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I S O 9 0 0 1 : 2 0 0 0I S O 9 0 0 1 : 2 0 0 0

I S O 1 4 0 0 1 : 2 0 0 4I S O 1 4 0 0 1 : 2 0 0 4

SISTEMAS DE GESTIÓNSISTEMAS DE GESTIÓNSEGÚN LAS NORMASSEGÚN LAS NORMAS

Ing Sergio Velasquez MSc.

Page 2: Sistemas de Gestion_2015

FacilitadorIng.Ing. Sergio VelásquezSergio Velásquez MScMSc..

Profesor e Investigador de la UNEXPOProfesor e Investigador de la UNEXPOIngeniero Electrónico (UNEXPO)Ingeniero Electrónico (UNEXPO)Magister En Educación SuperiorMagister En Educación SuperiorMagister En Ingeniería ElectrónicaMagister En Ingeniería ElectrónicaMagister En Gerencia de las Finanzas y losMagister En Gerencia de las Finanzas y losNegociosNegociosDoctorando de Ciencias de la IngenieríaDoctorando de Ciencias de la Ingeniería(UNEXPO)(UNEXPO)Doctorando Educación (UPEL)Doctorando Educación (UPEL)

Ing Sergio Velasquez MSc.

Page 3: Sistemas de Gestion_2015

Es un sistema para establecer políticas yEs un sistema para establecer políticas yobjetivos y poder lograr dichos objetivosobjetivos y poder lograr dichos objetivos

Un sistema de gestión puede incluir variosUn sistema de gestión puede incluir variossistemas.sistemas.

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Page 4: Sistemas de Gestion_2015

Usar en formaUsar en forma eficienteeficiente los recursos y medioslos recursos y mediosque disponemos con el fin para lograr losque disponemos con el fin para lograr losresultados planificados. Esto incluye:resultados planificados. Esto incluye:

Estructuras organizacionalesEstructuras organizacionalesPlanificaciónPlanificaciónResponsabilidadesResponsabilidadesProcedimientosProcedimientosProcesosProcesosRecursosRecursos

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Page 5: Sistemas de Gestion_2015

La implementación de un SistemaLa implementación de un Sistemade Gestión consiste ende Gestión consiste en

cumplimentar una serie decumplimentar una serie derequisitos los cuales se puedenrequisitos los cuales se pueden

resumir interpretando la cláusularesumir interpretando la cláusula4.1 de la norma ISO 9001:20004.1 de la norma ISO 9001:2000

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Grado en el cuál un conjunto de característicasinherentes satisfacen requisitos.

Notas:

1 - El término “calidad” puede utilizarse acompañado de adjetivos talescomo pobre, buena, o excelente.

2 - “Inherente” significa existente en algo, especialmente como unacaracterística permanente.

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Necesidad o expectativa establecida,generalmente implícita u obligatoria.

Notas :1 - implícita significa que es habitual o una práctica común para laorganización, sus clientes y otras partes interesadas2 - Pueden utilizarse calificativos para identificar un tipo específicode requisito, por ejemplo, requisito de un producto, requisito de lagestión de calidad, requisito del cliente3 - Un requisito especificado es aquel que se declara en undocumento

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““La organización debe:La organización debe:

a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestión de laa) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestión de lacalidad y su aplicación a través de la organización (véase 1.2),calidad y su aplicación a través de la organización (véase 1.2),

b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos,b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos,

c) determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarse de quec) determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarse de quetanto la operación como el control de estos procesos sean eficaces,tanto la operación como el control de estos procesos sean eficaces,

d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e información necesariosd) asegurarse de la disponibilidad de recursos e información necesariospara apoyar la operación y el seguimiento de estos procesos,para apoyar la operación y el seguimiento de estos procesos,

e) realizar el seguimiento, la medición y el análisis de estos procesos, ee) realizar el seguimiento, la medición y el análisis de estos procesos, e

f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultadosf) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultadosplanificados y la mejora continua de estos procesos. ...”planificados y la mejora continua de estos procesos. ...”

