I S O 9 0 0 1 : 2 0 0 0I S O 9 0 0 1 : 2 0 0 0
I S O 1 4 0 0 1 : 2 0 0 4I S O 1 4 0 0 1 : 2 0 0 4
SISTEMAS DE GESTIÓNSISTEMAS DE GESTIÓNSEGÚN LAS NORMASSEGÚN LAS NORMAS
Ing Sergio Velasquez MSc.
FacilitadorIng.Ing. Sergio VelásquezSergio Velásquez MScMSc..
Profesor e Investigador de la UNEXPOProfesor e Investigador de la UNEXPOIngeniero Electrónico (UNEXPO)Ingeniero Electrónico (UNEXPO)Magister En Educación SuperiorMagister En Educación SuperiorMagister En Ingeniería ElectrónicaMagister En Ingeniería ElectrónicaMagister En Gerencia de las Finanzas y losMagister En Gerencia de las Finanzas y losNegociosNegociosDoctorando de Ciencias de la IngenieríaDoctorando de Ciencias de la Ingeniería(UNEXPO)(UNEXPO)Doctorando Educación (UPEL)Doctorando Educación (UPEL)
Ing Sergio Velasquez MSc.
Es un sistema para establecer políticas yEs un sistema para establecer políticas yobjetivos y poder lograr dichos objetivosobjetivos y poder lograr dichos objetivos
Un sistema de gestión puede incluir variosUn sistema de gestión puede incluir variossistemas.sistemas.
Ing Sergio Velasquez MSc.
Usar en formaUsar en forma eficienteeficiente los recursos y medioslos recursos y mediosque disponemos con el fin para lograr losque disponemos con el fin para lograr losresultados planificados. Esto incluye:resultados planificados. Esto incluye:
Estructuras organizacionalesEstructuras organizacionalesPlanificaciónPlanificaciónResponsabilidadesResponsabilidadesProcedimientosProcedimientosProcesosProcesosRecursosRecursos
Ing Sergio Velasquez MSc.
La implementación de un SistemaLa implementación de un Sistemade Gestión consiste ende Gestión consiste en
cumplimentar una serie decumplimentar una serie derequisitos los cuales se puedenrequisitos los cuales se pueden
resumir interpretando la cláusularesumir interpretando la cláusula4.1 de la norma ISO 9001:20004.1 de la norma ISO 9001:2000
Ing Sergio Velasquez MSc.
Grado en el cuál un conjunto de característicasinherentes satisfacen requisitos.
Notas:
1 - El término “calidad” puede utilizarse acompañado de adjetivos talescomo pobre, buena, o excelente.
2 - “Inherente” significa existente en algo, especialmente como unacaracterística permanente.
Ing Sergio Velasquez MSc.
Necesidad o expectativa establecida,generalmente implícita u obligatoria.
Notas :1 - implícita significa que es habitual o una práctica común para laorganización, sus clientes y otras partes interesadas2 - Pueden utilizarse calificativos para identificar un tipo específicode requisito, por ejemplo, requisito de un producto, requisito de lagestión de calidad, requisito del cliente3 - Un requisito especificado es aquel que se declara en undocumento
Ing Sergio Velasquez MSc.
““La organización debe:La organización debe:
a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestión de laa) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestión de lacalidad y su aplicación a través de la organización (véase 1.2),calidad y su aplicación a través de la organización (véase 1.2),
b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos,b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos,
c) determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarse de quec) determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarse de quetanto la operación como el control de estos procesos sean eficaces,tanto la operación como el control de estos procesos sean eficaces,
d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e información necesariosd) asegurarse de la disponibilidad de recursos e información necesariospara apoyar la operación y el seguimiento de estos procesos,para apoyar la operación y el seguimiento de estos procesos,
e) realizar el seguimiento, la medición y el análisis de estos procesos, ee) realizar el seguimiento, la medición y el análisis de estos procesos, e
f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultadosf) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultadosplanificados y la mejora continua de estos procesos. ...”planificados y la mejora continua de estos procesos. ...”
Ing Sergio Velasquez MSc.
Conjunto de actividades mutuamente relacionadas oque interactúan, las cuales transforman elementos de
entradas en resultados
Notas:Los elementos de entrada para un proceso son generalmente
resultados de otros procesos
Ing Sergio Velasquez MSc.
