FORMULIR CHECKLIST AUDITOR - kpm.unismabekasi.ac.id

: Auditee :

: Auditor :

a. Ketua :

b. Anggota :

Ya Tidak

1 1 Cek:

1) Apakah dosen pada Prodi telah memiliki

kualifikasi akademik dibuktikan dengan

memiliki Ijazah Pendidikan minimal S2 2) Apakah kompetensi pendidik dibuktikan

dengan sertifikat pendidik, dan/atau

sertifikat profesi yang relevan sesuai dengan

KKNI.

3) Apakah dosen sehat jasmani dan rohani

dibuktikan dengan Surat Keterangan dari

Rumah Sakit yang telah ditunjuk pemerintah

4) Laporan Audit Kinerja Pegawai (AKP)

2 Cek:

1) Laporan BKD dan Penilaian Kinerja

Pegawai (PKP)

2) SK Jabatan Fungsional Dosen

3) Bukti DHMD pada

perkuliahan/tutorial/perkuliahan praktikum

dan membimbing,

4) Buku Ajar/bahan kuliah

Hari/Tanggal

FORMULIR CHECKLIST AUDITOR

Jam

Fakultas/Prodi/Unit/SPS

Unit Terkait

Ketersediaan

Dokumen

Dokumen Standar

Dosen dan Tenaga

Kependidikan

KesesuaianPertanyaan

:

NoReferensi/Standar/

Butir

Hasil

Observasi/Audit/Visitas

i

5) Berita Acara penyampaian orasi ilmiah

6) SK menduduki jabatan struktural

7) SK membimbing dosen yang mempunyai

jabatan akademik lebih rendah setiap

semester

8) SK/laporan telah melaksanakan kegiatan

detasering dan pencangkokan di luar

institusi tempat bekerja

9) SK/ laporan pelaksanaan pengembangan diri

untuk meningkatkan kompetensi10) Laporan hasil karya ilmiah sesuai dengan

bidang ilmunya

11) Laporan hasil penelitian atau pemikiran

yang didesiminasikan

12) Laporan hasil penelitian atau pemikiran atau

kerjasama industri yang tidak dipublikasikan

(tersimpan dalam perpustakaan) yang

dilakukan secara melembaga

13) SK/Sertifikat/Surat tugas

menerjemahkan/menyadur buku ilmiah yang

diterbitkan (ber ISBN)14) SK/Sertifikat/Surat tugas

mengedit/menyunting karya ilmiah dalam

bentuk buku yang diterbitkan (ber ISBN)

15) Sertifikat HaKI dan atau hak Paten dalam

membuat rancangan dan karya teknologi

atau seni yang terdaftar di secara nasional

atau internasional

16) Sertifikat narasumber/presenter pembuatan

rancangan dan karya teknologi yang tidak

dipatenkan; rancangan dan karya seni

monumental yang tidak terdaftar di HaKI

tetapi pada forum yang teragenda

17) Surat tugas/ SK kegiatan membuat

rancangan dan karya seni yang tidak

terdaftar HaKI

18) SK jabatan pimpinan pada lembaga

pemerintahan/pejabat negara yang harus

dibebaskan dari jabatan organiknya.

19) Laporan pelaksanaan pengembangan hasil

pendidikan, dan penelitian yang dapat

dimanfaatkan oleh masyarakat/ industri.

20) SK/Sertifikat/Surat Tugas menjadi

pelatih/penyuluh/ penatar/penceramah pada

masyarakat,yang pelaksanaanya

terjadwal/terprogram

21) SK/Sertifikat/Surat Tugas pelaksanaan

pelayanan kepada masyarakat atau kegiatan

lain yang menunjang pelaksanaan tugas

pemerintahan dan pembangunan

22) Bukti karya pengabdian pada masyarakat

yang tidak dipublikasikan, maupun yang

terpublikasi

23) SK/Surat Tugas aktif dalam pengelolaan

jurnal ilmiah

24) Tidak ada catatan pelanggaran kode etik

baik internal maupun dari eksternal

Lembaga

25)Ada bukti telah berkontribusi dalam

pengembangan lembaga baik secara

personal maupun tim.

3 Cek apakah tenaga kependidikan memiliki:

1) Ijazah SMA atau sederajat bagi tenaga

administasi

2) Ijazah Diploma 3 (tiga) bagi tenaga

kependidikan yang memerlukan keahlian

khusus

3) Sertifikat kompetensi sesuai bidang tugas

dan keahliannya.