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Conjunto de actividades mutuamente relacionadas oque interactúan, las cuales transforman elementos de

entradas en resultados

Notas:Los elementos de entrada para un proceso son generalmente

resultados de otros procesos

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Indicador del proceso

Entrada/ProveedorEntrada/Proveedor

Salida/ ClienteSalida/ Cliente

Secuencia de actividadesSecuencia de actividades

Proceso

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Page 11: Sistemas de Gestion_2015

4.1 Sistema de gestión de la calidad4.1 Sistema de gestión de la calidad -- Requisitos generalesRequisitos generales““La organización debe:La organización debe:

a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestión de laa) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestión de lacalidad y su aplicación a través de la organización (véase 1.2),calidad y su aplicación a través de la organización (véase 1.2),

b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos,b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos,

c) determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarse de quec) determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarse de quetanto la operación como el control de estos procesos sean eficaces,tanto la operación como el control de estos procesos sean eficaces,

d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e información necesariosd) asegurarse de la disponibilidad de recursos e información necesariospara apoyar la operación y el seguimiento de estos procesos,para apoyar la operación y el seguimiento de estos procesos,

e) realizar el seguimiento, la medición y el análisis de estos procesos, ee) realizar el seguimiento, la medición y el análisis de estos procesos, e

f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultadosf) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultadosplanificados y la mejora continua de estos procesos. ...”planificados y la mejora continua de estos procesos. ...”

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PROCESO AEntrada A Salida A / Control B

PROCESO C

Control C

Salida C

PROCESO BSalida B

Entrada C

Entrada B

Recurso B

PROCESO DSalida D

Enfoque basado en procesosEnfoque basado en procesos

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Realimentación Realimentación

RequisitosRequisitos

proceso Cproceso Bproceso ASalida

Entrada Entrada

Salida

Entrada

Salida

Enfoque basado en procesosEnfoque basado en procesos

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Enfoque basado en procesosEnfoque basado en procesosPROCESOS GERENCIALES PROCESOS DE MEDICION

ANALISIS Y MEJORA

PROCESOS DE SOPORTE PROCESOS DE SOPORTE

RealizacióndelProducto

Gestión de losrecursos

Medición, Análisisy mejora

Responsabilidadde la Dirección

entrada

salida

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a) identificarlos procesosnecesarios

para el sistemade gestión de

la calidad y suaplicación através de la

organización

b) determinarla secuencia einteracción deestos procesos,

c) determinarlos criterios y

métodosnecesarios

paraasegurarse de

que tanto laoperación

como elcontrol de

estos procesossean eficaces,

d) asegurarsede la

disponibilidadde recursos einformaciónnecesarios

para apoyar laoperación y el

seguimiento deestos procesos,

e) realizar elseguimiento,la medición yel análisis de

estos procesos,e

f) implementarlas accionesnecesarias

para alcanzarlos resultadosplanificados y

la mejoracontinua de

estos procesos....”

4.1 Sistema de gestión de la calidad4.1 Sistema de gestión de la calidad -- Requisitos generalesRequisitos generales““La organización debe:La organización debe:

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Procedimiento (3.4.5)“forma especificada para llevar acabo una actividad o un proceso”

Implementación ISO 9001:2000

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Page 17: Sistemas de Gestion_2015

4.1 Sistema de gestión de la calidad4.1 Sistema de gestión de la calidad -- Requisitos generalesRequisitos generales““La organización debe:La organización debe:

a)a) identificaridentificar loslos procesosprocesos necesariosnecesarios parapara elel sistemasistema dede gestióngestióndede lala calidadcalidad yy susu aplicaciónaplicación aa travéstravés dede lala organizaciónorganización (véase(véase 11..22),),

b)b) determinardeterminar lala secuenciasecuencia ee interaccióninteracción dede estosestos procesos,procesos,

c)c) determinardeterminar loslos criterioscriterios yy métodosmétodos necesariosnecesarios parapara asegurarseasegurarsedede queque tantotanto lala operaciónoperación comocomo elel controlcontrol dede estosestos procesosprocesos seanseaneficaces,eficaces,

d)d) asegurarseasegurarse dede lala disponibilidaddisponibilidad dede recursosrecursos ee informacióninformaciónnecesariosnecesarios parapara apoyarapoyar lala operaciónoperación yy elel seguimientoseguimiento dede estosestosprocesos,procesos,

e)e) realizarrealizar elel seguimiento,seguimiento, lala mediciónmedición yy elel análisisanálisis dede estosestosprocesos,procesos, ee

f)f) implementarimplementar laslas accionesacciones necesariasnecesarias parapara alcanzaralcanzar loslosresultadosresultados planificadosplanificados yy lala mejoramejora continuacontinua dede estosestos procesosprocesos.. ......””

