RELATÓRIO DE GESTÃO 2018

PRESIDENTE DA REPÚBLICAJair Messias Bolsonaro

MINISTRO DA CIÊNCIA, TECNOLOGIA, INOVAÇÕES E COMUNICAÇÕESMarcos Cesar Pontes

SECRETÁRIO EXECUTIVO DO MINISTRO DA CIÊNCIA, TECNOLOGIA, INOVAÇÕES E COMUNICAÇÕESJulio Francisco Semeghini Neto

SUBSECRETÁRIO DE UNIDADES VINCULADASLorenzo Jorge Eduardo Cuadros Justo Junior

CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃOElton Santa Fé Zacarias - Presidente

Paulo de Tarso Mendes LunaClóvis Félix Curado Júnior

Josmar Teixeira de ResendeJosé Luis Nunes do CoutoCleber Cristiano ProdanovIrecê Fraga Kauss Loureiro

DIRETORIA EXECUTIVAPRESIDENTE

Paulo de Tarso Mendes LunaDIRETOR ADMINISTRATIVO-FINANCEIRO

Luiz Fernando ZachiaDIRETOR GOVERNANÇA RISCOS E CONFORMIDADE

Ibanez Ferreira FilterDIRETOR DE NEGÓCIOS

Marcos Tadeu de Lorenzi

Relatório de Gestão do exercício de 2018 apresentado aos órgãos de controle interno e externo como prestação de contas anual a que esta Unidade está obrigada, nos termos do Art. 70 da Constituição Federal, elaborado de acordo com as disposições da IN TCU nº 63/2010, da DN TCU nº 170/2018 e DN TCU nº 172/2018, da Portaria TCU nº 369/2018 e da Portaria CGU nº 500/2016.

PODER EXECUTIVO FEDERAL

MINISTÉRIO DA CIÊNCIA, TECNOLOGIA, INOVAÇÕES E COMUNICAÇÕES

CENTRO NACIONAL DE TECNOLOGIA ELETRÔNICA AVANÇADA S.A – CEITEC

PRESTAÇÃO DE CONTAS ORDINÁRIAS ANUAL

RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2018

Porto AlegreMaio/2019

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Relatório de Gestão 2018

LISTA DE ABREVIAÇÕES E SIGLAS

ABNT - Associação Brasileira de Normas TécnicasAGO - Assembleia Geral OrdináriaANTT – Agencia Nacional de Transportes TerrestresASIC – Application Specific Integrated CircuitASK – Amplitude Shift KeyingARTESP – Agência de Transporte do Estado de São PauloASSP – Application Specific Standard ProductAUDIN – Auditoria InternaAVP – Ajuste a Valor PresenteBDI – Benefícios e Despesas IndiretasBNDES – Banco Nacional de Desenvolvimento Econômico e SocialBPM – Business Process ManagementBSC – Balanced ScorecardCAD – Computer-Aided Design CADIN – Cadastro de InadimplentesCEITEC S.A.- Centro Nacional de Tecnologia Eletrônica Avançada S.A.CFC - Conselho Federal de ContabilidadeCGC - Cadastro Geral de ContribuintesCGPAR - Comissão Interministerial de Governança e de Administração de Participações Societárias da União.CGSTI - Comitê Gestor da Segurança e Tecnologia da InformaçãoCGU – Controladoria Geral da UniãoCI - Circuito IntegradoCMB - Casa da Moeda BrasileiraCMOS – Complementary metal–oxide–semiconductorCNAE – Classificação Nacional de Atividades EconômicasCNI - Confederação Nacional da IndústriaCNPJ - Cadastro Nacional de Pessoa JurídicaCOBIT - Control Objectives For Information and Related TechnologyCOFINS - Contribuição para Financiamento da Seguridade SocialCONJUR - Consultoria JurídicaCPC - Comitê de Pronunciamentos ContábeisCPqD – Centro de Pesquisa e Desenvolvimento em TelecomunicaçõesCRC – Conselho Regional de ContabilidadeCRD - Consórcio Racional DeltaDBR – Declaração de Bens e RendasDEST - Departamento de Coordenação e Governança das Empresas EstataisDENATRAN – Departamento Nacional de Trânsito

DOU – Diário Oficial da UniãoDP&N - Desenvolvimento de Produtos e NegóciosDRC - Design Rule CheckingEDA - Eletronic Design Automatione-Gov - Programa de Governo Eletrônico BrasileiroEPC - Eletronic Product CodeEPC Gen2 - Electronic Product Code Class 1 Generation2 (Código Eletrônico de Produto Geração 2 Classe 1)FGTS - Fundo de Garantia do Tempo de ServiçoFIA - Fundação Instituto de AdministraçãoFINEP - Financiadora de Estudos e ProjetosFIT - Flextronics Instituto de TecnologiaFNQ – Fundação Nacional da QualidadeGAB. – GabineteHF - High FrequencyHP - Hewlett-PackardIADES – Instituto Americano de DesenvolvimentoICAO - International Civil Aviation Organization (Organização da Aviação Civil Interna-cional)ICMS - Imposto sobre Circulação de Mercadorias e ServiçosICPC - Interpretação do Comitê de Pronunciamentos ContábeisIDM - Integração Design House e FábricaIDM - Integrated Design ManufacturerIFRS - International Financial Reporting StandardsII - Imposto sobre ImportaçãoIN - Instrução NormativaINPI - Instituto Nacional de Propriedade IndustrialINSS - Instituto Nacional do Seguro SocialIOF - Imposto sobre operações financeirasIoT – Internet of ThingsIP - Internet ProtocolIPI - Imposto Sobre Produtos IndustrializadosIPVA - Imposto sobre a Propriedade de Veículos AutomotoresIRRF - Imposto de Renda Retido na FonteISO - International Organization for StandardizationISS - Imposto Sobre Serviços de qualquer naturezaLDO - Lei de Diretrizes OrçamentáriasLF - Low FrequencyLOA – Lei Orçamentária AnualLTDA – Limitada

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LVS - Linux Virtual ServerMBA – Master of Business AdministrationMCTI - Ministério da Ciência, Tecnologia e InovaçãoME – MicroempresaMEG – Modelo de Excelência da GestãoMF - Ministério da FazendaMLFF - Multi-Lane Free FlowMP - Medida ProvisóriaMP - Ministério do PlanejamentoMPOG - Ministério do Planejamento, Orçamento e GestãoNBR - National Board RewiewNJ - Nota JurídicaOCI – Órgão de Controle Interno Of. – OfícioP&D – Pesquisa e Desenvolvimento PAINT – Plano Anual de Atividades de Auditoria InternaPASEP - Programa de Formação do Patrimônio do Servidor PúblicoPDTI - Plano Diretor de Tecnologia da InformaçãoPES - Projeto Esplanada SustentávelPGFN – Procuradoria Geral da Fazenda NacionalPGQP – Programa Gaúcho da Qualidade e ProdutividadePIE - Pulse Interval EncodingPIS - Programa de Integração SocialPITCE – Política Industrial, Tecnológica e de Comércio ExteriorPJ – Pessoa JurídicaPLS - Projeto de Gestão de Logística SustentávelPMPA - Prefeitura Municipal de Porto AlegrePMUB – Projeto Multiusuário BrasileiroPPA – Plano PlurianualPPP - Plano de Providências PermanentePPRA – Programa de Prevenção dos Riscos AmbientaisPSI - Política de Segurança da InformaçãoPUCRS – Pontifícia Universidade Católica do Rio Grande do SulRAINT - Relatório Anual de Auditoria InternaRENAVAM - Registro Nacional de Veículos AutomotoresRFID –Radio Frequency Identification (Identificação por Radiofrequência)

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LISTA DE ABREVIAÇÕES E SIGLAS

MENSAGEM DO PRESIDENTE VISÃO GERAL ORGANIZACIONAL E AMBIENTE EXTERNO

1.1. Finalidade e Competências 1.2. Normas e regulamentos de criação, alteração e funcionamento da Companhia 1.3. Missão, Visão e Valores 1.4. Estrutura Organizacional 1.5. Ambiente Externo 1.6. Modelo de Negócios 1.7. Partes Interessadas

PLANEJAMENTO ESTRATÉGICO E GOVERNANÇA

2.1 Planejamento Estratégico 2.2 Governança e Estrutura Organizacional2.3 Descrição das Estruturas de Governança 2.4 Informações sobre dirigentes e colegiados 2.5 Atuação da Auditoria Interna 2.6 Informações sobre a empresa de auditoria independente contratada 2.7 Atividades de correição e apuração de ilícitos administrativos 2.8 Medidas Administrativas para apuração de responsabilidades por danos ao Erário 2.9 Principais canais de comunicação com a sociedade e partes interessadas 2.10 Carta de Serviços ao Cidadão 2.11 Aferição do grau de satisfação dos cidadãos-usuários 2.12 Mecanismo de transparência das informações relevantes sobre a atuação da unidade

GESTÃO DE RISCOS E CONTROLES INTERNOS

3.1 Principais Riscos e sua vinculação aos objetivos estratégicos 3.2 Informações sobre ações trabalhistas contra a entidade

RESULTADOS DA GESTÃO

4.1 Resultados alcançados frente aos objetivos estratégicos 4.2 Principais programas e projetos/iniciativas 4.3 Indicadores de Desempenho quantificados e alinhados aos objetivos4.4 Indicadores4.5 Indicadores

ALOCAÇÃO DE RECURSOS EM ÁREA ESPECIAIS

5.1 Gestão orçamentária e financeira 5.2 Gestão de Pessoas 5.3 Gestão de Licitações e Contratos 5.4 Gestão patrimonial e infraestrutura 5.5 Gestão de Tecnologia da Informação 5.6 Gestão de Custos 5.7 Gestão ambiental e sustentabilidade

DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS

OUTRAS INFORMAÇÕES RELEVANTES

7.1. Tratamento das determinações e recomendações TCU 7.2. Tratamento das determinações e recomendações CGU

DECLARAÇÃO DE INTEGRIDADE

O Relatório de Gestão da CEITEC S.A. está assim estruturado:

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Perfil da Administração

Graduado em Engenharia Mecânica pela Universidade Federal do Ceará (UFC), Mestre (1991) e Dou-tor (2005) em Engenharia da Produção pela Universidade Federal de Santa Catarina (UFSC). Pro-fessor da UFSC, possui larga experiência na gestão de C&T na área pública (durante cinco governos exerceu as mais importantes funções nessa área no Estado de Santa Catarina - entre 1998 e 2013). Participou da concepção, implantação e administração de diversas iniciativas de apoio a empresas de base tecnológica (fundos de investimento, incubadoras, parques tecnológicos, redes de incuba-doras, de design, etc.). Atualmente é presidente da CEITEC S.A..

Graduado em Jornalismo e Pós-graduado em Direito Político pela Unisinos/RS. Atuou como Superintendente na CRT/Brasil Telecom. Foi assessor parlamentar entre os anos de 2003 a 2016. Em 2016 assumiu a Diretoria de Administração e Finanças do Grupo Hospitalar Conceição, rede pública federal de hospitais e postos de saúde, localizado em Porto Alegre.

Graduação, Mestrado e Doutorado em Física pela Universidade Estadual de Campinas (UNICAMP), com Pós-Doutorado em Microeletrônica na mesma instituição. Possui ex-periência como Pesquisador Visitante na Queen’s University of Belfast, no Reino Unido, e especialização em fabricação de semicondutores na Freescale Semiconductor (EUA). Larga experiência em Engenharia de Processo e Coordenação de Produção de Circuitos Integrados nas empresas Semikron Brasil e CEITEC, onde participou da instalação da Fábrica da empresa em Porto Alegre e acompanhou o desenvolvimento de novos pro-dutos e a posterior implementação em produção.

Graduado em Pedagogia (Faculdade de Moema) e Matemática e Ciências com habilitação Plena em Matemática (Faculdade de Ciências e Letras Teresa Martin); Especialização “Lato Sensu” em Admi-nistração de Empresa (Universidade de Guarulhos); Pós Graduação em Transportes Intermodais e Logística (Fundação Getúlio Vargas/SP); Especialização em Ciências e Técnicas de Governo (Escola de Governo e Administração Pública – EGAP/SP). Ocupou diversos cargos públicos no governo do Estado de São Paulo e no governo federal. Foi Diretor de Regulação e Gestão e Chefe de Gabinete da Secretaria Nacional de Transporte e da Mobilidade Urbana, no Ministério das Cidades e presi-dente do Conselho Fiscal da Trensurb.

Graduado em Engenharia Elétrica (1988), mestrado em Instrumentação Eletrônica (1994) e dou-torado em Computação/Microeletrônica pela Universidade Federal do Rio Grande do Sul (2005). Professor Associado da Escola de Engenharia da UFRGS desde 1991. Foi Coordenador Técnico dos Centros de Treinamento do Programa CI Brasil (2007-2016). Exerceu a Presidência da Sociedade Brasileira de Microeletrônica – SBMicro e foi Diretor Presidente da CEITEC Associação Civil.

Bacharel em Administração de Empresas (2003), MBA em Gestão de Negócios e Tecnologia pela USP (2005), Pós-graduado em Sistemas de Informação (2008). Sua trajetória profissional inclui passagens por empresas multinacionais como Gemalto, Oberthur Technologies e Giesecke & De-rient GmbH.

Graduado em Ciências Jurídicas e Sociais (2002) pela PUC/RS, Pós-graduado em Direito Tributário pela PUC/SP e Direito dos Negócios pela Unisinos. Atuou como Diretor Jurídico da Arena Porto-Ale-grense S/A (Grupo OAS), sendo responsável pela estruturação jurídica do maior projeto privado da região (Projeto Arena do Grêmio). Foi Gerente Jurídico para América Latina do Grupo Andrade Gutierrez, respondendo pelos temas legais em mais de dez mercados.

Graduado em Administração de Empresas pela Pontifica Universidade Católica do Rio Grande do Sul e Pós-graduado em Gestão, Marketing e Direito do Esporte pela Fundação Getúlio Vargas. Exerceu dois mandatos de Deputado Estadual pelo Estado do Rio Grande do Sul, tendo ocupado a posição de Presidente da Assembleia Legislativa. Foi chefe da Casa Civil e Secretário do Desenvol-vimento e dos Assuntos Internacionais do Governo do RS. Foi vereador no município de Porto Ale-gre, quando presidiu a Câmara Municipal da cidade, e foi Secretário de Meio Ambiente do Município. Na iniciativa privada atuou como diretor e gerente de diversas empresas.

Administrador de Empresas com ênfase em Marketing pela Univerisdade de Sorocaba, com Mes-trado em Marketing e Comércio Exterior pela Faculdade Íbero-Americana e MBA Profissional em Marketing Estratégico e Negócios na INSEAD (França). Atuou no setor de marketing e vendas de diversas grandes empresas como Bosch, ArjoWiggins e Tetra Pak. Participante do grupo de marcas e patentes Brasil-França (UBI France) para produtos de alto valor agregado; consultor-monitor para o programa foco em serviços da Junior Achievement e SEBRAE e consultor nomeado pela Interpol para segurança documental, cédulas e proteção de marcas.

Paulo de Tarso Mendes Luna - Presidente

Ibanez Ferreira Filter - Diretor de Governança, Risco e Conformidade

André Daltrini - Superintendente de FábricaEdilson Macedo - Superintendente Administrativo-Financeiro

Eric Fabris - Superintendente de Produto, Pesquisa e Desenvolvimento

Rodrigo de Paulo Almeida - Superintendente de Negócios

Artur Porto Alegre - Superintendente Jurídico

Luiz Fernando Zachia - Diretor Administrativo- Financeiro

Marcos Tadeu de Lorenzi - Diretor de Negócios

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Mensagem do Presidente

Para entender e dar o devido valor às conquistas obtidas pela CEITEC S.A. em sua trajetória e compreender a importância dos resultados obtidos em 2018, é importante fazer-se um breve resgate histórico, de forma a tornar mais evi-dentes os desafios de cada uma das fases da história da empresa.

A criação da CEITEC S.A. foi autorizada pela lei nº 11.759, de 31 de julho de 2008, e efetivada pelo decreto nº 6.638, de 7 de novembro de 2008. A empresa pú-blica federal Centro Nacional de Tecnologia Eletrônica Avançada S.A. - CEITEC iniciou suas atividades com a equipe administrativa e do Design Center a partir da inauguração do prédio que atualmente ocupa, em março de 2009. A opera-ção da fábrica iniciou em 2012, ano de entrega das instalações. Entre 2009 e outubro de 2012, a empresa operou integralmente com um quadro de funcio-nários temporários. A partir de 2012 e ao longo de 2013, a empresa substitui esse quadro temporário por funcionários oriundos de concurso público. Assim sendo, mesmo se considerarmos a data do decreto de criação, pelo qual a em-presa completou 10 anos em novembro de 2018, sua equipe de funcionários permanentes, até 2018, tinha atuado na empresa por apenas cinco anos.

A empresa teve como desafio principal, na primeira fase de sua história, inicia-da em 2009, o domínio das competências de projeto, fabricação e encapsula-mento de chips, tanto utilizando os equipamentos que nela foram instalados, em seu front-end (que incorporam tecnologias para fabricação de circuitos integrados em 600 nanômetros, da empresa alemã X-FAB) e em seu back--end (equipamentos para teste, afinamento, corte e encapsulamento), quanto utilizando foundries (fábricas dedicadas internacionais) em outras tecnologias. A aquisição de tais competências exigiu da CEITEC a conquista de acessos e relacionamentos com as principais foundries mundiais e fornecedores de in-sumos, assim como o domínio dos processos associados às cadeias logísticas internacionais de fornecimentos de insumos, equipamentos e prestadores de serviço do setor de semicondutores. Atualmente, a maior parte dos produtos desenvolvidos pela CEITEC utiliza tecnologia de 180 nanômetros, e vários de seus circuitos integrados foram certificados internacionalmente.

Nesta fase, a empresa optou por desenvolver circuitos integrados que viabili-zassem soluções de interesse do Governo, suprindo potenciais demandas na-cionais e que, e ao mesmo tempo, pudessem servir de base a todo o processo de aquisição das competências desejadas na fabricação de semicondutores. No entanto, infelizmente, a empresa foi surpreendida pelo pouco compromisso do

Governo na implementação de tais soluções, embora a maioria delas estivesse respaldada em dispositivos legais. Os casos mais emblemáticos nesse sentido (de atrasos ou indefinição na disseminação da solução) foram o chip de iden-tificação animal, o de identificação veicular e o do passaporte. Felizmente, o desenvolvimento de outros produtos e as certificações por eles obtidas (com destaque para o chip logístico) permitiram o atendimento ao mercado privado, e alguns casos de sucesso foram construídos.

Apesar das dificuldades enfrentadas nessa primeira fase (inclusive de insu-ficiente disponibilidade financeira em alguns períodos), a CEITEC firmou-se como única empresa da América Sul com capacidade comprovada de projetar e prover, em larga escala, chips para responder às demandas de mercado. Além disso, a empresa manteve-se como um importante ator no “ecossistema de competências do setor de semicondutores” no País, que atualmente conta com número reduzido de empresas, institutos de pesquisa e universidades.

Em uma segunda etapa, que coincide com a atual gestão da empresa, iniciada em meados de 2016, principalmente face ao contexto de restrição de dispo-nibilidade de recursos públicos, a CEITEC, assim como as demais empresas estatais públicas federais, começou a ser mais cobrada por resultados e ques-tionada com relação à sua própria necessidade de existência.

Nessa fase de sua história, a empresa enfrentou e enfrenta como desafios principais: o aperfeiçoamento de sua atuação no mercado (em especial no to-cante à estruturação de sua área de negócios, desenvolvimento e agregação de valor a seu portfólio de produtos, desenvolvimento de cadeias de forneci-mento e clientes, dentre outros), o aperfeiçoamento de seus processos admi-nistrativos e de sua governança (em especial no tocante à adequação à lei das estatais - Lei Federal nº 13.303) e a conquista da confiança da sociedade em sua competência.

Para tanto, nos últimos dois anos, a CEITEC tem trabalhado fortemente para se reposicionar no mercado, para tornar sua competência técnica reconheci-da, ampliar e agregar valor a seu portfólio de clientes e produtos, bem como para aperfeiçoar seus processos internos de governança e gestão. Para tanto, trouxe profissionais de mercado para sua área de negócios, fortaleceu e rees-truturou internamente diversos setores, e tem atuado fortemente no desen-volvimento de exemplos significativos de seu potencial de contribuição para a sociedade, assim como na criação e capacitação de fornecedores para criar

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cadeias de valor ágeis para seus produtos.

As ações dos gestores e os resultados alcançados pela CEITEC S.A., em 2018, foram avaliados como alinhados às metas e ao planejamento aprovados pelo Conselho de Administração da empresa. Foram considerados satisfatórios, de acordo com avaliações realizadas pelo Comitê de Auditoria Estatutário Inde-pendente e pelo próprio Conselho de Administração; tanto os resultados al-cançados, com relação ao Plano de Negócios 2018, quanto os resultados das ações executadas relativas à Estratégia de Longo Prazo estabelecida.

Em 2018, a empresa continuou tendo como uma de suas prioridades o aperfei-çoamento de seus instrumentos de gestão e governança. Uma das motivações para tal, além de cumprir a legislação relacionada com o tema, em especial a Lei Federal 13.303 (Lei das Estatais), foi demonstrar para o mercado, governo e sociedade em geral um alto nível de compliance com relação à legislação vigente, às boas práticas e aos órgãos de controle, assim como uma estrutura e prática de governança e gestão de altos níveis.

A empresa empenhou-se também em consolidar seu sistema da qualidade, que foi recertificado no início de 2018, dessa feita incluindo todos os processos da empresa, de acordo com a norma internacional ISO 9001, em sua versão 2015 (que já inclui a gestão de riscos). Como resultado de todo esse empenho e dedicação, a CEITEC recebeu, ao final do ano, a certificação de nível 1 (que corresponde ao nível máximo) no Programa de Medição de Indicadores de Go-vernança – IG-SEST, promovido pelo Ministério do Planejamento, Desenvolvi-mento e Gestão.

Além disso, após exame minucioso de todas as áreas da CEITEC, os integrantes do Comitê de Auditoria Estatutário (COAUD), em reunião ordinária, delibera-ram pela aprovação do relatório anual contendo as informações sobre suas atividades, resultados e conclusões. Neste documento, o Comitê, que é um grupo independente, concluiu que a CEITEC atingiu a excelência em governança e gestão, e possui papel estratégico nas demandas de mercado em que atua.

O conjunto de tais certificações e reconhecimentos (ISO 9001:2015, IG-SEST-1, e excelência em governança e gestão pelo COAUD) representa um importante ativo para a empresa, consolidado em 2018.

No contexto de seu papel institucional, a CEITEC implementou projetos pilotos, celebrou acordos de cooperação técnica e participou de comitês que evidencia-ram o aumento de confiança conquistado junto a diversos órgão públicos e à sociedade civil organizada. São exemplos de tais iniciativas os projetos pilotos conduzidos com o apoio da CEITEC para uso de RFID nos Correios, no Exército

Brasileiro e na Abicalçados, assim como o acordo de cooperação técnica com o SERPRO e a participação da CEITEC no “Comitê Interministerial para Integração e Promoção de Programas e Projetos Baseados na Tecnologia de Identificação por Radiofrequência (RFID) e Outras Tecnologias em Desenvolvimento e em Implementação no País” - C-SISRFID (instituído pela Portaria MCTIC nº 6.988, de 28.11.2017) e no Comitê de Líderes da MEI (Mobilização Empresarial pela Inovação), da Confederação Nacional da Indústria.

Além disso, a empresa, como forma de consolidar sua atuação institucional, participou, em 2018, dos seguintes colegiados relacionados à sua área de atu-ação: Associação Brasileira da Indústria de Semicondutores (ABISEMI), Socieda-de Brasileira de Microeletrônica (SBMicro), Semiconductor Equipment and Ma-terials International (SEMI), Associação Brasileira da Indústria de Identificação por Radiofrequência (ABRFID), Associação de Empresas de Desenvolvimento Tecnológico Nacional e Inovação (P&D Brasil) e Associação Brasileira de Auto-mação (GS1 Brasil).

É importante salientar que o foco principal da CEITEC S.A. é a fabricação de chips, e que o que os consumidores necessitam é do produto final, no qual o chip está inserido (seja uma etiqueta de identificação, um documento com chip, ou outro dispositivo). A CEITEC é apenas um elo da cadeia de valor que disponibiliza produtos com chips. Assim, outras empresas, de outros setores e cadeias produtivas, com suas cadeias de valor, precisam ser envolvidas para que tais produtos sejam disponibilizados. Mais ainda, os produtos com chips, também, por si só, não correspondem às soluções esperadas pelos usuários. Para que elas se configurem, são necessários equipamentos de leitura, softwa-res, serviços, dentre outros.

Assim sendo, no contexto de sua atuação como player de mercado, a empresa passou a combinar a estratégia convencional de buscar um desempenho cada vez maior e um preço cada vez menor de seus circuitos integrados (considera-da em seu roadmap de novos chips em desenvolvimento em 2018/2019), com estratégias voltadas à construção de cadeias de valor ágeis e competitivas, com a colaboração outras empresas nacionais e internacionais (fornecedoras, clientes, ou provedoras de produtos complementares). Nesse sentido, a CEITEC tem estimulado a criação de cadeias de valor capazes de produzir em escala os produtos demandados pelo mercado, que utilizam os seus chips. Exemplos disso são a nacionalização da produção do inlay para o chip de identificação animal (até 2018, a confecção da antena em cobre e a soldagem do chip na mesma eram feitas no exterior) e a confecção de tags PVC com RFID, incorpo-rada para aplicações de controle de patrimônio e logística.

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O estímulo e os esforços desprendidos relacionados à criação de cadeias de valor justificam-se, portanto, pelo fato de que a viabilidade de mercado de muitos produtos depende da competitividade da cadeia de valor na qual tais produtos são fabricados e das características diferenciais (em especial técni-cas, de prazos de entrega, de modelos de negócios e serviços associados) que ela consegue conferir à sua oferta aos potenciais clientes finais.

No caso brasileiro, qualquer incentivo à consolidação desse ecossistema em-presarial é importante, tanto para reduzir o déficit na balança comercial, advin-do do uso crescente de semicondutores no País, quanto para reduzir a depen-dência de fornecedores externos e seus poderes para ditar padrões e modelos de negócios, e estimular no País mais empregos e uma parcela mais significa-tiva de faturamento e lucratividade. Com uma indústria e competência locais, é mais provável que se desenvolvam outras aplicações em empresas atuantes no Brasil, que usem chips e que, por meio deles, agreguem diferenciais a pro-dutos, serviços e modelos de negócios.

Nesse mesmo viés de atuação, a CEITEC passou, também, a dar ênfase à agre-gação de valor a seus produtos por meio do desenvolvimento de patentes e modelos de utilidade, bem como à incorporação de suas soluções nos pro-dutos de potenciais clientes finais. O exemplo, hoje público, mais conhecido dessa estratégia é o caso do desenvolvimento conjunto com a Pirelli, para a incorporação de RFID em pneus. Contudo, há diversos outros em andamento, cuja situação atual de desenvolvimento impossibilita, ainda, sua divulgação.

O processo de agregação de valor aos produtos por meio da ampliação do por-tfólio da empresa é um processo de pesquisa e desenvolvimento de caráter prático que, muitas vezes, exige reformulações e prazos mais extensos do que os inicialmente previstos. Além disso, a montagem das cadeias de valor asso-ciadas aos produtos desenvolvidos (fornecedores e elos seguintes da cadeia até o cliente final) é também um desafio substancial, uma vez que a empresa tem que atuar no apoio da preparação dos demais elos da cadeia.

Até o final de 2016, por exemplo, a empresa dispunha apenas de uma forma de entrega de seus produtos próprios (wafer com chip) e possuía um portfólio muito limitado de produtos e serviços, com apenas cinco itens. Ao longo dos dois anos seguintes, particularmente em 2018, a CEITEC criou novas formas de entrega de seus chips (ampliando o número de potenciais clientes) e sete novos produtos incorporando os seus circuitos integrados, para os quais teve que selecionar e desenvolver fornecedores.

É importante ressaltar que, diferentemente de outros países nos quais há um

planejamento em execução para a disseminação de tecnologias como a dos semicondutores de forma a permitir a rápida evolução de suas economias em direção à chamada Indústria 4.0, Varejo 4.0 (ou 5.0), Agronegócio 4.0, dentre outros, no Brasil há ainda, na prática, um baixo nível de consciência da viabili-dade e da importância dessa transformação, assim como pouco comprometi-mento do Governo e da sociedade em geral com a mesma.

Como reconhece o ministro da Indústria e Tecnologia da Informação da China, Miao Wei: “a escala e o nível de desenvolvimento de Circuitos Integrados de um país se tornou uma medida importante da competitividade nacional e de sua força global”. No caso chinês, os semicondutores são alicerces para a abran-gente estratégia, já em execução, de evolução da manufatura na China, uma espécie de transformação, em larga escala, em direção à Indústria 4.0. Tal re-volução na manufatura emprega de forma destacada tecnologias inovadoras como as dos semicondutores remodelando indústrias, produtos e modelos de negócio, com forte incentivo e cobrança governamental.

No caso brasileiro, uma vez definido um mercado potencial promissor, a CEI-TEC tem que atuar primeiro no convencimento da importância da adoção de soluções que incorporem semicondutores (“etapa de evangelização”). Depois, realizar um diagnóstico de necessidades específicas dos potenciais clientes. Em seguida, em vários casos, implementar projetos pilotos de validação para, finalmente, efetuar vendas em maior escala. Felizmente, após dois anos de atuação com essa estratégia, a empresa já começa a atrair o interesse de seg-mentos que tomaram conhecimento de seus casos de sucesso no mercado, ou de seus pilotos em segmentos específicos.

Um dos símbolos de capacidade de projeto de chips nacionais, pela sua com-plexidade, é o chip do passaporte. Com exigências que são atendidas por me-nos de dez empresas no mundo, a certificação internacional obtida pelo chip brasileiro em 2017 foi um marco na história da CEITEC. Infelizmente, o mesmo ainda não se encontra em uso pelo Governo brasileiro, porque não foi feita a sua incorporação na linha de produção da Casa da Moeda do Brasil - CMB. Da mesma forma, o uso de chip para identificação veicular (na placa ou no para--brisa) ainda encontra-se em discussão no Governo Federal, prejudicando a consolidação de todo um mercado que depende da definição de regras cla-ras para esse segmento. Esses casos, dentre outros, continuam a ser foco de atuação institucional da CEITEC, no sentido de fazer com que as autoridades responsáveis percebam a importante contribuição que essa empresa pública pode dar nos respectivos escopos considerados.

Do ponto de vista financeiro, é possível perceber que as despesas operacionais

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totais de 2018 (R$ 79.820.101.92) foram 9,67% menores do que em 2017 (R$ 88.367.662,14). Tais reduções foram obtidas por meio de revisão de contrata-ções e projetos de otimização e racionalização de insumos e serviços. O prejuí-zo, por sua vez, saiu de R$ 23,9 milhões, em 2017, para R$ 7,6 em 2018. Embora parte desse prejuízo fosse meramente contábil (resultante da atualização dos adiantamentos para futuro aumento de capital), tais prejuízos prejudicavam o balanço e a imagem da empresa na avaliação de potenciais parceiros interna-cionais e clientes.

Em 2017, o balanço da empresa apresentava um prejuízo acumulado de R$ 152 milhões, maior do que o patrimônio líquido, que era de R$ 105 milhões. Em 2018, o patrimônio líquido passou a ser de mais de R$ 131 milhões; o capital social, cerca de R$ 152 milhões, e os prejuízos acumulados passaram a ser de cerca de R$ 49 milhões. Tal melhoria foi relevante, pois os demonstrativos contábeis são um importante instrumento de avaliação da solidez e do risco na relação com potenciais parceiros, clientes e fornecedores.

