› publikasi › HASIL_AUDIT...RESUME HASIL PENILAIAN Prinsip, Kriteria, dan Indikator Verifier...
Transcript of › publikasi › HASIL_AUDIT...RESUME HASIL PENILAIAN Prinsip, Kriteria, dan Indikator Verifier...
TROPICAL RAINFOREST INTERNATIONAL CERTIFICATION (TRIC)
(Kajian Hasil Audit)
Sertifikasi
VERIFIKASI LEGALITAS KAYU
TPT
CV. LAUTAN RIMBA RAYA PROVINSI JAWA TIMUR
zzzz TROPICAL RAINFOREST INTERNATIONAL CERTIFICATION
CV. LAUTAN RIMBA RAYA Halaman 2 dari 11
IDENTITAS LV-LK
a. Nama Lembaga : Tropical Rainforest International Certification
b. Nomor Akreditasi : LVLK-022-IDN
c. Alamat : Villa Seturan Indah Kavling C-2. Caturtunggal,
Depok, Sleman, Yogyakarta
d. Nomor Telepon : (0274) 487862
e. Nomor Fax : (0274) 487862
f. E-mail : [email protected]
g. Direktur : Hendy Saputra
h. Standar : Lampiran 2.9 Peraturan Direktur Jenderal
Pengelolaan Hutan Produksi Lestari nomor
P.14/PHPL/SET/4/2016 tanggal 29 April 2016
tentang Standar Verifikasi Legalitas Kayu (VLK)
Pada TPT.
i. Tim Auditor : Sudaryono
j. Tim Pengambil
Keputusan
: Ahmad Zakie Mubarrok
HASIL KAJIAN AUDIT SERTIFIKASI
SISTEM VERIFIKASI LEGALITAS KAYU
CV. LAUTAN RIMBA RAYA
zzzz TROPICAL RAINFOREST INTERNATIONAL CERTIFICATION
CV. LAUTAN RIMBA RAYA Halaman 3 dari 11
IDENTITAS AUDITEE
1. Nama Pemegang Izin : CV Lautan Rimba Raya
2. Alamat
Kantor/Industri
: Jl. Raya Kedanyang No. 01, Ds. Kedanyang,
Kec. Kebomas, Kab. Gresik, Prov. Jawa Timur.
3. Nomor dan tanggal
Izin Usaha Industri
: SK Kepala Dinas Kehutanan Propinsi Jawa Timur Nomor 522/135/117.05/2016 tertanggal 19 Februari 2016 (TPT – KO)
4. Kapasitas
Penampungan
: 5.000 m3
5. Nomor Telepon : -
6. Nomor Fax : -
7. E-mail : -
8. Pengurus : Matluwan Budiyanto (Pimpinan Perusahaan)
RINGKASAN TAHAPAN
Tahapan Waktu Ringkasan Catatan
Permohonan transfer sertifikat Legalitas Kayu oleh CV. Lautan Rimba Raya kepada LVLK TRIC
13 Maret 2018 Melalui Surat Pimpinan CV. Lautan Rimba Raya tanggal 13 Maret 2018 perihal Permohonan Transfer Sertifikat Legalitas Kayu
Koordinasi Proses transfer Sertifikat Legalitas Kayu oleh LVLK Mutu Certification dan LVLK TRIC
16 Maret 2018 Melalui Surat Direktur TRIC nomor: 105/TRIC-III/OPR/2018 tanggal 16 Maret 2018
zzzz TROPICAL RAINFOREST INTERNATIONAL CERTIFICATION
CV. LAUTAN RIMBA RAYA Halaman 4 dari 11
RESUME HASIL PENILAIAN
Prinsip, Kriteria, dan
Indikator Verifier Nilai Justifikasi
Prinsip 1. TPT mendukung terselenggaranya perdagangan kayu sah
Kriteria 1.1. TPT
1.1.1. TPT memiliki ijin
yang sah
Surat ijin TPT dari
Kepala Dinas Provinsi yang membidangi
Kehutanan
M CV Lautan Rimba Raya memiliki
dokumen Izin TPT – KO yang sah dan masih berlaku dari Dinas
Kehutanan Propinsi Jawa Timur.
Kesimpulan : Terdapat dokumen Izin TPT atas
nama CV. Lautan Rimba Raya yang
diterbitkan oleh instansi yang berwenang dan sesuai dengan
dokumen terkait lainnya.