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Procedimiento (3.4.5)“forma especificada para llevar acabo una actividad o un proceso

Especificación (3.7.3)“documento que establecerequisitos.”

Recursos

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a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestión de laa) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestión de lacalidad y su aplicación a través de la organización (véase 1.2),calidad y su aplicación a través de la organización (véase 1.2),

b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos,b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos,

c) determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarse dec) determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarse deque tanto la operación como el control de estos procesos seanque tanto la operación como el control de estos procesos seaneficaces,eficaces,

d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informaciónd) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informaciónnecesarios para apoyar la operación y el seguimiento de estosnecesarios para apoyar la operación y el seguimiento de estosprocesos,procesos,

e) realizar el seguimiento, la medición y el análisis de estos procesos, ee) realizar el seguimiento, la medición y el análisis de estos procesos, e

f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultadosf) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultadosplanificados y la mejora continua de estos procesos. ...”planificados y la mejora continua de estos procesos. ...”

4.1 Sistema de gestión de la calidad4.1 Sistema de gestión de la calidad -- Requisitos generalesRequisitos generales““La organización debe:La organización debe:

Ing Sergio Velasquez MSc.

Page 20: Sistemas de Gestion_2015

Procedimiento (3.4.5)“forma especificada para llevar acabo una actividad o un proceso

Especificación (3.7.3)“documento que establecerequisitos.”

Recursos

Registro (3.7.6)“documento que presenta resultadosobtenidos o proporciona evidencia deactividades desempeñadas”

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Page 21: Sistemas de Gestion_2015

a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestióna) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestiónde la calidad y su aplicación a través de la organización (véase 1.2),de la calidad y su aplicación a través de la organización (véase 1.2),

b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos,b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos,

c) determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarsec) determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarsede que tanto la operación como el control de estos procesos seande que tanto la operación como el control de estos procesos seaneficaces,eficaces,

d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informaciónd) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informaciónnecesarios para apoyar la operación y el seguimiento de estosnecesarios para apoyar la operación y el seguimiento de estosprocesos,procesos,

e) realizar el seguimiento, la medición y el análisis de estose) realizar el seguimiento, la medición y el análisis de estosprocesos, eprocesos, e

f) implementar las acciones necesarias para alcanzar losf) implementar las acciones necesarias para alcanzar losresultados planificados y la mejora continua de estos procesos. ...”resultados planificados y la mejora continua de estos procesos. ...”

4.1 Sistema de gestión de la calidad4.1 Sistema de gestión de la calidad -- Requisitos generalesRequisitos generales““La organización debe:La organización debe:

Ing Sergio Velasquez MSc.

Page 22: Sistemas de Gestion_2015

RealizacióndelProducto

entrada salida Producto

Gestión de losrecursos

Medición, Análisisy mejora

Clientes

Responsabilidadde la Dirección

Requisitos

Satisfacción

MODELO DE UN DEL SISTEMA DE GESTIONMODELO DE UN DEL SISTEMA DE GESTIONDE LA CALIDAD SEGUN ISO 9001:2000DE LA CALIDAD SEGUN ISO 9001:2000

Clientes

22Ing Sergio Velasquez MSc.

Page 23: Sistemas de Gestion_2015

Planificación• Aspectos Ambientales• Requisitos Legales y de otro tipo• Objetivos, Metas y programas

Implementación y OperaciónRe cursos, funciones responsabilidad y autoridadCapacitación, Concienciación y CompetenciaComunicacionesDocumentos del SGAControl de la DocumentaciónControl operacionalPreparación y respuesta a la emergencia

Verificación y Controles

Seguimiento y MediciónEvaluación de cumplimento legalNo conformidades Acciones

correctivas y preventivasControl de los Registros

Auditorias del SGA

Revisión de laDirección

MEJORAMEJORA CONTINUACONTINUAMODELO DE UN SISTEMA DEMODELO DE UN SISTEMA DE

GESTION AMBIENTAL SEGÚN ISOGESTION AMBIENTAL SEGÚN ISO14001:200414001:2004

PolíticaAmbiental

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Page 24: Sistemas de Gestion_2015

