RESUME HASIL AUDIT SERTIFIKASI
VERIFIKASI LEGALITAS KAYU Pada IUIPHHK dengan kapasitas ≤ 6.000 m3/tahun
KUB RIMBA SAKTI BAROKAH
Alamat : Kabupaten Jepara, Provinsi Jawa Tengah
Berdasarkan Lampiran 2.6 Peraturan Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari No. : P.14/PHPL/SET/4/2016 tentang Standar VLK pada Pemegang IUIPHHK
Kapasitas Produksi s.d. 6.000 m3/tahun dan IUI dengan nilai investasi s.d. Rp 500 juta
TROPICAL RAINFOREST INTERNATIONAL CERTIFICATION (TRIC)
2018
KUB Rimba Sakti Barokah FRM 3.07f Rev.2
2 of 22
IDENTITAS LV-LK
1. Nama Lembaga : Tropical Rainforest International Certification
2. Nomor Akreditasi : LVLK-022-IDN
3. Alamat : Villa Seturan Indah Kavling C-2. Caturtunggal, Depok,
Sleman, Yogyakarta
4. Nomor Telepon : (0274) 487862
5. Nomor Fax : (0274) 487862
6. E-mail : [email protected]
7. Direktur : Hendy Saputra
8. Standar : Lampiran 2.6 Peraturan Direktur Jenderal Pengelolaan
Hutan Produksi Lestari No. : P.14/PHPL/SET/4/2016
tentang Standar VLK pada Pemegang IUIPHHK Kapasitas
Produksi s.d. 6.000 m3/tahun dan IUI dengan nilai
investasi s.d. Rp 500 juta
9. Tim Auditor : Sudaryono (Lead Auditor)
Saechol Muad (Auditor)
10. Tim Pengambil Keputusan : Hendy Saputra
IDENTITAS AUDITEE
1. Nama Pemegang Izin : KUB Rimba Sakti Barokah
2. Alamat Pemegang Izin : UD Sakti Furniture Desa Kedungcino RT06 RW02, Kecamatan Jepara, Kabupaten Jepara, Provinsi Jawa Tengah
CV Slamet Barokah Desa Kedungcino RT002/RW.01, Kecamatan Jepara, Kabupaten Jepara, provinsi Jawa Tengah
RESUME HASIL AUDIT SERTIFIKASI
SISTEM VERIFIKASI LEGALITAS KAYU
KUB RIMBA SAKTI BAROKAH
KUB Rimba Sakti Barokah FRM 3.07f Rev.2
3 of 22
UD Rimba Alam
Jl. Raya Jepara-Bangsri Km. 08 Desa Sinanggul, Kec. Mlonggo, Kabupaten Jepara, Provinsi Jawa Tengah
3. Nomor dan tanggal
Izin Usaha Industri
(IUI)
: UD Sakti Furniture 22.36/4227/IUIPHHK/BPMD/09/2015 tanggal 30 september 2015
CV Slamet Barokah 522.36/11514/IUIPHHK/BPMD/11/2016 tanggal 24 November 2016
UD Rimba Alam 522.36/7588/IUIPHHK/DPMPSTP/08/2017 tanggal15 Agustus 2017
4. Kapasitas Izin
Produksi/ Terpasang
: UD Sakti Furniture Kayu Gergajian (2.300 m3/tahun)
CV Slamet Barokah Kayu Gergajian (5.950 m3/tahun)
UD Rimba Alam Kayu Gergajian (1.920 m3/tahun)
5. Nomor Telepon / Fax : -
6. Email : -
7. Pengurus Perusahaan : UD Rimba Alam : Ahmad Rifai
UD Sakti Furniture : Afid Maryanto
CV Slamet Barokah: Rahmat Shofi
RINGKASAN TAHAPAN
Tahapan Waktu Ringkasan Catatan
Pertemuan Pembukaan Senin, 17 September 2018 Jam 09.00 WIB
Penjelasan tujuan kegiatan verifikasi, tahapan audit, susunan tim auditor, kewenangan audit, ruang lingkup verifikasi, metodologi verifikasi, mekanisme dan prosedur serta rencana kerja.
Verifikasi Dokumen dan Observasi Lapangan
Senin, 17 September 2018 s.d. Jumat, 21 September 2018
Melakukan verifikasi dokumen legalitas perusahaan, pengecekan dokumen bahan baku, produksi dan ekspor serta observasi lapangan (uji petik).
Pertemuan Penutupan Senin, 17 September 2018 Jam 16.00 WIB
Penjelasan hasil verifikasi lapangan, kegiatan pasca verifikasi lapangan dan penutupan.
Pengambilan Keputusan Jumat, 12 Oktober 2018
Melakukan review hasil verifikasi lapangan dan memutuskan hasil audit Sertifikasi Sertifikat Legalitas Kayu di KUB Rimba Sakti Barokah
KUB Rimba Sakti Barokah FRM 3.07f Rev.2
4 of 22
RESUME HASIL PENILAIAN
1. UD SAKTI FURNITURE
Prinsip, Kriteria, dan Indikator
Verifier Nilai Justifikasi
Prinsip 1. Pemegang izin usaha mendukung terselenggaranya perdagangan kayu yang sah
Kriteria 1.1. Unit usaha dalam bentuk : (a) industri memiliki ijin yang sah, dan (b) eksportir produk olahan
memiliki izin yang sah
1.1.1. Unit usaha adalah
produsen yang memiliki
ijin yang sah
a. Akte pendirian
perusahaan
dan/atau perubahan terakhir
M Tersedia copy KTP untuk perorangan atas
nama Afid Mariyanto
b. Surat Izin Usaha
Perdagangan (SIUP) atau Izin
Perdagangan yang tercantum dalam izin
Industri
M UD Sakti Furniture memiliki Surat Izin Usaha
Perdagangan (SIUP) kecil yang masih berlaku sesuai dengan kegiatan usahanya
c. Izin HO (izin gangguan
lingkungan sekitar industri)
TD Sesuai dengan peraturan Menteri Dalam Negeri nomor 19 tahun 2017 tanggal 29 Maret
2017 tentang Pencabutan Peraturan Menteri Dalam Negeri nomor 27 tahun 2009 tentang
Pedoman Penetapan Izin Gangguan di Daerah,
maka Ijin Gangguan atau HO bagi unit manajemen sudah tidak berlaku, sehingga
verifier 1.1.1.c TIDAK DIVERIFIKASI
d. Tanda Daftar
Perusahaan (TDP)
M UD Sakti Furniture memiliki TDP yang sah
masih berlaku dan sesuai dengan kegiatan
usahanya
e. Nomor Pokok Wajib
Pajak (NPWP)
M 9 digit awal NPWP, Surat Keterangan Terdaftar
(SKT) unit usaha UD Sakti furniture sesuai
dengan dokumen lainnya
f. Dokumen
Lingkungan Hidup (AMDAL/UKL-
UPL/SPPL/DPLH/SIL
/DELH/Dokumen Lingkungan Hidup
Lain yang setara)
M tersedia dokumen lingkungan hidup UD Sakti
furniture yang lengkap dan sah sesuai dengan kegiatan usahanya dan sudah diserahkan ke
instansi terkait
g. IUIPHHK atau Izin Usaha Industri (IUI)
atau Izin Usaha Tetap (IUT)
M UD Sakti furniture memiliki dokumen IUIPHHK yang diterbitkan oleh instansi yang
berwenang. Jenis usaha yang dijalankan sesuai dengan IUIPHHK.
h. Rencana
Pemenuhan Bahan Baku Industri
(RPBBI) untuk IUIPHHK
M RPBBI terakhir (tahun berjalan) telah
dilaporkan ke instansi yang berwenang dan realisasi pemenuhan bahan baku sudah sesuai
dengan RPBBI terakhir
Kriteria 1.2. Importir kayu dan produk kayu
KUB Rimba Sakti Barokah FRM 3.07f Rev.2
5 of 22
Prinsip, Kriteria, dan Indikator
Verifier Nilai Justifikasi
1.2.1. Importir adalah
importir yang memiliki
ijin yang sah
Dokumen identitas
importir
TD UD Sakti Furniture tidak melakukan impor kayu
sehingga kriteria 1.2 tidak diterapkan
penilaiannya
1.2.2. Importir memiliki
mekanisme uji tuntas
(due diligence)
Panduan/pedoman
/prosedur pelaksanaan
dan bukti pelaksanaan mekanisme uji tuntas
(due diligence) importir
TD UD Sakti Furniture tidak melakukan impor kayu
sehingga kriteria 1.2 tidak diterapkan
penilaiannya
Kriteria 1.3. Unit Usaha dalam bentuk kelompok
1.3.1. Kelompok
memiliki Akte Notaris pembentukan kelompok
atau dokumen pembentukan kelompok
Akte notaris
pembentukan kelompok atau
dokumen pembentukan
kelompok
M KUB Rimba Sakti Barokah terbentuk
berdasarkan kesepakatan pembentukan kelompok yang ditanda-tangani di atas kertas
bermaterai
Internal audit anggota kelompok
M Kelompok Usaha Bersama Rimba Sakti Barokah telah melaksanakan pemeriksaan
internal audit pada seluruh anggota kelompok
yang dilakukan oleh pendamping kelompok
Prinsip 2. Unit usaha mempunyai dan menerapkan sistem penelusuran kayu yang menjamin
keterlacakan kayu dari asalnya
Kriteria 2.1. Keberadaan dan penerapan sistem penelusuran bahan baku (termasuk kayu impor) dan hasil olahannya
2.1.1. Unit usaha
mampu membuktikan bahwa bahan baku yang
diterima berasal dari sumber yang sah
a. Dokumen jual
beli/nota atau kontrak suplai
bahan baku dilengkapi bukti
pembelian.
