lspp.or.idlspp.or.id/.../05/APL-02-NEW-Level-II-Wealth-Managament.docx · Web viewBukti Pendukung...

FORM ASESMEN MANDIRI Kode dokumen

: FO – STF – 11

BID. WEALTH MANAGEMENT – LEVEL II Versi : 05

Berlaku sejak : 08 April 2015

FR-APL-02 ASESMEN MANDIRI

Nama Peserta : Tanggal/Waktu :

Nama Asesor : 1. Tempat : Pada bagian ini, anda diminta untuk menilai diri sendiri terhadap unit (unit-unit) kompetensi yang akan diujikan. 1. Pelajari seluruh standar Kriteria Unjuk Kerja (KUK), batasan variabel, panduan penilaian

dan aspek kritis serta yakinkan bahwa anda sudah benar-benar memahami seluruh isinya.

2. Laksanakan penilaian mandiri dengan mempelajari dan menilai kemampuan yang anda miliki secara obyektif terhadap seluruh daftar pertanyaan yang ada, serta menentukan apakah sudah kompeten (K) atau belum kompeten (BK).

3. Siapkan bukti-bukti yang anda anggap relevan terhadap unit kompetensi, serta ‘matching’-kan setiap bukti yang ada terhadap setiap elemen/KUK, konteks variable, pengetahuan dan keterampilan yang dipersyaratkan serta aspek kritis

4. Asesor dan asesi menandatangi form asesmen mandiri5. Setelah memperoleh dokumen Asesmen Mandiri (APL 02), asesi melaksanakan penilaian

mandiri sebagaimana dimaksud pada butir 2 di atas dan mengisi daftar pertanyaan dalam Dokumen Asesmen Mandiri, maka halaman 1 formulir APL 02 ini yang telah ditandatangani diserahkan kepada LSP Perbankan bersamaan dengan formulir Permohonan Sertfikasi Kompetensi Perbankan (APL 01) dilengkapi dengan bukti-bukti pendukung.

6. Dengan menandatangani formulir ini, saya (asesi) menyatakan bahwa :6.1. Saya telah mempelajari dan memahami dengan baik atas dokumen Asesmen

Mandiri (APL 02) terhadap 7 (tujuh) Unit Kompetensi (UK), 34 (tigapuluh empat) Elemen Kompetensi (EK) dan 121 (seratus duapuluh satu) standar Kriteria Unjuk Kerja (KUK) yang akan diujikan.

6.2. Saya Kompeten terhadap seluruh standar Kriteria Unjuk Kerja (KUK) dan siap untuk diuji.

6.3. Asesmen Mandiri ini saya buat dan diisi dengan benar yang dilengkapi dengan bukti-bukti pendudukung yang sesuai dengan dokumen APL 01 serta saya bersedia membuktikannya dengan dokumen asli kepada Asesor.

6.4. Pernyataan ini saya buat dengan sesungguhnya, apabila dikemudian hari terdapat ketidaksesuaian terhadap data dan pernyataan ini, maka saya bersedia untuk diklarifikasi oleh LSP Perbankan guna mempertanggungjawabkan pernyataan ini.

............................., ............................................................... 2015Pemohon Sertifikasi,

Nama : ……………………………………………………

Pada bagian ini, Asesor melakukan penilaian terhadap dokumen portofolio peserta sertifikasiPELAKSANAAN PRA ASESMEN PENILAIAN PORTOFOLIO PESERTA SERTIFIKASI

Dokumen portofolio telah menunjukan pemenuhan terhadap aturan bukti :

Valid Asli Terkini Ya Tidak Ya Tidak Ya Tidak

Isi dari bukti-bukti yang merupakan dokumen portofolio telah menunjukkan kemampuan peserta sertifikasi (memadai/sufficient) terhadap setiap Unit Kompetensi.

Bukti-bukti PortofolioYa Tidak

Rekomendasi (diisi oleh asesor) : Nama Asesor :

Form APL - 02 Wealth Management Level II Halaman : 1 / 17


: FO – STF – 11



Berdasarkan hasil asesmen portofolio tersebut, peserta : Direkomendasikan / Tidak direkomendasikan *) untuk mengikuti asesmen kompetensi lanjut dengan menggunakan metoda ujian tertulis.

