab kegagalan

berkomunikasi :

• Auditor hanya mendengarkan bagian tertentu.

• Auditor tidak mengklasifikasi persoalan dalam pembahasan/diskusi.

• Auditor dan teraudit merespon terlalu cepat.

• Auditor dan teraudit merespon dengan emosi.

• Auditor sibuk menulis berkepanjangan.

• Auditor menghindar dari persoalan yang terlalu sulit

• Auditor membiarkan teraudit bicara terus.

• Suara bising dan gaduh dari sekitarnya.


(22)

Temuan Audit




Quality Assurance Office 75

Pernyataan temuan mengikuti kaidah

PLOR

- Problem (masalah yang ditemukan)‏

- Location (lokasi ditemukan problem)‏

- Objective (bukti temuan)‏

- Reference (dokumen yang mendasari)‏


KLASIFIKASI TEMUAN

Major

Minor

1. Ketidaksesuaian:

2. Observasi





KTS Major • KTS yang memiliki dampak luas /pelanggaran

terhadap sistem mutu

• KTS yang berpengaruh besar terhadap mutu

produk/pelayanan.

• KTS yang menyebabkan risiko kehilangan

konsumen.

• KTS yang mengancam sertifikasi atau

registrasi.

• KTS yang merupakan ancaman terhadap

kegiatan atau para pelaksana dalam

organisasi.


Contoh KTS Berat/major

• Tidak tersedia prosedur terdokumentasi yang diperlukan untuk meninjau kontrak atau perancangan.

• Laporan audit internal tentang kelemahan sistem dibiarkan tanpa adanya bukti tindak lanjut.

• Sejumlah besar piranti pengukuran dan standar tidak dikalibrasi secara mutakhir.

• Perubahan pokok prosedur/perencanaan yang dilakukan secara tidak resmi dan tanpa persetujuan.





KTS Ringan/Minor • Ketidaksempurnaan & Ketidakkonsistenan

• KTS yang memiliki dampak terbatas terhadap sistem

mutu

• KTS yang tidak secara langsung mempengaruhi mutu produk/pelayanan.

• KTS yang mudah diralat.

• KTS yang tidak menghambat sertifikasi/registrasi.


Contoh KTS Ringan

• Instrumen yang tidak memuat tanggal kalibrasi.

• Tindak lanjut yang masih dalam proses tetapi sudah termuat dalam laporan tindakan koreksi audit internal.

• Catatan yang kurang lengkap dari kajiulang kontrak atau rancangan.

• Ketidaklengkapan dokumentasi peningkatan pengalaman pelatihan.





OBSERVASI • Temuan bukan ketidaksesuaian yang dimaksudkan

untuk penyempurnaan sistem mutu

• Dapat bersifat mengarah kepada ketidaksesuaian


PENULISAN TEMUAN DALAM

LAPORAN AUDIT

Spesifik

Jelas (dimana, mengapa)‏

Contoh bukti

Sehingga dalam menulis temuan audit:

Harus berdasarkan fakta

Harus ringkas dan jelas

Tidak memasukkan opini

Tidak memasukkan sebab-sebab ketidaksesuaian





Item dalam

Temuan KTS

• Nomor/identifikasi audit.

• Tanggal audit.

• Lingkup/bidang audit.

• Deskripsi temuan KTS.


• Bagian acuan standar; yang diacu untuk menunjukkan temuan audit mengenai ketidaksesuaian dengan standar, misal: JM-Universitas XYZ 03-Kriteria I.1.

• Identifikasi auditor yang bertanggung jawab dan wakil teraudit.

• Tindakan yang disepakati untuk memperjelas KTS.

• Tindakan nyata yang diambil untuk mengatasi KTS.

….(Lanjutan)‏





butuh

TINDAKAN

KOREKSI

Ketidaksesuaian


(23) Tindakan Koreksi





butuh

TINDAKAN

KOREKSI

Ketidaksesuaian


Definisi Tindakan untuk meniadakan sebab-sebab

ketidaksesuaian terhadap standar/rencana

dan mencegah pengulangan ketidak sesuaian

dikemudian hari dalam rangka peningkatan

mutu secara berkelanjutan.

TINDAKAN KOREKSI





Tugas-tugas Auditor

• Mengidentifikasi KTS

• Menjelaskan KTS kepada teraudit

• Menyepakati tanggal penyerahan PTK (≤4 minggu setelah diaudit).

dalam hal KTS


Tugas-tugas Teraudit

• Memahami KTS secara rinci.