M Seluruh penerimaan bahan baku kayu UD Sakti
Furniture dilengkapi dengan dokumen kontrak suplai bahan baku atau dokumen jual beli
b. Daftar Pemeriksaan Kayu Bulat (DPKB)
M Seluruh penerimaan kayu bulat dari hutan negara terdapat DPKB yang telah dicetak
c. Bukti serah terima kayu selain kayu
bulat dari hutan negara, dilengkapi
dengan dokumen
angkutan hasil hutan yang sah
M Seluruh penerimaan kayu selain kayu bulat dari hutan negara dilengkapi dengan bukti
serah terima kayu dan dilengkapi dengan dokumen angkutan hasil hutan yang sah.
d. Dokumen angkutan hasil hutan yang
sah
M Seluruh penerimaan bahan baku kayu UD Sakti Furniture didukung dengan dokumen angkutan
hasil hutan yang sah, hasil stock bahan baku di
lapangan harus sesuai antara fisik kayu, Jumlah batang/keping dan volume di dalam
dokumen angkutan hasil hutan yang sah sesuai dengan stock/ LMHH, Kartu tenaga
teknis masih berlaku dan tidak ada penerimaan
kayu lelang
e. Nota & Dokumen
Keterangan (Berita acara dari petugas
kehutanan atau
dari Aparat Desa/
TD UD Sakti Furniture menerima bahan baku
berupa kayu bulat dari Perhutani dan IUIPHHK dan tidak menerima kayu bekas/ hasil
bongkaran/ sampah kayu sehingga verifier
2.1.1.e tidak diterapkan penilaiannya
KUB Rimba Sakti Barokah FRM 3.07f Rev.2
6 of 22
Prinsip, Kriteria, dan Indikator
Verifier Nilai Justifikasi
Kelurahan) yang
menjelaskan asal
usul untuk kayu bekas/ hasil
bongkaran/sampah kayu bukan dari
kayu lelang, serta
DKP
f. Dokumen angkutan
berupa Nota untuk kayu limbah
industri
TD Dari hasil verifikasi dapat diketahui bahwa UD
Sakti Furniture menerima bahan baku berupa kayu bulat dari Perhutani dan IUIPHHK dan
tidak menerima kayu limbah industri sehingga
verifier 2.1.1f tidak diterapkan penilaiannya.
g. Dokumen S-LK/ S-
PHPL yang dimiliki
pemasok dan/atau DKP dari Pemasok
M Seluruh pemasok memiliki SLK
h. Informasi terkait
VLBB untuk Pemasok yang
belum memiliki S-LK/S-PHPL/DKP
TD UD Sakti Furniture menerima bahan baku
berupa kayu bulat dari Perhutani dan IUIPHHK yang sudah ber S-LK sehingga verifier 2.1.1.h
tidak diterapkan penilaiannya.
i. Dokumen
pendukung RPBBI
M RPBBI terakhir UD Sakti furniture yang telah
dilaporkan didukung dokumen sumber bahan baku yang lengkap sesuai dengan sumber
bahan baku.
2.1.2. Importir mampu membuktikan bahwa
kayu yang di impor berasal dari sumber yang
sah
a. Pemberitahuan Impor Barang (PIB)
TD UD Sakti Furniture hanya melakukan penerimaan/pembelian kayu dari dalam negeri
dan tidak melakukan impor sehingga indikator 2.1.2. tidak diterapkan penilaiannya.
b. Bill of Lading (B/L) TD UD Sakti Furniture hanya melakukan
penerimaan/pembelian kayu dari dalam negeri dan tidak melakukan impor sehingga indikator
2.1.2. tidak diterapkan penilaiannya.
c. Packing List (P/L) TD UD Sakti Furniture hanya melakukan penerimaan/pembelian kayu dari dalam negeri
dan tidak melakukan impor sehingga indikator 2.1.2. tidak diterapkan penilaiannya.
d. Invoice TD UD Sakti Furniture hanya melakukan
penerimaan/pembelian kayu dari dalam negeri dan tidak melakukan impor sehingga indikator
2.1.2. tidak diterapkan penilaiannya.
e. Deklarasi TD UD Sakti Furniture hanya melakukan penerimaan/pembelian kayu dari dalam negeri
dan tidak melakukan impor sehingga indikator 2.1.2. tidak diterapkan penilaiannya.
f. Bukti pembayaran
bea masuk (bila terkena bea masuk)
TD UD Sakti Furniture hanya melakukan
penerimaan/pembelian kayu dari dalam negeri dan tidak melakukan impor sehingga indikator
2.1.2. tidak diterapkan penilaiannya.
g. Dokumen lain yang relevan untuk jenis
TD UD Sakti Furniture hanya melakukan penerimaan/pembelian kayu dari dalam negeri
KUB Rimba Sakti Barokah FRM 3.07f Rev.2
7 of 22
Prinsip, Kriteria, dan Indikator
Verifier Nilai Justifikasi
kayu dibatasi
perdagangannya
dan tidak melakukan impor sehingga indikator
2.1.2. tidak diterapkan penilaiannya.
h. Bukti Penggunaan Kayu dan Produk
turunannya.
TD UD Sakti Furniture hanya melakukan penerimaan/pembelian kayu dari dalam negeri
dan tidak melakukan impor sehingga indikator 2.1.2. tidak diterapkan penilaiannya.
2.1.3. Unit usaha
menerapkan sistem penelusuran kayu
a. Tally sheet
penggunaan bahan baku dan hasil
produksi
M UD Sakti furniture telah menerapkan
pencatatan Tally sheet/laporan produksi yang dapat menjelaskan sistem penelusuran kayu
b. Laporan produksi hasil olahan
M Tersedia Laporan hasil produksi UD Sakti furniture yang sesuai dengan LMK dan
terdapat hubungan yang logis antara input-output dan rendemen
c. Produksi industri
tidak melebihi kapasitas produksi
yang dijinkan
M Realisasi produksi sendiri tidak melebihi
kapasitas izin auditee yang diizinkan.
d. Hasil produksi yang berasal dari kayu
lelang dipisahkan
TD UD Sakti Furniture tidak melakukan penerimaan kayu lelang sehingga verifier 2.1.3
d tidak diterapkan penilaiannya.
e. Dokumen catatan/ laporan mutasi
kayu.
M Terdapat laporan mutasi kayu sesuai dengan dokumen pendukungnya
2.1.4. Proses pengolahan produk
melalui jasa dengan pihak lain (industri lain
atau pengrajin/ industri rumah tangga)
a. Dokumen S-LK atau DKP
TD UD Sakti Furniture melakukan proses pengolahan produk sendiri dan tidak melalui
jasa dengan pihak lain sehingga verifier 2.1.4.a tidak diterapkan penilaiannya
b. Kontrak jasa
pengelolaan produk antara audite
dengan pihak penyedia jasa
(pihak lain)
TD UD Sakti Furniture melakukan proses
pengolahan produk sendiri dan tidak melalui jasa dengan pihak lain sehingga verifier
2.1.4.b tidak diterapkan penilaiannya
c. Berita acara serah terima kayu yang
dijasakan
TD UD Sakti Furniture melakukan proses pengolahan produk sendiri dan tidak melalui
jasa dengan pihak lain sehingga verifier 2.1.4.c tidak diterapkan penilaiannya
d. Ada pemisahan
produk yang dijasakan pada
perusahaan
penyedia jasa
TD UD Sakti Furniture melakukan proses
pengolahan produk sendiri dan tidak melalui jasa dengan pihak lain sehingga verifier
2.1.4.d tidak diterapkan penilaiannya
e. Adanya
pendokumentasian bahan baku, proses
produksi, dan
ekspor apabila ekspor dilakukan
melalui industri penyedia jasa
TD UD Sakti Furniture melakukan proses
pengolahan produk sendiri dan tidak melalui jasa dengan pihak lain sehingga verifier
2.1.4.e tidak diterapkan penilaiannya
KUB Rimba Sakti Barokah FRM 3.07f Rev.2
8 of 22
Prinsip, Kriteria, dan Indikator
Verifier Nilai Justifikasi
Prinsip 3. Keabsahan perdagangan atau pemindahtanganan hasil produksi
Kriteria 3.1. Perdagangan atau pemindahtanganan hasil produksi dengan tujuan domestik
3.1.1. Unit usaha
menggunakan dokumen angkutan hasil hutan
yang sah untuk
perdagangan atau pemindah tanganan hasil
produksi dengan tujuan domestik.