No. Register :

Catatan Asesor : Tanda tangan :

DOKUMEN ASESMEN MANDIRISkema Sertifikasi : Wealth Management Level IINama Peserta :

Unit Kompetensi :

Nomor : KEU.WM02.016. 01 :Judul : Memberikan layanan konsultasi dalam pembuatan “strategi perpajakan” kepada nasabah.

Elemen Kompetensi : 1. Menyiapkan layanan jasa kepada nasabah

Komponen asesmen mandiri

Daftar Pertanyaan(Asesmen Mandiri/Self Assessment)

Penilaian Bukti Pendukung (diisi asesi sesuai Apl 01 bagian 3)K BK

KriteriaUnjuk Kerja

1.1. Apakah anda dapat membuat Profil dan rencana keuangan nasabah diakses berdasar ijin yang bersangkutan dengan berpegang pada etika yang berlaku.1.2. Apakah anda dapat membuat Data pribadi yang kaitan dengan profesi, pekerjaan, usia, riwayat kesehatan, nasabah dihimpun sesuai dengan kebutuhan1.3. Apakah anda dapat membuat Konsep pertumbuhan dan akumulasi aset dengan strategi perpajakan dipelajari dan dipahami dan dikorelasikan dengan karasteristik profil keuangan nasabah.1.4. Apakah anda dapat membuat Informasi tentang produk jasa keuangan yang relevan dengan perencanaan membuat strategi pajak yang dikembangkan dan ditawarkan oleh perusahaan dihimpun dan dikompilasi

Elemen Kompetensi : 2. Menyiapkan bahan presentasi kepada nasabah




KriteriaUnjuk Kerja

2.1. Apakah anda dapat membuat Kebutuhan layanan dari nasabah tentang perencanaan membuat strategi pajak dieksplor berdasar pada profil keuangan yang dimilikinya2.2. Apakah anda dapat membuat Data/informasi dan kebutuhan layanan nasabah dianalisis dan dievaluasi dengan mempertimbangkan seluruh aspek profil keuangan dan aset yang dimiliki nasabah



: FO – STF – 11



1.5. Apakah anda dapat membuat Hasil analisis dan evaluasi dituangkan kedalam alternatif saran-saran yang akan disampaikan kepada nasabah1.6.Apakah anda dapat membuat Alternatif saran-saran dituangkan dalam bahan presentasi yang komunikatif dalam bentuk hard copy atau electronic file sesuai dengan standar yang ditetapkan oleh perusahaan.

Elemen Kompetensi : 3. Menawarkan perencanaan membuat strategi pajak




KriteriaUnjuk Kerja

3.1. Apakah anda dapat membuat Perjanjian pertemuan dengan nasabah dilakukan secara personal untuk menumbuhkan rasa aman dan trust.3.2. Apakah anda dapat membuat Penyambutan dilakukan dengan sopan dan empati untuk menjaga kenyamanan nasabah sesuai dengan SOP perusahaan nasabah3.2. Apakah anda dapat membuat Alternatif saran-saran perencanaan pemenuhan persyaratan pajak disampaikan dengan memberikan penekanan pada untung rugi, konsekuensi berdasar pada profil keuangan dan data pribadi

Elemen Kompetensi : 4. Membantu nasabah dalam menetapkan strategi pajak




KriteriaUnjuk Kerja

4.1. Apakah anda dapat membuat Nasabah diberi keleluasaan untuk memilih alternatif pemenuhan persyaratan pajak sesuai dengan pertimbangannya.4.2. Apakah anda dapat membuat Kelengkapan administrasi pemenuhan persyaratan pajak yang dibutuhkan dilengkapi setelah nasabah menetapkan jenis hedging yang dipilih..4.3. Apakah anda dapat membuat Kesiapan dokumen untuk implementasi pemenuhan persyaratan pajak disiapkan sesuai dengan persyaratan yang ditetapkan oleh instansi otoritas pajak4.4. Apakah anda dapat membuat Penyelesaian administrasi perpajakan berdasar pada persyaratan pajak yang disepakati dilakukan dan disampaikan kepada instansi otoritas pajak yang relevan

