Copy of Check Lis Audit

download Copy of Check Lis Audit

of 19

  • date post

    10-Feb-2018
  • Category

    Documents

  • view

    214
  • download

    0

Embed Size (px)

Transcript of Copy of Check Lis Audit

  • 7/22/2019 Copy of Check Lis Audit

    1/19

    No Form : QR-MGT-03-12

    Tgl. Terbit : 27 JUNI 2011

    Revisi : 1

    :

    :

    :

    NOELEMEN

    MUTUITEM CHECK HASIL TEMUAN

    1 Tinjauan manajement QP-MGT-04 no1. tertulis tidak ada jadwal & agenda rapat tinjauan manajemen

    MR mengkoordinasikan jadwal & agenda rapat

    tinjauan manajemen.

    2 Tinjauan manajement QP-MGT-04 no3. tertulis tidak ada bukti form distribusi, kalau undangan sudah

    DCC mendistribusikan undangan beserta agenda disebar/distribusi (tanda terima)

    rapat 1 minggu sebelumnya.

    3 Tinjauan manajemen QP-MGT-04 no.4 tertulis seharusnya QR-MGT-04-16

    dalam dokumen terkait tetulis QR-MGT-01-05

    4 Tinjauan manajemen QP-MGT-04 no.5 tertulis Dalam daftar hadir QR-MGT-04-16 tgl 22/11/11

    rapat tinjauan manajemen dipimpin oleh direksi tidak tercantum nama direksi

    5 Pengendalian dokumen QP-MGT-01 pada IK Halaman 2 dan 5 tertulis IK-MGT-01-001

    MGT-01-01 tidak semuanya tertulis IK-MGT-01-01

    6 IK-MGT-01-01 tertulis Ka.Div Tapi dalam QP-MGT-04 no.3 ada tertulis Manajer

    7 Pengendalian dokumen QP-MGT-01 scopenya QR-MGT-03-10 jadwal audit bercampur dengan

    internal audit audit eksternal

    8 QP-MGT-03 tidak semuanya print out tedapat tulisan tangan seperti tahun 2009

    9 QR-MGT-03-11 pada kolom mengetahui tertulis QR-MGT-03-11 tgl 22/11/11 tertulis HRGA

    Mgr HRD

    Tanggal Audit

    Auditor

    Auditee

    AUDIT CHECK LIST

  • 7/22/2019 Copy of Check Lis Audit

    2/19

    No. Form : QR-MGT-03-13

    Tgl Terbit : 11 Januari 2012

    Revisi : 2

    No. LKS :

    Tanggal Audit : 17 oktober 2012

    Departemen / Bagian : QA /

    Standar Acuan / PS :

    Mayor Minor

    Tinjauan manajemen QP-MGT-04 no.1 tertulis MR mengkoordinasikan jadwal & agenda rapat tinjauan

    manajemen, tapi aktualnya tidak ada jadwal & agenda rapat tinjauan manajemen.

    Tgl. : Tgl. :

    ( ) ( ) ( ) ( )

    Lead Auditor

    URAIAN KETIDAKSESUAIAN

    Kategori : Observasi

    TINDAKAN KOREKSI & PENCEGAHAN

    ( ) ( ( )

    Auditor Lead Auditor Auditee

    PENYEBAB KETIDAKSESUAIAN

    Auditee Head Dept.

    TINDAKAN KOREKSI : ..

    ..

    ..

    ..

    TINDAKAN PENCEGAHAN : .

    ..

    Tanggal Penyelesaian :

    ( ) ( )

    VERIFIKASI KEEFEKTIFAN TINDAKAN KOREKSI

    VERIFIKASI TINDAKAN KOREKSI VERIFIKASI KEEFEKTIFAN

    Auditor Lead Auditor Auditor

    P PT. INDOPORLENR E F R A C T O R I E S

    LAPORANKETIDAKSESUAIAN AUDIT

  • 7/22/2019 Copy of Check Lis Audit

    3/19

    0.066667

    0.062222

  • 7/22/2019 Copy of Check Lis Audit

    4/19

    No. Form : QR-MGT-03-13

    Tgl Terbit : 11 Januari 2012

    Revisi : 2

    No. LKS :

    Tanggal Audit : 17 oktober 2012

    Departemen / Bagian : QA /

    Standar Acuan / PS :

    Mayor Minor

    Tinjauan manajemen QP-MGT-04 no.3 tertulis DCC mendistribusikan undangan beserta rapat agenda

    tahunan 1 minggu sebelumnya tapi aktualnya tidak ada bukti bahwa undangan sudah didistribusikan

    Tgl. : Tgl. :

    ( ) ( ) ( ) ( )

    Lead Auditor

    URAIAN KETIDAKSESUAIAN

    Kategori : Observasi

    ( ) ( ( )

    Auditor Lead Auditor Auditee

    PENYEBAB KETIDAKSESUAIAN

    Tanggal Penyelesaian :

    TINDAKAN KOREKSI & PENCEGAHAN

    TINDAKAN KOREKSI : ..