Dokumen angkutan
hasil hutan yang sah
M Perdagangan atau pemindahtanganan produk
dengan tujuan domestik didukung dengan dokumen angkutan hasil hutan yang sah
Kriteria 3.2. Pengapalan kayu olahan untuk ekspor
3.2.1. Pengapalan kayu olahan untuk ekspor
harus memenuhi kesesuaian dokumen
PEB
a. Produk hasil olahan kayu yang diekspor
TD UD Sakti Furniture hanya melakukan pemindahtanganan/penjualan hasil olahan
kayu dalam negeri dan tidak melakukan ekspor sehingga Verifier 3.2.1 a tidak diterapkan
penilaiannya.
b. Pemberitahuan Ekspor Barang
(PEB)
TD UD Sakti Furniture hanya melakukan pemindahtanganan/penjualan hasil olahan
kayu dalam negeri dan tidak melakukan ekspor sehingga Verifier 3.2.1 b tidak diterapkan
penilaiannya
c. Packing List (P/L) TD UD Sakti Furniture hanya melakukan pemindahtanganan/penjualan hasil olahan
kayu dalam negeri dan tidak melakukan ekspor
sehingga Verifier 3.2.1 c tidak diterapkan penilaiannya
d. Invoice TD UD Sakti Furniture hanya melakukan pemindahtanganan/penjualan hasil olahan
kayu dalam negeri dan tidak melakukan ekspor
sehingga Verifier 3.2.1 d tidak diterapkan penilaiannya
e. Bill of Lading (B/L) TD UD Sakti Furniture hanya melakukan
pemindahtanganan/penjualan hasil olahan kayu dalam negeri dan tidak melakukan ekspor
sehingga Verifier 3.2.1 e tidak diterapkan penilaiannya
f. Dokumen V-Legal
untuk produk yang wajib dilengkapi
dengan Dokumen V-Legal
TD UD Sakti Furniture hanya melakukan
pemindahtanganan/penjualan hasil olahan kayu dalam negeri dan tidak melakukan ekspor
sehingga Verifier 3.2.1 f tidak diterapkan penilaiannya
g. Hasil verifikasi
teknis (Laporan Surveyor) untuk
produk yang wajib verifikasi teknis
TD UD Sakti Furniture hanya melakukan
pemindahtanganan/penjualan hasil olahan kayu dalam negeri dan tidak melakukan ekspor
sehingga Verifier 3.2.1 g tidak diterapkan penilaiannya
h. Bukti pembayaran
bea keluar bila terkena bea keluar
TD UD Sakti Furniture hanya melakukan
pemindahtanganan/penjualan hasil olahan kayu dalam negeri dan tidak melakukan ekspor
sehingga Verifier 3.2.1 h tidak diterapkan
penilaiannya
KUB Rimba Sakti Barokah FRM 3.07f Rev.2
9 of 22
Prinsip, Kriteria, dan Indikator
Verifier Nilai Justifikasi
i. Dokumen lain yang
relevan
(diantaranya CITES) untuk jenis
kayu yang dibatasi perdagangannya
TD UD Sakti Furniture hanya melakukan
pemindahtanganan/penjualan hasil olahan
kayu dalam negeri dan tidak melakukan ekspor sehingga Verifier 3.2.1 i tidak diterapkan
penilaiannya
Kriteria 3.3. Pemenuhan penggunaan Tanda V-Legal
3.3.1. Implementasi
Tanda V-Legal
Tanda V-Legal yang
dibubuhkan sesuai ketentuan
TD UD Sakti Furniture belum memiliki sertifikat
SVLK sehingga tidak diwajibkan/tidak diperbolehkan untuk memasang tanda V-Legal
pada dokumen angkutan atau kemasan(produk) sehingga Kriteria 3.3. tidak
diterapkan penilaiannya
Prinsip 4. Pemenuhan terhadap peraturan ketenagakerjaan bagi industri pengolahan
Kriteria 4.1. Pemenuhan ketentuan Keselamatan dan Kesehatan kerja (K3)
4.1.1. Pedoman/
Prosedur dan Implementasi K3.
a. Pedoman/ prosedur
K3
M Tersedia SOP K3 dan personel yang ditunjuk
(beserta surat penunjukannya) untuk bertanggung jawab dalam implementasi
pedoman
b. Implementasi K3 M UD Sakti Furniture sudah menerapkan K3 dan memasang tanda jalur evakuasi yang
mengarah pada titik kumpul di area
c. Catatan kecelakaan
kerja
M Tersedia catatan kecelakaan dan selama
periode audit tidak terdapat kecelakaan kerja
yang terjadi
Kriteria 4.2. Pemenuhan hak-hak tenaga kerja
4.2.1. Kebebasan berserikat bagi pekerja
Serikat pekerja atau kebijakan perusahaan
(auditee) yang
membolehkan untuk membentuk atau
terlibat dalam kegiatan serikat pekerja
M Terdapat pernyataan tertulis mengenai kebijakan perusahaan yang membolehkan
karyawan untuk membentuk atau terlibat
dalam kegiatan serikat pekerja
4.2.2. Adanya KKB atau
PP yang mengatur hak-hak-hak pekerja untuk
IUIPHHK dan/atau IUI yang mempekerjakan
karyawan > 10 orang
Ketersediaan Dokumen
KKB atau PP yang mengatur hak-hak
pekerja
TD UD Sakti Furniture terdapat karyawan
sejumlah 5 orang, sehingga tidak diwajibkan untuk membuat dokumen PP sehingga
indikator 4.2.2 tidak diterapkan penilaiannya.
