SHCP, Guia para la construcción de la MIR

7/15/2019 SHCP, Guia para la construccin de la MIR

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SHCP

SFP

Gua para la construccin

de la Matriz de Indicadores paraResultados

SECRETARA DE HACIENDA Y CRDITO PBLICO

SECRETARA DE LA FUNCIN PBLICA

CONSEJO NACIONAL DE EVALUACIN DE LPOLTICA DE DESARROLLO SOCIAL

2011


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Agosto 2010


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Gua para el diseo de la Matriz de Indicadores para Resultados

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Contenido

I Prlogo 7

II El proceso de Planeacin, Programacin y Presupuesto 9

II.1 Gestin para Resultados ...................................................................................................... 9II.2 Marco jurdico .................................................................................................................... 10II.3 Presupuesto basado en Resultados ................................................................................... 10II.4 El Sistema de Evaluacin del Desempeo ......................................................................... 12

III Metodologa de Marco Lgico 15

III.1 En qu consiste la Metodologa de Marco Lgico ............................................................. 15III.2 Etapas de la Metodologa de Marco Lgico ...................................................................... 16

IV Cmo construir la Matriz de Indicadores para Resultados 23

IV.1 Alineacin de los Programas presupuestarios con el PND ................................................ 23IV.2 Qu es la Matriz de Indicadores para Resultados ............................................................. 24

IV.2.1 Contenido de la MIR 25IV.2.2 Secuencia de elaboracin de la MIR 27

V Consideraciones generales 63

V.1 Enfoques transversales ...................................................................................................... 63V.2 Sobre la integracin de MIR para Pp con diversos actores ............................................... 65V.3 Nuevo enfoque para mejorar la Calidad de la Gestin y Gasto Pblico ............................ 66

Anexo 1: Lista de verificacin 69

Glosario 73

Abreviaturas y Siglas 77


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Lista de FigurasFigura 1. Principios que fundamentan la GpR 9Figura 2. Marco Jurdico para la operacin del PbR y SED 10Figura 3. Proceso de Planeacin Nacional 10Figura 4. Etapas del Proceso Presupuestario 11

Figura 5. Elementos y objetivos del SED 12Figura 6. Principales involucrados en la aplicacin de la MML 16Figura 7. Etapas de la MML 16Figura 8: Formato elaboracin de la MIR 22Figura 9. Alineacin de los Programas presupuestarios con el PND 23Figura 10. Planeacin Estratgica del PbR-Vinculacin de objetivos 24Figura 11. Elementos de la MIR 25Figura 12. Secuencia de actividades para la elaboracin de la MIR 27Figura 13. rbol del problema 32Figura 14. Relacin rbol del Problema-rbol del Objetivo 33Figura 16. Relacin rbol del Problema-rbol del Objetivo (ejemplo) 34

Figura 15. rbol del Objetivo 34Figura 17. Seleccin de Alternativa 36Figura 18. Resumen narrativo de la MIR a partir de la EAPp 39Figura 19. Niveles de objetivos de la MIR 39Figura 20. Relaciones causa-efecto del Resumen Narrativo de la MIR 41Figura 21. Ejemplo de las Relaciones causa-efecto del Resumen Narrativo de la MIR 42Figura 23. Indicadores de desempeo 45Figura 24. Tipos de indicadores de la MIR 45Figura 22. Columna de Indicadores 45Figura 25. Clasificacin de los indicadores de la MIR 46Figura 26. Relacin entre indicadores en funcin del sistema de referencia 47Figura 27. Clasificacin de los indicadores segn la dimensin que miden 51Figura 28. Columna de Medios de Verificacin 56Figura 29. Columna de Supuestos en la MIR 58Figura 30. Anlisis para incorporar un riesgo como supuesto a la MIR 60Figura 31. Lgica horizontal de la MIR 61Figura 32. Enfoque transversal de la MIR 64Figura 33. Integracin de la MIR para Pp con diversos actores 65Figura 34. Integracin de la MIR para Pp con diversas: Entidades Federativas y Municipios 66Figura 35. Enfoque para mejorar la calidad de la gestin y gasto pblico 67
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Lista de CuadrosCuadro 1: Elementos y objetivos del SED 13Cuadro 2: Definiciones de poblacin o rea de enfoque 28Cuadro 3: Ejemplo de poblacin o rea de enfoque 28Cuadro 4. Definicin del problema para el ejemplo de la Educacin Media Superior 30Cuadro 5. Ejemplo de Estructura Analtica del Programa presupuestario para la Educacin Media

Superior 37Cuadro 6. Ejemplo de Educacin Media Superior EAPp e identificacin de los objetivos de la MIR 40Cuadro 7. Sintaxis recomendada para los objetivos de la MIR 41Cuadro 8. Ejemplos de definiciones de objetivos de la MIR 44Cuadro 9. Ejemplos de indicadores de Componente clasificados en estratgicos o de gestin 46Cuadro 10. Ejemplo de Educacin Media Superior - Identificacin de resultados clave a partir de la EAPp

y los objetivos de la MIR 49Cuadro 11. Ejemplo de Educacin Media Superior - Identificacin de indicadores a partir del resultado

clave 50Cuadro 12. Ejemplo Educacin Media Superior Identificacin de indicadores en funcin de la

dimensin que miden 52Cuadro 13: Ejemplo Educacin Media Superior Identificacin de los elementos bsicos de los

indicadores 55Cuadro 14. Ejemplo Educacin Media Superior Medios de verificacin 57Cuadro 15. Ejemplo Educacin Media Superior Supuestos 59Cuadro 16. Tipos de Programas presupuestarios en funcin del enfoque transversal que incluyen 64Cuadro 17: Ejemplo de indicadores con Enfoque Transversal en la MIR 65


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I PrlogoEl presente documento es una Gua para la Construccin de la Matriz de Indicadores para Resultados. En

el mismo se realiza una serie de recomendaciones que muestra de forma simplificada, esquematizada y

homognea, los conceptos metodolgicos bsicos para la construccin de una Matriz de Indicadores

para Resultados de Programas presupuestarios.

Los elementos metodolgicos a los que se hace mencin en la presente Gua, son meramente

recomendaciones para apoyar y facilitar la construccin de la Matriz de Indicadores para Resultados.


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II El proceso de Planeacin, Programacin y PresupuestoII.1 Gestin para ResultadosEn los ltimos treinta aos, economas de diversos pases, rompieron paradigmas en cuanto al enfoquede la administracin de los recursos pblicos, por dos razones principales:

La necesidad de hacer ms con los mismos recursos, y

La necesidad de rendir cuentas a los ciudadanos, cada vez ms exigentes con la eficiencia, en laasignacin y uso de los recursos pblicos.

Como resultado, surge el enfoque de Gestin para Resultados (GpR).

La GpR es un modelo de cultura organizacional, directiva y de desempeo institucional que pone msnfasis en los resultados que en los procedimientos. Aunque tambin interesa cmo se hacen las cosas,cobra mayor relevancia qu se hace, qu se logra y cul es su impacto en el bienestar de la poblacin; esdecir, la creacin de valor pblico.

La Gestin para Resultados cobra sentido con el establecimiento de los objetivos (resultados esperados),a partir de los cuales se organiza la gestin pblica para alcanzarlos.

La GpR se fundamenta en cinco principios. Dichos principios resultan cruciales en la determinacin de lapoltica pblica, durante todo el proceso de gestin y en el arreglo institucional que las hace posibles.

En la siguiente figura se presentan los principios que fundamentan la GpR

Figura 1. Principios que fundamentan la GpR

1

2

34

5

GpR

1. Centrar el dilogo en los resultados.

2. Alinear la planeacin, programacin,presupuestacin, monitoreo y evaluacincon los resultados.

3. Promover y mantener procesos sencillos demedicin e informacin.

4. Gestionar para, no por, resultados.

5. Usar la informacin sobre resultados paraaprender, apoyar la toma de decisiones yrendir cuentas.


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II.2 Marco jurdicoEl marco legal y normativo incluye disposiciones para implantar un presupuesto con enfoque en el logrode resultados en los tres rdenes de gobierno (federal, estatal, municipal). Conforme a lo anterior, lasprincipales disposiciones consisten en:

Figura 2. Marco Jurdico para la operacin del PbR y SED

II.3 Presupuesto basado en ResultadosEn la figura siguiente se presenta de manera simplificada el proceso de Planeacin Nacional, al cual debealinearse la Iniciativa de Presupuesto basado en Resultados.