Planificación• Identificación de Peligros•Evaluación de Riesgos• Requisitos Legales y de otro tipo• Objetivos, Metas y programas

Implementación y OperaciónRe cursos, funciones responsabilidad y

autoridadCapacitación, Concienciación y CompetenciaComunicacionesDocumentos del SG de S y SOControl de la DocumentaciónControl operacionalPreparación y respuesta a la emergencia

Verificación y Controles

Seguimiento y MediciónEvaluación de cumplimento legalNo conformidades Acciones

correctivas y preventivasControl de los Registros

Auditorias del SG de S y SO

Revisión de laDirección

MEJORAMEJORA CONTINUACONTINUAMODELO DE UN SG DE SYSOMODELO DE UN SG DE SYSOSEGÚN OHSAS 18001:2007SEGÚN OHSAS 18001:2007

PolíticaDe S y SO

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Page 25: Sistemas de Gestion_2015

ISO 9001ISO 9001 -- ISO 14000ISO 14000 –– OHSAS 18001OHSAS 18001Compatibilidad vs IntegraciónCompatibilidad vs Integración

NORMAS DE SISTEMAS DE GESTIONNORMAS DE SISTEMAS DE GESTIONISO 9001:2000ISO 9001:2000 -- ISO 14001: 2004 OHSAS 18001:2007ISO 14001: 2004 OHSAS 18001:2007

compatibles integradascompatibles integradasSISI NONO

SI BIEN LAS NORMAS NO ESTANINTEGRADAS LAS ORGANIZACIONES

INTEGRAN SUS SISTEMAS DE GESTION

¿INTEGRAMOS LAS NORMAS ?¿INTEGRAMOS LAS NORMAS ?

Ing Sergio Velasquez MSc.

Page 26: Sistemas de Gestion_2015

SISI

PlanificarPlanificar HacerHacer VerificarVerificar ActuarActuar

Política

Manual deGestión

Identificación deAspectos de la

Gestión

RequisitosLegales y Otros

Objetivos de laGestión

Programa deGestión

Responsabilidady autoridad

Formación ycompetencia

Comunicación

Control de losDocumentos

Prestación delservicio

ControlOperativo

Mediciones yseguimientos

Control de losregistros

Auditorias

e incidentes

Noconformidades,

e incidentes

Accionescorrectivas ypreventivas

Revisión por laDirección

¿INTEGRAMOS EL SISTEMA DE GESTION ?¿INTEGRAMOS EL SISTEMA DE GESTION ?

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Page 27: Sistemas de Gestion_2015

P

Planificar

PLANIFICAR

Ing Sergio Velasquez MSc.

Page 28: Sistemas de Gestion_2015

Debe ser apropiada a la naturaleza de las actividades,Debe ser apropiada a la naturaleza de las actividades,productos y servicios de la organización.productos y servicios de la organización.Debe incluir los siguientes cDebe incluir los siguientes compromisos:ompromisos:

de mejora continuade mejora continuade cumplimiento con los requisitos legalesde cumplimiento con los requisitos legalesambientales, laborales y de calidadambientales, laborales y de calidadde disminuir riesgos e impactos ambientalesde disminuir riesgos e impactos ambientales

PolíticaPolítica

P

Ing Sergio Velasquez MSc.

Page 29: Sistemas de Gestion_2015

Debe ser apropiada a la naturaleza de las actividades,Debe ser apropiada a la naturaleza de las actividades,productos y servicios de la organización.productos y servicios de la organización.Debe incluir los siguientes cDebe incluir los siguientes compromisos:ompromisos:

de mejora continuade mejora continuade cumplimiento con los requisitos legalesde cumplimiento con los requisitos legalesambientales, laborales y de calidadambientales, laborales y de calidadde disminuir riesgos e impactos ambientalesde disminuir riesgos e impactos ambientales

PolíticaPolítica

P

Ing Sergio Velasquez MSc.

Page 30: Sistemas de Gestion_2015

Programa de GestiónPrograma de Gestión

La organización debe establecer y mantener un(os) programa(s)La organización debe establecer y mantener un(os) programa(s)para alcanzar sus objetivos y metas. Debe incluir:para alcanzar sus objetivos y metas. Debe incluir:

a)a) La asignación de responsabilidades para lograr los objetivos yLa asignación de responsabilidades para lograr los objetivos ymetas en las funciones y niveles pertinentes de la organización.metas en las funciones y niveles pertinentes de la organización.

b)b) Los medios y plazos para lograrlos.Los medios y plazos para lograrlos.

