Sic-m-011 Manual Para Proyectos de Servicio e Infraestructura

8/22/2019 Sic-m-011 Manual Para Proyectos de Servicio e Infraestructura

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SIC-M-011 Manual Proyectos de Servicio e Infraestructura - Rev 1.doc

CORPORACIÓN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE

CODELCO - CHILE

Manual para Proyectos de Servicio e InfraestructuraSIC-M-011

(Rev. 1)24 de Diciembre de 2008



CORPORACIÓN NACIONAL DEL COBRE DE CHILEGERENCIA CORPORATIVA DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES

Y CONTROL DE PROYECTOS

MANUAL PARA PROYECTOS DE SERVICIO EINFRAESTRUCTURA

ManualDoc. Nº : SIC-M-011Rev. : 1Fecha : 24 / 12 / 08Página : 2 de 20


ÍNDICE

1. REFERENCIAS .....................................................................................................................3

2. OBJETIVOS...........................................................................................................................4

2.1. INTRODUCCIÓN..........................................................................................................4

2.2. PRINCIPIOS DEL SISTEMA DE INVERSIÓN DE CAPITAL PARA PROYECTOSDE SERVICIO E INFRAESTRUCTURA................................................................................5

3. ALCANCE Y APLICACIÓN...................................................................................................6

3.1. ALCANCE ....................................................................................................................6

3.2. APLICACIÓN................................................................................................................6

4. DEFINICIONES......................................................................................................................7

4.1. DEFINICIÓN DE CONCEPTOS ...................................................................................7 4.2. DEFINICIÓN DE SIGLAS Y COMPOSICIÓN DE COMITÉS.......................................9

5. RESPONSABILIDADES......................................................................................................10

6. SISTEMA DE GESTION DE UN PSI ...................................................................................11

6.1. ETAPAS DE UN PSI ..................................................................................................11

6.2. ETAPAS DE UN PSI DERIVADO DE UN API ...........................................................11

6.3. ORGANIGRAMA ........................................................................................................12

6.4. EVALUACIÓN, APROBACIÓN/RECOMENDACIÓN Y AUTORIZACIÓN DE LOSPROYECTOS DE SERVICIO E INFRAESTRUCTURA ......................................................13

6.5. REVISIONES DE PROYECTOS DE SERVICIO E INFRAESTRUCTURA ................13

7. MÍNIMOS ESTÁNDARES....................................................................................................14

7.1. OBJETIVOS Y CONTENIDOS DE LAS ETAPAS DE LOS PROYECTOS...............14

7.2. MÍNIMOS ESTÁNDARES ..........................................................................................17

7.2.1. Resumen y Recomendaciones ...............................................................................17

7.2.2. Caso o Plan de Negocios .........................................................................................17

7.2.3. Evaluación Económica y Financiera .....................................................................17

8. REVISIONES .......................................................................................................................20








1. REFERENCIAS

Los documentos relacionados con el presente manual son los siguientes:

SIC-M-001 “Manual de Inversiones de Capital de CODELCO”

SIC-M-004 “Manual de Evaluación Económica de CODELCO”

SIC-M-005 “Manual de Post Evaluaciones”

SIC-P-002, SIC-P-003 y SIC-P-004 Mínimos Estándares para estudios de Perfil,Prefactibilidad y Factibilidad

SIC-P-011 “Procedimiento Evaluación Económica”

SIC-P-101 “Procedimiento Toma de Decisión”

Resolución N° 39/2008 de la Presidencia Ejecutiva








2. OBJETIVOS

2.1. Introducción

Como empresa de operación, Codelco utiliza fuentes de financiamiento internas yexternas para desarrollar sus proyectos. En particular, en proyectos deadquisición y reemplazo de equipos, instalaciones, plantas e infraestructura, yotros, existe la posibilidad que las inversiones sean efectuadas mediantefinanciamiento de proveedores, contratistas o terceros, en la medida que ello seaconveniente a los intereses de la Corporación.

La Corporación ha definido una categoría especial de proyectos denominadosProyectos de Servicio e Infraestructura (PSI), que se caracterizan principalmenteporque son financiados por terceros y por lo tanto no utilizan recursos delpresupuesto de inversión.