• Menimbang seberapa berat KTS

dan tanggal penyelesaiannya

(lama/durasi penyelesaian) dalam

forum RTM.

• Melaksanakan tindakan koreksi

dan pencegahan.

dalam hal KTS





Tahapan Tindakan Koreksi AMI

Langkah tindakan koreksi dalam RTM I :

• Mengidentifikasi akar masalah dari KTS.

• Menganalisis semua penyebab terjadinya KTS.

• Memilih metode yang sesuai untuk perbaikan dan

mencegah pengulangan KTS.

• Menetapkan waktu penyelesaian

• Menerapkan langkah pengendalian.

Langkah tindakan koreksi dalam RTM II (lanjut) :

• Mendokumentasi tindakan koreksi yang telah

dilaksanakan.

• Menetapkan status (open/close).


Tindak lanjut Audit

• Auditor memeriksa apakah tindakan

koreksi dan pencegahan dalam PTK

sudah mencukupi dan efisien.

• Audit susulan bisa dilakukan jika

diperlukan/bisa dilakukan pada siklus

audit berikutnya untuk menetukan

status.

dalam hal Tindakan Koreksi





Tahapan Tindakan koreksi AMI

Temuan

Audit

PTK

RTM I

Dekan -KTS -OB

-Diminta: dekan -Direspon:teraudit

Forum

-Tindakan koreksi

Pemantauan

-Close -Open

-RTM II -Audit berikut


(24)

Laporan Audit





Isi Laporan Audit • Lingkup dan tujuan.

• Jadwal audit.

• Nama-nama anggota tim audit.

• Nama-nama obyek teraudit.

• Rincian dokumen acuan.

• Ringkasan KTS, observasi, dan rekomendasi.

• Tindak lanjut yang disepakati, oleh siapa dan kapan dilaksanakan (PTK)‏

• Kesimpulan hasil audit dan pertimbangan.

• Lampiran : Distribusi Lap. Audit, Surat Tugas, Presensi, Rangkuman EDPS


Distribusi Laporan Audit

• Pimpinan puncak teraudit/klien

• MPAMI

• Auditor

• Teraudit

• Mereka yang bertanggung jawab

atas tindakan koreksi (misalnya

kepala lab, ketua bagian,dst) .





(25)

Rapat Tinjauan Manajemen (RTM)


Pengertian

Rapat Tinjauan Manajemen atau Kajiulang

Manajemen adalah suatu rapat dengan periode waktu tertentu yang bertujuan untuk membahas tindak lanjut temuan, dipimpin langsung oleh pimpinan, dan dihadiri oleh seluruh jajaran manajemen.





Jenjang RTM

RTM dilakukan berjenjang agar efektif :

– Tingkat Jurusan : dipimpin langsung oleh Ketua Jurusan dan dihadiri oleh Sekretaris Jurusan, Ketua Program Studi terkait, dan Kepala Laboratorium/Ketua Bagian.

– Tingkat Fakultas : dipimpin langsung oleh Dekan dan dihadiri oleh Wakil Dekan, Ketua Jurusan, Ketua Senat, dan Kepala Kantor Administrasi

– Tingkat Universitas : dipimpin oleh Rektor dihadiri WR, Dekan, Direktur, Ketua KJM , dan Kepala unit

Pelaksanaan dan materi RTM dilakukan bertahap dari jurusan, fakultas, dan universitas.


Pelaksanaan RTM

• RTM dilakukan untuk memastikan kelanjutan kesesuaian, kecukupan dan efektivitas sistem mutu (SM).

• Tinjauan ini harus mencakup penilaian untuk peningkatan dan perubahan SM, termasuk kebijakan mutu dan sasaran mutu.

• Setiap kegiatan RTM harus direkam dan rekamannya harus dipelihara





Materi RTM

Materi RTM berupa: • Hasil/temuan audit • Umpan balik pelanggan (keluhan pelanggan, survei kepuasan

pelanggan)‏ • Kinerja layanan/ kinerja dosen • Analisa kesesuaian kompetensi, atau kesesuaian layanan

lainnya)‏ • Status tindak lanjut PTK • Tindak lanjut dari RTM sebelumnya, • Perubahan SM • Usulan peningkatan SM


Hasil RTM

Hasil RTM yang diharapkan dapat berupa:

• Peningkatan efektivitas SM dan prosesnya

• peningkatan hasil layanan yang menuju terpenuhinya persyaratan pelanggan,

• Pemenuhan kebutuhan sumber daya.





