KELENGKAPAN DOKUMEN UNTUK PEMBUKAAN REKENING … filedan kelengkapan dokumen lainnya adalah sebelum...

REKENING INSTITUSI INSTITUTION ACCOUNT

KELENGKAPAN DOKUMEN UNTUKPEMBUKAAN REKENING NASABAH INSTITUSIDocument checklist for institutional account opening

01 Paraf | Initial

Mengisi dengan lengkap form pembukaan rekening. Wajib melampirkan kelengkapan dokumen sebagai berikut:

Apabila ada hal yang ingin Anda tanyakan dapat segera menghubungi kami di +6221 2788 9428.

Formulir asli pembukaan rekening beserta kelengkapan dokumen lainnya harap dikirimkan ke alamat: PT. Ayers Asia Asset ManagementSahid Sudirman Center 40TH Floor Unit EJend. Sudirman Kav. 86 Jakarta 10220

Untuk nasabah yang berdomisili di luar kota, formulir pembukaan rekening dapat terlebih dahulu dikirim melalui surel [email protected] atau fax di +6221 2788 9450.

Tenggat waktu penerimaan formulir pembukaan rekening dan kelengkapan dokumen lainnya adalah sebelum jam 13:00 WIB di hari yang sama. Penerimaan dokumen di atas jam 13:01 WIB akan di proses pada hari kerja keesokan harinya.

Nasabah dapat melakukan transaksi setelah proses pembukaan rekening selesai.

Prosedur pembukaaan rekening nasabah paling lambat 1-3 hari kerja.

Fotokopi akta pendirian perusahaan

Fotokopi perubahan anggaran dasar yang terakhir

Fotokopi SIUP

Fotokopi SKDP

Fotokopi NPWP

Fotokopi TDP

Fotokopi laporan keuangan terakhir

Surat kuasa (apabila ada) dilengkapi dengan fotokopi

kartu identitas (KTP)

Fotokopi struktur kepemilikan

Fotokopi kartu identitas (KTP) direksi

Fotokopi kartu identitas yang masih berlaku atas

pejabat yang berwenang mewakili nasabah dalam

memberikan instruksi investasi

•

•

•

•

•

•

•

•

•

•

•

1

2

3

4

5

6

7

8

PROSEDUR PEMBUKAAN REKENING UNTUKNASABAH INSTITUSI

Please complete the institution account form provided.Please provide and attach the additional documentation requirements as follows:

Should you have any queries, please do not hesitate to contact us at +6221 2788 9428.

Please send the original document of institutional account opening form along with the required documents to our address:PT. Ayers Asia Asset ManagementSahid Sudirman Center 40TH Floor Unit EJend. Sudirman Kav. 86 Jakarta 10220

If you are an out of town customer, prior to sending us the original document to our address, please do email a scanned copy of the instutional account opening form along with the required documents to our email address at the following: [email protected] or fax to +6221 2788 9450.

Deadlines to submit institutional account opening form along with the required documents are set before 13:00 WIB on the same day. Submission accepted above 13:01 WIB will be processed on the following business day.

Customer will be able to subscribe after the account opening process completed successfully.

The account opening process should be completed within 1-3 business days.

Copy of certificate of incorporation

Copy of the latest articles of association

Copy of business license from the relevant authority

Copy of company domicile certificate

Copy of tax identity card

Copy of company registration certificate

Copy of the latest financial statement

Letter of attorney (if any) along with a copy of identity

card

Copy of ownership structure

Copy of board of directors’ identity card

Copy of valid identity card of authorized personnel to

give instruction on all types of investment transactions

•

•

•

•

•

•

•

•

•

•

•

1

2

3

4

5

6

7

8

INSTITUTION ACCOUNT OPENINGPROCEDURE AND REQUIREMENTS

FORMULIR PEMBUKAAN REKENING INSTITUSIInstitution account opening form

INFORMASI NASABAH | Customer information

REKENING INSTITUSI INSTITUTION ACCOUNT 02 Paraf | Initial

PERIZINAN DAN KETERANGAN USAHA | Business license and information

Nomor SIDSID Number

Nama badan hukum/badan usaha/koperasi (sesuai dengan anggaran dasar atau dokumen lain yang setara)Name of the business entity/institution name (as stated in articles of association or its equivalent document)

Alamat sesuai dengan surat keterangan domisiliAddress as stated in the domicile certificate

KecamatanDistrict

ProvinsiProvince

KotaCity

Kode posPostal code

Pihak yang dapat dihubungiPerson in contact

Nomor teleponTelephone number

Nomor faksimiliFax number

Telepon genggamMobile number

Alamat website (Apabila ada)Website (If any)