Indicador del proceso
Entrada/ProveedorEntrada/Proveedor
Salida/ ClienteSalida/ Cliente
Secuencia de actividadesSecuencia de actividades
Proceso
Ing Sergio Velasquez MSc.
4.1 Sistema de gestión de la calidad4.1 Sistema de gestión de la calidad -- Requisitos generalesRequisitos generales““La organización debe:La organización debe:
a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestión de laa) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestión de lacalidad y su aplicación a través de la organización (véase 1.2),calidad y su aplicación a través de la organización (véase 1.2),
b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos,b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos,
c) determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarse de quec) determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarse de quetanto la operación como el control de estos procesos sean eficaces,tanto la operación como el control de estos procesos sean eficaces,
d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e información necesariosd) asegurarse de la disponibilidad de recursos e información necesariospara apoyar la operación y el seguimiento de estos procesos,para apoyar la operación y el seguimiento de estos procesos,
e) realizar el seguimiento, la medición y el análisis de estos procesos, ee) realizar el seguimiento, la medición y el análisis de estos procesos, e
f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultadosf) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultadosplanificados y la mejora continua de estos procesos. ...”planificados y la mejora continua de estos procesos. ...”
Ing Sergio Velasquez MSc.
PROCESO AEntrada A Salida A / Control B
PROCESO C
Control C
Salida C
PROCESO BSalida B
Entrada C
Entrada B
Recurso B
PROCESO DSalida D
Enfoque basado en procesosEnfoque basado en procesos
Ing Sergio Velasquez MSc.
Realimentación Realimentación
RequisitosRequisitos
proceso Cproceso Bproceso ASalida
Entrada Entrada
Salida
Entrada
Salida
Enfoque basado en procesosEnfoque basado en procesos
Ing Sergio Velasquez MSc.
Enfoque basado en procesosEnfoque basado en procesosPROCESOS GERENCIALES PROCESOS DE MEDICION
ANALISIS Y MEJORA
PROCESOS DE SOPORTE PROCESOS DE SOPORTE
RealizacióndelProducto
Gestión de losrecursos
Medición, Análisisy mejora
Responsabilidadde la Dirección
entrada
salida
Ing Sergio Velasquez MSc.
a) identificarlos procesosnecesarios
para el sistemade gestión de
la calidad y suaplicación através de la
organización
b) determinarla secuencia einteracción deestos procesos,
c) determinarlos criterios y
métodosnecesarios
paraasegurarse de
que tanto laoperación
como elcontrol de
estos procesossean eficaces,
d) asegurarsede la
disponibilidadde recursos einformaciónnecesarios
para apoyar laoperación y el
seguimiento deestos procesos,
e) realizar elseguimiento,la medición yel análisis de
estos procesos,e
f) implementarlas accionesnecesarias
para alcanzarlos resultadosplanificados y
la mejoracontinua de
estos procesos....”
4.1 Sistema de gestión de la calidad4.1 Sistema de gestión de la calidad -- Requisitos generalesRequisitos generales““La organización debe:La organización debe:
Ing Sergio Velasquez MSc.
Procedimiento (3.4.5)“forma especificada para llevar acabo una actividad o un proceso”
Implementación ISO 9001:2000
Ing Sergio Velasquez MSc.
4.1 Sistema de gestión de la calidad4.1 Sistema de gestión de la calidad -- Requisitos generalesRequisitos generales““La organización debe:La organización debe:
a)a) identificaridentificar loslos procesosprocesos necesariosnecesarios parapara elel sistemasistema dede gestióngestióndede lala calidadcalidad yy susu aplicaciónaplicación aa travéstravés dede lala organizaciónorganización (véase(véase 11..22),),
b)b) determinardeterminar lala secuenciasecuencia ee interaccióninteracción dede estosestos procesos,procesos,
c)c) determinardeterminar loslos criterioscriterios yy métodosmétodos necesariosnecesarios parapara asegurarseasegurarsedede queque tantotanto lala operaciónoperación comocomo elel controlcontrol dede estosestos procesosprocesos seanseaneficaces,eficaces,
d)d) asegurarseasegurarse dede lala disponibilidaddisponibilidad dede recursosrecursos ee informacióninformaciónnecesariosnecesarios parapara apoyarapoyar lala operaciónoperación yy elel seguimientoseguimiento dede estosestosprocesos,procesos,
e)e) realizarrealizar elel seguimiento,seguimiento, lala mediciónmedición yy elel análisisanálisis dede estosestosprocesos,procesos, ee
f)f) implementarimplementar laslas accionesacciones necesariasnecesarias parapara alcanzaralcanzar loslosresultadosresultados planificadosplanificados yy lala mejoramejora continuacontinua dede estosestos procesosprocesos.. ......””
