Nuning IsnainijatiBidang Audit Internal, Manajemen Risiko dan Pengendalian Kualitas

Otoritas Jasa Keuangan

Jakarta, 21 November 2018

Kegiatan Kerjasama Pencegahan Korupsi pada K/L/O/P Tahun 2018

Sharing Pengalaman Pelaksanaan Survei Penilaian Integritas (SPI)

secara Mandiri

OJK & Perkembangan Industri Jasa Keuangan

• CAR 21,97%• Kredit Rp4974 T • Kredit Tumbuh 10,75% yoy• NPL Gross 2,67%

• Penawaran Umum Rp77 T• Pengelolaan Investasi Rp486T

• RBC Asuransi Umum 333%• RBC Asuransi Jiwa 455%• Pembiayaan Tumbuh 7,5% yoy• NPF Pembiayaan 3,15%

Menyelenggarakan sistem pengaturan dan pengawasan yang terintegrasi terhadap keseluruhan kegiatan di dalam sektor jasa keuangan.

Mengatur dan mengawasi sektor Perbankan, Pasar Modal, dan IKNB (Perasuransian, Dana

Pensiun, Lembaga Pembiayaan, dan Lembaga Jasa Keuangan Lainnya).

TugasFungsi

Perbankan Pasar Modal IKNB

2018

7.790 T* 9.114 T* 2.293 T*

*Data TW2-2018

Kegiatan Kerjasama Pencegahan Korupsi pada K/L/O/P Tahun 2018

OJK memiliki kewenangan yang sangat luas di Industri Jasa Keuangan yang membuatposisi OJK sangat rentan akan terjadinya penyalahgunaan wewenang, beberapakewenangan besar OJK diantaranya:

Melakukan Pengaturan, Pengawasan, Pemeriksaan,

Penyidikan, Perlindungan Konsumen, dan Tindakan Lain di

Industri Jasa Keuangan

Menetapkan Pengenaan Sanksi Kepada Lembaga maupun Perorangan di Sektor Jasa

Keuangan

Melakukan Fit and Proper Test kepada Calon Pimpinan Industri Jasa

Keuangan

Memberikan/ Mencabut Ijinkepada Lembaga maupun Perorangan di Sektor Jasa Keuangan

Memberikan perintah tertulis kepada IJK, menunjuk pengelola statuter, dsb.

Kewenangan OJK

Kegiatan Kerjasama Pencegahan Korupsi pada K/L/O/P Tahun 2018

Jumlah Pegawai: +/- 3.888 Orang

Kantor Regional: 9 KR

Kantor OJK: 26 KO

Kantor Regional (KR) & Kantor OJK (KOJK)

Grup Penanganan Anti FraudKegiatan Kerjasama Pencegahan Korupsi pada K/L/O/P Tahun 2018

Kegiatan Kerjasama Pencegahan Korupsi pada K/L/O/P Tahun 2018

Survei Penilaian Integritas (SPI) OJK

ISO 9001:2015 Quality Management System: “Clause 9.1.2 The Organizations shall monitor customers’ perceptions .....”

COSO Fraud Risk Management:“Principle 3: Fraud Control Activities -> ex: Conduct Annual Employee Survey”

SEBI 13/28/DPNP Anti Fraud Perbankan dan SEOJK 46/SEOJK.05/2017 Anti Fraud Asuransi:“Pilar Pencegahan (1 dari 4 Pilar Anti Fraud), diantaranya mencakup Employee Awareness dan Customer Awareness -> menumbuhkan kesadaran mengenai pentingnya pencegahan Fraud oleh seluruh pihak terkait”

Best Practices Terkait

Tujuan Survei Penilaian Integritas OJK:

Memetakan kondisi integritas dan capaian upaya pencegahan KKN di OJK

Membandingkan kondisi integritas dan capaian upaya pencegahan KKN di OJK setiap tahun

Memberikan penilaian terhadap integritas layanan yang diberikan oleh OJK kepada pihak eksternal

1 2 3

Kegiatan Kerjasama Pencegahan Korupsi pada K/L/O/P Tahun 2018

Timeline Survei Penilaian Integritas OJK

Oktober 2016: • KPK meminta OJK sebagai salah satu dari

64 K/L/O/P yang menjadi pilot project, kegiatan Penilaian Integritas (Integrity Assessment)

• OJK menandatangani Formulir Komitmen Kerjasama Penilaian Integritas

November 2016: Pelaksanaan SPI OJK 2016 (dilakukan oleh BPS)

• OJK menjadi institusi pertama yang berinisiatif melakukan self assessment SPI pada tahun 2017

• Desember 2017: Pelaksanaan SPI OJK 2017 dilakukan secara mandiri dan online

Mei 2018: Penyampaian rencana pelaksanaan SPI OJK 2018 kepada Anggota Dewan Komisioner OJKAgustus 2018:Permintaan pendampingan KPK pada SPI OJK 2018 23 Oktober s/d 9 November 2018: Pelaksanaan SPI OJK 2018 dilakukan secara mandiri dan online

2016 20182017

Pemilihan Media Online sebagai Media Survei:

OJK berpengalaman menyelenggarakan survei kepada internal maupun kepada eksternal yang seluruhnya menggunakan media online dengan response rate yang tinggi (>60%)

Biaya murah bila dibandingkan survei konvensional (wawancara). OJK menggunakan aplikasi survei internal atau menggunakan aplikasi konsultan pihak ke-3 yang dapat diakses melalui smartphone

Daya jangkau yang luas. Syarat responden: memiliki email dan akses internet.

