ACMF(ASEAN Capital Market Forum)

THE ASEAN CORPORATE GOVERNANCE SCORECARD

Five areas of the OECD Principles :

BAGIAN B Equitable Treatment of Shareholders

NO KETERSEDIAAN EVIDENCE (BUKTI PENERAPAN) GUIDING REFERENCE

B.1 Shares and voting rights

B.1.1 Apakah saham perusahaan biasa atau umum mempunyai satu suara untuk satu saham? Yes

No

Sesuai Pernyataan Keputusan Rapat Umum Pemegang Saham Tahunan PT.Sumalindo Lestari Jaya Tbk teranggal 27 Juni 2011 tidak dijelaskan apakah pemilik saham biasa atau pemilik saham preferen memiliki hak suara satu suara dalam satu lembar saham.

OECD Prinsip III(A) Semua pemegang saham dengan jenis yang sama harus diperlakukan sama. (1) Dalam setiap rangkaian jenis, seluruh saham harus memiliki hak yang sama. Semua investor harus dapat memperoleh informasi tentang hak-hak yang melekat pada semua seri dan jenis saham sebelum mereka membeli. Setiap perubahan dalam hak suara harus mendapat persetujuan dari orang-orang yang memiliki saham yang terkena dampak negatif.

ICGN 8.3.1Hak suara pada perusahaan yang tidak merata biasa atau saham biasa harus fitur satu suara untuk satu saham. Divergence dari standar 'satu-share, satu

B.1.2 Perusahaan yang memiliki lebih dari satu jenis saham, apakah perusahaan mempublikasikan hak suara yang melekat pada masing-masing jenis saham (misalnya melalui website perusahaan / laporan / bursa / website regulator)?

Yes

No

Sesuai Pernyataan Keputusan Rapat Umum Pemegang Saham Tahunan PT.Sumalindo Lestari Jaya Tbk teranggal 27 Juni 2011, tidak dijelaskan apakah hak suara yang melekat pada masing-masing jenis saham tidak dipublikasikan melalui wabsite perusahaan karena website perusahaan tidak dapat diakses, dalam laporan juga tidak dijelaskan secara detail.

√

√

suara' yang memberikan kekuasaan pemegang saham tertentu yang tidak proporsional dengan kepemilikan saham mereka harus baik diungkapkan dan dibenarkan.

B.2 Notice of AGM

B.2.1 Apakah setiap resolusi dalam kesepakatan RUPS dengan hanya satu tem, yaitu, tidak ada bundling dari beberapa item ke dalam resolusi yang sama?

Yes

No

Sesuai Pernyataan Keputusan Rapat Umum Pemegang Saham Tahunan PT.Sumalindo Lestari Jaya Tbk teranggal 27 Juni 2011,

OECD Prinsip III(C) Pemegang Saham harus memiliki kesempatan untuk berpartisipasi secara efektif dan memberikan suara pada rapat pemegang saham umum dan harus diberitahu tentang aturan, termasuk prosedur pemungutan suara, yang mengatur pertemuan pemegang saham: (1) Pemegang Saham harus dilengkapi dengan informasi yang memadai dan tepat waktu mengenai tanggal, lokasi dan agenda rapat umum, serta informasi yang lengkap dan tepat waktu mengenai masalah yang akan diputuskan pada pertemuan tersebut. (3) partisipasi pemegang saham yang efektif dalam keputusan tata kelola perusahaan utama, seperti nominasi dan pemilihan anggota dewan, harus difasilitasi.

B.2.2 Apakah pemberitahuan terbaru RUPS / edaran sepenuhnya diterjemahkan ke dalam bahasa Inggris dan diterbitkan pada tanggal yang sama dengan versi lokal bahasa perusahaan?

Yes

No

Ya, pemberitahuan terbaru tentang RUPS menggunakan bahasa Indonesia sebagai versi lokal bahasa perusahaan dan diterjermahkan ke dalam bahasa Inggris serta diterbitkan pada tanggal yang sama ketika pemberitahuan terbaru tentang RUPS diterbitkan dengan bahasa Indonesia.

Apakah pemberitahuan RUPS / edaran memiliki rincian sebagai berikut:

B.2.3 Apakah profil direksi / komisaris (setidaknya Ya, profil dari direksi/komisaris mulai dari warga OECD Prinsip III

√

√

usia, kualifikasi, tanggal pengangkatan pertama, pengalaman, dan direktur pada perusahaan yang terdaftar lainnya) dalam pemilu / pemilihan ulang disertakan?

