APC_DIEULE_2016.pdf - Vietstock

pHAN vo oAu. .. . . . .. MUc LUC

.. .........4I. DINH Ncuia cAc ruuAr NcCt rRoNc plpu rE .................4^ . 1 , ^ , , ,ureu^r , urar th lch thudt ngf r . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4II. TEN, HrNH TH{Jc, TRU so, cst wuANn, vAN puoNc DAr DIEN vATHor HAN HOAT DoNG cua coNc ry.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . , , . . . . . . . .4Ei6u 2. TCn, hinh thuc, tru sd, chi nhrlnh, vdn phdng dai di€n vd thdi h4n ho4t dgngcua C6ng ty . : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4III. MUC TIEU, PHAM VI KINH DOANH VA HOAT DQNG CUA CONG TY ....5Di6u 3. Mrlc t i€u hoat d6ng cria C6ng ty .................... 5Di6u 4. . Pham v i k inh doanh vd hoar dQng. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5IV. voN DrEU LE, co pHA\ co ooNc SANG LAp....Pi:" |Y9didulQ,c5phAn,c6d6ngsrlnglfp.. . , . . . . ' .Ei6u 6. Chring nh{n cdphi6u.. ..,........6Di6u 7. Chring chi chung khorin kh6c...... ...................6

i ,Dreu E. Chuyex nhugng cd phdn . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6Eieu 9. Thu h6i c6 phdn. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7v. co cAu ro cHuc. QUAN TRr VA KrEM SOAr... . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7Di0u 10. Co cAu t6 chuc, quaa t r i vd k i6m so6t . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7vt. co DONG vA DAr HOr DoNG C6 00NC .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7Di6u 1 1. Quy,in cria c6 d6ng ..............7Ei€u 12. Nghia vucria cd d6ng .......... gDi0u 13. Dai hQi d6ng cd d6ng. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .g?i?, 11 Qyrel va nhiQm vu cria Dai hQi d6ng c6 d6ng........... ........ l0Di6u 15, Cric dai di€n rlugc riy quytin.............. ......... I IDi6u 16. Thay ddi cric quy6n.......,

P:-]? rJlil t0p D4i hQi ddng c6 d6ng, chuong trinh ho.p vd th6ng brio hep Dai

no l oong co don9 . . . . . . , . . . . . : . . . . . . . . . , . . . . . . . . . . . . . . . , . , . . . . . . . . . . . . . 12Di6u 18. Cric didu ki€n ti6n hdnh hop Dai hQi d6ng c6 d6ng ............ 13DiAu I9. thti thirc ridn hanh hop vdlieu quyeltai-o=ai r-rOi Eare;J d6,rg................. n^ . l ^ ^ - . ^ ! .Dieu 20. Th6ng qua. quy€t dinh cria.Dai hdi d6ng c6 d6ng ...............14Di6u 21 . Thrim quy6n vd.thd rhuc ldy f ki6n c6 d6ng bAng ven ban d6 rh6ng quaquy6t d inh cr ia Dpi hg i d6ng c6 d6ng. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . l5Didu 22. B i€n bAn hqp Dqi hQi done cd d6ng. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . l6Di6u 23. Y€u cdu hdy.bd quy6t dinh cria D4i h6i d6ng c6 d6ng ...............................17vrr. HQr EONG QUAN Tzu... . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .r7Di€u24. Thanh phdn vri nhiem kj,cua thrinh vi6n H6i d6ng qurin tr i ........................ l7D i € u 2 5 . Q u y d n h g n v d n h i g m v u . c 0 a H 6 i d 6 n g q u d n r r i . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . I gEi€u 26. Chir t ich H6i ddng quan.tri............ .............20Di€u 27. Cdc cu6c hop cua Hdi d6ng quAn rri ..........2lvilr. ToNc G]AM DOC DIEU FIANH, CAN BO QUAN LV KHAC VA THr_fKY CONC TY . . . . . . . . . . . . , . , . . .n . r ^ ^ - ; ' . ' ^ ,

) - 3

. , t e u 2 6 . r o c n u c o o m a y q u A n I i . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . : . . . . . . . . . . . . : . . . . ' . . . . . 2 :D i6u 29 . Cr ln bQ qudn 1 i . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .23

DIEU LEcor.rc Ty co puAN criruu x4 au rnu

-___-__oOo_____

Cin cir vdo :-ty1:P:.1!!

lqhiQp c,ia euiic h6i nu6c Ceng hda xd hQi ctui nghta Vi6t Nam s668/20I4/QHI3 ngay 26/I I/20I4;-!y\!S!yfg

\lodn cfia euiic hQi nu6c CQng hda xd h6i chi nghia ViQt Nam s670/2006/QHIl ngdy 29 thdng 6 ndm 2006;'-Th6ng hr sii 121/2012/TT-BTC ngcv 26/07/2012 ct)n BQ Tdi ch{nh quy dinh viqudn tri c6ng ty cho c6ng ty dqi chring;- BiAn bdn hpp Dqi hQi ddng cd d6ng thttdng niAn ng6y 25 tluing 03 ndm 2016;N(ytg quy dinh thrc hiQn cd7 vdn bdn phdp twQt n6i tr€n vd cdc ludt l€, quy dinhhi€n hdnh cda nu6c CQng hda xa h.6t ihtrt ighta Vi€t Nan;

pnAN lrdoAuDidulQ ndy dugc l!o1s qua-theo quytlt dinh hqp 16 cria Dai hQi d6ng c6 d6ng thudng ni6ntd ch&c vao ngdy 25 thring 03 ndm 2016.

r. DD{HNGHIA CAC THUAT NG{/rRoNG DrEU LE

Di0u f. Gini thfch thuet ngr1. Trorg Ei€u lQ ndy, nhirng thuflt ngft duoi ddy duoc hitiu nhu sau:a "v6n diau 16" ld s6 vdn do tdt ch c6c c6 cr6ng ct6ng g6p vd quy dinh rai Dicu 5 Di6u rcnav:

.l ^ t"at Doanh nghi6p' co nghia ld Ludt Doanh nghiQp s6 68/2014/eH13rtu-o. c eu6c h6ithdng qua ngdy 26 th6ng 1 1 nFrn 2014;

f;f,N8if.tnan1 lQp'' ld ngdy C6ng ty iiusc cdp ciey chwrg nh{n ddng ky doanh nghiep(Gidy chrmg nh{n rldng ki kinh doanh) Dn dAu;d 'Crin bQ quin l;i" ld T6ng gi6m d5c, ph6 gi6m d6c (ph6 t6ng giam d6c), Kti torintrudng, vd cric vi tri qurin lf kh6c trong C6ng ty rluoc H6i dbng queritrl phc

"t;il

- -'

! "wguoi c6 li6n quan" ld c6 nh6n hodc t6 chric duoc quy dinl t?i Khoan 17 Didu 4 LuatDoanl nghiep:g, "Jnoihl ho4t dQng' ld thoi gian.ho4t do.1e *u c6ng ry.duoc quy dinh tai Di6u 2 Di6uii:t1,:, til^g'*

gia han (niiu c6) rrusc oai noi odrig "6

aong'",iu bong ty th;ne quuDang nghl quyet;g. "ViQt Nam" ld nu6c C6ng hod Xa h6i Chri nghia Vi0t Nam;2 Trong Di6u 16 ndy, ciic tham chi6u t6i m6t hodc m6t s6 quy dinh hodc vdn ban khiic baogom ca nhtmg sua doi hoac vdn bdn thay th6.3. cfc tidu d0 (chuong, didu crra Didu 16 ndy) clugc sfi dung nhim thuan ti6n cho vi6c hi6un6i dung vd kh6ng dnh huong tdi n6i dung cria Di€u lQ ndy

]1..T-EItHiI,{I{Tr{rrc, TRU^SO, CHr XnANn, vAN PHONG EAr DrDN vA THOrHANTTOATDONG C0A CoNG TY

Di0u 2. TOn doanh nghifp, trq s& chfnh vi thdi gian ho4t ilQng1. Tdn C6ng ty- T6n ti6ng Vi6t: Cdng ty Cti ph6n chi6u xa An phri- Tdn ti6ng Anh: An Phu lrradiation Joint Stock Companv- T6n giao dich: C6ng ty C6 phin chi6u x4 An pbri- Tdn vi6t t6t: ApI.Co

?:.9Qlg ,y ld c6ng tv c6 phan c6 tu c6ch phrip nhan phr) hqp vdi ph6p lu6t hiQn hdnh criaVi€t Nam.3. Tru sd dd:rg kj cria C6ng ty ld:- Dia chi: ttgrtz,t6 4, khu ph6 1B,'phuong An phri, thi x6 Thudn An, Tinrr Binh Duong- D i € n t h o a i : 0 6 5 0 - 3 7 1 2 2 9 2 , - F a x : 0 6 5 0 _ 3 7 1 2 2 9 3- E-mail: [email protected] - Website: www.apic.com.vn4. Chri tich HQi cl6ng qudn tri la dai di€n theo phrip luAt cia C6ng ry .I clT ,y c6 th6 thdnh l6p chi nh6nh vi'vin phdng dgi diQn rai dia ban kinh doanh d6thqc hiQn c6c muc ri6u hoqt clQng cria C6ng ty phi hqp v6i quytlidt"h.*tft;;;il;tri vd trong ph4m vi luQt phdp cho ph6p.

6. Trir khi chAm dut hoat <l6ng theo Khodn 2 Di€u 47, thoi han hoat clQng cria C6ng ty bdtddu tu ngdy thdnh ldp vd ld vd thdi han

III. MUC TItU, PHAM Vr KTNHDOANHVAHOATEQNG CirA CoNG rY

Ei6u 3, Mgc ti6u hoat ctQng sin xu6t kinh doanh1. Linh vUc kinh doanh cira C6ng ty ld^ ! ' j .Chi6u xa khu trirng cric loai thiy san, ndng sin, cilc loai dung cp y t0. Dfch v.u bAo qudnrau quA d6ng lanh, c6c loai thric dn d6ng lanh vd c6c thgc phdm khdc. Chi6u xa bAo qudnc6c sAn phdm c6ng nghi€p vi c6c sAn phdm ti6u dirng khric.

, i ,Kinh doanh nginh ngh6 h?rng ndng s6n vd cdc linh vqc kh6c trong pham vi ph6p luAt chophdp.2. Muc tiOu hoat tl6ng cua C6ng ty ld:^ ' , ' :Ph6t tri6n c6c ung dung c[ra cdng nghd bric xa, chiOu xa khri trung c6c loai hdng n6ng sdn,ciic loai dung cu y t6. Dich vu bdo quin rau qui ddng lanh, cdc loai thirc dn cl6ng l4nh vd

I i ^ , . aciic thuc phim khdc. Chieu xa bAo quAn c6c sAn phAm c6ng nghidp vd c6c sin phAm ti6uding kh6c.Dich vu kho lanh phuc vu hirng n6ng hdi san xudLt khAu.

Eidu 4. Ph4m vi kinh doanh vir hoat tlOng. , . , ^ , i ,Cdng ty duoc phdp lap kd hoach va tiCn hdnh tat ca cAc hoat d6ng kinh doanh phir hqp voi

quy dinh cia ph6p ludt hign hdnh vd thvc hiQn c6c bien ph6p thich hgp dd dat duoc c6cmgc ti0u cta C6ng ty

IV. V6N EIDU LE, C6 PHAN, CO D6NG SANG LAP

Eidu 5. V6n itidu lg, c6 phin, c6 ttdng sring l6p, , , x a il. - Von cli6u lQ cira Cdng ty ld 120.204.000.000 VND (MQt trdm hai muni t'j hai trdm leLA- t-i^,, nA--\uwr r rYu uvr rS_/

Tdnf s6 vtln diOu lQ cria C6ng ty clugc chia thenh 12.020.400 c6 phan vdi mQnh girl ld10.000 \T{D/c6 phdn

. , . , i , . ;2. C6ng ty co the diOu chinh vdn di6u lQ khi duo.c Dai hQi d6ng c6 d6ng th6ng qua vd phr)hqp vdi c6c quy dinh cria phrip luQt.

i , i3. C6c c6 ph6n cira Cong ry vao ngdy th6ng qua Di0u lQ ndy bao g6m c6 phdn ph6 th6ng,c6 phAn chi ptr6i, c6 pnan A6c bi€t vd.c6 phAn uu cldi. C6c quy€n vd nghia vg kdm theotung lo4i c6 phdn duo. c quy dinh tai Di6u 11 Di€u lQ ndy.

, . , i , , . , . , i ! \ , ^4. UOng ry CO tne pnat nann cac loal co pnan uu oal Knac sau Knr co su cnap tnuan cua ualhQi ddng c6 d6ng vd phi hqp voi ciic quy ctlnh cria ph6p luit.

L i '5. Tdn, dia chi, s6 luong c6 phAn vd c6c chi ti€t kh6c v6 cd d6ng s6ng ldp theo quy dinhcria LuQt Doanh nghiQp du<r. c ndu tai phu luc 01 dinh kdm. Phu luc ndy ld mdt phAn criaDi6u lQ ndy.. ^ 1 , \ , 1 . , ^6. C6 phdn ph6 th6ng phdi dugc.uu ti6n chdo brin cho c6c c6 d6ng hiQn htu theo rj, lQtuong ung v6i rj lQ sd htu c6 phdn ph6 th6ng cua ho trong C6ng ty, tril trulng hqp Daii ^ i i i , ^ i . I ' r , r , ^ ; ; r l t : ^ ' inol Oong co Oong quyel Olnn Knac. Jo co pnan co oong Knong Oang Ky mua het se do ttqtddng quan tri cua Cdng tyquy6t dinh. H6i dong quAn tri c6rhti phAn ph6i sii c6 phin do

, . , ; . . , . r . ;cho ciic d6i tuong theo cdc didu kiQn vd cdch thr?c md H$i d6ng quAn tri thdy ld phir hqp,nhrmg kh6ng dugc bdn sli c6 phAn d6 theo c6c didu kign thu4n lqi hcrn so vcri nhirng di6u

ki€n cld chdo brin cho cdc c6 d6ng hiQn htu hir huong hqp c6 phan dugc brin qua Sd graodich chung khoiin theo phuong thuc d6u giri.

]:..9"j9: :9 t mua

^c6 phAn o9 grrilrr c91e ty da ph6t hdnh theo nhiing c6ch thric duoc

_lllutntr_tr"."g.Pi:y le nay vd ph6p lu{t hiQn henh. C6 phAn do C6ng! mua l4i ld ctiq!:u griy,u Hdi d6ng qudn tri c6 rh6 chdo brin theo nhrrng crich thric"pirn hqp uoi quydinh cia Eidu lQ ndy, Lu{t Chimg khortn vd vdn bdn hu6ng d6n liOn quan.! -cdng ty c6 th6 ph6t hinh c6c loai chimg khoan khric khi clugc Dai h6i d6ng c6 dongth6ng qua vd phu hqp v6i quy dinh cira ph6f luQt.

Ei6u 6. Chring nhgn c6 phi6uli C:^ddn"g..-uu C6ng ty du-o. c cAp chtng nhAn c6 phi6u tuong irng vdi s6 c6 phAn vd loarc6 phAn so hiiu.2^chrmg nhdn c6 phi6u phni c6 dau cria c6ng ty vd cht kj, cria crai dien theo phiip lu6t criaS.":*_ y'^tp :T ?yt di{ rai Luat Dcanh ngi'iep. cn*g nhrin.cd prria" piai grri.J,;ru'ng va loar co phreu mri co dong ndm gi&. ho vi tcn nguoi nim git vd-cric ihong tinkhdc theo quy dinh cria Ludt Doanh nghi6p.3. Trong thdi han 30 k6 tir rydf nOf day dt hd so dA nghi chuy6n quydn so hfru c6 phinlT" :.ry"dit cua cdng ry hodc trong rhoi han trai toz] th6ng thoic'thcri han khiic theooreu Kroan phat h,urh quy di4) ke ru ngdy thanh torin day dn tien mua cd phin theo nrruliy qi* tai,piuong rin.phzir hdnh c6 phi6u cta Cong ry, ngudi so hriu s6'cd pf,i" a",/..:q .hTg nhiin c6 phidu. Nguoi so hiiu c6 phan kh6ng phai rri cho C6ng ry chi phi inchimg nhdn c6 phi6u.

1 Jry*.q hoo chung nlin c6 phi6u bi hong hodc bi rdLy xori hoqc bi d6nh mdt. m6t caphodc bi ti€u huy, nguoi so hiru c6 phitiu d6 co the yeu ciu duoc

"dp .h*e nhan J ,rrle,

mo' vo' drdu kiqn phii dua ra bing chirng v6 vi6c so hDu cd phdn-vd thanr., to,in .oi "hiphi li0n quan cho Cdng fy.

Didu 7. Chrirng chi chring kho6n kh6cchrmg chi trdi phi€u hodc ciic chimg chi chimg kho6n khric cria c6ng ty (tru cric thu chirob6n, c6c chimg chi tam rhdi vd cric tdi lieu tu*g tu) duoc ph6t hdnh & hai,

"a "rrt r.lr ,ni"

cta dai di6n theo phrip luQt cria C6ng ty.

Didu 8. Chio bin vir chuy6n nhuqng c6 phin1 Td,t ca c6c c6 phan duop tg do chuy6n nhugng ',ri khi Eidu 16 ndy vi phrip ru{t c6 quydinh kh6c.. c6 phitiu ni6m y6t tr6n S.o giao dich-chring kho6n du-o. c chuyen nr,,rqng throcdc -quy dinh cria phiip luflt v6 chung kho6n vd thi truon-g chrmg kho6n.2 c6 phrin ch*a duoc. thanh todn day d0 kh6ng duoc chuy€n nhuong vd huong c6c quycn

lyt ,lr1 o*." "lT qy{.:r nJrdn c6 tuc, quydn.nh-{n co phitiu pr,at f,a"ri aJ u"r' "'a, O pilil

lu nguon vdn chf so hDu, quy6n mua c6 phi€u m6i chdo brin.3;

F0: d:"g quan trl.quy6t di$ th'i di6m, phuong thuc vd bi6 brin c6 phAn. Giri bdn c6

l_1119:lg au0c

thap^hon.e1d. jtl.,*Te rai.Lhoi didm chao biin hodc giri tri duoc ghrtrong sO sach cria c6 phAn rai rhoi di6m,g6n nhat, rru nhDng truong hqp sau day:'a. C6 phAn chdo brin lAn dAu ti6n.cho nhfrng nguoi Urong fhai ld;6 d6ne ,ang mp;b. C6 phAn chdo brin cho tdt citc6 d6ng theo qr tg cO pnan tri6n c6 crja ho d COng ty;c, C6.ph6n chdo bdn cho ngudi .6j

^gio.r.lo.n. ngoj Uao ldnh. Trong trucrng hqp ndy, s6chi6t khau hodc lj'16 chi6t kr6u cr,r th6 phdi du-o. c sp ch6p thufln cria Hii aoniqra, t.i; ' -

I(t

2

\

Ei6u 9. Thu trOi c6 ptrAnl rruong hop cd ddne kl6ne.

thanh torin day dri vd dring han s6 ti6n phii tr6 mua c6phi6u, HQi d6ng quan rri th6ng"bao ua "o

qufdi ye" .i" .o dong d6 thanh todn s6 ti6n con]ilrw vdi tdi suat tr6n khoin tien do va i,rr#g.rtiprrr prat"sintr a",p" no"g-ii^"r,todn il6y dri gdy ra cho C6ng ty.Z

fnfie.Uao tanh todn n?.tr6n ph6i.ghi ro thcri han thanh torin m6i (r6i thiCu le bay (07)ngdy kd nr ngdv gui thdne bdo), qiu a;E'n thanh toin ua-rrrong bao phii gt i ,6 *;'g h*khdng thanh roiin rheo oung yeu'cau, ra.o prra" .ir" itiunr, *oan het s6 bi thu h6i.:r

HOi dgng quin tri c6 quydn thu toi .a. "o

phan chua thanl rodn day dri vd dung hantrong trudng hgrp ciic y€u cdu ftong th6ng brio n'6u tr€n kh6ng duqc thgc hiqn.1 ̂ C6

pht bi thu hdi cluqc coi.ld cdc c.1pfrA1.drvc quyin "nao

brin. HQi d6ng quin tri c6,1.^ ry: l& hodc uy quydn brin, t6i ph6n pf,Ai fr"+jliai quy6t cho nguni di so hiru c6phdn bi thu hoi hodc cric diii tugng khric theo *tue aic" kicn va cachlrrrrc .a uoi aongqurin t{ rhdy Id phir hqp.