Alamat surelE-mail address

Bentuk badan usahaForm of business entity

Perseroan TerbatasLimited Liability Company

KoperasiCo-operative

YayasanFoundation

Lain-lain, sebutkanOthers, specify

Karakteristik institusiInstitution characteristic

BUMNState own company

Perusahaan penanaman modal dalam negeriLocal investment company

Perusahaan patunganJoint venture

Perusahaan penanaman modal asingForeign investment company

Perusahaan afiliasiAffiliated company

SosialSocial


Bidang usahaLine of business

PerbankanBanking

Dana pensiunPension fund

KontraktorContractor

AsuransiInsurance

Manajer investasiInvestment manager

ManufakturManufacturing

PertambanganMining

PerkebunanPlantation

PerdaganganTrading

TransportasiTransportation

Perusahaan efekSecurities


Alamat korespondensiMailing address

KecamatanDistrict

ProvinsiProvince

KotaCity

Kode posPostal code

TanggalDate

Nomor NPWPTax identification card number

Tempat tanggal pendirianPlace and date of incorporation

No.Dokumen pendirianIncorporation document number

Nomor Surat Izin Usaha Perseroan / BusinessBusiness license number

No.Tanda Daftar PerusahaanCompany registration certificate number


KETERANGAN INVESTASI | Investment detail

KETERANGAN BANK | Bank detail

Sumber danaSource of fund

Hasil usahaBusiness profit

Hasil investasiReturn of investment


Tujuan investasiInvestment objectives

Keamanan dana investasiInvestment fund security

PendapatanIncome

SpekulasiSpeculation

PertumbuhanGrowth

Investasi jangka panjangLong term investment

Informasi keuangan selama 3 tahun - aktivaFinancial statement information for 3 years - assets

Tahun pertamaFirst year

< Rp. 100 Miliar< Rp. 100 Billion

Rp. 100 Miliar - Rp. 500 MiliarRp. 100 Billion - Rp. 500 Billion

Rp. 500 Miliar - Rp. 1 TriliunRp. 500 Billion - Rp. 1 Trillion

Rp. 1 Triliun - Rp. 5 TriliunRp. 1 Trillion - Rp. 5 Trillion

> Rp. 5 Triliun> Rp. 5 Trillion

Tahun keduaSecond year






Tahun ketigaThird year






Informasi keuangan selama 3 tahun - laba operasionalFinancial statement information for 3 years - operating profit

Tahun pertamaFirst year






Tahun keduaSecond year






Tahun ketigaThird year









*Isilah kolom jenis rekening dengan pilihan berikutFill type of account with the following selections

(1) TabunganSavings

(2) GiroCurrent account

(3) lain-lain, sebutkanothers, please specify

Jenis rekening*Type of account

Mata uangCurrency

Nama bank Bank name

Nomor rekeningAccount number

Nama pemilik rekeningBeneficiary


STRUKTUR MANAJEMEN | Management structure


Pemegang sahamShareholders

1.

2.

3.

4.

5.

No. KTP / Paspor / KITAP / KITASIdentity Card / Passport / Permanent Residence Permit / Temporary Residence Permit

PEJABAT YANG BERWENANG | Authorized personnel

NamaName

JabatanPostition/Title

Jenis IdentifikasiType of ID

No. IdentifikasiIdentification Number

Tanggl habis berlakuExpiry date

Tanda tanganSignature

Susunan dewan komisarisBoard of Commisioners

1.

2.

3.

4.

5.


Susunan dewan direksiBoard of Directors

1.

2.

3.

4.

5.



SPESIMEN TANDA TANGAN | Signature speciment


Ketentuan tanda tanganSignature required

SendiriSingle

GabunganJoint

JelaskanPlease specify

Nama pemilik rekeningAccount holder name

NamaName

JabatanTitle

No. Identitas KTP / PassporIdentity card number / Passport

NamaName

JabatanTitle


NamaName

JabatanTitle


NamaName

JabatanTitle


NamaName

JabatanTitle


NamaName

JabatanTitle


Saya,

Nama lengkap :Jabatan :

pada perusahaan di atas, dengan ini menyatakan bahwa pada saat dokumen ini ditanda tangani, nama-nama berikut adalah individu yang mempunyai kepemilikan saham pada perusahaan tersebut baik secara langsung, maupun tidak langsung.

I,

Full Name :Title :

on behalf of the aforemention company, hereby declare that the following names whether direct or indirect are the decision-making beneficial owners.

Saya, atas nama perusahaan juga menyatakan bahwa akan segera menginformasikan PT Ayers Asia Asset Management jika terdapat perubahan data terkait informasi kepemilikan saham tersebut di atas.

On behalf of the aforemention company,I hereby declare that I will keep PT. Ayers Asia Asset Management informed should there be any changes to the ultimate beneficial ownership in future.



PERNYATAAN PEMILIK MANFAAT | Declaration of Ultimate Beneficial Owner

Nama perusahaanCompany’s name

Alamat perusahaanCompany’s address

KecamatanDistrict

ProvinsiProvince

KotaCity

Kode posPostal code

Nama lengkap pemilik manfaatBeneficial owner(s) full name

Nama alias (jika ada)Other name (if any)

Alamat domisiliAddress

KewarganegaraanNationality

Tempat & tanggal lahirPlace & date of birth

Persentase kepemilikan(%)Ownership percentage

Catatan: Kolom dapat ditambahkan jika ada keterangan tambahan Note: Additional coloumn can be added should there be more information provided

TempatPlace

Nama lengkap & Tanda tanganFull name & signature

JabatanTitle

TanggalDate

Nama nasabahCustomer’s name

Tempat lahirPlace of birth

KewarganegaraanNationality

Jenis kelaminGender

Tanggal lahirDate of birth

Status pernikahanMarital status

Belum menikahSingle

Duda/JandaWidower/widow

MenikahMarried

Nama pasangan (wajib untuk status menikah)Spouse name (mandatory for married status)

Nama ahli warisName of heir

Hubungan dengan ahli warisHeir relations

Izin tinggalStaying permit

Nomor identitas WNI (Wajib untuk diisi)Identification number (mandatory for Indonesian)

Tanggal kadaluarsaDate of expiry

Nomor paspor WNA (Wajib untuk diisi)Passport number (mandatory for foreigner)