O faturamento de 2018 foi apenas levemente superior ao do ano anterior (3,7%) e a produção se manteve no nível do ano anterior, ou seja, acima de 27 milhões de unidades. Esse baixo crescimento no faturamento explica-se pelo fato de 2018 ter sido um ano atípico, com Copa do Mundo e eleição presidencial, pelo contexto econômico vigente ser de baixo crescimento econômico (cresci-mento do PIB Brasil de apenas 1,3% e do PIB da indústria eletroeletrônica, de 2% apenas) e, principalmente, pela dificuldade nos ajustes das capacidades da empresa para a oferta de seus novos produtos, bem como da montagem das cadeias de valor associadas a seus produtos (fornecedores e elos seguintes da cadeia até o cliente final).

Apesar do faturamento ainda baixo, a consolidação de um portfólio mais am-plo, a realização de diversos pilotos e o desenvolvimento de novas patentes, dentre outras atividades, apontam para perspectivas de faturamentos signi-ficativamente maiores em um futuro próximo. De qualquer forma, são con-siderados avanços significativos a redução do percentual de participação no faturamento do maior cliente e do produto mais vendido: de cerca de 80% para aproximadamente 45% em ambos os casos.

Finalmente, dos 50 indicadores de desempenho vigentes, 37 (74%) atingiram ou superaram a meta estabelecida. Tais indicadores estão sendo revistos e atualizados, de forma a refletir adequadamente a atualização do Mapa Estra-tégico, ocorrida em 2018.

A avaliação da Diretoria da CEITEC é a de que a empresa tem demonstrado que

possui competência para dar contribuições relevantes para alguns grandes desafios nacionais, e que o seu valor de mercado e a percepção de sua impor-tância pela sociedade têm aumentado, como resultado da implementação das estratégias que vem adotando. Tais conquistas e perspectivas são relevantes para as discussões que embasarão as definições de seus futuros caminhos.

Paulo de Tarso Mendes LunaPresidente da CEITEC S.A

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Neste capítulo são apresentadas as finalidades e competências da CEI-TEC, suas normas e regulamentos, uma descrição acerca dos ambien-tes de atuação relacionados ao ensino, a pesquisa e a extensão, o orga-nograma, modelo de negócios e a identificação das partes interessadas.

1.1. Finalidade e CompetênciasA CEITEC é uma iniciativa estratégica do Brasil para garantir o domínio tecnológico completo da fabricação de circuitos integrados (chips) no país. A empresa fomenta e contribui para agregar valor e competitivi-dade à economia nacional e está apta a desenvolver produtos com a máxima proteção da informação em projetos estratégicos relacionados à soberania e segurança nacionais.O desenvolvimento de uma indústria de semicondutores e o adensa-mento da cadeia produtiva que utiliza tais tecnologias são estratégicos para o desenvolvimento da microeletrônica no país. A microeletrônica, por sua vez, é o elemento central que possibilita o oferecimento de pro-dutos e sistemas com cada vez maior valor agregado para diferentes setores da sociedade e viabiliza aplicações críticas para a competitivi-dade e sustentabilidade futura de nossa sociedade, como: Internet das Coisas, Cidades Inteligentes, Indústria 4.0, Agronegócio 4.0, Saúde 4.0, dentre outras. A empresa tem por finalidade explorar diretamente atividade econômi-ca no âmbito das tecnologias de semicondutores, microeletrônica e de áreas correlatas e suas competências específicas foram estabelecidas em sua Lei de Criação e em seu Estatuto Social .

1.2. Normas e regulamentos de criação, alteração e funcionamento da Companhia A CEITEC S.A., Centro Nacional em Tecnologia Eletrônica Avançada S.A., é uma empresa pública, organizada sob a forma de sociedade anônima de capital fechado, vinculada ao Ministério da Ciênciam, Tecnologia, Ino-

vações e Comunicações (MCTIC), autorizada na Lei 11.759, de 31 de julho de 2008, alterada pela Lei nº 12.745, de 19 de dezembro de 2012, regida pelo estatuto aprovado pelo Decreto nº 6.638, de 07 de novembro de 2008, atualizado em conformidade com a Lei 13.303 de 30 de junho de 2016.Seu funcionamento está regulamentado em Regimento Interno e seus procedimentos internos são estabelecidos por meio do Sistema de Ges-tão da Qualidade o qual desenvolve, analisa, aprova e publica Instru-ções de Trabalho (ITs), Orientações (ORs) e Procedimentos Operacionais (POs).

1.3. Missão, Visão e ValoresDentro deste contexto, foram definidas as Diretrizes Estratégicas da organização, as quais objetivam expressar para todas as suas partes interessadas o propósito, a visão de futuro e os princípios que regem as ações e os comportamentos dos indivíduos da organização.

1 VISÃO GERAL ORGANIZACIONAL E AMBIENTE EXTERNO

Aprovados na Reunião nº 130 do Conselho de Administração

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1.4. Estrutura organizacional Os ocupantes dos cargos da estrutura acima identificada, bem como seus currículos, encontram-se na homepage da CEITEC³. As atribuições e competências das Diretorias da CEITEC encontram-se estabelecidas no regimento interno da companhia�.

1.5. Ambiente ExternoContar com uma indústria de semicondutores é central para o desen-volvimento econômico do país. Os principais campos de avanço na Quarta Revolução Industrial são inteligência artificial, robótica, Internet das Coisas, veículos autônomos, impressões 3D, nanotecnologia, bio-tecnologia, ciência dos materiais, armazenamento de energia e compu-tação quântica – e a microeletrônica é horizontal a todos eles.Estima-se que, somente o mercado de IoT (Internet das Coisas), alcan-çará um total de dispositivos de 20,4 bilhões de unidades em 2020, segundo a consultoria Gartner. Diversos segmentos como indústria, va-rejo e governo são potenciais consumidores destes produtos. Em todos esses segmentos, a CEITEC tem tido alguma estratégia de atuação. Na maioria dessas áreas, já há produtos em desenvolvimento ou sendo oferecidos ao mercado e, em outras, a demanda por tais produtos po-derá ser suprida por meio de parcerias que estão sendo desenvolvidas pela empresa.A incorporação destas tecnologias tem gerado produtos de alto valor agregado, cada vez mais eficientes, tanto pela viabilização de novas fun-cionalidades, quanto por meio da criação de novos modelos de negócio. Assim, os circuitos integrados respondem, hoje, por uma parcela cres-cente do custo de bens e equipamentos em setores como equipamen-tos médicos, bens de capital, telecomunicações, meios de transportes, dentre outros, e têm permitido profundas transformações também no setor de serviços.

� https://bit.ly/2KVLUem � https://bit.ly/306owDI

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CRESCIMENTO CONTÍNUO DO MERCADO

+ 13,4% em 2018USD 476 Bi

* fonte: Gartner/iFAST

APLICAÇÕES EM IOT+ 58% em 2017

(realizado)+ 35% em 2020

(estimativa)* fonte: Garnter/iFAST

DEMANDA GERADA POR WIRELESS

Tecnologia 5G nos Mercados China / Índia / Indonésia

* fonte: Newzoo/iFAST

Mercado mundial estimado em mais de 450 bilhões de dólares

Bilhões de dólares

Números de janeiro de cada ano

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1.6. Modelo de negócios.As empresas que atuam no mercado de semicondutores podem ser diferenciadas por seus modelos de negócios. Existe uma clara distin-ção de quatro modelos principais, mostrados na figura baixo e deta-lhados a seguir.

Focadas nos projetos de semicondutores, as chamadas Fabless, junto com as Design Houses, Software Houses e SIP (system-in-a-package), encarregam-se da concepção de produtos e projetos de componen-

tes, não tendo estruturas próprias para fabricação dos componentes. Exemplos de empresas com esse modelo de negócio são a Qualcomm e a Broadcom. O modelo de negócio complementar ao já exposto é o das Fábricas dedicadas (Foundries) e das empresas encarregadas dos serviços de

montagem e testes (Assembly & Test Ser-vices – ATS). Essas empresas recebem as informações de projeto dos componentes, geradas por terceiros, e encarregam-se de fabricar os semicondutores (etapas de difu-são) e montá-los e testá-los (ATS). As em-presas TSMC e SK Hynix atuam desta forma. Um terceiro modelo de negócio é o que in-tegra os dois anteriores, no qual todas as etapas da cadeia produtiva são executadas por uma mesma empresa (IDM - Integrated device manufacturer), realizando as etapas de concepção – projeto – fabricação – en-capsulamento e teste. São empresas gigan-tes conhecidas mundialmente, tais como In-tel, Samsung, Micron, Toshiba entre outras. Por fim, existe um modelo de negócios no qual empresas com estrutura de IDM (pro-jetam e fabricam) atuam também como Fa-bless. Isso porque sua estrutura de fabrica-ção é restrita a determinado nó tecnológico (por exemplo, tecnologia utilizada na fábri-ca que restringe o tamanho mínimo das estruturas que podem ser fabricadas), mas necessidades de mercado e competências

da equipe de design permitem que sejam projetados produtos de nós diferentes ao que a própria empresa é capaz de fabricar. Nestes casos, a empresa projeta os produtos e eles são fabricados pelas Fábricas de-

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dicadas. Esse tipo de empresa é conhecida como Fablite, e é o modelo de negócio no qual a estratégia de operação da CEITEC S.A. se enquadra. Para tanto, a CEITEC atua com diversos fabricantes dedicados (X-Fab, TSMC através da GUC e Silterra) e domina a cadeia logística internacio-nal necessária a produção de seu portfólio.

Domínio da cadeia logística internacional

1.7. Partes interessadasConsideramos de alta relevância, para o entendimento da Visão Geral da Empresa, a identificação das partes interessadas da organização e quais são as principais necessidades e expectativas deste público. Estas informações podem ser verificadas no quadro ao lado.

PARTE INTERESSADA NECESSIDADES E EXPECTATIVASACIONISTAS –

ASSEMBLEIA GERAL DOS ACIONISTAS (GOVERNO

FEDERAL)

* Estratégias de negócio;* Resultados;* Transparência e Análise de Risco;* Resposta a demandas nos prazos.

SOCIEDADE

* Soluções inovadoras relacionadas ao progres-so e bem-estar da população;* Informações sobre produtos e ações da em-presa;* Manutenção do capital intelectual no país.

ÓRGÃOS DE CONTROLE (TCU E CGU)

* Conformidade dos processos;* Resposta a demandas nos prazos;* Preparação pró-ativa;* Transparência.

CLIENTES

* Qualidade das entregas;* Comunicação adequada;* Preço;* Agilidade;* Soluções; * Inovações.

COLABORADORES

* Qualidade de vida;* Organização do trabalho;* Objetivos e metas;* Reconhecimento;* Plano de carreira;* Comunicação

FORNECEDORES* Especificações claras;* Negócios relevantes;* Aderência as práticas de mercado.

ÓRGÃOS FISCALIZADORES

(FEPAM, BOMBEIROS, POLÍCIA FEDERAL, EXÉRCITO, IBAMA

* Atendimento a requisitos legais e normativos.

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Neste capítulo, serão demonstradas a direção estratégica, as estruturas que contribuem para a boa governança na CEITEC, áreas de controles e principais canais de comunicação com a sociedade.

2.1. Planejamento EstratégicoCom o advento da Lei 11.759/08, que autorizou a criação da CEITEC, e com o início de suas operações no ano de 2011, se fez necessário estabelecer seus objetivos e rumos. Inicialmente, a CEITEC contratou a consultoria Fundação Instituto de Administração (FIA) com o objetivo de definir as diretrizes para o seu período inicial. Ao final deste trabalho foi definido um Mapa Estratégico com 16 objetivos e 33 indicadores. Desde então, a CEITEC realiza anualmente a revisão desses indicadores estratégicos e de suas respectivas metas. O ciclo 2018-2022 contou com 19 objetivos estratégicos, descritos abaixo, e 51 indica-dores estratégicos.

2.1.1 Objetivos estratégicos 2018-20221. Desenvolver soluções científicas e tecnológicas para o progresso e o bem--estar da sociedade2. Buscar a autossustentabilidade financeira3. Aprimorar a imagem institucional4. Reter e ampliar clientes e fornecedores5. Implementar inteligência de mercado6. Adequar as competências fabris às necessidades do negócio7. Desenvolver processos produtivos habilitadores para novos mercados8. Desenvolver produtos e aplicações em semicondutores9. Propor ideias com diferenciais competitivos10. Divulgar a capacidade técnica e portfólio de produtos11. Desenvolver modelos de negócios com alto valor agregado12. Buscar a excelência no planejamento e execução da operação com proces-sos de gestão integrados13. Consolidar apoios institucionais e políticos 14. Subsidiar a formulação, planejamento e implementação das ações gover-

namentais15. Desenvolver parcerias estratégicas com as partes interessadas16. Conferir segurança jurídica aos negócios e ao patrimônio da empresa17. Atrair, desenvolver e reter pessoas18. Aumentar o nível de comprometimento, motivação e satisfação das pes-soas19. Aplicar tecnologias na implementação dos negócios

Para conhecer mais sobre os objetivos estratégicos do ciclo 2018-2022, leia o Planejamento Estratégico CEITEC 2018-2022¹.

Mapa Estratégico CEITEC ciclo 2018-2022

2 PLANEJAMENTO ESTRATÉGICO E GOVERNANÇA

Desenvolver soluções cien�ficas e tecnológicas para o progresso e

bem-estar da sociedade

Buscar a auto sustentabilidade financeira

Criar, adquirir e gerirpropriedade intelectual

Consolidar apoios ins�tucionais e polí�cos

Buscar excelência no planejamento e execução da operação com processos de

gestão integrados

Diversificar a matriz deprodutos

Desenvolver parcerias estratégicas com as partes

interessadas

Flexibilizar e adequar as competências fabris às

necessidades de negócio

Reter e ampliar clientes efornecedores

Divulgar a capacidade técnica

Subsidiar a formulação, planejamento e implementação

das ações governamentais

Implementar Inteligência de Mercado

Desenvolver modelos de negócios com alto valor

agregado

Conferir segurança jurídica aos negócios e ao patrimônio

da empresa

��mizar os recursos einsumos de produção

Aprimorar imagem ins�tucional

• Qualidade• Compliance• Ambiental• Segurança

Gestão, ins�tucionalização e parcerias

Manufatura

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Desenvolvimento

Desenvolvimento de Mercado

Comercialização

Atrair, desenvolver e reter pessoas

Aumentar o nível de comprome�mento,

mo�vação e sa�sfação das pessoas

Aplicar tecnologias na implementação

dos negócios

• Competências técnicas e de gestão

Pessoas Informação

• Riscos• É�ca• Responsabilidade Social• Racionalização de Processos

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¹ https://bit.ly/2HNhaNo

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Na metade de 2018, foram iniciados os debates e alinhamentos para a de-finição do planejamento para o próximo ciclo, que compreende os anos de 2019/2023. Foi aprovada junto ao Conselho de Administração a revisão das Diretrizes Estratégicas (Missão, Visão e Valores), bem como a readequação do Mapa Estratégico, com o objetivo de alinhar as estratégias da empresa diante dos novos desafios. O resultado dessa revisão foi o estabelecimento de 21 ob-jetivos estratégicos e 54 indicadores.

2.2. Governança e Estrutura OrganizacionalA estrutura de governança da CEITEC é composta pela Assembleia dos Acionis-tas, Conselho Fiscal, Conselho de Administração, Auditoria Interna, Ouvidoria, MCTIC, TCU, CGU, SEST, Presidência, Diretorias, Superintendências e Gerências, conforme mostra o quadro abaixo:

A Assembleia Geral dos Acionistas é o órgão máximo da CEITEC, com poderes para deliberar sobre todos os negócios relativos ao seu objeto e é regida pela Lei nº 6.404, de 15 de dezembro de 1976, inclusive quanto à sua competência para alterar o capital social e o estatuto social da empresa, bem como eleger e destituir seus conselheiros a qualquer tempo. As atribuições da Assembleia Geral são as previstas no Estatuto Social da companhia, supletivamente, na Lei nº 6.404/76 das Sociedades por Ações, e na Lei 13.303/16, que dispõe sobre o estatuto jurídico da empresa pública, sendo disciplinadas em seu Regimento

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Interno.O Conselho Fiscal é o órgão fiscalizador dos atos dos administradores, verifi-cando o cumprimento dos seus deveres legais e estatutários, para proteção dos interesses da Companhia. É composto por três membros efetivos e seus respectivos suplentes, eleitos pela Assembleia Geral Ordinária para um man-dato de dois anos, permitidas, no máximo, duas reconduções consecutivas.O Conselho de Administração (CAD) é o órgão que, junto com a Diretoria Exe-cutiva, é responsável pela administração da CEITEC, fixando e orientando as atribuições e estratégias da Empresa. É composto por sete membros titulares, de acordo com o disposto no Art. 35, incisos I ao VI, do Estatuto Social.Um dos comitês que compõe as instâncias internas de apoio à governança é o Comitê de Auditoria Estatutário (COAUD). Criado em junho de 2018, o COAUD é o órgão colegiado que se reporta ao CAD e tem por finalidade assessorar o referido Conselho no que concerne ao exercício de suas funções de auditoria, supervisão e fiscalização. Atualmente, o COAUD é composto por três membros efetivos independentes. Dentro da mesma instância acima citada, pode-se citar ainda o Comitê de Ele-gibilidade, que visa auxiliar os acionistas na verificação da conformidade do processo de indicação e avaliação dos administradores (Alta Direção e Conse-lho de Administração) e conselheiros fiscais.As principais funções dos órgãos que compõem essa estrutura, bem como as demais estruturas internas da companhia, estão dispostas no regimento interno da empresa¹.

2.3 Atuação da unidade de Auditoria InternaA Auditoria Interna (AUDIN) é uma das Unidades Internas de Governança da CEITEC vinculada diretamente ao Conselho de Administração, não possuindo subunidades descentralizadas (Art. 60, §1º, do Estatuto Social da CEITEC S.A.). A AUDIN é regulada pelo Regulamento de Auditoria Interna da CEITEC, que pode ser acessado no website da empresa ou clicando aqui.A nomeação e a destituição do titular da AUDIN competem ao Conselho de Administração, após aprovação do Ministério da Transparência e da Controla-

doria-Geral da União (Art.36, XVI, do Estatuto Social e item 1.1 do Regulamento de Auditoria Interna da CEITEC). A AUDIN executa suas atividades de forma independente e objetiva, nos termos do item 3.1 do seu regulamento, que esta-belece que a conduta do servidor da Auditoria Interna, no desempenho de suas funções, deve observar independência e objetividade, entre outros aspectos.Em 2018 a equipe de AUDIN da CEITEC perdeu um dos seus auditores, ficando constituída por dois auditores, a gerência e um apoio. Os trabalhos realizados pela AUDIN são previstos no Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna (PAINT), que é elaborado pela própria unidade e aprovado pelo Conselho de Administração, constando nele a relação das atividades a serem executadas no ano, com a respectiva identificação do auditor responsável, a quantidade de horas alocadas e o período em que será executado.Os trabalhos da AUDIN são encaminhados ao presidente da empresa, para co-nhecimento das constatações e respectivas recomendações, e para implemen-tação das medidas corretivas quanto às impropriedades ou irregularidades de-tectadas. Na sequência, os relatórios são encaminhados às unidades auditadas para que sejam tomadas ações visando à regularização das recomendações prescritas. Por fim, a AUDIN revisa, periodicamente, os relatórios emitidos e verifica o estágio de implementação das suas recomendações, mantendo in-formada a alta gerência. Durante o exercício, sistematicamente, a AUDIN tam-bém dá ciência à Alta Administração (Diretoria e Conselho de Administração) e ao Conselho Fiscal, por meio de participação em reuniões registradas em atas, sobre os trabalhos executados, o monitoramento dos Planos de Providências e as medidas implementadas pelos gestores em cada um dos itens apontados.Esses ritos têm possibilitado a criação de um ambiente propício para a divul-gação dos trabalhos realizados pela AUDIN, além de possibilitar que medidas de caráter preventivo e/ou corretivos possam ser adotadas pelos gestores, não restando, até o momento, nenhum registro da não implementação das recomendações da AUDIN.

2.4 Informações sobre a Empresa de Auditoria Independente ContratadaSistemática de Contratação:A CEITEC possui uma empresa de auditoria independente contratada, a LG San-

¹ https://bit.ly/306owDI

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tos Auditores & Associados S/S - EPP. Sua contratação foi efetuada por meio da modalidade de Pregão Eletrônico nº 041/2016, em 22/06/2016, no valor de R$ 16.345,52 (Contrato nº 20/16, Processo Administrativo nº 04857/2016). No pri-meiro Termo Aditivo, foi efetuada a prorrogação do contrato por doze meses. Vigência 01/10/2017 a 30/09/2018, no valor de R$ 16.345,52. Em seu segundo Termo Aditivo, foi efetuada a prorrogação do contrato por mais doze meses. Vigência 01/10/2018 a 30/09/2019, com adição qualitativa a 21,41% do valor total do contrato, perfazendo o montante de R$ 19.845,52.

Dados da Empresa Contratada:LG Santos Auditores & Associados S/S - EPP.CNPJ: 07.851.372/0001-70CRC/RS 4.420/O

Serviços Contratados e Remuneração:Relatório de Revisões Trimestrais;Relatório de Revisão Controles Internos;Relatório Revisão Tributária e Obrigações SPED;Parecer sobre as Demonstrações Contábeis Anuais;Comparecimento à Reunião do Conselho de Administração;Comparecimento à Reunião da AGO.

2.5 Atividades de correição e apuração de ilícitos administrativos Para fins de apuração de ilícitos administrativos e atividades de correição, a CEITEC dispunha, até 2018, de procedimento de apuração disciplinar, regido pela Portaria nº 33 de 15 de junho de 2015. No entanto, no ano de 2018, o antigo método de apuração disciplinar restou substituído por nova forma de averi-guação de tais atos, que melhor se coaduna com as boas práticas aplicáveis a tais processos. De acordo com o novo formato de apuração disciplinar, a Comissão de Apu-ração Disciplinar será designada pela Diretoria Administrativa e Financeira, a

partir da admissibilidade de denúncia eventualmente recebida pela Ouvidoria. A referida Comissão poderá instaurar Procedimento de Apuração Disciplinar ou Sindicância, e emitirá, ao final da apuração, com apoio da área jurídica da Companhia, relatório contendo suas conclusões. A decisão final caberá ao Pre-sidente da Companhia e desta, em atenção à ampla defesa, será garantida a possibilidade de interposição de recurso e pedido de reconsideração. Registre-se que o novo modelo de apuração disciplinar será utilizado, quando pertinente, de forma concomitante ao registro de eventuais Procedimentos de Apuração Disciplinar no Sistema CGU-PAD, que passou a ser aplicado à CEITEC a partir de julho de 2017, em atenção à Portaria CGU nº 1.043, de 24 de julho de 2007.A despeito da adoção do novo sistema de apuração disciplinar, no ano de 2018, esta Companhia não promoveu processo de apuração disciplinar e tampouco recebeu qualquer denúncia. Finalizou-se, no entanto, ainda sob a forma pro-cedimental anterior, o PAD nº 01/2017, iniciado no ano antecedente. Referido Procedimento visou à apuração de possíveis irregularidades na fiscalização e gestão do Contrato nº 024/2015, oriundo do Processo Administrativo nº 01213.000829/2015-64. O PAD em questão restou julgado em 22 de fevereiro de 2018, após prolação de decisão final por parte do Diretor-Presidente da CEITEC, que corroborou com a opinião da Comissão de Apuração Disciplinar, expressa por meio de parecer emitido após a finalização dos atos instrutórios, em 19 de fevereiro de 2018. Naquele mesmo período, foram aplicadas penalidades disciplinares, consoan-te determinado pela decisão final do processo. Aludido procedimento restou devidamente registrado no sistema CGU-PAD, tendo sido encerrados todos os atos concernentes a este, ainda em 2018.

2.6 Medidas administrativas para apuração de responsabilidade por dano ao erárioConforme já referido no ponto 2.5 do presente Relatório, referente às ativida-des correcionais, esta UPC tem como principal mecanismo de apuração e mini-mização de ocorrência de ilícitos administrativos a adoção do Procedimento de Apuração Disciplinar. Por meio do procedimento em questão, além de apurar

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eventual dano e efetuar o sancionamento do agente, é possível determinar a adoção de medidas administrativas para melhoria dos processos e redução de condutas irregulares, com amparo na legislação aplicável e no Código de Conduta da Companhia.Consoante ao já exposto, no ano de 2018, esta UPC não instaurou qualquer Procedimento de Apuração Disciplinar ou qualquer medida administrativa para responsabilização por dano ao Erário. Registre-se, apenas para esclarecimen-to, que em 2018, como referido no tópico anterior, encerrou o Processo Ad-ministrativo Disciplinar nº 01/2017, através do qual se apurou a conduta do colaborador investigado, bem como se demonstrou ter sido empreendido o ressarcimento administrativo de valores pagos em desacordo com as previ-sões contratuais, em relação ao contrato que originou a apuração disciplinar. Assim, tendo sido comprovado o efetivo ressarcimento dos valores equivoca-damente pagos à empresa contratada, considerou-se solucionada a questão pelas vias administrativas internas.

2.7 Canais de acesso do cidadãoIndo ao encontro de princípios como transparência e a fim de estreitar sua relação com a sociedade, proporcionando à comunidade diferentes canais de comunicação com a empresa, a CEITEC S.A. vem constantemente desenvolven-do e aprimorando ferramentas para melhor comunicar-se com o público. Hoje, a empresa conta com três canais principais de comunicação, nos quais os ci-dadãos podem obter informações sobre a CEITEC, enviar dúvidas, reclamações e sugestões, além de acompanhar atividades em curso e consultar resultados da atual gestão e anteriores: o Serviço de Informação ao Cidadão (SIC), o Sis-tema de Ouvidorias do Poder Executivo Federal (e-Ouv) e o site institucional. Além dos canais mencionados, outras atividades em curso contribuem para estreitar e fomentar o relacionamento da empresa com a sociedade. A CEITEC possui perfil oficial nas redes sociais Twitter, Facebook, LinkedIn e, mais recen-temente, no Instagram (conta criada no início de 2019), o que possibilita o com-partilhamento de informações e conquistas da empresa a um público amplo. A empresa também realiza, periodicamente, visitas guiadas de grupos de estu-dantes, profissionais de áreas afins, clientes em prospecção e interessados da

comunidade em geral que têm interesse em conhecer o trabalho desenvolvido pela CEITEC. A organização das visitas guiadas é de responsabilidade do De-partamento de Comunicação & Marketing Corporativo; a atualização dos perfis nas redes sociais fica a cargo do mesmo Departamento, em conjunto com a Diretoria de Negócios. Os esforços da CEITEC nesse sentido atendem a valores da empresa, como integridade e compromisso, e andam em sintonia com sua missão, que prevê a atuação da companhia em prol da sociedade brasileira. A seguir, disponibili-zamos informações mais detalhadas sobre cada um dos canais de acesso do cidadão. Serviço de Informação ao Cidadão (SIC)O Serviço de Informação ao Cidadão (SIC) foi instituído em maio de 2012 para atender às exigências preconizadas pela Lei 12.527, de 18 de novembro de 2011, a Lei de Acesso à Informação. Na CEITEC, o Serviço está vinculado à Presidência por meio de sua assessoria especial e pode ser acessado por meio de correio eletrônico, presencialmente, ou ainda pelo Sistema Eletrônico do Serviço de Informação ao Cidadão (e-SIC), no site www.acessoainformacao.gov.br, cujo gerenciamento hoje se encontra sob responsabilidade do Departamento de Comunicação & Marketing Corporativo. Em 2018 foram recebidos e atendidos pela CEITEC 24 pedidos de acesso à informação por meio desse sistema. Sistema de Ouvidorias do Poder Executivo Federal (e-Ouv)Foi em 2017 que a CEITEC aderiu ao Sistema de Ouvidorias do Poder Executivo Federal (e-Ouv), um canal integrado para encaminhamento de manifestações (denúncias, reclamações, solicitações, sugestões e elogios) a órgãos e enti-dades do Poder Executivo federal. O sistema foi lançado em 2014 pela CGU e encontra-se disponível através do site da empresa. No ano de 2018, a CEITEC recebeu sete manifestações por meio do e-Ouv.

Site institucional (www.ceitec-sa.com)O site institucional da CEITEC pode ser acessado pelo endereço www.ceitec-

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-sa.com. Nele é possível encontrar informações relativas à empresa, seus ne-gócios, seus gestores, a tecnologia utilizada, produtos e serviços oferecidos, relacionamento com a imprensa e transparência de gestão. O site encontra-se atualmente em fase de reformulação, e deverá ter um novo layout e novas funcionalidades, como uma área de transparência mais amigável. A implanta-ção da nova versão do site de internet será feita ainda no primeiro semestre de 2019.Durante o ano de 2018, contudo, algumas melhorias já foram sendo implan-tadas no site, especialmente nas abas “Transparência” e “Empresa”. Ainda em 2018 foram preparadas importantes mudanças para melhor adequação do site, como a inclusão de cabeçalho composto por ferramentas de acessibili-dade, link de acesso à informação e ao Portal de Transparência do governo federal. Essas alterações foram implantadas no site no início de 2019. Também foram feitas mudanças nas ferramentas de pesquisa de contratos e licitações na forma de visualização das agendas dos diretores. Em nossa página de in-ternet, os principais canais de relacionamento da CEITEC com a sociedade são representados pelas abas Transparência e Contatos, conforme o detalhamen-to a seguir:Transparência: na aba Transparência estão disponíveis alguns dos principais dados institucionais sobre a empresa, endereço para contato do SIC e formu-lários para encaminhamento de pedidos de acesso à informação, bem como reclamações e recursos referentes aos mesmos. O cidadão pode acessar ali informações a respeito de ações e programas, participação social, auditorias, convênios e transferência, receitas e despesas, licitações e contratos, servido-dores, informações classificadas, SIC, perguntas frequentes, dados abertos e conclusões dos conselhos. Contatos: por meio de Contatos, disponibiliza-se o menu Fale Conosco, que apresenta as informações necessárias para o envio de sugestões, reclamações e dúvidas por cidadãos em geral. Ali estão disponibilizados também dados de endereço, mapa, telefone e horário de funcionamento da empresa. O espa-ço ainda conta com um link para a aba Produtos, na qual é possível entrar em contato diretamente com área de negócios, permitindo aos interessados e clientes da CEITEC obter informações relacionadas aos mesmos.

Redes Sociais (Twitter, LinkedIn, Facebook e Instagram)A CEITEC S.A. possui perfis oficiais nas redes sociais Twitter, LinkedIn, Facebook e Instagram,, gerenciados pelo Departamento de Comunicação & Marketing Corporativo, em conjunto com a Diretoria de Negócios. Neles são postadas pe-riodicamente atualizações de informações a respeito da empresa, seus produ-tos e conquistas, além de informações de interesse geral, divulgação de even-tos internos e externos, entre outras informações. Por meio desses canais, os internautas podem entrar em contato diretamente com a CEITEC, se assim desejarem.

Todos os canais de acesso descritos acima podem ser acessados por meio dos seguintes endereços:Site institucional: www.ceitec-sa.comSIC: [email protected] ou www.acessoainformacao.gov.bre-OUV: http://www.ouvidorias.gov.br/ Twitter: www.twitter.com/ceitecsaFacebook: www.facebook.com/ceitecsaLinkedIn: www.linkedin.com/ceitec-sa.comInstagram: @ceitecsa Além dos canais mencionados, a CEITEC S.A. ainda conta com mais uma forma de interação com a sociedade, que permite ao público obter mais informações a respeito da empresa: a realização de visitas guiadas, organizadas pelo De-partamento de Comunicação & Marketing Corporativo. Essas visitas de grupos de estudantes ocorrem entre março e novembro, com uma periodicidade mé-dia de duas visitas por mês, e envolvem diversos setores da empresa. Nelas, os visitantes assistem a uma apresentação institucional sobre a CEITEC e a uma demonstração técnica de produtos, além de fazer um tour pela Fábrica. Durante o ano de 2018, a CEITEC recebeu cerca de 143 estudantes nas visitas guiadas que organizou. Além de interagir com colaboradores ao longo da visita e conhecer a empresa, ao final de cada encontro os estudantes são convidados a preencher uma pesquisa de satisfação na qual podem dar sua opinião sobre a atividade, apontar ali sua avaliação quanto a aspectos positivos e negativos,

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e expressar críticas e sugestões. As respostas são analisadas pelo Departa-mento de Comunicação & Marketing Corporativo e servem como base para o planejamento e execução dessa atividade, além de fazerem parte do cálculo do índice de um dos indicadores do Planejamento Estratégico da empresa, que avalia o nível de reputação corporativa.