5' c6 d6ng nim gift c6 phrin.bi thu hdi.phai tir b6.ru crich c6 d6ng a6i voi nrnng c6 phandd, nhrmg van ph6i thanh to6n tat .a .,ir.khoan tia" Jiic" quan c6ng voi fian ldi theo rj,Ji0stog qult t2o( mQt nim) vdo thdi aia, tr,u r,aiir,J;,y$!;';"';;i#;';uil ,.tkc * igiy thu h6i cho dfn ngdy thuc hi6n thanh toiin. ri6i ao,rg qra" iri

"J ,oi,l q"ya"quyct dinh vi6c cuong ch6 thanh toiin todn b6 gi6 td c6 pti6u vaoiiroi aidm thu r,oi.

' '

9; M"g b6o thu h-6i duoc gui d6n, nguoi n6m giff c6 phin bi rhu h6i tru6c rhcri di6m rhuhdi Vi6c thu hdi vin c6 hidu lsc k6 c"ri trong ,*Trg h6* ;o r.r ,0, rr"a. uiii" """g'r,e.grii th6ng brio.

v. cocAu 16 cutlc, quAN rry vA xruu soArDidu.IO,.Co cdu t6 chric, quin tri vir ki6m soitCo c6u t6 chric quan ly, quAn trf vd ki6m so6t cria C6ng ty bao g6m:1. Dai hQi ddng c6 d6ng;2. HQi d6ng quan trf;3i Ban ki6m so6t;4. Tdng gi6m d6c.

lr. cO oONc vA n4r ugr udrvc co o6ncEidu 11. euydn cia c6 d6ng1. !6 d6ng ld nguni chri so hiru,

96ng^ lyt :6 ciic quydn vd nghia vU tuong r?ng theo s6 c6ph6n vi loai c6 phan md h9 sd hftu. baiols.niidiu t a"r, nhi6m v6 no vd circ nghia vutdi sin kh6c cria C6ng ty trong ph4m vi stj vO-n cld g6p vdo COng ry.2. Ngudi nim git c6 phAn phO thOng c6 c6c quydn sau: .a Tlam du.vd ph6t bi€u trong ciic cu0c hqp Eai hQi ddng c6 d6ng vi thuc hi6n quy6n biiiu::yallr*: jiep tai Dai hQi a6ng c6 AOng ho4" th6ng qua?ai diQn"du-oc

"y qrya".frli. ,ir*hi6n b6 phi6u ttr xa:

O InU_".a

fuc v6i mr?c theo quy6t dinh cta Dai h6i d6ng c6 oong;r: Ty.do."lul9l duqng c6 phan da duo. c rhanr toiin oay"ai, ,t

"o quy dinh cria Di0u 16 ndyvd phdp lurit hien hant';

j,?ff: * ti6n mua c6 phitlu mdi chdo b6n ruong rmg voi rj le c6 phan ph6 rh6ng md ho

d. Xem xdt, tra ciru vd trich luc cac thdng tin li6n quan d6n c6 d6ng trong Danh srich c6d6ng dri tu c6ch tham gia Dai hQi d6ng c6 cl6ng vd y€u cAu sta d6i c6c th6ng tin kl6ngchinh x6c:e."Xem xdt, tra crni, trich luc hodc sao chpp Di6u lQ c6ng ty, s6 bien ban hqp Dai hQi dong

; - ^ I .c6 d6ng vd cdc nghi quy€r cira Dqi hQi ddng cd ddng;g. Truong, hqp Cong ty girii th6 ho4c phd sin, duryc nh{n mQt phAn 1ni sin cdn lai tuong

{B voi s6 c6 phdn g6p v6n vdo c6ng fy sau khi C6ng ff da thanh toAn cho chri ng vd c6cc6 d6ng ndm gif loai c6 phdn kh6c cria C6ng ty theo quy dinh cria ph6p lu{t;

i ^ ^ , :h. Yeu cAu C6ng ty mua lai c6 ph6n cira ho trong c6c trudng hqp quy dlnh cira LuAt DoanhnghiQp t{ khodn 1 Ei6u 129 Ludt doanh nghiOp;

i | , , , , , ^ , i , ^i. C6c quy€n khiic theo quy dinh cua Ei6u 16 ndy vd phrip luat.x - ^ . , , , ,(C6c quydn d6i voi ciic loai c6 phdn kh6c.)

" ^ t . ^ t - ^3. Co d6ng hodc nh6m c6 d6ng ndm gifi 10% tdng s6 c6 phdn ph6 th6ng trong thdi han

li6n tuc tu siiu (06) theng trd l6n c6 ciic quydn sau:^ i . ^ r i l r ia. Dd cu cac ung vien HQi d6ng quin tri hodc Ban kiOm so6t theo quy dinh tuong fng tar

chcKhobn2 Didu 24 vd Khoin 2 Di0u 32 Di6u lQ ndy;i , , ^ . - ib. Y0u cdu HQi d6ng qurin tr! thgc hi6n vi6c tri6u t6p Dai hQi d6ng c6 d6ng theo c6c quy

dinh t+i OiAu 114 vd Ei0u 136 Ludt Doanh nghiQp;c. KiAm tra vd nhdn bin sao hodc ban trich dAn danh s6ch c6c c6 d6ng c6 quydn tham du

. , , , . i . ^ , , ^ , . ;vd bd phi6u tai Dai hQi d6ng c6 d6ng;d. Y€u cAu Ban ki6m sodt ki6m tra tirng vin dd cp th€ li6n quan d6n quin lj, dieu henhhopt ct$ng cria Cdng ty khi x6t thAy can tiri6t. Y€u cAu phai the hiOn bdng vdn ban; phii c6ho, tdn, dia chi thudng tni, qu6c tictr, sO Ci6y chimg minh nh6n ddn, H6 chiilu hoic, chimgtligc c6 nhAn hqp phdp kt6c d6i vdi c6 cl6ng ld cd nhAn; t6n, ctia chi thudng tru, qu6c tich,

I A , , .sd quydt dinh thanh lap ho4c s6.dang ky kinh doanh d6i voi c6 d6ng ld tO chirc; s6 lucmgc6 phAn vd thdi di6m ddng kj c6 ph6n cta timg c6 ddng, tdng s6 c6 ph6n crla ci nh6m c6

; ' i , i i , . id6ng vd ry l0 so hiru trong t6ng so c6 phAn cua C6ng tyl vdn d6 cdn kidm tra. muc dichki6m tra;

i i i , -d. Cdc quydn kh6c duoc quy tlinh tai Di6u lQ ndy.

Di6u 12. Nghia vg cria c5 ttdng^ l - ^LO OOng CO CaC ngnra vu sau:l. Tu6n thu Didu lQ Cong ty vd ciic quy chti cira C6ng tyl chdp hanh quy6t dlntt

"uu Oai

hQi d6ng c6 d6ng, HQi d6ng quin tri.2. Tham gia c6c cu6c hqp Dai hQi d6ng c6 cl6ng vd thgc hiQn. quy6n bi6u quytit tr.uc ti6phodc th6ng qua dai di€n duo. c iry quy6n ho4c thuc hiQn b6 phi€u tu xa. C6 ct6ng c6 thd riy

i , . ^ . , ^ . r i . ^ . , ^ . - ) . ; , ^quydn cho thdnh vidn HQi ddng qudn tri ldm dai di6n cho min} tai Dai h6i d6ng c6 d6ng.3. Thanh toan tidn mua c6 phAn dd ddng k;i mua theo quy dinh.

i , - - i i i4. LUng Cap ola cnr cnrrur xac Knl o4ng Ky mua co pnan.5. Hodn thinh cdc nghia vu khiic theq quy dfnh cta phdp luat hiCn hanh.6. Chiu tr6ch nhi6m c6 nhdn khi nhAn danh C6ng ty duoi moi hinh thtc dd thsc hi€n mQttrong cdc hdnh vi sau ddy:a. Vi pham phdp luqt:b. Ti6n hanh kinh doanh vi ciic giao dich khric d6 tu lqi hodc phUc vu loi ich crla t6 chric,c6 nhAn kh6c;

c. Thanl toan ciic khodn no chua d6n han truoc nguy co tdi chinh c6 thd xAy ra d6i voiC6ng ty.

Eidu 13. D4i hQi tliing cO d6ng, : i a ^l. Dai hQi d6ng c6 tl6ng ld co quan c6 thAm quyOn cao nhatctra C"o"g ty. D4i hQi c6 d6ng

thuong ni€n duoc to chuc m6i ndm mQt (01) lAn. Dai hQi d6ng c6 d6ng phaii hgp thucmgniOn trong thdi han b5n (04) thAng kd tu ngdy ki5t thuc ndm tdi chinh.n r r ^ . r i , ^ , ,2, HQi d6ng quan tri t6 chirc tri0u tflp hgp Dai hQi d6ng c6 d6ng thuirng ni6n vd lua chondia di6m phn hqp. Eai hQi ddng c6 d6ng thudng ni6n quy6t dinh nhirng vAn cle theo quydinh cta ph6p luflt vd Di6u 16 Cdng ty, d?c biqt th6ng qua c6c b6o c6o tdi chinh ndm vd duto6n cho ndm tii chinh ti6p theo. Cdc ki6m to6n vi6n clQc l{p c6 thii ducr. c moi tham dq daih6i dC tu van cho vi0c thOng qua c6c b6o c6o tdi chinh ndm.3. HQi dong quan trl phrii trieu tdp Dai hQi d6ng cd dong bdt thuong trong cdc truong hgpsau:a. HQi d6ng qudn tri x6t thdy can thidt vi lqi ich cua C6ng ty:

^ - ; . , ; ,b. Bdng c6n d6i ke toan ndm, c6c b6o c6o s6u (06) thAng hodc quf ho[c b6o ciio ki6m to6ncira ndm tdi chinh phin 6nh v6n chrh sd hitu da bi mAt mot nr?a (1/2) so voi sti dAu ki';c. Khi s6 thinh viOn cira HQi ddng qudn tri it hon s6 th?rnh vi€n md luat phep quy dinhhodc it hsn m6t nira s6 thdnh vi6n quy dinh trong DiAu lQ;

, ^ ; , " i r ^ . , , ^ . ! , ^ . ^ I , .d. Co d6ng hodc nh6m cd cl6ng quy dinh tai Khoin 3 Di6u ll Dieu l€ ndy y6u cau trieutQp Dai hQi d6ng c6 d6ng bing v5n bAn. Y6u cAu triQu tQp Dai hQi d6ng c6 cl6ng phdi ndurd I1i do vd mqc dich cuQc hgp. co du chtky cua ciic cd ddng li6n quan ho{c vdn bdn yeuciu duoc trlp thdnh nhi€u ban. trong do m6i ban phii c6 chfr kli cua ttii thiiiu mot c,i d6ngc6 li6n quan;

^ , . i i , ^e. Ban ki6m soiit y€u c6u triQu tip cu6c hop neu Ban ki6m sodt co ly do tin ruong rhng ciicthdnh viOn HQi d6ng qudn tri hodc ciin b6 quAn ly cdp cao vi pham nghiOm trgng cdc nghiavg cua hg theo Di€u 160 Lu0t Doanli nghidp hoac Hgi d6ng quin tr! hdnh dQng ho4c c6 jdinh hinh cl6ng ngodi ph4m vi quydn h4n cta minh;f. C6otruong hqp kh6c theo quy dinh cira phdp luflt vd EiAu lQ cdng ty.

, ^ , , ^ . - ) .4. Tri€u tdp hqp Dai hQi ddng co d6ng bat thuonga. HQi d6ng quin tri phdi tri6u tdp hqp Dai hQi d6ng c6 d6ng trong thdi han s6u muoi (60)ngdy kO tu ngdy s6 thdnl vidn HQi d6ng quAn tri,cdn l4i nllu quy dinh t?i Diem c KhoAn 3Di6u 13 hodc nhAn duoc ydu cdu quy dlnh t4i Di6m d vi Ei6m e Khodn 3 Ei6u 13;

, , . ^ . - ib. Truong hoo HQi d6ng qudn trj kh6ng tri6u t4p hqp Dai hQi il6ng c6 d6ng theo qgy dinht4i Di6m a Khodn 4 DiAu 13 thi trong thdi han ba muoi (30) ngey ti6p theo, Ban ki6m sodt

. , i . . ^ . - i : - r ^ _

phAi thay th6 HQi d6ng qudn tri trieu tfp hgp D4i hQi d6ng c6 d6ng theo quy dinh Khodn 5Ei6u 136 Ludt Doanh nghiQp;

, , ic. Truong hgp Ban ki6m so6t kh6ng tridu t{p hqp Dai hQi d6ng c6 ddng theo quy din-h t4iEi6m b Khodn 4 Di6u 13 thi trong thdi han ba muoi (30) ngay titlp theo, c6 cl6ng, nh6m c6tl6ng c6 yOu cAu quy dlnh tai Ditim,d Kho6n 3 ndy c6 quyAn thay the HOi d6ng quin tri,Ban ki6m sorit tri6u tflp hgp DAi hQi d6ng c6 d6ng theo quy dfnh Khoin 6 Di6u 136 LuatDoanh nghi6p.Trong trudng hqp ndy, c6 d6ng hoac nh6m c6 ddng trieu tdp hgp E4i hQi d6ng c6 d6ng co

; , iquy€n d€ nghi co quan dang kj kinh doanlr girim siit trinh tu. thu tuc trieu tAp, ti€n hirnlri . , ,hop vd ra quy€t dinh cua. Dai hQi d6ng cd ddng. Tdt cd chi phi cho vi€c tri6u tAp vd ti€n

hdnh hqp Dai hQi d6ng c6 d6ng dugc c6ng ty hodn lai. Chi phi n?ry kh6ng bao g6m nhtrng; r ^chi phi do c6 d6ng chi ti6u khi tham dU DAi hQi cl6ng c6 cl6ng, k€ cA chi phi dn d vi di lai.

i

/

a\

Didu 14. Quydn vn nhiQm vu cfra Egi hQi tldng c6 il6ngi. Dai h6i d6ng c6 d6ng thuong ni0n c6 quydn thio ludn vd th6ng qua:a. 86o c6o tdi chinh n6m duoc ki6m torin;b. Brio c6o cria HQi ddng quAn tri;c. Biio ciio cria Ban kiOm sodt;d. K6 ho4ch ph6t tri6n ngin hqn vd dii han cua C6ng fy.2. Eai hQi dong c6 ddng thudng ni0n vd b6t thucrng th6ng qua quy€t dinh vd cric van d€sau:a. Thdng qua c6c b6o ceio tdi chinh ndm;b. Mrtu c6 ffc thanh toiin hdng ndm cho m6i loai co phin pht hqp v6i Lu6t Doanh nghi0pvd cric quydn gdn lirln voi ro41 c6 phan do. tr.,tuc coi*c ney kh6ng cao hon mric mi-H6idong quiin tri dd nghi sau khi d6 tham khio ! kitin c6c c6 cl6ng tai Dqi h6i ddng c6 d6ng;c. Sd luqng thdnh vi6n cira H6i rl6ng qudn trf;d. Lua chon c6ng ty ki€m toan;d. BAu, mi6n nhi6m, bdi nhiOm vd thay th6 thdnh vi6n H6i d6ng quin tri vd Ban ki6m sorit;

:;J11g 15 tGn thir lao cria c6c thdnh viOn HQi ddng quan tri vd 86o ciio ti6n thir lao cia

flol oong quan tn;g. 86 sung vd sria cl6i Di6u lQ C6ng ry;h. Loai c6 phin vd s6 l*qng c6 phin mri duoc phdt hafi d6i v6i m6i loai c6 phAn vd viccchuydn nlruong c6 phdn cria thdnh vi6n sdng l6p trong vdng ba ndm diu tien te nr ngaythnnh ldp;i. Chia, tdch, hqp nhAt, sdp nh{p hodc chuy6n d6i C6ng ry;k. T6" chirc lai vd gidi th0 (thanh lj) C6ng ry vd chi rlinh nguoi rhanh li;l. Ki€m tra vd xri l! cdc vi ph4m cria H6i d6ng quin tri hodc Ban ki6m so6t gdy thict haicho C6ng ty vd c6c c6 d6ng cria C6ng ty;m' Quydt dintr dau tu ho4c brin s6 tdi san c6. giri trj bing ho4c l6nhon35%t6ng gi.i t,i teisdn d,uoc ghi trong b5o crio tdi chinh gdn ni6t cua c6ng ty;n. C6ng ty mua l4ihon lQ% m6t loai c6 ph6n ph6t hdnh;o. ViQc T6ng girim d6c d6ng thcri ldm Chri tich H6i d6ng qudn tri;p. C6ng ty hodc cdc. chi nh6nh cria C6ng ty kl, k6t hqp dfug vcri nhtng ngudi duoc quydfnh tai Khoan 1 Didu l 62 LuQt Doanh nghiQp vdi giri iri uin! noac r*Trri sly. t6rg giatritii.sAn cria cdng ry vit circ chi nhrinh cria c6ng ty du-o. c ghi tron gb6o cito tei chinh-g"Annhdt du-o. c ki€m to6n;q. C6c v6n tl6 kh6c theo quy dinh cira Di0u ld ndy vd c6c quy ch6 khiic cria C6ng fy.3. C6 ddng khdng duoc tham gia b6 phit5u trong c6c trudng hqp sau ddy:a.^Th6ng e.1a 9a9-lvn a91g qry dinh rai Kho6n 1 Didu 14 khi c6 d6ng ct6 holc ngudi c6li6n quan toi c6 ilong d6 ld m6t b6n cia hqp d6ngrb. viQc mua lai c6 phAn cira c6 d6hg d6 hoic cria nguni c6 li€n quan toi c6 d6ng d6 trnFhe trqp viQc mua lai cd phan dy0c thuc hiQn theo rj lQ so hiru crra dt ca cac .a oo"ghodc vi6c mua lai du-o. c thuc hiOn th6ng qua khop lenh hoic chdo mua c6ng khai tr6n Sdgiao dich chimg khorin.+.

!e1 c^e ca1.1qhi quyet vA cac vdn d€ da du<y. c dua vdo chuong trinh hop phai duoc dua rathiio ludn vd bi6u quyer hi Dai hQi dong c6 d6ng.