Yes

No

nergara, profil singkat dari jajaran direksi/komisaris, latar belakang pendidikan, tanggal pengangkatan pertama, pengalaman organisasi maupun pengalaman yang lain disertakan dalam hasil RUPS PT. Sumalindo Lestari Jaya Tbk. dalam pelaksanaan pemilihan dewan direksi/komisaris.

(A) Semua pemegang saham seri yang sama harus diperlakukan sama. (4) Hambatan tentang permbatasan voting harus dihilangkan.

ICGN 8.3.2 Partisipasi Pemegang Saham dalam Saham perusahaan harus memiliki hak untuk berpartisipasi dalam keputusan tata kelola perusahaan utama, seperti hak untuk mencalonkan, mengangkat dan memberhentikan direksi dalam secara individual dan juga hak untuk menunjuk auditor eksternal.

ICGN 8.4.1 hak kepemilikan Pemegang Saham Pelaksanaan hak kepemilikan oleh seluruh pemegang saham harus difasilitasi, termasuk memberikan pemegang saham pemberitahuan tepat waktu dan memadai dari semua hal yang diusulkan untuk suara pemegang saham.

B.2.4 Apakah proses penunjukan / pengangkatan kembali auditor diidentifikasi dengan jelas?

Yes

No

Sesuai Pernyataan Keputusan Rapat Umum Pemegang Saham Tahunan PT.Sumalindo Lestari Jaya Tbk teranggal 27 Juni 2011, terdapat informasi yang jelas mengenai informasi penunjukan atau pengangkatan dalam hal ini

OECD prinsip II: Hak-hak Pemegang Saham dan Fungsi-fungsi PentingKepemilikan SahamA. Pemegang saham harus memiliki

kesempatan untuk berpartisipasi

√

√

penunjukan dan pengangkatan dewan komisaris dan dewan direksi dengan jelas. Terdapat informasi yang jelas siapa saja nama-nama dewan komisaris dan dewan direksi sebelum pemilihan dan setelah pemilihan.

secara efektif dan memberikan hak suara dalam RUPS dan harus diberikan informasi tentang aturan-aturannya, termasuk tata cara pemungutan suara, yang mengatur penyelenggaraan RUPS. Hal-hal yang perlu diperhatikan adalah :(3) Partisipasi efektif pemegang

saham dalam keputusan-keputusan penting pengelolaan perusahaan, seperti pencalonan dan pemilihan anggota pengurus harus difasilitasi. Pemegang saham harus dapat membuat pandangan-pandangan mereka berkaitan dengan kebijakan penggajian anggota pengurus dan pejabat-pejabat kunci diketahui. Kewajaran atas komponen skema penggajian/kompensasi bagi anggota pengurus dan karyawan harus didasarkan pada persetujuan pemegang saham.

B.2.5 Apakah perusahaan mempunyai penjelasan tentang kebijakan dividen?

Yes

No

Ya, perusahaan mengusulkan calon Direksi/Komisaris kepada pemegang saham pengendali, namun pemegang saham pengendali juga memiliki hak untuk mengusulkan atau menyetujui pengangkatan dan pemberhentian anggota Dewan Komisaris dan direksi sesuai dengan pasal 5 tentang Saham.Hal ini dimuat dalam Pernyataan Keputusan Rapat Umum Pemegang Saham Tahunan PT.Aneka Tambang Tbk berdasarkan Surat Keputusan Majelis Pengawas Daerah Notaris Jakarta teranggal 27-3-2014 nomor 13/MPDN.JKT.SELATAN/CT/III/2014 selaku pengganti dari ASHOYA RATAM (Notaris di Kota Administrasi-Jakarta Selatan)

B.2.6 Apakah jumlah dividen final yang harus dibayarkan diungkapkan? Yes

No

Sesuai dengan Pernyataan Keputusan Rapat Umum Pemegang Saham Tahunan PT.Aneka Tambang Tbk berdasarkan Surat Keputusan Majelis Pengawas Daerah Notaris Jakarta teranggal 27-3-2014 nomor 13/MPDN.JKT.SELATAN/CT/III/2014 selaku pengganti dari ASHOYA RATAM (Notaris di Kota Administrasi-Jakarta Selatan)