2.8 Carta de Serviços ao Cidadão Não se aplica 2.9 Aferição do grau de satisfação dos cidadãos-usuários Sob responsabilidade da área Negócios, a CEITEC aplica uma pesquisa para medir a satisfação de seus clientes. A pesquisa é aplicada anualmente, por e--mail, e é estruturada levando em consideração os seguintes aspectos: 1. Prazo de Entrega2. Qualidade no atendimento 3. Qualidade do produto 4. Embalagem 5. Canais de suporte6. Nível geral de satisfaçãoDepois de respondida, a pesquisa é analisada pela CEITEC. Aos clientes que preencherem a pesquisa, a CEITEC responderá agradecendo pela participação, fornecendo respostas bem embasadas às observações e/ou reclamações en-viadas.

2.10 Mecanismo de transparência das informações relevantes sobre a atuação da unidadeNo site institucional da CEITEC S.A. (www.ceitec-sa.com) é possível encontrar informações relativas a negócios, gestores, tecnologia utilizada, produtos e serviços oferecidos pela empresa, relacionamento com a imprensa e trans-parência de gestão. Para buscar ali dados úteis sobre a atuação da CEITEC S.A. e que contribuam para a transparência da gestão, o internauta deve navegar

principalmente na aba Transparência do menu, seguindo o caminho Home > Transparência. 2.11 Medidas para garantir a acessibilidade aos produtos, serviços e instalaçõesTornar a CEITEC, suas instalações e serviços, acessíveis a todos os cidadãos é uma preocupação constante da empresa. A fim de facilitar o acesso para cadeirantes, uma rampa de acesso liga a portaria à recepção. Elevadores pos-sibilitam o acesso dentro das instalações da empresa, tanto no prédio admi-nistrativo quanto no prédio da fábrica. Nos banheiros também existem cabines reservadas para portadores de deficiência física. O Serviço de Acesso à Infor-mação ao Cidadão (SIC) foi instalado no térreo do prédio administrativo, facili-tando o acesso de cidadãos cadeirantes e demais portadores de necessidades especiais às instalações em caso de pedido presencial de acesso à informação. Em seu site de internet, foram implantadas ferramentas de acessibilidade, pos-sibilitando o acesso a universal aos conteúdos disponíveis no ambiente virtual.

2.12 Carta Anual de Políticas Públicas e de Governança CorporativaA Carta Anual de Políticas Públicas e de Governança Corporativa concentra as informações relevantes a respeito da CEITEC, como sua função, finalidade e competências, principais resultados, Políticas e Práticas de Governança Corpo-rativa, entre outros tópicos de interesse. O documento de 2017 pode ser aces-sado na web¹. A versão 2018 da Carta encontra-se em processo de redação e será disponibilizada em breve no website da CEITEC S.A.

¹ https://bit.ly/2KTunn6

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Neste capítulo, serão demonstrados quais são os mecanismos de controle es-tabelecidos pela Companhia para alcançar seus objetivos intitucionais.

3.1. Gestão de Riscos e Controles Internos A atividade econômica da CEITEC é complexa, envolve diversos atores e um alto grau de inovação de produtos, processos e de modelos de negócio, bem como diferentes tipos de relacionamento com fornecedores, clientes, parcei-ros de negócio e com a sociedade em geral.A CEITEC reconhece que a atuação neste cenário traz, naturalmente, muitas incertezas e exige maior convívio e exposição a riscos e que o Gerenciamento de Riscos, por meio da tomada de ações conscientes, permite tanto tratar os eventos adversos quanto promover o aprendizado e o aperfeiçoamento dos seus processos, desenvolver a prontidão para mudança e fomentar a inovação necessária para o crescimento futuro da empresa. Desta forma, a Gestão de Riscos se posiciona como uma ferramenta de geração de valor para a CEITEC.O mapeamento de riscos foi realizado sobre os principais macroprocessos da cadeia de valor da empresa. Este mapeamento de riscos nos macroprocessos foi conduzido de forma integrada ao Sistema de Gestão da Qualidade (SGQ) da CEITEC, e foi promovido pela área da Qualidade como parte das ações de adequação do sistema de qualidade da empresa à nova versão da Norma ABNT NBR ISO 9001:2015. O mapeamento de riscos também foi objeto de análise crí-tica pela Direção dentro do escopo do Sistema de Gestão da Qualidade.O 1º ciclo do levantamento de riscos, mais abrangente e representativo do con-texto da CEITEC S.A., foi realizado entre 2017-2018 no escopo do SGQ da empre-sa. Nesse trabalho, os riscos foram abordados no escopo dos macroprocessos corporativos, considerando-se apenas riscos relacionados a consequências adversas ou negativas. Foram identificados 210 itens de risco, os quais foram avaliados por análise qualitativa, tomando o nível de risco como o produto entre probabilidade e impacto.Os resultados são apresentados a seguir, expurgados (sanitized) de informa-ção sensível. Foram agregados por categoria de risco, adotando-se as catego-

rias de riscos externos e riscos internos definidas no Guia de Orientação para o Gerenciamento de Riscos do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão, versão 1.0, de março de 2013.Os gráficos a seguir apresentam a proporção entre os riscos identificados nes-te processo, ressaltando que foram considerados apenas riscos associados a consequências adversas ou negativas, classificados como riscos internos e externos, bem como a proporção do número de itens de riscos identificados e o nível médio de risco para cada categoria.

3 GESTÃO DE RISCOS E CONTROLES INTERNOS

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Tomando-se apenas os riscos classificados como de nível alto, apresentamos no gráfico a seguir a distribuição destes itens em relação aos macroprocessos corporativos, no qual se observa que mais de um terço dos riscos de nível alto foram identificados no macroprocesso Estratégia e Liderança, que inclui, den-tre outras funções, a gestão financeira e contábil, a comunicação corporativa, a auditoria interna e a consultoria jurídica.

O risco relativo à potencial perda de pessoal qualificado e de sucessão da equi-pe pode ser considerado como um ponto focal dos fatores de risco da CEITEC S.A. neste período, aparecendo tanto nas atividades meio quanto nas ativida-des fim, nas quais a CEITEC depende de uma equipe com altíssima capacitação técnica. Este fator de risco foi identificado, de forma independente, tanto no macroprocesso Pessoas quanto no macroprocesso Estratégia e Liderança, e ainda na análise SWOT conduzida pela Alta Administração como parte da revi-são do seu Planejamento Estratégico.Outro fato relevante para a Gestão de Riscos da companhia foi a adesão da CEI-TEC S.A. ao Programa de Fomento à Integridade Pública (PROFIP), iniciativa do Ministério da Transparência e da Controladoria-geral da União (CGU), na qual

a Gestão de Riscos é ferramenta fundamental para o aperfeiçoamento dos mecanismos de prevenção, detecção e remediação de práticas de corrupção, fraudes e desvios de conduta.A Gestão Corporativa de Riscos na CEITEC foi organizada com três linhas de defesa:

O processo de gestão de riscos na CEITEC, na primeira linha de defesa, foi com-posto por cinco etapas:1ª) Identificação dos riscos: a primeira etapa consistiu em identificar os riscos em cada um dos oito processos da cadeia de valor da CEITEC. Gestores e repre-sentantes das áreas e dos processos realizam essa atividade levando em con-sideração cultura, estrutura, estratégias, necessidades e expectativas de suas partes interessadas com a finalidade de obter riscos relevantes e alinhados à realidade da empresa. Ao final deste processo, foram identificados 210 riscos.2ª) Análise de riscos: nesta etapa, todos os 210 riscos identificados foram ana-lisados e priorizados levando em consideração a probabilidade do risco ocorrer e o impacto/consequência caso ele ocorra. Foram estabelecidos critérios (pro-babilidade e impacto) para esta análise e atribuídos três níveis de pontuação para cada um dos fatores. Para riscos improváveis foi atribuído grau 1; para riscos possíveis foi atribuído grau 2; e para riscos esperado foi atribuído grau 3. O mesmo processo ocorreu para o fator impacto – para impacto baixo foi atribuído grau 1; para impacto médio, grau 2; e, para impacto alto, foi estabe-lecido grau 3. 3ª) Avaliação dos riscos: a avaliação dos riscos compreendeu comparar o nível

Distribuição dos riscos de nível alto por macroprocessos corporativos

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de risco encontrado durante o processo de análise com os critérios de risco estabelecidos. A classificação dos riscos é o produto do grau definido para a probabilidade e para o impacto (probabilidade x impacto/consequência). Quan-do o produto da análise destes riscos ficou igual ou menor que 2 o risco foi classificado como baixo; se o produto resultou em 3 ou 4, o risco foi classifica-do como médio; se o resultado do produto foi 6, o risco foi classificado como alto; e, por fim, se o produto resultou em 9, o risco foi considerado crítico. Ao final desta avaliação, chegamos a um número de 10 riscos críticos e 57 riscos altos. Destes riscos altos e críticos, optou-se por estabelecer tratativas para 42 nesta primeira rodada.4ª) Tratamento dos riscos: o tratamento do risco envolve a seleção de uma ou mais opções para mitigar os riscos e a implementação dessas opções. Para operacionalizar esta etapa foi aplicada a ferramenta para elaboração de pla-nos de ação denominada de 5W2H: what? (o que?), why? (por que?), who? (quem?), where? (onde?), when? (quando?), how? (como?) e how much? (quanto?). Para cada um dos 42 riscos a serem tratados foi definido um res-ponsável, que teve como atribuição definir ações com vistas a evitar, eliminar, reduzir ou alterar a probabilidade e/ou o impacto.5ª) Monitoramento e análise crítica: o monitoramento e a análise crítica são definidos conforme a peculiaridade de cada risco e processo. As responsa-bilidades e os prazos foram definidos no Plano de Ação propostos na etapa anterior. Quando todas as ações relativas a determinado risco são finalizadas, procede-se com a análise crítica e a verificação da eficácia das ações tomadas. Após a finalização deste ciclo, inicia-se um novo ciclo em que as etapas de identificação, análise, avaliação e tratamento de riscos são novamente execu-tadas.A área da Qualidade da CEITEC S.A. é responsável pela auditoria de conformida-de dos processos da Gestão Corporativa de Riscos e a área de Auditoria Interna é responsável pela análise crítica da Gestão Corporativa de Riscos, emitindo parecer sobre a conformidade dos processos, a efetividade das ações de edu-cação e a eficácia e eficiência das comunicações com as partes interessadas.Entre os principais riscos identificados e tratados, neste primeiro ciclo reali-zado na empresa, destacamos os riscos classificados como críticos e altos, utilizados na elaboração do Planejamento Estratégico.

PROCESSO RISCOS ALTOS MITIGAÇÃO

Comercialização

Falta de novos produtos

Desenvolvimento de nova linha de produ-tos (tags), que gerou um alto impacto com a criação low cost.

Complexidade processual (simplificar)

Uma nova estrutura foi implantada com a nova gestão da área, que deu dinâmica ao processo, simplificando-o e melhorando--o, através de mapeamento de atividades e utilização de ferramenta para a interação de gestão com clientes, reunindo vários processos e tarefas de forma organizada e integrada.

Desenvolvimento

Falta de recursos humanos em PP&D

Investimento em treinamentos com o ob-jetivo de melhorar a cobertura das com-petências mais críticas para o processo de desenvolvimento.

Deficiência da estrutura de TI

Investimento na contratação/terceiriza-ção de profissionais de infraestrutura que possam se dedicar mais ao suporte no am-biente de desenvolvimento de projetos de CIs.

Mapeamento insuficiente de requisitos do cliente (externo)

Realização de treinamentos de reciclagem periódicos no processo de desenvolvimen-to de produto e Revisão do processo de de-senvolvimento de produto.

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Desenvolvimento

Obsolescência tecnológica dos produtos

Análise de informações provenientes de Negócios, concorrência e análise mercado (Agente Externo) para suportar tomada de decisões quanto as linhas de P&D. Análise de informações provenientes de deman-das e tendência de mercado e concorrên-cia para definir as linhas de investimento com foco no posicionamento estratégico de mercado. Planejamento de impacto de investimento em P&D para evolução tecno-lógica continuada.

Ausência ou escassez de fornecedores de insumos ou serviços da cadeia produtiva nacional

Disponibilidade de insumos e serviços ne-cessários para todo o ciclo de vida do pro-duto na análise de viabilidade do mesmo. Prospecção de fornecedores em paralelo com o desenvolvimento do projeto.

Urgência comercial

Realização de treinamentos de reciclagem periódicos no processo de desenvolvimen-to de produto. Realização de reuniões peri-ódicas de acompanhamento de projetos e entre os times de Negócios e Produto.

Dificuldades e desinteresse por parte dos fornecedores por conta da legislação

Inclusão de requisitos da legislação na análise de viabilidade do projeto. Prospec-ção de fornecedores em paralelo com o desenvolvimento do projeto.

Perda de dados Implementação e treinamento de sistema de controle de versão para os projetos do Design Center.


Manufatura

Fornecimento e qualidade de insumos insuficientes

Realização de planejamento de materiais no sistema ERP, mediante Instrução de Tra-balho - Planejamento de Materiais.

Treinamento insufi-ciente

Os treinamentos foram definidos a partir de listagem com as equipes de produção por meio de cronograma, de maneira a ga-rantir maior número de backups nas áreas.

Confiabilidade de equipamentos

Utilização de ferramenta para gerar e acompanhar indicador de qualificações, além de reuniões com as equipes para in-serir padrões da ISO-5 e elaboração e pu-blicação de procedimento para todos os produtos. A confiabilidade dos equipamen-tos aumentou com a calibração de todos os equipamentos de acordo com a norma ISO 5 com padrões certificados e rastrea-dos.

PROCESSO RISCOS CRÍTICOS MITIGAÇÃO

Estratégia e Liderança

Perda de pessoal qualificado no Departamento de Orçamento e Finanças

Foram tomadas medidas com o objetivo de mitigar as consequências deste risco junto à instância superior do Departamento.

Falta de pessoal alocado especifica-mente em integri-dade

Criação de nova área na empresa dedicada ao desenvolvimento de programa de inte-gridade.

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Estratégia e Liderança

Falta de pessoal alocado especificamente em PAD

Criação e revisão do PO, mecanismo de ins-trauração de PADs, Workshops, reuniões fazem parte das ações que estão sendo desenvolvidas.

Indisponibil idade de Pré-Riquisitos na elaboração do PAINT

Interação com a Alta Administração, capa-citações e disponibilização do Planejamen-to Estratégico possibilitaram maior enten-dimento dos auditores sobre as áreas e os macroprocessos da CEITEC, facilitando a auditoria interna.

Falha no planejamento de auditoria interna

Ações estão sendo desenvolvidas, como a construção de históricos sobre os traba-lhos de auditoria, implementação de ferra-menta para gerenciamento dos trabalhos e recomendações, reduzindo a probabilidade desse risco.

Falha na execução/desenvolvimento de auditoria interna

Capacitação continuada dos auditores, construção de base de pesquisa e acompa-nhamento da legislação fazem parte das ações que estão sendo desenvolvidas.

Infraestrutura Erros operacionais - Facilities

Criação e publicação na intranet de fluxo-grama com cada etapa e áreas envolvidas, envolvendo as partes interessadas além de realização de treinamentos.

Aquisições Dificuldade em ob-ter os orçamentos próximos sem uma disparidade muito grande de valores entre eles (20%)

Seguimento da IN 05/14, utilização do pai-nel de compras e realização da análise crí-tica dos orçamentos.

Aquisições Dificuldade em conseguir os or-çamentos inter-nacionais com pagamento para 30 dias após o re-cebimento

Elaboração de texto padrão e comu-nicação de restrições devido a ca-racterística de empresa pública aos fornecedores, além de solicitação de parecer jurídico para embasamento.

3.2. Jurídico3.2.1 Informações sobre ações trabalhistas contra a entidadeNo âmbito jurídico contencioso, a CEITEC integra o polo passivo de aproximada-mente 130 ações judiciais, movidas por empregados, ex-empregados, colabo-radores terceirizados e Sindicatos, no âmbito da Justiça do Trabalho. As ações trabalhistas ajuizadas em face da CEITEC são conduzidas diretamente pela sua Superintendência Jurídica, que conta, ainda, com o apoio de escritório de advo-cacia especializado na área para realização de audiências e acompanhamento processual. Não obstante à participação do escritório de advocacia trabalhista contratado nos feitos em questão, a definição da estratégia técnica, a coleta de subsídios técnicos para as defesas, bem como a escolha e instrução de prepos-tos e a elaboração de modelos para as peças judiciais, são ações integralmente capitaneadas pela Superintendência Jurídica. Quanto ao passivo trabalhista, observou-se, no ano de 2017, um sensível au-mento no número de ajuizamentos de feitos, como consequência da entra-da em vigor da reforma trabalhista, em novembro daquele ano. Já no ano de 2018, como resultado também dos esforços contínuos para melhora geral na elaboração de defesas e atuação em processos trabalhistas, verificou-se uma evidente redução no número de ajuizamentos, conforme destacado no gráfico abaixo.Enquanto a média nacional de redução de ajuizamentos de ações trabalhistas, após a entrada em vigor da nova legislação, segundo dados do TST, atingiu o percentual de aproximadamente 38%, a queda percentual em relação aos ajuizamentos em face da CEITEC foi de quase 100%.

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Além da redução percentual acima da média no número total de ajuizamen-tos de ações trabalhistas, a CEITEC tem obtido êxito, total ou parcial, em um elevado número de ações. Tal circunstância se deve ao fato de que a Supe-rintendência Jurídica vem, desde o ano de 2017, atuando juntamente às áreas para identificar, mapear e adotar medidas preventivas aos riscos trabalhistas, bem como aprimorando seus controles e estratégias processuais com vistas a reduzir o número de sentenças desfavoráveis. Todas as ações com resultado desfavorável, total ou parcial, têm sido objeto de interposição de recursos cabíveis e, ainda, de todas as medidas aptas a es-gotamento das instâncias.

3.2.2 Estruturas de Gestão e controle de demandas judiciaisA Superintendência Jurídica desta Companhia (CONJUR), que conta, além do Superintendente Jurídico, com equipe de dois advogados, uma assistente administrativa e uma estagiária, é a área responsável pela coordenação das estruturas de gestão e controle de demandas judiciais. São atividades da Su-perintendência, ainda, a atuação consultiva interna e a coordenação dos atos concernentes à Secretaria Corporativa.A Companhia, atualmente, é parte (ativa e/ou passiva) em aproximadamente 150 processos judiciais, consistentes em demandas trabalhistas e cíveis. Tais

ações são objeto de rigoroso controle por parte da equipe jurídica interna, com o apoio de escritórios de advocacia contratados para acompanhamentos específicos.

a) Gestão e controle das demandas judiciais trabalhistasQuanto às demandas trabalhistas, a Superintendência Jurídica, além dos con-troles internos, contratou, por meio de processo licitatório (pregão eletrônico), escritório de advocacia especializado na área, para condução dos processos e representação em audiências. A CONJUR é responsável pela gestão e fiscali-zação de tal contrato, por meio de atuação de componente da equipe formal-mente designada para tanto.Na prática, todos os atos processuais a serem praticados por tal escritório são previamente acordados com a Superintendência Jurídica, que orienta e conduz

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a sua atuação, consoante as diretrizes internas de mitigação de riscos traba-lhistas. A estratégia técnica de defesa é igualmente definida pela Superinten-dência Jurídica e comunicada ao escritório contratado para que a transponha ao processo judicial.A CONJUR atua, ainda, na seleção e preparação dos prepostos, coleta de provas e outros subsídios junto às áreas técnicas, além da revisão individual de todos os atos praticados nos autos, como forma de garantir a adequada exposição da estratégia defensiva e assegurar a qualidade dos serviços prestados pelo escritório contratado.Ademais, para garantir melhores resultados nas ações trabalhistas das quais faz parte, através de uma quantificação mais adequada de eventuais dispên-dios financeiros, a Superintendência Jurídica contratou, também por meio do devido processo administrativo, escritório contábil especializado na elabora-ção de cálculos trabalhistas. Conforme a demanda existente, o escritório contábil poderá ser acionado por ato da Superintendência Jurídica, para realizar cálculos contábeis de natureza trabalhista, que servirão para subsidiar, tecnicamente, eventuais impugnações ou outras manifestações relacionadas a cálculos de verbas trabalhistas em processos judiciais. Tal atuação se destina a permitir maior exatidão no alcance do valor efetivamente devido, em fase de liquidação ou execução de sentença, haja vista não possuir, esta UPC, profissional dedicado exclusivamente a tais demandas. A atuação da Superintendência Jurídica, no que concerne ao presente tópico, rendeu, ao longo de 2018, resultados satisfatórios. A contratação do escritó-rio de advocacia especializado na área trabalhista permitiu que os advogados da CEITEC pudessem atuar com maior dedicação na elaboração da estratégia técnica, coleta de subsídios e prevenção interna de futuros riscos trabalhistas, haja vista que a participação recorrente em audiências, acompanhamento pro-cessual e redação de peças processuais demandava, da equipe interna, grande parte de sua jornada. Assim, a equipe jurídica, durante o ano de 2018, pode aprimorar sua atuação preventiva, operada por meio do frequente contato com áreas técnicas, para coleta de subsídios e compreensão das circunstân-cias fáticas descritas nos processos, assim como verificar e propor medidas

internas de mitigação de riscos trabalhistas.

b) Gestão e controle das demandas judiciais cíveisNo que é pertinente às demandas cíveis, o controle, o acompanhamento, a condução e a atuação nos processos judiciais são feitos exclusivamente pela Superintendência Jurídica da CEITEC. A atuação da equipe jurídica interna em tais ações ocorre em todos os graus de jurisdição, através da apresentação de todas as manifestações pertinentes ao momento processual, produção de provas, comparecimento às audiências e todos os demais atos que se fizerem necessários para o alcance dos resultados esperados nos processos. Dentre as demandas judiciais cíveis, apenas uma, de natureza tributária, é con-duzida por escritório especializado na área e contratado por meio de processo administrativo. Tal contratação se deveu ao fato de que a demanda represen-ta, potencialmente, um dos maiores passivos da empresa, que decorre de co-brança administrativa de tributo, por parte da Receita Federal do Brasil. Assim,

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entendeu-se por necessária e adequada a contratação de escritório com exper-tise na área tributária, de modo a permitir a melhor construção da estratégia de defesa em Juízo.Por se tratar de cobrança de suposto débito tributário cuja origem é discutível, adotou-se, como estratégia técnica, o ajuizamento de Mandado de Seguran-ça, com o objetivo de desconstituir o crédito tributário. A estratégia judicial é debatida e estabelecida entre o escritório especializado e a Superintendência Jurídica, que também subsidia os especialistas com as provas necessárias ao andamento do feito. Gize-se que em outubro de 2018, a CEITEC obteve êxito tutela na pleiteada, sendo determinada a suspensão da exigibilidade dos cré-ditos tributários até o julgamento final do Mandado de Segurança, obstando o prosseguimento das medidas de cobranças relativas ao mesmo. Em maio de 2019, foi proferida Sentença de Procedência, que confirmou a liminar anterior-mente concedida e determinou a anulação do crédito tributário, já que cons-tituído em desacordo com as isenções aplicáveis ao caso. O feito, atualmente, aguarda julgamento pelo Tribunal Regional Federal da 4ª Região, em reexame necessário. Destaca-se que pela providencial ação antecipada, consistente na impetração do Mandado de Segurança em face do crédito tributário, evitou-se a constituição deste efetiva crédito que, caso não houvesse sido desconstitu-ído, poderia redundar em execução judicial, cuja soma seria maior do que o passivo judicial total da Empresa.c) Gestão e controle do preventivo judicialComo parte dos sistemas de gestão e controle de demandas judiciais, a Su-perintendência Jurídica da CEITEC atua, internamente, na prevenção de situa-ções que possam ensejar riscos jurídicos. Para tanto, utiliza-se de suas funções consultivas, oferecendo às áreas a orientação jurídica necessária de modo a afastar possíveis demandas judiciais, por meio da prolação de pareceres, notas técnicas, despachos e outras manifestações cabíveis, através das quais opina sobre aquisições, negócios, contratos e demais atuações gerenciais com refle-xos nas relações de trabalho. Com base em estudo empreendido ao longo do ano de 2017 quanto às princi-pais razões ensejadoras do ajuizamento das ações trabalhistas, a CONJUR apri-morou as medidas de controle preventivo de riscos trabalhistas. Nesse senti-do, atuou junto às demais superintendências, às gerências e ao Departamento de Recursos Humanos para traçar diretrizes mais adequadas quanto ao trato de questões vinculadas à política de pessoal e gestão de pessoas capazes de

gerar riscos trabalhistas.Não obstante, é preciso destacar que a atuação da equipe jurídica interna é am-pla, haja vista que não só as questões trabalhistas são passíveis de gerar de-mandas judiciais. Eventuais conduções equivocadas em processos de licitação e em contratos firmados, por exemplo, também podem redundar em passivos judiciais. Por esta razão, a Superintendência Jurídica se utiliza da faculdade de manifestar-se em processos internos para tentar mitigar possíveis riscos aos quais estará exposta a Companhia em todos os âmbitos, sempre buscando orientar as áreas envolvidas em tais processos quanto à possibilidade de redu-ção de eventuais riscos jurídicos.Como parte das medidas preventivas de riscos, a CONJUR aprimorou o contato com as áreas, através da realização de reuniões para resolução de dúvidas jurídicas, estreitando, assim, o relacionamento com todos os envolvidos nos processos internos. Ainda, adotou como prática a realização de Workshops relativos à gestão e fiscalização contratual (para grupos de 15 colaboradores, das mais diversas áreas da Companhia), a fim de orientar as partes envolvidas quanto às melhores práticas para afastamento de potenciais riscos jurídicos.Relevante destacar, ainda, que é parte das atribuições da CONJUR a função de Secretaria Corporativa para as reuniões do Conselho de Administração e As-sembleias Gerais. Tal função, ainda que não diretamente, também está ligada à estratégia de afastamento de eventuais riscos judiciais, na medida em que a atuação permite o melhor atendimento à legislação aplicável, em especial a Lei nº 6.404/76, a Lei nº 13.303/16 e o Decreto nº 8.945/16.Do mesmo modo, ainda que indiretamente, a CONJUR visa mitigar possíveis riscos jurídicos à Companhia ao fazer parte da interlocução com órgãos de fiscalização e controle (Ministérios de Estado, Ministério Público, Tribunal de Contas, Corregedoria-Geral da União, etc). Através de tal atuação, objetiva ga-rantir maior transparência quanto às razões jurídicas relacionadas a decisões adotadas pela administração da Companhia, bem como colaborar, da melhor forma, com os aludidos órgãos, permitindo, assim, o aprimoramento da rela-ção entre estes e a CEITEC.Com base no trabalho preventivo acima destacado, a Superintendência Jurídica verificou a redução no número de ajuizamentos, cuja queda significativa pode ser verificada no ano de 2018, e tem se mantido durante o ano de 2019, con-forme gráfico na página seguinte:

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Em conclusão, tem-se que a gestão e o controle das demandas judiciais, bem como a prevenção aos riscos jurídicos, têm sua coordenação centrada na Su-perintendência Jurídica, com o apoio de escritórios externos, contratados para fins específicos.

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Neste capítulo serão demonstrados os resultados alcançados referentes ao exercício 2018, tanto com relação à missão institucional, quanto com relação aos objetivos estratégicos finalísticos. Também serão sintetizadas as principais perspectivas para os próximos anos.Ao final de 2017, passaram a ser percebidas como questões fundamentais para a definição da estratégia da CEITEC e, consequentemente, para a definição de suas metas e o alcance de seus objetivos estratégicos: o posicionamento da empresa frente ao mercado e a imagem da Companhia. Tal percepção confi-gura o entendimento de que: da definição do “lugar no mercado” a conquistar derivam as definições de portfólio a ser desenvolvido e estratégias competiti-vas a serem empregadas. Ao mesmo tempo, se percebeu a importância cada vez maior de melhorar a imagem da Companhia, em particular no que tange ao reconhecimento de suas competências técnicas e da confiança que lhe em-presta ou pode lhe emprestar o mercado (em especial parceiros, fornecedores e clientes).Assim, no início de 2018, os objetivos estratégicos já focavam no reposicio-namento da empresa e, da mesma forma, as definições de missão e visão, o mapa estratégico e as forças e fraquezas junto com oportunidades e eram re-lacionadas também a essas questões. No decorrer do ano, os gestores perce-beram que diversas ações institucionais focadas nesses dois pontos estavam sendo realizadas, sendo que tais ações não constavam explicitamente no pla-no estratégico da CEITEC. Motivado por essas questões, o Conselho de Admi-nistração reuniu-se, em junho de 2018, com a Diretoria Executiva para revisar o plano estratégico da companhia. Foram alteradas a Missão, Visão e Valores, além do Mapa Estratégico (junho de 2018) e da análise SWOT (junho de 2018). Para a execução da estratégia da Companhia, em 2018, continuaram a ser con-sideradas as Macro Estratégias que haviam sido definidas em conjunto com o Conselho de Administração em 2017: Papel Institucional (reposicionar a CEITEC no setor público visando cumprir seu papel central nas ações na área de se-micondutores e microeletrônica); e Player de Mercado (tornar a CEITEC uma empresa líder no segmento de semicondutores habilitadores para mercado de Internet das Coisas, identificação eletrônica e cidades inteligentes, no mercado nacional e na América Latina. Para cada uma dessas macro estratégias foram listadas iniciativas específicas.

4.1. Indicadores de Desempenho alinhados com Objetivos Estratégicos4.1.1. Relação Objetivos Estratégicos x Indicadores

4 RESULTADOS DA GESTÃO

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35


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4.2. Atendimento a Metas – Plano de Negócios4.2.1 FaturamentoO volume de notas fiscais emitidas (faturamento) acumulado em 2018 foi de R$ 5.738.309,09. O montante total incluindo negócios fechados foi de R$ 7,031 milhões. Esse valor é 13% inferior à meta estabelecida e justifica-se em função de diversos fatores, tais como:- Contexto econômico desfavorável: PIB Brasil de 1,3% e PIB Indústria eletroe-letrônica com incremento real de apenas 2%, descontando a inflação do setor. - Mercado de identificação veicular: política comercial do cliente final não teve êxito devido à regulação do mercado (Banco Central), que impediu sua estra-tégia de venda (entrega de tags ao cliente final sem sua solicitação expressa). - Dificuldades com fornecedores e parceiros tecnológicos inerentes à finaliza-ção dos produtos e processos produtivos usando os chips CEITEC; - Diminuição de vendas de cartuchos de impressora, que impactou a venda de chips para etiquetas PPB (o número da Valid poderia ser ainda melhor);- Mercado de identificação animal: demanda prevista de um dos clientes não se concretizou por queda generalizada das vendas deste produto (redução do mercado);- PPB para celulares não evolui conforme planejado, pelo fato da tabela de substituição se mostrar desfavorável ao uso de RFID e pela reformulação da mesma ter ocorrido apenas em Dezembro (redução de expectativa de receita);- Mercado de identificação patrimonial: mercado cuja prospecção mostrou-se de médio pra longo prazo, e não a curto prazo como previsto anteriormente (venda demorada);• ano eleitoral provocou a lentidão ou suspensão de diversas prospecções e aquisições em órgãos públicos;• mesmo que exista lei que obriga o controle patrimonial estrito, ela não obriga que este controle seja feito com a tecnologia RFID (embora as vantagens de seu uso sejam claras);• barreira cultural.- Venda para CMB (Chip do Passaporte): ainda não está disponível para vendas porque não foi feita a incorporação do mesmo na linha de produção da CMB.