1 0

Di6u 15. Cfc il4i diQn ituoc ty quydnL Cdc.co d6ng co quydn tham du Dai h6i ddng c6. d6ng theo luit phrip c6 th6 u;i quy6ncho tl4i diQn cria minh tham. dv. Tru9ng lon c6-nirieu hi m6t,,guai aai aien cuoc cri trriphrii xric dinh cu th€ s6 cd phAn va sO phieu'bdu duo. c uy quyiln cni *af

'"e;i Ja,;tC;

_] vi9c^u!'quydn cho ngucri cl4i diQn du hqp Dai h6i d6ng c6 d6ng phai lap rhdnh vdn bdn

meo mau cua Cdng ty vd phii c6 chfi kli theo quy dinh sau <l6y:a

"Truong hqp c6 cl6ng c6 nh6n ld ngudi uj' quyOn thi gi6y ny quyOn phdi c6 chft ky cria c6

ddng d6 vd ngudi du_o. c uj' quy€n dU hpp;

l;JY_lt -!go "S.qtri.aal 9ic1 theo uj, quy6n cria c6 d6ng ld t6 chr?c ld nguoi uj quy6n thiPlll :I lly::

phai c6 chriky cua" nguoi dai diQn rheo uj, quydn, nguoi dai dien theo ph6pruar cua co dong va nguoi duoc uy quy6n du hop:

l.J||lt Tiq"* hqp khdc thi gidy uy quydn phrii co chr ky crta ngucri dai di6n rheo phap

rual cua co dong va nguoi duoc uy quy6n du hop.

\euoi duw uj'quyAn dy hpp Dqi hoi d6ng .O AOng phdi n6p v6n b6n uj,quy6n tru6c khivdo phdng hop.

1: Trygg.lae ludt su thay mdt cho ngudi uj,quyAn kj giAy chi dfnh dqi di€n, vi6c chidhh dqi dign trlne tiuone hqp rdv chi duo.c ioi'li co rrleJ ru. ntiu gidy "ii

a.r"rr aaliien:: 1"S:.1"T

trinh cung.voi gi6y uj,quy€n cho luAt su hoic bin sao hnp lQ cria gi6y ufquyen do (neu trudc do chua dang ky voi C6ng ry).4. Trt truong hqp qul dinh tqi KhoAn 5 DiAu ndy, phidu bi6u quy6t cria ngucri du.c u1iquy6n dq hpp trong pham vi duoc uy quydn van io i.tigu tn" khi c6 mQt troig cric trudnghqp sau dAy:a. Ngucri uj'quydn dd ch6t, bi han cht5 n[ng luc hdnh vi dan su hodc bi mdt ning luc hdn]rvi ddn su;b. Ngudi uj'quydn dA huj b6 vi€c chi dinh uli quydn;c. Nguoi uj'quydn da huj'b6 thAm quyi:n cua ngudi thr,rc hi6n vi€c uj, quy6n.5. Quy dinh tai khodn 2 Di6u ndy sO kh6ng rip dung rrong trudng hqp C6ng ry nh6nduoc th6ng

!rio- yc .mOt trong c6c sg ki6n n6.-u tai ttroin + Sidu naf trubc gid"khai maccu0c hop Eai hQi ddng c6 cl6ng hoic tru6c khi cu6c hop cluoc triQu tap lai.

Didu 16. Thay it6i c6c quydn

l;^Yl:: *:I jglrroic.lrui b: ca:_q:,yd.n.di:bidt,g6n.liAn voi m6t loai cd phAn Lru dai c6hrgu luc. khr ctuoc c6 d6ng ndm git ir nhdt 51% c6 phan ph6 th6ng tham drhgp th6ns quaoong. thol .Iuoc cdd6ng ndm git it,nhat 65% quy6n bi€u quy6t crrra loai c6 phan rru dai n6itrcn breu

lyy:J ,.h9"C qua, Vifc to chric cuQc hop cria cric cd d6ng n6* git m6t loai c613." y.gai dc rh6ng quaviSc thav d6i quvrin n6u tr€n chi c6 giairi khi io ttii tnicu nai(02) c6 d6ng (ho4c d4i diQn duoc [{ gyv9" cia he) vd nim gir tl6r ttriSu mqt prtar o" 1r7i;gi6 tri mOnh gi6 crta c6c c6 phan roai d6 da ph6t hdnh. Trurng hqp kh6ng .o ,i,i ,a aii iia,:l'rjeujtren

t_hi :uq.^hsl ayo.c 19 9!ri9 riiirong vdng ba muii fiol nea"y;il;;;hhs

nguor ndm gi' c6 phrin rhuQc loai.dd (kh6ng phu thu6c,vdo.sri tuqne nguoi vd sti c6 phan.l:l^-A:nrt:

ti6p ho4c rh6ng qua d4i gigl d;s.c uj quycn d6, duq;;;ile a,ilAl"qri;'da,:l.j f.y.li,ii':1...1e.h?p cia co d6ng n.am giri c6 phAn uu ddi ndu tr€n, nhfrng n-guoi"11 C:y.".lll"lhiQ^. toar do c6 mir tryc ti€p hodc qua ngudi d4i diQn cO rha yCu cAu bOphreu kin. Moi c6 ph6n cirng roai c6 quy6n, bi6u quy€t ngang bing nlrau tai cric cu6c hopnOu trdn.2. Thri tuc ti6n hinh c6c cuOc

lon fep biot nhu vay duoc rhuc hiQn tuong tu vdi ciic quydinh t4i Ei6u 18 vd Ei6u 20 DiAu 16 ndv.

1 l

3. Tni khi c6c didu khoAn phdt hanh c6 ph,an quy d,inh kh6c, ckcquyiin cldc biOt qin lienv6i cdc loai c6 phAn c6 ouydn uu aai aoi'uo,:-,iOi J'r,"a" ,a, .; J;;;; aale; ,"""" ae"viQc phdn ph6i rqi nhudnioac tni ,an .,iu confty tir"rg ui thay ct6i khi c6ng rv phrit hdnnth6m cdc c6 phAn cing loar.

ffi il'#l;" tdp Dai hQi adng cri tlong, chuong trinh hqp vir th6ng bno hop Dqi hQi

]; Hji ddy quan rri rriCu rap p.ai hglg?nc co rt6ng hodc Dai hQi d6ng c6 d6ng duoc tri6utiip theo ciic rruong hqp quy dlnh rqi Di6r1 rr"i"'6ie, . Khodn 4 Didu I3 Di6u t9 nayl't"2. Ngudi tri6u Lip Eai irQi ddng cd d6ng phii thgc hiQn nlrtng nhi€m vu sau day:a chuan bi danh s6ch cac c6 do-ng a,n aia, r.icr rr,"r r* uu t,cu quytlt t4i dai hQi trongvdng 15 ngdy rruoc ngdv gni gidv"moi hd b;ififfig c0 d6ng: chuong trinh hop, vdc6c tdi lieu theo quy dlnn phn hqp-voi tuar phap;til;;} dinh cLt"a C6;;;;."^''.

.,"'

b. Xric dinh thoi gian vd dia di6rn t6 chric dai h6i:

:rl|."r:t biio vd gtri th6ng bao hop Dai h6i d6ng c6 d6ng cho t6t cri cac c6 dong c6 quyen

3'. Th6ng brio hop E4i hoi ddnq c6 d6ng duqc gti cho t6t.cit.citcc6 d6ng cr6ng thni c6ngb6 tr6n phuong ti6n th6ne tin cria sd gia"o orirr .-t,i"g Lr"an (d6i voi c6c c6ng ry ni€m y6thodc ddng kf giao dich), ir6n trang th6rg tin dign tri "1wJsrte.) cria cong ry. Thdng biio hop

?fi hOl {9"e co cgns phai duoc lui r, ir,ai ,;jilr. r raong co aong. (rinh rI ngay md, th6ng b6o duo. c ,0, n"u. '.'/#Xtol;t:

:r*:ilffi,3i#jtri cu6c phi hodc d'_o. c iu "i? n-"T in.l. cr,**"g"oi;;il0 6ii nu. ,'il;;;';r,i*,";# *,li6u li.n quan d6n ciic vdn d€ re r"o. ur6u qrf?iriiail h6i tiusc gui cho cric c6 d6ngho4c/vd d[ng tr6n trang th6ng rin dien tu cna i;"gt. T.*g trudng hg,p tdi liQu kh6ng.dxsc qu^r kdT t!9.'e bao,ho1f,atjoi ao"e .o aone,'tr,l"g ua;."i t ;;irl rre";u j,

"rrrtrang thong tin di6n r* d€ ciic c6 d6ng c6 rhd tiep cian4 c6 dong hodc nhom cri cr6ng rruo.c d6 cap tai Khoan 3 Diau r l Di6u ld.ndy c6 quydn d6xyat c6c van da dua vdo chuong t'inh hgp'Dai rroi J6"g.o ctong. De xuer phai duo.c lambing vdn bin vd ph6i dr_* cd:l; c.*i rr*i,'i;iai,ir"* Qs) ngSy tdm viQc trudc ngdykhai mqc Dai hQi d6ng cO aOng ^oe *udt piai Ur" ga,n'i"^", ,6" ; dd;;: ;;l;*g ; I?u,cd phdn nguoi d6 nim giir. vd n6i dung OB,gf,i J"i

"a" cioong trint trop.5 Nguri tridu tap hoo Dai h6id6ng c6 d6ng c6 quy6n tir.r,ai ,ir,r,g-oa irdt li6n quan d6nKhoan 4 Didu t i t ong.d, wong hg,p sau:"

a. Ed xuAt dugc giri d6n kh6ng_dring thoi h4n ho{c kh6ng dt, kh6ng dring n6i dung;b. Vdo thoi di6m dd xu6t. c6 fOng

hgic ntrOm cO aOng"ktrdng c6 dri it nhat 10%c6 phAnph6 th6ng trong thoi gian ii6n tuc it nhht sa, 1oo1 trranitri"o quy dfnh tai Khodn 3 Di6u r lDi6u lQ ndy;

;Jrri:,tt xu6t kh6ng thudc pham vi tham quven cria Dai h6i d6ng c6 d6ng bdn bac vd

d. Cric truong hqp kh6c.

fnf;Ot uatt qu6n tri phdi chudn bi dlr,thdo nghi quy6t cho timg v6n d6 trong chuong trinh

T Trucrng hqp tat c6 c6 ddne d4i diQn 100%o sd c6 phan c6 quydn bi€u quy6r truc ti6p thamdu hoac tham du th6ne oua dai difn.duo. c ,t ;rf;; ;;iO aa"* .j16";:'fi;;ql#,9it

uy', oil h.;.adng co ddng nhdt tri ;h6'd ;;;;;;';uoc cor td hqp te k6 cd rrongtruong hgp vi6c rri6u rap Dqi hQi ddng c6 ddng"kh6ng ii"" a.i"g ,ri"L'*'"a ,r,l il ffi:n6i dung bieu quytit ki6ng c6 trong chuong tririh.

12

Didu 18. C6.c <tiiju kign tiiin hhnh hop Dgi hQi ttdng cii d6ng1 E4i h6i.d6ng c9 dgng du.o. c ti€n hdnh khi c6 s6 c6-d6ng au hop crai di6n cho it nh6t 5 r %c6 phdn c6 quy6n bi6u quv6r.

? .Ttg"g fne.gong ,j a,i sii luong dai bi6u can thidt trong vdng ba muoi (30) phft k.i tilthsi di6m dn dinh khai rf gai hQi,.ngudl trieu tap riqp rr-ui c.ul6c hpp. oii riOi'ao"e .addng phdi duoc rri6u rdn lai trorg vdng sriu muoi iooj ngay te u ngay dtr dinh 16 chucPii h9i.d9rc

"o oong tdn tf ilfi oei r'oi-a"g.d"#ng ri6u rdp r4i chi duoc ti6n hrinhkhi c6 thdnh vi6n tharn du ld ciic .q d:lc "a ,'r,'rrg aiiiiC; d'i ;)r;;;;iu isp aaidi6n cho rt nhi'L y% cd phdn co quy€n bi6-u quy6r. "

3 Trunng hqp dai hQi lan^thir hai kh6ng duoc ti6n. hdnh do kh6ng c6 di st5 dai bi6u canthict^trong vdng ba muoi (30) phrit k6 trihar ai6m 6n dinh khai .i'. aai rrol, oii r,oiiorg1! aiy.$ grrr ua.c6 rh6 duo; hiQu tfp rrong uon! nuiloooi fzo) "g"y i.3:"d

"s"y jo ai"r,ti:n h?+ dai h6i ldn hai vd_rrong^trudg hqp"ndy tai hQi duqc ti6n*rrin*, n OrE pr,uLrO"udo:6.l."gnq c6 cl6ng trgl $gi .Oiii .ul quyAn ttram O"u ua drro.

" coi ld hqp f e ,'a'.Jqry5"quvot dinh tdt ch c6c van dd ds ti6n auqc ph6 chuan ,ar oir r,oi aa"g""tal"gl# ,r-',inhAt.

Didu 19. ttr6 ttrric ti6n hirnh hgp vi bi6u quy5t tai D4i hQi tt6ng cii a6ng1. Vdo ngdy t6 chric D4i trgitOng.c.6 dong, C9,nC ry ph6i thuc hi€n thri tuc dAng ky c6d6ng.vd.ptrAi thqc hiQn vifc dang ky ctro ien ni"a.'rA d6ng c6 quydn d{ rd..6-rna,ddns hi h6t.2. Khi tien hdnh ddnp oo

"6 U^".rg,,q9leY

"?p cho timg c6 d6ng hodc dai di6n rtuoc uyquydn.c6 quyen bi6u quy6t rpt *,e Ui6i quyet, t O, Jj gfri s6.ddng kii, ho vd t6n cria c6

9:".g,.19 vd ton d4i diQn duqc.uj' quva". ua.r5 prtiou oiau quvtlt .,ii .o dong ao. rr,i tic.,3*^?::lo,116lraidaihdi. so ir,e'tin rhenh n;hiquyei auq. rhu tru6c.,;1,J pi,un aaingnr quyet duoc thu sau. cu6i cu.ng ddm r6ng s6 phi6u tdn thdnh hay phdn ao; be quyerdinh. T6ng so phi6u riin rhanh, Onf .O:l,f qniuy.,ring.to4" k}r.onjrrqp IC n_g

"i" ACauq:.cli toa rh6ng biio nsav sau khi ti6n nanrr ui6u qulet uan ad aJ. oii nei ua-, Ja"gnguoi chiu h6ch nhi6m kicm.phit5u ho4c girim.srit kiernptri6u theo dd nghj cJa crr" *. sE

{dnl vi6n cria_ban ki6rn phi6u do oai tr-oi done "o

oong quy6t dinh can cri dd nghi cria9nl,rn_.

*m.* kh6ng vusr qud s6ngudi theo qu! dinh crta phrip luQt hi€n hdnh.3. Cd ddng d6n dw Eai h6i ddlg".: g9lr mu6n.c6 quy6n ddng kj ngay vd sau d6 c6 quydn,l:r qP vd bi€u.quy6t tai dsi iQi. Chriiea kh6ng cdra.t;i; jrmg aai i,Oi-aF,i","a9f"e ac^n luQn {ang kf vd hiQu ft,rc. cria c6c ao ur6u quytit aa ti6n r,ani t uo" tiri .a aorgddn mu6n tham dr.r kh6ng bi anh huong.4' chn tich HQi d6ng qudn tri rdm,chir tga.ciic cuQc hop do H6i d6ng qu6n tri rri6u t6p.T.-Tg.h^op chri tich ving m{l hodc tam ttroi mAitna nang ldm vi6c thi cric thdnh vi€ncdn.l4i bdu mQt nguoi trong s6 hp,Lim chu tga cu6c,hop. iruong frqp kh6"g'll"^A"q.nguoi ldm chu roa, rhi rruong Ban kitlm sodt oiau khi6n a'ti oui r,oi adne co do"ns uau chttoa cuQc hop trong s6 nhtrng nguoi du hop vd ngudi c6 phitiu #";;;"#;; il ,;"cu6c hop.

Irgie":a:truong hsp khric. nguoi ky €n rri6u tqp hop D4i hQi ddng c6 dong aicu rhitinDai hQi d6ng c6 d6ng bau chu toa cuQc hgp va nguoi co ptricu uau i" *at E"* ." i",nchri toa cu6c hop.Chrl toa cri m6t hodc hai nguoi ldm thu kf cuQc hop5 chu toa ld nguoi c6 quydn

-quyet drntr vd trinh tu. tht tuc va cac su ki6n phat sinh ngoaichuong trinh cta Dai h6i d6ng c6 d6ng.

1 3

6' chi tga dai hOi c6 thc hoan d?i h_Qi khi c6 sy nh6t tri hodc y6u cau cria Dai h6i d6ng c6tl6ng tld c6 du s6 luqng d4i bi6u dq hqp .d" tfri6t.---' .^'

T chri toa cria dai h6i hodc Thu kyi dai hQi c6 thO tiiin hdnh cric hoat d0ng cAn thict dc di6ukhi6n Eai h6i d6ne c6 d6ng mQt .a.h hqp ru va co trafiu hodc ct6 rr4i hOi phdn dnh duocmong mu6n cira da s6 dai bi6u tham du.8. H6i ddng quAn trj c6 th6.y6u cAu .i. .9 A9p hoqc dqi diQn du. c ujz quydn tham dp D4il9i.d6.'g c6 cl6ng chiu su ki6m tra ho4c .6. bifi pt;p; ninh ma HQiffiq"a" oi .i" rathich hop' lruong hgn c6 c6 d6ng hoac dai'diQn h"f" u1r quven'kh6n! ir,i" ,"a"-rr-'.rnhiing quv dintr v0 kicm tra ho4c.cric.biQn pr,ap ur ninh reu lcn, rioi aa"g?riil.i ,"" urilern

xqt T01..^6:h cAn trong c6 th6 tt ctroi troac truc xuAt c6 d6ng hoqc Eei aii"

"cr1re"tham gia dai h6i.9, fOl ddns qu{ tri, sau khi dd xem x6t m6t,c6ch can trong, c6 th6 ti6n hdnh c6c bi€nphdp dugc HQi ddng quiin tri cho ld thich hop d6:a. Bti tri ch6 ng6i tai dla di6m hqp Dai hQi AAng c6 dOng;b. Bio clAm an todn cho moi nguoi c6 mdt tai cric dia di6m hgp;c. Tao di6u ki6n cho c6 d6ng tham du (ho[c ti6p tpc tham dg) d4i h6i.d c6c phuong ti6n th6ng tin tai dia di6m hop kh6ng bdo dam cho cdc c6 d6ng du hoptham gia, thAo lu6n vi bi6u quv6t.H6i d6ng qudn tri co roun quydn thgy doi nhirng biQn phdp n6u tr€n vd iip dung tit cd ciicbiqn ph,'t n6u HQi d6ng quan trj thdy can rtritit."cac biQn prrap rip dung c6 rhe Ia cdp giayvdo cria hodc sri dung nhiing hinh thric lua chon khric.

l! fron"e trygre hon tai Eai hQi dgrg.:g d6ng c6 rip dung c6c bi6n phdp n6u tr6n, HQitl6ng quin tri khi xric tlinh dfa di6m aainOi cO t#: -':'- vL\qv

a.lnolq brio dai hQi duoc tit5n hdnh.tai dia di6m ghi trong rh6ng brio vd cht roa dai h6i c6m{t t4i d6 ("Dia didm chinh cria dai h6i,,);

l.P6.r:i t6 chirc d6 nhtng c6 d6ng hoac clai di6n duoc uj,quydn kh6ng du hop duoc theo?i:y ̂ 9"..1 niiy. hoiic ntr'ng ngudi mu6n tham gia O a1a ;iem'khac uOi Aia aidi ;;i;';r"dqi hQi c6 rh€ d6ng thoi tham du dai h6i;

IT"g,ba: v6 viQc t6 chric dai hQi kh6ng can n6u chi tict nhnng biQn phrip t6 chtc theoDi6u kho6n ndy.

