Sistemas de Gestion_2015

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Sistemas de Gestion

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  • I S O 9 0 0 1 : 2 0 0 0I S O 9 0 0 1 : 2 0 0 0

    I S O 1 4 0 0 1 : 2 0 0 4I S O 1 4 0 0 1 : 2 0 0 4

    SISTEMAS DE GESTINSISTEMAS DE GESTINSEGN LAS NORMASSEGN LAS NORMAS

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • FacilitadorIng.Ing. Sergio VelsquezSergio Velsquez MScMSc..

    Profesor e Investigador de la UNEXPOProfesor e Investigador de la UNEXPOIngeniero Electrnico (UNEXPO)Ingeniero Electrnico (UNEXPO)Magister En Educacin SuperiorMagister En Educacin SuperiorMagister En Ingeniera ElectrnicaMagister En Ingeniera ElectrnicaMagister En Gerencia de las Finanzas y losMagister En Gerencia de las Finanzas y losNegociosNegociosDoctorando de Ciencias de la IngenieraDoctorando de Ciencias de la Ingeniera(UNEXPO)(UNEXPO)Doctorando Educacin (UPEL)Doctorando Educacin (UPEL)

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Es un sistema para establecer polticas yEs un sistema para establecer polticas yobjetivos y poder lograr dichos objetivosobjetivos y poder lograr dichos objetivos

    Un sistema de gestin puede incluir variosUn sistema de gestin puede incluir variossistemas.sistemas.

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Usar en formaUsar en forma eficienteeficiente los recursos y medioslos recursos y mediosque disponemos con el fin para lograr losque disponemos con el fin para lograr losresultados planificados. Esto incluye:resultados planificados. Esto incluye:

    Estructuras organizacionalesEstructuras organizacionalesPlanificacinPlanificacinResponsabilidadesResponsabilidadesProcedimientosProcedimientosProcesosProcesosRecursosRecursos

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • La implementacin de un SistemaLa implementacin de un Sistemade Gestin consiste ende Gestin consiste en

    cumplimentar una serie decumplimentar una serie derequisitos los cuales se puedenrequisitos los cuales se pueden

    resumir interpretando la clusularesumir interpretando la clusula4.1 de la norma ISO 9001:20004.1 de la norma ISO 9001:2000

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Grado en el cul un conjunto de caractersticasinherentes satisfacen requisitos.

    Notas:

    1 - El trmino calidad puede utilizarse acompaado de adjetivos talescomo pobre, buena, o excelente.

    2 - Inherente significa existente en algo, especialmente como unacaracterstica permanente.

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Necesidad o expectativa establecida,generalmente implcita u obligatoria.

    Notas :1 - implcita significa que es habitual o una prctica comn para laorganizacin, sus clientes y otras partes interesadas2 - Pueden utilizarse calificativos para identificar un tipo especficode requisito, por ejemplo, requisito de un producto, requisito de lagestin de calidad, requisito del cliente3 - Un requisito especificado es aquel que se declara en undocumento

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • La organizacin debe:La organizacin debe:

    a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestin de laa) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestin de lacalidad y su aplicacin a travs de la organizacin (vase 1.2),calidad y su aplicacin a travs de la organizacin (vase 1.2),

    b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos,b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos,

    c) determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de quec) determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de quetanto la operacin como el control de estos procesos sean eficaces,tanto la operacin como el control de estos procesos sean eficaces,

    d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin necesariosd) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin necesariospara apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos,para apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos,

    e) realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos, ee) realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos, e

    f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultadosf) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultadosplanificados y la mejora continua de estos procesos. ...planificados y la mejora continua de estos procesos. ...

