ACMF

ACMF

(ASEAN Capital Market Forum)THE ASEAN CORPORATE GOVERNANCE SCORECARD

Five areas of the OECD Principles :

BAGIAN BEquitable Treatment of Shareholders

NOKETERSEDIAAN EVIDENCE (BUKTI PENERAPAN)GUIDING REFERENCE

B.1Shares and voting rights

B.1.1Apakah saham perusahaan biasa atau umum mempunyai satu suara untuk satu saham?

Yes

No

Sesuai Pernyataan Keputusan Rapat Umum Pemegang Saham Tahunan PT.Sumalindo Lestari Jaya Tbk teranggal 27 Juni 2011 tidak dijelaskan apakah pemilik saham biasa atau pemilik saham preferen memiliki hak suara satu suara dalam satu lembar saham.

OECD Prinsip III

Semua pemegang saham dengan jenis yang sama harus diperlakukan sama. Dalam setiap rangkaian jenis, seluruh saham harus memiliki hak yang sama. Semua investor harus dapat memperoleh informasi tentang hak-hak yang melekat pada semua seri dan jenis saham sebelum mereka membeli. Setiap perubahan dalam hak suara harus mendapat persetujuan dari orang-orang yang memiliki saham yang terkena dampak negatif.

ICGN 8.3.1

Hak suara pada perusahaan yang tidak merata biasa atau saham biasa harus fitur satu suara untuk satu saham. Divergence dari standar 'satu-share, satu suara' yang memberikan kekuasaan pemegang saham tertentu yang tidak proporsional dengan kepemilikan saham mereka harus baik diungkapkan dan dibenarkan.

B.1.2Perusahaan yang memiliki lebih dari satu jenis saham, apakah perusahaan mempublikasikan hak suara yang melekat pada masing-masing jenis saham (misalnya melalui website perusahaan / laporan / bursa / website regulator)?

Yes

No

Sesuai Pernyataan Keputusan Rapat Umum Pemegang Saham Tahunan PT.Sumalindo Lestari Jaya Tbk teranggal 27 Juni 2011, tidak dijelaskan apakah hak suara yang melekat pada masing-masing jenis saham tidak dipublikasikan melalui wabsite perusahaan karena website perusahaan tidak dapat diakses, dalam laporan juga tidak dijelaskan secara detail.

B.2Notice of AGM

B.2.1Apakah setiap resolusi dalam kesepakatan RUPS dengan hanya satu tem, yaitu, tidak ada bundling dari beberapa item ke dalam resolusi yang sama?

Yes

NoSesuai Pernyataan Keputusan Rapat Umum Pemegang Saham Tahunan PT.Sumalindo Lestari Jaya Tbk teranggal 27 Juni 2011, OECD Prinsip III

(C) Pemegang Saham harus memiliki kesempatan untuk berpartisipasi secara efektif dan memberikan suara pada rapat pemegang saham umum dan harus diberitahu tentang aturan, termasuk prosedur pemungutan suara, yang mengatur pertemuan pemegang saham:

Pemegang Saham harus dilengkapi dengan informasi yang memadai dan tepat waktu mengenai tanggal, lokasi dan agenda rapat umum, serta informasi yang lengkap dan tepat waktu mengenai masalah yang akan diputuskan pada pertemuan tersebut.

(3) partisipasi pemegang saham yang efektif dalam keputusan tata kelola perusahaan utama, seperti nominasi dan pemilihan anggota dewan, harus difasilitasi.

B.2.2Apakah pemberitahuan terbaru RUPS / edaran sepenuhnya diterjemahkan ke dalam bahasa Inggris dan diterbitkan pada tanggal yang sama dengan versi lokal bahasa perusahaan?

Yes

NoYa, pemberitahuan terbaru tentang RUPS menggunakan bahasa Indonesia sebagai versi lokal bahasa perusahaan dan diterjermahkan ke dalam bahasa Inggris serta diterbitkan pada tanggal yang sama ketika pemberitahuan terbaru tentang RUPS diterbitkan dengan bahasa Indonesia.

Apakah pemberitahuan RUPS / edaran memiliki rincian sebagai berikut:

B.2.3Apakah profil direksi / komisaris (setidaknya usia, kualifikasi, tanggal pengangkatan pertama, pengalaman, dan direktur pada perusahaan yang terdaftar lainnya) dalam pemilu / pemilihan ulang disertakan?

Yes

NoYa, profil dari direksi/komisaris mulai dari warga nergara, profil singkat dari jajaran direksi/komisaris, latar belakang pendidikan, tanggal pengangkatan pertama, pengalaman organisasi maupun pengalaman yang lain disertakan dalam hasil RUPS PT. Sumalindo Lestari Jaya Tbk. dalam pelaksanaan pemilihan dewan direksi/komisaris.

OECD Prinsip III

Semua pemegang saham seri yang sama harus diperlakukan sama.

Hambatan tentang permbatasan voting harus dihilangkan.

