Pertemuan dengan Sektor Jasa Keuangan dalam rangka … Pertemuan... · Pertemuan dengan Sektor Jasa...
Transcript of Pertemuan dengan Sektor Jasa Keuangan dalam rangka … Pertemuan... · Pertemuan dengan Sektor Jasa...
Pertemuan dengan Sektor Jasa Keuangan dalam rangka Penguatan Penerapan Anti Pencucian Uang dan Pencegahan Pendanaan
Terorisme (APU-PPT) Sektor Jasa Keuangan
Grup Penanganan Anti Pencucian Uang dan Pencegahan Pendanaan Terorisme
2016
GrupPenangananAPUPPT
3
Otoritas Jasa Keuangan bertanggung jawab dalam pengawasan dan pengaturan sektor jasa keuangan
UU No.8 Tahun 2010TentangPencegahandanPemberantasan TindakPidanaPencucianUang
UUNo.9Tahun2013TentangPencegahandanPemberantasanTindakPidanaPendanaanTerorisme
UUNo.8Tahun2010Ps 1 (17) Lembag a Pengawas dan Pengatur adalahlembaga yang memiliki kewenangan pengawasan,pengaturan dan/atau pengenaan sanksi terhadapPihakPelaporPs 18 (1) Lembaga Pengawas dan Pengaturmenetapkan ketentuan prinsip mengenali PenggunaJasaPs 18 (4) Lembaga Pengawas dan Pengatur wajibmelaksanakan pengawasan atas kepatuhan PihakPelapor dalam menerapkan prinsip mengenaliPenggunaJasaPs 31 (3) Hasil pelaksanaan Pengawasan KepatuhanyangdilakukanolehLembagaPengawasdanPengaturdisampaikankepadaPPATK
UUNo.9Tahun2013Ps 1 (12) Lembaga Pengawas dan Pengatur yangselanjutnya disingkat LPP adalah lembaga yangmemilikikewenanganpengawasan,pengaturandan/ataupengenaansanksiterhadapPJK
1
2
JasaKeuangan=PihakPelapor=PenyediaJasaKeuangan
(Ps17(a)UUNo.8Tahun2010)
PencucianUangdanPendanaanTerorismemenggunakanjasakeuangansebagai
saranamelakukanNndakpidana
1. Bank2. Perusahaanpembiayaan3. Perusahaanasuransidanperusahaan
pialangasuransi4. DanaPensiunlembagakeuangan5. Perusahaanefek6. Manajerinvestasi7. Kustodian8. Waliamanat9. Perposansebagaipenyediajasagiro10. Pedagangvalutaasing11. Penyelenggaraalatpembayaran
menggunakankartu12. Penyelenggarae-moneydan/ataue-
wallet13. Koperasiyangmelakukankegiatan
simpanpinjam14. Perusahaanyangbergerakdibidang
perdaganganberjangkakomodiN15. Penyelenggarakegiatanusaha
pengirimanuang
UUNo.21Tahun2011TentangOtoritasJasaKeuangan
1 Ps5OJKberfungsimenyelenggarakansistempengaturandanpengawasanyangterintegrasiterhadapkeseluruhankegiatandidalamsektorjasakeuangan
2 Ps6OJKmelaksanakantugaspengaturandanpengawasanterhadapkegiatanjasakeuangandisektor(a)perbankan,(b)pasarmodaldan(c)perasuransian,DanaPensiun,LembagaPembiayaan,danLembagaJasaKeuanganlainnya
3Ps7(c)pengaturandanpengawasanmengenaiaspekkehaN-haNanbank,melipuN:BuNr3:PrinsipmengenalnasabahdananNpencucianuangBuNr4.Pencegahanpembiayaanterorismedankejahatanperbankan
1 Pengawasan
2 Pengaturan
3Kerjasama(Koordinasi)
4 Ps47(1)OJKdapatmelakukankerjasamadenganotoritaspengawasLembagaJasaKeuangandinegaralainsertaorganisasiinternasionallainnyaBuNrC:Kerjasamadalamrangkapemeriksaandanpenyidikansertapencegahankejahatandisektorkeuangan
3besarantugas
AkhirThn2015pembentukanGrupPenangananAnN
PencucianUangdanPencegahanPendanaanTerorisme(APU
PPT)*)
