Copy of Check Lis Audit

7/22/2019 Copy of Check Lis Audit

1/19

No Form : QR-MGT-03-12

Tgl. Terbit : 27 JUNI 2011

Revisi : 1

:

:

:

NOELEMEN

MUTUITEM CHECK HASIL TEMUAN

1 Tinjauan manajement QP-MGT-04 no1. tertulis tidak ada jadwal & agenda rapat tinjauan manajemen

MR mengkoordinasikan jadwal & agenda rapat

tinjauan manajemen.

2 Tinjauan manajement QP-MGT-04 no3. tertulis tidak ada bukti form distribusi, kalau undangan sudah

DCC mendistribusikan undangan beserta agenda disebar/distribusi (tanda terima)

rapat 1 minggu sebelumnya.

3 Tinjauan manajemen QP-MGT-04 no.4 tertulis seharusnya QR-MGT-04-16

dalam dokumen terkait tetulis QR-MGT-01-05

4 Tinjauan manajemen QP-MGT-04 no.5 tertulis Dalam daftar hadir QR-MGT-04-16 tgl 22/11/11

rapat tinjauan manajemen dipimpin oleh direksi tidak tercantum nama direksi

5 Pengendalian dokumen QP-MGT-01 pada IK Halaman 2 dan 5 tertulis IK-MGT-01-001

MGT-01-01 tidak semuanya tertulis IK-MGT-01-01

6 IK-MGT-01-01 tertulis Ka.Div Tapi dalam QP-MGT-04 no.3 ada tertulis Manajer

7 Pengendalian dokumen QP-MGT-01 scopenya QR-MGT-03-10 jadwal audit bercampur dengan

internal audit audit eksternal

8 QP-MGT-03 tidak semuanya print out tedapat tulisan tangan seperti tahun 2009

9 QR-MGT-03-11 pada kolom mengetahui tertulis QR-MGT-03-11 tgl 22/11/11 tertulis HRGA

Mgr HRD

Tanggal Audit

Auditor

Auditee

AUDIT CHECK LIST


2/19

No. Form : QR-MGT-03-13

Tgl Terbit : 11 Januari 2012

Revisi : 2

No. LKS :

Tanggal Audit : 17 oktober 2012

Departemen / Bagian : QA /

Standar Acuan / PS :

Mayor Minor

Tinjauan manajemen QP-MGT-04 no.1 tertulis MR mengkoordinasikan jadwal & agenda rapat tinjauan

manajemen, tapi aktualnya tidak ada jadwal & agenda rapat tinjauan manajemen.

Tgl. : Tgl. :

( ) ( ) ( ) ( )

Lead Auditor

URAIAN KETIDAKSESUAIAN

Kategori : Observasi

TINDAKAN KOREKSI & PENCEGAHAN

( ) ( ( )

Auditor Lead Auditor Auditee

PENYEBAB KETIDAKSESUAIAN

Auditee Head Dept.

TINDAKAN KOREKSI : ..

..

..

..

TINDAKAN PENCEGAHAN : .

..

Tanggal Penyelesaian :

( ) ( )

VERIFIKASI KEEFEKTIFAN TINDAKAN KOREKSI

VERIFIKASI TINDAKAN KOREKSI VERIFIKASI KEEFEKTIFAN

Auditor Lead Auditor Auditor

P PT. INDOPORLENR E F R A C T O R I E S

LAPORANKETIDAKSESUAIAN AUDIT


3/19

0.066667

0.062222


4/19



Revisi : 2

No. LKS :




Mayor Minor

Tinjauan manajemen QP-MGT-04 no.3 tertulis DCC mendistribusikan undangan beserta rapat agenda

tahunan 1 minggu sebelumnya tapi aktualnya tidak ada bukti bahwa undangan sudah didistribusikan

Tgl. : Tgl. :

( ) ( ) ( ) ( )

Lead Auditor



( ) ( ( )






..

..

..


..


( ) ( )

Auditee Head Dept.






5/19

0.066667

0.062222


6/19



Revisi : 2

No. LKS :




Mayor Minor

Tinjauan manajemen QP-MGT-04 no.4 untuk dokumen terkait tertulis QR-MGT-01-05

seharusnya QR-MGT--04-15

Tgl. : Tgl. :

( ) ( ) ( ) ( )

Lead Auditor



( ) ( ( )






..

..

..


..


( ) ( )

Auditee Head Dept.






7/19

0.066667

0.062222


8/19



Revisi : 2

No. LKS :




Mayor Minor

Tinjauan manajemen QP-MGT-04 no.5 rapat tinjauan management dipimpin oleh direksi

tapi dalam daftar hadir 22/11/11 no form QR-MGT-04-16, tidak ada nama direksi

Tgl. : Tgl. :

( ) ( ) ( ) ( )

Lead Auditor



( ) ( ( )






..

..

..


..


( ) ( )

Auditee Head Dept.






9/19

0.066667

0.062222


10/19



Revisi : 2

No. LKS :




Mayor Minor

Pengendalian dokumen QP-MGT-01 di IK MGT-01-01 ada yang tertulis IK-MGT-01-001 halaman 2 dan

halaman 5 dari IK tersebut

Tgl. : Tgl. :

( ) ( ) ( ) ( )

Lead Auditor



( ) ( ( )






..

..

..


..


( ) ( )

Auditee Head Dept.






11/19

0.066667

0.062222


12/19



Revisi : 2

No. LKS :




Mayor Minor

Tidak konsistensinya penulisan jabatan fungsional, contoh

Dalam IK MGT-01-01 tertulis Ka.DiV tapi dalam QP -MGT-04 no.3 tertulis Manager

Tgl. : Tgl. :

( ) ( ) ( ) ( )

Lead Auditor



( ) ( ( )






..

..

..


..


( ) ( )

Auditee Head Dept.






13/19

0.066667

0.062222


14/19



Revisi : 2

No. LKS :




Mayor Minor

Internal Audit Qp-MGT-03 scope QR-MGT-03-10 tertulis jadwal internal audit tapi dalam jadwal tersebut

terdapat jadwal audit dari eksternal contoh bln jan assesment audit by TUV

Tgl. : Tgl. :

( ) ( ) ( ) ( )

Lead Auditor



( ) ( ( )






..

..

..


..


( ) ( )

Auditee Head Dept.






15/19

0.066667

0.062222


16/19



Revisi : 2

No. LKS :




Mayor Minor

Internal Audit QP-MGT-03 terdapat revisi tulisan tangan tahun 2009

Tgl. : Tgl. :

( ) ( ) ( ) ( )

Lead Auditor



( ) ( ( )






..

..

..


..


( ) ( )

Auditee Head Dept.






17/19

0.066667

0.062222


18/19



Revisi : 2

No. LKS :




Mayor Minor

lampiran Internal Audit QP-MGT-03 dalam QR-MGT-03-11 pada kolom mengetahui tertulis Mgr HRD

tapi QR-MGT-03-11 untuk jadwal 16-18 Okt 2012 tertulis HRGA

Tgl. : Tgl. :

( ) ( ) ( ) ( )

Lead Auditor



( ) ( ( )






..

..

..


..


( ) ( )

Auditee Head Dept.






19/19

0.066667

0.062222

Copy of Check Lis Audit

Documents

Transcript of Copy of Check Lis Audit