4.2.3. Tidak mempekerjakan anak di
bawah umur (diluar
ketentuan)
Pekerja yang masih di bawah umur
M Tidak terdapat pekerja di bawah umur
KUB Rimba Sakti Barokah FRM 3.07f Rev.2
10 of 22
2. CV SLAMET BAROKAH
Prinsip, Kriteria, dan Indikator
Verifier Nilai Justifikasi
Prinsip 1. Pemegang izin usaha mendukung terselenggaranya perdagangan kayu yang sah
Kriteria 1.1. Unit usaha dalam bentuk : (a) industri memiliki ijin yang sah, dan (b) eksportir produk olahan
memiliki izin yang sah
1.1.1. Unit usaha adalah
produsen yang memiliki ijin yang sah
a. Akte pendirian
perusahaan dan/atau
perubahan terakhir
M Tersedia akta pendirian perusahaan atas nama
CV Slamet Barokah yang sesuai dengan bentuk badan hukumnya
b. Surat Izin Usaha Perdagangan (SIUP)
atau Izin
Perdagangan yang tercantum dalam izin
Industri
M CV Slamet Barokah telah memimiliki Surat Izin Usaha Perdagangan (SIUP) kecil yang masih
berlaku sesuai dengan kegiatan usahanya
c. Izin HO (izin
gangguan
lingkungan sekitar industri)
TD Sesuai dengan peraturan Menteri Dalam Negeri
nomor 19 tahun 2017 tanggal 29 Maret 2017
tentang Pencabutan Peraturan Menteri Dalam Negeri nomor 27 tahun 2009 tentang Pedoman
Penetapan Izin Gangguan di Daerah, maka Ijin Gangguan atau HO bagi unit manajemen sudah
tidak berlaku, sehingga verifier 1.1.1.c tidak
diterapkan penilaiannya
d. Tanda Daftar
Perusahaan (TDP)
M CV Slamet Barokah memiliki TDP yang sah
masih berlaku dan sesuai dengan kegiatan usahanya
e. Nomor Pokok Wajib
Pajak (NPWP)
M CV Slamet Barokah telah memiliki NPWP dan,
Surat Keterangan Terdaftar (SKT). 9 digit awal NPWP unit usaha dan sesuai dengan dokumen
lainnya
f. Dokumen Lingkungan Hidup
(AMDAL/UKL-
UPL/SPPL/DPLH/SIL/DELH/Dokumen
Lingkungan Hidup Lain yang setara)
M CV Slamet Barokah telah memiliki dokumen lingkungan hidup yang lengkap dan sah sesuai
dengan kegiatan usahanya
g. IUIPHHK atau Izin
Usaha Industri (IUI) atau Izin Usaha
Tetap (IUT)
M CV Slamet Barokah telah memiliki IUIPHHK
yang diterbitkan oleh instansi yang berwenang dan sesuai dengan dokumen terkait lainnya
h. Rencana Pemenuhan Bahan
Baku Industri (RPBBI) untuk
IUIPHHK
TM Selama periode audit, CV Slamet Barokah tidak dapat menunjukan dokumen Rencana
Penerimaan Bahan Baku terakhir yang sesuai dengan realisasi penerimaan
Kriteria 1.2. Importir kayu dan produk kayu
1.2.1. Importir adalah
importir yang memiliki ijin yang sah
Dokumen identitas
importir
TD Selama periode audit, CV Slamet Barokah tidak
melakukan impor kayu. Oleh karena itu, verifier 1.2.1 tidak diterapkan penilaiannya
KUB Rimba Sakti Barokah FRM 3.07f Rev.2
11 of 22
Prinsip, Kriteria, dan Indikator
Verifier Nilai Justifikasi
1.2.2. Importir memiliki
mekanisme uji tuntas
(due diligence)
Panduan/pedoman
/prosedur pelaksanaan
dan bukti pelaksanaan mekanisme uji tuntas
(due diligence) importir
TD Selama periode audit, CV Slamet Barokah tidak
melakukan impor kayu. Oleh karena itu,
verifier 1.2.2 tidak diterapkan penilaiannya
Kriteria 1.3. Unit Usaha dalam bentuk kelompok
1.3.1. Kelompok
memiliki Akte Notaris pembentukan kelompok
atau dokumen
pembentukan kelompok
Akte notaris
pembentukan kelompok atau
dokumen
pembentukan kelompok
M KUB Rimba Sakti Barokah terbentuk
berdasarkan kesepakatan pembentukan kelompok yang ditanda-tangani di atas kertas
bermaterai
Internal audit anggota kelompok
M Kelompok Usaha Bersama Rimba Sakti Barokah telah melaksanakan pemeriksaan
internal audit pada seluruh anggota kelompok
yang dilakukan oleh pendamping kelompok
Prinsip 2. Unit usaha mempunyai dan menerapkan sistem penelusuran kayu yang menjamin
keterlacakan kayu dari asalnya
Kriteria 2.1. Keberadaan dan penerapan sistem penelusuran bahan baku (termasuk kayu impor) dan hasil olahannya
2.1.1. Unit usaha
mampu membuktikan bahwa bahan baku yang
diterima berasal dari sumber yang sah
a. Dokumen jual
beli/nota atau kontrak suplai
bahan baku dilengkapi bukti
pembelian.
M elama periode audit, penerimaan kayu bulat di
CV Slamet Barokah dilengkapi dengan dokumen jual beli bahan baku berupa kuitansi
pembayaran untuk kayu hutan rakyat, dan bukti kuitansi online dari Perhutani
b. Daftar Pemeriksaan Kayu Bulat (DPKB)
M Selama periode audit, penerimaan kayu dari Perhutani di CV Slamet Barokah dilengkapi
dengan dokumen tanda penerimaan pada
SIPUHH online
c. Bukti serah terima
kayu selain kayu bulat dari hutan
negara, dilengkapi
dengan dokumen angkutan hasil
hutan yang sah
M Selama periode audit, penerimaan kayu bulat
selain dari hutan negara di CV Slamet Barokah dilengkapi dengan bukti serah terima kayu dan
dokumen angkutan hasil hutan yang sah
d. Dokumen angkutan hasil hutan yang
sah
TM Selama periode audit, penerimaan kayu bulat di CV Slamet Barokah dilengkapi dengan dokumen
angkutan hasil hutan yang, akan tetapi berdasarkan verifikasi terdapat ketidaksesuaian
antara rekap penerimaan dengan laporan mutasi kayu
e. Nota & Dokumen
Keterangan (Berita acara dari petugas
kehutanan atau
dari Aparat Desa/ Kelurahan) yang
menjelaskan asal usul untuk kayu
bekas/ hasil
bongkaran/sampah
TD Selama periode audit, CV Slamet Barokah tidak
menerima kayu bekas/ hasil bongkaran/ sampah kayu. Oleh Karena itu, verifier 2.1.1 e
tidak diteapkan penilannya
KUB Rimba Sakti Barokah FRM 3.07f Rev.2
12 of 22
Prinsip, Kriteria, dan Indikator
Verifier Nilai Justifikasi
kayu bukan dari
kayu lelang, serta
DKP
f. Dokumen angkutan
berupa Nota untuk
kayu limbah industri
TD Selama periode audit, CV Slamet Barokah tidak
menerima kayu limbah industri. Oleh karena itu,
verifier 2.1.1 f tidak diterapkan penilannya
g. Dokumen S-LK/ S-PHPL yang dimiliki
pemasok dan/atau
DKP dari Pemasok
M Seluruh penerimaan kayu bulat di CV Slamet Barokah berasal dari supplier yang ber-SLK
atau dilengkapi dengan dokumen nota
angkutan yang berlaku sebagai DKP. CV Slamet Barokah telah memiliki prosedur pengecekan
DKP, dan personel yang ditunjuk untuk melakukan pemeriksaan DKP, dan telah
terdapat laporan pengcekan DKP yang dibuat
oleh personel yang ditunjuk
h. Informasi terkait
VLBB untuk
Pemasok yang belum memiliki S-
LK/S-PHPL/DKP
TD CV Slamet Barokah berasal dari supplier yang
ber-SLK atau dilengkapi dengan dokumen nota
angkutan yang berlaku sebagai DKP, sehingga verifier Informasi terkait VLBB untuk pemasok
yang belum memiliki S-LK/S-PHPL/DKP tidak diterapkan penilaiannya.
i. Dokumen
pendukung RPBBI
TM CV Slamet Barokah tidak dapat menunjukan
dokumen Rencana Penerimaan Bahan Baku terakhir yang sesuai dengan dokumen
pendukung sumber bahan baku.
2.1.2. Importir mampu membuktikan bahwa
kayu yang di impor berasal dari sumber yang
sah
a. Pemberitahuan Impor Barang (PIB)
TD Tidak terdapat penerimaan kayu impor di CV Slamet Barokah. Oleh karena itu verifier
2.1.2.a tidak diterapkan penilaiannya.
b. Bill of Lading (B/L) TD Tidak terdapat penerimaan kayu impor di CV
Slamet Barokah. Oleh karena itu verifier
2.1.2.b tidak diterapkan penilaiannya.
c. Packing List (P/L) TD Tidak terdapat penerimaan kayu impor di CV
Slamet Barokah. Oleh karena itu verifier
2.1.2.b tidak diterapkan penilaiannya.
d. Invoice TD Tidak terdapat penerimaan kayu impor di CV
Slamet Barokah. Oleh karena itu verifier 2.1.2.d tidak diterapkan penilaiannya.
e. Deklarasi TD Tidak terdapat penerimaan kayu impor di CV
Slamet Barokah. Oleh karena itu verifier 2.1.2.e tidak diterapkan penilaiannya.
f. Bukti pembayaran
bea masuk (bila terkena bea masuk)
TD Tidak terdapat penerimaan kayu impor di CV
Slamet Barokah. Oleh karena itu verifier 2.1.2.f tidak diterapkan penilaiannya.
g. Dokumen lain yang
relevan untuk jenis kayu dibatasi
perdagangannya
TD Tidak terdapat penerimaan kayu impor di CV
Slamet Barokah. Oleh karena itu verifier 2.1.2.g tidak diterapkan penilaiannya.
h. Bukti Penggunaan Kayu dan Produk
turunannya.