Não parece haver interesse institucional por parte da CMB.Apesar do cenário retraído, as ações realizadas no sentido de aumentar o por-tfólio de produtos da empresa e também de fortalecer o setor de negócios e suas estratégias significaram um aumento no volume de notas fiscais emi-tidas de 3,66% e um crescimento nas vendas de aproximadamente 31% em comparação com o ano anterior. As ações iniciadas esse ano, tanto técnicas quanto estratégicas, tendem a refletir positivamente no faturamento nos pró-ximos exercícios.

2016

R$ 4.552.185,01

R$ 5.535.680,52 R$ 5.738.309,09

2017 2018

Evolução do faturamento

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Evolução na distribuição de faturamento por cliente e por produto, reduzindo o risco de impacto no resultado financeiro

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4.2.2 Principais programas e projetos especiais O Plano de Negócios 2018 destaca alguns Projetos Especiais e Parcerias Estra-tégias que foram desenvolvidos pela equipe comercial e técnica da CEITEC e eram considerados potencialmente relevantes para o atingimento das metas previstas. Alguns desses projetos traziam expectativa de faturamento rele-vante, no curto prazo. Os projetos e parcerias relacionados à época foram:

Projetos Especiais Aplicação/ObjetivoHospitais • Soluções gestão de patrimônio, hotelaria e

equipamentos médicos.

Sistema Nacional de Identificação de veículos e

Rastreabilidade

• SINIAV,• Brasil ID, etc.

Gestão de Patrimônio • Acordo de cooperação técnica Serpro (SIADS)

Procergs • Operador Nacional dos Estados e Controle de movimentação de veículos

Projetos Especiais Aplicação/ObjetivoSerpro • Denatran,

• Gestão de Patrimônio, etc.EBSERH e HC POA • Software de gestão de ativos e geren-

ciamento hospitalar implantado em 39 hospitais.

Casa da Moeda • Passaporte• Denatran (placas)

• Identificação e proteção de marcasProcergs • Identificação veicular e de mercado-

riasEmpresa Nacional 1 TAG especial para lavanderia industrial

Projetos Especiais Aplicação/Objetivo

Empresa Nacional 2 • TAG especial para patrimônio (PVC)• Inlay para chip do Boi no Brasil

Empresa Internacional 1 • Fabricação de Led e Led Driver – parceria para Front End da fábrica

Empresa Internacional 2 • Parceria para fornecimento de chip do passaporte para outros países.

4.2.2. Situação dos Projetos Especiais e Parcerias EstratégicasEm relação aos projetos especiais e parcerias estratégicas, a tabela abaixo re-sume a situação de cada um deles ao final de novembro de 2018.

Projetos Especiais Aplicação/ObjetivoHospitais Solução técnica em desenvolvimento com

previsão para 2º. semestre/2019

Sistema Nacional de Identificação de veículos e

Rastreabilidade

Encontra-se pendente, por depender de regulamentação do Governo. CEITEC já tem

solução para mercado no padrão SJ5511 (atualmente usado em pedágios) no forma-to etiqueta e prova de conceito no formato

placa veicular com chip integrado.

Gestão de Patrimônio

- Acordo de cooperação assinado com o SERPRO em 2018. Integração dependente

da equipe do SERPRO, prevista para feverei-ro de 2019.

- Vendas iniciadas: MinC, MCTIC ,AGU, Exér-cito e algumas prefeituras (ainda pequenas

quantidades)

39


Projetos Especiais Aplicação/ObjetivoProcergs Sem continuidade por mudança política na

PROCERGS.

Parcerias Estratégicas Status

Serpro Solução técnica em desenvolvimento com previsão para 2º. semestre/2019

EBSERH

Encontra-se pendente, por depender de regulamentação do Governo. CEITEC já tem

solução para mercado no padrão SJ5511 (atualmente usada em pedágios) no forma-to etiqueta e prova de conceito no formato

placa veicular com chip integrado

HC POADesenvolvimento em andamento com projeto piloto previsto para 2019. (Tags

enxoval)

Casa da Moeda

- Passaporte: atraso no processo de homo-logação na CMB

- Placas: dependente de definição e regula-mentação da tecnologia

- Proteção de marcas: aguardo de definição tecnológica

PROCERGS Iniciativa suspensa

Parcerias Estratégicas Status

Empresa Nacional 1TAG para lavanderia industrial em desen-volvimento, com finalização prevista para

2019

Empresa Nacional 2

- Desenvolvimento concluído e produto em comercialização (TAG PVC)

- Inlay para chip do Boi produzido nacio-nalmente em desenvolvimento (lote piloto

previsto para final de 2018)

Empresa Internacional 1Projeto postergado pela empresa (LED e

LED Driver)

Empresa Internacional 2Pareceria em andamento (fornecimento de passaporte para países asiáticos, depende

da adoção de chip CEITEC no Brasil)

40


SATISFAÇÃO DO CLIENTE

Índice de Satisfação dos Clientes com crescimento contínuode ~2% em 2018 e acumulando 13% no período (biênio)

2016 2017 2018

79,0%

88,0% 89,7%

GERAÇÃO DE PROPRIEDADE INTELECTUAL

Patentes depositadas nos últimos 3 anos34

CEITEC em números DESENVOLVIMENTO DE NOVOS PRODUTOS/PROCESSOS

0

5

10

15

20

2016 2017 2018

2

10

14

Segurança – Certificação internacional para o Chip do Passaporte

Indústria – Chip para rastreabilidade de componentes automotivos

Telecomunicações – Guias de Onda para dispositivos integrados (Fotônica)Saúde – Processo habilitador para desenvolvimento de soluções no tratamento do câncer de mama – Lab on Chip

Agronegócio – Chip para identificação animal

CEITEC em números

SATISFAÇÃO DO CLIENTEDESENVOLVIMENTO DE NOVOSPRODUTOS/PROCESSOS

CEITEC S.A. foi a 44ª instituição que mais depositou patentes no

Brasil em 2015 e a primeira entre as empresas públicas segundo

ranking do INPI.

41


2ª Posição no Ranking das Estatais Dependentes (ganho de 11 posições)

Evolução do nível 4 para o nível 1 no indicador de governança

Com a pontuação de 9,5, obteve a 10ª Posição entre todas as empresas estatais federais avaliadas

CEITEC em números

Informações institucionais

42


INFORMAÇÕES INSTITUCIONAIS

acordos de cooperação comórgão públicos;

negociações técnicas no âmbitoministerial;

participação da formulação depolíticas;

auxílio em regulamentações.

34Participações em

Ações Estratégicas

5Parcerias e/ou

cooperação institucional efetivadas

Acordos de cooperação ou parceriasestratégicas formais relevantes comsuas partes interessadas.

46Contatos Formais

Institucionais e Políticos

Contatos e manifestações formaisrelevantes com empresas públicas eprivadas, órgãos públicos, institutosde pesquisa, universidades eassociações.

CEITEC em númerosCEITEC em números


43


ISO 9001:2015 COMMOM CRITERIA

Apenas 5 empresas do setor, no mundo,

possuem essa certificação para chips parapassaporte

Certificação que atende ao padrão de automação e identificação

para vários tipos de aplicação. Apenas cerca de 10 empresas do

segmento no mundo têm essa certificação para chips logísticos.

EPC GLOBAL

Certificação com selo internacional dequalidade abrangendo todos os

processos da empresa. Apenas 10empresas estatais federais possuem estacertificação.

CEITEC em números


COMMON CRITERIAISO 9001:2015

EPC GLOBAL

44


CEITEC em números


PRÊMIO QUALIDADE RS EFICIÊNCIA NO CYCLETIME

YELD DE LINHA

50,0%

70,0%

90,0%

2016 2017 2018

99,0% 99,3% 98,9%

EFICIÊNCIA NO CYCLE TIME

50,0%

70,0%

90,0%

2016 2017 2018

86,0% 80,0% 79,2%

PRÊMIO QUALIDADE RS

Promove a avaliação da gestão das organizações em oitofundamentos: pensamento sistêmico, compromisso com as partesinteressadas, aprendizado organizacional e inovação, adaptabilidade,liderança transformadora, desenvolvimento sustentável, orientação porprocessos e geração de valor. Este prêmio reconhece as empresascom melhores níveis de gestão com base na metodologia difundidapela Fundação Nacional da Qualidade – FNQ.

YELD DE LINHA

45


4.2.3. Outros resultados relevantesPara a concretização dos objetivos estratégicos propostos, em espe-cial considerando a versão atualizada do mapa estratégico, diversas outras atividades realizadas e seus resultados devem ser apresenta-dos e considerados. Trata-se de resultados que afetam positivamente a imagem e valor da empresa no mercado e aumenta a confiança de potenciais fornecedores e clientes na CEITEC.

4.2.3.1. Excelência em governança e gestãoA fim de criar nos potenciais clientes de governo e na sociedade em geral uma imagem positiva com relação à CEITEC e suas competências, a empresa colocou como uma de suas prioridades o aperfeiçoamento de seus instrumen-tos de gestão e governança. Uma das motivações para tal, além de cumprir a legislação relacionada com o tema, em especial a lei federal 13.303 (Lei das Estatais), foi a de demonstrar para o mercado, governo e sociedade em geral, um alto nível de compliance com relação à legislação vigente às boas práticas, e aos órgãos de controle, assim como uma estrutura e prática de governança e gestão de altos níveis.No caso das empresas de tecnologia, como a CEITEC, estudos da Empresa de Consultoria Delloite demostram que “a eficácia da equipe de liderança sênior é mais importante do que as previsões de lucros e a análise de índices como medida de sucesso.” Segundo tal estudo, a diferença de valor de mercado entre uma empresa com uma liderança sênior e eficaz e uma empresa com liderança fraca chega a 35,5% em média. Esse percentual advém da soma do prêmio pago pelo mercado, a mais, pela empresa cuja liderança é bem avalia-da, com o desconto infringido ao valor da empresa, no caso de lideranças mal avaliadas. Segundo tal estudo, no caso das empresas de tecnologia, o “valor patrimonial” atribuído a um time de liderança sênior e eficaz (ou seja, o prêmio que o mercado aceita pagar sobre o valor da empresa) pode chegar a 14%. Uma das formas de demonstrar a eficácia da equipe de liderança é obter ava-liações positivas e independentes quanto à qualidade do trabalho dos gestores. Para alcançar seu objetivo de alcançar reconhecimento na qualidade de sua governança e gestão, a empresa teve que se empenhar muito, em especial

pelo fato de ser uma empresa com poucos funcionários e de que, para atender aos requisitos da Lei 13.303, tiverem que ser elaborados, discutidos, aprovados em diferentes instâncias da empresa e, finalmente, implantados, cerca de 40 diferentes tipos de políticas, planos, relatórios periódicos, instâncias de contro-le (como o Comitê de Auditoria Estatutário e a Ouvidoria), dentre outros.Além desses requisitos a empresa empenhou-se também em consolidar seu sistema da qualidade, que foi reconhecido com a certificação de todos os pro-cessos da empresa na norma ISO 9001, em sua versão 2015 (que já inclui a gestão de riscos).Como resultado de todo esse empenho e dedicação, a CEITEC recebeu a certi-ficação de nível 1 (que corresponde ao nível máximo) no Programa de Medição de Indicadores de Governança – IG-SEST, promovido pelo Ministério do Plane-jamento, Desenvolvimento e Gestão. Esse indicador é apurado em três dimen-sões, compostas por blocos, que contêm os itens de avaliação Gestão, Controle e Auditoria, Transparência das Informações e Conselhos, Comitês e Diretoria.Além disso, após exame minucioso de todas as áreas da empresa, ao longo de 12 reuniões realizadas, no dia 30 de novembro, os integrantes do Comitê de Auditoria Estatutário, em reunião ordinária, deliberaram pela aprovação do relatório anual contendo as informações sobre suas atividades, resultados e conclusões. Neste documento, o comitê, que é um grupo independente, con-cluiu que a CEITEC atingiu a excelência em governança e gestão, e possui papel estratégico nas demandas de mercado em que atua.O conjunto de tais certificações e reconhecimentos (ISO 9001:2015, IG-SEST-1, e excelência em governança e gestão pelo COAUD) representa um importante ativo para a empresa, consolidado em 2018.

4.2.3.2. Nova marca e apresentação institucionalOs gestores da CEITEC S.A. diagnosticaram que companhia não estava conseguindo colocar-se para a sociedade de forma clara, pois não tinha uma Identidade Corporativa estabelecida e consolidada que pudesse apoiar as estratégias de divulgação e comercialização. Além disso, o material de divulgação da empresa era inadequado e extremamente técnico, não contribuindo para uma causar uma boa impressão da em-

46


presa, nem permitindo um fácil entendimento por parte dos potenciais clientes das qualidades diferenciais da CEITEC S.A. Tais situações e ou-tras associadas às diversas interfaces de apresentação da Companhia ao mercado (como o site, por exemplo), têm impacto direto sobre os seus potenciais resultados e motivaram a contratação de uma Consul-toria de Gestão de Design com os seguintes objetivos diretos: • Definir e desenvolver a identidade corporativa da CEITEC, e criar um impacto e alcance maior na melhoria de sua estratégia;• Apoiar as ações em curto prazo, relacionadas ao atual portfólio de produtos e serviços da empresa;• Internalizar o conhecimento junto aos seus colaboradores para o desenvolvimento dos novos produtos da CEITEC;Alguns resultados esperados da contratação são:• Promover o aumento de competitividade da empresa, tendo em vista suas potencialidades;• Ampliar o número de clientes com a oferta de um portfólio de pro-dutos mais robusto;• Caracterizar-se como uma empresa diferenciada, numa perspectiva de tecnologia e de perfil inovador;• Desenvolver estratégias que sejam praticáveis em um curto espaço de tempo;• Produzir produtos com maior valor e fluxo de mercado;• Desenvolver uma filosofia baseada na sustentabilidade ambiental e negócios;• Transformar-se em uma empresa a ser seguida.

A nova marca foi desenvolvida e entregue no ano de 2018, e é resultado do alinhamento com a nova estratégia e posicionamento da empresa. Ela faz uma relação mais direta com a área de atuação da CEITEC, traz uma redução dos elementos visuais e maior adaptabilidade na aplica-ção dos produtos. Além da marca propriamente dita (logo) foram de-senvolvidos: apresentações institucionais customizadas, design do we-

bsite, padrão de layouts para as tags de patrimônio/logística, aplicação da marca para redes sociais e catálogos de produtos.Tais desenvolvimentos já vêm apresentando bons resultados, como as vendas para a Presidência da República (em curso) e para o Ministério de Ciência, Tecnologia, Inovações e Comunicações, além de tratativas com os Correios, onde a aplicação dos novos layouts fazem parte das entregas.

4.3 Orientação geral para negóciosA orientação geral para negócios (cuja fixação é uma das competências do Conselho de Administração, estabelecida no inciso XX, Art. 36 do Estatuto da CEITEC S.A.) define orientações gerais que devem ser levadas em conta para o estabelecimento dos modelos de negócio adotados pela empresa.Tais orientações derivam, inicialmente, da necessidade de se definir modelos de negócio que sejam adequados à consecução das finalidades públicas que justificaram a criação da empresa. A importância da iniciativa de se ter uma empresa nacional como a CEITEC foi ratificada em pelo menos duas oportunidades pelo Congresso Nacional. A primeira delas corresponde ao momento da aprovação do projeto de lei para autorização de sua criação (lei Nº 11.759, de 31 de julho de 2008). A segunda ocorreu quando da votação da Medida Provisória 580/2012, que alterou a lei nº 11.759, para possibilitar ser “dispensada a licitação para a contratação da Ceitec por órgãos e entidades da administração pública para a realização de atividades relacionadas a seu objeto”. Com sua aprovação, a referida Medida Provisória foi transformada na Lei Nº 12.745, de 19 de dezembro de 2012.No primeiro caso, a finalidade de “tornar disponível a infraestrutura tecnológi-

47


ca e oferecer suporte ao setor produtivo eletroeletrônico necessário à elabo-ração e produção em pequena escala de circuitos integrados” e a “substituição seletiva e competitiva de importação que, hoje, apresenta um grande déficit na balança comercial brasileira nessa área” foram os motivadores da criação da empresa, constantes da E.M.I Nº 00041./MCTCC/MF/MPOG, de 03 de outubro de 2007 ³.Já o segundo caso, Lei Nº 12.745, de 19 de dezembro de 2012, deixou evidente a compreensão dos legisladores quanto ao papel da empresa no atendimento das demandas da Administração Pública. Derivam, então, da vontade manifesta do Congresso Nacional três orientações gerais:

1. Apoiar o setor produtivo “Tornar disponível a infraestrutura tecnológica e oferecer suporte ao setor produtivo eletroeletrôni-co, necessária à elaboração e produção em peque-

na escala de circuitos integrados”;

2. Atender demandas públicas Atendimento das demandas da Administração Pública, nas atividades relacionadas a seu objeto.

A tais orientações somam-se outras cinco, derivadas da Lei 13.303, de 30 de junho de 2016, e, portanto, também portadoras do aval do Congresso Nacional:

3. Desenvolver soluções para o progresso e bem-estar

Realização do interesse coletivo, configurado nos termos de seu objetivo social como sendo o desen-volvimento de soluções científicas e tecnológicas (baseadas em microeletrônica e áreas correlatas)

que contribuam para o progresso e o bem-estar da sociedade brasileira;

4. Contribuir para a competitividade econômica

futura

Contribuição para o “bem-estar econômico”, por meio do fortalecimento das competências nacio-nais em sua área de atuação e sua apropriação

pelo mercado nacional, contribuindo para a com-petitividade futura de nossa economia em todos os

setores econômicos e dimensões de empresas;

5. Atuar em áreas de socialmente impactantes

Alocação socialmente eficiente por meio da atua-ção em áreas de socialmente impactantes, que não

se encontram, hoje, totalmente atendidas;

6. Estimular a criação de cadeias de valor e produtos/

serviços complementares

“Ampliação economicamente sustentada do acesso de consumidores aos produtos e serviços”, por

meio da criação de cadeias de valor, que viabilizem produção em escala a preços de venda reduzidos,

bem como a existência de empresas que forneçam os produtos complementares que possibilitem a oferta de soluções completas aos consumidores.

7. Criar ou difundir tecnologia nacional

Desenvolvimento ou emprego de tecnologia brasi-leira para produção e oferta de produtos e serviços

da empresa pública.

Baseado em tais premissas, a CEITEC tem adotado iniciativas e modelos de negócios que levam em conta tais orientações gerais de forma isolada ou com-binada.

4.3.1. Evidências do atendimento a orientação geral para negóciosO quadro a seguir, apresenta algumas evidências de que a gestão da CEITEC tem atendido às orientações gerais de negócios relacionadas no item anterior.

1. Apoiar o setor

produtivo

a) A CEITEC tem trabalhado, há mais de um ano (2017/2018), no de-senvolvimento de uma solução baseada na incorporação de seu chip logístico diretamente em um produto para o mercado de consumo veicular durante o processo produtivo deste, em parceria com uma das gigantes desse segmento;

b) A CEITEC fechou parceria com a ABICALÇADOS, em 2018, para o desenvolvimento de estudos, aplicações e testes para contribuir para melhorar a gestão logística em seus diversos níveis, bem como para contribuir para garantir a autenticidade e rastreabilidade dos produ-tos.

c) A CEITEC tem uma intenção de compra formalizada pelo maior con-sumidor de etiquetas RFID para varejo no Brasil (100 milhões de chips/ano), na qual o mesmo declara o interesse em adquirir chips da CEITEC (ao invés do chip que hoje ele importa), caso ela atinja um determina-do preço de referência em seu novo chip logístico (uma nova versão do chip logístico encontra-se em desenvolvimento para cumprir essa meta). A intenção dessa empresa cliente é implantar uma cadeia local (Mercosul) de produção de etiquetas com chip CEITEC - 2018;

48


d) Em parceria com Wirklich, a CEITEC desenvolveu uma tag RFID de alta resistência (com certificação IP68) para aplicação em vagões de trem, substituindo uma solução importada e proprietária de alto custo. Com essa empresa, a CEITEC pretende desenvolver seu porti-fólio de soluções para zeladoria urbana e outras aplicações outdoor – 2017/2018;e) Em parceria com Haco, a CEITEC está desenvolvendo uma etiqueta têxtil incorporando seu chip RFID (protegido em um módulo de alta re-sistência – patente CEITEC), para atendimento à demanda do mercado nacional desse tipo de produto para controle de enxoval (hoje aten-dido de forma muito limitada por soluções importadas) - 2017/2018;f) O desenvolvimento de uma solução baseada na incorporação do chip logístico CEITEC diretamente em um produto para o mercado de consumo veicular com a empresa fabricante do produto prevê o estabelecimento de uma patente internacional conjunta, com grande possibilidade de atender o mercado nacional e internacional.

2. Atender demandas públicas

estratégicas

a) O primeiro produto da CEITEC foi o chip de identificação animal, mas a lei não foi regulamentada (Lei nº 12.097, de 24 de novembro de 2009, que dispõe sobre o conceito e a aplicação de rastreabilidade na cadeia produtiva das carnes de bovinos e de búfalos). A falta dessa regulamentação fez com que as vendas anuais desse produto alcan-çassem apenas 1% de sua venda potencial. Um dos entraves para o crescimento do uso desse dispositivo é o preço do brinco. No final de 2016, foi homologada uma nova versão desse chip (Pampa), para redução de custos e aumento de funcionalidades. Em 2017/2018 esse chip começou a ser produzido em lote piloto, face aos estoques exis-tentes do chip anterior.b) A empresa também desenvolveu, em 2013, o chip de identificação veicular em resposta à resolução nº 212, de 13 de novembro de 2006 ,do Conselho Nacional de Trânsito (Contran), que instituiu o Sistema Nacional de Identificação Automática de Veículos (Siniav), mas esta resolução também nunca foi implantada.c) Em atendimento à demanda da Casa da Moeda do Brasil (CMB), a CEITEC desenvolveu um chip com software incorporado para uso no passaporte brasileiro (iniciado em 2012, e certificado no início de 2018, mas ainda em processo de homologação na CMB);d) Em 2017, a CEITEC finalizou o desenvolvimento e homologou um chip de identificação veicular no protocolo SJ5511, padrão utilizado para pagamento de pedágio nas estradas brasileiras.

e) Em 2018, a CEITEC desenvolveu um conjunto de tags e etiquetas para atender às necessidades de automatização dos Correios, frente a um projeto de utilização de RFID financiado pela UPU (União Postal Universal);f) Para auxiliar os diversos órgãos públicos a atender de forma eficien-te e com baixo custo a legislação e regulamentação que exige o con-trole patrimonial no setor público em todas as esferas (em especial a Portaria STN 548/2015 do Tesouro Nacional, que estabelece prazos para o controle patrimonial), a CEITEC desenvolveu ao longo dos anos 2017/2018 uma família de etiquetas de patrimônio (já citadas no item anterior).

3.Desenvol-ver solu-

ções para o progresso e bem-estar

Dentre as soluções que mais têm relevância para o progresso e bem -estar da sociedade brasileira, capitaneadas pela CEITEC, já anterior-mente citadas, merecem destaque:a) Chip de identificação animal – usado em especial por produtores de carnes para exportação. Agrega valor ao produto (por atender requisi-tos de mercados mais exigentes) e possibilita maior controle sanitário e fiscal;b) Chip de identificação veicular – automatiza o processo de passagem de pedágios e acesso a estacionamentos e serviços associados aos veículos (como abastecimento). No caso da Empresa Gaúcha de Rodo-vias, agiliza também a passagem dos isentos nos postos de pedágios;c) A família própria de produtos de etiquetas e tags com RFID para controle patrimonial e logístico – torna o processo de controle patri-monial, que normalmente é penoso e dispendioso, em um processo ágil e de menor custo.

4. Contribuir para a com-petitividade econômica

futura

a) O chip logístico incorporado diretamente em um produto para o mercado de consumo veicular: trata-se de um produto com potencial de mercado nacional e internacional, que inibe o furto do componente veicular com chip incorporado, bem como facilita sua gestão e permite o desenvolvimento de aplicativos e modelos de negócio diferenciados;b) A disseminação de etiquetas logísticas da CEITEC combinada com a identificação veicular, pode contribuir para redução de custos logísti-cos de diversas empresas, aumentando sua competitividade;c) As parcerias internacionais que estão sendo discutidas na área de identificação animal e de chips no padrão Cipurse (padrão de paga-mento seguro) também podem disponibilizar opções mais competiti-vas, facilitando a maior adoção de tais tecnologias e modelos de negó-cios que podem contribuir para a competitividade futura de diversos setores econômicos;

³ Ver documento disponível em: http://www.camara.gov.br/proposicoesWeb/prop_mostrarintegra;jsessionid=1EF1B2E4B70396AE092629E4917613DE.node2?codteor=552454&filename=Avulso+-PL+2468/2007

49


d) No caso dos Correios, o aumento da rastreabilidade de correspon-dências e encomendas pode aumentar a agilidade de diversos pro-cessos, permitir novos modelos de negócios, bem como reduzir as indenizações por perdas e extravios, melhorando a competitividade da empresa.

5. Atuar em áreas de

socialmente impactantes

a) Cerca de 20% dos empregados no Brasil trabalham no varejo e é no varejo que está o maior uso de RFID no mundo. A disseminação do uso de RFID no varejo pode contribuir para que o setor aumente sua produtividade e vendas e, ao mesmo tempo, reduza o seu custo fixo, dentre outras vantagens. A CEITEC está desenvolvendo uma nova versão de seu chip logístico justamente focada nesse segmento (ver item 2-a); b) Em 2017, o PIB do agronegócio representou 22% do PIB total. Já o PIB da pecuária correspondeu a 31% do PIB do agronegócio. Em 2017 o rebanho bovino brasileiro era de 221,81 milhões de cabeças. O núme-ro de abates foi de 39,2 milhões de cabeças. O Brasil tem o segundo maior rebanho mundial de bovinos, atrás apenas da Índia, sendo o maior exportador e o segundo maior produtor de carne bovina, de acordo com os dados do Departamento de Agricultura dos Estados Unidos (USDA) . No caso dos suínos, a previsão de abate é de cerca de 40 milhões de cabeças em 2018, repetindo o resultado de 2017. O agronegócio emprega cerca de 15 milhões de pessoas no Brasil e, em 2017, a pecuária foi responsável pela criação de 353.725 vagas de trabalho com carteira assinada, de acordo com os dados do CAGED. Assim, a continuidade do investimento da CEITEC na linha de produto de identificação animal e seus esforços para reduzir o valor final do produto para o cliente final, tanto por meio da nacionalização de eta-pas críticas da cadeia de valor do brinco de baixa frequência (seu pro-duto tradicional), quanto por meio do desenvolvimento de soluções em frequência alta (UHF), mesmo se tratando de um setor com baixas margens para a empresa, demonstra seu comprometimento em atu-ar nesse segmento em face de sua importância econômica e social.

6. Estimular a criação

de cadeias de valor e produtos/serviços

complemen-tares susten-

táveis

a) Quanto ao estímulo à criação de cadeias de valor, um dos desafios que a CEITEC teve que enfrentar em vários de seus novos produtos (em especial etiquetas e tags) foi a criação de uma cadeia de valor capaz de produzi-los em escala. Tal desafio incluiu não só dar supor-te técnico a fornecedores licitados ou potenciais clientes para que os mesmos fossem capazes de produzir com a qualidade desejada (isso foi, por exemplo, o caso da Chevest - fornecedor, nas etiquetas de pa-trimônio para não metal; da Wirklich - cliente, no caso de tags a prova

de água e poeira – certificação IP68; e da Haco – cliente, no caso da etiqueta têxtil), como também organizar cadeias de valor envolvendo várias empresas (como no caso, das etiquetas veiculares para a Em-presa Gaúcha de Rodovias). Além disso, até por questões de seguran-ça de fornecimento futuro e competitividade de preços, a CEITEC tem como princípio estimular a existência de mais de uma cadeia de valor habilitada a atender a sua demanda. b) Além disso, em muitos casos, a CEITEC teve também que interagir com fornecedores de produtos e serviços complementares para ga-rantir que os clientes finais tenham acesso a soluções completas. Foi assim, por exemplo, no caso dos softwares de patrimônio, que em sua maioria não dispunham de módulo de leitura de etiquetas de patrimô-nio com RFID (apenas código de barras). Para garantir uma maior ofer-ta de softwares de patrimônio capazes de ler etiquetas RFID, a CEITEC fez estabeleceu parceria com o SERPRO (que desenvolve o sistema SIADS), e tem apoiado tecnicamente a inclusão de tais módulos por fornecedores de sistemas de gestão (ERPs) para prefeituras (algumas delas deverão inclui-los já em 2019).É importante esclarecer que não se trata apenas de se ter cadeias de valor e fornecedores de produtos complementares à disposição. Trata-se de estabelecer uma colaboração com outras empresas com competências complementares, a fim de consolidar uma cadeia de valor ágil e competitiva e, por meio de tal estratégia, tornar tal cadeia mais competitiva e sustentável do que outras opções de mercado.

7. Criar ou difundir

tecnologia nacional

Desde 2016, a CEITEC tem procurado agregar valor a seus chips atuais, sempre que possível, com geração de propriedade intelectual própria. Foi assim, por exemplo, com o MCM, módulo indutor baseado no chip logístico, atualmente utilizado nas etiquetas de patrimônio, na etique-ta têxtil e na solução que está desenvolvendo para inclusão em um produto para o mercado de consumo veicular. Em todos esses casos, tais produtos estarão difundindo tecnologia nacional.Além disso, por meio dos Acordos de Cooperação como os estabele-cidos com os Correios, SERPRO e ABICALÇADOS, e do apoio a clientes como o Exército Brasileiro (que está retomando o uso de RFID com o apoio da CEITEC), a empresa vem criando e difundido tecnologias nacionais com significativo sucesso.

50


4.4. PerspectivasNos últimos anos, a CEITEC vem pesquisando tecnologias voltadas ao desen-volvimento de dispositivos para a área de saúde. Um exemplo de avanços ob-tidos nesse campo consiste na produção de dispositivos com tecnologia de microfluídica, que utiliza canais de dimensões micrométricas para manipular pequenas quantidades de fluídos. Uma vez manipulados, esses fluídos podem ser analisados, por exemplo, para detecção de diversas doenças. Também nes-sa área, a CEITEC vem desenvolvendo, em conjunto com universidades parcei-ras, uma tecnologia acessível de biosensores que poderá permitir a detecção precoce de diferentes tipos de câncer, além do acompanhamento do seu trata-mento através de exames rápidos.

Já a tecnologia utilizada para fazer o chip do passaporte pode ser usada para o Documento Único Brasil (DIN), entre outros sistemas de identificação. Apro-vado pela Câmara dos Deputados em fevereiro de 2017, o DIN será composto por um cartão com chip e deve conter todas as informações e dados pessoais de cada cidadão brasileiro.

O chip de identificação veicular, por sua vez, pode ser usado na Placa do Mer-cosul, como solução de segurança. O dispositivo, por radiofrequência, envia dados do veículo para antenas instaladas nas vias. Compartilha dados entre as polícias Federal, Rodoviária Federal e Estadual, Receita Federal e Receitas Esta-duais. Pode dar acesso a sistemas de portões e cancelas, permitindo liberação automatizada em pedágios e estacionamentos.

51


Com a consolidação técnica e comercial da empresa, grandes grupos nacionais e internacionais passaram a contatar e iniciar discussões e parcerias com a CEITEC, e efetivamente vieram conhecer a empresa. Atualmente estão sendo discutidas possibilidades de cooperação. O potencial de mercado brasileiro e a reconhecida competência da CEITEC no setor de semicondutores fazem com que o posicionamento da empresa seja considerado como estratégico pelo mercado. A CEITEC pode atuar como um grande “catalisador” da apropriação, pelo Brasil, das tecnologias relacionadas à área de semicondutores, reduzindo o atraso da adoção dessa tecnologia em diversos setores.