Tanggungjawab

Pihak yang bertanggungjawab terhadap pengumpulan materi rapat adalah :

– untuk tingkat jurusan dan tingkat fakultas adalah Ketua GJM masing-masing fakultas

– Wakil Ketua KJM/QMR KJM untuk tingkat universitas


(26)

Kualifikasi Auditor





Karakter Auditor • Diplomatis (Berkomunikasi dengan baik/hati-hati

dalam mendapatkan dan menyampaikan data dan

informasi) : Cakap dalam menjelaskan dan

mengikuti aturan, omunikatif, Pendengar yang baik,

Penuh pengertian

• Profesional (mempunyai kompetensi sesuai bidang

yang dijalani): Selalu ingin tahu dan pengamat yang

baik. mempunyai watak kepemimpinan, dapat

bekerjasama dan rajin, berfikiran positif, tidak bias

• Berkepribadian positif: jujur, dapat mengendalikan

diri , ramah, disegani dalam organisasi,

• .


Atribut Auditor

• Terlatih.

• Berpendidikan baik dalam bidang yang diaudit.

• Berpengalaman (secara teknis).

• Tidak terlibat (bebas dari pengaruh) dalam setiap pekerjaan dalam bidang yang diaudit.





Sikap Auditor

• Bicara seperlunya.

• Banyak mendengarkan.

• Kritis dan teliti


Etika Auditor • Tidak bias.

• Profesional.

• Tidak mengungkapkan rahasia organisasi kepada pihak ketiga.

• Melaksanakan audit secara bersahabat/kolegial.

• Berpikiran terbuka dan objektif.

• Realistik.

• Bersikap dewasa.





• Tidak dibenarkan mengaudit pekerjaan yang menjadi tanggung jawabnya sendiri.

• Tidak bias.

• Harus memiliki pengetahuan cukup atas topik-topik yang ditugaskan, jika tidak libatkan pakar.

• Tidak ada conflict of interest dengan teraudit

Hal–hal yang perlu diingat

Tim Auditor


Dokumen AMAI





Topik bahasan

1. Piagam AMAI 2. Standar AMAI 3. Manual Prosedur AMAI 4. Kode Etik Auditor


(27) PIAGAM AMAI





Suatu dokumen tertulis yang secara formal mendefinisikan tujuan kegiatan AMAI dan

kewenangan serta tanggungjawab dalam kegiatan AMAI .

PIAGAM AMAI


- Misi, tujuan, dan sasaran AMAI - Lingkup kegiatan AMAI - Dasar hukum pelaksanaan AMAI - Kedudukan, fungsi dan peran kegiatan AMAI di dalam organisasi Universitas - Tanggungjawab dan kewenangan akses ke rekaman, personil, dan kepemilikan fisik yang relevan terhadap kinerja kegiatan AMAI

BUTIR BUTIR DALAM PIAGAM AMAI





A.1. MISI AMAI

Menjamin :

Pencapaian kebijakan akademik dan standar akademik universitas/fakultas

Untuk memastikan konsistensi penjabaran RENSTRA, RENOP, RKAT terhadap visi, misi, dan tujuan universitas/ fakultas

Untuk memastikan konsistensi penjabaran kurikulum dan silabus dengan spesifikasi program studi, tujuan pendidikan, dan kompetensi lulusan.

KEBIJAKAN UMUM


• Proses pembelajaran agar memenuhi standar mutu pendidikan secara konsisten dan berkelanjutan

• Lulusan yang dihasilkan mampu terus menerus menyesuaikan diri dengan perkembangan ilmu dan teknologi serta realitas sosial

• Stakeholders memperoleh kepuasan





A.2. TUJUAN AMAI

Membantu seluruh anggota manajemen

melaksanakan tugas dalam pencapaian

sasaran yang ditetapkan secara efektif

dan bertanggung jawab serta upaya

peningkatan mutu berkelanjutan.