Los PSI son proyectos de ejecución o contratos de servicio que aportan activosrelevantes a Codelco mediante el financiamiento de proveedores, contratistas y/oterceros, en operaciones que implican arriendos con compromiso de pagocompleto de los activos, y toda otra modalidad contractual que, en definitiva,produzca efectos similares.

Los PSI pueden ser proyectos que se definen y desarrollan desde un comienzocomo Proyectos de Servicio e Infraestructura y que deben, por lo tanto,desarrollar su propio ciclo de estudios, o bien pueden derivarse de proyectos deinversión que han completado su ciclo de estudios como API (u otro tipo deproyecto) y que, posteriormente, después de un análisis particular, pasan a ser

un PSI.

Los proyectos de otras carteras, como por ejemplo API, PAN, etc., queincorporen financiamientos parciales de sus inversiones, no requieren presentarPSI pero deben considerar en la evaluación dentro del proyecto el efecto deestos financiamientos. La metodología de evaluación indica en estos casos queel proyecto se presenta y se evalúa en forma pura, considerando que se realizacon capital propio y así se obtienen sus indicadores económicos, yposteriormente se evalúa el financiamiento.








2.2. Princip ios del Sistema de Inversión de Capital para Proyectos de Servicio eInfraestructura

Los principios del sistema de inversión de capital para un PSI, son los mismosdefinidos para proyectos mayores o menores, según sea el tipo de proyecto quese esté abordando.

Los principios incluyen los siguientes sistemas fundamentales de gestión:

(a) El empleo de un enfoque por etapas destinado a crear hitos de decisiónque garanticen que cada Proyecto de Servicio e Infraestructura sesometa a aprobación por parte de la instancia correspondiente antes decontinuar invirtiendo recursos para su desarrollo.

(b) Cada etapa tiene objetivos distintos y niveles de definición mayores.

(c) Los resultados de las etapas de un PSI se someten a revisionesindependientes y a la validación de los clientes de dichos proyectoscuando corresponda.

(d) Se realiza una planificación adecuada de las etapas de estudio y deejecución de estos proyectos con el fin de asegurar que se puedan lograrlos resultados deseados.

(e) Se informa regularmente el avance de los estudios y de la ejecución delos proyectos de modo que se puedan aplicar oportunamente medidascorrectivas en caso de proyectarse resultados desfavorables.

(f) Todos los Proyectos de Servicio e Infraestructura se post evalúan a sutérmino, para confirmar que el rendimiento real corresponda a losresultados planificados y aprobados, con el objeto de poder capitalizar laslecciones aprendidas y poner la información a la disposición de futurosproyectos para el mejoramiento continuo del sistema.

(g) Los roles definidos para los diferentes participantes en el proceso degestión de los proyectos de Servicio e Infraestructura son:

Rol Dueño: Presidente Ejecutivo o Gerente General División Rol Cliente: Gerencia General de División o Gerente Unidad de

Negocios Rol Gestor / Ejecutor: Vicepresidencia de Servicios Compartidos Rol Normativo / Contralor: GCEI / DECP








3. ALCANCE Y APLICACIÓN

3.1. Alcance

El alcance del presente manual cubre los procesos de gestión que debenaplicarse a todo Proyecto de Servicio e Infraestructura que ejecute laCorporación.

Este manual no aplica al abastecimiento de equipos o activos ejecutados víaleasing operativo.

Este manual no aplica al financiamiento parcial de inversiones en proyectosincluidos en otras carteras. Por ejemplo, un API para el desarrollo de una minaque considera un arrendamiento financiero para una parte de sus activos (ej.camiones), se mantendrá en la cartera API y no requerirá presentar un PSI. No

obstante lo anterior, dentro del API se deberá evaluar la conveniencia delfinanciamiento. Para ello, la metodología de evaluación vigente indica que elproyecto (API) se debe presentar y evaluar puro (sin financiamiento), paraobtener sus indicadores económicos, y luego evaluar el financiamiento y otrosapalancamientos (análogo a la evaluación de un PSI).