4.5. ConclusõesA CEITEC continua a ser a única empresa da América Sul com capacidade com-provada de projetar e prover, em larga escala, chips para responder às de-mandas de mercado. A CEITEC é também um importante ator no sistema de competências desse setor no país, atualmente disponível em menos de uma dúzia de empresas, institutos de pesquisa e universidades.No último ano, a CEITEC trabalhou fortemente para se reposicionar no merca-do, para tornar reconhecida sua competência técnica, ampliar seu portfólio de clientes e produtos, bem como agregar valor aos mesmos. Para tanto, forta-leceu a sua área de negócios, fortaleceu e reestruturou internamente diversos setores, e tem atuado fortemente na criação e capacitação de fornecedores para criar cadeias de valor competitivas para seus produtos, ao mesmo tempo em que fortalece diferenciais da indústria local.

Com forte competência técnica, a CEITEC passou, também, a dar ênfase à agre-gação de valor a seus produtos por meio do desenvolvimento de patentes e modelos de utilidade incorporados nos chips e produtos específicos, criando, em muitos casos, opções nacionais como alternativa a produtos importadosAlém disso, a empresa passou a combinar a estratégia convencional de buscar um desempenho cada vez maior e um preço cada vez menor de seus circuitos integrados, com estratégias voltadas a construir a colaboração com outras empresas (nacionais e internacionais) com competências complementares a fim de consolidar uma cadeia de valor ágil e competitiva. Para tanto, a empre-sa tem auxiliado a criação de uma cadeia de valor nacional capaz de produzir em escala os produtos concebidos, bem como incorporar suas soluções nos produtos de potenciais clientes finais.Ter obtido conquistas relevantes como a certificação ISO 9001:2015, o IGSEST Nível 1 e o reconhecimento de excelência em governança e gestão pelo COAUD, em um ano eleitoral e de implantação da lei 13.303, por si só já é um feito notável. A esse feito soma-se a formalização de grandes empresas internacionais e nacionais do interesse em estabelecer parceria com a CEITEC ou tê-la como seu fornecedor de soluções. Tal formalização é sinônimo da confiança esta-belecida pela certeza do potencial de contribuição da CEITEC para lucrativos negócios futuros.Diversos negócios foram estruturados em 2018 e podem trazer significativos resultados para a empresa no futuro, particularmente se o Governo apoiar sua realização.Estamos certos de que os avanços descritos nesse documento fornecem, em conjunto com os demais elementos já fornecidos ao Conselho de Adminis-tração da empresa, evidências suficientes para que possam ser avaliadas a consecução das metas estabelecidas e a execução do Plano de Negócios 2018.

52


Neste capítulo, serão demonstrados como foram gerenciados os recursos or-çamentários, humanos, tecnológicos e outros, tendo em vista a eficiência e a conformidade.

5.1. Gestão Orçamentária e FinanceiraA Lei Orçamentária Anual de 2018 – LOA/2018 consignou à CEITEC S.A. dotação orçamentária no total de R$ 80.091.982,00 no decorrer do ano foram conce-didos créditos orçamentários, de forma que a empresa finalizou o ano com o montante total de R$ 88.395.178,00. Não houve suplementação ou créditos oriundos de Emendas Parlamentares.O orçamento foi distribuído da seguinte forma:

A tabela abaixo demonstra a distribuição detalhada e a utilização do Orçamen-to de 2018.

O total de Lei + Créditos relativos ao ano de 2018, para a Ação 6432 – Pes-quisa, Desenvolvimento, Fabricação e Comercialização de Componentes Se-micondutores (integrante do Programa 2021) finalizou no montante de R$ 33.349.152,00. Na ação mencionada, foi empenhado, no exercício, o valor de R$ 33.252.848,93, o que significa que foi cumprido 99,7% do orçamento final da CEITEC S.A. para este programa. No tocante às Despesas Obrigatórias, foram executados 91,5% do Orçamento, e 94,2% do Orçamento destinado a Pessoal e Encargos Sociais. Considerando o Orçamento como um todo, a CEITEC executou 96,1% da Dotação que lhe foi destinada.O valor pago em 2018 para a Ação 6432, referente a empenhos emitidos no ano, totalizou R$ 19.329.394,15, o que representa 58,1% do empenhado. Forampagas ainda 70,3% das Despesas Obrigatórias empenhadas e 98,3% das des-

5 ALOCAÇÃO DE RECURSOS E ÁREAS ESPECIAIS DE GESTÃO

Ação DiscriminaçãoDotação

inicial (A)

Dotaçãoatualizada

(B)

Despesasempe-nhadas

(C)

Despesasliquida-

das(D)

Despesaspagas

(E)

Restos a pagarnão

processados (F)

Execuçãoorçamen-

tária(C/B)

Execução Finan-ceira(D/C)

Programação Administrativa e Finalística 29.659.616 33.349.152 33.252.849 19.364.794 19.329.394 13.888.055 99,7% 58,2%

6432 Pesquisa, Desenvolvimento, Fabricação e Comercialização de Componentes Semicondutores

29.659.616 33.252.849 33.252.849 19.364.794 19.329.394 13.888.055 99,7% 58,2%

Despesas obrigatórias 3.671.737 3.784.666 3.784.666 2.644.671 2.644.671 1.123.088 91,5% 70,3%

2004 Assistência Médica e Odontoló-gica aos servidores, empregados

e seus dependentes

1.842.072 1.581.244 1.581.244 978.554 978.554 602.690 85,8% 61,9%

212B Benefícios obrigatórios aos servidores civis, empregados e militares e seus dependentes

1.829.665 2.203.422 2.203.422 1.683.024 1.666.117 520.397 96,0% 76,4%

Pessoal e Encargos Sociais 46.760.629 47.932.668 47.932.668 47.134.682 45.201.822 797.987 94,2% 98,3%

0022 Cumprimento de sentenças judiciais devidas por empresas

estatais200.000 5.505.182 5.505.182 4.707.195 4.707.195 797.987

82,7% 85,5%

20TP Pagamento de pessoal ativo da União

46.560.629 42.427.486 42.427.486 40.494.626 40.494.626 0 95,9% 100%

Total da unidade 80.091.982 84.970.184 69.161.054 .67.175.887 67.175.887 15.809.129 96,1% 81,4%

53


pesas com Pessoal e Encargos Sociais. A Execução Financeira da CEITEC fe-chou, então, em 81,4%.O pagamento de obrigações oriundas de empenhos emitidos em anos anterio-res (restos a pagar processados e não processados) na Ação 6432 totalizou R$ 9.767.296,66, o que elevou a execução financeira total do exercício nesta Ação para a cifra de R$ 76.943.183,88.

A execução orçamentária da CEITEC, (despesas empenhadas/dotação atuali-zada), nos últimos cinco anos mantém a média de 90,6%. Isso significa que as aquisições e contratações planejadas para que se alcancem os objetivos estratégicos tem sido mantidas.Já em relação à execução financeira, (despesas liquidadas/despesas empenha-das) a média mantem-se pouco acima de 80%, nos último cinco anos.

5.2. Gestão de Pessoas

5.2.1 Conformidade LegalA Administração Pública tem como princípio basilar a exigência da atuação em conformidade com a lei, conforme previsto no Art. 37 da Constituição Federal. Assim, a Gestão de Pessoas está pautada na obrigatoriedade do conhecimento e aplicação dos requisitos legais, regulatórios e normativos aplicáveis aos pro-cessos que envolvem pessoas, visando torná-lo ágil, eficiente e produtivo, mas conduzida no estrito limite da Lei.

Item informação

2014(R$)

2015(R$)

2016(R$)

2017(R$)

2018(R$)

Dotação atualizada 115.582.442 115.036.725 91.272.566 97.819.540 88.395.178

Despesas empenhadas 111.154.956 91.481.177 80.347.510 91.228.387 84.965.022

Despesas liquidadas 86.752.683 76.767.484 67.795.603 74.566.516 69.155.893

Despesas pagas 86.183.297 72.736.344 67.795.563 74.365.277 67.170.726

Execução orçamentária 96% 80% 88% 93% 96%

Execução financeira 78% 84% 84% 82% 81%

Grupo DespesaDESPESAS

EMPENHADASDESPESAS

LIQUIDADASDESPESAS

PAGASDESPESAS

INSCRITAS EM RP NAO

PROCESSADOS

DESPESAS CORRENTES PESSOAL E ENCARGOS SOCIAIS 47.932.668,46 47.134.681,89 45.201.821,82 797.986,57

VENCIMENTOS E VANTAGENS FIXAS - PESSOAL CIVIL 31.039.320,40 31.039.320,40 29.169.985,43

OBRIGACOES PATRONAIS 10.614.102,75 10.614.102,75 10.614.102,75

OUTRAS DESPESAS VARIAVEIS - PESSOAL CIVIL 448.509,28 448.509,28 408.925,74

SENTENCAS JUDICIAIS 5.505.182,00 4.707.195,43 4.707.195,43 797.986,57

DESPESAS DE EXERCICIOS ANTERIORES 4.014,33 4.014,33 4.014,33

INDENIZACOES E RESTITUICOES TRABALHISTAS 57.347,03 57.347,03 57.347,03

RESSARCIMENTO DESPESAS PESSOAL REQUISITADO 264.192,67 264.192,67 240.251,11

OUTRAS DESPESAS CORRENTES 33.341.931,12 20.710.211,94 20.657.905,04 12.631.719,18

OUTROS BENEF.ASSIST. DO SERVIDOR E DO MILITAR 146.238,36 146.238,36 133.764,05

DIARIAS - PESSOAL CIVIL 161.693,18 161.693,18 161.693,18

MATERIAL DE CONSUMO 6.351.407,97 2.701.269,48 2.701.269,48 3.650.138,49

PASSAGENS E DESPESAS COM LOCOMOCAO 556.276,73 433.289,36 433.289,36 122.987,37

SERVICOS DE CONSULTORIA 397.133,55 206.035,35 206.035,35 191.098,20

OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS - P.FISICA 423.849,42 410.877,97 375.478,38 12.971,45

OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS PJ - OP.INT.ORC. 19.763.755,58 13.696.888,77 13.696.888,77 6.066.866,81

SERVICOS DE TECNOLOGIA DA INFORMACAO E COMUNICACAO - PJ 5.205.396,67 2.695.682,31 2.695.682,31 2.509.714,36

AUXILIO-ALIMENTACAO 76.756,00 76.756,00 72.323,00

OBRIGACOES TRIBUTARIAS E CONTRIBUTIVAS 159.258,96 145.747,59 145.747,59 13.511,37

AUXILIO-TRANSPORTE 89.464,43 25.033,30 25.033,30 64.431,13

DESPESAS DE EXERCICIOS ANTERIORES 3.184,36 3.184,36 3.184,36

INDENIZACOES E RESTITUICOES 7.515,91 7.515,91 7.515,91

DESPESAS DE CAPITALINVESTIMENTOS 3.690.422,83 1.310.999,18 1.310.999,18 2.379.423,65

MATERIAL DE CONSUMO 692.939,10 111.249,56 111.249,56 581.689,54

OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS PJ - OP.INT.ORC. 237.225,58 5.117,50 5.117,50 232.108,08

SERVICOS DE TECNOLOGIA DA INFORMACAO E COMUNICACAO - PJ 1.049.931,88 461.276,66 461.276,66 588.655,22

OBRAS E INSTALACOES 49.684,64 49.598,00 49.598,00 86,64

EQUIPAMENTOS E MATERIAL PERMANENTE 1.660.641,63 683.757,46 683.757,46 976.884,17

Fonte: Tesouro Nacional (01.04.2019)

54


A CEITEC S.A atua em conformidade com as legislações, normas e regulamen-tos vigentes em relação à Gestão de Pessoas aplicada à Administração Pública, conforme os seguintes referenciais previstos pelo Estado brasileiro:- Constituição Federal de 1988: Art. 37- Lei de autorização para criação da CEITEC S.A: Lei 11759, de 31 de julho de 2008, Art. 16 e 17;- Estatuto Social Consolidado- Aprovado na AGE 21/11/2017- Regimento Interno- Lei 5.452, de 1º de maio de 1943- Consolidação das Lei Trabalhistas (CLT);- Convenções Coletivas de Trabalho da categoria (CCTs);- Editais dos Concursos realizados: Edital 01/2012, de 04/04/2012 e Edital 01/2016, de 11/11/2015, prorrogado até 07/07/2020.Ainda, a CEITEC S.A está atenta às Instruções Normativas e Portarias emitidas pelos órgãos de controle que tratam da Gestão de Pessoas. Como exemplo, citamos:- Instrução Normativa TCU nº 78, de 21 de março de 2018, que trata do envio, ao TCU, dos Atos de Admissão e Demissão de empregados públicos federais.- Portaria DEST nº 17, de 22 de dezembro de 2015, que limita o quadro de pes-soal próprio das Empresas Públicas e Sociedades de Economia Mista da União.- Portaria Normativa/SGP nº 9, de 01 de agosto de 2018, que cria o Assenta-mento Funcional Digital- AFD, no âmbito dos órgãos e entidades integrantes do Sistema de Pessoal Civil da Administração Federal- SIPEC.Nesse contexto, com foco na legalidade das decisões, a CEITEC S.A acompanha, semanalmente, os Decretos, Leis, Portarias, Resoluções, Normas ou Instruções emitidas pelos Ministérios da Ciência, Tecnologia, Inovações e Comunicações (MCTIC) e do Planejamento, Desenvolvimento e Gestão (MPOG).

5.2.2 Avaliação da força de trabalho: distribuição dos servidores por faixa sa-larial, gênero, deficiência, etnia, faixa etária, situação funcional, carreira, área de trabalho e unidade de exercícioA CEITEC S.A encerrou o ano de 2018 com a lotação aprovada pela Portaria DEST nº 17/2015 de 196 colaboradores, mas com lotação efetiva de 194. Do total da lotação efetiva em 31 de dezembro de 2018, 177 colaboradores são empregados da carreira vinculados ao órgão e divididos em quatro carreiras distintas, com salários iniciais que variam de R$ 3.222,13 a R$ 9.185,72, confor-me grau de complexidade exigida em Edital para o cargo/função.

Possuidora de um quadro reduzido, a empresa utiliza-se do capital intelectual e experiência no campo da tecnologia para o alcance de suas metas, tanto na área técnica quanto na área administrativa.

Analisando o quadro geral, constituído por colaboradores efetivos, cedidos e cargos comissionados, quando distribuídos entre atividade fim e atividade meio e por faixa salarial, temos a maior concentração de empregados na faixa salarial de R$ 7.409,00 a R$ 11.000,00, localizada na atividade fim e represen-tada por 42% dos colaboradores do quadro geral.

Distribuição do quadro geral por cargos e área de atividade em 31/12/2018

Quadro aberto por lotação Área fim Área meio Total

Carreira 137 40 177

Cargos Comissionados (CCs) 0 14 14

Cedidos 1 2 3Total do quadro 138 56 194

Distribuição por carreirasCargos Formação

MínimaSalário Inicial Nº de

Colaboradores%

Analista Administrativo Operacional

Superior 6.560,24 26 15%

Especialista em Tecnologia Eletrônica Avançada

Superior 9.185,72 109 62%

Técnico Administrativo Operacional

Nível Médio 3.222,13 20 11%

Técnico em Eletrônica Avançada

Nível Técnico 4.833,20 22 12%

Total de Colaboradores 177 100%

Área Faixa Salarial(R$)

Masculino Feminino Nº Total de Empregados

% de Empregados por Faixa Salarial

Fim

3.000,00 - 7.000,00

37 2 39 20%

7.049,00 - 11.000,00

73 8 81 42%

55


A faixa etária da força de trabalho é outro aspecto que se destaca. Quando ana-lisamos o quadro geral, temos 108 colaboradores na faixa entre 25 a 40 anos, ou seja, 56% do quadro têm menos de 40 anos de idade. A faixa compreendida entre 41 a 50 anos apresenta 57 colaboradores, o que corresponde a 29% do quadro. Na faixa compreendida entre 51 a 67 anos, temos 29 colaboradores, o que corresponde a 15% do quadro geral.

A CEITEC S.A, por meio dos seus editais, procura oportunizar a participação de todos os cidadãos nas vagas ofertadas, garantindo o direito à participação no certame das pessoas na condição de Pessoa com Deficiência (PCD), conforme Decreto nº 3.298/199, assim como aos candidatos autodeclarados negros ou pardos (PNP), conforme previsto na Lei nº 12.990/2014.Atualmente, a empresa conta com 01 (uma) pessoa com deficiência, aprovada no Concurso 01/2012, que atua na área administrativa.A força de trabalho da empresa, quando analisada pela distribuição por etnia/raça/cor, demonstra que 81% das pessoas se autodeclaram brancas, 2% se autodeclaram indígenas e 1% se autodeclararam como amarela ou negra, en-quanto 4% optaram por não informar.

A avaliação da força de trabalho numa empresa pública como a CEITEC S.A, voltada para área de tecnologia, exige planejamento em face de sua comple-xidade, obrigando a identificação do perfil profissional, a análise da formação, assim como a quantificação da força de trabalho necessária ao cumprimento das metas e objetivos institucionais.A CEITEC S.A encerrou o ano de 2018 com a lotação efetiva de 194 colaborado-res. Do total da lotação efetiva em 31 de dezembro de 2018, 177 colaboradores são empregados de carreira, distribuídos nas quatro carreiras quem compõem o quadro efetivo. As carreiras da CEITEC S.A são distintas, com funções diversi-ficadas, o que demanda um elevado grau de conhecimento, capacitação e ha-bilidades dos perfis profissionais contratados, face ao segmento de atuação. A distribuição da força de trabalho em quatro carreiras visa maximizar a ativida-de fim da empresa, em que 71% dos colaboradores de carreira desempenham suas atividades nas áreas ligadas ao processo finalístico, enquanto enquanto 29% dos colaboradores trabalham nas atividades administrativas.

Área Faixa Salarial(R$)

Masculino Feminino Nº Total de Empregados

% de Empregados por Faixa Salarial

Fim

11.020,49 - 17.000,00

15 2 17 9%

17.001,00 - 23.200,00

0 0 0 0%

Acima de 23.200,00

1 0 1 1%

Meio

3.000,00 - 7.000,00

6 16 22 11%

7.049,00 - 11.000,00

13 8 21 11%

11.020,49 - 17.000,00

5 3 8 4%

17.001,00 - 23.200,00

2 0 2 1%

Acima de 23.200,00

3 0 3 2%

Total Geral 155 39 194 100%

Distribuição por faixa etária em relação ao quadro geralFaixas Etária Atividade Fim Atividade

MeioTotal %

25-40 81 27 108 56%

41-50 38 19 57 29%

51-67 19 10 29 15%

Total do Quadro 138 56 194 100%

Distribuição por etnia/raça em relação à área de atividadeEtnia/Raça Fim Meio Total %

Amarela 1 1 2 1%

Branca 107 50 157 81%

Indígena 3 0 3 2%

Parda 19 4 23 12%

Negra 2 0 2 1%

Não Informado 6 1 7 4%

Quadro geral 194 194 100%

56


Do quadro total, 21% dos cargos são ocupados por mulheres, reflexo da ativi-dade industrial, enquanto 79% dos cargos são ocupados por homens.

Indicadores da avaliação da força de trabalhoA CEITEC S.A avalia a força de trabalho tanto quantitativamente, quanto quali-tativamente. A avaliação quantitativa se faz por meio do Indicador de Rotativi-dade, previsto no Planejamento Estratégico da empresa, que mede a taxa de pedidos de desligamento em relação ao efetivo da empresa, percentualmente. Nos últimos dois anos, a CEITEC tem atuado de forma ativa em políticas de atração e retenção de pessoal. A adesão à Convenção Coletiva de Trabalho tem garantindo ganhos anuais aos empregados por meio do cumprimento das cláusulas econômicas. Esse trabalho está sendo refletido no indicador de ro-tatividade: houve uma redução do número de pedidos de demissões em 2018, quando comparado a 2016 e 2017. Os empregados que pediram demissão em 2017 foram 17, em 2018 foram 10. Se comparado a 2016, quando ocorreram 23 demissões, o quadro da CEITEC está sendo mantido por maior tempo, o que permite um domínio e um amadurecimento dos processos da empresa por parte dos colaboradores.

Rotatividade

Qualitativamente, os colaboradores são avaliados por meio da Avaliação de Desempenho, realizada anualmente, com o objetivo identificar os pontos for-tes e buscar potencializá-los, assim como identificar as lacunas que exigem uma atenção, buscando desenvolver as competências individuais, seja por meio de treinamento interno, à distância ou externo, preferencialmente via Escolas de Governo. O indicador é obtido a partir da divisão do total de pontos da avaliação de todos os empregados pelo número de empregados avaliados. Essa é uma das estratégias da área de Gestão de Pessoas para aumentar o comprometimento, a produtividade e, consequentemente, melhorar os resul-tados da empresa.

Avaliação de desempenho anual

* Até 2017, a pontuação máxima possível era 165 pontos. * Em 2018 foi alterado critério de pontuação, passando a ser 10 a nota máxima possível.

5.2.3 Estratégia de recrutamento e alocação de pessoasA CEITEC S.A apresenta a característica singular de projetar, desenvolver, pro-duzir e comercializar suas soluções tecnológicas, exigindo de seus colabora-dores formação e especialização heterogêneas. O recrutamento e a seleção da força de trabalho são realizados por meio de concurso público, conforme

Distribuição dos empregados por área de atividade e gênero

AtividadeGênero Nº Empregados

% de Distribuição por AtividadeMasculino Feminino

Fim 126 12 138 71%

Meio 28 28 56 29%

Total 154 40 194 100%

Distribuição dos empregados por área de atividade e gêneroGênero Nº Colaboradores % de Distribuição

Masculino 154 79%

Feminino 40 21%

Total 194 100%

Ano Nº de Demissões % em Relação ao nº de Empregados Ativos

2016 23 12,20

2017 17 7,80

2018 10 5,65

Ano Média

2016 125

2017 120

2018 7,75

57


determina a Constituição Federal para as empresas públicas. Para atingir seus objetivos, a seleção precisa atrair pessoas com a formação e a qualificação necessárias às atividades. Assim, os cargos são distribuídos por áreas de atu-ação e com pré-requisitos mínimos necessários para o desenvolvimento da atividade envolvida.Foram realizados dois concursos, conforme Edital 01/2012 e Edital 01/2015, sendo que o certame de 2015, homologado em 07/07/2016 e prorrogado por dois anos, é válido até 07/07/2020.Com um quadro de pessoal jovem, aliado à busca pelo aperfeiçoamento e qualificação técnica, temos como resultado um alto grau de capital intelectual disponível na empresa, em que 84% dos empregados, ou seja, 163 colabora-dores, possuem formação superior completa e apenas 16% possuem nível médio técnico ou superior incompleto.

Quando analisado o quadro geral de empregados da empresa por área de atividade, é possível verificar que 28% do quadro lotado na atividade fim tem formação de nível superior e todos os colaboradores com Pós-Doutorado (5% do efetivo) estão lotados na atividade finalística.

Escolaridade total- 31/12/2018Grau de Instrução Nº de colaboradores Total %

Ensino Médio Completo 2731 16%

Educação Superior Incompleto

4

Educação Superior Completo 55

163 84%

Pós-Grad. Completo 49

Mestrado completo 45

Doutorado Completo 10

Pós-Dout. Completo 4

Total Geral 194 194 100%

84%da força de trabalho efetiva da empresa possui

ensino superior completo.

57%do total de colaboradores efetivos são

pós-graduados em nível stricto sensu (mestrado e doutorado) ou lato

sensu (MBA e especialização).

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Detalhamento da despesa de pessoal – ativo, inativo e pensionista – evolução dos últimos anos e justificativa para o aumento ou a diminuiçãoPor ser uma empresa pública, os empregados da CEITEC S.A. estão abrangidos pelo Regime Geral de Previdência, não possuindo quadro de inativos ou pen-sionistas próprio.A política-pública atual nos aponta para a prática de correção dos salários dos colaboradores com base nas Convenções Coletivas de Trabalho (CCT), por ser considerada a mais vantajosa para a administração pública. A CEITEC aderiu à Convenção Coletiva de Trabalho da categoria em 2016.O benefício relacionado à aplicabilidade da convenção, para os empregados, é garantir a manutenção do seu poder de compra e a melhoria da qualidade de vida. Para a empresa, o benefício maior está relacionado ao resgate da confian-ça dos empregados, à retenção dos colaboradores motivados pelos ganhos, considerando a crise no mercado de trabalho, e a vantagem financeira obtida pela administração pública ao aderir à Convenção Coletiva, pois o reajuste per-centual não é linear, mas limitado a um teto salarial, o que reduz o impacto financeiro em relação aos aumentos lineares.O impacto financeiro mensal, relativo à atualização das tabelas salariais pelo cumprimento da Convenção Coletiva de Trabalho 2018/2019, foi de R$ 25.039,51 mensais, correspondendo a um impacto anual de R$ 239.942,97.

Avaliação de desempenho, remuneração e meritocracia: gratificação de de-sempenho, progressão funcional, estágio probatório, tabela de remuneração, percentual de cargos gerenciais ocupados por servidores efetivos, detalhes sobre a igualdade de oportunidades na UPC.

Gratificação de desempenhoA CEITEC S.A, como empresa pública federal, é impedida de conceder Gratifica-ção de Desempenho aos seus colaboradores a título de remuneração variável, conforme Fls nº 5, item 13, da Nota Técnica 387- DEST, anexa ao Ofício 98/DEST-MP, de 5 de março de 2012.

Progressão funcionalO processo de Progressão Funcional na CEITEC está regulado pelo Plano de Cargos, Carreiras e Remuneração- PCCR, aprovado pelo Ofício nº 823/DEST--MP, de 08/11/2011, o qual define os mecanismos de atração, desenvolvimento, valorização e retenção de profissionais que concorram para que a Empresa cumpra a sua missão institucional e atenda às expectativas da sociedade e do mercado.Na gestão do PCCR, a área de Recursos Humanos tem um papel fundamental, tornando-se um parceiro estratégico das demais áreas da CEITEC, pois cria as possibilidades de dotar os quadros da empresa com pessoal qualificado, ne-cessário ao atendimento das suas demandas atuais e futuras.Os cargos do PCCR estão estruturados com base nas principais atribuições e responsabilidades estabelecidas no Anexo I (Descrição dos Cargos), no qual

Distribuição de colaboradores por grau de instrução em relação à área de atividadeGrau de Instrução Fim Meio Total %

Ensino Médio Completo 25 6 31 16%

Educação Superior Completo 42 13 55 28%

Pós-Grad. Completo 17 32 49 25%

Mestrado Completo 41 4 45 23%

Doutorado Completo 10 0 10 5%

Pós-Dout. Completo 3 1 4 2%

Total Geral 138 56 194 100%

Evolução das despesas de pessoal (em R$) - colaboradores ativos da CEITEC

AnoVencimentos e

Vantagens FixasDespesas variáveis

TotalGratificações Adicionais

2015 20.624.168,72 2.870.707,99

1.642.523,82 25.137.400,53

2016 19.828.593,78 3.147.295,93

1.716.777,39 24.692.667,10

2017 23.915.376,42 3.438.834,45

2.254.684,97 29.608.895,84

2018 24.139.244,00 3.339.628,28

2.369.966,53 29.848.838,81

59


se adotou o conceito de multifuncionalidade para estabelecer os critérios de avaliação.A estrutura de cargos no PCCR da CEITEC S.A é composta pelos seguintes gru-pos de cargos, segundo o nível de escolaridade:Nível Superior – atividades que exigem curso completo correspondente à es-colaridade de nível superior:Especialista em tecnologia Eletrônica AvançadaAnalista Administrativo OperacionalNível Médio – atividades que exigem curso completo correspondente à escola-ridade profissional técnica de nível médio.Técnico em Eletrônica AvançadaNível Médio – atividades que exigem curso completo correspondente à escola-ridade de nível médio.Técnico Administrativo e OperacionalOs empregados participam de todo o processo por meio da Comissão Central ou das Comissões Setoriais, eleitas para esse fim, com responsabilidades pre-vistas no Regulamento de Progressão e Promoção. São partes do processo de Progressão e Promoção do CEITEC: Diretoria da empresa, Gerência de Recur-sos Humanos, chefes imediatos e Comissões Central e Setorial.O Regulamento de Progressão e Promoção define as condições, as regras e os procedimentos relativos aos processos de progressão e promoção para os empregados da companhia. A Progressão na carreira pode ser por mérito ou antiguidade, alternadamente. A Promoção ocorre após quatro anos de efetivo exercício e mediante o preenchimento dos pré-requisitos previstos no PCCR.

Distribuição dos Resultados do Processo de Progressão na CEITEC:

Progressão funcional pelo nº de colaboradores abrangidosTipos de

Progressão Funcional

2013 2014 2015 2016 2017 2018

Antiguidade 22 0 17 19 16 13

Mérito 0 123 66 99 22 44

Promoção 0 0 0 1 12 18

Cargo Padrão Classe Nº Colabora-dores

Salário (em R$)

Analista A1 1 6 6.560,24

A1 2 5 7.738,34

A2 1 6 6.678,05

A3 1 4 6.748,81

A4 1 1 6.922,58

A5 1 4 7.049,44

Especialista E1 1 9 9.185,72

E1 2 20 11.020,19

E2 1 10 9.369,17

E3 1 33 9.557,20

E4 1 34 9.749,93

E5 1 3 9.947,49

Técnico Administrativo

S1 1 0 0

S1 2 3 4.027,67

S2 1 4 3.302,68

S3 1 5 3.385,25

S4 1 7 3.469,88

S5 1 1 3.556,64

Técnico Eletrônica

T1 1 2 4.833,20

T1 2 3 6.037,87

T2 1 2 4.954,03

T3 1 7 5.077,90

T4 1 6 5.204,83

T5 1 2 5.334,96

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Tabela salarial dos cargos de livre nomeação

Percentual de cargos gerenciais ocupados por empregados efetivosOs empregados da carreira ocupam 55,56% dos cargos gerenciais da CEITEC S.A e são escolhidos mediante critérios de análise técnica e perfil profissional, pelos quais se avalia o perfil profissional relacionado à área de atuação. Todos os empregados que atendam aos requisitos estabelecidos no Plano de Função Comissionada da CEITEC S.A têm garantida a igualdade de acesso aos cargos vagos.

Estágio probatórioOs empregados da CEITEC são contratados sob Regime Celetista e estão su-jeitos ao contrato de experiência pelo período máximo de 90 dias, conforme previsto no Parágrafo Único do Art. 455 do Decreto-Lei 5.452/1943 (CLT).Durante o período do Contrato de Experiência, o colaborador é avaliado pela chefia imediata via Formulário de Avaliação de Contrato de Experiência. De 2012 a 2018, tivemos apenas um candidato reprovado durante o durante o período de contrato de experiência.

Capacitação: estratégia e númerosDentre seus valores, a CEITEC S.A busca atuar como centro formador de pes-soas para a indústria de semicondutores no País. Alinhadas com a missão de contribuir para o desenvolvimento nacional, a capacitação e a qualificação dos colaboradores tornam-se instrumentos vitais para o cumprimento de seus ob-jetivos.Como a área de tecnologia requer permanente capacitação, qualificação e re-qualificação profissional, a CEITEC iniciou um trabalho visando à redução de custos com treinamentos externos, no qual incentiva colaboradores a desen-volver e aplicar treinamentos internos, buscando o compartilhamento e a dis-seminação dos conhecimentos. Para a empresa, é uma forma de aproveitar todo o capital intelectual e a experiência do seu corpo funcional. Além disso, a empresa atua fortemente na orientação para que colaboradores realizem os cursos disponibilizados pelas Escolas de Governo.No ano de 2018, em relação a 2017, ocorreu uma redução de 3.006 horas de treinamen-to, representando 26,33% de redução. Essa redução está diretamente relacionada ao contingenciamento orçamen-tário ocorrido no ano, em que muitas solicitações para rea-lização de cursos foram ne-gadas por falta de recursos financeiros.