KEBIJAKAN UMUM


A.3. SASARAN AMAI

1. Organisasi

2. Perencanaan

3. Manajemen

4. Sumber daya teraudit

KEBIJAKAN UMUM





KEBIJAKAN UMUM

B. LINGKUP KEGIATAN AMAI

Audit/pemeriksaan kepatuhan terhadap pelaksanaan dari pernyataan yang tertera dalam dokumen: 1. Kebijakan akademik (universitas/fakultas)‏ 2. Standar akademik (universitas/fakultas)‏ 3. RENSTRA dan RENOP serta tujuan (universitas/fakultas) 4. Manual mutu akademik (universitas/fakultas)‏ 5. Manual prosedur 6. Dokumen pendukung, antara lain: Spesifikasi Program Studi, kompetensi lulusan, dll.


C. DASAR HUKUM AMAI (MISALNYA DI UGM)‏ • UU no. 20 / 2003 : Sistem Pendidikan Nasional • PP no. 60 / 1999 : Pendidikan Tinggi • PP no. 61 / 1999 : PTN sebagai BHMN • PP no. 153 / 2000 : Penetapan UGM sebagai PT Berbadan hukum • PP no. 19 / 2005 : Standar Nasional Pendidikan • PP no. 66 / 2010 : Pengelolaan dan Penyelenggaraan Pddk. • Higher Education Long Term Strategy 2003-2010 • Pedoman Penjaminan Mutu Pendidikan Tinggi th. 2008 • Keputusan MWA UGM no. 12/SK /MWA/2003 : ART UGM • Rencana Strategis UGM th. 2008 - 2012 • SK Rektor UGM no. 123/P/SK/Set R/2001 : Pembentukan Kantor

Jaminan Mutu UGM • Kebijakan Akademik Universitas/Fakultas • Standar Akademik Universitas/Fakultas

KEBIJAKAN UMUM





KEDUDUKAN TIM AMAI A. KEDUDUKAN TIM AMAI 1. Atas nama Rektor/Dekan melakukan audit internal 2. MP AMAI ditugaskan dan bertanggung jawab kepada Rektor/Dekan 3. Struktur organisasi AMAI harus jelas mengatur aspek-aspek yang berkaitan dengan : a. Pembagian kerja di antara anggota tim AMAI b. Rentang kendali c. Pendelegasian wewenang dari Ketua tim AMAI


KEDUDUKAN TIM AMAI

B. FUNGSI TIM AMAI Membantu agar program penjaminan mutu yang

direncanakan dapat berjalan baik di tingkat fakultas maupun program studi

Dalam menjalankan tugas Tim AMAI harus memiliki: 1. Auditor yang profesional 2. Wewenang dan tanggungjawab yang jelas 3. Perencanaan yang menyeluruh





KEDUDUKAN TIM AMAI

B. FUNGSI TIM AMAI (lanjutan…) Dalam Melaksanakan Audit : 1. Auditor mewakili pandangan dan

kepentingan profesi 2. Membuat analisis dan penilaian sesuai dengan Kebijakan,Standar Akademik,

RENSTRA, dan RENOP Universitas/Fakultas


KEDUDUKAN TIM AMAI C.1. WEWENANG a. Melaksanakan Audit b. Melaporkan hasil Audit c. Memberikan konsultasi bila diperlukan

C.2. TANGGUNGJAWAB MP-AMAI a. MP-AMAI tingkat universitas bertanggung jawab kepada Rektor untuk AMAI tingkat fakultas b. MP-AMAI tingkat fakultas bertanggung jawab kepada Dekan untuk AMAI tingkat prodi c. Auditor melaksanakan audit secara sistematik, objektif, dan independen d. Auditor melaporkan hasil audit





KEDUDUKAN TIM AMAI

D.1. WEWENANG KETUA MP-AMAI a.Menentukan auditor yang akan dilibatkan dalam

suatu penugasan audit b.Mengajukan anggaran berkaitan dengan pelaksanaan

audit c.Melakukan penilaian terhadap laporan tim dan

dokumen pendukung d.Melakukan penilaian terhadap proses audit e.Melakukan penilain terhadap sistem dan proses

pengolahan data f.Memperhatikan hasil laporan audit dalam rangka

menentukan tindak lanjut yang akan dilakukan


KEDUDUKAN TIM AMAI

D.2. TANGGUNGJAWAB KETUA TIM AMAI a. Merencanakan kegiatan audit b. Mengatur dan mengarahkan kegiatan audit c. Melaksanakan audit d. Mengevaluasi prosedur yang ada untuk memperoleh

keyakinan bahwa tujuan dan sasaran dari fakultas dan/atau program studi dapat dicapai secara optimal





‏(28)STANDAR AMAI


Dokumen universitas yang berisi

gambaran tentang persyaratan yang

diperlukan dalam melakukan kegiatan

AMAI dan evaluasi pelaksanaannya.