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Conjunto de actividades mutuamente relacionadas oque interactan, las cuales transforman elementos de

    entradas en resultados

    Notas:Los elementos de entrada para un proceso son generalmente

    resultados de otros procesos

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Indicador del proceso

    Entrada/ProveedorEntrada/Proveedor

    Salida/ ClienteSalida/ Cliente

    Secuencia de actividadesSecuencia de actividades

    Proceso

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • 4.1 Sistema de gestin de la calidad4.1 Sistema de gestin de la calidad -- Requisitos generalesRequisitos generalesLa organizacin debe:La organizacin debe:

    a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestin de laa) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestin de lacalidad y su aplicacin a travs de la organizacin (vase 1.2),calidad y su aplicacin a travs de la organizacin (vase 1.2),

    b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos,b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos,

    c) determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de quec) determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de quetanto la operacin como el control de estos procesos sean eficaces,tanto la operacin como el control de estos procesos sean eficaces,

    d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin necesariosd) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin necesariospara apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos,para apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos,

    e) realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos, ee) realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos, e

    f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultadosf) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultadosplanificados y la mejora continua de estos procesos. ...planificados y la mejora continua de estos procesos. ...

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • PROCESO AEntrada A Salida A / Control B

    PROCESO C

    Control C

    Salida C

    PROCESO BSalida B

    Entrada C

    Entrada B

    Recurso B

    PROCESO DSalida D

    Enfoque basado en procesosEnfoque basado en procesos

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Realimentacin Realimentacin

    RequisitosRequisitos

    proceso Cproceso Bproceso ASalida

    Entrada Entrada

    Salida

    Entrada

    Salida

    Enfoque basado en procesosEnfoque basado en procesos

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Enfoque basado en procesosEnfoque basado en procesosPROCESOS GERENCIALES PROCESOS DE MEDICION

    ANALISIS Y MEJORA

    PROCESOS DE SOPORTE PROCESOS DE SOPORTE

    RealizacindelProducto

    Gestin de losrecursos

    Medicin, Anlisisy mejora

    Responsabilidadde la Direccin

    entrada

    salida

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • a) identificarlos procesosnecesarios

    para el sistemade gestin de

    la calidad y suaplicacin atravs de la

    organizacin

    b) determinarla secuencia einteraccin deestos procesos,

    c) determinarlos criterios y

    mtodosnecesarios

    paraasegurarse de

    que tanto laoperacin

    como elcontrol de

    estos procesossean eficaces,

    d) asegurarsede la

    disponibilidadde recursos einformacinnecesarios

    para apoyar laoperacin y el

    seguimiento deestos procesos,

    e) realizar elseguimiento,la medicin yel anlisis de

    estos procesos,e

    f) implementarlas accionesnecesarias

    para alcanzarlos resultadosplanificados y

    la mejoracontinua de

    estos procesos....

    4.1 Sistema de gestin de la calidad4.1 Sistema de gestin de la calidad -- Requisitos generalesRequisitos generalesLa organizacin debe:La organizacin debe:

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Procedimiento (3.4.5)forma especificada para llevar acabo una actividad o un proceso

    Implementacin ISO 9001:2000

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • 4.1 Sistema de gestin de la calidad4.1 Sistema de gestin de la calidad -- Requisitos generalesRequisitos generalesLa organizacin debe:La organizacin debe:

    a)a) identificaridentificar loslos procesosprocesos necesariosnecesarios parapara elel sistemasistema dede gestingestindede lala calidadcalidad yy susu aplicacinaplicacin aa travstravs dede lala organizacinorganizacin (vase(vase 11..22),),

    b)b) determinardeterminar lala secuenciasecuencia ee interaccininteraccin dede estosestos procesos,procesos,

    c)c) determinardeterminar loslos criterioscriterios yy mtodosmtodos necesariosnecesarios parapara asegurarseasegurarsedede queque tantotanto lala operacinoperacin comocomo elel controlcontrol dede estosestos procesosprocesos seanseaneficaces,eficaces,

    d)d) asegurarseasegurarse dede lala disponibilidaddisponibilidad dede recursosrecursos ee informacininformacinnecesariosnecesarios parapara apoyarapoyar lala operacinoperacin yy elel seguimientoseguimiento dede estosestosprocesos,procesos,

    e)e) realizarrealizar elel seguimiento,seguimiento, lala medicinmedicin yy elel anlisisanlisis dede estosestosprocesos,procesos, ee

    f)f) implementarimplementar laslas accionesacciones necesariasnecesarias parapara alcanzaralcanzar loslosresultadosresultados planificadosplanificados yy lala mejoramejora continuacontinua dede estosestos procesosprocesos.. ......