Cargo (por tipo) Quantidade (valor Absoluto)

Salário (em R$)

Presidente 1 29.462,25

Diretor 3 29.462,25

Assessor Especial da Presi-dência

1 21.935,88

Assistente Administrativo 2 5.340,35

Assistente Técnico I 5 11.448,02

Gerente de Departamento Geral

6 16.913,87

Gerente de Departamento Geral II

10 23.191,38

Gerente de Divisão 1 12.394,06

Gerente de Serviços 3 8.125,35

Gerente de Setor 2 10.008,60

Superintendente 5 28.213,39

Secretaria Executiva da Presidência

1 8.125,35

Distribuição Percentual dos Cargos Gerenciais Nº de Cargos %

Nº Total de Cargos Gerenciais 27

55,56%Nº de Cargos de Cargos Gerenciais Ocupados por Empregados da Carreira

15

Evolução das horas de treinamento

Ano Horas de Treinamento

2012 777

2013 7.306

2014 15.148

2015 9.053

2016 9.241

2017 11.416

2018 8.410

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5.2.7 Principais desafios e ações futurasA Gestão de Pessoas da CEITEC tem o desafio de fazer mais com menos, tem em vista o cenário econômico do País e a política de contingenciamento do governo federal para equilibrar as contas públicas.A partir de 2018 foi criado o indicador de absenteísmo, no qual se faz a me-dição das faltas, independente dos motivos, pelo número de horas que a em-presa deveria operar no mês. Este indicador retrata o quanto a empresa au-mentou seus custos pela falta de produtividade, pois as ausências acarretam aumento de tempo de produção e sobrecarregam empregados assíduos, além de evidenciar problemas como desmotivação e insatisfação com a empresa. Como parâmetros de medição, utilizamos: os atrasos, as saídas antecipadas e as ausências legalmente justificadas ou não e os abonos gestores. A partir da análise dos principais motivos de ausências, o Departamento de Recursos Humanos desenvolveu algumas ações para reduzir o índice de ab-senteísmo, como a elaboração de uma FAQ - Perguntas e Respostas sobre afastamentos, divulgada no e-mail corporativo, além de ficar disponibilizad na Intranet, no Portal do RH. Também foram realizadas reuniões com Gerentes de Departamento, nas quais foram apresentados relatórios detalhados com os principais motivos de ausências. Foi solicitado o comprometimento dos mes-mos no sentido de buscar a conscientização das equipes quanto à necessidade de cumprimento da jornada diária.A meta para 2019 é reduzir as horas de absenteísmo para a média anual de 750 horas.

A CEITEC S.A. é uma estatal federal dependente, ligada ao Ministério da Ciência, Tecnologia, Inovações e Comunicações. Cabe à Secretaria de Coordenação e Governança das Empresas Estatais (SEST) fixar a remuneração completa dos diretores das estatais, ouvido o Ministério Supervisor.A remuneração dos Diretores segue valores próprios, desvinculada dos em-pregados e do órgão de origem do Diretor. O limite global de remuneração e de benefícios é fixado pela Assembleia Geral Ordinária (AGO) da empresa e a SEST fixa os limites individuais.

A remuneração dos membros dos Conselhos de Administração e Fiscal é fixa-da pela Assembleia Geral e não excede a 10% da remuneração mensal média dos Diretores.A remuneração máxima dos administradores da CEITEC tem por base o Teto Constitucional, atendendo ao que especifica o Decreto nº 2.355, de 27 de agos-to de 1987, que estabelece limite de retribuição na Administração Pública da União, do Distrito Federal e dos Territórios. A remuneração dos Diretores é composta por:- Honorários- Gratificação Natalina- Férias remuneradas- Auxílio-alimentação- Auxílio-saúde A remuneração dos Dirigentes da CEITEC não possui indicadores de desempe-nho, sendo composta por remunerações e benefícios básicos, bem como não há ainda a prática de remuneração variável.

Absenteísmo (Horas)

Ano Média Ano

2017 1124

2018 1168

Remuneração dos Membros dos Conselho de Administração, Fiscal e Comitê de Auditoria (em R$)

Tipo de ColegiadoAno

Nº de Membros 2016 2017 2018

Conselho de Administração

6 201.078,99 207.462,45 220.229,37

Conselho Fiscal 3 114.902,28 114.902,28 114.902,28

Comitê de Auditoria 3 0,00 0,00 57.451,14

Remuneração dos Membros da Diretoria Executiva (em R$)

Ano

2016 2017 2018

Número de Diretores 3 4 4

Remuneração Total (a+b) 1.038.514,06 1.166.701,21 1.658.069,95

a) Salário ou pró-labore 930.946,35 1.091.085,32 1.379.815,37

b) Outros 107.567,71 75.615,89 278.254,58

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5.2.8. Política de participação de empregados e administradores nos resulta-dos da entidadeA CEITEC S.A, como empresa pública federal dependente, é impedida de distri-buir aos seus empregados qualquer parcela dos lucros ou resultados apura-dos nas demonstrações contábeis e financeiras que servirem de suporte para o cálculo, se houver registro de recebimento, a título de pagamento de despe-sas correntes ou de capital, de quaisquer transferências, diretas ou indiretas, de recursos do Tesouro Nacional, conforme Art. 3º, inciso I, da resolução CCE nº 10, de 30 de maio de 1995.

5.3 Gestão de licitações e contratosNo exercício de 2018, o Departamento e Compras e Logística da CEITEC realizou 240 processos de contratação/aquisição. Nesse sentido, foram realizados 80 pregões (nacionais e internacionais) e 160 contratações diretas por dispensa e inexigibilidade de licitação, conforme o quadro abaixo:

No mesmo período, a CEITEC contratou R$ 19.785.733,08. Desse total, R$ 10.657.207,40 foram contratados pela modalidade pregão, e R$ 9.128.528,68, por contratação direta, valor que inclui compras nas modalidades dispensa e inexigibilidade. Do referido montante, R$ 3.581.310,88 referem-se à dispensa de licitação; e R$ 5.547.214,80, às compras feitas por meio de inexigibilidade de licitação. O quadro a seguir mostra o detalhamento de valores:

É importante ressaltar que, das 100 contratações por dispensa de licitação fi-nalizadas, 93 delas foram destinadas à aquisição de insumos e materiais para as áreas administrativa e técnica e a contratações de serviços para suprir de-mandas diárias na área administrativa e de comunicação. Tais contratações foram fundamentadas pela Lei 13.303/2016, Art. 29, II. Nesse contexto, destaca-se a renovação contratual do processo de energia elétrica, realizada por dispensa de licitação e fundamentada no Art. 29, X, da referida lei, no valor de R$ 6.378.000,00. Já as contratações realizadas por meio da modalidade inexigibilidade de licita-ção foram tipificadas na Lei 13.303/2016, Art. 30 e incisos. Ressaltem-se aqui as aquisições na área de Pesquisa & Desenvolvimento e Negócios, no valor contratado de R$ 3.268.500,00.

Contratações relevantes no exercício de 2018Entre as contratações relevantes no exercício de 2018, encontram-se especial-mente aquelas voltadas às áreas de Pesquisa & Desenvolvimento, Negócios, e Fábrica. Essas contratações e aquisições assim foram consideradas, pois pros-pectaram novos negócios para a empresa e um aumento do faturamento da CEITEC. O valor contratado foi de R$ 3.388.275,76.Destacam-se, ainda, as contratações relativas ao funcionamento administrati-vo da Companhia, especialmente os serviços de manutenção predial, Tecnolo-gia da Informação e relativos à área de serviços gerais. O valor contratado foi de R$ 4.637.071,12.

5.4 Gestão patrimonial e infraestruturaLocalizada em Porto Alegre (RS), a CEITEC S.A. ocupa uma área de 14,7 mil m². Desse total, 9,6 mil m² são ocupados pela fábrica (Prédio 2). Nesse espaço, 2 mil m² são dedicados à Sala Limpa (Classes ISO 5 e ISO 7), ambiente con-trolado que se caracteriza por um grau de limpeza comparável ao da mais avançada UTI de um hospital moderno. É o local onde os chips são produzidos e testados e os wafers afinados e cortados. No restante do espaço da Fábrica estão localizadas as instalações de infraestruturas, como a planta de água ultrapura (UPW) e os sistemas de eletricidade, ar-condicionado e gases espe-ciais, entre outros.Os outro 5,1 mil m² são destinados ao Prédio Administrativo (Prédio 1), que abriga as áreas administrativas de apoio e ainda, o Departamento de Design, além do Laboratório de Desenvolvimento.

Processos de aquisições e serviços em 2018

INEX Dispensa

Contratações diretas 60 100

Pregões 80 -

Total 240

Valores contratados em 2018

Pregão R$ 10.657.207,40

Dispensa R$ 3.581.310,88

Inexigibilidade R$ 5.547.214,80

Total R$ 19.785.733,08

63


Não ocorreram, no período, registros de Bens Imóveis de Uso especial de Pro-priedade da União. Embora conste no Relatório nº 201109078 da CGU, referen-te ao Exercício de 2010, que foi atendida a recomendação de inclusão no sis-tema SPIUnet, do bem imóvel de uso especial sob responsabilidade da CEITEC S.A., conforme comprovante entregue à época, esse registro foi cancelado no final de 2011 devido a esta inclusão gerar lançamento no SIAFI. O procedimen-to de cancelamento foi necessário devido ao fato de não ter sido baixado na contabilidade do MCTIC o referido registro, que somente poderá ser realizado mediante integralização de capital, via instrumento jurídico pertinente.A seguir, o histórico das tratativas sobre a regularização do patrimônio imobi-liário:Em 3 de agosto de 2004, foi lavrado o Termo de Cessão de Direito Real de Uso de Bens Dominiais para Uso Especial, firmado pelo Sr. Procurador-Geral do Município de Porto Alegre, tendo como cessionário o Ministério da Ciência, Tecnologia e Inovação, com prazo de 60 anos, prorrogáveis.Após a conclusão e entrega dos prédios, o Sr. Ministro enviou correspondência ao Sr. Prefeito Municipal de Porto Alegre, Ofício nº 636/MCT, datado de 20 de agosto de 2009, em que solicita o prévio consentimento para que a CEITEC S.A. venha a ocupar o prédio administrativo e o terreno.

Em 7 de maio de 2010, o Sr. Prefeito Municipal, por meio do ofício nº 454/10-GP, manifesta sua concordância, de acordo com a Subcláusula Terceira, do Pará-grafo Quarto, do já mencionado Termo de Cessão de Uso. A partir de então, iniciam-se as tratativas administrativas com a finalidade de formalizar-se a mudança no instrumento de outorga, passando a CEITEC S.A. figurar como Cessionária, em lugar do MCTIC.Após várias tratativas e diligências, durante o ano de 2012, finalmente, em 15 de fevereiro de 2013, foi firmado Termo Aditivo, entre a CEITEC S.A. e a Prefeitu-ra Municipal de Porto Alegre, passando então a CEITEC S.A. a ser a beneficiária da Cessão de Uso. Após a regularização do Termo de Cessão de Uso, passando a CEITEC S.A. a ser a beneficiária da outorga, iniciaram-se às tratativas visando à incorporação do referido imóvel ao patrimônio da CEITEC S.A., consoante, os termos do Ofício Jur/Pres 008/2015, endereçado à Secretaria Municipal de Gestão de Porto Ale-gre. Até a presente data, não foi efetivada a doação do bem, lembrando que a mes-ma deverá também ser autorizada pela Câmara Municipal de Porto Alegre.

5.5 Gestão da Tecnologia da informação

5.5.1 Conformidade legal O Departamento de Tecnologia da Informação (TI) da CEITEC foi criado para apoiar os processos de negócio da empresa. Para assegurar a conformidade legal da gestão de TI, segue e aplica o vasto conjunto de regras e diretrizes da Instrução Normativa IN nº 04/2014, estabelecida pelo Governo Federal, da Secretaria de Logística e Tecnologia da Informação (SLTI), do Ministério do Pla-nejamento Orçamento e Gestão (MP), que regulamenta e estabelece um pro-cesso para a contratação de soluções de TI, além dos conceitos dos padrões internacionais para a manutenção dos serviços de TI, como ITIL e COBIT.

5.5.2 Modelo de Governança de TIO modelo da governança de TI tem como objetivos alinhar a Tecnologia da In-formação aos objetivos de negócios e estabelecer um processo transparente para a tomada de decisões. Escopo: Providenciar suporte e serviços de TI aplicando conceitos e processos ITIL, cobrindo todos as áreas da empresa – Corporativa, Manufatura e Design Center.

64


Compromisso: Assegurar a aplicação das melhores práticas no gerenciamento de TI.Alinhado ao Sistema de Administração dos Recursos de Tecnologia da In-formação – SISP, instituído pelo Decreto nº 1.048, de 21 de janeiro de 1994, e atualizado pelo Decreto n° 7.579, de 11 de outubro de 2011, com o objetivo de organizar a operação, controle, supervisão e coordenação dos recursos de tecnologia da informação da administração direta, autárquica e fundacional do Poder Executivo Federal, foi instituído desde 2015 o Comitê de TI e segurança de informação como principal instância para elaborar e aprovar políticas rela-tivas à Tecnologia de Informação e Segurança de Informação, inclusive o PDTI.O modelo de governança segue framework do ITIL (Information Technology In-frastructure Library ou biblioteca de infraestrutura de Tecnologia da Informa-ção) que possui uma coleção de melhores práticas detalhadas e importantes para os serviços de Tecnologia da Informação, com procedimentos, respon-sabilidades e conjunto de boas práticas que auxilia a equipe de TI na entrega dos serviços alinhados com a necessidade do negócio, gerando valor, com alta qualidade, baixo custo e baixo risco, em busca da satisfação do cliente.Com a definição de padrões a serem seguidos, essa governança possui um conjunto de práticas, processos, papéis, políticas e responsabilidades com a finalidade de:- garantir a segurança da informação;- fazer alinhamento estratégico;- entregar valor;- minimizar os riscos;- reduzir custos;- aumentar a qualidade;- otimizar a aplicação dos recursos.A força de trabalho na área de Tecnologia da Informação da CEITEC S.A, dentre servidores do quadro efetivo de pessoal e pessoal terceirizado, conta com 13 pessoas divididas na seguinte estrutura:

5.5.3 Montante de recursos aplicados em TI

5.5.4 Segurança da InformaçãoPautada pelas melhores práticas de segurança da informação do mercado, a CEITEC vem encontrando-se, ao longo dos anos, em constante aperfeiçoamen-to dos seus processos, o que garante a segurança em níveis adequados dos dados sensíveis da empresa. Como exemplo podemos citar, principalmente, a propriedade intelectual desenvolvida, os segredos industriais na área de se-micondutores e de projetos que envolvem a soberania e a segurança nacional neste segmento.A partir de 2013, com a institucionalização da Política de Segurança da Infor-mação da CEITEC, o Sistema de Gestão de Segurança da Informação (SGSI) foi elaborado e começou a ser colocado em prática. A metodologia (framework) utilizada foi com base na família ISO 27000 da ABNT NBR, que trata das dife-rentes disciplinas de Segurança da Informação e das próprias diretrizes cons-tantes nas Instruções Normativas do Departamento de Segurança da Informa-ção (DSIC) do Gabinete de Segurança Institucional da Presidência da República. Abaixo, segue desenho do modelo de SGSI da CEITEC.

Departamento de TI

Setor de Infraestrutura

Setor de Segurança da Informação

Setor de Programas e

Sistemas

Grupo/despesa Despesas empenhadas Despesas pagas

Investimento R$ 1.222.022 R$ 4.275

Custeio R$ 2.727.579 R$ 1.037.440

Total R$ 3.949.601 R$ 1.041.715

Sistema de Gestão de SI da

CEITEC

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Conforme ditam as boas práticas para sistemas de gestão, a Segurança da Informação da CEITEC segue o princípio da melhoria contínua, em que o aper-feiçoamento do processo é constante e crescente, com o objetivo de atingir a maturidade em Segurança da Informação.No ano de 2018, projetos importantes foram desenvolvidos com o objetivo de integrar uma série de componentes da infraestrutura de segurança. Dentre eles podemos destacar a atualização tecnológica do Sistema de Prevenção de Intrusos (da sigla em inglês IPS – Intrusion Prevention System), a manu-tenção das licenças e suporte do equipamento de Firewall de última geração, e a finalização do projeto de sinergia de segurança cibernética contando com as soluções de combate a ataques e ameaças avançadas (da sigla em inglês APT – Advanced Persistent Threat) e de correlação de eventos de segurança, com base nas fases de um ataque cibernético avançado (coleta de informa-ções, ponto de entrada, comunicação de comando e controle, movimentação lateral, descoberta de ativos/dados e, por fim, a fase de exfiltração de dados), contemplando mais um passo importante para a estratégia de Segurança da Informação da CEITEC.É importante ressaltar que a estratégia de segurança da informação foi pen-sada em camadas e em soluções que possam se integrar e uma retroalimen-tar a outra com informações para possibilitar a orquestração dos recursos de segurança.

Alguns números de Segurança da Informação da CEITEC em 2018:• Referente aos controles normativos, entre Procedimentos e Orientações, são 15 documentos formalizando o processo, entre eles o da Política de Segu-rança da Informação;• No ano de 2018, a CEITEC recebeu um pouco mais de 2 milhões de e-mails. Destes, somente 25% foram considerados mensagens válidas. Mais de 1,5 mi-lhões de mensagens era SPAM, vírus, ou oriundos de remetentes com reputa-ção baixa. O e-mail ainda é o principal vetor de ataque cibernético;• Milhões de ataques contra a infraestrutura da CEITEC foram impedidos. São mais de 12 mil assinaturas críticas de segurança sendo monitoradas cons-tantemente, o que compreende a proteção a uma série de tipos de ataques e exploração de vulnerabilidades (Exploits, Identity Theft, Reconnaissance, Virus, Spyware, etc);O índice de vulnerabilidades de segurança da informação detectadas e sem correções aplicadas em todo o parque computacional da CEITEC ficou em 22,74%, em média, no ano de 2018, abaixo da meta estabelecida;

Todo o tráfego de Internet da empresa é classificado através de mais de 60 categorias de sites. Com isso é possível aplicar regras de acesso para manter a segurança dos dados da empresa. Adicionalmente, é possível em tempo real monitorar diversos aspectos, como uso de banda e principais ameaças.Além disso, desde o início do ano foram analisados mais de 500 mil artefa-tos trafegados na rede. Desses, um pouco mais de 300 representavam riscos muito altos. Somente no fluxo de e-mails de entrada foi identificado o envio de mais de 150 vírus, de mais de 100 tipos diferentes, todos detectados e comba-tidos.

5.6 Gestão de custosNo final de 2015 a empresa implantou a versão ERP SAP/HANA para, dentre todos os benefícios decorrentes da implementação de um sistema deste tipo, também aprimorar o cálculo e o gerenciamento dos seus custos. No decorrer de 2016 a empresa evoluiu na identificação dos custos imputados a seus pro-dutos de venda. Dentro deste objetivo, identificou os materiais consumidos na sua produção criando listas técnicas dos produtos prontos e semielaborados.A sistemática de apuração consiste na utilização de Ordens de Produção ava-liadas pelo custo standard para os insumos consumidos. Essas ordens acumu-larão os custos dos itens identificados em suas listas técnicas. No encerramen-to do período o ERP analisará cada Ordem de Produção, reavaliando o custo de cada Ordem e identificando se há diferenças de preços a serem lançadas. As Ordens que foram finalizadas e as que continuam em produção serão enviadas as suas respectivas contas do Ativo, os itens consumidos serão contabilizados como CPV do período.A empresa continua aprimorando o seu sistema de custeio para obtenção dos custos mais precisos possíveis dos seus produtos e, principalmente, para que estes dados apoiem suas tomadas de decisão. Em 2018 a CEITEC criou um grupo de trabalho para analisar assuntos pertinentes à apuração dos custos dos produtos, destacando:- Criação de Procedimento Operacional- Critérios de rateio para custos indiretos- Sistema de alocação de mão de obra direta/indireta- Criação de relatórios para fins gerenciais Sabemos que um sistema de custo eficiente é resultado de um conhecimento profundo do processo produtivo, conjugado com aplicação eficiente das técni-cas da contabilidade de custos. Neste sentido, temos ciência de que este será

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um processo de melhoria contínua e que a tendência é a evolução do entendi-mento das peculiaridades envolvidas no processo produtivo. Com base nesta premissa, o esforço realizado no exercício de 2018, em todos os produtos do portfólio da empresa, foi o de revisar as margens de contribuição, atualizar o custo padrão no Sistema ERP e reforçar os controles internos.

5.7 Gestão ambiental e sustentabilidadeA CEITEC possui uma área de terreno de 56.004,03 m², com uma área útil de 22.010,55 m², contemplando a área de produção e o setor administrativo, com área construída de 14.281,04 m² para atividade de fabricação de material elé-trico e eletrônico, conforme a figura abaixo.

Decorrente da instalação da CEITEC, foi definida uma área de preservação am-biental que está identificada na figura. Essa área é cercada e sua conservação deve ser mantida. A CEITEC S.A. contempla a operação da atividade de fabricação de material elé-trico e eletrônico para uma capacidade produtiva mensal de 4.000 lâminas de microchip e=0,65 Qm, 360 lâminas afinadas e cortadas, montadas em frames, e 4.320.000 chips.Nos processos de fabricação de semicondutores na empresa os tópicos com

maior relevância para seus negócios e partes interessadas, considerando os pilares da sustentabilidade, e a legislação ambiental aplicada às atividades, além do bem-estar social, ambiental e econômico, são:• Produtos e subprodutos fabricados • Matéria-prima e insumos utilizados na produção• Uso racional de águas• Geração de efluentes líquidos• Geração de resíduos sólidos gerados• Emissões de poluentes atmosféricos• Uso de fontes energéticasA consolidação de ações de controle e monitoramento visa integrar as dimen-sões sociais, ambientais e econômicas em todas as decisões tomadas, com o intuito de melhorar a qualidade do gasto público por intermédio da eliminação do desperdício e da melhoria contínua da gestão dos processos, com a finali-dade de otimizar a prestação de bens e serviços aos cidadãos.Promover o uso eficiente de recursos públicos, estimulando a troca de boas práticas, conscientizando servidores e empregados públicos e incentivando o aprimoramento de estudos técnicos referentes à qualidade do gasto são obje-tivos a serem atingidos ao longo dos próximos períodos.A ilustração abaixo mostra a evolução de ações realizadas na CEITEC voltadas para a sustentabilidade.do ano de 2013 ao ano de 2018:

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A prática de licitação sustentável vem sendo desenvolvida na CEITEC e refere--se ao procedimento administrativo formal utilizado no âmbito da administra-ção pública que visa escolher, entre os diversos interessados, aquele que apre-sentar a proposta mais vantajosa, integrando considerações socioambientais, para a celebração de determinado contrato (fornecimento, serviços, obras), de acordo com critérios objetivos de julgamento previamente estabelecidos em edital. Na CEITEC são desenvolvidos diversos programas e atividades que corroboram para o atendimento à sustentabilidade. São eles:a) SIPAT: Semana Interna de Prevenção de Acidentes do Trabalho. Evento anu-al, organizado pela CIPA, que contribui ao trazer diversas palestras que versam sobre consumo consciente e saúde dos colaboradores;b) Programa de Combate ao AEDES: programa de combate aos possíveis focos de criação do mosquito transmissor de doenças como dengue, zika e chikun-gunya. Contribui também para a sociedade no entorno, reduzindo/eliminando focos de disseminação de doenças;c) Programa de Estágios: no âmbito social e econômico, contribui para o de-senvolvimento e capacitação de novos profissionais;d) Programa de Bolsistas: no âmbito social e econômico, contribui para o de-senvolvimento de novos produtos ou melhoria de produtos existentes e na capacitação destes profissionais;e) Programas de Treinamento: no âmbito social e econômico, contribui para o desenvolvimento e melhoria da capacitação dos colaboradores;f) Comitê de Pró-Equidade de Gênero e Raça: no âmbito social e econômico contribui para a eliminação das discriminações e desigualdades de gênero e raça no ambiente de trabalho;g) Programas de Redução do Consumo de Água e Energia: no âmbito ecológi-co, social e econômico contribui para minimizar o impacto ambiental sobre os recursos naturais não renováveis;h) Desenvolvimento de Novas Tecnologias: contribui para sociedade brasileira instituindo novas tecnologias RFID e ASICS, promovendo o desenvolvimento de mão-de-obra e fornecedores;i) Projeto Multiusuário Brasileiro (PMUB): contribui para sociedade brasileira instituindo, entre outras coisas, a promoção do desenvolvimento de novos pro-dutos e incentivando sua produção em massa;j) Atendimento aos condicionantes ambientais (IBAMA, FEPAM, SMAM, Exér-cito, Polícia Federal): no âmbito ecológico, social e econômico contribui para a

minimização de impacto ambiental no gerenciamento de resíduos e efluentes gerados nos processos produtivos e administrativos.

Principais itens controladosConforme informado anteriormente, alguns itens decorrentes das atividades desenvolvidas na empresa têm maior incidência e relevância para seus ne-gócios e partes interessadas, considerando os pilares da sustentabilidade, a legislação ambiental aplicada e o bem-estar social, ambiental e econômico. Eles estão abaixo apresentados:

Produtos e subprodutos fabricados Os principais produtos e subprodutos fabricados na CEITEC estão listados abai-xo:

As ações de desenvolvimento de novos produtos e serviços proporcionaram à empresa uma evolução considerável nos produtos colocados no mercado, que versaram sobre as necessidades dos clientes, contribuindo para sociedade brasileira, instituindo novas tecnologias RFID e ASICS, promovendo o desenvol-vimento de mão-de-obra e fornecedores nacionais.

Produto/Subproduto Código NCM

Unidade de Medida

Quantidade vendida

2018 2017 2016 2015

Microchip e= 0,65 µm em lâmina

8542.31.10 Lâminas - - - -

Lâminas afinadas e cortadas, montadas

em frames

8542.31.10 Lâminas 281,00 411,00 647,00 770,00

CHIPS 8542.31.10 Chips - - 80,00 36.350,00

Circuitos Integrados Montados em Subs-

trato

8542.39.19 Tag 166.302,00 8.912,00 NA NA

Circuitos Integrados Montados em Subs-

trato(INLAY CHIP DO BOI)

8523.51.90 Inlay 420.491,00 268.042,00 NA NA

Total de Produtos 587.074,00 277.365,00 727,00 37.120,00

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Matéria-prima e insumos utilizados na produção

Decorrente do fato de que nos processos de fabricação de semicondutores é necessária a utilização de nitrogênio líquido para garantia de segurança mi-crobiológica, entre outras aplicações, foram realizados estudos e realinhados processos e operações para redução do consumo deste insumo, o qual passou a fazer parte de indicador dos processos da fábrica, junto ao consumo de água e energia.

Uso racional de águas

Foi desenvolvido na CEITEC um Programa de Redução de Consumo de Água, o qual envolveu a empresa na busca pela excelência no uso racional de águas. No contexto desse programa foram realizadas várias ações, que permitiram um ganho exorbitante no controle deste recurso natural extremamente neces-sário nos processos de fabricação de semicondutores. Na figura abaixo, estão ilustrados os principais tópicos trabalhados.

Na CEITEC S.A. o projeto de tratamento de efluentes comporta duas situações:

a) Efluente tratado WWT – o efluente é recebido em tanque de equalização da estação de tratamento de efluentes, é analisado e tratado internamente, e depois é descartado em esgoto público, conforme previsto no Licenciamento Ambiental;b) Efluente sala de concentrados – os efluentes são recebidos em tanques da sala de concentrados e, após, são enviados para tratamento externo, para des-carte em esgoto público, por empresa terceira devidamente licenciada.Durante a realização de estudo de reuso de águas e descartes de efluentes, decorrente do Programa de Redução de Consumo de Água, foi verificado pela área de Química-Facilities e Meio Ambiente que a qualidade final do efluente industrial tratado gerado, de aproximadamente 55m³/dia (descartados no es-goto público) tinham qualidade suficientes para utilização no Sistema de Res-friamento da CEITEC S.A., cuja reposição diária estimada (considerando purgas, evaporação e arraste) varia de 40m³ a 90m³ , conforme condições climáticas e operacionais.Também, decorrente de análises realizadas e ajustes em procedimentos ope-racionais internos, se verificou-se que os parâmetros dos efluentes atualmen-te recebidos na sala de concentrados poderiam ser tratados internamente na WWT.

Matéria-Prima/Insumo

Código NCM

Unida-de de

Medida

Quantidade vendida

2018 2017 2016 2015

SILÍCIO 99,999% PUREZA, em forma

de lâmina, wafer

3818.00.10 pç - 21.827,00

770,00

4.620,00

Quartzo fundido em forma de lâmi-

na, wafer

3818.00.90 pç -50,00

- -

Nitrogênio Líquido (N2)

2014.20.70 m3 1.433.373,70 1.526.184,00 1.244.032,00 2.286.581,00

Descrição Unidade Total anual

2018 2017 2016 2015

Consumo de Água m3 29.568

40.235

41.968

54.436

Valor Pago R$ 693.232,18 926.016,70 901.028,33 973.190,45

Descrição Unidade 2015 2016 2017 2018

Efluente tratado WWT

m3 27.618 19.456 23.242 15.427

Efluente sala de Concentrados

m3 33 12 6 0

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Tipo de Resíduo Unidade 2015 2016 2017 2018

Madeira (embalagens, pallets) m3 - - 15 10,90

Material Têxtil Não Contaminado

m3 17 26 22 21

Outros Não Perigosos m3 - - 2,40 9

Outros Perigosos m3 12 7 25 12,5

Papel, Papelão - Não Perigoso m3 - - 56,57 52,20

Plástico Polimerizado - Não Perigoso

m3 - - 50,20 50,34

Lâmpadas Inservíveis Contendo Mercúrio

un. - - 2.410 614

Lodo de Fossa Séptica e Filtro Anaeróbio

m3 - - 41,20 130

Vidro m3 - - 2,50 0,30

Sucata de Metais Ferrosos m3 - - 25 19,10

Bombona Plástica - Não Perigoso

m3 - - 0,50 16

Bombona Plástica Contaminada - Perigoso

un. - - 5 -

Óleo Lubrificante Usado ou Contaminado

L 400 - 400 250

Baterias Usadas un. - - - 19

Fios de Cobre Kg - - - 5

Papel Higiênico e Absorvente m3 - - 42 45

Resto de Alimentos Kg - - 3.275 7.159

Sendo assim, o controle de análises e modificações operacionais e físicas que permite a reutilização de 95% dos efluentes gerados nos processos produti-vos atuais da CEITEC S.A., que foi totalmente implementado no ano de 2018, ocasionou a redução de consumo total de água da empresa em cerca de 40%, um ganho imensamente sustentável, uma vez que seus processos de fabri-cação utilizam a água em grande escala, em banhos de imersão, limpezas e manutenções necessárias.

Geração de Resíduos Sólidos

No ano de 2017, a CEITEC verificou a necessidade de realização de Diagnóstico Ambiental e Organização da Área de Meio Ambiente, que passou a ser assumi-da pela área de Química-Facilities, a qual, a partir de então, passou a controlar e quantificar os demais resíduos produzidos na empresa. Nos anos de 2015 e 2016 eram controlados apenas resíduos diretamente ligados à área Química--Facilities e dos principais processos industriais. Os demais resíduos eram tra-tados diretamente por cada área. A partir de 2017 os resíduos recicláveis e outros passaram a ser também con-trolados pela agora área Química-Facilities e Meio Ambiente, que verificou também a necessidade de construção de uma área Temporária de Resíduos, conforme condicionante ambiental, devidamente equipada, para a realização do controle efetivo de todos os resíduos gerados na empresa. Foi realizado o projeto para esta ATR e, em 2018, se solicitou a aprovação da construção do projeto junto à Prefeitura de Porto Alegre e suas secretarias. A aprovação de construção e licenciamento foi emitida pela SMAM no final de outubro de 2018. Estima-se que a construção seja efetivada no ano de 2019, momento em que poderão ser implementadas todas as ações necessárias para controle, estudos de redução e reuso dos Resíduos Sólidos Gerados.