Ing Sergio Velasquez MSc.
Procedimiento (3.4.5)“forma especificada para llevar acabo una actividad o un proceso
Especificación (3.7.3)“documento que establecerequisitos.”
Recursos
Ing Sergio Velasquez MSc.
a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestión de laa) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestión de lacalidad y su aplicación a través de la organización (véase 1.2),calidad y su aplicación a través de la organización (véase 1.2),
b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos,b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos,
c) determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarse dec) determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarse deque tanto la operación como el control de estos procesos seanque tanto la operación como el control de estos procesos seaneficaces,eficaces,
d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informaciónd) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informaciónnecesarios para apoyar la operación y el seguimiento de estosnecesarios para apoyar la operación y el seguimiento de estosprocesos,procesos,
e) realizar el seguimiento, la medición y el análisis de estos procesos, ee) realizar el seguimiento, la medición y el análisis de estos procesos, e
f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultadosf) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultadosplanificados y la mejora continua de estos procesos. ...”planificados y la mejora continua de estos procesos. ...”
4.1 Sistema de gestión de la calidad4.1 Sistema de gestión de la calidad -- Requisitos generalesRequisitos generales““La organización debe:La organización debe:
Ing Sergio Velasquez MSc.
Procedimiento (3.4.5)“forma especificada para llevar acabo una actividad o un proceso
Especificación (3.7.3)“documento que establecerequisitos.”
Recursos
Registro (3.7.6)“documento que presenta resultadosobtenidos o proporciona evidencia deactividades desempeñadas”
Ing Sergio Velasquez MSc.
a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestióna) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestiónde la calidad y su aplicación a través de la organización (véase 1.2),de la calidad y su aplicación a través de la organización (véase 1.2),
b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos,b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos,
c) determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarsec) determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarsede que tanto la operación como el control de estos procesos seande que tanto la operación como el control de estos procesos seaneficaces,eficaces,
d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informaciónd) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informaciónnecesarios para apoyar la operación y el seguimiento de estosnecesarios para apoyar la operación y el seguimiento de estosprocesos,procesos,
e) realizar el seguimiento, la medición y el análisis de estose) realizar el seguimiento, la medición y el análisis de estosprocesos, eprocesos, e
f) implementar las acciones necesarias para alcanzar losf) implementar las acciones necesarias para alcanzar losresultados planificados y la mejora continua de estos procesos. ...”resultados planificados y la mejora continua de estos procesos. ...”
4.1 Sistema de gestión de la calidad4.1 Sistema de gestión de la calidad -- Requisitos generalesRequisitos generales““La organización debe:La organización debe:
Ing Sergio Velasquez MSc.
RealizacióndelProducto
entrada salida Producto
Gestión de losrecursos
Medición, Análisisy mejora
Clientes
Responsabilidadde la Dirección
Requisitos
Satisfacción
MODELO DE UN DEL SISTEMA DE GESTIONMODELO DE UN DEL SISTEMA DE GESTIONDE LA CALIDAD SEGUN ISO 9001:2000DE LA CALIDAD SEGUN ISO 9001:2000
Clientes
22Ing Sergio Velasquez MSc.