Lebih menjamin independensi dan kerahasiaan responden

Kegiatan Kerjasama Pencegahan Korupsi pada K/L/O/P Tahun 2018

Media Online & Konsultan Eksternal

STAR

T

Penggunaan Konsultan Eksternal dalam Menjalankan SPI:

Menjaga kerahasiaan identitas responden

Untuk isu sensitif, berdasarkan pengalaman pada survei OJK WBS, responden lebih mempercayai penggunaan konsultan eksternal

Independensi pelaksanaan survei dan pengolahan hasil survei

Kegiatan Kerjasama Pencegahan Korupsi pada K/L/O/P Tahun 2018

Tahapan Pelaksanaan Survei Penilaian Integritas OJK 2018

2. Uji Coba Survei

3. Finalisasi Kuesioner

4. Pelaksanaan

dan Pelaporan

1. Permintaan Responden

Memastikan kuesioner telah sesuai dengan

sasaran responden dan karakteristik OJK

1. Penginputan kuesioner pada aplikasi Survei

2. Uji kesesuaian pertanyaan dan logic survei

1. Pelaksanaan Survei: Reminder Berkala

2. Penghitungan Nilai Indeks SPI oleh KPK

3. Penyusunan Laporan

1. Permintaan Responden Eksternal kepada seluruh Deputi Komisioner OJK

2. Identifikasi Responden Ekspert3. Random Sampling utk

Responden Internal dan eksternal

Kegiatan Kerjasama Pencegahan Korupsi pada K/L/O/P Tahun 2018

65 60

298

341

237

0 5 13

Tahun 2016 Tahun 2017 Tahun 2018

Internal Eksternal Expert

Perbandingan Responden Survei Penilaian Integritas OJK 2016 - 2018

Responden 2016

Responden 2017

Responden 2018

1. Internal (support function) : 65 Responden, 2. Eksternal (Pengguna Layanan dalam waktu 12 bulan terakhir): 3 Responden

1. Internal (support function yang belum menjadi responden SPI 2016: 60 Responden

2. Eksternal : 41 Responden3. Narasumber Ahli (expert) sesuai kriteria KPK : 7 Responden, mewakili 7 kriteria

1. Internal (Seluruh Bidang OJK): 298 Responden2. Eksternal (Seluruh Bidang OJK) : 237 Responden3. Narasumber Ahli sesuai kriteria KPK: 13 Responden , mewakili 7 kriteria

Kegiatan Kerjasama Pencegahan Korupsi pada K/L/O/P Tahun 2018

8298

178185

239263 298

6978

131139

183

214

237

3 9 11 11 11 1113

26-Okt 29-Okt 31-Okt 01-Nov 05-Nov 08-Nov 09-Nov

Internal Eksternal Expert

Final Response Rate SPI OJK 2018:• Internal : 298/420 -> 71%• Eksternal : 237/420 -> 54%• Ekspert : 13/14 -> 92%

Progress Response Rate Survei Penilaian Integritas OJK 2018

Durasi Survei: 14 Hari Kerja

Kegiatan Kerjasama Pencegahan Korupsi pada K/L/O/P Tahun 2018

Tindak LanjutSurvei Penilaian Integritas OJK

Penyampaian Hasil SPI OJK

Menyampaikan Laporan Hasil Survei integritas OJK kepada Dewan Komisioner dan Pegawai OJK

Optimalisasi WBS OJKMengoptimalkan pelaporan pelanggaran piahk internal OJK melalui WBS OJK oleh stakeholder (internal dan eksternal)

Evaluasi Hasil SPI OJKMelakukan evaluasi atas hasil SPI OJK dan menyampaikan rencana tindak lanjut atas hasil evaluasi tersebut kepada Dewan Komisioner OJK

Melaksanakan sosialisasi berkelanjutan mengenai program penguatan integritas OJK kepada pemangku kepentingan internal dan eksternal OJK

Pelaksanaan Sosialisasi Berkelanjutan

Sejak tahun 2017, dalam rangka upaya perbaikan berkelanjutan atas kondisi integritas OJK, hasil SPI (indeks integritas) menjadi salah satu indikator kinerja utama OJK Wide

Penetapan Target Nilai Indeks Integritas OJK

Sejak tahun 2017, OJK menyusun Fraud Risk Management (FRM) berdasarkan roadmap yang dibuat OJK bekerjasama dengan konsultan eksternal

Penyusunan Fraud Risk Management OJK

Kegiatan Kerjasama Pencegahan Korupsi pada K/L/O/P Tahun 2018

Hambatan dan Tantangan Survei Penilaian Integritas OJK

• Kurangnya kesadaran responden terhadap pentingnya Survei Penilaian Integritas

• Validitas data responden eksternal sehingga menyulitkan dalam pelaksanaan reminder pengisian survei

Hambatan

• Menyusun rencana tindak lanjut atas hasil Survei Penilaian Integritas OJK

• Mengkoordinasikan pelaksanaan tindak lanjut dan monitoring pelaksanaannya

• Meningkatkan response ratesurvei yang lebih tinggi dengan jumlah reponden yang lebih banyak

Tantangan

Bidang Audit Internal, Manajemen Risiko, dan Pengendalian Kualitas (AIMRPK)Otoritas Jasa KeuanganGedung Soemitro Djojohadikusumo Lantai 14Jalan Lapangan Banteng Timur No. 2-4Jakarta - 10710Telp. 021-3858001

www.ojk.go.id/wbsojk.wbs@rsm.idPO BOX: ETIK OJK JKT 10000

OJK WHISTLE BLOWING SYSTEM