SatgasAPUPPTKDKOJKNo.KEP-04/D.01/2014tgl19/11/2014tentangPembentukanSatuanTugasPencegahanTPPU/TPPTdiSektorJasaKeuangan
*)dibawahManajemenStrategis1C
GrupPenangananAPUPPT
Organisasi Grup Penanganan APU PPT didirikan Desember 2015 dengan lingkup tanggung jawab pengawasan, pengaturan, pengembangan dan koordinasi antar lembaga
PengendalianKualitasdanMonitoringPengawasan
Sektoral
Pengaturan,RisetdanPengembangan
Depu2KomisionerManajemenStrategis1C
4
KepalaGrupPenangananAn2PencucianUangdanPencegahanPendanaanTerorisme
KoordinasidanKerjasamaantarLembaga
SubBagianAdministrasiFungsi:1. Pemberiandukungandenganmelakukankoordinasiperencanaan,penyusunandanpengembangan
standar,ketentuan,pedomanmengenaiarahdankebijakanTPPU/TPPTsektorjasakeuanganbaikinternalOJKmaupuneksternal,pengkajian,penilaianrisikonasional(na.onalriskassesment)
2. PengawasandanpemberianrekomendasiterkaitpenangananAPUPPTsetorkeuangan
GrupPenangananAPUPPT
Misi
Memperkuat serta mengembangkan pelaksanaan fungsi pengawasan, pengaturan dan koordinasi antar sektoral serta kerjasama antar lembaga dalam pencegahan TPPU-TPPT didukung oleh SDM yg kompeten dan memiliki integritas
Visi
Menjadi satuan kerja yang handal dan terpercaya di dalam melaksanakan aktivitas penanganan pencegahan TPP U – TPPT guna mendukung stabilitas sistem keuangan
Amanat Undang-Undang 1. UU No.8 Tahun 2010 Tentang Pencegahan dan Pemberantasan Tindak Pidana Pencucian Uang 2. UU No.21 Tahun 2011 Tentang Otoritas Jasa Keuangan 3. UU No.9 Tahun 2013 Tentang Pencegahan dan Pemberantasan Tindak Pidana Pendanaan Terorisme
6GrupPenangananAPUPPT
SektorJasaKeuanganmerupakanmediayangdigunakansebagaisaranadalampencucianuang*)
PIHAKPELAPORBERISIKOTINGGI
ANCAMANYANGMUNCUL
TINDAKPIDANAASALBERISIKOTINGGI
NARKOTIKA
KORUPSIPERPAJAKAN
1
2
3
BANKPASARMODALPROPERTI
1
2
3
VIRTUALCURRENCY(BitCoin)
1
*)PPATK
ModusPendanaanTerorismeBerisikoTinggi1
Sumbangankeyayasan,berdagang/kegiatanusaha,ak2vitaskriminal
……..sertadijadikansebagaimediauntukPendanaanTerorisme*)
ProfilBerisikoTinggi
WilayahBerisikoTinggi
2
3
Pelajar/Mahasiswa,Yayasan/OrganisasiNirlaba
DKIJakarta,JawaBarat,JawaTengah,Banten,SumateraUtara,NanggroeAcehDarussalam,SulawesiSelatan,NTB
PemindahanDanaBerisikoTinggi
InstrumenTransaksiBerisikoTinggi
4
5
SistemPembayaranElektronik,SistemPembayaranOnline,NewPaymetMethod
Tarik/SetorTunai
7GrupPenangananAPUPPT
OlehkarenaitudilakukanpemantauanberkalaterkaitpenerapanAPUPPTdalamsuatunegarayangmengacupadaStandar
Internasional
Mutual Evalua2on Indonesia direncanakan akan dilaksanakan pada Q4 (September-Desember2017)oleholehAsiaPacificGrouponMoneyLaunderingterhadapkepatuhanIndonesia Asia Pacific Group on Money Laundering atas pelaksanaan 40 RekomendasiFATF.Rekomendasi FATF merupakan serangkaian standar dalam upaya pencegahan danpemberantasanTindakPidanaPencucianUang(TPPU)
MutualEvaluaNonIndonesia2017
8GrupPenangananAPUPPT
TheFATFRecommendaNons*)
*)Interna2onalStandardsonComba2ngMoneyLaunderingandTheFinancingofTerrorism&Prolifera2on–FinancialAc2onTaskForce