11:l:gig.Pi:y"le ndy (tri hj l?": c6nh y6u cAu kh6c), moi c6 d6ng duoc coi ld tham gradai h6i o tlia diem chinh cua dai hdi.

Hang nlm C6ng ry t6 chr?c Eej h:i dlrq.:Q d6ng it nhdt mQt (01) tan. Oat hQi d6ng c6tl6ng thunng ni6n kh6ng duoc t6 chuc duoi t int tti,i, f6y 1r nC., Uiog uin b6n. - -

Didu 20. Thdng qua quyit d;nh cria D4i hOi ttdng c6 Adng1. Trir.truong hgp quy ctinh t4i Khoan 2Didu20,

"a. quy6t dinh cria Dai h6i d6ne c6d6ng rrusc th6ng qua khi duec.s6 c6 d6ng d4i ai* ii,ir,,atJii. ii*".a'oir*"'f;,!"quy€t cria tat ca c6 d6ng rruc tirip ttram arirrqp h;t. u1r'quyen tham du dr,r hqp ch6pthudn;

2 Quytit itinh cua Dqi h6i d6ng c6 gd."q. r* duoc rhdng qua bing hinh rh'c bidu quy€r r4icuQc hep rhi phdi ctu_o. c s6 c6 d6ng dai diCn.it nf,At S r XiOn! s.o pii6u bi6" qry6;;;? ;;c6 d6ng tr.uc ti0p tham du ho. p hodc uy quydn tt um ap Irof 'lfrap

tfrua.,,a'Quyrlt dlnh loai c6 phdn va t6ng sti c6 phdn cua tung loii auqc quycn chdo brin;b.Thay d6i ngdnh, nghd vi linh ltc kinh doanhl

t 4

c Quydt din.h d6u tu hoac bain s6 rdi sdLn co giri tri bing hodc lon hon 7 }vo t6ne eiii tri rarsan duoc giri trong b6o cdo tdi chin-h gin nhii cua cong'ry aa a"q. kie'n ioan,-^'' ''- '

3 viQc bi0u quytSt bau rhanh vi6n HQi d6ng quan t iua Ban ki6m sorit c6 th6 thuc hi6ntheo phuong thric bi6u quv6t theo 6r lQ s6 hd: r,oac prruo,rg duc ;{; q6" ii,e;. i;i. ilih?p3-i hr"._'_try c6 d6nshoac 6y j ki6n;6 $ild;;;n. bin d6 bAu thdnh vi6n HDerv:.!t<s, HDQT se quv6t dinh .phuong thuc biSu qulct uau tmnrr ticn riooi'"â-nrsphu hqp voi cric quy dinh rai DiA; Ie nay rrucrng.hq,p bia, quy.i bl, ,r,'# "ieL'Hbi

a1êqudn trj dusc rhsc hi€n theo phuong thuc biu ain piri6u thj ;6i c6 aone toa;'nn;;'auidifn lheo uy quydn cua cd.dong co-tong so pnieu fieu q"vai i"** td ;i#;;;ph6n so hiiu ho4c t6ng s6 co phin dai dicin nh'dn v6i r.5 ,rrl"ir "icr-a,i.l.

u'a, "n"

liEi ai*quin tri hoic Ban ki6m sorit vd c6 d6ng c6 quydn ddn h6t t6ng si5 phiriu 16" "J.

,nr"r, "}'"m6t hodc m6t s6 fng crl vi6n

4' Nghi quy€t cria Dairr6i.cr6ng c6 d6ng phai duoc d[ng tr.n trang rh6ng tin di6n tritî? cllg ty vd c6ng bri rh6ng rin rheo quy dinhphrip ruditrong rho] han hlai ,nooi b6n(24)_giit; Nghi quyet phAi duscrhdng_biodCnc6 AOng cO qrySrl;il;;;i;;i;;"*

::.1"T.iy,9lhii^h.ul mudi rdm 1is) ngay, kc rn;dy quy& ainn dusc th6ng quanoac.fo_ tne thay the bdng vi6c d6ng tii trdn trang th6ng tin di6n tri cira cong ty ttreoquy dinh tai kho6n ndy.

Eidu 2f. Ih{._qitdl v}r th6.thric 6y f ki6n c6 d6ng bing vin bin d6 th6ng quaquy6t ilinh cria D4i h6i d6ng cii rt6ng

ThAm quydn vi th6 thuc Iey ! kicnc6 d6ng bdng vdn bin d6 th6ng qua quy6t dinh cria Eaih6i ddng.c6 d6ng duoc thv. Llen th"o quy"dint iuu daf: '- Ysrwr u'lrur lua rJ

1; Hli 9:$ .q.rto trf cd quy6n I6y y ki6n c6 d6ng ting vdn.b6n A6 thOng qua quy6t dinhciia Dqi hQi ddng co ildng bdt cir hic ndo n6u xdt ttdy cA'n triict vi loi ich .iu'cone'tu.

2 HQi d6ng quan ri phai chuan bi phi6u l6y j kicn, du rhao \eh!. uuyi5t cril oai hpid6ng c6 dOng vd c6c tdi liQu giAi trinh du thio Nghi quy6t. phi6; fby yr f.i6n kdm theods th6o Nghi quydt vd tdi liQu giAi trinh phii.duqJ g,:,i U?ng pfr"o"gif,i" tio;;;;"<lugc dia chi li6n lac itd ddng kli cria tirng c6 eong-cnam nhdt l0 ngay tru6c thdi hanphni grii rai phi{iu t|y i, ki6i. vie. rap d-anh sach"c6 ;6d ili;hiiliu, ,il6;il.hiQn theo quv dinh t4i di6m a khodn 2 Didu 17 cria Didu ic-nay'ua khiin'z;id;"i;Luit.doanh nghi€p. y6u cAu vd c6ch thrlc grii phirlu lAy ), ki6"

"; i;i iii, te_ ,i""thgc hiQn theo quy riinh tai Di6u 139 cria Luft Ludt doan'hnghiep

3. Phi6u ldy j ki6n phdi cd c6c n6i dung chri y6u sau ddy:a. T6n, dia chi rru so chin_h, md s6 doanh nghi€plb. Muc dich l6y ! kiCn;

i;Ii:,1C1 dia chi thuong tru, qui5c t!ch, s6 th6 cdn cudc, s5 Gi6y chung minh nhdn ddn,'Q chreu hoac chrng thuc. ca nhdn hqp ph6p khiic cua c6 d6ng Id c6 nhdn: t6n, md s5

fo1! nghiep ho4c s6 quv6t dinh thnnh rap, dia chi tru sd chidiJa.a?0"!lj'ia^.i,r.l:i: l?-..

,.,1 ori. chi, rhuong.rrri. quilc tjch. s6 The can cu6c cong aan. Cliy-:n*, ;;rlnan "oan. Ho. chteu lIoac chung thuc cA nhan hqp phdp khiic cua ciai di6n theo iy quvdn

cua co oong ra r0 chuc; s6 ruong c6 phdn cua ttmg loai vi s6 phi6u bi€u quy6r ",iu

.o o6ned. Vdn dC cin Idy j ki€n d€ rh6ng qua quy6r dinh;d. Phuongrin bieu quy6t bao g6m rdn thdnh. klrdng ren rhenl vd kh6ng c6 y kitin d6i vdinmg vdn dd ldy y ki6n;e. Thdi han phii grii vd C6ng ty phi6u 6y f kiCn da du_d. c tra tdi;

l : )

g. Hg, t6n, cht kf cria Chu tich HQi d6ng quAn tri vd nguoi d4i di€n theo ph6p luAt ciraC6ng ty.4. Phi6u l6y ! kien dd duoc rrd loi phai c6 chri ky cira c6 d6ng ld cii nhAn, cua nguoi clai

9i:" l!.: uj'quy6n hoqc nguoi dai di6n theo ph6p lu4r cua c6 d6ng Id t6 chuc. Phii5u l6y yki6n khong duoc gui v6 duoc coi ld phi6u khdng tham gia bi6uquy6t.Phi0u 6y ii ki6n grii ve Cdng.tY phii duoc ilung trong phong bi d6n kin vd khdng ai rluocquy€n mo tru6c khi ki6rn phidu. Caic phieu l6y j ki6n.C6ng ty nh{n clu_o. c sau thdi han dEx6c dinh t4i n6i dung phiriu 16y ! ki6n hoac d6 bi md ddu kh6ng hqp lQ.5. HQi d6ng quAn triti6m phi6u vd lQp bi6n ban ki6m phi6u du6i sq chimg ki6n cria Banki6m soiit hodc cia c6 d6ng kh6ng n8m git chric vu quAn ly C6ng ty. Bi6n bAn ki6m phi6uphii c6 c6c nQi dung chri y6u sau rl6y:a. T6n, dia chi tru so chinh, s6 vd ngdy c6p GiAy chimg nhdn cldng ky doanh nghi6p, noid[ng k! kinh doanh;b. Muc dich vd cric vAn d0 cdn lAy j ki6n dO th6ng qua quyiit dinh;

d i , l + . , . ; L . ( r . ; ; . , ^ . , , , , ;c S.0 c0 dong vor tdng so phidu bi6u quyet dd tham gia bi€u quydl, trong d6 phdn bi€t s6phieu bidu quy€t-hqp lQ vd s6 bi6u quyOt kh6ng hqp lQ, kdm theo phu luc danh s6ch c6d6ng tham gia bi6u quyilt;d. T6ng sd phi6u t6n thdnh, kh6ng tdn thinh vd kh6ng c6 j kiiin A6i voi timg v6n de;e. Cdc quy6t dinh dd <luoc th6ng qua;g. Ho, t6n, cht ky cria Chttich HQi d6ng qudn tri, nguoi d4i diQn theo ph6p luQt cria C6ngty vd cria ngudi gi6m s6t ki6m phi6u.C6c thdnh vi6n H6i d6ng quan trl vi nguoi gi6m s6t ki6m phiilu phdi li6n ct6i chiu h6chnhi6m v0 tinh trung thuc, chinh x6c cira bi6n bin ki6m phiiiu; li6n d6i chiu trdch nhi€m vt)c6c thi6t hai phat sinh tu ciic quy6t dinh duqc th6ng qua do kidm phi6u khong rrung thuc.khOng chinh x6c.6. Bi6n bAn kidm phiOu phAi duoc c6ng b6 trdn website cria C6ng ty trong thdi han haimuoi tu Qq giir vd grii diin cric c6 d6ng trong vdng mudi ldm (15) ngdy, lii tu ngay t6tthric ki6m nhi6u.7. Phieu lay ! ki6n dd tlugc tri loi, bi6n ban ki6m phi6u. todn vdn nghj quy6t dd du-o.cth6ng qua vi tdi li6u c6 1i0n quan grii kdm theo phiOu lAy j kii5n ddu phni duoc llru git taitru so chinh cua C6ng ty.8 Quy6t dinh tlugc th6ng qua theo hinh thric.6y 1i ki6n c6 d6ng bing vdn bin phAi du-o. cs6 c6 d6ng dai di€n it nh6t5l% t6ng s6 c6 phin c6 quyiitn bi6u quyet chAp thu{nvi c6 giritr! nhu quyi5t dinh dugc thdng qua tai cudc ho.p Dai h6i d6ng c6 d6ng.

Didu 22. Bi6n bin hgp D4i hQi ttdng cti ddngl. Cu6c hop Dai hQi d6ng cd dong, HQi cl6ng quiin tri phAi duoc ghi bi€n brin va c6 rhd ghi6m hodc ghi vd luu git dudi hinh thric iti6n tu kh6c. Bi6n bAn phai Qp bing ti6ng Vi0t.2. Bi0n ban hgp Dai hQi d6ng c6 d6nga. Phrii ldm xong vd rh6ng qua truoc khi b6 m4c cuoc hoplb. Chri toa vd thu kli phai fi6n tloi chiu trrich nhi6m vO tinh trung thuc vd chinh xiic cria nQidung bi6n ban hqp;Phii duoc gui diin tdLt cd cri d6ng trong thdi, han muoi ldm ngdy, k€ tu ngdy k6t thric cu6chgp, vidc gui bi6n bdn ki6rn phi6u c6 th€ . thay rhd bing vidc ridng tii l6n trang th6ng tindi€n tir cua C6ng ty; Bi6n bAn Dai h6i d6ng c6 d6ng phai clugc ddng trdn rrang th6ng tin

1 6

diQn tu. cria c6ng ty vd c6ng b6 th6ng rin rheo quy dinh phrip ludt trong thni han hai muoib6n (24) gid.: n;C1-Ua1 hqp D4i hgi dOng.c6_ d6ng, phg lsc danh s6ch c6 d6ng dang kj du hop, nghiquvot dd duo.c th6rrg qua vd tdi ticu Jo licn quun gJi te. theo ti6ng 6ao -Ji r,{/ pi,aiduoc luu git tai lru so chin} cua c6ng ty.

Eidu 23. YGu ciu hny b6 quytlt rtlnh cria E4i hQi ttdng cii il6ngTrong rhdi han 90 nsdv

fi ti,neay c.6ng bti bi6n. ban.- hgp D4i h6i d6ng c6 d6np. hoacbidn.bdn kcr que kiem prrii5, rdylriion ouir,Oiia"e.a' j#';##"#ffii,jiJtai khodn 3 DiAu I I cua Di6u if n"l i" A"lC" ler'?Au ,oa rin holc rrong tdi xem xer,hult b6 Nghi quy6t crta Dai h6i d6ng c6 d6"g il"g cic truong hqp sau ddy:l Trinh tu vd thri tuc trieu tdq

1T ?f lgi eong "6

aong kh6ng thuc hi6n dung rheo quydinh cria Lu6t Doanh nghiQp vd DGu fb Cd,ng ty.- - --"

2' Trinh t.u, thri tuc ra quv6t dinr vd n6i dung quytit dinh vi pham phtp lu{t hodc Di6u I0C6ng ty. --'--D 1$r v! e..!

J*oF hsp quvtit ainl criaEai hOi ddng c6 d6ng bi huf b6 theo quyi5t dinh crra Tod r'nh:it Trgig lri nguoi tricurap cuQc ho.p iai rroi a3r,g

"o aong bi huj b6 c6 th(i xem x6t t6chfc lai E4i hQi d6ng

"6 aols^1o"g"o"g uu'rn"oiii6) ngdy theo trint t.u, thri tuc quydinh r4i LuQr Doanh nghiep vdbidu ic nayl

VII. HOIEONG QUAN TRI

Didu 24. Thinh phAn v)r nhi6m k) cia thinh vi0n HQi ddng quin triJ,.f6 tuqne t!a* vi6n HQi ddng quan trf it nh6t h 0i ngudi vd nhi€u nh6t re mudi m6rlJJ) :.grdi Nhiern kj cila HQi ddng-quAn tri_rd n6m 10i; nam. NhiQm k, cria thdnh vi6nIil 9:"9 q)ln rl llrgnc qud ndm (05)na-; ir'anr' uiei'#oi d6ng qudn oi.o ir,a'a.,_r.la"lai vcri s6 nhi.m ki kh6ns han ch6. T6ng s6 thanh vicn i6r dddqil1;i'ft"e ailia*hodc rhanh vien H-6i d6nioudn tri dOc.lip taal"Jr .o"e'i crai chung quy m6 ldn vd c6ngl1:l:T,f::). ph.j 1lr141 1i *i1 :^p, pia; f, iin);;;,?itrr,,rh vi6n Hdi d6ng qu.in tri. s6luong t6i thiOu thdnh vi6n Hoi ddng qudn trr kh6ng aldu nanva6c rrip cru_o. c ial ai"n ,r,."phuong thfc ldm trdn xu6ng.Trudng hop tdt ci thdnh vi6n H.Qi d6ng qudn tri ctng k6t thric nhi6m kj, rhi cric thdnh]/icn.d6 ricp tuc Id thdnh vi6n HQi adni quan tii .rri"ic" khi c6 thdnh vi.n mdi duocbdu thay th6 vd ti6p qudn c6ng vi6c.2. Thdnh vi6n H6i d6ng quan tri ph6i c6 c6c ti6u chu6n vd didu ki6n sau rlAy:a) c6 dri ndng luc hanh vi ddn sg, kh6ng thu6c ddi tuqng bi

"6n, qu- ij doanh nghieptheo quy dinh ciia Lu6t niy;

b) Le c6 d6ng cri nh6n so hfru it nh6t 5%t6^ne sr5 c6 phan ph6 th6ng hodc ngucri khric c6trinl.dQ. chuydn m6n, kinh nghiOm trong qu6n-l1i h"i, a"""i, ho6c trlng ;C;i, ;;il;;doanh chri y6u cria C6ng ty;

J;iu:.16 d6ng nim giir c6 phan.o.cilydn bi6u quv6r rong rhdi han ri€n tuc it nhat sriu(06) thang c6 quv6n gQp sii quyen breu {uyet .uu r*g ngooitai voi ntrau ae Ja ;;;;svidnHdid6ngqudnrri.c6d6nghoqc.nh6m.oaoneii;sii, it szal""a-oil, ir"ia"r' i;.,9 plq..: -quydn bi6u qrye dyg.^g...