4) Laporan Penilaian Kinerja Pegawai (PKP)

5) Tidak ada catatan pelanggaran kode etik

baik internal maupun dari eksternal lembaga

6) Bukti kontribusi dalam pengembangan

lembaga baik secara personal maupun tim.

Keterangan:

Y= Ya

T = Tidak

1. 1

2.

3.

4. 2.

5.

Nama

AUDITEE AUDITOR

Bekasi, September 2020

Tanda Tangan Tanda TanganNama

: Auditee :

: Auditor :

a. Ketua :

b. Anggota :

Ya Tidak

1 1 Cek:

1) Apakah ada dokumen kebijakan terkait

dengan pembiayaan akademik.

2) Apakah ada laporan audit internal pada

bulan September s.d Agustus dan eksternal

pada bulan September s.d Agustus

3) Apakah laporan keuangan sesuai antara

rencana anggaran dan realisasi dengan

Renstra, Reva dan RAPBU

4) Apakah ada laporan sosialisasi rencana

anggaran dan pengalokasian dana

Pendidikan yang terdiri dari biaya

pemeliharaan aktiva tetap, biaya penyusutan 5) proses pembelajaran, yang meliputi biaya

pegawai akademik dan administrasi, biaya

kegiatan akademik, biaya belanja barang,

biaya sarana umum, biaya kegiatan.

6) proses pembelajaran, yang meliputi biaya

pegawai akademik dan administrasi, biaya

kegiatan akademik, biaya belanja barang,

biaya sarana umum, biaya kegiatan.

7) Apakah ada tersedia daftar program skala

prioritas dalam realisasi anggaran

8) Apakah

ada laporan keuangan biaya

penyelenggaraan pendidikan per mahasiswa

pertahun sesuai dengan kebijakan yang ada

di DUTI

9) Apakah ada laporan sumber pendanaan dari

luar sebesar 10% dari total pemasukan.

Realisasi pencairan dana penelitian dan

pengabdian kepada masyarakat sesuai

Kontrak Penelitian

10) Apakah ada laporan penggunaan dana

akademik per tahun

11) Apakah ada laporan keuangan per bulan,

triwulan, semesteran dan per tahun yang

dibuat oleh Manajer keuanganKeterangan:

Y= Ya

T = Tidak

1. 1

2.

3.

4. 2.

5.


AUDITEE AUDITOR

Nama Tanda Tangan Nama Tanda Tangan


Hari/Tanggal

Jam

Fakultas/Prodi/Unit/SPS :


ButirPertanyaan

Hasil

Observasi/Audit/Visita

si

KesesuaianUnit Terkait

Ketersediaan

Dokumen

Dokumen Standar

Pembiayaan

Pendidikan

: Auditee :

: Auditor :

a. Ketua :

b. Anggota :

Ya Tidak

1 1 Cek:

1) Apakah Tersedianya dokumen kebijakan

pengelolaan pembelajaran

2) Pedoman terdiri dari :

perencanaan, pelaksanaan pembelajaran,

evaluasi, peningkatan disertai formulir

3) Apakah ada kegiatan untuk pengelolaan

pembelajaran yang tertuang dalam renstra

setiap tahun

4) Apakah ada bukti menyatakan bahwa

pengelolaan pembelajaran di tingkat program

studi sesuai dengan Std kompetensi lulusan,

isi, proses, dosen dan tenaga kependidikan,

serta sarana dan prasarana.

5) Apakah ada bukti berupa laporan hasil

pemantauan dan evaluasi setiap semester

6) Apakah ada bukti laporan hasil pembelajaran

ke PDPT setiap semester ganjil maksimal

tanggal 15 April , sedangkan pelaporan untuk

semester genap maksimal tanggal 15 Oktober

setiap tahun.

Keterangan:

Y= Ya

T = Tidak

1. 1

2.

3.

4. 2.

5.