Elemen Kompetensi : 5. Membuat dokumentasi dan memelihara nasabah

Komponen asesmen Daftar Pertanyaan Penilaian Bukti Pendukung



: FO – STF – 11



mandiri (Asesmen Mandiri/Self Assessment) (diisi asesi sesuai Apl 01 bagian 3)K BK

KriteriaUnjuk Kerja

5.1. Apakah anda dapat membuat Seluruh data dan informasi dari nasabah direkam untuk keperluan dokumentasi dan filing.5.2. Apakah anda dapat membuat Dokumentasi naskah kontrak dilakukan untuk memudahkan dalam layanan pemenuhan persyaratan pajak5.3. Apakah anda dapat membuat Kontaks secara periodik ditawarkan kepada nasabah untuk memberikan pelayanan pertumbuhan dan akumulasi asset melalui strategi pajak kepada nasabah.5.4. Apakah anda dapat membuat Laporan layanan dibuat dan disampaikan kepada atasan atau supervisor.

Unit Kompetensi :

Nomor : KEU.WM02.017. 01Judul : Memberikan layanan konsultasi dalam pemenuhan peraturan “perpajakan” kepada nasabah.





KriteriaUnjuk Kerja

1.1. Apakah anda dapat membuat Profil dan rencana keuangan nasabah diakses berdasar ijin yang bersangkutan dengan berpegang pada etika yang berlaku.1.2. Apakah anda dapat membuat Data pribadi yang kaitan dengan profesi, pekerjaan, usia, riwayat kesehatan, nasabah dihimpun sesuai dengan kebutuhan1.3. Apakah anda dapat menjelaskan Pengetahuan yang berkaitan dengan peraturan perpajakan perorangan dan persyaratan untuk pemenuhannya dipelajari dan dipahami dan dikorelasikan dengan karasteristik profil keuangan nasabah.1.4. Apakah anda dapat membuat Prosedur dan jenis format yang harus dipergunakan untuk persyaratan pemenuhan pajak dihimpun dan dipelajari cara pengisiannya







: FO – STF – 11



KriteriaUnjuk Kerja

2.1. Apakah anda dapat membuat Kebutuhan layanan dari nasabah tentang perencanaan pemenuhan persyaratan pajak dieksplor berdasar pada profil keuangan yang dimilikinya yang dimiliki nasabah2.2. Apakah anda dapat membuat Data/informasi dan kebutuhan layanan nasabah dianalisis dan dievaluasi dengan mempertimbangkan seluruh aspek profil keuangan dan aset2.3. Apakah anda dapat membuat Hasil analisis dan evaluasi dituangkan kedalam alternatif saran-saran yang akan disampaikan kepada nasabah2.4. Apakah anda dapat membuat Alternatif saran-saran dituangkan dalam bahan presentasi yang komunikatif dalam bentuk hard copy atau electronic file sesuai dengan standar yang ditetapkan oleh perusahaan

Elemen Kompetensi : 3. Menawarkan perencanaan pemenuhan persyaratan pajak




KriteriaUnjuk Kerja

3.1. Apakah anda dapat membuat Perjanjian pertemuan dengan nasabah dilakukan secara personal untuk menumbuhkan rasa aman dan trust.3.2. Apakah anda dapat membuat Penyambutan dilakukan dengan sopan dan empati untuk menjaga kenyamanan nasabah sesuai dengan SOP perusahaan nasabah3.3. Apakah anda dapat membuat Alternatif saran-saran perencanaan pemenuhan persyaratan pajak disampaikan dengan memberikan penekanan pada untung rugi, konsekuensi berdasar pada profil keuangan dan data pribadi

Elemen Kompetensi : 4. Membantu nasabah dalam menetapkan strategi pajak




KriteriaUnjuk Kerja

4.1. Apakah anda dapat melayani Nasabah diberi keleluasaan untuk memilih alternatif pemenuhan persyaratan pajak sesuai dengan pertimbangannya.4.2. Apakah anda dapat membuat Kelengkapan administrasi pemenuhan persyaratan pajak yang dibutuhkan dilengkapi setelah nasabah menetapkan jenis hedging yang dipilih.