1.1.2. TPT memiliki
dokumen lingkungan
Dokumen lingkungan
hidup (UKL-UPL / SPPL / DPLH / SIL / DELH /
dokumen lingkungan hidup lain yang setara)
M Tersedia dokumen SPPL yang telah
disampaikan ke BLH Kab. Gresik.
Kesimpulan : Tersedia dokumen lingkungan hidup
yang lengkap dan sah sesuai dengan
kegiatan usahanya.
Kriteria 1.2. Importir kayu dan produk kayu
1.2.1. Importir memiliki ijin yang sah
Dokumen pengakuan / pengenal sebagai
importir.
TD TPT CV Lautan Rimba Raya tidak memiliki dokumen pengakuan
sebagai importir dan tidak menerima bahan baku yang berasal dari
kegiatan impor.
Kesimpulan :
CV Lautan Rimba Raya tidak melakukan penerimaan kayu impor
sehingga verifier Dokumen pengakuan / pengenal sebagai
importir tidak diverifikasi.
1.2.2. Importir memiliki
mekanisme uji tuntas
(due diligence)
Panduan / pedoman /
prosedur pelaksanaan
dab bukti pelaksanaan mekanisme uji tuntas
(due diligence) importir
TD TPT CV Lautan Rimba Raya tidak
memiliki dokumen pengakuan
sebagai importir dan tidak menerima bahan baku yang berasal dari
kegiatan impor.
zzzz TROPICAL RAINFOREST INTERNATIONAL CERTIFICATION
CV. LAUTAN RIMBA RAYA Halaman 5 dari 11
Prinsip, Kriteria, dan
Indikator Verifier Nilai Justifikasi
Kesimpulan :
CV Lautan Rimba Raya tidak melakukan penerimaan kayu impor
sehingga verifier Dokumen pengakuan / pengenal sebagai
importir tidak diverifikasi.
Kriteria 1.3. Unit Usaha dalam bentuk kelompok
1.3.1. Kelompok
memiliki akte notaris pembentukan kelompok
atau dokumen pembentukan kelompok
Akte notaris
pembentukan kelompok atau
dokumen pembentukan
kelompok
TD CV Lautan Rimba Raya bukan
merupakan unit usaha yang tergabung dalam kelompok.
Kesimpulan:
CV. Lautan Rimba Raya tidak
tergabung ke dalam kelompok sehingga verifier Akte notaris
pembentukan kelompok atau dokumen pembentukan kelompok
tidak diverifikasi.
Internal audit anggota
kelompok
TD CV Lautan Rimba Raya bukan
merupakan unit usaha yang tergabung dalam kelompok.
Kesimpulan: CV. Lautan Rimba Raya tidak
tergabung ke dalam kelompok sehingga verifier Akte notaris
pembentukan kelompok atau
dokumen pembentukan kelompok tidak diverifikasi.
Prinsip 2. TPT menerapkan sistem penelusuran kayu yang menjamin keterlacakan kayu
dari asalnya
Kriteria 2.1. Keberadaan dan penerapan sistem penelusuran kayu bulat / kayu olahan
2.1.1. TPT mampu
membuktikan bahwa kayu bulat/kayu olahan
yang diterima berasal dari sumber yang telah
bersertifikat dan/atau
memiliki DKP
a. Dokumen jual
beli/nota atau kontrak suplai kayu
bulat / kayu olahan dan/atau bukti
pembelian
dilengkapi dengan dokumen angkutan
hasil hutan yang sah.
TD Selama periode audit ini CV Lautan
Rimba Raya belum menerima pasokan kayu olahan sehingga
dokumen purchase order belum tersedia.
Kesimpulan : CV. Lautan Rimba Raya tidak
terdapat penerimaan bahan baku, sehingga verifier Dokumen jual
beli/nota atau kontrak suplai kayu bulat / kayu olahan dan/atau bukti
pembelian dilengkapi dengan
dokumen angkutan hasil hutan yang
zzzz TROPICAL RAINFOREST INTERNATIONAL CERTIFICATION
CV. LAUTAN RIMBA RAYA Halaman 6 dari 11
Prinsip, Kriteria, dan
Indikator Verifier Nilai Justifikasi
sah pada saat audit sertifikasi tidak
diverifikasi dan akan dilakukan verifikasi pada saat Audit Penilikan
ke-I.
b. Bukti penerimaan
kayu bulat / kayu olahan dilengkapi
dengan dokumen
angkutan hasil hutan yang sah.