Este manual sí aplicará a proyectos que, habiéndose desarrollado en otra cartera(ej. API), y luego de terminada alguna de las etapas de su desarrollo, laCorporación decida que toda su inversión se debe financiar por terceros.

Asimismo, este manual aplica a proyectos que desde un inicio se handesarrollado dentro de la cartera de PSI.

3.2. Aplicación

El presente manual deberá aplicarse a todos los proyectos de Servicio eInfraestructura que desarrolle Codelco. La aplicación del presente manualabarca lo siguiente:

(a) El enfoque y los sistemas que deben emplearse.

(b) Los mínimos estándares que deben lograrse por etapa y lasrecomendaciones de inversión / gastos para fondos del Dueño.

(c) Las técnicas que deben emplearse en la ejecución de los proyectos.

(d) Las relaciones con otras políticas y estándares de CODELCO.

(e) Las prácticas recomendadas.








4. DEFINICIONES

4.1. Definic ión de Conceptos

Se definen los Proyectos de Servicio e Infraestructura como todo proyecto ocontrato de servicio que aporta activos relevantes a Codelco, a realizar medianteel financiamiento de proveedores, contratistas y/o terceros, en operaciones queimplican arriendos con compromiso de pago completo de los activos, y toda otramodalidad contractual que en definitiva produzca efectos similares.

La condición de pago completo del activo se refiere al cumplimiento de alguna delas condiciones establecidas en el Boletín Nº 22 del Colegio de Contadores sobreleasing financiero. Dicho Boletín indica que se trata de un leasing financiero,cuando el contrato establece una o más de las siguientes condiciones:

1. Se transfiere la propiedad del bien al arrendatario al término del contrato;

2. El monto de la opción de compra al final del contrato es significativamenteinferior al valor de mercado del bien que tendría en ese momento;

3. El valor actual de las cuotas de arrendamiento corresponde a una proporciónsignificativa del valor de mercado del bien al inicio del contrato (90% o más).

4. El contrato cubre una parte significativa de la vida útil del bien (75 % o más).

Además de las condiciones anteriormente indicadas existen otras característicasy condiciones especiales que, si bien individualmente consideradas no califican al

contrato como leasing financiero, analizadas en el contexto general del mismo,pueden determinar que el leasing es de carácter financiero, tales como:

a) El control y los riesgos de propiedad son asumidos por el arrendatario. Seentiende por "riesgo de propiedad" el mantenimiento, los seguros, laobsolescencia técnica, las reparaciones, las patentes, impuestos que puedansurgir de la legislación, etcétera.

b) El o los bienes objeto de leasing han sido comprados por el arrendador apetición expresa del arrendatario, quien ha definido las especificaciones y enconsecuencia es poco probable que exista un mercado secundario para ellos.

c) La proporción del valor actual de las cuotas de arrendamiento, respecto delvalor de mercado del bien al inicio del contrato, es significativamente superiora la proporción de la vida útil económica del bien cubierta por el contrato.

Entre los Proyectos de Servicio e Infraestructura se pueden encontrar, a modo deejemplo, los arrendamientos financieros (leasing financiero), contratos de servicioque aportan activos relevantes, y los proyectos tipo BOT (Build-Operate-Transfer)y sus variantes:








BOO (Build – Own – Operate) BO (Build – Operate) BLT (Build – Lease – Transfer) BOOM (Build – Own – Operate – Mantain) BOOT (Build – Own – Operate – Transfer) BOOTT (Build – Own – Operate - Train – Transfer) BTO (Build – Transfer – Operate) Etc.








4.2. Definic ión de Siglas y Composic ión de Comités

DEFINICIÓN DESCRIPCIÓN

DECP Dirección Evaluación y Control de Proyectos

GG Gerente General de División (En el caso de DCN esVicepresidente Corporativo de Codelco Norte)

Grupos de interés externos Organizaciones, grupos o individuos que no son parte deCodelco, pero que pueden verse afectados por las operacionesde Codelco o tener ingerencia en las mismas

GCEI Gerencia Corporativa de Evaluación de Inversiones y Control deProyectos

GPRO Gerente de Proyectos de una División.