Tanggal kadaluarsaDate of expiry

Laki-lakiMale

PerempuanFemale


IDENTITAS PEMILIK MANFAAT | Beneficial owner identity

Paraf | InitialREKENING INSTITUSI INSTITUTION ACCOUNT 07

PekerjaanOccupation

Mahasiswa/PelajarStudent

Pegawai negri sipilCivil servant

Dosen/guruTeacher

WiraswastaEntrepreneur

Ibu rumah tanggaHousewife

Karyawan swastaEmployee

TNI/POLRIArmy/Police



Penghasilan per tahunIncome per annum

< Rp. 10 Juta< Rp. 10 Million

Rp. 10 - 50 JutaRp. 10 - 50 Million

Rp. 50 - Rp. 100 JutaRp. 50 � 100 Million

Rp. 500 Juta - Rp. 1 MilyarRp. 500 Million � Rp. 1 Billion

Rp. 100 Juta - 500 JutaRp. 100 Million -Rp. 500 Million

> Rp. 1 Milyar > Rp. 10 Billion

Tujuan investasiInvestment objectives

Kenaikan hargaValue appreciation

SpekulasiSpeculation

InvestasiInvestment

Penghasilan tambahanOther income

KETERANGAN BANK | Bank detail

Rekening atas namaAccount name

Nomor rekeningAccount number

CabangBranch

Kode SWIFTBIC code

Nama bankBank name


TabunganSaving

GiroChecking account

Jenis rekeningAccount type

RupiahIndonesian Rupiah

Dollar ASUS Dollar

Mata uangCurrency

Sumber danaSource of fund

GajiSalary

Hasil usahaBusiness profit

Hasil investasiReturn of investment



KIMSKIMS

No. No.KITASKITAS

No.KITAPKITAP

Mata uang lainnyaOther currency, specify

PROFIL RESIKO PEMILIK MANFAAT | Beneficial owner risk profile

VERIFIKASI DOKUMEN | Document verification



IyaYes

TidakNo

IyaYes

TidakNo

IyaYes

TidakNo

IyaYes

TidakNo

RendahLow

TinggiHigh

IyaYes

TidakNo

Apakah pemilik manfaat termasuk orang yang popular secara politis atau tergolong nasabah beresiko tinggi?Is the beneficial owner considered as political exposed individual or high risk customer?

Apakah bidang usaha pemilik manfaat termasuk yang beresiko tinggi?Is the beneficial owner’s business in a high risk industry?

Apakah negara asal, domisili atau tempat transaksi pemilik manfaat termasuk negara yang beresiko tinggi?Is the country of origin/resident/citizenship of the beneficial owner considered as a high risk country?

Apakah pemilik manfaat tercantum dalam daftar nama teroris?Is the beneficial owner listed in the terorist list?

Apakah pemilik manfaat terkait dengan tindak pidana di pasar modal, tindak pidana pencucian uang dan/atau tindak pidana pendanaan teroris?Is the beneficial owner has ever been convicted or is involved in the crime related to capital market, money laundrering and/or funding any terrorist activity?

Resiko pemilik manfaatBeneficial owner risk

Jika jawaban pertanyaan 1 - 5 di atas adalah “Tidak”, maka nasabah termasuk dalam kelompok resiko rendah.

Jika satu atau lebih dari jawaban pertanyaan 1 - 5 di atas adalah “Ya”, maka nasabah termasuk dalam kelompok resiko tinggi.

Nasabah dengan resiko tinggi wajib dilanjutkan dengan proses EDD.

•

•

•

If all of the answer to question 1 - 5 are “No”, the beneficial owner is a low risk investor.

If one or more answer to question 1 - 5 is “Yes”. the beneficial owner is a high risk investor.

High risk investor is subject to a mandatory Enhanced Due Deligence process.

•

•

•

Nama SalesSales person’s name

Nama lengkap & tanda tanganFull name & signature

Tanggal verifikasiDate of verification

REKENING INSTITUSI INSTITUTION ACCOUNT


09 Paraf | Initial

Seluruh informasi / keterangan yang tercantum dalam formulir ini lengkap, benar dan sah. Kami bertanggung jawab penuh atas segala akibat yang timbul atas pencantuman data tersebut.

Dana yang digunakan untuk investasi di PT Ayers Asia Asset Management berasal dari aktivitas yang diperkenankan oleh peraturan perundang�undangan yang berlaku, termasuk namun tidak terbatas, bukan berasal dari tindak pidana dan / atau pencucian uang.

Tujuan berinvestasi di PT Ayers Asia Asset Management dimaksudkan untuk tujuan yang tidak bertentangan dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku termasuk bukan sebagai sarana tindak pencucian uang.

Tidak melakukan transaksi untuk maksud mengelabui, mengaburkan atau menghindari pelaporan kepada Pusat Pelaporan Analisa Transaksi Keuangan (PPATK) berdasarkan ketentuan yang berlaku.

Mengerti bahwa persetujuan pembukaan rekening dapat dipertimbangkan untuk diberikan berdasarkan informasi dalam formulir ini dan syarat-syarat perjanjian lainnya. PT Ayers Asia Asset Management berhak untuk menolak aplikasi ini tanpa adanya keharusan untuk memberi alasan.

Segera menyampaikan segala perubahan informasi yang disampaikan dalam formulir ini di kemudian hari untuk pengkinian data selama masih terikat sebagai nasabah PT Ayers Asia Asset Management.

Kami tunduk dan akan melaksanakan segala kewajiban yang ditentukan oleh peraturan / perundangan di bidang pasar modal, perpajakan dan peraturan pelaksanaannya.