A–AML/CFTPOLICIESANDCOORDINATION1-Assessingrisks&applyingarisk-basedapproach2R.31Na2onalcoopera2onandcoordina2onB–MONEYLAUNDERINGANDCONFISCATION3R.1&R.2Moneylaunderingoffence4R.3Confisca2onandprovisionalmeasuresC–TERRORISTFINANCINGANDFINANCINGOFPROLIFERATION5SRIITerroristfinancingoffence6SRIIITargetedfinancialsanc2onsrelatedtoterrorism&terroristfinancing7Targetedfinancialsanc2onsrelatedtoprolifera2on8SRVIIINon-profitorganisa2onsD–PREVENTIVEMEASURES9R.4Financialins2tu2onsecrecylawsCustomerduediligenceandrecordkeeping10R.5Customerduediligence11R.10RecordkeepingAddi7onalmeasuresforspecificcustomersandac7vi7es12R.6Poli2callyexposedpersons13R.7Correspondentbanking14SRVIMoneyorvaluetransferservices15R.8Newtechnologies16SRVIIWiretransfersReliance,ControlsandFinancialGroups17R.9Relianceonthirdpar2es18R.15&R.22Internalcontrolsandforeignbranchesandsubsidiaries19R.21Higher-riskcountriesRepor7ngofsuspicioustransac7ons20R.13&SRIVRepor2ngofsuspicioustransac2ons21R.14Tipping-offandconfiden2alityDesignatednon-financialBusinessesandProfessions(DNFBPs)22R.12DNFBPs:Customerduediligence23R.16DNFBPs:Othermeasures
E–TRANSPARENCYANDBENEFICIALOWNERSHIPOFLEGALPERSONSANDARRANGEMENTS24R.33Transparencyandbeneficialownershipoflegalpersons25R.34TransparencyandbeneficialownershipoflegalarrangementsF–POWERSANDRESPONSIBILITIESOFCOMPETENTAUTHORITIESANDOTHERINSTITUTIONALMEASURESRegula7onandSupervision26R.23Regula2onandsupervisionoffinancialins2tu2ons27R.29Powersofsupervisors28R.24Regula2onandsupervisionofDNFBPsOpera7onalandLawEnforcement29R.26Financialintelligenceunits30R.27Responsibili2esoflawenforcementandinves2ga2veauthori2es31R.28Powersoflawenforcementandinves2ga2veauthori2es32SRIXCashcouriersGeneralRequirements33R.32Sta2s2cs34R.25GuidanceandfeedbackSanc7ons35R.17Sanc2onsG–INTERNATIONALCOOPERATION36R.35&SRIInterna2onalinstruments37R.36&SRVMutuallegalassistance38R.38Mutuallegalassistance:freezingandconfisca2on39R.39Extradi2on40R.40Otherformsofinterna2onalcoopera2on
10GrupPenangananAPUPPT
SektorJasaKeuanganperlumelakukanbeberapaupayadalamrangkapenguatanpencegahanTPPU-TPPT
Compliance
Target
Timeline
MembandingkanpelaksanaanpenerapanAPUPPTyangtelahdilakukandenganregulasiyangada
MenyusundanmenetapkantargetsertarencanakerjapenyesuaianpenerapanAPUPPT
Menepa2waktupenyesuaianpelaksanaanpenerapanAPUPPTdengan2melineyangdirencanakan
1
2
3
PenguatanPencegahanTPPUTPPT
KOORDINASIdanKERJASAMAdenganregulatordansektorjasakeuangan
JangkaPendek JangkaPanjangMutualEvalua2onIndonesia2017 Stabilitasperekonomiandanintegritassistemkeuangan
11GrupPenangananAPUPPT
Koordinasi dan Kerjasama Sektor Jasa Keuangan penting dalam mendukung upaya penguatan pencegahan TPPU dan TPPT sebagaimana diamanatkan
oleh Undang-Undang dan untuk memenuhi standar internasional
PELAKSANAANPERWAKILANBENTUK
PertukaranInformasi
Penyusunanketentuanhukumdan/ataupedomanEdukasidan/atausosialisasi
Peneli2andanRiset
1
2
3
4
Perbankan
PasarModalIndustriKeuanganNonBank(IKNB)
1
2
3
ForumKoordinasidanKerjasamaSektorJasaKeuangan
ForumKoordinasidanKerjasamaSektorPerbankan/PasarModal/IKNB
1
2