Figura 3. Proceso de Planeacin Nacional

CPEUMArt. 134Art. 6 Art. 26

LFTAIPGLP

Art. 3,9 y 14

LOAPF

Art. 31 al

37

LFPRH

Art. 1,2,24,27,34,45,

78,85,107,110,111

LGDS

Art. 72 a 80

LGCG

Art. 54

Disposiciones Generalesdel SED

LCF

Lineamientos CONAC

Lineamientos delProceso Presupuestario

Lineamientos Generalesde Evaluacin

LFRC

PND

CPEUM: Constitucin Poltica de los Estados Unidos

Mexicanos

LFTAIPG: Ley Federal de Transparencia y Acceso a la

Informacin Pblica Gubernamental

LP: Ley de Planeacin

LOAPF: Ley Orgnica de la Administracin Pblica

Federal

LFPRH: Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad

Hacendaria

LGDS: Ley General de Desarrollo Social LGCG: Ley General de Contabilidad Gubernamental

LCF: Ley de Coordinacin Fiscal

LFRC: Ley de Fiscalizacin y Rendicin de Cuentas

PND: Plan Nacional de Desarrollo

LGEPF: Lineamientos Generales para la Evaluacin de

los Programas Federales de la Administracin Pblica

Federal

SED: Sistema de Evaluacin del Desempeo

CONAC: Consejo Nacional de Armonizacin Contable

CPEUM

Reglamentos de laLFPRH

Proceso de Planeacin Nacional

Plan Nacional de Desarrollo

Ejes de Poltica

Pblica

Eje uno

Eje cinco

Eje dos

Eje tres

Eje cuatro

Objetivos

Estratgicos

Programas del PND

Objetivos Sectoriales,

Institucionales,

Regionales y Especiales

Indicadores

Metas


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En el marco de la GpR y con fundamento en el marco Constitucional y legal, a partir de 2006 y hasta2008, se implant en la APF el PbR, procurando la alineacin entre la planeacin, la programacin, elpresupuesto, el control, el ejercicio, el seguimiento y la evaluacin del gasto pblico. De 2009 enadelante, se est llevando a cabo la consolidacin de dicha iniciativa.

El PbR es el proceso que integra de forma sistemtica, en las decisiones correspondientes,consideraciones sobre los resultados y el impacto de la ejecucin de los Programas presupuestarios y dela aplicacin de los recursos asignados a stos (DOF, 31/03/08). Lo anterior con el objeto de entregarmejores bienes y servicios pblicos a la poblacin, elevar la calidad del gasto pblico y promover unams adecuada rendicin de cuentas y transparencia.

El PbR es un proceso basado en consideraciones objetivas sobre los resultados esperados y alcanzadospara la asignacin de recursos, con la finalidad de fortalecer la calidad del diseo y gestin de laspolticas, programas pblicos y desempeo institucional, cuyo aporte sea decisivo para generar lascondiciones sociales, econmicas y ambientales para el desarrollo nacional sustentable; en otraspalabras, el PbR busca elevar la cobertura y la calidad de los bienes y servicios pblicos, cuidando laasignacin de recursos particularmente a los que sean prioritarios y estratgicos para obtener losresultados esperados.

La siguiente figura esquematiza el proceso presupuestario.

Figura 4. Etapas del Proceso Presupuestario

A partir de este nuevo enfoque, las estructuras programticas se deben elaborar y autorizar con base enla informacin del desempeo.

PLANEACIN

Informes de resultados Monitoreo de indicadores

CuentaPblica eInformes

Mejora en la gestin y calidad del gasto pblico Reglas de operacin de los programas

Elaboracin y autorizacin de estructuras progra mticas Definicin de Programas presupuestarios Pp Elaboracin de Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)

Formulacin de los indicadores de desempeo ( estratgicos y de gestin)

Asignaciones presupuestarias que consideren los resultados

Evaluaciones y compromisosde mejora de polticas,programas e instituciones

Alineacin con las prioridades nacionales (PND y programas derivados)

PROGRAMACIN

PRESUPUESTO

EJERCICIO Y

CONTROL

SEGUIMIENTO

EVALUACIN

RENDICIN DECUENTAS

RESUL

TAD

OS


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II.4 El Sistema de Evaluacin del DesempeoEl Sistema de Evaluacin del Desempeo (SED) se define como el conjunto de elementos metodolgicosque permiten realizar una valoracin objetiva del desempeo de los programas, bajo los principios deverificacin del grado de cumplimiento de metas y objetivos, con base en indicadores estratgicos y

de gestin1

que permitan conocer el impacto social y econmico de los programas y de los proyectos,esto para:

1. Conocer los resultados del ejercicio de los recursos y el impacto social y econmico de losprogramas.

2. Identificar la eficacia, eficiencia, economa y calidad del gasto.

3. Mejorar la calidad del gasto mediante una mayor productividad y eficiencia de los procesosgubernamentales.

El SED realiza el seguimiento y la evaluacin constante de las polticas y programas de las entidades ydependencias de la APF, para contribuir a la consecucin de los objetivos establecidos en el PND y losprogramas que se derivan de ste.

Los indicadores del SED forman parte del presupuesto, incorporan sus resultados en la Cuenta Pblica yson considerados para mejorar los programas y para el proceso de elaboracin del siguientepresupuesto.

Uno de los objetivos perseguidos por el SED es verificar el grado de cumplimiento de objetivos y metas,con base en indicadores de desempeo (estratgicos y de gestin). En la figura que se presenta acontinuacin se identifican los principales elementos y objetivos del SED.

Figura 5. Elementos y objetivos del SED

1 La Ley General de Desarrollo Social hace referencia a indicadores de resultados, bienes y servicios y gestin, para una

referencia respecto a los niveles a que corresponde a los tipos de indicadores vase Figura 26: Relacin entre indicadores enfuncin del sistema de referencia.

Planeacin

Programacin

Presupuestacin

Ejercicio

Objetivos

Indicadores

Metas

Normas deOperacin

Seguimiento

Evaluacin

Informacindel

desempeo

Mejora de laspolticas yprogramas

pblicos

Decisionespresupuestarias

Rendicin decuentas

Transparencia

Elevar la calidaddel gasto


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Para efectos de la figura anterior se entender lo siguiente:

Cuadro 1: Elementos y objetivos del SED

Elemento Descripcin

Objetivos Estratgicos del PND y de los programas derivados de ste; Estratgicos de las dependencias y entidades;

De los Programas presupuestarios.

Indicadores Estratgicos de los programas sectoriales;

Estratgicos y de gestin de Pp.

Metas De largo plazo establecidas por el Ejecutivo Federal;

De los indicadores de los objetivos de los Pp y/o de Unidadesresponsables de gasto.

Normas deoperacin

Orientadas para el logro de resultados de los Pp y UR sujetos a stas.(reglas de operacin, lineamientos, entre otros).

Seguimiento

Monitoreo del avance del ejercicio presupuestario, cumplimiento delas metas de los indicadores de la MIR y del Programa de MedianoPlazo(PMP);

Atencin a las guas de trabajo derivadas de las recomendaciones delas evaluaciones realizadas a los programas y al desempeoinstitucional.

Evaluacin De programas y polticas pblicas,

Del desempeo de las instituciones.

Informacin deldesempeo

La resultante del proceso (integrada en el mdulo correspondiente delPortal Aplicativo de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico PASH).


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III Metodologa de Marco LgicoIII.1 En qu consiste la Metodologa de Marco LgicoLa Metodologa de Marco Lgico (MML) es una herramienta que facilita el proceso deconceptualizacin, diseo, ejecucin, monitoreo y evaluacin de programas y proyectos . Su usopermite:

Presentar de forma sistemtica y lgica los objetivos de un programa y sus relaciones de causalidad;

Identificar y definir los factores externos al programa que pueden influir en el cumplimiento de losobjetivos;

Evaluar el avance en la consecucin de los objetivos, as como examinar el desempeo del programaen todas sus etapas.

Las principales ventajas de la MML son:

1. Propicia una expresin clara y sencilla de la lgica interna de los programas, proyectos y de los

resultados esperados con su ejercicio, y con ello, el destino del gasto pblico asignado a dichos

programas y proyectos.

2. Propicia que los involucrados en la ejecucin del programa trabajen de manera coordinada para

establecer los objetivos, indicadores, metas y riesgos del programa.

3. Facilita la alineacin de los objetivos de los programas o proyectos entre s, y con la planeacin

nacional.

4. Estandariza el diseo y sistematizacin de los Programas presupuestarios, por ejemplo, una

terminologa homognea que facilita la comunicacin.

5. Genera informacin necesaria para la ejecucin, monitoreo y evaluacin del Programapresupuestario, as como para la rendicin de cuentas.

6. Proporciona una estructura para sintetizar, en un solo cuadro, la informacin ms importante sobreun programa o proyecto: MIR.