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Procedimiento (3.4.5)forma especificada para llevar acabo una actividad o un proceso

    Especificacin (3.7.3)documento que establecerequisitos.

    Recursos

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestin de laa) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestin de lacalidad y su aplicacin a travs de la organizacin (vase 1.2),calidad y su aplicacin a travs de la organizacin (vase 1.2),

    b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos,b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos,

    c) determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarse dec) determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarse deque tanto la operacin como el control de estos procesos seanque tanto la operacin como el control de estos procesos seaneficaces,eficaces,

    d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacind) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacinnecesarios para apoyar la operacin y el seguimiento de estosnecesarios para apoyar la operacin y el seguimiento de estosprocesos,procesos,

    e) realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos, ee) realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos, e

    f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultadosf) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultadosplanificados y la mejora continua de estos procesos. ...planificados y la mejora continua de estos procesos. ...

    4.1 Sistema de gestin de la calidad4.1 Sistema de gestin de la calidad -- Requisitos generalesRequisitos generalesLa organizacin debe:La organizacin debe:

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Procedimiento (3.4.5)forma especificada para llevar acabo una actividad o un proceso

    Especificacin (3.7.3)documento que establecerequisitos.

    Recursos

    Registro (3.7.6)documento que presenta resultadosobtenidos o proporciona evidencia deactividades desempeadas

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestina) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestinde la calidad y su aplicacin a travs de la organizacin (vase 1.2),de la calidad y su aplicacin a travs de la organizacin (vase 1.2),

    b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos,b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos,

    c) determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarsec) determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarsede que tanto la operacin como el control de estos procesos seande que tanto la operacin como el control de estos procesos seaneficaces,eficaces,

    d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacind) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacinnecesarios para apoyar la operacin y el seguimiento de estosnecesarios para apoyar la operacin y el seguimiento de estosprocesos,procesos,

    e) realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estose) realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estosprocesos, eprocesos, e

    f) implementar las acciones necesarias para alcanzar losf) implementar las acciones necesarias para alcanzar losresultados planificados y la mejora continua de estos procesos. ...resultados planificados y la mejora continua de estos procesos. ...

    4.1 Sistema de gestin de la calidad4.1 Sistema de gestin de la calidad -- Requisitos generalesRequisitos generalesLa organizacin debe:La organizacin debe:

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • RealizacindelProducto

    entrada salida Producto

    Gestin de losrecursos

    Medicin, Anlisisy mejora

    Clientes

    Responsabilidadde la Direccin

    Requisitos

    Satisfaccin

    MODELO DE UN DEL SISTEMA DE GESTIONMODELO DE UN DEL SISTEMA DE GESTIONDE LA CALIDAD SEGUN ISO 9001:2000DE LA CALIDAD SEGUN ISO 9001:2000

    Clientes

    22Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Planificacin Aspectos Ambientales Requisitos Legales y de otro tipo Objetivos, Metas y programas

    Implementacin y OperacinRe cursos, funciones responsabilidad y autoridadCapacitacin, Concienciacin y CompetenciaComunicacionesDocumentos del SGAControl de la DocumentacinControl operacionalPreparacin y respuesta a la emergencia

    Verificacin y Controles

    Seguimiento y MedicinEvaluacin de cumplimento legalNo conformidades Acciones

    correctivas y preventivasControl de los Registros

    Auditorias del SGA

    Revisin de laDireccin

    MEJORAMEJORA CONTINUACONTINUAMODELO DE UN SISTEMA DEMODELO DE UN SISTEMA DE

    GESTION AMBIENTAL SEGN ISOGESTION AMBIENTAL SEGN ISO14001:200414001:2004

    PolticaAmbiental

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Planificacin Identificacin de PeligrosEvaluacin de Riesgos Requisitos Legales y de otro tipo Objetivos, Metas y programas