Planificación• Aspectos Ambientales• Requisitos Legales y de otro tipo• Objetivos, Metas y programas
Implementación y OperaciónRe cursos, funciones responsabilidad y autoridadCapacitación, Concienciación y CompetenciaComunicacionesDocumentos del SGAControl de la DocumentaciónControl operacionalPreparación y respuesta a la emergencia
Verificación y Controles
Seguimiento y MediciónEvaluación de cumplimento legalNo conformidades Acciones
correctivas y preventivasControl de los Registros
Auditorias del SGA
Revisión de laDirección
MEJORAMEJORA CONTINUACONTINUAMODELO DE UN SISTEMA DEMODELO DE UN SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL SEGÚN ISOGESTION AMBIENTAL SEGÚN ISO14001:200414001:2004
PolíticaAmbiental
Ing Sergio Velasquez MSc.
Planificación• Identificación de Peligros•Evaluación de Riesgos• Requisitos Legales y de otro tipo• Objetivos, Metas y programas
Implementación y OperaciónRe cursos, funciones responsabilidad y
autoridadCapacitación, Concienciación y CompetenciaComunicacionesDocumentos del SG de S y SOControl de la DocumentaciónControl operacionalPreparación y respuesta a la emergencia
Verificación y Controles
Seguimiento y MediciónEvaluación de cumplimento legalNo conformidades Acciones
correctivas y preventivasControl de los Registros
Auditorias del SG de S y SO
Revisión de laDirección
MEJORAMEJORA CONTINUACONTINUAMODELO DE UN SG DE SYSOMODELO DE UN SG DE SYSOSEGÚN OHSAS 18001:2007SEGÚN OHSAS 18001:2007
PolíticaDe S y SO
Ing Sergio Velasquez MSc.
ISO 9001ISO 9001 -- ISO 14000ISO 14000 –– OHSAS 18001OHSAS 18001Compatibilidad vs IntegraciónCompatibilidad vs Integración
NORMAS DE SISTEMAS DE GESTIONNORMAS DE SISTEMAS DE GESTIONISO 9001:2000ISO 9001:2000 -- ISO 14001: 2004 OHSAS 18001:2007ISO 14001: 2004 OHSAS 18001:2007
compatibles integradascompatibles integradasSISI NONO
SI BIEN LAS NORMAS NO ESTANINTEGRADAS LAS ORGANIZACIONES
INTEGRAN SUS SISTEMAS DE GESTION
¿INTEGRAMOS LAS NORMAS ?¿INTEGRAMOS LAS NORMAS ?
Ing Sergio Velasquez MSc.
SISI
PlanificarPlanificar HacerHacer VerificarVerificar ActuarActuar
Política
Manual deGestión
Identificación deAspectos de la
Gestión
RequisitosLegales y Otros
Objetivos de laGestión
Programa deGestión
Responsabilidady autoridad
Formación ycompetencia
Comunicación
Control de losDocumentos
Prestación delservicio
ControlOperativo
Mediciones yseguimientos
Control de losregistros
Auditorias
e incidentes
Noconformidades,
e incidentes
Accionescorrectivas ypreventivas
Revisión por laDirección
¿INTEGRAMOS EL SISTEMA DE GESTION ?¿INTEGRAMOS EL SISTEMA DE GESTION ?
Ing Sergio Velasquez MSc.
P
Planificar
PLANIFICAR
Ing Sergio Velasquez MSc.
Debe ser apropiada a la naturaleza de las actividades,Debe ser apropiada a la naturaleza de las actividades,productos y servicios de la organización.productos y servicios de la organización.Debe incluir los siguientes cDebe incluir los siguientes compromisos:ompromisos:
de mejora continuade mejora continuade cumplimiento con los requisitos legalesde cumplimiento con los requisitos legalesambientales, laborales y de calidadambientales, laborales y de calidadde disminuir riesgos e impactos ambientalesde disminuir riesgos e impactos ambientales
PolíticaPolítica
P
Ing Sergio Velasquez MSc.
Debe ser apropiada a la naturaleza de las actividades,Debe ser apropiada a la naturaleza de las actividades,productos y servicios de la organización.productos y servicios de la organización.Debe incluir los siguientes cDebe incluir los siguientes compromisos:ompromisos:
de mejora continuade mejora continuade cumplimiento con los requisitos legalesde cumplimiento con los requisitos legalesambientales, laborales y de calidadambientales, laborales y de calidadde disminuir riesgos e impactos ambientalesde disminuir riesgos e impactos ambientales
PolíticaPolítica
P
Ing Sergio Velasquez MSc.