AUDITEE AUDITOR



Hari/Tanggal

Jam



ButirPertanyaan

Hasil


i


Ketersediaan

Dokumen

Dokumen Standar

Pengelolaan

Pembelajaran

: Auditee :

: Auditor :

a. Ketua :

b. Anggota :

Ya Tidak

1 1 Cek:

1) Apakah ada bukti-bukti penilaian yang

bersifat edukatif, otentik, objektif, akuntabel,

dan transparan2) Apakah ada

perangkat penilaian yang terintegrasi agar

terdapat standar penilaian yang jelas dan

transparan

3) Apakah bukti berita acara penyampaian

informasi dari dosen kepada mahasiswa

mengenai tahapan, teknik, perangkat, kriteria,

indikator, serta bobot penilaian

4) Proses complain nilai dari peserta didik, ada

bukti perbaikan nilai peserta didik

5) Apakah ada bukti kesesuaian antara rencana

penilaian pembelajaran dalam Rencana

Pembelajaran Semester dengan aktualisasi

penilaian

6) Apakah ada laporan bukti pengunggahan

hasil pembelajaran di SIMAK , 7 hari setelah

pelaksanaan UTS dan UAS

Keterangan:

Y= Ya

T = Tidak

1. 1

2.

3.

4. 2.

5.


AUDITEE AUDITOR



Hari/Tanggal

Jam



ButirPertanyaan

Hasil


i


Ketersediaan

Dokumen

Dokumen Standar

Penilaian

Pembelajaran

: Auditee :

: Auditor :

a. Ketua :

b. Anggota :

Ya Tidak

1 1 Cek:

1) Apakah ada daftar mata kuliah yang bisa

diambil oleh mahasiswa lintas program studi

dan luar UNISMA2) Apakah ada dokumen kurikulum lengkap

dengan model implementasi Kampus

Merdeka

3) Apakah ada dokumen RPS lengkap untuk

setiap mata kuliah yang sesuai template

Universitas yang terdiri dari Nama Prodi,

Capaian pembelajaran, Kemampuan akhir 4) Apakah ada materi pembelajaran dalam

bentuk slide kuliah dan/atau bahan ajar

5)Apakah ada cek list persiapan dan

pemeriksaan kebutuhan sarana dan prasarana

PBM, termasuk berita acara pemeriksaan

sarana dan prasarana setiap semester

6) Apakah ada mekanisme penentuan dosen

pembimbing akademik dan monitoring

proses pembimbingan

7) Apakah rata‐rata jumlah mahasiswa per

dosen pembimbing akademik/ wali per

semester maksimal 25 orang

8) Jumlah rata‐rata pertemuan pembimbingan

prestasi akademik per mahasiswa per

semester minimal 4 kali

9) Apakah Program Studi memiliki mekanisme

penentuan dosen pembimbing

10) Apakah Jumlah mahasiswa per dosen

pembimbing tugas akhir maksimal 8 orang

per angkatan

11) Apakah Rata‐rata jumlah

pertemuan/pembimbingan selama

penyelesaian tugas akhir minimal 8 kali

12) Apakah rata‐rata penyelesaian tugas akhir

mahasiswa kurang dari 12 bulan

(dijadwalkan 2 semester mulai dari semester

7 untuk Sarjana dan mulai semester 5 untuk

Diploma).

13) Apakah rata‐rata penyelesaian tugas akhir

mahasiswa kurang dari 12 bulan

(dijadwalkan 2 semester mulai dari semester

3 untuk Pasca Sarjana).

14) Apakah terdapat buku pedoman akademik

yang mengatur proses pelaksanaan

pembelajaran Kampus Merdeka


Hari/Tanggal

Jam



ButirPertanyaan

Hasil


i


Ketersediaan

Dokumen

Dokumen Standar

Proses Pembelajaran

15) Apakah ada bukti kegiatan perkuliahan

secara penuh 16x pertemuan (termasuk UTS

dan UAS).

dan bentuk pembelajaran lainnya sesuai

dengan aturan yang berlaku

16) Apakah ada Berita Acara serah terima soal

ujian dari koordinator dosen dan dosen

tunggal pengampu matakuliah ke Bagian

Tata Usaha Fakultas paling lambat 7 hari

sebelum pelaksanaan ujian dilakukan

17) Apakah ada laporan monitoring dan

evaluasi kehadiran mahasiswa, kehadiran

dosen dan kesesuaian materi kuliah yang

diajarkan dengan RPS disertai bukti

pelaksanaan kegiatannya.

18) Apakah ada laporan pelaksanaan evaluasi

soal ujian serta tindak lanjut yang dilakukan

berdasarkan hasil evaluasi tersebut

19) Apakah ada laporan hasil monitoring dan

evaluasi pemasukan nilai tepat waktu untuk

setiap matakuliah yang diajar pada semester

berjalan dalam jangka waktu maksimal 7 hari

setelah pelaksanaan ujian

20) Apakah ada bukti monitoring dan evaluasi

pelaksanaan TA/PA dilakukan

21) Apakah terdapat bukti tertulis evaluasi masa

dan beban belajar mahasiswa dengan

ketentuan:

a. Diploma 3 maksimal 5 tahun akademik

,dengan beban belajar 108 SKS

b. Sarjana maksimal 7 tahun akademik,

dengan beban belajar 144 SKS

c. Magister 4 tahun akademik, dengan beban

belajar 36 SKS

d. Terdapat tindak lanjut dari hasil evaluasi

yang dilakukan

Keterangan:

Y= Ya

T = Tidak

1. 1

2.