    Implementacin y OperacinRe cursos, funciones responsabilidad y

    autoridadCapacitacin, Concienciacin y CompetenciaComunicacionesDocumentos del SG de S y SOControl de la DocumentacinControl operacionalPreparacin y respuesta a la emergencia

    Verificacin y Controles

    Seguimiento y MedicinEvaluacin de cumplimento legalNo conformidades Acciones

    correctivas y preventivasControl de los Registros

    Auditorias del SG de S y SO

    Revisin de laDireccin

    MEJORAMEJORA CONTINUACONTINUAMODELO DE UN SG DE SYSOMODELO DE UN SG DE SYSOSEGN OHSAS 18001:2007SEGN OHSAS 18001:2007

    PolticaDe S y SO

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • ISO 9001ISO 9001 -- ISO 14000ISO 14000 OHSAS 18001OHSAS 18001Compatibilidad vs IntegracinCompatibilidad vs Integracin

    NORMAS DE SISTEMAS DE GESTIONNORMAS DE SISTEMAS DE GESTIONISO 9001:2000ISO 9001:2000 -- ISO 14001: 2004 OHSAS 18001:2007ISO 14001: 2004 OHSAS 18001:2007

    compatibles integradascompatibles integradasSISI NONO

    SI BIEN LAS NORMAS NO ESTANINTEGRADAS LAS ORGANIZACIONES

    INTEGRAN SUS SISTEMAS DE GESTION

    INTEGRAMOS LAS NORMAS ?INTEGRAMOS LAS NORMAS ?

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • SISI

    PlanificarPlanificar HacerHacer VerificarVerificar ActuarActuar

    Poltica

    Manual deGestin

    Identificacin deAspectos de la

    Gestin

    RequisitosLegales y Otros

    Objetivos de laGestin

    Programa deGestin

    Responsabilidady autoridad

    Formacin ycompetencia

    Comunicacin

    Control de losDocumentos

    Prestacin delservicio

    ControlOperativo

    Mediciones yseguimientos

    Control de losregistros

    Auditorias

    e incidentes

    Noconformidades,

    e incidentes

    Accionescorrectivas ypreventivas

    Revisin por laDireccin

    INTEGRAMOS EL SISTEMA DE GESTION ?INTEGRAMOS EL SISTEMA DE GESTION ?

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • P

    Planificar

    PLANIFICAR

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Debe ser apropiada a la naturaleza de las actividades,Debe ser apropiada a la naturaleza de las actividades,productos y servicios de la organizacin.productos y servicios de la organizacin.Debe incluir los siguientes cDebe incluir los siguientes compromisos:ompromisos:

    de mejora continuade mejora continuade cumplimiento con los requisitos legalesde cumplimiento con los requisitos legalesambientales, laborales y de calidadambientales, laborales y de calidadde disminuir riesgos e impactos ambientalesde disminuir riesgos e impactos ambientales

    PolticaPoltica

    P

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Debe ser apropiada a la naturaleza de las actividades,Debe ser apropiada a la naturaleza de las actividades,productos y servicios de la organizacin.productos y servicios de la organizacin.Debe incluir los siguientes cDebe incluir los siguientes compromisos:ompromisos:

    de mejora continuade mejora continuade cumplimiento con los requisitos legalesde cumplimiento con los requisitos legalesambientales, laborales y de calidadambientales, laborales y de calidadde disminuir riesgos e impactos ambientalesde disminuir riesgos e impactos ambientales

    PolticaPoltica

    P

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Programa de GestinPrograma de Gestin

    La organizacin debe establecer y mantener un(os) programa(s)La organizacin debe establecer y mantener un(os) programa(s)para alcanzar sus objetivos y metas. Debe incluir:para alcanzar sus objetivos y metas. Debe incluir:

    a)a) La asignacin de responsabilidades para lograr los objetivos yLa asignacin de responsabilidades para lograr los objetivos ymetas en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin.metas en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin.

    b)b) Los medios y plazos para lograrlos.Los medios y plazos para lograrlos.