PlanificaciónPlanificaciónP

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Page 31: Sistemas de Gestion_2015

Elementos delElementos delPGPG

Objetivo del plan estratégicoObjetivo del plan estratégico

Acciones a ejecutarAcciones a ejecutar

Recursos existentesRecursos existenteso nuevoso nuevos

ResponsableResponsable

Tiempo de ejecuciónTiempo de ejecución

Metas asociadasMetas asociadas

PlanificaciónPlanificaciónP

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Page 32: Sistemas de Gestion_2015

ENTRADASENTRADAS SALIDASSALIDAS

ACTIVIDADESACTIVIDADES(SERVICIO / PRODUCCION)(SERVICIO / PRODUCCION)

EmisionesEmisiones

DescargasDescargaslíquidaslíquidas

GeneraciónGeneraciónde residuosde residuosConsumoConsumo

de Energíade EnergíaConsumoConsumode RRNNde RRNN

ConsumoConsumode MPde MP

PROCESOSPROCESOSSERVICIOSSERVICIOS

Identificación deIdentificación deAspectosAspectos

AmbientalesAmbientales

PlanificaciónPlanificaciónP

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Page 33: Sistemas de Gestion_2015

Identificar actividades,Identificar actividades,laboraleslaborales

Identificar peligrosIdentificar peligrosasociadosasociados

Evaluar riesgosEvaluar riesgos

Valorar la aceptación de losValorar la aceptación de losriesgosriesgos

Controlar los riesgosControlar los riesgoslaborales significativoslaborales significativos

Identificación deIdentificación delos peligros ylos peligros y

evaluación de losevaluación de losriesgos laborales:riesgos laborales:

Conjugarprobabilidad ygravedad?

PlanificaciónPlanificaciónP

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Page 34: Sistemas de Gestion_2015

Identificación deIdentificación deRequisitos legalesRequisitos legales

LosLos requisitosrequisitos legaleslegales hacenhacen referenciareferencia ampliamenteampliamente aa cualquiercualquier requisitorequisito ooautorizaciónautorización queque estáestá relacionadarelacionada concon loslos aspectosaspectos ambientales,ambientales, dede CalidadCalidaddeldel productoproducto

EjemplosEjemplos dede requisitosrequisitos legaleslegalesLegislación,Legislación, incluidosincluidos estatutosestatutos yy regulacionesregulaciones..DecretosDecretos yy directivasdirectivas..Permisos,Permisos, licenciaslicencias uu otrasotras formasformas dede autorizaciónautorización..ÓrdenesÓrdenes emitidasemitidas porpor organismosorganismos regulatoriosregulatorios..DictámenesDictámenes dede cortescortes oo tribunalestribunales administrativosadministrativos..LeyesLeyes consuetudinariasconsuetudinarias oo indígenas,indígenas, yyTratados,Tratados, convencionesconvenciones yy protocolosprotocolos..

Debe mantenerse un registro actualizado de requisitos ambientalesDebe mantenerse un registro actualizado de requisitos ambientaleslegales aplicables.legales aplicables.

PlanificaciónPlanificaciónP

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Page 35: Sistemas de Gestion_2015

H

HacerHacer

HACERHACERIng Sergio Velasquez MSc.

Page 36: Sistemas de Gestion_2015

•• Los recursos suministrados por la alta direcciónLos recursos suministrados por la alta direccióndeben posibilitar la realización de lasdeben posibilitar la realización de lasresponsabilidades asignadas.responsabilidades asignadas.

Las responsabilidades y autoridad se deben revisarLas responsabilidades y autoridad se deben revisarcuando ocurre un cambio dentro de la estructura.cuando ocurre un cambio dentro de la estructura.

Funciones, responsabilidad y autoridadFunciones, responsabilidad y autoridad

Se deben definir y comunicar las responsabilidades ySe deben definir y comunicar las responsabilidades yautoridades de las personas que trabajan para laautoridades de las personas que trabajan para la

empresaempresa

Implementación y OperaciónImplementación y OperaciónH

Ing Sergio Velasquez MSc.