3.

4. 2.

5.


AUDITEE AUDITOR


: Auditee :

: Auditor :

a. Ketua :

b. Anggota :

Ya Tidak

1 1 Cek: Apakah tersedianya sarana untuk pendukung proses pembelajaran

1) Perabot kelas terdiri dari 1 set/ruang terdiri

dari 1 mejadosen, kursi belajar mahasiswa

sesuai kapasitas kelas2) Perabot kerja dosen yang terdiri dari 1

set/dosen terdiri dari 1 meja, 2 kursi, 1

lemari penyimpanan

3) Perabot pimpinan yang terdiri dari 1

set/pimpinan terdiri dari 1 meja, 1 kursi

kerja, 1 set meja

4) Perabot staff administrasi yang terdiri dari 1

set/staff ( 1 meja, 1 kursi)

5) Perabot ruang pelayanan administrasi yang

terdiri dari Meja & kursi loket, lemari

penyimpanan arsip yang cukup

6) Ada 1 set meja dan kursi rapat pada setiap

Fakultas, Gedung Pasca, dan unit lainnya

7) Perabot laboratorium yang terdiri dari:

a) 1 set meja dan kursi instruktur

b) Meja dan Kursi praktikan sesuai

jumlah/kapasitas ruang

c) Lemari penyimpanan peralalatan

d) Lemari penyimpanan bahan

e) Locker untuk praktikan Peralatan

Pendidikan di kelas

f) 1 set alat LCD Projector, Papan tulis,

layar proyektor, pengeras suara, komputer

8) Peralatan pendidikan/dosen yang terdiri dari

computer/laptop dan printer

9) Peralatan pendidikan/ pimpinan yang terdiri

dari komputer/laptop dan print

10) Peralatan pendidikan/staff administrasi yang

terdiri dari komputer dan printer sharing

11) Media Pendidikan untuk pembelajaran di

kelas yaitu Microsoft Office berlisensi,

Moodle, e-library

12) Media Pendidikan untuk pembelajaran di

laboratorium berlisensi

13) Sarana teknologi informasi dan komunikasi

pembelajaran yang terdiri dari : akses

internet …kBps/mahasiswa , Akun e-mail

UNISMA untuk setiap mahasiswa

14) Sarana teknologi informasi dan komunikasi

layanan administrasi menggunakan SIM

15) Tersedia Instrumentasi eksperimen sesuai

dengan bidang ilmu setiap prodi


Hari/Tanggal

Jam



ButirPertanyaan

Hasil

Observasi/Audit/Visita

si


Ketersediaan

Dokumen

Standar Sarana dan

Prasarana

Pendidikan

16) Tersedia Sarana olahraga sesuai dengan

kegiatan olahraga yang diselenggarakan oleh

prodi dan UKM terkait17) Tersedia Sarana berkesenian sesuai dengan

kegiatan seni yang diselenggarakan oleh

prodi dan UKM terkait

18) Sarana fasilitas umum yang terdiri dari:

1) Stop kontak tersedia di ruang terbuka

dengan tinggi min. 1 m dari lantai

2) Penerangan cukup disetiap lorong dan

taman

19) Tersedia Meja dan kursi di ruang terbuka

20) Tersedia sarana pemeliharaan, keselamatan

dan keamanan

2 Cek: Tersedianya prasarana untuk

mendukung pembelajaran

1) Memiliki lahan paling sedikit 13 Ha milik

sendiri

2) Kualitas gedung minimal kelas A atau setara

3) Ruang kelas minimal sebesar 60m2 atau 1,5

m2 setiap mahasiswa

4) Penerangan 2000 – 2500 lux per ruang

(tidak berbayang)

5) Penerangan 2000 – 2500 lux per ruang

(tidak berbayang)