: FO – STF – 11



4.3. Apakah anda dapat membuat Kesiapan dokumen untuk implementasi pemenuhan persyaratan pajak disiapkan sesuai dengan persyaratan yang ditetapkan oleh instansi otoritas pajak4.4. Apakah anda dapat membuat Penyelesaian administrasi perpajakan berdasar pada persyaratan pajak yang disepakati dilakukan dan disampaikan kepada instansi otoritas pajak yang relevan





KriteriaUnjuk Kerja

5.1. Apakah anda dapat membuat Seluruh data dan informasi dari nasabah direkam untuk keperluan dokumentasi dan filing.5.2. Apakah anda dapat membuat Dokumentasi naskah kontrak dilakukan untuk memudahkan dalam layanan pemenuhan persyaratan pajak5.3. Apakah anda dapat membuat Kontaks secara periodik ditawarkan kepada nasabah untuk memberikan pelayanan pertumbuhan dan akumulasi asset melalui strategi pajak kepada nasabah.5.4. Apakah anda dapat membuat Laporan layanan dibuat dan disampaikan kepada atasan atau supervisor.

Unit Kompetensi :

Nomor : KEU.WM02.018. 01 :Judul : Memberikan layanan konsultasi dalam menyiapkan bahan audit pajak kepada nasabah





KriteriaUnjuk Kerja

1.1. Apakah anda dapat membuat Profil dan rencana keuangan nasabah diakses berdasar ijin yang bersangkutan dengan berpegang pada etika yang berlaku.1.2. Apakah anda dapat membuat Data pendapatan dan pengeluaran untuk berbagai keperluan selama periode satu tahun (termasuk bukti yang sah berupa kuitansi dllnya) dihimpun dan dikompilasi.



: FO – STF – 11



1.3.Apakah anda memiliki Pengetahuan yang berkaitan dengan peraturan perpajakan perorangan dan persyaratan untuk pemenuhannya serta pembuatan laporan keuangan berdasar pada PSAK (Pedoman sistem akuntansi keuangan) dipelajari dan dipahami dan dikorelasikan dengan karasteristik profil keuangan nasabah.1.4. Apakah anda memahami Prosedur dan jenis format yang harus dipergunakan untuk persyaratan bahan audit pajak dihimpun dan dipelajari cara pengisiannya

2. Elemen Kompetensi : 2. Menyiapkan bahan presentasi kepada nasabah




KriteriaUnjuk Kerja

2.1. Apakah anda dapat membuat Kebutuhan layanan dari nasabah tentang pembuatan bahan audit pajak dieksplor berdasar pada profil keuangan dana data pendapatan dan pengeluaran yang dimilikinya2.2. Apakah anda dapat membuat Data/informasi dan kebutuhan layanan nasabah dianalisis dan dievaluasi dengan mempertimbangkan seluruh aspek profil keuangan dan aset yang dimiliki nasabah2.3. Apakah anda dapat membuat Laporan keuangan nasabah disusun atas data pendapatan dan pengeluaran dengan menggunakan format laporan sesuai dengan PSAK yang berlaku.2.4.Alternatif saran-saran bahan audit dituangkan dalam bahan presentasi yang komunikatif dalam bentuk hard copy atau electronic file sesuai dengan standar yang ditetapkan oleh perusahaan.

Elemen Kompetensi : 3. Menawarkan perencanaan bahan audit pajak




KriteriaUnjuk Kerja

3.1. Apakah anda dapat membuat Perjanjian pertemuan dengan nasabah dilakukan secara personal untuk menumbuhkan rasa aman dan trust3.2. Apakah anda dapat membuat Penyambutan dilakukan dengan sopan dan empati untuk menjaga kenyamanan nasabah sesuai dengan SOP perusahaan3.3. Apakah anda dapat membuat Alternatif saran-saran pembuatan bahan audit pajak disampaikan dengan memberikan penekanan pada untung rugi, konsekuensi berdasar pada profil keuangan dan data pribadi nasabah.



: FO – STF – 11



Elemen Kompetensi : 4. Membantu nasabah dalam membuat bahan audit pajak




KriteriaUnjuk Kerja

4.1. Apakah anda dapat membuat Nasabah diberi keleluasaan untuk memilih alternatif pemenuhan bahan audit pajak sesuai dengan pertimbangannya.4.2. Bahan audit pajak disusun berdasar pada alternatif yang dipilih4.3. Apakah anda dapat membuat Bahan audit pajak dituangkan kedalam laporan menggunakan format yang ditetapkan oleh instansi otoritas pajak yang berlaku.4.4. Apakah anda dapat membuat (Bila diperlukan) bahan audit pajak dikonsultasikan kepada ahli/konsultan pajak profesional untuk meminimalkan ketidaksesuaian yang ada.