Los principales usos de la MML se muestran a continuacin:

1. Apoya la toma de decisiones sobre los programas y la asignacin de recursos.

2. Propicia la planeacin participativa, y estimula el logro de acuerdos y su instrumentacin.

3. Apoya al monitoreo/seguimiento y a la evaluacin.


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Anlisis del problema

2

Definicin delproblema

1Definicin del

objetivo

3

Elaboracin de la MIR

6

Seleccin alternativa

4

Definicin de laEstructura Analtica

del Pp

5

Problemtica

(provienedel rbol del problema)

Solucin

(provienedel rbol del objetivo)

EFECTOSReproduccindel crculode la pobrezaBajonivel de ingresofamiliar

Empleospococalificadosymal remunerados

FINESReduccinde la pobrezaMejor nivel de ingresofamiliar

Empleosmejor calificadosyremunerados

PROBLEMA

Poblacin objetivo:Jvenesde familiasde escasosrecursos

Descripcin del problema:Tiene unaltondice de desercinenla educacinmedia

superior

Magnitud (Lnea base)ndice de desercindel 60%de esta poblacininscrita enla

educacinmedia superior

OBJETIVO

Poblacin objetivo:Jvenesde familiasde escasosrecursos

Descripcin del resultado esperado:Tienenunmenor ndice de desercinenla educacinmedia

superior

Magnitud (resultado esperado)ndice de desercinde 30%de esta poblacininscrita enla

educacinmedia superior

CAUSAS1.Incorporacinde losjvenesenedad temprana al

mercadolaboral2.Alta incidencia de embarazosenjvenesestudiantes

3.Losjvenesnopuedenpagar el transporte a la escuela

1.1Estudiantesde familiasconescasosrecursos

2.1Insuficiente educacinsexual3.1Centrosde estudiode educacinmedia superior alejados

de lascomunidades

MEDIOS1.Incorporacinde losjvenesenedadtemprana al

mercadolaboral2.Incidencia de embarazosenestudiantesdisminuida

3.Losestudiantespaganel transporte a la escuela

1.1Apoyoeconmicoa estudiantesde familiasconescasos

recursosentregado2.1Msymejor educacinsexual

3.1Subsidiospara transporte de jvenesestudiantesentregados

Becasaestudiantesde educacinMediaSuperiorEjemplo: EducacinMediaSuperiorEstructuraAnalticadelProgramapresupuestario

Cuando se trata de programas, es importante considerar entre los involucrados que deben participaren las distintas etapas de la MML y sobre todo, en la elaboracin de la MIR , adems de la Unidad oUnidades Responsables de la ejecucin del programa, a personal de las reas de planeacin, evaluacin,programacin y presupuestacin, cuando menos.

Figura 6. Principales involucrados en la aplicacin de la MML

III.2 Etapas de la Metodologa de Marco LgicoPara la adecuada aplicacin de la MML deben seguirse las siguientes etapas:

A continuacin se comentan de dichas etapas.

Matriz deIndicadores Responsables

de la ejecucinde los programas

Responsables de laevaluacin

Considerar a losbeneficiarios de

los programas(sociedad)

Responsablesde la planeacin

institucional

Responsablesde la programacin-presupuestacin

1. Definicin del problema2. Anlisis del problema

3. Definicin del objetivo

4. Seleccin de alternativa

5. Definicin de la EAPp

6. Elaboracin de la MIR

Figura 7. Etapas de la MML


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Anlisisdel problema

2


1Definicin del

objetivo

3


6


4

Definicin de la

Estructura Analticadel Pp

5

Definicin del problema

Cul es su objetivo?

Establecer de manera clara, objetiva y concreta cul es el problema que origina o motiva lanecesidad de la intervencin gubernamental

Establecero La necesidad a satisfacer ;o El problema principal a solventar;o El problema potencial;o La oportunidad por aprovechar;o La amenaza por superar

Establecer, tambin, cul es la poblacin o rea de enfoque que enfrenta el problema onecesidad y en qu magnitud lo hace.

En qu consiste?

En identificar de entre las demandas sociales u oportunidades de desarrollo, la prioritaria quetiene posibilidades de ser resuelta a travs de la accin gubernamental, y que est alineadacon los objetivos del PND y sus programas derivados.

Este estudio debe incluir el anlisis de los involucrados en el problema.

Este anlisis y definicin debe partir de un diagnstico de la problemtica identificada.

Para qu se utiliza?

Para orientar la accin gubernamental a resultados especficos y concretos que entreguen msy mejores bienes y servicios a la poblacin o rea de enfoque, o bien que representanoportunidades de bienestar y progreso.

Preguntas Clave

Qu problema es el que origin el programa que se est desarrollando? Qu demanda social u oportunidad de desarrollo tiene mayor prioridad de atencin? Cul es la poblacin o rea de enfoque que lo enfrenta? Cul es la situacin que da origen a las demandas u oportunidades? Cmo puedo beneficiar a una mayor cantidad de personas o a un rea de enfoque prioritaria?


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Anlisisdel problema

2


1Definicin del

objetivo

3


6


4

Definicin de la


5


Cul es su objetivo?

Analizar el origen, comportamiento y consecuencias del problema definido, a fin de establecerlas diversas causas y su dinmica, as como sus efectos, y tendencias de cambio.

En qu consiste?

Una de las alternativas para el anlisis del problema consiste en el ordenamiento de las causasy los efectos detectados en un esquema tipo rbol (rbol de Problemas), donde el problemadefinido es el punto de partida, el tronco, las causas son las races y los efectos la copa. Debenrelacionarse entre s estableciendo causas directas e indirectas. Se expresan en sentido

negativo.

El anlisis del problema se realiza con base en los hallazgos de un diagnstico previo, quecontenga evidencia cuantitativa y cualitativa sobre el problema y sus orgenes y consecuencias(causas que justifiquen un programa o proyecto).

Para qu se utiliza?

Para conocer la naturaleza y el entorno del problema, lo que permitir resolverlo (establecerlas acciones para solventar cada una de las causas que lo originan).

Preguntas Clave

Qu causa el problema? Cul es la naturaleza de las causas? Cul es la relacin entre las diversas causas? Qu efectos tiene el problema?


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Anlisisdel problema

2


1Definicin del

objetivo

3


6


4

Definicin de la


5

Definicin del objetivo

Cul es su objetivo?

Definir la situacin futura a lograr que solventar las necesidades o problemas identificados enel anlisis del problema.

En qu consiste?

En la traduccin de causas-efectos en medios-fines.

El anlisis de problemas se convierte en la definicin de objetivos.

Los problemas enunciados como situaciones negativas se convierten en condiciones positivasde futuro o estados alcanzados.

Para qu se utiliza?

Para identificar medios de solucin a la problemtica detectada.

Para identificar los impactos que se alcanzarn de lograrse el objetivo central.

Para fortalecer la vinculacin entre los medios y fines.

Para ordenar la secuencia de esta vinculacin lo que permitir estructurar la intervencingubernamental.

Preguntas Clave

Los escenarios positivos de futuro o estados alcanzados solventan completamente lasituacin que se pretende transformar?

Los medios garantizan alcanzar la solucin del objetivo central?


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Anlisisdel problema

2


1Definicin del

objetivo

3


6


4

Definicin de la


5

Seleccin de alternativa

Cul es su objetivo?

Determinar las medidas que constituirn la intervencin gubernamental.

En qu consiste?

En analizar y valorar cuidadosamente las opciones de accin ms efectivas para lograr losobjetivos deseados.

Seleccionar, dentro del rbol de objetivos, las opciones de medios que pueden llevarse a cabocon mayores posibilidades de xito, considerando las restricciones que apliquen en cada caso,

particularmente su factibilidad tcnica y presupuestaria.

Corresponde a la ltima fase de la identificacin de la solucin del problema planteado.

Para qu se utiliza?

Para determinar las actividades y medios que integran la estructura del programa.

Preguntas Clave

Qu medios-fines tienen un vnculo directo con el resultado esperado? Qu medios pueden alcanzarse con la intervencin gubernamental, en qu plazo y a qu

costo? Cules seran los bienes y servicios que la intervencin gubernamental debe producir para

alcanzar su objetivo? Qu acciones deben realizarse para generarlos? El marco normativo aplicable permite la ejecucin de la alternativa seleccionada?


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21

Anlisisdel problema

2


1Definicin del

objetivo

3


6


4

Definicin de la


5

Definicin de la Estructura Analtica

del Programa presupuestario

Cul es su objetivo?

Asegurar la coherencia interna del programa, as como la definicin de los indicadoresestratgicos y de gestin que permitan conocer los resultados generados por la accingubernamental, y con ello, el xito o fracaso de su instrumentacin.

En qu consiste?

En analizar y relacionar la coherencia entre el problema, necesidad u oportunidad identificada(incluyendo sus causas y efectos) y los objetivos y medios para su solucin, as como la

secuencia lgica (vertical) entre los mismos. Para ello se compara la cadena de medios-objetivos-fines seleccionada, con la cadena de

causas-problema-efectos que le corresponde.

Para qu se utiliza?

Para perfilar los niveles del resumen narrativo de la MIR.

Para definir la lnea base del programa y el horizonte de los resultados esperados durante lavida til del mismo.

Para construir los indicadores.

Preguntas Clave

El objetivo identificado equivale a la solucin del problema que origina la accin pblica?

Los medios identificados son precisos tanto para la solucin de cada una de las causas delproblema como para el logro del objetivo?


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Anlisisdel problema

2


1Definicin del

objetivo

3


6


4

Definicin de la


5


Cul es su objetivo?

Sintetizar en un diagrama muy sencillo y homogneo, la alternativa de solucin seleccionada,lo que permite darle sentido a la intervencin gubernamental.

Establecer con claridad los objetivos y resultados esperados de los programas a los que seasignan recursos presupuestarios.