    ..

    ..

    ..

    TINDAKAN PENCEGAHAN : .

    ..

    Auditor Lead Auditor Auditor

    ( ) ( )

    Auditee Head Dept.

    VERIFIKASI KEEFEKTIFAN TINDAKAN KOREKSI

    VERIFIKASI TINDAKAN KOREKSI VERIFIKASI KEEFEKTIFAN

    P PT. INDOPORLENR E F R A C T O R I E S

    LAPORANKETIDAKSESUAIAN AUDIT

  • 7/22/2019 Copy of Check Lis Audit

    5/19

    0.066667

    0.062222

  • 7/22/2019 Copy of Check Lis Audit

    6/19

    No. Form : QR-MGT-03-13

    Tgl Terbit : 11 Januari 2012

    Revisi : 2

    No. LKS :

    Tanggal Audit : 17 oktober 2012

    Departemen / Bagian : QA /

    Standar Acuan / PS :

    Mayor Minor

    Tinjauan manajemen QP-MGT-04 no.4 untuk dokumen terkait tertulis QR-MGT-01-05

    seharusnya QR-MGT--04-15

    Tgl. : Tgl. :

    ( ) ( ) ( ) ( )

    Lead Auditor

    URAIAN KETIDAKSESUAIAN

    Kategori : Observasi

    ( ) ( ( )

    Auditor Lead Auditor Auditee

    PENYEBAB KETIDAKSESUAIAN

    Tanggal Penyelesaian :

    TINDAKAN KOREKSI & PENCEGAHAN

    TINDAKAN KOREKSI : ..

    ..

    ..

    ..

    TINDAKAN PENCEGAHAN : .

    ..

    Auditor Lead Auditor Auditor

    ( ) ( )

    Auditee Head Dept.

    VERIFIKASI KEEFEKTIFAN TINDAKAN KOREKSI

    VERIFIKASI TINDAKAN KOREKSI VERIFIKASI KEEFEKTIFAN

    P PT. INDOPORLENR E F R A C T O R I E S

    LAPORANKETIDAKSESUAIAN AUDIT

  • 7/22/2019 Copy of Check Lis Audit

    7/19

    0.066667

    0.062222

  • 7/22/2019 Copy of Check Lis Audit

    8/19

    No. Form : QR-MGT-03-13

    Tgl Terbit : 11 Januari 2012

    Revisi : 2

    No. LKS :

    Tanggal Audit : 17 oktober 2012

    Departemen / Bagian : QA /

    Standar Acuan / PS :

    Mayor Minor

    Tinjauan manajemen QP-MGT-04 no.5 rapat tinjauan management dipimpin oleh direksi

    tapi dalam daftar hadir 22/11/11 no form QR-MGT-04-16, tidak ada nama direksi

    Tgl. : Tgl. :

    ( ) ( ) ( ) ( )

    Lead Auditor

    URAIAN KETIDAKSESUAIAN

    Kategori : Observasi

    ( ) ( ( )

    Auditor Lead Auditor Auditee

    PENYEBAB KETIDAKSESUAIAN

    Tanggal Penyelesaian :

    TINDAKAN KOREKSI & PENCEGAHAN

    TINDAKAN KOREKSI : ..

    ..

    ..

    ..

    TINDAKAN PENCEGAHAN : .

    ..

    Auditor Lead Auditor Auditor

    ( ) ( )

    Auditee Head Dept.

    VERIFIKASI KEEFEKTIFAN TINDAKAN KOREKSI

    VERIFIKASI TINDAKAN KOREKSI VERIFIKASI KEEFEKTIFAN

    P PT. INDOPORLENR E F R A C T O R I E S

    LAPORANKETIDAKSESUAIAN AUDIT

  • 7/22/2019 Copy of Check Lis Audit

    9/19

    0.066667

    0.062222

  • 7/22/2019 Copy of Check Lis Audit

    10/19

    No. Form : QR-MGT-03-13

    Tgl Terbit : 11 Januari 2012

    Revisi : 2

    No. LKS :

    Tanggal Audit : 17 oktober 2012

    Departemen / Bagian : QA /

    Standar Acuan / PS :

    Mayor Minor

    Pengendalian dokumen QP-MGT-01 di IK MGT-01-01 ada yang tertulis IK-MGT-01-001 halaman 2 dan

    halaman 5 dari IK tersebut

    Tgl. : Tgl. :

    ( ) ( ) ( ) ( )

    Lead Auditor

    URAIAN KETIDAKSESUAIAN

    Kategori : Observasi

    ( ) ( ( )

    Auditor Lead Auditor Auditee

    PENYEBAB KETIDAKSESUAIAN

    Tanggal Penyelesaian :

    TINDAKAN KOREKSI & PENCEGAHAN

    TINDAKAN KOREKSI : ..