Geração de Emissões de Poluentes AtmosféricosConforme Protocolo de Montreal do IBAMA, ao qual a CEITEC S.A. responde anualmente, devido à sua atividade fabril, devem ser controladas as possíveis Emissões Atmosféricas, sendo elas:- MP (Material Particulado) - CO (Monóxido de Carbono) - SOX (Óxidos de Enxofre) - NOX (Óxidos de Nitrogênio)Nos processos de fabricação da CEITEC S.A. são utilizados diversos produtos químicos, para os quais estão instalados sistemas de exaustão e lavadores de gases. Nos sistemas de lavadores de gases a água retira possíveis contaminan-tes, os quais são descartados na Estação de Tratamento de Efluentes WWT.Mediante realização de monitoramento periódico anual de toxicidade de efluente e relatórios do Programa de Riscos Ambientais (PPRA) se verificou que a CEITEC não gera essas emissões atmosféricas.

70


Uso de Fontes Energéticas

No ano de 2016 se realizou estudos para utilização de Gás Natural em substi-tuição ao GLP, visando à melhoria e sustentabilidade dos processos de geração de energia utilizados.

Considerações e SugestõesNão há a menor viabilidade, nos tempos que correm, de pensarmos o desen-volvimento apenas como um fator econômico. Daqui em diante, o desenvol-vimento há de vir sempre acompanhado e orientado por necessidades socio-ambientais. Sendo assim, a CEITEC S.A. está ciente de que todo desenvolvimento deve ser qualificado e entendido como desenvolvimento sustentável, e vem, a cada ano, implementando ações, estudos, programas, controles e definindo prioridades de atuação a fim de garantir o futuro sustentável da empresa.

Fonte Energética Unidade

Quantidade Consumida

2018 2017 2016 2015

Eletricidade - Rede Pública MWh 8.458,39 9.305,18 9.195,11 12.130,80

Óleo Diesel m3 0,00 1,21 0,85 0,77

Gás Liquefeito de Petróleo t 0,25 7,56 213,80 216,22

Gás Natural t 208,05 206,41 142,94 -

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6 DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS

Neste capítulo, serão demonstrados a situação e o desempenho financeiro, orçamentário e patrimonial da gestão no referido exercício.

Balanços Patrimoniais - Exercícios Findos em 31 de dezembro de 2018 e 2017Valores expressos em milhares de reais

Ativo Nota 31/12/2018 31/12/2017 Passivo e Patrimônio Líquido Nota 31/12/2018 31/12/2017

Circulante Circulante

Caixa e equivalentes de caixa 4 4.142 2.007 Adiantamentos do Tesouro Nacional 4 3.716 2.007

Contas a receber - Clientes 1.183 1.155 Fornecedores 10 74 462

Estoques 5 16.859 16.363 Obrigações e provisões tributárias 11 10 73

Tributos a recuperar 6 8.201 7.357 Obrigações e provisões trabalhistas 12 3.295 3.158

Adiantamentos a empregados efornecedores

47 326 Outros passivos - 80

Despesas antecipadas 7 2.053 4.487 7.095 5.780

32.485 31.695

Não circulante

Não circulante Contingencias Trabalhistas 3.833 12.982

Recursos destinados ao aumento de Capital 2.692 35.395

Realizável a longo prazo 5.513 5.348 6.525 48.377

Depósitos judiciais 960 795

Tributos a recuperar 6 4.553 4.553 Patrimônio líquido

Capital social 151.891 236.328

Ajuste de Avaliação Patrimonial 18.849 20.938

Imobilizado 8 99.830 111.520 AFAC - Recursos destinados ao Aumento de Capital

9.757 7.004

Intangível 9 7.382 8.725 Prejuízos acumulados (48.907) (161.139)

112.725 125.593 131.590 103.131

Total do ativo 145.210 157.288 Total do passivo e patrimônio líquido 145.210 157.288

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Demonstrações dos resultados - Exercícios Findos em 31 de dezembro de 2018 e 2017

Valores expressos em milhares de reais

Nota 31/12/2018 31/12/2017

Receita Liquida de vendas 16 4.848 4.626

Custo dos Produtos Vendidos (1.712) (1.689)

Lucro Bruto 3.136 2.937

Despesas operacionais

Com pessoal 17 (42.462) (42.621)

Gerais e administrativas 18 (39.425) (40.253)

Honorários dos administradores 19 (2.523) (1.754)

Outras receitas (despesas) opera-cionais

20 69.810 75.309

Provisão Contingência Trabalhista 24 (2.614) (3.740)

Reversão Contingência Trabalhista 24 7.204 -

(10.011) (13.059)

Prejuízo antes do resultado finan-ceiro

(6.874) (10.122)

Resultado financeiro 21

Despesas financeiras (793) (13.906)

Receitas financeiras 65 108

Prejuízo do período (7.602) (23.920)

Quantidade média de ações (em milhares)

42.000 42.000

Resultado por ação básico e diluído - R$

(0,18) (0,57)

Demonstrações das mutações do patrimônio líquido - Exercícios Findos em 31 de dezembro de 2018 e 2017


Capital Social

Subscrito

Prejuízosacumulados

Ajuste de Avaliação

Patrimonial

AFAC Total do Patrimô-

nio Líquido

Resul-tados

Abrangen-tes

Em 31 de dezembro de 2016 42.000 (130.334) 23.028 - (65.306) (38.264)

Integralização AFAC 194.328 194.328

Realização Ajuste de Avaliação Patrimonial

2.090 (2.090) 2.089

Prejuízo do Período (23.920) (23.920) (23.920)

Em 31 de dezembro 2017 236.328 (152.164) 20.938 - 105.102 (21.831)

Atualizações AFAC - Mudança critério/Atualizações

(9.091) (9.091)

INSS a recuperar Patronal 116 116

AFAC - Adiantamento para Futuro Aumento de Capital

7.004 7.004

Em 01 de janeiro de 2018 236.328 (161.139) 20.938 7.004 103.131 (21.831)


Redução de Capital com Prejuí-zos Acumulados

(117.745) 117.745


2.089 (2.089) 2.089

Ingressos de Recursos AFAC 3.290 3.290

Devolução AFAC (537) (537)

Prejuízo do Período (7.602) (7.602)

Em 31 de dezembro 2018 151.891 (48.907) 18.849 9.757 131.590 (5.513)

73


Nota 31/12/2018 31/12/2017

Lucro/Prejuízo do período (7.602) (23.920)

Ajustes

Reversão Provisão Tributos Diferidos Avalia-ção Patrimonial

Provisão Contingência Trabalhista 2.306 3.740

Pagamenteo Condenação judiacial (4.251)

Reversão Contingência Trabalhista (7.204)

Depreciação 8 14.143

Amortização 9 1.804

Baixa Imobilizado por doação 35

Ajustes de Exercícios Anteriores (6.887) -

Atualização monetária recursos destinados ao aumento do capital

605 13.605

Variações nos ativos e passivos

(Aumento)/Redução de clientes (28) (937)

(Aumento)/Redução de estoques (497) (1.658)

(Aumento)/Redução de tributos a recuperar (960) (445)

(Aumento)/Redução de despesas antecipadas 2.435 (1.405)

(Aumento)/Redução de depósitos judiciais (166) (514)

(Aumento)/Redução de adiantamentos a em-pregados e fornecedores

279 (4)

(Aumento)/Redução de tributos a recuperar ativo não Circulante

-

(Redução)/Aumento de fornecedores (389) (146)

(Redução)/Aumento de obrigações e provisões tributárias

(62) (7)

Demonstrações das mutações do patrimônio líquido - Exercícios Findos em 31 de dezembro de 2018 e 2017


Capital Social

Subscrito

Prejuízosacumulados

Ajuste de Avaliação

Patrimonial

AFAC Total do Patrimô-

nio Líquido

Resul-tados

Abrangen-tes

Em 31 de dezembro de 2016 42.000 (130.334) 23.028 - (65.306) (38.264)



2.090 (2.090) 2.089

Prejuízo do Período (23.920) (23.920) (23.920)

Em 31 de dezembro 2017 236.328 (152.164) 20.938 - 105.102 (21.831)

Atualizações AFAC - Mudança critério/Atualizações

(9.091) (9.091)

INSS a recuperar Patronal 116 116

AFAC - Adiantamento para Futuro Aumento de Capital

7.004 7.004

Em 01 de janeiro de 2018 236.328 (161.139) 20.938 7.004 103.131 (21.831)


Redução de Capital com Prejuí-zos Acumulados

(117.745) 117.745


2.089 (2.089) 2.089

Ingressos de Recursos AFAC 3.290 3.290

Devolução AFAC (537) (537)

Prejuízo do Período (7.602) (7.602)

Em 31 de dezembro 2018 151.891 (48.907) 18.849 9.757 131.590 (5.513)

Nota 31/12/2018 31/12/2017

(Redução)/Aumento de adiantamento do Tesouro Nacional

1.709 (5.337)

(Redução)/Aumento de obrigações e provisões trabalhistas

137 323

(Redução)/Aumento de outros passivos (80) 80

Caixa líquido (usado nas)/ proveniente das atividades operacionais

(4.708) (664)

Fluxos de caixa das atividades de investimentos

Aquisições de ativo imobilizado 8 (2.452) (5.420)

Aquisições de ativo intangível 9 (461) (485)

Caixa líquido aplicado nas atividades de investimento

(2.913) (5.905)

Fluxos de caixa das atividades de financiamento

Recursos destinados ao aumento de capital 14 9.756 1.232

Caixa líquido proveniente das atividades de financiamentos

9.756 1.232

Redução líquida de caixa e equivalentes de caixa

2.135 (5.337)

Caixa e equivalentes de caixa no início do período

2.007 7.344

Caixa e equivalentes de caixa no final do período

4.142 2.007

Demonstrações dos fluxos de caixa - Método indireto - Exercícios Findos em 31 de dezembro de 2018 e 2017Valores expressos em milhares de reais

74


Notas explicativas às demonstrações financeiras

Períodos findos em 31 de dezembro de 2018 e 2017(Em milhares de Reais)

Contexto operacionalO Centro Nacional de Tecnologia Eletrônica Avançada S.A. é uma empresa pública fede-ral domiciliada no Brasil, constituída sob a forma de sociedade por ações, com participa-ção exclusiva da União no capital social, vinculada ao Ministério da Ciência, Tecnologia, Inovações e Comunicações (MCTIC). A Companhia foi constituída pela Lei n.º 11.759, de 31 de julho de 2008, e Decreto n.º 6.638, de 07 de novembro de 2008. A Assembleia Geral de Constituição da CEITEC foi realizada em 15 de abril de 2009, data em que iniciou suas atividades de estudos e testes.Com sede em Porto Alegre (RS), a CEITEC ocupa uma área total de 14,7 mil m². Desses, 9,6 mil m² são destinados à Fábrica e 5,1 m², ao Prédio Administrativo. A CEITEC tem como objeto social desenvolver soluções científicas e tecnológicas que contribuam para o progresso e bem-estar da sociedade brasileira e a finalidade de explorar diretamente a atividade econômica no âmbito das tecnologias de semicondutores, microeletrônica e áreas correlatas. Além disso, por meio da CEITEC o governo federal visa desenvolver o segmento de semicondutores, considerado estratégico para o desenvolvimento do País. A CEITEC atua no segmento de semicondutores desenvolvendo soluções para identifi-cação automática (RFID e smartcards) e para aplicações específicas (ASICs). A empresa projeta, fabrica e comercializa circuitos integrados para aplicações como identificação de animais, produtos perecíveis, pessoas e veículos, além de autenticação, gestão de inventário, controle de ativos, entre outras. Conforme descrito acima, a Companhia é uma empresa pública dependente, cujos recursos são providos pela União mediante dotação orçamentária específica.Nos últimos dois anos, a CEITEC trabalhou fortemente para se reposicionar no mercado, a fim de tornar reconhecida sua competência técnica, ampliar seu portfólio de clientes e produtos, bem como agregar valor aos mesmos. Para tanto, trouxe profissionais de mercado para sua área de negócios, fortaleceu e reestruturou internamente diversos setores, e tem atuado fortemente na criação e capacitação de fornecedores para criar cadeias de valor para seus produtos. A empresa passou a combinar a estratégia con-vencional de buscar um desempenho cada vez maior e um preço cada vez menor de seus circuitos integrados, com estratégias voltadas a construir a colaboração com ou-tras empresas (nacionais e internacionais) com competências complementares, a fim de consolidar uma cadeia de valor ágil e competitiva.Com forte competência técnica, a CEITEC passou, também, a dar ênfase à agregação de valor a seus produtos, por meio do desenvolvimento de patentes e modelos de uti-

lidade, criando opções nacionais como alternativa a produtos importados. Para tanto, a empresa tem auxiliado a criação de uma cadeia de valor nacional capaz de produzir em escala os produtos concebidos, bem como incorporar suas soluções nos produtos de potenciais clientes finais.Parcerias importantes foram estabelecidas em 2018, com com a Associação Brasilei-ra das Indústrias de Calçados (Abicalçados), como quem a CEITEC firmou um acordo de intenções para utilização de seu chip logístico na cadeia de produção de empresas calçadistas; e com os Correios, com quem assinou Termo de Cooperação para a im-plementação de um projeto piloto de monitoramento de itens postais com o uso da tecnologia RFID. Na busca por novos modelos de negócio, em 2018 a CEITEC buscou diálogo com grupos nacionais e internacionais para o estabelecimento de parcerias estratégicas, com os quais a empresa discutiu possibilidades de cooperação. Atualmente, há grande avanço nos estudos de viabilidade de projetos conjuntos com algumas dessas empresas, que já forneceram à CEITEC manifestações formais de interesse e contato institucional. Além da questão institucional, em 2018, importantes resultados vieram somar à tra-jetória ascendente da CEITEC. Além de aumentar seu faturamento por mais um ano, entre as conquistas do período estiveram, por exemplo, a finalização do primeiro mó-dulo do chip para passaporte, que ficou pronto para inserido na capa do passaporte brasileiro. Em 2018, a CEITEC também superou a marca dos 100 milhões de chips pro-duzidos, número alcançado desde 2012, e que envolve o desenvolvimento de circuitos integrados, encapsulamentos e tags especiais. O marco das 100 milhões de unidades produzidas sinaliza para o mercado a alta capacidade da empresa para o desenvolvi-mento de soluções próprias, para prestação de serviços a terceiros e para entrega em grandes volumes. Além disso, fortalece seu potencial de atração de parcerias nacionais e internacionais e de coordenação da formação de uma cadeia produtiva nacional de microeletrônica, ampliando a oferta de soluções para o atendimento das demandas da sociedade.Foi nesse mesmo ano que teve início a venda, pela CEITEC, de etiquetas de controle de patrimônio para prefeituras e sua utilização pelo próprio Ministério da Ciência, Tecnolo-gia, Inovações e Comunicações (MCTIC), pasta a qual a empresa é vinculada. Ao utilizar a tecnologia RFID para controle de patrimônio, esses órgãos cumprem requisitos de controle patrimonial impostos pela legislação vigente. Em 2018 a empresa ainda reformulou sua identidade visual, buscando transmitir na nova logomarca aspectos importantes da identidade da companhia, como inovação, tecnologia, chips, movimento. No mesmo ano, foi vencedora do Troféu Prata do PGQP (Programa Gaúcho de Qualidade e Produtividade), um reconhecimento da busca contí-nua da empresa pela melhoria de seus processos. A CEITEC foi a única empresa pública a ser agraciada nesta edição do prêmio.Em novembro do mesmo ano, a CEITEC recebeu a certificação de nível 1 no Programa

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de Medição de Indicadores de Governança – IG-SEST, promovido pelo Ministério do Pla-nejamento, Desenvolvimento e Gestão. A certificação nível 1 é a melhor possível no programa. A CEITEC foi a empresa que mais evoluiu, atingindo, no terceiro ciclo, uma nota 9,46. Outras empresas que receberam a certificação nível 1 foram Banco do Brasil, Caixa Econômica Federal, Infraero, BNDES, Petrobras, dentre outras. O IG-SEST é um ins-trumento de acompanhamento contínuo do nível de governança das empresas estatais federais de controle direto da União. A avaliação da atual gestão da CEITEC é a de que a empresa pode ter contribuição relevante para grandes desafios nacionais, e que ela vem agregando valor aos seus produtos, contando com um portfólio de projetos com potencial de faturamento sig-nificativo já a partir de 2019, e que o valor de mercado da empresa, poderá, no curto prazo, aumentar significativamente, tanto devido a tais projetos, quanto às parcerias internacionais em curso.1. BASE DE PREPARAÇÃOa. Declaração de conformidade em relação às normas do CPCAs demonstrações financeiras anuais foram preparadas de acordo com as práticas con-tábeis adotadas no Brasil, com base nas disposições contidas na Lei das Sociedades por Ações, nos Pronunciamentos, nas Orientações e nas Interpretações emitidas pelo Comitê de Pronunciamentos Contábeis (CPC), e em conformidade com as Resoluções do Conselho Federal de Contabilidade - CFC.A emissão das demonstrações financeiras anuais foi autorizada pela Administração.b. Base de mensuraçãoAs demonstrações financeiras anuais foram preparadas com base no custo histórico.c. Moeda funcional e moeda de apresentaçãoEssas demonstrações financeiras anuais são apresentadas em Real, que é a moeda funcional da Companhia. Todas as informações financeiras apresentadas em Real fo-ram arredondadas para o milhar mais próximo, exceto quando indicado de outra forma.d. Uso de estimativas e julgamentosA preparação das demonstrações financeiras anuais foi efetuada de acordo com as normas contábeis vigentes no Brasil, que exige que a Administração faça julgamentos, estimativas e premissas que afetam a aplicação de políticas contábeis e os valores reportados de ativos, passivos, receitas e despesas. Os resultados reais podem divergir dessas estimativas.Estimativas e premissas são revistas de uma maneira contínua. Revisões com relação a estimativas contábeis são reconhecidas no exercício em que as estimativas são revisa-das e em quaisquer exercícios futuros afetados.2. Principais políticas contábeisAs políticas contábeis descritas em detalhes abaixo têm sido aplicadas de maneira con-sistente a todos os exercícios apresentados nessas demonstrações financeiras anuais.a. Moeda estrangeira

Transações em moeda estrangeira são convertidas para a moeda funcional da Com-panhia (Real) pelas taxas de câmbio nas datas das transações. Ativos e passivos mo-netários denominados e apurados em moedas estrangeiras na data de apresentação são reconvertidas para a moeda funcional à taxa de câmbio apurada naquela data. O ganho ou perda cambial em itens monetários é a diferença entre o custo amortizado da moeda funcional no começo do exercício, ajustado por juros e pagamentos efetivos durante o período, e o custo amortizado em moeda estrangeira à taxa de câmbio no fi-nal do exercício de apresentação. As diferenças de moedas estrangeiras resultantes na reconversão são reconhecidas no resultado. Itens não monetários que sejam medidos em termos de custos históricos em moeda estrangeira são convertidos pela taxa de câmbio apurada na data da transação.b. Instrumentos financeirosI. Ativos financeiros não derivativosA Companhia reconhece os empréstimos e recebíveis e depósitos inicialmente na data em que foram originados. Todos os outros ativos financeiros são reconhecidos inicial-mente na data da negociação na qual a Companhia se torna uma das partes das dispo-sições contratuais do instrumento. A Companhia não reconhece um ativo financeiro quando os direitos contratuais aos fluxos de caixa do ativo expiram, ou quando a Companhia transfere os direitos ao rece-bimento dos fluxos de caixa contratuais sobre um ativo financeiro em uma transação na qual essencialmente todos os riscos e benefícios da titularidade do ativo financeiro são transferidos. Eventual participação que seja criada ou retida pela Companhia nos ativos financeiros é reconhecida como um ativo ou passivo individual.Os ativos ou passivos financeiros são compensados e o valor líquido apresentado no balanço patrimonial quando, e somente quando, a Companhia tenha o direito legal de compensar os valores e tenha a intenção de liquidar em uma base líquida ou de realizar o ativo e liquidar o passivo simultaneamente.A Companhia tem os seguintes ativos financeiros não derivativos:Caixa e equivalentes de caixa, que correspondem aos limites de saque da Conta Única do Tesouro Nacional, estabelecidos pelo órgão central de programação financeira. Es-ses recursos são sujeitos a um risco insignificante de alteração no valor, e são utilizadas na gestão das obrigações de curto prazo.II.Passivos financeiros não derivativosA Companhia reconhece os passivos financeiros inicialmente na data de negociação na qual a Companhia se torna uma parte das disposições contratuais do instrumento. A Companhia baixa um passivo financeiro quando tem suas obrigações contratuais reti-rada, cancelada ou vencida. A Companhia tem os seguintes passivos financeiros não derivativos: fornecedores e adiantamento do Tesouro Nacional.Tais passivos financeiros são reconhecidos inicialmente pelo valor justo acrescido de

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quaisquer custos de transação atribuíveis. Após o reconhecimento inicial, esses passi-vos financeiros são medidos pelo custo amortizado através do método dos juros efe-tivos.A Companhia avaliou o efeito de ajuste a valor presente (AVP) sobre saldos de ativos e passivos e não identificou valores materiais a serem ajustados.III. Capital socialO capital social é formado exclusivamente por ações ordinárias nominativas e sem valor nominal de propriedade da União Federal. c. EstoqueSão mensurados pelo custo de aquisição, incluindo os impostos por ventura não recu-peráveis, custos de transportes e demais custos necessários para trazer os estoques às suas condições atuais.Efetuamos a contagem geral dos estoques em 03/12/2018.d. Despesas antecipadasAs despesas antecipadas são registradas pelo seu custo original de acordo com os pra-zos de vigência dos respectivos contratos relacionados. As despesas correspondentes são reconhecidas no resultado do exercício de acordo com o princípio de competência. e. Imobilizado I. Reconhecimento e mensuração1 - Itens do imobilizado são mensurados pelo custo histórico de aquisição ou constru-ção, deduzido de depreciação acumulada. O custo inclui gastos que são diretamente atribuíveis à aquisição de um ativo. O custo de ativos construídos pela própria entidade inclui o custo de materiais e mão de obra direta e quaisquer outros custos para colocar o ativo no local e condição necessários para que esses sejam capazes de operar da forma pretendida pela administração. Ganhos e perdas na alienação de um item do imobilizado são apurados pela compara-ção entre os recursos advindos da alienação ou despesa com o valor contábil do imobi-lizado, e são reconhecidos líquidos dentro de outras receitas ou despesas operacionais no resultado. Conforme demonstrado na nota explicativa nº 8, bens imóveis, máquinas, equipamen-tos e outros itens de produção que vem sendo utilizados pela Companhia são ainda de propriedade de órgãos da administração Federal. Estão em andamento as necessárias providências para que a propriedades de tais ativos sejam repassadas para a Compa-nhia, através de integralização de capital. No exercício de 2014 foi efetuado a reversão dos bens conforme Termo de Sub-Rogação em contrapartida com o AFAC – Adianta-mento para Futuro Aumento de Capital.2 - Instituiu-se Comissão Interna de Avaliação dos Bens Patrimoniais, através da Por-taria nº 90 de 29/10/2018 em atendimento ao § 3º artigo 183 da Lei 6.404/1976, NBC TG 01 (R3) e NBC T 16.9 e 16.10, no âmbito da CEITEC S.A, com objetivo de atualizar e/ou avaliar os bens patrimoniais. Os trabalhos foram concluídos em 31/12/2018, não apre-

sentando alterações significativas em relação ao exercício anterior.II. Custos subsequentesGastos subsequentes são capitalizados na medida em que seja provável que benefícios futuros associados com os gastos serão auferidos pelo Grupo. Gastos de manutenção e reparos recorrentes são registrados no resultado.III. DepreciaçãoItens do ativo imobilizado são depreciados pelo método linear no resultado do exercício baseado na vida útil econômica estimada de cada componente do imobilizado. Itens do ativo imobilizado são depreciados a partir da data em que são instalados e estão disponíveis para uso, ou em caso de ativos construídos internamente, do dia em que a construção é finalizada e o ativo está disponível para utilização. Terrenos não são depreciados.f. Intangível1 - Pesquisa e desenvolvimentoGastos em atividades de pesquisa, realizados com a possibilidade de ganho de co-nhecimento e entendimento científico ou tecnológico, são reconhecidos no resultado conforme incorridos. Atividades de desenvolvimento envolvem um plano ou projeto visando a produção de produtos novos ou substancialmente aprimorados. Os gastos de desenvolvimento são capitalizados somente se os custos de desenvolvimento pu-derem ser mensurados de maneira confiável, se o produto ou processo forem técnica e comercialmente viáveis, se os benefícios econômicos futuros forem prováveis, e se a Companhia tiver a intenção e os recursos suficientes para concluir o desenvolvimento e usar ou vender o ativo. Os gastos capitalizados incluem o custo de materiais, mão de obra direta e custos de fabricação que são diretamente atribuíveis à preparação do ativo para seu uso proposto. Outros gastos de desenvolvimento são reconhecidos no resultado conforme incorridos.Os gastos de desenvolvimento capitalizados são mensurados pelo custo, deduzido da amortização acumulada e perdas por redução ao valor recuperável.

2 – Adequações às Normas Internacionais (IFRS)A CEITEC atendeu plenamente às práticas contábeis no que concerne a convergência e harmonização das normas contábeis brasileiras como o padrão contábil internacional (International Financial Reporting Standards – IFRS). CPC 04 (R1) Ativo IntangívelAtivos intangíveis com vida definida são amortizados ao longo da vida útil econômica e avaliados em relação à perda por redução ao valor recuperável sempre que houver indicação de perda econômica do ativo. O período e o método de amortização para um ativo intangível com vida definida são revisados no mínimo ao final de cada exercício social. Mudanças na vida útil estimada ou no consumo esperado dos benefícios econô-micos futuros desses ativos são contabilizados por meio de mudanças no período ou

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método de amortização, conforme o caso, sendo tratados como mudança de estimati-vas contábeis.I. Programas de computador (softwares)Licenças adquiridas de programas de computador (softwares) são capitalizadas e amor-tizadas ao longo de sua vida útil estimada, pelas taxas descritas na nota explicativanº 9.II. AmortizaçãoAmortização é calculada de forma linear, considerando a vida útil estimada ou o prazo contratual de uso da licença, no caso de softwares. Métodos de amortização, vidas úteis e valores residuais são revistos a cada encerramento de exercício financeiro e ajustados caso seja adequado.g. Arrendamento mercantilPagamentos efetuados sob um contrato de arrendamento operacional são reconheci-dos como despesas na demonstração de resultados em bases lineares pelo prazo do contrato de arrendamento.h. Reconhecimento da receita de subvenções para custeio/investimentoA Companhia é uma empresa pública dependente nos termos da Lei Complementar 101/2000. Sua receita é constituída por recursos financeiros recebidos do Tesouro Na-cional para as despesas de pessoal e custeio devidamente empenhadas e por receitas próprias. Os recursos recebidos pela Companhia destinados ao pagamento de aquisi-ções de ativos e outros itens de investimento estão demonstrados no balanço patrimo-nial à conta de “recursos destinados ao aumento de capital”.Os valores destinados pelo Tesouro Nacional por meio de execução orçamentária são reconhecidos no resultado de acordo com a fase de liquidação das despesas empenha-das.I. ProvisõesUma provisão é reconhecida, em função de um evento passado, se a Companhia tem uma obrigação legal ou construtiva que possa ser estimada de maneira confiável, e é provável que um recurso econômico seja exigido para liquidar a obrigação.j. Receitas financeiras e despesas financeirasA receita de juros é reconhecida no resultado, através do método dos juros efetivos.k. Imposto de renda e contribuição socialNão existem saldos de imposto de renda e a contribuição social apurados para o perí-odo, devido aos prejuízos fiscais apresentados. Como a Companhia encontra-se ainda dependente do orçamento da União, a expectativa da CEITEC é que até o ano de 2021 a empresa torne-se independente e lucrativa. l. Resultado por açãoO resultado por ação básico é calculado por meio do resultado do período atribuível aos acionistas da Companhia e a média ponderada das ações ordinárias e preferenciais em circulação no respectivo exercício. Em 31 de dezembro de 2018 e de 2017, o resultado

por ação diluído e básico são idênticos, pois não existem instrumentos financeiros com direito a conversibilidade em ações.

3 Ajustes de Exercícios AnterioresEm 2018, a Empresa realizou ajuste de R$ 8.975(Oito milhões, novecentos e setenta e cinco mil reais), demonstrado no quadro a seguir:

Descrição Valor

AFAC – Ingressos recursos 2017 7.004

AFAC (2017/2018 + Residual Atualização + Atualização SELIC)

2.087

INSS a Recuperar Patronal (116)

TOTAL 8.975

Em relação ao impacto nas Demonstrações Contábeis publicadas em 2017, para compa-rabilidade, apresentamos a seguir:

BALANÇO PATRIMONIAL Publicado em 31/12/2017

Ajuste Reclassificação

Reapresentado01/01/2018

Caixa e Equivalente de Caixa 2.007 2.007

Contas a Receber - Clientes 1.155 1.155

Estoques 16.363 16.363

Tributos a Recuperar 7.241 116 7.357

Adiantamento a Empregados e Fornecedores

326 326

Despesas Antecipadas 4.487 4.487

ATIVO CIRCULANTE 31.579 116 31.695

ATIVO NÃO CIRCULANTE 125.593 - 125.593

TOTAL ATIVO 157.172 - 157.288

PASSIVO CIRCULANTE 5.780 - 5.780

Contingência Trabalhista 12.982 - 12.982

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Tributos Diferidos - - -

Recursos destinados Aumento de Capital

33.308 2.087 35.395

PASSIVO NÃO CIRCULANTE 46.290 2.087 48.377

Capital Social 236.328 - 236.328

Prejuízos Acumulados (152.164) (8.975) (161.139)

Ajuste de Avaliação Patrimonial 20.938 - 20.938

Recursos destinados ao Aumento de capital

- 7.004 7.004

PATRIMÔNIO LÍQUIDO 105.102 (1.971) 103.131

TOTAL PASSIVO 157.172 - 157.288

CAIXA E EQUIVALENTES DE CAIXA 31/12/2018 31/12/2017

Fundo Fixo - -

Limite de saque - Conta única do Tesouro Nacional

4.142 2.007

TOTAL 4.142 2.007

O limite de saque – conta única do Tesouro Nacional é mantido no Banco Central do Bra-sil, e utilizado para registrar a movimentação dos recursos financeiros da Companhia junto ao Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal – SIAFI, por meio de termo de cooperação técnica firmado com a Secretaria do Tesouro Nacional – STN.Até 31/12/2017 os saldos das contas de Limite de Saque (Conta Única do Tesouro Nacio-nal) registradas no Ativo Circulante, e dos Recursos Liberados, conta de Passivo Circu-lante detinham saldos idênticos, pois registravam todas as movimentações das fontes com contrapartida nas contas de subvenção e Adiantamento para Futuro Aumento de Capital. Porém a partir de janeiro de 2018, alguns critérios de contabilização, foram mo-dificados para melhor adequação a regra de Aumento de Capital, sendo contabilizados os valores a título de adiantamento para futuro aumenta de capital, não conciliando mais os saldos destas contas, conforme demonstrado:

31/12/2018

Saldo em 31/12/2017 2.007

Entradas de Recursos (Conta Única do Tesouro Nacional) 71.509

Pagamentos efetuados (Conta Única do Tesouro Nacional) (69.800)

3.716

5 EstoqueNo exercício de 2018, a empresa ampliou seu portfólio de produtos, conforme mencio-nado na Nota Explicativa 01, resultando com isso um aumento significativo de produtos semi-acabados e acabados.

31/12/2018 31/12/2017

Produto Acabado 551 64

Material Meio Auxiliar de Produção 4.299 4.931

Material de Embalagem 175 74

Matéria-Prima 3.099 4.116

Semi-Acabado 2.050 630

Materiais de Consumo 748 679

Peças de Reposição 5.937 5.869

16.859 16.363

6 Tributos a recuperar

31/12/2018 31/12/2017

Imposto de Importação 31/12/2018 31/12/2017

IRRF 1 1

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ICMS 103 103

IPI a compensar 3.972 4.295

PIS a compensar 383 221

COFINS a compensar 1.437 1.253

Retenções Venda Órgão público 6.618 5.770

INSS a compensar 3 -

237 267

Circulante 12.754 11.910

Não circulante 8.201 7.357

4.553 4.553

Refere-se a créditos relacionados aos tributos incidentes quando da aquisição de insu-mos para fabricação, ativos imobilizados e intangíveis (ICMS, PIS e COFINS).