Definir los indicadores estratgicos y de gestin que permitan conocer los resultadosgenerados por la accin gubernamental, y con ello, el xito o fracaso de su instrumentacin.

En qu consiste?

En establecer y estructurar el problema central,ordenar los medios y fines del rbol de objetivos,en un programa.

Generar indicadores para medir sus resultados. Definir los medios que permitirn verificar esos

resultados. Describir los riesgos que podran afectar la

ejecucin del mismo o las condiciones externasnecesarias para el xito del programa.

La siguiente seccin presenta el proceso a seguir para la construccin de las Matrices de Indicadorespara Resultados.

Figura 8: Formato elaboracin de la MIR


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23

IV Cmo construir la Matriz de Indicadores para ResultadosIV.1 Alineacin de los Programas presupuestarios con el PNDEl Plan Nacional de Desarrollo, PND, se presenta en cumplimiento al Artculo 26 de la ConstitucinPoltica de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM) y se elabora de acuerdo a lo establecido en la Ley dePlaneacin (LP).

El PND establece los ejes de poltica pblica, a partir de los cuales se determinan los objetivosnacionales, las metas y las estrategias que rigen la accin del gobierno.

A travs de la alineacin entre el PND y los programas que de ste emanan, se busca coordinar eltrabajo de las dependencias y entidades, y enfocarlo a la consecucin de los objetivos y metasnacionales.

Cada dependencia y entidad dentro de la Administracin Pblica debe tener claridad acerca de cmocontribuye al logro de lo planteado en el PND, de manera que todos los programas constituyan unesfuerzo coordinado en torno a prioridades claras y estratgicas.

Figura 9. Alineacin de los Programas presupuestarios con el PND

Dependencias y entidades

Plan Nacional de Desarrollo

Objetivosnacionales

Visin de largo plazo

Programas que emanan del Plan Nacional de Desarrollo2007-2012

Sectoriales Especiales Regionales Institucionales

Presupuesto de Egresos de la Federacin PEFProgramas presupuestarios

Misin y objetivos

Programas presupuestarios

Ejes de polticapblica


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24

La siguiente figura presenta la vinculacin de los objetivos con la planeacin estratgica del PbR:

Figura 10. Planeacin Estratgica del PbR-Vinculacin de objetivos

IV.2 Qu es la Matriz de Indicadores para ResultadosLa Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) es una herramienta que permite vincular los distintosinstrumentos para el diseo, organizacin, ejecucin, seguimiento, evaluacin y mejora de los

programas, resultado de un proceso de planeacin realizado con base en la Metodologa de MarcoLgico.

Es una herramienta de planeacin estratgica que en forma resumida y sencilla:

Establece con claridad los objetivos del Pp y su alineacin con los objetivos de la planeacin nacionaly sectorial;

Incorpora los indicadores que miden los objetivos y resultados esperados, y que son tambin unreferente para el seguimiento y la evaluacin;

Identifica los medios para obtener y verificar la informacin de los indicadores;

Describe los bienes y servicios que entrega el programa a la sociedad, para cumplir su objetivo, as

como las actividades e insumos para producirlos; e Incluye supuestos sobre los riesgos y contingencias que pueden afectar el desempeo del programa.

La MIR organiza los objetivos, indicadores y metas en la estructura programtica, vinculados alPrograma presupuestario (Pp). Con base en ello, slo deber existir una MIR por Pp.

Objetivos Nacionales

Ejes de poltica pblica

ObjetivosEstrategias

Objetivos de los programasdel PND

Estrategias

Lneas de accin

Objetivos estratgicosde la dependencia

Matriz de indicadores para Resultados (MIR)

Grupo Funcional

Funcin

Subfuncin

Actividad Institucional

Pp Objetivos Indicadores - Metas

Categoras y elemento s programticos

ProgramasPresupuestarios (Pp)

PND

Programasdel PND

Programacin yPresupuestacin

Marcolegal

FINObjetivos

Indicadores

Mediosde

verificacin

Supuestos

PROPSITO

COMPONENTE

ACTIVIDAD


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25

Informacin sobre laalineacin del Programaa

la Planeacin Nacional

Informacin propiade laMIR,la cul se

establecercon base en

la MML

Datos de identificacin del programa


Alineacin al Plan Nacional de Desarrollo y sus programas


Matriz de indicadores paraResultados

Resumen

narrativo

Indicadoresde

desempeo

Medios de

verificacin

Supuestos

1. Fi n(Impacto)

2. Propsito(Resultados)

3. Componentes

(Productos y

Servicios)

4. Actividades

(Procesos)

Zona de despliegue de

informacin

IV.2.1 Contenido de la MIRLa siguiente figura muestra los elementos a considerar en la Matriz de Indicadores para Resultados:

Figura 11. Elementos de la MIR

La informacin que debe ser integrada en el formato de la MIR se desglosa a continuacin:

Datos de identificacin del Programa

Este apartado contiene los datos generales del Programa

presupuestario.

Alineacin al PND y sus Programas

En este apartado, se deber informar lo siguiente:

Eje de la poltica pblica del PND al cual estvinculado el Pp.

Objetivo del eje de poltica pblica del PND al cualest vinculado el Programa presupuestario.

Programa derivado del PND.

Objetivo sectorial, institucional, especial o regional alcual est vinculado el Programa presupuestario.

Objetivo estratgico de la dependencia o entidad alcual est vinculado el Programa presupuestario.

Informacin sobre laalineacin del Programa a


Informacin propia de laMIR, la cul se


la MML





Matriz de indicadores para Resultados

Resumen

narrativo

Indicadores

dedesempeo

Medios de

verificacin

Supuestos

1. Fin

(Impacto)

2. Propsito

(Resultados)

3. Componentes(Productos yServicios)

4. Actividades

(Procesos)

Zona de despliegue deinformacin


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26

Informacin sobre la

alineacin del Programaala Planeacin Nacional



la MML






Resumen

narrativo

Indicadoresde

desempeo

Medios de

verificacin

Supuestos

1. Fi n

(Impacto)

2. Propsito

(Resultados)

3. Componentes

(Productos y

Servicios)

4. Actividades

(Procesos)


informacin

Informacin sobre laalineacin del Programa a



establecerco n base en

la MML

Datos de i dentificacin del programa





Resumen

narrativo

Indicadoresde

desempeo

Medios de

verificacin

Supuestos

1. F in

(Impacto)

2. Propsito(Resultados)

3. Componentes(Productos y

Servicios)

4. Actividades

(Procesos)


informacin

Filas

Fin: Indica la forma en que el programa contribuye allogro de un objetivo estratgico de orden superior conel que est alineado (Objetivo de la Dependencia, del

Sector o del PND).Propsito: Es el objetivo del programa, la razn de serdel mismo. Indica el efecto directo que el programa sepropone alcanzar sobre la poblacin o rea deenfoque.

Componentes: Son los productos o servicios quedeben ser entregados durante la ejecucin del programa,para el logro de su propsito.

Actividades: Son las principales acciones y recursosasignados para producir cada uno de los componentes.

Columnas

Resumen narrativo u objetivos: En la primera columnase registran los objetivos por cada nivel de la Matriz. Elresumen narrativo u objetivos pueden ser usados demanera indistinta.

Indicadores: En la segunda columna se registran losindicadores, que son un instrumento para medir el logrode los objetivos de los programas y un referente para elseguimiento de los avances y para la evaluacin de los

resultados alcanzados.Medios de verificacin: En la tercera columna, seregistran las fuentes de informacin para el clculo de losindicadores. Dan confianza sobre la calidad y veracidad dela informacin reportada.

Supuestos: En la cuarta columna se registran lossupuestos, que son los factores externos, cuya ocurrenciaes importante corroborar para el logro de los objetivos delprograma y, en caso de no cumplirse, implican riesgos ycontingencias que se deben solventar.


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27

IV.2.2 Secuencia de elaboracin de la MIRLa elaboracin de una Matriz de Indicadores para Resultados implica realizar ordenadamente cada unade las etapas de la metodologa de marco lgico para lograr un mejor proceso de planeacin:

Figura 12. Secuencia de actividades para la elaboracin de la MIR

A continuacin se detalla cada una de ellas.

Definicin del problema

La razn de ser de un programa de gobierno es atender:

Una necesidad o problema de una poblacin o rea de enfoque especfica o

Aprovechar un potencial o una oportunidad estratgica de desarrollo.

El problema es la respuesta a una pregunta analtica. La respuesta (o definicin del problema) resumela situacin problemtica de forma clara y breve.

Esa respuesta es la definicin del problema.

Caractersticas en la definicin del problema

Resume la situacin problemtica de forma clara y breve.

Se formula como un hecho negativo, o como una situacin que debe ser revertida.

Define la poblacin afectada o rea de enfoque (p.e.: estudiantes de familias con ingresos por

debajo de 3 salarios mnimos). Describe la situacin de la problemtica central (p.e.: elevado nivel de desercin escolar en la

educacin media superior).