    PlanificacinPlanificacinP

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Elementos delElementos delPGPG

    Objetivo del plan estratgicoObjetivo del plan estratgico

    Acciones a ejecutarAcciones a ejecutar

    Recursos existentesRecursos existenteso nuevoso nuevos

    ResponsableResponsable

    Tiempo de ejecucinTiempo de ejecucin

    Metas asociadasMetas asociadas

    PlanificacinPlanificacinP

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • ENTRADASENTRADAS SALIDASSALIDAS

    ACTIVIDADESACTIVIDADES(SERVICIO / PRODUCCION)(SERVICIO / PRODUCCION)

    EmisionesEmisiones

    DescargasDescargaslquidaslquidas

    GeneracinGeneracinde residuosde residuosConsumoConsumo

    de Energade EnergaConsumoConsumode RRNNde RRNN

    ConsumoConsumode MPde MP

    PROCESOSPROCESOSSERVICIOSSERVICIOS

    Identificacin deIdentificacin deAspectosAspectos

    AmbientalesAmbientales

    PlanificacinPlanificacinP

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Identificar actividades,Identificar actividades,laboraleslaborales

    Identificar peligrosIdentificar peligrosasociadosasociados

    Evaluar riesgosEvaluar riesgos

    Valorar la aceptacin de losValorar la aceptacin de losriesgosriesgos

    Controlar los riesgosControlar los riesgoslaborales significativoslaborales significativos

    Identificacin deIdentificacin delos peligros ylos peligros y

    evaluacin de losevaluacin de losriesgos laborales:riesgos laborales:

    Conjugarprobabilidad ygravedad?

    PlanificacinPlanificacinP

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Identificacin deIdentificacin deRequisitos legalesRequisitos legales

    LosLos requisitosrequisitos legaleslegales hacenhacen referenciareferencia ampliamenteampliamente aa cualquiercualquier requisitorequisito ooautorizacinautorizacin queque estest relacionadarelacionada concon loslos aspectosaspectos ambientales,ambientales, dede CalidadCalidaddeldel productoproducto

    EjemplosEjemplos dede requisitosrequisitos legaleslegalesLegislacin,Legislacin, incluidosincluidos estatutosestatutos yy regulacionesregulaciones..DecretosDecretos yy directivasdirectivas..Permisos,Permisos, licenciaslicencias uu otrasotras formasformas dede autorizacinautorizacin..rdenesrdenes emitidasemitidas porpor organismosorganismos regulatoriosregulatorios..DictmenesDictmenes dede cortescortes oo tribunalestribunales administrativosadministrativos..LeyesLeyes consuetudinariasconsuetudinarias oo indgenas,indgenas, yyTratados,Tratados, convencionesconvenciones yy protocolosprotocolos..

    Debe mantenerse un registro actualizado de requisitos ambientalesDebe mantenerse un registro actualizado de requisitos ambientaleslegales aplicables.legales aplicables.

    PlanificacinPlanificacinP

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • H

    HacerHacer

    HACERHACERIng Sergio Velasquez MSc.

  • Los recursos suministrados por la alta direccinLos recursos suministrados por la alta direccindeben posibilitar la realizacin de lasdeben posibilitar la realizacin de lasresponsabilidades asignadas.responsabilidades asignadas.

    Las responsabilidades y autoridad se deben revisarLas responsabilidades y autoridad se deben revisarcuando ocurre un cambio dentro de la estructura.cuando ocurre un cambio dentro de la estructura.