Page 37: Sistemas de Gestion_2015

Formación y toma de concienciaFormación y toma de conciencia

Deben definirse las competencias del personal yDeben definirse las competencias del personal yproporcionar la formación necesaria paraproporcionar la formación necesaria para

alcanzarlasalcanzarlas

Implementación y OperaciónImplementación y OperaciónH

Ing Sergio Velasquez MSc.

Page 38: Sistemas de Gestion_2015

actas de reuniones, carteleras, boletines internos,actas de reuniones, carteleras, boletines internos,programas de sugerencias, correo electrónico,programas de sugerencias, correo electrónico,

reuniones y comités.reuniones y comités.

Comunicación internaComunicación interna

Gestión de reclamosGestión de reclamosMétodos de Información comunitariaMétodos de Información comunitaria

Eventos comunitariosEventos comunitariosSitios webSitios web-- Informes de prensaInformes de prensaRespuesta ante emergenciasRespuesta ante emergencias

Comunicación externaComunicación externa

Vecinos,Vecinos,clientes,clientes,

contratistas,contratistas,proveedores,proveedores,servicios deservicios de

emergencia yemergencia yorganismos deorganismos de

control.control.

H

Implementación y OperaciónImplementación y Operación

Ing Sergio Velasquez MSc.

Page 39: Sistemas de Gestion_2015

LaLa documentacióndocumentación deldel sistemasistema dede gestióngestión debedebe incluirincluir::

1.1. LaLa políticapolítica yy loslos objetivosobjetivos..

2.2. ElEl manualmanual dede gestióngestión..

3.3. LosLos procedimientosprocedimientos requeridosrequeridos porpor laslas normasnormas yy loslosnecesariosnecesarios parapara lala gestióngestión eficazeficaz dede lala Organización,Organización,

4.4. LosLos documentosdocumentos yy registrosregistros derivadosderivados deldel cumplimientocumplimientolegallegal yy reglamentario,reglamentario,

5.5. CualquierCualquier otrootro documentodocumento yy registroregistro determinadodeterminado porpor lalaorganizaciónorganización comocomo necesarionecesario parapara asegurarasegurar elelfuncionamientofuncionamiento deldel SGISGI

DocumentaciónDocumentación

Implementación y OperaciónImplementación y Operación

H

Ing Sergio Velasquez MSc.

Page 40: Sistemas de Gestion_2015

LosLos documentosdocumentos exigidosexigidos sese debendeben controlarcontrolar..

SeSe debedebe establecerestablecer unun procedimientoprocedimiento parapara::

a)a) AprobarAprobar loslos documentosdocumentos..

b)b) RevisarRevisar yy actualizaractualizar loslos documentosdocumentos..

c)c) AsegurarAsegurar lala identificaciónidentificación dede cambioscambios yy estadoestado dede actualizaciónactualización ..

d)d) AsegurarAsegurar queque laslas versionesversiones pertinentespertinentes dede loslos documentosdocumentos aplicablesaplicables estánestándisponiblesdisponibles enen loslos puntospuntos dede usouso..

e)e) AsegurarAsegurar queque loslos documentosdocumentos permanecenpermanecen legibleslegibles yy fácilmentefácilmente identificablesidentificables..

f)f) AsegurarAsegurar queque loslos documentosdocumentos dede origenorigen externoexterno necesariosnecesarios estánestán identificadosidentificadosyy controladoscontrolados

g)g) ImpedirImpedir elel usouso nono previstoprevisto dede documentosdocumentos obsoletosobsoletos..

Control de la DocumentaciónControl de la Documentación

Implementación y OperaciónImplementación y OperaciónH

Ing Sergio Velasquez MSc.

Page 41: Sistemas de Gestion_2015

Control OperacionalControl Operacional

•• IDENTIFICAR LAS OPERACIONES CON RIESGO AMBIENTAL, LABORALIDENTIFICAR LAS OPERACIONES CON RIESGO AMBIENTAL, LABORALO DE CALIDAD (REAL O POTENCIAL)O DE CALIDAD (REAL O POTENCIAL)

•• PLANIFICAR LAS OPERACIONES BAJO CONDICIONES OPERATIVASPLANIFICAR LAS OPERACIONES BAJO CONDICIONES OPERATIVASSEGURAS DESDE LA SEGURIDAD, LA CALIDAD Y EL MEDIO AMBIENTESEGURAS DESDE LA SEGURIDAD, LA CALIDAD Y EL MEDIO AMBIENTE

Implementación y OperaciónImplementación y OperaciónH

Ing Sergio Velasquez MSc.