* 'nnr (0it-,h;';;n;.tu t 0% d6n duoi 30yo duocdi:y"1dld. hai (02) 'ng vidu ru 30% o6n iuoi +ox Euoc ad.o,iri.oufu fol) ,h; ;;;,tir 40% den duoi 50% ducrc d6 cu t6i d.a b6n (0a) Lmg uienl ru :OZ cl6n duoi 60% duoc d€cu t6i da n[m (0s) ung vi6n; tu 60% drln duoi lot" F"* iL-"it;;;;;i;d;;il,il;;

1 7

70% d€n duoi 80% dugc d0 cu t6i dabey Q7) ung vi6n; vd tu 80% d6n duoi 90% duoc tlOcu t6i rla trim (08) rmg vien.4. Truong hqp s6 luqng ciic img vi6n HQi d6ng quAn tri thdng qua d0 cri vd img cu vAnkh6ng thi s6 lugng cAn thiet, HOi d6ng quin tr! ducng nhi6m c6 the de ctr th6m img crivi6n hobc t6 chuc de cu rheo co ch6 duoc C6ng ty quy dinJr t4i Quy chO n6i b6 vd qudn tri

99ng ty. Co ch6 dd cri hay c6ch thric HQi d6ng quAn trf duong nhi6m d0 cri. img cri vi6nH6i d6ng quan lri phdi ilu-o. c c6ng b6 16 r?rng vd phii duoc Dai h$i d6ng c6 cl6ng th6ngqua tru6c khi ti6n hdnh d0 cir.5. Thenh vi6n HQi d6ng quAn tri kh6ng cdn tu cech thdnh viCn HQi d6ng quan tri trong crictrudng hqp sau:a. Thdnh viOn cl6 khdng du tu crich ldm thdnh vi6n HQi d6ng qurin tri theo. quy tlinh cuaLudt Doanh nghiQp hogc bi luat phdp c6m kh6ng duoc ldm thinh vi€n HQi d6ng qudn tri:b. Thdnh vi6n d6 gui don bing vdn bAn xin tir chirc dtin tru sd chinh cria C6ng ty;c., Thdnh vi6n d6 bi r5i loan tdm thAn vd thdnh vi6n khiic cua HQi d6ng quan tri c6 nhirngbdng chung chuydn mdn chimg t6 ngudi tl6 kh6ng cdn ndng luc h?rnh vi:d. Thanh viOn d6 kh6ng tham du cdLc cu6c hop cia Hoi ddng quAn tri li6n tuc trong vdngsriu (06) thring md khdng c6 sU chap thuan cua HQi dong quin tri vd HQi d6ng qudn rriquydt tlinh chuc vu cta ngudi ndy bl b6 tr6ng;d. Thann vi0n d6 bi bAi n-hiem theo quy6t din} cua Dai hQi d6ng cd ddng.6. H6i d6ng quin tri c6 the b6 nhiQm ngudi kh6c tam thdi ldm thdnh vidn H6i ddng quAntri d6 thay th6 ch6 tr6ng phdt sinh vd thdnh vi€n m6i niy phrii <lugc ch6p thudn tai DaihQid6ng c6 d6ng ngay titip sau d6. Sau khi dugc Dai hQi d6ng c6 ddng ch6p thuAn, vi6c b6nhi6m thdnh vien m6i do duoc coi lA c6 hi6u luc vio ngdy duqc HQi tl6ng qudn tri b6nhi6m. Nhi0m kj'cta thinh vi6n HQi cl6ng quAn tri mdi duoc tinh tu ngdy viOc b6 nhi6mc6 hi6u luc. Trong truhng hqp thdnl vi6n moi kh6ng rlugc Dai hdi d6ng c6 d6ng chApthuin, mgi quy6r dinh cua^HQi ddng quan tri cho d6n trudc thdi di6m didn ra Dai hQi ddngc6 <l6ng c6 su tham gia biiiu quyt5t cria thdnh vi6n HQi d6ng qudn tri thay th6 v6n duoc coild c6 hi6u luc.7. ViQc b6 nhi6m c6c thdnh vi6n HQi ddng quan tri phai iiuoc c6ng b6 th6ng tin theo ciicquy dlnh cria ph6p luat ve chring kho6n vd thi trudng chimg kho6n.8. Thdnh vi6n HQi <l6ng quin tri c6 th6 kh6ng phdi ld ngudi n6m git cO phAn cria C6ng ty

Didu 25. QuyAn h4n vir nhifm vg cria HQi ddng qurin triL Hoat dQng kinh doanh vd cdc c6ng viOc cria C6ng ty phAi chlu lU gi6m s6t vd chi d4ocria H6i rl6ng quAn trf. H6i d6ng quAn tri ld co quan c6 dAy dn quyOn h4n d6 thUc hiQn tAtcA c6c quy6n nhAn danh C6ng fy tru nhtng thAm quyAn thu6c vd Dai hQi ddng c6 d6ng.2. H6i ddng quin tri c6 tlich nhiQm gi6m sdt T6ng gi6m d6c vd ciic crin bQ quin lli kh6c.3. Quydn vd nghia vU cua H$i tl6ng quan tri do luQt phripvd Di6u 16 C6ng ty vd quyet dinhcrla Dai h6i d6ng c6 d6ng quy dinh. Cu th6, HOi rl6ng quin tri c6 nhirng quyAn h4n vdnhi6m w sau:a. Quytit dinh k6 ho4ch phdt tri6n shn xu6t kinh doanh vd ngAn s6ch hdng n[m;b. X5c dinh c6c mqc ti6u hoqt d6ng tr6n co sd ciic muc tiCu chi6n lu-o. c duoc Dai hQi d6ngc6 d6ng th6ng qua;c. Sd nhiem vd bdi n}i6m cilc ciin bd quhn ly C6ng ry theo dd nghi cua T6ng gi6m d5c vdquydt dinh mirc lucrng cria he; cu nguoi dai di6n theo riy quyOn tham gia Hdi d6ng thdnhvi6n hodc Dai hQi d6ng c6 d6ng 6 c6ng ty khdc, quyilt dinh mric thir lao vd loi ich khdccria nhiing ngudi cl6

1 8

i . , , t i . -d. Quy€t dinh co c6u t6 chuc c[ra Cong ry, quy6t dinh thanh l{p c6ng ty con, ldp chinh6nh, vdn phdng ctai di6n vd viOc g6p v6n. mua c6 phin cta doanh nghiQp khric;

i , r t . l ' t .d. Ciii quydt ciic khi6u nai cua C6ng ty d6i v6i c6n b6 qudn ly cfrng nhu quyCt dinh luachon dai di0n cua C6ng ty d€ girii quy6t cric vdn dA li6n quan toi cdc thir tuc phep lj d(iivoi c6n b6 qudn ly d6;

^ l ^ . , , . ; , . ! .e. De xuat cac loai c6 phi6u co thd ph6t h2rnh vir t6ng sd c6 phi6u phrit hdnh theo ting loairg. De xuAt.viqc.phrit hdnh trdi phitlu chuy6n doi vd cric chrlng quydn cho phdp ngudi sdhrlu mua c6 phi6u theo mfc gi6 dlnh tru6c;

! , t ' t . ; l ' . i .h. Quy0t dinn gid chdo b6n trdi phi6u, c6 phieu vi ciic chung khorin chuy6n d6i trongtruong hqp du-o, c Dai hQi d6ng c6 ddng uj'quy6n;

. ^ - i . ^

i. Bo nhiQm, mi6n nhiQm, bai nhiQm T6ng gi6m d6c, c6n bQ quAn lj kltdc, nguoi d4i diQncria C6ng ty. ViQc bAi nhiQm nCu tr6n khOng duo. c tr6i vdi c6c quyCn theo hqp d6ng cianhtng ngudi bi bai nhiQm (n€u c6);k. 86o crio Dqi h$i ddng cd d6ng vi6c HQi ddng quAn tri b6 n}iQm T6ng gi6m d6c:, ^ i i , . , 1 . , , .L Dd xurit mftc cd tfc hdng ndm vi xac dinh muc c6 tuc tam {rng; t6 chuc vi6c chi tre c6ruc;

^ l i . . ^ . i . , , , t ^ ^m. ue xuar vrec Io cnuc lal noac grar tne Long ry.4. Nhtng v6n <16 sau tldy phAi du-o. c HOi ddng quan tr! phO chudn:a. Thdnh lip chi nh6nh hodc ciic vdn phdng dai di6n cria C6ng ty;b. Thdnh ldp c6c c6ng ty con cria C6ng ty;

- ;c. Hqp ddng mua, bdn, vay, cho vay vd hop d6ng kh6c cria C6ng ty, trir trudng hqp- . , - . 1quy tlinh tai di0m m khoin 2 Di6u 14 Ei6u lQ ndy, KhoAn 1 vd khodn 3 Di0u 162 Luat

Doanh nghi0p ph6i do Eai hQi ddng c6 rl6ng phd chuAnd. Chi dinh vd bdi nhiQm nhftng ngudi du-o. c C6ng ty u! nhiQm h dai dien thuong mai vdLuflt su cua C6ng ty;d. ViQc vay no vd vi6c thuc hiQn c6c khoin thii ch6p, bdo rlAm, bio hnh ve b6i thudng criaC6ng ty;

, ; , , " . ,e. Cdc khoan ddu tu k}ong thuoc k€ hoach kinh doan} hoic c6c khoAn ddu tu vucrt qud10% gi|tti k6 hoach vd ngdn srich kinh doanh hdng nim;

; , i , t ^ ,g. Vi6c mua hodc biin co phdn. ph6n v6n g6p tai c6c c6ng ty kh6c cluo. c thdnh l4p d VietNam hay nudc ngodi;h. ViQc dinlr.giA ciic tdi sdn g6p vdo C6ng ty kh6ng phAi bing tiiin li€n quan d6n viQc.phrithAnh c6 phiOu hodc tr6i phi6u cua C6ng ty, bao g6m ving, quy6n sri dung ddt, quy6n sdhiiu ri ruf. cdng nghd va bi quy6t c6ng nghQ;i. ViQc c6ng ty mua ho4c thu h6i kh6ng qu6 10% m6i lo4i c6 phAn;

^ , . , , i . ; , ; "

^ ^K. quyer olrur muc gra mua noac mu nor co pnan cua Long ry;L C6c vAn de kinh doanh ho6c giao dich mir HQi ddng quy6t dinh cAn phdi c6 sg chdpthudn trong pham vi quydn h4n vd trrlch nhiQm cria minh.- , , ^ . , ; . t l i - ^ ; , , : , .). HOr oong quan rfl pnar Dao cao tJal nor,oong co oong ve noar ogng cua mlnn. cu rne lavd vi6c girim sdt cta HQi d6ng quan tri d6i voi T6ng gi6m tl6c vd nhtng cdn bQ quin l1j'khdc trong ndm tdi chinh. Trudng hqp HQi d6ng qudn tri kh6ng trinh brio crio cho Dai h6id6ng c6 t16ng, b6o c6o tdi chinh ndm cria C6ng ty bi coi ld kh6ng c6 gie tri vd chua duoc. , ^ . , inol oong quan rl rnong qua.6. Tru khi luri-t phrip vd Di€u le quy djnh khric, HQi ddng qudn tri c6 th6 uj' quyAn cho nhdn

. ^ ivi6n cdp duoi v?r ciic ciin b6 qudn ly dai diQn xi ly c6ng vi€c thay mdt cho C6ng ty.

1 9

irfiru#ffi,1,?:,gn#H*rl*;;:rT gi:".d"'r u! quv6n thay th6) cruqcmric rhir rao .r'o soi jann ou* ;;;;;:;:: ji:: li'fT "'el {9i.d9l.e qudn tri. r6ng

l:'i{.:lrfdx^*ft ffi;tlH*i:#,iiffi iitH,lli#'f *l$,:r'v;;riii*'il;!{ii * ftnf :fi|,";,,',*"; g;;3;;;1 'ri,:o g6m ,hu ,ao, chi phi, hoaH ffi '#, :ffj.*;rr ;E,i x;T;;tffi#fl ffi ?;r i J.iit; #tf; #;,#ffi#'lt#tiH:,qyq

tr! nim gi';i chuc vq aiduunir ho4c thdnh vi6n H6i d6ng

ffi ffil3ffi il{,i'",n+[l g+ll,-, ;* * lu4*,*f* [:ffi i'f 3lf"HT':*H:l$ii:'":';$f ,f i',or'd"^*i'r-oinnu.nr,"iio; ii#',r,,r.10. Thdnh vi6n HQi ddne qudn tri-.j,.'',,.,,A. x,,^ *r^_,. .

;xt$rut#",,*it'i::ir'ii?'1"fi 'trili"ff '.tryq;i:li;if 'it#,ilfru""lr;ff J;ff dl,:ft ib*,:::f,1T.Tffi#,J'fj##;il;n*::l;ik:l?'i'.to Chri rich HOi ddns qulfln tri

tri{d;i^11T,T,:T:rli,::,ryiff:i*,triBx,Hl:ili:? E:: ;:,;;: i,trili::ffili:f il|i ffff ;#f;,,Hff',ii'" "r,re;.ii. ;,, ia#,DaihQidong.u uu"u,n"*ll"u,T'#r; ia',lil'#:::*rffT.x".",l.ilii flr;J';'f,tll2. ChLr t ich Hoi AOns ouan i l i ,c3cacy^uydn.vd nhiQm vu sauddy:

i:i.lfi il}ii..i,r*l."J:i,.:"rxd:{1i;:trffi i:ru*i;,,,,,,,phucvucu6cj:tgtldf*143ffi ll#: : g: "ff iru,I" eu un,.i,d chri rea .hsp Dai nu, oa"rt.ill,tln

ciic nghi qt'var t'iu i'oi ddng qudn tri:

i;laili1ii vd nhi6m vu khric theo"quv dinh cra phrip lu6t, Diau 16 ndy vd quy dinh

:;:li :i:,ffi j:i'u"o::: f: ooli .6 tr6ch nhi.m dam bio

cria'6iffi ii,;;ru:;::i'*#;:il,"f,#:f #"'T'J:iT'-i*i1:fiJilft?ifl""l: li:Li';;".,lc c*'1 o; "i* ,'aiil,i, ly.en.bjns van.bdn cho m6tk*J+,'Srh#?#j td; ffjil# #:r# ;T xut fl:ir,{,::r,#chirc chu rich H6id6ng 0,r",.il#J |llff#;niong s6 ciic 'r,,a",r'"ri'"',,ilTli ;;

ffiffil,ffii13:i"l';irT,'f":ffij;l'n;H:,1.;;i bai nhiqm, H6i aong quan tri phdi

20

Di6u 27. Cric cuQt hgp cria HQi ddng quin tril. Chu tich Hqi ddne qudn rri s€.duoc gailr:lq guQc hqp ctdu ri€n cua nhiQm kj,HQi ddngqurin tri dd uiu cnulicn vd ra c6c quy6t dinh k,ric rhu6c th6m quy6n phrii du_oc ti6n hanhtrong thdi han biy (07) nqly. ram

"i6., te r* "g4y

tei rrru. uau"' u6i cr6ng qudn tri nhi6mkj'd6 cu6c hep ndv aJtrranr vien co so dii';-il';"" nhat trieu t4p. Truong herp conhi.u hcn m6t (0r) thdnh vi€n.o ,a pr,io" olu;;;;;"g""g nhau thi cric rhdnh vi6n naybdu mQt nguoi trong s6 he trigu tap hi. p H6i ai"g qi,?iiri theo nguyen t6c da s6.:- Chri tich HQi d6ng qu6n tr-i phai triQu t{p cac c-uQc frgp ff6i tOn'g quan tri tf,"*g O,, rap

Ii* jl#,t#f,Tr#ffi ritff ili::J#i;:TJ3;*d;il#tr*tJ;3 chrl tich H6i d6ng quan tri i.ley tap cdc cudc hgp bat thuong khi thay cAn thict vi loi ichcua c6ng ry. Ngodi ra. chu^tich noiaa"sl;a";iplaioier",ap d;r[; ;e;; qrin ,,,.kh6ng du<r. c tri hodn neu kh6ng c6 iv a" ciil,rl Ja"*,'iJi1 tI,ui * 1t u.' e * "' ti "'i,r "r,"u;; ; r;"d'. #il' ifi # l:: *:TaX"aiTr::'

t uong d u6ia. rong gram doc hodc ir nidt ndm (05) cdn bd quAn lj khac;o. ir nrrat hai (02) rhdnh vien H6i aang quan iri,'-.."

'' '"

c. Ban ki€m so6t.4 Cdc cuoc hop Hdi ddns qu6n tri n6u t4i Kho6n 3 Di.v 27 phaiduo. c tidn hdnh trons rhdihan 07 ngdy ldm vi6c r* i t i .oaa -Mir,q; ' i* ;g rrqp chu r lch Hoi d6ne quan rr ikhong chdp nhin rri6u rdo hep rheo- aa

"grri iti ii"",li'r,, pr,,ai chiu rriich *riqm-ve nhmg

lfjet.tial {1 ra d6i voi^c6ng ty; nirnne ne'"ji ab "er,,ia .t .'"#ffi#:"# nTjKtroin 3 Didr 2t;6ilr6;;,ffi r.iuu t6p hop H6i uar*.JX.,j10.

hop duoc d0 cap d6n o5. rrLrong hqp c6 y6u .a, .r:.ujg, #; ;#" ffi:ffi1i" HQi d6ng qudn tri phditriQr tflp hep H6i d6ng qudn tri dd bdn

"a ua" la" iiarn?t va tinh hinh c6ng ry.

9; Sd. :yO:f?q HQi ddng quan rl dusc tidn hdntr d dia chi.dd dang kj cua C6ng ry hoacnrtng dia chi khric o Vi€t Namfrodc. d nudc ngoJi ".;

*ru dinh cria chir tich HQi ddngquan tri vd dugc su nhAt il cria HQi d6ng quaniri_' ^-"

"'

1 lh9"t. bd:,n".^q HQi dong quan rri phai duoc gui hudc cho cAc rhanl vi€n HQi d6ngquan tri ir nhar 03 nsav ldm vi6c rruO. ktitdch?c hou Th6ng biio hgp HQi d6ne phdi

9y,", ltu bing vdn Uan ti6ng Vi6r vd phai ,f,q"e ;,i" JIy du chucnrg trinh, rhdi eian. dradi€m hop. kdm rheo nhnne rai .rieu.a"',r,ieL"l'i,'r"gi?'n oe a,rn. ban bac vd bi3u quv6rtai cu6c hopH6i ddng va c6cphiti" be".h;;tu;ff;Hil;d;ffi;?j?.tll,Th6ng brio moi hop rtuoc eti-bing^br,ru dien, dx, thu di€n tt ho4c phucrng ti6n khiic,#Tut:T

ou" ddm d6n duic dia.t'i.au t*ginJJ "iil u"i oa"e q,a"*i.iain;#;1,

8 ciic cudc hop cua H6i d6ng quan tri Dn rhr nh6t chi dugc ri6n hdnh ciic quy6t dinh knic6 it nhAt ba phin tu Arol ,u Ln1*^:iu; nOico"e q*" ii"u.a, oo" ti€p hodc th6ng quangudi cl4i diQn (nguoi duoc uy quyen;.Truong hgp kh6ng d0 so rhdni yiei.g lsp rheo quy dinh. cu6c hop phai du_o. c rri6u tdp lartrong rhoi 07 ngdy k6 tu nedv ds dinlr hsp ra, ,rj"'Jai.'c"0. h.;;;;;; ia, i.i;'"";l,l;hrintr ndu c6 hon m6t ntra tui),o tnann ;tilnb;'e;;;;ei tr1 au hop.9. Bi6u quv6t.

a' Tru quy'dinh tai Eitim b Kho6n.9 Didu 27,,m5i thdnrr vi€n H6i d6ng quan tri hodc ngucn

frffiit',:?fitffti;3p c6 m4t vdi tu ciich "a *a' iii""o-. r'np noi-adng q;;';i ;"fit

21

b' Thanh vien Hdi d6nu qudn tri kh6ng duoc bi6u quy6r ve cdc hgp rr6ng, ciic giao dichhodc dd xudt md thdnh iien oo rroag "gi"rl,;"

qrr""roi thanh vien do c6 rbi ich ia toi ictrtl6 mdu thuan ho[c c6 th6 ma" th;t; ?;lnii.n' .i" io"e tv. Thanh vi6n HQi d6ng qudntri kh6ng dugc tinlr vdo sii-rugng aai.bi6u i6r,rri3" "?",r,rer

co mdr d€ c6 rh€ t6 chrii cuochop H6i d6ng quan tr! v6 nhims"q;tt;il; #;*"#;'^?;,:: :: ::j,f il f.:T . ."; r!99 cyy ainr, ta i oicm a 5rroa1 s o id, zti,"i .; "tr ff frlt,T ;;ffiT:: Jff :,cta HQi d6ng qudn hi ri6n quan ddn lqi fch ciia ttrann ucn HQi d6ng quan hi hodc li6nquan d6n quy6n bieu quvdr m-6r trranrr uien rJnri*e'"a"_a; do khdng duoc gidi quy6rbdng vi6c tu nguy.n ro'uo.qrydn b,e";,ryd ;;,ffi"u,rn

"0, d6ng qurin tri co lien quan,nhirng vAn de phrir sinh oo iuq" .ild;;"fr;, ,"u .rO" hgn cul6r dinh. phrin quyetcta chri roa li€n quan o6n u6n o.e nayi; * '.i i+ o"rOiii"r..U;..irJ i.ilr*, i* ,,*

;ftaT. pham vi loi ich cta ,ira"ri

"ie"ridi'ii#'il; o' hcn quan chua duoc c6ng b6d rhani vi6n Hdi ddnp ouan

1i h'one loi tu m6t hqp dong duoc^quy clinh tai Di€m a vaDi6m b Khoin + pieu:Is 'FriAu 16 nay d".,* .; ;;; ii i"t aang te rrong hsp d6ng d6.10. Thdnh vien H6i d6ne quan tri rruc. ti6p hoic gidn ilep auqc}uong lqi il mQr hqp donghodc giao dich da duqckV kAhoac.Aane Aoilall tlr'f.3, voi C6ng ry vd bi6r brin th6n ldngudi c6 loi ich trong d6itrong cuQc hop ".a i?i Jffi t'i.fi 9911*,i*i:iH"a',Hff**ir"g:

fllr .!i:h ndv Truong hqp mQt thdnh vi6n Hoi Jj"g q"- rri khong bi6t bin thdn vd-neuoirren quan c6 loi ich vao thoi di6m.hqp d6ng, eiu;'ai.h ouq" r,v

"ri co"g ry. ii"*'r",e"

*.-'j1lttyltrf ndy phai "*g.ry1'.* iv?ffH;;, tai cu6c hop dAu ti6n crra H6i['t'f, Jffi '# ilT ;H'ffi' H H i,'#* ."; * "* bi cr ffi ;l'il; I ## il;l' J# il;

'l1. HQi d6ng qu6n tri thdngqua c6c quy6t dinh vd ra nghi quy6t trOn co sd V ki6n ranrhdnh cua da sd thanh vien AOi aOng q,jan-"i .; ,a, t*6n 50%1. Truong hoo s6 phidu taniT* #r?i:l#i

ngang bing **i. pnie"'uie' dri5'i'.t, chri tich no. i aone quan tri rd12 cu6c hqp cta H6i ddne

11a1 tri c6 th6 t6 chric theo hinh thric nghi su giira ciic thdnhvlen cri.1f.gi dong quan^ rilhi tit ca hoac ,0, ,a ,r,i"rr"iil'r:T;;r"T,-::tj,T._:l:,1]i .