: FO – STF – 11







KriteriaUnjuk Kerja

5.1. Apakah anda dapat membuat Seluruh bahan audit pajak yang telah ditandatangani nasabah direkam untuk keperluan dokumentasi dan filing.5.2.Apakah anda dapat membuat Dokumentasi bahan audit pajak dilakukan untuk memudahkan dalam layanan kepada nasabah5.3. Apakah anda dapat membuat Kontaks secara periodik ditawarkan kepada nasabah untuk memberikan pelayanan pertumbuhan dan akumulasi asset melalui bahan audit pajak yang komperhensif dan mengutungkan kepada nasabah.5.4. Apakah anda dapat membuat Laporan layanan dibuat dan disampaikan kepada atasan atau supervisor.

Unit Kompetensi :

Nomor : KEU.WM02.019.01 :Judul : Memberikan layanan konsultasi dalam pengelolaan program “pensiun” kepada nasabah.

Elemen Kompetensi : 1. Menghimpun data nasabah




KriteriaUnjuk Kerja

1.1. Apakah anda dapat membuat Data nasabah yang terkait dengan aspek keuangan, data pribadi dan data lain yang relevan dihimpun dari data yang telah tersedia atau dikumpulkan melalui kontak langsung dengan mempertim-bangkan kode etik wealth manager.1.2. Apakah anda dapat membuat Prediksi kebutuhan layanan nasabah diidentifikasi dan didokumentasi.1.3. Apakah anda dapat membuat Profil keuangan nasabah dituangkan kedalam tampilan yang mudah dipergunakan dalam layanan kepada nasabah.

Elemen Kompetensi : 2. Mempersiapkan konsultasi dengan nasabah




KriteriaUnjuk Kerja

1.1. Apakah anda dapat membuat Pertemuan layanan dirancang berdasar pada kesepakatan yang telah ada dan dikonfirmasikan kembali kepada nasabah



: FO – STF – 11



1.2. Apakah anda dapat membuat Profil keuangan dan kebutuhan layanan dalam membuat perencanaan investasi melalui pensiun dikonfirmasikan kembali kepada nasabah1.3. Apakah anda dapat membuat Kesepakatan konsultasi dan substansi layanan jasa dibuat atas persetujuan nasabah

Elemen Kompetensi : 3. Melakukan konsultasi kepada nasabah




KriteriaUnjuk Kerja

3.1. Apakah anda dapat membuat Kebutuhan layanan dari nasabah tentang pembuatan perencanaan investasi melalui pensiun dieksplor berdasar pada profil keuangan yang dimilikinya3.2. Apakah anda dapat membuat Data/informasi dan kebutuhan layanan nasabah dianalisis dan dievaluasi dengan mempertimbangkan seluruh aspek profil keuangan nasabah, dan tujuan investasinya3.3. Apakah anda dapat membuat Alternatif proposal pilihan rencana investasi melalui pensiun disampaikan kepada nasabah berdasar pada tingkat keuntungan yang akan dipilih

Elemen Kompetensi : 4. Membuat saran rencana pensiun untuk nasabah




KriteriaUnjuk Kerja

4.1.Apakah anda dapat membuat Kelebihan dan kekurangan masing-masing alternatif rencana investasi melalui pensiun disampaikan kepada nasabah4.2.Apakah anda dapat membuat Proposal rencana pensiun dipilih oleh nasabah berdasar pada pertimbangan objektif sesuai dengan profil keuangan yang dimiliki4.3.Apakah anda dapat membuat Kesepakatan proposal keputusan rencana pensiun yang dipilih dilakukan oleh QWM dengan nasabah setelah diketahui alasan yang terkait

Elemen Kompetensi : 5. Mendokumentasikan keputusan keuangan




KriteriaUnjuk Kerja

5.1. Apakah anda dapat membuat Kesepakatan tentang investasi melalui pensiun diadministrasikan dengan menggunakan format dan prosedur yang ditetapkan oleh perusahaan