ICGN 8.3.2

Partisipasi Pemegang Saham dalam Saham perusahaan harus memiliki hak untuk berpartisipasi dalam keputusan tata kelola perusahaan utama, seperti hak untuk mencalonkan, mengangkat dan memberhentikan direksi dalam secara individual dan juga hak untuk menunjuk auditor eksternal.

ICGN 8.4.1

hak kepemilikan Pemegang Saham Pelaksanaan hak kepemilikan oleh seluruh pemegang saham harus difasilitasi, termasuk memberikan pemegang saham pemberitahuan tepat waktu dan memadai dari semua hal yang diusulkan untuk suara pemegang saham.

B.2.4Apakah proses penunjukan / pengangkatan kembali auditor diidentifikasi dengan jelas?

Yes

No

Sesuai Pernyataan Keputusan Rapat Umum Pemegang Saham Tahunan PT.Sumalindo Lestari Jaya Tbk teranggal 27 Juni 2011, terdapat informasi yang jelas mengenai informasi penunjukan atau pengangkatan dalam hal ini penunjukan dan pengangkatan dewan komisaris dan dewan direksi dengan jelas. Terdapat informasi yang jelas siapa saja nama-nama dewan komisaris dan dewan direksi sebelum pemilihan dan setelah pemilihan. OECD prinsip II: Hak-hak Pemegang Saham dan Fungsi-fungsi Penting

Kepemilikan Saham

Pemegang saham harus memiliki kesempatan untuk berpartisipasi secara efektif dan memberikan hak suara dalam RUPS dan harus diberikan informasi tentang aturan-aturannya, termasuk tata cara pemungutan suara, yang mengatur penyelenggaraan RUPS. Hal-hal yang perlu diperhatikan adalah :

Partisipasi efektif pemegang saham dalam keputusan-keputusan penting pengelolaan perusahaan, seperti pencalonan dan pemilihan anggota pengurus harus difasilitasi. Pemegang saham harus dapat membuat pandangan-pandangan mereka berkaitan dengan kebijakan penggajian anggota pengurus dan pejabat-pejabat kunci diketahui. Kewajaran atas komponen skema penggajian/kompensasi bagi anggota pengurus dan karyawan harus didasarkan pada persetujuan pemegang saham.

B.2.5Apakah perusahaan mempunyai penjelasan tentang kebijakan dividen?

Yes

No

Sesuai Pernyataan pada annual report bahwa tanpa mengurangi hak RUPS Perseroan untuk menentukan lain sesuai dengan ketentuan Anggaran Dasar Perseroan, Manajemen merencanakan alokasi pembagian dividen Perseroan sebagai berikut:

Dividen Tunai Terhadap Laba Bersih Setelah Pajak

S/d Rp 200 milliar 10%

Diatas 200 milliar 15%

B.2.6Apakah jumlah dividen final yang harus dibayarkan diungkapkan?

Yes

No

Tidak, Pada annual report tidak terdapat besarnya deviden yang dibayarkan perusahaan.

B.2.7Apakah dokumen untuk wakil/surat kuasa tersedia dengan mudah?

Yes

No

Tidak, dalam annual report tidak dibahas tentang penyediaan surat kuasa/wakil.

B.3 Insider trading dan kasar self-dealing harus dilarang

B.3.1Apakah Perseroan memiliki kebijakan dan / atau aturan yang melarang direksi / komisaris dan karyawan menyalahgunakan informasi orang dalam?

Yes

No

Tidak ada pernyataan / kebijakan tertulis yang melarang direksi/komisaris dan karyawan untuk menyalahgunakan informasi

OECD Prinsip III (B) Insider trading dan penyalahgunaan transaksi harus dilarang ICGN 3,5 Karyawan transaksi saham Perusahaan harus memiliki aturan yang jelas mengenai setiap perdagangan oleh direksi dan karyawan di perusahaan sekuritas sendiri. Di antara isu-isu lain, hal ini harus dipastikan bahwa individu tidak mendapatkan keuntungan dari pengetahuan yang umumnya tidak tersedia untuk pasar. ICGN hak 8,5 tindakan Pemegang Saham ... pemegang saham minoritas harus diberikan perlindungan dan pemulihan terhadap perilaku kasar atau menindas.

B.3.2Apakah direksi / komisaris wajib melaporkan transaksi mereka dalam saham Perseroan dalam waktu 3 hari kerja?

Yes

No

Dalam laporan tahunan (Annual Report) PT Sumalindo Lestari Jaya Tbk tidak diungkapkan secara spesifik mengenai batas waktu pelaporan atas trasnsaksi saham perseroan oleh dewan direksi dan komisaris.

B.4Pihak terkait transaksi (RPTs) oleh direksi dan karyawan kunci

B.4.1Apakah Direksi dan Komisaris mengungkapkan minat mereka dalam transaksi dan benturan kepentingan lain?