Ingeniero de Estudio /Consultor de Estudio

Toda consultora externa o contratista de ingeniería a la queCodelco le encomienda la realización de un estudio o asesoríade la Corporación

J efe de Proyecto / J efe deEstudio

Es el responsable por la ejecución específica de un proyecto oestudio.

Parámetro Clave deResultados

Criterio o factor empleado para la evaluación global de lainversión propuesta

PE Presidente Ejecutivo

Plan de Trabajo Programa que define el alcance, el enfoque, los entregables, elcosto, el cronograma y los recursos necesarios para alcanzar

los objetivos especificadosPlan de Trabajo de Estudio Documento que define el alcance, el enfoque, los costos, los

plazos y los recursos necesarios para lograr los objetivos de unestudio. Especifica las líneas referenciales de control para lagestión y los informes de estudio.

PSI Proyecto de Servicio e Infraestructura

SSCC Servicios Compartidos

Tercero Empresa externa a Codelco que, mediante un contrato, secompromete a entregar en leasing un equipo, activo o serviciopor una cantidad y calidad establecida y por un tiempoacordado.

VCSC Vicepresidencia Corporativa de Servicios Compartidos

VHI Vicepresidencia Corporativa de Desarrollo Humano eInversiones








5. RESPONSABILIDADES

RESPONSABILIDAD FUNCIÓN O ROL

DECP Administra las carteras de proyectos de la respectiva División. Enconjunto con la GCEI revisa y aprueba la presentación,formulación y evaluación de los Proyectos de Servicio eInfraestructura. Monitorea y controla el avance físico y financierode los proyectos de su División en el tercer nivel

GG Recomienda mejoramientos de la política de inversión de capitalpara estos proyectos

.

GCEI Mantiene y mejora la política de inversión de capital de los PSI,

además de informar al VHI o al PE sobre el avance global de losPSI en ejecución mediante la política de informes de gestión decartera. En conjunto con la DECP revisa la presentación,formulación, evaluación y recomienda los Proyectos de Servicio eInfraestructura. Monitorea y controla el avance físico y financierode los proyectos de su División en el tercer nivel.

Autoriza e implementa los cambios y actualizaciones deprocedimientos de inversión para estos proyectos.

Gerente de Area / Gerentede Negocio

Es el responsable de una Unidad de Negocios de una División ycliente del PSI. Es quien genera la necesidad que motivó elproyecto y el responsable de entregar las instalaciones para lacorrecta ejecución del mismo

J efes de Proyecto /Estudios Gestiona en representación de Codelco, la etapa de estudio yejecución de PSI. Informa su estado y avance a las autoridadescorrespondientes y recibe el proyecto.

PE Establece y autoriza la Política de Inversión de Capital

VHI Aprueba el financiamiento de proyectos en el marco de la políticade inversión de capital.








6. SISTEMA DE GESTION DE UN PSI

A continuación se establece el sistema de gestión para los PSI, incorporando laaplicación de los principios definidos en el punto 2.2 a fin de desarrollar nuevos activosproductivos para Codelco.

6.1. Etapas de un PSI

Todos los proyectos de servicio e infraestructura serán estudiados y ejecutadoscon un enfoque en etapas, aplicándose objetivos y técnicas de gestión diferentesa cada una de las etapas.

Para el caso de un proyecto que desde su inicio se define y se desarrolla comoPSI, se requiere efectuar los estudios de perfil, prefactibilidad y factibilidad

correspondientes, similares al de todo proyecto que entra al Sistema deInversiones. Cabe hacer notar que el alcance y profundidad de cada etapadependerá del tipo de proyecto (proyecto mayor, menor, etc.), según estáestablecido en el SIC. Asimismo, en algunos casos, como por ejemplo elreemplazo de un equipo menor sin cambio en las condiciones operacionales ytecnológicas, es posible que el nivel de información previo al proyecto equivalgaal de ingeniería conceptual, por lo que el proyecto entrará directamente al estudiode factibilidad.