7 Despesas Antecipadas

31/12/2018 31/12/2017

Assistência e suporte técnicos contratados 832 2.771

Locação Programas/Software 1.221 1.716

2.053 4.487


8 Imobilizado

Composição do saldo

Benfeito-rias

Equipa-mentos e instala-

ções

Veícu-los

Móveis e utensí-lios

Imóvel

Adianta-mento a fornece-

dores

Total doImobili-zado

Em 31/12/2016

18 77.743 - 1.473 41.053 12 120.299

Aquisições - 5.377 - 8 - - 5.385

Depreciações (18) (11.891) - (615) (1.640) - (14.164)

Em 31/12/2017

- 71.229 - 866 39.413 12 111.520

Aquisições - 2.424 - 28 - - 2.452

Depreciações - (11.886) - (616) (1.640) - (14.142)

Em 31/12/2018

- 61.767 - 278 37.773 12 99.830

Taxas anuais de

depreciação - %

4 de 5,5 a 48%

33,33% de 5,5 a 48%

10%

a. custo atribuído (deemed cost)A Companhia apurou e registrou no exercício de 2014 o Custo atribuído (Deemed Cost)do ativo imobilizado tendo contratado empresa especializada UNISIS Administração Pa-trimonial Ltda. para preparação de laudo necessário para suporte dos registros contá-beis, sendo objeto desta avaliação a totalidade dos ativos registrados no imobilizado.b. Terreno e imóvel utilizados pela CompanhiaO governo Federal realizou investimentos na ordem de R$ 400 milhões na construção das instalações utilizadas pela Companhia. Grande parte destes investimentos foi re-alizada pelo Ministério da Ciência, Tecnologia e Inovação (MCTI) na construção da uni-dade sede e parque fabril. Está sendo viabilizada junto ao MCTI e aos órgãos públicos a transferência da propriedade deste imóvel para a Companhia, que atualmente pertence ao referido Ministério, nos termos do Ofício nº 432/SPOA do MCTI datado de 9 de de-zembro de 2009. Com referência ao terreno, de propriedade da Prefeitura Municipal de Porto Alegre, onde a fábrica está instalada, o Ministério de Ciência, Tecnologia e Inova-ção possui Termo de Cessão de Uso a Título Gratuito por sessenta anos, renováveis por mais cinco a contar de 3 de agosto de 2004.c. Máquinas e equipamentosParte das máquinas e equipamentos utilizados pela Companhia foi cedido a título gra-tuito (doação) pela empresa Motorola do Brasil S.A. para o Estado do Rio Grande do Sul, com o encargo de condicionar o uso pelos laboratórios da Associação Civil Centro de Excelência em Tecnologia Eletrônica Avançada - CEITEC. Posteriormente o Estado do Rio Grande do Sul, por meio da Secretaria da Ciência e Tecnologia, efetivou a doação dos

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referidos equipamentos à União, representada pelo Ministério da Ciência, Tecnologia e Inovação, ficando a referida Associação com a guarda provisória dos bens até o mo-mento em que ocorreu a sub-rogação legal do acervo à Companhia.

9 Intangível

Direitos de uso softwares

Marcas e patentes Total dointangível

Em 31/12/2016 9.589 413 10.002

Aquisições 485 - 485

Amortização (1.762) - (1.762)

Em 31/12/2017 8.312 413 8.725

Aquisições 461 - 461

Amortização (1.804) - (1.804)

Em 31/12/2018 6.969 413 7.382

Os ativos intangíveis reconhecidos referem-se a direitos de uso de softwares relaciona-dos à área industrial e ao licenciamento de estudos técnicos e projetos de radiofreqüên-cia realizados pela Companhia.Os projetos industriais desenvolvidos pela Companhia ainda estão em fase de ama-durecimento por isso todos os dispêndios relacionados a estes são registrados direta-mente no resultado do exercício, conforme determina o Pronunciamento Técnico CPC 04 (R1) – Ativo Intangível. Os projetos desenvolvidos pela Associação Civil Centro de Excelência em Tecnologia Eletrônica Avançada financiados com recursos do Banco Nacional de Desenvolvimento Econômico e Social (BNDES) e Financiadora de Estudos e Projetos (FINEP) se encontram finalizados. Em razão da transferência de obrigações e direitos daquela Associação a esta Companhia, as prestações de contas estão sob responsabilidade desta, estando em estágio final de encerramento e obtenção dos respectivos certificados de quitação.Os projetos referidos são relativos às seguintes áreas: rastreabilidade bovina; modula-dor da TV Digital; projeto Altus; e circuito integrado específico para uso nas soluções de automação industrial.

10 Fornecedores

31/12/2018 31/12/2017

Fornecedor Nacional 71 363

Fornecedor Exterior 3 99

74 462

Circulante 74 462

A exposição da Companhia a riscos de moeda e liquidez relacionados a contas a pagar a fornecedores e outras contas a pagar é divulgada na nota explicativa nº 22.

11 Obrigações e provisões tributárias

31/12/2018 31/12/2017

IRRF a Recolher - 5

INSS a Retenção - 19

ICMS a Recolher 1 -

ISS retido a Recolher 1 8

Tributos Importação/Retenções 8 41

10 73

Circulante 10 73

12 Obrigações e provisões trabalhistas

31/12/2018 31/12/2017

Provisão para férias 2.423 2.320

Provisão INSS s/ férias 661 633

Provisão FGTS s/ férias 194 186

FGTS a Recolher 17 17

Empréstimo Consignado - 2

3.295 3.158


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13 Ajuste de Avaliação PatrimonialRealização através da depreciação nos exercícios:

DESCRIÇÃO 31/12/2018 31/12/2017

Saldo Inicial Ajuste Avaliação Patrimonial – PL 20.938 23.028

Saldo Final Ajuste Avaliação Patrimonial – PL 18.849 20.938

Valor Realizado pela Depreciação 2.089 2.090

14 Recursos destinados ao aumento de capitalConforme descrito na nota explicativa nº 1, corresponde aos recursos recebidos da União para investimentos e futuro aumento do Capital Social na Companhia. Capitaliza-mos o montante de R$ 33.308, sendo R$ 23.787, valor principal e R$ 9.521, atualização Selic, conforme Ata da Assembleia Geral Extraordinária realizada em 21 de março de 2018.

DESCRIÇÃO 31/12/2018 31/12/2017

Saldo Inicial 35.395 200.210

Incremento – Subvenção Investimento 1.232

Atualização SELIC 605 13.605

Atualização SELIC – anos anteriores/mudança critério - 14.676

Integralização de Capital – principal AFAC (23.787) (114.227)

Integralização de Capital – atualização SELIC - AFAC (9.521) (80.101)

Saldo AFAC – Adiantamento para futuro Aumento de Capital (Saldo Final) – Conta Passivo Não Circulante 2.692 35.395

Os recursos recebidos de Subvenção para investimento, Adiantamento para Futuro Aumento de Capital- AFAC, a partir de 01/01/2017, passaram a ser contabilizado em conta de Patrimônio líquido, não incorrendo mais atualização Selic conforme Decreto 2.673/98, artigo 2º, parágrafo único (incluído pelo Decreto nº 8.945 de 2016). O saldo em 31/12/2018 a estes recursos correspondem ao valor de R$ 9.946, assim demons-trados:

DESCRIÇÃO 31/12/2018 31/12/2017

Saldo Inicial 7.004 -

Incremento – Subvenção Investimento 3.289 7.004

Devolução AFAC (537) -

Saldo AFAC – Adiantamento para futuro Aumento de Capital (Saldo Final) – Conta

Patrimônio Líquido

9.756 7.004

15 Patrimônio líquidoa. Capital SocialO Capital Social em 31/12/2018 corresponde ao valor de R$ 151.891 (cento e cinquenta e um milhões, oitocentos e noventa e um mil reais) divididos em 42.000 ações ordinárias, nominativas e sem valor nominal. Em 31/12/2017 o Capital Social era de R$ 236.328 (Duzentos e trinta e seis milhões, trezentos e vinte e oito mil reais).Com o aumento de Capital Social realizado em 2017, foi possível a realização da redu-ção de Capital Social com os Prejuízos Acumulados até 31/12/2016 (R$ 117.745 – Cento e dezessete milhões, setecentos e quarenta e cinco mil reais), em Assembleia Geral Extraordinária, realizada em 21 de março de 2018. Na mesma data efetuamos Inte-gralização de Capital, com recursos recebidos por AFAC – Adiantamento para Futuro Aumento de Capital, no montante de R$ 33.308 (trinta e três milhões, trezentos e oito mil reais), passando o Capital Social de R$ 236.328 (duzentos e trinta e seis milhões, trezentos e vinte e oito mil reais), valor do Capital Social após a integralização realizada em agosto de 2017, para o montante de R$ 151.891 (cento e cinquenta e um milhões, oitocentos e noventa e um mil reais), valor já com a absorção dos prejuízos acumulados até 31/12/2016. A seguir demonstramos:

Exercício AFAC Integralizado

Principal

AFAC Integralizado

Atualização SELIC

Redução com Prejuízos

Acumulados até 31/12/2016

Capital Integralizado

Lei de Criação - - - 42.000

2017 114.227 80.101 - 236.328

2018 23.787 9.521 (117.745) 151.891

16 Receita Líquida

Receita Bruta 31/12/2018 31/12/2017

82


Venda Produtos Mercado Interno 4.600 4.688

Industrialização por Encomenda 1.128 847

Serviços Prestados 10 -

Deduções

Impostos (890) (760)

Devoluções e Abatimentos - (149)

Receita Liquida de vendas 4.848 4.626

17 Despesas com pessoal

31/12/2018 31/12/2017

Salários (26.790) (29.335)

Encargos sociais (10.211) (10.463)

Benefícios (5.461) (2.823)

(42.462) (42.621)

18 Despesas gerais e administrativas

31/12/2018 31/12/2017

Materiais de consumo (5.294) (5.830)

Serviços de Terceiros (8.277) (7.767)

Serviços Profissionais Técnicos (826) (1.308)

Assistência técnica e suporte (3.222) (2.439)

Depreciação e amortização (15.373) (15.394)

Manutenções (923) (2.119)

Energia elétrica (3.932) (3.372)

Locação de Software (34) -

Aluguéis e arrendamentos - -

Água e esgoto (698) (937)

Diárias e passagens (167) (196)

Seguros (350) (584)

Anúncios e publicações (78) (68)

Impostos e taxas (190) (156)

Outros (61) (83)

(39.425) (40.253)

19 Honorários dos AdministradoresO montante de remuneração pago pela companhia a seus conselheiros e aos adminis-tradores, está demonstrado a seguir:

31/12/2018 31/12/2017

Honorários da diretoria (1.638) (1.119)

Honorários dos conselheiros (357) (297)

Encargos sociais (528) (338)

(2.523) (1.754)

20 Outras despesas (receitas) Operacionais

31/12/2018 31/12/2017

Subvenções p/custeio 69.800 75.309

Outras Receitas Operacionais 10 -

69.810 75.309

83


21 Resultado financeiro

31/12/2018 31/12/2017

Atualização do capital autorizado (604) (13.605)

Variação cambial passiva (140) (133)

Multas e juros de mora (2) (115)

IOF (8) (8)

Outras despesas financeiras (39) (45)

Despesa (793) (13.906)

Variação cambial ativa (*) 51 100

Descontos obtidos/Multas/Juros recebidas 14 8

Receita 65 108

A atualização do capital autorizado refere-se à atualização pela taxa SELIC dos recursos recebidos da União até 31/12/2016, para fins de aumento do capital da Companhia, con-forme definido pelo artigo 51 do Decreto nº 6.638.

(*) As variações cambiais refletem os impactos das variações de preços na moeda Dó-lar Norte Americano.

22 Instrumentos financeirosA Companhia apresenta exposição aos seguintes riscos advindos do uso de instrumen-tos financeiros:a. Risco de créditob. Risco de liquidezc.Risco de mercadoEssa nota apresenta informações sobre a exposição da Companhia a cada um dos ris-cos supramencionados, os objetivos da Companhia, políticas e processos para a mensu-ração e gerenciamento de risco, e o gerenciamento de capital da Companhia.

Estrutura do gerenciamento de riscoRisco de créditoRisco de crédito é o risco de a Companhia incorrer em perdas caso uma contraparte em um instrumento financeiro falhe em cumprir com suas obrigações contratuais. O risco

de crédito está relacionado principalmente aos valores recebíveis do Tesouro Nacional.

Exposição a riscos de créditoO valor contábil dos ativos financeiros representam a exposição máxima do crédito. A exposição máxima do risco do crédito na data das demonstrações financeiras era:

31/12/2018 31/12/2017

Caixa e equivalentes de caixa 4.142 2.007

Os montantes acima são todos decorrentes de contrapartes no mercado interno e não há saldos em atraso.

Risco de liquidezRisco de liquidez é o risco em que a Companhia irá encontrar dificuldades em cumprir com as obrigações associadas com seus passivos financeiros que são liquidados com pagamentos à vista ou com outro ativo financeiro. A abordagem da Companhia na ad-ministração de liquidez é de garantir, o máximo possível, que sempre tenha liquidez suficiente para cumprir com suas obrigações ao vencerem, sob condições normais e de estresse, sem causar perdas inaceitáveis ou com risco de prejudicar a reputação da Companhia.A Companhia constantemente monitora suas exigências de fluxo de caixa operacional e busca aumentar o seu retorno de caixa sobre investimentos. A Companhia garante que possui limite de saldo em tesouraria suficiente para superar sua necessidade de capital de giro operacional, incluindo o cumprimento de obrigações financeiras; isto exclui o impacto potencial de circunstâncias extremas que não podem ser razoavelmente pre-vistas, como desastres naturais. Além disso, a Companhia recebe do Ministério da Ciência, Tecnologia e Inovação mon-tantes para o pagamento das contas a pagar, com a natureza de doação. A seguir, es-tão as maturidades contratuais de passivos financeiros, incluindo pagamentos de juros estimados:

31 de dezembro de 2018Passivos financeiros não

derivativos

Valor contábil

Fluxo de caixa

contratual12 meses 2 anos 3 anos

Mais de 3 anos

Adiantamentos do Tesouro Nacional

3.716 3.716 3.716 - - -

Fornecedores 74 74 74 - - -Total 3.790 3.790 3.790 - - -

84


31 de dezembro de 2017Passivos financeiros não

derivativos

Valor contábil

Fluxo de caixa

contratual12 meses 2 anos 3 anos

Mais de 3 anos

Adiantamentos do Tesouro Nacional

2.007 2.007 2.007 - - -

Fornecedores 462 462 462 - - -

Total 2.469 2.469 2.469 - - -

Risco de mercadoRisco de mercado é o risco que alterações nos preços de mercado, tais como as taxas de câmbio e taxas de juros, impactem nos ganhos da Companhia. O objetivo do geren-ciamento de risco de mercado é gerenciar e controlar as exposições aos riscos, dentro de parâmetros aceitáveis, e ao mesmo tempo aumentar o retorno.

Risco da taxa de câmbioDecorre da possibilidade de oscilações das taxas de câmbio das moedas estrangeiras utilizadas pela Companhia principalmente para a aquisição de produtos e serviços.A Companhia não contrata instrumentos financeiros derivativos para se proteger de risco de taxa de câmbio.Com relação a ativos e passivos monetários denominados em moeda estrangeira, a Companhia procura manter sua exposição líquida a um nível aceitável.

Exposição a moeda estrangeiraA exposição da Companhia ao risco de moeda estrangeira (Dólar norte-americano) em 31 de dezembro de 2018 corresponde ao valor de R$ 1.772 (Hum milhão, setecentos e setenta e dois mil reais) equivalente a $ 457 (quatrocentos e cinquenta e sete mil dólares), em 31/12/ 2017 o montante era de R$ 1.717 (Hum milhão, setecentos e dezes-sete mil reais), correspondente a $ 519 (quinhentos e dezenove mil dólares) valores empenhados em moeda estrangeira. Em uma simulação de estresse cambial, ou seja, adotando-se uma variação da cotação da moeda americana de três desvios padrão em relação a media histórica dos últimos 12 meses o impacto cambial em 31/12/2018 é de R$ 11 (onze mil reais) e em 31/12/2017 foi de R$ 11 (onze mil reais).

Valor justoOs valores justos dos ativos e passivos financeiros, juntamente com os valores contá-beis apresentados no balanço patrimonial, são os seguintes:

Exercício31/12/2018 31/12/2017

Valor contabil Valor justo Valor contabil Valor justo

Caixa e equivalentes de caixa

4.142 4.142 2.007 2.007

Adiantamento do Tesouro Nacional

3.716 3.716 2.007 2.007

Fornecedores 74 74 462 462

A Companhia considera que, devido aos prazos e à natureza dos saldos relativos aos instrumentos financeiros acima demonstrados, o valor contábil reflete substancial-mente o valor justo em cada data-base.

23 Partes relacionadasA Companhia é controlada pela União Federal e os valores em aberto com sua contro-ladora decorrem dos repasses recebidos e a receber pelo Sistema Integrado de Admi-nistração Financeira (SIAFI) do Governo Federal.As operações com partes relacionadas estão sintetizadas no quadro abaixo:

Com a União Federal 31/12/2018 31/12/2017

Ativo circulante e não circulante

Caixa e equivalente a caixa 4.142 2.007

Passivo circulante e não circulante

Adiantamento do Tesouro Nacional 3.716 2.007

31/12/2018 31/12/2017

Receita - Subvenções para custeio 69.800 75.309

Honorários dos administradores (2.523) (1.754)

24 ContingênciasA Administração da Companhia, com base na opinião da Superintendência Jurídica, constituiu provisão contábil de R$ 3.833 (três milhões, oitocentos e trinta e três mil reais), os quais estão avaliados com chance de perda provável. Por sua vez, o montante de R$ 2.687 (dois milhões, seiscentos e oitenta e sete mil reais) refere-se aos valores classificados como passivo contingente. O quadro abaixo demonstra o montante por

85


natureza:

NATUREZA CLASSIFICAÇÃO 31/12/2018 31/12/2017 DESCRIÇÃO

Trabalhista/Cíveis Provável 3.833 12.982 Reclamatórias trabalhistas e Ações

Cíveis

Trabalhista/Cíveis Possível 2.687 1.555 Reclamatórias trabalhistas e Ações

Cíveis

Trabalhista/Cíveis Remota 52 23.411 Reclamatórias trabalhistas e Ações

Cíveis

Inicialmente, deve ser destacado que utilizou –se, para a apuração de riscos ora apre-sentada, como já vinha sendo feito em exercícios anteriores, a metodologia NBC TG 25 que determina a divisão dos riscos de acordo com a sua probabilidade de redundar em saída de recursos para liquidação da obrigação. Ao serem analisados os resultados finais do exercício de 2018, observa-se que a Su-perintendência Jurídica desta Companhia, ao longo do ano, manteve em atualização o mapa de riscos fiscais associados ao passivo judicial, informando, trimestralmente, à Auditoria Externa os valores consolidados em cada período. Os riscos fiscais considerados como “Prováveis” no ano de 2018, como já referido, foram reduzidos, em maior medida, em decorrência da alteração no valor estimado como risco decorrente de ação coletiva de natureza trabalhista. No que tange aos riscos esti-mados como “Possíveis”, alteração de menor relevância ocorreu, haja vista que, tal clas-sificação abarca os feitos até a prolação da sentença. Como poucos foram os julgamen-tos ocorridos no ano de 2018, poucos processos cujo risco de dispêndio financeiro foi considerado como “Possível” alteraram a sua classificação com relação ao ano anterior. Por derradeiro, quanto aos feitos cuja saída de recursos foi considerada “Remota”, a va-riação que se percebe decorre da exclusão de determinados processos anteriormente elencados neste rol, por força da quitação de eventuais débitos trabalhistas existentes e seu consequente arquivamento definitivo.Não se observou, ao longo do ano de 2018, aumento no valor dos riscos fiscais informa-dos ao final de ano de 2017, mormente pois, em relação às ações judiciais trabalhistas, houve uma relevante queda no número de ajuizamentos, por força da reforma traba-lhista, e, ainda, uma evidente redução do passivo, decorrente da atuação judicial e pre-ventiva desta Superintendência Jurídica em conjunto com outras áreas da Companhia, a fim de mitigar eventuais riscos aos quais estivesse exposta.Sob tal panorama, ao final do ano de 2018, é possível concluir que em comparação com o montante final apurado para o ano de 2017, observa-se uma redução geral nos riscos

fiscais decorrentes de ações judiciais.25 SegurosOs bens, interesses e responsabilidades estão segurados por valores que a Adminis-tração considerou suficientes para cobertura de eventuais sinistros. As premissas de risco adotadas, dada a sua natureza, não fazem parte do escopo de uma auditoria das demonstrações financeiras, consequentemente, não foram analisadas pelos nossos au-ditores independentes.Contrato com Zurich Minas Brasil Seguros S.A. com vigência de 19/12/2018 a 18/12/2019, conforme a apólice de seguros:

Cobertura Importâncias Seguradas

Danos materiais 185.234

Responsabilidade Civil 2.800

26 Conciliação dos saldos pela contabilidade societária e pelo SIAFIEm atendimento à Decisão do Tribunal de Contas da União – TCU, publicada no Diário Oficial da União de 06 de novembro de 2006, S.1, p.86 apresentamos a conciliação dos saldos levantados pelo sistema contábil societário e o sistema SIAFI, em 31 de dezem-bro de 2018.A escrituração contábil segundo a Lei 6.404/76 não contempla todas as necessidades de registro que a Lei nº 4.320/64 exige, seja em nomenclatura, em função de conta, en-tre circulante e não circulante, bem como em função dos Recursos a Receber e/ou Re-cursos Diferidos e registro de Restos a Pagar referente ao orçamento do exercício findo.Abaixo demonstramos os valores do exercício de 2016 que compõem a forma de con-tabilização em cada uma das leis mencionadas, esclarecendo as origens das diferenças apontadas, sendo que tais diferenças de valores referem-se a registros e apropriações necessárias para atender a cada uma das referidas leis.As diferenças apontadas em alguns casos referem-se ao pouco tempo disponível para os registros de ajustes contábeis disponibilizado pelos órgãos superiores para fecha-mento da contabilidade pública, que tem por base o SIAFI, enquanto a contabilidade societária permite uma flexibilização maior nos prazos de fechamento, o que possibilita uma melhor conciliação e conferência dos registros efetuados.

Saldo Societário Saldo SIAFI Diferença Obs.

Banco conta movimento

- 25 (25) a

Clientes 1.183 - 1.183 b

Estoques 16.859 14.852 2.008 b

86


Adiantamento a empregados e fornecedores

2.100 2.214 (114) b

Depósitos Judiciais 960 1.086 (126) b

Créditos tributários – não circulante

4.553 - 4.553 c

Imobilizado 99.830 112.755 (12.924) b/d

Intangível 7.382 1.891 5.491 b/d

Depósitos e cauções - 25 (25) a

Adiantamento do Tesouro Nacional

3.716 - 3.716 e

Fornecedores 74 - 74 b

Obrigações e provisões tributárias

27 56 (28) b

Resultados acumulados

(48.907) (45.661) (3.246) f

a) Diferença de critério entre o balanço Societário e o Siafi apurado na conta depósitos e cauções para atendimento da Lei das Sociedades Anônimas;b) Diferença de saldo apurado por conciliação, efetuada após a data de fechamento do SIAFI; c) Diferença decorrente da transferência entre o circulante e o não circulante para aten-der à Lei das Sociedades Anônimas; d) Contabilizado Ajuste de Avaliação patrimonial conforme Notas Explicativas nº 08 e 09 conforme laudo de avaliação;e) Valor contabilizado em adiantamento do tesouro nacional em atendimento à conta-bilidade societária;f) Valor apurado no resultado entre o sistema da contabilidade societária e contabili-dade pública;

27 Remuneração dos empregados e AdministradoresAtendendo à Resolução CGPAR nº 03 de 31 de dezembro de 2010 informamos a média salarial e a remuneração, vantagens e benefícios dos empregados e administradores. Vide quadro ao lado:

Em 2018 Maior remuneração Menor remuneração

Empregados 27 3

Administradores 29 3

Salário médio dos empregados 9 -

Salário médio dos administradores 10 -

Em 2017 Maior remuneração Menor remuneração

Empregados 28 3

Administradores 29 3

Salário médio dos empregados 8 -

Salário médio dos administradores 11 -

28 Continuidade Operacional –Incerteza SignificativaAs Demonstrações Contábeis foram elaboradas com o pressuposto da continuidade. Considerando a divulgação de informações jornalísticas, de fontes não conhecidas, re-lacionadas ao risco a continuidade operacional desta companhia, cabe-nos como forma de afastar eventuais incertezas significativas sobre o fato esclarecer que: i. O Ministério ao qual essa Empresa é vinculada já se posicionou não confirmando o conteúdo das notícias. ii. A Administração realizou diversas ações como forma de mitigar os preju-ízos, em especial a sua imagem, relacionados a essa divulgação. iii. A Administração constantemente realiza planejamento e avaliação de sua capacidade operacional, anali-ses essas que foram encaminhadas aos Auditores Externos dentro dos procedimentos adicionais de auditoria. Na documentação adicional, (projeções de faturamento e fluxos de caixa relacionados aos próximos 5 anos) encontram-se os dados que garantem a continuidade operacional da companhia. A CEITEC vem reduzindo seus prejuízos ao lon-go dos últimos exercícios, aumentando suas receitas e reduzindo suas despesas. Hoje os Prejuízos acumulados (que também foram reduzidos de forma significativa nos úl-timos anos) montam o valor de R$ 48,907 milhões. Desta forma, entendemos que não há risco de descontinuidade da empresa.

87


7.1. Tratamento de Determinações - TCU

Ano Acórdão Determinações Atendidas SaldoPC 2009 11.139/2011 7 7 0

PC 2010 220/2018 3 3 0

PC 2012 3081/2015 2 2 0

PC 2013 618/16 9 9 0

PC 2015 9437/18 6 6 0

PC 2016 4657/2018 4 0 4

TOTAL 33 29 4

a) Visão Geral sobre deliberações feitas pelo TCUQuanto ao julgamento de contas dessa companhia, ao longo do ano de 2018, o Tribunal de Contas da União (TCU) emitiu dois Acórdãos, a saber:– Acórdão 9437/2018 - 1º Câmara – Julgamento das Contas de 2015, que exarou seis determinações. Todas elas encontram-se atendidas; – Acórdão 4657/2018 - 2º Câmara – Julgamento das Contas de 2016, que exa-rou quatro determinações. Essas determinações encontram-se em atendi-mento pelas áreas responsáveis da CEITEC S.A.;- Prestação de Contas (PC) 2017. Para o ano 2017, a CEITEC S.A não teve suas contas julgadas pelo TCU.

Julgamento de Contas

Em 2018, o Egrégio Tribunal de Contas da União (TCU) emitiu dois Acórdãos:

– Acórdão 9437/2018 - 1º Câmara – Julgamento das Contas de 2015, exarou seis determinações todas atendidas;

– Acórdão 4657/2018 - 2º Câmara – Julgamento das Contas de 2016, exarou quatro determinações, que estão em atendimento pelas áreas responsáveis da CEITEC S.A.;

- Prestação de Contas (PC) 2017 – Para o ano 2017, a CEITEC S.A não teve suas contas julgadas pelo TCU.

Demais Acórdãos

Acórdão 1.832/2018 - Plenário - Avaliação do Nível de Transparência dos Por-tais Eletrônicos – item 9.5.3. Foi encaminhado relatório contendo o resultado final da avaliação do portal eletrônico da CEITEC. Todos os itens do relatório foram analisados e estão, em sua maioria, publicados no portal da CEITEC S.A. Os demais itens serão atendidos com a implementação do novo site, com pre-visão para ocorrer em julho de 2019.

7 OUTRAS INFORMAÇÕES RELEVANTES

05 10 15 20 25 30 35

Pendências

Determinações 33

4

88


b) Acompanhamento das deliberações do TCUNo Regulamento da Auditoria Interna da CEITEC S.A está previsto no Título 1.5 – Atividades Específicas da Auditoria Interna, letra h, “acompanhar a imple-mentação das recomendações dos órgãos/unidades do Sistema de Controle Interno do Poder Executivo Federal e do TCU.”.A auditoria Interna da CEITEC S.A centraliza as demandas oriundas do TCU e encaminha às áreas responsáveis para as providências necessárias para o atendimento das solicitações.

7.2. Tratamento das Recomendações - CGU

Ano Relatórios Recomendações Atendidas Pendentes2009 PC 244142 15 15 0

2010 PC 201109078 25 25 0

2012 PC 201306085 12 12 0

2013 PC 201407821 8 8 0

2015 PC 201601021 16 16 0

2016 PC 201701221 17 15 2

2016 IMA 201604710 15 10 5

2017 Financeiro 201702170

5 0 5

TOTAL 113 101 12

a) Visão Geral sobre Recomendações emitidas pelo CGU

Julgamento de Contas

- Prestação de Contas (PC) 2016 - Relatório 201701221 – Foi apresentado Plano de Providências Permanente – PPP pela CEITEC S.A em 22/11/2017 no Sistema Monitor. Das 17 recomendações emitidas, 15 foram consideradas atendidas, sendo que a CGU manteve duas recomendações em monitoramento até o pró-ximo trabalho.

- Como em 2017 a CEITEC não teve suas contas julgadas pelo TCU, não houve Relatório de Auditoria de Contas por parte da CGU.

Demais Relatórios

– Relatório nº 201604710 - relativo à auditoria realizada nos contratos 024 e 025/2015, com a Empresa IMA do Brasil Importadora e Exportadora Ltda., no qual foram emitidas 15 recomendações para as quais foi apresentado Plano de Providência no Sistema Monitor da CGU, das quais 10 foram consideradas atendidas, restando cinco recomendações, que estão em atendimento pelas áreas da CEITEC S.A. .

– Relatório nº 201702170 - relativo à avaliação contábil/financeira da CEITEC, recebido em 29/06/2018, por meio do ofício nº 5550/2018/GAB/CGU-Regio-nal/RS/CGU. O referido Relatório emitiu cinco recomendações, para as quais foi apresentado Plano de Providências no Sistema Monitor da CGU. Até a presente data a CGU não disponibilizou no Sistema Monitor seu posicionamento quanto

113

12

89


ao Plano de Providências Permanente.

b) Acompanhamento das Recomendações da CGU

No Regulamento da Auditoria Interna da CEITEC S.A está previsto no Título 1.5 – Atividades Específicas da Auditoria Interna, letra h, “acompanhar a imple-mentação das recomendações dos órgãos/unidades do Sistema de Controle Interno do Poder Executivo Federal e do TCU.”.A Auditoria Interna da CEITEC S.A centraliza as demandas oriundas da CGU e encaminha às áreas responsáveis para as providências necessárias para o atendimento das solicitações.

90


Declaro que, para a elaboração deste relatório, foram consideradas as orientações dispostas na Decisão Normativa 170/2018 relacionadas à prestação de contas do exercício 2018 a ser apresentada no exercício de 2019 pelos Dirigentes Máximos das Unidades Prestadoras de Contas relacionadas na Decisão Normativa citada e em seus anexos, dentre elas o Centro Nacional de Tecnologia Eletrônica Avançada – CEITEC.As informações aqui relacionadas foram construídas com base em relatos das diversas áreas da empresa e consolidados neste documento integrado e refletem a realidade das estruturas, atribuições e realizações desta empresa nos últimos anos, com destaque ao exercício social de 2018.

8 DECLARAÇÃO DE INTEGRIDADE

Paulo de Tarso Mendes LunaPresidente da CEITEC S.A.

RELATÓRIO DE GESTÃO 2018 - CEITEC SA

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