Sic-m-012 Manual Para Proyectos Tica

8/22/2019 Sic-m-012 Manual Para Proyectos Tica

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SIC-M-012 Manual Proyectos TICA - Rev 1.doc

CORPORACIÓN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE

CODELCO - CHILE

Manual para Proyectos TICASIC-M-012

(Rev. 1)13 Enero de 2010



CORPORACIÓN NACIONAL DEL COBRE DE CHILEGERENCIA CORPORATIVA DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES

Y CONTROL DE PROYECTOS

MANUAL PARA PROYECTOS TICA

ManualDoc. Nº : SIC-M-012Rev. : 1Fecha : 13/01/10Página : 1 de 43


ÍNDICE1 REFERENCIAS ...................................................................................................................... 3 2 OBJETIVOS............................................................................................................................ 4

2.1 Introducción..................................................................................................................... 4 2.2 Principios del Sistema de Inversión de Capital para Proyectos TICA .............................. 5

3 ALCANCE Y APLICACIÓN ..................................................................................................... 6 3.1 Alcance ........................................................................................................................... 6 3.2 Aplicación........................................................................................................................ 7

4 DEFINICIONES ...................................................................................................................... 8 5 RESPONSABILIDADES.......................................................................................................... 9 6 SISTEMA DE INVERSIÓN - PROYECTOS TICA................................................................. 11

6.1 Etapas de Estudio y Ejecución ...................................................................................... 11 6.2 Roles............................................................................................................................. 13 6.3 Organigrama ................................................................................................................. 13 6.4 Presentación, Recomendación, Aprobación y Autorización: .......................................... 14 6.5 Gestión de Cartera TICA............................................................................................... 14 6.6 Revisiones de Proyectos TICA...................................................................................... 14 6.7 Mínimos Estándares...................................................................................................... 15

7 MÍNIMOS ESTÁNDARES ..................................................................................................... 17 7.1 Objetivos y Contenido de los Estudios .......................................................................... 17

7.1.1 Estudios de Perfil con Ingeniería de Perfil .............................................................. 17 7.1.2 Estudios de Prefactibilidad con Ingeniería Conceptual ........................................... 17 7.1.3 Estudios de Factibilidad con Ingeniería Básica....................................................... 17

7.1.4 Contenido de los Estudios...................................................................................... 18 7.2 Calidad de los Estudios................................................................................................. 20 7.2.1 Resumen y Recomendaciones............................................................................... 20 7.2.2 Caso de Negocios.................................................................................................. 21 7.2.3 Riesgos.................................................................................................................. 21 7.2.4 Seguridad y Salud Ocupacional ............................................................................. 22 7.2.5 Medio Ambiente ..................................................................................................... 23 7.2.6 Relaciones Externas y Comunitarias...................................................................... 23 7.2.7 Manejo de Desechos.............................................................................................. 24 7.2.8 Infraestructura y Servicios...................................................................................... 24 7.2.9 Recursos Humanos................................................................................................ 25 7.2.10 Tecnología ............................................................................................................. 25

7.2.11 Definición del Ciclo de Vida.................................................................................... 26 7.2.12 Plan de Ejecución de Proyecto............................................................................... 27 7.2.13 Operaciones........................................................................................................... 28 7.2.14 Costos de Capital ................................................................................................... 28 7.2.15 Costos de Operación.............................................................................................. 29 7.2.16 Productos............................................................................................................... 29 7.2.17 Propiedad y Aspectos Legales ............................................................................... 30 7.2.18 Acuerdos Comerciales ........................................................................................... 30 7.2.19 Evaluación Económica........................................................................................... 31 7.2.20 Avance de los Estudios y Planes de Trabajo Proyectado ....................................... 31

7.3 Plan de Trabajo de Estudio ........................................................................................... 31 7.4 Ejecución y Libro de Trabajo de Proyecto ..................................................................... 32








8 ORGANIZACIÓN Y NIVELES DE AUTORIZACIÓN.............................................................. 32 8.1 Organización................................................................................................................. 32 8.2 Niveles de Autorización................................................................................................. 32

9 REVISIONES........................................................................................................................ 33








1 REFERENCIAS

Los documentos relacionados con el presente manual son los siguientes:

• Manual de Inversión de Capital, documento SIC-M-001, el que define que la gestión deinversión de capital asociada a Proyectos de Tecnologías de Información,Telecomunicaciones y Automatización, en adelante Proyectos TICA, cumpla con loslineamientos y requisitos establecidos en el presente manual SIC-M-012.

• Manual de Evaluación Económica, documento SIC-M-004, el que establece loslineamientos y definiciones para la evaluación de proyectos.

• Manual de Gestión y Control de Cartera, documento SIC-M-006, el que establece loslineamientos, definiciones y requisito para la gestión de la cartera.

• Manual de Post Evaluación, documento SIC-M-005, el que establece los lineamientos,definiciones y requisitos para la post evaluación de estudios, proyectos e inversiones.

• Procedimientos SIC-P-001, SIC-P-002, SIC-P-003, SIC-P-004 los cuales establecenlos contenidos y calidad exigida a los estudios para Proyectos Mayores en sus etapasde perfil, prefactibilidad y factibilidad y que pueden servir de referencia para ProyectosTICA.

• Procedimientos SIC-P-005, que establece la base de estimación de costos de capital y

operación.

• Procedimiento de Toma de Decisión en el SIC-P-101

• Instructivo Financiero Contable IFC N°78








2 OBJETIVOS

2.1 IntroducciónCodelco reconoce que los proyectos TICA son una tipología específica de proyectos, porlo cual se requiere una especificidad en la caracterización de sus componentes. Lasparticularidades de los proyectos TICA están relacionadas fundamentalmente con eldinamismo de las tecnologías de la información, telecomunicaciones y automatización, loque redunda en los proyectos fundamentalmente de la siguiente forma:

• El tiempo de estudio y ejecución de los proyectos debe ser breve, dada la rápidaobsolescencia de la tecnología.

• Las evaluaciones económicas deben considerar horizontes de tiempo menoresque otros tipos de proyectos.

• Normalmente los productos de los proyectos TICA son implantados sobreprocesos de negocios ya existentes, por lo que la participación y compromiso delos usuarios finales es fundamental para el éxito.

• Generalmente la principal dificultad de los proyectos se encuentra en la gestióndel cambio y no en los elementos propiamente tecnológicos.

A partir de lo anterior se establece como objetivos del presente manual los siguientes:

• Constituir el manual del Sistema Inversional de Codelco aplicable a los ProyectosTICA que desarrolle la corporación.

• Establecer las etapas, desde el punto de vista de la gestión inversional, por lasque debe pasar un Proyecto TICA.

• Establecer los mínimos estándares con los que debe cumplir un Proyecto TICApara pasar de una etapa a otra.








2.2 Principios del Sistema de Inversión de Capital para Proyectos TICA

Los principios del sistema de inversión de capital para proyectos TICA son los mismosdefinidos para todos los proyectos, sin embargo sus procedimientos se hansimplificado y adaptado a sus requerimientos específicos.

Los principios incluyen los siguientes elementos fundamentales de gestión:

(a) Se emplea un enfoque por etapas destinado a crear hitos de decisión quegaranticen que cada proyecto TICA se someta a aprobación por parte de la

instancia correspondiente antes de continuar invirtiendo recursos para sudesarrollo.