6.2. Etapas de un PSI derivado de un API

Para el caso de un proyecto PSI derivado de un API, y dado que las etapas para

el desarrollo de los proyectos en ambos casos son las mismas, se deberáncompletar las etapas de desarrollo que faltan para completar el ciclo inversional.

Si el proyecto se traspasó a PSI al término de su estudio de factibilidad, sólocorresponde hacer un estudio complementario para analizar la viabilidadestratégica, económica y financiera de ejecutarlo como un PSI.








6.3. Organigrama

El organigrama para la gestión de Proyectos de Servicio e Infraestructura seilustra en la siguiente figura:

Responsable por losprocedimientos einstructivos específicosrequeridos para la Gestiónde Inversiones de PSI

PE / VCSC / GGD

VHI

DECP/GCEI

VCSC

Au toriza

Aprueba / Recomienda

Evalúa y Recomienda

GCEI

Ejecuta PSI

Evalúa avance y estado delas eta as ro ectos

Informa avance yestado de las etapasy proyectos

VCSC

Responsable por losprocedimientos einstructivos específicos(licitación, contratación, etc.)requeridos para la Gestiónde PSI








6.4. Evaluación/Recomendación, Aprobación y Autorización de los Proyectos deServicio e Infraestructura

La evaluación, aprobación / recomendación y autorización de PSI, se encuentrarecogida en el documento SIC-P-101 “Procedimiento Toma de Decisión” y serealiza de acuerdo al siguiente cuadro:

RESPONSIBILIDAD FUNCIÓN / ROL

DECP Evalúa en conjunto con la GCEI a todos los PSI.

GCEI Recomienda todos los PSI.

VHI Aprueba las solicitudes de financiamiento de todos losPSI.

Las autorizaciones de los PSI son otorgadas por las instancias que señala elManual de Alcance de Facultades.

6.5. Revisiones de Proyectos de Servicio e Infraestruc tura

Todos los PSI deberán someterse a revisiones en cada etapa. Las revisionesserán efectuadas por las DECP y la GCEI.

De estimarlo necesario, la GCEI podrá solicitar una revisión de un PSI a áreastécnicas relevantes, como también la aplicación de Evaluaciones Independientesde Proyectos o Revisiones de Pares.








7. MÍNIMOS ESTÁNDARES

7.1. Objetivos y Contenidos de las etapas de los Proyectos

El presente Manual para proyectos de Servicio e Infraestructura requiere que laviabilidad técnica – económica, así como la ejecución de tales proyectosalcancen o excedan ciertos mínimos estándares.

Se reconoce que los proyectos de Servicio e Infraestructura pueden tener análisisdiferentes de acuerdo a su origen, tipo y tamaño del proyecto.

Un proyecto que se estudia desde su inicio como PSI, y al que en este Manual seha llamado PSI puro, deberá efectuar sus estudios de perfil, prefactibilidad yfactibilidad en forma similar a un proyecto inversional y para ellos son válidos losmínimos estándares establecidos en los documentos SIC-P-001, SIC-P-002, SIC-

P-003 y SIC-P-004 del Sistema de Inversión de Capital.

Para el caso de un proyecto que fue estudiado y evaluado como un proyectoinversional antes de evaluarse su posible cambio total a PSI, el ciclo de estudiosse completó en su condición inicial como proyecto inversional y lo que se debeestudiar es su viabilidad de ejecución como PSI.

Para esta viabilidad complementaria se define un Mínimo Estándar que tiene dospartes:

La primera está enfocada, básicamente, a aspectos financieros y estratégicos. La segunda parte, que se realiza solo cuando la primera fue favorable, y que

está orientada a resolver aspectos técnicos específicos de un PSI y aestablecer los aspectos fundamentales de la relación cliente – prestador deservicio.

Para estos proyectos los aspectos relevantes que se deben estudiar y quedefinen los mínimos estándares son:

Analizar todos los factores que inciden en la ejecución del proyecto porterceros.

Evaluar la conveniencia técnica, económica y financiera de ejecutarlo comoPSI.

Precisar las características y condiciones de mercado, presentes yproyectadas, existentes para el proyecto en análisis.

Establecer todos los aspectos relevantes del contrato a firmarse entre laspartes.