Kami menyatakan bahwa investasi yang dilakukan telah sesuai dengan profil risiko kami atau sesuai dengan keinginan kami.

Memberikan hak kepada PT Ayers Asia Asset Management untuk memblokir dan menutup rekening nasabah jika kondisi - kondisi tersebut diharuskan oleh peraturan.

1

2

3

4

5

6

7

8

9

All information / description written in this form is complete, correct and valid. We are fully responsible of all consequences arising from misstatement of information.

Fund that is and will be used in investing at PT Ayers Asia Asset Management is not obtained or originating from activities that is violated by law and regulations, excluding but not limited to activities related to criminal and / or money laundering.

The purpose of investment at PT Ayers Asia Asset Management shall not be intended as facility to carry out any action that may be categorized as violating law including but not limited to the criminal act of Money Laundering and We shall take responsible fully when performing criminal act of money laundering carried out beyond the knowledge of the company

Fully understand and acknowledge that the transaction shall not be intended for deceiving, obscuring or avoiding report to Indonesia Financial Transaction Reports and Analysis Center based on the prevailing regulations.

Understand that approval on the account opening is given based on the information written in this Form and other agreement's requirements. PT Ayers Asia Asset Management has the right to reject this application without the existence of compulsory to provide the reasons.

Promptly and submit any changes of information written in this form in the future for data renewal as long as investors are tied as clients of PT Ayers Asia Asset Management.

We comply and will abide to all obligations required by law / regulation in the capital market, taxation, and its implementing regulations.

We declare that the investment is done based on our risk profile or based on our intention.

To give authority to PT Ayers Asia Asset Management to freeze and close the account of investors in the event the conditions are strictly required by the regulation.

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Dengan menandatangani formulir ini kami tanpa dicabut kembali menyatakan, menjamin dan berjanji hal-hal sebagai berikut :

By signing this form we irrevocably represent, warrant, and undertake the following :

TempatPlace

TanggalDate

BulanMonth

YearTahun

Nama institusiInstitution name

Pejabat berwenang 1Authorized personnel 1



Pejabat berwenang 2Authorized personnel 2

Stamp Rp.6000,-Materai Rp.6000,-

PERNYATAAN NASABAH | Customer declaration


PROFIL NASABAH | Customer profile


Berapa lama Anda berencana menginvestasikan dana Anda?

Tujuan Investasi Anda adalah:

Tingkat Resiko yang siap Anda terima?

Perkiraan persentase jumlah aset dari dana yang Anda investasikan (tidak termasuk properti/ tempat tinggal maupun aset bisnis Anda)

Sumber dari dana yang akan diinvestasikan?

Tingkat pengetahuan Anda atas industri reksa dana secara umum

Tingkat pengetahuan Anda atas industri reksa dana yang dimiliki

Reksa dana yang dimiliki saat ini

Nilai total profil nasabah

1

2

3

4

5

6

7

8

Beri tanda (√) pada pilihan jawaban yang paling sesuai dengan profil resiko nasabah dan jumlahkan seluruh nilai tersebut pada bagian bawah dokumen ini.

PERNYATAANSaya / Kami menyatakan bahwa semua informasi yang diberikan pada lembar ini adalah benar sesuai dengan profil investasi Saya/Kami. Dalam hal Saya/Kami memilih produk investasi PT Ayers Asia Asset Management tidak sesuai dengan profil resiko investasi sebagaimana disebutkan di atas, Saya/Kami bersedia menerima resiko atas pilihan investasi Saya/Kami.

TempatPlace


< 1 tahun

1 - 3 tahun

> 3 - 5 tahun

> 5 tahun

Untuk keamanan dana investasi daripada pendapatan dan pertumbuhan dana.

Untuk pendapatan dan keamanan dana investasi.

Untuk pendapatan dan pertumbuhan jangka panjang.

Untuk pendapatan dan pertumbuhan dana investasi yang agresif.

Tidak bersedia menerima risiko kehilangan nilai investasi awal. Saya/Kami akan segera menjual investasi tersebut apabila terjadi penurunan nilai atau kerugian.

Bersedia menerima risiko penurunan nilai investasi sedikit dalam jangka pendek dengan harapan memperoleh imbal hasil di atas suku bunga deposito.

Bersedia menerima risiko kehilangan sebagian dari nilai investasi awal.

Bersedia menerima risiko kehilangan seluruh nilai investasi awal.

< 50%

> 50% - 75%

> 75 % - 99%

100%

Gaji / Tabungan / Deposito yang dalam jangka pendek akan digunakan untuk sehari-hari.

Gaji / Tabungan / Deposito yang tidak digunakan dalam jangka pendek.

Dana menganggur.

Pengalihan investasi lain dengan tujuan meningkatkan pertumbuhan kekayaan sayasecara singkat.

Tidak tahu sama sekali

Minim

Cukup tahu

Sangat tahu

Tidak tahu sama sekali

Minim

Cukup tahu

Sangat tahu

Tidak ada

Reksa dana pendapatan tetap atau reksa dana pasar uang

Reksa dana campuran

Reksa dana saham

1

2

3

4

1

2

3

4

1

2

3

4

1

2

3

4

1

2

3

4

1

2

3

4

1

2

3

4

1

2

3

4

How long do you intend to invest your funds?

Your investment objectives are:

Tolerable risk level?

Estimated percentage of asset from funds that you will invest (exclude owned property/residence or business asset)

Source of funds to be invested?