(b) Cada etapa tiene objetivos distintos y niveles de definición mayores.

(c) Se realiza una planificación adecuada de las fases de estudio y de la ejecuciónpropuesta para los proyectos, con el fin de asegurar que se puedan lograr losresultados deseados.

(d) Se informa regularmente el avance de los estudios y de la ejecución de losproyectos de modo que se puedan aplicar medidas correctivas en caso deproyectarse resultados desfavorables.

(e) Todos los proyectos TICA se post-evalúan al finalizar el mismo, de modo deconfirmar que el rendimiento real corresponda a los resultados planificados yaprobados, poder deducir lecciones aprendidas y poner la información adisposición de los futuros proyectos.

(f) Los resultados de las etapas de estudio de la factibilidad técnica y económica decada proyecto, se someten a revisiones independientes y a la validación de losclientes.








3 ALCANCE Y APLICACIÓN

3.1 Alcance

El alcance del presente manual cubre los procesos de gestión de inversiones quedeben aplicarse al desarrollo de proyectos TICA. Se considera como proyecto TICAcualquiera de los siguientes tipos de proyectos:

(a) Proyectos de implantación de paquetes de software, que incluyen la adquisición,implementación, y adecuación de paquetes de software comercial a lasnecesidades específicas de la organización.

(b) Proyectos de implantación de hardware computacional, para adquirir y/oimplementar soluciones de hardware, que pueden incluir elementos tales como,servidores, estaciones de trabajo, componentes de redes, y otros equipamientosde soporte.

(c) Proyectos de implantación de productos y/o servicios de redes ytelecomunicaciones, para adquirir y/o implementar infraestructura detelecomunicaciones.

(d) Proyectos de implantación de productos y/o servicios de control de procesos yautomatización, para adquirir y/o implementar infraestructura de automatización.

(e) Proyectos de desarrollo de nuevas soluciones de software y/o ampliación defuncionalidades en soluciones ya existentes.

(f) Proyectos de integración de sistemas, para combinar varios componentes detecnologías que provean la solución requerida.

(g) Proyectos de Mejoramiento de Gestión (PMG) que se basan en tecnologíasTICA.

Es importante destacar que, aún cuando los proyectos TICA se caracterizan ydistinguen del resto de los proyectos por el tipo de tecnología en torno a la cual sedesarrollan, siempre tiene que considerarse que estos tienen tres dimensiones que

deben ser abordadas:(a) La tecnología: el núcleo habilitante de los proyectos TICA.

(b) Los procesos: los procesos de negocio sobre los cuáles el proyecto impactará yen los cuáles se producirá la agregación de valor esperada, mejorando sueficiencia y eventualmente modificando sus tareas y actividades.

(c) Las personas: tanto los usuarios directos de la tecnología como todos losafectados por su implantación.

No se deberán considerar proyectos TICA aquellos que:








(a) No cumplan con la definición de proyecto TICA anterior.(b) Aquellos que a pesar de satisfacer la definición anterior, corresponden a

proyectos de investigación e innovación tecnológica.

(c) Proyectos que por su naturaleza y según la normativa Financiero Contable,deben presentarse como un API.

(d) En ningún caso pueden ser el resultado de un quiebre de un proyecto mayor quese haga para evitar las revisiones y autorizaciones correspondientes.

Es importante recalcar que todos los proyectos TICA se deben regir, para su gestión,por el presente manual, independientemente de su fuente presupuestaria, sea esta

APTIC, API, PSI u otra. Sin embargo, si un Proyecto TICA es parte de un estudio paracumplir los Mínimos Estándares o es parte de una proyecto en ejecución, supresupuesto será parte de ese estudio o proyecto.

3.2 AplicaciónEl presente manual deberá aplicarse a todos los proyectos TICA que ejecuteCodelco.

La aplicación del presente manual de proyectos TICA abarca lo siguiente:

(a) El enfoque y los sistemas que deben emplearse.

(b) Los mínimos estándares que deben lograrse en los estudios y lasrecomendaciones para la solicitud de fondos del Dueño.

(c) Las relaciones con otras políticas y estándares de Codelco.

(d) Las prácticas recomendadas.








4 DEFINICIONES

DEFINICIÓN DESCRIPCIÓN

API Antecedentes de Proyectos de Inversión

APTIC Antecedentes de Proyectos TICA

CCP Comité de Coordinación de Proyectos, formado por Unrepresentante del Cliente, un Contralor y un representantedel Ejecutor del proyecto. Se define caso a caso, `paracada proyecto.

CCTIC Comité Corporativo TICACICE Comité de Inversiones del Comité Ejecutivo, formado por:

Presidente Ejecutivo, Vicepresidentes Corporativos deProyectos, Desarrollo, Estrategia y Negocios, DesarrolloHumano y Finanzas, Excelencia Operacional, Promocióny Sustentabilidad y Comercialización. Además, elVicepresidente o Gerente General de la División donderadica el proyecto. Actuará como secretario el GerenteCorporativo de Evaluación de Inversiones y Control deProyectos.

DECP Dirección de Evaluación y Control de Proyectos.

CPTICA Comité de Proyectos TICA .

Director de proyectoTICA

Es el responsable por la ejecución específica de unproyecto.

GCEI Gerencia Corporativa de Evaluación de Inversiones yControl de Proyectos.

GTICA Gerencia Corporativa de Tecnologías de la Información,Telecomunicaciones y Automatización.

MAF Manual de Alcance de Facultades.

PAN Proyectos de Aporte de Negocios

PMG Proyectos de Mejoramiento de Gestión

PSI Proyectos de Servicios e Infraestructura

VCHI Vicepresidencia de Desarrollo Humano e Inversiones .

VSC Vicepresidencia de Servicios Compartidos.








5 RESPONSABILIDADES

RESPONSIBILIDAD FUNCIÓN O ROL

ClienteEs el responsable de una Unidad de Negocios de lacorporación y cliente del proyecto TICA. Es quiengenera la necesidad que motivó el proyecto.

CCP Revisa y evalúa inversiones de capital en proyectosTICA de acuerdo a lo que señala el SIC-P-101.

CCTICAprueba las recomendaciones realizadas por el CCPsobre la base del cumplimiento del Manual deInversión de Capital, para proyectos TICA,pertenecientes a cartera APTIC, de acuerdo a lo queseñala el SIC-P-101.

CICEAprueba las recomendaciones realizadas por el CCPsobre la base del cumplimiento del manual deinversión de capital, de acuerdo a lo que señala elSIC-P-101.

Director de proyectoTICA

Es el responsable por la ejecución específica de unproyecto.

GCEI

Mantiene y mejora el Manual de Inversión de Capitalpara proyectos TICA. Autoriza e implementa loscambios y actualizaciones de procedimientos deinversión para los proyectos TICA.Revisa y evalúa inversiones mayores de acuerdo a loque señala el SIC-P-101.

CPTICAConoce los avances de los proyectos en las distintasetapas de inversión y recomienda su paso a la etapa

siguiente, de acuerdo a lo que señala el SIC-P-101.