Planificar y organizar la etapa de ejecución del proyecto

Por lo tanto, los mínimos estándares están diseñados para adaptarse a losdiferentes casos según sea necesario.








Las figuras a continuación grafican los dos tipos de casos enunciados:

Caso de un proyecto que desde su in icio se maneja como PSI

PSIPURO

Perfil

Prefactibilidad

Mínimos EstándaresSIC-P- 001-002-003-004

1. Resumen y Recomendaciones2. Caso o Plan de Negocios3. Riesgo4. Seguridad Y Salud Ocupacional5. Medio Ambiente6. Relaciones Externas y Comunitarias7. Geología Y Recursos Minerales8. Minería y Recursos Minerales9. Procesamiento10. Manejo de desechos y Gestión deAguas11. Infraestructura y Servicios12. Recursos Humanos13. Tecnología y Sistemas Informáticos14. Ejecución del Proyecto15. Operaciones

16. Costos de Capital17. Costos de Operación18. Comercialización19. Propiedad y Asuntos Legales20. Aspectos Comerciales21. Evaluación Económica22. Financiamiento23. Estado de los Estudios24. Plan de Trabajo

ES TUDIO

E JECUCIÓN

Factibilidad








Caso de un proyecto que ha completado su ciclo de estudios como inversional, yque pasa a PSI

3. Evaluación

Económica &

Financiera

1. Resumen y

Recomendaciones

2. Caso o Plan de Negocios

ANÁLISIS

API

SI

11. Infraestructura y

servicios

15. Operaciones

20. Acuerdos Comerciales

N

O

22. Financiamiento

ESTUDIO

13. Tecnología y sistemas

de informaciónEJECUCIÓN

API

con sus

Entregables

PSIAPI

24. Plan de Trabajo

Proyecto








7.2. Mínimos Estándares

Las siguientes definiciones de los mínimos estándares se aplicarán al contenido,

la calidad y la precisión en el estudio de viabilidad de un proyecto inversional APIque pasa a PSI. En este sentido, son especificaciones y profundizaciones de losentregables de un proyecto que se requieren adicionalmente debido a lanaturaleza propia de un PSI. En consecuencia, los aspectos específicos quese mencionan más abajo también deben estar cons iderados en el desarrollonormal de un PSI puro.

A) Primera parte: Estudio de Viabi li dad

7.2.1. Resumen y Recomendaciones

Definir en forma precisa el escenario referente. Factores financieros que favorecen al PSI; factibilidad financiera. Otros factores que permiten su viabilidad. Análisis de aspectos laborales. Establecer el plan de ejecución del proyecto: forma de relación entre empresa

y tercero durante ejecución del proyecto y su operación, solución dereclamos, forma de pago, obligaciones de las partes, control del servicio paracalidad y cantidad, revisiones independientes.

7.2.2. Caso o Plan de Negocios

Confirmar que el proyecto se ajusta al plan de negocios; su relación con otros

proyectos y/o con la operación. Establecer los principales aspectos del futuro contrato de servicios Presentar los impactos que genera la no realización del proyecto7.2.3. Evaluación Económica y Financiera

Datos y supuestos económicos: Se deberá presentar la base y los supuestosdetallados de todos los datos financieros, indicando las fuentes de todos losdatos presentados de modo que expertos independientes puedan revisar yverificar el análisis por seguimiento.

Resultados: Los resultados de la evaluación económica deberán aparecer

con un comentario documentado sobre aspectos clave, comparando losresultados con el caso de referencia, que es el proyecto inversional. Losresultados de la evaluación deben incluir el valor en riesgo calculado según lametodología Codelco.

Estructura de financiamiento: Se deberán indicar los casos confinanciamiento y sin financiamiento, resumiendo la estructura definanciamiento propuesta.








Condiciones y posible traspaso de los activos al final del contrato deservicios.

Evaluación: Rentabilidad probable y rango de variables de las proyeccionespara los casos con diferentes probabilidades. Evaluación del financiamiento.