Yes

NoTidak, dalam annual report tidak terdapat pernyataan dewan direksi atau komisaris yang mengungkapkan minat tersebut. OECD Prinsip III (C) Anggota dewan dan eksekutif kunci harus diminta untuk mengungkapkan kepada dewan apakah mereka, secara langsung, tidak langsung atau atas nama pihak ketiga, memiliki minat yang material dalam transaksi atau bahan langsung mempengaruhi korporasi. ICGN 2.11.1 pihak terkait transaksi Perusahaan harus memiliki proses untuk meninjau dan memantau setiap transaksi pihak terkait. Sebuah komite direksi independen harus meninjau transaksi pihak terkait yang signifikan untuk menentukan apakah mereka berada di kepentingan terbaik perusahaan dan jika demikian untuk menentukan apa kebijakan yang adil.ICGN 2.11.2 Direktur konflik kepentingan perusahaan harus memiliki proses untuk mengidentifikasi dan mengelola konflik kepentingan direksi. Jika direktur memiliki kepentingan dengan masalah yang sedang dipertimbangkan oleh dewan, maka direktur tidak dapat berpartisipasi dalam diskusi tersebut dan dewan harus mengikuti proses selanjutnya sesuai. Secara individual, Direksi harus sadar bahwa persepsi pemegang saham dan persepsi publik harus dijaga dan berusaha untuk menghindari situasi di mana mungkin muncul konflik kepentingan.

B.4.2Apakah perusahaan memiliki kebijakan yang memerlukan komite direksi independen / komisaris untuk meninjau materi / RPTs signifikan untuk menentukan apakah mereka berada dalam kepentingan terbaik perusahaan?

Yes

No

Tidak, dalam annual report hanya terdapat Dewan Komisaris, dan Direksi yang ditunjuk langsung dalam RUPS.

B.4.3Apakah perusahaan memiliki kebijakan yang mengharuskan anggota dewan (direksi / komisaris) untuk tidak berpartisipasi dalam diskusi dewan pada agenda tertentu ketika mereka bertentangan?

Yes

No

Dalam annual report disebutkan bahwa Dewan Komisaris berhak menolak

permohonan persetujuan jika menurut pertimbangan

Dewan Komisaris hal yang diusulkan oleh Direksi

Perseroan bertentangan dengan kepentingan Perseroan.

B.4.4Apakah perusahaan memiliki kebijakan atas pinjaman kepada direksi / komisaris baik melarang praktik ini atau memastikan bahwa mereka sedang dilakukan secara wajar dan dengan harga pasar?

Yes

No

Tidak, dalam annual report tidak terdapat kebijakan terkait dengan pinjaman kepada direksi/komisaris ataupun melarang praktik tersebut

B.5Melindungi pemegang saham minoritas dari tindakan pelanggaran

5.1

Apakah ada RPTs yang dapat diklasifikasikan sebagai bantuan keuangan kepada entitas selain sepenuhnya dimiliki anak perusahaan ?

Yes

No

Tidak, dalam annual report hanya ada rencana untuk divestasi PT Kalimantan powerindo. OECD Prinsip III (A) Semua pemegang saham dalam kelas yang sama harus diperlakukan dengan sama. (2) pemegang saham minoritas harus dilindungi dari tindakan penyalahgunaan oleh, atau kepentingan, pemegang saham mayoritas, baik secara langsung maupun tidak langsung, dan harus memiliki cara yang efektif untuk ganti rugi. ICGN 2.11.1 pihak terkait transaksi Perusahaan harus memiliki proses untuk meninjau dan memantau setiap transaksi pihak terkait. Sebuah komite direksi independen harus meninjau transaksi pihak terkait yang signifikan untuk menentukan apakah mereka berada di kepentingan terbaik perusahaan dan jika demikian untuk menentukan apa istilah yang adil.

ICGN 2.11.2 Direktur konflik kepentingan Perusahaan harus memiliki proses untuk mengidentifikasi dan mengelola konflik kepentingan direksi yang mungkin terjadi. Jika direktur memiliki kepentingan dengan masalah yang sedang dipertimbangkan oleh dewan, maka direktur tidak dapat berpartisipasi dalam diskusi tersebut dan dewan harus mengikuti proses selanjutnya sesuai. Secara individual, Direksi harus sadar bahwa persepsi pemegang saham dan persepsi publik harus dijaga dan berusaha untuk menghindari situasi di mana mungkin muncul konflik kepentingan.

ICGN 8.5 tindakan Hak pemegang sahamPemegang Saham harus diberikan hak-hak untuk bertindakan dan hak-hak yang mudah diakses untuk memperbaiki perilaku perusahaan jika memperlakukan mereka dengan tidak adil. Pemegang saham minoritas harus diberikan perlindungan dan pemulihan terhadap perilaku kasar atau menindas.

5.2

Apakah Perseroan mengungkapkan bahwa RPTs dilakukan sedemikian rupa untuk memastikan bahwa transaksi tersebut adalah adil dan termasuk dalam kegiatan usaha Perseroan?

Yes

No

Tidak, dalam annual report tidak disebutkan bahwa RPTs dilakukan.