GTICA

Garantiza el cumplimiento del sistema de inversión decapital por parte de los responsables de estudio yproyectos TICA.

Presta apoyo al programa de mejoramiento continuodel sistema de inversión de capital conrecomendaciones en base a las lecciones aprendidas.Aprueba y autoriza inversiones de capital en proyectosTICA pertenecientes a Cartera APTIC, de acuerdo a loque señala el SIC-P-101.








VSCAprueba las recomendaciones realizadas por la GCEIsobre la base del cumplimiento del Manual deInversión de Capital, para proyectos TICA de acuerdoa lo que señala el SIC-P-101.








6 SISTEMA DE INVERSIÓN - PROYECTOS TICA

El presente documento establece el sistema de inversión para proyectos TICA confirmando laaplicación de los principios definidos en el punto 2.2.

El sistema se basa en los siguientes procesos de gestión.

6.1 Etapas de Estudio y Ejecución

Todos los proyectos TICA serán estudiados y ejecutados con un enfoque por etapas,aplicándose objetivos y técnicas de gestión diferentes a cada una de éstas, de acuerdo

a variables como complejidad del proyecto o niveles de inversión requeridos paracontinuar con la etapa siguiente. Sin embargo, en caso de tratarse de Proyectos deBaja Complejidad y monto inversional menor a 10 millones los proyectos TICA podránutilizar el proceso descrito en el Anexo A del Manual SIC-M-007 para ProyectosMenores.

Tabla 6.1.1: Presentación de los requisitos de cada etapa.

Etapa Resumen

1. PerfilDeterminar las característicasbásicas del proyecto, con

ingeniería de perfil para definir eltamaño, las principalesalternativas y los riesgosprobables.

2. PrefactibilidadExaminar las alternativas paradefinir la configuración ydimensión óptimas, coningeniería suficiente paradeterminar la viabilidad técnica yrecomendación comercial.

3. FactibilidadEn esta etapa se diseña laalternativa elegida (ingenieríaconceptual congelada) paralograr la calidad y precisión deviabilidad técnica y económicadel proyecto. Se define losmontos, plazos y plan deejecución del proyecto.

Aprobación de proyectoAprobación de la inversión parael proyecto .








Etapa Resumen

4. Ejecución de proyecto Con la ingeniería de detallecompleta, realizar lasadquisiciones y la construcción.

5. Transición Paso a Producción y Puesta en

Marcha del Proyecto.

6. Cierre Cierre de todas las actividadesdel proyecto, y generación delinforme de cierre del proyecto.

Nota: Informe de Cierre yPost-evaluación

Todos los proyectos TICAsuperiores a kUS$ 1.000 serigen bajo el concepto de

proyecto mayor (SIC-M-001).Para los estudios y proyectosTICA inferiores a kUS$ 1.000 serigen bajo el concepto deproyecto menor (SIC-M-007) .

Excepciones de cualquier tipo al desarrollo de este ciclo por parte de algún proyecto,serán analizadas y resueltas por la GCEI.








6.2 RolesUn aspecto esencial del Sistema de Inversión de Capital de la Corporación es laidentificación de los roles por cada proyecto.

Para los proyectos TICA, el rol de gestor/ejecutor corresponde a la GTICA. El rol decontralor corresponde a la GCEI y el rol de cliente de proyecto corresponde a quiénoperará el resultado del proyecto.

No obstante lo anterior, por cada proyecto TICA debe ser identificada la asignación deestos roles.

6.3 OrganigramaEl organigrama de proyectos TICA considera los aspectos que involucran la toma dedecisión y autorización de fondos, identificando que existen áreas que evalúan yrecomiendan, independientes de aquellas que toman decisiones (aprobaciones y/oautorizaciones). Un proyecto TICA, dependiendo de su fuente de financiamiento puedepertenecer a distintas carteras, como por ejemplo, API, APTIC, PSI o PAN entre otros.De este modo, la identificación de las áreas que participan en la toma de decisióninversional, depende de la fuente de presupuestación y del monto de inversión delproyecto, siguiendo el esquema que se ilustra en la Figura 6.2.1.

Figura 6.2.1 Organigrama de proyectos TICA








6.4 Presentación, Recomendación, Aprobación y Autorización:

Todos los proyectos de la Cartera TICA deberán presentar, al momento de postular arecomendación, un FSF (Formulario de Solicitud de Financiamiento), el cual manifiestala conformidad, tanto del área ejecutora como del área cliente, respecto de losaspectos generales de las distintas etapas. Este formulario se encuentra detallado enAnexo A del presente manual.

Dependiendo del presupuesto de cada uno de los proyectos TICA se definen lasrespectivas áreas o comités responsables. Es importante enfatizar, que el driver para

identificar éstas áreas, es el monto inversional del proyecto. Esto implica, que en elcaso de los estudios TICA, este corresponde a la estimación del monto del proyectopara su etapa de ejecución, y no al monto necesario para desarrollar el estudio. Losniveles vigentes de autorización se encuentran definidos en el Procedimiento SIC-P-101- Toma de Decisión, Anexo A.

Es importante destacar que a diferencia de otras tipologías de proyectos, en las cualesaparece el CAD Divisional para el rango entre US$ 5 -10 millones, este ha sidoreemplazado por el Comité Corporativo de Tecnologías de Información yComunicación (CCTIC), dado su carácter multidisciplinario, en el caso que el estudio oproyecto TICA pertenezca a la cartera APTIC.

Para el caso de estudios y proyectos TICA bajo la cartera PAN, todos deben seraprobados por CID y Directorio.

6.5 Gestión de Cartera TICA

Todos los proyectos TICA, cuyo alcance se describe en el punto 3.1, se rigen por esteManual, sin embargo, aspectos administrativos se presentan con mayor profundidad,en el procedimiento de gestión de cada cartera.

6.6 Revisiones de Proyectos TICA

El proceso de revisión es parte esencial de la metodología general de toma de

decisiones del sistema de inversión de capital y tiene lugar en las siguientes etapas:

Transición entre las Etapas de Estudio de Perfil y Prefactibilidad. Transición entre las Etapas de Estudio de Prefactibilidad y Factibilidad. Transición entre las Etapas de Estudio de Factibilidad y Ejecución de Proyecto. Durante la Etapa de Ejecución de Proyecto.

Las revisiones señaladas en el párrafo anterior serán realizadas por las unidadesencargadas de la Recomendación, de acuerdo a lo señalado en el SIC-P-101.

Informe de Cierre Provisorio y Post Evaluación Simplificada:








- El CPTICA o GCEI debe velar para que transcurridos no más de 60 días determinado el proyecto, el Jefe de Proyecto entregue su Informe de CierreProvisorio. Igualmente, debe validar los valores, fechas y opiniones allí emitidos.

- Después de un mínimo de un año de operaciones o de terminado el estudio deun proyecto, el área dueña de él lo debe someter a un proceso de postevaluación simplificada de acuerdo a la normativa establecida en el Manual SIC-M-005. El CPTICA o GCEI, según corresponda, es la responsable de administrarel programa anual de post evaluaciones, colaborar con su ejecución y observar elcumplimiento de la normativa.