: FO – STF – 11



1.2.Apakah anda dapat membuat Hasil kesepakatan dengan nasabah didokumentasikan dan diadministrasikan serta dikonsultasikan kepada supervisor atau PIC lainnya untuk keperluan proses lebih lanjut

Unit Kompetensi :

Nomor : KEU.WM02.020. 01 :Judul : Memberikan layanan konsultasi dalam pengelolaan “warisan” kepada nasabah





KriteriaUnjuk Kerja

1.1. Apakah anda dapat membuat Profil dan rencana keuangan dan aset nasabah diakses berdasar ijin yang bersangkutan dengan berpegang pada etika yang berlaku.1.2. Apakah anda dapat membuat Data pribadi yang kaitan dengan profesi, pekerjaan, usia, riwayat kesehatan, silsilah keluarga, agama yang dianut gaya hidup, nasabah dihimpun sesuai dengan kebutuhan1.3. Apakah anda dapat membuat Konsep distribusi dan transisis aset dengan perencanaan pembagian waris (dasar hukum waris yang dipergunakan) dipelajari dan dipahami dan dikorelasikan dengan karasteristik profil keuangan serta data nasabah.





KriteriaUnjuk Kerja

2.1. Apakah anda dapat membuat Kebutuhan layanan dari nasabah tentang perencanan investasi dengan perencanaan pensiun dieksplor berdasar pada profil keuangan gaya hidup nasabah2.2. Apakah anda dapat membuat Data/informasi dan kebutuhan layanan nasabah dianalisis dan dievaluasi dengan mempertimbangan seluruh aspek profil keuangan dan aset yang dimiliki nasabah2.3. Apakah anda dapat membuat Alternatif saran-saran rencana pembagian waris dituangkan dalam bahan presentasi yang komunikatif dalam bentuk hard copy atau electronic file sesuai dengan standar yang ditetapkan oleh perusahaan.



: FO – STF – 11



2.4. Apakah anda dapat membuat (Bila dipandang perlu) alternatif pembagian waris dikonsultasikan kepada ahli hukum waris (berdasar pada hukum waris yang dipilih) atau notaris atau ahli hukum untuk memperoleh koreksi atau masukan dan diyakini tidak merugikan nasabah.

Elemen Kompetensi : 3. Menawarkan perencanaan pembagian waris




KriteriaUnjuk Kerja

3.1. Apakah anda dapat membuat Perjanjian pertemuan dengan nasabah dilakukan secara personal untuk menumbuhkan rasa aman dan trust3.2. Apakah anda dapat membuat Penyambutan dilakukan dengan sopan dan empati untuk menjaga kenyamanan nasabah sesuai dengan SOP perusahaan3.3. Apakah anda dapat membuat Alternatif saran-saran perencanaan pembagian disampaikan dengan memberikan penekanan pada aspek rasa keadilan para ahli waris, berdasar hukum waris yang dianut dan profil keuangan serta aset yang dimilki nasabah.

Elemen Kompetensi : 4. Membantu nasabah dalam merencanakan pembagian waris




KriteriaUnjuk Kerja

4.1. Apakah anda dapat membuat Nasabah diberi keleluasaan untuk memilih saran pembagian waris sesuai dengan pertimbangannya.4.2. Apakah anda dapat membuat Kelengkapan perencanaan pembagian waris yang dipersyaratkan dilengkapi setelah nasabah menetapkan alternatif pembagian waris yang dipilih.4.3. Apakah anda dapat membuat Kesiapan dokumen untuk penyelesaian akte pembagian waris dipersiapkan sesuai dengan persyaratn yang ditentukan berdasar pada hukum waris yang dianut/dipakai.4.4. Apakah anda dapat membuat Koordinasi dengan instansi yang terkait (pengadilan agama, pengadilan negeri, kelurahan/ kecamatan) dan atau notaris dilakukan untuk melaksanakan penetapan legalitas pembagian waris yang dipersyaratan secara hukum



: FO – STF – 11



Elemen Kompetensi : 5. Memmbuat dokumentasi dan memelihara nasabah




KriteriaUnjuk Kerja

5.1. Apakah anda dapat membuat Seluruh data dan informasi dari nasabah direkam untuk keperluan dokumentasi dan filing.5.2. Apakah anda dapat membuat Dokumentasi naskah penetapan pembagian waris dilakukan untuk memudahkan dalam layanan perencana perencanaan pension5.3. Apakah anda dapat membuat Kontaks secara periodik ditawarkan kepada nasabah untuk memberikan pelayanan distribusi dan transisi asset dan kekayaan melalui pembagian waris kepada nasabah.5.4. Apakah anda dapat membuat Laporan layanan dibuat dan disampaikan kepada atasan atau supervisor