    ..

    ..

    ..

    TINDAKAN PENCEGAHAN : .

    ..

    Auditor Lead Auditor Auditor

    ( ) ( )

    Auditee Head Dept.

    VERIFIKASI KEEFEKTIFAN TINDAKAN KOREKSI

    VERIFIKASI TINDAKAN KOREKSI VERIFIKASI KEEFEKTIFAN

    P PT. INDOPORLENR E F R A C T O R I E S

    LAPORANKETIDAKSESUAIAN AUDIT

  • 7/22/2019 Copy of Check Lis Audit

    11/19

    0.066667

    0.062222

  • 7/22/2019 Copy of Check Lis Audit

    12/19

    No. Form : QR-MGT-03-13

    Tgl Terbit : 11 Januari 2012

    Revisi : 2

    No. LKS :

    Tanggal Audit : 17 oktober 2012

    Departemen / Bagian : QA /

    Standar Acuan / PS :

    Mayor Minor

    Tidak konsistensinya penulisan jabatan fungsional, contoh

    Dalam IK MGT-01-01 tertulis Ka.DiV tapi dalam QP -MGT-04 no.3 tertulis Manager

    Tgl. : Tgl. :

    ( ) ( ) ( ) ( )

    Lead Auditor

    URAIAN KETIDAKSESUAIAN

    Kategori : Observasi

    ( ) ( ( )

    Auditor Lead Auditor Auditee

    PENYEBAB KETIDAKSESUAIAN

    Tanggal Penyelesaian :

    TINDAKAN KOREKSI & PENCEGAHAN

    TINDAKAN KOREKSI : ..

    ..

    ..

    ..

    TINDAKAN PENCEGAHAN : .

    ..

    Auditor Lead Auditor Auditor

    ( ) ( )

    Auditee Head Dept.

    VERIFIKASI KEEFEKTIFAN TINDAKAN KOREKSI

    VERIFIKASI TINDAKAN KOREKSI VERIFIKASI KEEFEKTIFAN

    P PT. INDOPORLENR E F R A C T O R I E S

    LAPORANKETIDAKSESUAIAN AUDIT

  • 7/22/2019 Copy of Check Lis Audit

    13/19

    0.066667

    0.062222

  • 7/22/2019 Copy of Check Lis Audit

    14/19

    No. Form : QR-MGT-03-13

    Tgl Terbit : 11 Januari 2012

    Revisi : 2

    No. LKS :

    Tanggal Audit : 17 oktober 2012

    Departemen / Bagian : QA /

    Standar Acuan / PS :

    Mayor Minor

    Internal Audit Qp-MGT-03 scope QR-MGT-03-10 tertulis jadwal internal audit tapi dalam jadwal tersebut

    terdapat jadwal audit dari eksternal contoh bln jan assesment audit by TUV

    Tgl. : Tgl. :

    ( ) ( ) ( ) ( )

    Lead Auditor

    URAIAN KETIDAKSESUAIAN

    Kategori : Observasi

    ( ) ( ( )

    Auditor Lead Auditor Auditee

    PENYEBAB KETIDAKSESUAIAN

    Tanggal Penyelesaian :

    TINDAKAN KOREKSI & PENCEGAHAN

    TINDAKAN KOREKSI : ..

    ..

    ..

    ..

    TINDAKAN PENCEGAHAN : .

    ..

    Auditor Lead Auditor Auditor

    ( ) ( )

    Auditee Head Dept.

    VERIFIKASI KEEFEKTIFAN TINDAKAN KOREKSI

    VERIFIKASI TINDAKAN KOREKSI VERIFIKASI KEEFEKTIFAN

    P PT. INDOPORLENR E F R A C T O R I E S

    LAPORANKETIDAKSESUAIAN AUDIT

  • 7/22/2019 Copy of Check Lis Audit

    15/19

    0.066667

    0.062222

  • 7/22/2019 Copy of Check Lis Audit

    16/19

    No. Form : QR-MGT-03-13

    Tgl Terbit : 11 Januari 2012

    Revisi : 2