Your knowledge of mutual funds in general

Your knowledge of mutual funds that you currently own

Mutual funds you currently own

Total customer profile score

1

2

3

4

5

6

7

8

Please tick (√) in the approriate answer that best suits the customer risk profile and sum up the entire value at the bottom of this document.

STATEMENTI / We declare that all information given is correct according to my / our investment profile. In term of I / We choose investment product from PT Ayers Asia Asset Management that does not comply with the investment risk profile as above, I / We are willing to accept the risk of my investment decision.

TanggalDate

< 1 year

1 - 3 years

> 3 - 5 years

> 5 years

To secure investment rather than income and growth.

For income and secure investment.

For income and long term investment growth.

For income and aggresive investment growth.

Not willing to tolerate risk of reduction in principal investment. I/We will immediately sell the investment in the case of reduction or loss of value.

Willing to tolerate some risk of reduction in short term period with expectation of returns above bank deposit rates.

Willing to tolerate the risk of partial reduction of the principal investment.

Willing to tolerate the risk of full principal investment loss

< 50%

> 50% - 75%

> 75 % - 99%

100%

Salaries / Savings / Deposits in short term for daily use.

Salaries / Savings / Deposits that are not used in short term.

Idle funds.

Switching from another investment with goal to briefly increase my wealth growth.

Very poor

Poor

Fair

Excellent

Very poor

Poor

Fair

Excellent

None

Fixed income or money market fund

Balance fund

Equity fund

1

2

3

4

1

2

3

4

1

2

3

4

1

2

3

4

1

2

3

4

1

2

3

4

1

2

3

4

1

2

3

4


PROFIL RESIKO NASABAH | Customer risk profile


Di bawah ini merupakan profil resiko investasi yang mengambarkan produk - produk investasi yang sesuai dengan Anda berdasarkan nilai pada kuesioner yang telah Anda jawab pada halaman sebelumnya. Profil ini tidak meliputi segala hal yang menjadi pertimbangan Anda dalam berinvestasi dan dapat berbeda dengan apa yg diidentifikasikan dalam tabel di bawah ini. Anda harus benar-benar memahami resiko dan manfaat produk investasi tersebut serta menentukan bahwa investasi tersebut sesuai dengan tujuan Anda berinvestasi.

Informasi pentingProduk-produk investasi reksa dana bukan merupakan deposito dan bukan merupakan kewajiban dari dan tidak dijamin oleh PT Ayers Asia Asset Management atau afiliasinya, kecuali dinyatakansebaliknya. Produk-produk investasi reksa dana mengandung resiko investasi, termasuk kemungkinan kehilangan seluruh modal yang diinvestasikan. Kinerja masa lalu bukan merupakan indikasi atau jaminan dari hasil investasi atau kinerja masa mendatang. Investor yang melakukan investasi dalam produk-produk investasi reksa dana dalam bentuk mata uang asing harus menyadari resiko atas fluktuasi nilai mata uang asing yang mungkin akan mengakibatkan kehilangan seluruh modal apabila mata uang asing tersebut dikonversikan ke dalam mata uang rupiah. Seluruh permohonan terhadap produk-produk investasi reksa dana terikat pada syarat dan ketentuan spesifik dari masing-masing produk reksa dana yang bersangkutan.

Below is investor risk profile assessments that can help determine the investment funds that best suit your risk profile. The information in this questionnaire is not personalised financial advice and does not take into account your particular situation. Therefore, it should be treated as a guide only and should not be your only source of information. PT. Ayers Asia Asset Management accepts no responsibility for the investment mix you choose, or for the performance of your investments. We recommend that you seek professional advice from your Adviser before making any investment decision.

Important informationMutual funds investment products are not deposits and not obliged to and not guaranteed by PT Ayers Asia Asset Management or its affiliates, unless stated otherwise. Mutual funds investment products are contain investment risks, including possible loss of all capital invested. Past performance is not an indication or guarantee of investment returns or future performance. Investors who make investments in mutual funds investments products in foreign currency should be aware of the risks of fluctuations in foreign currency which may result in loss of the entire capital if foreign currency is converted into rupiah. All requests for investment products are tied to the specific mutual fund terms and conditions of each mutual fund products.

Profil InvestasiInvestment profile

KonservatifConservative8-12

Pengambil resikoRisk taker29-32

ModeratModerate21-28

ToleranTolerant13-20

Produk investasiInvestment product

100%

80%Obligasi

Bond

Tipe investorInvestor type

Tidak mentolerir resiko atas berkurangnya modal dan tidak nyaman dengan fluktuasi jangka pendek.Not willing to tolerate the risk of capital loss and uncomfortable with short-term fluctuations.

Sedikit toleransi terhadap resiko kerugian dan fluktuasi negatif dalam jangka pendek dan menerima dengan imbal hasil sedikit lebih tinggi dari deposito dalam jangka waktu 1 - 2 tahun.Some risk tolerance loss and negative fluctuations in short-term and accept expected return more better than deposit rates within a period of 1 - 2 years.

Toleransi terhadap resiko kerugian dan fluktuatif negatif dengan kombinasi investasi pada pertumbuhan dan pendapatan untuk memperoleh tingkat pendapatan yang jauh di atas deposito berjangka waktu 2 - 5 tahun.Willing to tolerate the risk and negative fluctuations with a combination of income and investment growth to obtain significant earnings higher than deposit rates within a period of 2 - 5 years

Toleransi tinggi terhadap resiko kerugian yang signifikan dan fluktuasi negatif untuk memperoleh pertumbuhan dan pendapatan yang tinggi dalam jangka waktu 5 tahun atau lebih.High tolerance for risk of significant losses and negative fluctuations to obtain high growth and income in a period of 5 years or more.