Hace una referencia cuantitativa que permite una verificacin emprica. (p.e.: desercin del 60% delos estudiantes en educacin media superior).

El adecuado planteamiento de un problema es un eficaz detonador de soluciones.

Definicin del

problema

Anlisis del

problema

Definicin

del objetivo

Seleccin de

la alternativa

Construccin de

la EAPp

Resumen

narrativo

Indicadores:

Ficha tcnica

Medios de

verificacinSupuestos

Construccin de la Matriz de Indicadores para Resultados

Definicindelproblema

Anlisis delproblema

Definicindel objetivo

Seleccindela alternativa

Construccindela EAPp

Resumennarrativo

Indicadores:Ficha tcnica

Medios deverificacin

Supuestos

Construccinde la Matriz de Indicadores para Resultados

Ejemplo

Pregunta: Qu sucede con los jvenes de familias con ingresos por debajo de 3

salarios mnimos?

Respuesta: Desertan en la educacin media superior


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28

Qu es la poblacin o rea de enfoque?

Los beneficiarios de un Pp pueden ser poblaciones o reas de enfoque; en el caso concreto de reas deenfoque se hace referencia a beneficiarios que no pueden ser referidos como poblaciones.

La dependencia o entidad deber describir la poblacin o rea de enfoque que presenta el problema,necesidad u oportunidad que justifica al programa es decir, la que se ha elegido o pudiera ser elegiblepara ser beneficiaria del mismo. Se considerarn las siguientes definiciones:

Cuadro 2: Definiciones de poblacin o rea de enfoque

Poblacin o rea de enfoquepotencial

Poblacin o rea de enfoqueobjetivo

Poblacin o rea de enfoqueatendida

Se refiere al universo global de lapoblacin o rea referida.

Se refiere a la poblacin o rea que elprograma pretende atender en unperiodo dado de tiempo, pudiendocorresponder a la totalidad de lapoblacin potencial o a una parte deella.

Se refiere a la poblacin o rea que yafue atendida por el Pp.

A continuacin se presenta un ejemplo de poblacin o rea de enfoque

Cuadro 3: Ejemplo de poblacin o rea de enfoque

Programapresupuestario

Poblacin o rea deenfoque potencial

Poblacin o rea deenfoque objetivo

Poblacin o rea deenfoque atendida

Apoyos directos alcampo(PROCAMPO)

Productores agrcolas,personas fsicas o morales,con predios registrados en elPROCAMPO.

Productores, personas fsicas omorales, con predios registradosen el PROCAMPO, a los que se leshaya integrado en el Centro deApoyo al Desarrollo Rural (CADER)que les corresponda su

Expediente nico Completo, quemantengan el predio enexplotacin y cumplan lanormatividad de este Programa.

Productores que recibieronel apoyo del PROCAMPO encualquiera de los 3 ciclosproductivos (O-I 08/09;PV09; O-I 09/10), durante elejercicio fiscal 2009.

Fondo concursablepara tratamientode aguasresiduales

Organismos operadores condeficiencias en su coberturade tratamiento de aguasresiduales, para poblacionesno mayores a medio millnde habitantes, y de losestados con marginalidadmuy alta o alta.

Organismos operadores que(adems de cumplir lo anterior)presentan propuesta deinversiones, con estudios deingeniera bsica y/o proyectosaprobados por la CONAGUA, quecuente con la posesin legal delterreno donde se construirn lasobras y con los recursos paraaportar su contraparte en la

inversin, dentro del presenteejercicio fiscal.

Organismos operadores querecibieron financiamiento delprograma para construir y/oampliar plantas detratamiento durante elejercicio fiscal.


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29

As pues, los elementos mnimos que debemos establecer en la expresin del problema son:

1. Poblacin o rea de enfoque.

2. Descripcin de la situacin o problemtica central (identificar el problema real no los sntomas).

3. Magnitud del problema: lnea base.

Preguntas Clave:

Qu demanda social tiene mayor prioridad de atencin? Cul es la situacin que da origen a las demandas? Cmo puedo beneficiar a una mayor cantidad de personas o a un rea de enfoque prioritaria?

Errores frecuentes en la definicin del problema:

Identificarlo como ausencia de solucin (p.e.: es incontrolable la desercin de estudiantes de familiascon ingresos por debajo de tres salarios mnimos en la educacin media superior).

Definirlo como la falta de un servicio (p.e.: hay que procurar transporte de los estudiantes a loscentros de educacin media superior).

Verlo como falta de un bien (p.e.: hay que hacer centros de educacin media superior ms allegadosa las poblaciones).


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30

A continuacin se presenta un ejemplo que ser continuado durante el resto de la Gua para ilustrar losconceptos tericos que se vayan introduciendo:

Cuadro 4. Definicin del problema para el ejemplo de la Educacin Media Superior

Elementos para la definicin del problema

Cul es la poblacin orea de enfoque?

Estudiantes de familias con ingresos por debajo de tressalarios mnimos

Problemtica centralDesercin escolar en educacin media superior

Magnitud del problema

Desercin del 60 % de los estudiantes en educacin

media superior

Programa presupuestario: Becas a Estudiantes de Educacin Media Superior

En Mxico, de cada 100 nios que ingresan al sistema de educacin preescolar, 95 por cientotermina su educacin primaria; de los cuales el 65 por ciento concluye la secundaria y en mediasuperior slo el 40 por ciento finaliza.

Una de las causales de la desercin es el bajo nivel econmico de la mayora de las familias de losestudiantes, lo que los obliga a incorporarse al mercado de trabajo a edades tempranas paracolaborar con los gastos de la familia. Pero son trabajos que no requieren mano de obracalificada, lo que trae por consecuencia ingresos magros que poco colaboran al gasto familiar.

Aunado a lo anterior, en la educacin media superior se presenta una gran variedad de opcionescurriculares, adems de que existe una desvinculacin entre stas, que impide a los estudiantespasar de un sistema a otro. Lo que es ms preocupante es que la educacin profesional tcnica,

la educacin tcnica y la formacin para el trabajo, no estn vinculadas de manera efectiva einnovadora con el sector productivo, lo cual inhibe la absorcin de los egresados y sucontribucin al sistema productivo.

Otra problemtica detectada como causa de la desercin, son las dificultades de acceso a loscentros de educacin media superior, ya sea por lejana y falta de vas de comunicacin, o bien,por el alto costo del transporte, ya que en ocasiones la marginacin de las comunidades obliga alos estudiantes a utilizar de dos a tres transportes diarios para poder llegar a su centro educativo,lo cual eleva los costos de transporte y en muchos casos hace imposible que el estudiantecontine sus estudios.

Las adicciones tambin estn representando un grave problema en este nivel educativo. Ladrogadiccin y el alcoholismo han acrecentado las causas de la desercin. Por otra parte, un

elevado nmero de adolescentes embarazadas se obliga tambin a truncar los estudios.

Ejemplo de definicin del problema

Los jvenes de familias con ingresos por debajo de tres salarios mnimos tienen unalto ndice de desercin en la educacin media superior


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31

Problema central

Direccin de las

Causas

Direccin de los

Efectos


El ejemplo a continuacin se realiza con base en el diseo del denominado rbol del problema, el cual

nos permite identificar a partir del problema definido, su origen, comportamiento y consecuencias ,con el objeto de establecer las diversas causas que lo originaron y los efectos que genera.

El rbol del problema se utiliza para conocer lanaturaleza y el entorno del problema, lo quepermitir resolverlo, es decir, establecer lasacciones para solventar cada una de las causasque lo originan.

El problema definido se ubica en el tronco delrbol.

Las causas, se desprenden del tronco hacia abajo,es decir, son las races del rbol.

Los efectos, se desprenden del tronco haciaarriba, es decir, son las ramas del rbol o la copa.

Resulta relevante:

Ubicar en el nivel adecuado, causas y efectos.

Identificar qu causas pueden ser atendidas por elprograma.

Tener a la vista los problemas vinculados alproblema central, que pueden generar sinergiascon otros programas.

Evitar definir los problemas, las causas y efectos apartir de la estructura ya establecida de un programa(objetivos, componentes y actividades).


Anlisis delproblema




Resumennarrativo



Supuestos



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32

A continuacin se presenta un ejemplo de rbol del problema para el Pp: Becas a Estudiantes deEducacin Media Superior.

Figura 13. rbol del problema

Reproduccin delcrculo de la

pobreza

Bajo nivel deingreso familiar

Altos niveles dedelincuencia

Empleos pococalificados y mal

remunerados

Los jvenes de familias con ingresospor debajo de tres salarios mnimos

desertan de la educacin mediasuperior

Alta incidencia deembarazos en

jvenesestudiantes

Los jvenes nopueden pagar eltransporte a la

escuela

Incorporacin enedad temprana almercado laboral

Insuficienteeducacin sexual

Centros de estudio deeducacin media

superior alejados delas comunidades

Altos costos detransporte

Insuficientesrecursos

familiares

Causas

Problemacentral

Efectos

Los planes deestudios estnincompletos o

desactualizados

Falta de acuerdoscon los

transportistas

Inexistencia de padrnde posibles

beneficiarios


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33

Definicin del objetivo

El objetivo se define a partir del problema central identificado anteriormente.