TD Tidak terdapat penerimaan kayu impor di CV Slamet Barokah. Oleh karena itu verifier
2.1.2.h tidak diterapkan penilaiannya.
a. Tally sheet
penggunaan bahan
M Selama periode audit, CV Slamet Barokah telah
memiliki catatan laporan produksi yang dapat
KUB Rimba Sakti Barokah FRM 3.07f Rev.2
13 of 22
Prinsip, Kriteria, dan Indikator
Verifier Nilai Justifikasi
2.1.3. Unit usaha
menerapkan sistem
penelusuran kayu
baku dan hasil
produksi
memberikan informasi ketelusuran asal-usul
bahan baku
b. Laporan produksi hasil olahan
M CV Slamet Barokah telah menyusun dokumen Laporan Produksi yang sesuai dengan laporan
Mutasi Kayu, dan terdapat hubungan yang logis antara input, output, dan rendemen
c. Produksi industri
tidak melebihi kapasitas produksi
yang dijinkan
M Selama periode audit, realisasi Produksi CV
Slamet Barokah sesuai dengan jenis produksi dan hasil produksi tidak melebihi kapasitas
produksinya
d. Hasil produksi yang berasal dari kayu
lelang dipisahkan
TD Selama periode audit CV Slamet Barokah tidak terdapat penerimaan dan pengolahan produksi
yang berasal dari kayu lelang. Oleh karena itu, verifier 2.3.1.d tidak diterapkan penilaiannya
e. Dokumen catatan/
laporan mutasi kayu.
TM CV Slamet Barokah telah menyusun dokumen
laporan Mutasi Kayu tiap bulannya, akan tetapi terdapat ketidaksesuaian antara laporan mutasi
kayu dengan dokumen pendukungnya.
2.1.4. Proses pengolahan produk
melalui jasa dengan pihak lain (industri lain
atau pengrajin/ industri
rumah tangga)
a. Dokumen S-LK atau DKP
TD Selama periode audit, CV Slamet Barokah mengolah kayu bulat menjadi kayu gergajian
yang dilakukan secara mandiri dan tidak terdapat penjasaan proses produksi kepada
industri penyedia jasa. Oleh karena itu, verifier
2.4.1 a tidak diterapkan penilaiannya
b. Kontrak jasa
pengelolaan produk
antara audite dengan pihak
penyedia jasa (pihak lain)
TD Selama periode audit, CV Slamet Barokah
mengolah kayu bulat menjadi kayu gergajian
yang dilakukan secara mandiri dan tidak terdapat penjasaan proses produksi kepada
industri penyedia jasa. Oleh karena itu, verifier 2.4.1 b tidak diterapkan penilaiannya
c. Berita acara serah
terima kayu yang dijasakan
TD Selama periode audit, CV Slamet Barokah
mengolah kayu bulat menjadi kayu gergajian yang dilakukan secara mandiri dan tidak
terdapat penjasaan proses produksi kepada industri penyedia jasa. Oleh karena itu, verifier
2.4.1 c tidak diterapkan penilaiannya
d. Ada pemisahan produk yang
dijasakan pada perusahaan
penyedia jasa
TD Selama periode audit, CV Slamet Barokah mengolah kayu bulat menjadi kayu gergajian
yang dilakukan secara mandiri dan tidak terdapat penjasaan proses produksi kepada
industri penyedia jasa. Oleh karena itu, verifier
2.4.1 d tidak diterapkan penilaiannya
e. Adanya
pendokumentasian
bahan baku, proses produksi, dan
ekspor apabila ekspor dilakukan
melalui industri
penyedia jasa
TD Selama periode audit, CV Slamet Barokah
mengolah kayu bulat menjadi kayu gergajian
yang dilakukan secara mandiri dan tidak terdapat penjasaan proses produksi kepada
industri penyedia jasa. Oleh karena itu, verifier 2.4.1 e tidak diterapkan penilaiannya
Prinsip 3. Keabsahan perdagangan atau pemindahtanganan hasil produksi
KUB Rimba Sakti Barokah FRM 3.07f Rev.2
14 of 22
Prinsip, Kriteria, dan Indikator
Verifier Nilai Justifikasi
Kriteria 3.1. Perdagangan atau pemindahtanganan hasil produksi dengan tujuan domestik
3.1.1. Unit usaha
menggunakan dokumen
angkutan hasil hutan yang sah untuk
perdagangan atau pemindah tanganan hasil
produksi dengan tujuan
domestik.
Dokumen angkutan
hasil hutan yang sah
TM Selama periode audit diketahui bahwa CV
Slamet Barokah melakukan pemindahtangan
produk kayu gergajian dengan menggunakan dokumen angkutan hasil hutan yang tidak
sesuai dengan ketentuan yang berlaku.
Kriteria 3.2. Pengapalan kayu olahan untuk ekspor
3.2.1. Pengapalan kayu olahan untuk ekspor
harus memenuhi
kesesuaian dokumen PEB
a. Produk hasil olahan kayu yang diekspor
TD Selama periode audit, CV Slamet Barokah hanya melakukan pemindahtanganan/
penjualan hasil olahan kayu dalam negeri dan
tidak melakukan ekspor. Oleh karena itu, verifier 3.2.1 a tidak diterapkan penilaiannya
b. Pemberitahuan Ekspor Barang
(PEB)
TD Selama periode audit, CV Slamet Barokah hanya melakukan pemindahtanganan/
penjualan hasil olahan kayu dalam negeri dan
tidak melakukan ekspor. Oleh karena itu, verifier 3.2.1 b tidak diterapkan penilaiannya
c. Packing List (P/L) TD Selama periode audit, CV Slamet Barokah
hanya melakukan pemindahtanganan/ penjualan hasil olahan kayu dalam negeri dan
tidak melakukan ekspor. Oleh karena itu, verifier 3.2.1 c tidak diterapkan penilaiannya
d. Invoice TD Selama periode audit, CV Slamet Barokah
hanya melakukan pemindahtanganan/ penjualan hasil olahan kayu dalam negeri dan
tidak melakukan ekspor. Oleh karena itu, verifier 3.2.1 d tidak diterapkan penilaiannya
e. Bill of Lading (B/L) TD Selama periode audit, CV Slamet Barokah
hanya melakukan pemindahtanganan/ penjualan hasil olahan kayu dalam negeri dan
tidak melakukan ekspor. Oleh karena itu,
verifier 3.2.1 e tidak diterapkan penilaiannya
f. Dokumen V-Legal
untuk produk yang wajib dilengkapi
dengan Dokumen
V-Legal
TD Selama periode audit, CV Slamet Barokah
hanya melakukan pemindahtanganan/ penjualan hasil olahan kayu dalam negeri dan
tidak melakukan ekspor. Oleh karena itu,
verifier 3.2.1 f tidak diterapkan penilaiannya
g. Hasil verifikasi
teknis (Laporan
Surveyor) untuk produk yang wajib
verifikasi teknis
TD Selama periode audit, CV Slamet Barokah
hanya melakukan pemindahtanganan/
penjualan hasil olahan kayu dalam negeri dan tidak melakukan ekspor. Oleh karena itu,
verifier 3.2.1 g tidak diterapkan penilaiannya
h. Bukti pembayaran
bea keluar bila
terkena bea keluar
TD Selama periode audit, CV Slamet Barokah
hanya melakukan pemindahtanganan/
penjualan hasil olahan kayu dalam negeri dan tidak melakukan ekspor. Oleh karena itu,
verifier 3.2.1 h tidak diterapkan penilaiannya
i. Dokumen lain yang relevan
TD Selama periode audit, CV Slamet Barokah hanya melakukan pemindahtanganan/
KUB Rimba Sakti Barokah FRM 3.07f Rev.2
15 of 22
Prinsip, Kriteria, dan Indikator
Verifier Nilai Justifikasi
(diantaranya
CITES) untuk jenis
kayu yang dibatasi perdagangannya
penjualan hasil olahan kayu dalam negeri dan
tidak melakukan ekspor. Oleh karena itu,
verifier 3.2.1 i tidak diterapkan penilaiannya
Kriteria 3.3. Pemenuhan penggunaan Tanda V-Legal
3.3.1. Implementasi Tanda V-Legal
Tanda V-Legal yang dibubuhkan sesuai
ketentuan
TD Pada saat audit dilaksanakan, CV Slamet Barokah bukan merupakan pemegang sertifikat
Legalitas Kayu, sehingga tidak diwajibkan/tidak
diperbolehkan untuk memasang tanda V-Legal pada dokumen angkutan atau kemasan
(produk). Oleh karena itu, kriteria 3.3. pada pelaksanaan audit ini tidak diterapkan
penilaiannya.