Jenis produkProduct type

100%Reksa Dana Pasar UangMoney Market Funds

Reksa Dana Pendapatan TetapFixed Income Funds

Reksa Dana CampuranBalance Funds

Reksa Dana SahamEquity Funds

20%Pasar uangMoney market

80%Saham

Equity


70%Saham

Equity

20%ObligasiBond



FORMULIR DEKLARASI FATCA DAN CRS | FATCA & CRS Declaration form

Nama perusahaan/entitasCompany’s name

Nomor anggaran dasarArticles of association number

Alamat sesuai dengan surat keterangan domisiliAddress as stated in the domicile certificate

KecamatanDistrict

ProvinsiProvince

KotaCity

Kode posPostal code

Nomor SIUP/TDPBusiness license number


KecamatanDistrict

ProvinsiProvince

KotaCity

Kode posPostal code

Silakan memilih salah satu kondisi dari Bagian A atau Bagian B dengan membubuhkan tanda “√” pada setiap jawaban yang tersediaPlease choose either “Section A” or “Section B” by checking “√” on Yes or No for each of the available questions

FATCA - Bagian A | FATCA - Section A

IyaYes

TidakNo

Apakah badan/entitas merupakan badan hukum/didirikan di Amerika Serikat (US)?Is the company incorporated in the U.S.?

Apabila salah satu jawaban di atas adalah “Ya”, silahkan melengkapi Formulir W-9 | Please complete the W-9 Form, if you answer “Yes” to any of the above question.

FATCA - Bagian B | FATCA - Section B

IyaYes

TidakNo

IyaYes

TidakNo

IyaYes

TidakNo

IyaYes

TidakNo

Apakah perusahaan/entitas memiliki identitas kependudukan dan/atau alamat korespondensi dan/atau PO BOX dan/atau nomor telepon di Amerika Serikat?Does the company/entity have a U.S residence and/or U.S correspondence and/or U.S. P.O.Box and/or U.S telephone number?

Apakah perusahaan/entitas memiliki direktur yang berasal dari Amerika Serikat dan/atau pemegang saham perseorangan dan/atau badan hukum Amerika Serikat dengan kepemilikan lebih dari 10%?Does the company/entity have any US originated directors and/or shareholders with more than 10% ownership or equivalent?

Apakah perusahaan/entitas memberikan surat kuasa atau kewenangan tanda tangan yang masih berlaku kepada seseorang yang memiliki alamat di Amerika Serikat?Does the company/entity grant any valid Power of Attorney (POA) or signatory authority to a person with U.S. address?

Apakah perusahaan/entitas memberikan instruksi otomatis untuk melakukan transfer dana ke rekening yang dikelola di Amerika Serikat?Does the company give standing instructions to transfer funds to U.S accounts?

Apabila salah satu jawaban di atas adalah “Ya”, silahkan melengkapi Formulir W-8BEN | Please complete the W-8BEN Form, if you answer ”Yes” to any of the above question.


NPWP/Tax Identification Number (TIN) atau Nomorlain yang sejenisTIN (Tax Identification Number) or equivalent

Apabila NPWP/TIN atau yang sejenis tidak bisa diberikan,berikan alasannya (A, B atau C)If unavailable, please state reason (A, B or C)

Negara/Residensi pajakCountry/Tax residence


CRS - Bagian A - Deklarasi | Section A - Declaration

IyaYes

TidakNo

IyaYes

TidakNo

Apakah perusahaan/entitas anda memiliki kartu identitas pajak Indonesia?Does the company/entity have an Indonesian tax payer ID?

Jika Ya, isi NPWPIf Yes, fill the Tax Number:

Apakah badan entitas memiliki controlling person (pemegang saham>10% atau beneficial owner) yang memiliki residensi pajak dan atau kartu identitas pajak (Tax Identification Number) dari negara di luar Indonesia?Does the company/entity’s controlling person/beneficial owner have a tax payer ID from other countries/jurisdiction other than Indonesia?

Apakah badan/entitas memiliki kartu identitas pembayar pajak dari negara lain dan atau residensi pajak selain di Indonesia? Does the company/entity have a tax payer ID from other countries/jurisdiction other than Indonesia?

A1.

A2.

A3.

Apabila jawaban No. 3 adalah “Ya”, silakan lengkapi data di bawah ini | Please complete the information below if you answer “Yes” to question No. 3

Apabila jawaban untuk pertanyaan No. 2 dan No. 3 di atas adalah “Tidak”, lewatkan Bagian B dan langsung lanjutkan ke pernyataan dan jaminan.If you answer No” for question No. 2 and No. 3, skip Section B and continue to declaration and warranty.