La solucin de este problema, expresado en el objetivo y el resultado esperado que comprender elprograma, se convierte en la razn de ser del programa.

Un objetivo se define para:

Fijar claramente el resultado esperado o solucin precisa a la que se debe llegar;

Movilizar y hacer converger los diversos esfuerzos hacia dicho resultado esperado; y

Servir de referencia para monitorear los avances y evaluar el logro alcanzado.

Los elementos mnimos que debemos establecer en la expresin del objetivo son:

1. Poblacin o rea de enfoque.

2. Descripcin del resultado esperado o de la solucin precisa del problema a la cual se debe llegar.

3. Magnitud de la nueva situacin: meta

El anlisis del objetivo se realiza con base en el diseo de un rbol del objetivo, el cual nos permitedescribir la situacin que se alcanzar cuando se solucionen los problemas detectados en el rbol delproblema.

Se construye un rbol de objetivos partiendo del rbol del problema, buscando una solucin para cadauno de los recuadros de dicho rbol y redactndolo de una manera positiva.

Al realizar este cambio, las causas que provocaban la existencia del problema y los efectos que segeneraban con ste, pasarn a ser los medios de solucin y los fines que perseguimos con el logro delobjetivo.

El objetivo definido se constituye en el propsito del programa;

Los medios a definir sern aqullos que permitan alcanzar dicho objetivo.

Estos medios deben formularse para solucionar las causas del problema.

Figura 14. Relacin rbol del Problema-rbol del Objetivo


Anlisis delproblema




Resumennarrativo



Supuestos


PROBLEMA

EFECTOS

CAUSAS

OBJETIVO

FINES

MEDIOS

rbol del Problema rbol del Objetivo


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34

A continuacin se presenta un ejemplo de rbol del objetivo para el Pp: Becas a Estudiantes deEducacin Media Superior.

El siguiente grfico muestra la relacin rbol del problema con el rbol del objetivo

Figura 16. Relacin rbol del Problema-rbol del Objetivo (ejemplo)

Reduccin de la

pobreza

Incremento en

nivel de ingreso

familiar

Disminucin de

los niveles de

delincuencia

Empleos mejor

calificados y

remunerados

Los jvenes de familias con ingresos

por debajo de tres salarios mnimos

concluyen la educacin media

superior

Incidencia de

embarazos en

jvenes estudiantes

disminuida

Los jvenes pagan

el transporte a la

escuela

Incorporacin de los

jvenes en edad

temprana al mercado

laboral disminuida

Ms y mejor

educacin sexual

impartida

Centros de estudio de

educacin media

superior cercano a las

comunidades

Apoyos a los jvenes con

ingresos por debajo de los tres

salarios mnimos para el pago

de transporte entregados

Apoyos a familias con ingresos por

debajo de los tres salarios mnimos con

hijos estudiantes de educacin media

superior entregados

Medios

Objetivo

Fines

Administracin del padrn de

beneficiarios

Administracin de acuerdos

con los transportistas

Actualizacin del

plan de estudios

Reproduccin del

crculo de la

pobreza

Bajo nivel de

ingreso familiar

Altos niveles de

delincuencia

Empleos poco

calificados y mal

remunerados


desertan de la educacin mediasuperior

Alta incidencia de

embarazos en

jvenes

estudiantes

Los jvenes no

pueden pagar el

transporte a la

escuela

Incorporacin en

edad temprana al

mercado laboral

Insuficiente

educacin sexual


educacin media

superior alejados de

las comunidades

Altos costos de

transporte

Insuficientes

recursos

familiares

Causas

Problemacentral

Efectos

Los planes de

estudios estn

incompletos o

desactualizados

Falta de acuerdos

con los

transportistas

Inexistencia de padrn

de posibles

beneficiarios

Reduccin de la

pobreza

Incremento en

nivel de ingreso

familiar

Disminucin de

los niveles de

delincuencia

Empleos mejor

calificados y

remunerados


concluyen la educacin mediasuperior

Incidencia de

embarazos en

jvenes estudiantes

disminuida

Los jvenes pagan

el transporte a la

escuela

Incorporacin de los

jvenes en edad

temprana al mercado

laboral disminuida

Ms y mejor

educacin sexual

impartida


educacin media


comunidades








superior entregados

Medios

Objetivo

Fines


beneficiarios



Actualizacin del

plan de estudios

Figura 15. rbol del Objetivo


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35

Seleccin de la alternativa

Tomando en cuenta los medios propuestos para alcanzar el objetivo, se consideran aqullos que estn

en el mbito de competencia de la unidad responsable del programa.La seleccin de la alternativa se realiza aplicando la siguiente secuencia sobre el rbol de objetivos:

Identificar la cadena de medios-objetivofines que puede tener mayor incidencia sobre las causasproblemaefecto, que se pretende superar;

Identificar la cadena de mediosobjetivo-fines que tiene mayor aceptacin social y consenso entrelos involucrados;

Identificar la cadena de mediosobjetivo-fines que est dentro del mbito de competencia de laUnidad Responsable del programa.

Una vez definidas las alternativas de solucin, se analizar en forma preliminar la factibilidad de cada

una, considerando los siguientes aspectos: Cumplimiento con la normatividad.

Viabilidad tcnica de construirla o implementarla.

Aceptabilidad de la alternativa por la comunidad.

Financiamiento requerido versus disponible.

Capacidad institucional para ejecutar y administrar la alternativa de programa.

Impacto ambiental, entre otras.

De las alternativas identificadas se seleccionar la que cuente con mayor pertinencia eficiencia yeficacia.


Anlisis delproblema




Resumennarrativo



Supuestos



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36

A continuacin se presenta un ejemplo de Seleccin de alternativas viables para conformar el Programapresupuestario, Becas a Estudiantes de Educacin Media Superior.

Alternativas propuestas:

1. La incidencia de embarazos se puede prevenir y disminuir con una campaa de educacin sexual.

2. El alto costo del transporte se puede aminorar con una ayuda econmica para el transporte a losestudiantes (apoyo).

3. La incorporacin temprana de los jvenes a los mercados laborales se puede solventar con apoyoseconmicos a sus familias, para que no abandonen sus estudios y esto se refleje en mejores empleos,mayores ingresos familiares y menor pobreza,

4. La distancia de los centros de estudio de educacin media superior a las comunidades se puededisminuir construyendo centros ms cercanos a las comunidades.

Figura 17. Seleccin de Alternativa

De las cuatro alternativas propuestas se seleccionaron las tres primeras, dejando fuera la construccin

de centros de estudio cercanos. Esta seleccin ser la base para la elaboracin de la MIR y del Pp.

Reduccin de la

pobreza

Incremento en

nivel de ingreso

familiar

Disminucin de

los niveles de

delincuencia

Empleos mejor

calificados y

remunerados


concluyen la educacin mediasuperior

Incidencia deembarazos en

jvenes estudiantes

disminuida

Los jvenes pagan

el transporte a la

escuela

Incorporacin de losjvenes en edad

temprana al mercado

laboral disminuida

Ms y mejor

educacin sexual

impartida


educacin media


comunidades








superior entregados

Medios

Objetivo

Fines


beneficiarios



Actualizacin del

plan de estudios


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37

Estructura Analtica del Programa presupuestario

Antes de comenzar a revisar cmo construir una MIR, es necesario repasar qu es la Estructura Analtica

del Programa presupuestario (EAPp). La Estructura Analtica del Programa presupuestario es la herramienta que explica la razn de ser

de un programa, mediante la descripcin de la coherencia entre el problema, necesidad uoportunidad identificado (incluyendo sus causas y efectos) y los objetivos y medios para su solucin,as como la secuencia lgica (vertical) entre los mismos.

La EAPp se elabora con base en el rbol del problema y el rbol de objetivos . Una vez concluidoslos rboles del problema y del objetivo, y seleccionada una alternativa viable que puedeconstituirse en un programa, se conforma la EAPp, la cual compara la cadena de medios-objetivo-fines seleccionada, con la cadena de causas-problema-efectos que le corresponde. A partir de laEAPp, se perfilan los niveles del resumen narrativo de la MIR.