6.7 Mínimos EstándaresEl presente Manual para proyectos TICA requiere que los estudios de viabilidadeconómica y técnica así como la ejecución de tales proyectos alcancen o excedanciertos mínimos estándares.

Dichos mínimos estándares están en línea con los de los otros tipos de proyectos deinversión de capital de Codelco, sin pretender limitar innecesariamente los enfoquescorrespondientes.

El capítulo 7 del presente manual establece los mínimos estándares para proyectosTICA.

Se reconoce que los proyectos TICA pueden diferir considerablemente de un proyectoa otro de acuerdo a su naturaleza:

• Distintas demandas de: alcance, tiempo, costo, riesgo y calidad.

• Clientes con diferentes necesidades y expectativas.

• Requerimientos identificados.

Por lo tanto, los mínimos estándares están diseñados para adaptarse a los diferentescasos según sea necesario.

Los mínimos estándares definen los niveles básicos permitidos de los siguientes

aspectos:1. Contenidos de los estudios; es decir, materias que deben tratarse.

2. Calidad de las investigaciones que se deben efectuar, incluida la extensión dela ingeniería necesaria.

3. Precisión de las estimaciones de costos de capital y operación que debenlograrse en cada etapa.

4. Planificación y organización de estudios y proyectos.








En algunos proyectos TICA, los aspectos presentes pueden justificar el uso de losmínimos estándares para proyectos de capital definidos en los documentos deCodelco SIC-P-001 a SIC-P-004, los que describen con mayor detalle los distintostemas que pudiera ser necesario considerar.

La evaluación económica de los estudios y proyectos TICA debe cumplirespecialmente con el Manual de Evaluación Económica de Codelco SIC-M-004 yprocedimientos específicos de evaluación de proyectos TICA, SIC-P-011.








7 MÍNIMOS ESTÁNDARES

Las siguientes definiciones de los mínimos estándares se aplicarán al contenido, la calidad yla precisión de los estudios para proyectos TICA.

7.1 Objetivos y Contenido de los Estudios

7.1.1 Estudios de Perfil con Ingeniería de Perfil

Los objetivos de los estudios de perfil son los siguientes:

• Definir la necesidad para desarrollar el estudio.

• Definir el objetivo del posible proyecto.

• Identificar las principales alternativas a desarrollar en la Prefactibilidad.

• Realizar suficiente ingeniería/análisis para definir las característicasgenerales del posible proyecto.

• Estimar el orden de magnitud de los costos de capital y de los costos deoperación de acuerdo al procedimiento SIC-P-005.

• Justificar económicamente la continuación del proyecto.

7.1.2 Estudios de Prefactibilidad con Ingeniería Conceptual

Los objetivos de los estudios de prefactibilidad son los siguientes:

• Evaluar escenario referente, que es el escenario sin proyecto.

• Evaluar un mínimo de tres (3) alternativas técnicamente factibles.

• Evaluar los riesgos de ejecución del proyecto, particularmente losriesgos asociados a las tecnologías que se van a utilizar.

• Definir el alcance y las características del posible proyecto.

• Desarrollar los costos de capital y operación suficientes de acuerdo alprocedimiento SIC-P-005.

• Seleccionar y recomendar la mejor alternativa técnico-económica.

7.1.3 Estudios de Factibilidad con Ingeniería Básica

Los objetivos de los estudios de factibilidad son los siguientes:








•

Realizar la ingeniería básica de la alternativa elegida en la etapaanterior con el estudio de su diseño necesario para respaldar laprecisión de las estimaciones.

• Determinar los costos, los plazos y la calidad del proyecto.

• Planificar la ejecución del proyecto, considerando detalladamente lasinterferencias con operaciones.

• Proporcionar suficiente información para que el usuario final puedarevisar y aprobar los parámetros del proyecto.

• Determinar las variables clave y disponer de análisis de sensibilidad y

de riesgo, particularmente los riesgos asociados a las tecnologías quese van a utilizar.

• Llevar a cabo la evaluación técnica y económica para documentar elproceso de recomendación y aprobación de la decisión de inversión.

• Tramitar la aprobación ambiental y legal del proyecto en los casos quecorresponda.

7.1.4 Contenido de los Estudios

En cada una de las etapas de estudio de proyectos TICA, se deberánconsiderar los siguientes aspectos, e incluir en el informe en conjunto con losresultados de las investigaciones y análisis.

En la mayoría de los proyectos TICA, no será necesario investigar todos estosaspectos, pero el objetivo de tener un mínimo estándar es considerar cadaaspecto e incluirlo en el informe, el que podría simplemente indicar: “Esteaspecto no tiene relación con el proyecto; no se requiere investigación nievaluación”, o bien, “No Aplica”.

El contenido de los estudios de proyectos TICA deberá incluir:

1. Resumen y Recomendaciones

2. Caso de Negocios

3. Riesgo

4. Seguridad y Salud Ocupacional

5. Medio Ambiente

6. Relaciones Externas y Comunitarias








7. Manejo Desechos y Gestión de Aguas8. Infraestructura y Servicios

9. Recursos Humanos

10. Tecnología

11. Definición del Ciclo de Vida

12. Administración de Requisitos

13. Plan de Ejecución del Proyecto

14. Operaciones

15. Costos de Capital

16. Costos de Operación

17. Productos

18. Propiedad y Aspectos Legales

19. Acuerdos Comerciales

20. Evaluación Económica

21. Avance de los Estudios y Planes de Trabajo

Se puede consultar el mínimo estándar SIC-P-001 (Mínimo Estándar Contenidode Estudios), aunque no es obligatorio, para informarse sobre las diversassubdivisiones del orden temático anterior.

A objeto de que todas las recomendaciones de inversión de capital de Codelcosean consistentes, los estudios de perfil, prefactibilidad y factibilidad debencumplir con las inclusiones anteriores y conservar el orden de los temas,independientemente de si aplica o no.








7.2 Calidad de los Estudios

La calidad de los estudios de cada una de las etapas de estudio de perfil,prefactibilidad y factibilidad deberá alcanzar o sobrepasar los siguientes mínimosestándares. Es importante señalar que su orden respeta el orden temático definidoanteriormente.

7.2.1 Resumen y RecomendacionesEtapa de Estudio de Perfil

La recomendación deberá:

• Definir en forma general el probable alcance del proyecto.• Identificar el o los procesos de negocio que se verán afectados.• Identificar las principales alternativas a desarrollar en la siguiente

etapa.• Determinar los principales riesgos potenciales, en particular los

tecnológicos.• Determinar los beneficios posibles.• Justificar (o descartar) la etapa siguiente.

Etapa de Estudio de Prefactibilidad


• Determinar el escenario referente (sin proyecto).• Identificar los principales conceptos de negocio, la organización y

locaciones donde opera.• Comparar los diferentes escenarios de solución estudiados, haciendo

hincapié en los riesgos asociados a cada uno de ellos.• Establecer el caso mejor u óptimo en base a una evaluación de

viabilidad técnica y económica.• Definir el alcance del proyecto, de manera que los usuarios finales

puedan validar el proyecto propuesto.• Justificar la rentabilidad del proyecto propuesto.