STANDAR AMAI





Karakteristik/ciri

organisasi,

ukuran, dan

budaya kerja

STANDAR AMAI

Pegangan AUDITOR


TUJUAN

STANDAR AMAI

a. Menggambarkan prinsip dasar praktik

AMAI

b. Memberikan kerangka kerja kegiatan

AMAI.

c. Membuat dasar evaluasi kegiatan AMAI.

d. Membantu memperbaiki kinerja organisasi

klien.





1. Standar Ciri

2. Standar Kinerja

3. Standar Implementasi

STANDAR AMAI

terdiri dari:


Berisi pernyataan karakter organisasi AMAI: tujuan, tanggungjawab dan wewenang, independensi dan obyektivitas,keahlian dan sikap

profesionalisme, penjaminan mutu dan program perbaikan.

STANDAR CIRI





Deskripsi sifat dan memberikan kriteria kualitas kegiatan AMAI pengelolaan, perencanaan,

pelaksanaan, pengkomunikasian hasil kegiatan AMAI, pemantauan

kegiatan perbaikan, dan manajemen risiko.

STANDAR KINERJA


Mendeskripsikan kegiatan audit yang bersifat spesifik dan

dinyatakan sebagai kegiatan

penjaminan dan konsultasi.

STANDAR IMPLEMENTASI





1000 Tujuan, Kewenangan dan Tanggungjawab

1100 Independensi dan Obyektivitas

1200 Keahlian dan Sikap Profesional

1300 Penjaminan Mutu dan Program Perbaikan

STANDAR CIRI BERNOMOR 1000 - 1300


2000 Pengelolaan Kegiatan AMAI

2100 Sifat Kerja

2200 Perencanaan Kegiatan

2300 Pelaksanaan Kegiatan

2400 Mengkomunikasikan Hasil Kegiatan

2500 Kemajuan Pemantauan

2600 Manajemen Risiko

STANDAR KINERJA BERNOMOR 2000 - 2600





(29) Prosedur Mutu AMAI


Dokumen yang berisi acuan bagi semua pihak yang terkait dengan pelaksanaan AMAI, yaitu:

auditor, teraudit, dan klien.

Prosedur Mutu AMAI





Agar pelaksanaan AMAI sesuai dengan Standar AMAI yang ditetapkan

Tujuan Prosedur Mutu AMAI


BAB I PENJELASAN UMUM tentang AMAI Definisi, Tujuan dan Alasan Audit, Peran dan Tanggungjawab Auditor, Pengauditan, Kelengkapan Audit, Tindak Lanjut PTK. BAB II PROSEDUR IMPLEMENTASI AMAI FAKULTAS OLEH AUDITOR UNIVERSITAS BAB III PROSEDUR IMPLEMENTASI AMAI PROGRAM STUDI OLEH AUDITOR

FAKULTAS BAB IV IMPLEMENTASI AMAI PADA SISTEM PENJAMINAN MUTU DAN SISTEM AMAI TINGKAT FAKULTAS Tujuan Audit, Lingkup Audit, Checklist, Implementasi Sistem Penjaminan Mutu di tingkat Fakultas, Implementasi Audit Mutu Akademik Internal di tingkat Fakultas. BAB V IMPLEMENTASI AMAI PADA SISTEM PENJAMINAN MUTU AKADEMIK

TINGKAT JURUSAN/BAGIAN* Tujuan Audit, Lingkup Audit, Checklist. BAB VI IMPLEMENTASI AMAI PADA PROSES PEMBELAJARAN DI PROGRAM STUDI Tujuan Audit, Lingkup Audit, Checklist.

ISI PROSEDUR MUTU AMAI





Perintah Audit dari

Rektor

(1) Rektor memerintahkan atau mendis-posisikan

permintaan Dekan kepada MP-AMAI

universitas untuk menunjuk Ketua Tim AMAI

Penunjukan ketua tim

AMAI universitas oleh

MP-AMAI universitas

(2) MP-AMAI universitas menunjuk Ketua tim

AMAI untuk melaksanakan audit.

Pembentukan tim AMAI

universitas dengan

persetujuan teraudit

(3) Ketua tim AMAI universitas membentuk tim

AMAI minimum 3 orang yang terdiri dari

ketua, sekretaris dan anggota, dan meminta

persetujuan teraudit (Piagam AMAI).