Prinsip 4. Pemenuhan terhadap peraturan ketenagakerjaan bagi industri pengolahan
Kriteria 4.1. Pemenuhan ketentuan Keselamatan dan Kesehatan kerja (K3)
4.1.1. Pedoman/
Prosedur dan Implementasi K3.
a. Pedoman/ prosedur
K3
M CV Slamet Barokah telah memiliki SOP K3 dan
personel yang ditunjuk untuk bertanggung jawab dalam implementasi SOP K3
b. Implementasi K3 M CV Slamet Barokah memiliki peralatan K3 yang
sesuai dan masih berfungsi dengan baik, selain itu telah terdapat tanda jalur evakuasi yang
mengarah pada titik kumpul di area Industri
c. Catatan kecelakaan
kerja
M CV Slamet Barokah telah menerapkan
pencatatan kecelakaan kerja yang terjadi dan
upaya penanganannya
Kriteria 4.2. Pemenuhan hak-hak tenaga kerja
4.2.1. Kebebasan berserikat bagi pekerja
Serikat pekerja atau kebijakan perusahaan
(auditee) yang
membolehkan untuk membentuk atau
terlibat dalam kegiatan serikat pekerja
M CV Slamet Barokah menjamin kebebasan berserikat karyawan dalam pernyataan tertulis,
yang membolehkan karyawan untuk
membentuk atau terlibat dalam kegiatan serikat pekerja
4.2.2. Adanya KKB atau
PP yang mengatur hak-hak-hak pekerja untuk
IUIPHHK dan/atau IUI yang mempekerjakan
karyawan > 10 orang
Ketersediaan Dokumen
KKB atau PP yang mengatur hak-hak
pekerja
TD CV Slamet Barokah memiliki karyawan kurang
dari 10 sehingga sesuai ketentuan pasal 108 Undang-Undang Nomor 13 tahun 2003, unit
manajemen tidak wajib memimiliki peraturan perusahaan. Oleh karena itu, verifier 4.2.2
pada pelaksanaan audit ini tidak diterapkan
penilaiannyaa.
4.2.3. Tidak
mempekerjakan anak di
bawah umur (diluar ketentuan)
Pekerja yang masih di
bawah umur
M Tidak terdapat pekerja yang masih di bawah
umur di CV Slamet Barokah
KUB Rimba Sakti Barokah FRM 3.07f Rev.2
16 of 22
3. UD RIMBA ALAM
Prinsip, Kriteria, dan Indikator
Verifier Nilai Justifikasi
Prinsip 1. Pemegang izin usaha mendukung terselenggaranya perdagangan kayu yang sah
Kriteria 1.1. Unit usaha dalam bentuk : (a) industri memiliki ijin yang sah, dan (b) eksportir produk olahan
memiliki izin yang sah
1.1.1. Unit usaha adalah
produsen yang memiliki ijin yang sah
a. Akte pendirian
perusahaan dan/atau
perubahan terakhir
M Tersedia copy Kartu Tanda Penduduk atas
nama Ahmad Rifai selaku penanggung jawab UD Rimba Alam. Informasi penanggung jawab
sesuai dengan dokumen lainnya.
b. Surat Izin Usaha Perdagangan (SIUP)
atau Izin
Perdagangan yang tercantum dalam izin
Industri
TD sesuai dengan surat keterangan nomor 8 759/X/2017 oleh Kepala Dinas Penaman Modal
dan Pelayanan Perizinan Satu Pintu Kabupaten
Jepara, menyebutkan bahwa izin usaha diterbitkan berdasarkan sektor usahanya dan
dijelaskan bahwa tidak dapat diterbitkan SIUP untuk UD Rimba Alam karena telah memiliki
IUIPHHK. Oleh karena itu, verifier 1.1.1.b tidak diterapkan penilaiannya
c. Izin HO (izin
gangguan lingkungan sekitar
industri)
TD Sesuai dengan peraturan Menteri Dalam
Negeri Republik Indonesia nomor 19 tahun 2017 yang mencabut kewenangan penerbitan
dokumen izin gangguan, sehingga izin
gangguan dinyatakan tidak berlaku sehingga verifier 1.1.1.c tidak diterapkan penilaiannya.
d. Tanda Daftar Perusahaan (TDP)
M UD Rimba Alam telah memiliki dokumen Tanda Daftar Perusahaan yang sesuai dengan
kegiatan usahanya yaitu Industri
Penggergajian Kayu
e. Nomor Pokok Wajib
Pajak (NPWP)
M NPWP dengan dilengkapi SKT, dimana 9 digit
awal NPWP telah sesuai dengan dokumen
lainnya
f. Dokumen
Lingkungan Hidup
(AMDAL/UKL-UPL/SPPL/DPLH/SIL
/DELH/Dokumen Lingkungan Hidup
Lain yang setara)
M Dokumen Lingkungan UD Rimba Alam berupa
dokumen SPPL yang sesuai dengan kegiatan
usahanya
g. IUIPHHK atau Izin Usaha Industri (IUI)
atau Izin Usaha Tetap (IUT)
M UD Rimba Alam telah memiliki dokumen IUIPHHK yang diterbitkan oleh instansi yang
berwenang dan sesuai dengan jenis usaha yang dijalankannya yaitu industri penggergajian kayu
h. Rencana
Pemenuhan Bahan Baku Industri
(RPBBI) untuk IUIPHHK
M UD Rimba Alam telah menyusun dokumen
Rencana Pemenuhan Bahan Baku Industri tahun 2018 secara manual. Dokumen RPPBI
telah diserahkan kepada instansi yang berwenang yaitu BPH2DK Wilayah I Pemerintah
Provinsi Jawa Tengah
Kriteria 1.2. Importir kayu dan produk kayu
1.2.1. Importir adalah
importir yang memiliki ijin yang sah
Dokumen identitas
importir
M Selama periode audit, tidak terdapat
penerimaan kayu impor di UD Rimba Alam.
KUB Rimba Sakti Barokah FRM 3.07f Rev.2
17 of 22
Prinsip, Kriteria, dan Indikator
Verifier Nilai Justifikasi
Oleh karena itu verifier 1.2.1 tidak diterapkan
penilaiannya
1.2.2. Importir memiliki mekanisme uji tuntas
(due diligence)
Panduan/pedoman /prosedur pelaksanaan
dan bukti pelaksanaan
mekanisme uji tuntas (due diligence) importir
M Selama periode audit, tidak terdapat penerimaan kayu impor di UD Rimba Alam.
Oleh karena itu verifier 1.2.2 tidak diterapkan
penilaiannya
Kriteria 1.3. Unit Usaha dalam bentuk kelompok
1.3.1. Kelompok memiliki Akte Notaris
pembentukan kelompok atau dokumen
pembentukan kelompok
Akte notaris pembentukan
kelompok atau dokumen
pembentukan kelompok
M KUB Rimba Sakti Barokah terbentuk berdasarkan kesepakatan pembentukan
kelompok yang ditanda-tangani di atas kertas bermaterai
Internal audit anggota
kelompok
M Kelompok Usaha Bersama Rimba Sakti Barokah
telah melaksanakan pemeriksaan internal audit pada seluruh anggota kelompok yang dilakukan
oleh pendamping kelompok
Prinsip 2. Unit usaha mempunyai dan menerapkan sistem penelusuran kayu yang menjamin keterlacakan kayu dari asalnya
Kriteria 2.1. Keberadaan dan penerapan sistem penelusuran bahan baku (termasuk kayu impor) dan hasil
olahannya
2.1.1. Unit usaha
mampu membuktikan
bahwa bahan baku yang diterima berasal dari
sumber yang sah
a. Dokumen jual
beli/nota atau
kontrak suplai bahan baku
dilengkapi bukti pembelian.
M Seluruh penerimaan dan pengolahan kayu kayu
di UD Rimba Alam dilengkapi dengan dokumen
transaksi penjasaan penggergajian dari pemiliki kayu
b. Daftar Pemeriksaan
Kayu Bulat (DPKB)
TD Selama periode Audit, UD Rimba Alam tidak
menerima kayu bulat dari hutan negara. Seluruh penerimaan kayu berasal dari hutan
rakyat. Oleh karena itu, verifier 1.1.1.b tidak diterapkan penilaiannya.
c. Bukti serah terima
kayu selain kayu bulat dari hutan
negara, dilengkapi
dengan dokumen angkutan hasil
hutan yang sah
M Seluruh penerimaan kayu yang diterima UD
Rimba Alam dilengkapi dengan bukti serah terima kayu dan dilengkapi dengan dokumen
angkutan hasil hutan yang sah
d. Dokumen angkutan
hasil hutan yang
sah
M Seluruh penerimaan kayu di UD Rimba Alam
dilengkapi dengan dokumen angkutan hasil
hutan yang sah. Dari hasil pengecekan stok dilapangan terdapat kesesuaian dengan yang
tercantum dalam dokumen, jumlah batang dan keping dalam volume dalam dokumen angkutan
hasil hutan sesuai dengan stok dalam Laporan
Mutasi Kayu pada periode yang sama. UD Rimba Alam memiliki Ganis PKB yang masih
berlaku dan sesuai dengan penempatannya. UD Rimba Alam tidak menerima kayu lelang.