Etapa de Estudio de Factibilidad


• Definir en forma precisa el escenario referente.• Modelar el negocio sobre el cual impactará el proyecto, tanto desde

una perspectiva estática (modelo semántico) como desde unaperspectiva dinámica (modelo de procesos), identificando los procesosy subprocesos y especificando el impacto sobre cada uno de ellos.








•

Diseñar la arquitectura TICA de la alternativa elegida, incluyendo elalcance, la calidad, el costo y el plazo del proyecto propuesto.• Evaluar la viabilidad técnica-económica y los riesgos asociados al

proyecto, en particular los riesgos asociados a las tecnologías TICAque se vayan a utilizar.

• Especificar los niveles de madurez que tienen, tanto en el mercadocomo en Codelco, las distintas tecnologías TICA que se vayan autilizar.

• Establecer el plan de ejecución del proyecto.

7.2.2 Caso de Negocios

Etapa de Estudio de PerfilEl caso de negocios deberá:

• Especificar si el proyecto TICA propuesto cumple con el plan denegocios corporativo de Codelco para el área usuaria del proyecto.

• Indicar si existen o no alternativas para continuar con el proyecto,incluyendo la opción de “No hacer nada”.

• Describir las alternativas que merezcan investigarse.


El caso de negocios deberá:

• Explicar por qué el proyecto propuesto se ajusta al plan de negociosde Codelco.

• Demostrar cuál de las alternativas consideradas genera los mejoresresultados.

• Determinar los riesgos y beneficios del proyecto, garantizando que noexistan fallas fatales.

• Definir los indicadores clave de resultados que se requiere logrardurante la etapa 3 de estudio de factibilidad.


El caso de negocios deberá:

• Confirmar que el proyecto se ajusta al plan de negocios y alpresupuesto anual de Codelco.

• Demostrar que el proyecto generará los resultados comercialesdeseados.

• Presentar los impactos que genera la no realización del proyecto.

7.2.3 RiesgosLas investigaciones y los estudios del proyecto deberán permitir alcanzar lossiguientes estándares:








Etapa de Estudio de Perfil

• Determinar los principales riesgos potenciales de emprender elproyecto propuesto.

• Determinar la posibilidad de que se produzcan fallas fatales.


• Determinar los riesgos de cada caso alternativo, analizando losriesgos tecnológicos, de alcance, de personas, organizacionales, definanciamiento, de negocios y de dependencia externa.

•

Comparar los riesgos de los casos alternativos sobre una baseequivalente.• Confirmar que no existen fallas fatales.• Sugerir las medidas de mitigación de riesgos que puedan requerirse.


• Realizar un proceso de determinación de riesgos.• Clasificar los riesgos.• Desarrollar programas de mitigación para los aspectos de alto riesgo,

tanto los riesgos tecnológicos como los de alcance, de personas,organizacionales, de financiamiento, de negocios y de dependencia

externa.• Incluir provisiones para los programas de mitigación de riesgos en lasestimaciones de costos y el enfoque de ejecución del proyecto.

7.2.4 Seguridad y Salud OcupacionalLas investigaciones y los estudios del proyecto deberán permitir alcanzar lossiguientes estándares:


• Determinar los posibles problemas de seguridad y salud ocupacional.• Indicar si estos problemas podrían constituir fallas fatales.


• Especificar los posibles problemas de seguridad y salud ocupacional.• Describir en líneas generales posibles medidas para disminuir los

riesgos dentro de los límites de las políticas de Codelco.• Comparar los eventuales problemas de seguridad y salud de los casos

en estudio.


• Realizar un análisis de seguridad y salud.








•

Incluir los riesgos de seguridad y salud en el informe.• Definir los procedimientos de seguridad y salud que aplican para

aspectos de alto riesgo.

7.2.5 Medio AmbienteLas investigaciones y los estudios del proyecto deberán permitir alcanzar lossiguientes estándares.


• Indicar si el proyecto propuesto podrá cumplir con la política de

Codelco y con los actuales permisos y licencias ambientales.• Precisar si se requerirán nuevas licencias.


• Confirmar que el proyecto puede cumplir con los permisos o licenciasambientales tanto actuales como nuevos.

• Definir los aspectos ambientales incluyendo resultados y medidas demitigación.


• Determinar los permisos o licencias ambientales requeridos, siprocede, así como la forma y oportunidad para obtenerlos.• Especificar las emisiones ambientales (de haberlas) y las medidas de

mitigación que se deberá utilizar.

7.2.6 Relaciones Externas y ComunitariasLas investigaciones y los estudios del proyecto deberán permitir que se logrenlos siguientes estándares:


• Determinar las organizaciones externas que podrían verse afectadaspor el proyecto o estar interesadas en él.• Evaluar los aspectos importantes.


• Confirmar los grupos de interés externos y por qué podrían verseafectados o estar interesados en el proyecto.

• Indicar las probables reacciones de los grupos de interés externos encaso de que el proyecto continuara su desarrollo.








Etapa de Estudio de Factibilidad• Resumir las respuestas que se requerirán para dirigirse a los grupos

de interés externos en relación con el proyecto.

7.2.7 Manejo de DesechosLas investigaciones y los estudios deberán considerar los siguientes mínimosestándares en relación con la generación y el tratamiento de desechos:


• Descripción de los posibles procesos de generación y tratamiento dedesechos.• Indicación del potencial impacto del proyecto en el actual sistema de

manejo de desechos.


• Caracterización general de los desechos generados y su posibletratamiento.

• Evaluación de los mecanismos y la forma en que los actualesprocesos de generación y tratamiento de desechos podrían verseafectados por el proyecto.


• Caracterización detallada de desechos y tratamientos.

• Evaluaciones detalladas de los impactos en los actuales sistemas demanejo de desechos.

• Balances másicos de todos los desechos y sus tratamientos.

7.2.8 Infraestructura y ServiciosSe deberá investigar y estudiar las necesidades de infraestructura de los

proyectos TICA en cada una de las etapas de perfil, prefactibilidad yfactibilidad para lograr los siguientes mínimos estándares:

• Suficiente ingeniería conceptual, básica y de detalle para cumplir conlos requerimientos respectivos de los mínimos estándares de CodelcoSIC-P-002, SIC-P-003 y SIC-P-004.

• El grado de definición de los entregables de ingeniería necesarios paracumplir con los requerimientos del mínimo estándar de Codelco conrespecto a la base de las estimaciones de costos SIC-P-005.








7.2.9 Recursos HumanosEn los estudios de proyectos TICA, se deberán investigar y evaluar losaspectos de recursos humanos en base a los siguientes mínimos estándares:


• Evaluación general de las adiciones o cambios necesarios al personalactual de operaciones del proyecto.


• Cuantificación de las adiciones o cambios necesarios al personal de

operaciones en caso de ejecutarse el proyecto.• Los cambios organizacionales necesarios.• Los cambios de competencias necesarios.• Evaluar las necesidades requeridas de capacitación.


• Cuantificación de las adiciones o cambios necesarios al personal deoperaciones en caso de ejecutarse el proyecto.

• Los cambios organizacionales necesarios.• Los cambios de competencias necesarios• Evaluación de la forma en que se proveerán los requerimientos de

personal del proyecto.• Definir la capacitación requerida.