Page 42: Sistemas de Gestion_2015

Control OperacionalControl Operacional

Los controles operacionales seleccionados se deberían mantenerLos controles operacionales seleccionados se deberían mantenery evaluar periódicamente para determinar su eficacia continua.y evaluar periódicamente para determinar su eficacia continua.

• PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS ASOCIADOS AOPERACIONES CON ASPECTOS AMBIENTALES Y RIESGOSRIESGOS LABORALES O PUNTOS CRITICOS

• DEFINICION DE CRITERIOS OPERATIVOS

• COMUNICACIÓN A CONTRATISTAS

Implementación y OperaciónImplementación y OperaciónH

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Page 43: Sistemas de Gestion_2015

•• Operaciones de procesos fabricaciónOperaciones de procesos fabricación

•• Operaciones de procesos de mantenimiento,Operaciones de procesos de mantenimiento,

•• Ensayos o actividades de laboratorioEnsayos o actividades de laboratorio

•• Almacenamiento de materias primas y productos,Almacenamiento de materias primas y productos,

•• Compras, ventas, contratos o acuerdos con proveedoresCompras, ventas, contratos o acuerdos con proveedores

•• Desarrollo, diseño e ingenieríaDesarrollo, diseño e ingeniería

•• Entrega/prestación de productos/servicios,Entrega/prestación de productos/servicios,

Donde se puede requerir Control Operacional específico?Donde se puede requerir Control Operacional específico?

Implementación y OperaciónImplementación y OperaciónH

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Page 44: Sistemas de Gestion_2015

DebeDebe establecerseestablecerse yy mantenersemantenerse unun procedimientoprocedimiento parapara::

a)a) IdentificarIdentificar laslas situacionessituaciones dede emergenciaemergencia potencialespotenciales yy loslos accidentesaccidentespotencialespotenciales queque puedenpueden tenertener impacto(s)impacto(s) enen elel mediomedio ambienteambiente comocomo asíasítambiéntambién lala seguridadseguridad yy saludsalud ocupacionalocupacional dede loslos trabajadorestrabajadores

b)b) ResponderResponder anteante situacionessituaciones dede emergenciaemergencia ee incidentesincidentes comocomo asíasítambiéntambién prevenirprevenir oo mitigarmitigar loslos impactosimpactos ambientalesambientales yy riesgosriesgos laboraleslaboralesasociadosasociados..

Estos procedimientos deben examinarse periódicamente.Estos procedimientos deben examinarse periódicamente.

Preparación y respuesta ante emergenciasPreparación y respuesta ante emergencias

Implementación y OperaciónImplementación y OperaciónH

Ing Sergio Velasquez MSc.

Page 45: Sistemas de Gestion_2015

V

VerificarVerificar

VERIFICAR

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Page 46: Sistemas de Gestion_2015

Debe establecerse y mantenerse un(os) procedimiento(s) parahacer el seguimiento periódico de las características clave de lasoperaciones. (Calidad, SySO y MA)

Deben medirse el desempeño de los procesos identificados entérminos de que los mismos cumplan los objetivos de calidadasociados

Se incluirá la documentación de la información para hacer elseguimiento del desempeño, de los controles operacionales y de laconformidad con los objetivos y metas.

SeguimientoSeguimiento yy mediciónmediciónV

Verificación y acción correctivaVerificación y acción correctiva

Ing Sergio Velasquez MSc.

Page 47: Sistemas de Gestion_2015

Se deben establecer y mantener procedimientos para evaluarperiódicamente el cumplimiento de los requisitos legales

ambientales y de SySO aplicables y otros que la organizaciónsuscribe para satisfacer el compromiso de la organización con

el cumplimiento.

Evaluación de cumplimiento legal

IDENTIFICAR – EVALUAR OBLIGACIONES - ACTUALIZARDEMOSTRAR CUMPLIMIENTO

MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES

Verificación y acción correctivaVerificación y acción correctivaV

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Page 48: Sistemas de Gestion_2015

No Conformidades, acciones correctivas y preventivasLa organización debe establecer y mantener un(os)

procedimiento(s) para controlar las no conformidades yemprender acciones correctivas y preventivas.