6) Pendingin ruang kelas suhu 27 C

7) Perpustakaan minimal seluas 200 m2 untuk

ruang

8) Laboratorium sesuai kebutuhan tiap

program9) Studio sesuai kebutuhan program studi

10) Bengkel kerja sesuai kebutuhan program

studi

11) Tempat berolahraga sesuai kebutuhan jenis

olah raga prodi

12) Ruang untuk berkesenian berukuran 4 x 3

m2

13) Ruang unit kegiatan mahasiswa berukuran 4

x 3 m2

14) Ruang pimpinan perguruan tinggi minimal

12 m2/orang

15) Ruang dosen minimal 4 m2 per orang

16) Ruang tata usaha minimal 4 m2 per orang

3 Cek: Tersedianya tersedianya fasilitas

Umum 1) Fasilitas Air

2) Fasilitas drainase

3) Gardu listrik dan peralatan listrik dengan

kondisi baik (laporan pemeriksaan secara

berkala)

4) Fasilitas Parkir

5) Fasilitas Kendaraan operasional

6) TPSS (Tempat Pembuangan Sampah

Sementara)

7) Penataan taman

8) Fasilitas komunikasi

4 Cek: pemanfaatan sarana dan prasarana

pembelajaran secara optimal setiap semester

5 Cek: penyediaan sarana dan prasarana yang

dapat diakses oleh mahasiswa yang

berkebutuhan khusus.6 Cek: Ketentuan revaluasi sarana dan

prasarana pembelajaran

1) Prasarana :

1) Pemeliharaan terjadwal minimal 1 kali

setahun atau menurut kebutuhan setiap jenis

prasarana

2) Inventarisasi dan penghapusan terjadwal

minimal 1 kali setiap semester atau menurut

kebutuhan setiap jenis sarana

2) Sarana :

1) Pemeliharaan terjadwal minimal 1 kali

setiap semester atau menurut kebutuhan

setiap jenis sarana

2) Inventarisasi dan penghapusan terjadwal

minimal 1 kali setiap semester atau menurut

kebutuhan setiap jenis sarana

3) Ada kerjasama pemeliharaan sarana dan

prasarana

4) Memiliki MoU (SPK) minimal 1 tahun

dan dievaluasi setiap tahun

Keterangan:

Y= Ya

T = Tidak

1. 1

2.

3.

4. 2.

5.


AUDITEE AUDITOR


: Auditee :

: Auditor :

a. Ketua :

b. Anggota :

Ya Tidak

1 1 Cek:

1) Kelengkapan kurikulum

2) Isi kurikulum di setiap program studi di

Unisma mengacu pada capaian pembelajaran

lulusan.

3) Apakah ada materi pembelajaran di setiap

program studi sarjana, program vokasi dan

magister wajib yang memanfaatkan hasil

dari penelitian dan hasil dari pengabdian

kepada masyarakat.

Keterangan:

Y= Ya

T = Tidak

1. 1

2.

3.

4. 2.

5.


AUDITEE AUDITOR



Hari/Tanggal

Jam



ButirPertanyaan

Hasil


i


Ketersediaan

Dokumen

Dokumen Standar

Isi Pembelajaran

: Auditee :

: Auditor :

a. Ketua :

b. Anggota :

Ya Tidak

1 1 Cek:

1) Apakah profil lulusan sesuai dengan

deskripsi KKNI pada dokumen kurikulum

Program Studi2) Apakah Program Studi memiliki Capaian

Pembelajaran yang selaras dengan deskripsi

jenjang kualifikasi KKNI

3) Apakah terdapat ciri dan kompetensi khusus

yang membedakan dengan prodi yang sama

pada perguruan tinggi lain yang tercantum

pada dokumen kurikulum.

4) Apakah terdapat dokumen daftar hadir dan

masukan-masukan dari pemangku

kepentingan yang dilibatkan pada saat

penyusunan kompetensi lulusan5) apakah terdapat deskripsi Capaian

Pembelajaran pada dokumen kurikulum

program studi yang mencakup karakter

islami, pengetahuan, keterampilan dan

pengalaman kerja

6) apakah terdapat rekap dokumen laporan

tracer study secara online dalam kurun waktu

minimal sekali dalam setahun.

Keterangan:

Y= Ya

T = Tidak

1. 1

2.

3.

4. 2.

5.


AUDITEE AUDITOR



Hari/Tanggal

Jam



ButirPertanyaan

Hasil


i


Ketersediaan

Dokumen

Dokumen Standar

Kompetensi Lulusan

FORMULIR CHECKLIST AUDITOR - kpm.unismabekasi.ac.id

Documents

Transcript of FORMULIR CHECKLIST AUDITOR - kpm.unismabekasi.ac.id