7.2.10 TecnologíaEn los estudios de proyectos TICA, se deberán investigar y evaluar losaspectos tecnológicos en base a los siguientes mínimos estándares:


• Definir la probable tecnología: de hardware, software;telecomunicaciones, redes y otras.

• Definir las fuentes de tecnología y su modo de adquisición.


• Efectuar una comparación con otras tecnologías en términos deriesgos y beneficios, tomando en consideración sus niveles demadurez y riesgos asociados a su utilización e integración.

• Recomendar la base para la tecnología seleccionada.• Describir la tecnología que deberá emplearse.









• Definir las tecnologías que se emplearán, sus niveles de madurez,alineamiento con la arquitectura TICA corporativa y restricciones deaplicación.

• Indicar la base para la adquisición de la tecnología.• Definir los riesgos tecnológicos, tanto los asociados al desarrollo de

nuevos sistemas como a la implantación de solucionesempaquetadas, así como los riesgos de integración con lasplataformas existentes en la corporación, y los aspectos de seguridadcorrespondientes.

7.2.11 Definición del Ciclo de VidaEn los estudios de proyectos TICA se deberá analizar y definir la metodologíade ciclo de vida a utilizar durante la ejecución del proyecto. Este mínimoestándar aplica a proyectos TICA de desarrollo de nuevas soluciones desoftware y/o ampliación de funcionalidades en soluciones ya existentes, asícomo a proyectos de integración de sistemas, para combinar varioscomponentes de tecnologías que provean la solución requerida.


• Identificar las características generales del proyecto que tendránincidencia en la decisión relativa al ciclo de vida que se definiráposteriormente. Entre éstas cabe citar:

• Tiempo de salida en producción.

• Variabilidad de los requerimientos.

• Tamaño del proyecto.

• Impacto del proyecto en los procesos de negocio.


• Realizar un análisis comparativo de fortalezas y debilidades de almenos dos (2) metodologías de ciclo de vida que presenten mayoresventajas para ser utilizadas en el proyecto. Este análisis deberealizarse tomando en cuenta cada una de las característicasrelevantes identificadas durante la etapa de perfil. Entre lasmetodologías de ciclo de vida cabe citar:

• Cascada

• Cascado Modificada

• Ciclos Iterativos Incrementales








•

Prototipos Incrementales• Espiral

• Programación Extrema

• Definir el ciclo de vida que se utilizará durante la etapa de ejecución.


• Revisar y confirmar el ciclo de vida que se utilizará durante la etapa deejecución del proyecto.

7.2.12 Plan de Ejecución de ProyectoEn los estudios de proyectos TICA, se deberán investigar e incluir en elinforme los aspectos de la ejecución del proyecto en base a los siguientesmínimos estándares:


• Describir en líneas generales una estructura de desglose para definirel alcance del trabajo.

• Describir en líneas generales el posible organigrama del proyecto.• Describir en líneas generales el enfoque de adquisición y construcción.

Etapa de Estudio de Prefactibilidad• Delimitar el alcance incluido y excluido.• Elaborar una estructura de desglose del trabajo del nivel 3 (control) y

de ser posible, del nivel 4 (detallada).• Especificar el organigrama del proyecto.• Definir los paquetes de adquisición y/o construcción.• Proporcionar un programa del proyecto que contenga todas las

actividades importantes, conectadas en forma lógica con losprincipales hitos indicados.


• Detallar el alcance del proyecto.• Proporcionar una estructura de desglose del trabajo hasta el nivel 4.• Elaborar un organigrama detallado del proyecto que incluya al

personal planificado para todos los puestos clave, sus fuentes yperíodos.

• Entregar una lista de todas las compras y contratos, con valoresaproximados, fuentes y tipos de contrato.

• Desarrollar un programa detallado en base a la estructura de desglosedel trabajo que indique todas las adquisiciones, los contratos y lasactividades de control, desarrollo, testing, capacitación, eimplantación.








•

Identificar la ruta crítica y los hitos.• Detallar el proceso de implantación, puesta en marcha y traspaso.

7.2.13 OperacionesEn los estudios de proyectos TICA, se investigarán e incluirán en los informeslos aspectos operacionales en base a los siguientes mínimos estándares:


• Determinar los cambios o las adiciones de la capacidad operacionalnecesarios en caso de continuar el proyecto (sólo líneas generales).


• Describir los cambios de organigrama y recursos que probablementehabría que modificar o agregar para el proyecto.

• Evaluar los cambios requeridos de capacitación y competencias deoperaciones.


• Recomendar los cambios o requerimientos operacionales adicionalesderivados del proyecto.

• Describir la modalidad y ocasión en que se requerirán los cambios olas adiciones.• Cuantificar los cambios de mantenimiento, repuestos, bodegas y

logística.• Definir la capacitación.

7.2.14 Costos de CapitalLos estudios de proyectos TICA deberán presentar estimaciones de costosde capital cuyo mínimo estándar para cada etapa corresponda a lasdefiniciones del documento de mínimos estándares de Codelco SIC-P-005que sean aplicables a proyectos TICA. Se deberá, adicionalmente, tener enconsideración la siguiente tipología de costos:

Costos de Administración: Corresponden a los costos asociados a laspersonas/profesionales involucrados en el proyecto, se deben tener enconsideración para este punto, el número y tipo de cada uno de los recursos,como también las horas de dedicación al proyecto y costo de hora hombreasociada a cada recurso.

Costos de Desarrollo: Corresponden a los costos asociados al desarrollo delproyecto en general.

Costos no Operacionales: Corresponden a los costos asociados condicionesno operacionales del proyecto, tales como capacitación, viajes entre otros.








Costos de Infraestructura: Corresponden a los costos asociados a lainfraestructura necesaria para el desarrollo del proyecto, se deben tener enconsideración para este punto, el número y costo individual de cada recurso.

Costos de Hardware: Corresponden a los costos asociados al Hardware quees necesario para el desarrollo del proyecto, se deben tener en consideraciónpara este punto, el número y costo individual de cada componente, honorarioscorrespondientes a la instalación y configuración, entre otros.

Costos de Software: Corresponden a los costos asociados a las licencias deSoftware que son necesarias para el desarrollo del proyecto, se deben tener enconsideración para este punto, el número y costo individual de cada licencia,honorarios correspondientes a la instalación y configuración, entre otros.

Costos de Servicios: Corresponden a los costos asociados a los servicios queson necesarios para el desarrollo de labores administrativas del proyecto; paraeste punto se deben tener en consideración: el número y costo unitario de cadaservicio, como también el número de meses en que se incurrirá en este costo.

Costos de Contingencia: Corresponden a los costos no previstos o gastos poreventos inesperados que surgen y obligan la atención del proyecto durante suejecución. Se pueden estimar utilizando la historia reciente, en función delnivel de riesgo, y en base a juicio experto.

7.2.15 Costos de Operación

Los estudios de proyectos TICA deberán presentar estimaciones de costosde operación cuyo mínimo estándar para cada etapa corresponda a lasdefiniciones del documento de mínimos estándares de Codelco SIC-P-005que sean aplicables a proyectos TICA.

7.2.16 ProductosSi el proyecto está destinado a generar un producto vendible como resultadoy no a ser proyecto soporte o servicio, entonces el mínimo estándar para losestudios en cada etapa será el siguiente:


• Probable especificación del producto.• Proyección probable del resultado del producto.