Cuadro 5. Ejemplo de Estructura Analtica del Programa presupuestario para la Educacin Media Superior

Becas a estudiantes de Educacin Media Superior

Problemtica (proviene del rbol del problema) Solucin (proviene del rbol de objetivos)EFECTOSReproduccin del crculo de la pobrezaBajo nivel de ingreso familiarEmpleos poco calificados y mal remunerados

FINESReduccin de la pobrezaMejor nivel de ingreso familiarEmpleos mejor calificados y remunerados

PROBLEMAPoblacin:Jvenes de familias con ingresos por debajo de 3salarios mnimosDescripcin del problema:Desertan en la educacin media superiorMagnitud (Lnea base)Tasa de desercin del 60% de esta poblacin inscritaen la educacin media superior

OBJETIVOPoblacin:Jvenes de familias con ingresos por debajo de tressalarios mnimosDescripcin del resultado esperado:Concluyen la educacin media superiorMagnitud (resultado esperado)Tasa de desercin de 30% de esta poblacin inscritaen la educacin media superior

CAUSAS1. Insuficientes recursos familiares2. Insuficiente educacin sexual3. Alto costo del transporte1.1 Inexistencia de padrn de beneficiarios

2.1 Los planes de estudios sobre la educacin sexual

estn incompletos o desactualizados

3.1 No existen acuerdos con los contratistas de

transporte

MEDIOS1. Apoyos a familias con ingresos por debajo de 3salarios mnimos con estudiantes de educacin mediasuperior entregados2. Ms y mejor educacin sexual impartida3. Apoyos a los jvenes estudiantes con ingresos pordebajo de 3 salarios mnimos para el pago detransporte entregados

1.1 Administracin del padrn de beneficiarios2.1 Actualizacin del plan de estudios

3.1 Administracin de acuerdos con los transportistas


Anlisis delproblema



Construccinde la EAPp

Resumennarrativo



Supuestos

Construccinde la Matrizde Indicadorespara Resultados


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38

La EAPp permite:

Asegurar que el objetivo equivale a la solucin del problema que origina la accin pblica.

Constatar que los medios son precisos tanto para la solucin de cada una de las causas del problemacomo para el logro del objetivo.

Perfilar el Fin, el Propsito, los Componentes y las Actividades de la MIR.

Definir la lnea base del programa y el horizonte de los resultados esperados durante la vida til delmismo.

Construir los indicadores, que son la expresin de lo que se pretende evaluar de los resultadosesperados.

Elaboracin de la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)

A continuacin se muestra la metodologa para el desarrollo de los elementos que deben incluirse en laMatriz de Indicadores para Resultados:

Resumen Narrativo

En el marco de la Matriz de Indicadores para Resultados, el resumen narrativo corresponde a la primeracolumna de la matriz. ste equivale a los objetivos que se pretenden alcanzar con el Pp y se deriva de laEAPp


Anlisis delproblema




Resumennarrativo



Supuestos



Anlisis delproblema




Resumennarrativo



Supuestos



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Figura 18. Resumen narrativo de la MIR a partir de la EAPp

En el resumen narrativo de la MIR, se deben incorporar los 4 niveles de objetivos que corresponden alos tramos de control del proceso de un programa para alcanzar los impactos esperados:

Figura 19. Niveles de objetivos de la MIR

Pero adems, puesto que la EAPp es el resultado de un ejercicio de anlisis con base en el rbol delproblema y el rbol del objetivo y tras haber seleccionado una alternativa viable, la EAPp sirve comoherramienta para perfilar los objetivos de los distintos niveles del resumen narrativo.

A continuacin se muestra un ejemplo de cmo se construye el resumen narrativo de la MIR con baseen la EAPp.

Becas a estudiantes de Educacin M edia Superior

Problemtica

(proviene del rbol del problema)

Solucin

(proviene del rbol de objetivos)EFECTOSReproduccindel crculo de la pobrezaBajonivelde ingresofamiliarEmpleos poco calificados y mal remunerados

FINESReduccinde la pobrezaMejornivel deingresofamiliarEmpleos mejorcalificadosy remunerados

PROBLEMA

Poblacin objetivo:Jvenes defamiliascon ingresos por debajode 3salariosmnimos

Descripcindel problema:Desertande la educacin media superiorMagnitud(Lnea base)ndice de desercin del 60% de esta poblacininscrita enla educacin mediasuperior

OBJETIVO

Poblacin objetivo:Jvenes de familias con ingresos por debajo detressalarios mnimos

Descripcindel resultado esperado:Concluyen la educacinmedia superiorMagnitud(resultado esperado)ndice de desercin de 30% de esta poblacininscrita enla educacin mediasuperior

CAUSAS

1. Insuficientes recursos fami liares2. Insuficiente educacin sexual3. Alto costo del transporte

1.1 Inexistencia de padrn de beneficiarios

2.1 Los planes de estudios sobre l a educacinsexual estn incompletos o desactualizados

3.1 No existen acuerdos con los contratistas de

transporte

MEDIOS

1. Apoyos a famili as con ingresos por debajo de3 salarios mnimos con hijos estudiantes deeducacin media superior entregados

2. Ms y mejor educacin sexual impartida3. Apoyos a los jvenes estudiantes con ingresos

por debajo de 3 salarios mnim ospara el pago detransporte entregados

1.1 Administracin del padrn de beneficiarios2.1 Actualizacin del plan de estudios3.1 Administracin de acuerdos con los

transportistas

A qu objetivo estratgico contribuyeel programa?

Qu resultado se espera lograr con elprograma?

Qu bienes o servicios debe producir oentregar el programa?

Cmo se generarn los bienes oservicios que debe producir o e ntregar

el programa?

Resumen Narrativo

Actividades

Componentes

Propsito

Fin

ProcesosBienes yservicios

Resultado Impactos Objetivo delPND y susprogramasActividades

Son las principalesacciones

emprendidasmediante las cualesse movilizan losinsumos paragenerar los bienesy/o servicios queproduce o entrega elprograma.

Componentes

Son los bienes y/oservicios que

produce o entrega elprograma paracumplir con supropsito; debenestablecerse comoproductosterminados oserviciosproporcionados.

Propsito

Es el resultadodirecto a ser logrado

en la poblacin orea de enfoquecomo consecuenciade la utilizacin delos componentes(bienes y/o servicios)producidos oentregados por elprograma.

Fin

Es la contribucin delprograma, en el

mediano o largoplazo, al logro de unobjetivo deldesarrollo nacional(a la consecucin deobjetivos del PNDy/o sus programas).


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Cuadro 6. Ejemplo de Educacin Media Superior EAPp e identificacin de los objetivos de la MIR

ESTRUCTURA ANALTICA DEL PROGRAMA PRESUPUESTARIO MIR

PROBLEMTICA(Proviene del rbol del problema)

SOLUCIN(Proviene del rbol de objetivos)

NIVEL RESUMEN NARRATIVO

EFECTOSReproduccin del crculo de la

pobrezaBajo nivel de ingreso familiar

Empleos poco calificados y malremunerados

FINESReduccin de la pobreza

Mejor nivel de ingreso familiar

Empleos mejor calificados yremunerados

Fin Contribuir a la generacin y ocupacin deempleos mejor remunerados mediante la

disminucin de la desercin en educacinmedia superior de los estudiantes de familiascon ingresos por debajo de 3 salarios mnimos

PROBLEMA:Poblacin:Jvenes de familias con ingresospor debajo de 3 salarios mnimosDescripcin del problema:Desertan de la educacin mediasuperior

Magnitud (Lnea base)ndice de desercin del 60% deesta poblacin inscrita en laeducacin media superior

OBJETIVOPoblacin:Jvenes de familias con ingresospor debajo de tres salariosmnimosDescripcin del resultadoesperado:Concluyen la educacin mediasuperiorMagnitud (resultado esperado)ndice de desercin de 30% deesta poblacin inscrita en laeducacin media superior

Propsito Los jvenes de familias con ingresos pordebajo de 3 salarios mnimos concluyen laeducacin media superior

CAUSAS1.Insuficientes recursos familiares1.1Inexistencia de padrn de

beneficiarios

2. Insuficiente educacin sexual2.1 Los planes de estudios sobre la

educacin sexual estn

incompletos o desactualizados

3. Alto costo del transporte3.1 No existen acuerdos con los

contratistas de transporte

MEDIOS1. Apoyos a familias con ingresospor debajo de 3 salarios mnimoscon estudiantes de educacinmedia superior entregados1.1 Administracin del padrn de

beneficiarios

2. Ms y mejor educacin sexualimpartida2.1 Actualizacin del plan de

estudios

3. Apoyos a los jvenesestudiantes de escasos recursospara el pago de transporteentregados3.1 Administracin de acuerdos


Componentes1. Apoyos a familias con ingresos por debajode 3 salarios mnimos con hijos estudiantes deeducacin media superior entregados

2. Ms y mejor educacin sexual impartida

3. Apoyos a los jvenes estudiantes de escasosrecursos para el pago de transporteentregados

Actividades1.1 Administracin del padrn de beneficiarios

2.1 Actualizacin del plan de estudios

3.1 Administracin de acuerdos con lostransportistas


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Se recomienda utilizar la sintaxis que se detalla a continuacin para la expresin de los objetivos segnel nivel del resumen narrativo de que se trate:

Cuadro 7. Sintaxis recomendada para los objetivos de la MIR

Fin El qu: contribuir a un objetivo

superior

Mediante/ a travs de El cmo: la solucin del problema

Ejemplo: Contribuir a la generacin yocupacin de empleos mejorremunerados

mediante la disminucin de la desercin eneducacin media superior de losestudiantes de familias con ingresospor debajo de 3 salarios mnimos

Propsito Sujeto: Poblacin o rea deenfoque

Verbo en presente Complemento: resultado logrado

Ejemplo: Los jvenes de familias deescasos recursos

concluyen la educacin media superior

Componentes Productos terminados oservicios proporcionados

Verbo en participio pasado

Ejemplo: Apoyos a los jvenes deescasos recursos para el pagode transporte

entregados

Actividades Sustantivo derivado de unverbo

Complemento

Ejemplo: Administracin del padrn de beneficiarios

Si el programa est bien diseado, se pueden examinar las relaciones causa-efecto entre los diferentesniveles del resumen narrativo en direccin ascendente.