Programa de GestiónPrograma de Gestión
La organización debe establecer y mantener un(os) programa(s)La organización debe establecer y mantener un(os) programa(s)para alcanzar sus objetivos y metas. Debe incluir:para alcanzar sus objetivos y metas. Debe incluir:
a)a) La asignación de responsabilidades para lograr los objetivos yLa asignación de responsabilidades para lograr los objetivos ymetas en las funciones y niveles pertinentes de la organización.metas en las funciones y niveles pertinentes de la organización.
b)b) Los medios y plazos para lograrlos.Los medios y plazos para lograrlos.
PlanificaciónPlanificaciónP
Ing Sergio Velasquez MSc.
Elementos delElementos delPGPG
Objetivo del plan estratégicoObjetivo del plan estratégico
Acciones a ejecutarAcciones a ejecutar
Recursos existentesRecursos existenteso nuevoso nuevos
ResponsableResponsable
Tiempo de ejecuciónTiempo de ejecución
Metas asociadasMetas asociadas
PlanificaciónPlanificaciónP
Ing Sergio Velasquez MSc.
ENTRADASENTRADAS SALIDASSALIDAS
ACTIVIDADESACTIVIDADES(SERVICIO / PRODUCCION)(SERVICIO / PRODUCCION)
EmisionesEmisiones
DescargasDescargaslíquidaslíquidas
GeneraciónGeneraciónde residuosde residuosConsumoConsumo
de Energíade EnergíaConsumoConsumode RRNNde RRNN
ConsumoConsumode MPde MP
PROCESOSPROCESOSSERVICIOSSERVICIOS
Identificación deIdentificación deAspectosAspectos
AmbientalesAmbientales
PlanificaciónPlanificaciónP
Ing Sergio Velasquez MSc.
Identificar actividades,Identificar actividades,laboraleslaborales
Identificar peligrosIdentificar peligrosasociadosasociados
Evaluar riesgosEvaluar riesgos
Valorar la aceptación de losValorar la aceptación de losriesgosriesgos
Controlar los riesgosControlar los riesgoslaborales significativoslaborales significativos
Identificación deIdentificación delos peligros ylos peligros y
evaluación de losevaluación de losriesgos laborales:riesgos laborales:
Conjugarprobabilidad ygravedad?
PlanificaciónPlanificaciónP
Ing Sergio Velasquez MSc.
Identificación deIdentificación deRequisitos legalesRequisitos legales
LosLos requisitosrequisitos legaleslegales hacenhacen referenciareferencia ampliamenteampliamente aa cualquiercualquier requisitorequisito ooautorizaciónautorización queque estáestá relacionadarelacionada concon loslos aspectosaspectos ambientales,ambientales, dede CalidadCalidaddeldel productoproducto
EjemplosEjemplos dede requisitosrequisitos legaleslegalesLegislación,Legislación, incluidosincluidos estatutosestatutos yy regulacionesregulaciones..DecretosDecretos yy directivasdirectivas..Permisos,Permisos, licenciaslicencias uu otrasotras formasformas dede autorizaciónautorización..ÓrdenesÓrdenes emitidasemitidas porpor organismosorganismos regulatoriosregulatorios..DictámenesDictámenes dede cortescortes oo tribunalestribunales administrativosadministrativos..LeyesLeyes consuetudinariasconsuetudinarias oo indígenas,indígenas, yyTratados,Tratados, convencionesconvenciones yy protocolosprotocolos..
Debe mantenerse un registro actualizado de requisitos ambientalesDebe mantenerse un registro actualizado de requisitos ambientaleslegales aplicables.legales aplicables.
PlanificaciónPlanificaciónP
Ing Sergio Velasquez MSc.
H
HacerHacer
HACERHACERIng Sergio Velasquez MSc.
•• Los recursos suministrados por la alta direcciónLos recursos suministrados por la alta direccióndeben posibilitar la realización de lasdeben posibilitar la realización de lasresponsabilidades asignadas.responsabilidades asignadas.
Las responsabilidades y autoridad se deben revisarLas responsabilidades y autoridad se deben revisarcuando ocurre un cambio dentro de la estructura.cuando ocurre un cambio dentro de la estructura.