. nhau voi aieu nqi ra m6i iianr, uien tham gia hop ddu "6

,';l dung d nheng dia dirim khac

a Nghe tung thdnh vi6n H6i d6ng quan tri tt a. "ing

tham giaphrit bi6u hong cu6c ho. p;b. Ph6t bi6u v6i tAt ca c6c thdnh vi6n tham aU n,a.,iQt oi.h d6ng thoi.

J# ffii? ftX1,'ff,'j1fl:16:.'g lry 4Y; rne' 'oi "*r, h.". f6n s1a diQn rhoqi ho?crhd,idi6,t#ng;;;;id;'effyiXffi I!H:#mgH::"f*:fjru,fJ"":l:Thani vidn Hgi COng qu6n rri riam gi"".rO.=nn, ;;;i"hqp d6. Dia aie, ."'o."n"o auq.,o ih*;.;;;;;;il%;T.rfli3;?Jilf'#f;ffiT.l liti;oJ:lJJffii*.t?X ;,el,i ,"i.'"ci;,iii',', "o m6t nh6m "h;";;, ;;"Cric quy€t dinh dLroc thdns qi,*r,.i"'oiJ"i,r,qp;*.i#1,?ll'l#l'ff#:ru,:":f iJiH,ftH"iffi ,fi ff If:.fjil-

cric chr kv trong bi6n uan ciaiat ci ii* ,ie" Hor d6ng qu6n tri tham du cu6i13. Nghi quy6t theo hinh thric

J1f f.ti6" bang van ban dugcth6ng qua trdn co sd y ki6nt'in thdnh cira da s6 thdnh vi€n ''bl'aong q"arioi "o iryii"b,.u quyct. Nghi quy6t ndy c6

II

i

hi6u luc vd gi6 tri nhu nehf quydr duoc cric thdnh vi6n H6i d6ng qudn td th6ng qua taicu6c hop duoc tri6u tap vi t6 cirlc theo ttrOne ia. -- '-' -

14. Chi tich Hoi ddne ouan r:i *

,:fh ntrigi cliuy6n bi6n,b6n hop H6i d6ng qudn tri chociic thdnl vi6n va bi6n brin .d6.li.b.ye 9ilC. -d" ;*;-u, "Ong

vi0c dd du_o. c ti6n hdnhirong cac cu6c hgp d6 tru khi ci.1 t<1in rUn d;i vd noi;ung bi6n ban trong thoi h4n muoi(10) ngay kc rlkhi chuven di. Bi6n baniop HOidd;;;;;;i d;;;;ffig;;;1,#,phdi c6 ch& ky cua tdt ca cac tianrr-vicn fiOi;;;ff# ;, rnam du cu6c hop hodc Bi6nbAn dugc lAp thdnh nhiOu biHQi d6ng quAn tritham ,," .,lOIiHlt

bi6n bAn c6 cht k! cua it nhdt .ot loii the;;i"'15. HQi d6ng qudn tri c6 tir6 tfr#,t4p

"1 yJ qyldl cho cric ti6u ban truc thuQc. Thanhvien cia tieu ban co th6 edm m6t hoic "rrid";#; uicn .,iu H6i d6ng qudn tri vd m6thodc nhidu rhanlr vidn bc; nsodi the;;ut?ffi"it; ri-iT ao"g quAn tri. Trong qu6 trinhthuc hi6n quy6n h4n du-o. c uj th6c, .a.ii6, u"" prrai,ua'n ,rr,i c6c quy.riinh md HQi d6ngquan trl dd ra ciic quv dinh ndv co thri didu .hil h;;; cho phdp k6t nap th6m nhirngngudi kh6ng phai ld thinh

"ier.iroi ao"g q"ir"*i rui ;I he.u ban ndu h.n vd cho phdpnguoi.d6 dugc quvdn bi6u ouy6t vcri tu Jach thd"h

"iil;;^ treu ban nn'ng (a) phdi d6mbio s6 lu-o. ng thdnh vi6n b6n ngodi it hon mot ;ria ta"f Jtr,a* vi6n cta ti6u ban vd (b)nghi quvdt cria cric ti6u ban crrico hie;[; k"il ;?ir8

"r* vi6n tham dy vd bi6u quy6tt4i phi€n hop cria ti6u ban ld thanh vidn HO, aa"g qr", li

^-

16. ViQc thsc thi quy6r dinh crta I:i f:rg oyr.." t 1, ho{c cria ti6u ban truc thu6c H6i ddngquan tri. hodc cua nguoi c6 tLr crich rhdni

"ie" ,ia, U^,,ff6l aOng qran,tri'du_L.;; h ;;gid tri phrip ly kti cd rrone rong rrudng rrne

"ie.

"ua". .rri ii* ,nr* vi6n cua ridu ban hodcH6i dong qurin tri c6 rhdi6 sai sor.

II]l]9IG GIAM DOC DIEU HANH, CAN BQ QUAN LV KHAC VA THTT KfCONG TY

Didu 28. T6 chrtc bQ m6y qu6n tfH€ th6ng quin lj cua Cone w phAi dim bio bd mriy qudn t1i chiu tr:ich nhi6m rrudc H6idong qudn rri vd truc rtruoc su^tanrr oa".J. noiaryi"i" tri. c6ng ry co m6r (0r)T6ngsja.m'$oc, ciic ph6 gidm d6c Gh6 ,o"g g*,n a?.ii,c', iu"r. "u

m6t K€ toiin rrudns vd cdcchuc danfi khric do Hqi ddne qudn t.i io""lrer. v,e.. ia'nlrie,n .n""-,ri,# ;;ffi:# ;:ffi:ili#fi.j

phdi duoc ir,u. nien d.'e;;rl;;,., iiiiau"* quin tri du_o.c rh6ng qua

Ei6u 29. C6n bQ quin tf1' Theo d€ nghi cria T6ng girim diic vd cry-o. c su ch6p thuan cia HQi d6ng quan ri, c6ng ryduoc tuv6n dung cein b0 quan ry-can rhi6r. voi sd r,i*fll

"hdr r,rqne pii h;'", #ia,

Illflg,E :",1 tli cdng ty. do iioi aong q"e;;; ;A;;?i,,y ,*g rhoi di€m. ciin b6 qudn;1;lil;:

su mAn cdn c6n thi6t d6 c6c ho4r rlQng va t6 crrricpja &;;il;;;;;;;l;.2

"Mric luong, tidn thr) rao, loi ich vd,cric didu khodn khric trong hqp itdng lao dQng ddi vorTdng gi6m d6c do Hgi dOne gua.1 trf quy6t Ai* ,a f,q,p jOrg voi nhftng crin b6 quAn ljkhricdoHQiddngqudntr iquy6tainr ' 'uur. l 'ur" ' tr 'a;?i '6nciaT6nggir imd5c.

3,::^li^"6'ni0.,.T'."o.1liQm, nhigm vs vi quy6n hln cria Tiing gidna tl6cr ', Flol oong quan tri bo nhi6m. m6t thdnh vien trong H6i aong r.loac mot ngr.rcri k.hdc ldmT6ng girim d6c; ky hop ddnetrong d6.quy dinh _;;l;;e, rhir lao, toi ich vd cric didukhoin khdc ti6n quan rirac. rrrong tln "d ;ilir-s,;;;;:il;;il #;;#rffiT;:

irT*t1nrofi""|:,#'fai trol aong c6 d6ng thuc'ng ni6n vd duoc neu trong Biio c6o2. fidu chuAn vd didu kiQn ldm T6ng Gi6m d6c:

fl':;.ilJffi-"i:..1#il','* 'o' khone thuQc d6i tunng bi cam qudn r1i doanh nghi.p

l!'|lX;#nnt*';1"iff.ff?A'$;tn'e' trong quan rri kinh doanh horc trongc) Khone phdi ld cri *u",^ll"ll

l"rS :tr.lrlnh nghd kinh doanh cta C6ng ry hoac jal:::t#"

quan d6n cri nhrln hodc to crruc*kiih doaih cr)ng ngdnh nghd kinli doanh crla3. Nhi6m kj, cua Tdne siAm d6c ld ba (03) ndm vd c6 thtl.cluoc trri b6 nhiem. Vi€c b6nhi6m co rh€ h6t hieu iuican,cu uao .ac'qry Jfnh id iqp eong tao dong. T6ng girim d6cy:ir rnli ld ng*oimd phrip rra,.d, e,r1ii*;il#;:'4. Tdng gi6m d6c c6 nhimg quyAn h4n vi triich nhl6m sau:a Thuc hi6n cdc nehi ow61cri15oi d6ng quan tri tio"i hQi ddng.6 a6ng, k6 hoach kinh[:H;J.lt

hoacMiu'tu cira c6dtHd;;rioi.ai; qudn tri va Dai hQi ddng c6 d6ngb Quy6t dinh rdt cri cac vdn dd, kh6ng can phai co nghi quy.t.cua H6i dong quan tri, baog6m vi€c thay mir Cone rv_ky k6r cd hre ;;;;ilt;;; ," rhucrng mai. t6 chuc vd didull*[*

ou"* san xuaitinrr doanh rhuong "ha;;.-c;;g ty theo nh&ng th6ng r€ qudn ry

c. Ki6n nghi s6 luong vd ciic loai cdn bQ qudn lli md Cong ryc,in tuy6n dung ee H6i d6ngquan rr! b6 nhidm hoac mi6n nhiQm *ar ,rr.,. ilrir .a."tour oong quan ry t6t rheo da xuatcla H6i d6ng qudn rri. vd ru. vin dd nor a5"g q"#,,i our., u'* mric ruong. rhir rao, cacloi ich vd cric cliAu khoan khric cua hqp ddd [.] AO"g ;i^ .r, bQ qunn lj;*lT:

*1" i \ten. cu1H9i,do1g quan ti ac q,y6;;;; ,; ru*g

"g,u"i rao d6ne, mucitr5;[T:t#::1il:' b6 nhi6m, mi6n nhi6m "a .a. aia, kffi;-kh;.;"'o,ii,'aa"d' vdo rgay 3l rhrine 10 hdng.ndm' T6ng gi6m diic phni trinh Hoi cl6ng quan tri ph6 chuank6 hoqch kinh aoanrrlni ,i" .r'"

"j- ijiil#*r,i#;:n co sd diip img ciic.

1ul:fu:*.n-**srich phr hep cfing nhu ktl ho4"i Ji .r,i* "urn

(0s) ndm;: :: :T,^lTq lle", on,f nllg:"o hoat d6ng vd qua"ij .,i. c6ng ry;6. L.rruan ol cac ban dU toan dai han, hang ndm vd hdne quy cua Cdng ty (sau ddy goi ldban ds todn) phuc vp hoar dQng quln iy lir ii", ;;;'# va hdng quycrta C6ns ry rheokd hoach kinh doanh. san au t-oan,hangl*'6J;bffi bdng c6n.it6i ke todn, b;o c6ofllTr::i*:f,,1flJ;Y,11 ua".*" ]11r";ift; re Jv kitinv "n" ..-e ".' ,aiquv dinh rai ciic quy.ne .*'i|llt"ludn

tri th6ng qua vd phdi bao gdm "rtmgirr*g r"

h. Thuc hi6n tet ce c6c hoat dQrgthric,rheo quy dlnh cria Didu ld ndy vd ciic quy ch6 cuafi"rlt,Yui."'nghi

quvdt .uu H-oi"c*g-q,l;;;i#;6,,e r'uo aong cra T6ng gi,a,n 06. ua5. T6ng girim ddc chiu nu,n

*i!TJ:ul.l9il6"e Sual trr va D.ai hQid6ng c6 rt6ng vd[T.TffJf:

nhi6m vu vd quven han duo.c giaol,a phai Dao cao cac co quan niiy khi6' HQi d6ng quin. rri co tho bai-nhi.m Tong.girim d6c kfii da s6 rhrin, vi€n H6i ddne qurintri ds hgp c6 quy€n bi6u quvtlt t6n th"*

"a'u? Jrer"."ot ilng gia, d6c mcri ti,av tt ri.

Ei6u 31. Thu kf C6ng ry

{0i d9"r gyg tri chi dinh mQ1 (01). ho4c nhidu ngudi tdm Thu k! C6ng ry vdi nhi€m kj,vd nhirng di6u khoan theo.quv6t dinh cria H6i d6rig quan tri. Hoi d6nt;;n oi.o',il.i uar

ft91 rn1 t1t c.ong tv trri tan nhrng ttrong trai v;i?c quv diph phi'p iuflt trien r,Jnr, vel.? 1:"e:.{gi.9,"ng quan lri cfrng

"o"tnc aoirr,ie- *dt r,.y "rriar.i.s ly ih"

-k, i6"e ,ytuj,timg thdi cli6m. Vai trd vd nhiQm vu cta Thukj C6ng ry bao gOrn,'

l chudn bi c6c cu6c hoo cria HQi d.ng qudn trf, sun u,;,n roat"uloai h6i d6ng c6 d6ngtheo ydu cdu cria HQi ddne quan iri ho4i lia" mtirn ,"1t.2. Tu vAn vA thri tuc cta c6c cu6c hop.3. Tham du c6c cu6c hop.4. Ddm bio c6c nghi quy6t c,la H6i ddng quin tri phn hgp vdi luflt phrip.I 9ylg r"p c6c th6ng tin tdi chinh, b6n sao bi.n bin hpp Hoi d6;g quan o1 .,ou ciic th6ngtin khdc cho thdnli vi6n cua H6i d6ng qudn tri vd Ban ki6m sorit.

I1l^Y::tt ty c6 trdch nhi6m b6o mAt th6ng tin theo c6c quy dinh cria phdp luat vd Ei6u

IX, BAN KIEM SOAT

Didu 32. Thirnh viOn Ki6m so:it vi6n1' Ban kiiSm.soiit cgng ty

"9.r,, 93 (ba) dtin 05 (nam) thdnh vi€n. Ki6m so6t vi6n kh6ngphii ld4udi trong bQ phdn k6 toe4 tdi chinh cta'coni ty vd kh6ng phai rd thnnh vi€n haynhdn vi6n cria c6ng ty ki6m torin dQc l6p crang tr.tur rt'ien viOc ki6"m ,oe" .a" lao .,io ,aichinh cria c6ng fy.

Iigt :?e,llto kh6ng phdi ld ngudi c6 liOn quan vdi cric thdnh vi€n H6i d6ng qudn tri,Gi6m d6c di6u hdnh vd cric ciin b0 quan lj kh6c cria C6ng ty.cdc ki6m so6t vi6n bdu m6tthdnh vi6n ram Trudng ban. irucrng ban ki6m sorit rd ngucri c6.Jry{to.*ol^td k6 to6n vd phii ldm viQc .n"ya" t.Z.f, lii C6ng ry (htr b6 phdn k€ toiin, raichinh cria C6ng ty) . Truong ban ki6m sorit c6 cric quydn vd nhi6m vu sau:a. TriQu t4p cu6c hop Ban ki6m so6t;

. b.^Y€u.cAu HQi ddng qudn trl T6ng,gi6m d6c vd c6c crin b6 quin ly khric cung cAp cdcth6ng tin liOn quan riO brio c6o Ban ki6m so6t;

1rl1n.v1ki brio ciio cta Ban ki6m sorit sau khi rid tham khio j ki€n cta H6i ddng quan tr1dd trinh Dai hQi d6ng cri ddng.2. cricc6ddng c6 quyan gQp s6 phi6u bi6u quy6t c,ja ttmg nguoi rai vdi nhau rt6 d6 cri cacHg^"llil:l ll:T-':ll: !: ujng r,o4c ni,o.i6 oong ndl !i,i t,i sx oe"-o"; i;t-,;"s:!.: plln co quyen breu quyet du-o. c d6 cu mQr (01) ung vi6n: tir l0% d6n ducri 30% duoccie cu t6i dahai (02\ ime vi6ry ,y ?!.y:d!: du!.i.+ri% a""o. at

",i ,3ii.-i. tolffi ffi,tit 40% dt:n du6i 50it" dio, c d€ cri r6i da b6n (04) ung vi6n: ru 50% d6n duoi 60%duoc ir6cu t6i da nam (05) rmg viin. i ' e"6 vr!''