Alasan AReason A

Alasan BReason B

Alasan CReason C

Perusahaan/entitas sudah mengajukan permohonan untuk TIN (atau yang sejenis), dan akan memberitahukan PT. Ayers Asia Asset Management segera setelah TIN diterbitkan.The company has applied for TIN and will inform PT. Ayers Asia Asset Management upon receipt

Negara/yurisdiksi dari residensi pajak badan/entitas tidak menerbitkan TIN atau yang sejenisnya.The Country/residence does not issue TIN

Alasan lainnya, sebutkan:Other reasons, please explain:

Lengkapi data controling persons di lampiran dan lanjutkan ke bagian BPlease list the controlling persons of the entity in the Annex and continue to section B

IyaYes

TidakNo

Lengkapi data di bawah ini dan lanjutkan ke bagian BPlease complete the information below and continue to section B

CRS - Bagian B - Deklarasi | Section B - Declaration

Iya, Cantumkan nomor GIIN (Global Intermediary Identification Number) dan lanjut ke No. B2Yes, Please fill in the entity’s Global Intermediary Identification Number (GIIN) and go to No. B2

Tidak, lanjut ke No. B.3-B.4No, go to No. B3-B4

Apakah perusahaan/entitas merupakan Lembaga Keuangan?Is the entity a financial institution?

Apakah perusahaan/entitas merupakan lembaga keuangan yang memenuhi seluruh kriteria di bawah ini?Does the financial Institution meet all of these criteria?

IyaYes

TidakNo

Lengkapi data controling persons pada lampiran dan tanda tangani formulir.Please list the controlling persons of the entity in the Annex and sign the form.

Lewatkan No. B3 -B4Skip No. B3-B4.

Tanda tangani formulir.Please sign the form.

B1.

B2.

Berkedudukan di luar negara/yurisdiksi partisipan CRSIt is a resident of a non-participating jurisdiction

Setidaknya 50% dari gross income berasal dari dari kegiatan investasi, reinvestasi, atau perdagangan aset keuanganAt least 50% of its gross income is from investing or trading in financial assets

Dikelola oleh Lembaga Keuangan lainnyaIt is managed by another financial institutions

•

•

•



IyaYes

TidakNo

Lengkapi data controling persons pada lampiran dan tanda tangani formulir.Please list the controlling persons of the entity in the Annex and sign the form.

Lewatkan No. B4Skip No. B4.

Tanda tangani formulir.Please sign the form.

B3.

B4.

Perusahaan/entitas adalah perusahaan terbuka yang sudah go publicThe entity is a corporation with shares that regularly trade on an established securities market. It can also be a corporation related to that corporation.

Perusahaan/entitas aktif dalam kegiatan perdagangan atau bisnis – lebih dari 50% gross income berasal dari kegiatan aktif/perdagan-gan/bisnis dan lebih dari 50% asset digunakan untuk menghasilkan pendapatan aktif (bukan merupakanpendapatan pasif dari kegiatan investasi, reinvestasi, atau perdagangan aset keuangan)The entity is engaged in an active trade or business—more than 50% of its gross income is active income and more than 50% of its assets produce active income

Entitas merupakan pemerintah, bank sentral atau lembaga internasionalThe entity is a government, a central bank or an international organization (or an agency of one).

Perusahaan/entitas merupakan entitas non keuangan pasif – setidaknya 50% gross income merupakan pendapatan pasif (pendapatan dari kegiatan investasi, reinvestasi, atau perdagangan aset keuangan)The entity is a passive non-financial entity - at least 50% of its gross income is from investing or trading in financial assets.

Pilih deskripsi yang paling tepat untuk menggambarkan perusahaan/entitasTick the option that best describes the company/entity:

Dengan menandatangani formulir ini, saya menyatakan bahwa informasi yang tercantum di atas adalah benar, akurat dan lengkap.

Dengan mengacu pada peraturan perundang-undangan yang berlaku di Indonesia, dengan ini saya menyatakan:

Saya memahami dan menyetujui bahwa dalam hal saya tidak memberikan persetujuan kepada AAAM untuk pemberian data dan informasi saya tersebut di atas, maka AAAM berhak dan berwenang penuh untuk:

Apabila terdapat perubahan kondisi yang mempengaruhi residensi pajak saya atau menyebabkan informasi dalam formulir ini menjadi tidak benar dan atau tidak lengkap, maka saya memahami bahwa saya wajib untuk memberitahukan perubahan tersebut kepada AAAM selambatnya 30 hari sejak terjadinya perubahan dan memperbaharui pernyataan diri (self-certification).

Memberikan persetujuan kepada PT. Ayers Asia Asset Management (selanjutnya disebut sebagai AAAM) untuk memberikan data dan informasi perusahaan/entitas kepada regulator atau otoritas pajak di Indonesia maupun negara/yurisdiksi lain sesuai dengan perjanjian di antara otoritas untuk pertukaran informasi keuangan.

Tidak memberikan persetujuan kepada AAAM untuk memberikan data dan informasi perusahaan/entitas kepada regulator atau otoritas pajak di Indonesia maupun negara/yurisdiksi lain sesuai dengan perjanjian di antara otoritas untuk pertukaran informasikeuangan.

Menolak permohonan rekening dan atau hubungan usaha dengan saya.Melakukan pemblokiran dan/atau penutupan atas rekening dan/atau layanan finansial yang telah saya miliki.

••

By signing this form, I declare that the information provided above is true, accurate and complete.

With subject to the applicable Indonesian laws, I hereby declare:

I understand and agree that in the event I am not giving my approval to AAAM to share my company/institution’s data and information above, AAAM has the right and full authority to:

If there is a change in circumstances that affects my tax residence or causes the information contained herein to become incorrect or incomplete, I understand that I am obligated to inform AAAM, of the change in circumstances within 30 days of its occurrence and to provide a suitably updated self-certification.

Giving approval to PT Ayers Asia Asset Management (hereinafter referred to as “AAAM”) to share my data and information to regulators or tax authorities including of another countries/jurisdictions pursuant to agreements between competent authorities to exchange financial account information.