Funciones, responsabilidad y autoridadFunciones, responsabilidad y autoridad
Se deben definir y comunicar las responsabilidades ySe deben definir y comunicar las responsabilidades yautoridades de las personas que trabajan para laautoridades de las personas que trabajan para la
empresaempresa
Implementación y OperaciónImplementación y OperaciónH
Ing Sergio Velasquez MSc.
Formación y toma de concienciaFormación y toma de conciencia
Deben definirse las competencias del personal yDeben definirse las competencias del personal yproporcionar la formación necesaria paraproporcionar la formación necesaria para
alcanzarlasalcanzarlas
Implementación y OperaciónImplementación y OperaciónH
Ing Sergio Velasquez MSc.
actas de reuniones, carteleras, boletines internos,actas de reuniones, carteleras, boletines internos,programas de sugerencias, correo electrónico,programas de sugerencias, correo electrónico,
reuniones y comités.reuniones y comités.
Comunicación internaComunicación interna
Gestión de reclamosGestión de reclamosMétodos de Información comunitariaMétodos de Información comunitaria
Eventos comunitariosEventos comunitariosSitios webSitios web-- Informes de prensaInformes de prensaRespuesta ante emergenciasRespuesta ante emergencias
Comunicación externaComunicación externa
Vecinos,Vecinos,clientes,clientes,
contratistas,contratistas,proveedores,proveedores,servicios deservicios de
emergencia yemergencia yorganismos deorganismos de
control.control.
H
Implementación y OperaciónImplementación y Operación
Ing Sergio Velasquez MSc.
LaLa documentacióndocumentación deldel sistemasistema dede gestióngestión debedebe incluirincluir::
1.1. LaLa políticapolítica yy loslos objetivosobjetivos..
2.2. ElEl manualmanual dede gestióngestión..
3.3. LosLos procedimientosprocedimientos requeridosrequeridos porpor laslas normasnormas yy loslosnecesariosnecesarios parapara lala gestióngestión eficazeficaz dede lala Organización,Organización,
4.4. LosLos documentosdocumentos yy registrosregistros derivadosderivados deldel cumplimientocumplimientolegallegal yy reglamentario,reglamentario,
5.5. CualquierCualquier otrootro documentodocumento yy registroregistro determinadodeterminado porpor lalaorganizaciónorganización comocomo necesarionecesario parapara asegurarasegurar elelfuncionamientofuncionamiento deldel SGISGI
DocumentaciónDocumentación
Implementación y OperaciónImplementación y Operación
H
Ing Sergio Velasquez MSc.
LosLos documentosdocumentos exigidosexigidos sese debendeben controlarcontrolar..
SeSe debedebe establecerestablecer unun procedimientoprocedimiento parapara::
a)a) AprobarAprobar loslos documentosdocumentos..
b)b) RevisarRevisar yy actualizaractualizar loslos documentosdocumentos..
c)c) AsegurarAsegurar lala identificaciónidentificación dede cambioscambios yy estadoestado dede actualizaciónactualización ..
d)d) AsegurarAsegurar queque laslas versionesversiones pertinentespertinentes dede loslos documentosdocumentos aplicablesaplicables estánestándisponiblesdisponibles enen loslos puntospuntos dede usouso..
e)e) AsegurarAsegurar queque loslos documentosdocumentos permanecenpermanecen legibleslegibles yy fácilmentefácilmente identificablesidentificables..
f)f) AsegurarAsegurar queque loslos documentosdocumentos dede origenorigen externoexterno necesariosnecesarios estánestán identificadosidentificadosyy controladoscontrolados
g)g) ImpedirImpedir elel usouso nono previstoprevisto dede documentosdocumentos obsoletosobsoletos..
Control de la DocumentaciónControl de la Documentación
Implementación y OperaciónImplementación y OperaciónH
Ing Sergio Velasquez MSc.