Figura 20. Relaciones causa-efecto del Resumen Narrativo de la MIR

A continuacin se presenta un ejemplo del anlisis de las relaciones causa-efecto de la MIR aplicado a laEducacin MediaSuperior

El Fin contribuye a un objetivo superior.

Si se logra el Propsito, el programa contribuir allogro de un objetivo superior.

Cada Componente es necesario para lograr elPropsito. No debe faltar ningn Componente.

Las Actividades son las necesarias y suficientes paraproducir cada Componente.

Resumen Narrativo

Fin

Propsito

Componentes

Actividades


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Figura 21. Ejemplo de las Relaciones causa-efecto del Resumen Narrativo de la MIR

Se recomienda que cada MIR se integre por:

Un solo objetivo para el nivel de Fin.

Un solo objetivo para el nivel de Propsito.

A nivel de Componente, un objetivo por cada tipo de bien o servicio entregado:

cuando existan dos o ms UR por Pp que entregan diferentes bienes y servicios, se sugiereincorporar un componente por UR;

cuando las distintas UR entregan los mismos bienes o servicios, se sugiere incorporar uncomponente que consolide la participacin de las UR.

Por ejemplo: Becas de educacin superior entregadas (se consolida el nmero de becas queentregan el conjunto de las instituciones competentes p.e. UNAM, UAM, entre otros).

Las Actividades imprescindibles y ms relevantes para la generacin de los componentes,asegurando que cada uno de los Componentes cuente con al menos una Actividad relevante.

Se debern sealar en orden cronolgico para cada Componente.

En caso de que exista una Actividad que se repita para varios o todos los componentes, serecomienda definir una actividad compartida, la cual se registrar relacionada con el primercomponente.

Por ejemplo: Actualizar el padrn de beneficiarios (es una accin que aplica para todos loscomponentes del programa).

Contribuir a la generacin y ocupacin de empleos mejorremunerados mediante la disminucin de la desercin en educacinmedia y media superior de los estudiantes con ingresos por debajo de3 salarios mnimos.

Los jvenes de familias con ingresos por debajo de tres salariosmnimos concluyen la educacin media superior.

C1. Apoyos a familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimoscon hijos estudiantes de educacin media superior entregadosC2..

C3..

- Administracin del padrn de beneficiarios.- Administracin del sistema de control de entregade apoyos.

-Gestin de recursos para el apoyo(.)

Resumen Narrativo

Fin

Propsito

Componentes

Actividades


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Asimismo, se sugiere tomar en cuenta las siguientes consideraciones al realizar las definiciones de losobjetivos de la MIR:

Eliminar el uso de siglas en la redaccin de objetivos.

En la descripcin de los objetivos evitar, en la medida de lo posible, el uso de trminos genricos

(p.e. acciones u obras realizadas, sustentabilidad o vulnerabilidad), que no dejen claramenteestablecido el resultado que busca el objetivo. Si se usan, estos trminos debern utilizarse siemprecon los calificativos que sean necesarios (p.e. acciones de difusin completadas, obras de

infraestructura de riego realizadas, e.o.).

En el Propsito se recomienda evitar las definiciones ambiguas de la poblacin beneficiaria (p.e.personas con necesidad econmica), se sugiere delimitarla de la manera ms breve sin dejar fuera

las caractersticas especficas de quien recibir los bienes y servicios del Pp. Asimismo, evitar que sedefina a las entidades federativas como la poblacin beneficiaria. P.e. jvenes de familias deescasos recursos vs. jvenes de familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos.

Presentar las Actividades agrupadas por componente, incluyendo las principales accionesemprendidas mediante las cuales se movilizan los insumos para generar los bienes y/o servicios queproduce o entrega el programa.

A continuacin se muestran unos ejemplos de definiciones de objetivos de MIR; por un lado se muestracomo se establecieron originalmente y, adems, la definicin sugerida para su mejoramiento.


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Cuadro 8. Ejemplos de definiciones de objetivos de la MIR

Nivel Objetivo actual Objetivo sugerido

Fin Supervisar y cumplir con los programas deconservacin y modernizacin de la

infraestructura y la operacin del equipoferroviario

Contribuir a mejorar la eficiencia y la calidad de losservicios ferroviarios, mediante su conservacin,

modernizacin y mantenimiento en condiciones deuso seguro y eficiente

Fin El ingreso de las mujeres y hombres de 18aos y ms que habitan en ncleos agrariosmejora con el apoyo de proyectos productivos

Contribuir a mejorar los ingresos de losproductores, mediante el otorgamiento de apoyos alos proyectos productivos a las mujeres y hombresde 18 aos y ms que habitan en ncleos agrarios

Fin Agua potable en bloque entregadaoportunamente a los Gobiernos del DistritoFederal y Estado de Mxico de acuerdo a loscompromisos establecidos

Contribuir al adecuado manejo y preservacin delagua en cuencas y acuferos, mediante el abasto deagua potable y alcantarillado en la ZonaMetropolitana del Valle de Mxico

Fin Fomentar el desarrollo y fortalecimiento de laindustria turstica nacional incorporando

proyectos que cumplan con los estndares decalidad Fonatur

Contribuir al fomento y desarrollo de la industriaturstica nacional, mediante el desarrollo de

proyectos tursticos sustentables y rentables

Propsito Fortalecer la infraestructura de las micro,pequeas y mediadas empresas mineras y lasque componen su cadena productiva a travsdel financiamiento

Las micro, pequeas y medianas empresas minerasy las que componen su cadena productiva recibenfinanciamiento para fortalecer su infraestructura

Propsito Generar fuentes alternativas de ingresostemporales para beneficiar econmicamentela poblacin en localidades rurales de losmunicipios del Pas

La poblacin que habita en localidades rurales delPas cuenta con fuentes alternativas de ingresostemporales

Propsito Nios y jvenes de sectores vulnerablestienen acceso y permanencia a la educacin

inicial no escolarizada y bsica

Nios y jvenes que habitan en comunidades endonde no se puede instalar el servicio educativo,

tienen acceso y permanencia a la educacin inicialno escolarizada y bsica

Propsito Turistas asistidos y orientadosLos turistas reciben servicios integrales deasistencia mecnica y orientacin

Componente Base de datos del REPUVE al servicio de laciudadana la informacin de a fin de ser uninstrumento de apoyo en las transaccionesque se realicen con vehculos

Base de datos del Registro Pblico Vehicularaccesible al servicio de la ciudadana desarrollada

Componente Conservacin realizada Conservacin de la red ferroviaria realizada

Componente Atencin de Demanda Demanda de servicios aeroportuarios atendida

ComponenteOcupacin en agua Embarcaciones atendidas en las marinas tursticas e

instalaciones nuticas

Actividad Litros de combustible vendidos Venta de combustibleActividad Componente: Desarrollos vendidos

Actividad: Asistencia tcnica a Estados yMunicipios

Actividad compartida: Asistencia tcnica a Estados yMunicipios

Componente: Superficie urbanizadaActividad: Asistencia tcnica a Estados yMunicipios


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ResumenNarrativo

In dicad or es Med io s d everificacin

Supuestos

Fin

Propsito

Componentes

Actividades

Indicadores

En el marco de la Matriz de Indicadores para Resultados, los indicadores se informan en la segunda

columna de la matriz y todos ellos son considerados como indicadores de desempeo.Un indicador de desempeo, es la expresincuantitativa construida a partir de variablescuantitativas o cualitativas, que proporciona un mediosencillo y fiable para medir logros (cumplimiento deobjetivos y metas establecidas), reflejar los cambiosvinculados con las acciones del programa, monitorear yevaluar sus resultados.

El indicador se debe aplicar en la planeacin, laprogramacin y el presupuesto, para utilizarse en elseguimiento y en la evaluacin de los Pp.

En tales trminos, el indicador debe entenderse quesiempre es de desempeo (cumplir con el cometido).

Figura 23. Indicadores de desempeo

Se proporcionan los criterios para distinguir entre los diferentes tipos de los indicadores de la MIR.

Niveles de objetivos EspecificacionesEstratgico Fin N.A.

Propsito N.A.Componente Si incluyen subsidios, bienes y/o servicios que impactan directamente

en la poblacin o rea de enfoqueGestin Componente Si no incluyen subsidios, bienes y/o servicios que impactan

directamente en la poblacin o rea de enfoqueActividad N.A.

Figura 24. Tipos de indicadores de la MIR


Anlisis delproblema




Resumennarrativo



Supuestos


Planeacin Programacin Seguimiento Evalua

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