TD Selama periode audit ini CV Lautan
Rimba Raya belum menerima pasokan kayu olahan.
Kesimpulan : CV. Lautan Rimba Raya tidak
terdapat penerimaan bahan baku, sehingga verifier Bukti penerimaan
kayu bulat / kayu olahan dilengkapi dengan dokumen angkutan hasil
hutan yang sah pada saat audit
sertifikasi tidak diverifikasi dan akan dilakukan verifikasi pada saat Audit
Penilikan ke-I.
c. Dokumen S-LK / S-
PHPL yang dimiliki pemasok dan/atau
DKP dari pemasok.
TD Selama periode audit ini CV Lautan
Rimba Raya belum menerima pasokan kayu olahan dan dari SOP
penerimaan kayu olahan terdapat
poin yang mempersyaratkan bahwa setiap kayu olahan yang diterima
harus sudah memiliki S-LK yang masih berlaku dan dilengkapi dengan
dokumen angkutan yang sah.
Kesimpulan:
CV. Lautan Rimba Raya tidak terdapat penerimaan bahan baku,
sehingga verifier Dokumen S-LK / S-PHPL yang dimiliki pemasok dan/atau
DKP dari pemasok pada saat audit
sertifikasi tidak diverifikasi dan akan diverifikasi pada saat Audit Penilikan
ke-I.
d. Informasi terkait
VLB untuk pemasok yang belum memiliki
S-LK/ S-PHPL
TD Selama periode audit ini CV Lautan
Rimba Raya belum menerima pasokan kayu olahan dan dari SOP
penerimaan kayu olahan terdapat poin yang mempersyaratkan bahwa
setiap kayu olahan yang diterima
harus sudah memiliki S-LK yang masih berlaku dan dilengkapi dengan
dokumen angkutan yang sah.
zzzz TROPICAL RAINFOREST INTERNATIONAL CERTIFICATION
CV. LAUTAN RIMBA RAYA Halaman 7 dari 11
Prinsip, Kriteria, dan
Indikator Verifier Nilai Justifikasi
Kesimpulan :
CV. Lautan Rimba Raya tidak terdapat penerimaan bahan baku,
sehingga verifier Informasi terkait VLB untuk pemasok yang belum
memiliki S-LK/ S-PHPL pada saat
audit sertifikasi tidak diverifikasi dan akan diverifikasi pada saat Audit
Penilikan ke-I.
e. Dokumen catatan/ laporan mutasi
kayu.
M Perusahaan sudah membuat dokumen LMHHOK untuk bulan
Desember 2015 – Februari 2016 dimana terdapat kesesuaian dengan
dokumen penerimaan dan pemindah
tanganan kayu olahan.
Kesimpulan : CV. Lautan Rimba Raya telah
menyusun dokumen laporan mutasi
kayu yang sesuai dengan dokumen pendukang lainnya.
2.1.2. Importir mampu membuktikan bahwa
kayu yang diimpor berasal dari sumber
yang sah
a. Pemberitahuan Impor Barang (PIB)
TD CV Lautan Rimba Raya tidak melakukan kegiatan impor kayu.
Kesimpulan :
CV. Lautan Rimba Raya tidak melakukan kegiatan impor kayu
sehingga verifier Pemberitahuan
Impor Barang (PIB) tidak diverifikasi.
b. Bill of Lading (B/L) TD CV Lautan Rimba Raya tidak
melakukan kegiatan impor kayu.
Kesimpulan : CV. Lautan Rimba Raya tidak
melakukan kegiatan impor kayu sehingga verifier Bill of Lading (B/L)
tidak diverifikasi.
c. Packing List (P/L)
Dokumen lisensi
Impor
TD CV Lautan Rimba Raya tidak
melakukan kegiatan impor kayu.