Penerbitan surat tugas (4) WRSP3M menerbitkan surat tugas untuk

tim AMAI universitas (Piagam AMAI).

PROSEDUR IMPLEMENTASI AMAI FAKULTAS OLEH AUDITOR UNIVERSITAS


(8) Teraudit menyerahkan dokumen yang diperlukan kepada ketua tim AMAI universitas sesuai waktu yang disepakati.

Penyerahan dokumen yang diperlukan kepada

ketua tim AMAI

(7) Tim AMAI universitas menyusun rencana dan jadwal AMAI bersama teraudit.

Penyusunan rencana dan jadwal AMAI

(6) Tujuan, kewenangan dan tanggungjawab AMAI disahkan oleh Rektor (Piagam AMAI).

Pengesahan tujuan, kewenangan dan

tanggungjawab AMAI

(5) Tim AMAI universitas menyusun tujuan, kewenangan, dan tanggungjawab AMAI sesuai dengan Piagam Audit dan ruang lingkupnya merujuk surat tugas Rektor atau permintaan Dekan (Piagam AMAI).

Penyusunan tujuan, kewenangan dan

tanggungjawab AMAI





(12) Berdasarkan daftar pengecekan, bukti dikumpulkan melalui wawancara, pemeriksaan dokumen (IK, DP dan BO), pengamatan aktivitas dan keadaan di lokasi secara komprehensif. Ketidaksesuaian dicatat, walaupun tidak tercakup dalam daftar pengecekan .

Pelaksanaan audit kepatuhan

(11) Ketua tim AMAI universitas mengkomunikasikan jadwal visitasi kepada teraudit untuk disetujui.

Penyampaian jadwal audit kepatuhan (visitasi)‏

(10) Melaksanakan audit dokumen (MM, MP) yang tersedia sesuai dengan standar yang disepakati dan menyusun daftar pengecekan untuk persiapan audit kepatuhan.

Pelaksanaan audit sistem

(9) Pembagian tugas tim AMAI universitas untuk audit sistem.

Rapat persiapan tim AMAI universitas untuk

Audit Sistem


(14) Laporan dibuat sesuai jadwal berdasarkan hasil temuan yang telah disetujui oleh teraudit.

Pembuatan laporan audit

(13) Semua hasil temuan audit didiskusikan dengan teraudit untuk mendapatkan persetujuan. Ketidaksesuaian ringan (OB/Observasi) harus segera diperbaiki dalam jangka waktu yang disepakati.

Diskusi hasil temuan audit

(16) Tim AMAI dibubarkan oleh Rektor atas permintaan MP-AMAI universitas dengan SK Pemberhentian.

Pembubaran tim AMAI universitas

(15) Laporan audit diserahkan kepada MP-AMAI universitas untuk diteruskan kepada Rektor. Rektor mengirim laporan audit kepada Dekan (klien) disertai Permintaan Tindakan Koreksi (PTK).

Penyerahan laporan audit





(30)

Kode Etik Auditor

AMAI


• Membantu auditor menafsirkan azas-azas kode etik audit akademik dalam penerapan praktis

• Agar tercapai budaya etis di kalangan profesi auditor akademik.

• Menumbuhkan kepercayaan bagi auditor yang akan melaksanakan tugas audit mutu akademik.





• terdiri atas:

1. azas kode etik audit akademik

2. perilaku auditor akademik


• Auditor harus menerapkan dan berpegang teguh kepada:

1. azas Integritas

2. azas Objektivitas

3. azas Kerahasiaan

4. azas Kompetensi

5. azas Independen





1. Menjaga Integritas

Auditor harus:

1.1. melaksanakan audit dengan jujur dan

bertanggung jawab

1.2. mematuhi Piagam Audit dan membuat

laporan audit sesuai aturan yang berlaku

1.3. menghindari tindakan yang

mendiskreditkan profesi auditor/organisasi

teraudit

1.4. menghormati dan mendukung terlaksananya

tujuan audit


1. Menjaga Objektivitas Auditor mempunyai objektivitas profesional

pada aras tertinggi dalam mengumpulkan,

mengevaluasi, dan menyampaikan

informasi tentang aktivitas atau proses

yang sedang diaudit.

Auditor membuat evaluasi apa adanya dari

semua keadaan dan tidak terpengaruh oleh

kepentingan perorangan/pihak lain dalam

mengambil keputusan.