B.2.7 Apakah dokumen untuk wakil/surat kuasa Dalam pasal 16 Ayat (5) Anggaran Dasar

√

√

tersedia dengan mudah? Yes

No

Perseroan dan dalam Tata Tertib RUPS Tahunan Tahun 2013 tanggal 26 Maret 2014 butir 3 poin b dan c serta butir 3 poin c tentang pemungutan suara dijelaskan tentang tata cara pemungutan suara (voting) diatur dalam tata tertib RUPS

B.3 Insider trading dan kasar self-dealing harus dilarang

B.3.1 Apakah perusahaan memiliki kebijakan dan / atau aturan yang melarang direksi / komisaris dan karyawan memperoleh manfaat dari pengetahuan yang umumnya idak tersedia untuk pasar?

Yes

No

Ya, tatacara pengajuan pertanyaan diatur dalam tata tertib RUPS tanggal 26 Maret 2014

OECD Prinsip II C :(2) Pemegang saham harus memiliki kesempatan untuk mengajukan pertanyaan kepada pengurus, termasuk pertanyaan-pertanyaan berkaitan dengan audit eksternal tahunan, untuk memasukkan butir-butir dalam agenda RUPS, dan untuk mengusulkan pemecahannya, dalam batas-batas yang wajar.B.3.2 Apakah direksi / komisaris wajib melaporkan

transaksi mereka dalam saham perusahaan ?Yes

No

Tidak, dalam risalah RUPS tidak dicatat tentang pertanyaan-pertanyaan dan jawaban selama RUPS berlangsung.

B.4 Pihak terkait transaksi (RPTs) oleh direksi dan karyawan kunci

B.4.1 Apakah Direksi dan Komisaris mengungkapkan minat mereka dalam transaksi dan benturan Yes

Ya, keputusan-keputusan hasil RUPS dimuat dalam akta “Risalah Rapat Umum Pemegang

√

√

√

kepentingan lain?

No

Saham Tahunan PERUSAHAAN PERSERO (PERSERO) PT ANEKA TAMBANG Tbk” tertanggal 26-3-2014 nomor 46 yang dibuat oleh ASHOYA RATAM (Notaris di Kota Administrasi-Jakarta Selatan)

B.4.2 Apakah perusahaan memiliki kebijakan yang memerlukan komite direksi independen / komisaris untuk meninjau materi / RPTs signifikan untuk menentukan apakah mereka berada dalam kepentingan terbaik perusahaan?

Yes

No

Ya, hasil pemungutan suara (termasuk suara yang setuju, tidak setuju, dan abstain) untuk setiap agenda dimuat dalam Hasil Pemungutan Suara dalam Rapat Umum Pemegang Saham Tahun Buku 2013 untuk 7 Agenda yang disahkan oleh Notaris Ashoya Ratam, SH,MKn

B.4.3 Apakah perusahaan memiliki kebijakan yang mengharuskan anggota dewan (direksi / komisaris) untuk tidak berpartisipasi dalam diskusi dewan pada agenda tertentu ketika mereka bertentangan?

Yes

No

Ya, daftar anggota Direksi yang menghadiri RUPS dicatat dalam Daftar Hadir Direksi Rapat Umum Pemegang Saham Tanggal 26 Maret 2014 yang disahkan oleh Notaris Ashoya Ratam, SH,MKn

OECD Prinsip II C dan ICGN 2.4.2

B.4.4 Apakah perusahaan memiliki kebijakan atas pinjaman kepada direksi / komisaris baik melarang praktik ini atau memastikan bahwa mereka sedang dilakukan secara wajar dan dengan harga pasar?

Yes

No

√

√

√

√

B.5 Melindungi pemegang saham minoritas dari tindakan pelanggaran

5.1 Apakah ada RPTs yang dapat diklasifikasikan sebagai bantuan keuangan kepada entitas selain sepenuhnya dimiliki anak perusahaan ?

Yes

No

5.2 Apakah Perseroan mengungkapkan bahwa RPTs dilakukan sedemikian rupa untuk memastikan bahwa transaksi tersebut adalah adil dan termasuk dalam kegiatan usaha Perseroan?

Yes

No

√

√