Unit Kompetensi :

Nomor : KEU.WM02.021. 01 :Judul : Memberikan layanan konsultasi wealth management secara komprehensif





KriteriaUnjuk Kerja

1.1.Apakah anda dapat membuat Profil keuangan, risiko dan aset nasabah diakses berdasar ijin yang bersangkutan dengan berpegang pada etika yang berlaku.1.2.Apakah anda dapat membuat Data pribadi yang berkaitan dengan profesi, pekerjaan, usia, riwayat kesehatan, silsilah keluarga, agama yang dianut,gaya hidup nasabah dihimpun sesuai dengan kebutuhan1.3. Apakah anda dapat membuat Konsep melindungi dan menjaga aset dipelajari, dipahami dan dikorelasikan dengan karasteristik profil keuangan serta data nasabah.1.4.Apakah anda dapat membuat Brosur dan leaflet tentang jenis produk dan layanan wealth management dari institusi keuangan dihimpun dan dikompilasi







: FO – STF – 11



KriteriaUnjuk Kerja

2.1. Apakah anda dapat membuat Kebutuhan layanan dari nasabah tentang wealth management dieksplor berdasar pada profil keuangan dan gaya hidup nasabah2.2. Apakah anda dapat membuat Data/informasi dan kebutuhan layanan nasabah dianalisis dan dievaluasi dengan mempertimbangan seluruh aspek profil keuangan dan aset yang dimiliki nasabah2.3. Apakah anda dapat membuat Alternatif saran-saran wealth management dituangkan dalam bahan presentasi yang komunikatif dalam bentuk hard copy atau electronic file sesuai dengan standar yang ditetapkan oleh perusahaan.2.4. Apakah anda dapat membuat (Bila dipandang perlu), layanan wealth management secara komprehensif ini dikonsultasikan kepada supervisor untuk memperoleh koreksi atau masukan dan diyakini tidak merugikan nasabah.

Elemen Kompetensi : 3. Menawarkan layanan wealth management secara komprehensif




KriteriaUnjuk Kerja

3.1. Apakah anda dapat membuat Perjanjian pertemuan dengan nasabah dilakukan secara personal untuk menumbu-kan rasa nyaman dan trust3.2. Apakah anda dapat membuat Penyambutan dilakukan dengan sopan dan empati untuk menjaga kenyamanan nasabah sesuai dengan SOP perusahaan3.3. Apakah anda dapat membuat Alternatif saran-saran layanan wealth management disampaikan dengan memberikan penekanan pada aspek keamanan dan perlindungan keuangan dan prospek kedepan dan kesesuaian dengan bisnis nasabah dan dikorelasikan dengan profil keuangan serta aset yang dimiliki nasabah.

Elemen Kompetensi : 4. Membuat dokumentasi dan menjaga data nasabah




KriteriaUnjuk Kerja

4.1.Apakah anda dapat membuat Seluruh data dan informasi dari nasabah direkam untuk keperluan dokumentasi dan filing.4.2. Apakah anda dapat membuat Laporan layanan dibuat dan disampaikan kepada atasan atau supervisor



: FO – STF – 11



Unit Kompetensi :

Nomor : KEU.WM02.022. 01 :Judul : Memberikan layanan konsultasi dalam membuat perencanaan penetapan wali amanat diluar negeri

kepada nasabah





KriteriaUnjuk Kerja

1.1. Apakah anda dapat membuat Profil dan rencana keuangan dan aset nasabah diakses berdasar ijin yang bersangkutan dengan berpegang pada etika yang berlaku1.2. Apakah anda dapat membuat Data pribadi yang kaitan dengan profesi, pekerjaan, usia, riwayat kesehatan, silsilah keluarga. agama yang dianut gaya hidup, nasabah dihimpun sesuai dengan kebutuhan1.3. Apakah anda dapat membuat Konsep melindungi dan menjaga aset melalui penetapan wali amanat diluar negeri dipelajari dan dipahami dan dikorelasikan dengan karasteristik profil keuangan serta data nasabah.1.4. Apakah anda dapat membuat Brosur dan leaflet tentang jenis produk dan layanan wali amanat dari institusi keuangan luar negeri dihimpun dan dikompilasi1.5. Apakah anda dapat membuat Peraturan yang berkenaan dengan persyaratan penetapan wali amanat untuk warga negara asing yang berlaku di negara penyedia jasa wali amanat dipelajari dan dipahami