1. Tlyg hgp s5.luong ciic trng vi€n ban kidm soiit rhdng q,a dii cu vd rmg cu v6n kh6ngdu s6 l*ons cdn rhidt. Ban ki€m sorir crirong nhi6m c6 rtiide cu rhOm Lrng i,i

"icn rr"a. ,och[rc dd cu theo co ch6 dL*yc cdng.ry iyy ai"r, ,. qry ;iiilil;d ;;"";.i "# oi".,chd Ban ki6m_soar cruong rhif m Ja l*',i"g uien eu; [icr' ,orir phd.i cru_o. c c6ng b6 rd r?rngvd phdi duo. c Dai hQi d6ng c6 d6ng th6ng qua truoc khi ti6n hdnh d6 cu.

a fi6m soiit vi6n do Dai h6i.dong .6.d9",g biu, nhi6m kj, cria.Kiirm so6t vi€n krrdngq'ii ndm (05) ndm; Kitirn so6t vi6n c6 thirtus. Ua" iaii,Oi ,0,il; ;; ffi;il;ch6.

t Ki6m sodt vi6n phii c6 ti6u chuAn vd di6u ki6n co bdn sau:a. C6 ndng luc hdnh vi ddn sg vd kh6ng thu6c d6i tu_o.ng bi c6m thdnh l{p vd quAn lydoanh nghiQp theo quy clinh cria Ludt doirh nghiQp;

1.5h6,ig phdi td nguoi c6 li6n quan di5n cric thdnh vi6n HQi d6ng qudn tri hodc T6ngGirim d6c. c6n bo quan ly k.hric;

c. Thdnh viOn Ban ki6rn so6t kh6ng cluoc giir c6c chric ru quAn lf C6ng ty.d rhdnh vi6n Ban kiilm so6t kh6ng nh6t thi<it h c6 d6ng hodc ngudi lao d6ng cira c6ngry.d. Kh6ng phAi ld nhAn vi6n trong b6 ph6n k6 torin, tdi chinh cua C6ng ty.

-1^Il,:f *:t Id thdnh v.i6n.hay nhdn vi6n cria c6ng ty ki6m ro6n a_0" tap aung thuc hiOnvlec Ktem toan cac biio crio tdi chinh cua C6ne ry.

5' Ki6m sorit viOn kh6ng cdn tu ciich xi6m *ai vi6n trong cac tuong hop sau:a. Kh6ng cdn dt ti6u chuan vd diau kiQn ldm Ki6m so6t vi6n theo quy dinh cria Lu6t doanhnghidp hodc bi ph6p luAt cAm ldm Ki6m sorit vi6n;ut

ltr,chfc bing mQt vdn ban th6ng bdo dunc grii diin tn; so chinh cho c6ng ry vd duocch6p thudn;c. Bi r6i loan tam th6n vd Ki6m so6t vi6n kh6c cria Ban ki6m soiit c6 nhftng bing chrmgchuydn mdn chimg t6 nguoi d6 bi han ch6 nlng lyc hdnh vi;d.

.ving mnt kh6ng tham du ciic cu6c h'p cria Ban kiiim soat licn tuc trong thcri han 6th'ing liOn !u9, v1 trong thdi gian ndv Ban ki6m soiit kh6ng cho phep'Kiem'lJlii" oovdng mdt vi dd ph6n quy6t rang chric vU cfia nguoi ndy bi bJ trting;

d. Bi bai nhiOm trong ciic trudng hqp sau:- Kh6ng hoan thdnh nhiQm vu, c6ng vi6c duo. c phAn c6ng;- vi ph4m nghi6m trong hoic vi pham nhi€u Dn nghia vu cria Kiiim soiit vi€n quy dinh criaLuAt Doanh nghi6p vd Di6u 16 ndy;- Theo quy6t dinh cria Dai hQi d6ng c6 d6ng.

Oidu if. Ban ki6m so6tI' c6ng fyphai c6 Ban ki6m sorit vi Ban*ki6m so6t c6 quydn han vd tr6ch nhi€m theo quydinh tai Ei0u 123 Ludt Doanh nghidp vd Eidu 16 ndy, .rri yeu ra *mrg quydn i,ar,

"a,i.r,nhi6m sau dAy:a. Dd xuat lua chon c6ng ry ki6m roiin d6c ldp, mric phi ki6m to6n vd moi vdn crd c6 li€nquan;

9: ThT t".* v6i.ki6m toiin vi6n dQc lap vd tinh ch6t vd pham vi ki6m torin trudc khi bitqau vlec Krem toan:

c. Xin j kiOn tu vAn chuy€n nghiQpjgc Up lgry tu vAn vA phrip ly vd ddm bdo su rham giaclta nlritng chur6n gia b€n g9::1.6tlC ty.vdi kinh nghi6m tiinh-d6 chuydn m6n ffr" h--vdo c6ng vi6c cria c6ng ty n6u thAy cAn thir5t;d. Ki6m rra ciic biio cdo rdi chinh ndm.,sdu th6ng vd quy:d rhao luar va nhring vdn de k}o khdn vd t6n t4i phrit hiQn tu ciic k6r qua kidm loiin silaKy noac cuot Ry cung niu moi vdn d€ md ki6m toiin vi6n doc l6p mu6n ban bu",e. Xem xdt thu qudn ly cua ki€m roiin vi€n d6c IAp vd j ki6n phan h6i cua ban qudn ryc6ng ty;g xem xdr b6o c6o cria c6ng ty vd cric h6 th6ng kiiim sorit n6i b6 trudc khi H6i d6ng quintri chAp thuAn; vd

h. Xem xdt nhiing kdt qud didu tra n6i bQ vd j ki6n phAn hdi crla ban quan ly.2 Thanll vi6nHQi d6ngquiin tri. T6ng girim doc vd ciin b6 quan ly klrric phai cune cdp ratcd.cdc.th6ng tin vd tdi li6u li6n quan d6nho4t d6ng cia cdng ry theo yiu.Au

"fru rie.

soiit vi€n..Thu ky c6ng ry phdi bdo dim ring rodn b6 ban sao ciic rh6ng rin rdi chfnh, cac:i:lc,l,"

khiic cung cap cho c6c thdnh.vi6n HQi d6ng qudn tri vd bin sao c6c bi6n bin hopr_t01 oong quan tri

-p-hdi.duoc cung cap cho Ki6m so6t vi€n vio cung thdi di6m chringduoc crxrg crAp cho H6i ddng quan tri.3' Ban kiOm sodt c6 thd ban hdnh c6c quy dinh vd c6c cu6c hop cria Ban ki6m soiit vd c6chthfc.ho4t dQng cia Ban ki6m so6t. Ban ki6m so6t ph6i hop t6i thi6u hai (02) ran m6t nhmvd s6 lucng thdnh vi6n tham gia c6c cu6c hop ttli thi6u h hai (02) ngudi.4. Muc thi.

laoi tie,! luglC cho Ki0m so6i viOn do D4i h6i d6ng c6 d6ng quy6t dinhtheo de nghi cua H6i d6ng quan rri. Ki6m so6t vien duoc c6ng ry rirunr-, ioein crickhoan chi phi di lai, khitch san vd cdc chi phi phrit sinh m6t c6ch hqp ry khi hq rham giacric cu6c hop cua Ban ki€m soiit hodc thuc thi c6c hoat d6ng khric cia

-Ban ki6m sodt.

llEr-EM. vu cuA THANH VIEN HO, r DONG QUAN TRl, THANH vrtN BANKIEM SOAT, TONG GIAM DOC VA CAN B8 OUAN If XiHC

Di6u 34. Trich nhi6m cin trgngThdnh viOn HQi d6ng quan tri, thdnh vi6n Ban ki6m so6t, T6ng girim d6c va c6n b6 quan ljkhdc c6 tr6ch nhiQm thuc hi6n c6c nhi6m vu cua minh, kc ca nhing nhidm vu v6l tu cachthdnh vi6n c6c titiu ban cria H6i d6ng qu6n iri, rnot cacn trung thgJvi rqi i.h;uo nl,6i..1uc6ng ty vd vdi mirc d6 can trong md m6t ngudi than trong pui co tiri dam nhi€m vi trrtuong duong vd trong hodn canh tucrng tu.

Ei6u 35. Trrich nhiQm trung thgc vi tr6nh c6c xung ttQt vd quydn lqiJ Thanh vi6n HOi ddng qudn tri. thdnh vien Ban ki6m sodt, T6ng gidm d6c vd ciin b6 qudnlj-kh6c kh6ng duoc phdp sir dung nhfrng co hoi kinh doanh c6 t-h6 ,nung lai roi fch choC6ng ty vi muc dich cd nhdn; d6ng thdi kh6ng dugc sri dung nhirng th6ne tin c6 duoc nhochfc vutrla minh d6 tu lqi c6 nhan hay d6 phgc vu lqi ich c;a t6 .t"* t oi.

"a *- i r,a.

2' Thdnh vi6n HQi cl6ng qudn tri, thdnh vi6n Ban ki6m so6t, Tong girim d6c vd ciin bd qudnlj khric c6 nghia vu th6ng brio cho HQi d6ng quin tri tat ca cac loiich co th6 gayxung aotvoi loi ich cria c6ng fy rnd h9 c6 th6 du-o. c hunng th6ng qua cdc phrrp nirarifi*r tel cacgiao dich hodc cri nldn kh6c.3. c6ng ty kh6ng c6p ciic khoan vay hodc bao ldnh cho c6c thdnh vi6n H6i d6ng quan trl,thdnh vi6n Ban ki6m sor{t, T6ng gi6m d5c, c6n b6 qudn lf kh6c vd nhnng nguii'co licnquan toi c6c thanh viOn n0u tr6n ho[c ph6p nhdn md nhtng ngudi ndy co cac tqi ich taichinh,. trir trudng hop ciic khoan vay hodc bdo ldnl n6u tr6n clfi auo. c oii hQi dong c6 d6ngchdp thu{n.4. Hoo d6ng hodc giao dich giira c6ng ry voi mor hodc nhii:u thanh vien Hqi tr6ng quantri, thdnh vi€n Ban ki6m sorit, T6ng gidm cftic. crin.bo qudn lj kh6c ho[c nhtng nguliienquan d6n ho hodi.:6ng ry. 4tac, iriqp fioi, ho4c to

"i,,i" n,a tnanh,ic; Hd *'d"q"il;,.

thanh vien Ban kidm soait, T6ng girim d6c, crin b6 quan lj khric hodc nhang riguor tienquan d6n ho ld thdnh vi6n, hodc c6 li6n quan loi ich iai cirintr ttrong bi v6 hiSu h"oa t ongcdc truong hqp sau ddy:';

P:i yi hqp ddng c6 gi6tri nho hon 35%o r6ng gid rri rai san duoc ghi trong brio cdo tdichfnh gdn nhat. nhring ydu to quan.{rong v6 hqp il6ng hodc.giao dic-h cr)ng i}ru cac mtiiquan ho vd loi ich cria crin b6 quan l1i ho4c thdnh vi6n HQi d6ng qunn tri dd'duo. c brlo crio

cho HQi d6ng qudn tri horc ti6u ban li6n quan. D6ng thoi, Hoi d6ng quan tri hodc tiriu band6 tl6 cho phdp thgc hi6n hqp d6ng hodc giao dich d6 m6t c6ch trung thuc beng da s6phi6u tdn thanh crla nhftrg thdnh vi6n H6i ddng kh6ng c6 loi ich li6n quin;b. E6i v6i nhtng hqp dting co giri tri bing hodc lon hon 35% cua t6nesia fti tdi sdn duocghi trong brio crio rdi chinh gdn nhdt, nhrrng yi5u tii qr- trong vd nq'p d6=ng hodc giao dichnay cDng nlu m6i quan hc vd loi ich cua ciin b6 qurin ly ho4c thdnh vi€n H6i d6ng quan trid{ dugc cong b6 cho cdc c6 d6ng kh6ng c6 lqi ich li6n quan c6 quy6n Uieu quyZt ue udnde do, vd niring co ddng do dd b6 phi6u trin thdnh hqp <l6ng hodc giao dich ndy;c. Hqp d6ng hodc giao dich d6 duo.c m0tr6 chric tu vAn dQc ldp cho ld c6ng bing vd hqply xdt tron moi phucng di6n li6n quan d6n c6c c6 d6ng cira c6ng ty veo thdi di6m giaodich hoac hoo d6ng ndy duoc HQi ddng quin tri hodc -9t ti6u ban-quc thuQc HQi d-6ngqudn tri hay cdc c6 d6ng cho phdp rhuc hien.Thdnh vi6n H6i d6ng quin tri, Ban kiOm so6t, T6ng gi6m d6c, can b6 quan lyi khric vdnhDng nguoi c6 li€n quan voi ciic thanh vi6n ndu tr6n kh6ng duoc su dung ciic th6ns tinchua dugc phdp c6ng b6 cria c6ng ty honc ti6t 16 cho nguoi knac de thuJni€n criciiaodich c6 li6n quan.

Didu 36. Tr{ch nhiQm vd thi6t trSi vA Udi ttruong1. Thdnh vi6n H6i d6ng quin tri, Ki6m soiit vi6n, T6ng gi6m d6c vd crin bQ quAn lj khricvi pham nghia_vu, trdch nhi6m trung thuc va cdn rqng, kl6ng hodn thdnh nghia vu ctaminh v6i su m6n c6n vd ning luc chuydn m6n phni chiu tr6ch nhi6m vA nhirng thi6t h4i dohdnh vi vi ph4m cta minh gAy ra.2. c6ng ty b6i thucrng cho nhiing ngudi cld, dang ho4c c6 tha t.d thdnh m6t b6n li6n quantrong cdc vp k:hi6u n4i, kign, ktrdi t6 @ao gdm ia" vu.vi€c d6n su, hdnh chinh vd kh6ngphrli [d cric vu ki6n do c6ng ty ld ngudi khoi kiQn) n6u ngudi d6 il6 hodc dang h thenhvi€n Hoi ddng qudn tri, crln bd qudn ly, nhAn vi6n hodc ld dai di€n du_o. c C6ng ty uj quydnho[c ngudi d6 dd horc dang ldm theo ydu cdu cria c6ng ry v6i ru crich thanir ulcn irold6ng qudn tri, crin bd quin ly, nhdn vi6n ho4c dai di6n theo uj, quyOn cria C6ng fy voi diAukiQn ngudi do da hanh dQng trung thuc, cAn trong. min ciin vi loi ich hodc ki6ngch6ng lailoi ich.cao nh6t cta C6ng ry, trdn co sd tuAn thri luat ph6p vd kh6ng c6 bang chimg x6cnidn r5ng nguoi do dd vi pham nhDng ftdch nhidm. cria minh. Khi rhgc hi6n chirc ndng,nhi6m vu hodc thuc thi cic^c6ng vi0c theo uy quy€n cria c6ng ty, rhdnh vi6n H6i d6ngquar,r tri, thanh vi€n Ban ki6m soril ciin bQ quan iy, *ran vien noac ld dai di6n iheo rlyquy€n cria c6ng ry duqc c6ng ry b6i thuong khi trd thdnh m6t bOn iicn qu* trong c6c vukhiOu n4i, ki6n, khdi t6 ltrr) c6c vu ki€n do c6ng ry ld nguoi kndi kiQn) trong ceJtrucrngnqp sau:a. Ed hinh dQng trung thuc, cAn trong, m5n can vi loi ich vd kh6ng mdu thu6n vdi loi ichcfa Cdng ty;b. Tudn thri luat phdp va ldr6ng c6 bdng chrmg xdc nhdn cld.kh6ng thuc hi€n tr6ch nhiQmcta minh.3. chi phi udi ttruong bao gdm c6c chi phi phat sinh ft6 ca phi thu6 lurir su), chi phi phrinquydt. ciic klroan ri6n phar. cdc kJrodn phrii thanlr toiin phrit sinfi trong thuc t6 hoa. duo.coi ld muc hqp ly khi gidiquy6t nhirng vu vi6c ndy rrong k}uon t<trO luar ph6p cho phep.cong ty c6 thtj mua bao hi6m cho nhirng ngudi <t6 a6 trantr nhirng hrich ni.ric*to; tt u*gndu tren.

28

XI, QUYEN DIEU TRA SO SACH VA HO SO CONC TYDidu 37. euydn didu tra sri srich vi h6 sol c6 d6ng hoic nhdm c6 d6ng d6 c{p tai Khodn 2.Didu 24 vd Khoan 2 Di6u 32 Dicu 16ndy c6 quydn trgc ti6o hodc qua nguoi dugc uy quyen, grii vdn b6n y6u cAu duoc ki6m tradanh s6ch c6 d6ng, cic bibn la" r'?,p oiiioi iaig?'ao"g vd sao chup hoic trich ruc c6ch6 so ct6 trong gid ldm viQc

"a tai ri! rt.hiJ;?;;g ry y.u cau ki6m tra do dai di6ncluoc uy quy6n cua .6 oui,

l.l-1,- o:, ,r,." giay ,iq"ia,l .i" .aii"r;u'il"011u";:;diQn hoac m6t bin sao c6ng chring cua gfiy ,] quy6n nay.2' TheM vi€n Hoi d6ns ouan tri. Ki6m soar uien, rong girim dilc vd c6n bd quan ly khaiccd quydn kidm rra ro ainn i.1i .o ao;e ;bdi;'rv,iinn ,u.rr co ddng vd nhiing so srichvd h6 so kh6c cta c6ne ry vi n1Y"S"rur or"i'ii.irl qr"r ,oi chfc vu cia minh v6i cri6uki6n cric th6ng tin ndy phdi duoc bdo mAt.3. C6ng ry phiii luu Diiu lQ ndy

",r.ilTe bdn.sua d6i bO sung Dieu l€. Gidy chLrng n_hdnddng ky' doanh nghiQp,.to qlt,:l:,.:a."tai iigu.rr*g"mrnh quy6n so hiru tai sin, nghiquydtD4i hot a6ng c6 d6ng vd H6i eong.quan tri, iie"-ua, hop D4i hQi d6ng c6 d6ng vaH6i d6ng qudn tri, c6c b(n-ciro cria H'i iong lua" *i. .a" biio c6o cria Ban ki6m soiit, b6ocrio rdi chinh nrm, s6 srich rf 19a1 va 9{ .c,i eiav iJ;." q,i:;;; ;;;A; .j. oiap r,a,tai '.u sd chinh ho6c m,t noikh,c.vdi dicu f;;, ra.,i. "o

oong va co quan ddng hj kinhdoanh ttucy. c th6ng b6o vd dia di6m f* ,rr .a, giaylj "av.a. Dicu l0 C6ng ry phrii duoc c6ng oo t.en *.u]it,

"urJnn *.

xil. coNc NHAN vliN vA c6Nc ooANDiAu 38. Cdng nhin viOn vA c6ng rloin1 T6ng girim d6c phai tao tc troacrr ec H,6l ddng quan tri th6ng qua c6c van dii li6n quan1i:^:,:: l,l:l lilcl.d:i,e"gi 1* dQng th6i

"d,j;;, bao hi€m xa hQi, phric rsi, khen:T1C

vd. ky lu4t d6i voi nguoi lao dQng va can bO qudn'ly.

]i]*t tjir d6c phrii IQp k6 hoachd6 Uei aOng qudn tri th6ng qua cdc vAn de li6n quanden quan h6 cua Cone fv voi sic t6 ch*c c6ng oin trr.o "a.

.r,'-i6i;;;, #;;;6';'.1;"1,siich quan ly ror nnar' nirme rhdng 16 "a.rri""r'

,,l.rr f* or* rut Di6u 16 ndy. cdc qu1.ch6cria Cdng ry vd quy dinh phap luaihibn hanfr, - "*-.' '1*.I e

xru. puAupHorLgr NHUANDieu 39. phAn phiii loi nhuan

]:"il lOi a,ong c9 d6ng quy6t dinh muc chi h6 c6 hrc vd hinh rhuc chi tni c6 nrc hdngnam ttr loi nlruiin du-o. c giD lai cta Cong ty.