Control OperacionalControl Operacional
•• IDENTIFICAR LAS OPERACIONES CON RIESGO AMBIENTAL, LABORALIDENTIFICAR LAS OPERACIONES CON RIESGO AMBIENTAL, LABORALO DE CALIDAD (REAL O POTENCIAL)O DE CALIDAD (REAL O POTENCIAL)
•• PLANIFICAR LAS OPERACIONES BAJO CONDICIONES OPERATIVASPLANIFICAR LAS OPERACIONES BAJO CONDICIONES OPERATIVASSEGURAS DESDE LA SEGURIDAD, LA CALIDAD Y EL MEDIO AMBIENTESEGURAS DESDE LA SEGURIDAD, LA CALIDAD Y EL MEDIO AMBIENTE
Implementación y OperaciónImplementación y OperaciónH
Ing Sergio Velasquez MSc.
Control OperacionalControl Operacional
Los controles operacionales seleccionados se deberían mantenerLos controles operacionales seleccionados se deberían mantenery evaluar periódicamente para determinar su eficacia continua.y evaluar periódicamente para determinar su eficacia continua.
• PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS ASOCIADOS AOPERACIONES CON ASPECTOS AMBIENTALES Y RIESGOSRIESGOS LABORALES O PUNTOS CRITICOS
• DEFINICION DE CRITERIOS OPERATIVOS
• COMUNICACIÓN A CONTRATISTAS
Implementación y OperaciónImplementación y OperaciónH
Ing Sergio Velasquez MSc.
•• Operaciones de procesos fabricaciónOperaciones de procesos fabricación
•• Operaciones de procesos de mantenimiento,Operaciones de procesos de mantenimiento,
•• Ensayos o actividades de laboratorioEnsayos o actividades de laboratorio
•• Almacenamiento de materias primas y productos,Almacenamiento de materias primas y productos,
•• Compras, ventas, contratos o acuerdos con proveedoresCompras, ventas, contratos o acuerdos con proveedores
•• Desarrollo, diseño e ingenieríaDesarrollo, diseño e ingeniería
•• Entrega/prestación de productos/servicios,Entrega/prestación de productos/servicios,
Donde se puede requerir Control Operacional específico?Donde se puede requerir Control Operacional específico?
Implementación y OperaciónImplementación y OperaciónH
Ing Sergio Velasquez MSc.
DebeDebe establecerseestablecerse yy mantenersemantenerse unun procedimientoprocedimiento parapara::
a)a) IdentificarIdentificar laslas situacionessituaciones dede emergenciaemergencia potencialespotenciales yy loslos accidentesaccidentespotencialespotenciales queque puedenpueden tenertener impacto(s)impacto(s) enen elel mediomedio ambienteambiente comocomo asíasítambiéntambién lala seguridadseguridad yy saludsalud ocupacionalocupacional dede loslos trabajadorestrabajadores
b)b) ResponderResponder anteante situacionessituaciones dede emergenciaemergencia ee incidentesincidentes comocomo asíasítambiéntambién prevenirprevenir oo mitigarmitigar loslos impactosimpactos ambientalesambientales yy riesgosriesgos laboraleslaboralesasociadosasociados..
Estos procedimientos deben examinarse periódicamente.Estos procedimientos deben examinarse periódicamente.
Preparación y respuesta ante emergenciasPreparación y respuesta ante emergencias
Implementación y OperaciónImplementación y OperaciónH
Ing Sergio Velasquez MSc.
V
VerificarVerificar
VERIFICAR
Ing Sergio Velasquez MSc.
Debe establecerse y mantenerse un(os) procedimiento(s) parahacer el seguimiento periódico de las características clave de lasoperaciones. (Calidad, SySO y MA)
Deben medirse el desempeño de los procesos identificados entérminos de que los mismos cumplan los objetivos de calidadasociados
Se incluirá la documentación de la información para hacer elseguimiento del desempeño, de los controles operacionales y de laconformidad con los objetivos y metas.
SeguimientoSeguimiento yy mediciónmediciónV
Verificación y acción correctivaVerificación y acción correctiva
Ing Sergio Velasquez MSc.
Se deben establecer y mantener procedimientos para evaluarperiódicamente el cumplimiento de los requisitos legales
ambientales y de SySO aplicables y otros que la organizaciónsuscribe para satisfacer el compromiso de la organización con
el cumplimiento.
Evaluación de cumplimiento legal
IDENTIFICAR – EVALUAR OBLIGACIONES - ACTUALIZARDEMOSTRAR CUMPLIMIENTO
MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES
Verificación y acción correctivaVerificación y acción correctivaV
Ing Sergio Velasquez MSc.