• Especificación del producto.• Proyección de la producción.


• Especificación de la producción.








•

Proyección de la producción.• Efectos en el enfoque del despacho, el inventario y la

comercialización.

7.2.17 Propiedad y Aspectos Legales

Aspectos de propiedad intelectual, licencias técnicas y todo tipo de aspectoslegales que incidan en el proyecto deben ser planteados aquí:


• Licencias asociadas a productos tecnológicos que pueden necesitarse.


• Asegurar ofertas y necesidades de licenciamiento que sean requeridospor el proyecto.

Etapa Estudio de Factibilidad

• Especificar los requerimientos de licenciamiento del proyecto.• Especificar las características de la propiedad intelectual de los

productos que se elaboren, modifiquen, parametricen o licencien como

parte del proyecto.

7.2.18 Acuerdos ComercialesSe debe investigar, desarrollar e incluir en el informe los aspectoscomerciales en base a los siguientes mínimos estándares:


• Describir en líneas generales los acuerdos comerciales especialesrelacionados con terrenos, tecnología y operaciones.

Etapa de Estudio de Prefactibilidad• Acuerdos comerciales especiales preliminares relacionados con

terrenos, tecnologías u operaciones, documentados por Codelco y laspartes involucradas, aun cuando pudieren no ser vinculantes.


• Igual que para el estudio de prefactibilidad, pero con acuerdoscomerciales vinculantes que se puedan firmar (a futuro de requerirse)y de difícil enmienda.








7.2.19 Evaluación EconómicaLa evaluación económica de proyectos TICA deberá cumplir con el Manual deEvaluación Económica de Codelco SIC-M-004 y el Procedimiento EvaluaciónEconómica de Proyectos TICA SIC-P-011.

7.2.20 Avance de los Estudios y Planes de Trabajo ProyectadoLos informes de estudio de proyectos TICA deberán incluir (como mínimoestándar) el avance de los estudios y los planes de trabajo proyectado, comose indica a continuación:


• Costos y recursos del estudio a la fecha.• Aspectos importantes que requieren pruebas.• Descripción de las grandes líneas del plan de estudio de

prefactibilidad.• Recomendación de alternativas de estudio.


• Costos y recursos a la fecha.• Investigaciones y pruebas necesarias pendientes.• Descripción general del plan de estudio de factibilidad.


• Costos y recursos a la fecha.• Autor del estudio, tanto de Codelco como consultores externos.• Lista de entregables desarrollados (por ejemplo, especificaciones de

requerimientos, informes de análisis, de diseño, diagramas, etc.).• Trabajo pendiente.

7.3 Plan de Trabajo de Estudio

Es requerimiento de contenido obligatorio en los Mínimos Estándares solamente paralos planes de trabajo de estudio necesarios para los proyectos TICA mayores(superiores o igual a US$ 5 millones para su etapa de ejecución), siendo optativo paralos proyectos TICA menores (inferiores a US$ 5 millones para su etapa de ejecución).Se recomienda a los jefes de estudio/proyecto preparar un resumen de instrucciones yenfoque de cada proyecto que se estudie en las etapas de prefactibilidad y factibilidad.Este resumen puede constar de no más de (5) páginas con las instruccionesespeciales y el organigrama necesario. Deberá incluir temas de presupuesto,programación, alcance, organización y entregables. En el procedimiento de mínimosestándares para Plan de Trabajo para Estudio SIC-P-006, se pueden encontrar loslineamientos temáticos a ser utilizados como referencia.








7.4 Ejecución y Libro de Trabajo de ProyectoSe recomienda, aunque no es obligatorio, llevar un libro de trabajo de proyecto paralos proyectos TICA menores (inferiores a US$ 5 millones). No obstante, para losproyectos TICA mayores es obligatorio.

El libro de trabajo de proyecto está incluido en los procedimientos del Sistema deInversión de Capital SIC-P-009 y puede servir para determinar el enfoque detallado deldesarrollo de un proyecto además de contener los formularios de los informes deavance.

8 ORGANIZACIÓN Y NIVELES DE AUTORIZACIÓN

8.1 OrganizaciónDado que el organigrama de Codelco para la gestión de inversiones y transaccionespara adquisiciones, ventas y “joint ventures” se establece de acuerdo a lasdisposiciones establecidas en las resoluciones del Presidente Ejecutivo, ningúncontenido del presente sistema de inversión de capital prevalecerá sobre dichasresoluciones en relación con el organigrama de la Corporación.

8.2 Niveles de Autorización

Los niveles de autorización delegada por el Directorio de Codelco al PresidenteEjecutivo (PE) así como a los ejecutivos y al personal de la Corporación están

estipulados en el Manual de Alcance de Facultades [MAF], los que deberán prevalecersobre cualquier especificación del presente Manual.








9 REVISIONES

REVISIÓN TIPO DE CAMBIO FECHA

A Borrador preliminar para revisión. 23 de junio de 2006

B Borrador para revisión 10 de julio de 2006

C Borrador para revisión 24 de julio de 2006

D Borrador para revisión 27 de octubre de 2009

0A Versión preliminar 17 de noviembre de 2009

0Aa Versión final registrada como Rev. 1 adjuntaa Nota Interna conjunta GEI-838/09 yGCTICA-085/09

13 enero 2010

1 Con observaciones GCTICA y ajustes en elproceso de toma de decisiones

13 enero 2010








Anexo A

Formulario de Solicitud de Financiamiento (FSF)

Fecha: GERENCIA CORPORATIVA DE TECNOLOGÍASDE INFORMACIÓN, TELECOMUNICACIONES Y

AUTOMATIZACIÓN

FORMULARIO SOLICITUD DE FINANCIAMIENTO( AUTORIZACIÓN PROYECTO TICA)

N°de Versión: 1

1. CODIGO:

2. NOMBRE PROYECTO: [Utilice el mismo nombre que usó en Doc. Visión]

3. ORGANIZACIÓN: GCTICA

APROBACIONES

Generación, Revisiones y Aprobaciones del Proyecto

(El listado que se presenta es una referencia. Deberá adaptarse a la situación de cadaProyecto)

Nombre CargoFecha

Firma

Director de Negocio /

Director de Pro ecto








Gerente de Área Usuaria

OBSERVACIONES:








1. CODIGO:2. NOMBRE PROYECTO: [Utilice el mismo nombre que usó en Doc. Visión]

3. ORGANIZACIÓN: GCTICA

4. SITUACIÓN DEL PROYECTO (Marcar con X la que aplique)

NUEVA ANTIGUA REFORMULADA

5. DIVISIÓN: (Marque con X la división a la que apoyará el Proyecto)

ANDINA CASA MATRIZ CODELCO

NORTE

CORPORATIVO

SALVADOR TENIENTE VENTANAS

6. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO : (La descripción debe incluir)

6.1. Propósito, alcance

6.2. Productos y resultados esperados

6.3. Descripción resumida e identificación de beneficios.

7. PROCESO QUE AFECTA EL PROYECTO:

(Seleccione con un X el o los procesos más relevantes que el proyecto afecta)

Recursos Mineros y Desarrollo MinaConcentradora HidrometalurgíaFundición RefineríaMantención Áreas de Staff Corporativo /