    Funciones, responsabilidad y autoridadFunciones, responsabilidad y autoridad

    Se deben definir y comunicar las responsabilidades ySe deben definir y comunicar las responsabilidades yautoridades de las personas que trabajan para laautoridades de las personas que trabajan para la

    empresaempresa

    Implementacin y OperacinImplementacin y OperacinH

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Formacin y toma de concienciaFormacin y toma de conciencia

    Deben definirse las competencias del personal yDeben definirse las competencias del personal yproporcionar la formacin necesaria paraproporcionar la formacin necesaria para

    alcanzarlasalcanzarlas

    Implementacin y OperacinImplementacin y OperacinH

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • actas de reuniones, carteleras, boletines internos,actas de reuniones, carteleras, boletines internos,programas de sugerencias, correo electrnico,programas de sugerencias, correo electrnico,

    reuniones y comits.reuniones y comits.

    Comunicacin internaComunicacin interna

    Gestin de reclamosGestin de reclamosMtodos de Informacin comunitariaMtodos de Informacin comunitaria

    Eventos comunitariosEventos comunitariosSitios webSitios web-- Informes de prensaInformes de prensaRespuesta ante emergenciasRespuesta ante emergencias

    Comunicacin externaComunicacin externa

    Vecinos,Vecinos,clientes,clientes,

    contratistas,contratistas,proveedores,proveedores,servicios deservicios de

    emergencia yemergencia yorganismos deorganismos de

    control.control.

    H

    Implementacin y OperacinImplementacin y Operacin

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • LaLa documentacindocumentacin deldel sistemasistema dede gestingestin debedebe incluirincluir::

    1.1. LaLa polticapoltica yy loslos objetivosobjetivos..

    2.2. ElEl manualmanual dede gestingestin..

    3.3. LosLos procedimientosprocedimientos requeridosrequeridos porpor laslas normasnormas yy loslosnecesariosnecesarios parapara lala gestingestin eficazeficaz dede lala Organizacin,Organizacin,

    4.4. LosLos documentosdocumentos yy registrosregistros derivadosderivados deldel cumplimientocumplimientolegallegal yy reglamentario,reglamentario,

    5.5. CualquierCualquier otrootro documentodocumento yy registroregistro determinadodeterminado porpor lalaorganizacinorganizacin comocomo necesarionecesario parapara asegurarasegurar elelfuncionamientofuncionamiento deldel SGISGI

    DocumentacinDocumentacin

    Implementacin y OperacinImplementacin y Operacin

    H

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • LosLos documentosdocumentos exigidosexigidos sese debendeben controlarcontrolar..

    SeSe debedebe establecerestablecer unun procedimientoprocedimiento parapara::

    a)a) AprobarAprobar loslos documentosdocumentos..

    b)b) RevisarRevisar yy actualizaractualizar loslos documentosdocumentos..

    c)c) AsegurarAsegurar lala identificacinidentificacin dede cambioscambios yy estadoestado dede actualizacinactualizacin ..

    d)d) AsegurarAsegurar queque laslas versionesversiones pertinentespertinentes dede loslos documentosdocumentos aplicablesaplicables estnestndisponiblesdisponibles enen loslos puntospuntos dede usouso..

    e)e) AsegurarAsegurar queque loslos documentosdocumentos permanecenpermanecen legibleslegibles yy fcilmentefcilmente identificablesidentificables..

    f)f) AsegurarAsegurar queque loslos documentosdocumentos dede origenorigen externoexterno necesariosnecesarios estnestn identificadosidentificadosyy controladoscontrolados

    g)g) ImpedirImpedir elel usouso nono previstoprevisto dede documentosdocumentos obsoletosobsoletos..