Not giving approval to Bank to share my data and information to Indonesian regulators or tax authorities including of another countries/jurisdictions pursuant to agreements between competent authorities to exchange financial account information.

Reject my account opening and/or business relationshipWithhold and/or closed the account and/or the financial service that I have.

••

TempatPlace


JabatanTitle

TanggalDate

Pernyataan dan jaminan | Statement and warranty

CRS - Bagian B - Deklarasi | Section B - Declaration


Paraf | Initial15REKENING INSTITUSI INSTITUTION ACCOUNT

LAMPIRAN - DATA CONTROLLING PERSONS 1 | Annex - Data controlling persons 1

Nama lengkapFull name


Jenis controlling person dan atau jumlah kepemilikan sahamType of controlling person and total of shares

Alamat domisili sesuai KTPAddress as stated in identification card/passport


KecamatanDistrict

ProvinsiProvince

KotaCity

Kode posPostal code


KecamatanDistrict

ProvinsiProvince

KotaCity

Kode posPostal code




LAMPIRAN - DATA CONTROLLING PERSONS 2 | Annex - Data controlling persons 2

Nama lengkapFull name


Jenis controlling person dan atau jumlah kepemilikan sahamType of controlling person and total of shares

Alamat domisili sesuai KTPAddress as stated in identification card/passport


KecamatanDistrict

ProvinsiProvince

KotaCity

Kode posPostal code


KecamatanDistrict

ProvinsiProvince

KotaCity

Kode posPostal code




Alasan AReason A

Alasan BReason B

Alasan CReason C

Perusahaan/entitas sudah mengajukan permohonan untuk TIN (atau yang sejenis), dan akan memberitahukan PT. Ayers Asia Asset Management segera setelah TIN diterbitkan.The company has applied for TIN and will inform PT. Ayers Asia Asset Management upon receipt

Negara/yurisdiksi dari residensi pajak badan/entitas tidak menerbitkan TIN atau yang sejenisnya.The Country/residence does not issue TIN

Alasan lainnya, sebutkan:Other reasons, please explain:


DOKUMEN YANG DIPERLUKAN | Supporting document

PERNYATAAN PENJUALAN | Sales declaration

REKENING INSTITUSI INSTITUTION ACCOUNT 16

Saya telah melakukan verifikasi awal terhadap seluruh dokumen dan informasi yang diberikan oleh nasabah, termasuk informasi mengenai keberadaan benificial owner. Saya menyadari PT Ayers Asia Asset Management berhak melakukan verifikasi lanjutan dan dokumen pendukung lainnya atas informasi yang telah diberikan oleh nasabah.

PT Ayers Asia Asset Management memiliki hak untuk menolak pembukaan rekening nasabah, dengan pertimbangannya sendiri, tanpa memberikan penjelasan.

PT Ayers Asia Asset Management has the right to reject this application without the existence of compulsory to provide the reasons.

I have done a preliminary verification of all documents and information provided by the customer, including information about the existence of the beneficial owner. I realize that PT Ayers Asia Asset Management reserves the rights to verify further and ask for other supporting documents for the information given by the customer.



Team leader/Head of sales

TanggalDate

TanggalDate

Sales

FRONT LINE

KetersediaanAvailability

Nama dokumenDocument name

PerusahaanCompany

YayasanFoundation

LainnyaOthers


KoperasiCo-operative

Akte pendirian atau dokumen yang setaraCertificate at incorporation or its equivalent

Perubahan anggaran dasar yang terakhir atau dokumen lain yang setaraLatest amandement of the Articles of Association or its equivalent document

Izin usaha dari Instansi yang berwenangBusiness license from the relevant authority

Surat Keterangan DomisiliDomicile certificate

Kartu NPWPTax identity card

Tanda daftar perusahaanCompany registration certificate

Laporan keuangan terakhir Latest financial statement

Struktur manajemenManagement structure

Surat kuasa (apabila ada) dilengkapi dengan salinan kartu identitas kuasaPower of attorney (if any) along with a copy of identity card

Struktur kepemilikanOwnership structure

Pengesahan atas peraturan dana pensiunApproval for the regulation of pension fund regulating

Kartu identitas yang masih berlaku atas pejabat yang berwenang mewakili nasabah dalam memberikan instruksi investasivalid identity card of authorized personnel to give instruction on all types of investment transactions

Buku peraturan dana pensiunPension fund regulation book

Dokumen atau informasi mengenai pengendali akhir dari perusahaan, badan hukum, usaha bersama, asosiasi atau kelompok yang terorganisir (apabila ada)Document of information on the ultimate shareholder of the company, corporation, joint venture, association, or organized group (if applicable)

HALAMAN INI DIISI OLEH PETUGAS | This page is to be filled by authorized personnel


LEMBAR PERSETUJUAN | Approval sheet

HALAMAN INI DIISI OLEH PETUGAS | This page is to be filled by authorized personnel

REKENING INSTITUSI INSTITUTION ACCOUNT 17

Sales / Marketing



Head of sales

Diajukan olehSubmitted by

Disetujui olehApproved by

TanggalDate

TanggalDate

Pejabat APU - PPTAML Officer


TanggalDate

KELENGKAPAN DOKUMEN UNTUK PEMBUKAAN REKENING … filedan kelengkapan dokumen lainnya adalah sebelum...

Documents

Transcript of KELENGKAPAN DOKUMEN UNTUK PEMBUKAAN REKENING … filedan kelengkapan dokumen lainnya adalah sebelum...