En los aspectos financieros se debe incluir

Estructuras de financiamiento: Se deberá detallar la estructura definanciamiento alternativa y la preferida o más probable, incluyendo ladescripción y base de todo acuerdo de construcción y operación propia,contratación o arrendamiento.

Análisis de seguros y garantías asociadas al proyecto, si corresponde.

B) Segunda Parte: Estudio Complementario

Este estudio se efectúa en caso que la viabilidad y conveniencia económica delPSI se haya establecido en la primera parte. Su propósito es complementar yaclarar algunos entregables del API bajo un esquema de PSI:

Aspectos técnicos de la relación cliente-servidor, los acuerdos comerciales,las posibles interferencias durante la construcción y posterior operación, elprocedimiento de aceptación y pago del servicio y el Plan de Trabajo elProyecto.

Infraestructura y Servicio: Se deben establecer el tipo y cantidad desuministros y servicios que Codelco debe aportar al prestador de serviciosdurante la construcción del proyecto y su posterior operación. Se debeindicar los puntos de entrega, como se efectuarán las mediciones y lastarifas correspondientes.

Tecnología y Sistemas de Información: Se debe establecer los medios y laforma mediante las cuales se producirá el intercambio de información entreCodelco y el servidor referidos a los insumos y servicios con las respectivastarifas que entregue la Corporación y las cantidades físicas y tarifas de losproductos entregados por el prestador de servicio.

Operaciones: Se debe detallar el procedimiento de gestión y control queCODELCO establecerá para la construcción y posterior operación delproyecto:

- Se debe distinguir dos etapas para la aplicación del procedimiento degestión y control del proyecto: la primera, corresponde a la etapa deconstrucción de los equipos e instalaciones que proveerán el servicio y,la segunda, durante la operación de las instalaciones y entrega delservicio o producto a lo largo de la vigencia del contrato correspondiente.








- En la primera etapa se debe informar mensualmente el estado deavance del proyecto: informes mensuales a través del procedimiento del

Tablero de Control, adaptado para acompañar el avance de la ejecuciónde los proyectos de modo que se pueda explicar sus desviaciones yaplicar oportunamente las medidas correctivas en caso necesario. Laresponsabilidad de entregar este informe es del responsable delproyecto por parte de CODELCO.

- Los informes de seguimiento y control de los proyectos debeninformarse a la GCEI y ésta informará a la instancia de la empresa queentregó la autorización para su ejecución.

- Para la segunda etapa, se debe efectuar controles periódicos (anuales ocuando la autoridad lo disponga) para verificar el correcto cumplimientodel contrato. Estos controles deben evaluar el desempeño del servidoren el cumplimiento del contrato y el de la Corporación en el

cumplimiento de sus compromisos. Estos controles serán efectuados porpersonal de Codelco a su costo.

Acuerdos Comerciales: Antes de iniciar la construcción del proyecto, deberáexistir un contrato comercial firmado entre CODELCO y el tercero prestadordel servicio que detalle los compromisos y obligaciones de cada una de laspartes, el tiempo de duración del contrato, el plazo requerido para construirel proyecto o iniciar el servicio, las tarifas involucradas, las garantías decalidad involucradas, los controles y auditorías establecidas y, en general,deberá incluir todo aspecto que se considere relevante para lamaterialización del acuerdo.

Financiamiento: descripción, análisis y evaluación de las alternativas,condiciones y estructura del financiamiento ofrecido por el tercero, análisisde seguros y garantías, situación de los activos al término del contrato.

Plan de Trabajo del Proyecto: Este capítulo debe incluir la programaciónglobal de todas las actividades que se deben realizar hasta la firma delacuerdo comercial, las acciones previas que debe cumplir CODELCO paraentregar al tercero los insumos, terrenos, instalaciones, etc. comprometidos,los plazos estimados de preparación, revisión y firma del contrato. Tambiénse debe indicar el nombre de las personas encargadas por CODELCO y porel tercero de todas las actividades de coordinación.







8. REVISIONES

REVISIÓN TIPO DE CAMBIO FECHA

0 Primera versión del documento 28 de Agosto de 2006

1 Eliminación referencia a CAD y ajustesresultantes de la Resolución N° 39/2008

24.12.08

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