Kesimpulan :
CV. Lautan Rimba Raya tidak melakukan kegiatan impor kayu
sehingga verifier Packing List (P/L)
Dokumen lisensi Impor tidak
zzzz TROPICAL RAINFOREST INTERNATIONAL CERTIFICATION
CV. LAUTAN RIMBA RAYA Halaman 8 dari 11
Prinsip, Kriteria, dan
Indikator Verifier Nilai Justifikasi
diverifikasi.
d. Invoice TD CV Lautan Rimba Raya tidak
melakukan kegiatan impor kayu.
Kesimpulan :
CV. Lautan Rimba Raya tidak melakukan kegiatan impor kayu
sehingga verifier Invoice tidak
diverifikasi.
e. Deklarasi TD CV Lautan Rimba Raya tidak melakukan kegiatan impor kayu.
Kesimpulan : CV. Lautan Rimba Raya tidak
melakukan kegiatan impor kayu sehingga verifier Deklarasi tidak
diverifikasi.
f. Bukti pembayaran
bea masuk (bila
terkena bea masuk)
TD CV Lautan Rimba Raya tidak
melakukan kegiatan impor kayu.
Kesimpulan :
CV. Lautan Rimba Raya tidak melakukan kegiatan impor kayu
sehingga verifier Bukti pembayaran bea masuk (bila terkena bea masuk)
tidak diverifikasi.
g. Dokumen lain yang
relevan (diantaranya
CITES) untuk jenis kayu dibatasi
perdagangannya
TD CV Lautan Rimba Raya tidak
melakukan kegiatan impor kayu.
Kesimpulan :
CV. Lautan Rimba Raya tidak melakukan kegiatan impor kayu
sehingga verifier Dokumen lain yang relevan (diantaranya CITES) untuk
jenis kayu dibatasi perdagangannya
tidak diverifikasi.
h. Bukti penggunaan
kayu dan produk turunannya
TD CV Lautan Rimba Raya tidak
melakukan kegiatan impor kayu.
Kesimpulan : CV. Lautan Rimba Raya tidak
melakukan kegiatan impor kayu sehingga verifier Bukti penggunaan
kayu dan produk turunannya tidak
diverifikasi.
zzzz TROPICAL RAINFOREST INTERNATIONAL CERTIFICATION
CV. LAUTAN RIMBA RAYA Halaman 9 dari 11
Prinsip, Kriteria, dan
Indikator Verifier Nilai Justifikasi
Prinsip 3. Keabsahan penjualan atau pemindatanganan kayu bulat/kayu olahan dari
TPT
Kriteria 3.1. Adanya dokumentasi penjualan dan/atau angkutan kayu bulat/kayu olahan
3.1.1. TPT memiliki dokumentasi penjualan
dan/atau angkutan kayu bulat/kayu olahan
Dokumen yang menunjukkan
penjualan dan/atau angkutan kayu
bulat/kayu olahan
TD Selama periode audit CV Lautan Rimba Raya belum melakukan
kegiatan penjualan kayu olahan
Kesimpulan :
CV. Lautan Rimba Raya belum melakukan kegiatan penjualan kayu
bulat sehingga verifier Dokumen yang menunjukkan penjualan
dan/atau angkutan kayu bulat/kayu
olahan tidak diverifikasi.
Kriteria 3.2. Pemenuhan penggunaan Tanda V-Legal
3.2.1. Implementasi
Tanda V-Legal
Tanda V-Legal yang
dibubuhkan sesuai dengan ketentuan
yang berlaku
TD CV Lautan Rimba Raya belum
mempunyai S-LK, sehingga belum mempunyai kewajiban dan belum
berhak untuk menerapkan tanda V-
Legal.
Kesimpulan : CV. Lautan RImba Raya belum
melakukan kegiatan penjualan kayu
bulat sehingga verifier Tanda V-Legal yang dibubuhkan sesuai dengan
ketentuan yang berlaku tidak diverifikasi.
Prinsip 4. Pemenuhan terhadap peraturan ketenaga kerjaan
Kriteria 4.1. Pemenuhan ketentuan Keselamatan dan Kesehatan Kerja (K3)
4.1.1. Pedoman dan
implementasi K3
a. Pedoman / prosedur
K3.
M CV Lautan Rimba Raya telah memiliki
prosedur K3 yang seusai dengan lingkup perusahaan yaitu TPT-KO.
Selain itu pimpinan perusahaan juga telah menunjuk personil yang
bertanggung jawab tentang pelaksanaan K3 di lapangan.