2' Theo quy dfnh cria Luat Doanh nghidp, H6i ddng qudn tr! c6 th6 quy6t drnh tam r?ng c6tuc gifa lcj' n€u xdt thdv viQc chi ra;ay phi rrqp ";i

ilt ;g sinh lcri cia c6ng ry.3. C6ng ry kh6ng thanh to6n ldi chq khodn tian trd c6 tfc hay khoan tidn "ni

ti iien quuntoi m6t loai c6 phi€u.4 HQi ddng qudn tri c6 thc dc nghi

f.aj rr.i adng c.o aong th6ng qua vi6c rhanh to6n rodn:i;n['u,

phAn c6 tric bing cl phicu "a noiao'e ;r"an tri-la'co quun rr,* * ;;;:,

5' Truonghqp c6 tirc hayrhimg khodn tidi kh6c li6n quan rdi m6t loai c6 phi6u duoc chrtra bang ricn mar, c6ns rv Dhai;hi tra bang tia" aa"i'viii Nam. vi6c chi trd c6 th6 thuchien rruc ti6p hoac thonglua ",i" ng'n;td;;;;?;;',i,6,; ," ;i'ii,Oiietliiilf,

do c6,dong cung cdp. Truong hqp c6ng ry dd chuydn khodn theo dring cdc th6ns rin chiti6l v€ ngdn hdng do c6 d6ng cung cdp md c6 d6ng d6 kl6ng nhan du. c tien,

-COng rykh6ng phai .rhiy ol:.h ntriQm v6 kho6n tiAn Cgng ry chuy6n cho c6 d6ng thu huong. 'ii6c

Inann toan c0 tuc doi voi cdc c6 phi6u niam y6t tai So giao dich chimg kho6n c6 th6 duocti6n hdnh.th6ng qua cdng ty chimg khoan hoic Trung ta:m tr.ru t1r chung khoan Viet Nam.6. HQi d6ng quiin tri llp danh s6ch c6 d6ng duoc nh6n c6 ftc, x6c dinh mric c6 tricdugc rra"cl6i voi tung co phrin. thdi han vd hinh th'c trd chdm nhdt 30 ngdy truoc m6ildn tra cd tuc. Cdn cf theo ngdy do, nhirng nguoi trdng ky voi ft.r cach co done hoac nzuc'sd hfru c6c chtrng khoan khric dtroc quyAn nhrin c6 n-rc. lai suir, phan ptriii toi nluan. fuanc6 phi6u, nhan thdng beo hodc tdi li6u kh6c.7. cac uhn dc khec fien quan d5n phen ph6i lqr nhuan duoc thuc hi6n theo quy dinh criaphrip lu{t.

xIV. TAI KHOAN NGAN HANG, QUY DII TRIJ, NAM T,iI cHiNTI VA HETH6NGK6 TOAN

Didu 40. Tii khoin ngin hirng1. c6ng ty md tdi kho6n tai c6c ng0n hang viet Nam hodc rai c6c ng6n hdng nudc ngodidu-o. c ph6p hoat d6ng tai Vi6t Nam.2. TJreg,sU ghig_thudn truoc cria co quan c6 thAm quyAn, trong huong hA,p cAn thii5t, C6ngty c6 thC md tdi khoin ngin hdng d nudc ngodi theo cdc quy <linh cria phrip luat.3. cdng.ty ti6n hdnh tdt cit cdc khoin rhanh toiin vd giao dich kd torin th6ng qua cdc tdikhoAn ti6n ViQt Nam holc ngoai rC tai cec ngen hang nia COng fy md tii khoei.

'

Didu 41. NIm tii chinhNdm tii chinh cria Cong ty bit dau nr ngdy diu ti€n cia thiiLng Mqt hane ndm vd k6t thucvdo ngdy thu 3lcr]a thitng12. Nam tdi chinlr ddu tiOn bit diu tu ngdy ,l.pci6y chtmg nhantldng \i doanh nghiQp vakdt thric vdo ngdy thri 3lcria thring 12 ngayiau ngay caf ci6ychrmg nh{n cldng kii doanh nghiQp d6.

Didu 42. Ct6 A6 t6 toen1. ch6 do k6 torin c6ng ty sri d1.rng la ch6 d6 K6 torin vi€t Nam (vAS) hoac crr6 ao tctodn khdc cluqc BQ Tdi chinh ch6p thufln.2. c6ng ry ldp s6 srich k6 torin bing ti6ng vi6r. c6ng ry luu giii h6 so k6 todn theo loaihinh cira c6c ho4t dQng kinh doanh md c6ng ty tham gia. Nhtng hd so ndy phai chinh xiic,cip nhdt, c6 hQ th6ng vd phdi dt d6 chung minh vd giai trinh cii giaodictr cua C6ng ry.3. c6ng ty su dung <16ng viQt Nam (hodc ngoai t€ tu do chuy6n ct6i trong trudng hqp duocco quan nhd nudc c6 thAm quydn ch6p thudn) lim don vi tiAn te dirng troig t6 tJ,in.'

xv.. BAo CAo THUoNG NITN, TRACH NHIEM.CoNG Bo TH6NG TINTHONG BAo RA CONG CHUNG

Didu 43. Brio crio tii chinh n5m, siiu thdng vi quf1. c6ng ty phai l{p bhnbin ctn tdi chinh nim theo quy dinh ctia ph6p ludt cfine nhu c6cquy dinh cua Uy ban Chung khorin Nhd nuoc vd biio ciio phdi duoc ki6m to6n-theo quvdinh tai Di6u 45 Di6u li ndy. vd trong thdi han 90 ngdy ke tu khi k6t thric mdi namiarchinh, phdi n6p b6o cdo tdi chinh hdng ndm di duo. c Eai h6i d6ng c6 d6ng th6ng qua cho

30

co.quan thu6 c6 thAm quydn, Uj'ban Chimg khorin Nhi nudc, Sd giao dich chimg kho6n(ddi v6i c6c cdng ty ni0m yCt) vd co quan ddng kj kinh doanh.2. B6o c6o tdi chinh ndrn phAi bao gdm b6o ciio k6t quA ho4t dQng kinh doanh phin 6nhm6t c6ch trung.thuc vi kh6ch quan tinh hinh vC lai vd l5 cria C6ng fy trong n6m tdi chinh,bang cAn d6i k0 to6n phAn 6nh mQt c6ch trung thuc vd kh6ch quan tinh hinh hoat <lQng cua

. . , i r i . , . . , . ; .C6ng ty tinh ddn thoi di€m lflp b6o c6o, b6o c6o liru chuydn tiOn tQ vd thuydt minh b6o cirotdi chinh..3. C6ng fy phni ldp vd cdng b6 cdc b6o cdo sdu thiing vd quli theo cric quy dinh cria Uj'banChung kho6n Nha nuoc, Sd giao dich chimg khorln (d6i v6i c6c c6ng ty ni6m ytit) vd nQpcho co quan thu6 hfru quan vd co quan ddng kli kinh doanh theo cic quy dinh crla LuAtDoanh nghi-6p4. Cic b6o c6o tdi chinh duoc ki6m to6n (bao g6m;i kiiin cta ki6m todn vi6n), bdo ciio sauth6ng vd quj cta c6ng ty phii clu-o. c cdng b6 tr6n website ctra C6ng fy.

a , , ^ , l . i , . 15. Ctic td chuc, c6 nhdn quan tAm d€u duoc quy€n ki€m tra hodc sao chup bdn bdo crio tdichinh nbm du-o. c ki6m torin, bdo c6o s6u th6ng vd quf trong gid ldm viQc cria C6ng ty, tartru so chinh cria C6ng ty vd phdi hA m6t mric phi hqp ly cho viQc sao chup.

Didu 44. 86o c6o thudng niOnC6ng ty phai lQp vd c6ng bti 86o c6o thuong ni6n theo cic quy dfnh cira ph6p luat v6chrmg khoan ve thi trudng chfng kho6n.

XVI. KIEM TOAN C6NG TY

Didu 45. Ki6m toin, ^ , ^ . , t t - ^L Dai hQi tl6ng c6 dong thuong ni6n chi dinh mQt c6ng ty ki6m toiin d6c ldp hodc th6ngqua danh sdch ciic c6ng ty ki6m toiin d6c l{p vd riy quydn cho HQi ddng quan tri quyilt'|dinh h,ra chon m6t trong sd c6c don vi ndy.ti6n hinh cdc hoat dQng ki0m to6n Cdng ty chondm tii chinh ti€p theo dua hdn nhiing diOu khoAn vd di6u kiQn thod thuAn voi HQi d6ng

. , , . , ; , . .quin Jr!. Cong ty phii chuan b! vd gti b6o c6o tdi chinh nlm cho c6ng ty ki6m to6n clQclflp sau khi kdt thfc ndm tdi chinh.2. C6ng ry ki6m torin d$c ld-p ki€m tra, x6c nhdn vd b6o ciio vd biio ciio tdi chinh ndm phdn6nh cric khodn thu chi cua C6ng ry, lQp bdo c6o ki€m todn vd trinh bdo crio tl6 cho H6icl6ng quin tr! trong vdng hai (02) thdng kC tt ngdy ktlt thric ndm tdi chinh.3. BAn sao cua b6o c6o ki€m toan ilugc grii dinh kdm brio c6o tdi chinh ndm cria C6ng ty.4. Ki6m torin vi6n thuc hi€n viQc kidm torin C6ng ty duo;c phdp tham dU cdc cuQc hqp D4ii ^ . . i l r ^h6i d6ng c6 tl6ng vd duoc quydn nhAn cdc th6ng b6o vd cric th6ng tin kh6c li6n quan <l€n^ i ^ . - i i - ^Dai hQi d6ng c6 tlong mir ciic c6 d6ng duo. c quy€n nhAn vi duoc ph6t bi6u yi ki€n tai tlarhQi vO cdc v6n dd c6 li6n quan d6n ki6m torin.

XVII. CONDAU

Di6u 46. Con dAu, , , ^ . - i ; Ii. HQi d6ng qudn tr! quy€t clinh th6ng qua con dAu chinh thrtc cira C6ng ty vd con dAudugc khdc theo quy clinh cria luQt phrip.^ . . ^ . , i , - i2. HQi dong qudn tri, Tong gidm d6c sri dung vir quAn lj con dAu theo quy dinh cria ph6pluAt hi6n hanh.

3 1

xv[r. CHAM Dr/r uoar ogNc vA ftrlNn r-f

Didu 47. ChAm drit hoat ilQng1. C6ng ty c6 th6 bi gidi thd hoic ch6m dur hoat ddng trong nhfrng trudng hqp sau:a. Khi kCt thfc thdi han hoat d6ng cria C6ng ry, k6 cA sau khi dd gia han;b. Tod 6n tuydn b6 COng ry phri sin theo quy dinh cria ph6p ludt hi6n hdnh;c. GiAi th6 tru6c thdi han theo quy6t dinh cria Dai hQi d6ng c6 d6ng;d. C6c trudng hqp khiic theo quy dinh cria ph6p ludt.2. Vi6c giii th6 C6ng ty tru6c thoi han G6 cA thdi h4n dd gia h4n) do Dai hQi d6ng cdddng quy6t dinh, HQi d6ng quAntri thuc hidn. quytit All gidi th6 ndy ph6i th6ng b6o hayxin chAp thudn cua co quan c6 thAm quyen (n6u bit bu6c) theo quy dinh.

Didu 48. Gia hqn ho4t it6ngJ. HQi ddng qudn tri tri€u tiphgp Dqi h6i dong co d6ng.it nh6t bdy (07) rhring rruoc klik6t thfc thdi han hoat dQng d6 c6 d6ng c6 th0 bi€u quy0t v0 vi6c gia han hoat d6ng criaC6ng ty theo il6 nghi cira HQi d6ng qudn trl.2 Thoi han ho4t dQng duoc, gia han khi c6 it nh6t 5 1 % tro l6n t6ng s6 phi6u bdu cia ciicc6 ddng c6 quydn bi0u quy6t c6 mAt truc ti6p ho4c th6ng qua dai di6n du<r. c iy quyAn comdt tai Dai hQi d6ng c6 d6ng th6ng qua.

Didu 49. Thanh tf1. T6i thieu s6u (06) th6ng tru6c khi k6t thric thoi h4n ho4t clQng cua COng ty hobc sau khrc6 m6t quy6t dlnh giai thd COng ty, HQi ddng quan tri phdi thdnh lQp Ban thanh ly g6m ba(03) thinh viOn. Hai (02) thenh viOn do Eai hQi d6ng c6 d6ng chi dinh vd mQt (01) thdnhvi6n do H6i il6ng qudn tri chi dinh tu mdt c6ng ty ki6m to6n cl6c lQp. Ban thanh li chuanbl c6c quy chO hoat d6ng cria minh. Cric thdnh vi6n cria Ban thanh lli c6 th6 dugc lqa chontrong s6 nhAn vi6n C6ng ty hodc chuyOn gia dQc lQp. Tdt ca c6c chi phi liOn quan d6nthanh ly duoc C6ng ty uu tiCn thanh toen tru6c c6c khoAn no khiic cira C6ng ty.2. Ban thanh ly c6 trach nliQm b6o c6o cho co quan dIng kli kinl doanh vE ngdy thdnh l{pvd ngdy bit ddu hoat dQng. Ke tu thdi di€m cl6, Ban thanh l;i thay m4t Cdng ry hong tAt cicric c6ng vi6c li6n quan ddn thanli ly C6ng ty trudc Toi iin vd c6c co quan hdnh chinh.3. Ti0n thu clugc tii vi6c thanh l1i cluoc thanh to6n theo thir tu sau:a. C6c chi phi thanh lf;r - . i ,b. Ti€n luong va chi phf bao hi6m cho c6ng nhdn vi€n;c. ThuO vd cdc khoin n6p cho Nhi nu6c;

. to. uac Knoan vay (neu co),cl. C6c khoAn no khdc cira C6ng ty;e. 56 du c6n lai sau khi dA thanh torin tAt c6 c6c khoan no ni muc (a) dtin(d) ffen day duoc phdn chia cho cab, c6 ddng. Crlc c6 phAn uu ddi clu-o. c rru rien thanh toantruoc.

XIX. GIAI QUYfT TRANH CHAP NQI BO

Didu 50. Giii quytit tranh ch6p nQi bQ1. Trudng h.W Rh6t sinh tranh ch6p hay khi6u nai c6 li6n quan rdi hoat d6ng cia C6ng tyhay tdi quydn vd nghia vu cta c6c c6 cl6ng theo quy dinh tai Di€u lQ c6ng ty, I-uat DoanirnghiOp, crlc ludt kh6c ho{c c6c quy dinh hdnh chinh quy clinh gita:

?,1

a. C6 ddng vdi C6ng fy;b Co dong voi HQi dong qudn tri, Ban ki6m so6t, T6ng gi6m d6c hay cdn bQ quin lj caocap,

1 :CAc bdn lt€n quan c6 glng gi6i quyet tranh chAp cl6 th6ng qua thuong luong vd hod giii., . t . . t .

lru huong hqp tranh ch6p li6n quan t6i HQi ddng quan tri,hay Chir tich HQi d6ng qudn tri,Chi tich HQi d6ng quan 1ri cht tri viQc gi6i quyOt tranh chAp vd ydu cAu timg b6n trinh bdycdc ydu t6 thuc ti6n li6n quan dOn tranh chdp trong vdng 30 ngdy lim viOc kO tu ngdy tranhchdp phrit sinh. Trunng hso tranh chAp li6n quan toi HQi ddng quan tri hay Chu tich Hgitlong qudn tri, bAt cu b6n n2ro cflng c6 thil ydu cAu hodc chi dfnh mQt chuy6n gia dQc l{p d6hnnh dQng vdi tu cdch ld trong t?ri cho quri trinh gidi quytit tranh chdp.2. Trudng hqp kh6ng cl4t dugc quy6t ainl hod giii trong vdng sdu (06) tuAn tu kni bit dAuqu6 trinh hoi gidi hodc n6u quy6t dinh cua trung gian hoi giii kh6ng duoc cdc b6n ch6p

+an, blit cri b6n ndo cftng c6 th6 dua tranh ch6p d6 ra Trong tdi kinh tti ho4c Tod an kinh

3. C6c bOn tu chiu chi phi cua minh c6 li6n quan toi thu tuc thucmg lugng vd hda gidi.Vi6c thanh to6n c6c chi phi cria Tod 6n duo. c thuc hi6n theo ph6n quytlt crja Tod 6n.

xx. B0 suNG vA sUA Dor Driu LE

Eidu 51. 86 sung vd sr?a tl6i Didu tpl. ViQc b6 sung, sdra e6i Bidu 16 ndy phdi dugc D4i hQi d6ng c6 d6ng xem xdt quytit d!nh.2. Trcng trudng hqp c6 nhiing quy dinh ctra phrip ludt c6 lien quan cl6n hoat dQng criaC6ng ry chua dugc d0 c6p trong bAn Di0u lQ ndy ho4c trong truhng hqp c6 nhfng quy dinlmdi cira ph6p luQt khfc vdi nhting didu khoin trong Di6u lQ ndy thi nhtng quy dinh criaph6p luQt d6 cluong nhi6n cluoc 6p dung vd cli6u chinh hoat d6ng cira C6ng ty.

XXI. NGAY HIEU LU. C

Di6u 52. Ngiry hiQu lgc1. Bin didu lQ ndy g6m 2 1 chuong 53 didu duo. c Dai hQi d6ng c6 ddng thuong ni0n C6ngty c6 phdn chi6u xa An Ph[ nh6t tri th6ng qua ngdy 25 thfng 03 ndm 2016 t4i C6ng ty cdphdn chi6u xa An Phri - l19A/2, t6 4, Khu phd 18, Phudng An Phf, Thi xi Thudn AruTinh Binh Duong vd cirng chdp thuan hieu luc todn vin cua Di€u lQ ndy.2. DiCu lQ ttu-o. c lip thdnh nudi (10) bAn, c6 gi6 tri nhu nhau, trong d6:a. MQt (01) bAn nQp tai Phdng c6ng chrmg Nhd nudc cta dia phuongb. NAm (05) bdn ddng ky tai co quan chinh quyAn theo quy dinh cria Uj' ban nhAn d6nTinh, Thdnh ph6;c. B6n (04) ban luu giir tai Tru sd chinh cria C6ng ty.^ - ' l , ^ . , , , , i . , , , , , ,3. Dieu lQ ndy ld duy nhat vd chinh rhuc cria C6ng ry.4.. Cdc bhn sao hoflc trich lUc Dieu. tQ 'C6ng ty c6 giri tri khi c6 cht kf. cria Cht tich HQitl6ng quin tri hoac t(ii thiAu mQt phAn hdi (1/4 t6ngsti thdnh vi0n H6i ddng qudn tri.Ho, tAn, chtr ky cila ngrdi dqi di€n theo phdp ludt hodc c a cdc c6 d6ng sdng 14p hoqccua ngudi dqi diQn theo uy quy€n c a c6 d6ng sdng lQp da C6ng ty./.

-)-t

Di6u 53. Chfr kf cf,a EQi ttdng quin tr! vl ngudri ttgi diQn ph{p lugt

THANTT r(toN EorDONG euANTRI

TtrngDftc Anh Eulnh ThiBich Ioan

''%t'Hulnh Nggc IIfu Phgn Thi Lugng

34

APC_DIEULE_2016.pdf - Vietstock

Documents

Transcript of APC_DIEULE_2016.pdf - Vietstock