KUB Rimba Sakti Barokah FRM 3.07f Rev.2
18 of 22
Prinsip, Kriteria, dan Indikator
Verifier Nilai Justifikasi
e. Nota & Dokumen
Keterangan (Berita
acara dari petugas kehutanan atau
dari Aparat Desa/ Kelurahan) yang
menjelaskan asal
usul untuk kayu bekas/ hasil
bongkaran/sampah kayu bukan dari
kayu lelang, serta DKP
TD Selama periode audit, tidak terdapat
penerimaan kayu bekas/hasil
bongkaran/sampah kayu di UD Rimba Alam sehingga verifier 2.1.1.e tidak diterapkan
penilaiannya
f. Dokumen angkutan
berupa Nota untuk kayu limbah
industri
TD Selama periode audit, UD Rimba Alam tidak
menerima dan mengolah kayu limbah industri. Oleh karena itu, verifier 2.1.1. f tidak diterapkan
penilaiannya
g. Dokumen S-LK/ S-PHPL yang dimiliki
pemasok dan/atau
DKP dari Pemasok
M Seluruh peneriman bahan baku UD Rimba Alam dilengkapi dengan dokumen Nota Angkutan
yang berfungsi sebagai DKP. UD Rimba Alam
telah memiliki prosedur pengecekan DKP, dan personel yang ditunjuk untuk melakukan
pemeriksaan DKP, dan telah terdapat laporan pengcekan DKP yang dibuat oleh personel yang
ditunjuk
h. Informasi terkait VLBB untuk
Pemasok yang belum memiliki S-
LK/S-PHPL/DKP
TD Seluruh penerimaan kayu bulat di UD Rimba Alam dilengkapi dengan dokumen nota
angkutan yang berlaku sebagai DKP, sehingga verifier Informasi terkait VLBB untuk pemasok
yang belum memiliki S-LK/S-PHPL/DKP tidak
diterapkan penilaiannya
i. Dokumen
pendukung RPBBI
M UD Rimba Alam telah menyusun dokumen
Rencana Pemenuhan Bahan Baku Industri tahun 2018 dengan didukung dokumen sumber
bahan baku yang sesuai. Dokumen RPBBI telah
dilaporkan pada instansi terkait
2.1.2. Importir mampu
membuktikan bahwa
kayu yang di impor berasal dari sumber yang
sah
a. Pemberitahuan
Impor Barang (PIB)
TD Selama periode audit bulan Juni s.d Agustus
2018, UD Rimba Alam tidak menerima kayu
impor. Oleh karena itu, verifier 2.1.2.a tidak diterapkan penilaiannya
b. Bill of Lading (B/L) TD Selama periode audit bulan Juni s.d Agustus 2018, UD Rimba Alam tidak menerima kayu
impor. Oleh karena itu, verifier 2.1.2.b tidak
diterapkan penilaiannya
c. Packing List (P/L) TD Selama periode audit bulan Juni s.d Agustus
2018, UD Rimba Alam tidak menerima kayu
impor. Oleh karena itu, verifier 2.1.2.c tidak diterapkan penilaiannya
d. Invoice TD Selama periode audit bulan Juni s.d Agustus
2018, UD Rimba Alam tidak menerima kayu impor. Oleh karena itu, verifier 2.1.2.d tidak
diterapkan penilaiannya
e. Deklarasi TD Selama periode audit bulan Juni s.d Agustus
2018, UD Rimba Alam tidak menerima kayu
KUB Rimba Sakti Barokah FRM 3.07f Rev.2
19 of 22
Prinsip, Kriteria, dan Indikator
Verifier Nilai Justifikasi
impor. Oleh karena itu, verifier 2.1.2.e tidak
diterapkan penilaiannya
f. Bukti pembayaran bea masuk (bila
terkena bea masuk)
TD Selama periode audit bulan Juni s.d Agustus 2018, UD Rimba Alam tidak menerima kayu
impor. Oleh karena itu, verifier 2.1.2.f tidak
diterapkan penilaiannya
g. Dokumen lain yang
relevan untuk jenis kayu dibatasi
perdagangannya
TD Selama periode audit bulan Juni s.d Agustus
2018, UD Rimba Alam tidak menerima kayu impor. Oleh karena itu, verifier 2.1.2.g tidak
diterapkan penilaiannya
h. Bukti Penggunaan Kayu dan Produk
turunannya.
TD Selama periode audit bulan Juni s.d Agustus 2018, UD Rimba Alam tidak menerima kayu
impor. Oleh karena itu, verifier 2.1.2.h tidak
diterapkan penilaiannya
2.1.3. Unit usaha
menerapkan sistem
penelusuran kayu
a. Tally sheet
penggunaan bahan
baku dan hasil produksi
M UD Rimba Alam telah memiliki pencatatan
laporan produksi yang dapat menginformasikan
asal usul bahan baku
b. Laporan produksi hasil olahan
M Selama periode audit, UD Rimba Alam telah memiliki laporan produksi yang sesuai dengan
laporan mutasi kayu, dan terdapat hubungan
yang logis antara input, output dan rendemen
c. Produksi industri
tidak melebihi
kapasitas produksi yang dijinkan
M Realisasi produksi UD Rimba Alam sesuai
dengan izin yang dimiliki yaitu kayu gergajian
dengan hasil produksi tidak melebihi dari kapasitas yang dimiliki.
d. Hasil produksi yang berasal dari kayu
lelang dipisahkan
TD Selama periode audit, tidak terdapat penerimaan dan pengolahan kayu lelang di UD
Rimba Alam. Oleh karena itu, verifier 2.3.1.d
tidak diterapkan penilaiannya
e. Dokumen catatan/
laporan mutasi
kayu.
M UD Rimba Alam telah menyusun dokumen
laporan mutasi kayu yang sesuai dengan
dokumen pendukungnya
2.1.4. Proses
pengolahan produk melalui jasa dengan
pihak lain (industri lain
atau pengrajin/ industri rumah tangga)
a. Dokumen S-LK atau
DKP
TD Selama periode audit UD Rimba Alam
melakukan pengolahan kayu bulat menjadi kayu gergajian yang dilakukan secara sendiri
dan tidak terdapat penjasaan proses produksi
kepada industri penyedia jasa. Oleh karena itu, verifier 2.4.1 a tidak diterapkan penilaiannya
b. Kontrak jasa
pengelolaan produk antara audite
dengan pihak penyedia jasa
(pihak lain)
TD Selama periode audit UD Rimba Alam
melakukan pengolahan kayu bulat menjadi kayu gergajian yang dilakukan secara sendiri
dan tidak terdapat penjasaan proses produksi kepada industri penyedia jasa. Oleh karena itu,
verifier 2.4.1 b tidak diterapkan penilaiannya
c. Berita acara serah terima kayu yang
dijasakan
TD Selama periode audit UD Rimba Alam melakukan pengolahan kayu bulat menjadi
kayu gergajian yang dilakukan secara sendiri dan tidak terdapat penjasaan proses produksi
kepada industri penyedia jasa. Oleh karena itu,
verifier 2.4.1 c tidak diterapkan penilaiannya
d. Ada pemisahan
produk yang
TD Selama periode audit UD Rimba Alam
melakukan pengolahan kayu bulat menjadi
KUB Rimba Sakti Barokah FRM 3.07f Rev.2
20 of 22
Prinsip, Kriteria, dan Indikator
Verifier Nilai Justifikasi
dijasakan pada
perusahaan
penyedia jasa
kayu gergajian yang dilakukan secara sendiri
dan tidak terdapat penjasaan proses produksi
kepada industri penyedia jasa. Oleh karena itu, verifier 2.4.1 d tidak diterapkan penilaiannya
e. Adanya
pendokumentasian bahan baku, proses
produksi, dan ekspor apabila
ekspor dilakukan melalui industri
penyedia jasa
TD Selama periode audit UD Rimba Alam
melakukan pengolahan kayu bulat menjadi kayu gergajian yang dilakukan secara sendiri
dan tidak terdapat penjasaan proses produksi kepada industri penyedia jasa. Oleh karena itu,
verifier 2.4.1 e tidak diterapkan penilaiannya
Prinsip 3. Keabsahan perdagangan atau pemindahtanganan hasil produksi
Kriteria 3.1. Perdagangan atau pemindahtanganan hasil produksi dengan tujuan domestik
3.1.1. Unit usaha menggunakan dokumen
angkutan hasil hutan yang sah untuk
perdagangan atau
pemindah tanganan hasil produksi dengan tujuan
domestik.