Kesimpulan : Tersedia prosedur dan penanggung
jawab K3 untuk CV. Lautan Rimba
zzzz TROPICAL RAINFOREST INTERNATIONAL CERTIFICATION
CV. LAUTAN RIMBA RAYA Halaman 10 dari 11
Prinsip, Kriteria, dan
Indikator Verifier Nilai Justifikasi
Raya.
b. Implementasi K3 M Tersedia peralatan yang jumlahnya
sudah mencukupi untuk ruang
lingkup TPT – KO CV Lautan Rimba Raya berupa APD, Alat Pemadam
Kebakaran dan Jalur evakuasi.
Kesimpulan :
Tersedia peralatan K3 dan jalur evakuasi di CV. Lautan Rimba Raya.
c. Catatan kecelakaan kerja
M Selama periode audit ini tidak ada kejadian kecelakaan kerja di TPT –
KO CV Lautan Rimba Raya yang
dibuktikan dengan rekaman dokumen kecelakaan kerja dari bulan
Desember 2015 – Februari 2016.
Kesimpulan :
CV. Lautan Rimba Raya memiliki catatan setiap kejadian kecelakaan
kerja dan upaya menekan tingkat kecelakaan kerja.
Kriteria 4.2. Pemenuhan hak-hak tenaga kerja
4.2.1. Kebebasan
berserikat bagi pekerja
Serikat pekerja atau
kebijakan perusahaan / TPT yang
membolehkan untuk
membentuk atau terlibat dalam kegiatan
serikat pekerja
M Tersedia surat pernyataan dari
Pimpinan / Penanggung Jawab perusahaan yang menyatakan bahwa
“ di perusahaan CV Lautan Rimba
Raya tidak mengikuti lembaga SPSI, akan tetapi diberikan kebebasan
kepada karyawan untuk membentuk serikat pekerja”.
Kesimpulan :
CV. Lautan Rimba Raya memiliki
kebijakan perusahaan yang membolehkan untuk membentuk
atau terlibat dalam kegiatan serikat pekerja.
4.2.2. Adanya KKB atau PP untuk TPT yang
memperkerjakan karyawan >10 orang.
Ketersediaan Dokumen KKB (Kesepakatan
Kerja Bersama) atau PP (Peraturan
Perusahaan) yang
mengatur hak-hak pekerja.
TD Berdasarkan dokumen daftar karyawan per Februari 2016 jumlah
karyawan di CV Lautan Rimba Raya yaitu 5 (lima) orang sehingga tidak
wajib memiliki dokumen Peraturan
Perusahaan (PP).
Kesimpulan :
zzzz TROPICAL RAINFOREST INTERNATIONAL CERTIFICATION
CV. LAUTAN RIMBA RAYA Halaman 11 dari 11
Prinsip, Kriteria, dan
Indikator Verifier Nilai Justifikasi
Jumlah karyawan CV. Lautan Rimba
Raya tidak lebih dari 10 orang sehingga tidak wajib memiliki
Peraturan Perusahaan.
4.2.3. Tidak mempekerjakan anak di
bawah umur (di luar ketentuan)
Pekerja yang masih di bawah umur
M Dari daftar karyawan per bulan Februari 2016 tidak ada karyawan
yang di bawah umur.
Kesimpulan :
CV. Lautan Rimba Raya tidak mempekerjakan karyawan di bawah
umur.
M = Memenuhi ; TM = Tidak Memenuhi ; TD = Tidak Diverifikasi
KESIMPULAN
Berdasarkan hasil kajian audit Sertifikasi di CV. Lautan Rimba Raya, secara keseluruhan dari 4
Prinsip, 8 Kriteria, 13 Indikator, dan 26 Verifier diperoleh hasil :
Jumlah Verifier yang tidak diverifikasi sebanyak 17 verifier
Jumlah Verifier yang memenuhi norma penilaian sebanyak 9 verifier
Jumlah Verifier yang tidak memenuhi norma penilaian sebanyak 0 verifier.
Dengan demikian permohonan transfer Sertifikat Legalitas Kayu CV. Lautan Rimba Raya disetujui
dan untuk selanjutnya Sertifikat Legalitas Kayu dapat diterbitkan.
Mengetahui, Tropical Rainforest International Certification
Hendy Saputra Direktur Utama