    Control de la DocumentacinControl de la Documentacin

    Implementacin y OperacinImplementacin y OperacinH

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Control OperacionalControl Operacional

    IDENTIFICAR LAS OPERACIONES CON RIESGO AMBIENTAL, LABORALIDENTIFICAR LAS OPERACIONES CON RIESGO AMBIENTAL, LABORALO DE CALIDAD (REAL O POTENCIAL)O DE CALIDAD (REAL O POTENCIAL)

    PLANIFICAR LAS OPERACIONES BAJO CONDICIONES OPERATIVASPLANIFICAR LAS OPERACIONES BAJO CONDICIONES OPERATIVASSEGURAS DESDE LA SEGURIDAD, LA CALIDAD Y EL MEDIO AMBIENTESEGURAS DESDE LA SEGURIDAD, LA CALIDAD Y EL MEDIO AMBIENTE

    Implementacin y OperacinImplementacin y OperacinH

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Control OperacionalControl Operacional

    Los controles operacionales seleccionados se deberan mantenerLos controles operacionales seleccionados se deberan mantenery evaluar peridicamente para determinar su eficacia continua.y evaluar peridicamente para determinar su eficacia continua.

    PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS ASOCIADOS AOPERACIONES CON ASPECTOS AMBIENTALES Y RIESGOSRIESGOS LABORALES O PUNTOS CRITICOS

    DEFINICION DE CRITERIOS OPERATIVOS

    COMUNICACIN A CONTRATISTAS

    Implementacin y OperacinImplementacin y OperacinH

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Operaciones de procesos fabricacinOperaciones de procesos fabricacin

    Operaciones de procesos de mantenimiento,Operaciones de procesos de mantenimiento,

    Ensayos o actividades de laboratorioEnsayos o actividades de laboratorio

    Almacenamiento de materias primas y productos,Almacenamiento de materias primas y productos,

    Compras, ventas, contratos o acuerdos con proveedoresCompras, ventas, contratos o acuerdos con proveedores

    Desarrollo, diseo e ingenieraDesarrollo, diseo e ingeniera

    Entrega/prestacin de productos/servicios,Entrega/prestacin de productos/servicios,

    Donde se puede requerir Control Operacional especfico?Donde se puede requerir Control Operacional especfico?

    Implementacin y OperacinImplementacin y OperacinH

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • DebeDebe establecerseestablecerse yy mantenersemantenerse unun procedimientoprocedimiento parapara::

    a)a) IdentificarIdentificar laslas situacionessituaciones dede emergenciaemergencia potencialespotenciales yy loslos accidentesaccidentespotencialespotenciales queque puedenpueden tenertener impacto(s)impacto(s) enen elel mediomedio ambienteambiente comocomo asastambintambin lala seguridadseguridad yy saludsalud ocupacionalocupacional dede loslos trabajadorestrabajadores

    b)b) ResponderResponder anteante situacionessituaciones dede emergenciaemergencia ee incidentesincidentes comocomo asastambintambin prevenirprevenir oo mitigarmitigar loslos impactosimpactos ambientalesambientales yy riesgosriesgos laboraleslaboralesasociadosasociados..

    Estos procedimientos deben examinarse peridicamente.Estos procedimientos deben examinarse peridicamente.

    Preparacin y respuesta ante emergenciasPreparacin y respuesta ante emergencias

    Implementacin y OperacinImplementacin y OperacinH

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • V

    VerificarVerificar

    VERIFICAR

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Debe establecerse y mantenerse un(os) procedimiento(s) parahacer el seguimiento peridico de las caractersticas clave de lasoperaciones. (Calidad, SySO y MA)

    Deben medirse el desempeo de los procesos identificados entrminos de que los mismos cumplan los objetivos de calidadasociados

    Se incluir la documentacin de la informacin para hacer elseguimiento del desempeo, de los controles operacionales y de laconformidad con los objetivos y metas.

    SeguimientoSeguimiento yy medicinmedicinV

    Verificacin y accin correctivaVerificacin y accin correctiva

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Se deben establecer y mantener procedimientos para evaluarperidicamente el cumplimiento de los requisitos legales

    ambientales y de SySO aplicables y otros que la organizacinsuscribe para satisfacer el compromiso de la organizacin con

    el cumplimiento.

    Evaluacin de cumplimiento legal

    IDENTIFICAR EVALUAR OBLIGACIONES - ACTUALIZARDEMOSTRAR CUMPLIMIENTO

    MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES

    Verificacin y accin correctivaVerificacin y accin correctivaV

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • No Conformidades, acciones correctivas y preventivasLa organizacin debe establecer y mantener un(os)

    procedimiento(s) para controlar las no conformidades yemprender acciones correctivas y preventivas.