Dokumen angkutan hasil hutan yang sah
M Selama periode audit, pemindahtanganan kayu gergajian dari UD Rimba Alam dilengkapi
dengan dokumen nota angkutan lanjutkan yang berfungsi sebagai dokumen angkutan
hasil hutan yang sah
Kriteria 3.2. Pengapalan kayu olahan untuk ekspor
3.2.1. Pengapalan kayu
olahan untuk ekspor harus memenuhi
kesesuaian dokumen PEB
a. Produk hasil olahan
kayu yang diekspor
TD Selama periode audit UD Rimba Alam tidak
melakukan pengiriman produk untuk tujuan ekspor. Oleh karena itu, verifier 3.2.1.a tidak
diterapkan penilaiannya
b. Pemberitahuan
Ekspor Barang
(PEB)
TD Selama periode audit UD Rimba Alam tidak
melakukan pengiriman produk untuk tujuan
ekspor. Oleh karena itu, verifier 3.2.1.b tidak diterapkan penilaiannya
c. Packing List (P/L) TD Selama periode audit UD Rimba Alam tidak
melakukan pengiriman produk untuk tujuan ekspor. Oleh karena itu, verifier 3.2.1.c tidak
diterapkan penilaiannya
d. Invoice TD Selama periode audit UD Rimba Alam tidak
melakukan pengiriman produk untuk tujuan
ekspor. Oleh karena itu, verifier 3.2.1.d tidak diterapkan penilaiannya
e. Bill of Lading (B/L) TD Selama periode audit UD Rimba Alam tidak
melakukan pengiriman produk untuk tujuan ekspor. Oleh karena itu, verifier 3.2.1.e tidak
diterapkan penilaiannya
f. Dokumen V-Legal
untuk produk yang
wajib dilengkapi dengan Dokumen
V-Legal
TD Selama periode audit UD Rimba Alam tidak
melakukan pengiriman produk untuk tujuan
ekspor. Oleh karena itu, verifier 3.2.1.f tidak diterapkan penilaiannya
g. Hasil verifikasi teknis (Laporan
Surveyor) untuk
TD Selama periode audit UD Rimba Alam tidak melakukan pengiriman produk untuk tujuan
KUB Rimba Sakti Barokah FRM 3.07f Rev.2
21 of 22
Prinsip, Kriteria, dan Indikator
Verifier Nilai Justifikasi
produk yang wajib
verifikasi teknis
ekspor. Oleh karena itu, verifier 3.2.1.g tidak
diterapkan penilaiannya
h. Bukti pembayaranbea keluar bila
terkena bea keluar
TD Selama periode audit UD Rimba Alam tidak melakukan pengiriman produk untuk tujuan
ekspor. Oleh karena itu, verifier 3.2.1.h tidak
diterapkan penilaiannya
i. Dokumen lain yang
relevan(diantaranya
CITES) untuk jenis
kayu yang dibatasiperdagangannya
TD Selama periode audit UD Rimba Alam tidak
melakukan pengiriman produk untuk tujuan ekspor. Oleh karena itu, verifier 3.2.1.i tidak
diterapkan penilaiannya
Kriteria 3.3. Pemenuhan penggunaan Tanda V-Legal
3.3.1. Implementasi Tanda V-Legal
Tanda V-Legal yang dibubuhkan sesuai
ketentuan
TD UD Rimba Alam bukan merupakan pemegang SLK, sehingga perusahaan tidak memiliki hak
dan kewajiban untuk membubuhkan tanda V-
Legal pada produk atau dokumen/ lampiran dokumen sesuai ketentuan. Oleh karena itu
verifier 3.3.1. tidak diterapkan penilaiannya
Prinsip 4. Pemenuhan terhadap peraturan ketenagakerjaan bagi industri pengolahan
Kriteria 4.1. Pemenuhan ketentuan Keselamatan dan Kesehatan kerja (K3)
4.1.1. Pedoman/ Prosedur dan
Implementasi K3.
a. Pedoman/ prosedurK3
M UD Rimba Alam telah memiliki prosedur K3 dan personel yang ditunjuk sebagai
penanggung jawab implementasi K3
b. Implementasi K3 M UD Rimba Alam telah memiliki peralatan K3 yang sesuai dengan pedoman dan masih
berfungsi dengan baik, serta tersedia jalur
evakuasi yang mengarah pada titik kumpul
c. Catatan kecelakaan
kerja
M UD Rimba Alam telah memiliki catatan
kecelakaan kerja yang terjadi dan terdapat usaha upaya untuk menekan tingkat
kecelakaan kerja yang terjadi
Kriteria 4.2. Pemenuhan hak-hak tenaga kerja
4.2.1. Kebebasan
berserikat bagi pekerja
Serikat pekerja atau
kebijakan perusahaan (auditee) yang
membolehkan untuk
membentuk atau terlibat dalam kegiatan
serikat pekerja
M UD Rimba Alam telah menjamin kebebasan
berserikat karyawannya dalam bentuk pernyataan tertulis oleh pimpinan perusahan
tertanggal 30 April 2018
4.2.2. Adanya KKB atau PP yang mengatur hak-
hak-hak pekerja untuk IUIPHHK dan/atau IUI
yang mempekerjakan karyawan > 10 orang
Ketersediaan Dokumen KKB atau PP yang
mengatur hak-hak pekerja
TD UD Rimba Alam memiliki karyawan kurang dari 10 sehingga sesuai ketentuan pasal 108
Undang-Undang Nomor 13 tahun 2003, unit manajemen tidak wajib memiliki peraturan
perusahaan. Oleh karena itu, verifier 4.2.2 pada pelaksanaan audit ini tidak diterapkan
penilaiannya
4.2.3. Tidak mempekerjakan anak di
bawah umur (diluar
ketentuan)
Pekerja yang masih di bawah umur
M UD Rimba Alam tidak mempekerjakan karyawan dibawah umur
KUB Rimba Sakti Barokah FRM 3.07f Rev.2
22 of 22
M = Memenuhi ; TM = Tidak Memenuhi ; TD = Tidak Diverifikasi
KESIMPULAN
Berdasarkan hasil audit sertifikasi di KUB Rimba Sakti Barokah, pada masing-masing anggota disajikan sebagai berikut :
UD Sakti Furniture, secara keseluruhan dari 4 Prinsip, 9 Kriteria, 15 Indikator, dan 56 Verifier
diperoleh hasil :
Jumlah Verifier yang tidak diverifikasi sebanyak 31 (tiga puluh) verifier
Jumlah Verifier yang memenuhi norma penilaian sebanyak 25 (dua puluh lima) verifier
Jumlah Verifier yang tidak memenuhi norma penilaian sebanyak 0 (Nol) verifier.
CV Slamet Barokah, secara keseluruhan dari 4 Prinsip, 9 Kriteria, 15 Indikator, dan 56 Verifier diperoleh hasil :
Jumlah Verifier yang tidak diverifikasi sebanyak 31 (tiga puluh satu) verifier
Jumlah Verifier yang memenuhi norma penilaian sebanyak 25 (dua puluh lima) verifier
Jumlah Verifier yang tidak memenuhi norma penilaian sebanyak 5 (lima) verifier.
UD Rimba Alam, secara keseluruhan dari 4 Prinsip, 9 Kriteria, 15 Indikator, dan 56 Verifier diperoleh hasil :
Jumlah Verifier yang tidak diverifikasi sebanyak 33 (tiga puluh tiga) verifier
Jumlah Verifier yang memenuhi norma penilaian sebanyak 23 (dua puluh tiga) verifier
Jumlah Verifier yang tidak memenuhi norma penilaian sebanyak 0 (nol) verifier.
Dengan demikian KUB Rimba Sakti Barokah dengan anggota UD Sakti Furniture, dan UD Rimba Alam dinyatakan "Memenuhi" standar verifikasi legalitas kayu sesuai Peraturan Menteri
Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor P.30/MenLHK/Setjen/PHPL.3/3/2016 dan Peraturan
Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari Nomor P.14/PHPL/SET/4/2016, dan Sertifikat Legalitas Kayu dinyatakan diterbitkan.
Mengetahui, Tropical Rainforest International
Certification
Hendy Saputra Direktur Utama