Una no conformidad es el incumplimiento de un requisito.

Por ejemplo, cuando una parte del sistema no funciona de la manera previstao también puede ser un resultado de desempeño adverso , detectadas

durante auditorias

Verificación y acción correctivaVerificación y acción correctivaV

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Page 49: Sistemas de Gestion_2015

No Conformidades, acciones correctivas y preventivas

Los procedimientos deben incluir:

• Identificación de las no conformidades

• Corrección de efectos.

• Investigación y eliminación de las causas de noconformidades con el fin de impedir su nueva ocurrencia.

• Medir la eficacia de las acciones correctivas implementadas

Verificación y acción correctivaVerificación y acción correctivaV

Ing Sergio Velasquez MSc.

Page 50: Sistemas de Gestion_2015

Verificación y acción correctivaVerificación y acción correctivaV

Gestión de la No Conformidad

No conformidad

Análisis

Acción inmediata

Determinación de causa

Acción correctiva

CumplimientoSeguimiento

Eficacia

(elimina la causa)

(elimina el efecto)

Ing Sergio Velasquez MSc.

Page 51: Sistemas de Gestion_2015

Verificación y acción correctivaVerificación y acción correctivaV

RegistrosRegistros

Establecer y mantener los registros necesarios para demostrar la conformidad conlos requisitos del SGI, incluida la evaluación del cumplimiento de los requisitos

legales (MA, SySO, Calidad)

Establecer y mantener un procedimiento para la identificación, almacenamiento,protección, recuperación, retención y disposición final de registros.

Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.

Ing Sergio Velasquez MSc.

Page 52: Sistemas de Gestion_2015

Verificación y acción correctivaVerificación y acción correctivaV

Demostración deDemostración decumplimientocumplimiento

FuncionamientoFuncionamientoadecuadoadecuadoSistemaSistema

Lo que no se registra, no se puede medir, y por

lo tanto no se puede gestionar adecuadamente

RegistrosRegistros

RecordarRecordar

Ing Sergio Velasquez MSc.

Page 53: Sistemas de Gestion_2015

Verificación y acción correctivaVerificación y acción correctivaV

Auditorias internas

Las auditorias deben ser :

- Realizadas por auditores capacitados.

- Planificadas.

- Instancias para la detección de oportunidades de mejora

La organización debe planificar, establecer y mantener unprograma de auditoria para verificar el cumplimiento de los

requisitos del SGI

La selección de los auditores y la realización de las auditoriasdebe asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de

auditoría.Ing Sergio Velasquez MSc.

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A

ActuarActuar

ACTUARIng Sergio Velasquez MSc.

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Revisión por la DirecciónRevisión por la Dirección

• La dirección debe revisar el SGI, a intervalosplanificados, para asegurar su continua conveniencia,adecuación y eficacia.

• La revisión debe incluir la evaluación de oportunidadesde mejora y la necesidad de cambios en el sistema degestión, incluidos la política y los objetivos.

• Los resultados de las revisiones por la dirección sedeben documentar.

ActuarActuarA

Ing Sergio Velasquez MSc.

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ActuarActuarA

Revisión por la DirecciónRevisión por la Dirección

ElementosElementos dede entradaentrada

•• ResultadosResultados dede laslas auditoriasauditorias..•• ComunicaciónComunicación dede laslas partespartes externasexternas interesadasinteresadas..•• ElEl desempeñodesempeño deldel sistemasistema dede gestióngestión..•• ElEl gradogrado enen elel cualcual sese hanhan cumplidocumplido loslos objetivosobjetivos yy metasmetas..•• ElEl estadoestado dede laslas accionesacciones correctivascorrectivas yy preventivaspreventivas..•• LasLas accionesacciones finalesfinales resultantesresultantes dede revisionesrevisiones previasprevias•• LasLas circunstanciascircunstancias cambiantes,cambiantes, yy•• RecomendacionesRecomendaciones dede mejoramejora..

PROCESO DEPROCESO DEREVISION DEL SGAREVISION DEL SGA Elementos de salidaElementos de salida

Ing Sergio Velasquez MSc.