No Conformidades, acciones correctivas y preventivasLa organización debe establecer y mantener un(os)
procedimiento(s) para controlar las no conformidades yemprender acciones correctivas y preventivas.
Una no conformidad es el incumplimiento de un requisito.
Por ejemplo, cuando una parte del sistema no funciona de la manera previstao también puede ser un resultado de desempeño adverso , detectadas
durante auditorias
Verificación y acción correctivaVerificación y acción correctivaV
Ing Sergio Velasquez MSc.
No Conformidades, acciones correctivas y preventivas
Los procedimientos deben incluir:
• Identificación de las no conformidades
• Corrección de efectos.
• Investigación y eliminación de las causas de noconformidades con el fin de impedir su nueva ocurrencia.
• Medir la eficacia de las acciones correctivas implementadas
Verificación y acción correctivaVerificación y acción correctivaV
Ing Sergio Velasquez MSc.
Verificación y acción correctivaVerificación y acción correctivaV
Gestión de la No Conformidad
No conformidad
Análisis
Acción inmediata
Determinación de causa
Acción correctiva
CumplimientoSeguimiento
Eficacia
(elimina la causa)
(elimina el efecto)
Ing Sergio Velasquez MSc.
Verificación y acción correctivaVerificación y acción correctivaV
RegistrosRegistros
Establecer y mantener los registros necesarios para demostrar la conformidad conlos requisitos del SGI, incluida la evaluación del cumplimiento de los requisitos
legales (MA, SySO, Calidad)
Establecer y mantener un procedimiento para la identificación, almacenamiento,protección, recuperación, retención y disposición final de registros.
Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.
Ing Sergio Velasquez MSc.
Verificación y acción correctivaVerificación y acción correctivaV
Demostración deDemostración decumplimientocumplimiento
FuncionamientoFuncionamientoadecuadoadecuadoSistemaSistema
Lo que no se registra, no se puede medir, y por
lo tanto no se puede gestionar adecuadamente
RegistrosRegistros
RecordarRecordar
Ing Sergio Velasquez MSc.
Verificación y acción correctivaVerificación y acción correctivaV
Auditorias internas
Las auditorias deben ser :
- Realizadas por auditores capacitados.
- Planificadas.
- Instancias para la detección de oportunidades de mejora
La organización debe planificar, establecer y mantener unprograma de auditoria para verificar el cumplimiento de los
requisitos del SGI
La selección de los auditores y la realización de las auditoriasdebe asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de
auditoría.Ing Sergio Velasquez MSc.
A
ActuarActuar
ACTUARIng Sergio Velasquez MSc.
Revisión por la DirecciónRevisión por la Dirección
• La dirección debe revisar el SGI, a intervalosplanificados, para asegurar su continua conveniencia,adecuación y eficacia.
• La revisión debe incluir la evaluación de oportunidadesde mejora y la necesidad de cambios en el sistema degestión, incluidos la política y los objetivos.
• Los resultados de las revisiones por la dirección sedeben documentar.
ActuarActuarA
Ing Sergio Velasquez MSc.
ActuarActuarA
Revisión por la DirecciónRevisión por la Dirección
ElementosElementos dede entradaentrada
•• ResultadosResultados dede laslas auditoriasauditorias..•• ComunicaciónComunicación dede laslas partespartes externasexternas interesadasinteresadas..•• ElEl desempeñodesempeño deldel sistemasistema dede gestióngestión..•• ElEl gradogrado enen elel cualcual sese hanhan cumplidocumplido loslos objetivosobjetivos yy metasmetas..•• ElEl estadoestado dede laslas accionesacciones correctivascorrectivas yy preventivaspreventivas..•• LasLas accionesacciones finalesfinales resultantesresultantes dede revisionesrevisiones previasprevias•• LasLas circunstanciascircunstancias cambiantes,cambiantes, yy•• RecomendacionesRecomendaciones dede mejoramejora..
PROCESO DEPROCESO DEREVISION DEL SGAREVISION DEL SGA Elementos de salidaElementos de salida
Ing Sergio Velasquez MSc.
Top Related