2.1. menghindari aktivitas yang dapat

merusak objektivitas audit mutu

akademik

2.2. menolak pemberian apapun yang dapat

merusak kemampuan untuk berlaku adil

2.3. melaporkan semua fakta yang

seharusnya dilaporkan

• Menjaga Objektivitas (lanjutan)‏

Auditor harus:


1. Menjaga Kerahasiaan.

Auditor tidak akan menyampaikan informasi kepada semua pihak yang

tidak berhak, …





3.1. menjaga kerahasiaan informasi yang

diperoleh dalam melaksanakan tugas

3.2. menghindari penyalahgunaan informasi

yang diperolehnya untuk keuntungan

pribadi/kelompok atau menggunakan

informasi dengan cara yang melawan

hukum atau yang merugikan tujuan dan

etika kelembagaan

• Menjaga Kerahasiaan (lanjutan)‏

…sehingga auditor harus:


1. Memiliki Kompetensi.

Auditor menerapkan semua pengetahuan, ketrampilan, dan pengalamannya dalam

melaksanakan audit mutu akademik, …





4.1. mempunyai pengetahuan, ketrampilan

dan pengalaman audit untuk

melaksanakan kegiatan audit.

4.2. melaksanakan pelayanan audit

akademik sesuai dengan standar audit

mutu akademik Internal.

4.3. selalu meningkatkan kemampuan,

efektivitas dan mutu layanannya.

1. Memiliki Kompetensi.

…sehingga auditor harus:


5.1. bebas dari pengaruh setiap pekerjaan

dalam bidang yang diaudit atau yang

pernah menjadi tanggung jawabnya.

5.2. tidak memihak kepada siapapun.

5.3. tidak terlibat dalam pertentangan

kepentingan dengan teraudit.

1. Memelihara Independensi

Auditor harus:





PELANGGARAN

Auditor yang tidak mematuhi Kode Etik

Auditor Mutu Akademik akan dinilai

dan ditindak sesuai prosedur

penegakan disiplin yang berlaku.


SANKSI

a. peringatan lisan,

b. peringatan tertulis pertama, kedua dan

ketiga,

c. pemberhentian sementara sebagai

auditor untuk jangka waktu tertentu,

d. pemberhentian sebagai auditor.

Sanksi dapat berupa:





Jika universitas menerima laporan tertulis dan resmi tentang pelanggaran kode etik auditor akademik, maka penanganan yang dilakukan universitas adalah:

6.1. Universitas/fakultas membentuk Komisi

Etika Auditor yang terdiri dari 5 orang

serta bertugas untuk jangka waktu 2

bulan.

6.2. Komisi Etika Auditor segera mempelajari

isi laporan tersebut.


6.3. Komisi Etika Auditor mengadakan rapat

dengan mengundang auditor terlapor

untuk melakukan klarifikasi, serta

mengundang pelapor.

6.4. Setelah mendengarkan penjelasan

terlapor dan pelapor, apabila tidak

terbukti dan ada kesepakatan kedua

belah pihak, maka prosedur

pemeriksaan tidak dilanjutkan.

…penanganan yang dilakukan universitas adalah (lanjutan):





6.5. Apabila terbukti ada pelanggaran kode

etik auditor akademik, maka auditor

terlapor segera memperbaiki laporan

yang dibuatnya.

6.6. Komisi Etika Auditor melaporkan hasil

kerjanya kepada universitas/fakultas

sesuai lingkupnya.

…penanganan yang dilakukan universitas adalah (lanjutan):


TERIMA KASIH





Kerja Kelompok IV

Latihan

Diskusi dan Pemilihan

Daftar Pengecekan

untuk visitasi


Calon Auditor

Audit Mutu Internal

Waktu: 60 Menit Buku Terbuka

Dilarang bekerja sama dengan peserta lain

Dilarang mencoret-coret soal ujian

Ujian Tertulis





Kerja Kelompok V

Latihan

Audit Kepatuhan Program Studi (Praktik Audit)‏


Kerja Kelompok VI

Latihan

Menyusun Laporan Audit





Kerja Kelompok VII

Latihan

Presentasi hasil audit Fasilitator bertindak sebagai Manajemen yang menerima

laporan


Terima Kasih,

Selamat Berdiskusi

Materi Audit ISO 9001

Documents

Transcript of Materi Audit ISO 9001