    Una no conformidad es el incumplimiento de un requisito.

    Por ejemplo, cuando una parte del sistema no funciona de la manera previstao tambin puede ser un resultado de desempeo adverso , detectadas

    durante auditorias

    Verificacin y accin correctivaVerificacin y accin correctivaV

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • No Conformidades, acciones correctivas y preventivas

    Los procedimientos deben incluir:

    Identificacin de las no conformidades

    Correccin de efectos.

    Investigacin y eliminacin de las causas de noconformidades con el fin de impedir su nueva ocurrencia.

    Medir la eficacia de las acciones correctivas implementadas

    Verificacin y accin correctivaVerificacin y accin correctivaV

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Verificacin y accin correctivaVerificacin y accin correctivaV

    Gestin de la No Conformidad

    No conformidad

    Anlisis

    Accin inmediata

    Determinacin de causa

    Accin correctiva

    CumplimientoSeguimiento

    Eficacia

    (elimina la causa)

    (elimina el efecto)

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Verificacin y accin correctivaVerificacin y accin correctivaV

    RegistrosRegistros

    Establecer y mantener los registros necesarios para demostrar la conformidad conlos requisitos del SGI, incluida la evaluacin del cumplimiento de los requisitos

    legales (MA, SySO, Calidad)

    Establecer y mantener un procedimiento para la identificacin, almacenamiento,proteccin, recuperacin, retencin y disposicin final de registros.

    Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Verificacin y accin correctivaVerificacin y accin correctivaV

    Demostracin deDemostracin decumplimientocumplimiento

    FuncionamientoFuncionamientoadecuadoadecuadoSistemaSistema

    Lo que no se registra, no se puede medir, y porlo tanto no se puede gestionar adecuadamente

    RegistrosRegistros

    RecordarRecordar

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • Verificacin y accin correctivaVerificacin y accin correctivaV

    Auditorias internas

    Las auditorias deben ser :

    - Realizadas por auditores capacitados.

    - Planificadas.

    - Instancias para la deteccin de oportunidades de mejora

    La organizacin debe planificar, establecer y mantener unprograma de auditoria para verificar el cumplimiento de los

    requisitos del SGI

    La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoriasdebe asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de

    auditora.Ing Sergio Velasquez MSc.

  • A

    ActuarActuar

    ACTUARIng Sergio Velasquez MSc.

  • Revisin por la DireccinRevisin por la Direccin

    La direccin debe revisar el SGI, a intervalosplanificados, para asegurar su continua conveniencia,adecuacin y eficacia.

    La revisin debe incluir la evaluacin de oportunidadesde mejora y la necesidad de cambios en el sistema degestin, incluidos la poltica y los objetivos.

    Los resultados de las revisiones por la direccin sedeben documentar.

    ActuarActuarA

    Ing Sergio Velasquez MSc.

  • ActuarActuarA

    Revisin por la DireccinRevisin por la Direccin

    ElementosElementos dede entradaentrada

    ResultadosResultados dede laslas auditoriasauditorias.. ComunicacinComunicacin dede laslas partespartes externasexternas interesadasinteresadas.. ElEl desempeodesempeo deldel sistemasistema dede gestingestin.. ElEl gradogrado enen elel cualcual sese hanhan cumplidocumplido loslos objetivosobjetivos yy metasmetas.. ElEl estadoestado dede laslas accionesacciones correctivascorrectivas yy preventivaspreventivas.. LasLas accionesacciones finalesfinales resultantesresultantes dede revisionesrevisiones previasprevias LasLas circunstanciascircunstancias cambiantes,cambiantes, yy RecomendacionesRecomendaciones dede mejoramejora..

    PROCESO DEPROCESO DEREVISION DEL SGAREVISION DEL SGA Elementos de salidaElementos de salida

    Ing Sergio Velasquez MSc.