DivisionalServicios Suministros

Proyectos Estudios y Diseño EstratégicoPresupuesto y Control de Gestión ExploracionesComercialización AbastecimientoDesarrollo Humano FinanzasInvestigación e Innovación InversionesContraloría Negocios y FilialesDesarrollo de Mercado Gestión Ambiental y SustentabilidadExcelencia Operacional TIC








8. FINANCIAMIENTO:8.1. Solicitud De Financiamiento Por Etapas

Tipo de Cambio: $ nnn por USD. IPC: xxx,x. IPM: yyy,y. Año 2008 (Según lo indicado en las

Orientaciones Comerciales CODELCO)

ETAPAS AÑOSANTERIORES

(US$)

EJERCICIO ALQUE POSTULA

(US$)

AÑOSSIGUIENTES

(US$)

TOTAL (US$)

PERFILPREFACTIBILIDADFACTIBILIDADEJECUCIÓNOPERACIONANUALTOTAL

8.2. Solicitud de Financiamiento Etapa Actual

MONEDA NACIONAL(US$ MILES)

MONEDA EXTRANJERA(US$ MILES)

TOTAL(US$ MILES)

ANTERIOR A 2010

2010

2011

2012

2013

POSTERIOR A 2013

TOTAL ESTIMADA (ACTUAL) (A)

TOTAL AUTORIZADA ACTUALIZADA (B)1

% VARIACION ((A/B)-1)*100

8.3. Fuente de Financiamiento

(Indicar las fuentes de financiamiento para el PPTO del ejercicio al que postula)

(Marque con X lo que corresponda)

TICA Cliente CENTRO DE COSTO OGRAFO

MONTO (US$)

PresupuestoOperacionesPresupuestoInversiones

1 Sólo para Antiguos








8.4. Detalle De Financiamiento

TIPO DECOSTO

ITEM COSTO US$

Costo Solución [Identificar todos los items que estén involucrados enla solución (Costos del proveedor)]

CostoPlataforma(HW – SW)

[Identificar todos los items que estén involucrados conel equipamiento necesario (Servidores, dispositivosadicionales, licencias, etc)]

Costo MarchaBlanca

[Identificar items de costos de garantías ycontingencias asociadas a la puesta en marcha, sicorresponde]

Costo Direccióndel Proyecto

[Identificar todos los items que estén involucrados conla Dirección del Proyecto (h/h GCTIC dedicadas alproyecto ) ]

Costos deOperación

Anual

[Identificar los costos de operación anual, si aplica ]

Otros

TOTAL

9. APORTE DE VALOR AL NEGOCIO

9.1. Detalle De Productos Y Sus Beneficios

ITEM DE PRODUCTOS BENEFICIOS IMPACTO

[Listado de los productosconcretos que se obtendránal finalizar el proyecto]

[Describir el beneficio quegenerará cada productodeclarado]

[Describir el impacto si no secuenta con el productodeclarado]








9.2. Justificación: (Marcar con una X)

TIPO DE

JUSTIFICACIÓN

FUNDAMENTO

Rentabilidad (Completa Resultados de Evaluación)

Normativo (Fundamentos de Apoyo)

Sustentabilidad TICA (Fundamentos de Apoyo)

9.3. Resultados de la Evaluación (En Caso de ser de Rentabilidad)

ANTES DE IMPUESTOS (T. Descuento %)

Precio Cobre:

V.A.N. (US$ MILES)

T.I.R. %

I.V.A.N.

PERIODO DE PAGO

Precio del cobre que hace cero el V.A.N. : (cuando corresponda)

10. PLAZOS Y PROGRAMACION DE LA INVERSION

10.1. Plazos y Duración

FECHA TERMINO ESTIMADA(MES/AÑO)

DURACION PROYECTOAÑOS Y MESES)

10.2. Carta Gantt

10.3. Hitos Relevantes








11. PROGRAMA DETALLADO DE GASTOS PARA EL PERIODO AL QUE POSTULA

Incorporar Resumen de Informe Financiero.

12. OBSERVACIONES

13. ANEXOS - Antecedentes de respaldo y memorias de cálculo

Estos respaldos podrán entregarse en medios magnéticos u ópticos basados en programas de usohabitual en la Corporación








14. BASES DE POST-EVALUACIÓN (sólo para proyectos Reformulados y Nuevos)FECHA DE PREPARACION

DIVISIÓNUNIDAD DE NEGOCIOPRINCIPAL

CODIGO Y TITULO DEL PROYECTO

CLASIFICACION DEL PROYECTO AREA: OBJETIVO: JUSTIFICACION:

FECHA PRESENTACIÖN1ªPRESENT.

ULTIMAREF.AUT. REAL

MONTO INVERSION TOTAL (kUS$)1ª PRE-SENT.

ULTIMAREF. AUT. REAL

FECHA INICIO Y TER-MINO (MES/AÑO)

1ª PRE-SENT.

ULTIMAREF.AUT. REAL

MESES OPER. NORMAL A LA FECHA

PARAMETROS CLAVES POST-EVALUACION

PARAMETRO CLAVEPROMESA

1ª PRESENTACIONPROMESA

ULTIMA REF. AUT.RESULTADO

REAL OBSERVACIONES

1Ej: Disponibilidad del serviciode red en el campamento xx

% 99,99 ¿?

2Ej: Disponibilidad del serviciode red en el campamento xx

% 99,99 ¿?

3

4

5

6

7 VAN ANTES DE IMPUESTO xxx KUS$ PrecioCu xx ¢/Lb Moneda Promedio xxxx

DESCRIPCION Y OBJETIVOS

COMENTARIOS Y CONCLUSIONES

VºBº GERENTE AREAUSUARIA (*)FECHA :

Vº Bº GERENTE TICAFECHA :

VºBº ENCARGADO Vº Bº ENCARGADOGCEI GTICA

FECHA: FECHA:

VºBº DECP

FECHA:








15. INFORMACIÓN ADICIONAL (SÓLO PARA PROYECTOS ANTIGUOS Y REFORMULADOS)

15.1. Área Responsable:

15.2. Jefe De Proyecto:

15.3. Avance Físico y Financiero (incluir tabla resumen)

15.4. Razones de la diferencia entre avance efectivo y programado (incluir tabla

resumen)

• Atraso de la ingeniería• Atraso adjudicación proyecto• Incumplimiento ejecución• Deficiencias de programación• Dificultades técnicas imprevistas• Déficit de provisión de recursos• Modificación provisión de recursos• Uso de contingencias e imprevistos• Otros (p.e. atrasos/cambios en proyectos relacionados)

15.5. Compromisos Contractuales Existentes

Nº Contrato Monto Fecha Inicio FechaTérmino

MontoComprometidoaño siguiente

TOTAL

15.6. Problemas sin resolver, presentados en el año actual (llenar si corresponde)







16. RAZONES DE LA REFORMULACION (Sólo proyectos Reformulados)

16.1. Tipo de Causales de Reformulación

• Mayores costos y desembolsos• Postergación fecha de término• Cambio concepto y alcance• Variación de beneficios esperados

16.2. Descripción de cambios y justificación

Sic-m-012 Manual Para Proyectos Tica

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