KriteriaUnjuk Kerja

2.1. Apakah anda dapat membuat Kebutuhan layanan dari nasabah tentang perencanan penetapan wali amanat diluar negeri dieksplor berdasar pada profil keuangan gaya hidup nasabah2.2. Apakah anda dapat membuat Data/informasi dan kebutuhan layanan nasabah dianalisis dan dievaluasi dengan mempertimbangan seluruh aspek profil keuangan dan aset yang dimiliki nasabah



: FO – STF – 11



2.3. Apakah anda dapat membuat Alternatif saran-saran rencana penetapan wali amanat diluar negeri dituangkan dalam bahan presentasi yang komunikatif dalam bentuk hard copy atau electronic file sesuai dengan standar yang ditetapkan oleh perusahaan.1.4. Apakah anda dapat membuat Bila dipandang perlu rencana penetapan wali amanat di luar negeri dikonsultasikan kepada representatif agen jasa keuangan luar negeri atau konsultan wali amanat dan international law conselor profesional untuk memperoleh koreksi atau masukan dan diyakini tidak merugikan nasabah.

Elemen Kompetensi : 3. Menawarkan perencanaan penetapan wali amanat di luar negeri




KriteriaUnjuk Kerja

3.1. Apakah anda dapat membuat Perjanjian pertemuan dengan nasabah dilakukan secara personal untuk menumbuhkan rasa nyaman dan trust3.2. Apakah anda dapat membuat Penyambutan dilakukan dengan sopan dan empati untuk menjaga kenyamanan nasabah sesuai dengan SOP perusahaan3.3. Apakah anda dapat membuat Alternatif saran-saran layanan wealth management disampaikan dengan memberikan penekanan pada aspek keamanan dan perlindungan keuangan dan prospek kedepan dan kesesuaian dengan bisnis nasabah dan dikorelasikan dengan profil keuangan serta aset yang dimiliki nasabah.

Elemen Kompetensi : 4. Membantu nasabah dalam menetapkan wali amanat di luar negeri




KriteriaUnjuk Kerja

4.1. Apakah anda dapat membuat Nasabah diberi keleluasaan untuk memilih saran perencanaan penetapan wali amanat di luar negeri sesuai dengan pertimbangannya.4.2. Apakah anda dapat membuat Kelengkapan penetapan wali amanat di luar negeri yang dipersyaratkan dilengkapi setelah nasabah menetapkan alternatif wali amanat4.3. Apakah anda dapat membuat Kesiapan dokumen untuk penyelesaian penetapan wali amanat di luar negeri dipersiapkan sesuai dengan persyaratan yang ditentukan negara tujuan

Elemen Kompetensi : 5. Membuat dokumentasi dan memelihara data nasabah



: FO – STF – 11






KriteriaUnjuk Kerja

5.1. Apakah anda dapat membuat Seluruh data dan informasi dari nasabah direkam untuk keperluan dokumentasi dan filing5.2. Apakah anda dapat membuat Dokumentasi yang berkaitan dengan penetapan wali amanat di luar negeri dilakukan untuk memudahkan dalam layanan wali amanat5.3. Apakah anda dapat membuat Kontaks secara periodik ditawarkan kepada nasabah untuk memberikan pelayanan distribusi dan transisi asset dan kekayaan generasi penerus nasabah.5.4. Apakah anda dapat membuat Laporan layanan dibuat dan disampaikan kepada atasan atau supervisor


lspp.or.idlspp.or.id/.../05/APL-02-NEW-Level-II-Wealth-Managament.docx · Web viewBukti Pendukung...

Documents

Transcript of lspp.or.idlspp.or.id/.../05/APL-02-NEW-Level-II-Wealth-Managament.docx · Web viewBukti Pendukung...